泰达全球：更新招募说明书摘要（2012年3月）查看PDF公告
泰达宏利 全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
泰 达宏 利 全 球新 格局 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书摘要
重 要提 示
本基金募集申请已于 2010 年 12 月 15 日获中 国证监会证监 许可『2010』
1810 号文核准，基金合同于 2011 年 7 月 20 日正式生效。
本基金 管理 人保证 招募说 明书 的内容 真实 、准确 、完 整。本 招募 说明书经
中国证 监会核 准， 但中 国证监 会对本 基金 募集 的核准 ，并不 表明 其对 本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金 管理 人承诺 依照 恪尽职 守、 诚实信 用、 谨慎勤 勉的 原则管 理和 运用
基金财 产，但 不保 证投 资本基 金一定 盈利 ，也 不保证 最低 收 益。 当投 资人赎回
时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
本基金以 资 产 组 合 方 式 投 资 于 全 球 证 券 市 场 中 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工
具 ，基 金净值 会因 为证 券市场 波动等 因素 产生 波动， 投资者 在投 资本 基金前，
应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身 的风险承受能力， 理性 判断市场，
并承担 基金投 资中 出现 的各类 风险， 包括 ：因 整体政 治、经 济、 社会 等环境因
素对证 券价格 产生 影响 而形成 的系统 性风 险， 个别证 券特有 的非 系统 性风险，
由于基 金投资 人连 续大 量赎回 基金产 生的 流动 性风险 ，基金 管理 人在 基金管理
实施过 程中产 生的 基金 管理风 险， 境 外市 场特 有 的汇 率风险 及其 他 特 定风险，
等等。
本摘要 根据 本基金 的基 金合同 和基 金招募 说明 书编写 ，并 经中国 证监 会核
准。基 金合同 是约 定基 金当事 人之间 权利 、义 务的法 律文件 。基 金投 资人自依
基金合 同取得 基金 份额 ，即成 为基金 份额 持有 人和本 基金合 同的 当事 人，其持
有基金 份额的 行为本 身 即表明 其对基 金合同 的 承认和 接受， 并按照 《 基金法 》 、
《运作办法》 、 基金合同及其它有关规定享有权利、 承担义务。 基金 投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金的 过往 业绩并 不预 示其未 来表 现。基 金管 理人所 管理 的其它 基金 的业
绩并不 构成对 本基 金业 绩 表现 的保证 。 投 资有 风险， 投资人 在认 购（ 或申购）
本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2012 年 1 月 20 日，有关财务数据和泰达宏利 全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
净值表现截止日为 2011 年 12 月 31 日，财务数据未经审计 。
一 、 基金 的名 称
泰达宏利全球新格局 证券投资基金。
二 、 基 金的类 型
契约型开放式、基金中基金
三 、基 金的投 资目 标
通过全球大类资产配置和国家配置， 有效地分 散投资风险， 精选优势 区域。
主动选 股与基 金投 资相 结合， 在降低 组合 波动 性的前 提下实 现基 金资 产长期稳
定增值。
四 、基 金的投 资方 向
本基金主要投资于 公募基金 （包括 ETF ） 、 股 票、 债券、 货币市场工具， 及
相关法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。
股票、 ETF 及其它类型 的公募基金投资比例为基金资产的 60-95% ， 其中投
资于基金的部分不低于本基金基金资产的 60% ；权益类产品的配置比例不低于
基金资产的 60% ；现金、债券及债券型基金和中国证监会允许投资的其它金融
工具投 资比 例为 基金资 产的 5%-40% ；其 中现 金或者 到期 日在 一年以 内的政府
债券不低于 基金资产净值的 5% 。 本基金的基金资产主要投资于 与中国证监会签
署双边 监管合 作谅 解备 忘录国 家或地 区 ， 投资 其他国 家或地 区的 证券 资产不超
过基金资产净值的 10% 。泰达宏利 全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
1
五 、基 金的投 资策 略
本基金 采用 自上而 下和 自下而 上相 结合的 投资 策略。 利用 定量与 定性 分析
方法进 行大类 资产 配置 ，确定 权益类 产品 、商 品类基 金、现 金及 货币 市场工具
等大类 资产配 置比 例。 然后通 过量化 模型 及主 要经济 体宏观 经济 分析 ，在全球
进行有效的国家/ 地区配置。 自下而上精选股票、 基金， 挖掘具有良好成长性且
价值被 低估的 上市 公司 和具有 潜力的 低成 本基 金。各 主要区 域和 资产 配置比例
为：
新兴市场的目标配置比例为基金资产的 0－60% ；
发达市场的目标比例为基金资产的 0－60% ；
大宗商品类基金目标投资比例为基金资产的 0－40% 。
本基金 对香 港、台 湾证 券市场 上市 公司和 海外 上市的 中国 企业（ 注册 地在
中国或 50% 以上收入来自中国的企业）以股票投资为主，对其它国家、地区以
ETF 及其它类型的公募 基金投资为主。
其中本 基金 对于新 兴市 场和发 达市 场的定 义将 参考所 选业 绩比较 基准 指数
公司摩 根士丹 利资 本国 际的划 分标准 ，以 便在 投资中 更加贴 近业 绩比 较基准。
根据各 国经济 发展 情况 ，摩根 士丹利 资本 国际 目前将 连续三 年人 均 国 民收入超
过世界银行高收入标准线 25% 的国家计入发达国家指数。截止 2010 年 5 月 27
日， 本基金所选业绩比较基准中包含 24 个发达市场国家，21 个新兴市场国家。
如果指 数公司 对上 述划 分标准 进行调 整， 或者 有更加 权威、 更为 市场 普遍接受
的市场 定义， 基金 管理 人可以 依据维 护基 金份 额持有 人合法 权益 的原 则进行相
应调整并在更新的招募说明书中进行揭示。
大宗商 品类 基金指 以综 合商品 指数 、单个 或大 类商品 价格 为跟踪 标的 、业
绩比较基准 90% 以上是商品指数的海外市场公开发行或交易的基金和交易所上
市交易 的产品 。所 涉及 的商品 类别包 括但 是不 限于黄 金，石 油， 能源 、有色金
属、农产品等等。
另外， 为规 避汇率 及市 场系统 性风 险，本 基金 将遵循 相关 法律法 规， 本着
审慎的原则适当地将金融衍生品引入基金资产中。
1.大类资产配置 泰达宏利 全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
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本基金 通过 深入研 究全 球宏观 经济 和区域 经济 环境， 把握 全球资 本市 场的
变化趋 势，结 合量 化模 型及宏 观策略 分析 确定 权益类 产品、 商品 类基 金、现金
及货币市场工具等大类资产的配置比例。
在大类 资产 配置过 程中 ，本基 金运 用基金 管理 人现有 的全 球资产 优化 配置
模型（GMVS －AA） 进行量化分析，提供配 置建议。GMVS －AA 模型通过对
宏观经济领先指标、 各类资产均值回归 指标 （反映风险） 、 各类资产动量趋势指
标（反映资产回报率的相对强弱) 的数量化分析及优化，对各类资产进行评分，
在基金约定的大类资产投资比例范围内， 依据评分结果得出大类资产配置比例。
公司国 际投资 团队 结合 对全球 宏观经 济数 据、 价值水 平和市 场气 氛分 析的综合
判断对模型产生的结果进行评估调整，确定最终大类资产配置比例。
2.国家/ 地区配置
在全球经济新格局的理念下，根据各国家和地区 GDP 全球占比及 GDP 增
长贡献 度，把 全球 分成 美国、 中国、 欧洲 、日 本、澳 大利亚 、印 度、 韩国 、巴
西、台 湾、俄 罗斯 、加 拿大以 及其它 地区 共 十 二个投 资区域 。其 中， 中国是近
几年对全球 GDP 增长 贡献度最大的国家，美国是长期全球 GDP 占 比最高的国
家，本基金会重点关注中国概念投资区域和美国市场。
本 基 金 使 用 全 球 国 家 多 因 子 优 化 配 置 模 型 （GMVS －CA ） ， 综 合 各 国 家 地
区宏观 领先指 标、 风险 水平及 市场动 量分 析打 分的结 果，确 定国 家地 区配置比
例。公 司国际 投资 团队 根据对 全球宏 观经 济及 中国、 美国经 济形 势分 析结论，
对模型产生的结果进行一定的调整，确定最终国家地区配置比例。
3.基金及股票的选择
（1）交易型开放式指数基金（ETF ）的选择
考虑到 ETF 具有操作透明、成本低、流动性强 等优势，ETF 是本基 金重
点投资品种。ETF 的选 择标准包括：
a ）ETF 标的指数的市 场代表性
b）ETF 的跟踪误差
c ）ETF 的结构
d）日均交易量
e ）资产管理规模 泰达宏利 全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
3
f ）投资及交易成本
（2）其它类型公募基金的选择
