兴全 轻 资产 投资 股票型 证券 投资 基金 （LOF ）份额发售公 告
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兴全 轻 资产 投资 股票 型证 券投 资基 金（LOF ）
份 额发 售公 告
基金管理人：兴业全球基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
发售时间：2012 年 2 月 27 日至 2012 年 3 月 27 日
重要提 示
1 、 兴全轻资产投资股票型证券投资基金（LOF ） （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 的 募
集申请已获中国证监会证监许可[2011]2161 号文批准。中国证监会对本基金的核准
并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。
2 、 本 基金 是 契约 上市 型开放式 股票型 证 券 投资 基 金 ，名 称 为 兴 全 轻资 产 投 资 股
票 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 。 基 金 合 同 生 效 后 ， 符 合 基 金 上 市 交 易 条 件 的 ， 本 基 金
将申请在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市交易。
3 、 本 基金 的 管理 人 为兴 业 全球 基 金 管理 有 限公 司 （ 以下 简 称“ 本 公司 ” 或“本
基金管理人” ） ， 基 金 托 管 人 为 招商银 行 股 份 有 限 公 司 ， 注 册 登 记 机 构 为 中 国 证 券
登记结算有限责任公司（以下简称“中登公司”）。
4、基金募集期限：本基金自 2012 年 2 月 27 日至 2012 年 3 月 27 日 期间通过场
内和场外两种方式 公开发售。
5 、 本 基金 的 场外 销 售机 构 包 括 本 公 司的 直销 柜台、 网上 直 销和 代 销机 构 ， 具 体
名单详见“三、本次 基 金 份 额 发 售 当 事 人 或 中 介 机 构 ” ； 场 内 通 过 具 有 基 金 代 销 资
格的深圳证券交易所会员单位公开发售 ， 场 内 认 购 需 遵 守 深 圳 证 券 交 易 所 相 关 规
则。
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代 销 机 构 的 代 销 网 点 以 及 开 户 认 购 等 事 项 的 详 细 情 况 请 向 各 代 销 机 构 咨 询 。 在
募集期间，各代销机构可能还将适时增加部分基金销售城市。具体联系方式及相关
认购事宜，请留意近期本公司及各代销机构的公告，或拨打本公司及各代销机构客
户服务咨询电话。本公司在募集期内还可能增加新的代销机构， 投 资 人 可留意相关
公告信息或拨打本公司客户服务电话进行查询。
对 未 开 设 销 售 网 点 的 地 方 的 投 资 人 ， 请 拨 打 本 公 司 的 客 户 服 务 电 话 （400-
6780099 、021- 38824536 ） 或 直 销 联系 电 话 （021-58368886 、58368919 ）咨询购买事
宜。
6 、 投 资人 还 可在 与 本公 司 达 成网 上 直销 的 相关 协 议 、接 受 本公 司 有关 服 务 条 款
后 ， 通 过 登 录 本 公 司 网 站 （www.xyfunds.com.cn ） 办 理 开 户 、 认 购 等 业 务 ， 有 关 基
金网上直销的 具 体 业 务 规 则 请 登 录 本 公 司 网 站 查 询 （ 目 前 仅 对 个 人 投 资 者 开 通 网 上
直销 ）。
7 、 本 基金 募 集对 象 为 个 人 投 资者 、 机构 投 资者 、 合 格境 外 机构 投 资者 以 及 法 律
法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 。
8 、 投 资人 欲 通过场 外 认 购本 基 金， 须 开立 中 国 证券 登 记结 算 有限 责 任 公司 的 深
圳开放式基金账户。已经在中国证券登记结算有限责任公司开立深圳 开放式基金账
户的，则不需要再次办理开户手续。募集期内本公司直销柜台、网上直销和指定的
基金销售代理机构网点同时为 投资人 办理场外认购的开户和认购手续 。
投资人欲 通过场 内认购 本基金， 应使用 深圳证 券交易所 A 股 账户或 基金账户，
已经有该类账户的 投 资 人 不须另行开立。募集期内具有基金代销资格的深圳证券交
易所会员单位可同时为 投资人办理场内认购的开户和认购手续。
投资人的 开 户 和 认 购 申 请 可 同 时 办 理 ， 但 若 开 户 无 效 ， 认 购 申 请 也 同 时 无 效 。
除法律法规另有规定，一个投资人只 能 开 设 和 使 用 一 个 基 金 账 户 ； 不 得 非 法 利 用 他
人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。
9 、 本 基金 募 集期 间 对单 个 基 金 认购人不 设 臵最 高 累 计认 购 金额 限 制。 投资人 在
募集期内可以多次认购基金份额 ， 正常情况下， 认购申请一经受理不 得撤销。
10 、 投资人在 场 外 通 过 代 销 机 构 及 本 公 司 网 上 直 销 系统 首 次 认 购 本 基 金 单 笔 最
低 金 额为 人民 币 1,000 元 （ 含认 购费 ） ，追 加认 购 单笔 最低 金额 为 500 元 （含 认 购
费），中国工商银行股份有限公司销售网点追加认购单笔最低 金额为 1,000 元（含认
购费） 。 各 代 销 机 构 对 本 基 金 最 低 认 购 金 额 及 交 易 级 差 有 其 他 规 定 的 ， 以 各 代 销 机
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构 的 业 务规 定 为准 。 投资 人 通 过直 销 柜台 首次 认购本 基金 单 笔最 低 金额 为 人 民币 10
万元（含认购费），追 加认购单笔最低金额为 1 万元（含认购费）。超过最低认购
金额的部分不设金额级差。
投资人在 场内通过 具 有 基 金 代 销 资 格 的 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 单 位 认 购 本 基 金 单
笔最低认购份额为 1,000 份，超过 1,000 份的须是 1,000 份的整数倍，且每笔认购最
大不得超过 99,999,000 份。
11 、 销 售 网 点 （ 指 代 销 网 点 、 本公司直销柜台 或 网上直销） 对 申 请 的 受 理 并 不
表示对该申请的成功确认，而仅代表销售网点确实接受了认购申请 ， 申 请 的 成 功 确
认应以基金注册登记机构的登记确认为准。
12 、 本 公 告 仅 对 兴 全 轻 资 产 投 资 股 票 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 份 额 发 售 的 有 关
事 项 和 规 定 予 以 说 明 。 投 资 人 欲 了 解 兴 全 轻 资 产 投 资 股 票 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
的 详 细 情 况 ， 请 详 细 阅 读 2012 年 2 月 23 日 刊 登 在 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券
报 》 、 《 证 券 时 报 》 的《兴 全 轻 资 产 投 资 股 票 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 招募说明
