鹏华动力增长混合型证券投资基金 （LOF ）
更新的招募说 明书 摘要
基金管理人：鹏华基金管 理有限公司
基金托管人：中国农业银 行股份有限公司
二 0 一二年二月
鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 摘要
1
重要提示
本基金经2006 年12 月4日 中国证券 监督管 理委员 会下发 的《关于 同意鹏 华动力 增长混 合
型证券投资 基金 （LOF ） 设立的批 复》 （证 监基金字[2006]245 号文 ） 核准 ， 进行 募集 。 根 据
相关法律法 规， 本基金基 金合同已 于2007 年1 月9日生 效， 基金管理 人于该日 起正式开 始对 基
金财产进行 运作管理 。
投资有风险 ，投资人 申购基金 时应认真 阅读本招 募说明书 。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
本摘要根据 本基金的 基金合同 和基金招 募说明书 编写， 并经中 国证监会 核准。 基金合 同
是约定基金 当事人之 间权利 、 义务的 法律文件 。 基金 投资人自 依基金合 同取得基 金份额 ， 即
成为基金份 额持有人 和本基金 合同的当 事人， 其 持有基金 份额的行 为本身即 表明其对 基金 合
同的承认和 接受，并 按照《基 金法》、 《运作办 法》、基 金合同及 其他有关 规定享有 权 利、
承担义务。 基金投资 人欲了解 基金份额 持有人的 权利和义 务，应详 细查阅基 金合同。
基金管理人 保证本招 募说明书 的内容真 实、 准 确、 完 整。 本招募说 明书经中 国证监会 核
准， 但中国证监 会对本基 金募集的 核准， 并不表 明其对本 基金的价 值和收益 作出实质 性判 断
或保证， 也不表 明投资于 本基金没 有风险。 请投 资者根据 自身风险 承受能力 谨慎选择 适合 自
己的基金产 品。
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信用 、 谨慎 勤勉的原 则管理和 运用基金 财产 ， 但不保 证
基金一定盈 利，也不 保证最低 收益。
本招募说明 书已经本 基金托管 人复核。 本招募说 明书所载 内容截止 日为 2012 年 1 月 8
日，有关财 务数据和 净值表现 截止日为 2011 年 12 月 31 日（未经审 计） 。
一、 基金管理 人
（ 一） 基 金管理 人概 况
1 、名称：鹏 华 基金管 理有限公 司
2 、住所：深 圳市 福田 区福华三路 168 号 深圳国际 商会中心 43 层
3 、设立日期 ：1998 年 12 月 22 日
4 、法定代表 人： 何如
5 、办公地址 ：深圳市 福田区福 华三路 168 号深圳 国际商会 中心 43 层
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6 、电话：0755-82021102
传真 ：0755-82021155
7 、联系人： 梁静
8 、注册资本 ：人民币 1.5 亿元
9 、股权结构 ：
出资人名称 出资额（万 元） 出资比例
国信证券 股 份有限公司 7,500 50%
意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A.)
7,350 49%
深圳市北融 信投资发 展有限公 司 150 1%
总
计 15,000 100%
（ 二）主 要人员 情况
1 、基金管理 人董事会 成员
何如先生， 董事长 ， 硕士， 高级会计 师， 国 籍： 中 国。 历 任中国电 子器件公 司深圳公 司
副总会计师 兼财务处 处长、 总会 计师、 常务 副总经理、 总经理、 党 委书记， 深圳发展 银行 行
长助理、 副 行长、 党委委员 、 副董事 长、 行 长、 党 委副书记 ， 现任 国信证券 股份有限 公司 董
事长、党委 书记，鹏 华 基金管 理有限公 司 董事长 。
胡继之先生 ， 董事 ， 金融学 博士， 高 级经济师 ， 国籍 ： 中国 。 历任 中国人民 银行武汉 市
分行办公室 科长、 金 融研究所 副所长 、 所长 ， 中国人 民银行深 圳分行办 公室负责 人， 深圳 证
券交易所总 经理助理 兼办公室 主任、 理事 会秘书长、 策划总监、 纪委书记、 党委委员 、 副 总
经理，现任 国信证券 股份有限 公司总裁 、党委副 书记。
孙煜扬先生， 董事， 经济 学博士， 国 籍： 中国 。 历任贵州 省政府经 济体制改 革委员会 主
任科员、 中共深圳 市委政策 研究室副 处长、 深圳证券 结算公司 常务副总 经理 、 深圳证 券交 易
所首任行政 总监、 香港 深业 （集 团） 有限 公司助理 总经理、 香港深业 控股有限 公司副总 经 理、
中国高 新技 术产 业投 资管 理有 限公 司董 事长兼 行政 总裁 、鹏 华基 金管 理有 限公 司 董事 总裁,
现任国信证 券股份有 限公司副 总裁 。
Massimo Mazzini 先生 ，董事， 经济和商 学学士。 国籍：意 大利。曾 在安达信 （Arthur
Andersen MBA ）从事 风险管理 和资产管 理工作， 历任 CA AIPG SGR 投 资总监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首席执 行官和投 资总监、 东方汇理 资产管理 股份 有限 公司 （CAAM
SGR ） 投资副总 监、农业 信贷另类 投资集团 （Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执行委 员会委员 、欧利盛 资本资产 管理股份 公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 投资 方
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案部投资总 监、Epsilon 资产管 理股份公 司 （Epsilon SGR ） 首席 执行官， 现 任欧利盛 资本 股
份公司 （Eurizon Capital S.A. ） （ 卢森堡 ） 首席 执行官和 总经理 ， 同时兼 任欧利盛 AI 资产 管
理股份公司 （Eurizon AI SGR ）首席执 行官。
Alessandro Varaldo 先生，董 事，经济 学和商业 管理博士 ，国籍： 意大利。 曾任米兰 德
意志银行集团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份 公司 投资 管理部债 券基金和 现金头寸 管理 高
级经理 ，IMI Fideuram 资产管 理股份公 司 投资管 理部固定 收益组合 和现金 管 理业务负 责人 ，
圣保罗银行 投资公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及营 销 策划部 负责人，Capitalia 股
份 公 司 （Capitalia S.p.A. ） 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ，Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 （Capitalia
Investment Management S.A. ）董 事总经理 ，Unicredit Holding 财务 风险管理 部 意大利 企业 法
人 风险管理 业务负责 人， 欧利 盛资本资 产管理股 份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首席 市
场 官、欧利 盛资本股 份公司（Eurizon Capital S.A. ）（卢 森堡）董 事，现任 意大利联 合圣 保
罗银行股份 有限公司 （Intesa Sanpaolo S.p.A. ） 储蓄、投资和养 老金产品 部负责人 。
史际春先生 ， 独立董 事， 法 学博士， 国籍： 中国。 历任安徽 大学讲师 、 中国 人民大学 副
教授， 现任 中国人民 大学法学 院教授 、 博士生 导师， 国务院特 殊津贴专 家， 兼任中国 法学 会
经济法学研 究会副会 长、北京 市人大常 委会和法 制委员会 委员、北 京市人民 政府顾问 。
李相启先生， 独立董事 ， 高级经 济师、 研 究员， 国 籍： 中国 。 历任陕 西省委办 公厅秘书 、
省委政策研 究室财贸 处处长、 副主任 ， 陕西省 经济体制 改革委员 会副书记 、 副主 任、 党组 书
记、 主任， 陕西 省证券监 管委员会 主席， 中国 证监会济 南证管办 党委书记、 主任、 济 南稽 查
局局长，山 东证监局 局长，上 海证券交 易所理事 会理事、 产品委员 会主任。
宋泓先生， 独立董事 ，经济学 博士，国 籍：中国 。曾在美 国哥伦比 亚大学作 访问学者 ，
