博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要
博时大中华 亚太精选 股票证券 投资基 金更新招募 说明书摘 要
（2012 年第 1 号）
重要提示
本基金经中 国证监会 2010 年 1 月 18 日证监许可[2010]45 号文核准募集。
基金管理人 保证招募 说明书的 内容真实、 准确、 完 整。 本招募说明 书经中国 证监会核 准，
但中国证监 会对本基 金募集的 核准， 并不表 明其对本 基金的价值 和收益做 出实质性 判断或保
证，也不表 明投资于 本基金没 有风险。
本基金投资 于境外证 券市场， 基 金净值会 因为境外 证 券市场波动 等因素产 生波动。 在 投
资本基金前， 投 资者应全 面了解本 基金的产 品特性， 充分考虑自 身的风险 承受能力， 理 性判
断市场， 对认 购基金的 意愿、 时 机、 数量 等投资行 为 作出独立决 策， 获得基 金投资 收益， 并
承担基金投 资中出现 的风险， 一是市场 风险， 包括 政 策风险、 经济 周期风险 、 利率风 险、 汇
率风险、 大宗 交易风险 、 购买力 风险、 上 市公司经 营 风险、 所投资 国家或地 区政治及 市场 风
险、 信用 风险等 ； 二是 衍生品风 险， 包 括衍生品 市场风 险和衍生品 模型风险 ； 三是 管理风险 ；
四是流动性 风险 ；五 是国家及 地区风险 等。
投资有风险， 投资者认 购 （或申 购） 基金 时应认真 阅 读本招募 说 明书。 投资 者在办理 基
金业务时提交的资料信息须真实、有效。于交易日（T 日）提交的申请，投 资者应在 T+3
日到销售网 点柜台或 销售机构 规定的其 他方式查 询申 请的确认情 况， 投资者提 交的申请 经注
册登记人确 认（或不 被确认） 的后果由 投资者承 担。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金资 产， 但不保证
基金一定盈 利，也不 保证最低 收益。
基金招募说 明书自基 金合同生 效日起， 每6 个月更 新 一次， 并于每6 个月结 束之日后 的
45 日内公告 ，更新内 容截至每6 个月的 最后 1 日。
本招募说明 书 （ 更新） 所载内 容截止日 为 2012 年 1 月27 日 ， 有关财 务数据和 净值表 现截止
日为 2011 年12 月31 日（财务 数 据未经 审计） 。博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要
1
1. 基金的名称
博时大中华 亚太精选 股票证券 投资基金 。
2. 基金的类型
本基金为契 约型开放 式基金。
3. 基金的投资目标
本基金通过 对亚 太国 家或地区 企业的深 入分析， 运 用 价值与成长 相结合的 投资策略， 力
争获得超越 业绩比较 基准的投 资回报。
4. 基金的投资方向
本基金主要 投资于具 有良好流 动性的亚 太国家或 地区 企业的相关 金融工具 。
本基金采用“核心- 卫星 ” 配 置 策 略 ， 对 “ 核 心 ” 部 分 的 资 产 配 置 比 例 为 基 金 资 产 的
40%-75% ， 对 “卫星” 部 分的资产 配置比例 为基金资 产的 20%-55% ， 对固定收益 类证券 的
投资比例为 基金资产的 0-35% ，对现金或者到期日 不超过一年的政府债券的投资比例不低
于基金资产 净值的 5% 。 本基金 “ 核心” 加 “卫星” 股 票 投资比例合 计不低于 基金资产 的 60% 。
如 果法 律法规 或监 管机 构以后 允许 基金投 资其 他品 种， 本基 金管理 人在 履行 适当程 序
后，可以将 其纳入本 基金的投 资范围。
5. 基金的投资策略
一、配置策略
本基金采用 “核心- 卫星” 配置策略 。
“核心” 配置 策略是指 本基金将 基金资产 的 40%-75% 投资于大中 华地区企 业， 包括中
国大陆、 香港特 别行政区、 澳 门特别行 政区和台 湾地 区企业在 境外 几个主 要证券市 场 （如美
国证券市场 、伦敦 等 欧洲证券 市场、东 京、香港 、台 湾、新加坡 证券市场 ）所发行 的股票、
存托凭证（DR, Depositary Receipts）及其他衍生产 品等。
“卫星” 配置 策略是指 本基金将 基金资产的 20%-55% 投资于其他 亚太国家 或地区企 业，
包括日本、 韩 国、 澳大 利亚、 新 加坡、 印度 等众多亚 太国家或地 区企业在 亚太区证 券市场发
行的普通股 、优先股 、存托凭 证及其他 衍生产品 等。
本基金“核 心” 加“ 卫星”股 票投资比 例合计不 低于 基金资产的 60% 。
本基金主要 投资市场 包括： 香港 交易所、 新加坡交 易 所、 纽约股票 交易所、 美国股票 交
易所及那斯 达克市场 。
此外， 本基金 亦可投资 于亚太国 家或地区 的房地产 信 托凭证等其 他权益类 证券； 政府 债
券、 公司债券 、 可转换 债券、 住 房按揭支 持证券、 资 产支持证券 等固定收 益类证券 ； 银行存
款、 短期政府 债券等 货币市场 工具； 基 金如 ETFs 等 、 结构性投资 产品、 金 融衍生产 品； 以
及中国证监 会允许基 金投资的 其他金融 工具。 其中， 本基金对固 定收益类 证券的投 资比例为
基金资产的 0-35% ，对现金或者到期日 不超过 一年 的政府债券的投资比例不低于基金资产
净值的 5% 。
本基金将主 要采取 “自下而 上， 精 选个股 ” 和 “ 价值 策略为主 ， 成长策 略为辅 ” 的股票
投资策略， 辅 助以金融 衍生品投 资进行套 期保值和 汇 率风险规避， 以获得长 期、 稳定的 收益。
本 基金 固定收 益类证 券的 投资以 保证组 合流 动性的 品种 投资 为主， 作为股 票投 资的辅 助手
段，而非以 承担高风 险为代价 来追求高 额回报。
二 、投资决策依据和决策程序
（一）决策依据
1 、 国家有关 法律、 法规和本 基金合同 的有关规 定。 依 法决策是本 基金进行 投资的前 提；
2 、全球宏观经 济发展态 势、区域 经济发展 情况，各 国微观经济 运行环境 和证券市 场走
势等因素是 本基金投 资决策的 基础；
3 、投资对象收 益和风险 的配比关 系。在充 分权衡投 资对象的收 益和风险 的前提下 作出
投资决策， 是本基金 维护投资 者利益的 重要保障 ；
4 、团队投资方 式。本基 金在投资 决策委员 会领导下 ，由基金管 理人和境 外投资顾 问组
成投资团队， 通 过投资团 队的共同 努力与分 工协作， 由基金经理 具体执行 投资计划， 争 取良
好投资业绩 。
（二）决策程序
本基金 的股票投 资强调将 定量的选 股模型与 定性 的公司研究 相结合， 并运 用适当的 风险
评价手段进 行组合调 整。总体 上，本基 金的投资 组合 构建的具体 流程如下 ：
1 、品质过滤阶 段 ——初 筛样本股 阶段。在 本基金所 设定的投资 范围和投 资限制的 基础
上，利用 DataStream,
Bloomberg, CEIC 等资讯 系统采集的 财务信息 和价格信 息等，按
照价值投资 策略选股 标准对上 市公司的 财务品质 进行 过滤， 并且对 比个股的 市场价格， 筛选
出主营业务 风险较低、 价 值相对被 低估或成 长性较好 的个股， 建立基 本股票池。 在 筛选以及
建立股票池 的过程中， 本基金将 会对公司 财务质量、 上市公司在 各具体市 场以及市 场之间的
相对估值水 平等给予 重点关注 。
2 、价值精 选阶段—— 对上市 公司进行 定性定量 相结合的 全 面分析阶 段。研究 部利用投
资研究平台 ，根据其 对 亚太 国 家或地区 整体经济 、行 业及上市公 司进行的 深入研究 与分析，
采用定量与 定性相结 合的方法， 对 上市公司 进行财务 诊断、 竞争力分 析、 盈利能力 分析和成
长性分析， 并运用最 合适的价 值评估手 段进行估 值， 找出跟市价 比较最有 投资机会 的公司，
建立精选股 票池。
3 、构建投 资组合阶 段 —— 研 究部和基 金经理根 据投资限制 的要求， 结合股价 波动，资
金进出和估 值信息的 变化，在 股票池中 进行股票 选择 ，构建模拟 投资组合 ，进行超 额收益、
流动性指标 检验和组 合流动性 检验，并 以此为基 础， 构建目标投 资组合。
4 、交易部 依据基金 经理小组 的指令， 制定交易 策略，统一 执行证券 投资组合 计划，进
行具体品种 的交易。 基金经理 必须遵守 投资组合 决定 权和交易下 单权严格 分离的规 定。
5 、风险控制委 员会根据 市场变化 对投资组 合计划提 出风险防范 措施， 风 险管理部 负责
建立和完善 公司投资 风险管理 制度与流 程， 组织实 施 公司投资风 险管理与 绩效分析 工作， 确
保公司各类 投资风险 得到良好 监督与控 制 ， 监察法律 部对投资组 合计划的 执行过程 进行日常
监督和实时 风险控制， 基金经理 依据基金 申购和赎 回 的情况控制 投资组合 的流动性 风险。 基
金 管理 人在确 保基金 持有 人利益 的前 提 下有 权根据 环境 变化 和实际 需要对 上述 投资程 序做
出调整。
6. 业绩比较基准
65%× MSCI Zhonghua ＋35%× MSCI AC Asia Pacific ex Zhonghua
本 基 金 主 要 投 资 于 具 有 良 好 流 动 性 的 亚 太 国 家 或 地 区 企 业 的 相 关 金 融 工 具 。MSCI
Zhonghua 指数是 MSCI 中国系列 指数的一 个成员， 于 1995 年 1 月对外发布，其代表性 涵
盖 H 股、B 股 、红筹股 、P 股（属 于中国大 陆在香港 上市的企业 但不属于 H 股） 及香港本
地股票 。MSCI All Countries Asia Pacific 指 数于 1988 年 1 月发布， 成为亚太 地区投资 的重
要基准指数 。目前上 述两只指 数已经得 到海外股 票市 场的全球机 构投资者 的广泛认 可。
未来， 如本基金 变更投资 范围、 或市场 中出现其 它代 表性更强、 投资 者认同度 更高的指
数、 或原指数 供应商变 更或停止 原指数的 编制及发 布 ， 本基金管理 人可依据 维护基金 份额持
有人合法权 益的原则， 对业绩比 较基准进 行相应调 整 。 业绩比较基 准的变更 需经基金 管理人
与基金托管 人协商一 致。基金 管理人最 迟应于新 的业 绩比较基准 实施前 2 日 在至少一 种指
定媒体上进 行公告并 报中国证 监会备案 。
7. 风险收益特征
本基金属于 高风险/ 高收 益的品种 。
8. 基金投资组合报告
博时基金管 理人的董 事会及董 事保证本 报告所载 资料 不存在虚假 记载、 误导性 陈述或重
大遗漏，并 对其内容 的真实性 、准确性 和完整性 承担 个别及连带 责任。
基金托管人 根据本基 金合同规 定，复核 了本报告 中的 净值表现和 投资组合 报告等内 容，
保证复核内 容不存在 虚假记载 、误导性 陈述或者 重大 遗漏。
本投资组合 报告所载 数据截至 2011 年 12 月 31 日， 本报告中所 列财务数 据未经审 计 。
1 、报告期末基金 资产组合 情况
序号 项目 金额（人民 币元）
占基金总资 产的比例
（%）
1 权益投资 56,221,738.79 84.73
其中：普通 股 56,221,738.79 84.73
存托 凭证 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投 资 - -
其中：债券 - -
资产 支持证券 - -
4 金融衍生品 投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金 融资产 - -
其中： 买断式回 购的买入 返
售金融资产
- -
6 货币市场工 具 - -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
10,108,603.34 15.23
8 其他各项资 产 22,619.61 0.03
9 合计 66,352,961.74 100.00
2 、报告期末在各 个国家（ 地区） 证券市场 的股票及 存托凭证投 资分布
国家（地区 ） 公允价值( 人 民币元)
占基金资产 净值比例
（％）
中国香港 36,641,207.90 55.64
日本 8,992,376.24 13.66
澳大利亚 2,984,082.71 4.53
韩国 2,565,302.00 3.90
中国台湾 1,966,495.10 2.99
新加坡 1,659,622.47 2.52
印度尼西亚 607,301.43 0.92
泰国 411,813.10 0.63
马来西亚 393,537.84 0.60
合计 56,221,738.79 85.38
3 、报告期末按行 业分类的 股票及 存托凭证 投资组合
