新华中 小 市 值 优 选 中 小 市 值 优 选 股票 型 证 券 投 资 基
金 招募说明书
新华中小市值优选股票 型 证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
重要提示
本基金经 2010 年 10 月 12 日中国证券监督管理委员会( 以下称 “中国证监会” )
下发的 《关于核准新华 中小市值优选股票型证券投资基金募集的批复 》 （证监许
可【2010】1403 号）核准，进行募集。
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经
中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价
值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投 资 有 风 险 ， 投 资 者 认 购 或 申 购 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 ， 全 面
认识本基金产品的风险收益特征， 充分考虑投资人自身的风险承受能力， 并对于
认购 （或申购） 基金的 意愿、 时机、 数量等投 资行为作出独立决策。 基金管理人
提醒投资人基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、
本基金特定风险、 操作或技术风险、 合规风险等。 在投资人作出投资决策后， 基
金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益 。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2012 年 1 月 28 日，有关 财务数
据和净值表现截止日为 2011 年 12 月 31 日( 财务数据未经会计师事务所审计) 。
基 金管 理人 ： 新华 基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 中国 建设 银行 股 份有 限公 司
招募说明书
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一 基金管理 人
（一） 基金管理人概况
1、名称：新华 基金管理有限公司
2、住所：重庆市江北区建新东路 85 号附 1 号 1 层 1-1
3、设立日期：2004 年 12 月 9 日
4、法定代表人： 陈重
5、办公地址： 北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座
重庆市渝中区较场口 88 号 A 座 7-2；
6、电话：010－68726666
7、联系人：闫峰
8、注册资本： 壹亿陆仟万元人民币
9、股权结构：
出资单位 出资额（万元） 占注册资本金比例
新华信托股份有限公司 7680 48%
陕西蓝潼电子投资有限公司 4800 30%
上海大众环境产业有限公司 2200 13.75%
杭州永原网络科技有限公司 1320 8.25%
合计 16000 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
陈重先生： 董事长， 金融学博士。 历任原国家经委中国企业管理协会研究部
副主任、 主任； 中国企业报社社长 ； 中国企业管理科学基金会秘书长； 重庆市政
府副秘书长； 中国企业联合会常务副理事长； 享受国务院特殊津贴专家 。 现任新
华基金管理有限公司董事长。
孙枝来先生： 董事， 硕士。 历任上海财经大学期货研究中心副主任、 涌金期
货经纪公司副总经理、 上海君创财经顾问有限公司副总经理、 总经理、 新时代证
券有限公司副总经理，现任新华基金管理有限公司总经理。
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陈靖丰先生： 董事， 硕 士。 历任大众交通 （集 团） 股份有限公司发展部经理。
现任上海大众公用事业 （集团） 股份有限公司 董事、 总经理， 并兼任 大众交通 （集
团） 股份有限公司董事， 上海大众燃气有限公司董 事， 上海翔殷路隧道建设发展
有限公司董事长，上海大众环境产业有限公司董事长。
谢康先生： 董事， 大专。 历任四川新潮计算机产业集团公司 财务主管 ， 四川
方恒实业发展有限公司总经理。 现任陕西蓝潼电子投资有限公司 总经理兼财务总
监 。
张贵龙先生： 独立董事， 硕士， 历任山西临汾地区教育学院从事教育学、 管
理学课程的教学工作。现任北京大学财务部副部长。
孙莉女士： 独立董事， 硕士， 证券期货资格注册会计师。 历任中国国际期货
经纪有限公司交易主管、 中瑞华会计师事务所有限公司高级经理， 现任利安达会
计师事务所 合伙人。
宋敏女士： 独立董事， 硕士 ， 历任四川省资阳市人民法院法官、 中国电子系
统工程总公司法务人员，现任职于北京市中济律师事务所。
2、基金管理人监事会成员
钟晋倖 ：监 事会主 席， 硕士， 会计 师,上 海大 学会计 系专 业及华 东师 范大学
国际金融投资管理专业毕业。 上海大众环境产业有限 公司董事， 并兼任 上海大众
公用事业 （集团） 股份有限公司董事、 财务总监， 大众交通 （集团） 股份有限公
司监事、 上海大众市政发展有限公司执行监事、 深圳创新投资集团有限公司监事、
上海大众燃气有限公司监事。
安东先生： 监事， 大专。 历任 北京手表厂车间主任 、 广东银海集团总经理助
理、办公室主任 、北 京国奥俱乐部副总经理 、商友商务有限责任公司副总经理 、
新产业投资股份有限公司北京办事处主任， 现任新华信托股份有限公司总经理助
理 。
闫峰先生： 职工监事， 硕士。 现任新华基金管理有限公司 金融工程 部产品经
理。
3、公司高级管理人员
陈重先生：董事长，简历同上。
孙枝来先生：总经理，简历同上。
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3
王卫东先生： 副总经理， 硕士。 历任广东发展银行海南证券业务部经理， 广
发证券公司海南分部下辖营业部经理， 海口海甸岛营业部经理， 资产管理部、 投
资自营部及投资理财部证券投资经理， 华龙证券公司投资理财部总经理， 青岛海
东青置业有限公司总经理 。 现任新华基金管理有限公司副总经理、 投资总监， 新
华优选成长股票型证券投资基金基金经理 、 新华 中小市值优选股票型证券投资基
金基金经理 。
徐端骞先生： 副总经理， 学士。 历任上海君创财经顾问有限公司并购部经理、