并在陕西省 社科院工 作，现任 中国社会 科学院世 界经济与 政治研究 所国际贸 易研究室 主 任、
研究员 、教 授、博士 生导师。
黄善端， 独立 董事， 法学 硕士， 国籍： 中国。 历 任澳门科 技大学法 学院中国 民商事法 律
讲师， 李 陈郑律师 行中国事 务顾问 ， 杜威路 博国际律 师事务所 香港办事 处中国事 务理事 ， 广
东竞德律师 事务所律 师，现任 广东海埠 律师事务 所涉外法 律总监。
2 、基金管理 人监事会 成员
孙枫 先生 ， 监事会主 席， 国 际金融专 业硕士， 高级会计 师， 中 国注册会 计师 ， 国籍： 中
国 。 历任 武汉市经 济研究所 副所长 ， 武汉市 轻 工业 局 副局长 ， 武汉 友谊复印 机制造公 司副 经
理，深圳市 财政局企 财处处长 、办公室 主任、副 局长，深 圳市商业 银行董事 长、党委 书 记，
深圳发展银 行 董事长 、 党委书 记 ， 鹏 华基金管 理有限公 司董事长 、 党总 支书记 ， 现任 鹏华 基
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金管理有限 公司监事 会主席 。
Andrea Vismara 先生， 监事，法学学士 ， 律师 ， 国籍 ： 意大 利。 曾 在意大利 多家律师 事
务所担任律 师， 先 后在法国 农业信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东方汇理 资产管理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法务 部、 产 品开发部 ， 欧利 盛资本资 产管理股 份公司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ）治 理与股权 部工作， 现在欧利 盛资本资 产管理股 份公司运 营部工作 。
黄俞先生 ， 监事 ， 研究 生学历 ， 国籍 ： 中国 。 曾 在中农信 公司 、 正大财 务公司工 作， 曾
任鹏华基金 管理有限 公司董事 ，现任深 圳市北融 信投资发 展有限公 司董事长 。
苏波先生 ， 职工监 事，博士，国籍 ： 中国 。 历任深 圳经济特 区证券公 司研究所 副所长、
投资部经理 ，南方基 金管理有 限公司投 研部研究 员、客户 服务主管 、西部理 财中心总 经 理、
渠道服务二 部总监助 理， 易方达 基金管理 有限公司 信息技术 部总经理 助理；2008 年 11 月加
盟鹏华基金 管理有限 公司，现 任鹏华基 金管理有 限公司机 构理财部 总经理。
刘慧红女士 ，职工监 事，本科 学历，国 籍：中国 。曾在中 国工商银 行深圳分 行 、 平安
证券公司工 作，1998 年 12 月加盟鹏华 基金管理 有限公司 ， 现任鹏 华基金管 理有限公 司登 记
结算部副总 经理。
3 、高级管理 人员情况
何如先生， 董事长， 简历同前 。
邓召明先生 ， 总裁 ， 经济学 博士， 讲 师 ， 国 籍： 中 国 。 历 任北京理 工大学管 理与经济 学
院讲师、 中国 兵器工业 总公司主 任科员、 中国证监 会处长、 南方基金 管理有限 公司副总 经 理，
现任鹏华基 金管理有 限公司 总 裁、党总 支书记 。
高阳先生 ， 副 总裁， 经 济学硕士 ，十年证券 从业经验 ，CFA ， 国籍 ： 中国。历任 中国 国
际金融有限 公司债 券 投资经理 ， 博 时基金管 理有限公 司博时 价 值增长基 金基金经 理、 固定 收
益部总经理 、 基 金裕 泽基金经 理、 基 金裕隆基 金经理 、 股票投 资部总经 理， 现任鹏华 基金 管
理有限公司 副总裁。
曹毅先生， 副总裁 ， 经济学 博士 ， 国 籍： 中 国 。 历 任中国人 民银行广 州分行科 员， 中 国
人民银行深 圳中心支 行副主任 科员， 南方 基金管理 有限公司 市场拓展 部副总监 、 渠道部 总 监，
现任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
胡湘先生， 副总裁， 经济学硕 士，国籍 ：中国。 历任全国 社会保障 基金理事 会投资部 、
境外投资部 副主任科 员、 主任 科员、 副处长 ， 鹏华基 金管理有 限公司总 裁助理 ， 现任 鹏华 基
金管理有限 公司副总 裁。
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毕国强先生， 副 总裁， 特许 金融分析 师（CFA ） ，工商 管理 硕士（MBA）， 国籍：中国 。
十 年证券 投资基 金 从 业经验 。历任 广州文 冲船厂 经营部 船舶科 科长 、美国 景顺集 团(Invesco
Ltd.) 加拿大 AIM Trimark 投资管理有限 公司分析 师， 中国 证监会基 金监管部 四处调研 员 ， 鹏
华基金管理 有限公司 总裁助理 ，现任鹏 华基金管 理有限公 司副总裁 。
高鹏先生， 督察长 ， 经济学 硕士， 国 籍： 中 国 。 八 年证券 投 资基金 从 业经验 。 历任博 时
基金管理有 限公司监 察法律部 监察稽核 经理 ，鹏 华基金管 理有限公 司监察稽 核部副总 经 理。
现任 鹏华基 金管理有 限公司 督 察长、 监 察稽核部 总经理。
4 、本基金基 金经理
黄鑫先生 ， 工 学硕士，9 年证 券从业经 验。 曾在 民生证券 公司证券 投资部、长城证券 公
司研究所从 事研究工 作；2004 年 10 月加盟鹏华 基金管理 有限公司 从事行业 研究工作 ， 曾 担
任鹏华基金 管理有限 公司机构 理财部理 财经理助 理和理财 经理。 2007 年 8 月至 2011 年 1 月
担任鹏华中 国 50 基金基金经理。2008 年 10 月至 2010 年 7 月担 任鹏华盛 世创新股 票型 证
券投资基金（LOF ）基金经理 。2010 年 7 月 26 日至 今担 任 鹏华动 力增长混 合型证券 投资 基
金（LOF ） 基金经理 。 黄鑫先 生具备基 金从业人 员资格。
本基金历任 基金经理 ：
2007 年 1 月 9 日至 2009 年 1 月 17 日由管文浩先生担 任本基金 基金经理 。
2009 年 1 月 17 日至 2010 年 9 月 4 日由 林宇坤 先生担 任本基金 基金经理 。
2010 年 7 月 26 日至本招募说明书更 新截止日 由黄鑫担 任本基金 基金经理 。
本基金基金 经理管理 其它基金 情况：
黄鑫先生于 2007 年 8 月至 2011 年 1 月担任鹏华 中国 50 基金基金经理， 2008 年 10 月
至 2010 年 7 月担任鹏华盛世创 新股票型 证券投资 基金（LOF ）基金 经理。
5 、投资决策 委员会成 员的姓名 和职务
邓召明先生 ，鹏华基 金管理有 限公司总 裁、党总 支书记。
高阳先生， 鹏华基金 管理有限 公司 副总 裁。
冀洪涛先生 ，鹏华基 金管理有 限公司 机 构投资部 总经理、 鹏华 社保 基金 组合 投资经理 。
程世杰先生 ，鹏华基 金管理有 限公司基 金管理部 总经理、 鹏华价值 优势基金 基金经理 。
黄鑫先生， 鹏华基金 管理有限 公司鹏华 动力增长 基金基金 经理。
初冬女士 ， 鹏华基 金管理有 限公司固 定收益部 总经理 ， 鹏华社 保基金组 合投资经 理、 鹏
华货币市场 基金经理 和丰盛债 券基金基 金经理。
杨俊先生， 鹏华基金 管理有限 公司 研究 部 总经理 、 鹏华普 惠基金基 金 经理。
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6 、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。
二、基金 托管人
1 ．基本情 况
名称：中国 农业银行 股份有限 公司 （简 称：中国 农业银行 ）
住所：北京 市东城区 建国门内 大街 69 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 28 号凯晨 世贸中心 东座
法定代表人 ：项俊波
成立日期：2009 年 1 月 15 日
注册资本：32,479,411.7 万元人民 币
存续期间： 持续经营
联系电话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人：李 芳菲
中国农业 银行股份 有限公 司是中 国金融 体系的重 要组成 部分,总 行设在 北京。 经国务 院
批准， 中国农 业银行整 体改制为 中国农业 银行股份 有限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成 立。
中国农业银 行股份有 限公司承 继 原中国 农业银行 全部资产 、负债、 业务、机 构网点和 员 工。
中国农业银 行网点遍 布中国城 乡，成为 国内网点 最多、业 务辐射范 围最广， 服务领域 最 广，