除 ETF 外， 本基金拟投 资的其它类型的公募基金将采取定量和定性相结合
的分析方式进行筛选。
a) 定性选择
考察备 选基 金的基 金管 理人旗 下基 金的长 期投 资历史 业绩 和研究 团队 的稳
定性； 备选基 金的 基金 管理人 的财务 状况 及风 险控制 制度； 备选 基金 是否符合
本基金追求收益稳定持续增值且风险可控的基本投资理念。
b) 定量选择
所选基 金的 规模应 居于 同类基 金的 平均水 平或 以上， 以满 足本基 金对 流动
性的需要。
超额收 益率 （ α ） 和夏 普比率 至少 要高于 同类 型基金 的平 均水平 ，市 场风
险（ β ）水平要至少低于同类型基金的平均水平。
基金业 绩应 与业绩 比较 基准保 持较 高的相 关性 ，以便 于基 金管理 人根 据市
场变化情况做出正确的投资判断。
基金的投资成本（申购费、赎回费、管理费等）应尽量低于同类别基金。
第三方 评级 机构评 级（ 晨星、 理柏 等基金 评级 机构） 应尽 可能处 于同 类别
基金评级的前列。
（3）商品类基金投资策略
本基金 从控 制投资 组合 整体风 险、 抵抗通 胀的 角 度出 发， 将适度 配置 大宗
商品类 基金。 注重 对商 品基本 面的深 入研 究， 权衡其 供给和 需求 的关 系、成长
性与投 资价值 ，选 取中 长期持 续库存 较低 、未 来阶段 性供给 不足 或需 求超预期
的商品 作为主 要分 析对 象。结 合对全 球宏 观经 济情况 、各类 大宗 商品 运行态势
与利益分配的观察来确定优势或景气品种， 比照对 ETF 和其他类型 公募基金的
选择标准，精选具有长期增长潜力且降低组合风险的商品类基金组合。
（4）股票投资策略
本基金 主动 股票投 资的 基金资 产投 向香港 、台 湾等市 场上 市公司 及海 外上
市的中 国企业 。借 助基 金管理 人的投 资研 究平 台，通 过自上 而下 的行 业配置和
自下而上的个股精选策略， 深入挖掘具有良好成长性及价值被低估的上市公司。 泰达宏利 全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
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1）行业配置
在宏观经济发展的不同阶段， 国民经济各行业的发展水平是有很大区别的。
因此， 本基金 将首 先考 虑经济 发展的 特定 周期 ，确定 在某一 经济 周期 中表现突
出的行 业；同 时， 考虑 行业历 史估值 水平 和预 计未来 估值水 平， 并与 相关国家
及地区的相关行业对比， 得出行业可否投资的结论。 具体经济评估指标包括 GDP
预计增长率、 行业预计增长率、 行业历史和预计估值水平、 行业平均 ROE 及行
业竞争 态势等 。之 后， 本基金 会在综 合考 虑上 述指标 的基础 之上 ，设 定行业配
置比例。
2）个股精选
本基金 将在 充分调 查研 究投资 市场 、行业 和公 司基本 面的 基础上 ，做 出选
股决策 。建立 公司 预测 盈利模 型，对 可投 资的 股票进 行定性 及定 量的 基本面和
估值综合分析。选择成长性良好及价值被低估的股票，建立投资股票池。
a. 定量筛选
按主营业务收入、 主营业务利润及增长率、 毛利率、 净资产收益率(ROE) 、
资产收益率(ROA) 、市盈率(P/E) 、市净率（P/B ） 等 指 标 对 基 础 库的 股 票 进 行
综合排序、筛选，形成备选库。
b.定性分析
研究员 将根 据外部 研究 报告和 实地 调研情 况对 备选库 中的 股票进 行定 性分
析，研究的内容包括两方面：
1） 公司评价： 包括分析公司竞争力、 财务状况、 发展战略、 创新能力、 公
司治理等方面。
2） 业务分析： 包括对公司的业务进行逐项分析， 对于不同产品特性的行业，
考察的 标准有 所不 同， 对产品 同质化 的行 业， 公司业 务评价 包括 企业 规模和市
场占有 率等方 面， 对产 品差异 化的行 业， 公司 业务评 价包括 技术 优势 和创新能
力等方面。
4.金融衍生品投资策略
本基金 为规 避汇率 及市 场系统 风险 ，遵循 法律 法规的 规定 并本着 审慎 的原
则适当地将金融衍生品引入基金资产中。
1）规避汇率风险 泰达宏利 全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
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本基金 将在 法律法 规许 可的范 围内 使用外 汇远 期、掉 期等 衍生品 工具 来对
冲外汇 风 险。 外汇 衍生 品交易 仅用于 避险 ，不 进行投 机交易 ，仓 位根 据外汇投
资头寸而定。
2）规避市场风险
在不改 变本 基金现 有投 资策略 和投 资比例 的基 础上， 基金 管理人 将适 度使
用指数 衍生产 品来 降低 所投资 市场的 系统 性风 险。指 数衍生 品的 头寸 将根据投
资组合 的价值 及敏 感度 来调整 ，可以 在一 定程 度上降 低市场 波动 带来 的负面影
响，但不表示风险得以完全规避。
六、 业 绩比较 基准
本基金的业绩比较基准：摩根士丹利资本国际全球 GDP 加权指数（MSCI
All Country World Index GDP ）总收益。
七、 风 险收益 特征
本基金 为基 金 中的 基金 ，属于 中高 风险收 益的 基金品 种， 预期风 险高 于 全
球 债券型证券投资基金，低于 全球股票型基金。
八、 基 金投资 组合 报告
基金管 理人 的董事 会及 董事保 证本 报告所 载资 料不存 在虚 假记载 、误 导性
陈述或重大遗漏， 并对 其内容的真实性、 准确 性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定，于 2012 年 2 月 17 日 复核了本
报告中 的财务 指标 、净 值表现 和投资 组合 报告 等内容 ，保证 复核 内容 不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2011 年12 月 31 日， 本报告中所列财务数据
未经审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
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金额单位：人民币元
序
号
项目 金额（人民币元 ）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 - -
其中：普通股 - -
优先股 - -
存托凭证 - -
房地产信
托凭证
- -
2 基金投资 6,201,900.06 7.89
3 固定收益投资 0.00 0.00
其中：债券 - -
资产支持
证券
0.00 0.00
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5
买 入 返 售 金 融 资
产
18,500,000.00 23.53
其 中 ： 买 断 式 回
购 的 买 入 返 售 金
融资产
- -
6 货币市场工具 - -
7
银 行 存 款 和 结 算
备付金合计
53,915,216.69 68.57
8 其他资产 11,414.89 0.01
9 合计 78,628,531.64 100.00
2、报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
本报告期末本基金未持有股票及存托凭证。
3、报告期末按行业分类的股票 及存托凭证投资组合
本报告期末本基金未持有股票及存托凭证。
4、期 末按公 允价 值占 基金资 产净值 比例 大小 排序的 前十名 股票 及存 托凭证
投资明细
本报告期末本基金未持有股票及存托凭证。
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5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本报告期末本基金未持有债券。
6、报 告期末 按公 允价 值占基 金资产 净值 比例 大小排 名的前 五名 债券 投资明
细
本报告期末本基金未持有债券。
7、报 告期末 按公 允价 值占基 金资产 净值 比例 大小排 名的前 十名 资产 支持证
券投资明细
本报告期末本基金未持有资产支持证券。
8、报 告期末 按公 允价 值占基 金资产 净值 比例 大小排 名的前 五名 金融 衍生品
投资明细
本报告期末本基金未持有金融衍生品。
9、报 告期末 按公 允价 值占基 金资产 净值 比例 大小排 序的前 十名 基金 投资明
细
金额单位：人民币元
序
号
基金名称
基金
类型
运作方式 管理人
公允价值 （人民
币元）
占 基金
资产净
值比例
(%)
1
ISHARES S&P
500 INDEX
FUND
指数 ETF 基金
BlackRock Fund
Advisors
2,777,814.77 3.59
2
POWERSHARES
QQQ NASDAQ
100
指数 ETF 基金
Invesco
PowerShares
Capital
Management LLC
2,356,920.95 3.05
3
CELSIUS-BARC
REAL R FD USD
A
债券
开放式基
金
Celsius Funds
plc
894,431.47 1.16
4
ISHARES GOLD
TRUST
指数 ETF 基金
BlackRock Fund
Advisors
172,732.87 0.22
10、投资组合报告附注
（1） 基金投 资前 十名 证券的 发行主 体未 有被 监管部 门立案 调查 或编 制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本报告期内基金未投资任何股票。