上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、 新时代证券有限责任公司投行部项
目经理。现任新华基金管理有限公司副总经理。
齐岩先生： 督察长， 学士。 历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、
天津管理部职员、 天津大港营业部综合部经理， 现任新华基金管理有限公司督察
长。
4、本基金基金经理
王卫东先生：简历同上。
桂跃强先生： 工学、 金融学双硕士， 历任中国石化石油化工科学研究院工程
师。 于2007 年加入新华基金管理有限公司， 历任化工、 有色、 轻工 、 建材等行
业分析师， 策略分析师， 新华优选成长股票型证券投资基金基金经理助理， 投资
经理。 现任新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理 、 新华中小市
值优选股票型证券投资基金基金经理 。
5、投资管理委员会成员
主 席 ： 总 经 理 孙 枝 来 先 生 ； 成 员 ： 副 总 经 理 兼 投 资 总 监 王 卫 东 先 生 、 基 金
管理部总监曹名长先生、研究总监周永胜先生、 基金管理部副总监崔建波先生 、
李昱女士、桂跃强先生 。上述人员之间均不存在近亲属 关系。
二 基金托管 人
（一）基金托管人 情况
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
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住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：尹
东
联系电话：(010) 6759 5003
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史， 其前 身 “中国人民 建设银
行”于 1954 年成立，1996 年易名为“中国建设银行” 。中国建设银行是中国四
大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月
分立而成立， 承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。 中国
建设银行(股票代码：939)于2005 年10 月27 日在香港联合交易所主板上市， 是
中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年9 月11 日， 中国建设
银行又作为第一家H 股公司晋身恒生指数。2007 年9 月25 日中国建设银行 A 股
在上海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建 设银行的已发行股份总数
为：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A
股)。
截至 2011 年 3 月 31 日，中国建设银行资产总额 113,125.16 亿元，较上
年末增加5,021.99 亿元， 增长 4.65%。2011 年一季度， 中国建设银行实现净利
润472.33 亿元， 较上年同期增长 34.23%； 年化平均资产回报率 1.71% ， 年化加
权平均净资产收益率26.19%； 利息净收入716.30 亿元， 较上年同期增长25.27%；
净利差为2.58%， 净利息 收益率为2.69%， 分别较上年同期提高 0.28 和0.30 个
百分点； 手续费及佣金净收入 231.54 亿元， 较上年同期增长 37.29% 。 其中， 结
算、理财、电子银行、贷记卡及保理等重点产品快速增长，收入结构日趋合理。
中国建设银行在中国内地设有 1.3 万余个分支机构， 并在香港、 新加坡、 法
兰克福、 约翰内斯堡、 东京、 首尔、 纽约、 胡志明市及悉尼设有分行， 在莫斯科
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设有代表处， 设立了湖北桃江建信村镇银行、 浙江苍南建信村镇银行、 安徽繁昌
建信村镇银行、 浙江青田建信华侨村镇银行、 浙江武义建信村镇银行、 陕西安塞
建信村镇银行、 河北 丰宁建信村镇银行、 上海浦东建信村镇银行、 苏州常熟建信
村镇银行9 家村镇银行， 拥有建行亚洲、 建银 国际， 建行伦敦、 建信 基金、 建信
金融租赁、 建信信托、 中德住房储蓄银行等多家子公司。 全行已安装运行自动柜
员机(ATM)39,874 台，拥有员工 313,867 人，为客户提供全面的金融服务。
中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可，2010 年共获得 100 多个
国内外奖项。 本集团在英国 《银行家》 杂志公 布的 “全球商业银行品牌十强” 列
第二 位，在“全球银行品牌 500 强”列第 13 位，并被评为 2010 年中国最佳银
行； 在美 国《 福布 斯 》 杂志 公布 的“Interbrand2010 年 度最 佳中 国 品牌 价值排
行榜” 列第 三 位 ，银 行业第 一位 ；被《 亚洲 金融》 杂志 评为 2010 年度“ 中国
最佳银行” ； 连续三年被香港 《资本》 杂志评 为 “中国杰出零售银行” ； 被中国红
十字会总会授予“中国红十字杰出奉献奖章” 。
中 国 建 设 银 行 总 行 设 投 资 托 管 服 务 部 ， 下 设 综 合 制 度 处 、 基 金 市 场 处 、 资
产托管 处、QFII 托 管 处、基 金核 算处 、基 金 清算处 、监 督稽 核处和 投资托 管团
队、 涉外资产核算团队、 养老金托管服务团队、 养老金托管市场团队、 上海备份
中心等12 个职能处室、 团队， 现有员工 130 余人。 自2008 年以来中国建设银行
托管业务持续通过SAS70 审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
杨新丰 ，投 资托管 服务 部副总 经理 （主持 工作 ） ，曾 就职 于中国 建设 银行江
苏省分行、 广东省分行、 中国建设银行总行会计部、 营运管理部， 长期从事计划
财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪 伟 ， 投 资 托 管 服 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 南 通 分 行 、 中 国
