招 商安 本增 利债 券型 证券 投资 基金
更 新的 招募 说明 书摘 要
（二零一二年第一号）
招 商安 本增 利债 券型 证券 投资 基金 （以 下简 称 “ 本 基金 ” ） 经中 国证 券监 督管 理委 员会
2 0 0 6 年 5 月 2 3 日 《 关 于 同 意 招 商 安 本 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批 复 》 （ 证 监 基 金 字
〔 2 0 0 6 〕9 9 号 文） 核准 公开 募集 。 本 基金 的基 金合 同于 2 0 0 6 年 7 月1 1 日 正 式生 效。 本基 金为
契 约型 开放 式。
重要提示
招 商基 金管 理有 限公 司（ 以下 称 “本 基金 管理 人 ” 或“ 管 理人 ” ） 保证 招 募说 明书 的内
容 真实 、 准 确 、 完 整 。 本 招募 说明 书经 中国 证监 会核 准 ， 但 中国 证监 会对 本基 金募 集的 核准 ，
并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风
险 。
基 金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用 、 谨 慎勤 勉的 原则 管理 和运 用基 金财 产 ， 但 不保 证
基 金一 定盈 利 ， 也 不保 证最 低收 益 。 当 投资 人赎 回时 ， 所 得或 会高 于或 低于 投资 人先 前所 支
付 的金 额。 如对 本招 募说 明书 有任 何疑 问 , 应 寻求 独立 及专 业的 财务 意见 。
投 资有 风险 ， 过 往业 绩并 不预 示其 未来 表现 。 基 金管 理人 所管 理的 其它 基金 的业 绩并 不
构 成对 本基 金业 绩表 现的 保证 。 投 资人 在认 购 （或 申购 ） 本 基金 时应 认真 阅读 本招 募说 明书 。
本 更新 招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2 0 1 2 年 1 月 1 1 日 ，有 关财 务和 业绩 表现 数 据截 止日
为 2 0 1 1 年 1 2 月3 1 日， 财务 和业 绩表 现数 据未 经审 计。
一、基金管理人
（ 一） 基 金管 理人 概况
名 称： 招 商基 金管 理有 限公 司
设 立日 期： 2 0 0 2 年 1 2 月 2 7 日
注 册地 址 ： 深 圳市 深南 大道 7 0 8 8 号 招商 银行 大厦 2 8 楼办 公地 址 ： 深 圳市 深南 大道 7 0 8 8 号 招商 银行 大厦 2 8 楼
法 定代 表人 ： 马 蔚华
电 话 ： （0 7 5 5 ） 8 3 1 9 6 3 5 1
传 真 ： （0 7 5 5 ） 8 3 0 7 6 9 7 4
联 系人 ： 曾 倩
注 册资 本： 人 民币 2 . 1 亿 元
股 权结 构和 公司 沿革 ：
招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 于 2 0 0 2 年 1 2 月 2 7 日 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [ 2 0 0 2 ] 1 0 0 号 文
批 准设 立 ， 是 中国 第一 家中 外合 资基 金管 理公 司 。 公 司由 招商 证券 股份 有限 公司 、 I N G A s s e t
M a n a g e m e n t B . V . ( 荷 兰投 资 ) 、中 国电 力 财 务有 限公 司、 中国 华能 财务 有限 责任 公司 、中 远
财 务有 限责 任公 司共 同投 资组 建 。 经 公司 股 东 会 通过 以及 中国 证监 会批 准 ， 公 司的 注册 资本
金 已 经 由 人 民 币 一 亿 元 （ R M B 1 0 0 ， 0 0 0 ， 0 0 0 元 ） 增 加 为 人 民 币 二 亿 一 千 万 元 （ R M B 2 1 0 ，
0 0 0 ， 0 0 0 元 ） 。 2 0 0 7 年 5 月 2 2 日 ， 经 公 司 股 东 会 通 过 并 由 中 国 证 监 会 批 复 同 意 ， 招 商 银
行 股份 有限 公司 受让 中国 电力 财务 有限 公司 、 中 国华 能财 务有 限责 任公 司 、 中 远财 务有 限责
任 公司 及招 商证 券股 份有 限公 司分 别持 有的 公司 1 0 ％ 、 1 0 ％ 、 1 0 ％ 及 3 . 4 % 的 股 权 ；公 司外
资 股东 I N G A s s e t M a n a g e m e n t B . V . （ 荷 兰投 资 ） 受 让招 商证 券股 份有 限公 司持 有的 公司 3 . 3
％ 的股 权 。 目 前 招 商基 金管 理有 限公 司的 股东 股权 结构 为 ： 招 商银 行股 份有 限公 司持 有公 司
全 部 股 权 的 3 3 . 4 % ， 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 持 有 公 司 全 部 股 权 的 3 3 . 3 % ， I N G A s s e t
M a n a g e m e n t B . V . （ 荷兰 投资 ）持 有公 司全 部股 权的 3 3 . 3 % 。
公 司 主 要 中 方 股 东 招 商 银 行 成 立 于 1 9 8 7 年 4 月 8 日 ， 总 行 设 在 深 圳 ， 业 务 以 中 国 市 场
为 主 。 招 商银 行于 2 0 0 2 年 4 月 9 日 在上 海证 券交 易所 上市 （ 股 票代 码 ： 6 0 0 0 3 6 ） 。 2 0 0 6 年
9 月 2 2 日 ， 招 商 银 行 在 香 港 联 合 交 易 所 上 市 （ 股 份 代 号 ： 3 9 6 8 ） 。 目 前 ， 招 商 银 行 注 册 资
本 为人 民币 2 1 5 . 7 7 亿 元， 总资 产超 过人 民币 两万 亿元 。
招 商证 券股 份有 限公 司是 百年 招商 局旗 下金 融企 业 ， 经 过 多年 创业 发展 ， 已 成为 拥有 证
券 市 场 业 务 全 牌 照 的 一 流 券 商 。 2 0 0 9 年 1 1 月 ， 招 商 证 券 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 （ 代 码
6 0 0 9 9 9 ） 。
公 司外 方股 东 I N G A s s e t M a n a g e m e n t B . V . （ 荷 兰投 资 ） 是 I N G 集 团的 专门 从事 资产 管理
业 务的 全资 子公 司。 I N G 集 团是 全球 最大 的多 元化 金融 集团 之一 ，在 2 0 1 0 年 《财 富》 杂 志
5 0 0 强 排名 第 1 2 位 ， 投 资业 务遍 及 3 3 个 国家 。公 司本 着 “ 诚 信、 融合 、创 新、 卓越 ” 的 经营 理念 ，力 争成 为客 户推 崇、 股东 满意 、 员
工 热爱 ，并 具有 国际 竞争 力的 专业 化的 资产 管理 公司 。
（ 二） 主 要人 员情 况
1 、 基金 管理 人董 事、 监事 及高 级管 理人 员介 绍：
马 蔚华 ， 男， 西 南财 经大 学经 济学 博士 ， 美 国南 加州 大学 荣誉 博士 ， 高 级经 济师 。 1 9 8 2
年 至 1 9 8 5 年 ， 在 辽 宁 省 计 委 工 作 ， 历 任 副 处 长 、 副 秘 书 长 ； 1 9 8 5 年 至 1 9 8 6 年 ， 在 辽 宁 省
委 办公 厅工 作； 1 9 8 6 年 至 1 9 8 8 年 ，在 中共 安徽 省委 办公 厅工 作； 1 9 8 8 年 至 1 9 9 0 年 ，任 中
国 人 民 银 行 办 公 厅 副 主 任 ； 1 9 9 0 年 至 1 9 9 2 年 ， 任 中 国 人 民 银 行 计 划 资 金 司 副 司 长 ； 1 9 9 2
年 至 1 9 9 8 年 ，任 中国 人民 银行 海南 省分 行行 长兼 国家 外汇 管理 局海 南分 局局 长； 1 9 9 9 年 3
月 至今 任招 商银 行行 长。 现任 本公 司董 事长 。
辈 利佳 ( G r a n t B a i l e y ) ， 男， 澳大 利亚 阿得 莱德 大学 经济 学本 科。 1 9 7 7 年 3 月 至 1 9 9 0 年
1 2 月 ， 任 职 澳 大 利 亚 财 政 部 （ 1 9 8 6 年 至 1 9 8 9 年 期 间 ， 在 澳 大 利 亚 驻 美 国 大 使 馆 任 经 贸 参
赞 ) ； 1 9 9 1 年 1 月 至 1 9 9 6 年 9 月， 任 花旗 银行 ( 澳 大利 亚 ) 首 席经 济师 ； 1 9 9 6 年 1 0 月 至 1 9 9 8
年 1 2 月 ， 任 花旗 集团 资产 管理 公司 ( 澳 纽 ) 总 经理 及投 资总 监 ； 1 9 9 9 年 1 月 至 2 0 0 1 年 5 月 ，
任 花旗 集团 资产 管理 公司 ( 新 加坡 ) 总 经理 ； 2 0 0 1 年 1 1 月 至 2 0 0 2 年 1 2 月 ， 任 I N G 资 产管 理
公 司 ( 澳 大利 亚 ) 机 构投 资总 监 ； 2 0 0 3 年 1 月 至 2 0 0 7 年 9 月 ， 任 I N G 资 产管 理公 司 ( 澳 大利 亚 )
澳 大利 亚区 域经 理； 2 0 0 7 年 1 0 月 至 2 0 0 9 年 2 月 ，任 I N G 资 产管 理公 司 ( 迪 拜 ) 区 域经 理 ；
2 0 0 9 年 3 月 至今 ，任 I N G 亚 太资 产管 理公 司 首 席执 行官 。 现任 本公 司副 董事 长。
邓 晓力 ， 女 ， 高 级分 析师 。 美 国纽 约州 州立 大学 经济 学博 士 。 历 任 A T & T 任 市场 科学 决
策 部市 场分 析师 ， P r o v i d i a n F i n a n c i a l 金 融公 司高 级风 险分 析师 ， 花 旗银 行风 险管 理部 高级
分 析师 。 2 0 0 1 年 1 1 月 加入 招商 证券 ， 历 任风 险管 理部 副总 经理 、 总 经理 ， 其 间于 2 0 0 4 年 1
月 至 9 月 被中 国证 监会 借调 至南 方证 券行 政接 管组 工作 。 现 任招 商证 券副 总裁 ， 分 管 财 务部 、
风 险 控 制 部 、 清算 中心 、培 训中 心 。 现 任本 公司 董 事 。
许 小松 ， 男 ， 经 济学 博士 。 历 任深 圳证 券交 易所 综合 研究 所副 所长 ， 南 方基 金管 理有 限
公 司 首 席 经 济 学 家 、 副 总 经 理 ， 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 ， 2 0 1 1 年 加 入 招 商 基 金
