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鹏华动力(160610)

鹏华动力:更新招募说明书(2012年2月)

 
 
 
 
 
鹏华动力增长混合型证券投资基金 (LOF ) 
更新的招募说明书 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:鹏华基金管理 有限公司 
基金托管人:中国农业银行 股份有限公司 
 
二 0 一二年二月



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 重要提示 本基金经2006 年12 月4日 中国证券 监督管 理委员 会下发 的《关于 同意鹏 华动力 增长混 合 型证券投资 基金 (LOF ) 设立的批 复》 (证 监基金字[2006]245 号文 ) 核准 , 进行 募集 。 根 据 相关法律法 规, 本基金基 金合同已 于2007 年1 月9日生 效, 基金管理 人于该日 起正式开 始对 基 金财产进行 运作管理 。


投资有风险 ,投资人 申购基金 时应认真 阅读本 招 募说明书 。


基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。


本招募说明 书根据本 基金的基 金合同编 写, 并经中国 证监会核 准。 基金合同 是约定基 金 当事人之间 权利、 义务的法 律文件 。 基金投 资人自依 基金合同 取得基金 份额 , 即成为 基金 份 额持有人和 本基金合 同的当事 人, 其持 有基金份 额的行为 本身即表 明其对基 金合同的 承认 和 接受,并按 照《基金 法》、《 运作办法 》、基金 合同及其 他有关规 定享有权 利、承担 义 务。 基金投资人 欲了解基 金份额持 有人的权 利和义务 ,应详细 查阅基金 合同。


基金管理人 保证本招 募说明书 的内容真 实、 准 确、 完 整。 本招募说 明书经中 国证监会 核 准, 但中国证监 会对本基 金募集的 核准, 并不表 明其对本 基金的价 值和收益 作出实质 性判 断 或保证, 也不表 明投资于 本基金没 有风险。 请投 资者根据 自身风险 承受能力 谨慎选择 适合 自 己的基金产 品。 基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信用 、 谨慎 勤勉的原 则管理和 运用基金 财产 , 但不保 证 基金一定盈 利,也不 保证最低 收益。


本招募说明 书已经本 基金托管 人复核。 本招募说 明书所载 内容截止 日为 2012 年 1 月 8 日,有关财 务数据和 净值表现 截止日为 2011 年 12 月 31 日(未经审 计) 。



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 1 目


录 一、绪 言 ..................................................................... 2 二、释 义 ..................................................................... 2 三、基金管 理人 ................................................................ 7 四、基金托 管人 ............................................................... 14 五、相关服 务机构 ............................................................. 17 六、基金的 募集与基 金合同生 效 ................................................. 39 七、基金份 额的上市 交易 ....................................................... 39 八、基金份 额的场外 申购、转 换与赎回 ........................................... 40 九、基金份 额的场内 申购与赎 回 ................................................. 47 十、基金的 非交易过 户和基金 份额的登 记、系统 内转托管 和跨系统 转登记 ............. 50 十一、基金 的投资 ............................................................. 51 十二、基金 的业绩 ............................................................. 62 十三、基金 的财产 ............................................................. 63 十四、基金 资产的估 值 ......................................................... 64 十五、基金 的收益分 配 ......................................................... 69 十六、基金 的费用与 税收 ....................................................... 70 十七、基金 的会计与 审计 ....................................................... 73 十八、基金 的信息披 露 ......................................................... 74 十九、风险 揭示 ............................................................... 78 二十、基金 的终止与 清算 ....................................................... 80 二十一、基 金合同的 内容摘要 ................................................... 81 二十二、基 金托管协 议的内容 摘要 ............................................... 91 二十三、对 基金份额 持有人的 服务 .............................................. 101 二十四、其 他应披露 事项 ...................................................... 102 二十五、招 募说明书 的存放及 查阅方式 .......................................... 103 二十六、备 查文件 ............................................................ 103



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 2 一、绪 言 本招募说明 书依据 《 中华人民 共和国证 券投资基 金法》 (以下简 称 《基 金法》 ) 、 《证券 投 资基金运 作管理办 法》 (以 下简称 《运作 办法》 ) 、 《证券 投资基 金销售管 理办法 》 (以下 简 称 《销售办 法》 ) 、 《 证券投 资基金信 息披露 管理办 法》 (以 下简称 《信息披 露办法》 ) 、 《证 券 投 资基金信息 披露内容 与格式准 则第 5 号< 招募说明书的 内容与格 式>》、 《鹏 华动力 增 长混 合 型证券投资 基金(LOF )基金 合同》 (以 下简称基 金合同) 及其它有 关 的 规 定 编写。 本招募说明 书阐述了 鹏华动力 增长混合 型证券投 资基金 (LOF ) ( 以下简称“ 本基 金” 或“ 基 金”) 的投资目标、 策略、风险、 费率 等与投资 人投资决 策有关的 必要事项,投资人在 做出 投 资决策前应 仔细阅读 本招募说 明书 ,根 据自身风 险承受能 力谨慎选 择适合自 己的基金 产 品。 基金管理人 承诺本招 募说明书 不存在任 何虚假记 载、 误导性陈 述或者重 大遗漏, 并对 其 真实性、 准确性 、 完整性 承担法律 责任 。 本基金 是根据本 招募说明 书所载明 的资料申 请募 集 的。 本基金管理 人没有委 托或授权 任何其他 人提供未 在本招募 说明书中 载明的信 息, 或对 本 招募说明书 作任何解 释或者说 明。 本招募说明 书根据本 基金的基 金合同编 写, 并经中国 证监会核 准。 基金合同 是约定基 金 当事人之间 权利、 义务的法 律文件 。 基金投 资人自依 基金合同 取得基金 份额 , 即成为 基金 份 额持有人和 本基金合 同的当事 人, 其持 有基金份 额的行为 本身即表 明其对基 金合同的 承认 和 接受,并按 照《基金 法》 、基金 合同及其 他有关规 定享有权 利、承担 义务。 基金投资人 欲了解基 金份额持 有人的权 利和义务 ,应详细 查阅基金 合同。


二、释 义 在本招募说 明书中, 除非文意 另有所指 ,下 列词 语具有以 下含义: 基金或本基 金 :





指鹏华动力 增长混合 型证券投 资基金(LOF ) 基金管理人 或本基金 管理人 :


指鹏华基金 管理有限 公司 基金托管人 或本基金 托管人 :


指中国农业 银行 股份 有限公司 基金合同或 本基金合 同: 指 《鹏华 动力增长 混合型证 券投资基 金 (LOF ) 基金合 同》及对本 基金合同 的任何有 效修订和 补充 托管协议: 指基金管理 人与基金 托管人就 本基金签 订之 《鹏 华动力 增长混合型 证券投资 基金 (LOF ) 托管 协议 》 及对该 托 管协议的任 何有效修 订和补充 招募说明书 : 指 《鹏华 动力增长 混合型证 券投资基 金 (LOF ) 招募说 明书》 , 招募说 明书是 基金向 社会公 开发售 时对基 金情 况进行说明 的法律文 件 更新的招募 说明书: 自基金合同 生效之日 起, 每 6 个月更新 1 次, 并于每 6 个月结束之 日后的 45 日内公告 ,更新内 容截至 每 6 个
































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 3 月的最后 1 日 基金份额发 售公告: 指 《鹏华 动力增长 混合型证 券投资基 金 (LOF ) 份额发 售公告》 法律法规: 指中国现行 有效并公 布实施的 法律、 行政法 规、 司法解 释、 行政规章以 及其他对 基金合同 当事人有 约束力的 决 定、决议、 通知等 《基金法》 : 指 2003 年 10 月 28 日经第十 届全国人 民代表大 会常务 委员会第五 次会议通 过,自 2004 年 6 月 1 日起实施 的 《中华人民 共和国证 券投资基 金法》 及颁布 机关对其 不 时作出的修 订 《销售办法》 : 指中国证监会 2004 年 6 月 25 日颁布、 同年 7 月 1 日实 施的 《证券投资 基金销售 管理办法 》 及颁布 机关对其 不 时作出的修 订 《信息披露 办法》 : 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、 同年 7 月 1 日实 施的 《证券投资 基金信息 披露管理 办法》 及 颁布机关 对 其不时作出 的修订 《运作办法》 : 指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、 同年 7 月 1 日实 施的 《证券投资 基金运作 管理办法 》 及颁布 机关对其 不 时作出的修 订 中国证监会 :





指 中国证券 监督管理 委员会 银行业监督 管理机构 :


指中国人民 银行和/ 或中国银 行业监督 管理委员 会 基金合同当 事人: 指受基金合 同约束, 根据基金 合同享有 权利并承 担义务 的法律主体, 包 括基金管 理人、 基 金托管人 和基金份 额 持有人 个人投资者 : 指年满 18 周岁,合 法持有现 时有效的 中华人民 共和国 居民身份证、 军 人证件等 有效身份 证件的中 国公民, 以 及依据有关法律法规规定或中国证监会批准可投资于 证券投资基 金的其他 自然人 机构投资者 : 指依法可以 投资开放 式证券投 资基金的 、 在中华 人民共 和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批 准 设立并存续 的企业法 人、 事业法人 、 社会团 体或其他 组 织 合格境外机 构投资者 : 指符合 《合 格境外机 构投资者 境内证券 投资管理 暂行办 法》 规定的条件 , 经中国 证监会批 准投资于 中国证券 市
































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 4 场, 并取得国家 外汇管理 局额度批 准的中国 境外基金 管 理机构、保 险公司、 证券公司 以及其他 资产管理 机构 投资人: 指个人投资 者、 机构 投资者和 合格境外 机构投资 者以及 法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资者的合 称 基金份额持 有人: 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 基金销售业 务: 指基金的认 购、 申购、 赎 回、 转换、 非 交 易过户 、 转托 管及定期定 额投资等 业务 销售机构 :








指直销机构 和代销机 构 直销机构:








指鹏华基金 管理有限 公司 代销机构: 指符合 《 销售办法 》 和中 国证监会 规定的其 他条件 , 取 得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务代理协 议,代为 办理基金 销售业务 的机构 基金销售网 点 :





指直销机构 的直销中 心及代销 机构的代 销网点 注册登记业 务: 指基金登记 、 存管 、 过户 、 清算和 结算业务 , 具 体内容 包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登 记、 基金销 售业务的 确认、 清 算和结算 、 代理 发放红利 、 建立并保 管 基金份额 持有人名 册等 注册登记机 构: 指办理注册 登记业务 的机构。 基金的注 册登记机 构为鹏 华基金管理有限公司或接受鹏华基金管理有限公司委 托代为办理 注册登记 业务的机 构。 本基金的 注册登记 机 构为中国证 券登记结 算有限责 任公司 基金账户: 指注册登记 机构为投 资人开立 的、 记录其持 有的、 基金 管理人所管 理的基金 份额余额 及其变动 情况的账 户 基金交易账 户: 指销售机构 为投资人 开立的、 记录投资 人通过该 销售机 构买卖鹏 华 动 力增长 混合型 证券 投资基金 (LOF )基金 份额的变动 及结余情 况的账户 基金合同生 效日: 指基金募集 达到法律 规定 及基 金合同规 定的条件 , 基金 管理人向中国证监会办理基金备案手续并经证监会书 面确认的日 期 基金合同终 止日: 指基金合同 规定的基 金合同终 止事由出 现后, 基 金财产 清算完毕, 中国 证监会对 清算结果 核准并予 以公告的 日 期



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 5 基金募集期 限: 指自基金份 额发售之 日起至发 售结束之 日止的期 间, 最 长不得超过 3 个月 存续期:








指基金合同 生效至终 止之间的 不定期期 限 工作日:








指上海证券 交易所、 深圳证券 交易所的 正常交易 日 T 日:








指销售机构 确认的投 资人有效 申请工作 日 T+n 日:








指自 T 日起第 n 个 工作日( 不包含 T 日) 开放日: 指为投资人 办理基金 份额申购 、 赎回或 其他业务 的工作 日 交易时间: 指开放日基 金接受申 购、 赎回或其 他交易的 时间段, 具 体时间见基 金份额发 售公告 业务规则: 指《鹏华 基金管 理有限 公司开 放式基 金业 务规则》 ,是 规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登 记运作等方 面的业务 规则, 由基金 管理人和 投资人共 同 遵守 认购 : 指在基金募 集期间, 投资 人通 过场内或 场外 申请 购买基 金份额的行 为 申购 : 指 基金合同 生效后 , 投资 人根 据基金合 同和招募 说明书 的规定通过 场内或场 外 申请购 买基金份 额的行为 赎 回: 指 基金合同 生效后, 基金份额 持有人按 基金合同 规定的 条件通过场内或场外要求基金管理人购回基金份额的 行为 销售场所:








指场外销售 场所和场 内交易场 所, 分别 简称场外 和场内 场外: 指通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认 购、申购和 赎回的场 所 场内: 指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单 位利用交易 所开放式 基金交易 系统办理 基金份额 认购 、 申购、赎回 和上市交 易的场所 发售:








指场外认购 和场内认 购 场外认购: 指基金募集期内投资者通过场外销售机构申请购买本 基金份额的 行为 场内 认购: 指基金募集期内投资者通过场内具有相应业务资格的 会员单位申 请购买本 基金份额 的行为 场内申购: 指投资人通过具备办理证券交易所场内申购业务资格 的会员单位 和交易所 开放式基 金交易系 统, 申请购买 本
































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 6 基金份额的 行为 场内赎回: 指投资人通过具备办理证券交易所场内赎回业务资格 的会员单位 和交易所 开放式基 金交易系 统, 申请卖出 本 基金份额的 行为 注册登记系 统: 指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结 算系统 证券登记结 算系统: 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登 记结算系统 日常交易: 指 场外 申购 和 赎回 、 转换 等场外基 金交易, 以及 场内申 购和赎回和 上市交易 等场内基 金交易 上市交易: 指基金合同生效后投资者通过场内会员单位以集中竞 价的方式买 卖基金份 额的行为 系统内转托 管: 指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统 内不同销售 机构 (网点) 之间或证 券登记结 算系统内 不 同会员单位 (席位) 之间进行 转托管的 行为 跨系统转登 记: 指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统 和证券登记 结算系统 间进行转 登记的行 为 基金转换: 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时 有效的公告在本基金份额与基金管理人管理的其他开 放式基金份 额间的转 换行为 巨额赎回 : 本基 金单 个开 放日 ,基 金净 赎回 申 请( 赎 回申 请份 额总 数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请 份额 总数 及基 金转 换 中转 入申 请份 额总 数 后的 余额) 超 过上一日基 金总份额的 10% 时 元:








指人民币元 基金收益: 指基金投资 所得红利、 股息、 债 券利息、 买卖证券 价差、 银行存款利 息、 已实现的 其他合法 收入及因 运用基金 财 产带来的成 本和费用 的节约 基金资产总 值: 指基金拥有 的各类有 价证券、 银行 存款本息、 基 金应收 申购款及其 他资产的 价值总和 基金资产净 值 :





指基金 资产 总值减去 基金负债 后的价值 基金份额净 值:





指基金份额 的资产净 值 基金资产估 值: 指计算评估 基金资产 和负债的 价值, 以 确定基金 资产净 值和基金份 额净值的 过程



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 7 指定媒体 : 指中国证监 会指定的 用以进行 信息披露 的报刊、 互联网 网站及其他 媒体 不可抗力: 指本基金合 同当事人 无法预见、 无 法抗拒、 无法 避免且 在本基金合 同由基金 管理人、 基金 托管人签 署之日后 发 生的, 使本基金 合同当事 人无法全 部或部分 履行本基 金 合同的任何 事件, 包括但 不限于洪 水、 地震 及其他自 然 灾害、 战争 、 骚乱 、 火灾 、 政府 征用 、 没收 、 法律法 规 变化、 突发停电 或其他突 发事件、 证券交易 所非正常 暂 停或停止交 易等情形 三、基金 管理人 ( 一) 基 金管理 人概况 1 、名称:鹏 华基金管 理有限公 司 2 、住所:深 圳市 福田 区福华三路 168 号 深圳国际 商会中心 43 层 3 、设立日期 :1998 年 12 月 22 日 4 、法定代表 人: 何如 5 、办公地址 :深圳市 福田区福 华三路 168 号深圳 国际商会 中心 43 层 6 、电话:0755-82021102























传真 :0755-82021155 7 、联系人: 梁静


8 、注册资本 :人民币 1.5 亿元 9 、股权结构 : 出资人名称 出资额(万 元) 出资比例 国信证券 股 份有限公司 7,500 50% 意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A.) 7,350 49% 深圳市北融 信投资发 展有限公 司 150 1% 总


计 15,000 100% ( 二)主 要人员 情况 1 、基金管理 人董事会 成员 何如先生, 董事长 , 硕士, 高级会计 师, 国 籍: 中 国。 历 任中国电 子器件公 司深圳公 司 副总会计师 兼财务处 处长、 总会 计师、 常务 副总经理、 总经理、 党 委书记, 深圳发展 银行 行 长助理、 副 行长、 党委委员 、 副董事 长、 行 长、 党 委副书记 , 现任 国信证券 股份有限 公司 董 事长、党委 书记,鹏 华 基金管 理有限公 司 董事长 。



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 8 胡继之先生 , 董事 , 金融学 博士, 高 级经济师 , 国籍 : 中国 。 历任 中国人民 银行武汉 市 分行办公室 科长、 金 融研究所 副所长 、 所长 , 中国人 民银行深 圳分行办 公室负责 人, 深圳 证 券交易所总 经理助理 兼办公室 主任、 理事 会秘书长、 策划总监、 纪委书记、 党委委员 、 副 总 经理,现任 国信证券 股份有限 公司总裁 、党委副 书记。 孙煜扬先生, 董事, 经济 学博士, 国 籍: 中国 。 历任贵州 省政府经 济体制改 革委员会 主 任科员、 中共深圳 市委政策 研究室副 处长、 深圳证券 结算公司 常务副总 经理 、 深圳证 券交 易 所首任行政 总监、 香港 深业 (集 团) 有限 公司助理 总经理、 香港深业 控股有限 公司副总 经 理、 中国高 新技 术产 业投 资管 理有 限公 司董 事长兼 行政 总裁 、鹏 华基 金管 理有 限公 司 董事 总裁, 现任国信证 券股份有 限公司副 总裁 。 Massimo Mazzini 先生 ,董事, 经济和商 学学士。 国籍:意 大利。曾 在安达信 (Arthur Andersen MBA )从事 风险管理 和资产管 理工作, 历任 CA AIPG SGR 投 资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执 行官和投 资总监、 东方汇理 资产管理 股份 有限 公司 (CAAM SGR ) 投资副总 监、农业 信贷 另类 投资集团 (Credit Agricole Alternative Investments Group ) 国际执行委 员会委员 、欧利盛 资本资产 管理股份 公司(Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 投资 方 案部投资总 监、Epsilon 资产管 理股份公 司 (Epsilon SGR ) 首席 执行官, 现 任欧利盛 资本 股 份公司 (Eurizon Capital S.A. ) ( 卢森堡 ) 首席 执行官和 总经理 , 同时兼 任欧利盛 AI 资产 管 理股份公司 (Eurizon AI SGR )首席执 行官。 Alessandro Varaldo 先 生,董 事,经济 学和商业 管理博士 ,国籍: 意大利。 曾任米兰 德 意志银行集团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份 公司 投资 管理部债 券基金和 现金头寸 管理 高 级经理 ,IMI Fideuram 资产管 理股份公 司 投资管 理部固定 收益组合 和现金 管 理业务负 责人 , 圣保罗银行 投资公司 (Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ) 财务及营 销 策划部 负责人,Capitalia 股 份 公 司 (Capitalia S.p.A. ) 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ,Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 (Capitalia Investment Management S.A. )董 事总经理 ,Unicredit Holding 财务 风险管理 部 意大利 企业 法 人 风险管理 业务负责 人, 欧利 盛资本资 产管理股 份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A ) 首席 市 场 官、欧利 盛资本股 份公司(Eurizon Capital S.A. )(卢 森堡)董 事,现任 意大利联 合圣 保 罗银行股份 有限公司 (Intesa Sanpaolo S.p.A. ) 储蓄、投资和养 老金产品 部负责人 。 史际春先生 , 独立董 事, 法 学博士, 国籍: 中国。 历任安徽 大学讲师 、 中国 人民大学 副 教授, 现任 中 国人民 大学法学 院教授 、 博士生 导师, 国务院特 殊津贴专 家, 兼任中国 法学 会 经济法学研 究会副会 长、北京 市人大常 委会和法 制委员会 委员、北 京市人民 政府顾问 。 李相启先生, 独立董事 , 高级经 济师、 研 究员, 国 籍: 中国 。 历任陕 西省委办 公厅秘书 、 省委政策研 究室财贸 处处长、 副主任 , 陕西省 经济体制 改革委员 会副书记 、 副主 任、 党组 书 记、 主任, 陕西 省证券监 管委员会 主席, 中国 证监会济 南证管办 党委书记、 主任、 济 南稽 查 局局长,山 东证监局 局长,上 海证券交 易所理事 会理事、 产品委员 会主任。 宋泓先生, 独立董事 ,经济学 博士,国 籍:中国 。曾在美 国哥伦比 亚 大学作 访问学者 ,
































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 9 并在陕西省 社科院工 作,现任 中国社会 科学院世 界经济与 政治研究 所国际贸 易研究室 主 任、 研究员、教 授、博士 生导师。 黄善端, 独立 董事, 法学 硕士, 国籍: 中国。 历 任澳门科 技大学法 学院中国 民商事法 律 讲师, 李 陈郑律师 行中国事 务顾问 , 杜威路 博国际律 师事务所 香港办事 处中国事 务理事 , 广 东竞德律师 事务所律 师,现任 广东海埠 律师事务 所涉外法 律总监。 2 、基金管理 人监事会 成员 孙枫 先生 , 监事会主 席, 国 际金融专 业硕士, 高级会计 师, 中 国注册会 计师 , 国籍: 中 国 。 历任 武汉市经 济研究所 副所长 , 武汉市 轻 工业 局 副局长 , 武汉 友谊复印 机制 造公 司副 经 理,深圳市 财政局企 财处处长 、办公室 主任、副 局长,深 圳市商业 银行董事 长、党委 书 记, 深圳发展银 行董事长 、 党委书 记 , 鹏 华基金管 理有限公 司董事长 、 党总 支书记 , 现任 鹏华 基 金管理有限 公司监事 会主席 。 Andrea Vismara 先生, 监事,法学学士 , 律师 , 国籍 : 意大 利。 曾 在意大利 多家律师 事 务所担任律 师, 先 后在法国 农业信贷 集团 (Credit Agricole Group ) 东方汇理 资产管理 股份 有 限公司 (CAAM SGR ) 法务 部、 产 品开发部 , 欧利 盛资本资 产管理股 份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. )治 理与股权 部工作, 现在欧利 盛资本资 产管理股 份公司运 营部工作 。 黄俞先生 , 监事 , 研究 生学历 , 国籍 : 中国 。 曾 在中农信 公司 、 正大财 务公司工 作, 曾 任鹏华基金 管理有限 公司董事 ,现任深 圳市北融 信投资发 展有限公 司董事长 。 苏波先生 , 职工监 事,博士,国籍 : 中国 。 历任深 圳经济特 区证券公 司研究所 副所长、 投资部经理 ,南方基 金管理有 限公司投 研部研究 员、客户 服务主管 、西部理 财中心总 经 理、 渠道服务二 部总监助 理, 易 方达基金 管理有限 公司信息 技术部总 经理助理 ;2008 年 11 月加 盟鹏华基金 管理有限 公司,现 任鹏华基 金管理有 限公司机 构理财 部 总经理。 刘慧 红女 士, 职工 监事 ,本 科学 历, 国 籍: 中国 。曾 在中 国工 商银 行深 圳分 行 、 平安 证券公司工 作,1998 年 12 月加盟鹏华 基金管理 有限公司 , 现任鹏 华基金管 理有限公 司登 记 结算部副总 经理。 3 、高级管理 人员情况 何如先生, 董事长, 简历同前 。 邓召明先生 , 总裁 , 经济学 博士, 讲 师 , 国 籍: 中 国 。 历 任北京理 工大学管 理与经济 学 院讲师、 中国 兵器工业 总公司主 任科员、 中国证监 会处长、 南方基金 管理有限 公司副总 经 理, 现任鹏华基 金管理有 限公司 总 裁、党总 支书记 。 高阳先生 , 副 总裁, 经 济学硕士 ,十年证券 从业经验 ,CFA , 国籍 : 中国。历 任 中国 国 际金融有限 公司债 券 投资经理 , 博 时基金管 理有限公 司博时 价 值增长基 金基金经 理、 固定 收 益部总经理 、 基金裕 泽基金经 理、 基 金裕隆基 金经理 、 股票投 资部总经 理, 现任鹏华 基金 管 理有限公司 副总裁。



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 10 曹毅先生, 副总裁 , 经济学 博士 , 国 籍: 中 国 。 历 任中国人 民银行广 州分行科 员, 中 国 人民银行深 圳中心支 行副主任 科员, 南方 基金管理 有限公司 市场拓展 部副总监 、 渠道部 总 监, 现任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。 胡湘先生, 副总裁, 经济学硕 士,国籍 :中国。 历任全国 社会保障 基金理事 会投资部 、 境外投资部 副主任科 员、 主任 科员、 副处长 , 鹏华基 金管理有 限 公司总 裁助理 , 现任 鹏华 基 金管理有限 公司副总 裁。 毕国强先生, 副 总裁, 特许 金融分析 师(CFA ) ,工商 管理硕士(MBA), 国籍:中国 。 十 年证券 投资基 金 从 业经验 。历任 广州文 冲船厂 经营部 船舶科 科长 、美国 景顺集 团(Invesco Ltd.) 加拿大 AIM Trimark 投资管理有限 公司分析 师, 中国 证监会基 金监管部 四处调研 员 , 鹏 华基金管理 有限公司 总裁助理 ,现任鹏 华基金管 理有限公 司副总裁 。 高鹏先生, 督察长 , 经济学 硕士, 国 籍: 中 国 。 八 年证券 投 资基金 从 业经验 。 历任博 时 基金管理有 限公司监 察法律部 监察稽核 经理 ,鹏 华基金管 理有限公 司监察稽 核部副总 经 理。 现任 鹏华基 金管理有 限公司 督 察长、 监 察稽核部 总经理。 4 、本基金基 金经理 黄鑫先生, 工 学硕士,9 年证 券从业经 验。 曾在 民生证券 公司证券 投资部、长城证券 公 司研究所从 事研究工 作;2004 年 10 月加盟鹏华 基金管理 有限公司 从事行业 研究工作 , 曾 担 任鹏华基金 管理有限 公司机构 理财部理 财经理助 理和理财 经理。 2007 年 8 月至 2011 年 1 月 担任鹏华中 国 50 基金基金经理。2008 年 10 月至 2010 年 7 月担 任鹏华盛 世创新股 票型 证 券投资基金(LOF )基金经理 。2010 年 7 月 26 日至 今担 任 鹏华动 力增长混 合型证券 投资基 金(LOF ) 基金经理 。 黄鑫先 生具备基 金从业人 员资格。 本基金历任 基金经理 : 2007 年 1 月 9 日至 2009 年 1 月 17 日由管文浩先生担 任本基金 基金经理 。 2009 年 1 月 17 日至 2010 年 9 月 4 日由 林宇坤 先生担 任本基金 基金经理 。 2010 年 7 月 26 日至本招募说明书更 新截止日 由黄鑫担 任本基金 基金经理 。 本基金基金 经理管理 其它基金 情况: 黄鑫先生于 2007 年 8 月至 2011 年 1 月担任鹏华 中国 50 基金基金经理, 2008 年 10 月 至 2010 年 7 月担任鹏华盛世创 新股票型 证券投资 基金(LOF )基金 经理。 5 、投资决策 委员 会成 员的姓名 和职务 邓召明先生 ,鹏华基 金管理有 限公司总 裁、党总 支书记。 高阳先生, 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。 冀洪涛先生 ,鹏华基 金管理有 限公司 机 构投资部 总经理、 鹏华 社保 基金 组合 投资经理 。 程世杰先生 ,鹏华基 金管理有 限公司基 金管理部 总经理、 鹏华价值 优势基金 基金经理 。 黄鑫先生, 鹏华基金 管理有限 公司鹏华 动力增长 基金基金 经理。


初冬女士 , 鹏华基 金管理有 限公司固 定收益部 总经理 , 鹏华社 保基金组 合投资经 理、 鹏
































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 11 华货币市场 基金经理 和丰盛债 券基金基 金经理。 杨俊先生, 鹏华基金 管理有限 公司 研究 部 总经理 、 鹏华普 惠基金基 金 经理 。 6 、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。 ( 三)基 金管理 人的 职责 1 、依法募集 基金,办 理或者委 托经国务 院证券监 督管理机 构认定的 其他机构 代为办理 基金份额的 募集 、申 购、赎回 和登记事 宜; 2 、办理基金 备案手续 ; 3 、对所管理 的不同基 金财产分 别管理、 分别记账 ,进行证 券投资; 4 、按照基金 合同的约 定确定基 金收益分 配方案, 及时向基 金份额持 有人分配 收益; 5 、进行基金 会计核算 并编制基 金财务会 计报告; 6 、编制中期 和年度基 金报告; 7 、计算并公 告基金资 产净值, 确定基金 份额申购 、赎回价 格; 8 、办理与基 金财产管 理业务活 动有关 的 信息披露 事项; 9 、召集基金 份额持有 人大会; 10 、保存基 金财产管 理业务活 动的记录 、账册、 报表和其 他相关资 料; 11 、 以基金管 理人名义 , 代表基 金份额持 有人利益 行使诉讼 权利或者 实施其他 法律行为 ; 12 、国务院 证券监督 管理机构 规定的其 他职责。 ( 四)基 金管理 人的 承诺 1 、基金管 理人承 诺不从 事违反《 证券法 》、《 基金法 》 及其他 法律法 规的行 为,并 承 诺建立健全 内部控制 制度,采 取有效措 施,防止 违法行为 的发生 。 2 、基金管理 人的禁止 行为: (1 )将基金 管理人固 有财产或 者他人财 产混同于 基金财产 从事证券 投资; (2 )不公平 地 对待公 司管理的 不同基金 财产; (3 )利用基 金财产为 基金份额 持有人以 外的第三 人牟取利 益; (4 )向基金 份额持有 人违规承 诺收益或 者承担损 失; (5 )法律法 规以及中 国证监会 禁止的其 他行为。 3 、基金管 理人承 诺加强 人员管理 ,强化 职业操 守,督 促和约束 员工遵 守国家 有关法 律 法规及行业 规范,诚 实信用、 勤勉尽责 ,不从事 以下活动 : (1 )越权或 违规经营 ; (2 )违反法 律法规、 基金合同 或托管协 议; (3 )故意损 害基金份 额持有人 或本基金 合同其他 当事人的 合法权益 ; (4 )在向中 国证监会 报送的资 料中弄虚 作假; (5 )拒绝、 干扰、阻 挠或 严重 影响中国 证监会依 法监管; (6 )玩忽职 守、滥用 职权;



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 12 (7 )泄露 在任职 期间知 悉的有关 证券、 基金的 商业秘 密、尚未 依法公 开的基 金投资 内 容、基金投 资计划等 信息; (8 )违反证 券交易所 业务规则 ,扰乱市 场秩序; (9 )在公开 信息披露 和广告中 故意含有 虚假、误 导、欺诈 成分; (10 )其他 法律、法 规 及中国 证监会 禁 止的行为 。 4 、基金经理 承诺 (1 )依照 有关法 律法规 和基金合 同的规 定,本 着谨慎 的原则为 基金份 额持有 人谋取 最 大利益; (2 )不得利 用职务之 便为自己 、受雇人 或任何第 三者谋取 利益; (3 )不泄 露在任 职期间 知悉的有 关证 券 、基金 的商业 秘密,尚 未依法 公开的 基金投 资 内容、基金 投资计划 等信息; (4 )不从事 损害基金 财产和基 金份额持 有人利益 的证券交 易及其他 活动。 ( 五)基 金管理 人的 内部控 制制度 1 、内部控制 的原则 基金管理人 的内部控 制遵循以 下原则: (1 )健全 性原则 :内部 控制应当 包括公 司的各 项业务 、各个部 门或机 构和各 级人员 , 并涵盖到决 策、执行 、监督、 反馈等各 个环节; (2 )有效 性原则 :通过 科学的内 控手段 和方法 ,建立 合理的内 控程序 ,维护 内控制 度 的有效执行 ; (3 )独立 性原则 :公司 各机构、 部门和 岗位职 责应当 保持相对 独立, 公司基 金资产 、 自有资产、 其他资产 的运作应 当分离; (4 )相互制 约原则: 公司内部 部门和岗 位的设置 应当权责 分明、相 互制衡; (5 )成本 效益原 则:公 司运用科 学化的 经营管 理方法 降低运作 成本, 提高经 济效益 , 以合理的控 制成本达 到最佳的 内部控制 效果。 2 、制订内部 控制制度 应当遵循 以下原则 : (1 )合法合 规性原则 :基金管 理人内控 制度应当 符合国家 法律、规 章和各项 规定; (2 )全面 性原则 :内部 控制制度 应当涵 盖基金 管理人 经营管理 的各个 环节, 不得留 有 制度上的空 白或漏洞 ; (3 )审慎性 原则:制 定内部控 制制度应 当以审慎 经营、防 范和化解 风险为出 发点; (4 )适时 性原则 :内部 控制制度 的制定 应当随 着有关 法律法规 的调整 和基金 管理人 经 营战略、经 营方针、 经营理念 等内外部 环境的变 化进行及 时的修改 或完善。 3、 内部控 制 体系 (1 ) 董事 会下设 风险控 制与合规 审计委 员会, 主要负 责制定基 金管理 人风险 控制战 略 和控制政策 、协调突 发重大风 险等事项 。



