工银500：关于开放日常申购、赎回、定期定额投资业务的公告查看PDF公告
关于工银瑞信睿智中证 500 指数分级证券投资基金开放日常申购、赎回、定期定额投资业务的公告
关于工银瑞信睿智中证500指数分级证
券投资基金开放日常申购、赎回、定期
定额投资业务的公告
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公告送出日期：2012 年3月14 日
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1公告基本信息
基金名称 工银瑞信睿智中证 500指数分级证券投资基金
基金简称 工银中证 500 指数（场内简称：工银 500）
基金主代码 164809
基金运作方式 契约型，开放式
基金合同生效日 2012年 1月31 日
基金管理人名称 工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人名称 中国银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基
金运作管理办法》等相关法律法规以及《工银瑞信
睿智中证 500 指数分级证券投资基金基金合同》 、
《工银瑞信睿智中证 500 指数分级证券投资基金招
募说明书》等
申购起始日 2012年 3月19 日
赎回起始日 2012年 3月19 日
转换转入起始日 -
转换转出起始日 -
定期定额投资起始日 2012年 3月19 日
下属分级基金的基金简称 工银 500A 工银 500B
下属分级基金的交易代码 150055 150056
下属分级基金的前端交易代码 - -
下属分级基金的后端交易代码 - -
该分级基金是否开放申购、赎回（、转换、
定期定额投资）
否 否
注： 本公告对基金产品文件中所提到的睿智 500份额、 睿智 A份额、 睿智 B份额加以引用时，
均采用其场内简称的提法称之为工银 500 份额，工银 500A份额，工银 500B 份额。
2 日常申购、赎回（、定期定额投资）业务的办理时间
工银瑞信睿智中证 500指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）的开放日为本合
同生效后基金管理人公告开始办理工银 500 基金份额的申购或赎回之日,具体业务办理时间
以销售机构公布的时间为准。
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视
情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回。投资
人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的，视为下一个开放日的申请，其
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基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
3 日常申购业务
3.1 申购金额限制
1、场外申购时，原则上，投资者通过代销网点每笔申购本基金的最低金额为 1000元；
通过本基金管理人电子自助交易系统申购，每个基金账户单笔申购最低金额为 1000 元；通
过本基金管理人直销中心申购，首次最低申购金额为 100 万元人民币，已在直销中心有认/
申购本公司旗下基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制，单笔申购最低金额为
1000 元人民币。实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。
2、场内申购时，每笔申购金额最低为 1000 元，同时申购金额必须是整数金额。
3、投资人将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。
4、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，合理调整对本基金申购金
额的数量限制，基金管理人进行前述调整必须提前 3 个工作日在至少一种指定媒体上公告。
3.2 申购费率
1、本基金申购采用金额申购方式，申购费率如下表。投资者在一天之内如果有多笔申
购，费率按单笔分别计算。
2、本基金的申购费用由申购人承担，不列入基金资产，用于基金的市场推广、销售、
注册登记等各项费用。
3、工银500 份额的场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。
3.2.1 前端收费
申购金额（M） 申购费率 备注
M<1,000,000 1.20% -
1,000,000<=M<3,000,000 0.80% -
3,000,000<=M<5,000,000 0.40% -
5,000,000<=M 1000 元/笔 按笔收取
注：M 为申购金额
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3.3 其他与申购相关的事项
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1、详细优惠规则以各销售机构的相关公告为准，各销售机构保留对其优惠活动的最终
解释权。
2、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调低工银 500 份额的申购费率。
费率如发生变更，基金管理人应在调整实施 3个工作日前在至少一种指定媒体上公告。
3、本基金参与以下销售机构的网上交易等电子渠道申购费率优惠活动：中国工商银行
股份有限公司、中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、
杭州银行股份有限公司、光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股
份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、申银万国证券股份
有限公司、齐鲁证券有限公司、华福证券有限责任公司、广州证券有限责任公司、信达证券
股份有限公司、安信证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、
华泰证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、新时代证券有限
责任公司等。
4 日常赎回业务
4.1 赎回份额限制
1、每次赎回基金份额不得低于 100份，基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构网
点保留的基金份额余额不足 100 份的，在赎回时需一次全部赎回。实际操作中，以各代销机
构的具体规定为准。
2、通过本基金管理人电子自助交易系统赎回，每次赎回份额不得低于 100 份。
3、如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基
金合同有关巨额赎回或连续巨额赎回的条款处理。
4、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，合理调整对本基金赎回份
额的数量限制，基金管理人进行前述调整必须提前 3 个工作日在至少一种指定媒体上公告。
4.2 赎回费率
-
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持有期限（N） 赎回费率
N＜1 年 0.50%
1 年<=N＜2 年 0.20%
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2年<=N 0.00%
注：1 年指365 天，2 年为 730 天，依此类推。
本基金的场内赎回适用固定的赎回费率，定为 0.5%。
场外赎回费率按基金份额持有期限递减。从场内转托管至场外的基金份额，从场外赎回
时，其持有期限从转托管日转入确认日开始计算。