管 理有 限公 司， 现任 公司 总经 理、 董事 。
郑 文 光 ， 男 ， 美 国 寿 险 管 理 学 会 寿 险 管 理 院 士 、 香 港 中 文 大 学 工 商 管 理 硕 士 。 1 9 7 3 年
至 1 9 8 4 年 间先 后担 任美 国友 邦保 险有 限公 司香 港区 副总 裁助 理、 市场 拓展 部经 理、 副总 裁
（ 营业 部 ） 等 职务 ； 1 9 8 4 年 至 2 0 0 0 年 间先 后担 任安 泰人 寿保 险 （ 百 慕达 ） 有 限公 司助 理总
经 理 、 总 经理 、 执 行董 事等 职务 ； 2 0 0 0 年 至 2 0 0 9 年 间担 任 I N G 集 团亚 太区 香港 、 澳 门地 区总 经理 。 1 9 8 8 年 至今 担任 香港 海港 扶轮 社社 员； 1 9 9 9 年 至今 担任 香港 童军 总会 筲箕 湾区 会
会 长； 2 0 1 0 年 至今 担任 交通 康联 人寿 保险 公司 独立 董事 。现 任本 公司 独立 董事 。
陈 春花 ， 女， 华 南理 工大 学工 商管 理学 院教 授 、 博 导 ， 南 京大 学博 士后 。 曾 任华 南理 工
大 学工 商管 理学 院副 院长 ， 现 任北 京大 学客 座研 究员 、 新 加坡 国立 大学 客座 教授 、 澳 洲国 立
大 学国 际管 理硕 士课 程客 座教 授 、 广 东省 企业 管理 协会 常务 理事 、 广 东省 企业 文化 协会 常务
理 事和 广东 省精 神文 明协 会理 事。 陈春 花教 授曾 先后 出任 山东 六和 集团 总裁 、康 佳集 团 、 科
龙 集团 、 T C L 集 团 、 美 的家 电 、 南 方航 空 、 广 东电 信等 公司 管理 顾问 。 讲 授课 程主 要有 《 组
织 行为 学 》 、 《 企业 文化 与跨 文化 管理 》等 。现 任本 公司 独立 董事 。
周 语菡 ， 女 ， 美 国加 州州 立大 学索 诺玛 分校 M B A 。 曾 先后 就职 于丸 红株 氏会 社 （美 国 ）
公 司产 品部 ， A n a n d a ( U S A ) 亚 洲业 务部 ， 美 国 A S I 太 平洋 地区 业务 发展 部副 主任 ， 美 国 i L i n k
G l o b a l 公 司高 级分 析员 以及 咨询 委员 会委 员 。 2 0 0 1 年 初至 2 0 0 5 年 ， 就 职于 香港 招商 局中 国
投 资 管 理 有 限 公 司 ， 出 任 董 事 总 经 理 一 职 ， 管 理 上 市 直 接 投 资 基 金 - 招 商 中 国 直 接 投 资 基 金
（ H K 0 1 3 3 ） 。 其 间曾 先后 出任 招商 证券 监事 会主 席 ， 巨 田证 券监 事会 主席 ， 巨 田基 金管 理有
限 公司 董事 等职 务。 2 0 0 6 年 至 2 0 0 7 年 ，任 职于 中集 集团 ，出 任南 美战 略发 展项 目负 责人 。
2 0 0 8 年 至 今 ， 出 任 招 商 局 中 国 基 金 有 限 公 司 ( H K 0 1 3 3 ) 之 董 事 及 招 商 局 中 国 投 资 管 理 有 限 公
司 的董 事总 经理 。现 任公 司独 立董 事 。
张 卫华 ，女 ，会 计师 。 1 9 8 1 年 0 7 月 ― ― 1 9 8 3 年 1 1 月 ，任 江苏 省连 云港 市汽 车运 输公
司 财 务 部 会 计 ； 1 9 8 3 年 1 1 月 ― ― 1 9 8 8 年 0 8 月 ， 任 中 国 银 行 连 云 港 分 行 外 汇 会 计 部 主 任 ；
1 9 8 8 年 0 8 月 ― ― 1 9 9 4 年 1 1 月 ，历 任招 商银 行总 行国 际部 、会 计部 主任 、证 券业 务部 总经
理 助理 ； 1 9 9 4 年 1 1 月 ― ― 2 0 0 6 年 0 2 月 ，历 任招 银证 券、 国通 证券 及招 商证 券股 份有 限公
司 总裁 助理 兼稽 核审 计部 总经 理； 2 0 0 1 年 1 2 月 ― ― 2 0 0 9 年 0 4 月 ，任 招商 证券 股份 有限 公
司 职工 代表 监事 ; 2 0 0 6 年 0 3 月― ― 2 0 0 9 年 0 4 月， 任 招商 证券 股份 有限 公司 稽核 监察 总审 计
师 ； 2 0 0 9 年 0 4 月 起任 招商 证券 股份 有限 公司 合规 总监 ，现 任公 司监 事会 主席 。
周 松 ， 男 ， 武 汉 大 学 世 界 经 济 本 科 专 业 ， 硕 士 学 历 。 1 9 9 7 年 2 月 加 入 招 商 银 行 ， 1 9 9 7
年 2 月 至 2 0 0 6 年 6 月 历任 招商 银行 总行 计划 资金 部经 理 、 总 经理 助理 、 副 总经 理 ， 2 0 0 6 年
6 月 至 2 0 0 7 年 7 月 任招 商银 行总 行计 划财 务部 副总 经理 ， 2 0 0 7 年 7 月 至 2 0 0 8 年 1 1 月 任招
商 银 行 武 汉 分 行 副 行 长 。 2 0 0 8 年 1 1 月 至 2 0 1 0 年 6 月 担 任 招 商 银 行 总 行 计 划 财 务 部 副 总 经
理 （主 持工 作） 。 2 0 1 0 年 6 月 起任 招商 银行 总行 计划 财务 部总 经理 ，现 任公 司监 事。
林 嘉 丽 ， 女 ， 香 港 城 市 大 学 法 学 专 业 毕 业 ， 香 港 执 业 律 师 。 2 0 0 3 年 1 月 至 2 0 0 3 年 8
月 在澳 纽银 行中 小企 业部 任助 理经 理 ； 2 0 0 4 年 8 月 至 2 0 0 8 年 5 月 在富 而德 律师 事务 所任 见习 律 师 ； 2 0 0 8 年 6 月 至 今 在 I N G 投 资 管 理 ( 亚 洲 ) 有 限 公 司 任 亚 太 区 法 律 顾 问 。 现 任 公 司 监
事 。
欧 志 明 ， 男 ， 华 中 科 技 大 学 经 济 学 及 法 学 双 学 士 、 投 资 经 济 硕 士 ； 2 0 0 2 年 加 入 广 发 证
券 深圳 业务 总部 任机 构客 户经 理 ； 2 0 0 3 年 4 月 至 2 0 0 4 年 7 月 于广 发证 券总 部任 风险 控制 岗
从 事 风 险 管 理 工 作 ； 2 0 0 4 年 7 月 加 入 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 曾 任 法 律 合 规 部 高 级 经 理 、
副 总监 ，现 任法 律合 规部 总监 、董 事会 秘书 、公 司监 事。
路 明 ， 男 ， 中 南 财 经 政 法 大 学 金 融 学 硕 士 。 1 9 9 9 年 加 入 银 华 基 金 管 理 公 司 ， 担 任 交 易
主 管职 务 ； 2 0 0 5 年 加入 东方 基金 管理 公司 ， 担 任交 易总 监职 务 ； 2 0 0 6 年 7 月 加入 招商 基金
管 理有 限公 司， 曾任 交易 部高 级交 易员 、首 席交 易员 ，现 任交 易部 总监 ， 公司 监事 。
杨 奕 ， 男， 芝 加哥 大学 商学 院 M B A 优 异毕 业生 。 杨 奕先 生具 有丰 富的 金融 证券 从业 经
验 ， 拥 有 特 许 金 融 分 析 师 （ C F A ） 和 中 国 注 册 会 计 师 （ C P A ) 资 格 。 曾 任 职 于 深 圳 能 源 石 油
化 工 贸 易 有 限 公 司 和 中 国 宝 安 集 团 股 份 有 限 公 司 。 2 0 0 3 年 加 入 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 曾
任 基金 管理 部高 级研 究员 、 固 定收 益投 资部 副总 监 、 专 户资 产投 资部 总监 。 现 任公 司副 总经
理 兼投 资经 理。
王 晓东 ， 女 ， 上 海财 经大 学经 济学 硕士 。 曾 任南 方证 券有 限公 司深 南中 路营 业部 总经 理 、
深 圳特 区证 券总 经理 助理 、巨 田基 金管 理有 限公 司（ 现摩 根士 丹利 华鑫 基金 ）副 总经 理 、 华
林 证 券 有 限 责 任 公 司 总 裁 ， 2 0 0 7 年 加 入 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 。 2 0 0 7 年 9 月 至 2 0 1 0 年 3
月 任招 商基 金管 理有 限公 司监 事长 ，现 任招 商基 金管 理有 限公 司副 总经 理。
赵 生章 ， 男 ， 中 国人 民大 学经 济学 博士 。 曾 任国 信证 券有 限公 司投 资银 行部 任项 目经 理 、
招 商证 券股 份有 限公 司投 资银 行二 部副 经理 、 内 核部 经理 （ 投 行内 核小 组负 责人 ） 、 公 司董
事 会 办 公 室 经 理 （ 负 责 公 司 公 开 发 行 及 上 市 等 相 关 事 宜 ） ， 2 0 0 2 年 起 参 与 招 商 基 金 管 理 有
限 公司 筹备 , 公 司成 立后 曾任 督察 长、 总经 理助 理， 现任 招商 基金 管理 有限 公司 副总 经理 。
陈 喆 ， 男， 经 济学 硕士 。 曾 任美 国富 兰克 林邓 普顿 基金 集团 中国 代表 ， 中 银国 际证 券有
限 责任 公司 执行 董事 ，南 方证 券股 份有 限公 司投 行部 副总 经理 等职 ，具 有近 1 5 年 金融 证券
从 业 经 验 ， 持 有 证 券 发 行 、 经 纪 和 基 金 从 业 资 格 。 2 0 0 8 年 2 月 加 入 招 商 基 金 ， 现 任 公 司 副
总 经理 。
吴 武 泽 ， 男 ， 华 中 科 技 大 学 管 理 学 硕 士 ， 对 外 经 济 贸 易 大 学 经 济 学 博 士 。 从 2 0 0 0 年 6
月 开 始 在 特 华 投 资 有 限 公 司 工 作 ， 从 事 行 业 研 究 ； 2 0 0 1 年 2 月 加 盟 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公
司 ， 负 责 数 量 分 析 、 基 金 研 究 、 系 统 开 发 等 方 面 的 工 作 ， 先 后 任 研 究 员 、 业 务 主 管 。 2 0 0 3
年 9 月 加入 招商 基金 ， 一 直从 事数 量研 究和 模型 开发 等工 作 ， 曾 任公 司投 资风 险管 理部 总监 ，现 任公 司督 察长 。
2 、 本基 金基 金经 理介 绍
本 公司 采用 团队 投资 方式 ， 通 过整 个投 资团 队全 体人 员的 共同 努力 来争 取良 好的 投资 业
绩 。 基 金经 理简 介如 下：
张 婷 ， 女， 中 国国 籍 ， 武 汉大 学管 理学 硕士 。 曾 任职 于中 信基 金管 理有 限责 任公 司以 及
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 从 事 债 券 交 易 、 研 究 以 及 投 资 管 理 相 关 工 作 。 2 0 0 9 年 加 入 招 商 基