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 13 (2 )公司 督察长 负责对 基金管理 人各业 务环节 合法合 规运作进 行监督 检查, 组织、 指 导基金管理 人内部监 察稽核工 作,并可 向董事会 和中国证 监会直接 报告。 (3 ) 公司 定期召 开全体 中层及以 上管理 人员会 议 对各 类风险予 以充分 的评估 和防范 , 对业务过程 中潜 在和 存在的风 险进行通 报、讨论 ,并及时 采取防范 和控制措 施。 (4 )监察 稽核部 负责对 基金管理 人各部 门的风 险控制 情况进行 检查, 定期不 定期对 业 务部门内部 控制制度 执行情况 和遵循国 家法律、 法规 及其他规 定的执行 情况进行 检查, 并 适 时提出整改 建议并监 督整改。 (5 )业务部 门:对本 部门业务 范围内的 业务风险 负有管控 和及时报 告的义务 。 (6 )员 工: 依照公 司“ 全面 风险管 理、 全员 风 险控制” 的理念 ,公司 每个 员工均 负有 一 线风险控制 职责, 负责把 公司的风 险控制理 念和措施 落实到每 一个业务 环节当中, 并 负有 把 业务过程中 发现的风 险隐患或 风险问题 及时进 行 报告、反 馈的义务 。 4 、内部控制 措施 (1 ) 公司 通过 不 断健全 法人治理 结构, 充分发 挥独立 董事和监 事会的 监督职 能,力 争 从源头上杜 绝不正当 关联交易、 利 益输送和 内部人控 制现象的 发生, 保护投 资者利益 和公 司 合法权益。 (2 )管理 层牢固 树立了 内控优先 的风险 管理理 念,并 着力培养 全体员 工的 合 规及风险 防范意识, 营造 浓厚的风 险管理文 化氛围, 保证 全体员工 及时了解 国家法律 法规和公 司规 章 制度,使 合 规及 风险 意识贯穿 到公司各 个部门、 各个岗位 和各个环 节。 (3 ) 公司依据自 身经营特 点建立了 包括岗位 自控、 相关部 门和岗位 之间相互 监督制衡 、 督察长 和监 察稽核部 监督的、 权责统一 、严密有 效的三道 内控防线 。 (4 )建立 并不断 完善 内 部控制体 系 及 内 部控制 制度: 自成立来 ,公司 不断完 善 内控 组 织架构、 控 制程序 、 控制措 施以及控 制职责 , 建立健 全 内部控 制体系 。 通过 不断地对 内部 控 制制度进行 修订和更 新 ,公司 的内部控 制制度不 断走向完 善。 (5 )建立 健全各 项管理 制度和业 务规章 :公司 建立了 包括投资 管理制 度、基 金会计 制 度、 信息披 露制度 、 监察稽 核制度 、 信息技 术管理制 度、 公司财务 制度等基 本管理制 度以 及 包括岗位设 置、 岗位 职责、 操作流程 手册在内 的业务流 程、 规 章等 , 从基本 管理制度 和业 务 流程上进 行 风险控制 。 (6 )建立 了岗位 分离、 相互制衡 的内控 机制: 公司在 岗位设置 上采取 了严格 的分离 制 度, 实现了 基金投资 与交易 、 交易与 清算、 公司会计 与基金会 计等业务 岗位的分 离制度 , 形 成了不同岗 位之间的 相互制衡 机制,从 岗位设置 上减少和 防范操作 及操守风 险。 (7 )建立 健全了 岗位责 任制:公 司通过 健全岗 位责任 制使每位 员工都 能明确 自己的 岗 位职责和风 险管理责 任。 (8 )构建 风险管 理系统 :公司通 过建立 风险评 估、预 警、报告 、控制 以及监 督程序 ,
































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 14 并经过适当 的控制流 程, 定期或 实时对风 险进行评 估、 预警、 监 督, 从而识 别、 评估 和预 警 与公司管理 及基 金运 作有关的 风险, 通过 明晰的 报 告渠道, 对风险问 题进行层 层监督、 管 理、 控制,使部 门和管理 层即时把 握风险状 况并及时 、快速作 出风险控 制决策。 (9 )建立 自动化 监督控 制系统: 公司启 用了恒 生交易 系统 以及 自行开 发的投 资指标 监 控系统 等计 算机辅助 控制系统 , 对投 资比例限 制、“ 禁止 买入 股票 名单” 、 交 叉交易等 方面 进 行电子化控 制,有效 地防止了 运作风险 和操守风 险。 (10 ) 不断 强化投资 纪律, 严格实施 股票库制 度: 公 司不断强 化投资纪 律, 加强集体 决 策机制, 各基金的 行业配置 比例、 基金经理 个股投资 授权 、 基准仓 位等由投 资决策委 员会 决 定。 同时 , 公 司建 立了严格 的股票库 制度、 禁止和限 制投资股 票制度 , 并由 研究小组 负责 维 护, 所有 股票投资 必须完全 从股票库 中选择 。 公司还 建立了契 约风险评 估制度 , 定期 对各 基 金遵守基金 合同的情 况进行评 估,防范 契约风险 。 5 、基金管理 人关于内 部合规控 制书的声 明 (1 ) 基金管理人 确知建立、 实 施和维持 内部控制 制度是本 公司董事 会及管理 层的责任 ; (2 )本基金 管理人承 诺以上关 于内部控 制的披露 真实、准 确; (3 )本基 金管理 人承诺 根据市场 变化和 公司发 展不断 完善内部 控制体 系和内 部控制 制 度。 四、基金 托管人 ( 一)基 金托管 人的 基本情 况 1 .基本情 况 名称:中国 农业银行 股份有限 公司(简 称:中国 农业银行 ) 住所:北京 市东城区 建国门内 大街 69 号 办公地址: 北京市西 城区复兴 门内大街 28 号凯晨 世贸中心 东座 法定代表人 :项俊波 成立日期:2009 年 1 月 15 日 注册资本:32,479,411.7 万元人民 币 存续期间: 持续经营 联系电话:010-63201510 传真:010-63201816 联系人:李 芳菲 中国农业 银行股份 有限公 司是中 国金融 体系的重 要组成 部分,总 行设在 北京。 经国务 院 批准, 中国农 业银行整 体改制为 中国农业 银行股份 有限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成 立 。 中国农业银 行股份有 限公司承 继原中国 农业银行 全部资产 、负债、 业务、机 构网点和 员 工。 中国农业银 行网点遍 布中国城 乡,成为 国内网点 最多、业 务辐射范 围最广, 服务领域 最 广, 服务对象最 多, 业 务功能齐 全的大型 国有商业 银行之一 。 在海 外, 中国农业 银行同样 通过 自
































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 15 己的努力赢 得了良好 的信誉, 每年位居 《财富》 世界 500 强企业之 列。作为 一家城乡 并 举、 联通国际、 功 能齐备的 大型国有 商业银行 , 中国农 业银行一 贯秉承以 客户为中 心的经营 理 念, 坚持审慎稳 健经营、 可持续发 展, 立 足县域和 城市两大 市场, 实施差异 化竞争策 略, 着力 打 造 “伴你成 长” 服 务品牌 , 依 托覆 盖全国的 分支机构 、 庞 大的电子 化网络和 多元化的 金融 产 品,致力为 广大客户 提供优质 的金融服 务,与广 大客户共 创价值、 共同成长 。 中国农业银 行是中国 第一批开 展托管业 务的国内 商业银行 , 经验 丰富, 服务优质 , 业 绩 突出,2004 年被英 国 《全球托 管人》 评为 中国 “最 佳托管银 行” 。2007 年中 国农业银 行通 过 了美国 SAS70 内部控 制审计, 并获 得无保留 意见的 SAS70 审计 报告, 表明了 独立公正 第三 方 对中国农业 银行托管 服务运作 流程的风 险管理、 内部 控制的健 全有效性 的全面认 可。 中国 农 业银行着力 加强能力 建设,品 牌声誉进 一步提升 , 在 2010 年 首届 “‘ 金牌理财 ’TOP1 0 颁 奖盛典 ” 中成绩突 出,获 “最佳 托管银 行 ” 奖。2010 年 再次荣 获《首 席财务 官》杂志 颁 发 的“最佳资 产托管奖” 。 中国农业银 行证券投 资基金托 管部于 1998 年 5 月经中国 证监会和 中国人民 银行批准 成 立,2004 年 9 月更 名为托管 业务部, 内设养老 金管理中 心、技术 保障处、 营运中心 、委 托 资产托管处、 保险资产 托管处、 证 券投资基 金托管处、 境外资产 托管处、 综 合管理处 、 风 险 管理处,拥 有先进的 安全防范 设施和基 金托管业 务系统。 2 、主要人员 情况 中国农业银 行托管业 务部现有 员工 130 名, 其中高 级会计师 、 高级经 济 师、 高 级工程师 、 律师等专家 10 余名 ,服务团 队成员专 业水平高 、业务素 质好、服 务能力强 ,高级管 理层 均 有 20 年以上金融从业 经验和高 级技术职 称,精通 国内外证 券市场的 运作。 3 、基金托管 业务经营 情况 截止 2011 年 1 月 8 日,中国 农业银行 托管的封 闭式证券 投资基金 和开放式 证券投资 基 金共 116 只,包括鹏 华动力增 长混合型 证券投资 基金、富 国天源平 衡混合型 证券投资 基 金、 华夏平稳增 长混合型 证券投资 基金、 大成积 极成长股 票型证券 投资基金、 大 成景阳领 先股 票 型证券投资 基金、 大成创 新成长混 合型证券 投资基金、 长 盛同德主 题增长股 票型证券 投资 基 金 、 裕阳证券 投资基金、 汉盛证券 投资基金、 裕隆证券 投资基金、 景福证券 投资基金 、 鸿 阳 证券投资基 金、丰和 价值证券 投资基金 、久嘉证 券投资基 金、长盛 成长价值 证券投资 基 金、 宝盈鸿利收 益证券投 资基金 、 大成价 值增长证 券投资基 金、 大 成债券投 资基金 、 银河 稳健 证 券投资基金 、 银河 收益证券 投资基金 、 长盛 中信全债 指数增强 型债券投 资基金 、 长信 利息 收 益开放式证 券投资基 金、 长盛动态 精选证券 投资基金、 景 顺长城内 需增长开 放式证券 投资 基 金、 万家 增强收益 债券型证 券投资基 金、 大 成精选增 值混合型 证券投资 基金 、 长信银 利精 选 开放式证券 投资基金、 富 国天瑞强 势地 区精 选混合型 证券投资 基金、 鹏华货 币市场证 券投 资 基金、 中 海分红增 利混合型 证券投资 基金、 国泰货币 市场证券 投资基金 、 新 华优选分 红混 合 型证券投资 基金、 交银施罗 德精选股 票证券投 资基金 、 泰达宏 利货币市 场基金 、 交银 施罗 德
































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 16 货币市场证 券投资基 金、 景顺长城 资源垄断 股票型证 券投资基 金、 大成沪深 300 指数 证券 投 资基金、 信诚四季 红混合型 证券投资 基金、 富国天时 货币市场 基金 、 富兰克 林国海弹 性市 值 股票型证券 投资基金 、 益民 货币市场 基金、 长城安心 回报混合 型证券投 资基金 、 中邮 核心 优 选股票型证 券投资基 金、 景顺长城 内需增长 贰号股票 型证券投 资基金、 交 银 施罗德成 长股 票 证券投资基 金、长盛 中证 100 指数证券 投资基金 、泰达宏 利首选企 业股票型 证券投资 基 金、 东吴价值成 长双动力 股票型证 券投资基 金、 宝盈策略 增长股票 型证券投 资基金、 国泰 金牛 创 新成长股票 型证券投 资基金、 益民 创新优势 混合型证 券投资基 金、 中邮核心 成长股票 型证 券 投资基金 、 华夏复 兴股票型 证券投资 基金、 富国天成 红利灵活 配置混合 型证券投 资基金 、 长 信双利优选 灵活配置 混合型证 券投资基 金、 富兰克林 国海深化 价值 股票 型证券投 资基金、 申 万巴黎竞争 优势 股票 型证券投 资基金、 新华 优选成长 股票型证 券投资基 金、 金元比联 成长 动 力灵活配置 混合 型证 券投资基 金、 天治稳健 双盈 债券 型证券投 资基金、 中海 蓝筹灵活 配置 混 合型证券投 资基金 、 长信利 丰 债券型 证券投资 基金、 金元比联 丰利 债券 型证券投 资基金 、 交 银施罗德先 锋股票证 券投资基 金、 东吴进取 策略灵活 配置混合 型开放式 证券投资 基金、 建 信 收益增强 债券型证 券投资 基金、 银华内 需精选股 票型证 券投资 基金(LOF) 、大 成行业轮 动 股 票型证券 投资基金 、交银 施罗德 上证 180 公司 治理交易 型开放 式指数 证券投 资基金联 接 基 金、 上证 180 公司治理交 易型开放 式指数证 券投资基 金、 富兰克林 国海沪深 300 指数 增强 型 证券投资基 金、南方 中证 500 指数证券 投 资基金(LOF) 、 景顺长城 能源基建 股票型证 券投 资 基金、 中邮核心 优势灵活 配置混合 型证券投 资基金、 工银 瑞信中小 盘成长股 票型证券 投资 基 金、 东吴 货币市场 证券投资 基金、 博时创业 成长股票 型证券投 资基金 、 招商 信用添利 债券 型 证券投资基 金、易方 达消费行 业股票型 证券投资 基金、富 国汇利分 级债券型 证券投资 基 金、 大成景丰分 级债券型 证券投资 基金、兴 业沪深 300 指数增 强型证券 投资基金(LOF)、 工银 瑞 信深证红利 交易型开 放式指数 证券投资 基金、 工 银瑞信深 证红利交 易型开放 式指数证 券投 资 基金联接基 金、富国 可转换债 券证券投 资基金、 大成深证 成长 40 交易型开 放式指数 证券 投 资基金、大 成深证成长 40 交 易型开放 式指数证 券投资基 金联接基 金、泰达 宏利领先 中小 盘 股票型证券 投资基金、 交 银施罗德 信用添利 债券证券 投资基金、 东 吴中证新 兴产业指 数证 券 投资基金 、 工银瑞 信四季收 益债券型 证券投资 基金、 招商安瑞 进取债券 型证券投 资基金 、 汇 添富社会责 任股票型 证券投资 基金、 工银瑞 信消费服 务行业股 票型证券 投资基金、 易 方达 黄 金主题证券 投资基金 (LOF ) 、 中邮 中小盘灵 活配置混 合型证券 投资基金 、 浙 商聚潮产 业成 长 股票型证券 投资基金、 嘉 实领先成 长股票型 证券投资 基金、 广发中 小板 300 交易型开 放式 指 数证 券投资 基金、 广发中 小板 300 交易型开 放式指数 证券投资 基金联接 基金、 南方保 本混 合 型证券投资 基金、 交银施 罗德先进 制造股票 证券投资 基金、 上投摩 根新兴动 力股票型 证券 投 资基金、 富兰克 林国海策 略回报灵 活配置混 合型证券 投资基金、 金 元比联保 本混合型 证券 投 资基金、 招商安 达保本混 合型证券 投资基金、 交 银施罗德 深证 300 价值交易 型开放式 指数 证 券投资基金 、 南方 中国中小 盘股票指 数证券投 资基金 (LOF ) 、 交银 施罗德深证 300 价 值交 易
































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 17 型开放式指 数证券投 资基金联 接基金 、 富国中证 500 指 数增强型 证券投资 基金 (LOF ) 、 长 信 内需成长股 票型证券 投 资基金、 大 成中证内 地消费主 题指数证 券投资基 金、 中海消费 主题 精 选股票型证 券投资基 金、 长盛同瑞 中证 200 指数分级 证券投资 基金、 景顺长 城核心竞 争力 股 票型证券投 资基金、 汇添富信 用债债券 型证券投 资基金。 ( 二)基 金托管 人的 内部控 制制度 1 、内部 控制目 标 严格遵守国 家有关托 管业务的 法律法规、 行业监管 规章和行 内有关管 理规定, 守法经营 、 规范运作 、严格监 察,确 保业务 的稳健运 行,保 证基金财 产的安 全完整 ,确保 有关信息 的 真 实、准确、 完整、及 时,保护 基金份额 持有人的 合法权益 。 2 、内部 控制组 织结构 风险管理委 员会总体 负责中国 农业银行 的风险管 理与内部 控制工作 , 对托管 业务风险 管 理和内部控 制工作进 行监督和 评价。 托管业 务部专门 设置了风 险管理处, 配 备了专职 内控 监 督人员负责 托管业务 的内控监 督工作, 独立行使 监督稽核 职权。 3 、内部 控制制 度及措 施 具备系统、 完 善的制度 控制体系, 建立了管 理制度、 控 制制度、 岗 位职责、 业务操作 流 程, 可以 保证托管 业务的规 范操作和 顺利进行 ; 业务 人员具备 从业资格 ; 业 务管理实 行严 格 的复核、 审核 、 检查制 度, 授权工作 实行集中 控制, 业务印章 按规程保 管、 存放 、 使用 , 账 户资料严格 保管, 制约 机制严格 有效; 业务 操作区专 门设置, 封 闭管理, 实 施音像 监 控; 业 务信息由专 职信息披 露人负责 , 防止泄 密; 业 务实现自 动化操作 , 防止 人为事故 的发生 , 技 术系统完整 、独立。 ( 三)基 金托管 人对 基金管 理人运 作基金 进行监 督的方 法和 程序 基金托管 人通过参 数设置 将《基 金法》 、 《运作办 法》 、 基金合 同、托管 协议规 定的投 资 比例和禁止 投资品种 输入监控 系统, 每日登 录监控系 统监督基 金管理人 的投资运 作, 并通 过 基金资金账 户、基金 管理人的 投资指令 等监督基 金管理人 的其他行 为。 当基金出现 异常交易 行为时, 基金托管 人应当针 对不同情 况进行以 下方式的 处理: 1 、电话提示 。对媒体 和舆论反 映集中的 问题,电 话提示 基 金管理人 ; 2 、书面警 示。对 本基金 投资比例 接近超 标、资 金头寸 不足等问 题,以 书面方 式对基 金 管理人进行 提示; 3 、书面报 告。对 投资比 例超标、 清算资 金透支 以及其 他涉嫌违 规交易 等行为 ,书面 提 示有关基金 管理人并 报中国证 监会。 五、相关 服务机构 ( 一) 直 销机构



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 18 1 、鹏华基金 管理有限 公司 注册(办公 )地址 : 深圳市 福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层 法定代表人 : 何如 电话:(0755 )82021102 传真:(0755 )82021155 联系人:梁静 网址:www.phfund.com.cn 2 、鹏华基金 管理有限 公司 北京 分公司 办公地址: 北京市西 城区金融 大街甲 9 号金融街 中心南楼 502 房 电话: (010 )88082426 传真: (010 )88082018 联系人:李筠 3 、鹏华基金 管理有限 公司上海 分公司 办公地址: 上海市浦 东新区花 园石桥路 33 号 801B 室 电话: (021 )68876878 传真 :(021 )68876821 联系人: 李 化怡 4 、鹏华基金 管理有限 公司武汉 分公司 办公地址: 武汉市江 汉区建设 大道 568 号新 世界国贸 大厦 I 座 4312 室 联系电话: (027 )85557881 传真:(027 )85557973 联系 人:祁 明兵 5 、鹏华基金 管理有限 公司广州 分公司 办公地址: 广州市珠 江新城华 夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 电话: (020 )38011004 传真: (020 )38010789 联系人:袁 桢 ( 二) 代 销机构 : 1 、场外代销 机构 1 )中国农业 银行股份 有限公司 注册(办公 )地址: 北京市东 城区建国 门内大街 69 号 法定代表人 :项俊波


客户服务电 话:95599


联系人:张 令玮



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 19 网址:www.95599.cn 2 )中国建设 银行股份 有限公司 住所:北京 市西城区 金融大街 25 号 办公地址: 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼


法定代表人 : 王洪章 联系人:何 奕 客户服务电 话:95533 传真:010-66275654


网址:www.ccb.com 3 )中国工商 银行股份 有限公司 注册(办公 )地址: 北京复兴 门内大街 55 号 法定代表人 :姜建清 客户服务电 话:95588 (全国) 传真:010-66107913 联系人:刘 业伟 网址:www.icbc.com.cn 4 )交通银行 股份有限 公司 注册(办公 )地址: 上海市浦 东新区银 城中路 188 号


法定代表人 :胡怀邦 电话:021-58781234


传真:021-58408483 联系人:曹榕 客户服务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com


5 )招商银行 股份有限 公司 注册(办公 )地址: 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大厦 法定代表人 :傅育宁 电话:0755-83198888 传真:0755-83195049 联系人:邓 炯鹏 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com


6) 平安银行 股份有限 公司


注册(办公 )地址: 深圳市深 南中路 1099 号平安 银行大厦



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 20 法定代表人 :孙建一


联系人:芮 蕊 电话:0755-25879756 客服电话:95511-3 网址:http://bank.pingan.com/ 7 )深圳发展 银行股份 有限公司 注册(办公 )地址: 深圳市深 南东路 5047 号深圳 发展银行 大厦 法定代表人 :肖遂宁 联系人:张 青 电话:0755-82088888 传真:0755-82080406 客服电话:95501 网址:www.sdb.com.cn 8) 中国民生 银行股份 有限公司


注册(办公 )地址: 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号 法定代表人 :董文标


客户服务电 话:95568


联系人:董 云巍 传真:010-58560666 网址:www.cmbc.com.cn


9)上海浦东 发展银行 股份有限 公司 注册(办公 ) 地址: 上海市中 山东一路 12 号 法定代表人: 吉晓辉 客户服务热 线:95528 联系人:唐 苑 公司网站:www.spdb.com.cn 10) 中国光 大银行股 份有限公 司 注册(办公 )地址: 北京市西 城区复兴 门外大街 6 号光大 大厦


法定代表人 :唐双宁 联系人:李 伟 电话:010-68098778 传真:010-68560661 客服电话:95595 (全 国) 网址:www.cebbank.com



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 21 11) 广发银 行股份有 限公司 注册(办公 )地址: 广州市东风东路 713 号 法定代表人 :董建岳 联系人:李 静筠 客服电话:400-830-8003 网址:www.gdb.com.cn 12 )北京银 行股份有 限公司 注册地址: 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首层 办公地址: 北京市西 城区金融 大街丙 17 号 法定代表人 :闫冰竹 联系人:王 曦 传真:010-66226045 客户服务电 话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn 13 )中信银 行股份有 限公司 地址:北京 市东城区 朝阳门北 大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人 :田国立 联系人:丰 靖 客服电话:95558 网站 :http://bank.ecitic.com 14 )华夏银 行股份有 限公司


办公地点: 北京市东 城区建国 门内大街 22 号


法定代表人 :吴建 客户服务电 话:95577 ; 联系人:郑鹏 网站:www.hxb.com.cn ; 15 )杭州银 行股份有 限公司 地址:杭州 市庆春路 46 号杭州 银行大厦 法定代表人 :吴太普 联系人:严 峻 客户服务电 话: 0571-96523,4008888508 网址:www.hzbank.com.cn 16 ) 宁波银 行股份有 限公司 注册(办公 )地址: 宁波市鄞 州区宁南 南路 700 号



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 22 法定代表人 :陆华裕 电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 联系人: 胡 技勋 客户服务电 话:96528 (上海、 北京地区 962528 ) 网址:www.nbcb.com.cn 17 ) 浙商银 行股份有 限公司 注册(办公 )地址: 中国杭州 市庆春路 288 号 法定代表人 :张达洋 联系人:毛 真海 客户服务热 线:95527 传真: 0571-87659188 公司网站:www.czbank.com 18 )浙江民 泰商业银 行股份有 限公司 办公地址: 温岭市三 星大道 168 号 法定代表人 :江建法 客户服务电 话:4008896521 联系人:刘 兴龙 网址: www.mintaibank.com 19 ) 中国银 河证券股 份有限公 司 住所:北京 市西城区 金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座 办公地址: 北京市西 城区金融 大街 35 号国际企业 大厦 C 座 法定代表人 :顾伟国 联系电话:010 -66568430 传真:010-66568532 联系人:田 薇 网址:www.chinastock.com.cn 20 ) 中信证 券股份有 限公司 住所:北京 市朝阳区 亮马桥路 48 号中信 证券大厦 办公地址: 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号中信证券 大厦 法定代表人 :王东明 联系人:张 于爱


联系电话:010-60833799





传真:010-60833739



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 23 网址:www.citics.com 21 ) 海通证 券股份有 限公司 住所:上海 广东路 689 号 办公地址: 上海广东路 689 号 法定代表人 :王开国 联系电话:021 -23219275 联系人:李 笑鸣 客户服务电 话:95553 网址:www.htsec.com 22 ) 国泰君 安证券股 份有限公 司 住所 :上海 市浦东新 区银城中路 168 号 上海银行厦 29 楼 办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行厦 29 楼 法定代表人 : 万建华 联系电话:021-38676666 传真:021-38670666 联系人:芮 敏祺 客户服务电 话 :95521 网址:www.gtja.com 23 ) 中信建 投证券股 份有限公 司 注册地址: 北京市朝 阳区安立 路66号 4号楼


办公地址: 北京市东 城区朝内 大街18 8号


法定代表人 :王常青


联系 人:许 梦园 传真:010-65182261 客服电话:4008888108


公司网站:www.csc108.com 24 ) 国信证 券股份有 限公司 住所:深圳 市罗湖区 红岭中路 1012 号国信证 券大厦 16 -26 层 法定代表人 :何如 联系电话:0755-82133066 传真:0755-82133952 联系人:齐 晓燕 客户服务电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 24 25 ) 兴业证 券股份有 限公司 住所: 福州 市湖东路268 号 法定代表人 :兰荣 办公地址: 浦东新区 民生路1199 弄证大 五道口广 场1 号 楼21 层 联系电话:021-38565785 传真:021-38565955 联系人: 谢 高得 客户服务电 话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 26 ) 华泰证 券股份有 限公司 住所:江苏 省南京市 中山东路90 号华泰 证券大厦 办公地址: 江苏省南 京市中山 东路90 号 华泰证券 大厦 法定代表人 :吴万善 联系电话:025-83290575 联系人:张 威 网址:www.htsc.com.cn 27 ) 中信万 通证券有 限责任公 司 注册地址: 青岛市崂 山区苗岭 路29 号澳 柯玛大厦15 层(1507-1510室) 办公地址: 青岛市崂 山区深圳 路222 号青 岛国际金 融广场1 号楼第20 层 法定代表人 :张智河 联系人: 吴 忠超 联系电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服务电 话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn 28 ) 招商证 券股份有 限公司 住所:深圳 市福田区 益田路江 苏大厦 A 座 38—45 层 办公地址: 深圳市福 田区益田 路江苏大厦 A 座 38 —45 层 法定代表人 :宫少林 联系电话:0755 -82960223 联系人:林 生迎 客户服务电 话:95565 网址:www.newone.com.cn 29 ) 东吴证 券股份有 限公司



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 25 注册地址: 苏州工业 园区翠园路 181 号 办公地址: 苏州工业 园区翠园路 181 号 法定代表人 :吴永敏 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人:方 晓丹 客户服务热 线:0512-33396288 网址:www.dwzq.com.cn 30 ) 湘财证 券有限责 任公司 住所: 湖南 省长沙市 黄兴中路63 号中山 国际大厦12 楼 办公地址: 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路198 号标 志商务中 心A 栋11 层 法定代表人 : 林俊波 联系电话:021 -68634518 传真:021-68865680 联系人: 钟 康莺 客户服务电 话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com 31 ) 广发证 券股份有 限公司 住所 :广州 天河区天 河北路 183-187 号 大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址: 广东省广 州天河北 路大都会 广场 5 、18 、19 、36 、38 、41 、42 楼 法定代表人 :林治海


联系人:黄岚 联系 电话:020-87555888 传真:020-87553600 客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn 32 ) 申银万 国股份有 限公司 住所:上海 市常熟路 171 号 办公地址: 上海市常 熟路 171 号 法定代表人 :丁国荣 联系电话:021-54047892 联系人:曹 晔 客户服务电 话:95523 或 4008895523 电话委托:021-962505



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 26 网址:www.sywg..com 33 ) 华泰 联 合证券有 限责任公 司 注册地址 : 深圳市福 田区中心 区中心广 场香港中 旅大厦第 五层 办公地址: 深圳市福 田区中心 区中心广 场香港中 旅大厦第 五层 法定代表人 :马 昭明 电话:0755-82492000


传真:0755-82492962


客户服务热 线:95513 联系人: 盛 宗凌 公司网址:www.lhzq.com 34 ) 山西证 券股份有 限公司 注册地址: 太原市府 西街69号 山西国际 贸易中心 东塔楼 办公地址: 太原市府 西街69号 山西国际 贸易中心 东塔楼 法定代表人 :侯巍 联系电话:0351 -8686659 联系人:郭 熠 网址:www.i618.com.cn 客服电话:400-666-1618 、95573 35 ) 长城证 券有限责 任公司 住所:深圳 市福田区 深南 大道 6008 号特 区报业大厦 14 、16 、17 层 办公地址: 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区报 业大厦 14 、16 、17 层 法定代表人 :黄耀华 联系电话:0755-83516289 联系人:李 春芳 网址:www.cc168.com.cn 36 )齐鲁证 券有限公 司 住所:山东 省济南市 经七路 86 号 办公地址: 山东省济 南市经七路 86 号 2316 室 法定代表人 :李玮 联系电话:0531-68889157 联系人:王 霖 客户服务电 话:95538 网址:www.qlzq.com.cn


37 )国都证 券有限责 任公司



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 27 注册地址: 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华投 资大厦9 层10 层办 公地址 办公地址: 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华投 资大厦9 层10 层(100007 ) 法定代表人 :常喆 联系人:黄 静 客户服务电 话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 38 )国盛证 券有限责 任公司 注册地址 : 江西省南 昌 市 北京 西路 88 号江信大厦 4 楼 法定代表人 : 曾小普 办公地址: 江西省南 昌市 北京 西路 88 号江信大厦 4 楼 电话: (0791 )86285337 传真:(0791)86289395 联系人: 徐 美云 网址:www.gsstock.com 39 ) 财通证 券有限责 任公司 注册地址: 杭州市杭 大路 15 号嘉华国际 商务中心 办公地址: 杭州市杭 大路 15 号嘉华国际 商务中心 法定代表人 :沈继宁 联系人:乔 骏 联系电话:0571-87925129 客户服务电 话:96336 (上海地 区:962336 ) 网址:www.ctsec.com 40) 金 元证 券股份有 限公司 注册地址: 海口市南 宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址: 深圳市深 南大道 4001 号时代 金融中心 17 层 法定代表人 :陆涛 电话:0755-83025666 传真:0755-83025625 联系人


马贤清 客户服务热 线:400-8888-228 网址:www.jyzq.cn 41 ) 东莞证 券有限责 任公司 住所:广东 省东莞市 莞城区可 园南路1 号金源中 心30 楼 办公地址: 广东省东 莞市莞城 区可园南 路1 号金 源中心30 楼



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 28 法定代 表人 :张运勇 联系人:张 巧玲 联系电话: 0769-22119426 公司网址:www.dgzq.com.cn 42) 宏源证券股份有限公 司 住所:新疆 乌鲁木齐 市文艺路 233 号 办公地址: 北京市西 城区太平 桥大街 19 号 法定代表人 : 冯戎 联系电话:010-88085201 联系人:李 巍 客户服务电 话:4008-000-562 网址:www.hysec.com 43 ) 东北证 券股份有 限公司 住所:长春 市自由大路 1138 号 办公地址: 长春市自 由大路 1138 号 法定代表人 :矫正中 联系电话:0431-85096709 传真:0431-85096795 联系人:潘 锴 网址:www.nesc.cn 44 ) 上海证 券有限责 任公司 住所:上海 市黄浦区 西藏中路336 号 办公地址: 上海市黄 浦区西藏 中路336 号 法定代表人 :郁忠民 联系电话:021-53519888 传真:021-65081434 联系人:刘 乔 客服热线:4008-918-918 公司网站:www.962518.com 45 )东海证 券有限责 任公司 注册地址 : 江苏省常 州市延陵 西路 23 号投资广场 18 楼 办公地址: 江苏省常 州市延陵 西路 23 号投资广场 18 楼 法定代表人 : 朱科敏 联系 电话:021- 50586660-8644



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 29 传真:021-50586660-8880 联系人:李涛 客服热线:021-50585609 、400-888-8588 公司网站:www.longone.com.cn 46 )中信证 券(浙江 )有限责 任公司( 原 中信金 通证券有 限责任公 司 ) 注册地址: 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道588 号恒 鑫大厦主 楼19 层、20 层 办公地址: 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道588 号恒 鑫大厦主 楼19 层、20 层 法定代表人 :沈强 联系人:丁 思聪 联系电话:0571-87112510 传真:0571-87696598 客户服务电 话:96598 网址:www.bigsun.com.cn 47 ) 光大证 券股份有 限公司 住所:上海 市静安区 新闸路 1508 号 办公地址: 上海市静 安区新闸路 1508 号 法定代表人 :徐浩明 联系电话:021-22169081 传真:021-68817271 联系人:刘 晨 客户服务电 话:95525 公司网站:www.ebscn.com 48 ) 平安证 券有限责 任公司 注册地址: 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8 楼 办公地址: 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8 楼 法定代表人 : 杨宇 翔 联系电话:0755-22627802 传真:0755-82400862 联系人:郑 舒丽 客服电话:95511 —8 网站:www.pingan.com 49) 西部证券股 份有限公 司