（3）其他资产构成
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单位：人民币元
序
号
名称 金额（人民币元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 8,951.83
5 应收申购款 2,463.06
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 11,414.89
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本报告期末本基金未持有可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本报告期末本基金未持有流通受限的股票。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
九 、 基金的业绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财
产，但 不保证 基金 一定 盈利， 也不保 证最 低收 益。基 金的过 往业 绩并 不代表其
未来表 现。投 资有 风险 ，投资 者在做 出投 资决 策前应 仔细阅 读本 基金 的招募说
明书。
本基金合同生效日为 2011 年 7 月 20 日，基 金合同生效以来的投资业绩及
与同期业绩比较基准的比较如下表所示：
历史各时间段收益 率与同期业绩比较基准收益率比较
阶段
基金净值
收益率
①
基金净值收
益率标准差
②
比较基准
收益率
③
比较基准收
益率标准差
④
①－③ ②－④
本基金合同生效之日起
至 2011 年 12 月31 日 -2.10% 0.10% -14.12% 1.70% 12.02% -1.60%
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十 、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：泰达宏利基金管理有限公司
设立日期：2002 年 6 月 6 日
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人：刘惠文
组织形式：有限责任公司
联系电话：010-66577725
联系人：孙运英
注册资本：一亿八千万 元人民币
股权结构：北方国际信托股份有限公司：51% ；宏利资产管理（香港）有
限公司 ：49％
泰达宏 利 基 金管理 有限 公司原 名 湘 财合丰 基金 管理有 限公 司、 湘 财荷 银基
金管理有限公司 、 泰达荷银基金管理有限公司 ， 成立于 2002 年 6 月， 是中国首
批合资基金管理公司之一。 目前公司管理着包括 泰达宏利价值优化型系列基金、
泰达宏 利 行业 精选 基金 、 泰达 宏利 风 险预 算 混 合型基金 、泰 达宏 利 货 币市场基
金 、泰 达宏利 效率 优选 混合型 基金 、 泰达 宏 利 首选企 业股票 型基 金 、 泰达宏利
市值优 选股票 型基 金 、 泰达宏 利 集利 债券 型基 金 、泰 达宏利 品质 生活 灵活配置
混合型 基金 、 泰达 宏利 红利先 锋股票 型基 金 、 泰达宏 利中证 财富 大盘 指数证券
投资基 金 、泰 达宏 利领 先中小 盘股票 型证 券投 资基金 、泰达 宏利 聚利 分级债券
型证券投资基金 、泰达宏利全球新格局证券投资基金、泰达宏利中证 500 指数
分级证券投资基金 在内的 十七只证券投资基金。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
刘惠文 先生 ，董事 长。 毕业于 吉林 大学经 济系 ，经济 学学 士学位 ，高 级经
济师。 1996 年至 2001 年任天津泰达集团有限公司总经理。 2001 年至 2006 年担
任天津泰达投资控股有限公司董事长兼总经理。2006 年至 2010 年任 天津泰达
投资控股有限公司董事长。2010 年起任天津市泰达国际控股 （集团） 有限公司
董事长 。兼任 渤海 财产 保险股 份有限 公司 董事 长、北 方信托 国际 投资 股份有限
公司董事长，渤海银行股份有限公司董事、渤海证券有限公司董事等职。
刘振宇 先生 ，董事 。毕 业于天 津师 范大学 和南 开大学 ，拥 有法学 学士 学位泰达宏利 全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
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和经济学博士学位，律师、经济师。2000 年至 2002 年任天津泰达 集团有限公
司投资部副部长。2002 年至 2008 年任天津 泰达投资控股有限公司资产管理部
经 理。2008 年任天津市泰达国际控股 （集团） 有限公司总经理助理。2010 年起
任天津 市泰达 国际 控股 （集团 ）有限 公司 副总 经理。 兼任恒 安标 准人 寿保险有
限公司董事、渤海财产保险股份有限公司董事等职。
孙泉先 生， 董事。 拥有 天津南 开大 学经济 学学 士和经 济学 硕士学 位及 美国
芝加哥罗斯福大学工商管理硕士学位。1988 年任职天津开发区信托投资公司，
负责信贷和外汇管理工作；1989 年任职天津开发区管理委员会政策研究室， 负
责区域发展、 国企改革、 对外合作政策的研究和制定工作；1997 年任职天津经
济 技 术 开 发 区 总 公 司 企 划 部 ， 负 责 企 业 发 展 战 略 研 究 和 计 划 经 营 管 理 工 作 ；
2001 年任职天津泰达投资控股公司资产管理部， 负责泰达控股重组并购、 资源
整合、 上市筹 备和 金融 类、实 业类企 业的 经营 管理工 作。现 任天 津泰 达投资控
股公司 资产管 理部 经理 ，渤海 产业基 金投 资管 理公司 、恒安 标准 人寿 保险公司
和天津钢管集团股份有限公司董事等职。
施德林(Marc Howard Sterling) 先生，美国国籍 ，董事。心理学学士学位、
法学博 士学位 及银 行法 硕士学 位。 施 先生 为宏 利金融 亚洲区 行政 副总 裁，掌管
宏利金 融在中 国和 台湾 的业务 。施先 生于 亚洲 从事 金 融服务 业超过 二十 一 年，
其中在 宏利工 作十 七年 ，五年 则为专 责有 关 金 融服务 的执业 律师 。施 先生为宏
利保险 策划开 拓中 国、 越南及 澳门市 场 ， 并为 宏利资 产管理 策划 开拓 中国及台
湾市场。 施先生 分别自 1993 年及 2000 年管理宏 利在中国及台湾业务， 并于 1999
至 2005 年 成功 开拓及 经营宏 利在 越南之 业务 。 现任 宏利 金融亚 洲区 行政副总
裁、中宏人寿保险有限公司 董事长及宏利证券投资信托股份有限公司主席 。
雷柏剛 （Robert Allen Cook ） 先生， 加拿大国 籍， 董事。 毕业于加拿 大多伦
多大学 及卡尔 加里 大学 ，持有 金融学 工商 管理 硕士学 位。雷 先生 为宏 利金融亚
洲区高 级行政 副总 裁兼 总 经理 ，并为 宏利 金融 执行委 员会成 员。 雷先 生统领宏
利金融 于中国 内地 、香 港、印 尼、日 本、 马来 西亚、 菲律宾 、新 加坡 、台湾、
泰国、 越南等地的业务 发展。 雷先生于 2007 年出任现职前曾担任美国保险业务
部行政副总裁， 掌管恒康人寿保险、 恒康长期护理、 恒康金融网络等业务单位。
雷先生 服务宏 利逾 三十 载，历 任美国 、加 拿大 、国际 及企业 业务 部多 项管理要泰达宏利 全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
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职，曾 驻多伦 多、 沃特 卢、波 士顿、 英格 兰等 地，现 常驻香 港。 雷先 生于策略
规划、 保险及 年金 产品 管理、 销售、 市场 推广 等领域 均饶富 经验 。 现任 宏利金
融亚洲 区高级 行政 副总 裁兼总 经理、 宏利 国际 控股有 限公 司 总裁 兼首 席行政总
监 及宏利资产管理( 香港) 有限公司主席。
杜汶高 先生 ，董事 。 毕 业于美 国卡 内基美 隆大 学，持 有数 学及管 理科 学理
学士学 位， 现 为宏利 资 产管理(亚洲)总裁 兼亚 洲区主管 及宏 利资产 管 理(香港)
有限公 司董事 ，掌 握亚 洲及日 本的投 资事 务， 专责管 理宏利 于区 内不 断壮大的
资产， 并确保 公司 的投 资业务 符合监 管规 定。 出任现 职前， 杜先 生掌 管宏利于
亚洲区(香港除外)的投资事务。2001 年至 2004 年，负责波士顿领导机构息差
产品的开发工作。 杜先生于 2001 年加入宏利，之前任职于一家环球评级机构，
曾获派 驻纽约 、伦 敦及 悉尼担 任杠杆 融 资 及资 产担保 证券等 不同 部门 的主管，
拥有二十 三年的资本市场经验。
汪丁丁 先生 ，独立 董事 ，毕业 于北 京师范 学院 数学系 ，中 国科学 院数 学力
学部理学硕士学位，1990 年获夏威夷大学经济学博士学位。1984 年至 1998 年
先后担 任中国 科学 院系 统科学 研究所 助理 研究 员、美 国东西 方中 心人 口研究所
访问学 者、博 士后 研究 员、香 港大学 经济 与金 融学院 助理教 授、 德国 杜依斯堡
大学经 济系客 座教 授、 北京大 学中国 经济 研究 中心副 教授及 美国 夏威 夷大学经
济系访问教授。 目前担任北京大学及浙江大学教授， 自 2007 年至今， 担任东北
财经大学“社会与行为”跨学科教 育中心学术委员会主席兼主任。
