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招 商深 证电 子信 息传 媒产 业（ T M T ） 5 0 交 易型
开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金
更 新的 招募 说明 书摘 要
（二零一二年第一号）
招 商深 证电 子信 息传 媒产 业（ T M T ） 5 0 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金（ 以下
简 称 “本 基金 ” ） 经 中国 证券 监督 管理 委员 会 2 0 1 1 年 4 月2 7 日 《 关 于核 准深 证电 子信 息传 媒产
业 （ T M T ） 5 0 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金及 联接 基金 募集 的批 复 》 （证 监许 可 〔2 0 1 1 〕 6 0 5
号 文） 核准 公开 募集 。 本 基金 的基 金合 同于 2 0 1 1 年 6 月 2 7 日 正式 生效 。 本 基金 为指 数型 开放
式 。
重要提示
投 资有 风险 ，投 资人 认购 （或 申购 ）本 基金 时应 认真 阅读 本招 募说 明书 。
基 金的 过往 业绩 并不 预示 其未 来表 现。
本 招募 说明 书摘 要根 据本 基金 的基 金合 同和 招募 说明 书编 写， 并经 中国 证监 会核 准 。 基
金 合同 是约 定基 金当 事人 之间 权利 、 义 务的 法律 文件 。 基 金投 资人 自依 基金 合同 取得 基金 份
额 ， 即 成为 基金 份额 持有 人和 本基 金合 同的 当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行 为本 身即 表明 其对
基 金合 同的 承认 和接 受， 并按 照《 基金 法 》 、 《 运作 办法 》 、 基金 合同 及其 他有 关规 定享 有权
利 、承 担义 务。 基金 投资 人欲 了解 基金 份额 持有 人的 权利 和义 务， 应详 细查 阅基 金合 同。
基 金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用 、 谨 慎勤 勉的 原则 管理 和运 用基 金财 产 ， 但 不保 证
基 金一 定盈 利， 也不 保证 最低 收益 。
本 更新 招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2 0 1 1 年 1 2 月 2 7 日 ，有 关财 务和 业绩 表现 数据 截
止 日为 2 0 1 1 年 9 月 3 0 日 ，财 务和 业绩 表现 数据 未经 审计 。
一、基金管理人
（ 一） 基 金管 理人 概况
名 称： 招商 基金 管理 有限 公司
住 所： 深 圳市 深南 大道 7 0 8 8 号 招商 银行 大厦 2 8 楼设 立日 期： 2 0 0 2 年 1 2 月 2 7 日
法 定代 表人 ： 马 蔚华
办 公地 址： 深 圳市 深南 大道 7 0 8 8 号 招商 银行 大厦 2 8 楼
电 话 ： （0 7 5 5 ） 8 3 1 9 6 3 5 1
传 真 ： （0 7 5 5 ） 8 3 0 7 6 9 7 4
联 系人 ： 曾 倩
注 册资 本： 人 民币 2 . 1 亿 元
股 权结 构和 公司 沿革 ：
招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 于 2 0 0 2 年 1 2 月 2 7 日 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [ 2 0 0 2 ] 1 0 0 号 文
批 准设 立 ， 是 中国 第一 家中 外合 资基 金管 理公 司 。 公 司由 招商 证券 股份 有限 公司 、 I N G A s s e t
M a n a g e m e n t B . V . ( 荷 兰投 资 ) 、中 国电 力 财 务有 限公 司、 中国 华能 财务 有限 责任 公司 、中 远
财 务有 限责 任公 司共 同投 资组 建 。 经 公司 股 东 会 通过 以及 中国 证监 会批 准 ， 公 司的 注册 资本
金 已 经 由 人 民 币 一 亿 元 （ R M B 1 0 0 ， 0 0 0 ， 0 0 0 元 ） 增 加 为 人 民 币 二 亿 一 千 万 元 （ R M B 2 1 0 ，
0 0 0 ， 0 0 0 元 ） 。 2 0 0 7 年 5 月 2 2 日 ， 经 公 司 股 东 会 通 过 并 由 中 国 证 监 会 批 复 同 意 ， 招 商 银
行 股份 有限 公司 受让 中国 电力 财务 有限 公司 、 中 国华 能财 务有 限责 任公 司 、 中 远财 务有 限责
任 公司 及招 商证 券股 份有 限公 司分 别持 有的 公司 1 0 ％ 、 1 0 ％ 、 1 0 ％ 及 3 . 4 % 的 股权 ；公 司外
资 股东 I N G A s s e t M a n a g e m e n t B . V . （ 荷 兰投 资 ） 受 让招 商证 券股 份有 限公 司持 有的 公司 3 . 3
％ 的股 权 。 目 前 招 商基 金管 理有 限公 司的 股东 股权 结构 为 ： 招 商银 行股 份有 限公 司持 有公 司
全 部 股 权 的 3 3 . 4 % ， 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 持 有 公 司 全 部 股 权 的 3 3 . 3 % ， I N G A s s e t
M a n a g e m e n t B . V . （ 荷兰 投资 ）持 有公 司全 部股 权的 3 3 . 3 % 。
公 司主 要中 方股 东招 商银 行成 立 于 1 9 8 7 年 4 月 8 日 ，总 行设 在深 圳， 业务 以中 国市
场 为主 。招 商银 行于 2 0 0 2 年 4 月 9 日 在上 海证 券交 易所 上市 （股 票代 码： 6 0 0 0 3 6 ） 。 2 0 0 6
年 9 月 2 2 日 ，招 商银 行在 香港 联合 交易 所上 市（ 股份 代号 ： 3 9 6 8 ） 。目 前， 招商 银行 注册
资 本为 人民 币 2 1 5 . 7 7 亿 元 ，总 资产 超过 人民 币两 万亿 元。
招 商证 券股 份有 限公 司是 百年 招商 局旗 下金 融企 业， 经过 多年 创业 发展 ，已 成为 拥有 证
券 市场 业务 全牌 照的 一流 券商 。 2 0 0 9 年 1 1 月 ，招 商证 券在 上海 证券 交易 所上 市（ 代 码
6 0 0 9 9 9 ） 。
公 司外 方股 东 I N G A s s e t M a n a g e m e n t B . V . （ 荷 兰投 资 ） 是 I N G 集 团的 专门 从事 资产 管理
业 务的 全资 子公 司。 I N G 集 团是 全球 最大 的多 元化 金融 集团 之一 ，在 2 0 1 0 年 《财 富》 杂 志
5 0 0 强 排名 第 1 2 位 ， 投 资业 务遍 及 3 3 个 国家 。公 司本 着 “ 诚 信、 融合 、创 新、 卓越 ” 的 经营 理念 ，力 争成 为客 户推 崇、 股东 满意 、 员
工 热爱 ，并 具有 国际 竞争 力的 专业 化的 资产 管理 公司 。
（ 二） 主 要人 员情 况
1 、 基金 管理 人董 事、 监事 及其 他高 级管 理人 员介 绍：
马 蔚华 ， 男 ， 西 南财 经大 学经 济学 博士 ， 美 国南 加州 大学 荣誉 博士 ， 高 级经 济师 。 1 9 8 2
年 至 1 9 8 5 年 ， 在 辽 宁 省 计 委 工 作 ， 历 任 副 处 长 、 副 秘 书 长 ； 1 9 8 5 年 至 1 9 8 6 年 ， 在 辽 宁 省
委 办公 厅工 作； 1 9 8 6 年 至 1 9 8 8 年 ，在 中共 安徽 省委 办公 厅工 作； 1 9 8 8 年 至 1 9 9 0 年 ，任 中
国 人 民 银 行 办 公 厅 副 主 任 ； 1 9 9 0 年 至 1 9 9 2 年 ， 任 中 国 人 民 银 行 计 划 资 金 司 副 司 长 ； 1 9 9 2
年 至 1 9 9 8 年 ，任 中国 人民 银行 海南 省分 行行 长兼 国家 外汇 管理 局海 南分 局局 长； 1 9 9 9 年 3
月 至今 任招 商银 行行 长。 现任 本公 司董 事长 。
辈 利佳 ( G r a n t B a i l e y ) ， 男， 澳大 利亚 阿得 莱德 大学 经济 学本 科。 1 9 7 7 年 3 月 至 1 9 9 0
年 1 2 月 ，任 职澳 大利 亚财 政部 （ 1 9 8 6 年 至 1 9 8 9 年 期间 ，在 澳大 利亚 驻美 国大 使馆 任经 贸
参 赞 ) ； 1 9 9 1 年 1 月 至 1 9 9 6 年 9 月 ， 任 花 旗 银 行 ( 澳 大 利 亚 ) 首 席 经 济 师 ； 1 9 9 6 年 1 0 月 至
1 9 9 8 年 1 2 月 ， 任 花 旗 集 团 资 产 管 理 公 司 ( 澳 纽 ) 总 经 理 及 投 资 总 监 ； 1 9 9 9 年 1 月 至 2 0 0 1
年 5 月 ，任 花旗 集团 资产 管理 公司 ( 新 加坡 ) 总 经理 ； 2 0 0 1 年 1 1 月 至 2 0 0 2 年 1 2 月 ，任 I N G
