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银河通利A(161506)

银河通利A:基金合同摘要查看PDF公告

银河通利分级债券型证券投资基金基金合同摘要
1
 
银河通利分级债券型证券投资基金基金合同摘要
一、 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
(一)基金份额持有人的权利与义务
投资人自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额持有人和基
金合同当事人,直至其不再持有本基金的基金份额,其持有基金份额的行为本身
即表明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并
不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。
1、基金份额持有人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的权利为:
(1) 分享基金财产收益;
(2) 参与分配清算后的剩余基金财产;
(3) 依法申请赎回其持有的基金份额;
(4) 按照规定要求召开基金份额持有人大会;
(5) 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大
会审议事项行使表决权;
(6) 查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
(7) 监督基金管理人的投资运作;
(8) 对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的
行为依法提起诉讼;
(9) 法律法规和基金合同规定的其他权利。
每份基金份额在各自份额类别内具有同等的合法权益。
2、基金份额持有人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的义务为:
(1) 遵守法律法规、基金合同及其他有关规定;
(2) 交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用;
(3) 在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责
任;银河通利分级债券型证券投资基金基金合同摘要
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(4) 不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动;
(5) 执行生效的基金份额持有人大会决议;
(6) 返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人及基金管理人的代
理人、基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利;
(7) 法律法规和基金合同规定的其他义务。
(二)基金管理人的权利与义务
1、基金管理人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的权利为:
(1) 自本基金合同生效之日起,依照有关法律法规和本基金合同的规定独
立运用基金财产;
(2) 依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其
他收入;
(3) 发售基金份额;
(4) 依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
(5) 在符合有关法律法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎
回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则,在法律法规和本基金合同规定的
范围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费
方式;
(6) 根据本基金合同及有关规定监督基金托管人,对于基金托管人违反了
本基金合同或有关法律法规规定的行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重
大损失的情形,应及时呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人
的利益;
(7) 在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回申请;
(8) 依据本基金合同的约定,转换本基金运作方式;
(9) 在法律法规允许的前提下, 为基金的利益依法为基金进行融资、 融券;
(10)自行担任或选择、更换注册登记机构,获取基金份额持有人名册,并
对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查;
(11)选择、 更换代销机构, 并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规,银河通利分级债券型证券投资基金基金合同摘要
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对其行为进行必要的监督和检查;
(12)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构;
(13)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
(14)依法召集基金份额持有人大会;
(15)法律法规和基金合同规定的其他权利。
2、基金管理人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的义务为:
(1) 依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
(2) 办理基金备案手续;
(3) 自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金财产;
(4) 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作基金财产;
(5) 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
管理,分别记账,进行证券投资;
(6) 除依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第
三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
(7) 依法接受基金托管人的监督;
(8) 计算并公告基金资产净值、基金份额净值、基金份额折算比例;
(9) 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合基金合同等法律文件的规定;
(10)按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
(11)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
(12)编制季度、半年度和年度基金报告;
(13)严格按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告
义务;银河通利分级债券型证券投资基金基金合同摘要
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(14)保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金
法》 、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密, 不
得向他人泄露;
(15)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人
分配收益;
(16)依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
(17)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
(18)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为;
(19)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配;
(20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
(21)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿;
(22)按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料;