行业类别 公允价值（ 人民币元 ） 占基金资产 净值比例 （％）
金融 14,023,773.86 21.30
能源 13,415,945.68 20.37
信息科技 6,686,206.68 10.15
非必需消费 品 6,683,523.71 10.15
原材料 4,690,020.71 7.12
电信业务 4,630,259.18 7.03
工业 2,728,405.56 4.14
必需消费品 1,689,556.38 2.57
医疗保健 1,674,047.03 2.54
合计 56,221,738.79 85.38
注：以上分 类采用全 球行业分 类标准（GICS）。
4 、报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的前十名 股票及存 托凭证投 资明
细
序
号
证券代
码
公司名
称
（英文）
公司名
称
（中文）
所在证
券市场
所属国
家（地
区)
数量
（股）
公允价值 （人
民币元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1 386 HK
CHINA
PETROLE
UM &
CHEMICA
L-H
中国石
油化工
股份
香港证
券交易
所
中国香
港
700,000
4,636,393.3
0
7.04
2 939 HK
CHINA
CONSTRU
CTION
BANK-H
建设银
行
香港证
券交易
所
中国香
港
1,000,000
4,393,994.0
0
6.67
3 3800 HK
GCL-POL
Y ENERGY
HOLDING
S LTD
保利协
鑫能源
香港证
券交易
所
中国香
港
2,000,000
3,518,438.0
0
5.34
4 1088 HK
CHINA
SHENHUA
ENERGY
CO-H
中国神
华
香港证
券交易
所
中国香
港
100,000
2,732,059.0
0
4.15
5 762 HK
CHINA
UNICOM
HONG
KONG LTD
中国联
通
香港证
券交易
所
中国香
港
200,000
2,649,367.6
0
4.02
6 857 HK
PETROCH
INA CO
LTD-H
中国石
油股份
香港证
券交易
所
中国香
港
300,000
2,351,840.7
0
3.57
7 2628 HK
CHINA
LIFE
INSURAN
CE CO-H
中国人
寿
香港证
券交易
所
中国香
港
150,000
2,334,816.0
0
3.55
8 1898 HK
CHINA
COAL
ENERGY
CO-H
中煤能
源
香港证
券交易
所
中国香
港
300,000
2,038,099.8
0
3.09
9 2891 TT
CHINATR
UST
FINANCI
AL
HOLDING
CHINATR
UST
FINANCI
AL
HOLDING
台湾证
券交易
所
中国台
湾
500,000
1,966,495.1
0
2.99
10 2333 HK
GREAT
WALL
MOTOR
COMPANY
长城汽
车
香港证
券交易
所
中国香
港
200,000
1,838,667.6
0
2.79
-H
注：所用证 券代码采 用当地市 场代码。
5 、报告期末按债 券信用等 级分类 的债券投 资组合
本基金本报 告期末未 持有债券 。
6 、报告期末按公 允价值占 基金资 产净值比 例大小排 名的前五名 债券投资 明细
本基金本报 告期末未 持有债券 。
7 、报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 名的前十名 资产支持 证券投资 明 细
本基金本报 告期末未 持 有资产 支持证券 。
8 、报告期末按公 允价值占 基金资 产净值比 例大小排 名的前五名 金融衍生 品投资明 细
本基金本报 告期末未 持有金融 衍生品。
9 、报告期末按公 允价值占 基金资 产净值比 例大小排 序的 前十名 基金投资 明细
本基金本报 告期末未 持有基金 投资。
10 、投资组合报告附 注
（1 ）报告期内 基金投资 的前十名 证券的发 行主体没 有被监管部 门立案调 查，或在 报告
编制日前一 年内受到 公开谴责 、处罚。
（2 ）基金投资的 前十名股 票中， 没有投资 超出基金 合同规定备 选股票库 之外的股 票 。
（3）其他各 项资产构 成
序号 名称 金额（人民 币元）
1 存出 保证金 -
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 8,259.97
4 应收利息 744.27
5 应收申购款 13,615.37
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 22,619.61
（4）报告期 末持有的 处于转股 期的可转 换债券 明细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
（5）报告期 末前十名 股票中存 在流通受 限情况 的说 明
本基金本报 告期末前 十名股票 中不存在 流通受限 情况 。
（6）投资组 合报告附 注的其他 文字描述 部分
由于四舍五 入的原因 ，分项之 和与合计 项之间可 能存 在尾差。
9. 基金的业绩
基金的业绩 基金管理 人依照恪 尽职守、 诚 实信用、 谨 慎 勤勉的原则 管理和运 用基金财 产，
但不保证基 金一定盈 利， 也不保证 最低收益。 基 金的 过往业绩并 不代表其 未来表现。 投 资有
风险，投资 者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的 招募说明书 。
自基金合同 生效开始 ，基金份 额 净值增 长率及其 与同 期业绩比较 基准收益 率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2010 年7月
27 日至
2010 年12
月31日
3.10% 0.85% 10.19% 0.86% -7.09% -0.01%
2011 年1月
1 日至2011
年12月31
日
-21.86% 1.28% -22.23% 1.44% 0.37% -0.16%
2010 年7月
27 日至
2011 年12
月31日
-19.44% 1.17% -14.30% 1.29% -5.14% -0.12%
10. 基金管理人
（ 一 ） 基金管理人概况
名称：博时 基金管理 有限公司
住所：广东 省深圳市 福田区深 南大道 7088 号招商银 行大厦 29 层
办公地址： 广东省深 圳市福田 区深南大 道 7088 号招商银行大厦 29 层
法定代表人 ： 杨鶤
成 立时间：1998 年 7 月 13 日
注册资本：1 亿 元人民币
存续期间： 持续经营
联系人：李 雪松
联系电话： （0755 ）8316 9999
（ 二 ） 主要人员情况
1 、基金管理人董 事会成员
杨鶤女士， 硕士，董 事长，中 国证券业 协会副会 长， 深圳市五届 人大代表 。1983 年起
历任中国银 行国际金 融研究所 助理研究 员； 香港中 银 集团经济研 究部副研 究员； 招商 银行证
券部总经理； 深 圳中大投 资管理公 司常务副 总经理； 长盛基金管 理公司副 总经理； 中信 基金
管理公司总 经理； 招商 银行独立 董事； 招 商证券股 份 有限公司董 事、 总裁； 现任招商 证券股
份有限公 司 董事。2008 年 7 月起，任博时 基金管理 有限公司董 事会董事 长。
肖风先生， 经济学博 士 ， 副 董事长 。 1989 年起先后在 深圳康佳电 子集团股 份有限公 司、
中国人民银 行深圳经 济特区分 行、深圳 市证券管 理办 公室工作。1998 年 4 月起负责筹建博
时基金管理 有限公司 。现任公 司副董事 长。
汤维清先生 ，硕士 ， 董事 。1988 年起先后在成都探 矿工艺研究 所、深圳 天极光电 技术
股份有限公 司、 深圳中大 投资管理 有限责任 公司、 中 信基金管理 有限公司 工作。 现任招 商证
券股份有限 公司副总 裁。2008 年 7 月 29 日起任博时 基金管理有 限公司董 事。
王金宝先生 ，硕 士， 董事 。1988 年起先后在上海同 济大学、招 商证券股 份有限公 司工
作，现任招 商证券股 份有限公 司机构业 务董事总 经理 。2008 年 7 月 29 日起 任博时基 金管
理有限公司 董事。
桑自国先生，博 士后，董事。1993 年起 历任山东证 券投资银行部副 总经理、中经 信投
资公司总经 理助理、 中 经证券有 限公司筹 备组组长 、 永 汇信用担保 有限公司 董事长、 总 经理、
中国华融资 产管理公 司投资事 业部副总 经理。 现任中 国长城资产 管理公司 投资银行 事业部副
总经理（主 持工作） 。2011 年7 月起， 任博时基 金管 理有限公司 董事会董 事。
陈小鲁先生 ，独立董 事。1968 年起先后在中国人民 解放军总参 谋部、中 华人民共 和国
驻英国大使 馆、 北京国际 战略问题 研究学会、 亚 龙湾 开发股份有 限公司、 标准 国际投资 管理
公司工作。2001 年 4 月起任博时 公司独立 董事。
赵榆江女士 ，独立董 事。1978 年起先后在中华人民 共和国外交 部、国家 经济体制 改革
委员会、 英国高诚 证券 （HK ） 有限公 司北京代 表处 、 法国兴业证 券 （HK ） 有 限公司 、 康联
马洪（中国 ）投资管 理有限公 司工作。2001 年 4 月起任博时公 司独立董 事。
姚钢先生， 独立董事 。1985 年起先后在中国人民大 学、中国经 济体制改 革研究所 微观
研究室、 中国社 会科学院 农村发展 研究所、 海南 汇通 国际信托投 资公司、 中国 社会科学 院经
济文化研究 中心工作 。2001 年 4 月起任博时公司独 立董事。
2 、基金管理人监 事会成员
车晓昕女士，硕士， 监事。1983 年起先后在郑 州航 空工业管理学院、珠 海证券有限公
司、招商证 券股份有 限公司工 作。现任 招商证券 股份 有限公司财 务管理董 事总经理 。
彭毛字先生，学 士，监事。1982 年8月起 历任中国农 业银行总行农贷 部国营农业 信贷处
科员、 副处长， 中国 农业发展 银行开发 信贷部扶 贫信 贷处处长， 中国 农业银行 信贷管理 三部
扶贫贷款管 理处处长， 中国农业 银行总行 项目评估 部 副总经理、 金 桥金融 咨 询公司副 总经理。
1999 年12 月至2011 年1月在 中国长城资 产管理公司工 作，先后任评估 咨询部副总 经理，债权
管理部（法律事 务部）副总 经理，南宁 办事处副总 经 理（党委委员） ， 监察审计部 （纪委办
公室）总经理。2007 年12 月 至今兼任新 疆长城金融 租 赁有限公司监事 会主席。2011 年1月至
今任中国长 城资产管 理公司控 股子公司 专职监事 （总 经理级） 。2011年7月起， 任博 时基金管
理有限公司 监事会监 事。
窦广清先生，监事。1987 年起先后在海军后勤学院、 中国银行塘沽分行工作，2006 年
12 月至今任天津港财 务有限公 司总经理 。
杨 林峰先生 ，硕士， 监事。1988 年 8 月就职于 国家纺 织工业部，1992 年起历任 华源集
团控股之上 市公司董 秘、 副总经理、 常 务副总经 理， 上海市国资 委直属上 海大盛资 产有限公
司战略投资 部副总经 理。现任 上海盛业 资产管理 有限 公司执行董 事、总经 理。2011 年 7 月
起，任博时 基金管理 有限公司 监事会监 事。
郑波先生， 博士，监 事。2001 年起先后在中国平安 保险公司总 公司、博 时基金管 理有
限公司工作 。现任博 时基金管 理有限公 司人力资 源部 总经理。2008 年 7 月 29 日起任 博时
基金管理有 限公司监 事。
林琦先生， 硕士，监 事。1998 年至 1999 年在南天信息系统集 成公司任 软件工程 师；
1999 年至 2000 年在北京万豪力霸电 子科技公 司任技 术经理。 2000 年 7 月加入博时基金 管
理有限公司 ，任 MIS 系统 分析员；2003 年至 2006 年在东方基 金管理有 限公司工 作，任总
经理助理。2006 年 8 月再次加入博时基 金管理有限 公司，任信息技 术部副总经 理。2007
年任信息技 术部总经 理。
3 、公司高管人员
杨鶤女士 ， 简历同上 。
何宝先生， 经济学博 士，总经 理。1998 年起曾先后在上海飞机 制造厂、 全国社保 基金
理事会投资 部、中国 投资公司 投资部工 作。2011 年 9 月加入博时基金管 理有限 公司，现任
公司总经理 。
王德英先生 ，硕士 ， 副总经理 。1995 年起先后任北京清华计算 机公司开 发部经理 、清
华紫光股份 公司 CAD 与信 息事业 部工作。2000 年加入博时基 金管理有 限公司， 历任行政