资 产管 理公 司 ( 澳 大利 亚 ) 机 构投 资总 监 ； 2 0 0 3 年 1 月 至 2 0 0 7 年 9 月 ， 任 I N G 资 产管 理公 司
( 澳 大利 亚 ) 澳 大利 亚区 域经 理 ； 2 0 0 7 年 1 0 月至 2 0 0 9 年 2 月 ， 任 I N G 资 产管 理公 司 ( 迪 拜 ) 区
域 经理 ； 2 0 0 9 年 3 月 至今 ，任 I N G 亚 太资 产管 理公 司首 席执 行官 。现 任本 公司 副董 事长 。
邓 晓力 , 女 ， 高 级分 析师 。 美 国纽 约州 州立 大学 经济 学博 士 。 历 任 A T & T 任 市场 科学 决策
部 市 场 分 析 师 ， P r o v i d i a n F i n a n c i a l 金 融 公 司 高 级 风 险 分 析 师 ， 花 旗 银 行 风 险 管 理 部 高
级 分 析 师 。 2 0 0 1 年 1 1 月 加 入 招 商 证 券 ， 历 任 风 险 管 理 部 副 总 经 理 、 总 经 理 ， 其 间 于 2 0 0 4
年 1 月 至 9 月 被中 国证 监会 借调 至南 方证 券行 政接 管组 工作 。 现 任招 商证 券副 总裁 ， 分 管 财
务 部、 风 险 控 制 部、 清算 中心 、培 训中 心 。 现任 本公 司董 事。
许 小松 ， 男 ， 经 济学 博士 。 历 任深 圳证 券交 易所 综合 研究 所副 所长 ， 南 方基 金管 理有 限
公 司 首 席 经 济 学 家 、 副 总 经 理 ， 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 ， 2 0 1 1 年 加 入 招 商 基 金
管 理有 限公 司， 现任 公司 总经 理、 董事 。
郑 文 光 ， 男 ， 美 国 寿 险 管 理 学 会 寿 险 管 理 院 士 、 香 港 中 文 大 学 工 商 管 理 硕 士 。 1 9 7 3 年
至 1 9 8 4 年 间先 后担 任美 国友 邦保 险有 限公 司香 港区 副总 裁助 理、 市场 拓展 部经 理、 副总 裁
（ 营业 部 ） 等 职务 ； 1 9 8 4 年 至 2 0 0 0 年 间先 后担 任安 泰人 寿保 险 （ 百 慕达 ） 有 限公 司助 理总经 理 、 总 经理 、 执 行董 事等 职务 ； 2 0 0 0 年 至 2 0 0 9 年 间担 任 I N G 集 团亚 太区 香港 、 澳 门地 区
总 经理 。 1 9 8 8 年 至今 担任 香港 海港 扶轮 社社 员； 1 9 9 9 年 至今 担任 香港 童军 总会 筲箕 湾区 会
会 长； 2 0 1 0 年 至今 担任 交通 康联 人寿 保险 公司 独立 董事 。现 任本 公司 独立 董事 。
陈 春花 ， 女 ， 华 南理 工大 学工 商管 理学 院教 授 、 博 导 ， 南 京大 学博 士后 。 曾 任华 南理 工
大 学工 商管 理学 院副 院长 ， 现 任北 京大 学客 座研 究员 、 新 加坡 国立 大学 客座 教授 、 澳 洲国 立
大 学国 际管 理硕 士课 程客 座教 授 、 广 东省 企业 管理 协会 常务 理事 、 广 东省 企业 文化 协会 常务
理 事和 广东 省精 神文 明协 会理 事。 陈春 花教 授曾 先后 出任 山东 六和 集团 总裁 、康 佳集 团 、 科
龙 集团 、 T C L 集 团 、 美 的家 电 、 南 方航 空 、 广 东电 信等 公司 管理 顾问 。 讲 授课 程主 要有 《 组
织 行为 学》 、《 企业 文化 与跨 文化 管理 》等 。现 任本 公司 独立 董事 。
周 语菡 ，女 ，美 国加 州州 立大 学索 诺玛 分校 M B A 。 曾先 后就 职于 丸红 株氏 会社 （美 国 ）
公 司产 品部 ， A n a n d a ( U S A ) 亚 洲业 务部 ， 美 国 A S I 太 平洋 地区 业务 发展 部副 主任 ， 美 国 i L i n k
G l o b a l 公 司高 级分 析员 以及 咨询 委员 会委 员 。 2 0 0 1 年 初至 2 0 0 5 年， 就 职于 香港 招商 局中 国
投 资管 理有 限公 司， 出任 董事 总经 理一 职， 管理 上市 直接 投资 基金 - 招 商中 国直 接投 资基 金
（ H K 0 1 3 3 ） 。 其 间曾 先后 出任 招商 证券 监事 会主 席 ， 巨 田证 券监 事会 主席 ， 巨 田基 金管 理有
限 公司 董事 等职 务。 2 0 0 6 年 至 2 0 0 7 年 ，任 职于 中集 集团 ，出 任南 美战 略发 展项 目负 责人 。
2 0 0 8 年 至 今 ， 出 任 招 商 局 中 国 基 金 有 限 公 司 ( H K 0 1 3 3 ) 之 董 事 及 招 商 局 中 国 投 资 管 理 有 限 公
司 的董 事总 经理 。现 任公 司独 立董 事 。
张 卫华 ， 女 , 会 计师 。 1 9 8 1 年 0 7 月 ― ― 1 9 8 3 年 1 1 月 ， 任 江苏 省连 云港 市汽 车运 输公 司
财 务部 会计 ； 1 9 8 3 年 1 1 月 ― ― 1 9 8 8 年 0 8 月 ， 任 中国 银行 连云 港分 行外 汇会 计部 主任 ； 1 9 8 8
年 0 8 月 ― ― 1 9 9 4 年 1 1 月 ， 历 任 招 商 银 行 总 行 国 际 部 、 会 计 部 主 任 、 证 券 业 务 部 总 经 理 助
理 ； 1 9 9 4 年 1 1 月 ― ― 2 0 0 6 年 0 2 月 ，历 任招 银证 券、 国通 证券 及招 商证 券股 份有 限公 司总
裁 助理 兼稽 核审 计部 总经 理； 2 0 0 1 年 1 2 月 ― ― 2 0 0 9 年 0 4 月 ，任 招商 证券 股份 有限 公司 职
工 代表 监事 ; 2 0 0 6 年 0 3 月 ― ― 2 0 0 9 年 0 4 月， 任 招商 证券 股份 有限 公司 稽核 监察 总审 计师 ；
2 0 0 9 年 0 4 月 起任 招商 证券 股份 有限 公司 合规 总监 ，现 任公 司监 事会 主席 。
周 松， 男， 武汉 大学 世界 经济 本科 专业 ，硕 士学 历。 1 9 9 7 年 2 月 加入 招商 银行 ， 1 9 9 7
年 2 月 至 2 0 0 6 年 6 月 历任 招商 银行 总行 计划 资金 部经 理 、 总 经理 助理 、 副 总经 理 ， 2 0 0 6 年
6 月 至 2 0 0 7 年 7 月 任招 商银 行总 行计 划财 务部 副总 经理 ， 2 0 0 7 年 7 月 至 2 0 0 8 年 1 1 月 任招
商 银行 武汉 分行 副行 长。 2 0 0 8 年 1 1 月 至 2 0 1 0 年 6 月担 任招 商银 行总 行计 划财 务部 副总 经
理 （主 持工 作） 。 2 0 1 0 年 6 月 起任 招商 银行 总行 计划 财务 部总 经理 ，现 任公 司监 事。
林 嘉丽 ， 女， 香 港城 市大 学法 学专 业毕 业 ， 香 港执 业律 师 。 2 0 0 3 年 1 月 至 2 0 0 3 年 8 月在 澳纽 银行 中小 企业 部任 助理 经理 ； 2 0 0 4 年 8 月 至 2 0 0 8 年 5 月 在富 而德 律师 事务 所任 见习
律 师 ； 2 0 0 8 年 6 月 至今 在 I N G 投 资管 理 ( 亚 洲 ) 有 限公 司任 亚太 区法 律顾 问 。 现 任公 司监 事 。
欧 志 明 ， 男 ， 华 中 科 技 大 学 经 济 学 及 法 学 双 学 士 、 投 资 经 济 硕 士 ； 2 0 0 2 年 加 入 广 发 证
券 深圳 业务 总部 任机 构客 户经 理 ； 2 0 0 3 年 4 月 至 2 0 0 4 年 7 月 于广 发证 券总 部任 风险 控制 岗
从 事 风 险 管 理 工 作 ； 2 0 0 4 年 7 月 加 入 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 曾 任 法 律 合 规 部 高 级 经 理 、
副 总监 ，现 任法 律合 规部 总监 、董 事会 秘书 、公 司监 事。
路 明 ， 男 ， 中 南 财 经 政 法 大 学 金 融 学 硕 士 。 1 9 9 9 年 加 入 银 华 基 金 管 理 公 司 ， 担 任 交 易
主 管职 务 ； 2 0 0 5 年 加入 东方 基金 管理 公司 ， 担 任交 易总 监职 务 ； 2 0 0 6 年 7 月 加入 招商 基金
管 理有 限公 司， 曾任 交易 部高 级交 易员 、首 席交 易员 ，现 任交 易部 总监 ， 公司 监事 。
杨 奕 ， 男， 芝 加哥 大学 商学 院 M B A 优 异毕 业生 。 杨 奕先 生具 有丰 富的 金融 证券 从业 经
验 ， 拥 有 特 许 金 融 分 析 师 （ C F A ） 和 中 国 注 册 会 计 师 （ C P A ) 资 格 。 曾 任 职 于 深 圳 能 源 石 油
化 工 贸 易 有 限 公 司 和 中 国 宝 安 集 团 股 份 有 限 公 司 。 2 0 0 3 年 加 入 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 曾
任 基金 管理 部高 级研 究员 、 固 定收 益投 资部 副总 监 、 专 户资 产投 资部 总监 。 现 任公 司副 总经
理 兼投 资经 理。