书》等文件。
13 、 本 基 金 的 基 金 合 同 、 招 募 说 明 书 及 本 公 告 将 同 时 发 布 在 本 公 司 网 站
（www.xyfunds.com.cn ）、招商 银 行 网 站 （www. cmbchin.com ） 、 兴 业 证 券 网 站
（www.xyzq.com.cn ） 、深圳证券交易所网站（www.szse.cn ） 。 投资人亦可通过本
公司网站了解基金份额发售相关事宜和下载基金业务申请表格。
14 、 本 发 售 公 告 中 未 明 确 指 明 仅 适 用 于 “ 场 内 认 购 ” 或 “ 场 外 认 购 ” 的 相 关 内
容，对于“场内认购”、“场外认购”均适用。
15、基金管理人可综合各种情况对基金份额发售安排做适当调整。
16、提示
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 ， 投资
人 在投资本 基 金 前 ， 应 全 面 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性 ， 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能
力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基
金管理人提醒投资人 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 ， 在 投资人作 出 投 资 决 策 后 ， 基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由 投资人自行负责。
本 基 金 为 股 票型 基 金 ，股 票 投 资 比 例为 基 金 资产 的 60%-95% ，其中，符合轻资
产投资理念的股票 合计 投资比例不低于股 票资 产的 80% ；债券 、 货 币 市 场 工 具 、 权
证、资产支持证券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具（但需符合
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中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ） 投 资 比 例 为 基 金 资 产 的 5%-40% ， 其 中 本 基 金 保 留 不 低 于
基金资产净值的 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券。
本 基 金 为 股 票 型 基 金 产 品 ， 属 于 较 高 风 险 、 较 高 收 益 的 基 金 品 种 ， 其 预 期 风 险
和预期 收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。
如 投资人对 中 国 证 券 市 场 的 长 期 发 展 和 基 金 管 理 人 的 管 理 能 力 有 信 心 ， 也 可 以
本着审慎原则选择投资 本 基金管理人管理的其他基金产品，亦可在 本 基金开放申购
后进行投资。投资决策前请务必仔细阅读相关基金的《招募说明书》及《基金合
同》等法律文件。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不
构成本基金业绩表现的保证。 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原
则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
17、本公告解释权归 本基金管理人。
一、本 次基金份额发售基 本情况
1、基金名称：兴全轻资产投资股票型证券投资基金（LOF ）
基 金 简 称 ： 兴全 轻 资 产 投 资 股 票 （LOF ） ， 本 基 金 场 内 认 购 的 基 金 简 称 为
“兴 全轻资”
基金前端代码：163412，基金后端代码：163413
2、基金类别：股票 型
3、基金运作方式：契约型 上市 开放式
4、基金存续期限：不定期
5、基金份额发售面值：1.00 元人民币；深交所认购挂牌价格：1.000 元人民币
6、基金份额发售对象
个 人 投 资 者 、 机 构 投 资 者 、 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允
许购买证券投资基金的其他投资人 。
个 人 投 资 者 指 符 合 法 律 法 规 规 定 的 条 件 可 以 投 资 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的 自 然
人。
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机构投资者指 依 法 可 以 投 资 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的 、 在 中 华 人 民 共 和 国 境 内 合
法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织 。
合 格 境 外 机 构 投 资 者 指 符 合 现 时 有 效 的 相 关 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 于 中 国 境 内
证券市场的中 国境外的机构投资者 。
7、销售机构（排名不分先后）
（1）场外销售机构
直销机构：兴业 全球基金管理有限公司。
代销银行：招 商 银 行 、 兴 业 银 行 （ 仅 开 通 前 端 ） 、 工 商 银 行 、 交 通 银 行 、 农 业
银 行 、 光 大 银 行 （ 仅 开 通 前 端 ） 、 民 生 银 行 、 宁 波 银 行 、 浦 发 银 行 （ 仅 开 通 前
端） 、上海银行。
代销券商：渤 海 证 券 、 长 江 证 券 、 德 邦 证 券 、 东 方 证 券 、 华 福 证 券 、 国 泰 君 安
证券、国信证券、齐鲁证券、申银万国证券、湘财证券、兴业证券、银河证券、招
商证券、光大证券、广发证券、国元证券、东海证券、爱建证券、安信证券、国海
证券、海通证券、华融证券、华泰证券、 瑞 银 证 券 、 山 西 证 券 、 中 航 证 券 、 中 信 建
投证券、中信证 券、中信金通证券、中信万通证券、中银国际证券、天源证券 。
其他代销机构：天相投资顾问有限公司。
销 售 机 构 或 网 点 的 联 系 方 式 见 本 公 告 “ 三 、 本 次 基 金 份 额 发 售 当 事 人 或 中 介 机
构”。
（2）场内发售机构
具 有 基 金 代 销 资 格 的 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 单 位 ： 爱 建 证 券 、 安 信 证 券 、 渤 海 证
券、财达证券、财富证券、财通证券、长城证券、长江证券、大通证券、大同证
券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证
券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、华福证券、广发证券、广州证
券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君
安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、华安证
券、华宝证券、华创证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证
券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、联讯证券、民生证券、民族证