建设银行总行计划财务部、 信贷经营部、 公司业务部， 长期从事大客户的客户管
理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务 经营情况
作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ， 中 国 建 设 银 行 一 直
秉持 “以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托
管人的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的
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托管服务。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务
品种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人
账户、QFII、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最
齐全的商业银行之一。 截至 2011 年6 月30 日， 中国建设银行已托管 195 只证券
投资基金 。 建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度认
同。2010 年初 ，中 国 建设银 行被 总部 设于 英 国伦敦 的《 全球 托管人 》杂志 评为
2009 年度“国内最佳托管银行 ”（Domestic Top Rated ） ，并连续 第三年 被香港
《财资》杂志 评为“ 中国最佳次托管银行” 。
三 相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、场外发售机构
（1）直销机构：
新华基金管理有限公司北京直销中心
办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心C1 座
法定代表人：陈重
联系人：张秀丽
电话： （010）68730999
传真： （010）68731199
客服电话：400-819-8866；（ 010）68730888
网址：www.ncfund.com.cn
电子直销：新华 基金网上交易平台
网址：https://trade.ncfund.com.cn
（2）代销机构
1) 代销机构： 中国建设银行
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼（长安兴融中心）
法定代表人：王洪章
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7
客户服务电话：95533
联系人：张静
网址：www.ccb.com
2) 代销机构：中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客服电话：95599
联系人：滕涛
网址：www.abchina.com
3) 代销机构：北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代销人：闫冰竹
客服电话：95526
联系人：王曦
网址：www.bankofbeijing.com.cn
4) 代销机构：中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人：田国立
客服电话：95558
联系人：李博
网址：bank.ecitic.com
5) 代销机构：平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
客服电话：40066-99999
联系人：蔡宇洲
网址：bank.pingan.com
6) 代销机构： 中国邮政储蓄银行有限责任公司
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注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
法定代表人：刘安东
客户服务电话：95580
联系人：文彦娜
网址：www.psbc.com
7) 代销机构：华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
客户服务电话：95577
联系人：曹魏
网址：www.hxb.com.cn
8) 代销机构： 深圳发展银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：肖遂宁
客户服务电话：95501
联系人：姜聃
网址：www.sdb.com.cn
9) 代销机构： 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客服电话：95588
联系人：王佺
公司网址：www.icbc.com.cn
10) 代销机构： 重庆银行股份有限公司
住所：重庆市渝中区邹容路 153 号
法定代表人：马千真
客户服务电话：96899（重庆）400-70-96899 （全国）
联系人：孔文超
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网址：www.cqcbank.com
11) 代销机构：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
客户服务咨询电话：400-8888-666
联系人：吴倩
网址：www.gtja.com
12) 代销机构：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海 中路98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
客户服务咨询电话：400-888-8001、95553
联系人：李笑鸣
网址：www.htsec.com
13) 代销机构：中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客户服务咨询电话：400-8888-108
联系人：权唐
网址：www.csc108.com
14) 代销机构：中国银河证券有限责任公司
住所、办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：顾伟国
客户服务咨询电话：400-8888-888
联系人：田薇
网址： www.chinastock.com.cn