王 晓东 ， 女 ， 上 海财 经大 学经 济学 硕士 。 曾 任南 方证 券有 限公 司深 南中 路营 业部 总经 理 、
深 圳特 区证 券总 经理 助理 、巨 田基 金管 理有 限公 司（ 现摩 根士 丹利 华鑫 基金 ）副 总经 理 、 华
林 证 券 有 限 责 任 公 司 总 裁 ， 2 0 0 7 年 加 入 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 。 2 0 0 7 年 9 月 至 2 0 1 0 年 3
月 任招 商基 金管 理有 限公 司监 事长 ，现 任招 商基 金管 理有 限公 司副 总经 理。
赵 生章 ， 男 ， 中 国人 民大 学经 济学 博士 。 曾 任国 信证 券有 限公 司投 资银 行部 任项 目经 理 、
招 商证 券股 份有 限公 司投 资银 行二 部副 经理 、 内 核部 经理 （ 投 行内 核小 组负 责人 ） 、 公 司董
事 会 办 公 室 经 理 （ 负 责 公 司 公 开 发 行 及 上 市 等 相 关 事 宜 ） ， 2 0 0 2 年 起 参 与 招 商 基 金 管 理 有
限 公司 筹备 , 公 司成 立后 曾任 督察 长、 总经 理助 理， 现任 招商 基金 管理 有限 公司 副总 经理 。
陈 喆 ， 男， 经 济学 硕士 。 曾 任美 国富 兰克 林邓 普顿 基金 集团 中国 代表 ， 中 银国 际证 券有
限 责任 公司 执行 董事 ，南 方证 券股 份有 限公 司投 行部 副总 经理 等职 ，具 有近 1 5 年 金融 证券
从 业 经 验 ， 持 有 证 券 发 行 、 经 纪 和 基 金 从 业 资 格 。 2 0 0 8 年 2 月 加 入 招 商 基 金 ， 现 任 公 司 副
总 经理 。
吴 武 泽 ， 男 ， 华 中 科 技 大 学 管 理 学 硕 士 ， 对 外 经 济 贸 易 大 学 经 济 学 博 士 。 从 2 0 0 0 年 6
月 开 始 在 特 华 投 资 有 限 公 司 工 作 ， 从 事 行 业 研 究 ； 2 0 0 1 年 2 月 加 盟 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公
司 ， 负 责 数 量 分 析 、 基 金 研 究 、 系 统 开 发 等 方 面 的 工 作 ， 先 后 任 研 究 员 、 业 务 主 管 。 2 0 0 3
年 9 月 加入 招商 基金 ， 一 直从 事数 量研 究和 模型 开发 等工 作 ， 曾 任公 司投 资风 险管 理部 总监 ，现 任公 司督 察长 。
2 、 本基 金基 金经 理介 绍
王 平， 男， 中南 大学 管理 科学 与工 程专 业硕 士。 2 0 0 6 年 加入 招商 基金 管理 有限 公司 ，
历 任投 资风 险管 理部 助理 数量 分析 师、 风险 管理 部数 量分 析师 、高 级风 控经 理、 副总 监 ， 主
要 从事 投资 风险 管理 、金 融工 程与 数量 化投 资策 略研 究、 股指 期货 投资 策略 研究 等工 作 。 现
任 招 商深 证 1 0 0 指 数证 券投 资基 金 基 金经 理（ 管理 时间 为 2 0 1 0 年 6 月 2 2 日 至今 ） 、 上 证消
费 8 0 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金及 联接 基金 基金 经理 （ 管 理时 间为 2 0 1 0 年 1 2 月 8 日
至 今 ） 、 深 证电 子信 息传 媒产 业 （T M T ） 5 0 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金 及 联 接基 金 基 金
经 理（ 管理 时间 为 2 0 1 1 年 6 月 2 7 日 至今 ） 。
3 3 3 3 、 投资 决策 委员 会成 员
公 司的 投资 决策 委员 会由 如下 成员 组成 ： 副 总经 理杨 奕 、 总 经理 助理 兼固 定收 益投 资部
负 责人 张国 强 、 总 经理 助理 兼股 票投 资部 负责 人袁 野 、 专 户资 产投 资部 总监 杨渺 、 研 究部 总
监 陈玉 辉、 交易 部总 监路 明。
4 4 4 4 、 上述 人员 之间 均不 存在 近亲 属关 系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名 称： 中国 银行 股份 有限 公司 （简 称 “ 中 国银 行 ” ）
住 所及 办公 地址 ：北 京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
首 次注 册登 记日 期： 1 9 8 3 年 1 0 月 3 1 日
变 更注 册登 记日 期： 2 0 0 4 年 8 月 2 6 日
注 册资 本： 人 民币 贰仟 柒佰 玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万 叁仟 壹佰 玖拾 伍元 整
法 定代 表人 ：肖 钢
基 金托 管业 务批 准文 号： 中国 证监 会证 监基 字【 1 9 9 8 】2 4 号
托 管及 投资 者服 务部 总经 理： 李爱 华
托 管部 门信 息披 露联 系人 ：唐 州徽
电 话 ： （0 1 0 ）6 6 5 9 4 8 5 5
传 真 ： （0 1 0 ）6 6 5 9 4 9 4 2
（二） 基金托管部门及主要人员情况
中 国银 行于 1 9 9 8 年 设立 基金 托管 部， 为进 一步 树立 以投 资者 为中 心的 服务 理念 ，中 国
银 行于 2 0 0 5 年 3 月 2 3 日 正式 将基 金托 管部 更名 为托 管及 投资 者服 务部 ， 下 设覆 盖集 合类 产品 、 机 构类 产品 、 全 球托 管产 品 、 投 资分 析及 监督 服务 、 风 险管 理与 内控 、 核 算估 值 、 信 息
技 术 、 资 金和 证券 交收 等各 层面 的多 个团 队 ， 现 有员 工 1 1 0 余 人 , 其 中 ， 9 0 % 以 上的 员工 具备
本 科以 上学 历。 另外 ，中 国银 行在 重点 分行 已开 展托 管业 务。
目 前， 中国 银行 拥有 证券 投资 基金 、一 对多 专户 、一 对一 专户 、社 保基 金、 保险 资产 、
Q F I I 资 产、 Q D I I 资 产、 证 券公 司集 合资 产管 理计 划、 证券 公司 定向 资产 管理 计划 、 信托 资
产 、 年 金资 产 、 理 财产 品 、 海 外人 民币 基金 、 私 募基 金等 门 类齐 全的 托管 产品 体系 。 在 国内 ，
中 国银 行率 先 开 展绩 效评 估 、 风 险管 理等 增值 服务 ， 为 各类 客户 提供 个性 化的 托管 服务 。 2 0 1 0
年 末中 国银 行在 中国 内地 托管 的资 产突 破万 亿元 ，居 同业 前列 。
（三）证券投资基金托管情况
截 至 2 0 1 1 年 9 月 末， 中国 银行 已托 管长 盛创 新先 锋混 合、 长盛 同盛 封闭 、长 盛同 智优 势
混 合（ L O F ） 、 大成 2 0 2 0 生 命周 期混 合、 大成 蓝筹 稳健 混合 、大 成优 选封 闭、 大成 景宏 封闭 、
工 银大 盘蓝 筹股 票、 工银 核心 价值 股票 、国 泰沪 深 3 0 0 指 数、 国泰 金鹿 保本 混合 、国 泰金 鹏
蓝 筹混 合 、 国 泰区 位优 势股 票 、 国 投瑞 银稳 定增 利债 券 、 海 富通 股票 、 海 富通 货币 、 海 富通
精 选贰 号混 合 、 海 富通 收益 增长 混合 、 海 富通 中证 1 0 0 指 数 （L O F ） 、 华 宝兴 业大 盘精 选股 票 、
华 宝兴 业动 力组 合股 票 、 华 宝兴 业先 进成 长股 票 、 华 夏策 略混 合 、 华 夏大 盘精 选混 合 、 华 夏
回 报二 号混 合 、 华 夏回 报混 合 、 华 夏行 业股 票 ( L O F ) 、 嘉 实超 短债 债券 、 嘉 实成 长收 益混 合 、
嘉 实服 务增 值行 业混 合 、 嘉 实沪 深 3 0 0 指 数 ( L O F ) 、 嘉 实货 币 、 嘉 实稳 健混 合 、 嘉 实研 究精 选
股 票、 嘉实 增长 混合 、嘉 实债 券、 嘉实 主题 混合 、嘉 实回 报混 合、 嘉实 价值 优势 股票 型 、 金
鹰 成份 优选 股票 、 金 鹰行 业优 势股 票 、 银 河成 长股 票 、 易 方达 平稳 增长 混合 、 易 方达 策略 成
长 混合 、 易 方达 策略 成长 二号 混合 、 易 方达 积极 成长 混合 、 易 方达 货币 、 易 方达 稳健 收益 债
券 、易 方达 深证 1 0 0 E T F 、 易方 达中 小盘 股票 、易 方达 深证 1 0 0 E T F 联 接、 万家 1 8 0 指 数、 万家
稳 健增 利债 券 、 银 华优 势企 业混 合 、 银 华优 质增 长股 票 、 银 华领 先策 略股 票 、 景 顺长 城动 力
平 衡混 合、 景顺 长城 优选 股票 、景 顺长 城货 币、 景顺 长城 鼎益 股票 ( L O F ) 、 泰信 天天 收益 货
币 、 泰 信优 质生 活股 票 、 泰 信蓝 筹精 选股 票 、 泰 信债 券增 强收 益 、 招 商先 锋混 合 、 泰 达宏 利
精 选股 票 、 泰 达宏 利集 利债 券 、 泰 达宏 利中 证财 富大 盘指 数 、 华 泰柏 瑞盛 世中 国股 票 、 华 泰
柏 瑞积 极成 长混 合、 华泰 柏瑞 价值 增长 股票 、华 泰柏 瑞货 币、 华泰 柏瑞 量化 现行 股票 型 、 南