券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证
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券、申银万国、世纪证券、首创证券、天风证券、天源证券、万联证券、西部证
券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证
券、银河证券 、 银 泰 证 券 、 英 大 证 券 、 招 商 证 券 、 浙 商 证 券 、 中 航 证 券 、 中 金 公
司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信金通、中信万通、中信证
券、中银证券、中原证券（排名不分先后）。
本 基 金 募 集 结 束 前 获 得 基 金 代 销 资 格 的 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 单 位 可 通 过 深 圳 证
券交易所系统办理本基金的场内认购业务。
8、基金份额发售时间安排与基金合同生效
根 据 有 关 法 律 、 法 规 的 规 定 ， 本 基 金 的 募 集 期 为 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 不 超 过
三个月。本基金募集期自 2012 年 2 月 27 日起 至 2012 年 3 月 27 日期间 ， 通过场内和
场外两种方式 面向社会公开发售。
基金募集期满 或 基 金 管 理 人 依 据 法 律 法 规 及 招 募 说 明 书 决 定 停 止 基 金 发 售 时 ，
如果本基金的募集金额不少于 2 亿元人民币 且募集份数总额不少于 2 亿份，基金份
额持有人的人数不少于 200 人 ，基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，
自中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。本基金合同生效前， 投资人的认购
款项只能存入商业银行，不作它用。认购资金在基金募集期间形成的利息，在本基
金合同生效后折成 投 资人 认购的基金份额，归 投资人所有。 利 息 转份 额 的 具 体 数 额
以注册登记机构的计算及确认的结果为准。
基 金 募 集 期 间 ， 经 中 国 证 监 会 批 准 ， 基 金 管 理 人 亦 可 视 情 况 适 当 延 长 募 集 期 ，
但最长不超过三个月。若三个月的募集期满，本基金仍未达到基金合同规定的备案
条件，本基金管理人将承担全部募集费用，并将所募集的资金加计银行同期活期存
款利息在募集期结束后 30 天内退还给基金认购人。
9、基金认购方式与费率
（1）认购方式
本 基 金 场 外 认 购 采 取 金 额 认 购 、 场 内 认 购 采 取 份 额 认 购 的 方 式 。 投 资 人 在募集
期间多次认购的， 认购费按每笔认购申请单独计算 。
（2） 认购费用
1）场外认购费用
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本 基 金 提 供 两 种 场 外 认 购 费 用 的 支 付 模 式 。 本 基 金 在 认 购 时 收 取 的 认 购 费 用 称
为前端认购费用，在赎回时收取的认购费用称为后端认购费用。基金 投资人可以选
择支付前端认购费用或后端认购费用。
前端认购费用 的 具体费率如下：
认购金额 M （元） 费率
M ＜50 万 1.0%
50 万≤M＜200 万 0.6%
200 万≤M＜500 万 0.2%
M≥500 万 每笔 1000 元
后端认购费用按持有年限逐年递减，具体费率如下：
持有年限 Y （年） 费率
Y ＜1 1.2%
1≤Y ＜2 0.8%
2≤Y ＜3 0.4%
Y≥3 0
2）场内认购费用
本基金的场内认购费率由销售机构参照场外认购费率执行。
3 ） 认 购费 用 用于 本 基金 直 销 和代 销 时发 生 的 开 支 ， 包括 市 场推 广 、销 售 、 注 册
登记等 募集期间发生的各项费用，不列入基金财产。
（3）认购份额的计算
（1）基金场外认购份额的计算
本基金场外认购采用金额认购的方式。
本基金提供两种场外认购费用的支付模式。 投资人可以选择前端收费模式，即
在认购时支付认购费用；也可以选择后端收费模式，即在赎回时才支付相应的认购
费用，该费用随基金份额的持有时间而递减。选择后端收费模式的场外认购基金份
额不能跨系统转托管，持有的基金份额不能上市交易。
场外认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五
入，由此产生 的误差计入基金财产。具体计算方法如下：
1）前端收费模式
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当认购费用适用比例费率时，认购份数的计算方法如下：
净认购金额＝认购总金额/ （1＋认购费率）
认购费用= 认购总金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/ 基金份额初始面值
当认购费用为固定金额时，认购份数的计算方法如下：
认购费用＝固定金额
净认购金额= 认购金额－认购费用
认购份额＝（净认购金额+ 认购资金利息）/ 基金份额初始面值
例：某投资人投资 10,000 元以前端收费方式认购本基金，其对应费率为 1.0% ，
如果认购期内认购 资金获得的利息为 5 元，则其可得到的基金份额计算如下：
净认购金额=10,000/ （1＋0.01）=9,900.99 元
认购费用=10,000-9900.99=99.01 元
认购份额= （9,900.99 ＋5）/1.00=9,905.99 份
即 投资人投资 10,000 元 以前端收费方式 认 购 本 基 金 ， 加 上 认 购 资 金 在 认 购 期 内
获得的利息，可得到 9,905.99 份基金份额。
2）后端收费模式
认购份额＝（认购金额＋利息）/ 基金份额初始面值
当投资人提出赎回时，后端认购费用的计算方法为：
后端认购费用＝赎回份额× 认购日基金份额净值× 后端认购费率
例：某投资人投资 10,000 元以后端收费方式认购本基金，如果认购期内认购资
金获得的利息为 5 元，则其可得到的基金份额计算如下：
认购份额＝（10,000 ＋5）/1.00=10,005 份
即投资人投资 10,000 元以后端收费方式认购本基金，加上认购资金在认购期内
获得的利息，可得到 10,005 份基金份额。
若投资人赎回本基金，其后端认购费用的计算详见《基金份额的场外申购与赎
回》。
（2）基金场内认购份额的计算
本基金场内认购采用份额认购的方式。计算公式为：
净认购金额＝挂牌 价格× 认购份额
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认购费用＝挂牌价格× 认购份额× 认购费率
认购金额＝净认购金额＋认购费用
利息折算的份额＝利息/ 挂牌价格
场内认购金额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五
入。利息折算的份额 按截尾法保留至整数位（最小单位为 1 份），余额计入基金财
产。
例：某投资人投资认购 10,000 份基金份额，若会员单位设定的认购费率为
1.0% ，假设该笔认购产生利息 5 元，基金份额挂牌价格为 1 元，则其可得到的基金
份额计算如下：
净认购金额＝1× 10,000=10,000 元
认购费用＝1× 10,000× 1.0%= 100 元
认购金额＝1× （1＋1.0% ）× 10,000＝10,100 元
利息折算的份额＝5/1.00=5 份
二、基 金份额发售方式及 相关规定
1、投资人认购时 ，需按销售机构规定的方式备足认购的资金。
