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信诚深度(165508)

信诚深度:更新招募说明书摘要(2012年第1次)













信诚深度 价 值股 票 型证 券 投资 基 金(LOF ) 招 募 说明 书 (摘 要 ) (2012 年第1 次更新) 基金管 理人 :信 诚基 金管 理有限 公司 基金托 管人 :中 国建 设银 行股份 有限 公司 【重要提 示 】





本 基金 于 2010 年 7 月30 日基 金合 同正 式生 效 。





投 资有 风险 ,投 资人 申购本 基金 时应 认真 阅读 招募说 明书 。





基 金的 过往 业绩 并不 预示其 未来 表现 。





本 摘要 根据 基金 合同 和基金 招募 说明 书编 写, 并经中 国证 监会 核准 。基 金合同 是约 定 基金当 事人 之间 权利 、义 务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额, 即成 为 基 金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人, 其持 有基 金份额 的行 为本 身即 表明 其对基 金合 同 的承认 和接 受, 并按 照《 基金法 》、 《运 作办 法》 、基金 合同 及其 他有 关规 定享有 权利 、 承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务, 应详 细查 阅基 金合同 。 本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日若 无特 别说 明为2012年1 月30 日, 有关 财务 数据和 净值表 现截 止日 为2011年12 月31 日( 未经 审计 )。











1 一、 基 金管 理人 (一) 基金 管理 人概 况 基金管 理人 :信 诚基 金管 理有限 公司 住所:








上 海市 浦东 新区 世 纪大 道8 号上 海国 金 中心汇 丰银 行大 楼9 层 办公地 址:


上 海市 浦东 新区 世 纪大 道8 号上 海国 金 中心汇 丰银 行大 楼9 层 法定代 表人 :张 翔燕 成立日 期:


2005 年9月30日 批准设 立机 关 及 批准 设立 文号 : 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基金 字【2005 】142 号 注册资 本:


2 亿元 人民 币 电话:





(021 )6864 9788 联系人 :





隋 晓炜 股权结 构: 股 东 出资额


(万元人民币)


出资比例 (%)


中信信 托有 限责 任公 司


9800


49


英国保 诚集 团股 份有 限公 司


9800


49


中新苏 州工 业园 区创 业投 资有限 公司


400


2


合 计


20000


100


(二) 主要 人员 情况 1. 基 金管 理人 董事 、监 事 基本情 况 张翔燕女士 ,董事长 ,硕 士学位。历 任中信银 行总 行营业部副 总经理、 综合 计划部总经 理, 中 信 银 行 北 京 分 行 副 行 长 、 中 信 银 行 总 行 营 业 总 部 副 总 经 理 , 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 经 济 师,中 信控 股有 限责 任公 司风险 管理 部总 经理 。现 任中信 控股 有限 责任 公司 副总裁 。 马春光先生 ,董事, 研究 生。历任中 信公司业 务部 会计、中信 兴业信托 投资 公司财务经 理、 总会计 师等 职。2002 年10 月起担 任中 信信 托有 限责 任公司 副总 经理 。 陈一松先生 ,董事, 金融 学硕士。 历 任中信实 业银 行资金部科 长、中信 证券 股份有限公 司总 裁 办主任 、长城 科技股 份有 限公司 董事会 秘书、 中国 建设银 行股份 有限公 司行 长秘书 兼行长 办公 室副主 任。 现任 中信 信托 有限责 任公 司总 经理 。 Graham David Mason 先生 ,董事,南非 籍,保险 精 算专业学士。 历任南非 公 募基金投资分 析 师 、 南 非Norwich 公 司 基 金 经 理 、 英 国 保 诚 集 团 ( 南 非 ) 执 行 总 裁 。 现 任 英 国 保 诚 集 团 亚 洲 区 总 部基金 管理 业务 执行 总裁 。 叶小琪女士 ,董事, 中国 香港籍, 高 级工商管 理硕 士。历任汇 丰投资管 理有 限公司副总 监、 保 德信集团 亚洲 资产管 理亚 洲区区 域总监 、法 国 兴业 资产管 理(香 港)有 限公 司首席 市场总 监、 法国兴 业证 券董 事总 经理 。现任 英国 保诚 集团 亚洲 区总部 基金 管理 业务 零售 业务总 监。