管理部副经 理，电脑 部副经理 及信息技 术部总经 理。 现任公司副 总裁。
杨锐先生，1999 年 7 月毕业于南开大学国 际经济研 究所，获经 济学博士 学位，副 总经
理。1999 年 8 月加入博时基金管 理有限公 司，历任 研究部宏观 研究员、 博时价值 增长混合
基金经理助 理、研究 部副总经 理兼策略 分析师。2005 年至 2006 年由博时公司派往纽约大
学 Stern 商学院做访问 学 者 ， 期间在 Allianceberstein 的股票投资 部门学习 。 2006 年 5 月至
今担任博时 平衡配置 混合基金 经理。2007 年后曾兼任博时价值 增长混合 基金经理 、博时价
值增长贰号 混合基金 经理、 股票 投资部 总经理。 现 任 公司副总经 理， 混合组 投资总监 、 博时
平衡配置混 合基金经 理、博时 大中华亚 太精选股 票（QDII ）基金经理 。
董良泓先生 ，CFA ，MBA ，副 总经理 。1993 年起先后在中国技 术进出口 总公司 、中技
上海投资公司、融通基金 管理有限公司、长 城基金管 理有限公司从事投资管理 工作。2005
年 2 月加入博 时基金管 理有限公 司，历任 社保 股票 基金经理， 特定资产 高级投资 经理，研
究部总经理 兼特定资 产高级投 资经理、 社保 股票基金 经理。 现任公司 副总经理， 兼 任特定资
产管理部总 经理、特 定资产高 级投资经 理、社保 股票 基金经理。
李志惠先生 ，经济学 博士，副 总经理。1993 年 7 月 起先后在深 圳市住宅 局房改处 、深
圳市委政策 研究室城 市研究处 、深圳市 委政策研 究室 综合处工作 。2004 年 9 月加入博时基
金管理有限 公司， 历任行 政与人力 资源部副 总经理、 总裁办公室 总经理兼 董事会秘 书。 现任
公司副总经 理，兼任 机构业务 董事总经 理、董事 会秘 书。
李雪松先生 ，经济学 硕士，副 总经理。1988 年起先后在北京市 财政局统 计科、日 本大
和证券综合 研究所、 中信证券 、北京玖 方量子软 件技 术公司工作 。2001 年 3 月加入博时基
金管理有限 公司， 历任金 融工程小 组金融工 程师、 市 场部南方区 域销售主 管、 市场部南 方大
区总经理、 北京分公 司总经理 。现任公 司副总经 理， 兼任零售业 务部董事 总经理。
邵凯先生， 经济学硕 士，副总 经理。1997 年至 1999 年在河北省经济 开发投资 公司从
事投资管理 工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有 限公司，历 任债券组 合经理助 理、债券
组合经理、 社保 债券基金 基金经理、 固 定收益部 副总 经理兼社保 债券基金 基金经理。 现 任公
司副总经理 、固定收 益投资总 监 ，兼任 社保债券 基金 基金经理。
孙麒清女士 ，商法学 硕士 ，督 察长 。曾 供职于广 东深 港律师事务 所。2002 年加入博时
基金管理有 限公司， 曾任监察 法律部法 律顾问， 现任 公司督察长 兼监察法 律部总经 理。
4 、本基金基金经 理
杨锐先生， 简历同上 。
张溪冈先生 ， 工商管 理硕士。2001 年至 2005 年任 香港新鸿基 证券有限 公司研究 员；
2005 年至 2009 年任和丰顺投资有限 公司投资 经理； 2009 年 8 月起历任博时基金管理 有限
公司研究员、 投资经理。 现任博时 大中华 亚太精选 股 票 （QDII ） 基金经 理 （2011 年 2 月 28
日） 。
历任基金经 理， 王政 先生， 2010 年 7 月 27 日至 2011 年 11 月 10 日任本基金基金经
理 。
5 、投资决策委员 会成员
主任委员： 何宝
委员：杨锐 、邵凯、 董良泓、 夏春、张 志峰、王 政、 张峰 、温宇 峰 、马越 、魏凤春 。
何宝先生， 简历同上 。
杨锐先生， 简历同上 。
邵凯先生， 简历同上 。
董良泓先生 ，简历同 上。
夏春先生， 1975 年出生， 经济学 硕士。 1996 年毕业 于上海交通 大学管理 工程系。 1996
年至 1998 年在上海永道（现为 普华永道 ）会计财 务 咨询公司工 作，任审 计员。1998 年至
2001 年在北京大学中国经济 研究中心 宏 观 与 金融 经济 学 专 业 学习 ， 获 经济 学 硕 士学 位 。
2001 年至 2004 年， 在招商证券研发 中心策略 部任高 级分析师。2004 年 2 月加入博时 基金
管理有限公 司， 历任宏观 与策略研 究员、 研究部 副总 经理兼平衡 配置基金 基金经理 助理、 研
究部总经理 兼策略分 析师、 价值 增长基金 价值增长 贰 号基金基金 经理， 现任 首席策略 分析师、
投资决策委 员会秘书 长，兼任 博时价值 增长基金 、博 时价值增长 贰号基金 基金经理 。
张志峰先生，博士。1996 年 5 月起先后在摩 根士 丹利集团、巴克莱全球投资集团、
LABRENCHE STRUCTUR PRODUCTS 工作。2008 年 1 月加入博时基 金管理有 限公司 ，
现任股票投 资部另类 投资组投 资总监。
王政先生，1966 年生，博士。1995 年毕业于美国 普 林斯顿大学 ，获博士 学位。1995
年至 1997 年在哈佛大学从事 博士后研 究工作 。1997 年起先后在 美国新泽 西州道琼 斯公司、
美国新泽西 州彭博公 司研发部 、美国加 州巴克莱 全球 投资公司工 作。2009 年 5 月加入博时
基金管理有限公司，现任股票投资部 总经理、ETF 及量化投资组投资总监、上证超级大盘
ETF 、博时上证超级大 盘 ETF 联接基金和 深证基 本 面 200ETF 及其联接基 金基金经 理 。
张峰先生， 博士。1988 年起先后在 Haugen Finnancial System, 花旗 集团 TIMCO 资
产管理部、 摩根士丹 利投资公 司、ASTEN INVESTMENT ADVISORS 工作。2010 年 2 月
加入博时基 金管理有 限公司， 任股票投 资部成长 组投 资总监兼任 博时沪深 300 指数基金经
理。
温宇峰先生 ，硕士。1994 年起先后在中国 证监会发 行部、中银 国际控股 公司、博 时基
金管理有限 公司、上 投摩根基 金管理公 司、Prime Capital 、Fidelity International Limited
（Hong Kong ） 从事 投资、研 究工作。2010 年 6 月加入博时基 金管理有 限公司， 现任股票
投资部成长 组投资副 总监兼博 时裕隆封 闭基金经 理。
马越女士， 硕士。2001 年起先后在华夏基 金担任研 究员，雷曼 兄弟担任 研究员， 花旗
集团担任亚 洲交通运 输组主管/ 董 事。2011 年 5 月加 入博时基金 管理有限 公司， 现 任研究部
总经理。
魏凤春先生 ，经济学 博士。1993 年起先后在山东经 济学院、江 南证券、 清华大学 、江
南证券、中 信建投证 券公司工 作。2011 年 8 月正式 加入博时基 金管理有 限公司， 任宏观策
略部总经理 。
6 、上述人员之间 均不存在 近亲属 关系。
11. 基金的费用与税收
一、与 基金运作有关的费用
（一）基金费用的种类
1 、基金的管理费 ；
2 、基金的托管费 ；
3 、基金信息披露 费用；
4 、证券交易费用 ；
5 、基金份额持有 人大会费 用；
6 、 《基 金合同 》 生效后 与基金相 关的会 计师费 、 律师 费 、 税务 顾问费等 根据有关 法规、
《基金合同》 及 相应协议 的规定， 由基 金管理人 根据 其他有关法 规及相应 协议的规 定， 按费
用支出金额 支付，列 入当期基 金费用；
7 、 基金依照有关法律 法规应 当缴纳的， 购 买或处置 证 券有关的任 何税收、 征费、 关 税、
印花税、 交 易及其他 税收及预 提税 （以 及与前述 各项有 关的任何利 息、 罚金 及费用） （ 简称 “ 税
收 ”）；
8 、代表基金投票 或其他与 基金投 资活动有 关的费用 ；
9 、基金的银行汇 划费用；
10 、与基金有关的诉 讼、追索 费用 ；
11 、按照国家有关 规定和《 基金合同 》约定， 可以在 基金财产中 列支的其 他费用。
（ 二 ） 基金费用计提方法、计提标准和 支付方式
1 、基金的管理费
基金的管理 费包括基 金管理人 的管理费 和境外投 资顾 问的咨询费 两部分， 其中 境外投资
顾问的咨询 费在境外 投资顾问 与 博时基 金管理有 限公 司签订的《 顾问协议 》中进行 约定。
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 1.80% 的年费 率计提。计 算方法如 下：
H ＝E× 1.80%÷ 当年天数
H 为每日 应计提的 基金的管 理费
E 为前一日的基 金资产净 值
基金的管理 费每日计 算， 逐日累计 至每月月 末， 按月 支付， 由基金管 理人向基 金托管人
发送基金管 理费划款 指令，基 金托管人 复核后于 次月 前 2 个工作日 内从基金 财产中一 次性
支付给基金 管理人。 若 遇法定节 假日、 公 休假等 ， 支 付日期顺延。 基金境外 投资顾问 的咨询
费由基金管 理人进行 支付，具 体支付程 序在《顾 问协 议》中列示 。
2 、基金的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.35% 的 年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H ＝E× 0.35%÷ 当年天数
H 为每日 应计提的 基金托管费
E 为前一日的基 金资产净 值
基金的托管 费每日计 算， 逐日累计 至每月月 末， 按月 支付， 由基金管 理人向基 金托管人
发送基金托管 费划款 指令，基 金托管人 复核后于 次月 前 2 个工作日 内从基金 财产中一 次性
支付给基金 托管 人。 若遇法定 节假日、 公休假等 ，支 付日期顺延 。
上述“ 一、 基金费 用的种类 ” 中第 3 －11 项费 用， 根据 有关法规及 相应协议 规定， 按 费用
实际支出金 额列入当 期费用， 由基金托 管人从基 金财 产中支付。
二、与基金销售有关的费用
1 、申购费用
申购金额（M ） 申购费率
M <100 万元 1.60%
100 万元 ≤ M <500 万元 1.00%
500 万元 ≤ M <1000 万元 0.80%
M
≥ 1000 万元 收取固定费 用1000 元
2 、赎回费用
持有基金时间(Y) 赎回费率
Y<1 年 0.50%
1 年 ≤ Y < 2 年 0.25%
Y ≥ 2 年 0
基金管理人 可根据有 关法律规 定和市场 情况， 调整 申 购金额、 赎回 份额和账 户最低持 有
余额的数量 限制，基 金管理人 必须最迟 在调整前 2 日 在至少一种 指定媒体 上公告。
3 、 转换费用
基金转换费 用由转出 基金赎回 费和申购 费补差两 部分 构成， 其中： 申 购费补差 具体收取
情况， 视每次 转换时的 两只 基金 的申购费 率的差异 情 况而定。 基金 转换费用 由基金份 额持有
人承担。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1 、基金管理人 和基金托 管人因未 履行或未 完全履行 义务导致的 费用支出 或基金财 产的
损失；
2 、基金管理人和 基金托管 人处理 与基金运 作无关的 事项发生的 费用；
3 、 《基金 合同》 生效前 的相关 费用， 包括但 不限于 验资 费、会 计师和 律师费 、信息 披
露费用等费 用；
4 、其他根据相关 法律法规 及中国 证监会的 有关规定 不得列入基 金费用的 项目。
四、费用调整
基金管理人 和基金托 管人协商 一致后， 可 根据基金 发 展情况调整 基金管理 费率 、 基金 托
管费率等相 关费率。
调高基金管 理费率和 基金托管 费率，须 召开基金 份额 持有人大会 审议，除 非基金合 同、
相关法律法 规或监管 机构另有 规定； 调低 基金管理 费 率和基金托 管费率， 无 须召开基 金份额
持有人大会 。
基金管理人 必须最迟 于新的费 率实施日 前 2 日在至少 一种指定媒 体公告。
五、基金税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其 纳税义务 按 各个国家 或 地区 税收 法律、 法规 执
行。
12. 基金托管人
一、基金托管人 基本情况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人 ： 姜 建 清
注册资本： 人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联 系 人 ： 赵 会 军
二、主要人员情况
