招商产业债券型证券投资基金基金合同摘要
一、 基金合同当事人的权利义务
1 、 基金管理人的权利
（1 ）依法募集基金；
（2 ） 自 《 基金合同》 生效之日起 ， 根据法律法规和 《 基金合同》 独立运用并管理基金财产；
（3 ）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
（4 ）销售基金份额；
（5 ）召集基金份额持有人大会；
（6 ）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金
合同》 及国家有关法律规定 ， 应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金
投资者的利益；
（7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8 ）选择、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行为进行监督和处理；
（9 ）担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并获得
《基金合同》规定的费用；
（10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12 ） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利益行使因基金财
产投资于证券所产生的权利；
（13 ）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（14 ） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为；
（15 ） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机
构；
（16 ）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2 、 基金管理人的义务：
（1 ） 依法募集基金， 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、
申购、 赎回和登记事宜; 如认为基金代销机构违反 《基金合同》 、 基金销售与服务代理协议及
国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的
利益；
（2 ） 办理基金备案手续；
（3 ）自《基金合同》生效之日起, 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
（4 ）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理
和运作基金财产；
（5 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基
金财产和基金管理人的财产相互独立, 对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券
投资；
（6 ） 除依据 《 基金法》 、 《基金合同 》 及其他有关规定外, 不得利用基金财产为自己及任何第
三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7 ）依法接受基金托管人的监督；
（8 ）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》 等法律文件的规定 ， 按有关规定计算并公告基金资产净值 ， 确定基金份额申购、 赎回
的价格；
（9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10 ）编制半年度和年度基金报告；
（11 ）严格按照《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（12 ）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》 、 《基金合同》
及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
（13 ） 按 《 基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分配基金收益；
（14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托
管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16 ） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相关资料15 年以上；
（17 ） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且保证投资者能够
按照 《 基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公开资料， 并在支付合理成
本的条件下得到有关资料的复印件；
（18 ）组织并参加基金财产清算小组, 参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（19 ） 面临解散 、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会并通知基金托管
人；
（20 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时， 应当承
担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21 ） 监督基金托管人按法律法规和 《 基金合同》 规定履行自己的义务 ， 基金托管人违反 《基
金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
（22 ）基金管理人不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（23 ）基金管理人不能不公平地对待其管理的不同基金财产；
（24 ）基金管理人不能向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（25 ） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基金事务的行为承
担责任； 但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失， 而基金管理人首先
承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；
（26 ）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（27 ）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件 ， 《基金合同》不能生效，基金管理
人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30 日内退
还基金认购人；
（28 ）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（29 ） 建立并保存基金份额持有人名册， 定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有人名
册；
（30 ） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
3 、 基金托管人的权利
（1 ）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；
（2 ）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
（3 ）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家
法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；（4 ）以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分公
司开设证券账户；
（5 ）以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算；
（6 ）以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金投资
债券的后台匹配及资金的清算；
（7 ）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（8 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（9 ）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
4 、 基金托管人的义务
（1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2 ）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金
托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的
安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立； 对所托
管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理 ， 保证不同基金之间在名册登记、 账户
设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4 ）除依据《基金法 》 、 《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何