方 高增 长股 票 ( L O F ) 、 国富 潜力 组合 股票 、国 富强 化收 益债 券、 国富 成长 动力 股票 、宝 盈核
心 优势 混合 、 招 商行 业领 先股 票 、 东 方核 心动 力股 票 、 华 安行 业轮 动股 票型 、 摩 根士 丹利 华
鑫 强收 益债 券型 、诺 德中 小盘 股票 型、 民生 加银 稳健 成长 股票 型、 博时 宏观 回报 债券 型 、 易
方 达岁 丰添 利债 券型 、 富 兰克 林国 海中 小盘 股票 型 、 国 联安 上证 大宗 商品 股票 交易 型开 放式
指 数 、 国 联安 上证 大宗 商品 股票 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 、 上 证中 小盘 交易 型开
放 式指 数 、 华 泰柏 瑞上 证中 小盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 、 长 城中 小盘 成长 股票
型 、易 方达 医疗 保健 行业 股票 型、 景顺 长城 稳定 收益 债券 型、 上证 1 8 0 金 融交 易型 开放 式指数 、国 泰上 证 1 8 0 金 融交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接、 诺德 优选 3 0 股 票型 、泰 达宏 利
聚 利分 级债 券型 、 国 联安 优选 行业 股票 型 、 长 盛同 鑫保 本混 合型 、 金 鹰中 证技 术领 先指 数增
强 型、 泰信 中证 2 0 0 指 数、 大成 内需 增长 股票 型、 银华 永祥 保本 混合 型、 招商 深圳 电子 信息
传 媒产 业 （T M T ） 5 0 交 易型 开放 式指 数 、 招 商深 证 T M T 5 0 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接 、
嘉 实深 证基 本面 1 2 0 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接、 深证 基本 面 1 2 0 交 易型 开放 式指
数 、 上 证 1 8 0 成 长交 易型 开放 式指 数 、 华 宝兴 业上 证 1 8 0 成 长交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金
联 接、 易方 达资 源行 业股 票型 、华 安深 证 3 0 0 指 数、 嘉实 信用 债券 型、 平安 大华 行业 先锋 股
票 型、 华泰 柏瑞 信用 增利 债券 型、 嘉实 海外 中国 股票 ( Q D I I ) 、 银华 全球 优选 ( Q D I I - F O F ) 、 长
盛 环球 景气 行业 大盘 精选 股票 型 ( Q D I I ) 、 华 泰柏 瑞亚 洲领 导企 业股 票型 ( Q D I I ) 、 信 诚金 砖四
国 积极 配置 ( Q D I I ) 、 海 富通 大 中华 精选 股 票型 （ Q D I I ） 、 招 商 标 普金 砖四 国指 数 ( L O F - Q D I I ） 、
华 宝兴 业成 熟市 场动 量优 选 （Q D I I ） 、 大 成标 普 5 0 0 等 权重 指数 （Q D I I ） 、 长 信标 普 1 0 0 等 权重
指 数（ Q D I I ） 、 博时 抗通 胀增 强回 报（ Q D I I ） 、 华安 大中 华升 级股 票型 （ Q D I I ） 、 工银 瑞信 中
国 机会 全球 配置 股票 型（ Q D I I ） 等 1 2 8 只 证券 投资 基金 ，覆 盖了 股票 型、 债券 型、 混合 型、
货 币型 、 指 数型 等多 种类 型的 基金 ， 满 足了 不同 客户 多元 化的 投资 理财 需求 ， 基 金托 管规 模
位 居同 业前 列。
三、相关服务机构
1 、 直 销机 构： 招商 基金 管理 有限 公司
招 商基 金客 户服 务中 心电 话： 4 0 0 - 8 8 7 - 9 5 5 5 （ 免长 途话 费）
（ 1 1 1 1 ） 招商 基金 电子 商务 网上 交易 平台
交 易网 站： w w w . c m f c h i n a . c o m
交 易电 话： 4 0 0 - 8 8 7 - 9 5 5 5 （ 免长 途话 费）
电 话 ： （0 7 5 5 ） 8 3 1 9 5 0 1 8
传 真 ： （0 7 5 5 ） 8 3 1 9 9 0 5 9
联 系人 ：李 涛
（ 2 2 2 2 ） 招商 基金 华东 机构 理财 中心
地 址： 上海 市浦 东南 路 5 8 8 号 浦发 大厦 2 9 楼 A K 单 元
电 话 ： （0 2 1 ）5 8 7 9 6 6 3 6
联 系人 ： 王 雷
（ 3 3 3 3 ） 招商 基金 华南 机构 理财 中心
地 址： 深圳 市深 南大 道 7 0 8 8 号 招商 银行 大厦 2 3 楼电 话 ： （0 7 5 5 ） 8 3 1 9 6 3 7 7
联 系人 ：苏 菁
（ 4 4 4 4 ） 招商 基金 华北 机构 理财 中心
地 址： 北京 市西 城区 武定 侯街 6 号 卓著 中心 2 0 0 1 室
电 话 ： （0 1 0 ）6 6 2 9 0 5 9 0
联 系人 ：仇 小彬
（ 5 5 5 5 ） 招商 基金 直销 交易 服务 联系 方式
地 址： 深圳 市深 南大 道 7 0 8 8 号 招商 银行 大厦 2 3 层 招商 基金 市场 部客 户服 务中 心
电 话 ： （0 7 5 5 ） 8 3 1 9 6 3 5 9 8 3 1 9 6 3 5 8
传 真 ： （0 7 5 5 ） 8 3 1 9 6 3 6 0
备 用传 真 ： （0 7 5 5 ） 8 3 1 9 9 2 6 6
联 系人 ：贺 军莉
2 . 2 . 2 . 2 . 代 销机 构： 中国 工商 银行 股份 有限 公司
注 册地 址： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 5 5 号
法 定代 表人 ：姜 建清
电 话： 9 5 5 8 8
传 真： 0 1 0 - 6 6 1 0 7 9 1 4
联 系人 ：刘 业伟
3 . 3 . 3 . 3 . 代 销机 构： 招商 银行 股份 有限 公司
注 册地 址： 深圳 市深 南大 道 7 0 8 8 号 招商 银行 大厦
法 定代 表人 ：傅 育宁
电 话 ： （0 7 5 5 ） 8 3 1 9 8 8 8 8
传 真 ： （0 7 5 5 ） 8 3 1 9 5 0 5 0
联 系人 ：邓 炯鹏
4 . 4 . 4 . 4 . 代 销机 构： 中国 农业 银行 股份 有限 公司
注 册地 址： 北京 市东 城区 建国 门内 大街 6 9 号
法 定代 表人 ：项 俊波
电 话： 9 5 5 9 9
传 真 ： （0 1 0 ）8 5 1 0 9 2 1 9
联 系人 ：滕 涛5 . 5 . 5 . 5 . 代 销机 构： 中国 银行 股份 有限 公司
注 册地 址： 北 京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法 定代 表人 ： 肖 钢
电 话： 9 5 5 6 6
传 真 ： （0 1 0 ）6 6 5 9 4 8 5 3
联 系人 ：张 建伟
6 . 6 . 6 . 6 . 代 销机 构： 交通 银行 股份 有限 公司
注 册地 址： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 1 8 8 号
法 定代 表人 ：胡 怀邦
电 话 ： （0 2 1 ）5 8 7 8 1 2 3 4
传 真 ： （0 2 1 ）5 8 4 0 8 4 8 3
联 系人 ：曹 榕
7 . 7 . 7 . 7 . 代 销机 构： 中信 银行 股份 有限 公司
注 册 地 址： 北京 市东 城区 朝阳 门北 大街 8 号 富华 大厦 C 座
法 定代 表人 ：田 国立
电 话： 9 5 5 5 8
传 真 ： （0 1 0 ）6 5 5 5 0 8 2 7
联 系人 ：丰 靖
8 . 8 . 8 . 8 . 代 销机 构： 上海 浦东 发展 银行 股份 有限 公司
注 册 地 址： 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 5 0 0 号
法 定代 表人 ：吉 晓辉
电 话 ： （0 2 1 ）6 1 6 1 8 8 8 8
传 真 ： （0 2 1 ）6 3 6 0 4 1 9 9
联 系人 ：倪 苏云
9 . 9 . 9 . 9 . 代 销机 构： 中国 民生 银行 股份 有限 公司
注 册地 址： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 2 号
法 定代 表人 ：董 文标
电 话 ： （0 1 0 ）5 7 0 9 2 6 1 5
传 真 ： （0 1 0 ）5 8 0 9 2 6 1 1
联 系人 ：董 云巍1 0 . 1 0 . 1 0 . 1 0 . 代 销机 构： 北 京银 行股 份有 限公 司
注 册地 址： 北京 市西 城区 金融 大街 甲 1 7 号 首层
法 定代 表人 ：闫 冰竹
电 话 ： 9 5 5 2 6
传 真： 0 1 0 - 6 6 2 2 6 0 4 5
联 系人 ：王 曦
1 1 . 1 1 . 1 1 . 1 1 . 代 销机 构： 华夏 银行 股份 有限 公司