周小明 先生 ，独立 董事 。毕业 于浙 江大学 法学 院，中 国政 法大学 法学 硕士
学位、 民商法法学博士 学位。1990 年起先后任职于浙江大学、 中国人民银行非
银行金 融机构 监管 司、 君泽君 律师事 务所 、安 信信托 投资股 份有 限公 司。曾担
任全国 人大常 委会财 经 委员会 《信托 法》 、 《证 券投资 基金法 》起草 小 组成员、
安信信 托投资 股份 有限 公司总 裁。目 前担 任中 国人民 大学信 托与 基金 研究所所
长、君 泽君律 师事 务所 合伙人 、 清华 大学 法学 院联合 法律硕 士导 师 、 中国信托
业协会培训与资格办公室副主任、 《中国信托业发展报告》主编。
孔晓艳 女士 ， 独立 董事 ，毕业 于中 山大学 法律 系，法 学学 士和法 学硕 士学
位， 一级律师。 1993 年至 1997 年任天津市对外经济律师事务所专职律师。 1997
年至 1999 年任香港 Livasari&Co. 律师行中国法律顾问。1999 年至 2004 年任嘉泰达宏利 全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
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德律师事务所专职律师、 高级合伙人。2004 年至今任嘉德恒时律师事务所专职
律师、 高级合 伙人 。兼 全国第 九届妇 女代 表、 天津市 第十一 届、 第十 二届政协
委员、 天津市 财政 局和 税务局 特邀监 察员 、天 津市津 滨发展 股份 有限 公司独立
董事、 天津律 协金 融业 务委员 会主任 、中 国国 际经济 贸易仲 裁委 员会 仲裁员、
天津仲裁委员会 仲裁员、天津第五届、第六届律协常务理事。
范小云 女士 ，独立 董事 ，毕业 于南 开大学 金融 学系， 经济 学博士 学位 。毕
业于南开大学金融学系，经济学博士学位。1997 年至 2005 年历任南 开大学金
融学系讲师、 副教授。2005 年起任南开大学金融学系教授、 副主任、 国际金融
研究中心主任。2001 年至 2005 年担任《南 开经济研究》副主编。目前为教育
部哲学 社会科 学重 大攻 关项目 首席专 家， 南开 大学金 融学系 教授 、副 主任、国
际金融研究中心主任；兼任中国金融学会理事、中国国际金融学会理事。
2、监事会成员
邢吉海先生， 监事。 毕业于天津干部管理 学院财会专业， 会计师。1995 年
至 1997 年任天津泰达国际酒店集团副总经理兼财务总监。1997 年至 2000 年任
职于天津经济开发区财政局。2000 年至 2001 年任天津开发区总公司财务中心
主任。2001 年起任天津泰达投资控股有限公司监事、 财务中心主任。 兼任天津
市泰达 国际控 股（ 集团 ）有限 公司董 事、 渤海 财产保 险股份 有限 公司 董事、天
津泰达 股份有 限公 司董 事、天 津津滨 发展 股份 有限公 司董事 、天 津滨 海能源发
展股份有限公司监事会主席等职。
李卓杰先生， 监事。 毕业于香港浸会大学， 获得会计荣誉学位， 美国 CPA 。
1993 年在香港加入宏利金融， 从 1994 年起负责中国业务拓展。 1999-2001 年间，
李卓杰被任命为宏利金融越南公司副总经理， 负责公司的保险管理与信息科技。
2004-2006 年,担任中宏 人寿保险有限公司北京分公司总经理一职。2005 年，同
时被任 命为中 宏保 险副 总经理 。李卓 杰负 责宏 利金融 在中国 大陆 及台 湾地区的
业务拓展。 除了在这些 地区制定执行公司战略决策外， 他还负责跟进 国家政策，
促进与政府及合作伙伴间的关系。 目前， 李卓 杰担任宏利环球管理顾问股份有
限公司监察人 （自 2010 年 7 月起） 及正在筹 建的安本智库保险经纪人股份有限
公司董事长 （自 2011 年 3 月起）一职。
王泉先 生， 监事 。管 理 学学士 、经 济学 硕士 。2002 年 3 月加 入泰 达 宏利泰达宏利 全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
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基金管理有限公司工作至今， 历任基金运营部 基金会计、 基金运营部 副总经理、
基金运营部总经理。
3、总经理及其他高级管理人员
缪钧伟 先生 ，总经 理。 毕业于 复旦 大学和 香港 城市大 学， 获得理 学学 士、
经济学硕士和金融学博士学位；1998 年 10 月至 2003 年 2 月任证监会基金部副
处长；2003 年 3 月至 2006 年 8 月任海富通基 金管理有限公司副总经理。2007
年 2 月起任泰达宏利基金管理有限公司总经理。
刘青山 先生 ，副总 经理 兼投资 总监 。毕业 于中 国人民 大学 ，获史 学学 士和
管理学硕士。1997 年就职于华夏证券基金部， 参与筹建华夏基金管理公司， 从
事投资研究工作。2001 年起参与筹建湘财合丰基金管理有限公司 （泰达宏利基
金管理 有限公 司前 身） 并工作 至今， 期间 历任 研究部 负责人 、基 金经 理、投资
副总监，投资总监兼总经理助理。2006 年 11 月起任泰达宏利基金管理有限公
司副总经理兼投资总监。
傅国庆 先生 ，副总 经理 。毕业 于南 开大学 和美 国罗斯 福大 学，获 文学 学士
和工商管理硕士学位。1993 年至 2006 年就职 于北方国际信托股份有限公司，
从事信 托业务 管理 工作 ，期间 曾任办 公室 主任 、研发 部经理 、信 托业 务总部总
经理、 董事会秘书、 以及公司副总经理。2006 年 9 月起任泰达宏利基金管理有
限公司财务总监。
张萍女 士， 督察长 。毕 业于中 国人 民大学 和中 国科学 院， 管理学 和理 学双
硕士。 先后任 职于 中信 公司、 毕马威 国际 会计 师事务 所等公 司， 从事 财务管理
和管理咨询工作。2002 年起在嘉实基金管理有限公司工作， 任监察稽核部副总
监。2005 年 10 月起任泰达宏利基金管理有限公司风险管理部总监 。2006 年 11
月起任泰达宏利基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
王咏辉先生， 毕业于英国牛津大学工程和计算机专业， 硕 士学历；1998 年
9 月至 2001 年 7 月就职于伦敦摩根大通 （JP Morgan ） 投资基金管理 公司任分析
员、 高级分析师；2001 年 7 月至 2002 年 3 月就职于伦敦汇丰 （HSBC ） 投资基
金管理公司任高级分析师；2002 年 3 月至 2004 年 1 月就职于伦敦巴 克萊国际
投资基金管理公司任 ETF 亚洲部门经理；2004 年 2 月至 2008 年 3 月就职于巴泰达宏利 全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
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克莱资本(Barclays Capital) 担任部门经理；2008 年 4 月加入泰达荷银基金管理
有限公司（现泰达宏利基金管理有限公司） ，现担任国际投资部副总监，2010
年 4 月 23 日起任泰达 宏利 中证财富大盘指数证券投资基金基金经理，2011 年
12 月 1 日 起任泰达宏 利中证 500 指数分级基 金基金经理 ；王咏辉先生具备 14
年基金从业经验，14 年证券投资管理经验，具有基金从业资格。
5、投资决策委员会成员名单
投资决 策委 员会成 员包 括公司 总经 理缪钧 伟， 副总经 理兼 投资总 监及 基金
经理刘 青山， 投资 部总 经理兼 基金经 理梁 辉， 研究部 总监兼 基金 经理 陈少平，
交易部负责人陈力。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
十一、基金的费用
( 一) 基金费用的种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费，含境外托管人收 取的费用；
3. 基金依照有关法律法规应当缴纳的，与购买或处置证券有关的任何税
收、征 费、关 税、 印花 税、交 易及其 他税 收及 预扣提 税（以 及与 前述 各项有关
的任何利息、罚金及费用） ；
4.基金合同生效后的基金信息披露费用；
5.基金份额持有人大会费用；
6. 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 有 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 和 其 他 为 基 金 利 益 而 产
生的中介机构费用；
7. 因基金的证券交易或结算而产生的费用、 所投资基金的销售费用和管理
费用及在境外市场开户、交易、清算、登记等各项费用；
8.外汇兑换交易的相关费用；
9. 基金的资金汇划费用；
10.在中国证监会规定允许的前提下， 本基金可以从基金财产中计提销售服
务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
11.依法可以在基金财产中列支的 其他费用。 泰达宏利 全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
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( 二) 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价 格
确定，法律法规另有规定时从其规定。