第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5 ）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6 ） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户, 按照 《 基金合同 》 的约定， 根据基金管理
人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7 ）保守基金商业秘密，除《基金法 》 、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金
信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8 ）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
（9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10 ） 对基金财务会计报告 、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明基金管理人在各
重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行 ； 如果基金管理人有未执行 《 基金合
同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15 年以上；
（12 ）建立并保存基金份额持有人名册；
（13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14 ）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15 ） 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大
会；
（16 ）按照法律法规、 《基金合同》和《托管协议》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17 ）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18 ） 面临解散 、 依法被撤销或者被依法宣告破产时 ， 及时报告中国证监会和银行监管机构，
并通知基金管理人；
（19 ） 因违反 《 基金合同》 导致基金财产损失时 ， 应承担赔偿责任 ， 其赔偿责任不因其退任
而免除；
（20 ） 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基金管理人
因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；
（21 ）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（22 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。5 、 基金份额持有人的权利
（1 ）分享基金财产收益；
（2 ）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3 ）依法申请赎回其持有的基金份额；
（4 ）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（5 ）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表
决权；
（6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7 ）监督基金管理人的投资运作；
（8 ）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
（9 ）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
6 、 基金份额持有人的义务
（1 ）遵守《基金合同》 ；
（2 ）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（3 ）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
（4 ）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（5 ）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代销机构处获得的
不当得利；
（6 ） 执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（7 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
1 、基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表
基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
2 、有以下情形之一时，应召开基金份额持有人大会：
（1 ）终止《基金合同》 ；
（2 ）更换基金管理人；
（3 ）更换基金托管人；
（4 ）转换基金运作方式；
（5 ）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬标准
的除外；
（6 ）变更基金类别；
（7 ）本基金与其他基金的合并；
（8 ）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外） ；
（9 ）变更基金份额持有人大会议事程序；
（10 ）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11 ） 单独或合计持有本基金总份额10 ％以上 （含10 ％） 基金份额的基金份额持有人 （ 以基
金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书面要求召开基金份额持有人大
会；
（12 ）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13 ）法律法规 、 《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事
项。3 、有以下情形之一的，不需召开基金份额持有人大会：
（1 ）调低基金管理费、基金托管费；
（2 ）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3 ）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率或变更收费方式、调
低赎回费率；
（4 ）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5 ）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金
合同》当事人权利义务关系发生变化；
（6 ） 除按照法律法规和 《基金合同》 规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。
4 、召集方式
（1 ） 除法律法规规定或 《基金合同》 另有约定外， 基金份额持有人大会由基金管理人召集；
（2 ）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
（3 ） 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的， 应当向基金管理人提出书面提议。
基金管理人应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。 基金
管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起60 日内召开； 基金管理人决定不召集或在规
定时间内未能作出书面答复， 基金托管人仍认为有必要召开的， 应当由基金托管人自行召集。
（4 ）代表基金份额10% 以上（含10% ）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份
额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起10
日内决定是否召集， 并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。 基金管理人
决定召集的， 应当自出具书面决定之日起60 日内召开； 基金管理人决定不召集或在规定时间
内未能作出书面答复， 代表基金份额10% 以上 （ 含10% ） 的基金份额持有人仍认为有必要召
开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人应当自收到书面提议之日起10 日内决定
是否召集， 并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集
的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开。
（5 ）代表基金份额10% 以上（含10% ）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持
有人大会， 而基金管理人 、 基金托管人都不召集或在规定时间内未能作出书面答复的 ， 单独
或合计代表基金份额10% 以上 （ 含10% ） 的基金份额持有人有权自行召集 ， 并至少提前30 日
报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、 基
金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
（6 ）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
5 、通知
（1 ）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前40 天，在至少一家指定媒体公告。