(23)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
并通知基金托管人;
(24)执行生效的基金份额持有人大会决议;
(25)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;
(26)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管
理;
(27)法律法规和基金合同规定的其他义务。
(三)基金托管人的权利及义务
1、基金托管人的权利银河通利分级债券型证券投资基金基金合同摘要
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根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的权利为:
(1) 依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
其他收入;
(2) 监督基金管理人对本基金的投资运作;
(3) 自本基金合同生效之日起,依法保管基金资产;
(4) 在基金管理人更换时,提名新任基金管理人;
(5) 根据本基金合同及有关规定监督基金管理人,对于基金管理人违反本
基金合同或有关法律法规规定的行为,对基金资产、其他当事人的利益造成重大
损失的情形,应及时呈报中国证监会,并依法采取必要措施保护基金及相关当事
人的利益;
(6) 依法召集基金份额持有人大会;
(7) 按规定取得基金份额持有人名册资料;
(8) 法律法规和基金合同规定的其他权利。
2、基金托管人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的义务为:
(1) 安全保管基金财产;
(2) 设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
(3) 对所托管的不同基金财产分别设置账户, 确保基金财产的完整与独立;
(4) 除依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第
三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
(5) 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭
证;
(6) 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户;
(7) 保守基金商业秘密,除《基金法》 、基金合同及其他有关规定另有规定
外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;
(8) 对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管
理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措银河通利分级债券型证券投资基金基金合同摘要
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施;
(9) 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
(10)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、
交割事宜;
(11)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
(12)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额折算比例、基金份额申购、赎回价格;
(13)按照规定监督基金管理人的投资运作;
(14)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
(15)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项;
(16)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人或基金份额持有
人依法自行召集基金份额持有人大会;
(17)因违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其赔偿责任不
因其退任而免除;
(18)基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管
理人追偿;
(19)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配;
(20)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
和银行业监督管理机构,并通知基金管理人;
(21)执行生效的基金份额持有人大会决议;
(22)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;
(23)建立并保存基金份额持有人名册;
(24)法律法规和基金合同规定的其他义务。
二、 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
(一)基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权
代表共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额在其对应的份额类别内拥有银河通利分级债券型证券投资基金基金合同摘要
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平等的投票权。
1、本基金《基金合同》生效之日起 2 年内,基金份额持有人大会的审议事项
应分别由银河通利A、银河通利B的份额持有人独立进行表决。银河通利A、银河
通利B 在各自的份额类别内拥有同等的投票权。
2、本基金《基金合同》生效之日起 2 年届满,本基金无需召开份额持有人大
会,自动转为上市开放式基金(LOF) ,基金类别分为银河通利A、银河通利C。 基
金份额持有人大会的审议事项应分别由转型后的银河通利 A、银河通利 C 的份额
持有人独立进行表决。银河通利 A、银河通利 C在各自的份额类别内拥有同等的
投票权。
(二)召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理人、基金托管人或者单独
或合计持有基金份额10%以上(含 10%,下同)基金份额持有人(以基金管理人
收到提议当日的基金份额计算, 下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人大
会;
(1)终止基金合同;
(2) 转换基金运作方式, 但本基金依照基金合同转换为上市开放式基金 (LOF)
除外 ;
(3)变更基金类别;
(4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略;
(5)变更基金份额持有人大会程序;
(6)更换基金管理人、基金托管人;
(7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但法律法规要求提高该等报
酬标准的除外;
(8)本基金与其他基金的合并;
(9) 终止基金份额上市交易, 但因基金份额不再具备上市条件而被深圳证券
交易所终止上市的除外;
(10)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项;
(11)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。银河通利分级债券型证券投资基金基金合同摘要
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在基金合同生效之日起2 年内,依据《基金合同》享有基金份额持有人大会
召集提议权、自行召集权、提案权、新任基金管理人和基金托管人提名权的“单
独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人”或类
似表述均指“单独或合计持有银河通利 A基金份额达到该类份额 10%以上且银河
通利B 基金份额亦达到该类份额10%以上的基金份额持有人。
在基金合同生效之日起2 年期届满并进行基金转换后,依据《基金合同》享
有基金份额持有人大会召集提议权、自行召集权、提案权、新任基金管理人和基
金托管人提名权的“单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的
基金份额持有人”或类似表述均指“单独或合计持有银河通利A类基金份额达到
该类份额10%以上且银河通利C类基金份额亦达到该类份额10%以上的基金份额持
有人。
2、 出现以下情形之一的, 可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同,
不需召开基金份额持有人大会:
(1) 调低基金管理费、 基金托管费、 销售服务费和其他应由基金承担的费用;