( 三) 基金费用计提方法 、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.8% 年费率计提。 计
算方法如下：
H ＝E ×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管 理费 每日计 提， 按月支 付。 由基金 管理 人向基 金托 管人发 送基 金管
理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中
一次性 支付给 基金 管理 人，若 遇法定 节假 日、 休息日 或不可 抗力 致使 无法按时
支付的，支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下，基 金托 管费按前一日基金资 产 净值的 0.35% 年费率 计 提。
计算方法如下：
H ＝E ×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托 管费 每日计 提， 按月支 付。 由基金 管理 人向基 金托 管人发 送基 金托
管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中
一次性 支付给 基金 托管 人，若 遇法定 节假 日、 休息日 或不可 抗力 致使 无法按时
支付的，支付日期顺延。
3. 除 管 理 费 和 托 管 费 之 外 的 基 金 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 根 据 其 他 有 关 法 规 及
相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）与基金销售有关的费用
1、申购和赎回的 数额和价格、费用及其用途
（1）基金申购份额的计算
净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率） 泰达宏利 全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
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申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额／申购当日基金单位净值
基金份 额份 数保留 到小 数点后 两位 ，小数 点后 两位以 后的 部分四 舍五 入，
由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例如： 某投资者投资 5 万元申购基金， 对应费率为 1.5% ， 假设申购 当日基
金份额净值为 1.016 元，则其可得到的申购份额为：
净申购金额＝申购金额／ （1 ＋申购费率） ＝50000／（ 1+1.5％） ＝49261.08
申购费用＝申购金额－净申购金额＝50000 －49261.08＝738.92
申 购 份 额 ＝ 净 申 购 金 额 ／ 申 购 当 日 基 金 单 位 净 值 ＝49261.08 ／1.016 ＝
48485.32 份
即： 投资者投资 5 万元申购基金， 假设申购当日基金份额净值为 1.016 元，
则可得到 48485.32 份基金份额。
2、基金赎回金额的计算
赎回费= 基金份额净值×赎回份额×赎回费率
赎回金额= 基金份额净值×赎回份额－赎回费
赎回金 额保 留到小 数点 后两位 ，小 数点后 两位 以后的 部分 四舍五 入， 由此
误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例如：某投资者赎回基金 1 万份基金份额，持 有期小于 1 年，对应的 赎回
费率为 0.5% ， 假设赎回 当日基金份额净值是 1.016 元， 则可得到的赎回金额为：
赎回费=1.016× 10000× 0.5%=50.80 元
赎回金额= 1.016× 10000-50.8=10109.20 元
即： 投资者赎回基金 1 万份基金份额， 假设赎 回当日基金份额净值是 1.016
元，则其可得到的赎回金额为 10109.20 元。
3、T 日的基金份额净值在 T+1 日计算， 并 在 T+2 日内公告。 遇特 殊情况，
经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
4、 申购份额的处理方 式： 申购的有效份额为 按实际确认的申购金额在扣除
申购费 后，以 申请 当日 基金份 额净值 为基 准计 算， 有 效份额 单位 为份 。 基金份
额份数 保留到 小数 点后 两位， 小数点 后两 位以 后的部 分四舍 五入 ，由 此误差产
生的收益或损失由基金财产承担 。 泰达宏利 全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
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5、 赎回金额的处理方 式： 赎回金额为按实际 确认的有效赎回份额乘以当日
基金份 额净值 并扣 除相 应的费 用， 赎 回金 额单 位为元 。 赎回 金额 保留 到小数点
后两位 ，小数 点后 两位 以后的 部分四 舍五 入， 由此误 差产生 的收 益或 损失由基
金财产承担 。
6、 本基金份额净值的计算， 保留到小数点后 3 位， 小数点后第 4 位四舍五
入，由此产生的误差在基金财产中列支。
7、 申购费用由投资人承担， 并应在投资人申购基金份额时收取 ， 不列入基
金 财产，主要用于本基金的市场推广、销售、 登记结算 等各项费用。
投资者 如果 有多笔 申购 ，适用 费率 按单笔 分别 计算。 申购 费率具 体如 下表
所示：
申购金额（M ） 申购费率
M < 100万 1.50%
100万 ≤ M < 250 万 1.20％
250万 ≤ M < 500 万 0.80％
M ≥ 500万 每笔1000元
8、 赎回费用由赎回基 金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持 有人赎
回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25% 应归基金财产，其余用于支付登
记结算费和其他必要的手续费 。
赎回费率具体如下表所示：
连续持有期限（日历日） 赎回费率
1 天 ～365 天 0.5％
366 天（含）～730 天 0.25％
731 天（含）以上 0
十二、基金托管人
（一）基金托管人 基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 泰达宏利 全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
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法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：尹
东
联系电话：(010) 6759 5003
中国建 设银 行股份 有限 公司拥 有悠 久的经 营历 史，其 前身 “中国 人民 建设
银行” 于 1954 年成立，1996 年易名为 “中国建设银行” 。 中国建设银行是中国
四大商业银行之一。 中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9
月分立 而成立 ，承 继了 原中国 建设银 行的 商业 银行业 务及相 关的 资产 和负债。
中国建设银行( 股票代码：939) 于 2005 年 10 月 27 日在香港联合交易所主板上
市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年 9 月 11 日，
中国建设银行又作为第一家 H 股公司晋身恒 生指数。2007 年 9 月 25 日中国建
设银行 A 股在上海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设 银行的已
发行股份总数为：250,010,977,486 股 ( 包括 240,417,319,880 股 H 股及
9,593,657,606 股 A 股) 。
截至 2011 年 3 月 31 日，中国建设银行资产总额 113,125.16 亿元，较上
年末增加 5,021.99 亿元， 增长 4.65% 。2011 年一季度， 中国建设银 行实现净利
润 472.33 亿元，较上 年同期增长 34.23% ； 年化平均资产回报率 1.71% ，年化
加权平均净资产收益率 26.19% ；利息净收入 716.30 亿元，较上年同期增长
25.27% ； 净利差为 2.58% ， 净利息收益率为 2.69% ， 分别较上年同期提高 0.28 和
0.30 个百分点；手续费及佣金净收入 231.54 亿元，较上年同期增长 37.29% 。
其中， 结算、 理财 、电 子银行 、贷记 卡及 保理 等重点 产品快 速增 长， 收入结构
日趋合理。
中国建设银行在中国内地设有 1.3 万余个分支机构，并在香港、新加坡、
法兰克 福、约 翰内 斯堡 、东京 、首尔 、纽 约、 胡志明 市及悉 尼设 有分 行，在莫
斯科设 有代表 处， 设立 了湖北 桃江建 信村 镇银 行、浙 江苍南 建信 村镇 银行、安泰达宏利 全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
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徽繁昌 建信村 镇银 行、 浙江青 田建信 华侨 村镇 银行、 浙江武 义建 信村 镇银行、