注 册 地 址： 北京 市东 城区 建国 门内 大街 2 2 号
法 定代 表人 ：吴 建
电 话 ： （0 1 0 ）8 5 2 3 8 6 6 7
传 真 ： （0 1 0 ）8 5 2 3 8 6 8 0
联 系人 ：郑 鹏
1 2 . 1 2 . 1 2 . 1 2 . 代 销机 构： 深圳 发展 银行 股份 有限 公司
注 册地 址 ：深 圳市 罗湖 区深 南东 路 5 0 4 7 号
法 定代 表人 ：肖 遂宁
电 话 ： （0 7 5 5 ） 8 2 0 8 8 8 8 8
传 真 ： （0 7 5 5 ） 8 2 0 8 0 7 1 4
联 系人 ：姜 聃
1 3 . 1 3 . 1 3 . 1 3 . 代 销机 构： 招商 证券 股份 有限 公司
注 册 地 址： 深圳 市福 田区 益田 路江 苏大 厦 A 座 3 8 － 4 5 层
法 定代 表人 ：宫 少林
电 话 ： （0 7 5 5 ） 8 2 9 6 0 2 2 3
传 真 ： （0 7 5 5 ） 8 2 9 6 0 1 4 1
联 系人 ：林 生迎
1 4 . 1 4 . 1 4 . 1 4 . 代 销机 构： 国泰 君安 证券 股份 有限 公司
注 册地 址 ： 上海 市浦 东新 区商 城路 6 1 8 号
法 定代 表人 ：万 建华
电 话： 0 2 1 - 3 8 6 7 6 6 6 6
传 真： 0 2 1 - 3 8 6 7 0 6 6 6
联 系人 ：芮 敏祺1 5 . 1 5 . 1 5 . 1 5 . 代 销机 构： 广发 证券 股份 有限 公司
注 册 地 址： 广州 天河 区天 河北 路 1 8 3 - 1 8 7 号 大都 会广 场 4 3 楼 （ 4 3 0 1 - 4 3 1 6 房 ）
法 定代 表人 ：林 治海
电 话 ： （0 2 0 ）8 7 5 5 5 8 8 8
传 真 ： （0 2 0 ）8 7 5 5 5 4 1 7
联 系人 ：黄 岚
1 6 . 1 6 . 1 6 . 1 6 . 代 销机 构： 申银 万国 证券 股份 有限 公司
注 册地 址 ： 上海 市常 熟路 1 7 1 号
法 定代 表人 ：丁 国荣
电 话： 0 2 1 - 5 4 0 3 3 8 8 8
传 真： 0 2 1 - 5 4 0 3 8 8 4 4
联 系人 ：曹 晔
1 7 . 1 7 . 1 7 . 1 7 . 代 销机 构： 平安 证券 有限 责任 公司
注 册地 址： 深 圳市 福田 区金 田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法 定代 表人 ：杨 宇翔
电 话 ： （0 7 5 5 ） 2 2 6 2 6 3 9 1
传 真 ： （0 7 5 5 ） 8 2 4 0 0 8 6 2
联 系人 ：郑 舒丽
1 8 . 1 8 . 1 8 . 1 8 . 代 销机 构： 光大 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 上 海市 静安 区新 闸路 1 5 0 8 号
法 定代 表人 ：徐 浩明
电 话 ： （0 2 1 ）2 2 1 6 9 9 9 9
传 真 ： （0 2 1 ）2 2 1 6 9 1 3 4
联 系人 ：刘 晨
1 9 . 1 9 . 1 9 . 1 9 . 代 销机 构： 安信 证券 股份 有限 公司
注 册地 址 ：深 圳市 福田 区金 田路 4 0 1 8 号 安联 大厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
法 定代 表人 ：牛 冠兴
电 话 ： （0 7 5 5 ） 8 2 8 2 5 5 5 1
传 真 ： （0 7 5 5 ） 8 2 5 5 8 3 5 5
联 系人 ：余 江2 0 . 2 0 . 2 0 . 2 0 . 代 销机 构： 国信 证券 股份 有限 公司
注 册 地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1 0 1 2 号 国信 证券 大厦 十六 层至 二十 六层
法 人代 表人 ：何 如
电 话 ： （0 7 5 5 ） 8 2 1 3 0 8 3 3
传 真 ： （0 7 5 5 ） 8 2 1 3 3 9 5 2
联 系人 ： 齐 晓燕
2 1 . 2 1 . 2 1 . 2 1 . 代 销机 构： 长江 证券 股份 有限 公司
注 册地 址 ： 武 汉市 新华 路特 ８号 长 江证 券大 厦
法 定代 表人 ： 胡 运钊
电 话 ： （0 2 7 ）6 5 7 9 9 9 9 9
传 真 ： （0 2 7 ）8 5 4 8 1 9 0 0
联 系人 ：李 良
2 2 . 2 2 . 2 2 . 2 2 . 代 销机 构： 国海 证券 有限 责任 公司
注 册地 址 ： 南宁 市滨 湖路 4 6 号
法 定代 表人 ： 张 雅锋
电 话： ( 0 7 5 5 ) 8 3 7 0 9 3 5 0
传 真： ( 0 7 5 5 ) 8 3 7 0 0 2 0 5
联 系人 ：牛 孟宇
2 3 . 2 3 . 2 3 . 2 3 . 代 销机 构： 华泰 证券 股份 有限 公司
注 册地 址 ：江 苏省 南京 市中 山东 路 9 0 号 华泰 证券 大厦
法 定代 表人 ：吴 万善
电 话： 0 2 5 - 8 3 2 9 0 9 7 9
传 真 ： （0 2 5 ）8 4 5 7 9 7 6 3
联 系人 ：万 鸣
2 4 . 2 4 . 2 4 . 2 4 . 代 销机 构： 中航 证券 有限 公司
注 册地 址： 南昌 市抚 河北 路 2 9 1 号
法 定代 表人 ：杜 航
电 话： 0 7 9 1 - 8 6 7 6 8 6 8 1
传 真： 0 7 9 1 - 8 6 7 7 0 1 7 8
联 系人 ：戴 蕾2 5 . 2 5 . 2 5 . 2 5 . 代 销机 构： 华宝 证券 有限 责任 公司
注 册地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 1 6 6 号 未来 资产 大厦 2 7 层
法 定代 表人 ：陈 林
电 话 ： （0 2 1 ）5 0 1 2 2 2 2 2
传 真 ： （0 2 1 ）5 0 1 2 2 2 0 0
联 系人 ：宋 歌
2 6 . 2 6 . 2 6 . 2 6 . 代 销机 构： 中国 银河 证券 股份 有限 公司
注 册地 址 ：北 京市 西城 区金 融大 街 3 5 号 国际 企业 大厦 C 座
法 定代 表人 ：顾 伟国
电 话 ： （0 1 0 ）6 6 5 6 8 4 3 0
传 真 ： （0 1 0 ）6 6 5 6 8 5 3 2
联 系人 ：田 薇
2 7 . 2 7 . 2 7 . 2 7 . 代 销机 构： 中信 建投 证券 股份 有限 公司
注 册地 址 ：北 京市 朝阳 区安 立路 6 6 号 4 号 楼
法 定代 表人 ：王 常青
电 话： 4 0 0 8 8 8 8 1 0 8
传 真 ： （0 1 0 ）6 5 1 8 2 2 6 1
联 系人 ：权 唐
2 8 . 2 8 . 2 8 . 2 8 . 代 销机 构： 信达 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 北 京市 西城 区三 里河 东路 5 号 中商 大厦 1 0 层
法 定代 表人 ：张 志刚
电 话 ： （0 1 0 ）6 3 0 8 1 0 0 0
传 真 ： （0 1 0 ）6 3 0 8 0 9 7 8
联 系人 ：唐 静
2 9 . 2 9 . 2 9 . 2 9 . 代 销机 构： 中信 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 深圳 市深 南大 道 7 0 8 8 号 招商 银行 大厦 A 层
法 定代 表人 ： 王 东明
电 话 ： （0 1 0 ）8 4 6 8 3 8 9 3
传 真 ： （0 1 0 ）8 4 8 6 5 5 6 0
联 系人 ：陈 忠3 0 . 代 销机 构 ： 华融 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 北 京市 西城 区金 融大 街 8 号
法 定代 表人 ： 丁 之锁
电 话 ： （0 1 0 ）- 5 8 5 6 8 0 0 7
传 真 ： （0 1 0 ）- 5 8 5 6 8 0 6 2
联 系人 ： 梁 宇
3 1 . 3 1 . 3 1 . 3 1 . 代 销机 构： 西藏 同信 证券 有限 责任 公司
注 册地 址： 西藏 自治 区拉 萨市 北京 中路 1 0 1 号
法 定代 表人 ：贾 绍君
电 话： 0 2 1 －3 6 5 3 3 0 1 6
传 真： 0 2 1 －3 6 5 3 3 0 1 7
联 系人 ：王 伟光
3 2 . 3 2 . 3 2 . 3 2 . 代 销机 构： 齐鲁 证券 有限 公司
注 册地 址： 山东 省济 南市 经十 路 2 0 5 1 8 号
法 定代 表人 ：李 玮
电 话： 0 5 3 1 - 6 8 8 8 9 1 5 5
传 真： 0 5 3 1 - 6 8 8 8 9 7 5 2
联 系人 ：吴 阳
3 3 . 3 3 . 3 3 . 3 3 . 代 销机 构： 山西 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 太原 市府 西街 6 9 号 山西 国际 贸易 中心 东塔 楼
法 定代 表人 ：侯 巍
电 话： 0 3 5 1 －8 6 8 6 6 5 9