(2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
(3)在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回
费率、变更收费方式;
(4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
(5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改
不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;
(6)除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以
外的其他情形。
3、本基金转型为银河通利债券型证券投资基金(LOF)后,在其基金合同生
效后的存续期内,出现以下情形之一的,可不经基金份额持有人大会决议,本基
金终止或与其他基金合并:
(1)基金份额持有人数量连续60个工作日达不到200人;
(2)基金资产净值连续60 个工作日低于3000万元;
(3) 本基金前十大基金份额持有人所持份额数之和在本基金总份额数中所占
比例连续60个工作日达到百分之九十以上。
(三)召集人和召集方式
1、除法律法规或本基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人银河通利分级债券型证券投资基金基金合同摘要
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召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。
2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提
出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书
面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内
召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。
3、单独或合计代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金
份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书
面提议之日起10日内决定是否召集, 并书面告知提出提议的基金份额持有人代表
和基金托管人。 基金管理人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起60日内召开;
基金管理人决定不召集,单独或合计代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍
认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书
面提议之日起10日内决定是否召集, 并书面告知提出提议的基金份额持有人代表
和基金管理人; 基金托管人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起60日内召开。
4、单独或合计代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开
基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表
基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会,但应当
至少提前30日向中国证监会备案。
5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金
托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
(四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人” )负责选择确定开会
时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会,召集人必须于会议
召开日前30日在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容:
(1)会议召开的时间、地点和出席方式;
(2)会议拟审议的主要事项;
(3)会议形式;
(4)议事程序;
(5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日;
(6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权
限和代理有效期限等) 、送达时间和地点;银河通利分级债券型证券投资基金基金合同摘要
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(7)表决方式;
(8)会务常设联系人姓名、电话;
(9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
(10)召集人需要通知的其他事项。
2、采用通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面表
决方式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、
委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方
式。
3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面
表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理
人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则
应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行
监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的,
不影响计票和表决结果。
(五)基金份额持有人出席会议的方式
1、会议方式
(1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会、通讯方式开会或法律法
规和监管机关允许的其他方式;
(2) 会议的召开方式由会议召集人确定, 但更换基金管理人和基金托管人必
须以现场开会方式召开;
(3) 现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出
席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席,如基金管理人或
基金托管人拒不派代表出席的,不影响表决效力;
(4)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表
决;
(5)在法律法规或监管机构允许的情况下,经会议通知载明,基金份额持有
人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决,或者采用网络、电话或其他方式
授权他人代为出席会议并表决。银河通利分级债券型证券投资基金基金合同摘要
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2、召开基金份额持有人大会的条件
(1)现场开会方式
在同时符合以下条件时,现场会议方可举行:
① 对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示, 全部有效凭证所对应的
基金份额不少于在权益登记日各自基金总份额的50% (含50%,下同);
在基金合同生效之日起2 年内,全部有效凭证所对应的每一类别基金份额均
应占权益登记日各自类别的基金总份额的 50%以上,即银河通利 A基金份额达到
该类份额50%以上且银河通利B基金份额亦达到该类份额50%以上; 在基金合同生
效之日起2年期届满并进行基金转换后,全部有效凭证所对应的每一类别基金份
额均应占权益登记日各自类别的基金总份额的 50%以上,即银河通利 A类基金份
额达到该类份额 50%以上且银河通利 C 类基金份额亦达到该类份额50%以上。
② 到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证
明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备,到会者出具的相关文
件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与
基金管理人持有的注册登记资料相符。
(2)通讯开会方式
在同时符合以下条件时,通讯会议方可举行:
① 召集人按本基金合同规定公布会议通知后, 在2个工作日内连续公布相关
提示性公告;