2 郑美美女士 ,董事, 新加 坡籍, 工商 管理硕士 。历 任新加坡金 融管理局 金融 市场发展规 划部 处长。 现任 保诚 基金 管理 (新加 坡) 有限 公司 督察 长。 何德旭先生 ,独立董 事, 经济学博士 。历任中 国社 会科学院财 贸所 处长 、研 究员。现任 中国 社会科 学院 数量 经济 与技 术经济 研究 所副 所长 、金 融研究 中心 副主 任。 夏执东先生 ,独立董 事, 经济学硕士 。历任财 政部 财政科学研 究所副主 任、 中国建设银 行总 行 国际部 副处长 、安永 华明 会计师 事务所 副总经 理、 北京天 华中兴 会计师 事务 所首席 合伙人 。现 任北京 京都 天华 会计 师事 务所有 限责 任公 司副 董事 长。 杨思群 先生 ,独 立董 事, 经济学 博士 。历 任中 国社 会科学 院财 贸经 济研 究所 副研究 员, 现任 清华大 学经 济管 理学 院经 济系副 教授 。 李莹女士, 监事会主 席, 金融学硕士 。历任中 国建 设银行沧浪 办事处信 贷科 长、中国建 设银 行 苏州分 行中间 业务部 总经 理助理 、北京 证券投 行华 东部一 级项目 经理、 中新 苏州工 业园区 创业 投 资有限 公司投 资银行 部总 经理、 苏州工 业园区 银杏 投资管 理有限 公司副 总经 理。现 任苏州 创业 投资集 团有 限公 司财 务总 监。 解晓然女士 , 监事, 双学 位,历任上 海市共青 团闸 北区委员会 宣传部副 部长 、天治基金 管理 有限公 司监 察稽 核部 总监 助理。 现任 信诚 基金 管理 有限公 司 监 察稽 核 总 监。 詹朋先生, 职工监事 ,经 济学学士。 历任上海 证券 有限责任公 司计划财 务部 主管、万家 基金 管理有 限公 司基 金会 计。 现任信 诚基 金管 理有 限公 司运营 总监 。 2.经营 管理 层人 员情 况 王俊锋先生 ,总经理 、首 席执行官, 工商管理 硕士 。历任国泰 基金管理 有限 公司市场部 副总 监 、华宝 兴业基金 管理有限 公司市 场总监、 瑞银环球 资产管 理(香港) 有限公司 北京代 表处首席 代 表、瑞 银证 券有 限责 任公 司资产 管理 部总 监。 现任 信诚基 金管 理有 限公 司总 经理、 首席 执行 官。 隋晓炜先生 ,副总经 理, 经济学硕士 ,注册会 计师 。历任中信 证券股份 有限 公司高级经 理、 中 信控股 有限责 任公司 高级 经理、 信诚基 金管理 有限 公司市 场总监 。现任 信诚 基金管 理公司 首席 市场官 。 黄 小坚先 生, 副总经 理、首 席投资 官、 股票投 资总监 ,经济 学硕 士。历 任申银 万国证 券公 司 研 究所行 业分析 师,银 华基 金管理 有限公 司行业 研究 员、投 资管理 部组合 经理 、基金 经理, 华宝 兴 业基金 管理有 限公司 基金 经理。 现任信 诚基金 管理 有限公 司副总 经理、 首席 投资官 、股票 投资 总监、 信诚 优胜 精选 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 。 桂 思毅先 生, 副 总经 理,工 商管理 硕士 。历任 安达信 咨询管 理有 限公司 高级审 计员, 中乔 智 威 汤逊广 告有限 公司财 务主 管,德 国德累 斯登银 行上 海分行 财务经 理,信 诚基 金管理 有限公 司风 险控制 总监 、财 务总 监、 首席财 务官 。现 任信 诚基 金管理 有限 公司 副总 经理 、首席 运营 官。 3.督察 长 唐世春先生 ,督察长 ,法 学硕士,历 任北京天 平律 师事务所律 师;国泰 基金 管理有限公 司监 察 稽核部 法务主 管;友 邦华 泰基金 管理有 限公司 法律 监察部 总监、 总经理 助理 兼董事 会秘书 。现 任信诚 基金 管理 有限 公司 督察长 。











3 4.基金 经理 谭鹏万先生,曾 任 华 宝 信托 有 限 责 任 公 司 高 级 分 析师 。2008 年7 月 加 入 信 诚 基金 管 理 有 限 公 司, 担 任高 级分 析师 。 现 任信诚 深度 价值 股票 型证 券投资 基金 (LOF ) 基金 经 理。 5.投资 决策 委员 会成 员 黄小坚 先生 , 副 总经 理/ 首 席投资 官/ 股票 投资 总监 ; 王旭巍 先生 ,固 定收 益总 监; 胡喆女 士,


研 究总 监; 董越先 生 , 交易 总监 ; 刘浩先 生, 股票 投资 副总 监; 上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。 二、基金托管人 1 、基金托管人概况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼 法定代 表人 : 王 洪章 成立时 间 :2004 年 09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 叁佰 叁拾 陆亿捌 仟玖 佰零 捌万 肆仟 元 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :尹


东 联系电 话:(010) 6759 5003 2 、主要人员情况


杨 新丰, 投资 托管服 务部副 总经理 (主 持工作 ),曾 就职于 中国 建设银 行江苏 省分行 、广 东 省 分行、 中国建 设银行 总行 会计部 、营运 管理部 ,长 期从事 计划财 务、会 计结 算、营 运管理 等工 作,具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。 纪 伟,投 资托 管服务 部副总 经理, 曾就 职于中 国建设 银 行南 通分 行、中 国建设 银行总 行计 划 财 务部、 信贷经 营部、 公司 业务部 ,长期 从事大 客户 的客户 管理及 服务工 作, 具有丰 富的客 户服 务和业 务管 理经 验。 3 、证券投资基金托管业 务 情况


作 为国内 首批 开办证 券投资 基金托 管业 务的商 业银行 ,中国 建设 银行一 直秉持 “以客 户为 中 心 ”的经 营理念 ,不断 加强 风险管 理和内 部控制 ,严 格履行 托管人 的各项 职责 ,切实 维护资 产持 有 人的合 法权益 ,为资 产委 托人提 供高质 量的托 管服 务。经 过多年 稳步发 展, 中国建 设银行 托管








4 资 产规模 不断扩 大,托 管业 务品种 不断增 加,已 形成 包括证 券投资 基金、 社保 基金、 保险资 金、 基 本养老 个人 账 户、QFII 、 企业年 金等产 品在 内的托 管业务 体系, 是目 前国内 托管业 务品种 最齐 全的商 业银 行之 一。 截至 2011 年 6 月 30 日, 中国 建设银 行已 托管 195 只 证 券投资 基金 。建 设银 行专业 高效 的托 管服 务能 力和业 务水 平, 赢得 了业 内的高 度认 同。2010 年初 ,中国 建设 银行 被 总 部 设 于 英 国 伦 敦 的 《 全 球 托 管 人 》 杂 志 评为 2009 年度“ 国 内 最 佳 托 管 银 行 ” (Domestic Top Rated ),并 连 续第 三年 被 香港《 财资 》杂 志评为 “ 中国最 佳次 托管 银行 ”。 三、相关服务机构