15) 代销机构：新时代证券有限责任公司
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住所、办公地址： 北京市西城区金融大街 1 号A 座8 层
法定代表人：马金声
客户服务咨询电话：400-698-9898
联系人：孙恺
网址：www.xsdzq.cn
16) 代销机构：国信证券 股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦21 层
法定代表人：何如
客户服务咨询电话：95536
联系人：周杨
网址：www.guosen.com.cn
17) 代销机构：华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座
法定代表人：李工
客户服务咨询电话：96518（安徽）400-80-96518（全国）
联系人：甘霖
网址：www. hazq.com
18) 代销机构：恒泰证券 股份有限公司
注所、办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路 111 号
法定代表人：庞介民
客户服务电话：0471—4961259
联系人：王旭华
网址：www.cnht.com.cn
19) 代销机构：齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路 20518 号
办公地址：山东省济南市经十路 17703 号华特广场
法定代表人：李玮
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客户服务咨询电话：95538
联系人：吴阳
网址：www.qlzq.com.cn
20) 代销机构：华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、
03 、04）、17A、18A 、24A、25A、26A
办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、
24 层、25 层、26 层
法定代表人：马昭明
客户服务咨询电话：95513
联系人：庞晓芸
网址：www.lhzq.com
21) 代销机构：民生证券有限责任公司
住所：北京市朝阳门外大街 16 号中国人寿大厦 1901 室
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心16-18 层
法定代表人：岳献春
客户服务电话：4006-198-888
联系人：赵明
网址：www.mszq.com
22) 代销机构：东北证券股份有限公司
住所、办公地址： 长春市自由大路1138 号
法定代表人：矫正中
客户服务电话：0431-96688；0431-85096733
联系人：潘锴
网址：www.nesc.cn
23) 代销机构：中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第A 层
办公地址：北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人：王东明
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客户服务咨询电话：010-84588888
联系人：陈忠
网址：www.ecitic.com
24) 代销机构：中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
办公地址：青岛市东海西路 28 号
法定代表人：张智河
客户服务电话：0532-96577
联系人：吴忠超
网址：www.zxwt.com.cn
25) 代销机构：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富 凯大厦B 座701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
客户服务热线：010-66045678
联系人：林爽
网址：www.txjijin.com
26) 代销机构：广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41 和 42 楼
法定代表人：王志伟
客户服务热线：95575 或020－87555888 转各营业网点
联系人：黄岚
公司网址：www.gf.com.cn
27) 代销机构：兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号证券大厦
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼21 层
法定代表人：兰荣
客户服务热线：400-8888-123
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联系人：谢高得
公司网址：www.xyzq.com.cn
28) 代销机构：华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层
法定代表人：黄金琳
客户服务热线：0591-96326
联系人：张腾
公司网址：www.hfzq.com.cn
29) 代销机构： 中国民族证券有限责任公司
住所、办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦A 座6 层-9 层
法定代表人：赵大建
客户服务电话：400-889-5618
联系人：张伟智
网址：www.e5618.com
30) 代销机构：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
客服电话：400-800-8899
联系人：唐静
网址：www.cindasc.com
31) 代销机构：华泰证券股份有限公司
住所、办公地址：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客服电话：95597
联系人：程高峰
网址：www.htzq.com.cn
32) 代销机构： 光大证券股份有限公司
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住所、办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
客服电话：4008888788 、10108998
联系人：刘晨、李芳芳
网址：www.ebscn.com
33) 方正证券股份有限公司