2 、 投 资人 在 募集 期 内可 以 多 次认 购 本基 金 ，不 设 单 个账 户 最高 认 购金 额 上 限 ，
正 常 情 况下 ， 认购 一经受 理 不 得撤 销 。3 、投资 人 在 场外 通 过代 销机构 及 本 公司 网 上
直销 系统首次认购本 基金单笔最低金额为人民币 1,000 元（含认购费），追加认购单
笔最低金额为 500 元（含认购费），中国工商银行股份有限公司销售网点追加 认购
单笔最低金额为 1,000 元（含认购费）。各代销机构对本基金最低认购金额及交易级
差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。
投资人在场外通过直销 柜台首次 认购本基金单笔最低金额为人民币 10 万元（含
认购费），追加认购单 笔最低金额为 1 万元（含认购费）。 超 过 最低 认 购 金 额 的 部
分不设金额级差。
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投资人在 场内通过 具 有 基 金 代 销 资 格 的 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 单 位 认 购 本 基 金 ，
单笔最低认购份额为 1,000 份，超过 1,000 份的须是 1,000 份的整数倍，且每笔认购
最大不得超过 99,999,000 份。
4、具体规则请参照基金各销售网点 的规定。
三、本 次基金份额发售当 事人或中介机构
（ 一） 基金管 理人
名称： 兴业全球基金管理有限公司
住所：上海市黄浦区金陵东路 368 号
办公地址：上海市张杨路 500 号时代广场 20 楼
法定代表人：兰荣
成立日期： 2003 年 9 月 30 日
联系电话： （021 ）58368998
传真： （021）58368858
联系人：郭贤珺
（ 二） 基金托 管人
名称：招商银行股份有限公司
设立日期：1987 年 4 月 8 日
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
注册资本：215.77 亿元
法定代表人：傅育宁
行长：马蔚华
资产托管业务批准文号：证监基字【2002 】83 号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
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（ 三） 销售机 构
1、直销机构：兴业全球基金管理有限公司直销 柜台
办公地址：上海市浦东张杨路 500 号时代广场 20 楼
住所：上海市黄浦区金陵东路 368 号
法定代表人： 兰荣
客服电话：400-678-0099 、（021）38824536
直销联系电话：（021）58368886 、58368919
传真：（021 ）58368869、58368915
联系人：何佳怡 、黄琳蔚
基金募集期间， 投 资 人 可以通过本公司客户服务电话 （4006780099 ，021-
38824536 ）进行份额发售相关事宜的问询、建议及投诉等。
? 网上直销
兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 网上直 销 （ 目 前 已 开 通 兴 业 银 行 、 建 设 银 行 、 招商
银行 、工商银行借记卡、农业银行 借记卡及准贷记卡 ）
交易网站：https://trade.xyfunds.com.cn
2、场外代销机构
? 代 销银 行
（1）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人 ：傅育宁
联系人：邓炯鹏
电话：（0755 ）83198888
传真：（0755 ）83195109
客服电话：95555
公司网站：http://www.cmbchina.com
（2）中国工商银行股份有限公司
住所：中国北京复兴门内大街 55 号
办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联系人：刘业伟
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客户服务电话：95588
传真：（010 ）66107914
公司网站：http://www.icbc.com.cn
（3）兴业银行股份有限公司
住所：福州市湖东路 154 号
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
联系人： 电话：（021）52629999-218966
客户服务热线：95561
公司网站：http://www.cib.com.cn
（4）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
联系人：滕涛
客服电话：95599
传真：（010 ）85109219
公司网站：www.abchina.com
（5）交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人： 胡怀邦
联系人：曹榕
电话：（021 ）58781234
传真：（021 ）58408483
客户服务电话：95559
公司网站：http:// www.bankcomm.com
（6）中国民生银行股份有限公司
住所（办公地址）：北京市东城区正义路甲 4 号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
兴全 轻 资产 投资 股票型 证券 投资 基金 （LOF ）份额发售公 告
13
客户服务电话：95568
传真：（010 ）58560794
联系人：吴杰
公司网站：http://www.cmbc.com.cn
（7）宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
客户服务统一咨询电话：96528（北京、上海地区 962528）
传真：（021 ）63586215
公司网站：http://www.nbcb.com.cn
（8）上海银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人： 宁黎明
联系人：张萍
开放式基金咨询电话：（021）962888
开放式基金业务传真：（021）68476111
联系电话：（021）68475888
公司网站：http://www.bankofshanghai.com
（9）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：倪苏云
电话：（021 ）61618888
传真：（021 ）63604199
客户服务电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
兴全 轻 资产 投资 股票型 证券 投资 基金 （LOF ）份额发售公 告
14
（10）中国光大银行
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号金融街 F3 大厦
法定代表人：唐双宁
联系人：薛军丽
联系电话：010-63636150
客户服务电话：95595
传真：010-68560661
公司网站：www.cebbank.com
? 代 销券 商
（1）兴业证券股份有限公司
住所：福州市 湖东路 268 号证券大厦 16-19 楼
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：（021 ）68419393-1259
传真：（021 ）68419867
客户服务热线： 4008888123
公司网站：http:// www.xyzq.com.cn
（2）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人：祝幼一