陕西安 塞建信 村镇 银行 、河北 丰宁建 信村 镇银 行、上 海浦东 建信 村镇 银行、苏
州常熟建信村镇银行 9 家村镇银行，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建
信基金 、建信 金融 租赁 、建信 信托、 中德 住房 储蓄银 行等多 家子 公司 。全行已
安装运行自动柜员机(ATM)39,874 台， 拥有员工 313,867 人， 为客户提供全面的
金融服务。
中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可， 2010 年共获得 100 多个
国内外 奖项。 本集 团在 英国《 银行家 》杂 志公 布的“ 全球商 业银 行品 牌十强”
列第二 位， 在 “全球银行品牌 500 强” 列第 13 位， 并被评为 2010 年中国最佳
银行； 在美国 《福布斯》 杂志公布的 “Interbrand2010 年度最佳中国品牌价值排
行榜” 列第三 位， 银行业第一位； 被 《亚洲金融》 杂志评为 2010 年度 “中国
最佳银 行” ； 连续三 年 被香港 《资本 》杂志 评 为“中 国杰出 零售银 行 ” ；被 中国
红十字会总会授予“中国红十字杰出奉献奖章” 。
中国建 设银 行总行 设投 资托管 服务 部，下 设综 合制度 处、 基金市 场处 、资
产托管处、QFII 托管处 、 基金核算处、 基金清 算处、 监督稽核处和投资托管团
队、涉 外资产 核算 团队 、养老 金托管 服务 团队 、养老 金托管 市场 团队 、上海备
份中心等 12 个职能处室、团队，现有员工 130 余人。自 2008 年以 来中国建设
银行托管业 务持续通过 SAS70 审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
杨新丰， 投资托管服务部副总经理 （主持工作） ， 曾就职于中国建设银行江
苏省分 行、广 东省 分行 、中国 建设银 行总 行会 计部、 营运管 理部 ，长 期从事计
划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟， 投资 托管服 务部 副总经 理， 曾就职 于中 国建设 银行 南通分 行、 中国
建设银 行总行 计划 财务 部、信 贷经营 部、 公司 业务部 ，长期 从事 大客 户的客户
管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国 内首 批开办 证券 投资基 金托 管业务 的商 业银行 ，中 国建设 银行 一直
秉持“ 以客户 为中 心” 的经营 理念， 不断 加强 风险管 理和内 部控 制， 严格履行
托管人 的各项 职责 ，切 实维护 资产持 有人 的合 法权益 ，为资 产委 托人 提供高质泰达宏利 全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
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量的托 管服务 。经 过多 年稳步 发展， 中国 建设 银行托 管资产 规模 不断 扩大，托
管业务 品种不 断增 加， 已形成 包括证 券投 资基 金、社 保基金 、保 险资 金、基本
养 老 个人 账 户、QFII 、 企 业 年金 等 产品 在内 的托 管 业务 体 系， 是目 前国 内 托 管
业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2011 年 6 月 30 日，中国建 设银行已托
管 195 只证券投资基金 。建设银行专业高效的托管服 务能力和业务水平，赢得
了业内的高度认同。2010 年初， 中国建设银行被 总部设于英国伦敦的 《全球托
管人》杂志 评为 2009 年度“ 国内最佳托管银行 ” （Domestic Top Rated ） ，并 连续
第三年 被香港《财资》杂志 评为“ 中国最佳次托管银行 ” 。
十 三 、 境外托管人
（一）境外托管人的基本情况
名称：纽约梅隆银行股份有限公司 The Bank of New York Mellon
Corporation
注册地址：One Wall Street, New York, NY 10286
办公地址：One Wall Street, New York, NY 10286
法定代表人：Gerald L. Hassell (Chairman & CEO - 董事长兼首 席执行
官)
成立时间：1784 年
（二）最近一个会计年度、托管资产规模、信用等级等
纽约梅隆银行公司总部设在美国纽约华尔街1号，是美国历史最悠久的商业
银行， 也是全球最大的金融服务公司之一。 公司集多元化及其配套业务于一体，
服务内容包括资产管理、 资产服务、 发行人服务、 清算服 务、 资金服务和财富管
理。公司通过在全球36 个国家和地区设立的分支机构，为超过100个金融市场的
投资提供证券托管服务， 为全球最大的托管行， 并且是全球最大的资产管理服务
提供商之一。 公司在存托凭证、 公司信托、 股东服务、 清算贸易、 融资服务、 佣
金管理等业务方面都位居全球前列， 并且是领先的美元现金管理、 结算服务和全
球支付服务供应公司。
截至2011年9月30 日,纽约梅隆银行托管资产规模达25.9万亿美元,管理资产
规模为1.1万亿美元， 为11.9万亿美元未偿债务提供公司信托服务， 每天处理跨国泰达宏利 全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
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美元支付达1.6万亿美元 。
截至2011年9月30 日， 纽约梅隆银行股东权益为337亿美元， 一级资本充足率
为14.0% ，TCE 比率为5.9% 。 是全美唯一一家获得穆迪AAA评级的银 行。 全球员
工总人数为49,000。
（三）境外托管人的职责
1、安全保管受托财产；
2、按照相关合同的约定，计算或复核受托资产的资产净值；
3、按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜；
4、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定，开设受托资
产的资金 账户以及证券账户；
5、按照相关合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易
信息；
6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料
十 四 、 相 关 服 务 机 构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
1）泰达宏利基金管理有限公司直销中心
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
联系人：延慧、崔冉
联系电话：010-66577619 、010-66577617
客服信箱：irm@mfcteda.com
客服电话：400-698-8888
传真：010-66577760/61
公司网站：http://www.mfcteda.com
2）泰达宏利基金网上直销系统
交易系统网址：https://etrade.mfcteda.com/etrading/
目前网上直销支持的 银行卡和第三方支付为 ：交通银行卡、农业银行卡、
建设银行卡、招商银行卡、民生银行卡、兴业银行卡、浦发银行卡、中信
银行卡、光大银行卡 和天天盈第三方支付。
客户服务电话：400-698-8888 或010-66555662 泰达宏利 全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
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客户服务信箱：irm@mfcteda.com
2、代销机构
1) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
银行网站：www.ccb.com
2) 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖 钢
客服电话：95566
银行网站：www.boc.cn
3) 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：项俊波
客服电话：95599
银行网站：www.abchina.com
4) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
客服电话：95559
银行网址：www.bankcomm.com
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23
5) 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：傅育宁
客服电话：95555
联系人：邓炯鹏
公司网站：www.cmbchina.com
6) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话： （021）61618888
传真： （021）63604199
联系人：倪苏云、虞谷云
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
7）深圳发展银行 股份有限公司
注册地址：深圳深南中路 5047 号深圳发展银行大 厦