服务对象最 多， 业 务功能齐 全的大型 国有商业 银行之一 。 在海 外， 中国农业 银行同样 通过 自
己的努力赢 得了良好 的信誉， 每年位居 《财富》 世界 500 强企业之 列。作为 一家城乡 并 举、
联通国际、 功 能齐备的 大型国有 商业银行 ， 中国农 业银行一 贯秉承以 客户为中 心的经营 理 念，
坚持审慎稳 健经营、 可持续发 展， 立 足县域和 城市两大 市场， 实施差异 化竞争策 略， 着力 打
造 “伴你成 长” 服 务品牌 ， 依托覆 盖全国的 分支机构 、 庞 大的电 子 化网络和 多元化的 金融 产
品，致力为 广大客户 提供优质 的金融服 务，与广 大客户共 创价值、 共同成长 。
中国农业银 行是中国 第一批开 展托管业 务的国内 商业银行 ， 经验 丰富， 服务优质 ， 业 绩
突出，2004 年被英 国 《全球托 管人》 评为 中国 “最 佳托管银 行” 。2007 年中 国农业银 行通 过
了美国 SAS70 内部控 制审计， 并获 得无保留 意见的 SAS70 审计 报告， 表明了 独立公正 第三 方
对中国农业 银行托管 服务运作 流程的风 险管理、 内部 控制的健 全有效性 的全面认 可。 中国 农
业银行着力 加强能力 建设，品 牌声誉进 一步提升 ， 在 2010 年 首届 “‘ 金牌理财 ’TOP1 0 颁
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奖盛典 ” 中成绩突 出，获 “最佳 托管银 行 ” 奖。2010 年 再次荣 获《首 席财务 官》杂志 颁 发
的“最佳资 产托管奖” 。
中国农业银 行证券投 资基金托 管部于 1998 年 5 月经中国 证监会和 中国人民 银行批准 成
立，2004 年 9 月更 名为托管 业务部， 内设养老 金管理中 心、技术 保障处、 营运中心 、委 托
资产托管处、 保险资产 托管处、 证 券投资基 金托管处、 境外资产 托管处、 综 合管理处 、 风 险
管理处，拥 有先进的 安全防范 设施和基 金托管业 务系统。
2 、主要人员 情况
中国农业银 行托管业 务部现有 员工 130 名， 其中高 级会计师 、 高级经 济师、 高 级工程师 、
律师等专家 10 余名 ，服务团 队成员专 业水平高 、业务素 质好、服 务能力强 ，高级管 理层 均
有 20 年以上金融从业 经验和高 级技术职 称，精通 国内外证 券市场的 运作。
3 、基金托管 业务经营 情况
截止 2011 年 1 月 8 日，中国 农业银行 托管的封 闭式证券 投资基金 和开放式 证券投资 基
金共 116 只，包括鹏 华动力增 长混合型 证券投资 基金、富 国天源平 衡混合型 证券投资 基 金、
华夏平稳增 长混合型 证券投资 基金、 大成积 极成长股 票型证券 投资基金、 大 成景阳领 先股 票
型证券投资 基金、 大成创 新成长混 合型证券 投资基金、 长 盛同德主 题增长股 票型证券 投资 基
金、 裕阳证券 投资基金、 汉盛证券 投 资基金、 裕隆证券 投资基金、 景福证券 投资基金 、 鸿 阳
证券投资基 金、丰和 价值证券 投资基金 、久嘉证 券投资基 金、长盛 成长价值 证券投资 基 金、
宝盈鸿利收 益证券投 资基金 、 大成价 值增长证 券投资基 金、 大 成债券投 资基金 、 银河 稳健 证
券投资基金 、 银河 收益证券 投资基金 、 长盛 中信全债 指数增强 型债券投 资基金 、 长信 利息 收
益开放式证 券投资基 金、 长盛动态 精选证券 投资基金、 景 顺长城内 需增长开 放式证券 投资 基
金、 万家 增强收益 债券型证 券投资基 金、 大 成精选增 值混合型 证券投资 基金 、 长信银 利精 选
开放式证券 投资基金、 富 国天瑞强 势地区精 选混合型 证券投资 基金、 鹏华 货 币市场证 券投 资
基金、 中 海分红增 利混合型 证券投资 基金、 国泰货币 市场证券 投资基金 、 新 华优选分 红混 合
型证券投资 基金、 交银施罗 德精选股 票证券投 资基金 、 泰达宏 利货币市 场基金 、 交银 施罗 德
货币市场证 券投资基 金、 景顺长城 资源垄断 股票型证 券投资基 金、 大成沪深 300 指数 证券 投
资基金、 信诚四季 红混合型 证券投资 基金、 富国天时 货币市场 基金 、 富兰克 林国海弹 性市 值
股票型证券 投资基金 、 益民 货币市场 基金、 长城安心 回报混合 型证券投 资基金 、 中邮 核心 优
选股票型证 券投资基 金、 景顺长城 内需增长 贰号股票 型证券投 资基金、 交银 施罗德成 长股 票
证券投资基 金、 长盛 中证 100 指数证券 投资基金 、泰达宏 利首选企 业股票型 证券投资 基 金、
东吴价值成 长双动力 股票型证 券投资基 金、 宝盈策略 增长股票 型证券投 资基金、 国泰 金牛 创
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新成长股票 型证券投 资基金、 益民 创新优势 混合型证 券投资基 金、 中邮核心 成长股票 型证 券
投资基金 、 华夏复 兴股票型 证券投资 基金、 富国天成 红利灵活 配置混合 型证券投 资基金 、 长
信双利优选 灵活配置 混合型证 券投资基 金、 富兰克林 国海深化 价值 股票 型证券投 资基金、 申
万巴黎竞争 优势 股票 型证券投 资基金、 新华 优选成长 股票型证 券投资基 金、 金元比联 成长 动
力灵活配置 混合型证 券投资基 金、 天治稳健 双盈 债 券 型证券投 资基金、 中海 蓝筹灵活 配置 混
合型证券投 资基金 、 长信利 丰 债券型 证券投资 基金、 金元比联 丰利 债券 型证券投 资基金 、 交
银施罗德先 锋股票证 券投资基 金、 东吴进取 策略灵活 配置混合 型开放式 证券投资 基金、 建 信
收益增强 债券型证 券投资 基金、 银华内 需精选股 票型证 券投资 基金(LOF) 、大 成行业轮 动 股
票型证券 投资基金 、交银 施罗德 上证 180 公司 治理交易 型开放 式指数 证券投 资基金联 接 基
金、 上证 180 公司治理交 易型开放 式指数证 券投资基 金、 富兰克林 国海沪深 300 指数 增强 型
证券投资基 金、南方 中证 500 指数证券 投资基金(LOF) 、 景顺长城 能源 基建 股票型证 券投 资
基金、 中邮核心 优势灵活 配置混合 型证券投 资基金、 工银 瑞信中小 盘成长股 票型证券 投资 基
金、 东吴 货币市场 证券投资 基金、 博时创业 成长股票 型证券投 资基金 、 招商 信用添利 债券 型
证券投资基 金、易方 达消费行 业股票型 证券投资 基金、富 国汇利分 级债券型 证券投资 基 金、
大成景丰分 级债券型 证券投资 基金、兴 业沪深 300 指数增 强型证券 投资基金(LOF)、 工银 瑞
信深证红利 交易型开 放式指数 证券投资 基金、 工 银瑞信深 证红利交 易型开放 式指数证 券投 资
基金联接基 金、富国 可转换债 券证券投 资基金、 大成深证 成长 40 交易型开 放式指数 证券 投
资基金、 大 成深证成长 40 交 易型开放 式指数证 券投资基 金联接基 金、泰达 宏利领先 中小 盘
股票型证券 投资基金、 交 银施罗德 信用添利 债券证券 投资基金、 东 吴中证新 兴产业指 数证 券
投资基金 、 工银瑞 信四季收 益债券型 证券投资 基金、 招商安瑞 进取债券 型证券投 资基金 、 汇
添富社会责 任股票型 证券投资 基金、 工银瑞 信消费服 务行业股 票型证券 投资基金、 易 方达 黄
金主题证券 投资基金 （LOF ） 、 中邮 中小盘灵 活配置混 合型证券 投资基金 、 浙 商聚潮产 业成 长
股票型证券 投资基金、 嘉 实领先成 长股票型 证券投资 基金、 广发中 小板 300 交易型开 放式 指
数证券投资 基金、 广发中 小板 300 交 易型开 放式指数 证券投资 基金联接 基金、 南方保 本混 合
型证券投资 基金、 交银施 罗德先进 制造股票 证券投资 基金、 上投摩 根新兴动 力股票型 证券 投
资基金、 富兰克 林国海策 略回报灵 活配置混 合型证券 投资基金、 金 元比联保 本混合型 证券 投
资基金、 招商安 达保本混 合型证券 投资基金、 交 银施罗德 深证 300 价值交易 型开放式 指数 证
券投资基金 、 南方 中国中小 盘股票指 数证券投 资基金 （LOF ） 、 交银 施罗德深证 300 价 值交 易
型开放式指 数证券投 资基金联 接基金 、 富国中证 500 指 数增强型 证券投资 基金 （LOF ） 、 长 信
内需成长股 票型证券 投资基金、 大 成中证内 地消费主 题指 数证 券投资基 金、 中海消费 主题 精
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选股票型证 券投资基 金、 长盛同瑞 中证 200 指数分级 证券投资 基金、 景顺长 城核心竞 争力 股