截至2011 年12 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工145人 ， 平 均 年 龄30岁，95%
以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
三、基金托管业务经营情况
作为中国大 陆托管服 务的先行 者， 中国工商 银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务 以
来， 秉承 “诚实 信用、 勤勉尽责 ” 的宗 旨， 依 靠严密 科学的风险 管理和内 部控制体 系、 规 范
的管理模式、 先 进的营运 系统和专 业的 服务 团队， 严 格履行资产 托管人职 责， 为境内外 广大
投资者、 金融 资产管理 机构和企 业客户 提供安全、 高 效、 专业的托 管服务， 展现优异 的市场
形象和影响 力。建立 了国内托 管银行中 最丰富、 最成 熟的产品线 。拥有包 括证券投 资基金、
信托资产、 保险资产 、社会保 障基金、 安心账户 资金 、企业年金 基金、QFII 资产 、QDII 资
产、 股权投资 基金、 证 券公司集 合资产管 理计划、 证 券公司定向 资产管理 计划、 商业 银行信
贷资产证券 化、基金 公司特定 客户资产 管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类 齐全的托
管产品体系， 同 时在国内 率先开展 绩效评估、 风 险管 理等增值服 务， 可以为各 类客户提 供个
性化的托管 服务。截至 2011 年 12 月，中国工商银行 共托管证券 投资基金 231 只，其中封
闭式 7 只，开放式 224 只。自 2003 年以来，本行 连续八年获 得香港《 亚洲货币 》、英国
《全球托管 人》、香 港《财资 》、美国 《环球金 融》 、内地《证 券时报》 、《上海 证券报》
等境内外权 威财经媒 体评选的 28 项最 佳托管银 行大 奖；是获得 奖项最多 的国内托 管银行，
优良的服务 品质获得 国内外金 融领域的 持续认可 和广 泛好评。
四、基金托管人的职责
基金托管人 应当履行 下列职责 ：
（1 ）安全保 管基金财 产；
（2 ）按照规 定开设基 金财产 的资金账 户和证券 账户；
（3 ）对所托 管的不同 基金财 产分别设 置账户， 确保基金财 产的完整 与独立；
（4 ）保存基 金托管业 务活动 的记录、 账册、报 表和其他相 关资料；
（5 ）按照基 金合同的 约定， 根据基金 管理人的 投资指令， 及时办理 清算、交 割事宜 ；
（6 ）办理与 基金托管 业务活 动有关的 信息披露 事项；
（7 ）对基金 财务会计 报告、 中期和年 度基金报 告出具意见 ；
（8 ）复核、 审查基金 管理人 计算的基 金资产净 值和基金份 额申购、 赎回价格 ；
（9 ）按照 规 定召集基 金份额 持有人大 会；
（10 ）按照规定 监督基金 管理人的 投资运作 ；
（11 ）法律、法 规和基金 合同规定 的其它职 责。
五、基金托管人的内部控制制度
中国工商银 行资产托 管部自成 立以来， 各 项业务飞 速 发展， 始终保 持在资产 托管行业 的
优势地位。 这 些成绩的 取得， 是 与资产托 管部 “一 手 抓业务拓展， 一手抓内 控建设” 的做法
是分不开的。 资产托管 部非常重 视改进和 加强内部 风 险管理工作， 在积极拓 展各项托 管业务
的同时， 把加 强风险防 范和控制 的力度， 精心培育 内 控文化， 完善 风险控制 机制， 强 化业务
项目全过程 风险管理 作为重 要 工作来做。 继 2005 、 2007 年两次顺利通过评 估组织内 部控制
和安全措施 是否充分 的最权威 的 SAS70 （审计标准 第 70 号）审阅后，2009 年中国工商银
行资产托管 部第三次 通过 SAS70 审阅获得无保 留意 见的控制及 有效性报 告， 表明独 立第三
方对我行托 管服务在 风险管理、 内部控制 方面的健 全 性和有效性 的全面认 可。 也证明 中国工
商银行托管 服务的风 险控制能 力已经与 国际大型 托管 银行接轨， 达到国际 先进水平 。目前，
SAS70 审阅已经成为年度化、 常规化的 内控工 作手段 。
1 、内部风险控制 目标
保证业务运 作严格遵 守国家有 关法律法 规和行业 监 管 规则， 强化和 建立守法 经营、 规范
运作的经营 思想和经 营风格， 形成一个 运作规范 化、 管理科学化 、监控制 度化的内 控体系；
防范和化解 经营风险， 保 证托管资 产的安全 完整； 维 护持有人的 权益； 保障资 产托管业 务安
全、有效、 稳健运行 。
2 、内部风险控制 组织结构
中国工商银 行资产托 管业务内 部风险控 制组织结 构由 中国工商银 行稽核监 察部门 （内控
合规部、 内部 审计局） 、 资产托 管部内设 风险控制 处 及资产托管 部各业务 处室共同 组成。 总
行稽核监察 部门负责 制定全行 风险管理 政策，对 各业 务部门风险 控制工作 进行指导 、监督。
资产托管部 内部设置 专门负责 稽核监察 工 作的内 部风 险控制处， 配 备专职稽 核监察人 员， 在
总经理的直 接领导下， 依 照有关法 律规章， 对业 务的 运行独立行 使稽核监 察职权。 各业 务处
室在各自职 责范围内 实施具体 的风险控 制措施。
3 、内部风险控制 原则
（1 ）合法性原 则。内控 制度应当 符合国家 法律法规 及监管机构 的监管要 求，并贯 穿于
托管业务经 营管理活 动的始终 。
（2 ） 完整性原则 。 托管 业务的各 项经营管 理活动都 必 须有相应的 规范程序 和监督制 约；
监督制约应 渗透到托 管业务的 全过程和 各个操作 环节 ，覆盖所有 的部门、 岗位和人 员。
（3 ）及时性原 则。托管 业务经营 活动必须 在发生时 能准确及时 地记 录； 按照“内 控优
先”的原则 ，新设机 构或新增 业务品种 时，必须 做到 已建立相关 的规章制 度。
（4 ）审慎性原 则。各项 业务经营 活动必须 防范风险 ，审慎经营 ，保证基 金资产和 其他
委托资产的 安全与完 整。
（5 ）有效性原则 。内控制 度应根 据国家政 策、法律 及经营管理 的需要适 时修改完 善，
并保证得到 全面落实 执行，不 得有任何 空间、时 限及 人员的例外 。
（6 ）独立性原 则。资产 托管部托 管的基金 资产、托 管人的自有 资产、托 管人托管 的其
他资产应当 分离； 直接 操作人员 和控制 人员应相 对独 立， 适当分离 ； 内控制 度的检查 、 评价
部门必须独 立于内控 制度的制 定和执行 部门。
4 、内部风险控制 措施实施
（1 ）严格的隔 离制度。 资产托管 业务与传 统业务实 行严格分离 ，建立了 明确的岗 位职
责、 科学的业 务流程、 详细的操 作手册、 严格的人 员 行为规范等 一系列规 章制度， 并 采取了
良好的防火 墙隔离制 度，能够 确保资产 独立、环 境独 立、人员独 立、业务 制度和管 理独立、
网络独立。
（2 ）高层检查 。主管行 领导与部 门高级管 理层作为 工行托管业 务政策和 策略的制 定者
和管理者， 要 求下级部 门及时报 告经营管 理情况和 特 别情况， 以检 查资产托 管部在实 现内部
控制目标方 面的进展 ，并根据 检查情况 提出内部 控制 措施，督促 职能管理 部门改进 。
（3 ） 人事控制。 资产 托管部 严格落实 岗位责任 制， 建 立 “自控防线” 、 “ 互控防线” 、
“监控防线 ” 三道 控制防线 ， 健全 绩效考核 和激励机 制， 树立 “以人 为本” 的内控文 化， 增
强员工的责 任心和荣 誉感， 培育团 队精神和 核心竞争 力。 并通过进行 定期、 定向的 业务与职
业道德培训 、签订承 诺书，使 员工树立 风险防范 与控 制理念。
（4 ）经营控制。 资产托管 部通过 制定计划 、编制预 算等方法开 展各种业 务营销活 动、
处理各项事 务，从而 有效地控 制和配置 组织资源 ，达 到资源利用 和效益最 大化目的 。
（5 ）内部风险管 理。资产 托管部 通过稽核 监察、风 险评估等方 式加强内 部风险管 理，
定期或不定 期地对业 务运作状 况进行检 查、 监控， 指 导业务部门 进行风险 识别、 评估 ， 制定
并实施风险 控制措施 ，排查风 险隐患。
（6 ）数据安全 控制。我 们通过业 务操作区 相对独立 、数据和传 真加密、 数据传输 线路
的冗余备份 、监控设 施的运用 和保障等 措施来保 障数 据安全。
（7 ）应急准备 与响应。 资产托管 业务建立 专门的灾 难恢复中心 ，制定了 基于数据 、应
用、 操作、 环 境四个层 面的完备 的灾难恢 复方案， 并 组织员工定 期演练。 为 使演练更 加接近
实战， 资 产托管部 不断提高 演练标准 ， 从最 初的按 照预 订时间演练 发展到现 在的 “ 随机演练 ” 。
从演练结果 看 ，资产 托管部完 全有能力 在发生灾 难的 情况下两个 小时内恢 复业务。
5 、资产托管部内 部风险控 制情况
（1 ）资产托管 部内部设 置专职稽 核监察部 门，配备 专职稽核监 察人员， 在总经理 的直
接领导下， 依 照有关法 律规章， 全面贯彻 落实全程 监 控思想， 确保 资产托管 业务健康 、 稳定
地发展。
（2 ）完善组织 结构，实 施全员风 险管理。 完善的风 险管理体系 需要从上 至下每个 员工
的共同参与， 只有这样 ， 风险控 制制度和 措施才会 全 面、 有效。 资 产托管部 实施全员 风险管
理， 将风险控 制责任落 实到具体 业务部门 和业务岗 位 ， 每位员工对 自己岗位 职责范围 内的风
险负责， 通过 建立 纵向 双人制、 横向多部 门制的内 部 组织结构， 形 成不同部 门、 不同 岗位相
互制衡的组 织结构。
（3 ）建立健全 规章制度 。资产托 管部十分 重视内控 制度的建设 ，一贯坚 持把风险 防范
和控制的理 念和方法 融入岗位 职责、 制度建 设和工作 流程中。 经过多 年努力， 资产 托管部已
经建立了一 整套内部 风险控制 制度， 包 括： 岗位职 责 、 业务操作流 程、 稽核 监察制度 、 信息
披露制度等， 覆 盖所有部 门和岗位， 渗 透各项业 务过 程， 形成各个业 务环节之 间的相互 制约
机制。
（4 ）内部风险 控制始终 是托管部 工作重点 之一，保 持与业务发 展同等地 位。资产 托管
业务是商业 银行新兴 的中间业 务 ， 资产托 管部从成 立 之日起就特 别强调规 范运作， 一 直将建
立一个系统、 高效的风 险防范和 控制体系 作为工作 重 点。 随着市场 环境的变 化和托管 业务的
快速发展， 新问 题、 新情况不 断出现， 资产 托管部始 终将风险管 理放在与 业务发展 同等重要
的位置，视 风险防范 和控制为 托管业务 生存和发 展的 生命线。
13. 境外托管人
一、基本情况
1 、 名称： 渣打银行 （香港 ） 有 限公司[Standard Chartered Bank (Hong Kong) Limited]
2 、注册地址：香港中环德辅道中四至四 A 渣 打 银 行 大 厦 三 十 二 楼 32/F., Standard
Chartered
Bank Building, 4-4A Des Voeux Road, Central, Hong Kong
3 、法定代表人： 洪丕正先 生/Ben Hung
4 、组织形式：有 限责任公 司
5 、成立时间：2004 年 7 月 1 日完成在香 港本地注 册 手续
6 、存续期间：持 续经营
7 、实收资本：港 币 32,148,000,000 元（港币 321 亿 元）截至 2010 年 12 月 31 日
8 、渣打银行在 1853 年获得英国 皇家特 许状注册 成立 ，至今已有 超过 150 年的历史。
渣打集团的 业务遍及 全球增长 最快的市 场， 拥有超过 1700 个经营网点 （包括子公司、 关联
公司和合资 公司） ，涉 及亚太地 区、南亚 、中东 、非 洲、英国和 美国等 70 多个国家 。渣打
银行现有超 过 75000 名雇员， 来自 115 个国家 ， 遍布 70 多个市场。 渣 打集团标 准普尔中 长
期评级为 AA- 。
渣打银行 （ 香港） 有限公司 的证券资 产托管规 模截至 2011 年 12 月 31 日在 1,856 亿美
元以上，标 准普尔中 长期评级 为 AA- 。
二、托管业务及主要人员情况
渣打银行证 券托管部 是渣打银 行的核心 业务之一 ，主 要提供托管 和投资组 合会计服 务，
机构客户群 广泛分布 在北美， 欧洲及亚 洲。渣打 银行 在香港有超 过五十年 的证券 托 管经验，
在亚洲区是 其中一家 最强大的 托管银行 ，也是全 球笫 一家拿到 ISO 国际认证 的银行。 证券
托管服务是 渣打银行 的核心业 务之一， 也是 主要的利 润来源部门。 本 着银行的 业务目标， 渣
打银行对业 务进行全 面的战略 性评估， 以 确定银行 提 供给客户的 核心价值。 渣打集团 董事会