传 真： 0 3 5 1 －8 6 8 6 6 1 9
联 系人 ：郭 熠
3 4 . 3 4 . 3 4 . 3 4 . 代 销机 构： 宏源 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路 2 3 3 号
法 定代 表人 ：冯 戎
电 话 ： （0 1 0 ）8 8 0 8 5 8 5 8
传 真 ： （0 1 0 ）8 8 0 8 5 1 9 5
联 系人 ：李 巍3 5 . 3 5 . 3 5 . 3 5 . 代 销机 构： 中山 证券 有限 责任 公司
注 册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6 0 0 9 号 新世 界中 心 2 9 层
法 定代 表人 ：吴 永良
电 话： 0 7 5 5 - 8 2 9 4 3 7 5 5
传 真： 0 7 5 5 - 8 2 9 4 0 5 1 1
联 系人 ：李 珍
3 6 . 3 6 . 3 6 . 3 6 . 代 销机 构： 广州 证券 有限 责任 公司
注 册地 址： 广州 市先 烈中 路 6 9 号 东山 广场 主楼 十七 楼
法 定代 表人 ：刘 东
电 话： 0 2 0 - 8 8 8 3 6 9 9 9
传 真： 0 2 0 - 8 8 8 3 6 6 5 4
联 系人 ：林 洁茹
3 7 . 3 7 . 3 7 . 3 7 . 代 销机 构： 国元 证券 股份 有限 公司
注 册地 址 ： 合 肥市 寿春 路 1 7 9 号
法 定代 表人 ： 凤 良志
电 话： 0 5 5 1 - 2 2 4 6 2 7 3
传 真： 0 5 5 1 —2 2 7 2 1 0 0
联 系人 ：陈 琳琳
3 8 . 3 8 . 3 8 . 3 8 . 代 销机 构： 华龙 证券 有限 责任 公司
注 册地 址 ：兰 州市 城关 区静 宁路 3 0 8 号
法 定代 表人 ：李 晓安
电 话： 0 9 3 1 - 8 7 8 4 5 0 2
传 真： 0 9 3 1 - 4 8 9 0 6 2 8
联 系人 ：李 杨
3 9 . 3 9 . 3 9 . 3 9 . 代 销机 构： 华安 证券 有限 责任 公司
注 册地 址 ：安 徽省 合肥 市长 江中 路 3 5 7 号
法 定代 表人 ：李 工
电 话： 0 5 5 1 - 5 1 6 1 6 6 6
传 真： 0 5 5 1 - 5 1 6 1 6 0 0
联 系人 ：甘 霖4 0 . 4 0 . 4 0 . 4 0 . 代 销机 构： 海通 证券 股份 有限 公司
注 册地 址 ：上 海市 淮海 中路 9 8 号
法 定代 表人 ：王 开国
电 话： 0 2 1 - 2 3 2 1 9 0 0 0
传 真： 0 2 1 - 2 3 2 1 9 1 0 0
联 系人 ：金 芸、 李笑 鸣
4 1 . 4 1 . 4 1 . 4 1 . 代 销机 构： 渤海 证券 股份 有限 公司
注 册地 址 ：天 津市 经济 技术 开发 区第 二大 街 4 2 号 写字 楼 1 0 1 室
法 定代 表人 ：杜 庆平
电 话： 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 6 1
传 真： 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 9 2
联 系人 ：王 兆权
4 2 . 4 2 . 4 2 . 4 2 . 代 销机 构： 民生 证券 有限 责任 公司
注 册地 址： 北京 市东 城区 建国 门内 大街 2 8 号 民生 金融 中心 A 座 1 6 - 1 8 层
法 定代 表人 ：岳 献春
电 话： 0 1 0 - 8 5 1 2 7 6 2 2
传 真： 0 1 0 - 8 5 1 2 7 9 1 7
联 系人 ：赵 明
4 3 . 4 3 . 4 3 . 4 3 . 代 销机 构： 东吴 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 1 8 1 号 商旅 大厦 1 8 - 2 1 层
法 定代 表人 ：吴 永敏
电 话： 0 5 1 2 - 6 5 5 8 1 1 3 6
传 真： 0 5 1 2 - 6 5 5 8 8 0 2 1
联 系人 ：方 晓丹
4 4 . 4 4 . 4 4 . 4 4 . 代 销机 构： 五矿 证券 有限 公司
注 册地 址 ： 深圳 市福 田区 金田 路 4 0 2 8 号 经贸 中心 4 8 楼
法 定代 表人 ：高 竹
电 话： 0 7 5 5 - 8 2 5 4 5 7 0 7
传 真： 0 7 5 5 - 8 2 5 4 5 5 0 0
联 系人 ：高 克南4 5 . 4 5 . 4 5 . 4 5 . 代 销机 构： 中信 金通 证券 有限 责任 公司
公 司注 册 地址 ：浙 江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 5 8 8 号 恒鑫 大厦 主楼 1 9 、2 0 层 公司
法 人代 表： 沈强
电 话： 0 5 7 1 - 8 7 1 1 2 5 1 0
传 真： 0 5 7 1 - 8 6 0 6 5 1 6 1
联 系人 ：丁 思聪
（二）注册登记机构
名 称： 招商 基金 管理 有限 公司
注 册地 址： 深圳 市深 南大 道 7 0 8 8 号 招商 银行 大厦 2 8 楼
法 定代 表人 ：马 蔚华
电 话 ： （0 7 5 5 ） 8 3 1 9 6 4 4 5
传 真 ： （0 7 5 5 ） 8 3 1 9 6 4 3 6
联 系人 ：宋 宇彬
（三）律师事务所和经办律师
名 称： 北 京市 高朋 律师 事务 所
注 册地 址： 北 京市 朝阳 区东 三环 北路 2 号 南银 大厦 2 8 层
法 定代 表人 ：王 磊
电 话 ： （0 1 0 ）5 9 2 4 1 1 8 8
传 真 : （0 1 0 ）5 9 2 4 1 1 9 9
经 办律 师： 王明 涛、 董文 浩
联 系人 : 王 明涛
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名 称： 德 勤 华永 会计 师事 务所 有限 公司
注 册地 址 ： 上海 市延 安东 路 2 2 2 号 3 0 楼
法 定代 表人 ： 卢 伯卿
电 话 ： （0 2 1 ）6 1 4 1 8 8 8 8
传 真 ： （0 2 1 ）6 3 3 5 0 1 7 7经 办注 册会 计师 ：曾 浩、 汪芳
联 系人 : 曾 浩
四、 基金的名称 ： 招 商深 证电 子信 息传 媒产 业 （ T M T ） 5 0 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金
联 接基 金
五、基金类型： 指 数型 开放 式
六、基金的投资目标： 通 过主 要投 资于 深证 T M T 5 0 E T F ， 密切 跟踪 标的 指数 ，追 求跟 踪偏
离 度和 跟踪 误差 最小 化。
七、投资方向
本 基金 主要 投资 于目 标 E T F 、 标 的指 数成 份股 和备 选成 份股 ， 其 中投 资于 目标 E T F 的 比
例 不少 于基 金资 产净 值的 9 0 % ， 现 金或 者到 期日 在一 年以 内的 政府 债券 的投 资比 例不 低于 基
金 资 产 净 值 的 5 % 。 为 更 好 地 实 现 投 资 目 标 ， 本 基 金 还 可 少 量 投 资 于 一 级 市 场 新 发 股 票 （ 包
括 主板 市场 、 中 小板 市场 和创 业板 市场 的股 票 ） 、 债 券 、 权 证 、 货 币市 场工 具 及 中国 证监 会
允 许基 金投 资的 其他 金融 工具 ，该 部分 资产 的投 资比 例不 高于 基金 资产 净值 的 5 % 。
如 法律 法规 或监 管机 构以 后允 许基 金投 资其 他品 种， 基金 管理 人在 履行 适当 程序 后 ， 可
以 将其 纳入 投资 范围 。
八、基金的投资策略
本 基 金 为 深 证 T M T 5 0 E T F 的 联 接 基 金 ， 主 要 通 过 投 资 于 深 证 T M T 5 0 E T F 以 求 达 到 投 资 目
标 。 本 基金 对业 绩比 较基 准的 跟踪 目标 是 ： 在 正常 情况 下 ， 本 基金 相对 于业 绩比 较基 准的 日
均 跟踪 偏离 度的 绝对 值不 超过 0 . 3 % ， 年跟 踪误 差不 超过 4 % 。
1 、 资产 配置 策略
本 基金 主要 投资 于目 标 E T F 、 标 的指 数成 份股 和备 选成 份股 ， 其 中投 资于 目标 E T F 的 比
例 不少 于基 金资 产净 值的 9 0 % ， 现 金或 者到 期日 在一 年以 内的 政府 债券 的投 资比 例不 低于 基
金 资 产 净 值 的 5 % 。 为 更 好 地 实 现 投 资 目 标 ， 本 基 金 还 可 少 量 投 资 于 一 级 市 场 新 发 股 票 （ 包
括 主板 市场 、中 小板 市场 和创 业板 市场 的股 票 ） 、 债 券、 权证 、 货 币市 场工 具 及 中国 证监 会允 许基 金投 资的 其他 金融 工具 ，该 部分 资产 的投 资比 例不 高于 基金 资产 净值 的 5 % 。
2 、 目标 E T F 投 资策 略
本 基金 对基 金的 投资 仅限 于指 定的 目标 E T F ， 目前 目标 E T F 仅 指深 证 T M T 5 0 E T F 。
（ 1 ） 基金 组合 的构 建