金 管理 有限 公司 ， 任 固定 收益 投资 部助 理基 金经 理 。 现 任招 商安 泰系 列开 放式 证券 投资 基金
基 金 经 理 （ 管 理 时 间 ： 2 0 1 0 年 2 月 1 2 日 至 今 ） 、 招 商 安 本 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理 （管 理时 间： 2 0 1 0 年 2 月 1 2 日 至今 ） 。
王 景 ， 女， 中 国国 籍 ， 经 济学 硕士 。 曾 任职 于中 国石 化乌 鲁木 齐石 油化 工总 厂物 资装 备
公 司 及 国 家 环 境 保 护 总 局 对 外 合 作 中 心 。 2 0 0 3 年 起 ， 先 后 于 金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 、 中 信
基 金 管 理 有 限 公 司 及 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 工 作 ， 任 行 业 研 究 员 。 2 0 0 9 年 8 月 起 ， 任 东 兴
证 券 股 份 有 限 公 司 资 产 管 理 部 投 资 经 理 。 2 0 1 0 年 8 月 加 入 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 任 固 定
收 益 投 资 部 助 理 基 金 经 理 。 现 任 招 商 安 泰 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 （ 管 理 时 间 ： 2 0 1 1
年 1 2 月 2 2 日 至今 ） 、 招 商安 瑞进 取债 券型 证券 投资 基金 基 金经 理 （ 管 理时 间 ： 2 0 1 1 年 9 月
2 0 日 至今 ） 、 招 商安 本增 利债 券型 证券 投资 基金 基 金经 理 （管 理时 间 ： 2 0 1 1 年 1 0 月 2 9 日 至
今 ） 。
本 基 金 历 任 基 金 经 理 包 括 ： 胡 军 华 女 士 ， 管 理 时 间 为 2 0 0 6 年 7 月 1 1 日 至 2 0 0 8 年 1 2
月 3 0 日 ；汪 仪先 生， 管理 时间 为 2 0 0 8 年 1 2 月 3 1 日 至 2 0 1 0 年 2 月 1 2 日 ；张 国强 先生 ， 管
理 时间 为 2 0 0 9 年 8 月 2 7 日 至 2 0 1 1 年 1 0 月 2 9 日 。
3 3 3 3 、 投资 决策 委员 会成 员
公 司的 投资 决策 委员 会由 如下 成员 组成 ： 副 总经 理杨 奕 、 总 经理 助理 兼固 定收 益投 资部
负 责人 张国 强 、 总 经理 助理 兼股 票投 资部 负责 人袁 野 、 专 户资 产投 资部 总监 杨渺 、 研 究部 总
监 陈玉 辉、 交易 部总 监路 明。
4 、 上述 人员 之间 均不 存在 近亲 属关 系。
二、基金托管人
1 、 基金 托管 人基 本情 况
本 基金 的基 金托 管人 为中 国光 大银 行股 份有 限公 司 （简 称 “中 国光 大银 行 ” ） ， 基 本情 况
如 下：名 称： 中国 光大 银行 股份 有限 公司 （简 称 “ 中 国光 大银 行 ” ）
住 所 地 址： 北 京市 西城 区复 兴门 外大 街 6 号 光大 大厦
办 公地 址： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 2 5 号 光 大中 心
成 立日 期： 1 9 9 2 年 8 月 1 8 日
注 册资 本： 人民 币 4 0 4 . 3 4 7 9 亿 元
法 定代 表人 ：唐 双宁
联 系人 ： 石 立平
电 话： 0 1 0 - 6 3 6 3 9 1 8 0
传 真： 0 1 0 - 6 3 6 3 9 1 3 2
网 址 ： w w w . c e b b a n k . c o m
2 、 主要 人员 情况
法 定 代 表 人 唐 双 宁 先 生 ， 历 任 中 国 人 民 建 设 银 行 辽 宁 省 分 行 办 公 室 副 主 任 （ 主 持 工
作 ） ， 中 国人 民建 设银 行沈 阳市 分行 常务 副行 长 ， 中 国人 民银 行沈 阳市 分行 副行 长 、 党 组副
书 记 ， 中 国人 民银 行辽 宁省 分行 党组 成员 兼沈 阳市 分行 行长 、 党 组书 记 ， 中 国人 民银 行信 贷
管 理司 司长 ， 中 国人 民银 行货 币金 银局 局长 ， 中 国人 民银 行银 行监 管一 司司 长 ， 中 国银 行业
监 督管 理委 员会 党委 委员 、 副 主席 。 现 任中 国光 大集 团董 事长 、 党 委书 记 ， 中 国光 大银 行董
事 长 、 党 委书 记 ， 光 大证 券股 份有 限公 司董 事长 ， 中 国光 大控 股有 限公 司董 事会 主席 ， 中 国
光 大国 际有 限公 司董 事会 主席 。
行 长郭 友先 生 ， 历 任国 家外 汇管 理局 外汇 储备 业务 中心 外汇 交易 部主 任 ， 中 国投 资公 司
（ 新加 坡 ） 总 经理 ， 中 国人 民银 行外 资金 融机 构管 理司 副司 长 ， 中 国光 大银 行副 行长 ， 中 国
光 大 （集 团 ） 总 公司 执行 董事 、 副 总经 理兼 中国 光大 控股 有限 公司 行政 总裁 ， 现 任中 国光 大
（ 集团 ）总 公司 副董 事长 、中 国光 大银 行股 份有 限公 司副 董事 长、 行长 。
陈 昌宏 先生 ， 北 京大 学法 学学 士 、 硕 士 。 曾 任中 共中 央联 络部 干部 ， 四 川光 大资 产管 理
公 司董 事 、 常 务副 总经 理 ， 中 国光 大银 行昆 明分 行副 行长 。 现 任中 国光 大银 行股 份有 限公 司
基 金托 管部 总经 理。
3 3 3 3 、 基金 托管 业务 经营 情况
截 止 2 0 1 1 年 1 2 月 3 1 日 ， 中 国光 大银 行股 份有 限公 司共 托管 国投 瑞银 融华 债券 型基 金 、
摩 根士 丹利 华鑫 基础 行业 基金 、 国 投瑞 银景 气行 业基 金 、 泰 信先 行策 略基 金 、 光 大保 德信 量
化 核心 基金 、大 成货 币市 场基 金、 摩根 士丹 利华 鑫资 源优 选混 合型 基金 （ L O F ） 、招 商安 本增 利债 券型 基金 、 国 投瑞 银创 新动 力基 金 、 大 成策 略回 报股 票型 基金 、 博 时转 债增 强型 债券
型 基金 、 中 欧新 动力 股票 型基 金 、 建 信恒 稳价 值混 合型 证券 投资 基金 、 工 银瑞 信保 本混 合型
证 券投 资基 金 ， 共 1 4 只 证券 投资 基金 ， 托 管基 金资 产规 模 4 1 7 . 5 4 亿 元 。 同 时 , 开 展了 证券
公 司 集 合 理 财 计 划 、 专 户 理 财 、 企 业 年 金 基 金 、 Q D I I 等 资 产 的 托 管 及 信 托 公 司 资 金 信 托 计
划 、产 业投 资基 金、 股权 基金 等产 品的 保管 业务 。
三、相关服务机构
（一）销售机构
1 . 直 销机 构： 招商 基金 管理 有限 公司
招 商基 金客 户服 务中 心电 话： 4 0 0 - 8 8 7 - 9 5 5 5 （ 免长 途话 费）
招 商基 金 电 子商 务网 上交 易平 台
交 易网 站： w w w . c m f c h i n a . c o m
交 易电 话： 4 0 0 - 8 8 7 - 9 5 5 5 （ 免长 途话 费）
电 话 ： （ 0 7 5 5 ）8 3 1 9 5 0 1 8
传 真 ： （ 0 7 5 5 ）8 3 1 9 9 0 5 9
联 系人 ： 李 涛
招 商基 金华 东机 构理 财中 心
地 址： 上海 市浦 东南 路 5 8 8 号 浦发 大厦 2 9 楼 A K 单 元
电 话 ： （ 0 2 1 ）5 8 7 9 6 6 3 6
联 系人 ： 王 雷
招 商基 金华 南机 构理 财中 心
地 址： 深圳 市深 南大 道 7 0 8 8 号 招商 银行 大厦 2 3 楼
电 话 ： （ 0 7 5 5 ）8 3 1 9 6 3 7 7
联 系人 ：苏 菁
招 商基 金华 北机 构理 财中 心
地 址： 北京 市西 城区 武定 侯街 6 号 卓著 中心 2 0 0 1 室
电 话 ： （ 0 1 0 ）6 6 2 9 0 5 9 0
联 系人 ：仇 小彬
招 商基 金直 销交 易服 务联 系方 式
地 址： 深圳 市深 南大 道 7 0 8 8 号 招商 银行 大厦 2 3 层 招商 基金 市场 部客 户服 务中 心电 话 ： （ 0 7 5 5 ）8 3 1 9 6 3 5 9 8 3 1 9 6 3 5 8
传 真 ： （ 0 7 5 5 ）8 3 1 9 6 3 6 0
备 用传 真 ： （ 0 7 5 5 ）8 3 1 9 9 2 6 6
联 系人 ：贺 军莉
2 . 代 销机 构： 中国 工商 银行 股份 有限 公司
注 册地 址： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 5 5 号
法 定代 表人 ：姜 建清
电 话： 9 5 5 8 8
传 真： 0 1 0 - 6 6 1 0 7 9 1 4
联 系人 ：刘 业伟
3 . 代 销机 构： 招商 银行 股份 有限 公司
注 册地 址： 深圳 市深 南大 道 7 0 8 8 号 招商 银行 大厦
法 定代 表人 ：傅 育宁
电 话 ： （ 0 7 5 5 ）8 3 1 9 8 8 8 8
传 真 ： （ 0 7 5 5 ）8 3 1 9 5 0 5 0
联 系人 ：邓 炯鹏
4 . 代 销机 构： 中国 农业 银行 股份 有限 公司
注 册地 址： 北京 市东 城区 建国 门内 大街 6 9 号
法 定代 表人 ：项 俊波
电 话： 9 5 5 9 9
传 真 ： （ 0 1 0 ）8 5 1 0 9 2 1 9
联 系人 ：滕 涛
5 . 代 销机 构： 中国 银行 股份 有限 公司
注 册地 址： 北 京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法 定代 表人 ： 肖 钢
电 话： 9 5 5 6 6
传 真 ： （ 0 1 0 ）6 6 5 9 4 8 5 3
联 系人 ：张 建伟
6 . 代 销机 构： 中国 建设 银行 股份 有限 公司
注 册地 址： 中国 北京 市西 城区 金融 大街 2 5 号
法 定代 表人 ：郭 树清
电 话： 9 5 5 3 3传 真 ： （ 0 1 0 ）6 6 2 7 5 6 5 4
联 系人 ：何 奕
7 . 代 销机 构： 交通 银行 股份 有限 公司
注 册地 址： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 1 8 8 号