( 一) 基金 份额 发售 机构 1、直 销机 构 : 信诚基 金管 理有 限公 司及 本公司 的网 上交 易平 台 住所: 上海 市浦 东新 区世 纪大道8号 上海 国金 中心 汇 丰银行 大楼9层 办公地 址: 上海 市 浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层 法定代 表人 :张 翔燕 电话: (021 )6864 9788 联系人 :殷 宇飞 投资人可以通过本公司 网 上交易系统办理本基金 的 开户、认购、申购及赎 回 等业务, 具体交 易细则 请参 阅本 公司 网站 公告。 网上 交易 网址 :www.citicprufunds.com.cn. 2、代 销机 构 : 1)中 国建 设银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市 口 大街1号院1号 楼长 安兴融 中心 法定代 表人 : 王 洪章 电话:010 -66275654 传真:010 -66275654 联系人 :张 静 客服电 话:95533 公司网 站:www.ccb.com 2)中 信银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C座 法定代 表人 :田 国立


客服电 话:95558


联系人 :丰 靖 网址:http://bank.ecitic.com 3)中 国农 业银 行股 份有 限 公司











5 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号 法定代 表人 :项 俊波 客服电 话:95599 网址:www.95599.cn 4)中国 邮政 储蓄 银行 有限 责任公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 宣武门 西大 街131 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街3 号金 鼎大 厦A座 中国邮 政储 蓄银 行6 楼 北京市 西城 区宣 武门 西大 街131 号 法定代 表人 :刘 安东 联系人 :陈 春林 客户服 务电 话:9558011185 传真:(010)66415194 网址:www.psbc.com 5)兴 业银 行股 份有 限公 司 住所: 福州 市湖 东路154 号 办公地 址: 福州 市五 一中 路元洪 大厦25层 法定代 表人 :高 建平 联系人 :刘 玲 电话: 021-52629999 客户服 务热 线:95561


公司网 址:www.cib.com.cn 6)招 商银 行股 份有 限公 司 公司地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦 法定代 表人 :秦 晓 电话:0755 -83198888 传真:0755 -83195049 联系人 :邓 炯鹏 客服电 话:95555 公司网 站:www.cmbchina.com 7)交 通银 行股 份有 限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区银 城中路188 号


法定代 表人 :胡 怀邦 电话: (021 )58781234


传真: (021 )58408483











6 联系人 :曹 榕 客户服 务电 话 :95559 网址:www.bankcomm.com 8)华 夏银 行股 份有 限公 司 地址: 北京 市东 城区 建国 门内大 街22 号 法定代 表人 :吴 建 联系人 :马 旭 客户服 务电 话:95577 网址:www.hxb.com.cn 9)宁 波银 行股 份有 限公 司


注册地 址: 宁波 市江 东区 中山东 路294 号 办公地 址: 宁波 市江 东区 中山东 路294 号 法定代 表人 :陆 华裕


客户服 务统 一咨 询电 话: 96528 ,上 海地 区:962528


网址: www.nbcb.com.cn 联系人 :胡 技勋 联系方 式:021 -63586210 传真:021 63586215 10)东 莞银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 东莞 市运 河东 一路193 号 办公地 址: 东莞 市运 河东 一路193 号 法定代 表人 :廖 玉林 客户服 务热 线:0769-96228 网址:www.dongguanbank.cn 11)中 国银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大街1号 办公地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大街1号 法定代 表人 :肖 钢 客服电 话:95566 传真:010-66594946 电话:010-66594977 网址:www.boc.cn 12)中 信证 券股 份有 限公 司 住所: 深圳 深南 大道7088 号招商 银行 大厦A层 法定代 表人 :王 东明











7 联系人 :陈 忠 电话:010-84863893 传真:010-84865560


网址:www.ecitic.com 13)中 信建 投证 券有 限责 任公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大街188 号 法定代 表人 :张 佑君 联系电 话: (010 )85130588 开放式 基金 咨询 电话 :4008888108 网址:www.csc108.com 14)中 信证 券( 浙江 )有 限责任 公司 (原 “中 信金 通证券 有限 责任 公司 ”)


注册地址:浙江省杭州市 滨江区江南大道588 号 恒 鑫大 厦 主 楼19 层、20 层 杭 州市 中 河 南 路11 号万凯 庭院 商务 楼A 座 办公地址:浙江省杭州市 滨江区江南大道588 号 恒 鑫大 厦 主 楼19 层、20 层 杭 州市 中 河 南 路11 号万凯 庭院 商务 楼A 座 法定代 表人 :刘 军 开放式 基金 咨询 电话 :0571-96598 开放式 基金 业务 传真 :0571-85783771 联系 人: 俞会 亮 网址:www.bigsun.com.cn 15)中 信万 通证 券有 限责 任公司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭路29号 澳柯 玛大 厦15 层(1507-1510 室) 办公地 址: 青岛 市东 海西 路28号 法定代 表人 :张 智河 联系人 : 吴 忠超 联系电 话:0532-85022326 客服电 话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn 16)申 银万 国证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市常 熟路171 号 办公地 址: 上海 市常 熟路171 号 法定代 表人 :丁 国荣 联系人 :邓 寒冰 联系电 话:021-54033888 传真:021-54035333