基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
1 ）会议召开的时间、地点、方式和会议形式；
2 ）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式；
3 ）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
4 ） 授权委托书的内容要求 （ 包括但不限于代理人身份 ， 代理权限和代理有效期限等 ） 、送 达
时间和地点;
5 ）会务常设联系人姓名及联系电话；
6 ）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
7 ）召集人需要通知的其他事项。（2 ）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次基
金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联系方式和联系人、 表决意
见寄交的截止时间和收取方式。
（3 ）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的
计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表
决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行书面通知基金管理人和基金
托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 基金管理人或基金托管人拒不派代表对
书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
6 、开会方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。
会议的召开方式由会议召集人确定， 但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方式召
开。
（1 ）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席，现场
开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会， 基金管理人或托
管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开会同时符合以下条件时， 可以进行基金份额
持有人大会议程：
1 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭
证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规 、 《基金合同》和会议通知的规定，并且持
有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
2 ）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不
少于本基金在权益登记日基金总份额的50% （含50% ） 。
（2 ）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或会议通
知等相关公告中指定的其他形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以
书面方式或会议通知等相关公告中指定的其他形式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
1 ） 会议召集人按 《基金合同》 规定公布会议通知后， 在2 个工作日内连续公布相关提示性公
告；
2 ）召集人按基金合同规定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）
到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基金托管人 （如果基金托管人为
召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有
人的书面表决意见； 基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的， 不影响表
决效力；
3 ）本人直接出具表决书面意见或授权他人代表出具表决书面意见的，基金份额持有人所持
有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50% （含50% ） ；
4 ） 上述第3 ） 项中直接出具书面表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的
代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面表决意见的代理人出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规 、 《基金合同》和会议通知
的规定， 并与基金登记注册机构记录相符， 并且委托人出具的代理投票授权委托书符合法律
法规、 《基金合同》和会议通知的规定；
5 ）会议通知公布前报中国证监会备案。
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交符合会议通知中
规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者； 表面符合法律法规和会议通知规
定的书面表决意见即视为有效的表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决， 但应
当计入出具表决书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。如果出现任何不符合上述基金份额持有人大会召开条件的情况， 则对同一议题可履行再次开
会程序。 再次开会日期的提前通知期限为40 天， 但确定有权出席会议的基金份额持有人资格
的权益登记日不应发生变化。再次开会仍然必须达到上述所有相关条件，才能视为有效。
7 、议事内容与程序
（1 ）议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项 ， 如 《 基金合同 》 的重大修改、 决定终止 《 基
金合同》 、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》
规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金管理人、 基金托管人、 单独或合并持有权益登记日基金总份额10% （含10% ） 以上的基
金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大
会审议表决的提案； 也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案， 临时提案应当在
大会召开日至少35 天前提交召集人并由召集人公告。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应当在基金份额持
有人大会召开日30 天前公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
召集人对于基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审核， 符合条件
的应当在大会召开日30 天前公告。大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：
1 ）关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和《基
金合同》 规定的基金份额持有人大会职权范围的 ， 应提交大会审议； 对于不符合上述要求的，
不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，
应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
2 ）程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进行分拆或合并
表决， 需征得原提案人同意 ； 原提案人不同意变更的， 大会主持人可以就程序性问题提请基
金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
单独或合并持有权益登记日基金总份额10% （含10% ） 以上的基金份额持有人提交基金份额
持有人大会审议表决的提案， 或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决
的提案， 未获基金份额持有人大会审议通过， 就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议 ，
其时间间隔不少于6 个月。法律法规另有规定除外。
基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后， 如果需要对原有提案进行修改， 应当
最迟在基金份额持有人大会召开前30 日公告。 否则， 会议的召开日期应当顺延并保证至少与
公告日期有30 日的间隔期。
（2 ）议事程序
1 ）现场开会
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人， 然后
由大会主持人宣读提案， 经讨论后进行表决， 并形成大会决议。 大会主持人为基金管理人授
权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下， 由基金托管人授权其出
席会议的代表主持； 如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由
出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50% 以上 （ 含50% ） 选举产生一名基金份