联系人：芮敏祺
电话：（021 ）62580818-213
传真：（021 ）62569400
客户服务热线：4008888666
公司网站：http://www.gtja.com.cn
（3）中信建投证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人：张佑君
兴全 轻 资产 投资 股票型 证券 投资 基金 （LOF ）份额发售公 告
15
联系人：权唐
开放式基金咨询电话：4008888108
开放式基金业务传真：（010）65182261
公司网站：http://www.csc108.com
（4）华泰证券股份有限公司
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：程高峰
电话：（025 ）84457777-950、248
客户咨询电话：（025）84579897
公司网站：http://www.htsc.com.cn
（5）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
电话：（021 ）63219781
传真：（021 ）51062920
客户服务热线：4008-888-999 或（027 ）85808318
公司网站：http://www.95579.com
（6）海通证券股份有限公司
住所： 上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
办公电话：（021）23219000
客服电话：400-8888-001 、（021）962503
公司网站：http://www.htsec.com
（7）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
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16
联系人：林生迎
电话：（0755 ）82943666
传真：（0755 ）82943636
客户服务热线：95565、4008888111
公司网站：http://www.newone.com.cn
（8）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：肖时庆
联系人：田薇
联系电话：（010）66568047
客服电话：4008-888-888
公司网站：http://www.chinastock.com.cn
（9）广发证券股份有限公司
住所：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心 26 楼 2611 室
法定代表人：王志伟
联系人：黄岚
开放式基金咨询电话：（020）87555888 转各营业网点
开放式基金业务传真：（020）87557985
公司网站：http://www.gf.com.cn
（10）山西证券有限责任公司
办公（注册）地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
客服电话：（0351）8686868
联系电话：（0351）8686703
传真：（0351 ）8686709
公司网站：http://www.i618.com.cn
（11）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
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17
法定代表人：王益民
联系人：吴宇
电话：（021 ）63325888
传真：（021 ）63326173
客服热线： （021）962506 或 40088-88506
公司网站：http://www.dfzq.com.cn
（12）德邦证券有限责任公司
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 588 号浦发大厦 26 楼
法定代表人：方加春
联系人：罗芳
联系电话：（021）68761616
传真电话：（021）68767981
客服电话：4008888128
公司网站：http://www.tebon.com.cn
（13）中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：唐新宇
联系人：李丹
开放式基金咨询电话：4006208888 或各地营业网点咨询电话
开放式基金业务传真：（021）50372474
公司网站：http://www.bocichina.com.cn
（14）国海证券有限责任公司
住所：中国广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅峰
联系人：牛孟宇
联系电话：（0771）5539262
传
真：（0771）5539033
客服热线：4008888100（全国）、96100（广西）
公司网站：http://www.ghzq.com.cn
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（15）光大证券股份有限公司
住所： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 王明权
联系人：刘晨、李芳芳
联系电话：（021）50818887-281
传
真：（021）68815009
客服热线：4008888788
公司网站：http://www.ebscn.com
（16）国元证券股份有限公司
住所： 合肥市寿春路 179 号
法定代表人： 凤良志
联系人：陈琳琳
联系电话：安徽地区：96888 ；全国：400-8888-777
传真电话：（0551）2207114
公司网站：http://www.gyzq.com.cn
（17）湘财证券有限责任公司
住所：长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人：陈学荣
联系人：钟康莺
电话：（021 ）68634518
传真：（021 ）68865680
客服电话：400-888-1551
公司网站：http://www.xcsc.com
（18）申银万国证券股份有限公司
住所（办公地址）：上海市常熟路 171 号
法定代表人：谢平
联系人：曹晔
电话：（021 ）54033888
传真：（021 ）54035333
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19
客服电话：（021）962505
公司网站：http://www.sw2000.com.cn
（19）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第一大街 29 号
法定代表人：张志军
联系人：王兆权
电话：（022 ）28451861
传真：（022 ）28451892
客户服务电话： 4006515988
公司网站：http://www.bhzq.com
（20）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：刘弘
联系人：邱培玲
电话：（010 ）59226788
传真：（010 ）59226840
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
（21）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8、10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
传真：（0591 ）87841150
客户服务电话：96326（福建省外请加拨 0591）
公司网站：www.gfhfzq.com.cn