票型证券投 资基金、 汇添富信 用债债券 型证券投 资基金。
三、相关 服务机构
（ 一）直 销机构 ：
1 、鹏华基金 管理有限 公司
注册（办公 ）地址 ： 深圳市 福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层
法定代表人 ： 何如
电话：（0755 ）82021102
传真：（0755 ）82021155
联系人：梁静
网址：www.phfund.com.cn
2 、鹏华基金 管理有限 公司北京 分公司
办公地址： 北京市西 城区金融 大街甲 9 号金融街 中心南楼 502 房
电话： （010 ）88082426
传真： （010 ）88082018
联系人：李筠
3 、鹏华基金 管理有限 公司上海 分公司
办公地址： 上海市浦 东新区花 园石桥路 33 号 801B 室
电话： （021 ）68876878
传真：（ 021 ）68876821
联系人： 李 化怡
4 、鹏华基金 管理有限 公司武汉 分公司
办公地址： 武汉市江 汉区建设 大道 568 号新 世界国贸 大厦 I 座 4312 室
联系电话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人：祁 明兵
5 、鹏华基金 管理有限 公司广州 分公司
办公地址： 广州市珠 江新城华 夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元
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电话： （020 ）38011004
传真： （020 ）38010789
联系人：袁 桢
（ 二） 代 销机构 ：
1 、场外代销 机构
1 ）中国农业 银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 北京市东 城区建国 门内大街 69 号
法定代表人 ：项俊波
客户服务电 话：95599
联系人：张 令玮
网址：www.95599.cn
2 ）中国建设 银行股份 有限公司
住所：北京 市西城区 金融大街 25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ： 王洪章
联系人：何 奕
客户服务 电 话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
3 ）中国工商 银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 北京复兴 门内大街 55 号
法定代表人 ：姜建清
客户服务电 话：95588 （全国）
传真：010-66107913
联系人：刘 业伟
网址：www.icbc.com.cn
4 ）交通银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：胡怀邦
电话：021-58781234
鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 摘要
11
传真：021-58408483
联系人：曹 榕
客户服务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
5 ）招商银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大厦
法定代表人 ：傅育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人：邓 炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
6） 平安银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 深圳市深 南中路 1099 号平安 银行大厦
法定代表人 ：孙建一
联系人：芮 蕊
电话：0755-25879756
客服电话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com/
7 ）深圳发展 银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 深圳市深 南东路 5047 号深圳 发展银行 大厦
法定代表人 ：肖遂宁
联系人：张 青
电话：0755-82088888
传真：0755-82080406
客服电话：95501
网址：www.sdb.com.cn
8) 中国民生 银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号
法定代表人 ：董文标
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12
客户服务电 话：95568
联系人：董 云巍
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
9）上海浦东 发展银行 股份有限 公司
注册（ 办公 ） 地址： 上海市中 山东一路 12 号
法定代表人: 吉晓辉
客户服务热 线：95528
联系人：唐 苑
公司网站：www.spdb.com.cn
10) 中国光 大银行股 份有限公 司
注册（办公 ）地址： 北京市西 城区复兴 门外大街 6 号光大 大厦
法定代表人 ：唐双宁
联系人：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560661
客服电话：95595 （全 国）
网址：www.cebbank.com
11) 广发银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 广州市东风东路 713 号
法定代表人 ：董建岳
联系人：李 静筠
客服电 话：400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
12 ）北京银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街丙 17 号
法定代表人 ：闫冰竹
联系人：王 曦
传真：010-66226045
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13
客户服务电 话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
13 ）中信银 行股份有 限公司
地址：北京 市东城区 朝阳门北 大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人 ：田国立
联系人：丰 靖
客服电话：95558
网站：http://bank.ecitic.com
14 ）华夏银 行股份有 限公司
办公地点： 北京市东 城区建国 门内大街 22 号
法定代表人 ：吴建
客户服务电 话：95577 ；
联系人：郑鹏
网站：www.hxb.com.cn ；
15 ）杭州银 行股份有 限公司
地址：杭州 市庆春路 46 号杭州 银行大厦
法定代表人 ：吴太普
联系人：严 峻
客户服务电 话： 0571-96523，4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
16 ） 宁波银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 宁波市鄞 州 区宁南 南路 700 号
法定代表人 ：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人： 胡 技勋
客户服务电 话：96528 （上海、 北京地区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
17 ） 浙商银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 中国杭州 市庆春路 288 号
鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 摘要
14
法定代表人 ：张达洋
联系人：毛 真海
客户服务热 线：95527
传真： 0571-87659188
公司网站：www.czbank.com
18 ）浙江民 泰商业银 行股份有 限公司
办公地址： 温岭市三 星大道 168 号
法定代表人 ： 江建法
客户服务电 话：4008896521
联系人：刘 兴龙
网址: www.mintaibank.com
19 ） 中国银 河证券股 份有限公 司