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4.3 其他与赎回相关的事项
1、工银 500 份额的赎回费用由基金份额持有人承担，其中不低于 25%的部分归入基金
财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
2、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调低工银 500 份额的赎回费率。
费率如发生变更，基金管理人应在调整实施 3个工作日前在至少一种指定媒体上公告。
5 定期定额投资业务
1、本基金通过工银瑞信基金管理有限公司、中国银行股份有限公司、交通银行股份有
限公司、北京银行股份有限公司、民生银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、杭州银
行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券
股份有限公司、海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、国信证券股份有限公
司、齐鲁证券有限公司、华福证券有限责任公司、广州证券有限责任公司、信达证券股份有
限公司、中信证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、长江证
券股份有限公司、 长城证券有限责任公司、 西南证券股份有限公司、 安信证券股份有限公司、
广发证券股份有限公司、天相投资顾问有限公司、中信证券（浙江）有限责任公司、平安证
券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、西藏同信证券有限责任公司等销售机构，办理
定期定额投资业务。
2、自 2012年 3 月19 日起，投资者可到上述销售机构的相关业务网点办理本基金的定
投业务申请。其中，通过中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、华夏银行股份有
限公司、 杭州银行股份有限公司、 国泰君安证券股份有限公司、 中国银河证券股份有限公司、
中信建投证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、信达证券股
份有限公司、华泰证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、广
发证券股份有限公司、天相投资顾问有限公司、平安证券有限责任公司、新时代证券有限责
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任公司、长城证券有限责任公司办理本基金的定投业务，每月最低申购额为 100元人民币；
通过北京银行股份有限公司、广州证券有限责任公司、本公司网上交易系统办理本基金的定
投业务，每月最低申购额为 200 元人民币；通过民生银行股份有限公司、长江证券股份有限
公司、安信证券股份有限公司办理本基金的定投业务，每月最低申购额为 300 元人民币；通
过申银万国证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、齐鲁证券
有限公司、中信证券（浙江）有限责任公司办理本基金的定投业务，每月最低申购额为 500
元人民币； 通过西藏同信证券有限责任公司办理本基金的定投业务， 每月最低申购额为 1000
元人民币；投资者在各销售机构办理定投业务应遵循各销售机构相关的具体规定。
3、本基金参与以下销售机构的定投申购费率优惠活动：交通银行股份有限公司、华夏
银行股份有限公司、杭州银行股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股
份有限公司、海通证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、信达证券股份有限公司、华泰证
券股份有限公司、华融证券股份有限公司、长江证券股份有限公司及工银瑞信基金管理有限
公司等。
6 基金销售机构
6.1 场外销售机构
6.1.1 直销机构
名
称：工银瑞信基金管理有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦 8层
注册地址：北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦
法定代表人：李晓鹏
客户服务电话：010-58698918，400-811-9999
传真：010-66583111、010-66583110
联系人：柳剑
公司网站：www.icbccs.com.cn
投资者还可通过本公司电子自助交易系统办理本基金相关业务。
6.1.2 场外代销机构
中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、北京银
行股份有限公司、 民生银行股份有限公司、 华夏银行股份有限公司、 杭州银行股份有限公司、
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光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股
份有限公司、申银万国证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份
有限公司、中信证券股份有限公司、中原证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、广州
证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、长城证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公
司、渤海证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、安信证券股
份有限公司、广发证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、天
相投资顾问有限公司、宏源证券股份有限公司、中信证券（浙江）有限责任公司、平安证券
有限责任公司、华融证券股份有限公司、西藏同信证券有限责任公司、方正证券股份有限公
司、中航证券有限公司、新时代证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司等基金代销机构
的营业网点(具体申购赎回安排请查阅本基金招募说明书和发售公告以及其他相关的业务公
告) ，若增加新的代销机构，基金管理人将及时公告。
6.2 场内销售机构
具有基金代销业务资格且具有场内基金申购、赎回资格的深圳证券交易所会员单位（具
体名单可在深交所网站查询） 。
7 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排
1、在工银 500A 份额、工银 500B 份额上市交易或者开始办理工银 500 份额申购或者赎
回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介，
披露开放日工银 500 份额、 工银 500A 份额与工银 500B 份额各自的基金份额净值和基金份额
累计净值。
2、基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金财产净值和工银 500 份
额、工银 500A 份额与工银 500B 份额的基金份额净值。基金管理人应当在前述最后一个市场
交易日的次日，将基金财产净值、以及工银 500 份额、工银 500A 份额与工银 500B份额各自
的基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。
8 其他需要提示的事项
1、申购与赎回申请的确认
基金管理人应自身或要求注册登记机构在 T+1日对基金投资者申购、 赎回申请的有效性
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