8 客服电 话:021-962505 网址:www.sywg.com.cn 17)中 国银 河证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号 国际 企业 大 厦C 座 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号 国际 企业 大 厦C 座 法定代 表人 :顾 伟国 联系人 :田 薇 联系电 话: (010 )66568047 客户服 务电 话:4008-888-888 网站:www.chinastock.com.cn 18)国 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦 法人代 表人 :何 如 联系电 话:0755 -82130833 基金业 务联 系人 :齐 晓燕 联系电 话:0755-82130833 传真:0755-82133302 全国统 一客 户服 务电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 19)海 通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路98号 办公地 址: 上海 市广 东路689 号 法定代 表人 :王 开国 电话:021 -23219000 传真:021 -23219000 联系人 :李 笑鸣 客服电 话:400-8888-001 、021-962503 或 拨打 各城 市营业 网点 咨询 电话 公司网 址:www.htsec.com 20)国 泰君 安证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼 法定代 表人 :祝 幼一 联系人 : 芮 敏祺 电话:021-62580818-213











9 客户服 务热 线:4008888666 21)招 商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38 -45层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 :林 生迎 电话: (0755 )82960223 传真: (0755 )82943636 网址:www.newone.com.cn 客服电 话:95565 、4008888111 22)中 国中 投证 券有 限责 任公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A栋第18 层至20层 公司地 址: 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中心A栋第18 层至21 层 法定代 表人 :杨 明辉 统一客 户服 务电 话:400-600-8008 公司网 站:www.cjis.cn 23)西 藏同 信证 券有 限责 任公司 注册地 址: 拉 萨市 北京 中 路101 号 办公地 址: 上海 市永 和路118 弄东 方环 球企 业园24号楼 法定代 表人 :贾 绍君 客服电 话:400-88111-77


24)安 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元


办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元 法定代 表人 :牛 冠兴 开放式 基金 咨询 电话 :4008001001 联系人 :陈 剑虹 联系电 话:0755-82558305 网址:http://www.essence.com.cn 25)光 大证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸路1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸路1508 号 法定代 表人 :徐 浩明 客服电 话:4008888788 、10108998 联系人 :刘 晨 联系电 话:021-22169999 网址:www.ebscn.com











10 26)广 发证 券股 份有 限公 司 法定代 表人 :王 志伟 注册地 址: 广州 市天 河北 路183 号大 都会 广场43 楼 办公地 址: 广 东 广州 天河 北路大 都会 广场18、19 、36 、38 、41 和42 楼 联系人 :黄 岚 统一客 户服 务热 线:95575 或致电 各地 营业 网点 开放式 基金 业务 传真 :(020 )87555305 公司网 站:http://www.gf.com.cn 27)华 福证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层 办公地 址: 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7至10 层 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :张 腾 联系电 话:0591-87383623 业务传 真:0591-87383610 统一客 户服 务电 话:96326 (福建 省外 请先 拨0591)。 公司网 址:www.hfzq.com.cn 28)齐 鲁证 券有 限公 司 注册地 址: 山东 省济 南市 经十路20518 号 办公地 址: 山东 省济 南市 经七路86号 法定代 表人 :李 玮 联系人 :吴 阳 电话:0531-81283938 传真:0531-81283900 客服电 话:95538 网址:www.qlzq.com.cn 29)长 江证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :胡 运钊 客户服 务热 线:95579 或4008-888-999 联系人 :李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证 券客 户服 务网 站 :www.95579.com


30) 平 安证 券有 限责 任公 司











11 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼(518048 ) 法定代 表人 :杨 宇翔 全国免 费业 务咨 询电 话:4008816168 开放式 基金 业务 传真 :0755-82400862 全国统 一总 机:4008866338 联系人 :周 璐


电话:0755-22626172 网址:http://www.pingan.com 31) 天 相投 资顾 问有 限公 司 注册地 址 : 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B 座701 办公地 址: 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦B 座4 层 法定代 表人 :林 义相 客服电 话: 010-66045678 联系人 :林 爽 联系电 话:010-66045608 传真: 010-66045500 天相投 顾网 址: http://www.txsec.com


天相基 金网 网址 :http://jijin.txsec.com 32) 信 达证 券股 份有 限公 司


注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼 法定代 表人 :张 志刚 联系人 :唐静 联系电 话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电 话:400-800-8899 公司网 址:www.cindasc.com 33)华 泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦 办公地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦 法定代 表人 :吴 万善 客服电 话:95597 34)东 方证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市中 山南 路318 号2号楼22-29 层











12 法定代 表人 :潘 鑫军 电话: 021-63325888-3108 传真: 021-63326173 联系人 :吴 宇 客户服 务电 话:95503 网址:www.dfzq.com.cn 基金管理人 可根据有 关法 律法规要求 ,根据实 情, 选择其他符 合要求的 机构 代理销售本 基金 或变更 上述 代销 机构 ,并 及时公 告。 3 、 场内发售机构:深圳 证 券交易所内具有基金代 销 业务资格的会员单位, 具 体名单见本基 金份额 发售 公告 。








( 二) 注册 登记 机构 名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 住所: 北京 西城 区金 融大 街27号 投资 广场23层 法定代 表人 :金颖 办公地 址: 北京 西城 区金 融大街27号 投资 广场23 层 联系电 话:010-58598839 传真:010-58598907 联系人 :朱 立元








( 三) 出具 法律 意见 书 的 律师 事务 所 名称: 通力 律师 事务 所 住所: 上海 市 银 城中 路68 号时代 金融 中心19楼 办公地 址: 上海 市 银 城中 路68号 时代 金融 中心19 楼 负责人 :韩炯 联系电 话: (021)31358666 传真: (021)31358600 联系人 :安冬 经办律 师: 吕红 、安冬








( 四) 审计 基金 财产 的 会计师 事务 所 名称: 毕 马威 华振 会计 师 事务所 住所: 北 京市 东长 安街1 号东方 广场 东二 办公 楼八 层 办公地 址: 北京 市东 长安 街1号 东方 广场 东二 办公 楼 八层 法定代 表人 : 萧 伟强 电话:8621 2212 2888 传真:8621 6288 1889 联系人 : 王国 蓓











