中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2012 年第 1 号）
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中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2012 年第 1 号）
基金管 理人：中欧基金管 理有限公司
基金托管人： 中国建 设 银行股份有限公 司
二○ 一 二年 三 月 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2011 年第 2 号）
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重要提示
（ 一） 本基金 基金 合同于 2008 年 7 月 25 日 正式 生效 。
（ 二） 投资有 风险 ，投资 人 认 购（或 申购 ）本 基 金时 应认真 阅读 本招募 说明 书。
（ 三 ） 基金的 过往 业绩并 不预 示其未 来表 现。
（ 四） 本摘要 根据 《中欧 新蓝 筹灵活 配置 混合型 证券 投资基 金基 金合同 》和 《中
欧 新蓝 筹灵活 配置 混合型 证券 投资基 金更 新招募 说明 书 》编 写， 并经中 国证 监会
核 准。 基金合 同是 约定基 金当 事人之 间权 利、义 务的 法律文 件。 基金投 资人 自依
基 金合 同取得 基金 份额， 即成 为基金 份额 持有人 和本 基金合 同的 当事人 ，其 持有
基 金份 额的行 为本 身即表 明其 对基金 合同 的承认 和接 受， 并 按照 《 基金 法》 、 《运
作 办法 》、基 金合 同及其 他有 关规定 享有 权利、 承担 义务。 基金 投资人 欲了 解基
金 份额 持有人 的权 利和义 务， 应详细 查阅 基金合 同。
（ 五 ） 本 更新招 募说明 书所 载内容 截止 日 为 2012 年 1 月 24 日 （特 别事 项注明 除
外） ， 有关 财务数 据和 净值 表现 截止日 为 2011 年 12 月 31 日 （财务 数据 未经审计） 。 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2011 年第 2 号）
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目
录
一、 基 金管 理人 .............................................. 4
二、 基 金托 管人 .............................................. 7
三、 相 关服 务机构 ........................................... 10
四、 基 金的 名称 ............................................. 22
五、 基 金的 类型 ............................................. 22
六、 基 金的 投资目 标 ......................................... 22
七、 基 金的 投资方 向 ......................................... 22
八、 基 金的 投资策 略 ......................................... 23
九、 基 金的 业绩比 较基 准 ..................................... 27
十、 基 金的 风险收 益特 征 ..................................... 27
十 一、 基 金的 投资组 合报 告 ..................................... 27
十 二、 基 金的 业绩 ............................................. 32
十 三、 基 金的 费用与 税收 ....................................... 33
十 四、 对 招募 说明书 更新 部分的 说明 ............................. 35
中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2011 年第 2 号）
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一、 基 金管 理人
（ 一） 基金管 理人 概况
1、名称：中欧基金管理有限公司
2、住所：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层
3、办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层
4、法定代表人：唐步
5、组织形式：有限责任公司
6、设立日期：2006 年 7 月 19 日
7、批准设立机关：中国证监会
8、批准设立文号：证监基金字[2006]102 号
9、存续期间：持续经营
10、 电话：021- 68609600
11、传真：021- 33830351
12、 联系人：许然
13、 客户服务热线：021-68609700，400-700-9700 （免长途话费）
14、注册资本：1.2 亿元人民币
15、股权结构：
意大利意联银行股份合作公司 （简称 UBI ） 出资 5,880 万元人民币， 占公司注
册资本的 49％；
国都证券有限责任公司出资 5,640 万元人民币，占公司注册资本的 47％；
万盛基业投资有限责任公司 出资 480 万元人民币，占公司注册资本的 4％；
上述三个股东共出资 12,000 万元人民币。
（ 二） 主要人 员情 况
1、基金管理人董事会成员
唐 步先 生， 中欧基金管 理有限公司董事 长 ， 中国籍。20 年以上证券从业经验。
历任 上 海 证 券 中 央 登 记 结 算 公 司 副 总 经 理 ， 上 海 证 券 交 易 所 会 员 部 总 监 、 监 察 部
总监， 大通证券股份有限公司副总经理， 国都证券有限责任公司副总经理、 总经中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2011 年第 2 号）
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理。
Gianluca Trombi 先生 ，中欧基金管理有限公司 副董事长，意大利意联银行国
际 业 务 部 主 管 ， 意 大 利 籍 。 曾 任 摩 根 士 丹 利 （ 米 兰 ） 投 资 银 行 部 总 监 、 意 大 利 金
融机构小组主管； 摩根士丹利 （伦敦/米兰） 投资银行 部执行总监； 瑞士联合银行
（ 苏 黎 世 ） 金 融 机 构 小 组 副 总 裁 ； 毕 马 威 会 计 师 事 务 所 （ 咨 询 业 务 ? 米 兰 ） 公 司/
战略金融服务资深经理；毕马威会计师事务所（审计业务?米兰）资深审计师。
Guido Masella 先生 ， 中欧基金管理有限公司董事，意大利意联银行亚太区商
务 拓 展 主 管 ， 意 大 利 籍 。 曾 任 意 大 利 中 央 银 行 （ 罗 马 ） 国 际 研 究 处 、 国 际 金 融 机
构部经济师； 意大利驻华大使馆 （北京） 财务 专员； 意大利中央银行 （布鲁塞尔）
本 地 代 表 办 事 处 经 济 师 ； 意 大 利 中 央 银 行 （ 维 罗 纳 ） 银 行 和 金 融 系 统 监 管 署 分 析
师。
陈 金占 先生， 中欧基金 管理有限公司董事， 国都证券有限责任公司副总经理，
中国籍。 历任 中共北京市纪律检查委员会/北京市打击经济犯罪办公室成员、 北京
国际信托投资有限公司金融总部和证券总部副经理/律师。
Barry Livett 先生， 中 欧基金管理有限公司独立董事， 百库国际金融有限公司
首席执行 官 ， 英 国 籍 ， 硕 士 学 历 。 历 任 伦 敦 证 券 交 易 所 高 级 分 析 员 、 国 际 证 券 咨
询有限公司(International Securities Consultancy Ltd.) 咨询师、新加 坡联合银行高
级经理、Morgan Grenfell 亚洲区经理助理、中银国际助理董事，欧中金融服务合
作项目 协调员/证券部董事。
刘桓先生，中欧基金 管 理有 限公 司独 立董 事， 中国 籍 ， 中央 财经 大学 副院 长/
教授 。
肖 微先 生， 中欧基金管 理有限公司独立董事， 中国籍， 美国哥伦比亚大学法学
硕士，君合律师事务所主任/合伙人。曾任中国法律事务中心律师。
2、 基金管理人监事会成员
廖 海先 生， 中欧基金管 理有限公司 监事， 中国籍， 武汉大学法学博士、 复旦大