注册地址 : 西安市东 新街 232 号陕西信 托大厦 16 -17 层


办公地址: 西安市东 新街 232 号陕西信 托大厦 16 -17 层



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 30 法定代表人 :刘建武 电话:029-87406172


传真:029-87406387


客服热线:029-87406132


联系人:冯萍 网址:www.westsecu.com.cn 50) 中航证券有限 责任公 司 注册地址: 江西省南 昌市红谷 滩新区红 谷中大道 1619 号南 昌国际金 融大厦 A 栋 41 层


办公地址: 江西省南 昌市红谷 滩新区红 谷中大道 1619 号南 昌国际金 融大厦 A 栋 41 层


法定代表人 :杜航 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 联系人:戴 蕾 客户服务热 线:400-8866-567 网址:http://www.avicsec.com/ 51 ) 华安证 券有限责 任公司 注册地址 : 安徽省合 肥市 长江 中路 357 号 办公地址: 安徽省合 肥市阜南路 166 号 润安大厦 A 座 24-32 层 法定代表人 : 李工 电话:0551- 5161821 传真:0551-5161672


联系人:甘霖


咨询电话:96518 (安 徽)、4008096518 (全国) 公司网址:www.hazq.com 52 ) 安信证 券股份有 限公司 住所:深圳 市福田区 金田路 2222 号安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元 办公地址: 深圳市福 田区金田路 2222 号 安联大厦 34 层、28 层 A02 单元














深圳市福 田区深南 大道 2008 号中国凤 凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人 : 牛冠兴 联系电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 联系人:陈 剑虹


客户服务电 话:4008001001 网址:www.essence.com.cn



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 31


53)渤海证券股份 有限公司 住所:天津 市经济技 术开发区 第二大街42 号写字 楼101 室 办公地址: 天津市南 开区宾水 西道8 号 法定代表人 : 杜庆平 联系人: 王 兆权


联系电话:022-28451861 传真 022-28451892 网址:wwww.bhzq.com 54 ) 财富证 券有限责 任公司 住所:长沙 市芙蓉中 路二段8 0号顺天 国际财富 中心26 层 地址:长沙 市芙蓉中 路二段8 0号顺天 国际财富 中心26 层 法定代表人 :周晖 联系电话:0731-84403319 传真:0731-84403439 联系人:郭 磊 客户服务热 线:0731-84403343 网址:www.cfzq.com 55 )中国中 投证券有 限责任公 司 注册地址: 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层 01、02、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16、18 、19、20 、21、22 、23 单元





办公地 址:深圳 市福田区 益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层





法定代 表人:龙 增来


联系人 :刘毅





电话 0755-82023442


传真 0755-82026539





网址 www.china-invs.cn








客服电 话 400 600 8008


56 ) 万联证 券有限责 任公司 注册地址: 广州市中 山二路18 号电信广 场36、37 层 办公地址: 广州市中 山二路18 号电信广 场36、37 层 法定代表人 :张建军 联系人:罗 创斌 联系电话:020-37865070 客户服务电 话:400-8888-133



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 32 网址:www.wlzq.com.cn 57 ) 第一创 业证券有 限责任公 司 注册地址: 广东省深 圳市罗湖 区笋岗路 12 号中民 时代广场 B 座 25、26 层 办公地址: 广东省深 圳市罗湖 区笋岗路 12 号中民 时代广场 B 座 25、26 层 法定代表人 :刘学民 联系人:崔 国良 客服电话:0755-25832583 网址:www.firstcapital.com.cn 58 ) 中山证 券有限责 任公司


注册地址: 深圳市福 田区益田路 6009 号 新世界中心 29 层 办公地址: 深圳市福 田区益田路 6009 号 新世界中心 29 层 法定代表人 :吴泳良


联系人:李珍 咨询电话:4001022011 网址:www.zszp.com.cn 59 ) 广州证 券有限责 任公司 办公地址: 广州市天 河区珠江 新城珠江 西路 5 号广州国际 金融中心 19 、20 楼 邮政编码:510623 法定代表人 :刘东 公司总机:020-88836999 传真号码:020-88836654 客服热线:961303 网址:www.gzs.com.cn 60 ) 国联证 券股份有 限公司








注册地址: 江苏省无 锡市县前 东街 168 号 国联大厦 6 层 办公地址: 江苏省无 锡市太湖 新城金融 一街八号 国联金融 大厦 702 法定代表人 :雷建辉 电话:0510-82832919 传真:0510-82833124 联系人: 沈


刚 联系电话:0510-82831662 网址:www.glsc.com.cn 61 ) 世纪证 券有限责 任公司








注册地址: 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大厦 4 1 楼



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 33 办公地址: 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大厦 40-42 楼 法定代表人 :卢长才 电话:0755 -83199511 传真:0755 -83199545 联系人:方文 咨询电话:0755 -83199511 网址:www.csco.com.cn 62) 浙商证 券有限责 任公司








注册地址: 杭州市杭 大路 1 号黄龙世纪 广场 A 座 6-7 楼 办公地址: 杭州市杭 大路 1 号黄龙世纪 广场 A 座 6-7 楼 法定代表人 :吴承根 电话:0571-87901912 传真:0571-87902092 联系人:许 嘉行 客户服务热 线:0571-967777 网址:www.stocke.com.cn 63) 华林证 券有限责 任公司








注册地址: 深圳市福 田区民田路 178 号 华融大厦 5 、6 楼 公司地址: 深圳市福 田区民田路 178 号 华融大厦 5 、6 楼 法定代表人 : 宋志江 联系电话:0755-82707855 传真:0755-82707700 联系人:杨玲 网址:www.chinalions.com 64 ) 日信证 券有限责 任公司


注册地址: 内蒙古呼 和浩特市 新城区锡 林南路 18 号


办公地址: 北京市西 城区闹市 口大街 1 号长安兴 融中心西座 11 层


法定代表人 :孔佑杰


联系人:苏 江


电话:010- 88086830-652


网址:www.rxzq.com.cn


65) 方正证券股份有 限公司 住所 :湖南 长沙市芙 蓉中路二 段华侨国 际大厦 22-24 层 办公地址: 湖南长沙 市芙蓉中 路二段华 侨国际大厦 22-24 层



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 34 法定代表人 :雷杰 联系人:郭 军瑞


联系电话:0731-85832503 客户服务电 话:95571 网址:www.foundersc.com 66 ) 江海证 券有限公 司 注册地址: 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号 办公地址: 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号 法定代表人 :孙名扬 联系人:张 宇宏 联系电话:0451-82336863 客服热线:4006662288 网址:www.jhzq.com.cn 67 ) 华西证 券有限责 任公司 注册地址: 四川省成 都市陕西 街239 号 办公地址: 深圳市深 南大道4001 号时代 金融中心18 楼 法定代表人 :杨炯洋 联系人:金 达勇 联系电话:028 -86137782 传真:028-86150615 客户服务咨 询电话 :400-8888-818 网址:www.hx168.com.cn 68) 红塔证 券股份有 限公司 注册地址: 昆明市北 京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 办公地址: 昆明市北 京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 法定代表人:况 雨林


联系人:刘 晓明


电话:0871- 3577942 客户服务电 话:0871-3577930 网址:www.hongtazq.com 69)厦门证 券有限公 司 注册地址: 厦门市莲 前西路 2 号莲富大 厦十七楼 办公地址: 厦门市莲 前西路 2 号莲富大 厦十七楼 法定代表人 :傅毅辉



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 35 电话:0592-5161642 传真 :0592-5161140 联系人:卢 金文 客户服务热 线:0592-5163588 网址:www.xmzq.cn 70 )) 银泰证券有 限责任公 司 注册地址 : 深圳市福 田区竹子 林四路紫 竹七道1 8号光大 银行大厦 18楼 办公地址: 深圳市福 田区竹子 林四路紫 竹七道1 8号光大 银行大厦 18楼 法定代表人 :高颂 联系人:林 文宇 联系电话:0755-83703759 咨询电话:0755-83710885 公司网址:www.ytzq.net 71) 华宝证券 有限责任 公司 注册地址: 上海市浦 东新区陆 家嘴环路166 号未来 资产大厦27层 办公地址: 上海市浦 东新区陆 家嘴环路166 号未来 资产大厦27层 法定代表人 :陈林 联系人:宋 歌 客户服务电 话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 72) 爱建证券 有限责任 公司 注册地址: 上海市南 京西路 758 号 23 楼


办公地址: 上海市南 京西路 758 号 20-25 楼 法定代表: 郭林 联系人: 陈敏 电话:021-62171984 传真:021-62878783 服务热线:021-63340678 公司网站:www.ajzq.com 73 )国金证 券股份有 限公司 注册地址: 成都市东 城根上街 95 号 办公地址: 成都市东 城根上街 95 号 法定代表: 冉云



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 36 联系人:金 喆 电话:028-86690126 传真:028-86690126 服务热线:4006-600109 公司网站:www.gjzq.com.cn 74 ) 信达证 券股份有 限公司 注册地址: 北京市西 城区闹市 口大街9 号院1 号 楼信达金 融中 心 法定代表人 :高冠江 联系人:唐 静 联系电话:010-63080985 客服热线:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 75 )华龙证 券有限责 任公司 注册地址: 甘肃省兰 州市静宁路 308 号


办公地 址:甘肃 省兰州市 东岗路 638 号财富 大厦


法定代 表人:李 晓安


电话:0931-8888088


传真:0931-4890515


联系人 :李昕田


客户服 务电话:0931-4890619 、4890618 、4890100


网址:http://www.hlzqgs.com 76 )民生证 券有限责 任公司 注册地址: 北京市东 城区建国 门内大街 28 号民生 金融中心 A 座 16-20 层 办公地址: 北京市东 城区建国 门内大街 28 号民生 金融中心 A 座 16-20 层 法定代表: 岳献春 联系人:赵 明 电话:010-85252656 服务热线:400 -619 -8888 公司网站:www.mszq.com 77) 华福证 券有限责 任公司 注册地址: 福州市五 四路 157 号新天地 大厦 7 、8 层 办公地址: 福州市五 四路 157 号新天地 大厦 7 至 10 层 法定代表人 :黄金琳



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 37 邮政编码:350003 联系人:张 腾 联系电话:0591-87383623 业务传真:0591-87383610 统一客户服 务 电话:96326 (福 建省外请 先拨 0591 ) 。 公司 网址:www.hfzq.com.cn 78 )东兴证 券股份有 限公司 注册地址: 北京市西 城区金融 大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 办公地址: 北京市西 城区金融 大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 法定代表: 徐勇力 联系人:汤 漫川 电话:010-66555835 服务热线:010-66555262 ,66555382 公司网站:www.dxzq.net 79 ) 长江证 券股份有 限公司 注册地址: 武汉市新 华路特8号 长江证券 大厦 办公地址: 上武汉市 新华路特8 号长江证 券大厦 法定代表人 :胡运钊 联系电话:027-65799999 传真:027-85481900 联系人:李 良 客户服务电 话:95579 或4008888999 网址:www.95579.com 80 ) 国海证 券股份有 限公司 住所:广西 南宁市滨 湖路 46 号国海大厦 办公地址: 深圳市福 田区竹子 林四路光 大银行大厦 3F 法定代表人 :张雅锋 联系电话:0755 -83709350 传真:0755 -83704850 联系人:牛 孟宇 网址:www.ghzq.com.cn 81)五矿证 券有限公 司 住所:深圳 市福田区 金田路 4028 号荣超 经贸中心 办公室 47 层 01 单元 办公地址: 深圳市福 田区金田路 4028 号 荣超经贸 中心办公室 47 层 01 单元



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 38 法定代表人 :高竹 联系电话:0755-82545555 传真:0755-82545500 联系人:赖 君伟 网址:www.wkzq.com.cn 82 )天相投 资顾问有 限公司 注册地址: 北京市西 城区金融 街19 号富 凯大厦B 座701 办公地址: 北京市西 城区金融 街19 号富 凯大厦B 座701 法定代表人 :林义相 联系人:姜 吉灵 联系电话:010-66045491 基金热线:010-66045678 网址:www.txsec.com 基金 管理人 可根据有 关法律法 规的要求 , 选择其 它符合要 求的机构 代理销售 本基金或 变 更上述代销 机构,并 及时公告 。 2 、场内代销 机构:具 有中国证 监会 认定 的基金代 销业务资 格且符合 风险控制 要求的深 交所会员单 位可以办 理本基金 的场内申 购、赎回 业务。具 体详见基 金管理人于 2006 年 12 月 5 日发布的 《鹏华 动力增长 混合型证 券投资基 金 (LOF ) 份 额发售公 告》 及 相关业务 公 告。 ( 三) 注 册登记 机构 名称:中国 证券登记 结算有限 责任公司 注册(办公 )地址 : 北京市西 城区太平 桥大街 17 号 法定代表人 :金颖 电话:010-59378839 传真:010-59378907 联系人:朱 立元 ( 四) 律 师事务 所 名称:北京 市德恒律 师事务所 注册(办公 )地址 : 北京市西 城区金融街 19 号富 凯大厦 B 座十二 层 负责人:王 丽 联系电话:010-65232180 65269781 传真:010-65232181 联系人:苏 文静 经办律师: 陈静茹、 苏文静



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 39 ( 五) 会 计师事 务所 名 称:普华 永道中天 会计师事 务所有限 公司 住所:上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼 办公地址: 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼 法定代表人 :杨绍信 联系电话: (021 )23238888 传真: (021 )23238800 联系人:沈 兆杰


经办会计师 :薛竞、 金 毅 六、基金 的募集 与基金合同 生效 ( 一)基 金的募 集 本基金由基 金管理人 依 照 《中 华人民共 和国证券 投资基金 法》 、 《 证券投资 基金运作 管 理办法》、 基金 合同及其 他有关规 定, 并 经中国证 监会证监 基金字[2006]245 号文批 准募 集 发售。 募 集期从 2006 年 12 月 8 日起到 12 月 28 日止, 共募集 11,014,840,003.30 份基金 份 额, 募集户数为 391,912 户。 本基金为混 合型基金 ,存续期 间为不定 期。 ( 二)基 金合同 的生 效 本基金的基 金合同已于 2007 年 1 月 9 日正式生效 。 七、基金 份额的上市交易 本基金的日 常交易包 括上市交 易和申购 赎回两种 方式。 本 章仅对有 关基金的 上市交易 的 相关事宜予 以规定 。 基金 上市后, 登记 在证券登 记结算系 统中的基 金份额可 直接在深 圳证 券 交易所上市 交易; 登 记在注册 登记系统 中的基金 份额可通 过办理跨 系统转登 记业务将 基金 份 额转登记在 证券登记 结算系统 中,再上 市交易。 ( 一)上 市交易 的地 点


深圳证券交 易所。


( 二)上 市交易 的时 间


本基金已于 2007 年 3 月 9 日 在深圳证 券交易所 上市交易 。投资者 可在交易 日的交易 时 间使 用 相应 深 圳证 券 账户 通过 各 深圳 证 券交 易 所会 员 单位 的 营业 网 点报 盘买 入 和卖 出 本 基 金(具体详 见基金管 理人于 2007 年 3 月 6 日 发布的《 鹏华动力 增长混合 型证券投 资基 金 (LOF )上 市交易公 告书》) 。


( 三)上 市交易 的规 则



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 40 1 、本基金上 市首日的 开盘参考 价为前一 交易日基 金份额净 值; 2 、本基金实 行价格涨 跌幅限制 ,涨跌幅 比例为 10% ,自 上市首日 起实行;


3 、本基金买 入申报数 量为 100 份或其整 数倍; 4 、本基金申 报价格最 小变动单 位为 0.001 元人民币;


5 、本基金上 市交易遵 循《深圳 证券交易 所交易规 则》及相 关规定。


( 四)上 市交易 的费 用


本基金上市 交易的费 用比照封 闭式基金 的有关规 定办理。


( 五)上 市交易 的行 情揭示


本基金在深 圳交易所 挂牌交易, 交 易行情通 过行情发 布系统揭 示。 行情发布 系统同 时揭 示基金前一 交易日的 基金份额 净值。


( 六) 上 市交易 的停 复牌、 暂停上 市、恢 复上市 本基金的停 复牌、暂 停上市、 恢复上市 按照深圳 证券交易 所的相关 规定执行 。 ( 七)终 止上市 的情 形和处 理方式 发生下列情 况之一时 ,本基金 应终止上 市交易: (1 )自暂停 上市之日 起半年内 未能消除 暂停上市 原因的;


(2 )基金合 同终止;


(3 )基金份 额持有人 大会决定 终止上市 ;


(4 )深圳证 券交易所 认为须终 止上市的 其他情况 。


发生上述终 止上市情 形时, 由证券 交易所终 止其上市 交易, 基金管 理人报经 中国证监 会 备案后终止 本基金的 上市,并 在至少一 种指定报 刊和网站 上刊登终 止上市公 告。 ( 八) 相关法律法规、 中国证监 会及深圳 证券交易 所对基金 上市交易 的规则等 相关规定 内容进行调 整的, 本基 金基金合 同相应予 以修改, 且此项修 改无须召 开基金份 额持有人 大 会, 并在本基金 更新的招 募说明书 中列示。 八、基金 份额的场外申购、 转换与赎回 本章 内容仅 适用于 本 基金的场 外申购、 转换 和赎回业务 。 登记在注 册登记系 统中的基 金 份额可直接 办理场外 申购、 转换与 赎回等 场 外基金 业 务; 登记在证 券登记结 算系统中 的基 金 份额可通过 办理跨系 统转登记 业务将基 金份额转 登记到注 册登记系 统中,再 办理场外 申 购、 转换与赎回等 场外基 金 业务。 ( 一) 场 外申购 、转换 和赎 回业务 办理的 场所 1 、鹏华基金 管理有限 公司设在 深圳、北 京 、上海 、武汉和 广州 的直 销中心 ( 具体地址 及联系方式 等详见“ 五、相关 服务机构 ”部分相 关内容) ; 2 、中国 农业 银行的指 定网点以 及基金管 理人指定 的其他代 销机构营 业网点 ( 具体地址
































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 41 及联系方式 等详见“ 五、相关 服务机构 ”部分相 关内容) ; 3 、 鹏华基金管 理有限公 司的基金 网上交易 系统 。 (具体业 务规则与 说明参见 相关公告) 。 具体销售网 点由基金 管理人在 本招募说 明书或基 金份额发 售公告等 公告中列 明。 基金 管 理人可根据 情况变更 或 增减基 金销售机 构或 办理 本基金申 购、 转换与赎 回的场所, 并 予以 公 告。 ( 二) 场 外申购 、转换 和赎 回的开 放日及 办理时间 本基金在基 金合同规 定的开放 日办理申 购、 转换和赎 回。 具体业务 办理时间 由基金管 理 人与代销机 构约定并 按规定公 告。 基金的转换 费率及转 换业务规 则等相关 规定详见 基金管理 人于 2010 年 3 月 12 日刊登 的 《 鹏华基金 管理有限 公司关于 调整旗下 开放式证 券投资基 金转换业 务规则的 公告 》 。 若出现新的 证券交易 市场、 证券交 易所交易 时间变更 或其他特 殊情况, 基金 管理人将 视 情况对前述 开放日及 具体业务 办理时间 进行相应 的调整并 公告。 ( 三) 场 外申购 限制 1 、本基金对 单个基金 份额持有 人不设置 最高申购 金额限制 。 2 、投资者通 过代销机 构场外申 购本基金 ,单笔最 低申购金 额为 1,000 元 。 通过我公司 直销中心 场外申购 本基金, 首次最低 金额为 50 万元, 追加申购 单笔最低 金 额为 1 万元 (通过本 基金管理 人基金网 上交易系 统申购本 基金暂不 受此限制) 。 3 、转换的最 低份额为 200 份 基金份额 ,基金份 额持有人 可将其全 部或部分 基金份额 转 换。 4 、 账户最低余额为 30 份 基金份额, 若 某笔转换 或赎回将 导致投资 者在销售 机构托管 的 单只基金份 额余额不足 30 份 时,该笔 转换或赎 回业务应 包括账户 内全部基 金份额, 否则 , 剩余部 分的 基金份额 将被强制 赎回。 5 、投资者通 过代销机 构以定期 定额投资 业务方式 申购本基 金每次最 低扣款额为 100 元 (含), 客户在各代销机 构办理定 期定 额 投 资业务时 应遵循各 代销机构 的相关业 务规定。投 资者 通 过本 基 金管 理 人网 上直 销 系统 定 期定 额 投资 本 基金 的 最低 扣 款限 额等 事 项以 其 他 相 关业务公告 为准。 6 、基金管 理人可 根据市 场情况, 调整场 外申购 、转换 、赎回份 额的数 量限制 及相关 业 务规则, 应 报中国证 监会备案 , 并在 实施日前 依照 《 信息披露 办法 》 的有关 规定在中 国证 监 会指定媒体 上公告。 ( 四) 场 外申购 、转换 和赎 回的原 则 1 、本基 金采 用“ 未知价” 原则, 即申 购、转 换和 赎回价 格以申 请当 日的基 金份额 净值 为 基准进行计 算。 2 、“ 金额 申购, 份额转 换和 赎回” 原 则,即 申购 以金额 申请, 转换 和赎回 以份额 申请 。 赎回遵循“ 先进先 出” 原则,即 按照投资 人申( 认) 购的先 后次序进 行顺序赎 回。



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 42 3 、仅在转 出的基 金正常 开放赎回 ,以及 转入的 基金正 常开放申 购的前 提下, 方可实 现 投资者的转 换申请。 基金 转换后, 转入 的基金份 额的持有 期将自转 入的基金 份额被确 认之 日 起重新开始 计算。 4 、办理基 金转换 业务时 ,基金份 额持有 人转出 、转入 基金份额 只能在 同一销 售机构 进 行, 且办理 基金转换 业务的代 理销售机 构须同 时 具备拟转 出基金及 拟转入基 金的合法 销售 代 理资格,并 开通了相 应的基金 转换业务 。 5 、如基金 份额持 有人申 请转出其 账户内 鹏华货 币市场 证券投资 基金基 金份额 ,转入 本 基金时,注 册登记机 构将自动 结转投资 者待支付 的收益。 6 、基金份 额在转 换成功 之日起, 按照注 册登记 机构最 新的业务 规则计 算转入 部分基 金 份额的持有 期间,并 按转入基 金的费率 计收管理 费、托管 费等相关 基金费用 。 7 、当日的申 购、转换 和赎回申 请可以在 基金管理 人规定的 时间以前 撤销。 8 、基金管 理人可 根据基 金运作的 实际情 况并在 不影响 基金份额 持有人 实质利 益的前 提 下调整上述 原则。 基金管理 人必须在 新规则开 始实施前 依照 《 信息披露 办法 》 的有关 规定 在 中国证监会 指定媒体 上公告。 ( 五) 场 外申购 、转换 和赎 回的程 序 1 、申请方式 基金投资者 须按销售 机构规定 的程序, 在开 放日的业 务办理时 间提出申 购、 转换或赎 回 的申请。 投资者申购 本基金, 须按 销售机构 规定的方 式备足申 购资金, 否则 申购申请 无效而不 予 成交。 投资者提交 转换、 赎回 申请时, 其 在销售机 构 (网点) 必 须有足够 的基金份 额余额, 否 则所提交的 转换、赎 回申请无 效而不予 成交。 2 、申购、转 换与赎回 的确认与 通知 基金管理人 应以交易 时间结束 前收到申 购、 转换或赎 回申请的 当天作为 申购、 转换或 赎 回申请日(T 日) ,并在 T+1 日内对 该交易的 有效性进 行确认。 通常情况 下,T 日提交 的有 效 申请,投资 人可在 T+2 日到 销售网点 柜台或以 销售机构 规定的其 他方式查 询申请的 确认 情 况。 3 、申购、转 换与赎回 款项支付 的方式与 时间 申购采用全 额缴款方 式, 若申购资 金在规定 时间内未 全额到账 则申购不 成功。 若申购 不 成功或无效 , 基金管 理人或基 金管理人 指定的代 销机构将 投资人已 缴付的申 购款项本 金退 还 给投资人, 该退回款 项产生的 利息等损 失由投资 人自行承 担。 转换以份额 申请, 投资者 转换申请 成功后, 基金 注册登记 机构将根 据转换结 果对投资 者 的权益做出 相应转换 。 投资者赎回 申请成功 后 , 基金 托管人按 有关规定 将 在 T+7 日(包 括该日) 内支付赎 回
































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 43 款项 。在发 生巨额赎 回时,款 项的支付 办法参照 本基金合 同有关条 款处理。 ( 六) 场 外申购 、转换 和赎 回的数 额和价 格 1 、 申购份额余额 的处理方 式: 申购的有 效份额为 净申购金 额除以当 日的基金 份额净值 , 有效份额单 位为份 。 上述计 算结果均 按四舍五 入方法 , 保留到 小数点后 两位 , 由此误 差产 生 的收益或损 失由基金 财产承担 。 2 、转换份额 余额的处 理方式: 本基金的 转换所得 份额份数 保留到小 数点后两 位,小数 点后两位以 后的部分 四舍五入 ,误差部 分归 入基 金资产。 3 、赎回金额 的处理方 式:赎回 金额为按 实际确认 的有效赎 回份额乘 以当日基 金份额净 值并扣除相 应的费用 , 赎回 金额单位 为元。 上述计算 结果均按 四舍五入 方法 , 保留到 小数 点 后两位,由 此误差产 生的收益 或损失由 基金财产 承担。 ( 七) 场 外申购 份额、 转换 份额与 赎回金 额的计 算公式 1 、基金申购 份额的计 算 本基金以申 购金额为 基数采用 比例费率 计算申购 费用。 本 基金的申 购金额包 括申购费 用 和净申购金 额。其中 : 净申购金额 =申购金 额/ (1+ 申购 费率) 申购费用= 申购金额 -净申购 金额 申购份数= 净申购金 额/T 日基金份 额净值 例,某投资 者投 资 5,000 元申 购本基金 ,对应费 率为 1.5% ,假设 申购当日 基金份额 净 值为 1.128 元,则其可得到 的申购份 额为: 净申购金额 =5,000/ (1+1.5% )=4,926.11 元 申购费用=5,000 -4,926.11 =73.89 元 申购份数=4,926.11/1.128 =4,367.12 份 即:某投资 者投资 5,000 元 申购本基 金,假设 申购当日 基金份额 净值为 1.128 元,则 可 得到 4,367.12 份基金份额。 2 、基金转换 份额的计 算 转换公式如 下: 转出金额= 转出份额 ×转出基 金当日基 金份额净 值 转出基金赎 回手续费 = 转出份 额×转出 净值×转 出基金赎 回手续费 率 补差费(外 扣)=( 转出金额 -转出基 金赎回手 续费)× 补差费率/ (1 +补 差费率) 转换费用= 转出基金 赎回手续 费+补差 费 转入金额= 转出金额 -转换费 用 转入份额= 转入金额/ 转入基 金当日基 金份额净 值 例如: 某基 金份额持 有人持有 鹏华中国 50 开放式 证券投资 基金 500,000 份基 金份额一 年 后( 未满 2 年) 决 定转换 为鹏华动 力增长 混合型 证券投资 基金(LOF ) , 假设转 换当日转 出 基
































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 44 金份额净值 是 1.638 元,转入 基金的份 额净值是 1.060 元 ,对应赎 回费率 为 0.30% ,申 购 补差费率为 0.2% ,则可得 到的转换 份额为: 转出金额=500,000 ×1.638 =819,000 元 转出基金赎 回手续费 =500,000 ×1.638 ×0.30%=2,457 元 补差费(外 扣)=(819,000-2,457 )×0.2%/ (1+0.2 % )=1,629.83 元 转换费用=2,457+1,629.83 =4,086.83 元 转入金额=819,000-4,086.83=814,913.17 元 转入份额=814,913.17/1.060 =768,786.01 份 即: 某基金 份额持有 人持有 500,000 份鹏 华中国 50 开放式 证 券投资基 金份额一 年后 ( 未 满 2 年) 决定转 换为鹏华 动力增 长混合 型证券 投资基金 (LOF) ,假设 转换当 日转出基 金 份 额 净 值 是 1.638 元 , 转 入 基 金 的 基 金 份 额 净 值 是 1.060 元 , 则 可 得 到 的 转 换 份 额 为 768,786.01 份。 3 、基金赎回 金额的计 算 本基金以赎 回总额为 基数采用 比例费率 计算赎回 费用。 本 基金的赎 回金额为 赎回总额 扣 减赎回费用 。其中, 赎回总额= 赎回份数×T 日基金 份额净值 赎回费用= 赎回总额× 赎 回费率 赎回金额= 赎回总额 -赎回费 用 例: 某基金份额 持有人持 有本基金 10,000 份基金 份额一年 后( 未满 2 年) 决定 赎回, 对 应 的赎回费率为 0.25% ,假 设赎回当 日基金份 额净值是 1.148 元,则 可得到的 赎回金额 为: 赎回总额=10,000× 1.148 =11,480 元 赎回费用=11,480× 0.25% =28.70 元 赎回金额=11,480 -28.70 =11,451.30 元 即:某基金 份额持有 人持有 10,000 份本基 金基金份 额一年后 (未满 2 年) 赎回,假 设 赎回当日本 基金份额 净值是 1.148 元,则可得 到的赎回 金额为 11,451.30 元。 4 、T 日的基金 份额净值 在当天收 市后计算 ,并在 T+1 日 内公告。 遇特殊情 况,经中 国 证监会同意 ,可 以适 当延迟计 算或公告 。 5 、基金份额 净值的计 算公式 基金份额净 值=计算 日基金资 产净值/ 计算日发 行在外的 基金份额 总数 本基金份额 净值的计 算, 保 留到小数 点后 3 位, 小数 点后第 4 位四舍五 入, 由此误差 产 生的收益或 损失由基 金财产承 担。 ( 八) 场 外申购 、转换 和赎 回的注 册登记 投资人申购 基金成功 后,注册 登记机构在 T+1 日为投资 者增加权 益并办理 注册登记 手 续,投资者自 T+2 日后( 含该日) 有权赎回 该部分基 金份额。



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 45 投资人转换 基金成功 之后,注 册登记机 构在 T+1 日为投 资者办理 权益转换 的注册登 记 手续,投资 人自 T+2 日(含 该日)后 有权赎回 该部 分基 金份额, 或就该部 分基金份 额再 行 办理转换业 务。 投资人赎回 基金成功 后,注册 登记机构在 T+1 日为投资 者办理扣 除权益的 注册登记 手 续。 注册登记机 构可以在 法律法规 允许或未 明确禁止 的范围内 , 对上述 注册登记 业务办理 时 间进行调整 ,并最迟 于开始实 施前 3 个工作日在 至少一种 指定媒体 上刊登公 告。 ( 九) 拒 绝或暂 停接受 申购 申请的 情形及 处理方 式 发生下列情 况时, 基金管理 人可拒绝 或暂停接 受投资人 的申购申 请 , 此 时, 本基金管 理 人管理的其 他基金的 转入申请 按同样的 方式处理 : (1)不可抗 力 原因 导 致基金 无 法接受投 资人的申 购申请 。 (2)证券交 易所 交易 时间非正 常停市, 导致基金 管理人无 法计算当 日基金资 产净值。 (3)发生本 基金合同 规定的暂 停基金资 产估值情 况。 (4) 基金管 理人认为 接受 某笔 或某些 申 购申请 可 能会 影响 或损 害其他 基金份 额持有 人 利 益时 。 (5) 基金 资产规模 过大 , 使基金 管理人无 法找到合 适的投资 品种, 或其他可 能对基金 业 绩产生负面 影响,从 而损害现 有基金份 额持有人 利益的情 形。 (6) 法律法 规规定或 中国证监 会认定的 其他情形 。 发生上述 (1 ) 、 (2)、(3)、(5)项 暂停申购 情形时 , 基金管 理人应当 向中国证 监 会备案并公 告 。 如 果投资人 的申购申 请被拒绝 , 被拒 绝的申 购 款项将退 还给投资 人, 基金 管 理人 及 基金 托 管人 等 不承 担该 退 回款 项 产生 的 利息 等 损失 。 在拒 绝 或暂 停申 购 的情 况 消 除 时,基金管 理人应及 时恢复申 购业务的 办理 ,并 按规定公 告及报中 国证监会 备案 。 ( 十) 暂 停转换 、赎回 或延 缓支付 赎回款 项的情 形及处 理方式 发生下列情 形时, 基金管 理人可暂 停接受投 资人的转 出申请 、 赎回 申请或延 缓支付赎 回 款项: (1 )不可抗 力 的原因 导致基金 管理人不 能支付赎 回款项 。 (2 )证券交 易所交易 时间非正 常停市, 导致基金 管理人无 法计算当 日基金资 产净值。 (3 )发生巨 额赎回 , 根据本基 金合同的 规定,可 以暂停接 受赎回申 请的情 况 。 (4 )发生本 基金合同 规定的暂 停基金资 产估值情 况。 (5 )法律法 规规定或 中国证监 会认定的 其他情形 。 发生上述情 形时, 基金管理 人应向中 国证监会 备案并公 告。 已 接受的赎 回、 转换申请 基 金管理人有 能力足额 兑付或全 额转换的, 基 金管理人 足额兑付 或全部予 以转换; 如暂 时不 能 足额兑付或 全部予以 转换, 可支付 部分按单 个账户已 被接受的 赎回、 转换申 请量占已 接受 的 赎回、 转换 申请总量 的比例分 配给赎回 、 转换 申请人 , 未支付 部分可延 期支付 (基金 间转 换
