（22）齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市经十路 20518 号
办公地址：济南市经十路 20518 号
兴全 轻 资产 投资 股票型 证券 投资 基金 （LOF ）份额发售公 告
20
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
传真：（0531）81283900
客户服务电话：95538（山东省外请加拨 0531）
公司网站：http://www.qlzq.com.cn
（23）爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市南京西路 758 号 24 楼
办公地址：上海市南京西路 758 号 24 楼
法定代表人：张建华
联系人：陈敏
传真：（021 ）32229888
客户服务电话：（021）63340678
公司网站：http://www.ajzq.com
（24）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人： 牛冠兴
联系人：陈剑虹
联系电话：（0755）82825551
传真：（0755 ）82558355
客服电话：4008001001
公司网站：http://www.essence.com.cn
（25）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区月坛北街 26 号
法定代表人：丁之锁
联系人：陶颖
联系电话：（010）58568007
传真：（010 ）58568062
客服电话：（010）58568118
公司网站：http://www.hrsec.com.cn
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21
（26）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区 红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六
层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
统一客服电话：95536
公司网站：http://www.guosen.com.cn
（27）中航证券有限公司
住所：南昌市抚河北路 291 号
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：（0791 ）6768763
传真：（0791 ）6789414
客服电话：4008866567
公司网站：http://www.scstock.com
（28）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
统一客服电话：95558
公司网站：http://www.ecitic.com
（29）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
统一客服电话：0532-96577
公司网站：http://www.zxwt.com.cn
（30）东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场18-19 楼
法定代表人：朱科敏
兴全 轻 资产 投资 股票型 证券 投资 基金 （LOF ）份额发售公 告
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联系人：梁旭
电话：0519-88157761
传真： 0519-88157761
客服电话：400-888-8588
公司网站：www.longone.com.cn
（31）中信金通证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
法定代表人：沈强
联系人：丁思聪
电话：0571-87112510
客服电话：0571-96598
公司网站：www.bigsun.com.cn
（32）天源证券经纪有限公司
注册地址：青海省西宁市长江路 53 号汇通大厦6 楼
法定代表人：林小明
联系人：王斌
联系电话：0755-33331188-8801
客户服务电话：4006543218
传真：0755-33329815
公司网站：www.tyzq.com.cn
? 其他代销机构
天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座
法定代表人：林义相
联系人：林爽
联系电话：（010）66045522
传真：（010 ）66045500
客服电话：（010）66045678
公司网站：http://www.txsec.com
兴全 轻 资产 投资 股票型 证券 投资 基金 （LOF ）份额发售公 告
23
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 、 法 规 的 要 求 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售
本基金，并及时公告。
（ 四） 注册登 记机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
法定代表人：金颖
办公地址：北 京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
电话：010-58598853
传真：010-58598907
联系人：任瑞新
（ 五） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称：通力律师事务所
住所（办公地址）：上海市 银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
经办律师： 吕红、安冬
电话：（021 ）31358666
传真：（021 ）31358600
联系人：安冬
（ 六） 审计基 金财 产的 会 计师 事务所
名称：安永华 明会计师事务所
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
法定代表人： 葛明
电话：（010 ）58153000
传真：（010 ）85188298
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
联系人：蒋燕华
兴全 轻 资产 投资 股票型 证券 投资 基金 （LOF ）份额发售公 告
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四、 场 外办理开户（ 或 账 户注册）与认购程 序
（ 一） 场外认 购使 用账户 说明
投资人欲 在 场 外 认 购 本 基 金 ， 应 使 用 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 深 圳 开
放式基金账户（以下简称“深圳开放式基金账户”）。
（1 ） 对 于 已 有 证 券 账 户 的 投资人 ， 不 需 要 重 新 办 理 深 圳 开 放 式 基 金 账 户 的 开
户，可直 接对原有 账户 进行账户 注册，即 将已 有的深圳 A 股账 户或 深圳证券 投资基
金账户注册为深圳开放式基金账户。
（2 ） 对于 尚 无证 券 账户 的 投 资人 ， 可直 接 办理 深 圳 开放 式 基金 账 户的 开 户 ， 中
登公司将为其配发新的证券投资基金账户，同时将该账户自动注册成为深圳开放式
基金账户。
（3 ） 对于 已 注册 深 圳开 放 式 基金 账 户的 投 资人 ， 如 在原 办 理注 册 手续 的 销 售 机
构提交认购申请，则可直接办理认购业务；如在非原办理注册手续的销售机构提交
认购申请，则须先持该深圳开放式基金账户在该销售机构处，办理深圳开放式基金
账户注册确认手续。