住所、办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
客服电话：95571
联系人：郭军瑞
网址：www.foundersc.com
34) 招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座40 层
法定代表人：宫少林
客户服务电话：400-888-8111、95565
联系人：林生迎
网址：www.newone.com.cn
35) 平安证券有限责任公司
住所、办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
全国免费业务咨询电话：4008816168
联系人：郑舒丽
网址：http://www.pingan.com
36) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：4008-888-999 或027-85808318
联系人：李良
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长江证券客户服务网站 ：www.95579.com
37) 宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
客服电话：4008-000-562
联系人：李巍
网址：www.hysec.com
38) 恒泰长财证券股份有限公司
住所：长春市珠江路 439 号
法定代表人：赵培武
客服电话：0431-82951765
联系人：吴德森
网址：www.cczq.net
39) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市深南大道 2028 号中国凤凰大厦 1 号楼7 层
法定代表人：牛冠兴
客服电话：400-800-1001
联系人：陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
基金管理人可根据有关法律 、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本
基金，并及时公告。 具体名单见基金份额发售公告。
（二）基金注册登记机构
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市 西城区太平桥大街17 号
法定代表人：金颖
联系人：朱立元
电话： （010）59378839
招募说明书
16
传真： （010）59378907
（三）律师事务所与经办律师
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
联系人：安冬
电话： （021）31358666
传真：(021)31358600
经办律师：吕红、安冬
（四）会计师事务所与经办注册会计师
会计师事务所：国富浩华会计师事务所有限公司
住所： 北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层
办公地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层
法定代表人：杨剑涛
电话： （010）88219191
传真： （010）88210558
经办注册会计师： 刁云涛、李荣坤
四 基金的名称
本基金名称：新华 中小市值优选股票型证券投资基金。
五 基金的类型
基金类型：契约型开放式 。
六 基金的投资目标
在有效控制风险的前提下， 精选各行业中具有高成长性且价格合理的中小市
值股票进行投资，力求实现基金净值增长率持续地超越业绩比较基准。
招募说明书
17
七 基金的投资方向
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股
票、 债券、 资产支持证券、 权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具。
本基金 股票 投资 占基 金 资产的 比例 范围 为 60% ～95%， 其中 中小 市值 股票投
资占基金股票资产的比例不低于 80% ，债券投资占基金资产的比例范围为 0 ～
40% ， 资产支持证券投资占基金资产净值的比例范围为 0～20%， 权证投资占基金
资产净值的比例范围为 0～3%， 现金或者到期日在 1 年以内的政府债券不低于基
金资产净值的5%。
如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。
八 基金的投资策略
（一） 资产配置策略： 本基金采用战略性资产配置与战术性资产配置相结合
的策略，即在各类资产的投资比例范围内，持续评估各类资产的风险收益状况，
并据此动态调整资产配置比例，以从变化的市场环境下最大程度地获利。
资产配置策略重点考虑以下四个因素：一是宏观经济因素；二是估值因素；
三是制度和政策变化因素；四是市场情绪因素。
（二） 股票投资策略： 本基金以合理价格成长选股策略 （GARP） 为核 心， 精
选各行业中具有高成长性且价格合理的中小市值股票进行投资。
1、中小市值股票的界定
本基金所指的中小市值股票是申银万国一级行业划分标准下各行业内的中
小市值股票。
本基金将定期及不定期对备选股票进行调整。 基金管理人每半年按照申银万
国一级行业划分标准对 A 股市场的所有股票 进行分类， 按总市值将各行业中的样
本股 从小到大进行排序并累加 ， 取累计市值占各行业总市值 70%以下 且累计股票
数量不超过各行业股票数量 2/3 的股票作为备选股票。对于由于上市公司重组、
合并、 分立、 新股上市或其他因素等导致的股票市值变化， 本基金管理人将根据
招募说明书
18
以上标准及时调整。
如申银万国一级行业划分标准 暂停或终止 发布， 基金管理人有权在与基金托
管人协商一致后， 根据本基金的投资目标及投资策略， 以维护基金份额持有人利
益为原则，选择新的中小市值股票界定标准。
2、合理价格成长选股策略（GARP）
GARP（Growth At Reasonable Price ）是国际上普遍应用的选股策略，其核
心思想是以相对较低的价格买入成长性较高的公司股票， 综合运用成长性指标和
价值性指标对股票进行筛选。
(1) 定量分析
I.成长性指标
i．营 业收 入增长 率。 该指标 所隐 含的往 往是 企业市 场份 额的扩 大， 体现公
司未来盈利潜力的提高， 盈利稳定性的加大， 公司持续成长能力的提升。 本基金
选取过去两年的平均营业收入增长率。
ii． 净利润增长率。 该指标反映上市公司的盈利能力和盈利增长情况， 是衡