学 金 融 研 究 院 博 士 后 ， 历 任 深 圳 市 深 华 工 贸 总 公 司 法 律 顾 问 ， 广 东 钧 天 律 师 事 务
所合伙人， 美国纽约州Schulte Roth & Zabel LLP 律师事务所律师， 北京市中伦金通
律师事务所上海分所合伙 人。现任上海源泰律师事务所合伙人。
刘 中先 生， 中欧基金管 理有限公司 监事， 国都证券有限责任公司 副总裁 ， 中国
籍 ， 工 学 博 士 。 历 任 中 国 核 仪 器 设 备 总 公 司 干 部 ； 华 夏 证 券 发 行 部 市 场 营 销 处 处中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2011 年第 2 号）
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长； 南方证券投资银行部副总 ；国信证券投资银行总部执行副总。
刘 玫女 士， 中欧基金管 理有限公司职工 监事， 中欧基金管理有限公司财务部 总
监 ， 加 拿 大 籍 ， 研 究 生 学 历 。 历 任 北 京 掌 联 科 技 有 限 公 司 行 政 总 监 、 成 都 市 政 府
外 商 投 资 促 进 中 心 项 目 经 理 、 加 拿 大DESROSIERS-LOMBARDI-DOLBEC 注册会
计师事务所审计师、美国GENERAL EASTERN TRADING 公司财务 经理。
3、公司高级管理人员
唐 步先 生， 中欧基金管 理有限公司董事长，中国籍。简历同上。
刘 建平 先生 ， 中欧基金 管理有限公司总经理， 中国籍。 北京大学法学硕士，16
年以上证券及基金从业经验。历任北京大学助教、副科长；中国证券监督管理委
员会基金监管部副处长；上投摩根基金管理有限公司督察长。
朱 彦先 生， 中欧基金管 理有限公司督察长，中国籍。中国人民大学经济学学
士，16年以上证券从业经验。历任北京国际信托投资公司计划财务部员工；海南
赛格国际信托投资公司资金计划部主管；海南华银国际信托投资公司北 京证券营
业部总经理；北京国际信托投资公司上海昆明路证券营业部总经理；国都证券有
限责任公司上海通北路证券营业部总经理、上海长阳路证券营业部总经理。
徐 红光 先生， 中欧基金 管理有限公司分管市场副总经理， 中国籍。 北京大学管
理学硕士，12年以上证券从业经验。历任上海汽车集团财务公司证券部研究员，
华安基金管理公司市场业务部总监助理， 上投摩根基金管理公司上海销售部总监、
总经理助理兼销售部总监。
黄 桦先 生， 中欧基金管 理有限公司 分管运营副总经理， 中国籍。 复旦大学经济
学硕士，22年以上证券及基金从业经验。曾先后就职于上海爱建信 托公司、上海
万国证券公司、 申银万国证券股份有限公司、 光大证券有限责任公司等金融机构。
历任光大保德信基金管理有限公司信息技术部总监、信诚基金管理有限公司运营
部总监及信息技术部总监。
4、本基金基金经理
（1）现任基金经理
周 蔚 文 先 生 ， 中欧新蓝筹灵活配置 混合型证 券 投资基金基 金经理， 中 国籍 。
北京大学管理科学与工程专业硕士，12 年证券从业经验。历任光大证券研究所研
究 员 ， 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 、 高 级 研 究 员 、 富 国 天 合 稳 健 优 选 股 票 型 证中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2011 年第 2 号）
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券投资基金 基金经理（自 2006 年 11 月 15 日 起至 2011 年 1 月 12 日 ） 。现任中欧
基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 总 监 兼 研 究 部 总 监 、 中 欧 新 蓝 筹 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金基金经理 （自 2011 月 5 月 23 日起至今） 、 中 欧新趋势股票型证券投资基金 （LOF）
基金经理 （自2011 年 8 月16 日起至今） 。
（2）历任基金经理
刘杰文先生， 于2008 年7月25日至2009年9 月24日期间担任中欧新蓝筹灵活配置
混合型证券投资基金基金经理。
沈洋先生， 于2009 年6月24日至2011年5月23日期间担任中欧新蓝筹灵活配置混
合型证券投资基金基金经理。
5、 公司投资决策委员会成员
公司投资决策委员会的成员为： 公司投资总监兼研究 部总监周蔚文先生、 公司
总 经 理 刘 建 平 先 生 、 权 益 投 资 部 总 监 苟 开 红 女 士 、 固 定 收 益 部 总 监 聂 曙 光 先 生 、
基 金 经 理 林 钟 斌 先 生 、 拟 任 专 户 理 财 部 副 总 监 沈 洋 先 生 。 其 中 投 资 总 监 兼 研 究 部
总监周蔚文先生任投资决策委员会主席。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、 基 金托 管 人
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖 佰零捌万肆仟元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：尹
东 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2011 年第 2 号）
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联系电话：(010) 6759 5003
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 拥 有 悠 久 的 经 营 历 史 ， 其 前 身 “ 中 国 人 民 建 设银
行”于 1954 年成立，1996 年易名为“中国建设银行” 。中国建设银行是中国四大
商业银行之一。 中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年9 月分立
而 成 立 ， 承 继 了 原 中 国 建 设 银 行 的 商 业 银 行 业 务 及 相 关 的 资 产 和 负 债 。 中国建设
银行(股票代码：939) 于 2005 年 10 月 27 日 在香港联合交易所主 板上市，是中国
四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年9 月11 日， 中国建设银行又
作为第一家H 股公司晋身恒生指数。 2007 年 9 月25 日中国建设银行 A 股在上海证
券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ：
250,010,977,486 股(包括240,417,319,880 股H 股及9,593,657,606 股A 股)。
截至2011 年3 月31 日， 中国建设银行资产总额113,125.16 亿元， 较上年末
增加5,021.99 亿元， 增长4.65%。2011年一季度， 中国建设银行实现 净利润472.33
亿元， 较上年同期增长34.23%； 年化平均资产回报率1.71%， 年化加权平均净资产
收益率26.19%； 利息净 收入716.30 亿元， 较上 年同期增长25.27%； 净 利差为2.58% ，
净利息收益率为2.69% ， 分别较上年同期提高0.28 和0.30 个百分点； 手续费及佣
金净收入231.54 亿元，较上年同期增长37.29% 。其中，结算、理财、电子银行、
贷记卡及保理等重点产品快速增长，收入结构日趋合理。
中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构， 并在香港、 新加坡、 法兰
克福、约翰内斯堡、东 京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科设
有代表处，设立了湖北桃江建信村镇银行、浙江苍南建信村镇银行、安徽繁昌建
信村镇银行、浙江青田建信华侨村镇银行、浙江武义建信村镇银行、陕西安塞建
信村镇银行、河北丰宁建信村镇银行、上海浦东建信村镇银行、苏州常熟建信村
镇银行9家村镇银行， 拥有建行亚洲、 建银国际， 建行伦敦、 建信基 金、 建信金融
租赁、建信信托、中德住房储蓄银行等多家子公司。全行已安装运行自动柜员机
(ATM)39,874 台，拥有员工313,867人，为客户提供全面的金融服务。
中国建设银行得到市场和业界的支 持和广泛认可，2010年共获得100 多个国
内外奖项。本集团在英国《银行家》杂志公布的“全球商业银行品牌十强”列第
二 位，在“全球银行品牌500强”列第13位，并被评为2010年中国最佳银行；在