② 召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同称
为“监督人” )到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;
③ 召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统
计基金份额持有人的书面表决意见,如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场
监督的,不影响表决效力;
④ 本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人
所代表的基金份额不少于在权益登记日各自基金总份额的50%
在基金合同生效之日起2 年内,全部有效凭证所对应的每一类别基金份额均
应占权益登记日各自类别的基金总份额的 50%以上,即银河通利 A基金份额达到银河通利分级债券型证券投资基金基金合同摘要
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该类份额50%以上且银河通利B基金份额亦达到该类份额50%以上; 在基金合同生
效之日起2年期届满并进行基金转换后,全部有效凭证所对应的每一类别基金份
额均应占权益登记日各自类别的基金总份额的 50%以上,即银河通利 A类基金份
额达到该类份额 50%以上且银河通利 C 类基金份额亦达到该类份额50%以上。
⑤ 直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代
理人提交的持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和
会议通知的规定,并与注册登记机构记录相符。
(六)议事内容与程序
1、议事内容及提案权
(1) 议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内
容。
(2)基金管理人、基金托管人、单独或合计持有权益登记日基金份额10%以
上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人
提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。也可以在会议通知发出后向大会
召集人提交临时提案,临时提案应当在大会召开日至少 30 天前提交召集人并由
召集人公告。
召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行
审核,符合条件的应当在大会召开日 30天前公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
(3)大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核:
关联性。大会召集人提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超出法律法规
和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不符
合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将提案提交
大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将其提案进
行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人
可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有人大银河通利分级债券型证券投资基金基金合同摘要
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会决定的程序进行审议。
(4) 单独或合计持有权益登记日基金份额10%以上的基金份额持有人提交基
金份额持有人大会审议表决的提案,基金管理人或基金托管人提交基金份额持有
人大会审议表决的提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提
请基金份额持有人大会审议,其时间间隔不少于6个月。法律法规另有规定的除
外。
(5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有
提案进行修改,应当在基金份额持有人大会召开30日前公告。否则,会议的召开
日期应当顺延并保证至少与公告日期有30日的间隔期。
2、议事程序
(1)现场开会
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及
注意事项,确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,
经合法执业的律师见证后形成大会决议。
大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的,其授权代表未能主持
大会的情况下,由基金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权
代表均未能主持大会,则由出席会议基金份额持有人或其代理人以所代表的基金
份额50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。
在基金合同生效之日起2 年内,推举主持人须同时经参加大会的银河通利A、
银河通利B 各自的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%以上通过。在基
金合同生效之日起2年期届满并进行基金转换后,推举主持人须同时经参加大会
的银河通利A类、银河通利C 类各自的基金份额持有人或其代理人所持表决权的
50%以上通过。
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或
单位名称) 、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或
单位名称)等事项。
(2)通讯方式开会
在通讯表决开会的方式下, 首先由召集人提前30日公布提案, 在所通知的表银河通利分级债券型证券投资基金基金合同摘要
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决截止日期后第2个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效
表决并形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督,则在公证机关监督下形成的
决议有效。
3、基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
(七)决议形成的条件、表决方式、程序
1.基金份额持有人所持每一基金份额在其对应份额类别内享有平等的表决
权。
2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
(1)一般决议
一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持基金份额表决权的
50%以上通过方为有效;自基金合同生效之日起 2 年内,一般决议须同时经参加大
会的银河通利A、 银河通利B各自的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%
以上(含50%)通过方为有效;在基金合同生效之日起 2年期届满并进行基金转
换后,一般决议须同时经参加大会的银河通利A类、银河通利C类各自的基金份
额持有人或其代理人所持表决权的50%以上(含50%)通过方为有效。
除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的
方式通过;
(2)特别决议
特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持基金份额表决权
的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。自基金合同生效之日起2年内,
特别决议须同时经参加大会的银河通利 A、银河通利 B各自的基金份额持有人或
其代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方为有效;在基金合同生
效之日起2年期届满并进行基金转换后,特别决议须同时经参加大会的银河通利
A类、银河通利 C类各自的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以
上(含三分之二)通过方为有效。
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同以特别
决议通过方为有效。
3、基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准或者备案,银河通利分级债券型证券投资基金基金合同摘要
15
并予以公告。