13 经办注 册会 计师 :王 国蓓 、黄小 熠 四、基金 的名称 信诚深 度价 值股 票型 证券 投资基 金(LOF ) 五、基金的类型 契约型 、上 市 开 放式 六、基金的投资目标 通过对 公司 基本 面的 研究 ,深入 剖析 股票 价值 被低 估的原 因, 从而 挖掘 具有 深度价 值的 股 票,以 力争 获取 资本 的长 期增值 。 七、 基金的 投资范围 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市的 股票( 包括 创业 板股票 )、 债券 、货 币市 场工具 、权 证、 资产 支持 证券以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种 (如 股指 期货 等) ,基 金管理 人在 履行 适当程 序后 ,可 以将 其纳 入投资 范围 。 基金的 投资 组合 比例 为: 股票资 产占 基金 资产 的比 例不低 于 60% , 其中 投资 于本基 金定 义的 价值型 股票 的资 产占 股票 资产的 比例 不低 于80% ; 债券、 资产 支持 证券 等固 定收益 类证 券品 种占 基金资 产的 比例 不高 于 40% ;现 金或 到期 日在 一年 内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% ; 权证 不超过 基金 资产 净值 的 3% 。 当法律 法规 的相 关规 定变 更时, 基金 管理 人在 履行 适当程 序后 可对 上 述 资产 配置比 例进 行适 当调整 。 八、 基金的 投资策略 1、资 产配 置策 略 本基金 定位 为股 票型 基金 ,其战 略性 资产 配置 以股 票为主 ,并 不因 市场 的中 短期变 化而 改 变。在 不同 的市 场条 件下 ,本基 金允 许在 一定 的范 围内作 战术 性资 产配 置调 整,以 规避 市场 风 险。 本基金 的资 产配 置策 略基 于 MVSR 分 析框 架来 制定 。MVSR 分析 框架 包括 四个 部 分:M- 宏观 经 济情况 ,V- 估值 水平 ,S- 市场情 况,R-风 险状 况。 关于宏 观经 济情 况, 本基 金将重 点分 析国 内外 的宏 观经济 政策 和宏 观经 济数 据。宏 观经 济政 策主要 包括 财政 政策 和货 币政策 ,财 政政 策会 重点 关注国 家的 产 业 政策 ,货 币政策 会重 点关 注信








14 贷政策 、利 率政 策和 汇率 政策; 宏观 经济 数据 主要 包括 GDP 以 及投 资、 出口 和消费 的情 况、CPI 和PPI ,以 及其 他一 些领 先和同 步指 标。 关于估 值水 平, 本基 金将 重点分 析目 前市 场整 体的 估值水 平、 盈利 状况 、未 来一年 的盈 利预 测情况 以及 外 推12 个月 的 风险溢 价水 平情 况。 关于市 场情 况, 本基 金将 重点研 究三 个方 面, 一是 主要指 数情 况, 包括 国内 的主要 指数 (沪 深300 指数 、中 小板 指数 等)和 国外 主要 市场 的指 数情况 ;二 是资 金的 供给 情况; 三是 行业 分类 指数的 表现 情况 。 关于风 险状 况, 本基 金将 重点分 析宏 观经 济政 策和 产业 发 展政 策的 变化 、经 济数据 (包 括宏 观数据 、行 业数 据和 单个 公司经 营业 绩) 的变 化、 资金供 给的 变化 、以 及外 围市场 的变 化等 。 对上述 四个 部分 ,本 基金 会进行 最近 三个 月和 未 来12 个 月的 分析 和预 测, 从 而得出 乐观 、 中性、 谨慎 和悲 观的 看法 ,在这 些分 析的 基础 上, 得出对 市场 、行 业的 整体 判断和 指数 运行 空间 的判断 ,并 根据 这些 判断 来决定 本基 金的 大类 资产 配置比 例和 行业 配置 策略 。 2、股 票投 资策 略 (1) 选股 策略 本基金 的核 心理 念是 价值 投资,即 投 资于 市场 价格 低于其 内在 价值 的股 票。


公司内 在价 值的 评估 和判 断包括 公司 的历 史纪 录和 未来前 景两 方面 。具 体考 量因素 包括 公司 未来的 预期 收益 和股 息以 及未来 预期 收益 和股 息的 乘数( 既包 括历 史可 测的 纪录影 响, 也要 考虑 一些重 要的 其他 因素 ,例 如行业 的性 质、 公司 的竞 争地位 、管 理层 的才 能等 等)是 否在 股价 中被 完全反 映; 公司 的分 红情 况即股 息收 益率 是否 稳定 并在将 来可 以持 续; 公司 的资产 本身 是否 会因 重组、 并购 等行 为发 生重 大变化 等等 。 结合中 国经 济 和A 股 市场 的特点 ,根 据上 述因 素考 量的不 同角 度, 我们 进而 把价值 型股 票归 为三类 :低 估值 类、 稳定 收益类 和反 转类 。 1)低 估值 类股 票, 即市 盈 率、市 净率 、市 现率 等相 对估值 水平 较低 的股 票, 可能由 于该 公 司属于 成熟 行业 或其 他原 因使市 场在 一定 时期 内对 该公司 形成 较为 一致 的低 估值判 断。 由于不 同行 业所 适用 的相 对估值 判断 方法 不同 ,本 基金将 针对 各行 业特 点合 理运用 以下 一种 或几种 基本 判断 标准 : ? 最近一 年 的P/E 值低 于行 业平均 水平 ? 最近一 年 的P/B 值低 于行 业平均 水平 ? 最近一 年 的P/CF 值 低于 行 业平均 水平 2)稳 定收 益类 股票 ,即 有 较稳定 分红 能力 的股 票, 股利收 益水 平相 对高 于市 场平均 水平 , 并期望 能保 持稳 定增 长( 并非快 速增 长) ,或 至少 保持不 变。 基本判 断标 准为 : ? 过去两 年内 连续 分红 ,其 中分红 包括 现金 股利 和股 票股利 ; ? 最 近 一 年 股 息 率 ( 每 股 现 金 分 红/ 最近 1 年 内 经 复 权 调 整 的 股 价 ) 市 场 排 名 进 入 前 25%。