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 46 申请当日未 获受理部 分不能延 期办理) , 并以后 续开放日 的本基金 份额净值 为依据计 算赎 回 金额,但不 得 超过正 常支付时间 20 个 工作日, 并在中国 证监会指 定媒体上 公告。投 资者 在 申请赎回时 可选择将 当日未获 受理部分 予以撤销 。 在暂 停转换 、 赎回的 情况消除 时, 基金 管 理人应及时 恢复转换 、赎回业 务的办理 。 ( 十一) 巨 额赎回 的情形 及处 理方式 1 、巨额赎回 的认定 若本基 金单 个开放 日内 的基 金份额 净赎 回申 请( 赎回 申请 份额总 数加 上基 金转换 中转 出 申请份 额总 数后扣 除申 购申请 份额 总数 及基金 转换 中转入 申请 份额 总数后 的余 额) 超过 前 一 日的基金总 份额的 10% ,即认 为是发生 了巨额赎 回。 2 、巨额赎回 的处理方 式 当基金出现 巨额赎回 时, 基金 管理人可 以根据基 金当时的 资产组合 状况决定 全额赎回 或 部分顺延赎 回。 (1) 全额 赎回 :当 基金 管理 人 认为 有能 力支 付投 资 人的 赎回 申请 时, 按正 常 赎回 程序 执 行。 (2) 部分 顺延 赎回 :当 基金 管 理人 认为 支付 投资 人 的赎 回申 请有 困难 或认 为 支付 投资 人 的赎回申请 而进行的 财产变现 可能会对 基金资产 净值造成 较大波动 时, 基金 管理人在 当日 接 受赎回比 例不低于 上一日 基金总 份额的 10 %的 前提下, 对其余 赎回申 请延期 办理。对 于 当 日的赎回申 请, 应当按单 个账户赎 回申请量 占赎回申 请总量的 比例, 确定当 日受理的 赎回 份 额; 投资 人未能赎 回部分 , 投资人 在提交赎 回申请时 可以选择 延期赎回 或取消 赎 回。 选择 延 期赎回的, 将自动转 入下一个 开放日继 续赎回 , 直到全 部赎回为 止; 选 择取消赎 回的 , 当 日 未获赎回的 部分申请 将被撤销。 延 期的赎回 申请与下 一开放日 赎回申请 一并处理, 无 优先 权 并以该开放 日的基金 份额净值 为基础计 算赎回金 额, 以 此类推 , 直到全 部赎回为 止。 如投 资 人在提交赎 回申请时 未作明确 选择,投 资人未能 赎回部分 作自动延 期赎回处 理。 (3 ) 连续 2 日以上( 含本 数) 发生巨额 赎回,如 基金管理 人认为有 必要,可 暂停接受 基 金的赎回 申请;已 经接受 的赎回 申请可 以延缓支 付赎回 款项, 但不得超 过正常 支付时 间 20 个工作日, 并应当在 指定媒体 上进 行公 告。 3 、巨额赎回 的公告 当发生巨额 赎回并顺 延赎回时, 基 金管理人 应立即向 中国证监 会备案, 并在 2 日内通 过 指定媒体、 基金管理 人的公司 网站或销 售机构的 网点刊登 公告,说 明有关处 理方法。 ( 十二) 重 新开放 申购、 转换 或赎回 的公告 1 、发生上 述暂停 申购或 赎回情况 的,基 金管理 人当日 应立即向 中国证 监会备 案,并 在 规定期限内 在至少一 种指定媒 体上刊登 暂停公告 。 2 、如发生暂 停的时间 为 1 日, 第 2 个 工作日基 金管理人 应在至少 一种指定 媒体上刊 登 基金重新开 放申购或 赎回公告 ,并公布 最近 1 个开放日的 基金份额 净值。



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 47 3 、如发生暂 停的时间 超过 1 日 但少于 2 周,暂 停结束, 基金重新 开放申购 或赎回时 , 基金管理人 应提前 2 日在至少 一种指定 媒体上刊 登基金重 新开放申 购或赎回 公告, 并 公告 最 近 1 个开放日的基金 份额净值 。 4 、如发生暂 停的时间 超过 2 周,暂 停期间, 基金管理 人应每 2 周至 少刊登暂 停公告 1 次。 暂停 结束, 基金重新 开放申购 或赎回时 , 基 金管理人 应提前 2 日在至少 一种指定 媒体 上 连续刊登基 金重新开 放申购或 赎回公告 ,并公告 最近 1 个开放日的 基金份额 净值。 九、基金 份额的场内申购与 赎回 本章 内容仅 适用于 本 基金 通过 深交所 会 员单位办 理的 场内 申购和赎 回 业务 。 登记在证 券 登记结算系 统中的基 金份额 可 直接办理 场内申购、 赎 回业务; 登记 在注册登 记系统中 的基 金 份额可通过 办理跨系 统转登记 业务将基 金份额转 登记到证 券登记结 算系统中 , 再办理 场内 申 购、赎回业 务。 ( 一)投 资者范 围 中华人民共 和国境内 的个人投 资者、 机构投资 者 (法 律、 法规及其 它有关规 定禁止投 资 证券投资基 金的除外 )以及合 格的境外 机构投资 者。 ( 二)使 用账户 投资者通过 深交所场 内申购、 赎回基金 份额应当 使用在中 国证券登 记结算有 限责任公 司 深圳分公司 开立的人 民币普通 股票账户 或证券投 资基金账 户 (账户 开立的具 体事项详 见本 基 金份额发售 公告) 。 ( 三)场 内申购 和赎 回的办 理 场所 具有基金代 销业务资 格且符合 深圳证券 交易所风 险控制要 求的深圳 证券交易 所会员单 位 (具体详见 基金管理 人于2007 年3 月6 日发布 的 《鹏华动 力增长混 合型证券 投资基金 (LOF ) 关于开放申 购、赎回 及转换业 务的公告 》)。 深交所场内 申购赎回 业务办理 单位的名 单 (有可能进 行调整或 变更) 可在深 交所网站 查 询,本基金 管理人将 不就此事 项进行公 告 。 ( 四)场 内申购 和赎 回的开 放日及 开放时 间 1 、开放日及 开放时间 本基金的场 内申购赎 回开放日 为深圳证 券交易所 的工作日 。 业务办 理时间为 深圳证券 交 易所交易时 间。 基金 管理人根 据法律法 规或本基 金合 同的 规定公告 暂停申购 或赎回时 除 外。 基金管理人 不在开放 日之外的 日期或者 时间办理 基金份额 的场内申 购或赎回 , 投资人 在 基金合同约 定之外的 日期和时 间提出申 购或者赎 回申请的 , 其基金 份额申购 或赎回价 格为 下 次办理基金 份额申购 或赎回时 间所在开 放日的价 格。 基金合同生 效后, 若出 现新的证 券交易市 场、 证券 交易所交 易时间变 更或其他 特殊情况 ,
































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 48 基金管理人 将视情况 对前述开 放日及开 放时间进 行相应的 调整, 但应在 实施日前 依照 《信 息 披露办法》 的有关规 定在中国 证监会指 定媒体上 公告。 2 、申购的开 始时间


本基金自 2007 年 3 月 9 日起开始办理场 内日 常申 购业务 。 3 、赎回的开 始时间


本基金自 2007 年 3 月 9 日起开始办理场 内日常赎 回业务 。 4 、本基金 场内暂 时未开 通基金间 的转换 业务, 若届时 开通的, 本基金 管理人 将及时 公 告。 ( 五)场 内申购 和赎 回的原 则 1 、“ 未知价 ” 原则, 即申购和 赎回价格 以 受理 申 请当日 收 市后计算 的基金份 额净值为 基准进行计 算; 2 、“ 金额申 购,份额 赎回 ”原 则,即基 金份额的 申购以金 额申报, 申报单位 为一元人 民币;赎回 以份额申 报,申报 单位为一 份基金份 额; 3 、当日的申 购与赎回 申请可以 在当日交 易结束时 间前撤销 ,在当日 的交易时 间结束后 不得撤销。 ( 六) 场 内申购 和赎 回的程 序 1 、申购和赎 回的申请 方式 基金投资者 需遵循深 交所场内 申购赎回 相关业务 规则, 在 开放日的 业务办理 时间内提 出 申购或赎回 的申请。 投资者在申 购本基金 时须按业 务办理单 位规定的 方式备足 申购资金 。 投资者在提 交赎回申 请时,应 确保账户 内有足够 基金份额 余额,否 则赎回申 请无效。 2 、申购和赎 回申请的 确认 基金注册登 记机构以 交易时间 结束前收 到申购和 赎回申请 的当天作 为申购或 赎回申请 日(T 日),并在 T+1 日 内对 该交易的 有效性进 行确认。 通常情况 下,T 日提交 的有效申 请 , 投资人可在 T+2 日到 场内申购、 赎 回业务办 理单位或以 其 规定 的其他方 式查询 申 购、 赎回 申 请的确认情 况 。 3 、申购和赎 回的款项 支付 申购采用全 额缴款方 式, 若资金在 规定时间 内未全额 到账则申 购不成功。 若 申购不成 功 或无效,申 购款项本 金将退回 投资者账 户,由此 产生的利 息等损失 由投资者 自行承担 。 投资者赎回 申请成功 后, 基 金托管人 按有关规 定将 在 T+7 日 ( 包括该日 ) 内 支付赎回 款 项 。在发生 巨额赎回 的情况下 ,当日未 获受理的 场内赎回 将自动撤 销。 ( 七)场 内申购 和赎 回的数 额限制 1 、 投资者 通过代销 机构场 内 申购本基 金, 单笔最低 申购金额为 1,000 元 , 最 高无限制 。 2 、基金管理 人、深交 所 或中国 证券登记 结算有限 责任公司 可根据市 场情况, 在不违反
































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 49 相关法律法 规规定的 前提下, 调整 上述限制 。 基 金管理人 要求予以 调整的, 必须 在调整 前 3 个工作日至 少在一种 中国证监 会指定的 媒体上刊 登公告并 报中国证 监会备案 。 3 、申购份额 、余额的 处理方式 :本基金 的申购份 额由申购 金额扣除 申购费用 后除以申 购申请当日 的基金份 额净值确 定。 基金份额 份数保留 到整数位, 小 数点后部 分将以现 金形 式 直接退还给 投资人。 4 、赎回金额 的处理方 式:本基 金的赎回 金额由赎 回份额乘 以赎回申 请当日的 基金份额 净值扣除赎 回费用后 确定。赎 回金额计 量单位为 人民币元 ,赎回 金 额保留到 小数点后 两 位, 小数点后两 位以后的 部分四舍 五入, 由 此误差产 生的收益 或损失由 基金财产 承担 。 ( 八)场 内申购 份额 和赎回 金额的 计算方 式 1 、基金申购 份额的计 算 净申购金额 =申购金 额/ (1+ 申购费率 ) 申购手续费 =申购金 额-净申 购金额 申购份额= 净申购金 额/T 日基金份 额净值 场内申购份 额保留到 整数位, 计算所得 整数位后 小数部分 的份额对 应的资金 返还至投 资 者资金账户 。 例 1 :某投资者通 过场内投资 10,000 元申购 本基金, 对应的申 购费率为 1.5% ,假设申 购当日基金 份额净值为 1.025 元, 则其申 购手续费 、 可得到 的申购 份 额及返还 的资金余 额 为: 净申购金额 =10,000/ (1+1.5% )=9,852.22 元 申购手续费 =10,000 -9,852.22 =147.78 元 申购份额=9,852.22/1.025 =9,611.92 份 因场内申购 份额保留 至整数份, 故 投资者申 购所得份 额为 9,611 份, 整数位 后小数部 分 的申购份额 对应的资 金返还给 投资者。 具体计算 公式为: 实际净申购 金额=9,611 ×1.025 =9,851.28 元 退款金额=10,000 -9,851.28 -147.78 =0.94 元 即: 投资者投资 10,000 元 从场内申 购本基 金, 假 设申购当 日基金份 额净值为 1.025 元, 则其可得到 基金份额 9,611 份 ,退款 0.94 元。 2 、基金赎回 金额的计 算 赎回总金额 =赎回份 额 ×T 日基金份 额净值 赎回费 用= 赎回总金 额 × 赎回 费率 净赎回金额 =赎回总 金额-赎 回 费用 赎回总金额、 净 赎回金额 按四舍五 入的原则 保留到小 数点后两 位 , 由此误差 产生的收 益 或损失由基 金财产承 担 。 例: 某投资者从 深交所场 内赎回本 基金 10,000 份基金 份额, 赎回费 率为 0.5%, 假设 赎 回当日基金 份额净值为 1.148 元,则其 可得净赎 回金额为 :



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 50 赎回总金额 =10, 000 ×1.148 =11,480 元 赎回费 用=11,480×0 .5%=57.40 元 净赎回金额 =11,480 -57.40=11,422.60 元 即:投资者 从深交所 场内赎回 本基金 10,000 份基 金份额, 假设赎回 当日基金 份额净值 为 1.148 元,则可得 到的净赎 回金额为 11,422.60 元。 3 、T 日的基金份 额净值在 当天收市 后计算, 并在 T+1 日内公告 。遇特殊 情况,基 金份 额净值可以 适当延迟 计算或公 告,并报 中国证监 会备案。 4 、基金份额 净值的计 算公式 基金份额净 值=计算日 基金资产 净值/ 计 算日发行 在外的基 金份额总 数 (九)场内 申购与赎 回的登记 结算 本 基金场内 申购和赎 回的注册 与过户登 记业务 , 按照 深圳 证券交易 所 及中国 证券登记 结 算 有限责任 公司的有 关规定办 理。 ( 十) 办理本 基金份额场 内申购 、 赎回业 务 应遵守 深圳证券 交易所及 中国证券 登记结算 有限责任公 司 的有关 业务规则。若 相 关法律法 规、 中 国证监会 、 深 圳证券交 易所或 中 国证 券 登记结算有 限责任公 司 对 场内 申购、赎 回业务规 则有新的 规定, 将按 新规定执 行。 (十 一 ) 有关拒绝或暂停基金场 内申购和 赎回业务 的情形及 处理方式 参见本招 募说明书 第 九章中关 于 “ 拒绝 或暂停基 金申购 、 赎回业 务 ” 的 相关内容 以及深交 所有关规 定 , 并据 此 执行。 十、基金 的 非交易过户和基 金份额的登记、系统 内转托管和跨系统 转登记 ( 一)基 金的非 交易 过户 指基金注册 登记机构 受理继承、 捐 赠和司法 强制执行 而产生的 非交易过 户。 无论在上 述 何种情况下 ,接受划 转的主体 必须是合 格的个人 投资者或 机构投资 者。 继承是指基 金份额持 有人死亡, 其 持有的基 金份额由 其合法的 继承人继 承; 捐赠指受 理 基金份额持 有人将其 合法持有 的基金份 额捐赠给 福利性质 的基金会 或社会团 体; 司法 强制 执 行是 指 司法 机 构依 据 生效 司法 文 书将 基 金份 额 持有 人 持有 的 基金 份 额强 制划 转 给其 他 自 然 人、 法人 或其他组 织。 办 理非交易 过户必须 提供基金 注册登记 机构 要求 提供的相 关资料 , 对 于符合条件 的非交易 过户申请 自申请受 理日起 2 个月内办 理, 并按 基金注册 登记机构 规定 的 标准收费 。 具体条 件、 程 序及收费 标准以 《中国 证券登记 结算有限 责任公司 开放式证 券投 资 基金登记结 算业务指 南》为准 。 ( 二)基 金份额 的登 记 1 、本基金 的份额 采用分 系统登记 的原则 。场外 认购或 申购买入 的基金 份额登 记在注 册 登记系统持 有人开放 式基金账 户下; 场内认 购、 申购或上 市交易买 入的基金 份额登记 在证 券
































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 51 登记结算系 统持有人 证券账户 下。 2 、登记在 证券登 记结算 系统中的 基金份 额既可 在深交 所 上市交 易,也 可直接 申请场内 赎回。 3 、登 记在注册 登记系 统中的基 金份额 可 申请场外 赎回。 ( 三)系 统内转 托管 1 、 系统内转托管 是指持有 人将持有 的基金份 额在注册 登记系统 内不同销 售机构 (网点 ) 之间或证券 登记结算 系统内不 同会员单 位(席位 )之间进 行转托管 的行为。 2 、基金份 额登记 在注册 登记系统 的基金 份额持 有人在 变更办理 基金赎 回业务 的销售 机 构(网点) 时,可办 理已持有 基金份额 的系统内 转托管。 3 、基金份 额登记 在证券 登记结算 系统的 基金份 额持有 人在变更 办理上 市交易 或场内 赎 回 的会员单 位(席位 )时,可 办理已持 有基金份 额的系统 内转托管 。 ( 四)跨 系统转 登记 1 、跨系统 转登 记 是指持 有人将持 有的基 金份额 在注册 登记系统 和证券 登记结 算系统 之 间进行转登 记的行为 。 2 、本基金跨 系统转登 记的具体 业务按照 中国证券 登记结算 有限公司 的相关规 定办理。 十 一、基 金的投资 ( 一) 投 资目标 本基金精选 具有高成 长性和持 续盈利增 长潜力的 上市公司 中价值相 对低估的 股票 , 进 行 积极主动的 投资管理 , 在有 效控制投 资风险的 前提下 , 为基金 份额持有 人谋求长 期、 稳定 的 资本增值。 ( 二) 投 资方向 本基金的投 资范围为 具有良好 流动性的 金融工具, 包括国内 依法发行 的各类股 票、 债券 、 央行票据 、 权证 、 资产证 券化产品 以及中国 证监会允 许基金投 资的其他 金融 工具 。 若 有投 资 需要可参与 有价值的 新股配售 和增发。 法律法规 或中国证 监会以后 允许基金 投资的其 他金 融 工具或品种 ,基金管 理人在履 行适当程 序后,可 以将其纳 入投资范 围。 股票投资方 向: 本基 金股票的 主要投资 方向为具 有高成长 性和持续 盈利增长 潜力的上 市 公司中价值 相对低估 的增长型 股票, 本 基金对这 部分股票 的投资比 例 不低于 本基金股 票资 产 的 80% 。













































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































股票资产占 基金资产 比例为 30% ~95% ,债券资 产占基金 资产比例为 0% ~65% ,本基 金持有的全 部权证,其 市值不得 超过基金 资产净值的 3% , 现金或 到期日在 1 年期以 内政 府 债券的投资 比例不低 于基金资 产净值的 5% 。 ( 三) 投 资策略



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 52 本基金采取 “ 自上而下 ” 和 “自下 而上 ” 相结 合的主动 投资管理 策略, 主 要分为三 个 层次:第 一层次是 “自上 而下 ” 地进行 战略性 资产配 置 和动态 资产配 置,以 控制或规 避 市 场的系统 性风险; 第二层 次是“ 自下而上 ” 的 选股策略 。在有 效控制 个股投 资风险的 前 提 下, 为基金 份额持有 人谋求尽 可能高的 投资回报 。 第三 层次为 “自上而 下 ” 和 “自下 而上 ” 相结合的行 业配置策 略。 同 时, 本基金投 资策略将 兼顾 “动力 ” 和 “增长 ” 两 方面 。 其 中 “动力 ”包含本 基金在 资产配置 方面的 考虑, 指本基金 将通过 动态资 产配置 策略,灵 活 地 配置股票 、债券这 两大类 资产之 间的投资 比例。 而“增 长 ”则指本基 金管理 人在个股 选 择 方面 将 以 高 成 长性 和 持续 盈利 增 长潜 力 的上 市 公司 中 价值 相 对低 估 的股 票作 为 主要 的 股票 投资对象。 1 、投资决策 依据 (1 )国家有 关法律法 规和基金 合同的规 定; (2 )宏观经 济环境、 国家政策 和市场周 期分析; (3 )上市公 司的 成长 性 、盈利 能力和资 产质量。 2 、战略性资 产配置策 略 本基金主要 根据宏观 经济、 政 策环境 、 利率走 势、 市 场技术指 标、 市场资金 构成及流 动 性情况分析 来全面评 估证券市 场现阶段 的系统 性 风险和预 测中长期 预期收益 率,在此 基 础 上, 制定 本基金在 股票、 债券和现 金等大类 资 产之间 的中长期 配置比例 、 调 整原则和 调整 范 围。 本基金战略 性资产配 置由投资 决策委员 会决定 , 投资 决策委员 会最终确 定股票、 债券 和 现金 等大类 资产之间 的中长期 配置比例 。 3 、动态资产 配置策略 本基金将通 过对股票 市场和债 券市场未 来走势的 判断以及 重大政策 变动的预 测, 力争 把 握投资时机 , 审时度 势地根据 市场变化 动态地调 整基金投 资组合中 股票和债 券这两大 类资 产 之间在相对 较短的一 段时期内 的配置比 例,在有 效控制风 险的同时 获取更高 的投资收 益 。 基于基金投 资中时机 选择的重 要性, 我公司 还 自行开 发了动态 资产配置 的量化模 型, 以 此作为制定 动态资产 配置决策 的辅助性 工具。 我 公司的动 态资产配 置的量化 模型是基 于股 票 价格将围绕 着股票价 值中枢上 下波动的 特征而 构 建的。 更具体 来说, 就是 在 股票价格 表现 出 超涨或超跌 时, 我们预 期, 该股 票以后的 价格 走势 将会趋向 于价值回 归。 股票 是一种高 风 险 、 高收益的资 产, 相对 于股票而 言, 债 券则是一 种低风险 、 低收 益的资产 。 当 股票市场 处于 超 跌状态时, 我们 预期股票 市场的价 格走势将 趋 向于上 升, 所以在该 阶段可以 按照一定 的原 则 增持股票 , 减持债 券, 以 求在有效 控制投资 风 险的同 时获得更 多的股票 收益 ; 当股票 市场 处 于超涨状态 时, 我们预期 股票市场 的价格走 势 将趋向 于下跌, 所以 在该阶段 可以按照 一定 的 原则减持股 票,增持 债券,以 规避股票 价格下 跌 的风险, 力争保证 基金资产 的安全。 因 此, 我们可以通 过判 断市 场的超涨 或超跌状 态以及基 金投资组 合中 具有 较高风险 的资产部 分 ( 即
































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 53 股票) 的收 益风险特 征来动态 调整基金 投资组 合 中股票和 债券这两 大类资产 之间在相 对较 短 一段时期内 的配置比 例。 4 、股票投资 方法 (1 )个股选 择策略 本基金将深 度挖掘 具 有高成长 性和持续 盈利增长 潜力的上 市公司 中 价值相对 低估的股 票,以此作 为股票投 资部分的 主要投资 对象。 这 里所说的 “价值相 对低估 ”指的是上 市 公 司的高成长 性以及盈 利增长速 度由于尚 未被投 资 者所充分 认识以至 于没有在 股价上充 分 反 映出来, 也就是 说公司的 盈利增长 速度快于 股 价的反 映速度, 股价 对公司的 盈利增 长 的反 映 存在着明显 的滞后。 除此 以外, 本基金 还将高 度 重视和跟 踪那些过 去基本面 情况差但 现在 已 有明显好转 的上市公 司股票, 深入 分析其基 本 面发生 转变的根 本性原因, 同 时采用多 种价 值 评估办法多 角度地对 其进行投 资价值分 析, 甄 选出那 些基本面 已得到改 善, 同时具有 潜在 高 盈利增长趋 势的个股 作为投资 对象 。 (2 )股票备 选库的构 建方法 根据前面阐 述的个股 选择策略 , 本基金 管理人将 从两条路 径甄选股 票进而构 建股票备 选 库。 第一条 路径就是 首先通过 股票的历 史财务数 据和股票 的市场表 现甄选出 成长性良 好的 股 票, 然后在此基 础上通过 研究员从 影响股票 所属上市 公司的成 长性、 盈利性 以及投资 价值 的 各个方面进 行综合评 估, 甄选 出具有高 成长性和 持续盈利 增长潜力 的上市公 司股票进 入股 票 备选库; 第二条 路径就是 通过研究 员对基本 面已有改 善的个股 的深入分 析, 从那些过 去基 本 面情 况 差但 现 在已 有 明显 好转 的 上市 公 司中 发 掘具 有 潜在 盈 利增 长 预期 的个 股 进入 股 票 备 选库。对于 新股,我 们将根据 研究员提 供的有关 研究报告 ,单独考 虑是否纳 入股票备 选 库。 1 )股票备选 库中来自 于第一条 路径的股 票的甄选 办法: ? 剔除 ST 等限制和禁止 基金投资 的股票名 单上的股 票以及过 去两年 0 ? EPS 的 股 票; ? 基于股票的 历史财务 数据和市 场表现, 同时借助 我公司的 股票成长 性评估系 统将 沪深两市的 所有 A 股 (将在上一 步骤中剔 除的股票 除外) 从 高到低进 行成长性 排名, 并选取前 500 支股票 构成本基 金重点关 注的股票 。 其中成 长性评估 系统中成 长性排 名的方法是 借鉴新华 富时 600 成长指数 中的有关 成长性排 名的方法 构建的, 但构建 中所选取的 指标却是 不尽相同的 7 个指 标, 包括 4 个价值 因子指标和 3 个成 长因子 指标。 价值 因子指标 分别是净 资产与市 值比率 (B/P ) 、 每股盈 利/ 每股 市价 (E/P ) 、 年现金流/市 值(cashflow-to-price ) 以及销 售 收入/ 市值 (S/P ) ; 成长因子分 别是 ROE ?(1- 红利支 付率)、过 去 2 年每 股收益复 合增长率 以及过去 2 年主营业务 收入复合 增长率。 在上述几个 步骤的基 础上, 行 业研究小 组的研究 员从影响 股票所属 上市公司 的成长性 和 盈利性的 各个方面 进行综 合评估 ,其中“ 未来两 年的预 期主营 业务收入 复合增 长率 ”以及
































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 54 “未来两年 的预期每 股收益复 合增长率 ” 将是 研究员评 估股票的 “成 长性潜力 ” 的 主要 考 量指标。 根据综 合评估的 结果, 行业研 究小组将 筛选出具 有高成长 性和持续 盈利增长 潜力 的 上市公司中 价值相对 低估的股 票构成股 票备选库 的一部分 。 研究员的综 合评估主 要包括以 下几个方 面: ? 收益预期和 趋势分析: 研 究员对股 票的收益 增长预期、 收 益预期的 调整的精 准评估 以及收益预 期的趋势 分析,是 能否筛选 出具有良 好成长性 股票的关 键一步。 ? 股票估值: 对成长类 股票估值 的目的是 衡量股价 中所反映 出的市场 预期的合 理程 度。 适合成长股 的估值方 法中常见 的主要有 两种: 一种是 根据隐含 增长率评 估成长 股内在价值 的本杰明 ·格雷厄 姆(Benjamin Graham )方法 ,另一种 是根据价 格增 长合理性进 行估值的 PEG 方法 ; ? 行业评估: 主要 了解股票 所属公司 的行业 前 景以及在 竞争市场 中的地位, 以 便所筛 选出来的股 票具有行 业竞争优 势和领先 地位的特 征。 主要 方法是考 察未来两 年行业 和个股的预 期年收益 增长率、 行业集中 度、股票 在所属行 业内的竞 争对手等 ; ? 公司业务模 式、 业务计划 分析: 主要是 评估可能 影响公司 发展和成 功的业务 计划质 量。 评估主要 包括如下 几个方面: 品牌认知、 进入壁垒 分析、 分销 模式、 产 品使用 周期/产品 价格、 原料 供应/供 应厂商、 可 预期收入 流、 客户数 量、 产品周 期、 产 品和市场的 多样性分 析、公司 的增长原 因分析( 如 :是正常 增长还是 通过收购 实现 增长) ; ? 公司管理层 素质分析: 主 要包括公 司高管和 公司董事 会成员素 质分析、 账目 明晰情 况以及收益 增长的稳 定性分析 、公司高 管持股状 况分析等 ; ? 公司财务健 康状况分 析: 根据公司 负债程度 的高低, 要对 不同类型 的公司采 取不同 的方法和量 化指标来 进行财务 健康状况 的评估, 以便确保 所筛选出 来的公司 的财务 状况健康; ? 公司赢利能 力的趋势 分析: 结合公司 过去业绩 的历史数 据, 对 股票的赢 利趋势 、 收 益前景进行 分析, 筛选 出那些能 够达到、 最好是能 够突破市 场收益增 长预期的 股票。 这是成长型 投资成功 的关键步 骤。对于 公司赢利 能力的趋 势分析, 我们主要 基于: 销售收入增 长 趋势分 析、利润 率趋势分 析、现金 流趋势分 析等几个 方面进行 分析。 2 )股票备选 库中来自 于第二条 路径的股 票的甄选 办法 行业 研 究员 会 高度 重 视和 跟 踪那 些 过去 基 本面 情 况差 但 现 在已 有 明显 好 转的 上 市公 司 股票, 深入分析 其基本面 发生转变 的根本性 原因, 同时采 用多种价 值评估办 法多角度 地对 其 进行投资价 值分析, 甄选 出那些基 本面已得 到改善, 同时 具有潜在 高盈利增 长趋势的 个股 纳 入股票备选 库。 对进入股票 备选库中 的股票, 行业 研究员进 行 定期跟 踪和维护。 至 少每半年 一次对公 司 进行深度调 研或访谈 并提交调 研简报; 伴随着 股 票盈利预 测的调整 和股票市 场表现的 变 化,
































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 55 股票备选库 中的股票 也将随之 进行调整 。 (3 )行业配 置策略 本基金的行 业配置将 以经济周 期的不同 阶段, 不 同行业或 产业的发 展所呈现 出的差异 性 以及不同行 业分享经 济增长所 呈现出的 差异性作 为配置的 出发点。 在非均衡 高速发展 的中 国 经济中, 市 场需求 、 技术进 步、 政 策变动 、 行业 整合等因 素均对各 行业带来 了不同的 机遇 和 挑战, 行业的周 期性成长 和结构性 分化是中 长期现象, 在 股票市场 上就表现 为行业投 资收 益 的中长期轮 动, 把 握各行业 发展趋势 和市场波 动特征 , 并对行 业资产进 行科学配 置, 是基 金 控制风险、 获取稳定 收益的有 效方法。 本基金的行 业配置 以 行业景气 预测为基 础, 结合对产 业政策、 行 业 相关特征 指标和财 务 指标的分析 , 对行业 进行综合 评价, 在此基础 上进行行 业配置 , 其中 , 对行 业景气度 的精 准 判断是行业 配置决策 是否正确 的关键性 因素。 行 业研究小 组将定期 提交行业 景气预测 报告 和 行业配置建 议。 基 金经理小 组 在股票 备选库的 基础上 , 通过对 个股的风 险收 益特 征、 市场 状 况的分析, 结合 对个股的 价格趋势 和市场时 机 的判断, 再 结合行业 研究小组 的行业评 估报 告 和行业配置 建议, 确定 各行业配 置比例和 个股 权重, 完成股票 投资组合 的构建, 再 通过 BARRA AEGIS 风险管理系 统的优化 分析以及 基金经理 小组的判 断对组合 进行进一 步的调整 优化。 5 、债券投资 方法 本基金债券 投资的主 要目的是 规避股票 投资部分 的系统性 风险, 在 股票市场 处于上升 阶 段时, 加大股 票部分的 投资比例 , 减少债 券部分的 投资比例 ; 而在股 票市场处 于下跌阶 段 时, 相应地减少 股票部分 的投资比 例, 同时加大 债券部分 的投资比 例。 在股票和 债券这两 大类 资 产之间的灵 活配置中 , 债券部 分所起的 作用主要 是为了保 证本基金 投资的安 全性和基 金资 产 的高流动性, 以 便在股市 下跌时通 过减少股 票投资部 分仓位、 加大 债券投资 部分仓位 而规 避 股市的系统 性风险, 在 股市快速 上升时能 及时地获 得资金, 迅速 地加 大股票部 分的投资 比 例。 鉴于上述考 虑, 本基金在 甄选个券 构建债券 投资组合 时, 将会把个 券的流动 性和久期 作为 重 要的参考指 标。 本基金在债 券投资的 过程中 , 将综合 运用多种 投资策略 , 包括 久期策略 、 收 益率曲线 策 略、 流动性 策略、 相对价值 挖掘策略 以及跨市 场、 跨 品种套利 策略等 , 以使 债券投资 组合 能 起到保证本 基金投资 的安全性 和基金资 产的高 流 动性。 6 、权证投资 方法 本基金将权 证看作是 辅助性投 资工具, 其权 证的投资 原则为有 利于基金 资产增值, 有 利 于加强基金 风险控制 。 本基 金 在权 证 投资 中 将对 权 证标 的 证券 的 基本 面 进行 研 究 ,同 时 综合 考 虑权 证 定价 模 型、 市场供 求关系 、 交易制 度设计等 多种因素 对权证进 行定价 , 主要运 用的投资 策略为 : 杠 杆交易策 略、对冲 保底组 合投资 策略、 保底套利 组合投 资策略 、买入 跨式投资 策略、Delta 对冲策略等 。