量上市公司经营效益的主要指标。本基金选取过去两年的平均净利润增长率。
iii．净 资产 收益 率。 该指标 着眼 于企 业整体 的经营 效率 ，充分 反映 投资者
投入企业的自由资本获取收益的能力。本基金选取过去两年平均净资产收益率。
II.价值性指标
价值性指标是基于上市公司的估值水平而确定的， 本基金主要选取市盈率倒
数（E/P） 、市净率倒数（B/P）以及PEG 指标作为企业价值性的考察指标。
III.综合评分
本基金采用加权评分法， 根据各指标的重要性、 影响力以及包含信息量的大
小设定相应权数，在此基础上对各指标分值进行加权汇总得到股票的综合评分。
本基金将重点投资于综合评分排名居前的股票。
(2) 定性分析
I.盈利能力的稳定性和持续性
主要分析公司盈利的构成、盈利主要来源、公司盈利模式和扩张方式等。
II.核心竞争力
主要分析上市公司是否拥有领先的核心技术， 该技术是否具备一定的竞争壁
招募说明书
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垒； 是否具备较强的自主研发能力和技术创新能力； 未来公司主业的产品线是否
存在进一步延伸的可能； 在所属的细分行业是否已经拥有较高的市场份额、 较为
强大的品牌和良好的口碑等。
III.法人治理结构及管理层能力
主要分析公司股权结构是否规范； 是否建立了有效的股东大会制度以保障中
小股东利益； 董事会权利的合理界定与约束； 管理层对公司的控制力如何； 公司
是否建立了对管理层有效 的激励和约束机制； 管理层是否具有良好的诚信度； 管
理层是否稳定。
3、 行业配置： 本基金的 行业配置从定性分析和定量分析两个角度进行考察，
依据行业周期轮动特征以及行业相对投资价值评估结果， 精选行业景气度趋于改
善或者长期增长前景看好且具有良好投资价值的行业进行重点配置。
定性分析方面， 以宏观经济运行和经济景气周期监测为基础， 结合对我国行
业周期轮动特征的考察， 从经济周期因素、 行业发展政策因素、 产业结构变化趋
势因素以及行业自身景气周期因素等多个指标把握不同行业的景气度变化情况
和业绩增长趋势。 本基金重点关注行业景气度趋于 改善或者长期增长前景良好的
优势行业。
定量分析方面， 主要依据行业相对估值水平 （行业估值/市场估值） 、 行业相
对利润 增长率 （行 业利 润增长 率/市 场利 润增 长率） 、行业 PEG （ 行 业估值/行业
利润增长率） 三项指标进行筛选， 上述三项指标的数值均大于 1 的行业将是本基
金的投资重点。
（三） 债券投资策略： 本基金债券投资将以优化流动性管理、 分散投资风险
为主要目标，同时根据需要进行积极操作，以提高基金收益。
1、久期调整策略
根据对市场利率水平的预期， 在预期利率下降时， 增加组合久期， 以较多地
获得债券价格上升带来的收益； 在预期利率上 升时， 减小组合久期， 以规避债券
价格下降的风险。
2、收益率曲线配置策略
在久期确定的基础上， 根据对收益率曲线形状变化的预测， 采用子弹型策略、
哑铃型策略或梯形策略， 在长期、 中期和短期 债券间进行配置， 以从长、 中、 短
招募说明书
20
期债券的相对价格变化中获利。
（四） 其他投资策略 ： 本基金将在严格控制风险的前提下， 主动进行权证投
资。 基金权证投资将以价值分析为基础， 在采用数量化模型分析其合理定价的基
础上， 把握市场的短期波动， 进行积极操作， 追求在风险可控的前提下实现稳健
的超额收益。
本基金还将积极参与风险低且可控的新股申购、 债券回购等 投资， 以 增加收
益。
九 基金的业绩比较标准
本基金的业绩比较基准为： 80%×中证700 指数收益率 +20%×上证国债指数
收益率 。
中证700 指数由中证指数有限公司编制， 综合反映了沪深证券市场中小市值
公司的整体状况，适合作为本基金股票投资部分的基准。
上证国债指数由上交所编制， 具有较长的编制和发布历史， 以及较高的知名
度和市场影响力，适合作为本基金债券投资部分的基准。
随着法律法规和市场环境发生变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金、
或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布， 或者推出更权威的能
够表征本 基金风险收益特征的指数， 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人
合法权益的原则， 根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。 调整业绩比较基
准应经基金托管人同意，报中国证监会备案并公告。
十 基金的风险收益特征
本基金为股票型基金， 属于证券投资基金中的高风险高收益品种， 预期风险
和收益均高于混合型基金和债券型基金。
十一 基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
招募说明书
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本基金的托管人 ―― 中国 建设银行股 份 有 限 公 司 根据本 基 金 合 同 规 定 复 核
了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2011 年12 月31 日。
（一） 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占 基 金 总 资 产
的比例（% ）
1 权益投资 342,777,198.81 84.66
其中：股票 342,777,198.81 84.66
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 59,397,889.52 14.67
6 其他各项资产 2,723,972.73 0.67
7 合计 404,899,061.06 100.00
（二） 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占 基 金 资 产 净 值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 12,810,327.70 3.17
C 制造业 148,981,836.82 36.91
C0
食品、饮料 25,451,854.01 6.31
C1
纺织、服装、皮
毛
24,263,077.45 6.01
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 - -