住所：北京 市西城区 金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号国际企业 大厦 C 座
法定代表人 ：顾伟国
联系电话：010 －66568430
传真：010-66568532
联系人：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
20 ） 中信证 券股份有 限公司
住所 ：北京 市朝阳区 亮马桥路 48 号中信 证券大厦
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号中信证券 大厦
法定代表人 ：王东明
联系人：张 于爱
联系电话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
21 ） 海通证 券股份有 限公司
住所：上海 广东路 689 号
办公地址： 上海广东路 689 号
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15
法定代表人 ：王开国
联系电话：021 －23219275
联系人：李 笑鸣
客户服务电 话：95553
网址：www.htsec.com
22 ） 国泰君 安证券股 份有限公 司
住所 ：上海 市浦东新 区银城中路 168 号 上海银行厦 29 楼
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行厦 29 楼
法定代表人 ： 万建华
联系电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮 敏祺
客户服务电 话 ：95521
网址：www.gtja.com
23 ） 中信建 投证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路６６号 ４号楼
办公地址： 北京市东 城区朝内 大街１８ ８号
法定代表人 ：王常青
联系人：许 梦园
传真：010-65182261
客 服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
24 ） 国信证 券股份有 限公司
住所：深圳 市罗湖区 红岭中路 1012 号国信证 券大厦 16 －26 层
法定代表人 ：何如
联系电话：0755-82133066
传真：0755-82133952
联系人：齐 晓燕
客户服务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
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16
25 ） 兴业证 券股份有 限公司
住所： 福州 市湖东路268 号
法定代表人 ：兰荣
办公地址： 浦东新区 民生路1199 弄证大 五道口广 场1 号楼21 层
联系电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人： 谢 高得
客户服务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
26 ） 华泰证 券股份有 限公司
住所：江苏 省南京市 中山东路90 号华泰 证券大厦
办公地址： 江苏省南 京市中山 东路90 号 华泰证券 大厦
法定代表人 ：吴万善
联系电话：025-83290575
联系人：张 威
网址：www.htsc.com.cn
27 ） 中信万 通证券有 限责任公 司
注册地址： 青岛市崂 山区苗岭 路29 号澳 柯玛大厦15 层（1507-1510室）
办公地址： 青岛市崂 山区深圳 路222 号青 岛国际金 融广场1 号楼第20 层
法定代表人 ：张智河
联系人： 吴 忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
28 ）招商证 券股份有 限公司
住所：深圳 市福田区 益田路江 苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大厦 A 座 38 —45 层
法定代表人 ：宫少林
联系电话：0755 －82960223
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17
联系人：林 生迎
客户服务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
29 ）东吴证 券股份有 限公司
注册地 址：苏州 工业园区 翠园路 181 号
办公地址： 苏州工业 园区翠园路 181 号
法定代表人 ：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方 晓丹
客户服务热 线：0512-33396288
网址：www.dwzq.com.cn
30 ）湘财证 券有限责 任公司
住所： 湖南 省长沙市 黄兴中路63 号中山 国际大厦12 楼
办公地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路198 号标 志商务中 心A 栋11 层
法定代表人 ： 林俊波
联系电话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人： 钟 康莺
客户服务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
31 ） 广发证 券股份有 限公司
住所 ：广州 天河区天 河北路 183-187 号 大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广 州天河北 路大都会 广场 5 、18 、19 、36 、38 、41 、42 楼
法定代表人 ：林治海
联系人：黄岚
联系 电话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 摘要
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32 ）申银万 国股份 有 限公司
住所：上海 市常熟路 171 号
办公地址： 上海市常 熟路 171 号
法定代表人 ：丁国荣
联系电话：021-54047892
联系人：曹 晔
客户服务电 话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.sywg..com
33 ）华泰 联 合证券有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田区中心 区中心广 场香港中 旅大厦第 五层
办公地址： 深圳市福 田区中心 区中心广 场香港中 旅大厦第 五层
法定代表人 ：马 昭明
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
客户服务热 线：95513
联系人： 盛 宗凌
公司网址：www.lhzq.com
34 ） 山西证 券股份有 限公司
注册地址： 太原市府 西街69号 山西国际 贸易中心 东塔楼
办公地址： 太原市府 西街69号 山西国际 贸易中心 东塔楼
法定代表人 ：侯巍
联系电话：0351 －8686659
联系人：郭 熠
网址：www.i618.com.cn
客服电话：400-666-1618 、95573
35 ） 长城证 券有限责 任公司
住所：深圳 市福田区 深南大道 6008 号特 区报业大厦 14 、16 、17 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区报 业大厦 14 、16 、17 层
法定代表人 ：黄耀华
鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 摘要
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联系电话：0755-83516289
联系人：李 春芳
网址：www.cc168.com.cn
36 ）齐鲁证 券有限公 司
住所：山东 省济南市 经七路 86 号
办公地址： 山东省济 南市经七路 86 号 2316 室
法定代表人 ：李玮
联系电话：0531-68889157
联系人：王 霖
客户服务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
37 ）国都证 券有限责 任公司
注册地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华投 资大厦9 层10 层办 公地址
办公地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华投 资大厦9 层10 层（100007 ）