法 定代 表人 ：胡 怀邦
电 话 ： （ 0 2 1 ）5 8 7 8 1 2 3 4
传 真 ： （ 0 2 1 ）5 8 4 0 8 4 8 3
联 系人 ：曹 榕
8 . 代 销机 构： 中信 银行 股份 有限 公司
注 册地 址： 北京 市东 城区 朝阳 门北 大街 富华 大厦 C 座
法 定代 表人 ： 田 国立
电 话： 9 5 5 5 8
传 真 ： （ 0 1 0 ）6 5 5 5 0 8 2 7
联 系人 ： 丰 靖
9 . 代 销机 构： 中国 光大 银行 股份 有限 公司
注 册地 址： 北京 市西 城区 复兴 门外 大街 6 号 光大 大厦
法 定代 表人 ： 唐 双宁
电 话 ： （ 0 1 0 ）6 3 6 3 6 1 5 5
传 真 ： （ 0 1 0 ）6 3 6 3 6 1 5 7
联 系人 ：李 伟
1 0 . 代 销机 构： 上海 浦东 发展 银行 股份 有限 公司
注 册地 址： 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 5 0 0 号
法 定代 表人 ：吉 晓辉
电 话 ： （ 0 2 1 ）6 1 6 1 8 8 8 8
传 真 ： （ 0 2 1 ）6 3 6 0 4 1 9 9
联 系人 ： 倪 苏云
1 1 . 代 销机 构： 中国 民生 银行 股份 有限 公司
注 册地 址： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 2 号
法 定代 表人 ：董 文标
电 话 ： （ 0 1 0 ）5 7 0 9 2 6 1 5
传 真 ： （ 0 1 0 ）5 8 0 9 2 6 1 1
联 系人 ：董 云巍1 2 . 代 销机 构： 北 京银 行股 份有 限公 司
注 册 地址 ：北 京市 西城 区金 融大 街甲 1 7 号 首层
法 定代 表人 ：闫 冰竹
电 话 ：9 5 5 2 6
传 真： 0 1 0 - 6 6 2 2 6 0 4 5
联 系人 ：王 曦
1 3 . 代 销机 构： 深圳 发展 银行 股份 有限 公司
注 册地 址 ：深 圳市 罗湖 区深 南东 路 5 0 4 7 号
法 定代 表人 ：肖 遂宁
电 话 ： （ 0 7 5 5 ）8 2 0 8 8 8 8 8
传 真 ： （ 0 7 5 5 ）8 2 0 8 0 7 1 4
联 系人 ：姜 聃
1 4 . 代 销机 构： 招商 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路江 苏大 厦 A 座 3 8 －4 5 层
法 定代 表人 ：宫 少林
电 话 ： （ 0 7 5 5 ）8 2 9 6 0 2 2 3
传 真 ： （ 0 7 5 5 ）8 2 9 6 0 1 4 1
联 系人 ：林 生迎
1 5 . 代 销机 构： 中信 建投 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 6 6 号 4 号 楼
法 定代 表人 ：王 常青
电 话： 4 0 0 8 8 8 8 1 0 8
传 真 ： （ 0 1 0 ）6 5 1 8 2 2 6 1
联 系人 ：权 唐
1 6 . 代 销机 构： 国泰 君安 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 上海 市浦 东新 区商 城路 6 1 8 号
法 定代 表人 ：万 建华
电 话： 0 2 1 - 3 8 6 7 6 6 6 6
传 真： 0 2 1 - 3 8 6 7 0 6 6 6
联 系人 ：芮 敏祺
1 7 . 代 销机 构： 海通 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 上海 市淮 海中 路 9 8 号法 定代 表人 ：王 开国
电 话： 0 2 1 - 2 3 2 1 9 0 0 0
传 真： 0 2 1 - 2 3 2 1 9 1 0 0
联 系人 ：金 芸、 李笑 鸣
1 8 . 代 销机 构： 广发 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 1 8 3 - 1 8 7 号 大都 会广 场 4 3 楼 （ 4 3 0 1 - 4 3 1 6 房 ）
法 定代 表人 ：林 治海
电 话 ： （ 0 2 0 ）8 7 5 5 5 8 8 8
传 真 ： （ 0 2 0 ）8 7 5 5 5 4 1 7
联 系人 ：黄 岚
1 9 . 代 销机 构： 中国 银河 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 北京 市西 城区 金融 大街 3 5 号 国际 企业 大厦 C 座
法 定代 表人 ：顾 伟国
电 话 ： （ 0 1 0 ）6 6 5 6 8 4 3 0
传 真 ： （ 0 1 0 ）6 6 5 6 8 5 3 2
联 系人 ：田 薇
2 0 . 代 销机 构： 申银 万国 证券 股份 有限 公司
注 册地 址 ： 上海 市常 熟路 1 7 1 号
法 定代 表人 ：丁 国荣
电 话： 0 2 1 - 5 4 0 3 3 8 8 8
传 真： 0 2 1 - 5 4 0 3 8 8 4 4
联 系人 ：曹 晔
2 1 . 代 销机 构： 平安 证券 有限 责任 公司
注 册地 址 ： 深圳 市福 田区 金田 路大 中华 国际 交易 广场 8 楼
法 定代 表人 ：杨 宇翔
电 话 ： （ 0 7 5 5 ）2 2 6 2 6 3 9 1
传 真 ： （ 0 7 5 5 ）8 2 4 0 0 8 6 2
联 系人 ：郑 舒丽
2 2 . 代 销机 构： 光大 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 上 海市 静安 区新 闸路 1 5 0 8 号
法 定代 表人 ：徐 浩明
电 话 ： （ 0 2 1 ）2 2 1 6 9 9 9 9传 真 ： （ 0 2 1 ）2 2 1 6 9 1 3 4
联 系人 ：刘 晨
2 3 . 代 销机 构： 长城 证券 有限 责任 公司
注 册地 址： 深圳 福田 区深 南大 道 6 0 8 8 号 特区 报业 大厦 1 4 、1 6 、1 7 楼
法 定代 表人 ：黄 耀华
联 系电 话 ： （ 0 7 5 5 ）8 3 5 1 6 0 9 4
传 真 ： （ 0 7 5 5 ）8 3 5 1 6 1 9 9
联 系人 ： 匡 婷
2 4 . 代 销机 构： 财富 证券 有限 责任 公司
注 册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路 二段 8 0 号 顺天 国际 财富 中心 2 6 楼
法 定代 表人 ： 周 晖
电 话 ： （ 0 7 3 1 ）4 4 0 3 3 1 9
传 真 ： （ 0 7 3 1 ）4 4 0 3 4 3 9
联 系人 ：郭 磊
2 5 . 代 销机 构： 湘财 证券 有限 责任 公司
注 册地 址： 湖 南省 长沙 市黄 兴中 路 6 3 号 中山 国际 大厦 1 2 楼
法 定代 表人 ：林 俊波
电 话 ： （ 0 2 1 ）6 8 6 3 4 5 1 8 - 8 5 0 3
传 真 ： （ 0 2 1 ）6 8 8 6 5 6 8 0
联 系人 ：钟 康莺
2 6 . 代 销机 构： 安信 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 深 圳市 福田 区金 田路 4 0 1 8 号 安联 大厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
法 定代 表人 ：牛 冠兴
电 话： 0 7 5 5 - 8 2 8 2 5 5 5 1
传 真： 0 7 5 5 - 8 2 5 5 8 3 5 5
联 系人 ：余 江
2 7 . 代 销机 构： 中信 万通 证券 有限 责任 公司
注 册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 2 9 号 澳柯 玛大 厦 1 5 层 （ 1 5 0 7 - 1 5 1 0 室 ）
法 定代 表人 ：张 智河
电 话 ： （ 0 5 3 2 ）8 5 0 2 2 3 2 6
传 真 ： （ 0 5 3 2 ）8 5 0 2 2 6 0 5
联 系人 ：吴 忠超2 8 . 代 销机 构： 国信 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1 0 1 2 号 国信 证券 大厦 十六 层至 二十 六层
法 人代 表人 ：何 如
电 话： 0 7 5 5 - 8 2 1 3 0 8 3 3
传 真： 0 7 5 5 - 8 2 1 3 3 9 5 2
联 系人 ： 齐 晓燕
2 9 . 代 销机 构： 中信 证券 股份 有限 公司
注 册地 址 ：深 圳市 深南 大道 7 0 8 8 号 招商 银行 大厦 A 层
法 定代 表人 ：王 东明
电 话： 0 1 0 - 6 0 8 3 8 8 8 8
传 真： 0 1 0 - 6 0 8 3 3 7 3 9
联 系人 ：陈 忠
3 0 . 代 销机 构： 兴业 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 福州 市湖 东路 2 6 8 号
法 定代 表人 ：兰 荣
电 话 ： （ 0 2 1 ）3 8 5 6 5 7 8 5
传 真 ： （ 0 2 1 ）3 8 5 6 5 9 5 5
联 系人 ：谢 高得
3 1 . 代 销机 构： 长江 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 武 汉市 新华 路特 ８号 长 江证 券大 厦
法 定代 表人 ： 胡 运钊
电 话 ： （ 0 2 7 ）6 5 7 9 9 9 9 9
传 真 ： （ 0 2 7 ）8 5 4 8 1 9 0 0
联 系人 ：李 良
3 2 . 代 销机 构： 中银 国际 证券 有限 责任 公司
注 册地 址： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 2 0 0 号 中银 大厦 3 9 层
法 定代 表人 ： 许 刚
电 话 ： （ 0 2 1 ）2 0 3 2 8 0 0 0
传 真 ： （ 0 2 1 ）5 0 3 7 2 4 7 4
联 系人 ：李 丹
3 3 . 代 销机 构： 宏源 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路 2 3 3 号法 定代 表人 ：冯 戎
电 话 ： （ 0 1 0 ）8 8 0 8 5 8 5 8
传 真 ： （ 0 1 0 ）8 8 0 8 5 1 9 5
联 系人 ：李 巍
3 4 . 代 销机 构： 信达 证券 股份 有限 公司