额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人不出席或主持基
金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名 （或单位名称） 、
身份证号码、 住所地址、 持有或代表有表决权的基金份额 、 委托人姓名 （ 或单位名称） 等事
项。
2 ）通讯开会在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后2 个工
作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。
8 、表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
（1 ）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50% 以
上（含50% ）通过方为有效；除下列第2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项
均以一般决议的方式通过。
（2 ）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分
之二以上 （ 含三分之二 ） 通过方可做出。 转换基金运作方式、 更换基金管理人或者基金托管
人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 提交符合会议通知中规定
的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 符合会议通知规定的表决意见视为有
效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具表决意见的基金份
额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
9 、计票
（1 ）现场开会
1 ）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集
人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金
管理人或基金托管人召集， 但是基金管理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大
会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有
人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
2 ）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。
3 ）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表
决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行重新清点， 重新清点以一次为
限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
4 ） 计票过程应由公证机关予以公证, 基金管理人或基金托管人拒不出席大会的， 不影响计票
的效力。
（2 ）通讯开会
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表
（若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进行计票， 并由公证机关对其
计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影
响计票和表决结果。
10 、生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5 日内报中国证监会核准或者备案。
基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起2 个工作日内在至少一家指定媒体上公告。如果采用
通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、 公
证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理人、 基金托管人均有约束
力。
三、 基金收益与分配
1 、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价值变动损益和其他收入扣除相关费用后的余额 ，
基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
2 、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰
低数。
3 、基金收益分配原则
（1 ）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12 次，每次收益
分配比例不得低于该次可供分配利润的70% ；
（2 ）本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现
金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默认的收益分配方式是现金
分红； 如投资者在不同销售机构选择的分红方式不同， 基金注册登记机构将以投资者最后一
次选择的分红方式为准；
（3 ）基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值
减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值， 基金收益分配基准日即基金可供分配利
润计算截止日；
（4 ）每一基金份额享有同等分配权；
（5 ）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在不影响投资者利益的情况下， 基金管理人可在法律法规允许的前提下酌情调整以上基金收
益分配原则， 此项调整不需要召开基金份额持有人大会， 但应于变更实施日前在指定媒体和
基金管理人网站公告。
4 、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基金收益分配对象、 分配
时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
5 、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在权益登记日前2 日于指定
媒体及基金管理人网站上公告。
基金红利发放日距离收益分配基准日 （即可供分配利润计算截止日） 的时间不得超过15 个工
作日。
6 、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投资者的现金红利
小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金注册登记机构可将基金份额持
有人的现金红利自动转为基金份额。
四、 基金费用与税收
1 、基金费用的种类
（1 ）基金管理人的管理费；（2 ）基金托管人的托管费；
（3 ） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（4 ） 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
（5 ）基金份额持有人大会费用；
（6 ）基金的证券交易费用；
（7 ）基金的银行汇划费用；
（8 ）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2 、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E×0.7%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发送基
金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等, 支付日期顺延。
（2 ）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2% 的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H ＝E×0.2%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发送基
金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等, 支付日期顺延。
上述1 、基金费用的种类中第3 －6 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出
金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3 、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1 ）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
（2 ）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3 ） 《 基金合同》 生效前的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、 信息披露费
用等费用；
（4 ）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4 、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托管费
率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率等费率， 须召开基金份额持有人大会审议 ； 调低基金管理