美国《福布斯》杂志公布的“Interbrand2010 年度最佳中国品牌价值排行榜”列中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2011 年第 2 号）
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第三 位，银行业第一位；被《亚洲金融》杂志评为2010 年度“中国最佳银行” ；
连续三年被香港 《资本》 杂志评为 “中国杰出 零售银行” ； 被中国红十字会总会授
予“中国红十字杰出奉献奖章” 。
中 国 建 设 银 行 总 行 设 投 资 托 管 服 务 部 ， 下 设 综 合 制 度 处 、 基 金 市 场 处 、 资产
托管处、QFII 托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、
涉 外 资 产 核 算 团 队 、 养 老 金 托 管 服 务 团 队 、 养 老 金 托 管 市 场 团 队 、 上 海 备 份 中 心
等 12 个职能处室、团 队，现有员工 130 余人 。 自 2008 年以来中国 建设银行托 管
业务持续通过SAS70 审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
杨新丰， 投资托管服务部副总经理 （主持工作） ， 曾就职于中国建设银行江苏
省 分 行 、 广 东 省 分 行 、 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部 、 营 运 管 理 部 ， 长 期 从 事 计 划 财
务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理 经验。
纪 伟 ， 投 资 托 管 服 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 南 通 分 行 、 中 国建
设 银 行 总 行 计 划 财 务 部 、 信 贷 经 营 部 、 公 司 业 务 部 ， 长 期 从 事 大 客 户 的 客 户 管 理
及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ， 中 国 建 设 银 行 一 直秉
持 “ 以 客 户 为 中 心 ” 的 经 营 理 念 ， 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制 ， 严 格 履 行 托 管
人 的 各 项 职 责 ， 切 实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托
管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发 展 ， 中 国 建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大 ， 托 管 业 务 品
种 不 断 增 加 ， 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 、 社 保 基 金 、 保 险 资 金 、 基 本 养 老 个 人 账
户、QFII 、 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系 ， 是 目 前 国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐
全的商业银行之一。截至 2011 年 6 月 30 日 ，中国建设银行已托管 195 只证券投
资基金。 建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度认同。
2010 年初， 中国建设银 行被 总部设于英国伦敦的 《全球托管人》 杂志 评为2009 年
度“ 国内最佳托管银行 ”（Domestic Top Rated ） ，并连续第三年被香港《财资》
杂志 评为“中国最佳次托管银行 ”。
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三、 相 关服 务机 构
（ 一） 基金份 额发 售机构
1、 场外发售机构
（1）直销机构：
1) 中欧基金管理有限公司上海直销中心
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层
联系人：许然
电话：021-68609602
传真：021-68609601
客服热线：021-68609700，400-700-9700 （免长途话费）
网址：www.lcfunds.com
2) 中欧基金管理有限公司网上交易系统
网址：www.lcfunds.com
（2）代销机构
1) 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：张建国（代行）
电话：010-67596139
传真：010-66275654
客服电话：95533
联系人：王琳
网址：http://www.ccb.com
2) 中国邮政储蓄银行有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号金鼎大厦 A 座6 层
法定代表人：刘安东
传真： 010- 68858117
联系人：陈春林 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2011 年第 2 号）
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客服电话： 95580
网址：http://www.psbc.com/
3) 兴业银行股份有限公司
住所：福州市湖东路 154 号
办公地址：福州市湖东路 154 号
法定代表人：高建平
电话：021-52629999
联系人：吴敏卿
客服电话：95561
网址：http://www.cib.com.cn
4) 中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
联系电话：010-58351666
传真：010-83914283
客户服务电话：95568
网站：www.cmbc.com.cn
5) 招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
电话：0755－83198888
传真：0755－83195109
联系人：兰奇
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
6) 交通银行股份有限公司 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2011 年第 2 号）
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住所：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408842
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
7) 中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
法定代表人：田国立
联系人：王斌
电话：010-65541585
传真：010-65541230
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
8) 中国光大银行股份有限公司
注所：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号A 座5 层
法定代表人：唐双宁
联系人：李伟
电话：010-68098778
传真：010-68560312
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
9) 招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2011 年第 2 号）
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法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：林生迎
客服电话：95565 、4008888111
网址：http://www.newone.com.cn
10) 国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦6 楼
法人代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：齐晓燕
客服电话：95536
网址：http://www.guosen.com.cn
11) 广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41 和 42 楼