基 金合 同生 效后 ， 本 基金 将主 要按 照标 的指 数成 份股 的权 重构 建股 票组 合 ， 并 在建 仓期
内 将股 票组 合换 购成 目标 E T F ， 使 本基 金投 资于 目标 E T F 的 比例 不少 于基 金资 产净 值的 9 0 % 。
（ 2 ） 目标 E T F 的 投资 方式
本 基金 作为 深 证 T M T 5 0 E T F 的 联接 基金 ， 投 资于 深证 T M T 5 0 E T F 的 方式 既包 括在 一级 市场
以 股票 篮子 组合 对目 标 E T F 进 行申 购与 赎回 ， 也 包括 在二 级市 场以 现金 直接 买卖 该 E T F 份 额 。
本 基金 投资 于目 标 E T F 的 方式 以申 购和 赎回 为主 ， 但 在目 标 E T F 二 级市 场流 动性 较好 的情 况
下 ， 为 了更 好地 实现 本基 金的 投资 目标 ， 也 可以 从二 级市 场买 入 E T F 份 额 。 本 基金 将综 合考
虑 流动 性 、 成 本 、 效 率等 因素 ， 决 定目 标 E T F 的 投资 方式 。 本 基金 在二 级市 场的 E T F 份 额投
资 将不 以套 利为 目的 ， 只 是为 了追 求基 金的 充分 投资 、 降 低与 标的 指数 的跟 踪偏 离度 和跟 踪
误 差。
（ 3 ） 基金 组合 的调 整
本 基金 将根 据申 购和 赎回 情况 ，结 合基 金的 现金 头寸 管理 ，对 基金 投资 组合 进行 调整 ，
从 而有 效跟 踪标 的指 数。
当 本 基 金 在 一 级 市 场 申 购 赎 回 和 在 二 级 市 场 买 卖 目 标 E T F 或 本 基 金 自 身 的 申 购 赎 回 对
本 基金 跟踪 标的 指数 的效 果可 能带 来影 响时 ，或 预期 成份 股发 生调 整和 成份 股发 生配 股 、 增
发 、分 红等 行为 时， 基金 经理 会对 投资 组合 进行 适当 调整 ，降 低跟 踪误 差。
3 、 股票 投资 策略
本 基金 的股 票投 资以 标的 指数 成份 股和 备选 成份 股的 投资 为主 ， 采 用被 动式 指数 化投 资
的 方法 进行 日常 管理 。 针 对我 国证 券市 场新 股发 行制 度的 特点 ， 本 基金 将参 与一 级市 场新 股
认 购。
4 、 债券 投资 策略
本 基金 基于 流动 性管 理及 策略 性投 资的 需要 ， 将 投资 于国 债 、 金 融债 等期 限在 一年 期以
下 的债 券， 债券 投资 的目 的是 保证 基金 资产 流动 性和 有效 利用 基金 资产 。5 、 跟踪 误差 控制 策略
本 基金 采取 “跟 踪误 差 ” 和 “跟 踪偏 离度 ” 这 两个 指标 对投 资组 合进 行日 常的 监控 与管
理 ， 其 中 ， 跟 踪误 差为 核心 监控 指标 ， 跟 踪偏 离度 为辅 助监 控指 标 。 本 基金 对标 的指 数的 跟
踪 目 标 是 ： 力 争 使 基 金 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 之 间 的 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 不 超 过
0 . 3 % ， 年 化 跟 踪 误 差 不 超 过 4 % 。 如 因 标 的 指 数 编 制 规 则 调 整 等 其 他 原 因 ， 导 致 基 金 跟 踪 偏
离 度和 跟踪 误差 超过 了上 述范 围 ， 基 金管 理人 应采 取合 理措 施 ， 避 免跟 踪偏 离度 和跟 踪误 差
的 进一 步扩 大。
九、业绩比较基准：
本 基金 业绩 比较 基准 ：深 证 T M T 5 0 指 数收 益率 ×9 5 % ＋ 商业 银行 活期 存款 利率 （税 后）
× 5 % 。
如 果指 数编 制单 位变 更或 停止 深 证 T M T 5 0 指 数 的 编制 、 发 布或 授权 ， 或 深 证 T M T 5 0 指 数 由 其
他 指数 替代 、 或 由于 指数 编制 方法 的重 大变 更等 事项 导致 深 证 T M T 5 0 指 数 不 宜继 续作 为标 的
指 数 ， 或 证券 市场 有其 他代 表性 更强 、 更 适合 投资 的指 数推 出 ， 或 目标 E T F 标 的指 数发 生变
更 ， 基 金管 理人 认为 有必 要作 相应 调整 时 ， 本 基金 管理 人可 以依 据维 护投 资者 合法 权益 的原
则 ， 在 履行 适当 程序 后变 更本 基金 的标 的指 数 、 业 绩比 较基 准和 基金 名称 。 其 中 ， 若 变更 标
的 指数 涉及 本基 金投 资范 围或 投资 策略 的实 质性 变更 ， 则 基金 管理 人应 就变 更标 的指 数召 开
基 金份 额持 有人 大会 ， 并 报中 国证 监会 备案 且在 指定 媒体 公告 。 若 变更 标的 指数 对基 金投 资
范 围和 投资 策略 无 实质 性影 响 （包 括但 不限 于 指 数 编 制 单 位变 更、 指 数 更 名 等 事 项 ） ， 则无
需 召开 基金 份额 持有 人大 会 ， 基 金管 理人 应 与基 金托 管人 协 商一 致后 ， 报 中国 证监 会备 案 并
及 时公 告 。
十、风险收益特征：
本 基金 为深 证 T M T 5 0 E T F 的 联接 基金 ，属 于股 票型 基金 ，预 期风 险与 收益 水平 高于 混合
基 金、 债券 基金 与货 币市 场基 金， 在证 券投 资基 金中 属于 较高 风险 、较 高收 益的 投资 品种 ；
并 且本 基金 为被 动式 投资 的指 数基 金 ， 跟 踪深 证 T M T 5 0 指 数 ， 具 有与 标的 指数 以及 标的 指数
所 代表 的股 票市 场相 似的 风险 收益 特征 。
十一、投资组合报告：
招 商深 证电 子信 息传 媒产 业 （ T M T ） 5 0 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 管 理人
－ 招商 基 金管 理 有 限公 司 的 董事 会及 董事 保证 本报 告所 载资 料不 存在 虚假 记载 、 误 导性 陈述
或 重大 遗漏 ，并 对其 内容 的真 实性 、准 确性 和完 整性 承担 个别 及连 带责 任 。
本 投资 组合 报告 所载 数据 截至 2 0 1 1 年 0 9 月 3 0 日 ， 来 源于 《招 商深 证电 子信 息传 媒产
业 （ T M T ） 5 0 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 2 0 1 1 年 第 3 季 度报 告 》 。1 报告期末基金资产组合情况 报告期末基金资产组合情况 报告期末基金资产组合情况 报告期末基金资产组合情况
序 号 项 目 金 额（ 元） 占 基金 总资 产的 比例 （ % ）
1 权 益投 资 - -
其 中： 股票 - -
2 基 金投 资 3 1 1 , 2 0 2 , 0 0 0 . 0 0 9 4 . 5 3
3 固 定收 益投 资 - -
其 中： 债券 - -
资 产支 持证 券 - -
4 金 融衍 生品 投资 - -
5 买 入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金 融资 产
- -
6 银 行存 款和 结算 备付 金合 计 1 2 , 4 2 7 , 5 7 6 . 6 2 3 . 7 8
7 其 他资 产 5 , 5 7 5 , 3 0 0 . 8 3 1 . 6 9
8 合 计 3 2 9 , 2 0 4 , 8 7 7 . 4 5 1 0 0 . 0 0
2 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的股票投资组合
本 基金 本报 告期 末未 持有 股票 。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本 基金 本报 告期 末未 持有 股票 。
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本 基金 本报 告期 末未 持有 债券 。
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本 基金 本报 告期 末未 持有 债券 。
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资 资 资 资 明 明 明 明 细 细 细 细
本 基金 本报 告期 末未 持有 资产 支持 证券 。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本 基金 本报 告期 末未 持有 权证 。
8 8 8 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序 号 基 金名 称 基 金类 型 运 作方 式 管 理人 公 允价 值 （ 人 民币 占基 金资元 ） 产净 值比
例 ( % )
1
深证
T M T 5 0 E T F
股 票型
交 易型 开
放 式 （E T F ）
招 商基 金管
理 有限 公司
3 1 1 , 2 0 2 , 0 0 0 . 0 0 9 4 . 9 1
9 投资组合报告附注 投资组合报告附注 投资组合报告附注 投资组合报告附注
9. 1 报 告期 内基 金投 资的 前十 名证 券的 发行 主体 未有 被监 管部 门立 案调 查 ， 不 存在 报告 编
制 日前 一年 内受 到公 开谴 责、 处罚 的情 形。