费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照 《信息披露办法》 的规定在至少一种指定媒体
上公告。
5 、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。五、 基金的投资
1 、投资目标
在严格控制投资风险并保持资产流动性的基础上， 通过对产业债积极主动的投资管理， 追求
基金资产的长期稳定增值。
2 、投资范围
招商产业债券型证券投资基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行
交易的债券 （ 包括可转换债券及可分离转债 、 国债、 央行票据、 公司债、 企业债、 短期融资
券、政府机构债、政策性金融债、资产支持证券、中期票据等 ） 、股票、权证、货币市场工
具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但需符合中国证监会的有关规
定） 。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可以
将其纳入投资范围。
本基金不直接从二级市场买入股票、 权证等权益类资产。 但本基金可以参与一级市场新股申
购或增发新股， 并可持有因可转债转股所形成的股票、 因所持股票所派发的权证以及因投资
可分离转券而产生的权证等， 以及法律法规或中国证监会允许投资的其他权益类品种， 因上
述原因持有的股票和权证等资产，本基金应在其可交易之日起的30 个交易日内卖出。
本基金对固定收益类证券的投资比例不低于基金资产的80% ， 其中产业债的投资比例不低于
固定收益类资产的80% ， 股票、 权证等权益类资产的投资比例不高于基金资产的20%，基 金
保留不低于基金资产净值5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
本基金所指产业债， 是指公司债、 企业债、 短期融资券、 可转换债券及可分离转债 、 中期票
据、资产支持证券等除国债、中央银行票据之外的、非国家信用的固定收益类金融工具， 但
不包括城投债。
3 、投资禁止行为与限制
（1 ）投资组合限制
本基金的投资组合将遵循以下限制：
1 ） 本基金对固定收益类证券的投资比例不低于基金资产的80% ， 其中产业债的投资比例不
低于固定收益类资产的80% ，股票、权证等权益类资产的投资比例不高于基金资产的20% ；
2 ）本基金保持不低于基金资产净值5 ％的现金或到期日在一年以内的政府债券；
3 ）本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产。但本基金可以参与一级市场新
股申购或增发新股， 并可持有因可转债转股所形成的股票、 因所持股票所派发的权证以及因
投资可分离债券而产生的权证等， 以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类
品种， 因上述原因持有的股票和权证等资产， 本基金应在其可交易之日起的30 个交易日内卖
出；
4 ）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10 ％；
5 ）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10 ％；
6 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5 ％； 本
基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3 ％；本基金管理人管理的全部基金
持有的同一权证， 不得超过该权证的10 ％； 法律法规或中国证监会另有规定的， 遵从其规定；
7 ） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40 ％；8 ） 本基金持有的同一 （ 指同一信用级别） 资产支持证券的比例， 不得超过该资产支持证券
规模的10 ％； 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过基金资产
净值的10 ％；本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券， 不
得超过其各类资产支持证券合计规模的10% ； 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得
超 过基金资产净值的20 ％ ； 本 基金应投资于信用级别评级为 BBB 以 上（含 BBB） 的资产
支持证券。 基金持有资产支持证券期间 ， 如果其信用等级下降 、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出；
9 ）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申
报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
10 ）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
由于证券市场波动、 上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合
不符合上述约定的比例不在限制之内， 但基金管理人应在10 个交易日内进行调整， 以达到标
准。法律法规另有规定的从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有
关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
如法律法规或监管部门取消上述限制性规定， 履行适当程序后， 本基金不受上述规定的限制。
（2 ）禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
1 ）承销证券；
2 ）向他人贷款或者提供担保；
3 ）从事承担无限责任的投资；
4 ）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
5 ）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者
债券；
6 ）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人
有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
7 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
8 ）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
上述禁止行为为引用当时有效的相关法律法规或监管部门的有关禁止性规定， 若法律法规或
监管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限制。
六、 基金资产净值的计算和公告方式
1 、基金资产总值
本基金的基金资产总值包括基金所持有的各类有价证券、 银行存款本息、 基金的应收款项和
其他投资所形成的价值总和。
2 、基金资产净值
本基金的基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
3 、基金资产净值、基金份额净值公告
基金合同生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应当至少每周公告一次
基金资产净值和基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、
基金份额销售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。 基金
管理人应当在前述最后一个市场交易日的次日， 将基金资产净值、 基金份额净值和基金份额
累计净值登载在指定报刊和网站上。
七、 基金合同的变更和终止
1 、基金合同的变更
（1 ）变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事
项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。
（2 ）变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并自中国证监
会核准或出具无异议意见之日起生效。
（3 ）但如因相应的法律法规发生变动并属于本基金合同必须遵照进行修改的情形，或者基
金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化或对基金份额持有人利益无
实质性不利影响的， 可不经基金份额持有人大会决议， 而经基金管理人和基金托管人同意修
改后公布，并报中国证监会备案。
2 、基金合同的终止
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止：
1 ）基金份额持有人大会决定终止的；
2 ） 基金管理人、 基金托管人职责终止， 在6 个月内没有新基金管理人、 新基金托管人承接的；
3 ） 《基金合同》约定的其他情形；
4 ）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
八、 争议的处理和适用的法律
各方当事人同意， 因 《基金合同》 而产生的或与 《 基金合同》 有关的一切争议， 如经友好协
商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲
裁， 仲裁地点为北京 ， 仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力 ， 仲裁费由败诉方承
担。
《基金合同》受中国法律管辖。
九、 基金合同的存放和获得方式
基金合同可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 基金代销机构和注册登记机构
的办公场所和营业场所查阅； 投资者也可按工本费购买基金合同复制件或复印件， 但内容应
以基金合同正本为准。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