法定代表人 ：常喆
联系人：黄 静
客户服务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
38 ）国盛证 券有限责 任公司
注册地址 ： 江西省南 昌市 北京 西路 88 号江信大厦 4 楼
法定代表人 ： 曾小 普
办公地址： 江西省南 昌市 北京 西路 88 号江信大厦 4 楼
电话： （0791 ）86285337
传真：(0791)86289395
联系人： 徐 美云
网址：www.gsstock.com
39 ） 财通证 券有限责 任公司
注册地址： 杭州市杭 大路 15 号嘉华国际 商务中心
办公地址： 杭州市杭 大路 15 号嘉华国际 商务中心
法定代表人 ：沈继宁
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联系人：乔 骏
联系电话：0571-87925129
客户服务电 话：96336 （上海地 区：962336 ）
网址：www.ctsec.com
40） 金元证 券股份有 限公司
注册地址： 海口市南 宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址： 深圳市深 南大道 4001 号时代 金融中心 17 层
法定代表人 ：陆涛
电话：0755-83025666
传真：0755-83025625
联系人
马贤清
客户服务热 线：400-8888-228
网址：www.jyzq.cn
41 ） 东莞证 券有限责 任公司
住所：广东 省东莞市 莞城区可 园南路1 号金源中 心30 楼
办公地址： 广东省东 莞市莞城 区可园南 路1 号金 源中心30 楼
法定代表人 ：张运勇
联系人：张 巧玲
联系电话： 0769-22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
42) 宏源证券股份有限公 司
住所：新疆 乌鲁木齐 市文艺路 233 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 19 号
法定代表人 ： 冯戎
联系电话：010-88085201
联系人：李 巍
客户服务电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
43 ） 东北证 券股份有 限公司
住所：长春 市自由大路 1138 号
办公地址： 长春市自 由大路 1138 号
鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 摘要
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法定代表人 ：矫正中
联系电话：0431-85096709
传真：0431-85096795
联系人：潘锴
网址：www.nesc.cn
44 ） 上海证 券有限责 任公司
住所：上海 市黄浦区 西藏中路336 号
办公地址： 上海市黄 浦区西藏 中路336 号
法定代表人 ：郁忠民
联系电话：021-53519888
传真：021-65081434
联系人：刘 乔
客服热线：4008-918-918
公司网站：www.962518.com
45 ）东海证 券有限责 任公司
注册地址 ： 江苏省常 州市延陵 西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址： 江苏省常 州市延陵 西路 23 号投资广场 18 楼
法定代表人 ： 朱科敏
联系 电话：021- 50586660-8644
传真：021-50586660-8880
联系人：李涛
客服热线：021-50585609 、400-888-8588
公司网站：www.longone.com.cn
46 ）中信证 券（浙江 ）有限责 任公司（ 原 中信金 通证券有 限责任公 司）
注册地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道588 号恒 鑫大厦主 楼19 层、20 层
办公地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道588 号恒 鑫大厦主 楼19 层、20 层
法定代表人 ：沈强
联系人：丁 思聪
联系电话：0571-87112510
传真：0571-87696598
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客户服务电 话：96598
网址：www.bigsun.com.cn
47 ） 光大证 券股份有 限公司
住所：上海 市静安区 新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸路 1508 号
法定代表人 ：徐浩明
联系电话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人：刘 晨
客户服务电 话：95525
公司网站：www.ebscn.com
48 ） 平安证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8 楼
办公地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8 楼
法定代表人 ： 杨宇翔
联系电话：0755-22627802
传真 ：0755-82400862
联系人：郑 舒丽
客服电话：95511 —8
网站：www.pingan.com
49) 西部证券股 份有限公 司
注册地址 ： 西安市东 新街 232 号陕西信 托大厦 16 －17 层
办公地址： 西安市东 新街 232 号陕西信 托大厦 16 －17 层
法定代表人 ：刘建武
电话：029-87406172
传真：029-87406387
客服热线：029-87406132
联系人：冯萍
网址：www.westsecu.com.cn
50) 中航证券有限 责任公司
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注册地址： 江西省南 昌市红谷 滩新区红 谷中大道 1619 号南 昌国际金 融大厦 A 栋 41 层
办公地址： 江西省南 昌市红谷 滩新区红 谷中大道 1619 号南 昌国际金 融大厦 A 栋 41 层
法定代表人 ：杜航
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
联系人：戴 蕾
客户服务热 线：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
51 ）华安证 券有限责 任公司
注册地址 ： 安徽省合 肥市 长江 中路 357 号
办公地址： 安徽省合 肥市阜南路 166 号 润安大厦 A 座 24-32 层
法定代表人 ： 李工
电话：0551- 5161821
传真：0551-5161672
联系人：甘霖
咨询电话：96518 （安 徽） 、4008096518 （全国）
公司网址：www.hazq.com
52 ） 安信证 券股份有 限公司
住所：深圳 市福田区 金田路 2222 号安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田路 2222 号 安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
深圳市福 田区深南 大道 2008 号中国凤 凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人 ：牛冠兴
联系电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈 剑虹
客户服务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
53 ） 渤海证券股份有限公 司
住所：天津 市经济技 术开发区 第二大街42 号写字 楼101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道8 号
鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 摘要
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法定代表人 ： 杜庆平
联系人： 王 兆权
联系电话：022-28451861
传真 022-28451892
网址：wwww.bhzq.com
54 ） 财富证 券有限责 任公司
住所：长沙 市芙蓉中 路二段８ ０号顺天 国际财富 中心２６ 层
地址：长沙 市芙蓉中 路二段８ ０号 顺天 国际财富 中心２６ 层
法定代表人 ：周晖