4、采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表
面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模
糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人
所代表的基金份额总数。
5、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
6、 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
(八)计票
1、现场开会
(1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额持
有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人
中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票
人;如大会由基金份额持有人自行召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人
代表与基金管理人或基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人;但如果基金
管理人和基金托管人的授权代表未出席,则大会主持人可自行选举三名基金份额
持有人代表担任监票人。
(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当场
公布计票结果。
(3) 如大会主持人对于提交的表决结果有异议, 可以对投票数进行重新清点;
如大会主持人未进行重新清点,而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主
持人宣布的表决结果有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,大会
主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
2、通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监票人在
监督人派出的授权代表的监督下进行计票, 并由公证机关对其计票过程予以公证;
如监督人经通知但拒绝到场监督, 则大会召集人可自行授权3名监票人进行计票,银河通利分级债券型证券投资基金基金合同摘要
16
并由公证机关对其计票过程予以公证。
(九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方
式
1、基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过之日
起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证
监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、 基
金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效
的基金份额持有人大会决议。
3、基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 日内在指定媒体公告。如果采
用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
(十)法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。
三、 基金收益分配原则、执行方式
(一)收益分配原则
1、本基金《基金合同》生效之日起 2年内的收益分配原则如下:
(1)本基金《基金合同》生效之日起2年内,本基金不进行收益分配;
(2)法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
2、本基金转换为上市开放式基金(LOF)后的收益分配原则
本基金 《基金合同》 生效后 2年期届满, 本基金转换为上市开放式基金 (LOF)
后,本基金的收益分配原则如下:
(1)在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为
12次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的20%;
(2)本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资。
场外转入或申购的基金份额, 投资者可选择现金红利或将现金红利按除权日银河通利分级债券型证券投资基金基金合同摘要
17
的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的
收益分配方式是现金分红;投资者在不同销售机构的不同交易账户可选择不同的
分红方式,如投资者在某一销售机构交易账户不选择收益分配方式,则按默认的
收益分配方式处理;
场内转入、申购和上市交易的基金份额的分红方式为现金分红,投资者不能
选择其他的分红方式,具体收益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国
证券登记结算有限责任公司的相关规定;
(3)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日
的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
(4)基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)
的时间不得超过15个工作日;
(5)每一同类基金份额享有同等分配权,银河通利债券型证券投资基金
(LOF)A类份额及银河通利债券型证券投资基金(LOF)C类份额因其净值不同,
根据本章原则计算的可供分配利润可能有所不同;
(6)法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
(二)收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
(三)收益分配的时间和程序
1、基金收益分配方案由基金管理人拟订,由基金托管人复核,依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案;
2、在收益分配方案公布后,基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红
利向基金托管人发送划款指令,基金托管人按照基金管理人的有效指令及时进行
分红资金的划付。
四、与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;银河通利分级债券型证券投资基金基金合同摘要
18
3、基金销售服务费;
4、基金财产拨划支付的银行费用;
5、基金合同生效后的基金信息披露费用;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
8、基金的证券交易费用;
9、基金上市初费和上市月费;
10、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。计算
方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计算
方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
3、基金的销售服务费,基金的销售服务费用于支付销售机构佣金、 基金的
营销费用以及基金份额持有人服务费等。银河通利分级债券型证券投资基金基金合同摘要
19
(1)本基金自《基金合同》生效之日起2年内的销售服务费
自基金合同生效之日起 2 年内,银河通利 A 基金份额收取销售服务费,年费
率为 0.3%,银河通利B基金份额不收取销售服务费。
在通常情况下, 销售服务费按前一日银河通利 A基金资产净值的 0.3%年费率
计提。计算方法如下:
H=E×年销售服务费率÷当年天数
H 为银河通利A基金份额每日应计提的销售服务费
E为前一日银河通利 A的基金份额参考净值与银河通利 A的基金份额数的乘
积
基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金
销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产
中划出,由基金管理人按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、
休息日,支付日期顺延。
(2)自《基金合同》生效之日起满 2年后,本基金转换为银河通利债券型证
券投资基金(LOF)的销售服务费
自本基金基金合同生效之日起满 2年后,本基金将转换为上市开放式基金银
河通利债券型证券投资基金(LOF) , 其中A类基金份额不收取销售服务费,C 类
基金份额收取销售服务费,年费率为 0.3%。
在通常情况下,销售服务费按前一日银河通利债券型证券投资基金(LOF)的