注 册地 址 ： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号 院 1 号 楼
法 定代 表人 ：张 志刚
电 话 ： （ 0 1 0 ）6 3 0 8 1 0 0 0
传 真 ： （ 0 1 0 ）6 3 0 8 0 9 7 8
联 系人 ：唐 静
3 5 . 代 销机 构： 华 福证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 福 州市 五四 路 1 5 7 号 新天 地大 厦 7 、 8 层
法 定代 表人 ： 黄 金琳
电 话： ( 0 5 9 1 ) 8 7 3 8 3 6 2 3
传 真： ( 0 5 9 1 ) 8 7 3 8 3 6 1 0
联 系人 ：张 腾
3 6 . 代 销机 构： 国海 证券 有限 责任 公司
注 册地 址： 南 宁市 滨湖 路 4 6 号
法 定代 表人 ： 张 雅锋
电 话： ( 0 7 5 5 ) 8 3 7 0 9 3 5 0
传 真： ( 0 7 5 5 ) 8 3 7 0 0 2 0 5
联 系人 ：牛 孟宇
3 7 . 代 销机 构： 天相 投资 顾问 有限 公司
注 册地 址： 北 京市 西城 区金 融街 1 9 号 富凯 大厦 B 座 7 0 1
法 定代 表人 ：林 义相
电 话 ： （ 0 1 0 ）6 6 0 4 5 6 7 8
传 真 ： （ 0 1 0 ）6 6 0 4 5 5 0 0
联 系人 ：林 爽
3 8 . 代 销机 构： 大通 证券 股份 有限 公司
注 册地 址 ： 大连 市中 山区 人民 路 2 4 号
法 定代 表人 ：于 宏民
电 话： 0 4 1 1 - 3 9 6 7 3 2 0 2传 真： 0 4 1 1 - 3 9 6 7 3 2 1 9
联 系人 ：谢 立军
3 9 . 代 销机 构： 中航 证券 有限 公司
注 册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区 红谷 中大 道 1 6 1 9 号 国际 金融 大厦 A 座 4 1 楼
法 定代 表人 ：杜 航
电 话： 0 7 9 1 - 8 6 7 6 8 6 8 1
传 真： 0 7 9 1 - 8 6 7 7 0 1 7 8
联 系人 ：戴 蕾
4 0 . 代 销机 构 ： 华融 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 北 京市 西城 区金 融大 街 8 号
法 定代 表人 ： 丁 之锁
电 话 ： （ 0 1 0 - 5 8 5 6 8 0 0 7 ）
传 真 ： （ 0 1 0 - 5 8 5 6 8 0 6 2 ）
联 系人 ： 梁 宇
4 1 . 代 销机 构： 华泰 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 江苏 省南 京市 中山 东路 9 0 号 华泰 证券 大厦
法 定代 表人 ：吴 万善
电 话： 0 2 5 - 8 3 2 9 0 9 7 9
传 真 ： （ 0 2 5 ）8 4 5 7 9 7 6 3
联 系人 ：万 鸣
4 2 . 代 销机 构： 华宝 证券 有限 责任 公司
注 册地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 1 6 6 号 未来 资产 大厦 2 7 层
法 定代 表人 ：陈 林
电 话 ： （ 0 2 1 ）5 0 1 2 2 2 2 2
传 真 ： （ 0 2 1 ）5 0 1 2 2 2 0 0
联 系人 ：宋 歌
4 3 . 代 销机 构： 方正 证券 有限 责任 公司
注 册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路 二段 华侨 国际 大厦 2 2 － 2 4 层
法 定代 表人 ：雷 杰
电 话： 0 7 3 1 - 8 5 8 3 2 3 4 3
传 真： 0 7 3 1 - 8 5 8 3 2 2 1 4
联 系人 ：彭 博4 4 . 代 销机 构： 华安 证券 有限 责任 公司
注 册地 址： 安徽 省合 肥市 长江 中路 3 5 7 号
法 定代 表人 ：李 工
电 话： 0 5 5 1 - 5 1 6 1 6 6 6
传 真： 0 5 5 1 - 5 1 6 1 6 0 0
联 系人 ：甘 霖
4 5 . 代 销机 构 : 齐 鲁证 券有 限公 司
注 册地 址： 山东 省济 南市 经十 路 2 0 5 1 8 号
法 定代 表人 ：李 玮
电 话： 0 5 3 1 - 6 8 8 8 9 1 5 5
传 真： 0 5 3 1 - 6 8 8 8 9 7 5 2
联 系人 ：吴 阳
4 6 . 代 销机 构： 国元 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 合 肥市 寿春 路 1 7 9 号
法 定代 表人 ： 凤 良志
联 系人 ：陈 琳琳
电 话： 0 5 5 1 - 2 2 4 6 2 7 3
传 真： 0 5 5 1 —2 2 7 2 1 0 0
4 7 . 代 销机 构： 山西 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 太原 市府 西街 6 9 号 山西 国际 贸易 中心 东塔 楼
法 定代 表人 ：侯 巍
电 话： 0 3 5 1 －8 6 8 6 6 5 9
传 真： 0 3 5 1 －8 6 8 6 6 1 9
联 系人 ：郭 熠
4 8 . 代 销机 构： 西藏 同信 证券 有限 责任 公司
注 册地 址： 西藏 自治 区拉 萨市 北京 中路 1 0 1 号
法 定代 表人 ：贾 绍君
电 话： 0 2 1 － 3 6 5 3 3 0 1 6
传 真： 0 2 1 － 3 6 5 3 3 0 1 7
联 系人 ：王 伟光
4 9 . 代 销机 构： 中山 证券 有限 责任 公司
注 册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6 0 0 9 号 新世 界中 心 2 9 层法 定代 表人 ：吴 永良
电 话： 0 7 5 5 - 8 2 9 4 3 7 5 5
传 真： 0 7 5 5 - 8 2 9 4 0 5 1 1
联 系人 ：李 珍
5 0 . 代 销机 构： 广州 证券 有限 责任 公司
注 册地 址： 广州 市先 烈中 路 6 9 号 东山 广场 主楼 十七 楼
法 定代 表人 ：刘 东
电 话： 0 2 0 - 8 8 8 3 6 9 9 9
传 真： 0 2 0 - 8 8 8 3 6 6 5 4
联 系人 ：林 洁茹
5 1 . 代 销机 构： 东海 证券 有限 责任 公司
注 册地 址： 江苏 省常 州市 延陵 西路 2 3 号 投资 广场 1 8 - 1 9 楼
法 定代 表人 ：朱 科敏
电 话： 0 5 1 9 - 8 8 1 5 7 7 6 1
传 真： 0 5 1 9 - 8 8 1 5 7 7 6 1
联 系人 ：李 涛
5 2 . 代 销机 构： 华龙 证券 有限 责任 公司
注 册地 址： 兰州 市城 关区 静宁 路 3 0 8 号
法 定代 表人 ：李 晓安
电 话： 0 9 3 1 - 8 7 8 4 5 0 2
传 真： 0 9 3 1 - 4 8 9 0 6 2 8
联 系人 ：李 杨
5 3 . 代 销机 构： 恒泰 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市 新城 区新 华东 街 1 1 1 号
法 定代 表人 ：庞 介民
联 系人 ：王 旭华
电 话： 0 4 7 1 - 4 9 7 2 3 4 3
传 真： 0 4 7 1 - 4 9 6 1 2 5 9
5 4 . 代 销机 构： 渤海 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 天津 市经 济技 术开 发区 第二 大街 4 2 号 写字 楼 1 0 1 室
法 定代 表人 ：杜 庆平
电 话： 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 6 1传 真： 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 9 2
联 系人 ：王 兆权
5 5 . 代 销机 构： 民生 证券 有限 责任 公司
注 册地 址： 北京 市东 城区 建国 门内 大街 2 8 号 民生 金融 中心 A 座 1 6 - 1 8 层
法 定代 表人 ：岳 献春
电 话： 0 1 0 - 8 5 1 2 7 6 2 2
传 真： 0 1 0 - 8 5 1 2 7 9 1 7
联 系人 ：赵 明
5 6 . 代 销机 构： 东兴 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 新盛 大厦 B 座 1 2 - 1 5 层
法 定代 表人 ：徐 勇力
电 话： 0 1 0 - 6 6 5 5 5 3 1 6
传 真： 0 1 0 - 6 6 5 5 5 2 4 6
联 系人 ： 汤 漫川
5 7 . 代 销机 构： 万和 证券 有限 责任 公司
注 册地 址： 海口 市南 沙路 4 9 号 通信 广场 二楼
法 定代 表人 ：朱 治理
电 话： 0 7 5 5 - 8 2 8 3 0 3 3 3
传 真： 0 7 5 5 - 2 5 1 6 1 6 3 0
联 系人 ：黎 元春
5 8 . 代 销机 构： 中信 金通 证券 有限 责任 公司
注 册 地址 ：浙 江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 5 8 8 号 恒鑫 大厦 主楼 1 9 、 2 0 层 公司
法 人代 表： 沈强
电 话： 0 5 7 1 - 8 7 1 1 2 5 1 0
传 真： 0 5 7 1 - 8 6 0 6 5 1 6 1
联 系人 ：丁 思聪
5 9 . 代 销机 构： 五矿 证券 有限 公司
注 册 地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4 0 2 8 号 经贸 中心 4 8 楼
法 定代 表人 ：高 竹
电 话： 0 7 5 5 - 8 2 5 4 5 7 0 7
传 真： 0 7 5 5 - 8 2 5 4 5 5 0 0
联 系人 ：高 克南6 0 . 代 销机 构： 东吴 证券 股份 有限 公司
注 册地 址 ： 苏州 工业 园区 翠园 路 1 8 1 号 商旅 大厦 1 8 - 2 1 层
法 定代 表人 ：吴 永敏
电 话： 0 5 1 2 - 6 5 5 8 1 1 3 6
传 真： 0 5 1 2 - 6 5 5 8 8 0 2 1
联 系人 ：方 晓丹
基 金管 理人 可根 据有 关法 律法 规规 定， 选择 其他 符合 要求 的机 构代 理销 售本 基金 ， 并