办公地址：深圳深南中路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
客户服务电话: 95501
联系人：张青
传真：0755-25841098
公司网址：www.sdb.com.cn
8）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 泰达宏利 全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
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法定代表人：宁黎明
开放式基金咨询电话：021-962888
开放式基金业务传真：021-68476111
联系人：张萍
联系电话：021-68475888
网址：www.bankofshanghai.com
9）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
电话：022-58316666
传真：022-58316259
联系人：王宏
客户服务热线：400 888 8811
公司网站：www.cbhb.com.cn
10）宁波银行股份有限公司
注册地址： 宁波市江东区中山东路 294 号
办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人： 陆 华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人： 胡技勋
客户服务热线：96528 （上海地区 962528）
公司网站： www.nbcb.com.cn
11) 东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路 193 号
办公地址：东莞市运河东一路 193 号 泰达宏利 全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
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法定代表人：廖玉林
电话：0769－22119061
传真：0769－22117730
联系人：巫渝峰
客服电话：0769－96228 或拨打各营业网点咨询电话
12) 湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心A 栋 11 层
法定代表人：林俊波
客服电话：400-888-1551
传真: 021- 68865680
联系人：钟康莺
联系电话：021-68634518
公司网站：www.xcsc.com
13) 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
电子邮箱：wangzq@bhzq.com
客户服务电话: 4006515988
网址：www.bhzq.com
14) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 泰达宏利 全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
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法定代表人：顾伟国
客服电话：4008-888-888
电话：010-66568430
联系人：田薇
公司网站：www.chinastock.com.cn
15) 广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和42
楼
法定代表人：林治海
客服电话：95575 或致电各地营业网点
传真：020-87555305
联系人：黄岚
公司网站：www.gf.com.cn
16) 中信建投证券 股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
客服电话：4008888108
传真：010－65182261
公司网站： www.csc108.com
17) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
客服电话：4008888666 泰达宏利 全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
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联系人：芮敏祺
公司网站：www.gtja.com
18) 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
全国免费业务咨询电话：95511-8
传真：0755-82400862
网址：www.PINGAN.com
19) 申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
联系人：李清怡
联系电话：021-54033888
客服电话：95523 或 400-889-5523
网址：www.sywg.com
20) 齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
21) 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中 山东路 90 号华泰证券大厦 泰达宏利 全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
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法定代表人：吴万善
客户服务电话：025-95597
传真：025-84579763
联系人：孙菁菁
公司网站：www.htsc.com.cn
22) 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人: 潘锴
电话: 0431-85096709
客户服务电话: 4006000686
网址：www.nesc.cn
23) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨、李芳芳
客户服务电话：4008888788
10108998
传真：021-22169134
公司网址：www.ebscn.com
24) 新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层
办公地址：北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层
法定代表人：马金声
联系人：孙恺
客户服务电话：4006989898 泰达宏利 全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
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公司网址：www.xsdzq.cn
25) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
联系电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务电话：95565 ，4008888111
公司网址：www.newone.com.cn
26) 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：李春芳
传真：0755-83515567
客户服务电话：0755-33680000
400 6666 888
公司网址：www.cgws.com
27) 南京证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
办公地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
联系人：徐翔
联系电话：025-83367888
客户服务电话：400 828 5888
公司网址：www.njzq.com.cn
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28) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
联系电话：021-38565785
客户服务电话：4008888123
公司网址：www.xyzq.com.cn
29) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
客服电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
联系人: 金芸、李笑鸣
联系电话：021－23219000
公司网站：www.htsec.com
30) 广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼
办公地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼
法定代表人：刘东
客服电话：020-961303
联系电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人：林洁茹
网址：www.gzs.com.cn
31) 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 泰达宏利 全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
31