对整个业务 提供了很 大的支持 和承诺， 并 按照战略 的 执行， 为业务 发展提供 相应的财 政支持。
渣打银行 （香 港） 有限 公司作为 渣打银行 的地区托 管 运作中心， 支 持银行在 美国、 欧 洲、 澳
大利亚、 新西 兰等和渣 打亚洲网 络的业务 。 渣打银 行 也在亚洲， 非 洲和中 东 30 个国家和地
区通过分行 或次级 托 管银行提 供托管服 务。
三、境外托管人的职责
1 、安全保管受托 财产；
2 、按照相关合同 的约定， 及时办 理受托资 产的清算 、交割事宜 ；
3 、按照相关合 同的约定 和所适用 国家、地 区法律法 规的规定， 开设受托 资产的资 金账
户以及证券 账户；
4 、按照相关合同 的约定， 提供与 受托资产 业务活动 有关的会计 记录、交 易信息；
5 、保存受托资产 托管业务 活动的 记录、账 册以及其 他相关资料 ；
6 、其他由基金托 管人委托 其履行 的职责。
14. 投资顾问
一、基本情况
1 、名称：富敦资 金管理有 限公司( 以下简 称“富敦 公 司”)
2 、 注 册/ 办 公 地 址 ：60B Orchard Road #06-18 Tower 2, The Atrium@Orchard,,
Singapore [ 新加坡乌 节路 60B 号 Atrium@Orchard 办公楼 2 号楼#06-18]
3 、法定代表人：Manraj Sekhon
4、成立时间 ：2003 年 12 月 11 日
5、注册资本 ：1,000,000 新元
6、资产管理 规模：截 止 2011 年 12 月 31 日，资 产管 理规模逾 100 亿美元 。
7、主要联系 人： 廖颖 慧
8、联系电话 ： （65）68286966
9、传真： （65 ）68286466
10 、电子邮 箱：brendaleow@fullerton.com.sg
二、主要人员情况
截止2011 年12 月 31 日， 公司总 人数 101 名， 其中投 资人员占 38 名， 平均国际 投资经
验为 12 年。在投资 团队中， 持有特许 金融分 析师或 相等资格 19 人、硕 士以上资格16 人。
主要负责人 员情况如 下：
1、詹嘉琳女 士，哈佛 大学硕士 ，富敦公 司投资 总监 。1986 年-1996 年在新 加坡金融 管
理局任高级助理 署长；1996 年-2000 年在荷兰银行 任亚洲日本外策 略与经济部主 管；2000
年在淡马锡 控股有限 公司任资 金管理组 股票投资 部主 管；2002 年 5 月至今富 敦资金管 理有
限公司投资 总监。
2、 张儒华先生， 新加坡国 立大学学 士，CFA， 富敦 公 司股票部主 管。1988 年 4 月-1992
年 5 月在星展银 行任助理 资金专员；1992 年 5 月在淡马锡控股 有限公司 任资金管 理部门股
票投资组主 管，2003 年 12 月至今在富敦资金 管理有 限公司股票 投资组主 管。
15. 相关服务机构
（ 一 ） 基金份额发售机构
1 、直销机构：
（1 ）博时基金管 理有限公 司北京 分公司及 北京直销 中心
名称： 博时基金管 理有限公 司北京分 公司及北 京直销中 心
地址：
北京市建国 门内大街 18 号恒 基中心 1 座 23 层
电话： 010-65187055
传真：
010-65187032
联系人： 尚继源
全国统一服 务热线 ： 95105568 （免长途费）
（2 ）博时基金管 理有限公 司上海 分公司
名称： 博时基金管 理有限公 司上海分 公司
地址：
上海市黄浦 区中山南 路 28 号久事大厦 25 层
电话： 021-33024909
传真：
021-63305180
联系人： 史迪
（3 ）博时基金管 理有限公 司总公 司
名称： 博时基金管 理有限公 司总公司
地址：
深圳市福田 区深南大 道 7088 号招商银行大厦 35 层
电话： 0755-83169999
传真：
0755-83195190
联系人： 林艳洁
2 、代销机构
(1) 中 国工商银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西城 区复兴门 内大街 55 号
办公地址： 北京市西城 区复兴门 内大街 55 号
法定代表人 ： 姜建清
联系人： 姜建清
传真： 010 －66107914
客户服务电 话： 95588
网址： http://www.icbc.com.cn/
(2) 中 国农业银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市东城 区建国门 内大街 69 号
办公地址： 北京市东城 区建国门 内大街 69 号
法定代表人 ： 蒋超良
客户服务电 话： 95599
网址： http://www.abchina.com
(3) 中 国银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西城 区复兴门 内大街 1 号
办公地址： 北京市西城 区复兴门 内大街 1 号
法定代表人 ： 肖钢
联系人： 侯燕鹏
传真： 010 －66594431
客户服务电 话： 95566
网址： http://www.boc.cn/
(4) 中 国建设银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西城 区金融大 街 25 号
办公地址： 北京市西城 区闹市口 大街 1 号 长安兴融 中心 1 号楼
法定代表人 ： 王洪章
联系人： 张静
客户服务电 话： 95533
网址： http://www.ccb.com/
(5) 交 通银行股 份有限公 司
注册地址： 上海市银城 中路 188 号
办公地址： 上海市银城 中路 188 号
法定代表人 ： 胡怀邦
联系人： 曹榕
电话： 021 －58781234
传真： 021－58408483
客户服务电 话： 95559
网址： http://www.bankcomm.com/
(6) 招 商银行股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福田 区深南大 道 7088 号
办公地址： 深圳市福田 区深南大 道 7088 号
法定代表人 ： 傅育宁
联系人： 邓炯鹏
电话： 0755 －83198888
传真： 0755 －83195049
客户服务电 话： 95555
网址： http://www.cmbchina.com/
(7) 中 信银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市东 城 区朝阳门 北大街 8 号富华大 厦 C 座
办公地址： 北京市东城 区朝阳门 北大街 8 号富华大 厦 C 座
法定代表人 ： 孔丹
联系人： 丰靖
传真： 010 －65550828
客户服务电 话： 95558
网址： http://bank.ecitic.com/
(8) 上 海浦东发 展银行股 份有限公 司
注册地址： 上海市浦东 南路 500 号
办公地址： 上海市北京 东路 689 号东银大 厦 17 楼
法定代表人 ： 吉晓辉
联系人： 唐苑
电话： 021 －61618888
传真： 021 －63602431
客户服 务电 话： 95528
网址： http://www.spdb.com.cn
(9) 深 圳发展银 行股份有 限公司
注册地址： 深圳市深南 东路 5047 号深圳发 展银行大 厦
办公地址： 深圳市深南 东路 5047 号深圳发 展银行大 厦
法定代表人 ： 肖遂宁
联系人： 张青
电话： 0755 －82088888
传真： 0755 －25841098
客户服务电 话： 95501
网址： http://www.sdb.com.cn/
(10) 中 国光大银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西城 区复兴门 外大街 6 号光大大 厦
办公地址： 北京市西城 区太平桥 大街 25 号 光大中心
法定代表人 ： 唐双宁
联系人： 朱红
电话： 010 －63636153
传真： 010 －63636157
客户服务电 话： 95595
网址： http://www.cebbank.com
(11) 中国 民生银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市西城 区复兴门 内大街 2 号
办公地址： 北京市西城 区复兴门 内大街 2 号
法定代表人 ： 董文标
联系人： 董云巍
电话： 010 －58560666
传真： 010 －57092611
客户服务电 话： 95568
网址： http://www.cmbc.com.cn/
(12) 华 夏银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市东城 区建国门 内大街 22 号
办公地址： 北京市东城 区建国门 内大街 22 号
法定代表人 ： 吴建
联系人： 郑鹏
电话： 010 －85238667
传真： 010 －85238680
客户服务电 话： 95577
网址： http://www.hxb.com.cn/
(13) 宁 波银行股 份有限公 司
注册地址： 宁波市鄞州 区宁南南 路 700 号
办公地址： 宁波市鄞州 区宁南南 路 700 号
法定代表人 ： 陆华裕
联系人： 胡技勋
电话： 0574-89068340
传真： 0574-87050024
客户服务电 话： 96528 （上海 、北京地 区 962528 ）
网址： http://www.nbcb.com.cn
(14) 上 海农村商 业银行股 份有限 公司
注册地址： 上海市浦东 新区浦东 大道 981 号
办公地址： 上海市浦东 新区银城 中路 8 号 中融碧玉 蓝天大厦 15－23 层
法定代表人 ： 胡平西
联系人： 吴海平
电话： 021 －38576666
传真： 021 －50105124
客户服务电 话： 021-962999
网址： http://www.srcb.com/
(15) 北 京农村商 业银行股 份有限 公司
注册地址： 北京市西城 区阜成门 内大街 410 号
办公地址： 北京市西城 区金融大 街 9 号金 融街中心 B 座
法定代表人 ： 乔瑞
联系人： 王薇娜
电话： 010-63229475
传真： 010-63229478
客户服务电 话： 96198
网址： http://www.bjrcb.com
(16) 青 岛银行 股 份有限公 司
注册地址： 青岛市市南 区香港中 路 68 号
办公地址： 青岛市市南 区香港中 路 68 号
法定代表人 ： 郭少泉
联系人： 谭长臻
电话： 0532-85709732
传真： 0532-85709725
客户服务电 话： 96588 （青岛 ） 400-66-96588 （全 国）
网址： http://www.qdccb.com
(17) 浙 商银行股 份有限公 司
注册地址： 浙江省杭州 市庆春路 288 号
办公地址： 浙江省杭州 市庆春路 288 号
法定代表人 ： 张达洋
联系人： 毛真海
电话： 0571-87659546
传真： 0571-87659188
客户服务电 话： 95527
网址： http://www.czbank.com
(18) 东 莞银行股 份有限公 司
注册地址： 东莞市城区 运河东一 路 193 号
办公地址： 东莞市城区 运河东一 路 193 号
法定代表人 ： 廖玉林
联系人： 巫渝峰
电话： 0769 －22119061
传真： 0769 －22117730
客户服务电 话： 4001196228;0769-96228
网址： http://www.dongguanbank.cn
(19) 杭 州银行股 份有限公 司
注册地址： 杭州市庆春 路 46 号杭 州银行大 厦
办公地址： 杭州市庆春 路 46 号杭 州银行大 厦
法定代表人 ： 吴太普
联系人： 严峻
电话： 0571 －85108195
传真： 0571 －85106576
客户服务电 话： 4008888508;0571-96523
网址： http://www.hzbank.com.cn
(20) 汉 口银行股 份有限公 司
注册地址： 武汉市江汉 区建设大 道 933 号 武汉商业 银行大厦
办公地址： 武汉市 江汉 区建设大 道 933 号 武汉商业 银行大厦
法定代表人 ： 陈新民
联系人： 骆芸
电话： 027-82656224
传真： 027-82656236
客户服务电 话： 027-96558 （武汉）;4006096558 （全国 ）
网址： http://www.hkbchina.com
(21) 渤 海银行股 份有限公 司
注册地址： 天津市河西 区马场道 201-205 号
办公地址： 天津市河西 区马场道 201-205 号
法定代表人 ： 刘宝凤