C4
石油、化学、塑
胶、塑料
39,347,659.72 9.75
C5
电子 7,900,511.00 1.96
招募说明书
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C6
金属、非金属 1,579,320.00 0.39
C7
机械、设备、仪
表
21,246,411.48 5.26
C8
医药、生物制品 29,193,003.16 7.23
C99
其他制造业 - -
D
电力、煤气及水的生产
和供应业
1,428,000.00 0.35
E 建筑业 19,800.00 0.00
F 交通运输、仓储业 5,493,040.00 1.36
G 信息技术业 52,420,576.55 12.99
H 批发和零售贸易 20,839,845.84 5.16
I 金融、保险业 52,287,580.50 12.95
J 房地产业 18,703,282.00 4.63
K 社会服务业 16,479,676.40 4.08
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 13,313,233.00 3.30
合计 342,777,198.81 84.92
（三） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 300170 汉得信息 1,021,866 18,873,865.02 4.68
2 600016 民生银行 2,925,800 17,232,962.00 4.27
3 600036 招商银行 1,264,000 15,003,680.00 3.72
4 002485 希努尔 652,163 14,217,153.40 3.52
5 600157 永泰能源 918,154 13,313,233.00 3.30
6 000826 桑德环境 505,257 12,732,476.40 3.15
7 000799 酒 鬼 酒 517,551 12,167,624.01 3.01
8 300072 三聚环保 790,190 12,161,024.10 3.01
9 000602 *ST 金马 470,300 11,287,200.00 2.80
10 600079 人福医药 500,000 9,635,000.00 2.39
（四） 报告期末按债券品种 分类的债券投资组合
报告期末，本基金未持有债券。
（五） 报告期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
招募说明书
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报告期末，本基金未持有债券。
（六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
（七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名 权证投资明细
报告期末，本基金未持有权证。
（八） 投资组合报告附注
1、 本 报告期 ，本 基金 投资的 前十名 证券 的发 行主体 没有出 现被 监管 部门立 案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、 本报告期，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
3、 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 2,708,424.43
3 应收股利 -
4 应收利息 12,583.87
5 应收申购款 2,964.43
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,723,972.73
4、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
5、 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末,本基金持有前十名股票中不存在流通受限情况。
6、 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
招募说明书
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十 二 基金的业绩
本基金成立以来的业绩如下：
（一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较 基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去 3 月 -5.01% 1.31% -11.81% 1.30% 6.80% 0.01%
自基金成立
起至今
-18.50% 1.08% -21.89% 1.15% 3.39% -0.07%
（二） 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
新华 中 小市 值优 选股票 型 证券投 资基 金累 计份 额净 值增长 率与 业绩 比较 基准 收益率 的历 史
走势对 比图
（2011 年 1 月 28 日至 2011 年 12 月 31 日）
基金管理人依照恪尽 职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
招募说明书
25
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。
投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
十 三 基金的费用概览
（一） 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金财产拨划支付的银行费用；
4、基金合同生效后的基金信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7、基金的证券交易费用；
8、在 中国 证监会 规定 允许的 前提 下，本 基金 可以从 基 金 财产中 计提 销售服
务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
9、依法可以在基金财产中列支的 其他费用。
（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确