15 除此之 外, 本基 金还 将关 注采取 回购 股票 等替 代现 金分红 方式 来提 高股 东回 报的上 市公 司股 票。 3)反 转类 股票 ,即 公司 当 前处于 较为 困难 的阶 段且 业绩表 现不 佳, 因而 被市 场忽略 并导 致 估值水 平较 低, 但公 司在 可预见 的将 来存 在业 绩改 善的潜 力, 并促 使市 场对 其重新 定位 估值 ,从 而给投 资者 带来 资本 增值 机会。 基本判 断标 准为 : ? 公司由于商 业模式的 改变 在未来有较 好的发展 前景 ,但目前其 优势尚未 显现 或将逐步 显 现; ? 公 司 在 技 术 革 新 等 原 因 在 提 高 毛 利 率 方 面 有 较 大 优 势 , 从 而 对 公 司 基 本 面 产 生 较 大 影 响; ? 公司存在兼 并、收购 或重 组的可能, 且该兼并 、收 购或重组对 公司的未 来发 展将产生 较 大的积 极影 响; ? 由于行 业周 期反 转使 得公 司未来 发展 前景 看好 ; ? 依托于 中国 经济 发展 ,受 惠于国 家产 业政 策扶 持或 区域性 发展 机会 的公 司; ? 其 他 由 于 公 司 本 身 的 特 殊 性 而 使 公 司 基 本 面 发 生 重 大 变 化 且 有 潜 在 较 大 发 展 空 间 的 公 司。如某个 行业由于 发展 使得行业更 为细分, 公司 在该子行业 中有领先 地位 ,或其某 项 创新或 专利 使得 该公 司有 较好的 盈利 前景 等。 (2) 公司 治理 风险 评估 上市公 司治 理分 析是 基本 面研究 的重 要环 节。 在符 合上述 选股 标准 的基 础上 ,本基 金还 将 重 点考察 公司 治理 结构 ,从 而对上 市公 司作 进一 步挖 掘,以 确保 在投 资上 规避 公司治 理风 险。 本基金 考察 的 公 司治 理 结 构既包 括 股 东对 经营 者的 监督与 制衡 机制 , 又 包括 公司与 其他 所有 利益相 关者 的关 系 , 例如 债权人 、雇 员、 政府 和社 会等, 是否 通过 一套 正式 或非正 式的 、内 部或 外部的 制度 或机 制来 协调 公司与 这些 利益 相关 者之 间的关 系, 以保 证公 司决 策的科 学化 。 本基金 在进 行公 司治 理风 险分析 时, 将重 点考 察股 东大会 对于 行使 股东 权利 的保障 、投 资者 有效沟 通、 董事 会和 监事 会的规 范运 作和 独立 运作 情况、 上市 公司 与控 股股 东之间 的关 系、 上市 公司信 息披 露是 否符 合 规 范、董 事及 管理 层的 勤勉 尽责情 况、 绩效 评估 与激 励约束 机制 、公 司履 行社会 责任 的情 况等 内容 。 (3) 行业 配置 调整 本基金 的个 股选 择以 “自 下而上 ”为 主, 但同 时也 将结合 行业 研究 分析 辅以 “自上 而下 ”的 行业配 置。 在经济 周期 的复 苏、 繁荣 、衰退 、萧 条等 四个 阶段 中,不 同行 业表 现出 来的 经营状 况和 盈利 能力有 很大 差别 。这 种行 业对于 宏观 经济 波动 的敏 感度差 异演 绎了 经济 周期 下的产 业轮 动。 本基金 按照 自上 而下 的理 论方法 ,研 究不 同的 经济 周期阶 段对 不同 行业 的影 响,从 而选 取能 够从经 济周 期的 各个 阶段 中分别 受益 的行 业进 行重 点投资 。例 如: 在经 济衰 退 期和 萧条 期, 注重