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
客服电话：96326 （福建省外请先拨 0591）
传真：0591-87383610
联系人：张腾
公司网站：www.hfzq.com.cn
32) 国信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
客服电话：95536
联系人：齐晓燕
联系电话：0755－82130833
公司网站：www.guosen.com.cn
33) 金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人：陆涛
客户服务电话：4008-888-228
传真：0755-83025625
联系人：马贤清
网站：www.jyzq.cn
34) 德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人：姚文平
客服电话：4008888128 泰达宏利 全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
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传真：021-68767032
联系人：罗芳
公司网站：www.tebon.com.cn
35) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号凤凰大厦 1 栋 9 层
法人代表人：牛冠兴
开放式基金咨询电话：4008001001
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82558305
网址：www.essence.com.cn
36) 国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
（100007）
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
（100007）
法定代表人：常喆
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
37) 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼（410005 ）
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼（410005 ）
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
联系电话：0731-4403319
开放式基金业务传真：0731-4403439
网址：www.cfzq.com
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38) 宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券
法人：冯戎
联系人：李巍
联系电话：010-88085858
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
39) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579 或 4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站 ：www.95579.com
40) 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
客户服务热线：95571
网址：www.foundersc.com
41) 民生证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
法定代表人：岳献春
公司网址：www.mszq.com 泰达宏利 全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
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客服热线：4006198888
42) 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
公司网址： www.gjzq.com.cn
客服热线：
4006 600109
43) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
公司网址：www.citics.com
客服热线：95558
44) 西藏同信证券有限责任公司
注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路 101 号
办公地址：上海市永和路 118 弄24 号楼
法定代表人：贾绍 君
公司网址：www.xzsec.com
客服热线：400-881-1177
45) 西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
办公地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 1 层
法定代表人：刘建武
公司网址：www.westsecu.com
客服热线：95582
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46) 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区 益田路 6009 号新世界中心 29 层
办公地址：深圳市福田区 益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人：吴永良
公司网址：www.zszq.com
客服热线：400-102-2011
47）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：张智河
公司网址：www.zxwt.com.cn
客服热线：96577
（二）注册登记机构
名称：泰达宏利基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人：刘惠文
联系人：王泉
联系电话：010-66577768
传真：010-66577750
（ 三）律师事务所
通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
联系人：安冬
电话: (86 21) 3135 8666
传真: (86 21) 3135 8600
经办律师：黎明 安冬 泰达宏利 全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
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（ 四）会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址： 上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：021-61238888
传真：021-61238800
联系人：汪棣、单峰
十五、对招募说明书更新部分的说明
本更新 招募说 明书依 据 《基金 法》 、 《运作 办法 》 、 《 销售办 法》 、 《信 息 披露
办法》 、 《基金合同》及其他法律法规的要求，主要更新内容如下：
1、对“重要提示”和“ 释义”部分的更新
在“重 要提 示”添 加了 本基金 合同 生效的 日期 以及本 期招 募说明 书更 新的
截至日期等信息。
在 “释义 ”部 分更 新了本 期内 与 中国 证监 会签订 了双边 监管 合作 谅解备忘
录的国家和地区。
2、对“基 金的 投资 “的更 新
对“四 、基 金的投 资” 部分进 行了 更新， 添加 了最近 一期 “基金 投资 组合
报告” 。
3、对“基金的业绩”的更新
在“五 、基 金的业 绩” 部分进 行了 更新， 添加 了基金 的业 绩数据 和历 史走
势对比图。
4、对“基金管理人”的更新
对“六、基金管理人”的部分内容进行了更新。
5、对“基金的募集”的更新
在“七、基金的募集” 部分，增加了“基金募集情况”内容。
6、对“基金合同的生效”的更新 泰达宏利 全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
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在 “八、基金合同的生效” ，增加了基金合同生效的时间。
7、对“基金份额的申购与赎回”的更新
在 “九、 基金份额的申 购与赎回” ， 添加了基金开放申购、 赎回业务的时间。
8、对“基金托管人”的更新
在“十 七、 基金托 管人 ”部分 ，对 基金托 管人 基本情 况和 相关业 务经 营情
况进行了更新。
9、对“境外托管人”的更新
在“十八、境外托管人”部分，对境外托管人的信息进行了更新。
10、对“相关服务机构”的更新
在 “十九、 相关服务机构” ， 更新了网上直销的相关信息以 及代销机构、 会
计师事务所的相关信息。
11、 “其他应披露事项”的更新
在“二 十 三 、其他 应 披露事 项” ，更新 了本 期内在 指定 媒体和 公司 网站披
露的重大事项。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要， 投资人欲查询本更新招募说明书正
文，可登陆基金管理人网站 www.mfcteda.com 。
泰达宏利基金管理有限公司
2012 年 3 月 3 日