9. 2 本 基金 投资 的前 十名 股票 没有 超出 基金 合同 规定 的备 选股 票库 ， 本 基金 管理 人从 制度
和 流程 上要 求股 票必 须先 入库 再买 入。
9. 3 其他资产构成 其他资产构成 其他资产构成 其他资产构成
序 号 名 称 金 额（ 元）
1 存 出保 证金 2 5 0 , 0 0 0 . 0 0
2 应 收证 券清 算款 5 , 3 0 2 , 6 1 7 . 3 9
3 应 收股 利 -
4 应 收利 息 2 , 9 7 1 . 8 5
5 应 收申 购款 1 9 , 7 1 1 . 5 9
6 其 他应 收款 -
7 待 摊费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 5 , 5 7 5 , 3 0 0 . 8 3
9. 4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本 基金 本报 告期 末未 持有 处于 转股 期的 可转 换债 券。
9. 5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本 基金 本报 告期 末前 十名 股票 中不 存在 流通 受限 情况 。
十二、基金的业绩
基 金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用 、 谨 慎勤 勉的 原则 管理 和运 用基 金财 产 ， 但 不保 证
基 金一 定盈 利， 也不 保证 最低 收益 。基 金的 过往 业绩 并不 代表 其未 来表 现。 投资 有风 险 ， 投
资 者在 做 出 投 资决 策前 应仔 细阅 读本 基金 的招 募说 明书 。
本 报告 期基 金份 额净 值增 长率 及其 与同 期业 绩比 较基 准收 益率 的比 较阶 段
净 值增 长
率 ①
净 值增 长率
标 准差 ②
业 绩比 较基
准 收益 率 ③
业 绩比 较基
准 收益 率标
准 差 ④
①－ ③ ② －④
自 基金 成立 起至
2 0 1 1 . 0 9 . 3 0 - 1 6 . 1 0 % 1 . 2 2 % - 1 3 . 3 9 % 1 . 4 5 % - 2 . 7 1 % - 0 . 2 3 %
本 基金 合同 生效 日为 2 0 1 1 年 6 月 2 7 日
十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1 、 基金 管理 人的 管理 费；
2 、 基金 托管 人的 托管 费；
3 、 标的 指数 许可 使用 费；
4 、 基金 合同 生效 以后 与基 金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、 基金 合同 生效 后与 基金 相关 的会 计师 费、 律师 费和 诉讼 费；
6 、 基金 上市 费及 年费 ；
7 、 基金 收益 分配 中发 生的 费用 ；
8 、 基金 份额 持有 人大 会费 用；
9 、 基金 的证 券交 易费 用；
1 0 、 基金 的银 行汇 划费 用；
1 1 、 按照 国家 有关 法律 法规 规定 和基 金合 同约 定， 可以 在基 金财 产中 列支 的其 他费 用 。
本 基金 终止 清算 时所 发生 费用 ，按 实际 支出 额从 基金 财产 总值 中扣 除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、 基 金管 理人 的管 理费
本 基金 的 管理 费 按 前一 日 基 金资 产净 值的 0 . 5 % 年 费率 计提 。 管 理费 的 计 算方 法如 下：
H ＝ E × 0 . 5 % ÷当 年天 数
H 为 每日 应 计 提 的 基金 管理 费
E 为 前一 日的 基金 资产 净值
基 金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每月 月末 ， 按 月支 付 ， 经 基金 管 理人 与 基 金 托 管人 核
对 一 致 后 ， 由 基 金 托 管 人 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理人 。
2 、 基 金托 管人 的托 管费
本 基 金的 托管 费按 前 一日 基 金资 产净 值的 0 . 1 % 的 年费 率计 提 。 托 管费 的 计 算方 法如 下 ：
H ＝ E × 0 . 1 % ÷当 年天 数
H 为 每日 应 计 提 的 基金 托管 费
E 为 前一 日的 基金 资产 净值
基 金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每月 月末 ， 按 月支 付 ， 经 基金 管 理人 与 基 金 托 管人 核
对 一 致 后 ， 由 基 金 托 管 人 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管
人 。
上 述 一 、 基 金费 用 的 种类 中 第 3 － 1 1 项 费用 ， 根 据有 关法 规及 相应 协议 规定 ， 按 费用 实
际 支出 金额 列入 当期 费用 ， 由 基金 托管 人从 基金 财产 中支 付。
（三）不列入基金费用的项目
下 列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、 基金 管理 人和 基金 托管 人因 未履 行或 未完 全履 行义 务导 致的 费用 支出 或基 金财 产的
损 失；
2 、 基金 管理 人和 基金 托管 人处 理与 基金 运作 无关 的事 项发 生的 费用 ；
3 、 基金 合同 生效 前的 相关 费用 ，包 括但 不限 于验 资费 、会 计师 和律 师费 、信 息披 露费
用 等费 用；
4 、 其他 根据 相关 法律 法规 及中 国证 监会 的有 关规 定不 得列 入基 金费 用的 项目 。
（四）费用调整
基 金管 理人 和基 金托 管人 协商 一致 后 ， 可 根据 基金 发展 情况 调整 基金 管理 费率 、 基 金托
管 费率 等相 关费 率。
调 高基 金管 理费 率 、 基 金托 管费 率等 费率 ， 须 召开 基金 份额 持有 人大 会审 议 ； 调 低基 金
管 理费 率、 基金 托管 费率 等费 率， 无须 召开 基金 份额 持有 人大 会。
基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 2 日 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 和 基 金 管 理 人 网 站
上 公告 。（五）基金税收
本 基金 运作 过程 中涉 及的 各纳 税主 体， 其纳 税义 务按 国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本 招募 说明 书依 据 《 中 华人 民共 和国 证券 投资 基金 法 》 、 《证 券投 资基 金运 作管 理办 法 》 、
《 证券 投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《 证 券投 资基 金信 息披 露管 理办 法 》 及 其它 有关 法律 法规 的
要 求 ， 对 本基 金管 理人 于 2 0 1 1 年 5 月 1 2 日 刊登 的本 基金 招募 说明 书进 行了 更新 ， 并 根据 本
基 金 管 理 人 在 前 次 招 募 说 明 书 刊 登 后 ， 对 本 基 金 的 投 资 经 营 活 动 进 行 了 内 容 补 充 和 数 据 更
新 。
本 次主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、 在 “ 三 、基 金管 理人 ”部 分 ， 对 “ （ 一 ）基 金管 理人 概况 ” 、 “ （二 ）目 前所 管理 基金
的 基本 情况 ” 、 “ （三 ） 主 要人 员情 况 ” 进 行了 更新 。
2 、 在 “ 四 、基 金托 管人 ”部 分， 对 “ （ 一 ）基 本情 况 ” 、 “ （二 ）基 金托 管部 门及 主要 人
员 情况 ” 、 “ （三 ） 证 券投 资基 金托 管情 况 ” 进 行了 更新 。
3 、 在 “五 、 相 关服 务机 构 ” 部 分 ， 对 “ （一 ） 销 售机 构 ” 、 “ （二 ） 注 册登 记机 构 ” 、 “ （ 四 ）
会 计师 事务 所和 经办 注册 会计 师 ” 进 行了 更新 。
4 、 删除 了原 招募 书中 的 “六 、基 金的 募集 ”部 分。
5 、 删除 了原 招募 书中 的 “七 、基 金合 同的 生效 ”部 分。
6 、 在 “八 、 基 金的 投资 ” 部 分 ， 增 加了 “ （十 一 ） 基 金投 资组 合报 告 ” 并 补充 了本 基金
最 近一 期投 资组 合报 告的 内容 。
7 、 增 加了 “ 九 、 基 金的 业绩 ” 部 分 ， 并 分别 列示 了本 基金 自基 金合 同生 效之 日起 至 2 0 1 1
年 9 月 3 0 日 以来 的业 绩表 现。
8 、 对 “二 十、 对基 金份 额持 有人 的服 务 ” 进 行了 更新 。
9 、 在 “二 十一 、 其 他应 披露 事项 ” 部 分 ， 列 示了 前次 招募 说明 书刊 登到 本次 招募 说明
书 更新 截止 日之 间的 信息 披露 事项 。
招商基金管理有限公司
2012 2012 2012 2012 年 2 2 2 2 月 8 8 8 8 日