联系人： 王宏
电话： 022-58316666
传真 ： 022-58316569
客户服务电 话： 400-888-8811
网址： http://www.cbhb.com.cn
(22) 江 苏张家港 农村商业 银行股 份有限公 司
注册地址： 张家港市杨 舍镇人民 中路 66 号
办公地址： 张家港市杨 舍镇人民 中路 66 号
法定代表人 ： 王自忠
联系人： 孙瑜
电话： 0512-58236370
传真： 0512-58236370
客户服务电 话： 0512-96065
网址： http://www.zrcbank.com
(23) 深 圳农村 商 业银行股 份有限 公司
注册地址： 广东省深圳 市罗湖区 深南东路 3038 号合 作金融 大厦
办公地址： 广东省深圳 市罗湖区 深南东路 3038 号合 作金融 大厦
法定代表人 ： 李伟
联系人： 陈聪 宋永成
电话： 0755-25188263
传真： 0755-25188785
客户服务电 话： 4001961200
网址： http://www.961200.net
(24) 洛 阳银行股 份有限公 司
注册地址： 洛阳市洛阳 新区开元 大道与通 济街交叉 口
办公地址： 洛阳市洛龙 区开元大 道 256 号
法定代 表人 ： 王建甫
联系人： 胡艳丽
电话： 0379-65921977
传真： 0379-65921869
客户服务电 话： 0379-96699
网址： http://www.bankofluoyang.com.cn
(25) 烟 台银行股 份有限公 司
注册地址： 山东省烟台 市芝罘区 海港路 25 号
办公地址： 山东省烟台 市芝罘区 海港路 25 号
法定代表人 ： 庄永辉
联系人： 姚华
电话： 0535-6691337
传真： 0535-6691337
客户服务电 话： 4008311777
网址： http://www.yantaibank.net
(26) 齐 商银行股 份有限公 司
注册地址： 淄博市张店 区中心路 105 号
办公地址： 淄博市张店 区中心路 105 号
法定代表人 ： 杲传勇
联系人： 肖 斌
电话： 0533-2178888
传真： 0533-2180303
客户服务电 话： 0533-96588
网址： http://www.qsbank.cc
(27) 大 连银行股 份有限公 司
注册地址： 大连市中山 区中山路 88 号天安 国际大 厦 49 楼
办公地址： 大连市 中山 区中山路 88 号天安 国际大 厦 9 楼
法定代表人 ： 陈占维
联系人： 李鹏
电话： 0411-82311256
客户服务电 话： 4006640099
网址： http://www.bankofdl.com
(28) 哈 尔滨银行 股份有限 公司
注册地址： 哈尔滨市道 里区尚志 大街 160 号
办公地址： 哈尔滨市道 里区尚志 大街 160 号
法定代表人 ： 郭志文
联系人： 武艳凤
电话： 0451-86779018
传真： 0451-86779218
客户服务电 话： 95537
网址： http://www.hrbb.com.cn
(29) 重 庆银行股 份有限公 司
注册地址： 重庆市渝中 区邹容路 153 号
办公地址： 重庆市渝中 区邹容路 153 号
法定代表人 ： 马千真
联系人： 孔文超
电话： 023- 63792212
传真： 023- 63792412
客户服务电 话： 96899 （重庆 ） 、400-70-96899 （其 他地区）
网址： http://www.cqcbank.com
(30) 浙 江稠州商 业银行股 份有限 公司
注册地址： 浙江省义乌 市江滨路 义乌乐园 东侧
办公地址： 浙江省义乌 市江滨路 义乌乐园 东侧
法定代表人 ： 金子军
联系人： 董晓岚
电话： 0571-87117617
传真： 0571-87117616
客户服务电 话： 4008096527、（ 0571 ）96527
网址： http://www.czcb.com.cn
(31) 东 莞农村商 业银行股 份有限 公司
注册地址： 广东省东莞 市城区南 城路 2 号
办公地址： 广东省东莞 市城区旗 峰路 2 号
法定代表人 ： 何沛良
联系人： 谭少筠
电话： 0769-22118343
传真： 0769-22320896
客户服务电 话： 961122
网址： http://www.drcbank.com/
(32) 河 北银行股 份有限公 司
注册地址： 河北省石家 庄市平安 北大街 28 号
办公地址： 河北省石家 庄市平安 北大街 28 号
法定代表人 ： 乔志强
联系人： 王栋
电话： 0311-88627522
传真： 0311-88627027
客户服务电 话： 400-612-9999
网址： http://www.hebbank.com
(33) 国 泰君安证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市浦东 新区商城 路 618 号
办公地址： 上海市浦东 新区银城 中路 168 号
法定代表人 ： 万建华
联系人： 芮敏祺
电话： 021 －38676666
传真： 021 －38670161
客户服务电 话： 95521
网址： http://www.gtja.com/
(34) 中 信建投证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市朝阳 区安立路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝阳 门内大街 188 号
法定代表人 ： 王常青
联系人： 权唐
电话： 010 －85130588
传真： 010－65182261
客户服务电 话： 4008888108
网址： http://www.csc108.com/
(35) 国 信证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市罗湖 区红岭中 路 1012 号 国信证券 大厦十 六层 至二十六层
办公地址： 深圳市罗湖 区红岭中 路 1012 号 国信证券 大厦十 六层 至二十六层
法定代表人 ： 何如
联系人： 齐晓燕
电话： 0755 －82130833
传真： 0755 －82133952
客户服务电 话： 95536
网址： http://www.guosen.com.cn/
(36) 招 商证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福田 区益田路 江苏大厦 A 座 38 －45 层
办公地址： 深圳市福田 区益田路 江苏大厦 A 座 38 －45 层
法定代表人 ： 宫少林
联系人： 林生迎
电话： 0755-82960223
传真： 0755 －82943636
客户服务电 话： 4008888111 ；95565
网址： http://www.newone.com.cn/
(37) 广 发证券股 份有限公 司
注册地址： 广州天河区 天河北路 183-187 号大都 会广场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州 天河北路 大都会广 场 5、18 、19 、36 、38 、41 和 42
楼
法定代表人 ： 林治海
联系人： 黄岚
电话： 020 －87555888
传真： 020 －87555305
客户服务电 话： 95575
网址： http://www.gf.com.cn/
(38) 中 信证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市深南 路 7088 号 招商银行 大厦 A 层
办公地址： 北京朝阳区 新源南路 6 号京城 大厦
法定代表人 ： 王东明
联系人： 陈忠
电话： 010 －84588888
传真： 010 －84865560
客户服务电 话： 010-84588888
网址： http://www.cs.ecitic.com/
(39) 中 国银河证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西城 区金融大 街 35 号国 际企业大 厦 C 座
办公地址： 北京市西城 区金融大 街 35 号国 际企业大 厦 C 座 2－6 层
法定代表人 ： 顾伟国
联系人： 李洋
电话： 010 －66568047
传真： 010 －66568536
客户服务电 话： 4008888888
网址： http://www.chinastock.com.cn/
(40) 海 通证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市淮海 中路 98 号
办公地址： 上海市广东 路 689 号 海通证券 大厦
法定代表人 ： 王开国
联系人： 金芸、李笑 鸣
电话： 021 －23219275
传真： 021 －63602722
客户服务电 话： 95553
网址： http://www.htsec.com/
(41) 华 泰联合证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福田区中 心区中心 广场香港中 旅大厦第五 层（01A 、02 、
03 、04）、 17A 、18A 、24A 、25A 、26A
办公地址： 深圳市福田 中心区中 心广场香 港中旅大 厦第 5 层、17 层、18 层、
24 层、25 层、26 层
法定代表人 ： 马昭明
联系人： 盛宗凌
电话： 0755 －82492000
传真： 0755 －82492962
客户服务电 话： 95513
网址： http://www.lhzq.com/
(42) 申 银万国证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市常熟 路 171 号
办公地址： 上海市常熟 路 171 号
法定代表人 ： 丁国荣
联系人： 黄维琳、曹 晔
电话： 021 －54033888
传真： 021 －54038844
客户服务电 话： 95523
网址： http://www.sywg.com/
(43) 兴 业证券股 份有限公 司
注册地址： 福州市湖东 路 99 号标 力大厦
办公地址： 上海市浦东 民生路 1199 弄五道口 广场 1 号楼 21 层
法定代表人 ： 兰荣
联系人： 谢高得
电话： 021 －38565785
传真： 021 －38565783
客户服务电 话： 4008888123
网址： http://www.xyzq.com.cn/
(44) 长 江证券股 份有限公司
注册地址： 武汉市新华 路特 8 号 长江证券 大厦
办公地址： 武汉市新华 路特 8 号 长江证券 大厦
法定代表人 ： 胡运钊
联系人： 李良
电话： 027-65799999
传真： 027-85481900
客户服务电 话： 95579;4008-888-999
网址： http://www.95579.com/
(45) 安 信证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福田 区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福田 区深南大 道 2008 号 中国凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ： 牛冠兴
联系人： 陈剑虹
电话： 0755 －82825551
传真： 0755 －82558355
客户服务电 话： 4008001001
网址： http://www.essences.com.cn
(46) 西 南证券股 份有限公 司
注册地址： 重庆市江北 区桥北苑 8 号
办公地址： 重庆市江北 区桥北苑 8 号西南 证券大厦
法定代表人 ： 王珠林
联系人： 陈诚
电话： 023-63786464
传真： 023-63810422
客户服务电 话： 4008096096
网址： http://www.swsc.com.cn
(47) 湘 财证券有 限责任公 司
注册地址： 湖南省长沙 市黄兴中 路 63 号中 山国际大 厦 12 楼
办公地址： 湖南省长沙 市黄兴中 路 63 号中 山国际大 厦 12 楼
法定代表人 ： 林俊波
联系人： 钟康莺
电话： 021 －68634518 －8503
传真： 021 －68865938
客户服务电 话： 4008881551
网址： http://www.xcsc.com/
(48) 万 联证券有 限责任公 司
注册地址： 广州市中山 二路 18 号 广东电信 广场 36 －37 层
办公地址： 广州市中山 二路 18 号 广东电信 广场 36 －37 层
法定代表人 ： 张建军
联系人： 罗创斌