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 56 7 、投资决策 程序 本基金的投 资主要参 照以下流 程进行运 作, 在有效控 制投资风 险的前提 下, 为基金份 额 持有人谋求 长期、稳 定的资本 增值 : ? 行业研究小 组研究人 员通过自 身研究以 及借助外 部研究机 构的研究 成果,形 成宏 观、策略方 面的研究 报告,为 基金资产 配置提供 决策支持 。 ? 投资决策委 员会首先 确定基金 投资的战 略性资产 配置比例 。 ? 基金经理根 据市场短 期因 素的 影响在战 略性资产 配置预先 设定的投 资比例范 围内 确定股票、 债券之间 的大类资 产配置比 例。 ? 行业研究员 通过个股 的财务评 级、 所处行业 的定位分 析、 市场和经 济环境分 析等途 径, 对上市公司 成长性和 盈利性以 及投资价 值的各个 方面进行 综合评估, 自 下而上 地筛选出具 有高成长 性和持续 盈利增长 潜力的上 市公司。 ? 研究部定期 或不定期 的提交动 态资产配 置的数量 化分析报 告, 同时 借助公司 的股票 成长性评估 系统定期 呈交有关 股票成长 性的数量 化分析报 告,作为 决策支持 。 ? 行业研究小 组构建和 维护股票 备选库。 ? 本基金的行 业配置以 行业景气 预测为基 础, 结合对产 业政 策、 行业 相关特征 指标和 财务指标的 分析, 对行业 进行综合 评价, 行业研 究小组将 定期提交 行业景气 预测报 告和行业配 置建议。 ? 基金经理及 助理依据 股票备选 库以及行 业研究员 的投资建 议报告, 再结合自 己对市 场时机的判 断, 确定行 业配置比 例以及个 股权重, 构 建股票投 资组合, 再 通过 Barra Aegis 风险管理系 统的优化 分析以及 基金经理 小组的判 断对组合 作进一步 的调整 优化。 ? 固定收益小 组与基金 经理 在充 分考虑基 金投资的 安全性和 基金资产 的高流动 性的 前提下, 构 建债券组 合 。 ? 交易室按有 关交易规 则执行交 易指令, 并将有关 信息反馈 给基金经 理。 ? 行业研究小 组对股票 备选库中 的股票进 行分析和 跟踪, 并 定期或不 定期向基 金经理 提交投资建 议报告。 分析和跟 踪的重点 主要是投 资品种的 市场价格 是否被低 估。 ? 研究部负责 对基金持 仓的品种 进行风险 监控、风 险预警以 及投资业 绩评估。 ? 金融工程师 定期为投 资决策委 员会、投 资总监、 基金经理 提供基金 业绩评估 报告, 基金经理对于 投资决 策委员会 和风险管 理人员 认 为具有较 大风险的 投资品种 拟定 改进方案, 并必须在 规定的时 间内调整 投资组合 。 ? 监察稽核部 对投资流 程的合法 合规性进 行监控。 ( 四) 业 绩比较 基准 本基金的业 绩比较基 准为: 沪深 300 指 数收益率× 70% + 中证综 合 债指数收 益率× 30% 在合理的市 场化利率 基准推出 等客观情况 的影响 下, 基金 管理人可 根据投资 目标和投 资
































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 57 策略, 确定 变更业绩 比较基准 , 此项 变更无须 召开基金 份额持有 人大会 , 但应 及 时公告 。 本 公司于 2009 年 5 月 22 日公布了 《 鹏华 基金管理 有限公司 修改旗下 动力增长 基金基金 合同 中 “ 业绩比较基准” 定义 的公告 》 , 自 2009 年 5 月 22 日起, 将本基金 的 业绩比 较基准 修 改为 上 述基准。 沪深 300 指 数是由上 海和深圳 证券市场 中选取 300 只 A 股作为样 本编制而 成的成份 股 指数, 该指 数市场代 表性强 , 指数编 制方法透 明、 样 本股票调 整规则清 晰, 因 此本基 金选 择 沪深 300 指数作为股 票投资部 分的业绩 比较基准 。 中证综合债 指数的选 样债券的 信用类别 覆盖全面, 期 限构成宽 泛, 能较好地 反映我国 债 券市场的整 体价格变 动趋势, 因此选择 该指数作 为衡量基 金债券投 资部分的 业绩比较 基 准。 本基金充分 考虑本基 金各资产 投资比例 要求从而 构建上述 业绩比较 基准。 ( 五)基 金的风 险收 益特征 本基金属于 混合型 (偏 股型) 基金, 其预期风 险和收益 高于货币 型基金、 债 券基金、 混 合型基金类 中的偏债 型基金, 低于股票 型基金, 为证券投 资基金中 的中等风 险品种。 ( 六) 基 金的投 资限制 及禁 止行为 1、组合限制 本基金在投 资策 略上 兼顾投资 原则以及 开放式基 金的固有 特点, 通过分 散投资降 低基金 财产的非系 统性风险 ,保持基 金组合良 好的流动 性。基金 的投资组 合将遵循 以下限制 : (1) 本基金持有一家 上市公司 的股票, 其市值不 超过基金 资产净值 的百分之 十; (2) 本基金持有的全 部权证, 其市值不 得超过基 金资产净 值的百分 之三; (3) 本基金管理人管 理的全部 基金持有 一家公司 发行的证 券,不超 过该证券 的百分之 十; (4) 本基金管理人管 理的全部 基金持有 的同一权 证,不得 超过该权 证的百分 之十; (5) 进 入全 国 银 行间 同 业 市场 进 行 债 券回 购 的 资金 余 额 不得 超 过 基金 资 产 净值 的 百分之 四十; (6) 本基金股票、债 券 等 的投 资比例应 符合下述 要求: 股票资产占 基金资产 比例为 30% ~95% , 债券资产 占基金资 产比例为 0% ~65% (7) 保持不低于基金 资产净值 百分之五 的现金或 者到期日 在一年以 内的政府 债券; (8) 基金财产参与股 票发行申 购, 本基 金所申报 的金额不 超过本基 金的总资 产, 本 基金所 申报的股票 数量不超 过拟发行 股票公司 本次发行 股票的总 量; (9) 本基金在任何交 易日买入 权证的总 金额, 不得超过 上一交易 日基金资 产净值的 千分之 五; (10) 法律法规及基金 合同约定 的其他限 制; (11) 法律法规或监 管部门 取 消上述限 制,本基 金不受上 述限制。 因证券市场 波动、 上市 公司合并、基金规模 变动、 股 权分置改 革中支付 对价等基 金管理 人之外的因 素致使基 金投资比 例不符合 上述规定 的投资比 例的,基 金管理人 应当在 10 个交
































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 58 易日内进行 调整。 基金管理人 应当自基 金合同生 效之日起 6 个 月内使基 金的投资 组合比例 符合基金 合同的 有关约定 。 2、禁止行为 为维护基金 份额持有 人的合法 权益,基 金财产不 得用于下 列投资或 者活动: (1) 承销证券; (2) 向他人贷款或者 提供担保 ; (3) 从事承担无限责 任的投资 ; (4) 买卖其他基金份 额,但是 国务院另 有规定的 除外; (5) 向其基金管理人 、 基金托 管人出资 或者买卖 其基金管 理人、 基金托管 人发行的 股票或 者债券; (6) 买卖与其基金管 理人、 基 金托管人 有控股关 系的股东 或者与其 基金管理 人、 基 金托管 人有其他重 大利害关 系的公司 发行的证 券或者承 销期内承 销的证券 ; (7) 从事内幕交易、 操纵证券 交易价格 及其他不 正当的证 券交易活 动; (8) 依照法律法规有 关规定, 由国务院 证券监督 管理机构 规定禁止 的其他活 动。 法律法规或 监管部门 取消上述 投资限制 或禁止行 为的,本 基金可不 受上述限 制。 ( 七) 基 金管理 人代表 基金 行使股 东权利 的处理 原则 1 、不谋求对 上市公司 的控 股, 不参与上 市公司的 经营管理 ; 2 、有利于本 基金财产 的安全和 增值; 3 、 基金管理人按 照国家有 关规定代 表本基金 独立行使 股东权力, 保 护基金投 资者利益 。 ( 八) 基 金投资 组合 报告( 未经审 计) 本基金管理 人的董事 会及董事 保证本报 告所载资 料不存在 虚假记载 、 误导性 陈述或重 大 遗漏,并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个别及 连带责任 。 本基金的托 管人中国 农业银行 股份有限 公司根据 本基金合 同规定, 已于 2012 年 1 月 16 日复核了本 报告中的 财务指标、 净 值表现和 投资组合 报告等内 容, 保证复核 内容不存 在虚 假 记载、误导 性陈述或 者重大遗 漏。 本报告中所 列财务数 据截至 2011 年 12 月 31 日(未经审计 ) 。 1 、报告期末 基金资产 组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资 产的比例 (%) 1 权益投资 4,585,267,590.76 72.31 其中:股票


4,585,267,590.76 72.31 2 固定收益投 资


666,225,304.80 10.51 其中:债券


666,225,304.80 10.51








资产 支持证券


- -



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 59 3 金融衍生品 投资 - - 4 买入返售金 融资产


300,000,000.00 4.73 其中:买断 式回购的 买入返售 金融资产


- - 5 银行存款和 结算备付 金合计


776,201,454.41 12.24 6 其他资产


13,847,664.04 0.22 7 合计





6,341,542,014.01





100.00 2 、报告期末 按行业分 类的股票 投资组合 代码 行业类别 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (%) A 农、林、牧 、渔业 142,999,103.00 2.39 B 采掘业 - - C 制造业 3,096,965,886.16 51.80 C0 食品、饮料 1,244,462,355.39 20.81 C1 纺织、服装 、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学 、塑胶、 塑料 363,180,829.70 6.07 C5 电子 19,290,000.00 0.32 C6 金属、非金 属 - - C7 机械、设备 、仪表 433,850,276.16 7.26 C8 医药、生物 制品 1,020,647,086.91 17.07 C99 其他制造业 15,535,338.00 0.26 D 电力、煤气 及水的生 产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 交通运输、 仓储业 - - G 信息技术业 26,200,000.00 0.44 H 批发和零售 贸易 443,778,092.62 7.42 I 金融、保险 业 849,199,508.98 14.20 J 房地产业 26,125,000.00 0.44 K 社会服务业 - - L 传播与文化 产业 - - M 综合类 - - 合计 4,585,267,590.76 76.69 3 、报告期末 按公允价 值占基金 资产 净值 比例大小 排序的前 十名股票 投资明细



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 60 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元) 占基金资产 净值 比例(%) 1 600036 招商银行 39,499,867 468,863,421.29 7.84 2 600887 伊利股份 20,499,943 418,813,835.49 7.00 3 000858 五 粮 液 11,759,382 385,707,729.60 6.45 4 600016 民生银行 58,999,733 347,508,427.37 5.81 5 000423 东阿阿胶 7,339,915 315,249,349.25 5.27 6 600519 贵州茅台 1,615,063 312,191,677.90 5.22 7 600518 康美药业 22,738,949 255,131,007.78 4.27 8 000963 华东医药 8,685,311 231,202,978.82 3.87 9 002250 联化科技 9,944,815 187,758,107.20 3.14 10 000527 美的电器 12,200,000 149,328,000.00 2.50 4 、报告期末 按债券品 种分类的 债券投资 组合 序号 债券品种 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 国家债券 60,618,720.00 1.01 2 央行票据 290,290,000.00 4.85 3 金融债券 189,430,000.00 3.17 其中:政策 性金融债 189,430,000.00 3.17 4 企业债券 - - 5 企业短期融 资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 125,886,584.80 2.11 8 其他 - - 9 合计 666,225,304.80 11.14 5 、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大小 排名的前 五名债券 投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值( 元) 占基金资产 净值比 例(%) 1 090214 09 国开 14 1,900,000 189,430,000.00 3.17 2 1101018 11 央行票 据 18 1,000,000 96,820,000.00 1.62 3 1101024 11 央行票 据 24 1,000,000 96,740,000.00 1.62 4 1101028 11 央行票 据 28 1,000,000 96,730,000.00 1.62 5 113001 中行转债 1,006,730 95,216,523.40 1.59



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 61 6 、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大小 排名的前 十名资产 支持证券 投资明细 本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。 7 、 报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大小 排名的前 五名权证 投资明细 本基金本报 告期末未 持有权证 。 8 、投资组合 报告附注 (1 )本报告 期内,本 基金投资 的前十名 证券之 一的五粮 液的发行 主体宜宾 五粮液股 份有 限 公司,因涉 及多个信 息披露事 项披露不 及 时并存 在重大遗 漏等违规 事件,曾 于2011 年5 月28 日受到中国 证监会的 行政处罚 。 本报告 期内, 五 粮液股份 有限公司 未再就该 事项发布 新公 告。 对该股票的 投资决策 程序的说 明: 本基金管 理人长期 跟踪研究 该股票, 认为 高端白酒 估值 合 理, 成长确定且 业绩有保 证, 该股票 虽受到行 政处罚但 长期价值 仍在。 该证 券的投资 已执 行 内部严格的 投资决策 流程,符 合法律法 规和公司 制度的规 定。 报告期内本 基金投资 的前十名 证券中的 其它证券 中没有发 行主体被 监管部门 立案调查 的、 或 在报告编制 日前一年 内受到公 开谴责、 处罚的股 票。 (2 )报告期 内本基金 投资的前 十名股 票 没有超出 基金合同 规定的备 选股票库 。 (3 )其他资 产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 3,388,806.92 2 应收证券清 算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 10,385,613.74 5 应收申购款 73,243.38 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 13,847,664.04 (4 ) 报告期 末持有的 处于转股 期的可转 换债券明 细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)


占基金资产 净值比例 (%) 1 113001 中行转债 95,216,523.40 1.59 2 113002 工行转债 30,670,061.40 0.51 (5 ) 报告期 末前十名 股票中存 在流通受 限情况的 说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部 分的 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (% ) 流通受限情 况说明 1 000527 美的电器 63,648,000.00 1.06 非公开发行



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 62 (6 ) 投资组 合报告附 注的其他 文字描述 部分 由于四舍五 入的原因 ,投资组 合报告中 数字分项 之和与合 计项之间 可能存在 尾差。 十二、基 金的业绩 1 、本基金 基金合 同生效 以来的投 资业绩 与同期 基准的 比较如下 表所示 (本报 告中所 列 财务数据未 经审计) : 成立时间 净值增 长率 1 净值增长率 标准差 2 业绩比较基 准收益率 3 业绩比较基 准 收益率标准差 4 1-3 2-4 2007 年 1 月 9 日至 2007 年 12 月 31 日 112.70% 2.01% 82.70% 1.54% 30.00% 0.47% 2008 年 1 月 1 日至 2008 年 12 月 31 日 -54.40% 2.55% -51.30% 2.12% -3.10% 0.43% 2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月 31 日 79.24% 1.80% 61.23% 1.45% 18.01% 0.35% 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日 -3.51% 1.34% -7.67% 1.11% 4.16% 0.23% 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日 -22.40% 1.02% -16.55% 0.91% -5.85% 0.11% 自基金合同 生效起至 2011 年 12 月 31 日 30.16% 1.84% 10.53% 1.50% 19.63% 0.34% 2 、 基金合同 生效以来 基金份额 净值的变 动情况, 并与同期 业绩比较 基准的变 动进行比 较:



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 63 基金管理人 承诺以诚 实信用、 勤勉 尽责的原 则管理和 运用基金 财产, 但不保 证基金一 定 盈利。 基 金的过往 业绩并不 代表其未 来表现 。 投资有 风险 , 投资人 在做出投 资决策前 应仔 细 阅读本基金 招募说明 书。 注 1 :业绩比较 基准:截至 2008 年 12 月 31 日 ,本基金 的业绩比 较基准为 : 新华富 时 600 成长指数 ?70 %+新 华巴克莱 资本债券 指数 ?30% 。 自 2009 年 1 月 1 日 起,本基 金业绩 比较基准 修 改为 “ 新 华富时 600 成 长指数收 益率× 70% +中证 综合债指 数收益率× 30% ” 。 自 2009 年 5 月 22 日起,本 基金比较 基准修改 为“沪深 300 指 数收益率× 70% +中证综 合债 指 数收益率× 30% ” 。 上述列图 为本基金 净值变动 情况与各 期间 业绩 比较基准 的比较情 况。 注 2 :本基金基金 合同于 2007 年 1 月 9 日生效。 注 3 :基金业绩截 止日为 2011 年 12 月 31 日(未经审 计) 。 十三、基 金 的财产 ( 一)基 金财产 的构 成 基金资产总 值是指基 金拥有的 各类有价 证券、 银行存 款本息、 基金 应收申购 款以及其 他 资产的价值 总和。



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 64 ( 二)基 金资产 净值 基金资产净 值是指基 金资产总 值减去负 债后的价 值。 ( 三)基 金财产 的账 户 本基金财产 以基金名 义开立银 行存款账 户, 以基 金托管人 的名义开 立证券交 易清算资 金 的结算备付 金账户, 以基 金托管人 和本基金 联名的方 式开立基 金证券账 户, 以本基金 的名 义 开立银行间 债券托管 账户。 开立的基 金专用账 户与基金 管理人 、 基金托 管人 、 基金销 售机 构 和注册登记 机构自有 的财产账 户以及其 他基金财 产账户相 独立。 (四 )基 金财产 的保 管及处 分 基金财产独 立于基金 管理人、 基 金托管人 和代销机 构的固有 财产, 并 由基金托 管人保管 。 基金管理人、 基 金托管人 因基金财 产的管理、 运 用或者其 他情形而 取得的财 产和收益 归入 基 金财产。 基金管理 人、 基 金托管人 可以按基 金合同的 约定收取 管理费 、 托管 费以及其 他基 金 合同约定的 费用。 基金管理 人、 基 金托管人 以其固有 财产承担 法律责任 , 其 债权人不 得对 基 金财产行使 请求冻结 、扣押和 其他权利 。 基金管理人、 基 金托管人 因依法解 散、 被依法撤 销或者被 依法宣告 破产等原 因进行清 算 的,基金财 产不属于 其清算财 产。 除依据《 基金法》 、基金 合 同及其 他有关 规定处 分外, 基金财产 不得被 处分。 非因基 金 财产本身承 担的债务 ,不得对 基金财产 强制执行 。 十四、基 金资产的估值 ( 一)估 值目的 基金资产估 值的目的 是客观 、 准确地 反映基金 资产是否 保值、 增值 , 依据经 基金资产 估 值后确定的 基金资产 净值而计 算出的基 金份额净 值,是计 算基金申 购与赎回 价格的基 础 。 ( 二)估 值日 本基 金 的估 值 日为 相 关的 证 券交 易 场所 的 正常 营 业日 以 及 国家 法 律法 规 规定 需 要对 外 披露基金净 值的非营 业日。 ( 三) 估值对象 基金所拥有 的股票、 债券、权 证和银行 存款本息 等资产和 负债。 ( 四) 估 值方法 1、股票估值 方法 :


(1 ) 上市 流通股票 按估值日 其所在证 券交易所 的收盘价 估值; 估 值日无交 易的, 且最 近交 易日 后经 济 环境 未发 生重 大 变化 ,以 最 近交 易日 的收 盘 价估 值; 如果 估 值日 无交 易 , 且最 近交 易日 后 经济 环境 发生 了 重大 变化 的 ,将 参考 类似 投 资品 种的 现行 市 价及 重大 变 化 因素,调整 最近交易 日收盘价 ,确定公 允价值进 行估值。



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 65 (2 )未上市 股票的估 值:


① 首次发行 未上市的 股票, 采用 估值技术 确定公允 价值, 在估 值技术难 以可靠计 量公 允价值的情 况下,按 成本价估 值;


② 送股、 转增股、 配股和公 开增发新 股等发行 未上市的 股票, 按估值日 在证券交 易所 上市的 同一 股票的市 价进行估 值;


③ 首次公开 发行有明 确锁定期 的股票, 同 一股票在 交易所上 市后, 按估 值日在证 券交 易所上市的 同一股票 的市价进 行估值;


④ 非公开发 行的且在 发行时明 确一定期 限锁定期 的股票, 按监 管机构或 行业协会 有关 规定确定公 允价值。


(3 ) 在任何情况 下, 基金管 理人如采 用本项第 (1)-(2 ) 小 项规定的 方法对基 金资 产进行估值, 均 应被认为 采用了适 当的估值 方法。 但是, 如果 基金管理 人认为按 本项第 (1 ) -(2)小项规定 的方法对 基金资产 进行估值 不能客观 反映其公 允价值的, 基金管理 人可 根 据具体情况 ,并与基 金托管人 商定后 , 按最能反 映公允价 值的价格 估值。 (4 )国家有 最新规定 的,按其 规定进行 估值。 2、债券估值 方法:


(1 ) 在证券交 易所市场 挂牌交易 实行净价 交易的债 券按估值 日收盘价 估值; 估值 日没 有交 易的 ,且 最 近交 易日 后经 济 环境 未发 生 重大 变化 ,按 最 近交 易日 的收 盘 价估 值; 如 果 估值 日无 交易 , 且最 近交 易日 后 经济 环境 发 生了 重大 变化 的 ,将 参考 类似 投 资品 种的 现 行 市价及重大 变化因素 ,调整最 近交易日 收盘价, 确定公允 价值进行 估值。


(2 ) 在证券交易 所市场挂 牌交易未 实行净价 交易的债 券按估值 日收盘价 减去债券 收盘 价中 所含 的债 券 应收 利息 得到 的 净价 进行 估 值; 估值 日没 有 交易 的, 且最 近 交易 日后 经 济 环境 未发 生重 大 变化 ,按 最近 交 易日 债券 收 盘价 减去 债券 收 盘价 中所 含的 债 券应 收利 息 得 到的 净价 估值 ; 如果 估值 日无 交 易, 且最 近 交易 日后 经济 环 境发 生了 重大 变 化的 ,将 参 考 类似 投资 品种 的 现行 市价 及重 大 变化 因素 , 调整 最近 交易 日 收盘 价, 确定 公 允价 值进 行 估 值。


(3 ) 首次发行 未上市债 券采用估 值技术确 定的公允 价值进行 估值, 在估 值技术难 以可 靠计量公允 价值的情 况下,按 成本估值 。


(4 ) 交易 所以大宗 交易方式 转让的资 产支持证 券, 采用 估值技术 确定公允 价值, 在估 值技术难以 可靠计量 公允价值 的情况下 , 按成本 进行后续 计量。


(5 ) 在全 国银行间 债券市场 交易的债 券、 资产 支持证券 等固定收 益品种 , 采用估 值技 术确定公允 价值。


(6 )同一债 券同时在 两个或两 个以上市 场交易的 ,按债券 所处的市 场分别估 值。


(7 ) 在任何情况 下, 基金管 理人如采 用本项第 (1)-(6 ) 小 项规定的 方法对基 金资 产进行估值, 均 应被认为 采用了适 当的估值 方法。 但是, 如果 基金管理 人认为按 本项第 (1 )
































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 66 -(6)小项规定 的方法对 基金资产 进行估值 不能客观 反映其公 允价值的, 基金管理 人在 综 合考 虑市 场成 交 价、 市场 报价 、 流动 性、 收 益率 曲线 等多 种 因素 基础 上形 成 的债 券估 值 , 基金管理人 可根据具 体情况与 基金托管 人商定后 ,按最能 反映公允 价值的价 格估值。


(8 )国家有 最新规定 的,按其 规定进行 估值。


3、权证估值 办法: (1 ) 基金 持有的权 证, 从持 有确认日 起到卖出 日或行权 日止, 上市交易 的权证按 估值 日在 证券 交易 所 挂牌 的该 权证 的 收盘 价估 值 ;估 值日 没有 交 易的 ,且 最近 交 易日 后经 济 环 境未 发生 重大 变 化, 按最 近交 易 日的 收盘 价 估值 ;如 最近 交 易日 后经 济环 境 发生 了重 大 变 化的 ,可 参考 类 似投 资品 种的 现 行市 价及 重 大变 化因 素, 调 整最 近交 易市 价 ,确 定公 允 价 格。


(2 ) 首次 发行未上 市的权证 , 采用估 值技术确 定公允 价 值, 在 估值技术 难以可靠 计量 公允价值的 情况下, 按成本估 值。


(3 ) 因持有股 票而享有 的配股权 , 以及停 止交易、 但 未行权的 权证, 采 用估值技 术确 定公允价值 进行估值 。


(4 ) 在任何情况 下, 基金管 理人如采 用本项第 (1)-(3 ) 项 规定的方 法对基金 资产 进行估值, 均应被认 为采用了 适当的估 值方法。 但是,如 果基金管 理人认为 按本项第 (1 ) -(3)项规定的 方法对基 金资产进 行估值不 能客观反 映其公允 价值的,基 金管理人 可根 据 具体情况, 并与基金 托管人商 定后,按 最能反映 公允价值 的价格估 值。


(5 )国家有 最新规定 的,按其 规定进行 估值。 4 、其他有价 证券等资 产按国家 有关规定 进行估值 。 5 、根据中 国证监 会 《关 于进一步 规范证 券投资 基金估 值业务的 指导意 见》规 定 ,本 基 金管理人进 一步明确 了本基金 持有资产 的估值方 法,具体 内容详见 本基金管 理人于 2008 年 9 月 16 日刊登的《 鹏华 基 金管理有 限公司 关 于进一步 规范旗下 基金估值 业务的公 告》。 ( 五)估 值程序 基金日常估 值由基金 管理人进 行。 基金份额 净值由基 金管理人 完成估值 后, 将估值结 果 以书面形式 报给基金 托管人, 基 金托管人 按基金合 同规定的 估值方法 、 时间、 程序进行 复 核, 基金托管人 复核无误 后签章返 回给基金 管理人, 由基金管 理人 依据 本基金合 同和有关 法律 法 规的规定予 以公布。 月末、年 中和年末 估值复核 与基金会 计账目的 核对同时 进行。 ( 六) 基 金份额 净值 的确认 和估值 错误的 处理 用于基 金信息 披露的 基金 资产净 值和基 金份 额净值 由基金 管理 人负责 计算, 基金 托管 人负 责进 行复 核 。基 金管 理人 应 于每 个工 作 日交 易结 束后 将 当日 的净 值计 算 结果 发送 给 基 金托 管人 。基 金 托管 人对 净值 计 算结 果复 核 确认 后发 送给 基 金管 理人 ,由 基 金管 理人 依 据 本基金合同 和有关法 律法规的 规定对基 金净值予 以公布。


基金份 额净值 的计算 精确 到0.001 元,小 数点 后第4 位四舍 五入 。国家 另有规 定的 ,从
































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 67 其规定 。


基金管理人 和基金托 管人将采 取必要、 适 当、 合理的 措施确保 基金资产 估值的准 确性、 及时性。


关于差错处 理,本基 金合同的 当事人应 按照以下 约定处理 :


1、差错类型


本基金 运作过 程中, 如果 由于基 金管理 人或 基金托 管人或 注册 登记机 构或代 销机 构或 投资 者自 身的 过 错造 成差 错, 导 致其 他当 事 人遭 受损 失的 , 过错 的责 任人 应 当对 由于 该 差 错遭受损失 的当事人 ( “ 受损 方 ” )按 下述 “差 错处理原 则 ” 给予 赔偿,承 担赔偿责 任 。


上述差 错的主 要类型 包括 但不限 于:资 料申 报差错 、数据 传输 差错、 数据计 算差 错、 系统 故障 差错 、 下达 指令 差错 等 ;对 于因 技 术原 因引 起的 差 错, 若系 同行 业 现有 技术 水 平 不能预见、 不能避免 、不能克 服,则属 不可抗力 ,按照下 述规定执 行。


由于不 可抗力 原因造 成投 资者的 交易资 料灭 失或被 错误处 理或 造成其 他差错 ,因 不可 抗力 原因 出现 差 错的 当事 人不 对 其他 当事 人 承担 赔偿 责任 , 但因 该差 错取 得 不当 得利 的 当 事人仍应负 有返还不 当得利的 义务。


2、差错处理 原则


(1 ) 差错已发 生, 但尚 未给当事 人造成损 失时, 差错 责任方应 及时协调 各方, 及 时进 行更 正, 因更 正 差错 发生 的费 用 由差 错责 任 方承 担; 由于 差 错责 任方 未及 时 更正 已产 生 的 差错 ,给 当事 人 造成 损失 的, 由 差错 责任 方 承担 ; 若 差错 责 任方 已经 积极 协 调, 并且 有 协 助义 务的 当事 人 有足 够的 时间 进 行更 正而 未 更正 ,则 其应 当 承担 相应 赔偿 责 任。 差错 责 任 方应对更正 的情况向 有关当事 人进行确 认,确保 差错已得 到更正;


(2 ) 差错 的责任方 对可能导 致有关当 事人的直 接损失负 责, 不对 间接损失 负责, 并且 仅对差错的 有关直接 当事人负 责,不对 第三方负 责;


(3 ) 因差错而 获得不当 得利的当 事人负有 及时返还 不当得利 的义务。 但 差错责任 方仍 应对 差错 负责 。 如果 由于 获得 不 当得 利的 当 事人 不返 还或 不 全部 返还 不当 得 利造 成其 他 当 事人 的利 益损 失 ,则 差错 责任 方 应赔 偿受 损 方的 损失 ,并 在 其支 付 的 赔偿 金 额的 范围 内 对 获得 不当 得利 的 当事 人享 有要 求 交付 不当 得 利的 权利 ;如 果 获得 不当 得利 的 当事 人已 经 将 此部 分不 当得 利 返还 给受 损方 , 则受 损方 应 当将 其已 经获 得 的赔 偿额 加上 已 经获 得的 不 当 得利返还的 总和超过 其实际损 失的差额 部分支付 给差错责 任方;


(4 )差错调 整采用尽 量恢复至 假设未发 生差错的 正确情形 的方式;


(5 ) 差错 责任方拒 绝进行赔 偿时, 如 果因基金 管理人的 行为造成 基金财产 损失时 , 基 金托 管人 应为 基 金的 利益 向基 金 管理 人追 偿 ,如 果因 基金 托 管人 的行 为造 成 基金 财产 损 失 时, 基金 管理 人 应为 基金 的利 益 向基 金托 管 人追 偿。 基金 管 理人 和 托 管人 之 外的 第三 方 造 成基 金财 产的 损 失, 并拒 绝进 行 赔偿 时, 由 基金 管理 人负 责 向差 错方 追偿 ; 追偿 过程 中 产 生的有关费 用,应列 入基金费 用,从基 金资产中 支付;



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 68 (6 ) 如果 出现差错 的当事人 未按规定 对受损方 进行赔偿 , 并且依 据法律法 规、 基 金合 同或 其他 规定 , 基金 管理 人自 行 或依 据法 院 判决 、仲 裁裁 决 对受 损方 承担 了 赔偿 责任 , 则 基金 管理 人有 权 向有 责任 的当 事 人进 行追 索 ,并 有权 要求 其 赔偿 或补 偿由 此 发生 的费 用 和 遭受的损失 ;


(7 )按法律 法规规定 的其他原 则处理差 错。


3、差错处理 程序


差错被发现 后,有关 的当事人 应当及时 进行处理 ,处理的 程序如下 :


(1 ) 查明 差错发生 的原因, 列明所有 的当事人 , 并根 据差错发 生的原因 确定差错 的责 任方;


(2 )根据差 错处理原 则或当事 人协商的 方法对因 差错造成 的损失进 行评估;


(3 )根据差 错处理原 则或当事 人协商的 方法由差 错的责任 方进行更 正和赔偿 损失;


(4 ) 根据 差错处理 的方法, 需要修改 基金注册 登记机构 交易数据 的, 由 基金注册 登记 机构进行更 正,并就 差错的更 正向有关 当事人进 行确认;


4、基金份额 净值差错 处理的原 则和方法


(1 ) 当基金 份额净值 小数点后3 位以内 (含第3 位 ) 发生差 错时, 视为基金 份额净值 错 误; 基金 份 额净 值出 现错 误 时, 基金 管 理人 应当 立即 予 以纠 正, 通 报基 金托 管人 , 并采 取 合理的措施 防止损失 进一步扩 大;当错误 达到或超 过 基金资 产净值的0.25% 时, 基金管理 公 司应 当及 时 通知 基金 托 管人 并报 中 国证 监会 ;错 误 偏差 达到 基 金份 额净 值 的0.5% 时 ,基 金 管理 人应 当 公告 、通 报基 金 托管 人并 报 中国 证监 会备 案 ;当 发生 净 值计 算错 误时 , 由基 金 管理 人负 责 处理 ,由 此给 基 金份 额持 有 人和 基金 造成 损 失的 ,应 由 基金 管理 人先 行 赔付 , 基金管理人 按差错情 形,有权 向其他当 事人追偿 。


(2 ) 当基金 份额净值 计算差错 给基金和 基金份额 持有人造 成损失需 要进行赔 偿时, 基 金 管 理人 和 基金 托管 人应 根 据实 际情 况 界定 双方 承担 的 责任 ,经 确 认后 按以 下条 款 进行 赔 偿:


① 本基金的 基金会计 责任方由 基金管理 人担任, 与本基金 有关的会 计问题 , 如经双 方 在平 等基 础 上充 分讨 论后 , 尚不 能达 成 一致 时, 按基 金 会计 责任 方 的建 议执 行, 由 此给 基 金份额持有 人和基金 造成的损 失,由基 金管理人 负责赔付 ;


② 若基金管 理人计算 的基金份 额净值已 由基金托 管人复核 确认后公 告, 而 且基金托 管 人未 对计 算 过程 提出 疑义 或 要求 基金 管 理人 书面 说明 , 份额 净值 出 错且 造成 基金 份 额持 有 人损 失的 , 应根 据法 律法 规 的规 定对 投 资者 或基 金支 付 赔偿 金, 就 实际 向 投 资者 或 基金 支 付的赔偿金 额,其中 基金管理 人承担50% ,基金托 管人承担50%;


③ 如 基 金管 理 人 和基 金 托 管 人对 基 金 份额 净 值 的计 算 结 果, 虽 然 多次 重 新 计算 和 核 对, 尚不 能 达成 一致 时, 为 避免 不能 按 时公 布基 金份 额 净值 的情 形 ,以 基金 管理 人 的计 算 结果对外公 布,由此 给基金份 额持有人 和基金造 成的损失 ,由基金 管理人负 责赔付;



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 69 ④ 由于基金 管理人提 供的信息 错误 ( 包括但不 限于基金 申购或赎 回金额等 ) , 进而 导 致基金份额 净值计算 错误而引 起的基金 份额持有 人和基金 的损失,由基 金管理人 负责赔付 。