16 成长性 行业 投资 ;在 经济 萧条期 和复 苏期 ,注 重周 期性行 业的 价值 投资 ;在 经济繁 荣期 ,注 重周 期性行 业的 成长 投资 等等 。 本基金 管理 人建 立的 行业 研究体 系包 括宏 观经 济周 期、行 业生 命周 期、 行业 结构升 级、 宏观 和产业 政策 等内 容。 在上 述行业 分析 的基 础上 ,力 求对于 行业 的周 期性 、需 求的成 长性 因素 以及 竞争状 况做 出判 断。 再结 合市场 估值 因素 等, 寻找 出在不 同阶 段最 适合 进行 投资的 行业 。 3、债 券投 资策 略 本产品 采用 自上 而下 的投 资方法 ,通 过整 体债 券配 置、类 属配 置和 个券 选择 三个层 次进 行积 极投资 、控 制风 险、 增加 投资收 益, 提高 整体 组合 的收益 率水 平, 追求 债券 资产的 长期 稳定 增 值。 (1) 整体 债券 配置 本基金 通过 对收 益率 预期 ,进行 有效 的久 期管 理, 从而实 现债 券的 整体 配置 。 (2) 类属 配置 本基金 的战 术性 类属 配置 策略包 括: ? 跨市场 配置 策略 ? 收益率 曲线 策略 ? 收益差 额策 略 个券选 择策 略注 重收 益率 差分析 和个 券流 动性 分析 。 (3) 本基 金还 将特 别关 注 发展中 的可 转换 债市 场, 主动进 行可 转债 的投 资。 转债投 资同 样 采用公 司分 析法 和价 值分 析。 4、其 他金 融工 具的 投资 策 略 本基金 对权 证等 衍生 金融 工具的 投资 以对 冲投 资风 险或无 风险 套利 为主 要目 的。基 金将 在有 效进行 风险 管理 的前 提下 ,通过 对标 的证 券的 基本 面研究 ,结 合衍 生工 具定 价模型 预估 衍生 工具 价值或 风险 对冲 比例 ,谨 慎投资 或运 用衍 生工 具。 在符合 法律 、法 规相 关限 制的前 提下 ,基 金管 理人 按谨慎 原则 确定 本基 金衍 生工具 的总 风险 暴露比 例。 九、 基金的 业绩比较 基准 本基金 的业 绩比 较基 准 为80%× 上证180 指数 收益 率 +20% ×中 信标 普全 债指 数 收益率 。 十、 基金的 风险收益 特征 本基金为主 动投资的 股票 型基金,属 于证券投 资基 金中的高风 险、高收 益品 种。本基金 力争 在科学 的风 险管 理的 前提 下,谋 求实 现基 金财 产的 安全和 增值 。 十一、基金投资组合 报告 (未经审 计)











17 本基金 管理 人董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对本 报告 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据基 金合 同的约 定, 于2012 年 2 月 16 日复 核了 本 招募说 明书 中的 投资 组合 报告, 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。 本投资 组合 报告 的 财 务数 据截止 至2011 年12 月 31 日。 1. 报告 期末 基金 资产 组合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益类 投资 143,518,246.58 75.88 其中: 股票 143,518,246.58 75.88 2 固定收 益类 投资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 3 金融衍 生品 投资 - - 4 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 45,564,261.91 24.09 6 其他资 产 68,085.64 0.04 7 合计 189,150,594.13 100.00 2. 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采掘业 1,593,900.00 0.86 C 制造业 73,627,268.89 39.70 C0 食品、 饮料


29,102,167.60 15.69 C1








纺织 、服 装、 皮毛 6,436,943.68 3.47 C2








木材 、家 具 - - C3








造纸 、印 刷 - - C4








石油 、化 学、 塑胶 、塑料 3,511,545.33 1.89 C5








电子 - - C6








金属 、非 金属 - - C7








机械 、设 备、 仪表 7,229,032.28 3.90 C8








医药 、生 物制 品 27,347,580.00 14.74 C99








其他 制造 业 - - D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 473,000.00 0.26 E 建筑业 5,290,000.00 2.85 F 交通运 输、 仓储 业 - - G 信息技 术业 13,281,075.00 7.16 H 批发和 零售 贸易 - - I 金融、 保险 业 29,760,836.84 16.05 J 房地产 业 15,559,685.39 8.39 K 社会服 务业 - - L 传播与 文化 产业 - - M 综合类 3,932,480.46 2.12 合计 143,518,246.58 77.38











18 3. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 1 600406 国电南 瑞 370,000 11,544,000.00 6.22 2 600519 贵州茅 台 51,000 9,858,300.00 5.32 3 002304 洋河股 份 72,920 9,404,492.40 5.07 4 600276 恒瑞医 药 300,000 8,832,000.00 4.76 5 600535 天士力 182,000 7,633,080.00 4.12 6 600036 招商银 行 600,000 7,122,000.00 3.84 7 600048 保利地 产 589,818 5,898,180.00 3.18 8 600887 伊利股 份 280,000 5,720,400.00 3.08 9 002140 东华科 技 230,000 5,290,000.00 2.85 10 000650 仁和药 业 370,000 4,443,700.00 2.40 4. 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合 报告期 末本 基金 未持 有债 券。 5. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 报告期 末本 基金 未持 有债 券。 6. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 报告期 末本 基金 未持 有资 产支持 证券 。 7. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细 报告期 末本 基金 未持 有权 证。 8. 投资 组合 报告 附注 (1) 本基 金本 期投 资的 前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查,或 在 报告编 制日 前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚。 (2) 本基 金投 资的 前十 名 股票中,没 有超 出基 金合 同 规定备 选库 之外 的股 票。 (3) 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 56,646.71 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 9,468.49 5 应收申 购款 1,970.44 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 68,085.64 (4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 报告期 末本 基金 未持 有可 转换债 券。 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 本基金 本 报 告期 末 前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 (6) 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分。











19 因四舍 五入 原因,投 资组 合 报告中 市值 占净 值比 例的 分项之 和与 合计 可能 存在 尾差。 十二、基金的业绩 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产,但 不保 证 基金一 定盈 利。基 金的 过往 业绩 并不 代表其 未来 表现 。投 资有 风险, 投资 者在 作出 投资 决 策前应 仔细 阅读 本 招募说 明书 。 基 金业 绩数 据截 至 2011 年12 月31 日 。 (一) 基金份 额净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率比 较表 (二) 基金累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图 注:本 基金 建仓 期自2010 年7 月30 日至2011 年 1 月 29 日,建 仓期 结束 时资 产配置 比例 符合本 基金 基金 合同 规定 。 十三、 费用概览 (一) 与基金 运作 有关 的费 用 1 、费 用的 种类 (1) 基金 管理 人的 管理 费 ; (2) 基金 托管 人的 托管 费 ; (3) 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用; 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标 准差② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①- ③ ②- ④ 2010 年 7 月 30 日至 2010 年 12 月 31 日 4.80% 1.22% 4.09% 1.25% 0.71% -0.03% 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日 -25.57% 1.04% -18.12% 1.04% -7.45% 0.00% 2010 年 7 月 30 日至 2011 年 12 月 31 日 -22.00% 1.09% -14.77% 1.11% -7.23% -0.02%