联系电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人：郭 磊
客户服务热 线：0731-84403343
网址：www.cfzq.com
55 ） 中国中 投证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01、02、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16、18 、19、20 、21、22 、23 单元
办公地 址：深圳 市福田区 益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘毅
电话 0755-82023442
传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn
客服电 话 400 600 8008
56 ）万联证 券有限责 任公司
注册地址： 广州市中 山二路18 号电信广 场36、37 层
办公地址： 广州市中 山二路18 号电信广 场36、37 层
法定代表人 ：张建军
联系人：罗 创斌
联系电话：020-37865070
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客户服务电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
57 ） 第一创 业证券有 限责任公 司
注册地址： 广东省深 圳市罗湖 区笋岗路 12 号中民 时代广场 B 座 25、26 层
办公地址： 广东省深 圳市罗湖 区笋岗路 12 号中民 时代广场 B 座 25、26 层
法定代表人 ：刘学民
联系人：崔 国良
客服电话：0755-25832583
网址：www.firstcapital.com.cn
58 ） 中山证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区益田路 6009 号 新世界中心 29 层
办公地址： 深圳市福 田区益田路 6009 号 新世界中心 29 层
法定代表人 ：吴泳 良
联系人：李珍
咨询电话：4001022011
网址：www.zszp.com.cn
59 ） 广州证 券有限责 任公司
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城珠江 西路 5 号广州国际 金融中心 19 、20 楼
邮政编码：510623
法定代表人 ：刘东
公司总机：020-88836999
传真号码：020-88836654
客服热线：961303
网址：www.gzs.com.cn
60 ） 国联证 券股份有 限公司
注册地址： 江苏省无 锡市县前 东街 168 号 国联大厦 6 层
办公地址： 江苏省无 锡市太湖 新城金融 一街八号 国联金融 大厦 702
法定代表人 ：雷建辉
电话：0510-82832919
传真：0510-82833124
鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 摘要
26
联系人： 沈
刚
联系电话：0510-82831662
网址：www.glsc.com.cn
61 ） 世纪证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大厦 4 １ 楼
办公地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大厦 40-42 楼
法定代表人 ：卢长才
电话：0755 －83199511
传真：0755 －83199545
联系人：方文
咨询电话：0755 －83199511
网址：www.csco.com.cn
62) 浙商证 券有限责 任公司
注册地址： 杭州市杭 大路 1 号黄龙世纪 广场 A 座 6-7 楼
办公地址： 杭州市杭 大路 1 号黄龙世纪 广场 A 座 6-7 楼
法定代表人 ：吴承根
电话：0571-87901912
传真：0571-87902092
联系人：许 嘉行
客户服务热 线：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
63) 华林证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区民田路 178 号 华融大厦 5 、6 楼
公司地址： 深圳市福 田区民田路 178 号 华融大厦 5 、6 楼
法定代表人 ： 宋志江
联系电话：0755-82707855
传真：0755-82707700
联系人：杨玲
网址：www.chinalions.com
64 ） 日信证 券有限责 任公司
注册地址： 内蒙古呼 和浩特市 新城区锡 林南路 18 号
鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 摘要
27
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号长安兴 融中心西座 11 层
法定代表人 ：孔佑杰
联系人：苏 江
电话：010- 88086830-652
网址：www.rxzq.com.cn
65) 方正证券股份有 限公司
住所 ：湖南 长沙市芙 蓉中路二 段华侨国 际大厦 22-24 层
办公地址： 湖南长沙 市芙蓉中 路二段华 侨国际大厦 22-24 层
法定代表人 ：雷杰
联系人：郭 军瑞
联系电话：0731-85832503
客户服务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
66 ） 江海证 券有限公 司
注册地址： 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
办公地址： 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
法定代表人 ：孙名扬
联系人：张 宇宏
联系电话：0451-82336863
客服热线：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
67 ） 华西证 券有限责 任公司
注册地址： 四川省成 都市陕西 街239 号
办公地址： 深圳市深 南大道4001 号时代 金融中心18 楼
法定代表人 ：杨炯洋
联系人：金 达勇
联系电话：028 －86137782
传真：028-86150615
客户服务咨 询电话 ：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 摘要
28
68） 红塔证 券股份有 限公司
注册地址： 昆明市北 京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
办公地址： 昆明市北 京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
法定代表人：况 雨林
联系人：刘 晓明
电话：0871- 3577942
客户服务电 话：0871-3577930
网址：www.hongtazq.com
69）厦门证 券有限公 司
注册地址： 厦门市莲 前西路 2 号莲富大 厦十七楼
办公地址： 厦门市莲 前西路 2 号莲富大 厦十七楼
法定代表人 ：傅毅辉
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
联系人：卢 金文
客户服务热 线：0592-5163588
网址：www.xmzq.cn
70 ）) 银泰证券有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田区竹子 林四路紫 竹七道１ ８号光大 银行大厦 １８楼
办公地址： 深圳市福 田区竹子 林四路紫 竹七道１ ８号光大 银行大厦 １８楼
法定代表人 ：高颂
联系人：林 文宇
联系电话：0755-83703759
咨询电话：0755-83710885
公司网址：www.ytzq.net
71) 华宝证券 有限责任 公司
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路166 号未来 资产大厦27层
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路166 号未来 资产大厦27层
法定代表人 ：陈林
联系人：宋 歌
客户服务电 话：400-820-9898
鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 摘要
29
网址：www.cnhbstock.com
72) 爱建证券 有限责任 公司
注册地址： 上海市南 京西路 758 号 23 楼