(3 )由于证券 交易所及 登记结算 公司发送 的数 据错 误,有关 会计制度 变化或由 于其他 不可抗力原 因,基金管 理人和基 金托管人 虽然已经 采取必要、 适当、合 理的措施 进行检查 , 但是 未能 发 现该 错误 而造 成 的基 金份 额 净值 计算 错误 , 基金 管理 人 、基 金托 管人 可 以免 除 赔偿责任。 但基金管 理人、基 金托管人 应积极采 取必要的 措施消除 由此造成 的影响; (4 ) 基金管理 人和基金 托管人由 于各自技 术系统设 置而产生 的净值计 算尾差, 以 基金 管理人计算 结果为准 ;


(5 ) 前述 内容如法 律法规或 者监管部 门另有规 定的 , 从其规 定。 如 果行业有 通行做法 , 双方当事人 应本着平 等和保护 基金份额 持有人利 益的原则 进行协商 。 (七 ) 暂停估值的情形 1、基金投资 所涉及的 证券交易 所遇法定 节假日或 因其他原 因暂停营 业时;


2、 因不可 抗力或其 他情形致 使基金管 理人、 基金托管 人无法准 确评估基 金资产价 值时;


3、 占基金相当 比例的投 资品种的 估值出现 重大转变, 而基金管 理人为保 障投资者 的利 益,已决定 延迟估值 ;


4、 如出现基金 管理人认 为属于紧 急事故的 任何情况, 会导致基 金管理人 不能出售 或评 估基金资产 的;


5 、中国证监 会和基金 合同认定 的其他情 形。 ( 八)特 殊情况 的处 理 基金管理人 或基金托 管人按股 票估值方 法的第 (3 ) 项 、 债券估 值方法的 第 (7) 项或 权 证估值 方法 的第(4) 项进行估 值时,所 造成的误 差不作为 基金资产 估值错误 处理。 十五、基 金的收益分配 ( 一) 基 金收益 的构成 1 、买卖证券 差价; 2 、基金投资 所得红利 、股息、 债券利息 ; 3 、银行存款 利息; 4 、已实现的 其他合法 收入。 因运用基金 财产带来 的成本或 费用的节 约应计入 收益。 ( 二) 基 金净收 益 基金净收益 为基金收 益扣除按 国家有关 规定可以 在基金收 益中扣除 的费用后 的余额。 ( 三) 收 益分配 原则 本基金收益 分配应遵 循下列原 则:



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 70 1 、本基金的 每份基金 份额享有 同等分配 权; 2 、基金收益 分配后每 一基金份 额净值不 能低于面 值; 3 、基金当年 收益应先 弥补上一 年度亏损 后,方可 进行当年 收益分配 ; 4 、基金投资 当期出现 净亏损, 则不进行 收益分配 ; 5 、本基金 的收益 分配比 例按照有 关规定 制订。 在符合 有关基金 分红条 件的前 提下, 基 金收益可进 行分配, 本基金收 益每年最 多分配 12 次,每 年基金收 益分配比 例不低于 当年 可 分配收益的 70% ; 6 、本基金 收益分 配方式 分为两种 :现金 分红与 红利再 投资,投 资人可 选择现 金红利 或 将现金红利 按除息日 的基金份 额净值自 动转为基 金份额进 行再投资; 若 投资人不 选择, 本 基 金默认的收 益分配方 式是现金 分红。 投资者 办理开户 手续时选 择的分红 方式无效 , 投 资者 须 另行办理选 择分红方 式的相关 业务。 场内认购、 申购 和上市交 易的基金 份额的分 红方式为 现金红利, 投 资人不能 选择其他 的 分红方式, 具体权益 分配程序 等有关事 项 遵循 深 圳证券交 易所 及中 国证券登 记结算有 限责 任 公司的相关 规定 ; 7 、在符合 有关基 金分红 条件的前 提下, 本基金 收益每 年至少分 配一次 ,但若 基金合 同 生效不满 3 个月则可 不进行收 益分配; 8 、法律法规 或监管机 构另有规 定的从其 规定。 ( 四) 收 益分配 方案 基金收益分 配方案中 应载明基 金收益分 配对象、 分 配原则、 分配时间 、 分配数 额及比例 、 分配方式、 支付方式 等内容。 ( 五) 收 益分 配 的时间 和程序 1 、基金收 益分配 方案由 基金管理 人拟订 ,由基 金托管 人复核, 依照《 信息披 露办法 》 的有关规定 在中国证 监会指定 媒体上公 告并在报 中国证监 会备案; 2 、在 分 配方 案公 布后( 依据 具体 方案 的 规定) ,基 金管 理人 就支 付的 现 金红 利向 基金 托 管人发送划 款指令, 基金托管 人按照基 金管理人 的指令及 时进行分 红资金的 划付。 ( 六)收 益分配 中发 生的费 用 收益分配时 发生的银 行转账或 其他手续 费用由基 金份额持 有人自行 承担。 十六、基 金的费用与税收 ( 一)与 基金运 作有 关的费 用 1 、基金费用 的种类 (1 )基金管 理人的管 理费; (2 )基金托 管 人的托 管费;



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 71 (3 )基金财 产拨划支 付的银行 费用; (4 )基金合 同生效后 的信息披 露费用; (5 )基金份 额持有人 大会费用 ; (6 )基金合 同生效后 的会计师 费和律师 费; (7 )基金的 证券交易 费用; (8 )按照国 家有关规 定可以在 基金财产 中列支的 其他费用 。 上述 基 金费 用 由基 金 托管 人 根据 有 关法 规 和本 基 金合 同 、 招募 说 明书 等 法律 文 件的 规 定,按费用 的实际支 出金额支 付,列入 当期基金 费用。国 家另有规 定的从其 规定。 2 、基金费用 计提方法 、计提标 准和支付 方式 (1 )基金管 理人的管 理费 基金管理费 按前一日 基金资产 净值的 1.5% 年 费率计提 。计算方 法如下: H =E×1.5% ÷ 当年天 数 H 为每日应计提的 基金管理 费 E 为前一日基金资 产净值 基金管理费 每日计提, 按月支付 。 由基金 管理人向 基金托管 人发送基 金管理费 划付指令 , 经基金托管 人复核后 于次月首 2 个工作 日内从基 金资产中 一次性支 付给基金 管理人。 若遇 法 定节假日、 休息日等 ,支付日 期顺延。 (2 )基金托 管人的托 管费 基金托管费 按前一日 基金资产 净值的 0.25%年 费率计提 。计算方 法如下: H=E×0.25% ÷ 当年天 数 H 为每日应计提的 基金托管 费 E 为前一日的基金 资产净值 基金托管费 每日计提, 按月支付 。 由基金 管理 人向 基金托管 人发送基 金托管费 划付指令 , 基金托管人 复核后于 次月首日起 2 个工 作日内从 基金资产 中一次性 支付给基 金托管人 , 若 遇 法定节假日 、休息日 ,支付日 期顺延。 (3 )本条第 1 款第 (3)至第 (8 )项 费用由基 金管理人 和基金托 管人根据 有关法规 、 中国证监会 的规章及 相关协议 的规定, 按 费用实际 支出金额 支付, 列 入或摊入 当期基金 费 用。 ( 二)与 基金销 售有 关的费 用 1 、申购费 本基金的申 购费用应 在投资人 申购基金 份额时收 取, 不列入基 金财产, 主要 用于本基 金 的市场推广 、销售等 各项费用 。 本基金采取 金额申购 的方式, 场外、场 内 的申购 费率 相同 ,具体费 率如下 : 申 购金额 M (元 ) 申 购费率 M<50 万 1.5 %



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 72 50 万≤M <250 万 1.2 % 250 万≤M <500 万 0.8 % M≥500 万 每笔 1000 元 投资者在一 天之内如 果有多笔 申购,适 用费率按 单笔分别 计算。


场外、场内申购计 算公式: : 净申购金额 =申购金 额/ (1+ 申购 费率) 申购费用= 申购金额 -净申购 金额 申购份数= 净申购金 额/T 日基金份 额净值 场内申购 份额保留 到整数 位,计 算所得 整数位后 小数部 分的份 额对应 的资金返 还至投 资 者资金账户 。 2 、转换费 本基金目前 仅可办理 场外转换 业 务,场 内暂未开 通基金间 转换业务 。 具体转换费 率、计算 公式及转 换业务规 则等相关 规定请查 看基金管 理人于 2010 年 3 月 12 日刊登 的《 鹏 华基金管 理有限 公司关 于调整 旗下开放 式证券 投资基 金转换 业务规则 的 公 告 》 。 3 、赎回费 本基金的场 外赎回费 率按持有 年限逐年 递减, 具 体费率 如 下: 持 有年限 (Y) 场外 赎回 费率 Y<1 年 0.5% 1 年≤Y<2 年 0.25% Y≥2 年 0 本基金的场 内赎回费 率为固定值 0.5% 。 场外、场内 赎回计算 公式: 赎回总额= 赎回份数×T 日基金 份额净值 赎回费用= 赎回总额× 赎 回费率 赎回金额= 赎回总额 -赎回费 用 赎回费用由 赎回申请 人承担, 赎回费总 额的 25% 归基金 财产,75% 用于支 付注册登 记费 和其他必要 的手续费 。 4 、基金管理 人可以在 不违反相 关法律、 法规及中 国证监会 强制规定 以及不违 反基金合 同约定的前 提下 ,在 本 基金合 同约定的 范围内调 整上述费 率及/ 或收 取方式, 无须召开 基 金 份额持有人 大会, 并应最迟 于新的费 率实施前 3 个工作 日依照 《信息披 露办法 》 的有 关规 定 在中国证监 会指定媒 体上公告 。调整后 的上述费 率还将在 最新的招 募说明书 中列示。 5 、基金管理 人可以在 不违反法 律法规规 定及基金 合同约定 的情形下 根据市场 情况制定
































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 73 基 金促销计 划, 针对以特 定交易方 式( 如网上 交易、 电话交 易等)等 进行基金 交易的投 资人 定 期或不定期 地开展基 金促销活 动。 在基金促 销活动期 间, 按相关监 管部门要 求履行必 要手 续 后,基金管 理人可以 适当调低 上述 基金 申购费率 、基金转 换费率 和 基金赎回 费率。 ( 三)其 他费用 按照国家有 关规定可 以列入的 其他费用 根据相关 法律及中 国证监会 相关规定 列支。 ( 四)不 列入基 金费 用的项 目 基金 管 理人 和 基金 托 管人 因 未履 行 或未 完 全履 行 义务 导 致 的费 用 支出 或 基金 财 产的 损 失,以及处 理与基金 运作无关 事项发生 的费用等 不列入基 金费用。 募集期间 发生的律 师 费、 会计师 费、 信息披露 费以及其 他费用不 得从基金 财产中支 付。 ( 五)费 用调整 基金管理人 和基金托 管人可根 据基金发 展情况调 整基金管 理费率和 基金托管 费率。 降 低 基金管理费 率和基金 托管费率, 无 须召开基 金份额持 有人大会。 基 金管理人 必须最迟 于新 的 费率实施日 前3 个工作 日在指定 媒体上刊 登公告。 ( 六)税 收 基金和基金 份额持有 人根据国 家法律法 规的规定 ,履行纳 税义务。 十七、基 金的会计与审计 ( 一) 基 金的会 计政策 1 、基金管理 人为本基 金的会计 责任方; 2 、本基金的 会计年度 为公历每 年的 1 月 1 日至 12 月 31 日,如果 基金首次 募集的会 计 年度,基金 合同生效 少于 2 个月,可以 并入下一 个会计年 度; 3 、本基金的 会计核算 以人民币 为记账本 位币,以 人民币元 为记账单 位; 4 、会计制度 执行国家 有关的会 计制度; 5 、本基金独 立建账、 独立核算 ; 6 、基金管 理人保 留完整 的会计账 目、凭 证并进 行日常 的会计核 算,按 照有关 规定编 制 基金会计报 表; 7 、 基金托管人定 期与基金 管理人就 基金的会 计核算、 报表 编制等进 行核对并 书面确认 。 ( 二) 基 金的审 计 1 、基金管 理人聘 请具有 从事证券 相关业 务资格 的会计 师事务所 及其注 册会计 师对本 基 金年度财务 报表及其 他规定事 项进行审 计。 会计师事 务所及其 注册会计 师 与基金 管理人、 基 金托管人相 互独立。 2 、会计师事 务所更换 经办注册 会计师时 ,应事先 征得基金 管理人同 意。 3 、基金管 理人( 或基 金托管 人) 认为有 充足理 由更换会 计师事 务所, 经基金 托管人(或基
































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 74 金管理 人) 同意 ,并 报中国 证监 会备 案后可 以更 换。 就更换 会计 师事务 所, 基金 管理人 应 当 依照《信息 披露办法 》的有关 规定在中 国证监会 指定媒体 上公告。 十八、基 金的信息披露 ( 一) 本基金 的信息披 露应符合 《 基金法》 、 《运 作办法》 、 《信 息披露办 法》 、 基金 合 同及其他有 关规定。


( 二) 信息披 露义务人


本基金信息 披露义务 人包括基 金管理人、 基 金托管 人、 召 集基金份 额持有人 大会的基 金 份额持有人 等法律法 规和中国 证监会规 定的自然 人、法人 和其他组 织。


本基金信息 披露义务 人按照法 律法规和 中国证监 会的规定 披露基金 信息, 并 保证所披 露 信息的真实 性、准确 性和完整 性。


本基金信息 披露义务 人应当在 中国证监 会规定时 间内, 将 应予披露 的基金信 息通过中 国 证监会指定 的媒体和 基金管理 人、 基 金托管人 的互联网 网站 ( 以下简称 “ 网站 ” ) 等 媒介 披 露, 并保证 基金投资 者能够按 照基金合 同约定的 时间和方 式查阅或 者复制公 开披露的 信息 资 料。 ( 三) 本基金 信息披露 义务人承 诺公开披 露的基金 信息,不 得有下列 行 为:


1 、虚假记载 、误导性 陈述或者 重大遗漏 ;


2 、对证券投 资业绩进 行预测;


3 、违规承诺 收益或者 承担损失 ;


4 、诋毁其他 基金管理 人、基金 托管人或 者基金份 额销售机 构;


5 、登载任何 自然人、 法人或者 其他组织 的祝贺性 、恭维性 或推荐性 的文字;


6 、中国证监 会禁止的 其他行为 。


( 四) 本基金 公开披露 的信息应 采用中文 文本。 如同时 采用外文 文本的, 基金 信息披露 义 务人应保证 两种文本 的内容一 致。两种 文本发生 歧义的, 以中文文 本为准。


本基金公开 披露的信 息采用阿 拉伯数字 ;除特别 说明外, 货币单位 为人民币 元。


( 五) 公开披 露的基金 信息


公开披露的 基金信息 包括:


1 、基金招募 说明书、 基金合同 、基金托 管协议


基金募集 申请经中 国证监 会核准 后,基 金管理人 在基金 份额发 售3 日前 ,将基 金招募 说 明书、基金 合同摘要 登载在指 定报刊和 网站上; 基金管理 人、基金 托管人应 当将基金 合 同、 基金托管协 议登载在 网站上。


(1) 基金招 募说明 书应当 最大限度 地披露 影响基 金投资 者决策的 全部事 项,说 明基金 认 购、 申购和赎 回安排、 基 金投资、 基 金产品特 性、 风险揭 示、 信息 披露及基 金份额持 有人 服
































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 75 务等内容 。本基金 合同生 效后, 基金管理 人在每6个月结 束之日 起45 日 内,更 新招 募说 明 书 并登 载 在网 站 上, 将 更新 后的 招 募说 明 书摘 要 登载 在 指定 报 刊上 ; 基金 管理 人 在公 告 的15 日前向中国 证监会报 送更新的 招募说明 书,并就 有关更新 内容提供 书面说明 。


(2) 基金合 同是界 定基金 合同当事 人的各 项权利 、义务 关系,明 确基金 份额持 有人大 会 召开 的 规则 及 具体 程 序, 说明 基 金产 品 的特 性 等涉 及 基金 投 资者 重 大利 益的 事 项的 法 律 文 件。


(3) 基金托 管协议 是界定 基金托管 人和基 金管理 人在基 金财产保 管及基 金运作 监督等 活 动中的权利 、义务关 系的法律 文件。


2 、基金份额 发售公告


基金管理人 应当就基 金份额发 售的具体 事宜编制 基金份额 发售公告 , 并在披 露招募说 明 书的当日登 载于指定 报刊和网 站上。


3 、基金合同 生效公告


基金管理人 应当在本 基金合同 生效的次 日在指定 报刊和网 站上登载 基金合同 生效公告 。


4 、基金开始 申购、赎 回公告


基金管理人 应于申购 开始日、 赎回开始 日前3 个工 作日在指 定报刊及 网站上公 告。


5 、基金份额 上市交易 公告书


基金份额 获准在深 圳证券 交易所 上市交 易的,基 金管理 人应当 在基金 份额上市 交易的3 个工作日前 ,将基金 份额上市 交易公告 书登载在 指定报刊 和网站上 。


6 、基金资产 净值、基 金份额净 值公告


本基金合同 生效后, 在开 始办理基 金 份额申 购或者赎 回前, 基金管 理人应当 至少每周 公 告一次基金 资产净值 和基金份 额净值。


在开始办理 基金份额 申购或者 赎回后, 基 金管理人 应当在每 个开放日 的次日, 通过网站 、 申购赎回代 理机构以 及其他媒 介,披露 开放日的 基金份额 净值和基 金份额累 计净值。


基金管理人 应当公告 半年度和 年度最后 一个市场 交易日基 金资产净 值和基金 份额净值 。 基金管理人 应当在前 款规定的 市场交易 日的次日, 将 基金资产 净值、 基金份 额净值和 基金 份 额累计净值 登载在指 定报刊和 网站上。


7 、基金定期 报告,包 括基金年 度报告、 基金半年 度报告和 基金季度 报告


基金管理人 应 当在每 年结束之 日起90 日 内, 编制完成 基金年度 报告, 并将年 度报告正 文 登载于网站 上, 将年度报 告摘要登 载在指定 报刊上。 基金 年度报告 的财务会 计报告应 当经 过 审计。


基金管理人 应当在上 半年结束 之日起60 日内, 编制完 成基金半 年度报告, 并 将半年度 报 告正文登载 在网站上 ,将半年 度报告摘 要登载在 指定报刊 上。


基金管理人 应当在每 个季度结 束之日起15 个工作 日内, 编制完 成基金季 度报告, 并将 季 度报告登载 在指定报 刊和网站 上。



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 76 基金合同 生效不足2 个月 的,本基 金管理 人可以 不编制 当期季度 报告、 半年度 报告或 者 年度报告。


基金定期 报告在公 开 披露 的第2 个 工作日 ,分别 报中国 证监会和 本基金 管理人 主要办 公 场所所在地 中国证监 会派出机 构备案。 报备应当 采用电子 文本和书 面报告两 种方式。


8 、临时报告


本基金发 生重大事 件,有 关信息 披露义 务人应当 在2 日 内编制临 时报告 书,予 以公告 , 并在 公 开披 露 日分 别 报中 国证 监 会和 本 基金 管 理人 主 要办 公 场所 所 在地 中国 证 监会 派 出 机 构备案。


前款所称重 大事件, 是指可能 对基金份 额持有人 权益或者 基金份额 的价格产 生重大影 响 的下列事件 :


(1) 基金份额 持有人大 会的召开 ;


(2) 终止基金 合同;


(3) 转换基金 运作方式 ;


(4) 更换基金 管理人、 基金托管 人;


(5) 基金管理 人、基金 托管人的 法定名称 、住所发 生变更;


(6) 基金管理 人股东及 其出资比 例发生变 更; (7) 基金募集 期延长;


(8) 基金管 理人的 董事长 、总经理 及其他 高级管 理人员 、基金经 理和基 金托管 人基金 托 管部门负责 人发生变 动;


(9) 基金管理 人的董事 在一年内 变更超过50%;


(10) 基金管 理人、基 金托管人 基金托管 部门的主 要业务人 员在一年 内变动超 过30% ;


(11) 涉及基 金管理人 、基金财 产、基金 托管业务 的诉讼;


(12) 基金管 理人、基 金托管人 受到监管 部门的调 查;


(13) 基金管 理人及其 董事、总 经理及其 他高级管 理人员、 基金经理 受到严重 行政处罚 , 基金托管人 及其基金 托管部门 负责人受 到严重行 政处罚;


(14) 重大关 联交易事 项; (15) 基金收 益分配事 项;


(16) 管理费 、托管费 等费用计 提标准、 计提方式 和费率发 生变更;


(17) 基金份 额净值计 价错误达 基金份额 净值0.5% ; (18) 基金改 聘会计师 事务所;


(19) 基金变 更、增加 或减少销 售代理机 构;


(20) 基金更 换注册登 记机构;


(21) 本基金 开始办理 申购、赎 回;


(22) 本基金 申购、赎 回费率及 其收费方 式发生变 更;



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 77 (23) 本基金 暂停接受 申购、赎 回申请;


(24) 本基金 暂停接受 申购、赎 回申请后 重新接受 申购、赎 回申请;


(25) 基金变 更业绩比 较基准;


(26) 基金暂 停上市、 恢复上市 或终止上 市;


(27) 基金推 出新业务 或服务;


(28) 中国证 监会规定 的其他事 项。 9 、澄清公告


在本基金合 同存续期 限内, 任 何公共媒 体中出现 的或者在 市场上流 传的消息 可能对基 金 份额价格产 生误导性 影响或者 引起较大 波动的, 相关信息 披露义务 人知悉后 应当立即 对该 消 息进行公开 澄清,并 将有关情 况立即报 告中国证 监会。


10 、基金份 额持有人 大会决议


基 金份额持 有人大会 决定的事 项,应当 依法报国 务院证券 监督管理 机构核准 或者备案 , 并予以公告。 召 开基金份 额持有人 大会的, 召集 人应当至 少提前30 日公告基 金份额持 有人 大 会的召开时 间、会议 形式、审 议事项、 议事程序 和表决方 式等事项 。


基金份额持 有人依法 自行召集 基金份额 持有人大 会, 本基金管 理人、 本基金 托管人对 基 金份额持有 人大会决 定的事项 不依法履 行信息披 露义务的 , 召集人 应当履行 相关信息 披露 义 务。


11 、中国证 监会规定 的其他信 息。


( 六) 信息披 露事务管 理


基金管理人、 基 金托管人 应当建立 健全信息 披露管理 制度, 指定专 人负责管 理信息披 露 事务。


基金信息披 露义务人 公开披露 基金信息 , 应当符 合中国证 监会相关 基金信息 披露内容 与 格式准则的 规定。


基金托管人 应当按照 相关法律 法规、 中国证 监会的规 定和基金 合同的约 定, 对基金管 理 人编制的基 金资产净 值、 基金 份额净值 、 基金 份额申购 、 赎回 价格 、 基金定 期报告和 定期 更 新的招募说 明书等公 开披露的 相关基金 信息进行 复核、 审查, 并向 基金管理 人出具书 面文 件 或者盖章确 认。


基金管理人 、基金托 管人应当 在指定报 刊中选择 披露信息 的报刊。


基金管理人、 基 金托管人 除依法在 指定报刊 和网站上 披露信息 外, 还可以根 据需要在 其 他公 共媒体 披露信息, 但 是其他公 共媒体不 得早于指 定报刊和 网站披露 信息, 并且在 不同 媒 介上披露同 一信息的 内容应当 一致。


为基金信息 披露义务 人公开披 露的基金 信息出具 审计报告、 法 律意见书 的专业机 构, 应 当制作工作 底稿,并 将相关档 案至少保 存到基金 合同终止 后10 年。


( 七) 信息披露文件的存放与查 阅



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 78 基金合同、 托 管协议、 招 募说明书 或更新后 的招募说 明书、 年度 报告、 半年 度报告、 季 度报告和基 金份额净 值公告等 文本文件 在编制完 成后, 将存放 于基金管 理人所在 地、 基金 托 管人所在地 、 有关销 售机构及 其网点 , 供公众 查阅。 投资人在 支付工本 费后 , 可 在合 理时 间 内取得上述 文件复制 件或复印 件。 上市 交 易公 告 书公 布 后, 将 分别 置 备于 基 金管 理 人的 住 所 和基 金 上市 交 易的 证 券交 易 所,供公众 查阅、复 制。


投资人也可 在基金管 理人指定 的网站上 进行查阅 。 本基金 的信息披 露事项将 在指定媒 体 上公告。


本基金的信 息披露将 严格按照 法律法规 和基金合 同的规定 进行。 十九、风 险揭示 本基金属于 混合型 (偏 股型) 基金, 其预期风 险和收益 高于货币 型基金、 债 券基金、 混 合型基金中 的偏债型 基金, 低于股票 型基金 , 为证券 投资基金 中的中等 风险品种 。 面 临的 主 要风险有市 场风险、 投资风险 、 管理 风险、 流 动性风险 、 本 基 金特有风 险、 技 术风险 、 上 市 交易的风险 及其他风 险等。 ( 一)市 场风险 证券市场价 格因受政 治、 经 济、 投 资心理以 及交易制 度等因素 的影响会 产生波动 , 从 而 对本基金投 资产生潜 在风险, 主要包括 :


1 、政策风险 因国家宏观 政策 (如 货币政策 、 财政 政策、 行业政策 、 地 区发展政 策 及股权 分置改革 与 非流通股流 通政策 等 )发生变 化,导致 市场价格 波动而产 生风险。 2 、经济周期 风险 证券市 场受 宏观 经济 运行 的影 响,而 经济 运行 具有 周期 性的 特点, 随着 宏观 经济 运行 的周期性变 化,证券 市场的收 益水平也 会随之变 化,从而 对基金收 益产生影 响。 3 、利率风险 金融市场利 率的波动 会导致证 券市场价 格和收益 率的变动 。 利率的 变化直接 影响着债 券 的价格和收 益率, 影响着企 业的融资 成本, 并在一定 程度上影 响上市公 司的盈利 水平 。 上 述 变化都将直 接影响本 基金的收 益。 4 、上市公司 经营风险 上市公司的 经营好坏 受多种因 素影响, 如管理能 力、财务 状况、市 场前景、 行业竞争 、 人员素质等 , 这些 都会导致 企业的盈 利发生变 化。 如 果基金所 投资的上 市公司经 营不善 , 其 股票价格可 能下跌 , 或者能 够用于分 配的利润 减少, 使基金投 资收益下 降。 虽然基金 可以 通 过 深入研究 和 投资多 样化来 规 避和 分散 这种非系 统风险, 但不能完 全规避 。



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 79 5 、购买力风 险。基金 的利润将 主要通过 现金形式 来分配, 而现金可 能因为通 货膨胀的 影响而导致 购买力下 降,从而 使基金的 实际收益 下降。 6、 国际竞争 风险 随着中国市 场开放程 度的日趋 提高, 我 国上市公 司的发展 必然会面 临来自于 国际市场 具 有同类技术、 同 类产品上 市公司的 强有力竞 争, 有些上市 公司可能 会因这种 竞争而导 致业 绩 下滑,由此 可能会导 致公司股 票的价格 下降,从 而影响本 基金的收 益水平。 ( 二)投 资风险 本基金会受 到所投资 证券的市 场表现的 影响。 尽管债 券尤其是 国债的表 现相对稳 定, 但 同样会受到 诸如宏观 经济环境、 货 币政策、 财政 政策以 及 市场本身 的影响从 而造成债 券价 格 变动, 企业债和 金融债的 投资还会 受到债券 本身信用 评级变化 的影响, 这些 都会给投 资者 带 来收益变动 的风险。 ( 三)管 理风险 在基金管理 运作过程 中, 基金 管理人的 知识结构 、 经验 、 判断 、 决策 、 投资心 理、 技 能 等都会影响 其对经济 形势和证 券市场走 势的判断 从而影响 本基金的 收益水平 。 ( 四)流 动性风 险 本基金属于 开放式基 金, 在基金的 所有开放 日, 基金管理 人都有义 务接受投 资者的申 购 和赎回。 由于开放 式基金在 国内尚处 于发展阶 段, 应 对基金赎 回的经验 不足 , 加之中 国股 票 市场 系统性 风险 较大, 在 市场下跌 时经常出 现交易 量 急剧减少 的情况, 如果 在这时出 现较 大 数额的基金 赎回或转 换申请, 则使基金 资产变现 困难,基 金面临流 动性风险 。 (五)本基 金特有风 险 本基金属于 混合型基 金, 通过在股 票、 债券和现 金等各大 类资产之 间进行战 略性资产 配 置与动态资 产配置来 降低风险 , 提高 收益。 如果债券 市场和股 票市场同 时出现整 体下跌 , 本 基金的净值 表现将受 到影响。 基金 虽然采用 自上而下 进行资产 配置的投 资策略, 但并 不能 完 全抵御两个 市场同时 下跌的风 险。 ( 六 )技 术风险 当计算机 、 通讯系 统、 交 易网络等 技术保障 系统或信 息网络支 持出现异 常情况 , 可能 导 致基金日常 的申购赎 回无法 按 正常时限 完成、 注册登 记系统瘫 痪、 核算系统 无法按正 常时 限 产生净值、 基金的投 资交易指 令无法及 时传输等 风险。 ( 七 )上 市交易 的风 险 本基金 在基 金合同生 效且符合 上市交易 条件后, 在深 圳证券交 易所挂牌 上市 交易。 由于 上市期间可 能因信息 披露导致 基金停牌 , 投 资人在停 牌期间不 能买卖基 金, 产生风 险; 同 时 , 可能因上市 后交易对 手不足导 致基金流 动性风险; 另 外 , 当基金份 额持有人 将份额转 向场 外 交易后导致 场内的基 金份额或 持有人数 不满足上 市条件时 , 本基金 存在暂停 上市或终 止上 市 的可能。



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 80 ( 八 )其 他风险 战争、 自然灾 害等不可 抗力可能 导致基金 管理 人、 基金销售 代理人等 机构无法 正常工作 , 从而有影响 基金的申 购和赎回 按正常时 限完成的 风险。 二十、基 金的终止与清算 ( 一) 本 基金终 止的情 形及 处理方 式 有下列情形 之一的, 本基金基金 合同经 中国证监 会核准后 将终止: (1) 基金份额 持有人大 会决定终 止的; (2) 基金管理 人因解散 、破产、 撤销等事 由,不能 继续担任 基金管理 人的职务 ,而在 6 个月内无其 他适当的 基金管理 公司承接 其原有权 利义务; (3) 基金托管 人因解散 、破产、 撤销等事 由,不能 继续担任 基金托管 人的职务 ,而在 6 个月内无其 他适当的 托管机构 承接其原 有权利义 务; (4) 基金合并 、撤 销; (5) 中国证监 会允许的 其他情况 。 本基金终止 后,须按 法律、法 规和本基 金 基金 合 同对基金 进行清算 。 ( 二) 基 金财产 的清算 1 、基金财产 清算小组 (1) 基金合同 终止时, 成立基金 清算小组 ,基金清 算小组在 中国证监 会的监督 下进行基 金清算。 (2) 基金清算 小组成员 由基金管 理人、基 金托管人 、具有从 事证券相 关业务资 格的注册 会计师、律 师以及中 国证监会 指定的人 员组成。 基金清算 小组可以 聘用必要 的工作人 员 。 (3) 基金清算 小组负责 基金财产 的保管、 清理、估 价、变现 和分配。 基金清算 小组可以 依法进行必 要的民事 活动。 2 、基金财产 清算程序 基金合同终 止后,发 布基金清 算公告; (1) 基金合同 终止时, 由基金清 算小组统 一接管基 金财产; (2) 对基金财 产进行清 理和确认 ; (3) 对基金财 产进行估 价和变现 ; (4) 聘请律师 事务所出 具法律意 见书; (5) 聘请会计 师事务所 对清算报 告进行审 计; (6) 将基金清 算结果报 告中国证 监会; (7) 参加与基 金财产有 关的民事 诉讼; (8) 公布基金 财产清算 结果;



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 81 (9) 对基金剩 余财产进 行分配。 3 、清算费用 清算费用是 指基金清 算小组在 进行基金 清算过程 中发生的 所有合理 费用, 清 算费用由 基 金清算小组 优先从基 金财产中 支付。 4 、基金 财产 按下列顺 序清偿: (1) 支付清算 费用; (2) 交纳所欠 税款; (3) 清偿基金 债务; (4) 按基金份 额持有人 持有的基 金份额比 例进行分 配。 基金财产未 按前款(1) -(3) 项 规定清偿 前,不分 配给基金 份额持有 人。 5 、基金财产 清算的公 告 基金财产清 算公告于 基金合同 终止并报 中国证监 会备案后 5 个工作 日内由基 金清算小 组公告; 清算过 程中的有 关重大事 项须及时 公告; 基金财 产清算结 果由基金 财产清算 小组 经 中国证监会 备案后 3 个工作日 内公告。 6 、基金财产 清算账册 及文件的 保存 基金财产清 算账册及 有关文件 由基金托 管人保存 15 年以上 。 二十一、 基金合同的内容摘 要 ( 一) 基 金份额 持有人 、基 金管理 人和基 金托管 人的权 利、义 务 1 、基金份额 持有人的 权利 根据《基金 法》及其 他有关法 律法规, 基金份额 持有人的 权利包括 但不限于 : (1 )分享基 金财产收 益; (2 )参与分 配清算后 的剩余基 金财产; (3 )依法转 让或者申 请赎回其 持有的基 金份额; (4 )按照规 定要求召 开基金份 额持有人 大会; (5 )出席或 者委派代 表出席基 金份额持 有人大会 ,对基金 份额持有 人大会审 议事项行 使表决权; (6 )查阅或 者复制公 开披露的 基金信息 资料; (7 )监督基 金管理人 的投资运 作; (8 )对基金 管 理人、 基金托管 人、基金 份额发售 机构损害 其合法权 益的行为 依法提起 诉讼; (9 )法律法 规和基金 合同规定 的其他权 利。 每份基金份 额具有同 等的合法 权益。