法定代表人： 林治海
电话：95575 或致电各地营业网点
传真：020-87555305
联系人：黄岚
公司网址：http://www.gf.com.cn
12) 中信建投证券股份有限公 司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：张佑君
电话：4008888108
传真：010-65182261
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联系人：权唐
网址： http://www.csc108.com
13) 国都证券有限责任公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9、10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9、10 层
法定代表人：常喆
电话：010-84183390
传真：010-64482090
联系人：黄静
客服电话：400-818-8118
网址：http://www.guodu.com
14) 兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄正大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
电话：021-38565785
传真：021-38565783
联系人：谢高得
客服电话：95562
网址：http://www.xyzq.com.cn
15) 天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
客服热线：010-66045678
传真：010-66045500
联系人：林爽
联系人电话：010-66045608
网址:http://www.txsec.com 、http:// www.txjijin.com
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16) 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
电话： 021-22169999
传真： 021-22169134
联系人：刘晨
客服电话: 4008888788 ，10108998
网址： http://www.ebscn.com
17) 华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
客服热线：0591-96326
传真：0591-87383610
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
网址：www.hfzq.com.cn
18) 宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2 号
办公地址：北京海淀区西直门北大街甲 43 号金运大厦 B 座 6 层
法定代表人：汤世生
电话：010-62267799-6416
传真：010-62294601
联系人：张智红
客服电话：4008-000-562 、010-62294600
网址：http://www.hysec.com
19) 中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2011 年第 2 号）
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办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国
电话：010-66568888
传真：010-66568536
联系人：田薇
客服电话：4008-888-888
网址：http://www.chinastock.com.cn
20) 齐鲁证券有限公司
住所: 山东省济南市经十路 128 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人: 李玮
联系人：王霖
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
客服电话：95538
网址：http://www.qlzq.com.cn
21) 申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
电话：021-54033888
传真：021-54038844
联系人：李清怡
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
22) 海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2011 年第 2 号）
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电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话： 95553
网址：http://www.htsec.com
23) 国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法人代表：凤良志
联系人：李飞
联系电话：0551-2207936
联系传真：0551-2207965
客服电话：95578 ，4008888777
网址：http://www.gyzq.com.cn
24) 平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙 楼 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
法定代表人：陈敬达
全国免费业务咨询电话：95511
开放式基金业务传真：0755-82433794
联系人：郑舒丽
联系电话：4008866338
网址：http://www.PINGAN.com
25) 国泰君安证券股份有限公司
住所：上海浦东新区商城路 618 号良友大厦
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
客服热线：4008888666
传真：021-62566568 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2011 年第 2 号）
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联系人：芮敏祺
联系电话：021-38676161
网址：http://www.gtja.com
26) 安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋9 层
法定代表人： 牛冠兴
客服热线：4008-001-001
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82558305
网址：http://www.essences.com.cn
27) 信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
客服热线：400-800-8899
传真：010-63080978
联系人：唐静
联系电话：010-63080985
网址：http://www.cindasc.com
28) 华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路 90 号
办公地址：南京市中山东路 90 号
法定代表人：吴万善
客服热线：95597
传真：025-84579763
联系人：万鸣 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2011 年第 2 号）
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联系电话：025-83290979
网址：www.htsc.com.cn
29) 德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人：姚文平
客服热线：400-8888-128
传真：021-68767880
联系人：徐可
联系电话：021-68761616
网址：www.tebon.com.cn
30) 英大证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦西区 11 楼1105B
法定代表人：赵文安
客服热线：4008-698-698
传真：0755-83007167
联系人：王睿
联系电话：0755-83007069
网址：www.ydsc.com.cn
31) 中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