电话： 020 －37865070
传真： 020 －22373718 －1013
客户服务电 话： 4008888133
网址： http://www.wlzq.com.cn
(49) 国 元证券股 份有限公 司
注册地址： 安徽省合肥 市寿春路 179 号
办公地址： 安徽省合肥 市寿春路 179 号
法定代表人 ： 凤良志
联系人： 李蔡
电话： 0551 －2272101
传真： 0551 －2272100
客户服务电 话： 全国统一热 线 4008888777 ，安 徽省内热 线 96888
网址： http://www.gyzq.com.cn
(50) 渤 海证券股 份有限公 司
注册地址： 天津市经济 技术开发 区第二大 街 42 号写 字楼 101 室
办公地址： 天津市南开 区宾水西 道 8 号
法定代表人 ： 杜庆平
联系人： 王兆权
电话： 022 －28451861
传真： 022 －28451892
客户服务电 话： 4006515988
网址： http://www.bhzq.com
(51) 华 泰证券股 份有限公 司
注册地址： 江苏省南京 市中山东 路 90 号华 泰证券大 厦
办公地址： 江苏省南京 市中山东 路 90 号华 泰证券大 厦
法定代表人 ： 吴万善
联系人： 张威
电话： 025 －84457777
传真： 025 －84579763
客户服务电 话： 95597
网址： http://www.htsc.com.cn/
(52) 山 西证券股 份有限公 司
注册地址： 太原市府西 街 69 号山 西国际贸 易中心东 塔楼
办公地址： 太原市府西 街 69 号山 西国际贸 易中心东 塔楼
法定代表人 ： 侯巍
联系人： 郭熠
电话： 0351 －8686659
传真： 0351 －8686619
客户服务电 话： 4006661618
网址： http://www.i618.com.cn/
(53) 中 信万通证 券有限责 任公司
注册地址： 青岛市崂山 区苗岭路 29 号澳柯 玛大厦 15 层
办公地址： 青岛市崂山 区深圳路 222 号青 岛国际金 融广场 20 层
法定代表人 ： 张智河
联系人： 吴忠超
电话： 0532-85022326
传真： 0532-85022605
客户服务电 话： 0532-96577
网址： http://www.zxwt.com.cn
(54) 东 兴证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西城 区金融大 街 5 号新 盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址： 北京市西城 区金融大 街 5 号新 盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人 ： 徐勇力
联系人： 汤漫川
电话： 010-66555316
传真： 010-66555246
客户服务电 话： 4008888993
网址： http://www.dxzq.net.cn
(55) 东 吴证券股 份有限公 司
注册地址： 江苏省苏州 市石路爱 河桥 28 号
办公地址： 江苏省苏州 市石路爱 河桥 28 号
法定代表人 ： 吴永敏
联系人： 方晓丹
电话： 0512 －65581136
传真： 0512 －65588021
客户服务电 话： 0512-96288
网址： http://www.dwjq.com.cn
(56) 信 达证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西城 区三里河 东路 5 号 中商大厦 10 层
办公地址： 北京市西城 区三里河 东路 5 号 中商大厦 10 层
法定代表人 ： 张志刚
联系人： 唐静
电话： 010 －63080985
传真： 010 －63080978
客户服务电 话： 4008008899
网址： http://www.cindasc.com
(57) 东 方证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市中山 南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层
办公地址： 上海市中山 南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层
法定代表人 ： 王益民
联系人： 吴宇
电话： 021 －63325888 －3108
传真： 021 －63326173
客户服务电 话： 95503
网址： http://www.dfzq.com.cn
(58) 方 正证券股 份 有限公 司
注册地址： 湖南长沙芙 蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层
办公地址： 湖南长沙芙 蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层
法定代表人 ： 雷杰
联系人： 彭博
电话： 0731-85832343
传真： 0731-85832214
客户服务电 话： 95571
网址： http://www.foundersc.com
(59) 光 大证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市静安 区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安 区新闸路 1508 号
法定代表人 ： 徐浩明
联系人： 刘晨
电话 ： 021 －22169081
传真： 021 －22169134
客户服务电 话： 4008888788 ；95525
网址： http://www.ebscn.com/
(60) 广 州证券有 限责任公 司
注册地址： 广州市先烈 中路 69 号 东山广场 主楼十七 楼
办公地址： 广州市天河 区珠江新 城珠江西 路 5 号广 州国际 金融 中心 19、20
楼
法定代表人 ： 吴志明
联系人： 林洁茹
电话： 020 －88836999
传真： 020 －88836654
客户服务电 话： 020-961303
网址： http://www.gzs.com.cn
(61) 南 京证券有 限责任公 司
注册地址： 江苏省南京 市玄武区 大钟亭 8 号
办公地址： 江苏省南京 市玄武区 大钟亭 8 号
法定代表人 ： 张华东
联系人： 徐翔
电话： 025 －83364032
传真： 025 －83320066
客户服务电 话： 4008285888
网址： http://www.njzq.com.cn
(62) 大 同证券经 纪有限责 任公司
注册地址： 山西省大同 市大北街 13 号
办公地址： 太原市长治 路 111 号山西世 贸中心 A 座 F12 、F13
法定代表人 ： 董祥
联系人： 薛津
电话： 0351 －4130322
传真： 0351 －4192803
客户服务电 话： 4007121212
网址： http://www.dtsbc.com.cn
(63) 国 联证券股 份有限公 司
注册地址： 无锡市县前 东街 168 号
办公地址： 江苏省无锡 市太湖新 城金融一 街 8 号国 联金融大 厦 702 室
法定代表人 ： 范炎
联系人： 沈刚
电话： 0510 －82831662
传真： 0510 －82830162
客户服务电 话： 4008885288 （全国） ，0510-82588168 （无锡）
网址： http://www.glsc.com.cn
(64) 浙 商证券有 限责任公 司
注册地址： 杭州市杭大 路 1 号黄 龙世纪广 场 A 座 6－7 楼
办公地址： 杭州市杭大 路 1 号黄 龙世纪广 场 A 座 6－7 楼
法定代表人 ： 吴承根
联系人： 吴颖
电话： 0571 －87902080
传真： 0571 －87901913
客户服务电 话： 0571-967777
网址： http://www.stocke.com.cn/
(65) 平 安证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福田 区金田路 大中华国 际交易广 场 8 楼
办公地址： 深圳市福田 区金田路 大中华国 际交易广 场 8 楼
法定代表人 ： 杨宇翔
联系人： 郑舒丽
电话： 0755 －22626172
传真： 0755 －82400862
客户服务电 话： 4008816168
网址： http://www.pingan.com/
(66) 华 安证券有 限责任公 司
注册地址： 安徽省合肥 市长江中 路 357 号
办公地址： 安徽省合肥 市阜南路 166 号润 安大厦
法定代表人 ： 李工
联系 人： 甘霖
电话： 0551 －5161821
传真： 0551 －5161672
客户服务电 话： 0551-96518/4008096518
网址： http://www.hazq.com/
(67) 国 海证券股 份有限公 司
注册地址： 广西桂林市 辅星路 13 号
办公地址： 深圳市福田 区竹子林 四路光大 银行大厦 3 楼
法定代表人 ： 张雅锋
联系人： 武斌
电话： 0755 －83707413
传真： 0755 －83700205
客户服务电 话： 4008888100 （全国） ，96100（ 广西 ）
网址： http://www.ghzq.com.cn
(68) 财 富证券有 限责任公 司
注册地址： 长沙市芙蓉 中路二段 80 号顺天 国际财富 中心 26 楼
办公地址： 长沙市芙蓉 中路二段 80 号顺天 国际财富 中心 26 楼
法定代表人 ： 周晖
联系人： 郭磊
电话： 0731-84403319
传真： 0731-84403439
客户服务电 话： 0731-84403360
网址： http://www.cfzq.com/
(69) 东 莞证券有 限责任公 司
注册地址： 东莞市莞城 区可园南 路 1 号金 源中心 30 楼
办公地址： 东莞市莞城 区可园南 路 1 号金 源中心 30 楼
法定代表人 ： 张运勇
联系人： 梁健伟
电话： 0769-22119341
传真： 0769-22116999
客户服务电 话： 0769-961130
网址： http://www.dgzq.com.cn
(70) 中 原证券股 份有限公 司
注册地址： 郑州市经三 路 15 号广 汇国际贸 易大厦
办公地址： 郑州市郑东 新区商务 外环路 10 号中原广 发金融 大厦 17 层
法定代表人 ： 石保上
联系人： 程月艳 耿铭
电话： 0371 —65585670
传真： 0371 —65585665
客户服务电 话： 0371-967218;4008139666
网址： http://www.ccnew.com/
(71) 中 银国际证 券有限责 任公司
注册地址： 上海市浦东 新区银城 中路 200 号中银大 厦 39 层
办公地址： 上海市浦东 新区银城 中路 200 号中银大 厦 39 层
法定代表人 ： 唐新宇
联系人： 马瑾
电话： 021 －68604866
传真： 021 －50372474
客户服务电 话： 4006208888 ；021-61195566
网址： http://www.bocichina.com
(72) 恒 泰证券股 份有限公 司
注册地址： 内蒙古呼和 浩特市新 城区新华 东街 111 号
办公地址： 内蒙古呼和 浩特市新 城区新华 东街 111 号
法定代表人 ： 刘汝军
联系人： 张同亮
电话： 0471 －4913998
传真： 0471 －4930707
客户服务电 话： 0471-4961259
网址： http://www.cnht.com.cn/
(73) 国 盛证券有 限责任公 司
注册地址： 江西省南昌 市永叔路 15 号
办公地址： 江西省南昌 市北京西 路 88 号 江信国际 金融大厦
法定代表人 ： 管荣升
联系人： 徐美云
电话： 0791 －6285337
传真： 0791 －6289395
客户服务电 话： 0791-96168
网址： http://www.gsstock.com/
(74) 华 西证券有 限责任公 司
注册地址： 四川省成都 市陕西街 239 号
办公地址： 四川省成都 市陕西街 239 号
法定代表人 ： 杨炯阳
联系人： 金达勇
电话： 0755 －83025723
传真： 0755 －83025991
客户服务电 话： 4008888818
网址： http://www.hx168.com.cn
(75) 宏 源证券股 份有限公 司
注册地址： 新疆乌鲁木 齐文艺路 233 号
办公地址： 北京市西城 区太平桥 大街 19 号
法定代表人 ： 汤世生
联系人： 李巍
电话： 010 －88085338
传真： 010 －88085240