C 类基金资产净值的 0.3%年费率计提。计算方法如下:
H=E×年销售服务费率÷当年天数
H 为银河通利债券型证券投资基金(LOF)的C类基金份额每日应计提的销售
服务费
E为银河通利债券型证券投资基金(LOF)的C 类基金份额前一日基金资产净
值
基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金
销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产
中划出,由基金管理人按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、银河通利分级债券型证券投资基金基金合同摘要
20
休息日,支付日期顺延。
4、除管理费、托管费、基金销售服务费外的基金费用,由基金托管人根据其
他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付, 列入或摊入当期基金费用,
由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基
金合同生效前所发生的信息披露费、律师费、会计师费以及其他费用不从基金财
产中支付。
(四)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托
管费率和销售服务费率。降低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费,无须召开
基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊
登公告。
(五)基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
五、基金资产的投资方向和投资限制
(一)投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、短期融
资券、中期票据、资产支持证券、可转换债券、可分离债券和回购、银行存款等
金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种(但
须符合中国证监会的相关规定) 。
本基金也可投资于权益类金融工具。本基金不直接从二级市场买入股票、权
证等权益类资产,但可以参与A 股股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监
会核准上市的股票)的新股申购或增发新股,并可持有因可转债转股所形成的股
票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证,以及法律法
规或中国证监会允许投资的其他权益类品种(但须符合中国证监会的相关规定) 。
因上述原因持有的股票和权证等资产,本基金应在其可交易之日起的 30 个交易
日内卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适银河通利分级债券型证券投资基金基金合同摘要
21
当程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的
80%,其中,投资于信用债的比例不低于基金资产净值的 20%;投资于权益类资产
的比例不高于基金资产的 20%,现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金
资产净值的5%。
本基金所指信用债券是指短期融资券、中期票据、企业债、公司债、金融债
(不含政策性金融债) 、地方政府债、次级债、资产支持证券等除国债和央行票据
之外的非国家信用的固定收益类金融工具。
(二)投资限制
1、组合限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及本基金的固有特点,通过分散投资降
低基金财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵
循以下限制:
(1) 本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10%;
(2) 本基金与由基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,
不超过该证券的 10%;
(3) 投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%,其中,投资于信用
债的比例不低于基金资产净值的 20%;投资于权益类资产的比例不高于基金资产
的20%,其中,现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
(4) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1 年,债券回
购到期后不展期;
(5) 本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的10%;
(6) 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的20%;
(7) 同一基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类
资产支持证券,不得超过各类资产支持证券合计规模的10%;
(8) 本基金持有的全部资产支持证券,市值不超过本基金资产净值的20%;
(9) 本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。 基金银河通利分级债券型证券投资基金基金合同摘要
22
持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报
告发布之日起3个月内予以全部卖出;
(10)本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%,基金管理人管
理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%;
(11) 本基金财产参与股票发行申购,所申报的金额不得超过本基金的总资
产,所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(12)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的
规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金在履
行适当程序后投资不再受相关限制。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致
使基金投资比例不符合上述规定投资比例的, 基金管理人应当在10个交易日内进
行调整。法律法规另有规定时,从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效
之日起开始。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
(1)承销证券;
(2)向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人
发行的股票或者债券;
(6) 买卖与其基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理
人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(8)依照法律法规有关规定,或中国证监会规定禁止的其他活动;
法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受
相关限制。银河通利分级债券型证券投资基金基金合同摘要
23
六、基金资产净值的计算方法和公告方式
(一)基金资产净值的计算方法
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
(二)基金资产净值的公告方式
1. 本基金的基金合同生效后,在银河通利A的首次开放日或银河通利B上
市交易前,基金管理人将至少每周公告一次基金资产净值、基金份额净值以及银
河通利A和银河通利B的基金份额参考净值;
2. 在银河通利A的首次开放或银河通利B上市交易后,基金管理人将在每
个交易日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露基金份额净
值、银河通利 A 和银河通利B 的基金份额参考净值以及各自的基金份额累计参考
净值;
3. 基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日的基金资产净值、
基金份额净值和银河通利A 和银河通利 B 的基金份额参考净值。基金管理人应当
在上述市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值、银河通利A和银河
通利B 的基金份额参考净值以及各自的基金份额累计参考净值登载在指定报刊和
网站上;
4. 基金托管人对银河通利A和银河通利B的基金份额参考净值、封闭期届