客服热线：400-666-5589
传真：010-84865560
联系人：陈忠
联系电话：010-84683893
网址：www.citics.com 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2011 年第 2 号）
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32) 爱建证券有限责任公司
住所：上海市南京西路 758 号24 楼
办公地址：上海市 南京西路758 号24 楼
法定代表人：郭林
客服热线：021-63340678
传真：021-62878783
联系人：陈敏
联系电话：021-32229888-3121
网址：www.ajzq.com
33) 金元证券股份有限 公司
住所：海口市南宝路 36 号证券大厦4 楼
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼
法定代表人：陆涛
客服热线：4008-888-228
联系人：马贤清
联系电话：0755-83025022
金元证券网址： www.jyzq.cn
34) 中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：张智河
客服热线：0532-96577
传真：0532-85022605
联系电话：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
基 金 管 理 人 可 以 根 据 情 况 变 化 增 加 或 者 减 少 代 销 机 构 ， 并 另 行 公 告 。 销 售机
构 可 以 根 据 情 况 变 化 增 加 或 者 减 少 其 销 售 城 市 、 网 点 ， 并 另 行 公 告 。 各 销 售 机 构
提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构。
2、场内发售机构： 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2011 年第 2 号）
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具 有 基 金 代 销 资 格 的 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 单 位 （ 具 体 名 单 见 基 金 份 额 发 售公
告）
（ 二） 基金注 册登 记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 金颖
联系人：朱立元
电话：010-59378839
传真：010-59378907
（ 三） 律师事 务所 与经办 律师
律师事务所名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银 城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
经办律师：吕红、黎明
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人： 吕红
（ 四） 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师
会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
电话：021－23238888
传真：021－23238800
联系人：张鸿
经办会计师：薛竞、张 鸿 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2011 年第 2 号）
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四、 基 金的 名称
中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
五、 基 金的 类型
契约型开放式
六、 基 金的 投资 目标
本 基 金 通 过 主 要 投 资 于 未 来 持 续 成 长 能 力 强 的 潜 力 公 司 ， 同 时 通 过 合 理 的动
态 资 产 配 置 ， 在 注 重 风 险 控 制 的 原 则 下 ， 追 求 超 越 基 金 业 绩 比 较 基 准 的 长 期 稳 定
资本增值。
七、 基 金的 投资 方向
（ 一） 投资范 围
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 。 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为：
股票资产占基金资产的 40%-80% ；债券、 货币市场工具、现金、权证、资产支持
证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 证 券 品 种 占 基 金 资 产 的
20%-60% ， 其 中 基 金 保 留 的 现 金 以 及 投 资 于 剩 余 期 限 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 比
例合计不低于基金资产净值的 5% 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
（ 二） 投资理 念
本 基 金 管 理 人 奉 行 积 极 的 投 资 ， 坚 持 精 心 选 股 和 严 格 的 风 险 控 制 相 结 合 。我
们将重点关注成长性突出， 未来有持续成长能力同时估值合理的公司。 我们认为，
在 中 国 宏 观 经 济 持 续 、 高 速 增 长 的 环 境 下 ， 相 当 一 部 分 上 市 公 司 将 发 展 成 为 所 属
行业的佼佼者， 部分企业将成长为世界级的行业巨头。 因此， 那些财务状况良好、
成 长 性 突 出 的 上 市 公 司 蕴 藏 了 巨 大 的 投 资 价 值 ， 通 过 对 上 市 公 司 全 面 深 入 的 调 查
研 究 ， 选 取 这 些 股 票 进 行 中 长 期 的 投 资 ， 可 以 很 好 的 分 享 上 市 公 司 的 成 长 ， 获 取
较高的投资回报。 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2011 年第 2 号）
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八、 基 金的 投资 策略
（ 一） 投资策 略
本 基 金 的 投 资 风 格 以 积 极 的 股 票 选 择 策 略 为 特 点 ， 注 重 挖 掘 被 低 估 的 未 来成
长 性 好 的 企 业 。 资 产 配 置 方 面 ， 本 基 金 将 会 综 合 评 估 宏 观 经 济 、 市 场 、 资 金 等 各
方 面 情 况 ， 及 时 、 积 极 、 充 分 地 调 整 资 产 配 置 结 构 。 股 票 选 择 层 面 ， 本 基 金 将 通
过 综 合 采 用 定 量 分 析 、 定 性 分 析 和 实 地 调 研 等 研 究 方 法 ， 自 下 而 上 、 精 选 个 股 ，
综 合 衡 量 股 票 的 投 资 价 值 和 风 险 因 素 ， 注 重 买 入 股 票 的 安 全 边 际 ， 中 长 期 投 资 成
长潜力大的个 股，以充分分享中国经济高速成长的成果。
1、资产配置策略
（1）资产配置原则
本基金管理人在综合分析国际经济形势及其变化、 国内经济的发展状况和
发展预期、 宏观经济政策的导向与变化和股票市场未来发展趋势等因素的前提
下，综合考虑所选择资产的预期收益和风险以及基金投资组合的流动性等因
素，在遵守各类资产比例限制的前提下，本基金灵活地进行资产的合理配置。
通过动态、 有效地调整股票、 债券和现金的持有比例， 力争实现投资组合的长
期收益最大化。
（2）资产配置方法
本基金将主要采用记分卡体系的资产配置方法，记分卡是一种相对客观、
全面的分析体系。
中欧新蓝筹灵活配置基金资产配置记分卡， 从以下四个方面对对股票市场
前景作出评估：
1）宏观经济趋势
2）上市公司利润成长性
3）股票市场估值
4）市场气氛
对于每一方面， 我们设定了两个标准基调， 按月监控并根据它们的发展趋
势和预期对证券市场的影响进行评分。
基于对股票市场前景的判断和评分方法得到的结果， 即可得到中欧新蓝筹
灵活配置基金当月相应的合理资产配置结构。 为了保证基金管理具有足够灵活中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2011 年第 2 号）
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性， 把握更短期限内的潜在收益机会。 我们设定了资产配置总得分所对应的资
产配置比例区间， 当投资决策委员会根据记分 卡的总得分决定了当期的资产配