及 时公 告。
（二）注册登记机构
名 称： 招商 基金 管理 有限 公司
注 册地 址： 深圳 市深 南大 道 7 0 8 8 号 招商 银行 大厦 2 8 楼
法 定代 表人 ：马 蔚华
成 立日 期： 2 0 0 2 年 1 2 月 2 7 日
电 话 ： （ 0 7 5 5 ）8 3 1 9 6 4 4 5
传 真 ： （ 0 7 5 5 ）8 3 1 9 6 4 3 6
联 系人 ：宋 宇彬
（三）律师事务所和经办律师
名 称： 北京 市高 朋律 师事 务所
注 册地 址： 北 京市 朝阳 区东 三环 北路 2 号 南银 大厦 2 8 层
法 定代 表人 ：王 磊
电 话 ： （ 0 1 0 ）5 9 2 4 1 1 8 8
传 真 : （ 0 1 0 ）5 9 2 4 1 1 9 9
经 办律 师： 王明 涛、 董文 浩
联 系人 : 王 明涛
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名 称 ：德 勤华 永会 计师 事务 所有 限公 司
注 册地 址 ： 上海 市延 安东 路 2 2 2 号 3 0 楼
法 定代 表人 ：卢 伯卿
电 话 ： （ 0 2 1 ）6 1 4 1 8 8 8 8传 真 ： （ 0 2 1 ）6 3 3 5 0 1 7 7
经 办注 册会 计师 ：曾 浩、 汪芳
联 系人 : 曾 浩
四、基金的名称： 招 商安 本增 利债 券型 证券 投资 基金
五、基金类型： 契 约型 开放 式
六 、基金的投资目标： 在 严格 控制 投资 风险 、维 护本 金安 全的 基础 上， 为基 金份 额持 有
人 谋求 持续 稳健 的投 资收 益。
七、投 资方向
本 基金 投资 于具 有良 好流 动性 的固 定收 益类 品种 ， 包 括国 债 、 金 融债 、 信 用等 级为 投资
级 以上 的企 业债 和次 级债 、可 转换 债券 、短 期融 资券 、债 券回 购、 央行 票据 、同 业存 款等 ，
以 及股 票等 权益 类品 种和 法律 法规 或监 管机 构允 许基 金投 资的 其它 金融 工具 。 法 律法 规或 监
管 机构 以后 允许 基金 投资 的其 他品 种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当程 序后 ， 可 以将 其纳 入投 资范
围 。
本 基金 对债 券等 固定 收益 类品 种的 投资 比例 为 8 0 ％- 1 0 0 ％ （ 其 中现 金或 到期 日在 一年 以
内 的政 府债 券不 低于 5 ％ ） ； 股票 等权 益类 品种 的投 资比 例为 0 ％- 2 0 ％ 。
八、基金的投资策略
1 、 资产 配置
本 基金 对债 券等 固定 收益 类品 种的 投资 比例 为 8 0 ％- 1 0 0 ％ （ 其 中现 金或 到期 日在 一年 以
内 的政 府债 券不 低于 5 ％ ） ； 股票 等权 益类 品种 的投 资比 例为 0 ％- 2 0 ％ 。
2 、 组合 构建
（ 1 ） 货币 市场 工具 投资
在 本基 金的 货币 市场 工具 投资 过程 中 ， 将 以严 谨的 市场 价值 分析 为基 础 ， 采 用稳 健的 投
资 组合 策略 ， 通 过对 短期 金融 工具 的组 合操 作 ， 在 保持 资产 流动 性的 同时 ， 追 求稳 定的 投资
收 益。（ 2 ） 债券 （不 含可 转债 ）投 资
在 本基 金的 债券 （不 含可 转债 ） 投 资过 程中 ， 本 基金 管理 人将 采取 积极 主动 的投 资策 略 ，
以 中 长 期 利 率 趋 势 分 析 为 基 础 , 结 合 中 长 期 的 经 济 周 期 、 宏 观 政 策 方 向 及 收 益 率 曲 线 分 析 ,
实 施积 极的 债券 投资 组合 管理 ， 以获 取较 高的 债券 组合 投资 收益 。
（ 3 ） 可转 债投 资
对 于本 基金 中可 转债 的投 资， 本基 金管 理人 主要 采用 可转 债相 对价 值分 析策 略。
由 于可 转债 兼具 债性 和股 性 ， 其 投资 风险 和收 益介 于股 票和 债券 之间 ， 可 转债 相对 价值
分 析策 略通 过分 析不 同市 场环 境下 其股 性和 债性 的相 对价 值 ， 把 握可 转债 的价 值走 向 ， 选 择
相 应券 种， 从而 获取 较高 投资 收益 。
（ 4 ） 股票 投资
本 基金 的股 票投 资包 括股 票一 级市 场投 资和 股票 二级 市场 投资 。
在 参与 股票 一级 市场 投资 的过 程中 ，本 基金 管理 人将 全面 深入 地把 握上 市公 司基 本面 ，
运 用招 商基 金的 研究 平台 和股 票估 值体 系 ， 深 入发 掘新 股内 在价 值 ， 结 合市 场估 值水 平和 股
市 投资 环境 ， 充 分发 挥本 基金 作为 机构 投资 者在 新股 询价 发行 过程 中的 对新 股定 价所 起的 积
极 作用 ，积 极参 与新 股的 申购 、询 价与 配售 ，有 效识 别并 防范 风险 ，以 获取 较好 收益 。
当 本基 金管 理人 判断 市场 出现 明显 的投 资机 会 ， 或 行业 （ 个 股 ） 的 投资 价值 被明 显低 估
时 ，本 基金 可以 直接 参与 股票 二级 市场 投资 ，努 力获 取超 额收 益。
3 、 投资 决策
在 本 基 金 管 理 人 投 资 架 构 中 ， 投 资 决 策 主 要 由 投 资 决 策 委 员 会 和 基 金 经 理 小 组 负 责 完
成 ， 可 进一 步细 分为 投资 决策 委员 会和 基金 经理 小组 两个 层面 及投 资策 略 、 资 产配 置 、 基 础
组 合、 个性 化组 合和 风险 控制 五个 环节 。每 部分 的具 体投 资管 理流 程如 下所 示：
1 、 投资 决策 委员 会批 准投 资策 略
投 资决 策委 员会 根据 基金 经理 小组 提供 的投 资策 略报 告 、 上 期投 资绩 效检 讨报 告及 数量
分 析组 提供 的风 险评 价与 绩效 评估 报告 等资 料 ， 在 充分 讨论 的基 础上 ， 批 准未 来一 段时 间内
本 基金 投资 策略 及重 大事 项。
2 、 资产 配置 周会 确定 战术 资产 配置
资 产配 置周 会根 据投 资决 策委 员会 决议 ，在 投资 授权 范围 内确 定本 基金 资产 配置 方案 ，确 定本 基金 短期 （两 周以 内 ） 货 币市 场工 具 、 债 券及 股票 （新 股申 购或 二级 市场 投资 ） 的 配
置 比例 。
3 、 债券 （股 票） 周会 确定 债券 （股 票） 标准 模拟 投资 组合
债 券 （ 股 票 ） 分 析周 会在 资产 配置 周会 确定 的资 产配 置方 案的 基础 上 ， 依 照债 券 （包 括
货 币市 场工 具） 组合 构建 流程 、新 股申 购流 程或 股票 二级 市场 组合 构建 流程 形成 每周 债券 、
新 股申 购或 股票 二级 市场 的模 拟组 合， 并成 为本 基金 确定 个性 化投 资组 合的 依据 。
4 、 基金 经理 小组 确定 个性 化投 资组 合
基 金经 理小 组根 据资 产配 置周 会及 债券 （股 票 ） 周 会决 议确 定基 金投 资组 合 ， 同 时制 定
每 周组 合调 整方 案 。 组 合调 整方 案经 主管 投资 的副 总经 理批 准后 ， 由 本基 金基 金经 理负 责组
织 执行 ，并 就需 要临 时调 整的 计划 向主 管投 资的 副总 经理 报批 。
5 、 风险 管理 部实 时监 控投 资风 险
在 投资 决策 过程 中 ， 风 险管 理部 负责 对本 基金 投资 组合 的市 场风 险 、 流 动性 风险 及信 用
风 险等 投资 风险 进行 事前 评估 、事 中监 控以 及事 后跟 踪分 析， 并在 整个 投资 流程 完成 后 ， 对
投 资风 险及 绩效 做出 评估 ， 提 供给 投资 决策 委员 会 、 投 资总 监 、 基 金经 理等 相关 人员 ， 以 供
决 策参 考。
监 察稽 核部 门及 风险 管理 部负 责对 本基 金投 资的 合规 性风 险 、 操 作风 险 、 道 德风 险以 及
其 他风 险进 行全 程监 控。
九、业绩比较基准
本 基金 业绩 比较 基准 为： 三 年期 银行 定期 存款 税后 利率 ＋ 0 . 2 ％
本 基金 以投 资于 固定 收益 类品 种为 主 ， 以 为投 资者 创造 持续 稳健 投资 收益 为目 标 ， 而 以
三 年 期 银 行 定 期 存 款 税 后 利 率 这 种 绝 对 收 益 比 较 基 准 为 基 础 再 加 上 一 定 的 收 益 溢 价 作 为 本
基 金的 业绩 比较 基准 能比 较贴 切体 现和 衡量 本基 金的 投资 目标 、投 资策 略以 及投 资业 绩。
十、投资组合报告：
招 商 安 本 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 管 理 人 － 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 的 董 事 会 及 董 事 保
证 本报 告所 载资 料不 存在 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或重 大遗 漏 ， 并 对其 内容 的真 实性 、 准 确性
和 完整 性承 担个 别及 连带 责任 。
本 投资 组合 报告 所载 数据 截至 2 0 1 1 年 1 2 月 3 1 日 ，来 源于 《招 商安 本增 利债 券型 证券
投 资基 金 2 0 1 1 年 第 4 季 度报 告 》 。1 、 报 告期 末基 金资 产组 合情 况
序 号 项 目 金 额（ 元） 占 基金 总资 产
的 比例 （ % ）
1 权 益投 资 2 2 3 , 9 3 6 , 1 2 6 . 0 1 8 . 4 6
其 中： 股票 2 2 3 , 9 3 6 , 1 2 6 . 0 1 8 . 4 6
2 固 定收 益投 资 2 , 3 4 5 , 8 2 7 , 0 6 1 . 1 2 8 8 . 6 1
其 中： 债券 2 , 3 4 5 , 8 2 7 , 0 6 1 . 1 2 8 8 . 6 1
资 产支 持证 券 - -
3 金 融衍 生品 投资 - -
4 买 入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融
资 产
- -
5 银 行存 款和 结算 备付 金合 计 4 0 , 5 5 5 , 1 7 0 . 9 8 1 . 5 3
6 其 他资 产 3 7 , 0 5 5 , 6 9 0 . 0 8 1 . 4 0
7 合 计 2 , 6 4 7 , 3 7 4 , 0 4 8 . 1 9 1 0 0 . 0 0
2 、 报 告期 末按 行业 分类 的股 票投 资组 合
代 码 行 业类 别 公 允价 值（ 元） 占 基金 资产 净值 比例
( % )
A 农 、林 、牧 、渔 业 - -
B 采 掘业 - -