? 深 圳开 放式基 金账 户使用 注意 事项
１、投资人已 持 有 的 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 的 基 金 账 户 不 能 用 于 认 购 本 基
金；若已开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户 的 投资人，可
直接认购本基金。
２ 、 拥 有 多 个 深 圳 Ａ 股 账 户 或 深 圳 证 券 投 资 基 金 账 户 的 投 资 人 ， 只 能 选 择 其 中
一个注册为深圳开放式基金账户。为了日后方便办理相关业务，建议 投资人通过深
交所认购、申购与赎回及买卖上市开放式基金也只使用该注册账户。
３ 、 对 于 通 过 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 配 发 深 圳 证 券 投 资 基 金 账 户 的 投
资人，为了日后方便办理相关业务，建议 投 资 人 通过深交所认购、申购与赎回及买
卖上市开放式基金也只使用该配发的基金账户。
（ 二） 开户（ 或账 户注册 ）与 认购程 序
投资人 可 到 当 地 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 、 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 、兴业证
券股份有限公司等机构代销网点或本公司网上 直销办理基金的开户与认购。认购金
额在 100,000 元（含认购费）以上的 个人投资者，也可选择到本公司的直销 柜台办理
开户和 认购。
1、 直销 机构
A.兴业 全球 基 金直销 柜台
兴全 轻 资产 投资 股票型 证券 投资 基金 （LOF ）份额发售公 告
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1、开户（或账户注册） 及认购的业务办理时间
2012 年 2 月 27 日起 至 2012 年 3 月 27 日 9:30 ～16:00 （周六、周日、节假日不
受理）
2、开户（或账户注册）办理 程序：
（1）投资人办理开户申请时，应通过现场或传真方式提供下列资料：
1）个人投资者须 提供以下材料：
? 填妥并签章的《开放式基金账户 类业务申请书》；
? 填妥并签字的《开放式基金传真交易协议书》（如客户今后通过非现场方
式进行交易必须开通传真交易）；
? 本人身份证件 （身份证、军人证、武警证、护照等）原件及复印件；
如有授权经办人，则还须提供：
① 授权经办人身份证原件及复印件；
② 授权委托书或经公证的授权委托书原件及复印件。
? 指定银行账户的银行卡原件及复印件。
2）机构投资者须提供以下材料：
? 填 妥 并 加 盖 单 位 公 章 和 法 定 代 表 人 章 的 《 开 放 式 基 金 账 户 类 业 务 申 请
书》；
? 填 妥 并 加 盖 单 位 公 章 和 法 定 代 表 人 章 的 《 开 放 式 基 金 传 真 交 易 协 议 书 》
（若客户今后通过非现 场方式进行交易必须开通传真交易）；
? 填妥并加盖单位公章和法定代表人章的《开放式基金业务授权委托书》；
? 填妥并加盖单位公章和法定代表人章的《开放式基金业务印鉴卡》；
? 营业执照副本、注册登记证书或其他有效注册登记证明文件的原件及加盖
单位公章的复印件；
? 指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复
印件；
? 法定代表人（或负责人）和授权经办人有效身份证件原件及复印件。
注：其中 “指定银 行 账户”是指：在本公司 直销柜台认/ 申购基金 的 投资人需指
定一银行账户作为 投 资 人 认购（或申购）无效资金退款、赎回 等 资 金 结 算 账 户 。 此
账户可为 投 资 人 在 任 一 商 业 银 行 的 存 款 账 户 （ 机 构 投 资 者 的 基 本 户 、 一 般 户 均
可），账户名称必须与 投资人名 称 严 格 一 致 ； 账 户 证 明 是 指 银 行 存 折 、 借 记 卡 或 开
户银行出具的开户证明等。
兴全 轻 资产 投资 股票型 证券 投资 基金 （LOF ）份额发售公 告
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投资人应 保 证 提 供 的 资 料 和 填 写 的 信 息 真 实 、 准 确 和 有 效 ； 本 公司直销柜台 受
理 投资人 的 业 务 申 请 ， 并 不 表 示 对 该 申 请 予 以 确 认 ， 最 终 确 认 结 果 以 基 金 注 册 登 记
为准。
3、认购基金
1）个人投资者须提供下列资料：
? 填妥并签章的《开放式基金交易类申请书》；
? 本人或本人及授权经办人身份证件原件及复印件；
? 基金业务授权委托书（如授权委托人办理）；
? 加盖银行受理章的银行付款凭证回单联的原件及复印件。
2）机构投资者须提供下列资料：
? 填 妥 并 加 盖 预 留 印 鉴 以 及 授 权 经 办 人 签 名 的 《 开 放 式 基 金 交 易 类 申 请
书》；
? 基金业务授权委托书；
? 授权经办人的有效身份证件原件和复印件；
? 加盖银行受理章的银行付款凭证回单联的原件及复印件。
4、缴款
投资人需按直销机构的有关规定，将足额认购资金汇入本公司指定的在中国工
商银行 开立的直销资金专户 ，具体信息如下：
直销专户：
账户名称： 兴业全球基金管理有限公司直销专户
开户行：中国工商银行上海市分行营业部
账号：1001202919025737248
在办理汇款时， 投资人必须注意以下事项：
① 投资人应在“汇款人”栏中填写其在本公司直销柜台开立基金账户时登记的
姓名；
② 已经开户的注明交易账号；还没有开户的注明资金用途“购买 兴全轻资产 投
资股票型证券投资基金 ”；
③ 投资人汇款金额不能低于认购申请的金额。
④ 投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，本公司及直销专户的开户银
行不承担任何责任。本公司不承担由于申请人银行信息（如账号）填写错误导致划
款错误之责任。
兴业全球基金直销 柜台联系方式：
兴全 轻 资产 投资 股票型 证券 投资 基金 （LOF ）份额发售公 告
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直销专线：021-58368886 、58368919
直销传真：021-58368869 、58368915
注 意事 项 ：
（1 ） 投 资 人 开 立 基 金 账 户 未 确 认 前 ， 可 以 办 理 认 购 申 请 。 如 基 金 账 户 开 户 失
败，则认购申请失败，认购资金退回 投资人。
（2 ）在 本公司 直销 柜台 开户的 投资人 不 能 直接 以 现 金方 式 认购 ， 必须 指 定 一 个
银 行 账 户 作 为 投 资 基 金 的 唯 一 结 算 账 户 ， 今 后 投资人 赎 回 及 无 效 认/ 申 购 等 的 资 金 退
款等资金结算均只能通过此账户进行。
（3 ） 投 资 人 认 购 时 ， 必 须 在 提 交 申 请 之 日 起 两 个 工 作 日 内 在 每 日 交 易 结 束 前
（16:00 ） 将 认 购 资 金 汇 至 本 公 司 指 定 的 直 销 专 户 ， 否 则 该 次 认 购 基 金 的 申 请 无效；
如 2 个工作日内资金到 账，则以到账日为 TA 确认有效申请日。若投资人 于 2012 年
3 月 26 日或 27 日提交认购申请，则认购资金必须在 2012 年 3 月 27 日 16:00 前汇至
本公司指定的直销专户。
（4）基金募集期结束，以下将被认定为无效认购：
1）投资人划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的；