置比例区间， 在此区间内基金经理可以根据市场变化、 有利的投资机会和短期
市场热点，灵活决定并调整资产配置。
（3）资产配置比例
本基金股票资产占基金资产的 40%-80% ； 债券 、 货币市场工具、 现金、 权
证、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占
基 金 资产 的 20%-60% ， 其 中基 金 保留 的现 金以 及 投资 于 剩余 期限 在一 年 以 内
的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。
2、股票选择策略
本 基 金 管 理 人 认 为 ， 中 国 经 济 在 未 来 相 当 长 一 段 时 期 仍 有 望 保 持 快 速 增 长，
在 这 个 过 程 中 ， 将 有 一 大 批 中 国 企 业 脱 颖 而 出 ， 成 长 为 国 内 资 本 市 场 的 新 蓝 筹 公
司 。 所 谓 新 蓝 筹 ， 我 们 指 的 是 以 下 三 类 公 司 ： 具 有 快 速 成 长 能 力 和 竞 争 优 势 ， 有
望 成 长 为 行 业 龙 头 的 企 业 ； 在 可 预 期 的 发 展 时 期 内 ， 将 成 长 为 具 有 国 际 竞 争 能 力
和国际影响的大型企业；新近上市，已经具有行业龙头特征的国内大型企业。
本 基 金 管 理 人 的 股 票 选 择 策 略 旨 在 通 过 依 托 专 业 的 研 究 力 量 ， 综 合 采 用 定量
分析、 定性分析和深入调查研究相结合的研究方法， 以 “ 自下而上” 的 方式遴选出估
值 合 理 ， 具 有 持 续 成 长 能 力 ， 未 来 有 望 成 长 为 大 型 蓝 筹 公 司 的 股 票 ， 将 其 纳 入 投
资组合，分享中国经济高速增长的收益，从而 实现基金资产的稳定增值。
（1）流动性股票初选
根据选股策略，首先要进行的是剔除流动性不符合基金投资要求的股票。
（2）历史财务数据数量选股
本基金认为对上市公司历史的分析常常能揭示未来。 因此， 在进行流动性
股票筛选后， 本基金将使用上市公司过往 3 年的历史财务数据， 采用本基金管
理人选出的定量指标， 对上市公司进行筛选， 选出较优者进入备选股票池股票。
（3）基本面选股
本基金将对备选股票池的股票进行基本面分析， 着重分析其成长性。 具体
来说， 本基金将主要从短期业绩成长性、 成长可持续性、 公司治理和投资价值
四个方面来对上市 公司进行综合分析。 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2011 年第 2 号）
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1）短期业绩成长性
通过对上市公司全面细致的案头分析和深入的实地调研，考察公司产能、
产量、产品价格走势、原材料成本、生产销售等生产经营情况，对企业未来
2-3 年业绩作出预测， 挑选出业绩增长较快的公司，同时考察其业绩增长的质
量，确保在增速较高的同时增长质量也较高。
2）成长可持续性
在对公司的短期业绩增长作出预测后， 还需对企业业绩增长的可持续性作
出进一步分析判断。 主要考察公司是否具有某一方面或几方面的竞争优势， 在
未来其竞争优势是否能维持或者得到进一步发展。
3）公司治理
公司治理结构是决定公 司评估价值的重要因素， 也是决定公司盈利能力能
否持续的重要因素。 本基金管理人非常重视上市公司的治理结构， 对公司治理
结构的评估是指对上市公司经营管理层面的组织和制度上的灵活性、 完整性和
规范性的全面考察。
4）投资价值
本基金将运用本公司的全面价值评估体系， 采用相对估值和绝对估值相结
合的方法， 应用 P/E （市 盈率） 、 P/B （市净率） 、 P/S( 市销率) 、 PEG 、 EV/EBITDA
和 DCF 现金流折现等 多种评估工具对股票进行估值分析，并注重多方面比较
行业、市场、国际成熟市场的估值水平，来综合评判股票的投资吸引力。
本基金认为即使是成长性非常好的公司， 在实际投资中也应注意控制买入
价格， 忽视价格因素单纯追求成长性会导致买入的风险较大， 只有当股票价格
低于公司内在价值时进行投资才能获取较好的收益并降低基金资产的风险。
因此， 本基金将选择短期业绩增长明显同时具有持续成长能力的公司作为
重点关注对象， 在其股票价格低于其公司内在价值时进行投资， 以争取较好的
回报同时控制投资风险。
3、债券选择策略
本基金的债券资产构成以国债( 含央行票据) 和 金融债为主， 同时也投资于企业
债 和 可 转 换 债 券 。 本 基 金 将 采 取 久 期 偏 离 、 期 限 结 构 配 置 、 类 属 配 置 、 个 券 选 择
等积极的投资策略，构建债券投资组合。 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2011 年第 2 号）
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（1）久期偏离
本基金通过对宏观经济走势、 货币政策和财政政策、 市场结构变化等方面
的定性分析和定量分析， 预测利率的变化趋势， 从而采取久期偏离策略， 根据
对利率水平的预期调整组合久期。
（2）期限结构配置
本基金将根据对利率走势、 收益率曲线的变化情况的判断， 适时采用哑铃
型或梯型或子弹型投资策略， 在长期、 中期和短期债券间进行配置， 以便最大
限度的避免投资组合收益受债券利率变动的负面影响。
（3）类属配置
类属配置指债券组合中各债券种类间的配置， 包括债券在国债、 央行票据、
金融债、 企业 债、 可转换债券等债券品种间的分布， 债券在浮动利率债券和固
定利率债券间的分布。
（4）个券选择
个券选择是指通过比较个券的流动性、 到期收益率、 信用等级、 税收因素，
确定一定期限下的债券品种的过程。
4、权证投资
本基金管理人在确保与基金 投资目标相一致的前提下， 通过对权证标的证券的
基本面研究，并结合权证定价模型计算权证价值，本着谨慎和风险可控的原则，
充分发掘可能的套利机会，投资于权证。
（ 二 ） 投资决 策
本 基 金 的 投 资 决 策 依 据 包 括 国 家 有 关 法 律 、 法 规 、 规 章 和 基 金 合 同 的 有 关规
定；宏观经济发展趋势、微观企业经济运行趋势；证 券市场走势，等等。
本基金的投资决策程序可以概括为：
1、 投资研究部根据研究员提交的上市公司、 行业研究报告和投资业绩与风险评价
报 告 研 究 深 入 分 析 宏 观 经 济 动 态 、 政 府 政 策 、 金 融 市 场 状 况 以 及 行 业 因 素 等 方 面
后，定期向投资决策委员会上报资产配置提案；
2、 投资决策委员会根据议事规则对上述资产配置提案进行讨论和评价后形成资产
配置决议；
3、 投资总监与各基金经理沟通后制订各基金的资产配置方案,并协调和监管各基金中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2011 年第 2 号）
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的投资决策执行情况；
4、 基金经理根据投资决策委员会的要求和股票池中个股研究报告制定基金投资组
合计划；
5、投资决 策执行；
6、研究部出具基金 投资业绩和风险评价周报和月报。
九、 基 金的 业绩 比较 基准
60% ×沪深 300 指数+35% ×上证国债指数+5% ×一年期定期存款利率
十、 基 金的 风险 收益 特征
本 基 金 的 投 资 目 标 、 投 资 范 围 和 投 资 策 略 决 定 了 本 基 金 属 于 风 险 中 等 ， 追求
长期稳定资本增值的混合型证券投资基金。
十一、 基 金的 投资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人建设银行根据本基金合同规定， 复核了本投资组合报告， 保证复核
内容不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自本基金 2011 年第 4 季度报告， 所载数据截至 2011
年 12 月 31 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 67,056,479.48 70.58
其中：股票 67,056,479.48 70.58
2 固定收益投资 15,010,639.60 15.80
其中：债券 15,010,639.60 15.80
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - - 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2011 年第 2 号）
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4 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买 入返售