定，法律法规另有规定时从其规定。
（ 三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常 情况 下， 基金 管 理费按 前一 日基 金资 产 净值的 1.5% 年 费率 计 提。 计
算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送 基金管理
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。 计
招募说明书
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算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付 日期顺延。
3、除 管理 费和托 管费 之外的 基金 费用， 由基 金托管 人根 据其他 有关 法规及
相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（ 四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金 合同生效前所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
（五） 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费率。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
十四 对招募说明书更新部分的说明
本 招 募 说 明 书 依 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 销 售 方 法 》 、 《 信 息 披
露办法》 及其他有关法律法规的要求， 对本 基金管理人于 2011 年9 月 10 日刊登
的本 基金招募说明书 （《 新华中小市值优选股票 型证券投资基金招募说明书 （更
新） 》）进行了更新，主要更新的内容如下：
1. 在 “重要提示” 中， 增加了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据
的截止日期。
2. 在 “三、 基金管理人” 中， 对有关基金管理人 的概况及主要人员情况 进
行了更新。
3. 在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人 信息。
4. 在 “五、 相关 服务机构” 中， 增加了 恒泰长财证券股份有限公司 及安信
招募说明书
27
证券股份有限公司 等代销机构； 更新了 中国建设银行股份有限公司、 中
国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 及 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 等 代 销 机 构 相关信
息。
5. 在“ 十二、 基金的投资” 中， 增加了本基金投资组合报告的内容， 数据
截至时间为 2011 年 12 月 31 日。
6. 增加了“十 三、基金的业绩”数据。
7. 在 “二十三、 基金托管协议的内容摘要” 中， 更新了基金管理人及基金
托管人相关信息。
8. 在 “二十五 、 其他应披露事项” 中， 披露了自 2011 年 7 月 28 日至 2012
年 1 月 28 日期间本基金的公告信息：
1) 本基金管理人目前 无重大诉讼事项。
2) 最近3 年基金管理人及其高级管理人员没有受到任何处罚。
3) 2011 年 8 月 18 日新华 基金管理有限公司旗下部分基金在恒泰证券股份
有限公司开通基金定期定额投资业务的公告 。
4) 2011 年8 月26 日新华 中小市值优选股票型证券投资基金2011 年半 年度
报告（摘要） 。
5) 2011 年8 月26 日新华 中小市值优选股票型证券投资基金2011 年半 年度
报告（正文 ） 。
6) 2011 年9 月2 日新华基 金管理有限公司旗下部分基金在华安证券有限责
任公司开通基金定期定额投资业务的公告 。
7) 2011 年9 月10 日新华 中小市值优选股 票型证券投资基金招募说明书 （更
新） 。
8) 2011 年 9 月 13 日新华 基金管理有限公司及旗下基金关于所聘审计机构
国富浩华会计师事务所有限公司改制的公告 。
9) 2011 年 9 月 15 日新华 基金管理有限公司旗下部分基金增加恒泰长财证
券有限责任公司为代销机构的公告 。
10) 2011 年 10 月 14 日新 华基金管理有限公司旗下基金在国信证券股份有
限公司开通基金定 期定额投资业务的公告 。
11) 2011 年 10 月 25 日新 华中小市值优选股票型证券投资基金 2011 年第 3
招募说明书
28
季度报告。
12) 2011 年 10 月 28 日新华 基金管理有限公司关于增加注册资本 、新增股
东及修改公司章程 的公告。
13) 2011 年 11 月 16 日新 华基金管理有限公司旗下部分基金在中信建投证
券 股 份 有 限 公 司 开 通 基 金 定 期 定 额 投 资 业 务 并 参 加 定 投 业 务 及 网 上 申
购费率优惠活动的公告 。
14) 2011 年12 月6 日新华 基金管理有限公司旗下基金在中信万通证券有限
责任公司开通基金定期定额投资业务的公告 。
15) 2011 年 12 月 10 日新 华基金管理有限公司旗下基金增加安信证券股份
有限公司为代销机构、 开通基金定期定额投资业务并参加定投业务及网
上申购费率优惠活动的公告 。
16) 2011 年 12 月 23 日新 华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值
方法的公告 。
17) 2012 年 1 月 4 日新华 基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国邮
政储蓄银行有限责任公司网上基金申购费率优惠活动的公告 。
18) 2012 年 1 月 4 日新华 基金管理有限公司关于旗下基金参加中国农业银
行股份有限公司网上基金申购费率优惠活动的公告 。
19) 2012 年1 月4 日新华基金管理有限公司关于旗下基金 2011 年年度最后
一个自然日（2011 年 12 月 31 日）的资产净值公告 。
20) 2012 年 1 月 18 日新华中小市值优选股票型证券投资基金 2011 年第 4
季度报告。
新华基金管理有限公司
二〇一二年三月十二日