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 82 2 、基金份额 持有人的 义务 根据《基金 法》及其 他有关法 律法规, 基金份额 持有人的 义务包括 但不限于 : (1 )遵守法 律法规、 基金合同 及其他有 关规定; (2 )交纳基 金认购、 申购款项 及法律法 规和基金 合同所规 定的费用 ; (3 )在持有 的基金份 额范围内 ,承担基 金亏损或 者基金合 同终止的 有限责任 ; (4 )不从事 任何有损 基金及基 金份额持 有人合法 权益的活 动; (5 )执行生 效的基金 份额持有 人 大会决 议; (6 )返还在 基金交易 过程中因 任何原因 ,自基金 管理人、 基金托管 人及基金 管理人的 代理人处获 得的不当 得利; (7 )法律法 规和基金 合同规定 的其他义 务。 3 、基金管理 人的权利 根据《基金 法》及其 他有关法 律法规, 基金管理 人的权利 包括但不 限于: (1 )自本基 金合同生 效之日起 ,依照有 关法律法 规和本基 金合同的 规定独立 运用基金 财产; (2 )依照基 金合同获 得基金认 购和申购 费用、基 金赎回手 续费用和 管理费以 及法律法 规规定或监 管部门批 准的其他 收入; (3 )发售基 金份额;


(4 )依照有 关规定行 使因基金 财产投资 于证券所 产生的 权 利;


(5 )在符合 有关法律 法规的前 提下,制 订和调整 有关基金 认购、申 购、赎回 、转换、 非交易过户 、转托管 等业务的 规则;


(6 )根据本 基金合同 及有关规 定监督基 金托管人 ,对于基 金托管人 违反了本 基金合同 或有关法律 法规规定 的行为 , 对基金 资产、 其他当事 人的利益 造成重大 损失的情 形, 应及 时 呈报中国证 监会和银 行业监督 管理机构 ,并采取 必要措施 保护基金 及相关当 事人的利 益 ;


(7 )在基金 合同约定 的范围内 ,拒绝或 暂停受理 申购和赎 回申请; (8 )在法律 法规允许 的前提下 ,为基金 的利益依 法为基金 进行融资 ; (9 ) 选择 、 更 换注册登 记机 构 , 并对注 册登记机 构的代理 行为进行 必要的监 督和检查 ; (10 ) 选择 、 更换 销售代理 机构, 并依据销 售代理协 议和有关 法律法规 , 对 其行为进 行 必要的监督 和检查; (11 )选择 、更换律 师、审计 师、证券 经纪商或 其他为基 金提供服 务的外部 机构; (12 )在基 金托管人 更换时, 提名新的 基金托管 人; (13 )依法 召集基金 份额持有 人大会; (14 )法律 法规、基 金合同规 定的其他 权利。 4 、基金管理 人的义务 根据《基金 法》及其 他有关法 律法规, 基金管理 人的义务 包括但不 限于:



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 83 (1 )依法募 集基金, 办理或者 委托经国 务院证券 监督管理 机构认定 的其 他机 构代为办 理基金份额 的发售、 申购、赎 回和登记 事宜; (2 )办理基 金备案手 续; (3 )自基金 合同生效 之日起, 以诚实信 用、勤勉 尽责的原 则管理和 运用基金 财产; (4 )配备足 够的具有 专业资格 的人员进 行基金投 资分析、 决策,以 专业化的 经营方式 管理和运作 基金财产 ; (5 )建立健 全内部风 险控制、 监察与稽 核、财务 管理及人 事管理等 制度,保 证所管理 的基金财产 和管理人 的财产相 互独立 , 对所管 理的不同 基金分别 管理, 分别记账 , 进 行证 券 投资; (6 )除依据 《基金法 》、基金 合同及其 他有关规 定外,不 得为自己 及任何第 三人谋取 利益,不得 委托第三 人运作基 金财产; (7 )依法接 受基金托 管人的监 督; (8 )计算并 公告基金 资产净值 ,确定基 金份额申 购、赎回 价格; (9 )采取适 当合理的 措施使计 算基金份 额认购、 申购、赎 回和注销 价格的方 法符合基 金合同等法 律文件的 规定; (10 )按规 定受理申 购和赎回 申请,及 时、足额 支付赎回 款项; (11 )进行 基金会计 核算并编 制基金财 务会计报 告; (12 )编制 中期和年 度基金报 告; (13 )严格 按照《基 金法》、 基金合同 及其他有 关规定, 履行信息 披露及报 告义务; (14 ) 保 守基金商 业秘密 , 不得 泄露基金 投资计划 、 投 资意向等 。 除 《基金 法》 、 基 金 合同及其他 有关规定 另有规定 外,在基 金信息公 开披露前 应予保密 ,不得向 他人泄露 ; (15 )按照 基金合同 的约定确 定基金收 益分配方 案,及时 向基金份 额持有人 分配收益 ; (16 ) 依据 《基金 法》 、 基金 合同及其 他有关规 定召集基 金份额持 有人大会 或配合基 金 托管人、基 金份额持 有人依法 召集基金 份额持有 人大会; (17 )保存 基金财产 管理业务 活动的记 录、账册 、报表和 其他相关 资料; (18 ) 以基金管 理人名义, 代 表基金份 额持有人 利益行使 诉讼权利 或者实施 其他法律 行 为; (19 ) 组织 并参加基 金财产清 算小组 , 参与基 金财产的 保管、 清理、 估 价、 变 现和分配 ; (20 ) 因违反基 金合同导 致基金财 产的损失 或损害基 金份额持 有人合法 权益, 应当承 担 赔偿责任, 其赔偿责 任不因其 退任而免 除; (21 ) 基金托管 人违反基 金合同造 成基金财 产损失时, 应 为基金份 额持有人 利益向基 金 托管人追偿 ; (22 )按规 定向基金 托管人提 供基金份 额持有人 名册资料 ;


(23 ) 面 临解散 、 依法被 撤销或者 被依法宣 告破产时 , 及 时报告中 国证监会 并通知基 金
































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 84 托管人; (24 )执行 生效的基 金份额持 有人大会 的决定; (25 )不从 事任何有 损基金及 其他基金 当事人利 益的活动 ; (26 ) 依照法律 法规为基 金的利益 对被投资 公 司行使 股东权利, 为 基金的利 益行使因 基 金财产投资 于证券所 产生的权 利,不谋 求对上市 公司的控 股和直接 管理; (27 )法律 法规、国 务院证券 监督管理 机构和基 金合同规 定的其他 义务。 5 、基金托管 人的权利 根据《基金 法》及其 他有关法 律法规, 基金托管 人的权利 包括但不 限于: (1 )依基金 合同约定 获得基金 托管费以 及法律法 规规定或 监管部门 批准的其 他收入; (2 )监督基 金管理人 对本基金 的投资运 作; (3 )自本基 金合同生 效之日起 ,依法保 管基金资 产; (4 )在基金 管理人更 换时,提 名新任基 金管理人 ; (5 )根据本 基金合同 及有关规 定监督基 金管理人 ,对于基 金管理人 违反本基 金合同或 有关法律法 规规定的 行为, 对基金资 产、 其 他当事人 的利益造 成重大损 失的情形 , 应 及时 呈 报中国证监 会,并采 取必要措 施保护基 金及相关 当事人的 利益; (6 )依法召 集基金份 额持有人 大会; (7 )按规定 取得基金 份额持有 人名册资料 ; (8 )法律法 规和基金 合同规定 的其他权 利。 6 、基金托管 人的义务 根据《基金 法》及其 他有关法 律法规, 基金托管 人的义务 包括但不 限于: (1 )安全保 管基金财 产; (2 )设立专 门的基金 托管部, 具有符合 要求的营 业场所, 配备足够 的、合格 的熟悉基 金托管业务 的专职人 员,负 责 基金财产 托管事宜 ; (3 )对所托 管的不同 基金财产 分别设置 账户,确 保基金财 产的完整 与独立; (4 )除依据 《基金法 》、基金 合同及其 他有关规 定外,不 得为自己 及任何第 三人谋取 利益,不得 委托第三 人托管基 金财产; (5 )保管由 基金管理 人代表基 金签订的 与基金有 关的重大 合同 (《 基金合同 》和《托 管协议》) 及有关凭 证; (6 )按规定 开设基金 财产的资 金账户和 证券账户 ; (7 )保守基 金商业秘 密。除《 基金法》 、基金合 同及其他 有关规定 另有规定 外,在基 金信息公开 披露前应 予保密, 不得向他 人泄露; (8 )对基金 财务会计 报告、中 期和年度 基金 报告 出具意见 ,说明基 金管理人 在各重要 方面的运作 是否严格 按照基金 合同的规 定进行; 如果基金 管理人有 未执行基 金合同规 定的 行 为,还应当 说明基金 托管人是 否采取了 适当的措 施;



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 85 (9 )保存基 金托管业 务活动的 记录、账 册、报表 和其他相 关资料; (10 )按照 基金合同 的约定, 根据基金 管理人的 投资指令 ,及时办 理清算、 交割事宜 ; (11 )办理 与基金托 管业务活 动有关的 信息披露 事项; (12 )复核 、审查基 金管理人 计算的基 金资产净 值和基金 份额申购 、赎回价 格; (13 )按照 规定监督 基金管理 人的投资 运作; (14 )按规 定制作相 关账册并 与基金管 理人核对 ; (15 )依据 基金管理 人的指令 或有关规 定向基金 份额持有 人支付基 金收益和 赎回款项 ; (16 ) 按照 规定召集 基金份额 持有人大 会或配合 基金份额 持有人依 法自行召 集基金份 额 持有人大会 ; (17 ) 因 违反基金 合同导致 基金财产 损失, 应承担赔 偿责任 , 其赔 偿责任不 因其退任 而 免除; (18 )基金 管理人因 违反基金 合同造成 基金财产 损失时, 应为基金 向基金管 理人追偿 ; (19 )参加 基金财产 清算小组 ,参与基 金财产的 保管、清 理、估价 、变现和 分配; (20 ) 面 临解散 、 依法被 撤销或者 被依法宣 告破产时 , 及 时报告中 国证监会 和银行业 监 督管理机 构 ,并通知 基金管理 人; (21 )执行 生效的基 金份额持 有人大会 的决定; (22 )不从 事任何有 损基金及 其他基金 当事人利 益的活动 ; (23)建立 并保存基 金份额持 有人名册 ; (24 )法律 法规、国 务院证券 监督管理 机构和基 金合同规 定的其他 义务。 ( 二) 基 金份额 持有人 大会 1 、基金份额 持有人大 会由基金 份额持有 人共同组 成。基金 份额持有 人持有的 每一基金 份额拥有平 等的投票 权。 2 、召开事由 (1 )当出现 或需要决 定下列事 由之一的 ,经基金 管理人、 基金托管 人或持有 基金份额 10% 以上( 含 10%, 下 同) 的基 金份额持 有人( 以基 金管理人 收到提议 当 日的基 金份额计 算, 下 同) 提议时, 应当召开 基金份额 持有人大 会: a. 终止基金 合同; b. 转换基金 运作方式 ; c. 变更基金 类别; d. 变更基金 投资目标 、投资范 围或投资 策略; e. 变更基金 份额持有 人大会议 事程序; f. 更换基金 管理人、 基金托管 人; g. 提高基金 管理人、 基金 托管人的 报酬标准。 但 根据法律 法规及中 国证监会 的要求提 高 该等报酬标 准的除外 ;



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 86 h. 本基金与 其他基金 的合并; i. 法律法规 、基金合 同或中国 证监会规 定的其他 情形。 (2 )出现以 下情形之 一的,可 由基金管 理人和基 金托管人 协商后修 改基金合 同,不需 召开基金份 额 持有人 大会: a. 调低基金 管理费、 基金托管 费、其他 应由基金 承担的费 用; b. 在法律法 规和本基 金合同规 定的范围 内变更基 金的申购 费率、 赎回费 率、 转换费率 等 费率或收费 方式; c. 因相应的 法律法规 发生变动 ,或按照 中国证监 会的规定 ,必须对 基金合同 进行修改 ; d. 对基金合 同的修改 不涉及本 基金合同 当事人权 利义务关 系发生变 化; e. 基金合同 的修改对 基金份额 持有人利 益无实质 性不利影 响; f. 按照法律 法规或本 基金合同 规定不需 召开基金 份额持有 人大会的 其他情形 。 3 、召集人和 召集方式 (1 )除法律 法规或本 基金合同 另有约定 外,基金 份 额持有 人大会由 基金管理 人召集, 开会时间 、 地点 、 方式和 权益登记 日由基金 管理人选 择确定 。 基金 管理人未 按规定召 集或 者 不能召集时 ,由基金 托管人召 集。 (2 )基金托 管人认为 有必要召 开基金份 额持有人 大会的, 应当向基 金管理人 提出书面 提议。基金 管理人应 当自收到 书面提议 之日起 10 日内决定 是否召集 ,并书面 告知基金 托 管 人。基金管 理人决定 召集的, 应当自出 具书面决 定之日起 60 日内召 开;基金 管理人决 定 不 召集, 基金 托管人仍 认为有必 要召开的 , 应当 自行召集 并确定开 会时间 、 地点 、 方式 和权 益 登记日。 (3 ) 代表基金份额 10% 以上的 基金份额 持有人 认 为有必要 召开基金 份额持有 人大会的 , 应当向基金 管理人提 出书面提 议。基金 管理人应 当自收到 书面提议 之日起 10 日内决定 是 否 召集,并书 面告知提 出提议的 基金份额 持有人代 表和基金 托管人。 基金管理 人决定召 集 的, 应当自出具 书面决定 之日起 60 日内召开 ;基金管 理人决定 不召集, 代表基金 份额 10%以上 的基金份额 持有人仍 认为有必 要召开的, 应 当向基金 托管人提 出书面提 议。 基金托管 人应 当 自收到书面 提议之日起 10 日内 决定是否 召集,并 书面告知 提出提议 的基金份 额持有人 代 表 和基金管理 人;基金 托管人决 定召集的 ,应当自 出具书面 决定之日起 60 日内 召开。 (4 )代表基 金份额 10% 以 上的基金 份额持有 人就同一 事项要求 召开基金 份额持有 人大 会, 而基金管理 人、 基金托管 人都不召 集的, 代表基 金份额 10%以 上的基金 份额持有 人有 权 自行召集基 金份额持 有人大会 ,但应当 至少提前 30 日向中 国证监会 备案。 (5 )基金份 额持有人 依法自行 召集基金 份额持有 人大会的 ,基金管 理人、基 金托管人 应当配合, 不得阻碍 、干扰。 4 、召开基金 份额持有 人大会的 通知时间 、通知内 容、通知 方式 (1 )基金份 额持有人 大会的召 集人( 以 下简称 “ 召集人 ”) 负责选择 确定开会 时间、地
































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 87 点、方式和 权益登记 日。召开 基金份额 持有人大 会,召集 人必须于 会议召开 日前 30 天在 指 定媒体公告 。基金份 额持有人 大会通知 须至少载 明以下内 容: a. 会议召开 的时间、 地点和出 席方式; b. 会议拟审 议的主要 事项; c. 会议形式 ; d. 议事程序 ; e. 有权出席 基金份额 持有人大 会的权益 登记日; f. 代理投票 的授权委 托书的内 容要求( 包 括但不限 于代理人 身份、代 理权限和 代理有效 期限等) 、送 达时间和 地点; g. 表决方式 ; h. 会务常设 联系人姓 名、电话 ; i. 出席会议 者必须准 备的文件 和必须履 行的手续 ; j. 召集人需 要通知的 其他事项 。 (2 ) 采用通讯方 式开会并 进行表决 的情况下 , 由 召集人决 定通讯方 式和书面 表决方式 , 并在会议通 知中说明 本次基金 份额持有 人大会所 采取的具 体通讯方 式、 委托 的公证机 关及 其 联系方式和 联系人、 书面表达 意见的寄 交和收取 方式。 (3 )如召集 人为基金 管理人, 还应另行 书面通知 基金托管 人到指定 地点对书 面表决意 见的计票进 行监督; 如召 集人为基 金托管人, 则 应另行书 面通知基 金管理人 到指定地 点对 书 面表决意见 的计票进 行监督; 如召 集人为基 金份额持 有人, 则应另 行书面通 知基金管 理人 和 基金托管人 到指定地 点对书面 表决意见 的计票进 行监督。 5 、基金份额 持有人出 席会议的 方式 (1 )会议方 式 a. 基 金份额 持有人大 会的召开 方式包括 现场开会 和通讯方 式开会。 b. 现场开会 由基金份 额持有人 本人出席 或通过授 权委托书 委派其代 理人出席 , 现场开 会 时基金管理 人和基金 托管人的 授权代表 应当出席 , 基金管 理人或基 金托管人 拒不派代 表出 席 的,不影响 表决效力 。 c. 通讯方式 开会指按 照本基金 合同的相 关规定以 通讯的书 面方式进 行表决。 d. 会议的召 开方式由 召集人确 定, 但决定转 换基金运 作方式、 基金 管理人更 换或基金 托 管人的更换 、终止基 金合同的 事宜必须 以现场开 会方式召 开基金份 额持有人 大会。 (2 )召开基 金份额持 有人大会 的条件 a. 现场开会 方式 在同时符合 以下条件 时,现场 会议方可 举行: 1) 对到会者 在权益登 记日持有 基金份额 的统计显 示, 有效 的基金份 额应占权 益登记日 基 金总份额的 50%以 上(含 50 % ,下同) ;



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 88 2) 到会的基 金份额持 有人身份 证明及持 有基金份 额的凭证、 代 理人身份 证明、 委托人 持 有基金份额 的凭证及 授权委托 代理手续 完备, 到 会者出具 的相关文 件符合有 关法律法 规和 基 金合同及会 议通知的 规定,并 且持有基 金份额的 凭证与基 金管理人 持有的登 记资料相 符 。 b. 通讯开会 方式 在同时符合 以下条件 时,通讯 会议方可 举行: 1) 召集人按 本基金合 同规定公 布会议通 知后,在 2 个工作 日内连续 公布相关 提示性公 告; 2) 召集人在 基金托管 人( 如果基 金托管人 为召集人 , 则为基 金管理人) 和公证 机关的监 督 下按照会议 通知规定 的方式收 取和统计 基金份额 持有人的 书面表决 意见, 基 金管理人 或基 金 托管人经通 知拒不参 加收取书 面表决意 见的,不 影响表决 效力; 3) 本人直接 出具书面 意见或授 权他人代 表出具书 面意见的 基金份额 持有人所 代表的基 金份额应占 权益登记 日基金总 份额的 50% 以上 ; 4) 直接出具 书面意见 的基金份 额持有人 或受托代 表他人出 具书面意 见的其他 代表, 同 时 提交的持有 基金份额 的凭证符 合法律法 规、 基金合同 和会议通 知的规定, 并 与登记注 册机 构 记录相符; 5) 会议通知 公布前报 中国证监 会备案。 采取通讯方 式进行表 决时, 除非在 计票时有 充分的相 反证据证 明, 否则表面 符合法律 法 规和会议通 知规定的 书面表决 意见即视 为有效的 表决, 表 决意见模 糊不清或 相互矛盾 的视 为 弃权表决, 但应当计 入出具书 面意见的 基金份额 持有人所 代表的基 金份额总 数。 6 、议事内容 与程序 (1 )议事内 容及提案 权 a. 议事内容 为本基金 合同规定 的召开基 金份额持 有人大会 事由所涉 及的内容 以及召集 人认为需提 交基金份 额持有人 大会讨论 的其他事 项。 b. 基金管理 人、 基金托 管人、 单独 或合并持 有权益登 记 日本基 金总份额 10% 以上的基 金 份额持有人 可以在大 会召集人 发出会议 通知前就 召开事由 向大会召 集人提交 需由基金 份 额 持有人大会 审议表决 的提案。 c. 对于基金 份额持有 人提交的 提案,大 会召集人 应当按照 以下原则 对提案进 行审核: 关联性。 大会召 集人对于 基金份额 持有人提 案涉及事 项与基金 有直接关 系, 并且不超 出 法律法规和 基金合同 规定的基 金份额持 有人大会 职权范围 的, 应提交大 会审议; 对于 不符 合 上述要求的, 不 提交基金 份额持有 人大会审 议。 如果召集 人决定不 将基金份 额持有人 提案 提 交大会表决 ,应当在 该次基金 份额持有 人大会上 进行解释 和说明。 程 序性。 大会召 集人可以 对基金份 额持有人 的提案涉 及的程序 性问题作 出决定。 如将 其 提案进行分 拆或合并 表决, 需征得原 提案人同 意; 原 提案人不 同意变更 的, 大会主持 人可 以 就程序性问 题提请基 金份额持 有人大会 作出决定 , 并按照 基金份额 持有人大 会决定的 程序 进
































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 89 行审议。 d. 基金份额 持有人大 会的召集 人发出召 开会议的 通知后, 如果需要 对原有提 案进行修 改,应当最 迟在基金 份额持有 人大会召 开日前 30 日公告。 否则,会 议的召开 日期应当 顺 延 并保证至少 与公告日 期有 30 日的间隔期 。 (2 )议事程 序 a. 现场开会 在现场开会 的方式下 ,首先由 大会主持 人按照规 定程序宣 布会议议 事程序及 注意事项 , 确定和公布 监票人 , 然后由 大会主持 人宣读提 案, 经 讨论后进 行表决 , 经合 法执业的 律师 见 证后形成大 会决议。 大会由 召集 人授权代 表主持。 召集 人为 基金 管理人 的, 其 授权代表 未能主持 大会的情 况 下,由基金 托管人授 权代表主 持;如果 基金管理 人和基金 托管人授 权代表均 未能主持 大 会, 则由出席大 会的基金 份额持有 人和代理 人以所代 表的基金 份额 50%以上多 数选举产 生一名 代表作为该 次基金份 额持有人 大会的主 持人。 召集人应当 制作出席 会议人员 的签名册 。签名册 载明参加 会议人员 姓名( 或单 位名称) 、 身份证号码、 住所地址 、 持有或 代表有表 决权的基 金份额、 委托人姓 名( 或单 位名称) 等 事 项。 b. 通讯方式 开会 在通讯表决 开会的方 式下,首 先由召集 人提前 30 天公布提 案,在所 通知的表 决截止日 期后第 2 个工作日在 公证机构 监督下由 召集人统 计全部有 效表决并 形成决议 。 (3 )基金份 额持有人 大会不得 对未事先 公告的议 事内容进 行表决。 7 、决议形成 的条件、 表决方式 、程序 (1 )基金份 额持有人 所持每一 基金份额 享有平等 的表决权 。 (2 )基金份 额持有人 大会决议 分为一般 决议和特 别决议: a. 一般决议 一般决议须 经出席会 议的基金 份额持有 人及其代 理人所持 表决权的 50% 以 上通过方 为 有效,除下列 b 所规 定的须以 特别决议 通过事项 以外的其 他事项均 以一般决 议的方式 通 过; b. 特别决议 特别决议须 经出席会 议的基金 份额持有 人及代理 人所持表 决权的三 分之二以 上( 含三分 之二)通过方 为有效; 涉及更换 基金管理 人、更换 基金托管 人、转换 基金运作 方式、终 止 基 金合同等重 大事项必 须以特别 决议通过 方为有效 。 (3 )基金份 额持有人 大会决定 的事项, 应当依法 报中国证 监会核准 ,或者备 案,并予 以公告。 (4 )基金份 额持有人 大会采取 记名方式 进行投票 表决。 (5 )基金份 额持有人 大会的各 项提案或 同一项提 案内并列 的各项议 题 应当分 开审议、 逐项表决。



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 90 8 、计票 (1 )现场开 会 a. 如基金份 额持有人 大会由基 金管理人 或基金托 管人召集 , 则基金 份额持有 人大会的 主 持人应当在 会议开始 后宣布在 出席会议 的基金份 额持有人 和代理人 中推举两 名基金份 额 持 有人代表与 大会召集 人授权的 一名监督 员共同担 任监票人 ; 如大会 由基金份 额持有人 自行 召 集, 基金份 额持有人 大会的主 持人应当 在会议开 始后宣布 在出席会 议的基金 份额持有 人和 代 理人中推举 3 名基金 份额持有 人担任监 票人。 b. 监票人应 当在基金 份额持有 人表决后 立即进行 清点,由 大会主持 人当场公 布计票结 果。 c. 如会议主 持人对于 提交的表 决结果有 怀疑, 可以对 投票数进 行重新清 点; 如会议主 持 人未进行重 新清点, 而出席会 议的基金 份额持有 人或代理 人对会议 主持人宣 布的表决 结果 有 异议, 其有权在 宣布表决 结果后立 即要求重 新清点, 会议 主持人应 当立即重 新清点并 公布 重 新清点结果 。重新清 点仅限一 次。 (2 )通讯方 式开会 在通讯方式 开会的情 况下, 计票方 式为: 由大会 召集人授 权的两名 监督员在 基金托管 人 授权代表(如 果基金托 管人为召 集人, 则为基 金管理人 授权代表)的监督 下进行计 票, 并由 公 证机关对其 计票过程 予以公证 。 如基金管理 人拒绝按 照上述规 定对基金 份额持有 人表决后 的计 票程 序进行监 督或配合 , 则基金托管 人应当指 派授权代 表完成计 票程序; 如基金托 管人拒绝 按照上述 规定对基 金份 额 持有人表决 后的计票 程序进行 监督或配 合,则基 金管理人 应当指派 授权代表 完成计票 程 序 ; 如基金托管 人、基金 管理人经 通知仍拒 绝派代表 监督计票 的,不影 响大会会 议决议的 效 力 。 9 、基金份额 持有人大 会决议报 中国证监 会核准或 备案后的 公告时间 、方式 (1 )基金份 额持有人 大会通过 的一般决 议和特别 决议,召 集人应当 自通过之 日起 5 日 内报中国证 监会核准 后执行 。 (2 )生效的 基金份额 持有人大 会决议对 全体基金 份额持有 人、基金 管理人、 基金托管 人均有约束 力。 基金管理 人、 基金托管 人和基金 份额持有 人应当执 行生效的 基金份额 持有 人 大会的决定 。 (3 )基金份 额持有人 大会决议 应自生效 之日起 3 日内在至 少一种指 定媒体公 告。 (4 )相关法 律法规或 中国证监 会取消上 述相关限 制或变更 上述相关 规定的, 按照变更 后的规定执 行。 ( 三) 基 金合同 解除和 终止 的事由 、程序 有下列情形 之一的, 本基金合 同经中国 证监会核 准后将终 止: (1) 基金份额 持有人大 会决定终 止的; (2) 基金管理 人因解散 、破产、 撤销等事 由,不能 继续担任 基金管理 人的职务 ,而在 6
































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 91 个月内无其 他适当的 基金管理 公司承接 其原有权 利义务 ; (3) 基金托管 人因解散 、破产、 撤销等事 由,不能 继续担任 基金托管 人的职务 ,而在 6 个月内无其 他适当的 托管机构 承接其原 有权利义 务; (4) 基金合并 、撤销; (5) 中国证监 会允许的 其他情况 。 本基金终止 后, 须 按法律 、 法规和 本基金合 同对基金 进行清算 。 清 算报告报 中国证监 会 备案并予以 公告后本 基金合同 终止。 ( 四) 争 议解决 方式 对于因基金 合同的订 立、 内 容、 履 行和解释 或与基金 合同有关 的争议 , 基金 合同当事 人 应尽量通过 协商、 调 解途径解 决。 不 愿或者不 能通过协 商、 调 解解决的 , 任 何一方均 有权 将 争议提交中 国国际经 济贸易仲 裁委员会 , 按照中 国 国际经 济贸易仲 裁委员会 届时有效 的仲 裁 规则进行仲 裁。 仲裁 地点为北 京市。 仲裁裁决 是终局的 , 对当 事人均有 约束力 , 仲裁 费用 由 败诉方承担 。 争议处理期 间, 基金 合同当事 人应恪守 各自的职 责, 继 续忠实 、 勤勉 、 尽责 地履行基 金 合同规定的 义务,维 护基金份 额持有人 的合法权 益。 本基金合同 受中国法 律管辖。 ( 五) 基 金合同 存放地 和投 资者取 得基金 合同的 方式 本基金合同 可印制成 册, 供 投资者在 基金管理 人、 基 金托管人 、 基 金销售代 理人和注 册 登记机构的 办公场所 查阅, 并同时刊 登在基金 管理人的 网站, 供投资者 查阅 。 投资者 也可 在 支付工本费 后在合理 的时间内 获得基 金 合同的复 制件或复 印件, 但 内容应以 基金合同 正本 为 准。 二十二、 基金托管协议的内 容摘要 ( 一) 托 管协议 当事人 1 、基金管理 人 名称:鹏华 基金管理 有限公司 住所 :深圳 市 福田区 福华三路168 号深圳 国际商会 中心43层 办公地址: 深圳市 福 田区福华 三路168 号 深圳国际 商会中心43 层 邮政编码:518048














法定代表人 : 何如














成立日期:1998 年12 月22 日 批准设立机 关及批准 设立文号 :中国证 监会证监 基字[1998]31 号 组织形式: 有限责任 公司


















































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 92 注册资本:1.5亿元 人民币 存续期间: 持续经营














经营范围: 基金管理 业务、募 集基金以 及中国证 监会批准 的其他业 务














2 、基金托管 人 名称: 中国 农业银行 股份有限 公司(简 称中国农 业银行) 住所: 北京 市东城区 建国门内 大街 69 号 法定代表人 : 项俊波 成立日期:2009 年 1 月 15 日 组织形式: 股份有限 公司


注册资本:2700 亿元人民 币 存续期间: 持续经营 办公地址: 北京市西 城区复兴 门内大街 28 号凯晨 世贸中心 联系电话:010-63201510 传真:010-63201816


联系人:李 芳菲


经营范 围: 主营人民 币存款、 贷款、结 算、贴现 业务;汇 兑、旅行 支票、信 用卡业务 ; 代理收付和 资产保管 业务; 经济 担保和信 用见证业 务; 经济 咨询业务 ; 外汇有 价证券; 贸 易、 非贸易结算 ;外币兑 换;出口 信贷等 ( 二) 基 金托管 人对基 金管 理人的 业务监 督和核 查 1 、基金托管 人根据有 关法律法 规的规定 及基金合 同的约定 ,对基金 投资范围 、投资对 象进行监督。 基 金托管人 运用相关 技术系统, 对 基金实际 投资是否 符合基金 合同关于 证券 选 择标准的约 定进行监 督,对存 在疑义的 事项进行 核查。本 基金投资 范围、投 资对象为 : 本基金的投 资范围为 具有良好 流动性的 金融工具, 包括国内 依法发行 的各类股 票、 债券 、 央行票据 、 权证 、 资产证 券化产品 以及中国 证监会允 许基金投 资的其他 金融工具 。 若 有投 资 需要可参与 有价值的 新股配售 和增发。 法律法规 或中国证 监会以后 允许基金 投资的其 他金 融 工具或品种 ,基金管 理人在履 行适当程 序后,可 以将其纳 入投资范 围。 股票的主要 投资方向 : 本基金 股票的主 要投资方 向为具有 高成长性 和持续盈 利增长潜 力 的上市公司 中价值相 对低估的 股票, 本 基金对这 部分股票 的投资比 例不低于 本基金股 票资 产 的 80% 。 股票资产占 基金资产 比例为 30% ~95% , 债券资产 占基金资 产比例为 0% ~65% , 本基 金持有的全 部 权证,其 市值不得 超过基金 资产净值的 3% , 现金或 到期日在 1 年期以 内政 府 债券的投资 比例不低 于基金资 产净值的 5% 。 2 、基金托 管人根 据有关 法律法规 的规定 及基金 合同的 约定,对 基金投 资、融 资比例 进 行监督。基 金托管人 按下述比 例和调整 期限进行 监督:



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 93 本基金在投 资策略上 兼顾投资 原则以及 开放式基 金的固有 特点, 通 过分散投 资降低基 金 财产的非系 统性风险 ,保持基 金组合良 好的流动 性。基金 的投资组 合将遵循 以下限制 : (1) 本基金持有一家 上市公司 的股票, 其市值不 超过基金 资产净值 的百分之 十; (2) 本基金持有的全 部权证, 其市值不 得超过基 金资 产净 值的百分 之三; (3) 本基金管理人管 理的全部 基金持有 一家公司 发行的证 券, 不超过 该证券的 百分之十 ; (4) 本基金管理人管 理的全部 基金持有 的同一权 证,不得 超过该权 证的百分 之十; (5) 进入 全国 银行 间同 业市 场 进行 债券 回购 的资 金 余额 不得 超过 基金 资产 净 值的 百分 之 四十; (6) 本基金股票、债 券 等的投 资比例应 符合下述 要求: 股票资产占 基金资产 比例为 30% ~95% , 债券资产 占基金资 产比例为 0% ~65% ; (7) 保持不低于基金 资产净值 百分之五 的现金或 者到期日 在一年以 内的政府 债券; (8) 基金 财产 参与 股票 发行 申 购, 本基 金所 申报 的 金额 不超 过本 基金 的总 资 产, 本基 金 所申报的股 票数量不 超过拟发 行股票公 司本次发 行股票的 总量; (9) 本基 金在 任何 交易 日买 入 权证 的总 金额 ,不 得 超过 上一 交易 日基 金资 产 净值 的千 分 之五; (10) 法律法规及基金 合同约定 的其他限 制; (11) 法律法规或监 管部门取 消上述限 制,本基 金不受上 述限制。 因证券市场 波动、 上市公司 合并、 基金规模 变动 、 股权分 置改革中 支付对价 等基金管 理 人之外的因 素致使基 金投资比 例不符合 上述规定 的投资比 例的,基 金管理人 应当在 10 个交 易日内进行 调整。 基金管理人 应当自基 金合同生 效之日起 6 个月内 使基金的 投资组合 比例符合 基金合同 的有关约定 。 3 、基金托 管人根 据有关 法律法规 的规定 及基金 合同的 约定,对 本协议 第十五 条第九 项 基金投资禁 止行为进 行监督。 基金托管 人通过事 后监督方 式对基金 管理人基 金投资禁 止行 为 和关联交易 进行监督。 根 据法律法 规有关基 金禁止从 事关联交 易的规定, 基 金管理人 和基 金 托管 人 相互 提 供与 本 机构 有控 股 关系 的 股东 名 单、 与 本机 构 有其 他 重大 利害 关 系的 公 司 名 单。 对于 基金管理 人已成交 的关联交 易, 基 金托管人 事前无法 阻止该关 联交易的 发生 , 只 能 进行事后结 算,基金 托管人不 承担由此 造成的损 失,并向 中国证监 会报告。 4 、基金托 管 人根 据有关 法律法规 的规定 及基金 合同的 约定,对 基金管 理人参 与银行 间 债券市场进 行监督。 基金 管理人应 在基金投 资运作之 前向基金 托管人提 供经慎重 选择的、 本 基金适用的 银行间债 券市场交 易对手名 单。 基金 托管人监 督基金管 理人是否 按事前提 供的 银 行间债券市 场交易对 手名单进 行交易。 基金管理 人可以每 半年对银 行间债券 市场交易 对手 名 单进行更新, 如 基金管理 人根据市 场情况需 要临时调 整银行间 债券市场 交易对手 名单, 应 在 与交易对手 发生交易 前通知基 金托管人, 其 后据此执 行。 基金管理 人负责对 交易对手 的资 信
