金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 8,709,489.26 9.17
6 其他各项资产 4,228,112.74 4.45
7 合计 95,004,721.08 100.00
2 、报 告期末 按行 业分类 的股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 1,975,810.00 2.11
B 采掘业 - -
C 制造业 35,303,030.89 37.76
C0
食品、饮料 7,071,520.00 7.56
C1
纺织、 服装、 皮毛 1,971,714.06 2.11
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 - -
C4
石油、 化学、 塑胶、
塑料
10,025,850.66 10.72
C5
电子 1,498,000.00 1.60
C6
金属、非金属 1,066,723.55 1.14
C7
机械、 设备、 仪表 3,412,240.85 3.65
C8
医药、生物制品 10,230,801.77 10.94
C99
其他制造业 26,180.00 0.03
D
电力、 煤气及水的生产和
供应业
2,817,900.00 3.01
E 建筑业 23,000.00 0.02 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2011 年第 2 号）
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F 交通运输、仓储业 11,560.00 0.01
G 信息技术业 4,107,200.00 4.39
H 批发和零售贸易 9,374,378.94 10.03
I 金融、保险业 3,499,740.00 3.74
J 房地产业 3,892,950.00 4.16
K 社会服务业 5,124,369.65 5.48
L 传播与文化产业 28,370.00 0.03
M 综合类 898,170.00 0.96
合计 67,056,479.48 71.72
3 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 002262 恩华药业 300,000 5,688,000.00 6.08
2 000590 紫光古汉 392,751 3,640,801.77 3.89
3 601318 中国平安 100,000 3,444,000.00 3.68
4 601117 中国化学 550,000 3,135,000.00 3.35
5 600570 恒生电子 250,000 3,060,000.00 3.27
6 000516 开元投资 601,000 2,962,930.00 3.17
7 000024 招商地产 161,000 2,898,000.00 3.10
8 000830 鲁西化工 481,000 2,861,950.00 3.06
9 600795 国电电力 1,010,000 2,817,900.00 3.01
10 600885 ST 力阳 370,000 2,697,300.00 2.88
4 、报 告期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2011 年第 2 号）
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值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 10,040,000.00 10.74
6 中期票据 - -
7 可转债 4,970,639.60 5.32
8 其他 - -
9 合计 15,010,639.60 16.05
5 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明细
序号 债券代码 债券名称
数量
（张）
公允价值( 元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 1181176 11华能集CP02 100,000 10,040,000.00 10.74
2 110015 石化转债 20,000 2,010,200.00 2.15
3 113001 中行转债 20,000 1,891,600.00 2.02
4 113002 工行转债 10,000 1,064,600.00 1.14
5 110018 国电转债 40 4,239.60 0.00
6 、 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2011 年第 2 号）
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细
本基金本报告期末未持有权证。
8 、投 资组合 报告 附注
(1) 本基金投资的前十 名证券的发行主体本报 告期内没有被监管部门 立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公 开谴责、处罚的情形。
(2) 本基金投资的前十 名股票中，没有投资于 超出基金合同规定备选 库之外的股
票。
(3) 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 250,000.00
2 应收证券清算款 3,693,189.59
3 应收股利 -
4 应收利息 271,696.83
5 应收申购款 13,226.32
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,228,112.74
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占 基金资产
净值比例(%)
1 110015 石化转债 2,010,200.00 2.15
2 113001 中行转债 1,891,600.00 2.02
3 113002 工行转债 1,064,600.00 1.14
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
(6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2011 年第 2 号）
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本 报 告 中 因 四 舍 五 入 原 因 ， 投 资 组 合 报 告 中 市 值 占 总 资 产 或 净 资 产 比 例 的 分 项 之
和与合计可能存在尾差。
十二、 基 金的 业绩
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不保
证基金一定盈利。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 作 出 投 资 决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日2008年7月25日，基金业绩截止日2011年12月31 日。
1 、本 报告期 基金 份额净 值增 长率及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率的比 较
阶段
①净值增
长率
②净值增长
率标准差
③业绩比较
基准收益率
④业绩比较基
准收益率标准
差
①- ③ ②- ④
2008.07.25-2008.12.31 -1.65% 0.89% -22.86% 1.80% 21.21% -0.91%
2009.01.01-2009.12.31 54.17% 1.67% 52.65% 1.23% 1.52% 0.44%
2010.01.01-2010.12.31 4.05% 1.21% -5.88% 0.95% 9.93% 0.26%
2011.01.01-2011.12.31 -13.95% 1.02% -14.12% 0.78% 0.17% 0.24%
2008.07.25-2011.12.31 35.76% 1.28% -4.81% 1.14% 40.57% 0.14%
数据来源： 中欧基金
中证 指数
2 、 基 金累计 净值 增长率 与业 绩比较 基准 收益率 的历 史走势 对比 图
基金累计净值增长率 与业 绩比较基准收益率的 历史 走势对比图 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2011 年第 2 号）
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数据来源： 中欧基金
中证 指数
十三、 基 金的 费用 与税 收