满时基金份额净值及相关披露内容进行复核;
5. 在本基金封闭期届满并转换为上市开放式基金(LOF)后:
在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周公告一次基
金资产净值以及银河通利A和银河通利 C的基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后, 基金管理人应当在每个交易日的次日,
通过基金管理人网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露交易日的基金份额
净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金
份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、
基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和基金管理人网站上。
七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
(一)基金合同的变更银河通利分级债券型证券投资基金基金合同摘要
24
1、基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的,应召开
基金份额持有人大会,基金合同变更的以下内容应经基金份额持有人大会决议同
意。
(1)终止基金合同;
(2) 转换基金运作方式, 但本基金依照基金合同转换为上市开放式基金 (LOF)
除外 ;
(3)变更基金类别;
(4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略;
(5)变更基金份额持有人大会程序;
(6)更换基金管理人、基金托管人;
(7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但法律法规要求提高该等报
酬标准的除外;
(8)本基金与其他基金的合并;
(9) 终止基金份额上市交易, 但因基金份额不再具备上市条件而被深圳证券
交易所终止上市的除外;
(10)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项;
(11)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金
托管人同意变更后公布,并报中国证监会备案:
(1)调低基金管理费、基金托管费;
(2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
(3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低
赎回费率;
(4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
(5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改
不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;
(6)除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以
外的其他情形。
2、本基金转型为银河通利债券型证券投资基金(LOF)后,在其基金合同生
效后的存续期内,出现以下情形之一的,可不经基金份额持有人大会决议,本基银河通利分级债券型证券投资基金基金合同摘要
25
金终止或与其他基金合并:
(1)基金份额持有人数量连续60个工作日达不到200人;
(2)基金资产净值连续60 个工作日低于3000万元;
(3) 本基金前十大基金份额持有人所持份额数之和在本基金总份额数中所占
比例连续60个工作日达到百分之九十以上。
3、关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备
案,并于中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行,并自生效之日起2日内
在至少一种指定媒体公告。
(二)本基金合同的终止
有下列情形之一的,本基金合同将终止:
1、基金份额持有人大会决定终止的;
2、基金管理人因解散、 破产、 撤销等事由, 不能继续担任基金管理人的职务,
而在6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务;
3、基金托管人因解散、 破产、 撤销等事由, 不能继续担任基金托管人的职务,
而在6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务;
4、中国证监会规定的其他情况。
(三)基金财产的清算
1、基金财产清算组
(1)自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立清算组,基金管理
人组织基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。
(2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业
务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可
以聘用必要的工作人员。
(3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金
财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
2、基金财产清算程序
基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清
算。基金财产清算程序主要包括:
(1)基金合同终止后,发布基金财产清算公告;
(2)基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产;银河通利分级债券型证券投资基金基金合同摘要
26
(3)对基金财产进行清理和确认;
(4)对基金财产进行估价和变现;
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计;
(6)聘请律师事务所出具法律意见书;
(7)将基金财产清算结果报告中国证监会;
(8)参加与基金财产有关的民事诉讼;
(9)公布基金财产清算结果;
(10)对基金剩余财产进行分配。
3、清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
4、基金财产清算剩余资产的分配
若在封闭期届满前基金合同终止,则本基金依据基金财产清算的分配方案,
将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿
基金债务后,将优先满足银河通利A的本金及应计收益分配,剩余部分(如有)
由银河通利B的基金份额持有人根据其持有的基金份额比例进行分配。
若在封闭期届满,即本基金转为上市开放式基金(LOF)后基金合同终止, 则
本基金依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基
金份额比例及该类基金份额净值进行计算后分配。
5、基金财产清算的公告
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基
金财产清算组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果
经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算组报中国
证监会备案并公告。
6、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
八、争议的解决方式银河通利分级债券型证券投资基金基金合同摘要
27
对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金
合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决
的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经
济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决
是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
本基金合同受中国法律管辖。
九、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
本基金合同可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和
注册登记机构办公场所查阅,但其效力应以基金合同正本为准。投资者在支付工
本费后,可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。
银河基金管理有限公司
二○一二年三月十二日