C 制 造业 1 0 1 , 5 5 6 , 0 5 7 . 0 2 5 . 8 7
C 0 食 品、 饮料 1 , 4 4 3 , 2 6 5 . 6 8 0 . 0 8
C 1 纺 织、 服装 、皮 毛 - -
C 2 木 材、 家具 - -
C 3 造 纸、 印刷 - -
C 4 石 油、 化学 、塑 胶、 塑料 - -
C 5 电 子 - -
C 6 金 属、 非金 属 2 6 , 4 2 6 , 2 9 6 . 5 2 1 . 5 3
C 7 机 械、 设备 、仪 表 2 1 , 3 8 7 , 3 2 0 . 4 2 1 . 2 4
C 8 医 药、 生物 制品 5 2 , 2 9 9 , 1 7 4 . 4 0 3 . 0 2
C 9 9 其 他制 造业 - -
D 电 力、 煤气 及水 的生 产和 供应 业 - -
E 建 筑业 8 , 1 8 0 , 0 0 0 . 0 0 0 . 4 7
F 交 通运 输、 仓储 业 - -G 信 息技 术业 1 9 , 2 7 8 , 0 0 0 . 0 0 1 . 1 1
H 批 发和 零售 贸易 2 2 , 3 5 8 , 0 0 2 . 1 1 1 . 2 9
I 金 融、 保险 业 5 5 , 8 8 9 , 2 1 0 . 8 8 3 . 2 3
J 房 地产 业 - -
K 社 会服 务业 - -
L 传 播与 文化 产业 1 6 , 6 7 4 , 8 5 6 . 0 0 0 . 9 6
M 综 合类 - -
合 计 2 2 3 , 9 3 6 , 1 2 6 . 0 1 1 2 . 9 4
3 、 报 告期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名股 票投 资明 细
序 号 股 票代
码
股 票名 称
数 量（ 股 ） 公 允价 值（ 元）
占 基金 资产
净 值比 例
（ ％）
1 6 0 1 5 5 5 东 吴证 券 6 , 8 3 7 , 5 5 8 4 4 , 9 2 2 , 7 5 6 . 0 6 2 . 6 0
2 0 0 0 6 2 9 攀 钢钒 钛 4 , 2 0 8 , 0 0 9 2 6 , 4 2 6 , 2 9 6 . 5 2 1 . 5 3
3 6 0 0 8 2 7 友 谊股 份 1 , 9 6 6 , 4 0 3 2 2 , 3 5 8 , 0 0 2 . 1 1 1 . 2 9
4 0 0 2 6 4 4 佛 慈制 药 1 , 3 0 0 , 0 0 0 2 0 , 2 8 0 , 0 0 0 . 0 0 1 . 1 7
5 6 0 1 7 1 7 郑 煤机 8 0 9 , 4 4 3 2 0 , 1 3 0 , 8 4 7 . 4 1 1 . 1 6
6 3 0 0 2 7 7 海 联讯 8 5 0 , 0 0 0 1 9 , 2 7 8 , 0 0 0 . 0 0 1 . 1 1
7 6 0 1 9 2 8 凤 凰传 媒 1 , 9 9 4 , 6 0 0 1 6 , 6 7 4 , 8 5 6 . 0 0 0 . 9 6
8 6 0 0 1 9 6 复 星医 药 1 , 4 9 9 , 9 8 0 1 2 , 8 0 9 , 8 2 9 . 2 0 0 . 7 4
9 3 0 0 0 3 9 上 海凯 宝 5 8 7 , 5 9 0 1 2 , 2 1 0 , 1 2 0 . 2 0 0 . 7 1
1 0 6 0 1 3 3 6 新 华保 险 3 9 3 , 4 8 6 1 0 , 9 6 6 , 4 5 4 . 8 2 0 . 6 3
4 、 报告 期末 按债 券品 种分 类的 债券 投资 组合
序 号 债 券品 种 公 允价 值（ 元） 占 基金 资产
净 值比 例
（ ％）
1 国 家债 券 8 1 6 , 1 7 0 , 0 0 0 . 0 0 4 7 . 1 8
2 央 行票 据 - -
3 金 融债 券 1 0 4 , 7 0 0 , 0 0 0 . 0 0 6 . 0 5
其 中 ： 政 策性 金融 债 1 0 4 , 7 0 0 , 0 0 0 . 0 0 6 . 0 5
4 企 业债 券 4 6 0 , 1 1 9 , 3 2 9 . 1 0 2 6 . 6 0
5 企 业短 期融 资券 - -
6 中 期票 据 3 9 4 , 2 2 8 , 0 0 0 . 0 0 2 2 . 7 9
7 可 转债 5 7 0 , 6 0 9 , 7 3 2 . 0 2 3 2 . 9 8
8 其 他 - -
9 合 计 2 , 3 4 5 , 8 2 7 , 0 6 1 . 1 2 1 3 5 . 6 05 、 报 告期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前五 名债 券投 资明 细
序 号 债 券代 码 债 券名 称 数 量（ 张） 公 允价 值（ 元）
占 基金 资产
净 值比 例
（ ％）
1 0 1 9 1 1 0 1 1 国 债 1 0 3 , 1 0 0 , 0 0 0 3 2 0 , 9 4 3 , 0 0 0 . 0 0 1 8 . 5 5
2 0 1 9 1 1 6 1 1 国 债 1 6 3 , 0 0 0 , 0 0 0 3 2 0 , 4 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 8 . 5 2
3 1 1 0 0 1 5 石 化转 债 2 , 5 2 4 , 0 0 0 2 5 3 , 6 8 7 , 2 4 0 . 0 0 1 4 . 6 6
4 1 1 0 0 1 7 中 海转 债 1 , 3 8 7 , 9 6 0 1 2 7 , 3 8 6 , 9 6 8 . 8 0 7 . 3 6
5 1 1 8 2 3 4 2 1 1 华 晨 M T N 1 1 , 0 0 0 , 0 0 0 1 0 1 , 3 9 0 , 0 0 0 . 0 0 5 . 8 6
6 、 报 告期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前十 名资 产支 持证 券投 资 明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有 资 产支 持证 券 。
7 、 报 告期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前五 名权 证投 资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有 权证 。
8 、 投 资组 合报 告附 注
（ 1 ） 报 告期 内基 金投 资的 前十 名证 券的 发行 主体 未有 被监 管部 门立 案调 查， 不存 在报 告编
制 日前 一年 内受 到公 开谴 责、 处罚 的情 形。
（ 2 ） 本 基金 投资 的前 十名 股票 没有 超出 基金 合同 规定 的备 选股 票库 ，本 基金 管理 人从 制度
和 流程 上要 求股 票必 须先 入库 再买 入。
（ 3 ） 其 他资 产构 成
序 号 名 称 金 额（ 元）
1 存 出保 证金 8 6 4 , 2 5 8 . 1 2
2 应 收证 券清 算款 2 , 2 1 9 , 0 7 3 . 8 4
3 应 收股 利 -
4 应 收利 息 3 3 , 8 6 6 , 4 2 1 . 1 4
5 应 收申 购款 1 0 5 , 9 3 6 . 9 8
6 其 他应 收款 -
7 待 摊费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 3 7 , 0 5 5 , 6 9 0 . 0 8
（ 4 ） 报 告期 末持 有的 处于 转股 期的 可转 换债 券明 细
序 号 债 券代 码 债 券名 称 公 允价 值 ( 元 ) 占 基金 资产 净值比 例（ ％）
1 1 1 0 0 1 5 石 化转 债 2 5 3 , 6 8 7 , 2 4 0 . 0 0 1 4 . 6 6
2 1 1 0 0 1 3 国 投转 债 7 6 , 4 4 7 , 7 2 1 . 7 0 4 . 4 2
3 1 2 5 7 3 1 美 丰转 债 4 , 6 3 1 , 5 9 3 . 4 9 0 . 2 7
（ 5 ） 报 告期 末前 十名 股票 中存 在流 通受 限情 况的 说明
序 号
股 票代
码
股 票名 称
流 通受 限部 分的
公 允价 值 ( 元 )
占 基金 资产 净
值 比例 （ % ）
流 通受 限情 况说 明
1 6 0 1 5 5 5 东 吴证 券 4 4 , 9 2 2 , 7 5 6 . 0 6 2 . 6 0 新 股锁 定
2 0 0 2 6 4 4 佛 慈制 药 2 0 , 2 8 0 , 0 0 0 . 0 0 1 . 1 7 新 股锁 定
3 3 0 0 2 7 7 海 联讯 1 9 , 2 7 8 , 0 0 0 . 0 0 1 . 1 1 新 股锁 定
4 6 0 1 9 2 8 凤 凰传 媒 1 6 , 6 7 4 , 8 5 6 . 0 0 0 . 9 6 新 股锁 定
5 6 0 1 3 3 6 新 华保 险 1 0 , 9 6 6 , 4 5 4 . 8 2 0 . 6 3 新 股锁 定
十一、基金的业绩
基 金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用 、 谨 慎勤 勉的 原则 管理 和运 用基 金财 产 ， 但 投 资者
购 买本 基金 并不 等于 将资 金作 为存 款存 放在 银行 或存 款类 金融 机构 ， 本基 金管 理人 不 保证 基
金 一定 盈利 ， 也 不保 证最 低收 益 。 基 金的 过往 业绩 并不 代表 其未 来表 现 。 投 资有 风险 ， 投 资
者 在 做 出 投 资决 策前 应仔 细阅 读本 基金 的招 募说 明书 。
本 基金 合同 生效 以来 的投 资业 绩及 与同 期基 准的 比较 如下 表所 示：
阶 段
净 值增 长
率 ①
净 值增 长
率 标准 差
②
业 绩比 较
基 准收 益
率 ③
业 绩比 较
基 准收 益
率 标准 差
④
①－ ③ ② －④
2 0 0 6 . 0 7 . 1 1 —
2 0 0 6 . 1 2 . 3 1
4 . 9 2 % 0 . 0 8 % 1 . 4 8 % 0 . 0 1 % 3 . 4 4 % 0 . 0 7 %
2 0 0 7 . 0 1 . 0 1 —
2 0 0 7 . 1 2 . 3 1
2 0 . 1 3 % 0 . 3 5 % 4 . 1 4 % 0 . 0 1 % 1 5 . 9 9 % 0 . 3 4 %
2 0 0 8 . 0 1 . 0 1 —
2 0 0 8 . 1 2 . 3 1
- 0 . 3 1 % 0 . 2 7 % 5 . 2 4 % 0 . 0 1 % - 5 . 5 5 % 0 . 2 6 %
2 0 0 9 . 0 1 . 0 1 —
2 0 0 9 . 1 2 . 3 1
6 . 7 4 % 0 . 3 4 % 3 . 5 8 % 0 . 0 1 % 3 . 1 6 % 0 . 3 3 %
