中海上证380：基金合同生效公告查看PDF公告
中海上证380指数证券投资基金基金合同生效公告 1. 公告基本信息 基金名称 中海上证380 指数证券投资基金 基金简称 中海上证380 指数 基金主代码 399011 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2012 年3 月7 日 基金管理人名称 中海基金管理有限公司 基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理 办法 》 、 《 证券投资基金销售管理办法 》 、 《 中海上证380指数证 券投资基金基金合同》和《中海上证380 指数证券投资基金招 募说明书》 2. 基金募集情况 基金募集申请获中国证监会核准的文号 《 关于核准中海上证380 指数 证 券 投资基金募集的批复 》 （证 监 许可[2011]1507 号） 基金募集期间 自2012 年2 月6 日 至2012 年3 月2 日止 验资机构名称 江苏公证天业会计师事务所有 限公司 募集资金划入基金托管专户的日期 2012 年3 月6 日 募集有效认购总户数（单位：户） 4178 募集期间净认购金额（单位：元） 267,209,149.21 认购资金在募集期间产生的利息（单位：元） 16,204.70 募集份额（单位：份） 有效认购份额（单位：份） 267,209,149.21 利息结转的份额（单位：份） 16,204.70 合计（单位：份） 267,225,353.91 其中 ： 募集期间基金管理 人运用固有资金认购本 基金情况 认购的基金份额 （单位：份） 0 占基金总份额比例 0% 其他需要说明的事项 无 其中 ： 募集期间基金管理 认购的基金份额（单位：份） 17,825.55人的从业人员认购本基 金情况 占基金总份额比例 0.0066706% 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案 手续的条件 是 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2012 年3 月7 日 注： 本次基金募集期间所发生的信息披露费 、 会计师费、 律师费由本基金管理人承担， 不从 基金资产中支付。 3. 其他需要提示的事项 本基金的申购、赎回自基金合同生效后不超过3 个月的时间内开始办理。在确定了本基金开 放申购、 赎回的日期后， 本基金管理人将于开始办理日前在中国证监会指定的信息披露媒体 上予以披露。 中海基金管理有限公司 2012 年3 月8 日