( 一) 基金费 用的 种类
1、 基金管理人的管理费；
2、 基金托管人的托管费；
3、 基金财产拨划支付的银行费用；
4、 基金合同生效后的基金信息披露费用；
5、 基金份额持有人大会费用；
6、 基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7、 基金的证券交易费用；
8、 在中国证监会规定允许的前提下，本基金 可以从基金财产中计提销售服务费，
具体计提方法、计提标准在 更新招募说明书或相关公告中载明；
9、 依法可以在基金财 产中列支的其他费用。
( 二) 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价 格 确 定 ，
法 律法 规另有 规定 时从其 规定 。
( 三) 基金费 用计 提方法、 计提 标准和 支付 方式
1、 基金管理人的管理费
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。 计算中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2011 年第 2 号）
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方法如下：
H ＝E× 年管理费率÷当 年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、 基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 年费率计提。 计算
方法如下：
H ＝E× 年托管费率÷当 年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日 、休息日，支付日期顺延。
3、 除管理费和托管费之外的基金费用， 由基金托管人根据其他有关法规及相应协
议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
( 四) 不列入 基金 费用的项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基金
财 产 的 损 失 ， 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。 基
金 合 同 生 效 前 所 发 生 的 信 息 披 露 费 、 律 师 费 和 会 计 师 费 以 及 其 他 费 用 不 从 基 金 财
产中支付。
( 五) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管
费 率。 基金管 理人 必须最 迟于 新的费 率实 施日 2 日前 在指 定媒体 上刊 登公 告。
( 六) 基金税 收
基金和基金份额持有人根据 国家法律法规的规定，履行纳税义务。 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2011 年第 2 号）
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十四、 对 招募 说明 书更 新部 分的 说明
本招募说明书根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基 金法》 )、
《证券投资基金运作管理办法》(以下简称 《 运作办法》)、 《证券投 资基金销售管
理办法》(以下简称《销售办法》)、 《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简
称 《信息披露办法》)及其他有关规定， 并依据本基金管理人在本基金合同生效后
对本基金实施的投资经营活动， 对本基金管理人于 2011 年 9 月 7 日刊登的 《中欧
新蓝筹灵活配 置混合型证券投资基金 更新招募说明书》进行了更新，主要更新内
容如下：
（ 一） “ 重要 提示” 部分
原招募说明书中的 “ 本更新招募说明书所载内容截止日 2011 年 7 月 24 日（特
别事项注明除外） ， 有关财务数据和净值表现截止日为 2011 年 6 月 30 日 （财务数
据未经审计） 。 ” 更新为 “ 本更新招募说明书所载内容截止日为 2012 年 1 月 24 日 （特
别事项注明除外） ，有关财务数据和净值表现截止日为 2011 年 12 月 31 日（财务
数据未经审计） 。 ”
（ 二） “ 三、 基金管 理人 ”部 分
1.更新了基金管理人 的联系人信息和股权结构信息。
2.更新了公司高 级管理人员的信息。
3.更新了现任基金经理的信息。
4.更新了基金管理人投资决策委员会组成人员的信息。
（ 三 ） “ 四、 基金托 管人 ”部 分
更新了基金托管人的 相关信息。
（ 四 ） “ 五、 相关服 务机 构” 部分
1.更新了直销机构 的基本信息。
2.更新了代销机构的基本信息。
（ 五 ） “ 十 一 、基金 的投 资” 部分
更新了“ （十一）基金投资组合报告 ” 的内容，数据截止至 2011 年12 月31
日。
（ 六 ） “ 十 二 、基金 的业 绩” 部分 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2011 年第 2 号）
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更新了“本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比
较” 和 “基金累计净值增长率与业绩比较基准 收益率的历史走势对比图” ， 数据截
至2011 年12 月31 日。
（ 七 ） “ 二十 四、其 他应 披露 事项” 部分
更新了本期涉及本基金的相关公告 。
以下为本基金管理人自 2011 年 7 月 25 日至 2012 年 1 月 24 日刊登于《中国
证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》和公司网站的公告：
序
号
事项名 称 披露日 期
1 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 新 增 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 为 旗 下 基 金
代销机构 的公告
2011.8.24
2 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 在 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司
开通基金 转换业 务的公 告
2011.8.24
3 中欧新蓝 筹灵活 配置混 合 型证券投 资基金 2011 年 半年度报 告 2011.8.26
4 中欧新蓝 筹灵活 配置混 合 型证券投 资基金 2011 年 半年度报 告摘要 2011.8.26
5 中欧新蓝 筹灵活 配置混 合 型证券投 资基金 更新招 募 说明书 （2011 年第
2 号）
2011.9.7
6 中欧新蓝 筹灵活 配置混 合 型证券投 资基金 更新招 募 说明书摘 要 （2011
年第 2 号）
2011.9.7
7 中欧新蓝 筹灵活 配置混 合 型证券投 资基金 2011 年第 3 季度 报告 2011.10.25
8 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 新 增 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司 为 旗 下
基金 代销 机构的 公告
2011.10.31
9 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 在 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任
公司开通 基金转 换业务 的 公告
2011.10.31
10 中欧基金 管理有 限公司 关 于公司股 东变更 的公告 2011.11.8
11 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 与 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 有
限责任公 司开展 的基金 网 上申购费 率延期 优惠活 动 的公告
2011.12.31
12 中欧基金 管理有 限公司 旗 下基金 2011 年 12 月 31 日基金资 产净值 、
基金份额 净值和 基金份 额 累计净值 公告
2012.1.4
13 中欧新蓝 筹灵活 配置混 合 型证券投 资基金 2011 年第 4 季度 报告 2012.1.18
以上内容仅为摘要，须与本 基金更新招募说明书（正文）所载之详细资料一
并阅读。
中欧基金管理有限公司
2012 年 3 月 9 日