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 94 控制, 按银行间 债券市场 的交易规 则进行交 易, 并负责 解 决因交易 对手不履 行合同而 造成 的 纠纷, 基金托管 人给予必 要的协助。 基 金托管人 则根据银 行间债券 市场成交 单对合同 履行 情 况进行监督 。 5 、基金托 管人根 据有关 法律法规 的规定 及基金 合同的 约定,对 基金资 产净值 计算、 基 金份额净值 计算、 应收 资金到账 、 基金费 用开支及 收入确定 、 基金收 益分配、 相关信息 披 露、 基金宣传推 介材料中 登载基金 业绩表现 数据等进 行监督和 核查。 如果 基 金管 理 人未 经 基金 托 管人 的 审核 擅 自将 不 实的 业 绩 表现 数 据印 制 在宣 传 推介 材 料上,则托 管银行不 承担任何 责任,并 将在发现 后立即报 告中国证 监会。 6 、基金托 管人发 现基金 管理人的 上述事 项及投 资指令 或实际投 资运作 中违反 法律法 规 和基金合同 的规定, 应及 时以书面 形式通知 基金管理 人限期纠 正。 基金管理 人应积极 配合 和 协助基金托 管人的监 督和核查 。 基金管 理人收到 通知后应 在下一工 作日前及 时核对并 以书 面 形式给基金 托管人发 出回函, 就基 金托管人 的疑义进 行解释或 举证, 说明违 规原因及 纠正 期 限, 并保证在 规定期限 内及时改 正。 在上述 规定期限 内, 基金托管人有权随 时对通知 事项 进 行复查, 督促基金管理人改 正。 7 、对基金 托管人 按照法 规要求需 向中国 证监会 报送基 金监督报 告的事 项,基 金管理 人 应积极配合 提供相关 数据资料 和制度等 。 8 、基金托 管人发 现基金 管理人有 重大违 规行为 ,应及 时报告中 国证监 会,同 时通知 基 金管理人限 期纠正, 并将纠正 结果报告 中国证监 会。 基 金管理人 无正当理 由, 拒 绝、 阻挠 对 方根据本协 议规定行 使监督权 , 或采 取拖延 、 欺诈等 手段妨碍 对方进行 有效监督 , 情 节严 重 或经基金托 管人提出 警告仍不 改正的, 基金托管 人应报告 中国证监 会。 ( 三) 基 金管理 人对基 金托 管人的 业务核 查 1 、基金管 理人对 基金托 管人履行 托管职 责情况 进行核 查,核查 事项包 括基金 托管人 安 全保管基金 财产、 开设基 金财产的 资金账户 和证券账 户、 复核基金 管理人计 算的基金 资产 净 值和基金份 额净值、 根 据 基金管理 人指令办 理清算交 收、 相关信息 披露和监 督基金投 资运 作 等行为。 2 、基金管 理人发 现基金 托管人擅 自挪用 基金财 产、未 对基金财 产实行 分账管 理、未 执 行或无故 延迟执行 基金管 理人资 金划拨指 令、泄 露基金 投资信 息等违反 《基金 法》 、基 金 合 同、 本协 议及其他 有关规定 时, 应 及时以书 面形式通 知基金托 管人限期 纠正 。 基金托 管人 收 到通知后应 在下一工 作日前及 时核对并 以书面形 式给基金 管理人发 出回函, 说明违规 原因 及 纠正期限 , 并保证 在规定期 限内及时 改正。 在上述规 定期限内 , 基 金管理人 有权随时 对通 知 事项进行复 查, 督促基金托管人改正。 基金托管 人 应积极 配合基金 管理人的 核查行为 , 包 括 但不限于: 提交 相关资料 以供基金 管理人核 查托管财 产的完整 性和真实 性, 在规定时 间内 答 复基金管理 人并改正 。 3 、基金管 理人发 现基金 托管人有 重大违 规行为 ,应及 时报告中 国证监 会,同 时通知 基
































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 95 金托管人限 期纠正, 并将纠正 结果报告 中国证监 会。 基 金托管人 无正当理 由, 拒 绝、 阻挠 对 方根据本协 议规定行 使监督权 , 或采 取拖延 、 欺诈等 手段妨碍 对方进行 有效监督 , 情 节严 重 或经基金管 理人提出 警告仍不 改正的, 基金管理 人应报告 中国证监 会。 ( 四) 基 金财产 的保管 1 、基金财产 保管的原 则 (1 )基金财 产应独立 于基金管 理人、 基 金托管人 的固有财 产。 (2 )基金托 管人应安 全保管基 金财产。 (3 )基金托 管人按照 规定开设 基金财产 的资金账 户和证券 账户。 (4 ) 基金托管人 对所托管 的不同基 金财产分 别设置账 户, 确保基金 财产的完 整与独立 。 (5 ) 基金托管人 根据基金 管理人的 指令, 按照基 金合同和 本协议的 约定保管 基金财产 , 如有特殊情 况双方可 另行协商 解决。 (6 )对于 因为基 金投资 产生的应 收资产 ,应由 基金管 理人负责 与有关 当事人 确定到 账 日期并通知 基金托管 人, 到账日基 金财产没 有到达基 金账户的, 基 金托管人 应及时通 知基 金 管理人采取 措施进行 催收。 由此给 基金造成 损失 的, 基金 管理人应 负责向有 关当事人 追偿 基 金的损失, 基金托管 人对此不 承担任何 责任 但应 给予必要 的协助 。 (7 ) 除依据法律 法规和基 金合同的 规定外, 基金 托管人不 得委托第 三人托管 基金财产 。 2 、基金募集 期间及募 集资金的 验资 (1 )基金 募集期 间的资 金应存于 基金管 理人在 基金托 管人的营 业机构 开立的 “ 基金 募 集专户 ” 。该 账户由基 金管理人 开立并管 理。 (2 )基金 募集期 满或基 金终止募 集时, 募集的 基金份 额总额、 基金募 集金额 、基金 份 额持有人人 数符合 《 基金法》 、 《运作 办法》 等有关规 定后 , 基金管 理人应将 属于基金 财产 的 全部资金划 入基金托 管人开 立 的基金银 行账户, 同时 在规定时 间内, 聘请具 有从事证 券相 关 业务 资 格的 会计 师 事务 所 进行 验 资, 出 具验 资报 告 。出 具 的验 资 报告 由 参加 验资 的2名或2 名以上中国 注册会计 师签字方 为有效。 (3 )若基 金募集 期限届 满,未能 达到基 金合同 生效的 条件,由 基金管 理人按 规定办 理 退款等事宜 。 3 、基金资金 账户的开 立和管理 (1 )基金 托管人 可以基 金的名义 在其营 业机构 开立基 金的资金 账户, 并根据 基金管 理 人合法合规 的指令办 理资金收 付。本基 金的银行 预留印鉴 由基金托 管人保管 和使用。 (2 )基金 资金账 户的开 立和使用 ,限于 满足开 展本基 金业务的 需要。 基金托 管人和 基 金管理人不 得假借本 基金的名 义开立任 何其他银 行账户; 亦不得使 用基金的 任何账户 进行 本 基金业务以 外的活动 。 (3 )基金资 金账户的 开立和管 理应符合 银行业监 督管理机 构的有关 规定。 (4 )在符 合法律 法规规 定的条件 下,基 金托管 人可以 通过基金 托管人 专用账 户办理 基
































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 96 金资产的支 付。 4 、基金证券 账户的开 立和管理 (1 )基金 托管人 在中国 证券登记 结算有 限责任 公司上 海分公司 、深圳 分公司 为基金 开 立基金托管 人与基金 联名的证 券账户。 (2 )基金 证券账 户的开 立和使用 ,限于 满足开 展本基 金业务的 需要。 基金托 管人和 基 金管理人不 得出借或 未经对 方 同意擅自 转让基金 的任何证 券账户, 亦不得使 用基金的 任何 账 户进行本基 金业务以 外的活动 。 (3 ) 基金 证券账 户的开 立和证券 账户卡 的保管 由基金 托管人按 照相关 规定负 责处理 , 账户资产的 管理和运 用由基金 管理人负 责 。 5 、债券托管 专户的开 设和管理 基金合同生 效后, 基金托 管人根据 中国人民 银行、 中央国 债登记结 算有限责 任公司的 有 关规定, 在中央 国债登记 结算有限 责任公司 开立债券 托管与结 算账户, 并代 表基金进 行银 行 间市场债券 的结算。 基金管理 人和基金 托管人同 时代表基 金签订全 国银行间 债券市场 债券 回 购主协议。 6 、其他账户 的开立和 管理 (1 ) 因业 务发展 需要而 开立的其 他账户 ,可以 根据法 律法规和 基金合 同的规 定,由 基 金托管人负 责开立。 新账户按 有关规则 使用并管 理。 (2 )法律法 规等有关 规定对相 关账户的 开立和管 理另有规 定的,从 其规定办 理。 7 、基金财产 投资的有 关有价凭 证等的保 管 基金财产投 资的银行 间市场凭 证等的保 管按照实 物证券相 关规定办 理。 8 、与基金财 产有关的 重大合同 的保管 基金合同和 托管协议 由基金管 理人和基 金托管人 各自保管 原件。 在 基金运作 中签订的 与 基金相关的 重大合同 由基金管 理人保管, 基 金管理人 应根据基 金托管人 的要求, 定期 或不 定 期的将该重 大合同的 名称、 种类等 提供予基 金托管人。 上 述重大合 同的保管 期限为基 金合 同 终止后15年。 ( 五) 基 金资产 净值计 算和 会计复核 1 、基金资产 净值的计 算、复核 与完成的 时间及程 序 (1 ) 基金资 产净值 基金资产净 值是指基 金资产总 值减去负 债后的金 额。 基金份额净值 是指基金 资产净值 除以基金份 额总数, 基金份额 净值的计 算,精确 到0.001 元,小 数点后第 四位四舍 五入, 国 家另有规定 的,从其 规定。 每工作日计 算基金资 产净值及 基金份额 净值,并 按规定公 告 。 (2 ) 复核程 序 基金管理人 每工作日 对基金资 产进行估 值后, 将基金 份额净值 结果发送 基金托管 人, 经 基金托管人 复核无误 后,由基 金管理人 对外公布 。



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 97 (3 ) 根据 有关法律 法规 , 基金资 产净值计 算和基金 会计核算 的义务由 基金管理 人承担 。 本 基金的基金 会计责任 方由基金 管理人担 任, 因 此, 就 与本基金 有关的会 计问题 , 如经 相关 各 方在平等基 础上充分 讨论后, 仍无 法达成一 致的意见, 按 照基金管 理人对基 金资产净 值的 计 算结果对外 予以公布 。 2 、基金资产 估值方法 和特殊情 形的处理 (1 )估值对象


基金所拥有 的股票、 债券和银 行存款本 息、应收 款项、其 它投资等 资产。 (2 ) 估值方 法 1) 、股票估值方法:





①上市流 通股票按 估值日其 所在证券 交易所的 收盘价 估 值; 估值日无 交易的, 且最 近交 易日后经济 环境未发 生重大变 化, 以 最近交易 日的收盘 价估值 ; 如果估 值日无交 易, 且最 近 交易日后经 济环境发 生了重大 变化的, 将参 考类似投 资品种的 现行市价 及重大变 化因素, 调 整最近交易 日收盘价 ,确定公 允价值进 行估值。 ②未上市股 票的估值 : A .首次发行 未上市的 股票,采 用估值技 术确定公 允价值, 在估值技 术难以可 靠计量公 允价值的情 况下,按 成本价估 值 ; B .送股、转 增股、配 股和公开 增发新股 等发行未 上市的股 票,按估 值日在证 券交易所 上市的同一 股票的市 价进行估 值; C .首次公开 发行有明 确锁定期 的股票, 同一 股票 在交易所 上市后, 按估值日 在证券交 易所上市的 同一股票 的市价进 行估值; D .非公开发 行的且在 发行时明 确一定期 限锁定期 的股票, 按监管机 构或行业 协会有关 规定确定公 允价值。 ③在任何情 况下,基 金管理人 如采用本 项第①- ②小项规 定的方法 对基金资 产进行估 值, 均应 被认为采 用了适当 的估值方 法。 但 是, 如果基金 管理人认 为按本项 第①-② 小项 规 定的方法对 基金资产 进行估值 不能客观 反映其公 允价值的, 基 金管理人 可根据具 体情况, 并 与基金托管 人商定后 ,按最能 反映公允 价值的价 格估值。


④国家有最 新规定的 ,按其规 定进行估 值。 2)、 债券估 值方 法: ①在证券交 易所市场 挂牌交易 实行净价 交易的债 券按估值 日收盘价 估值; 估 值日没有 交 易的, 且 最近交易 日后经济 环境未发 生重大变 化, 按 最近交易 日的收盘 价估值 ; 如果 估值 日 无交易, 且最近 交易日后 经济环境 发生了重 大变化的, 将 参考类似 投资品种 的现行市 价及 重 大变化因素 ,调整最 近交易日 收盘价, 确定公允 价值进行 估值 。 ②在证券交易 所市场挂 牌交易未 实行净价 交易的债 券按估值 日收盘价 减去债券 收盘价 中所含的债 券应收利 息得到的 净价进行 估值; 估值日 没有交易 的, 且最近交 易日后经 济环 境
































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 98 未发生重大 变化, 按 最近交易 日债券收 盘价减去 债券收盘 价中所含 的债券应 收利息得 到的 净 价估值; 如果估值 日无交易 , 且最 近交易日 后经济环 境发生了 重大变化 的, 将参考类 似投 资 品种的现行 市价及重 大变化因 素,调整 最近交易 日收盘价 ,确定公 允价值进 行估值 。 ③首次发行未 上市债券 采用估值 技术确定 的公允价 值进行估 值, 在估值 技术难以 可靠计 量公允价值 的情况下 ,按成本 估值。 ④交易所以 大宗交易 方式转让 的资产支 持证券, 采用 估值技术 确定公允 价值, 在估值 技 术难以可靠 计量公允 价值的情 况下,按 成本进行 后续计量 。 ⑤在全国银 行间债券 市场交易 的债券、 资产 支持证券 等固定收 益品种, 采用 估值技术 确 定公允价值 。 ⑥同 一债券 同时在两 个或两个 以上市场 交易的, 按债券所 处的市场 分别估值 。 ⑦ 在任何情 况下,基 金管理人 如采用本 项第① -⑥ 小项规 定的方法 对基金资 产进行估 值, 均应 被认为采 用了适当 的估值方 法。 但 是, 如果基金 管理人认 为按本项 第① -⑥ 小项 规 定的方法对 基金资产 进行估值 不能客观 反映其公 允价值的 , 基金管 理人在综 合考虑市 场成 交 价、 市场报 价、 流 动性、 收益率曲 线等多种 因素基础 上形成的 债券估值 , 基 金管理人 可根 据 具体情况与 基金托管 人商定后 ,按最能 反映公允 价值的价 格估值。 ⑧ 国家有最 新规定的 ,按其规 定进行估 值 。 3)、权证估值办法 : ①基金持有 的 权证, 从持有确 认日起到 卖出日或 行权日止 , 上 市交易的 权证按估 值日在 证券交易所 挂牌的该 权证的收 盘价估值; 估 值日没有 交易的, 且最 近交易日 后经济环 境未 发 生重大变化 , 按最 近交易日 的收盘价 估值; 如最近交 易日后经 济环境发 生了重大 变化的 , 可 参考类似投 资品种的 现行市价 及重大变 化因素, 调整最近 交易市价 ,确定公 允价格 。 ②首次发行未 上市的权 证, 采 用估值技 术确定公 允价值 , 在估 值技术难 以可靠计 量公允 价值的情况 下,按成 本估值。 ③因持有股票 而享有的 配股权, 以及 停止交易、 但 未行权的 权证, 采用 估值技术 确定公 允价值进行 估值。 ④ 在任何情 况 下,基 金管理人 如采用本 项第①-③ 小项规 定的方法 对基金资 产进行估 值, 均应 被认为采 用了适当 的估值方 法。 但 是, 如果基金 管理人认 为按本项 第① -③ 小项 规 定的方法对 基金资产 进行估值 不能客观 反映其公 允价值的, 基 金管理人 可根据具 体情况, 并 与基金托管 人商定后 ,按最能 反映公允 价值的价 格估值。 ⑤ 国家有最 新规定的 ,按其规 定进行估 值 。 4) 、其他有价证券等资产 按国家有 关规定进 行估值 。 (3 )特殊情形的处理 基金管理人 或基金托 管人按股 票估值方 法的第③ 小项、 债 券估值方 法的 第⑦ 小项或权 证 估值方法的 第④小项 进行估值 时,所造 成的误差 不作为基 金资产估 值错误处 理。



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 99 3 、基金份额 净值差错 处理的原 则和方法


(1) 当基 金份额净 值小数点 后3 位以内 (含第3 位) 发生差错 时, 视 为基金份 额净值错 误; 基金份额净 值出现错 误时, 基金管理 人应当立 即予以纠 正, 通 报基金托 管人 , 并采取 合理 的 措施防止损 失进一步 扩大;当 错误达到 或超过基 金资产净 值的0.25% 时,基金 管理公司 应 当 及时通知基 金托管人 并报中国 证监会; 错误 偏差达到 基金份额 净值的0.5% 时, 基金管 理人 应 当公告、 通报基金 托管人并 报中国证 监会备案 ; 当发 生净值计 算错误时 , 由 基金管理 人负 责 处理, 由 此给基金 份额持有 人和基金 造成损失 的, 应 由基金管 理人先行 赔付 , 基金管 理人 按 差错情形, 有权向其 他当事人 追偿。 (2)当基金 份额净值 计算差错 给基金和 基金份额 持有人造 成损失需 要进行赔 偿时,基 金 管理人和基 金托管人 应根据实 际情况界 定双方承 担的责任 ,经确认 后按以下 条款进行 赔 偿:


①本基金的 基金会计 责任方由 基金管理 人担任, 与本 基金有关 的会计问 题, 如经双方 在 平等基础上 充分讨论 后, 尚 不能达成 一致时 , 按基金 会计责任 方的建议 执行 , 由此给 基金 份 额持有人和 基金造成 的损失, 由基金管 理人负责 赔付;


②若基金管 理人计算 的基金份 额净值已 由基金托 管人复核 确认后公 告, 而且 基 金托管 人 未对计算过 程提出疑 义或要求 基金管理 人书面说 明, 份额 净值出错 且造成基 金份额持 有人 损 失的, 应根据法 律法规的 规定对投 资者或基 金支付赔 偿金, 就实际 向投资者 或基金支 付的 赔 偿金额,其 中基金管 理人承担50% ,基金托 管人承担50% ; ③ 如基金管 理人和基 金托管人 对基金份 额净值的 计算结果 ,虽然多 次重新计 算和核对 , 尚不能达成 一致时, 为避 免不能按 时公布基 金份额净 值的情形, 以 基金管理 人的计算 结果 对 外公布,由 此给基金 份额持有 人和基金 造成的损 失,由基 金管理人 负责赔付 ; ④ 由于基金 管理人提 供的信息 错误 ( 包括但不 限于基金 申购或赎 回金 额等 ) , 进而导 致 基金份额净 值计算错 误而引起 的基金份 额持有人 和基金的 损失,由 基金管理 人负责赔 付 。 (3)由于证 券交易所 及登记结 算公司发 送的数据 错误,有 关会计制 度变化或 由于其他 不 可抗力原因 , 基金管 理人和基 金托管人 虽然已经 采取必要 、 适当 、 合理 的措施进 行检查 , 但 是未能发现 该错误而 造成的基 金份额净 值计算错 误, 基金管理 人、 基金托管 人可以免 除赔 偿 责任。但基 金管理人 、基金托 管人应积 极采取必 要的措施 消除由此 造成的影 响; (4)基金管 理人和基 金托管人 由于各自 技术系统 设置而产 生的净值 计算尾差 ,以基金 管 理人计算结 果为准; (5)前 述内 容如法律 法规或者 监管部门 另有规定 的,从其 规定。如 果行业有 通行做法 , 双方当事人 应本着平 等和保护 基金份额 持有人利 益的原则 进行协商 。 4 、暂停估值 的情形 (1)基金投 资所涉及 的证券交 易所遇法 定节假日 或因其他 原因暂停 营业时; (2) 因不可抗力 或其他情 形致使基 金管理人、 基 金托管人 无法准确 评估基金 资产价值 时; (3)占基金 相当比例 的投资品 种的估值 出现重大 转变,而 基金管理 人为保障 投资者的 利
































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 100 益,已决定 延迟估值 ; (4)如出现 基金管理 人认为属 于紧急事 故的任何 情况,会 导致基金 管理人不 能出售或 评 估基金资产 的; (5)中国证 监 会和基 金合同认 定的其他 情形。 5 、 基金会计 制度 按国家有关 部门规定 的会计制 度执行。 6 、 基金账册 的建立 基金管理人 进行基金 会计核算 并编制基 金财务会 计报告。 基金 管理人独 立地设置、 记 录 和保管本基 金的全套 账册。 若基金 管理人和 基金托管 人对会计 处理方法 存在分歧, 应 以基 金 管理人的处 理方法为 准。 若当日核 对不符, 暂时 无法查找 到错账的 原因而影 响到基金 资产 净 值的计算和 公告的, 以基金管 理人的账 册为准。 ( 六) 基 金份额 持有人 名册 的登记 与保管 基金份额持 有人名册 至少应包 括基金份 额持有人 的名称和 持有的基 金份额。 基金管理 人 和基金托管 人应分别 保 管基金 份额持有 人名册。 如不能妥 善保管, 则按相关 法规承担 责 任。 本基金份额 持有人名 册由基金 管理人提 供资料, 由基 金托管人 按规定建 立并保管。 在 基 金托管人要 求或编制 半年报和 年报前, 基金 管理人应 将有关资 料送交基 金托管人, 不 得无 故 拒绝或延误 提供。 ( 七) 争 议解决 方式 因本协议产 生或与之 相关的争 议, 双方 当事人应 通过协商 、 调解 解决, 协商 、 调解不 能 解决的, 任何一方 均有权将 争议提交 中国国际 经济贸易 仲裁委员 会, 仲 裁地点为 北京市 , 按 照中国国际 经济贸易 仲裁委员 会届时有 效的仲裁 规则进行 仲裁。 仲裁裁 决是终局 的, 对当 事 人均有约束 力,仲裁 费用由败 诉方承担 。 争议处理期 间, 双方当 事人应恪 守基金管 理人和基 金托管人 职责, 各 自继续忠 实、 勤勉 、 尽责地履行 基金合同 和本托管 协议规定 的义务, 维护基金 份额持有 人的合法 权益。 本协议受中 国法律管 辖。 ( 八) 托 管协议 的修改 与终 止 1 、托管协议 的变更程 序 本协议双方 当事人经 协商一致 , 可以 对协议进 行修改 。 修改后 的新协议 , 其 内容不得 与 基金合同的 规定有任 何冲突。 基金托管 协议的变 更报中国 证监会核 准后生效 。 2 、基金托管 协议终止 出现的情 形 (1 )本基金 合同终止 ; (2 )基金托 管人解散 、依法被 撤销、破 产或由其 他基金托 管人接管 基金资产 ; (3 )基金管 理人解散 、依法被 撤销、破 产或由其 他基金管 理人接管 基金管理 权; (4 )发生法 律法规或 基金合同 规定的终 止事项。



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 101 二 十三、 对基金 份额 持有人 的服务 基金管理人 承诺为基 金份额持 有人提供 一系列的 服务。 以下服 务内容, 由基 金管理人 在 正常情况下 向投资者 提供, 基 金管理人 可根据实 际业务情 况以及基 金份额持 有人的需 要和 市 场的变化, 不断完善 并增加和 修改服务 项目。 ( 一)营 销创新 及网 上交易 服务 为丰富投资 者的交易 方式和渠 道, 基金管理 人为投资 者提供包 括基金的 转换、 定期定 额 交易等多种 形式的交 易服务。 在营销渠道 创新方面, 本 基金管理 人 大力发 展基金电 子商务, 并已 开通基金 网上交易 系 统,投资者 可登陆本 基金管理 人的网站(www.phfund.com.cn) ,更加 方便、快 捷地办理 基 金 认购、 申购、 赎 回、 转换、 定 期定额及 信息查询 等已开通 的各项基 金网上交 易业务。 基金 管 理人也将不 断努力完 善现有技 术系统和 销售渠道 , 为投资 者提供更 加多样化 的交易方 式和 手 段。 ( 二)交 易资料 寄送 服务 基金管理人 将向发生 交易的基 金份额持 有人以书 面或电子 文件形式 定期或不 定期寄送 开户确认书 、交易对 账单、《 鹏友会通 讯》等资 料。 ( 三)信 息定制 服务 投资者可以 通过基金 管理人网 站(www.phfund.com.cn) 、短 信平台、 呼叫中心 (400-6788-999;0755-82353668 ) 等渠道 提交信息 定制申请 , 在申 请获基金 管理人确 认 后, 基金管理人 将通过手 机短信、E-MAIL 等方式 定期为客 户发送所 定制的信 息。通过 手机短 信 可定制的信 息包括: 月度短信 账单、 持有基金 净值短信 等; 通 过邮件定 制的信息 包括 : 鹏 友 会周刊、 电子对账 单等信息 。 基金 管理人将 根据业务 发展需要 和实际情 况, 适时调整 发送 的 定制信息内 容。 ( 四)在 线咨询 服务 投资者可通 过登录基 金公司网 站进行信 息查询 , 通过输 入基金账 户号 ( 或证件号 码) 和 查 询密码进 入查询账 户, 享有交 易查询、 信 息定制、 资 料修改、 对 账单打印 、 理财刊 物查 阅 等服务。 投资者可通 过在线客 服、 短信接收 平台等网 络通讯工 具进行业 务咨询, 基金 管理人在 工 作日的工作 时间内有 专人在线 提供咨询 服务。


( 五)客 户服务 中心 (CALL-CENTER ) 电话服 务 呼叫中心(400-6788-999;0755-82353668 )自动 语音系统 提供每周 7 ×24 小 时基金账 户余额、交 易情况、 基金产品 信息与服 务等信息 查询。 呼叫中心人 工坐席提 供每天 8 :30-21 :00 的座席服 务 (重大法 定节假日 除外) , 投 资 者可以通过 该热线 获 得业务咨 询、信息 查询、服 务投诉、 信息定制 、资料修 改等专项 服 务。



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 102 ( 六)客 户投诉 受理 服务 投资者可以 通过直销 和代销机 构网点柜 台、 基金管理 人设置的 投诉专线、 呼 叫中心人 工 热线、书信 、电子邮 件等渠道 ,对基金 管理人和 销售机构 所提供的 服务进行 投诉。 电话、 电子 邮件、 书信、 网络在线 是主要投 诉受理渠 道, 基金管理 人设专人 负责管理 投 诉电话(0755-82353668 )、信 箱、网络 服务。现 场投诉和 意见簿投 诉是补充 投诉渠道 , 由 各代销机构 受理后反 馈给我公 司跟进处 理。 ( 七)“ 鹏友会 ”俱 乐部 凡购买公司 开放式基 金的份额 持有人均 自动成 为 鹏华投资 者俱乐部 “鹏友会 ”的会员 。 “鹏友会” 俱乐 部旨在提 供一个良 好基金投 资互动平 台, 通过举办 丰富多样 的客户活 动促 进 投资者与基 金管理人 、投资者 之间的沟 通和交流 。 ( 八)服 务质量 监督 员 为主动接受 社会各界 监督, 公 司建立 “服务质 量监督员 ” 机制 , 聘 请社会各 界人士对 客 户服务工作 提出意见 和建议。 二十四、 其他应披露事项 本基金的其 他应披露 事项将严 格按照 《 基金法》 、 《运作 办法》 、 《销售办 法》 、 《信息披 露 办法》等相 关法律法 规规定的 内容与格 式进行披 露,并至 少在一种 指定媒体 上公告。 公 告内容 报纸 日期 鹏华动力增 长混合型 证券投资 基金 (LOF)2011 年第 2 季度报告 《中国证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时报》 2011-07-21 鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参 与长江证券股份有限公司网上交易及手机证券交易 申购费率及 定期定额 申购费率 优惠的公 告 《中国证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时报》 2011-08-05 鹏华动力增长混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 《中国证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时报》 2011-08-22 鹏华动力增 长混合型 证券投资 基金 (LOF)2011 年半 年度报告摘 要 《中国证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时报》 2011-08-25 鹏华基金管理有限公司关于增加长江证券股份有限 公司为旗下 部分开放 式基金代 销机构的 公告 《中国证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时报》 2011-08-26 鹏华基金管理有限公司关于鹏华动力增长混合型证 券投资基金 (LOF )2011 年分红公告 《中国证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时报》 2011-08-31 关于使用农行卡在鹏华基金管理有限公司网上直销 申购费率优 惠活动的 公告 《中国证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时报》 2011-09-01 关于使用工行卡在鹏华基金管理有限公司网上直销 申购、定投 费率优惠 活动的公 告 《中国证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时报》 2011-09-05



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 103 鹏华基 金管理 有限 公司 关于注 册登 记( 分 TA) 系统 升级的公告 《中国证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时报》 2011-09-14 鹏华基金管理有限公司关于新增浙江民泰商业银行 为旗下部分 基金代销 机构的公 告 《中国证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时报》 2011-10-24 鹏华动力增 长混合型 证券投资 基金 (LOF)2011 年第 3 季度报告 《中国证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时报 》 2011-10-25 鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停 牌后估值方 法变更的 提示性公 告 《中国证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时报》 2011-12-06 关于增加国海证券为旗下部分开放式基金代销机构 的公告 《中国证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时报》 2011-12-16 关于增加五矿证券为旗下部分开放式基金代销机构 的公告 《中国证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时报》 2011-12-16 鹏华基金参 与浙商银 行网上银 行费率优 惠公告 《中国证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时报》 2011-12-28 鹏华基金管 理有限公 司高级管 理人员变 更公告 《证券时报 》 2011-12-29 鹏华基金参 与深圳发 展银行网 上银行费 率优惠公 告 《中国证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时报》 2011-12-29 鹏华基金参 与华夏银 行网上银 行费率优 惠公告 《中国证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时报》 2011-12-29 鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停 牌后估值方 法变更的 提示性公 告 《中国证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时报》 2011-12-30 鹏华基 金管理 有限 公司 关于旗 下基 金持有 的“11 上 港 01 ”债券估值 方法变更 的提示性 公告 《中国证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时报》 2011-12-31 鹏华基金参 与工行定 投费率优 惠公告 《中国证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时报》 2011-12-31 上述披露事 项的披露 期间自 2011 年 7 月 9 日至 2012 年 1 月 8 日止。














二十 五、招募说明书的存 放及查阅方式 本招募说明 书按相关 法律法规 , 存放 在基金管 理人、 基金 代销 机构 等的 办公场所 , 投 资 者可在办公 时间免费 查阅; 也 可在支付 工本费后 在合理时 间内获取 本招募说 明书复制 件或 复 印件,但应 以招募说 明书正本 为准。投 资者也可 以直接登 录基金管 理人的网 站进行查 阅 。 基金管理人 保证文本 的内容与 所公告的 内容完全 一致。 二十六、 备查文件 ( 一)备 查文件 包括 :



































鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 全文 104 1 、中国证监 会核准鹏 华动力增 长混合型 证券投资 基金(LOF )募集 的文件 2 、 《鹏华动 力增长混 合型证券 投资基金 (LOF ) 基金合同 》 3 、 《鹏华动 力增长混 合型证券 投资基金 (LOF ) 注册与登 记过户委 托代理协 议》 4 、 《鹏华动 力增长混 合型证券 投资基金 (LOF ) 托管协议 》 5 、法律意见 书 6 、基金管理 人业务资 格批件、 营业执照 7 、基金托管 人业务资 格批件、 营业执照 ( 二) 备 查文件 的存 放地点 和投资 者查阅 方式: 1 、 存放地点: 《基金合 同》 、 《托管协议》 存 放在基金 管理人和 基金托管 人处 ; 其 余 备查文件存 放在基金 管理人处 。 2 、查阅方式 :投资者 可在营业 时间免费 到存放地 点查阅, 也可按工 本费购买 复印件。 鹏华基金 管理有限公司 2012 年 2 月 22 日