客户服务电 话： 4008000562
网址： http://www.hysec.com
(76) 齐 鲁证券有 限公司
注册地址： 山东省济南 市经十路 20518 号
办公地址： 山东省济南 市经七路 86 号 23 层
法定代表人 ： 李玮
联系人： 吴阳
电话： 0531 －81283938
传真： 0531 －81283900
客户服务电 话： 95538
网址： http://www.qlzq.com.cn/
(77) 世 纪证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市深南 大道 7088 号招商银 行大厦 40 －42 楼
办公地址： 深圳市深南 大道 7088 号招商银 行大厦 40 －42 楼
法定代表人 ： 卢长才
联系人： 张婷
电话： 0755 －83199511
传真： 0755 －83199545
客户服务电 话： 0755-83199599
网址： http://www.csco.com.cn/
(78) 华 林证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福田 区民田路 178 号华 融大厦 5 、6 楼
办公地址： 深圳市福田 区民田路 178 号华 融大厦 5 、6 楼
法定代表人 ： 宋志江
联系人： 杨玲
电话： 0755 －82707888
传真： 0755 －82707850
客户服务电 话： 4008802888 或致电各 地营业部 客服电话
网址： http://www.chinalions.com/
(79) 德 邦证券有 限责任公 司
注册地址： 上海市普陀 区曹杨路 510 号南 半幢 9 楼
办公地址： 上海市浦东 新区福山 路 500 号 城建国际 中心 26 楼
法定代表人 ： 方加春
联系人： 罗芳
电话： 021-68761616
传真： 021-68767981
客户服务电 话： 4008888128
网址： http://www.tebon.com.cn
(80) 华 福证券有 限责任公 司
注册地址： 福州市五四 路 157 号 新天地大 厦 7、8 层
办公地址： 福州市 五四 路 157 号 新天地大 厦 7 至 10 层
法定代表人 ： 黄金琳
联系人： 张腾
电话： 0591 －87383623
传真： 0591 －87383610
客户服务电 话： 96326 （福建 省外请加 拨 0591 ）
网址： http://www.hfzq.com.cn
(81) 华 龙证券有 限责任公 司
注册地址： 甘肃省兰州 市静宁路 308 号
办公地址： 甘肃省兰州 市城关区 东岗西路 638 号财 富大厦
法定代表人 ： 李晓安
联系人： 李昕田
电话： 0931 －8888088
传真： 0931 －4890515
客户服务电 话： 0931-4890619 4890618 4890100
网址： http://www.hlzqgs.com/
(82) 财 通证券有 限责任公 司
注册地址： 杭州市解放 路 111 号
办公地址： 杭州市杭大 路 15 号嘉 华国际商 务中心 1602 室
法定代表人 ： 沈继宁
联系人： 乔骏
电话： 0571 －87925129
传真： 0571 －87925100
客户服务电 话： 96336 （上海 地区 962336 ）
网址： http://www.ctsec.com
(83) 五 矿证券有 限公司
注册地址： 深圳市福田 区金田路 4028 号荣 超经贸中 心办公 楼 47 层 01 单元
办公地址： 深圳市福田 区金田路 4028 号荣 超经贸中 心 47-49 楼
法定代表人 ： 高竹
联系人： 赖君伟
电话： 0755-23902400
传真： 0755-82545500
客户服务电 话： 4001840028
网址： http://www.wkzq.com.cn
(84) 华 鑫证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福田 区金田路 4018 号安 联大厦 28 层
办公地址： 上海市肇嘉 浜路华 鑫 大厦
法定代表人 ： 王文学
联系人： 黄旭成
电话： 021-64316962
传真： 021-64316962
客户服务电 话： 021-32109999
网址： http://www.cfsc.com.cn
(85) 中 国中投证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福田 区益田路 与福中路 交界处荣 超商务中 心 A 栋第 18 层
-21 层及 第 04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19、
20 、21、22 、23 单元
办公地址： 深圳市福田 区益田路 6003 号荣 超商务中 心 A 栋第 04 、 18 层至 21
层
法定代表人 ： 龙增来
联系人： 刘毅
电话： 0755-82023442
传真： 0755-82026539
客户服务电 话： 4006008008
网址： http://www.cjis.cn/
(86) 中 山证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福田 区益田路 6009 号新 世界中 心 29 层
办公地址： 深圳市福田 区益田路 6009 号新 世界中 心 29 层
法定代表人 ： 吴泳良
联系人： 李珍
电话： 0755 －82943755
传真： 0755 －82940511
客户服务电 话： 4001022011
网址： http://www.zszq.com.cn
(87) 日 信证券有 限责任公 司
注册地址： 呼和浩特市 新城区锡 林南路 18 号
办公地址： 北京市西城 区闹市口 大街 1 号 长安兴融 中心西楼 11 层
法定代表人 ： 孔佑杰
联系人： 陈韦杉
电话： 010-88086830
传真： 010-66412537
客户服务电 话： 010-66413306
网址： http://www.rxzq.com.cn
(88) 江 海证券有 限公司
注册地址： 黑龙江省哈 尔滨市香 坊区赣水 路 56 号
办公地址： 黑龙江省哈 尔滨市香 坊区赣水 路 56 号
法定代表人 ： 孙名扬
联系人： 张宇宏
电话： 0451 －82336863
传真： 0451 －82287211
客户服务电 话： 4006662288
网址： http://www.jhzq.com.cn
(89) 天 源证券经 纪有限公 司
注册地址： 青海省西宁 市长江路 53 号汇通 大厦六楼
办公地址： 深圳市民田 路新华保 险大厦 18 楼
法定代表人 ： 裴东平
联系人： 关键
电话： 0755-33331188
传真： 0755-33329815
客户服务电 话： 4006543218
网址： http://www.tyzq.com.cn
(90) 中 国民族证 券有限责 任公司
注册地址： 北京西城区 金融大街 5 号新盛 大厦 A 座
办公地址： 北京西城区 金融大街 5 号新盛 大厦 A 座 613
法定代表人 ： 赵大建
联系人： 李微
电话： 010-59355941
传真： 010-66553791
客户服务电 话： 400-889-5618
网址： http://www.e5618.com
(91) 华 宝证券有 限责任公 司
注册地址： 上海市浦东 新区陆家 嘴环路 166 号未来 资产大厦 23 层
办公地址： 上海市浦东 新区陆家 嘴环路 166 号未来 资产大厦 23 层
法定代表人 ： 陈林
联系人： 徐方亮
电话： 021 －50122222
传真： 021 －50122200
客户服务电 话： 4008209898;021-38929908
网址： http://www.cnhbstock.com
(92) 厦 门证券有 限公司
注册地址： 厦门市莲前 西路二号 莲富大厦 十七楼
办公地址： 厦门市莲前 西 路二号 莲富大厦 十七楼
法定代表人 ： 傅毅辉
联系人： 卢金文
电话： 0592 －5161816
传真： 0592 －5161102
客户服务电 话： 0592-5163588
网址： http://www.xmzq.cn
(93) 爱 建证券有 限责任公 司
注册地址： 上海市南京 西路 758 号 23 楼
办公地址： 上海市浦东 新区世纪 大道 1600 号 32 楼
法定代表人 ： 郭林
联系人： 陈敏
电话： 021 －32229888
传真： 021- 68728703
客户服务电 话： 021-63340678
网址： http://www.ajzq.com
(94) 财 达证券有 限责任公 司
注册地址： 河北省石家 庄市桥西 区自强路 35 号庄家 金融大 厦 23 至 26 层
办公地址： 河北省石家 庄市桥西 区自强路 35 号庄家 金融大 厦 23 至 26 层
法定代表人 ： 翟建强
联系人： 刘亚静
电话： 0311-66006393
传真： 0311-66006249
客户服务电 话： 4006128888
网址： http://www.S10000.com
(95) 大 通证券股 份有限公 司
注册地址 ： 辽宁省大连 市中山区 人民路 24 号
办公地址： 辽宁省大连 市沙河口 区会展路 129 号大 连期货大 厦 39 层
法定代表人 ： 于宏民
联系人： 谢立军
电话： 0411-39673202
传真： 0411-39673219
客户服务电 话： 4008169169
网址： http://www.daton.com.cn
二、注册登记机构
名称：博时 基金管理 有限公司
住所：广东 省深圳市 福田区深 南大道 7088 号招商银 行大厦 29 层
办公地址： 北京建国 门内大街 18 号恒 基中心 1 座 23 层
法定代表人 ： 杨鶤
电话：（010 ）65171166-2106
传真：（010 ）65187068
联系人：许鹏
三、律师事务所和经办律师
名称：国浩 律师集团 （北京） 事务所
注册地址： 北京市朝 阳区东三 环北路 38 号泰康 金融 大厦 9 层
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环北路 38 号泰康 金融 大厦 9 层
电话：010-65890699
传真：010-65176800
联系人：黄 伟民
经办律师： 黄伟民、 陈周
四、会计师事务所和经办注册会计 师
机构名称： 普华永道 中天会计 师事务所 有限公司
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 1233 号汇亚 大 厦 1604-1608 室
办公地址： 上海市卢 湾区湖滨 路 202 号企业天地 2 号 楼普华永道 中心 11 楼
法人代表： 杨绍信
电话：021-61238888
传真：021-61238800
经办注册会 计师：汪棣 、张鸿
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16. 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明 书依据 《中 华人民共 和国证券 投资基金 法》 、 《证券投资基 金运作管 理办法》 、
《证券投资 基金销售 管理办法》 、 《证券投 资基金信 息 披露管理办 法》 及其它 有关法律 法规的
要求 ， 对本基金管理人于2011 年9 月10 日刊登的本基 金原招募说明书 （ 《博时 大中华亚太精
选股票 证券 投资基金 招募说明 书》） 进行 了更新 ，主 要更新的内 容如下：
1 、 在“4. 基金的投资” 中， 更新了 本基金截 止时间 为 2011 年 12 月 31 日的基金股票
及其它资产 投资组合 的数据及 列表；
2、在 “5. 基金的业 绩” 中 ， 该部分 内容均按 有关规 定编制，并 经托管人 复核 ；
3 、 在“6. 基金 管理人 ” 中 ， 对本 公司股 东、 部 门设 置、 人 员结构及 投资决策 委员会成
员进行了更 新；
4 、 在“16. 基金托管人”中，对基金托管 人的基本 情况、主要人员情况 及相关业务 经
营情况进行 了更新；
5 、 在“17. 境外托管人”中，对 境外 托管 人的基本 情况、主要人员情况 及相关业务 经
营情 况进行 了更新；
6 、 在“18. 投资顾问 ”中，对 投资顾问 的 基本情况 、主要人员情况及相 关业务经营 情
况进行了更 新；
7 、 在“19. 相关服 务机构 ” 中 ， 更新 了相关服 务机构 的内容 ， 增加了 新增的代 销机构 ；
8 、在“23. 其它应披露的事 项”中 ，根据最 新情况 对相关应披 露事项进 行了更新 。
博时基金管理有限公司
2012 年 3 月 12 日