20 (4) 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 ; (5) 基金 份额 持有 人大 会 费用; (6) 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费; (7) 基金 的证 券交 易费 用 ; (8) 基金 上市 初费 和上 市 月费; (9) 依法 可以 在基 金财 产 中列支 的 其 他费 用。 2 、上 述基 金费 用由 基金 管 理人在 法律 规定 的范 围内 参照公 允的 市场 价格 确定 ,法律 法规 另 有规定 时从 其规 定。 3 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 (1) 基金 管理 人的 管理 费 在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1.5% 年费 率计 提。 计算 方法如 下: H=E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天数 H为每 日应 计提 的基 金管 理 费 E为前 一日 基金 资产 净值 基金管理费 每日计提 ,按 月支付。由 基金管理 人向 基金托管人 发送基金 管理 费划付指令 ,经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 , 若 遇 法 定 节假日 、休 息日 或不 可抗 力致使 无法 按时 支付 的 , 支付日 期顺 延。 (2) 基金 托管 人的 托管 费 在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.25%年 费率 计提 。计 算 方法如 下: H=E× 年托 管费 率 ÷ 当年 天数 H为每 日应 计提 的基 金托 管 费 E为前 一日 基金 资产 净值 基金托管费 每日计提 ,按 月支付。由 基金管理 人向 基金托管人 发送基金 托管 费划付指令 ,经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 , 若 遇 法 定 节假日 、休 息日 或不 可抗 力致 使 无法 按时 支付 的 , 支付日 期顺 延。 (3 ) 除管理费和 托 管 费之外 的 基 金 费 用 , 由 基 金托管 人 根 据 其 他 有 关 法 规及相 应 协 议 的 规 定,按 费用 支出 金额 支付 ,列入 或摊 入当 期基 金费 用。 4、不 列入 基金 费用 的项 目 基金管理人 和基金托 管人 因未履行或 未完全履 行义 务导致的费 用支出或 基金 财产的损失 ,以 及 处理与 基金运 作无关 的事 项发生 的费用 等不列 入基 金费用 。 基金 合同生 效前 所发生 的信息 披露 费、律 师费 和会 计师 费以 及其他 费用 不从 基金 财产 中支付 。 5 、 基金管理人和基金托 管 人可根据基金发展情况 调 整基金管理费率和基金 托 管费率。基金 管理人 必须 最迟 于新 的费 率 实施 日2 日前 在指 定媒 体 上刊登 公告 。 (二) 与基 金销 售有 关的 费用 1、本 基金 的申 购费 率如 下 :











21 单笔申 购金 额 费率 M<100 万 1.5% 100万≤M<200万 1.2% 200万≤M<500万 0.8% M≥500 万 1000元/ 笔 (注:M: 申购 金额 ;单 位 :元) 2 、本 基金 的赎 回费 率 : (1) 场外 赎回 费率 按照 基 金份额 持有 时间 逐级 递减 ,场外 赎回 的实 际执 行的 费率如 下: 持有时 间 费率 Y<1年 0.5% 1年≤Y <2 年 0.25% Y≥2年 0 (注:Y: 持有 时间 ,其 中 1 年为 365 日,2 年为730 日) 场外赎 回费 率按 基金 份额 持有期 限递 减。 从场 内转 托管至 场外 的基 金份 额, 从场外 赎回 时, 其持有 期限 从转 托管 转入 确认日 开始 计算 。 (2) 场内 赎回 费率 不区 分 基金份 额的 持有 时间 ,为 固定赎 回费 率 0.5% 。 (3) 本基金 的赎 回费用 由赎 回人承 担, 其中25% 的 部分 归入基 金财 产,其 余部分 用于支 付注 册登记 费等 相关 手续 费。 十四、 对招募说明书 更新 部分的说明 基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、 《 证券投 资基金 销售管 理办 法》、 《证券 投资基 金信 息披露 管理办 法》及 其它 有关法 律法规 的要 求, 对 本基 金招 募说 明书 进行了 更新,主 要更 新内 容 列示 如 下:


1 、在 “重 要提 示” 部分 更 新了相 应日 期。 2 、在 “ 第 三部 分 基 金管 理人” 中的 “主 要人 员情 况”部 分, 更新 了 董 事会 成员、 基金 经 理、投 资决 策委 员会 成员 的相关 内容 。 3 、在 “ 第 四部分 基 金托 管人” 部分 ,根 据实 际情 况对相 关内 容进 行了 更新 。 4 、在 “ 第 五部分 相 关服 务机构 ”部 分, 根据 实际 情况对 代销 机构 的相 关信 息进行 了更 新。 5 、在 “ 第 十部分 基 金的 投资” 部分 ,更 新了 “基 金投资 组合 报告 ”, 本基金 投资 组合 报告 的财务 数据 截止 至2011 年 12 月31 日。 6 、更 新了 “ 第 十一 部 分 基金的 业绩 ”, 数据 截止 至 2011 年12 月 31 日。 7 、在 “ 第 二十 一部 分 托 管协议 摘要 ”部 分, 更新 了托管 银行 法定 代表 人信 息。 8 、在 “ 第 二十 三部 分 其 他应披 露事 项 ” 部分 , 披 露了 自2011 年7 月31 日 以来涉 及本 基金 的相关 公告 。 信诚基 金管 理有 限公 司