2 0 1 0 . 0 1 . 0 1 —
2 0 1 0 . 1 2 . 3 1 9 . 7 1 % 0 . 3 8 % 3 . 6 9 % 0 . 0 1 % 6 . 0 2 % 0 . 3 7 %
2 0 1 1 . 0 1 . 0 1 —
2 0 1 1 . 1 2 . 3 1 - 3 . 5 3 % 0 . 4 0 % 5 . 0 4 % 0 . 0 2 % - 8 . 5 7 % 0 . 3 8 %
自 基金 合同 生效
日 起至 2 0 1 1 年
1 2 月 3 1 日 4 1 . 9 5 % 0 . 3 4 % 2 3 . 1 7 % 0 . 0 1 % 1 8 . 7 8 % 0 . 3 3 %十二、基金的费用与税收
（一）与基金运作有关的费用
1 、 与基 金运 作有 关的 费用 列示 ：
（ 1 ） 基 金管 理人 的管 理费 ；
（ 2 ） 基 金托 管人 的托 管费 ；
（ 3 ） 销 售服 务费
（ 4 ） 基 金的 证券 交易 费用 ；
（ 5 ） 基 金合 同生 效后 的基 金信 息披 露费 用；
（ 6 ） 基 金合 同生 效后 的与 基金 相关 的会 计师 费和 律师 费；
（ 7 ） 基 金份 额持 有人 大会 费用 ；
（ 8 ） 按 照国 家有 关规 定可 以在 基金 资产 中列 支的 其它 费用 。
2 、 基 金管 理费
在 通常 情况 下 ， 本 基金 的基 金管 理费 年费 率为 0 . 7 0 % ， 即 基金 管理 费按 前一 日基 金资 产
净 值的 0 . 7 0 ％ 年费 率计 提。 计算 方法 如下 ：
H = E × 0 . 7 0 % ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管理 费
E 为 前一 日的 基金 资产 净值
基 金管 理费 按日 计提 ， 按 月支 付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管 人发 送基 金管 理费 划付 指
令 ，基 金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金资 产中 一次 性支 付给 基金 管理 人 ，
若 遇法 定节 假日 、休 息日 或不 可抗 力等 ，支 付日 期顺 延。
3 、 基 金托 管费
在 通常 情况 下， 本 基金 的基 金托 管费 年费 率为 0 . 1 5 % ， 即基 金托 管费 按前 一日 基金 资产
净 值的 0 . 1 5 ％ 年费 率计 提。 计算 方法 如下 ：
H = E × 0 . 1 5 % ÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托管 费
E 为 前一 日的 基金 资产 净值
基 金托 管费 每日 计提 ，按 月支 付。 由基 金管 理人 向基 金托 管人 发送 基金 托管 费划 付
指 令 ， 基 金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金资 产中 一次 性支 付给 基金 托管 人 ，
若 遇法 定节 假日 、休 息日 或不 可抗 力等 ，支 付日 期顺 延。
4 、 销售 服务 费基 金销 售人 的销 售服 务费 按照 前一 日基 金资 产净 值的 0 . 3 0 ％ 的年 费率 计提 ， 计 算公 式如
下 ：
H = E × 0 . 3 0 % ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 销售 服务 费
E 为 前一 日的 基金 资产 净值
基 金销 售服 务费 每日 计提 ， 按 月支 付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管 人发 送基 金托 管费 划付
指 令 ， 基 金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金资 产中 一次 性支 付给 基金 销售 人 ，
若 遇法 定节 假日 、休 息日 或不 可抗 力等 ，支 付日 期顺 延。
5 、 上述 1 中 （ 4 ） 到（ 8 ） 项费 用由 基金 托管 人根 据其 它有 关法 规及 相应 协议 的规 定 ， 按
费 用实 际支 出金 额支 付， 列入 当期 基金 费用 。
6 、 基 金管 理人 和基 金托 管人 因未 履行 或未 完全 履行 义务 导致 的费 用支 出或 基金 资产 的
损 失 ， 以 及处 理与 基金 运作 无关 的事 项发 生的 费用 等不 列入 基金 费用 。 基 金合 同生 效之 前的
律 师费 、会 计师 费和 信息 披露 费用 不得 从基 金资 产中 列支 。
7 、 基 金管 理费 、 基 金托 管费 和基 金销 售服 务费 的调 低 ： 基 金管 理人 和基 金托 管人 可协
商 酌情 调低 基金 管理 费、 基金 托管 费和 基金 销售 服务 费， 无须 召开 基金 份额 持有 人大 会 。 基
金 管理 人应 在新 费率 实施 前三 个工 作日 按照 信息 披露 有关 规定 予以 公告 。
（二）与基金销售有关的费用
1 、 认购 、申 购和 赎回 费用
本 基金 认购 、申 购和 赎回 费均 为 0 。
2 、 转换 费用
（ 1 ） 本基 金转 换的 总费 用包 括转 出基 金的 赎回 费和 申购 补差 费两 部分 。
（ 2 ） 每 笔转 换申 请的 转出 基金 端 ， 收 取转 出基 金的 赎回 费 ， 赎 回费 中不 低于 2 5 ％ 的部
分 归入 转出 基金 的基 金资 产。
（ 3 ） 每笔 转换 申请 的转 入基 金端 ，从 申购 费率 （费 用） 低向 高的 基金 转换 时， 收取 转
入 基金 与转 出基 金的 申购 费用 差额 ； 申 购补 差费 用按 照转 入基 金金 额所 对应 的申 购费 率 （费
用 ）档 次进 行补 差计 算。 从申 购费 率（ 费用 ）高 向低 的基 金转 换时 ，不 收取 申购 补差 费用 。
（ 4 ） 基金 转换 采取 单笔 计算 法， 投资 者当 日多 次转 换的 ，单 笔计 算转 换费 用。
（ 5 ） 各只 基金 的标 准申 购费 率（ 费用 ）按 照最 新的 招募 说明 书列 示执 行。 如标 准申 购
费 率（ 费用 ）调 整， 基金 转换 费的 计算 相应 调整 。3 、电 子 商 务交 易 ， 包括 w w w . c m f c h i n a . c o m 网 上交 易和 4 0 0 - 8 8 7 - 9 5 5 5 的 电话 交易 ， 详
细 费率 请查 阅招 商基 金电 子商 务平 台。
4 、 基 金管 理人 可按 中国 证监 会规 定程 序在 基金 合同 约定 的范 围内 调整 申购 费率 、 赎 回
费 率和 转换 费率 ， 调 整后 的申 购费 率 、 赎 回费 率和 转换 费率 应在 实施 前 3 个 工作 日内 在至 少
一 种指 定媒 体上 公告 。
5 、 基 金管 理人 可以 在不 违背 法律 法规 规定 及基 金合 同约 定的 情形 下根 据市 场情 况制 定
基 金促 销计 划， 针对 特定 地域 范围 、特 定行 业、 特定 职业 的投 资者 以及 以特 定交 易方 式 ( 如
网 上交 易、 电话 交易 等 ) 等 定期 或不 定期 地开 展基 金促 销活 动。 在基 金促 销活 动期 间， 基金
管 理人 可以 对促 销活 动范 围内 的投 资者 调整 基金 申购 、赎 回、 转换 以及 销售 服务 费费 率 。 如
因 此 或 其 他 原 因 导 致 上 述 费 率 发 生 变 更 ， 基 金 管 理 人 最 迟 应 于 新 费 率 实 施 日 3 个 工 作 日 前
在 至少 一种 中国 证监 会指 定的 信息 披露 媒体 公告 。
（三）基金的税收
根 据 财 政 部 财 税 [ 2 0 0 4 ] 7 8 号 《 国 家 税 务 总 局 关 于 证 券 投 资 基 金 税 收 政 策 的 通 知 》 的 要
求 ， 自 2 0 0 4 年 1 月 1 日 起 ， 对 证券 投资 基金 （封 闭式 证券 投资 基金 ， 开 放式 证券 投资 基金 ）
管 理人 运用 基金 买卖 股票 、债 券的 差价 收入 ，继 续免 征营 业税 和企 业所 得税 。
本 基金 按国 家有 关规 定依 法纳 税。
十三、对招募说明书更新部分的说明
本 招募 说明 书依 据 《 中 华人 民共 和国 证券 投资 基金 法 》 、 《证 券投 资基 金运 作管 理办 法 》 、
《 证券 投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《 证 券投 资基 金信 息披 露管 理办 法 》 及 其它 有关 法律 法规 的
要 求 ， 对 本基 金管 理人 于 2 0 1 1 年 8 月 2 3 日 刊登 的本 基金 招募 说明 书进 行了 更新 ， 并 根据 本
基 金管 理人 在前 次招 募说 明书 刊登 后本 基金 的投 资经 营活 动进 行了 内容 补充 和数 据更 新。
本 次主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、 在 “ 三 、基 金管 理人 ”部 分 ， 对 “ （ 一 ）基 金管 理人 概况 ” 、 “ （二 ）主 要人 员情 况 ”
进 行了 更新 。
2 、 在 “ 四 、 基 金 托 管 人 ” 部 分 ， 对 “ （ 三 ） 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 ” 更 新 了 截 止 2 0 1 1
年 1 2 月 3 1 日 中国 光大 银行 股份 有限 公司 基金 托管 业务 的经 营情 况。
3 、 在 “ 五 、相 关服 务机 构 ” 部 分， 对 “ （一 ）销 售机 构 ” 、 “ （ 四 ）会 计师 事务 所和 经办
注 册会 计师 ”进 行了 更新 。4 在 “ 八 、 基 金 的 投 资 ” 部 分 ， 在 “ （ 十 一 ） 基 金 投 资 组 合 报 告 ” 中 更 新 了 本 基 金 最 近
一 期投 资组 合报 告的 内容 。
5 、 在 “ 九 、 基 金 的 业 绩 ” 部 分 ， 分 别 列 示 了 本 基 金 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 至 2 0 1 1 年
1 2 月 3 1 日 以来 的业 绩表 现。
6 、 对 “ 二 十一 、其 他应 披露 事项 ” 部 分， 列示 了前 次招 募说 明书 更新 到本 次招 募说 明
书 更新 截止 日之 间的 信息 披露 事项 。
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2012 2012 2012 2012 年 2 2 2 2 月 23 23 23 23 日