2）投资人划入资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的；
3）投资人划入的认购资金少于其申请的认购金额的；
4）在基金募集期截止日即 2012 年 3 月 27 日 16:00 之前资金未到 达基金管理人
指定直销专户的；
5）本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
（5 ） 若 业 务 通 过 传 真 办 理 ， 需 同 时 将 原 件 寄 至 我 司 ： 上 海 市 浦 东 新 区 张 杨 路
500 号时代广场 20 楼直销中心（200122）
B ． 兴业全球 基金 网上直 销（ 目前仅 对个 人投资 者开 通网上 直销 业务）
（1）客户登陆兴业 全球基金首页（www..xyfunds.com.cn ）。
（2 ）客 户 通 过" 网上交 易 “ 进入 ， 选 择" 网上 开 户" ， 根 据提 示 进行 网 上 开户 ， 开
户 操 作 步 骤 可 参 阅 兴 业 全球 基 金 相 关 网 页 栏 目 的 操 作 指 引
（ http://www.xyfunds.com.cn/column.do?mode=searchtopic&channelid=10&category
id=663 ）。
（3）业务受理时间：24 小时服务。每个工作日 15:00 之后递交的 申请将顺延至
下一工作日办理。
（4）开户申请成功提交后即可登录兴业 全球 基金网上直销进行认购申请。
注 意事 项：
兴全 轻 资产 投资 股票型 证券 投资 基金 （LOF ）份额发售公 告
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1） 目前兴业全球 基 金 网 上 直销关 联 银 行 卡 为 兴 业 银 行 、 建 设 银 行 、 招商银
行、工商银行 借记卡、农业银行 借记卡或准贷记卡 。
2） 具体交易细则可参阅 兴 业全球基 金 首 页 之 “兴业 e 家 ” 栏 目 ， 也 可拨 打 兴
业全球基金客服热线 400-678-0099、021- 38824536 咨询相关事宜。
2、 投资人 在代 销 机构的 开 户 （或 账 户注 册 ） 与 认 购 流程 详 见各 代 销机 构 的 业务
流 程规 则。
（ 三） 特别提 示
1 、 请 有意 认 购本 基 金的 投资人 尽早向 本公司 直销柜 台、 网 上直 销 或代 销 网 点 索
取开放式基金账户开户及认购申请表。投资人也 可 从 基 金 管 理 人 的 网 站
www.xyfunds.com.cn 下载有关直销业务表格，但必须在办理业务时保证提交的材料
与下载文件中的要求的格式一致。
2、本公司直销柜台 与代销网点的业务申请表不同， 投资人请勿混用。
3 、 投 资人 通 过代 销 网点 认 购 本基 金 ，只 需 准备 足 额 的认 购 资金 存 入指 定 的 资 金
结算账户，由代销 机构扣划相应款项。
4 、若投资 人 认购 资 金当 日 申 请时 间 之前 ， 未将 足 额 资金 划 到账 ， 则当 日 提 交 的
认购申请将顺延受理。
5 、 认 购期 结 束， 以 下情 况 将 被视 为 无效 认 购， 款 项 将退 往 投资 人 指定 的 资 金 结
算账户：
（1）投资人划入资金，但未办理注册或开户手续或办理不成功的；
（2）投资人划入资金，但未办理认购申请手续或认购申请未被确认的；
（3 ） 投资 人 划入 的 认购 资 金 少于 其 申请 的 认购 金 额 的， 在 认购 期 结束 时 仍 未 补
足的；
（4）其他导致认购无效的情况。
五、场 内办理开户（或账 户注册）和认购的 流程
（一）场内认购使用账户说明
1 、 投 资人 通 过深 圳 证券 交 易 所会 员 单位 场 内认 购 本 基金 应 使用 深 圳Ａ 股 账 户 或
深圳证券投资基金账户。
2、已有深圳Ａ股账户或深圳证券投资基金账户的 投资人不必再办理开户手续。
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3 、 尚 无深 圳 Ａ股 账 户或 深 圳 证券 投 资基 金 账户 的 投 资人 ， 需在 认 购前 持 本 人 身
份证到中国证券登记结算深圳分公司的开户代理机构办理深圳Ａ股账户或深圳证券
投资基金账户的开户手续。有关开设深圳Ａ股账户和深圳证券投资基金账户的具体
程序和办法，请到场内发售机构的各开户网点详细阅读有关规定。
（二）场内认购流程
1 、 受 理 认 购的 时 间 ：基 金 份 额 发 售日 的 9:30 －11:30 和 13:00 －15:00 （周六、
周日和节假日不受理）。
2、资金账户：在场内发售机构的业务办理网点开立资金账户。
3、办理认购
（1）投资人认购前应在资金账户中存入足额的认购资金。
（2 ） 投资 人 可通 过 场内 发 售 机构 认 可的 各 种方 式 在 投资 人 开立 资 金账 户 的 场 内
发售机构各业务网点申报认购委托，认购可多次申报， 基 金 投 资 人 提 交 认 购 申 请 ，
且基金销售支付结算机构扣划备付金账户中留存资金成功的，基金投资人的认购申
请即为有效。 正 常 情 况 下 ， 有 效 的 认购申请不 得 撤销。具 体 业 务 办 理 流 程 及 规 则 参
见办理场内认购的各发售机构的相关说明。
六、发 售费用
本 次 基 金 发 售 中 发 生 的 与 基 金 有 关 的 法 定 信 息 披 露 费 、 会 计 师 费 和 律 师 费 等 发
行费用由基金管理人承担，不从基金财产中支付。
七、清 算与交割
1、本基金正式成立前，全部认购资金将被冻结在基金管理人基金的 专用账户
中， 在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 投资人认购款项在募集期间产生的
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银行存款利息归 投资人 所有，在本基金认购结束后，折算为基金份额计入 投资人的
账户，具体份额以注册登记机构的记录为准。
2、本基金权益登记由基金注册登记 机构 在基金募集结束后完成过户登记。
八 、基 金的验资与基金合 同生效
本 基 金 募 集 期 满 或 基 金 管 理 人 依 据 法 律 法 规 及 招 募 说 明 书 决 定 停 止 基 金 发 售
时，达到基金合同规定的条件，基金合同方可生效。
1 、 基 金 募 集 届 满 或 基 金 管 理 人 依 据 法 律 法 规 及 招 募 说 明 书 决 定 停 止 基 金 发 售
时，在本基金募集份额总额不少于 2 亿份， 基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基
金份额持有人人数不少于 200 人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书
可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日
起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
2 、 基 金募 集 达到 基 金备 案 条 件的 ， 经基 金 管理 人 办 理完 毕 基金 备 案手 续 并 自 中
国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人应当
在收到中国证监会确认文件的次日公告基金合同生效。
3 、 若 因本 基 金未 达 基金 备 案 条件 ， 则基 金 管理 人 将 承担 全 部基 金 募集 费 用 ， 已
募集的资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 天内退还基金认购人。
兴业全球基金管理有限公司
2012 年 2 月 23 日