办公地址： 上海市南 京西路 758 号 20-25 楼
法定代表： 郭林
联系人： 陈敏
电话：021-62171984
传真：021-62878783
服务热线：021-63340678
公司网站：www.ajzq.com
73 ）国金证 券股份有 限公司
注册地址： 成都市东 城根上街 95 号
办公地址： 成都市东 城根上街 95 号
法定代表： 冉云
联系人：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
服务热线：4006-600109
公司网站：www.gjzq.com.cn
74 ） 信达证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街9 号院1 号 楼信达金 融中心
法定代表人 ：高冠江
联系人：唐 静
联系电话：010-63080985
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
75 ）华龙证 券有限责 任公司
注册地址： 甘肃省兰 州市静宁路 308 号
鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 摘要
30
办公地 址：甘肃 省兰州市 东岗路 638 号财富 大厦
法定代 表人：李 晓安
电话：0931-8888088
传真：0931-4890515
联系人 ：李昕田
客户服 务电话：0931-4890619 、4890618 、4890100
网址：http://www.hlzqgs.com
76 ）民生证 券有限责 任公司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街 28 号民生 金融中心 A 座 16-20 层
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街 28 号民生 金融中心 A 座 16-20 层
法定代表： 岳献春
联系人：赵 明
电话：010－85252656
服务热线：400 －619 －8888
公司网站：www.mszq.com
77） 华福证 券有限责 任公司
注册地址： 福州市五 四路 157 号新天地 大厦 7 、8 层
办公地址： 福州市五 四路 157 号新天地 大厦 7 至 10 层
法定代表人 ：黄金琳
邮政编码：350003
联系人：张 腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
统一客户服 务 电话：96326 （福 建省外请 先拨 0591 ） 。
公司 网址：www.hfzq.com.cn
78 ）东兴证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表： 徐勇力
联系人：汤 漫川
电话：010-66555835
鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 摘要
31
服务热线：010-66555262 ，66555382
公司网站：www.dxzq.net
79 ） 长江证 券股份有 限公司
注册地址： 武汉市新 华路特8号 长江证券 大厦
办公地址： 上武汉市 新华路特8 号长江证 券大厦
法定代表人 ：胡运钊
联系电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李 良
客户服务电 话：95579 或4008888999
网址：www.95579.com
80 ） 国海证 券股份有 限公司
住所：广西 南宁市滨 湖路 46 号国海大厦
办公地址： 深圳市福 田区竹子 林四路光 大银行大厦 3F
法定代表人 ：张雅锋
联系电话：0755 －83709350
传真：0755 －83704850
联系人：牛 孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
81）五矿证 券有限公 司
住所：深圳 市福田区 金田路 4028 号荣超 经贸中心 办公室 47 层 01 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田路 4028 号 荣超经贸 中心办公室 47 层 01 单元
法定代表人 ：高竹
联系电话：0755-82545555
传真：0755-82545500
联系人：赖 君伟
网址：www.wkzq.com.cn
82 ）天相投 资顾问 有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 街19 号富 凯大厦B 座701
办公地址： 北京市西 城区金融 街19 号富 凯大厦B 座701
鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 摘要
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法定代表人 ：林义相
联系人：姜 吉灵
联系电话：010-66045491
基金热线：010-66045678
网址：www.txsec.com
基金 管理人 可根据有 关法律法 规的要求， 选 择其它符 合要求的 机构代理 销售本基 金， 并
及时公告。
2 、场内代 销机构 ：具有 中国证监 会认定 的基金 代销业 务资格且 符合风 险控制 要求的 深
交所会员 单位可 以 办理本 基金的 场内申 购、赎回 业务。 具体详 见基金 管理人 于 2006 年 12
月 5 日发布的 《鹏华 动力增长 混合型证 券投资基 金 （LOF ） 份 额发售公 告》 及 相关业务 公 告。
（ 三） 注 册登记 机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
注册（办公 ）地址 ： 北京市西 城区太平 桥大街 17 号
法定代表人 ：金颖
电话：010－59378839
传真：010－59378907
联系人：朱 立元
（ 四） 律 师事务 所
名称：北京 市德恒律 师事务所
注册（办公 ）地址 ： 北京市西 城区金融街 19 号富 凯大厦 B 座十二层
负责人：王 丽
联系电话：010-65232180 65269781
传真：010-65232181
联系人：苏 文静
经办律师： 陈静茹、 苏文静
（ 五） 会 计师事 务所
名 称：普华 永道中天 会计师事 务所有限 公司
住所：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼
办公地址： 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼
鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 摘要
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法定代表人 ：杨绍信
联系电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人：沈 兆杰
经办会计师 ：薛竞、 金 毅
四、基金 的名称
本基金名称 ：鹏华动 力增长混 合型证券 投资基金 （LOF ）
五、基金 的运作方式及类型
（一）本基 金运作方 式
上市 契约型 开放式
（二）本基 金类型
混合型证券 投资基金
六、基金 的投资目标
精选具有高 成长性和 持续盈利 增长潜力 的上市公 司中价值 相对低估 的股票， 进行积极 主
动的投资管 理， 在 有效控制 投资风险 的前提下 ， 为基 金份额持 有人谋求 长期 、 稳定的 资本 增
值。
七、基金 的投资方向
本基金的投 资范围为 具有良好 流动性的 金融工具， 包括国内 依法发行 的各类股 票、 债券 、
央行票据 、 权证 、 资产证 券化产品 以及中国 证监会允 许基金投 资的其他 金融工具 。 若 有投 资
需要可参与 有价值的 新股配售 和增发。 法律法规 或中国证 监会以后 允许基金 投资的其 他金 融
工具或品种 ，基 金管 理人在履 行适当程 序后，可 以将其纳 入投资范 围。
股票投资方 向： 本基 金股票的 主要投资 方向为具 有高成长 性和持续 盈利增长 潜力的上 市
公司中价值 相对低估 的增长型 股票， 本 基金对这 部分股票 的投资比 例不低于 本基金股 票资 产
鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 摘要
34
的 80% 。
股票资产占 基金资产 比例为 30% ～95% ，债券资 产占基金 资产比例为 0% ～65% ，本 基
金持有的全 部权证，其 市值不得 超过基金 资产净值的 3% ，现金或 到期日在 1 年期以 内政 府
债券的投资 比例不低 于基金资 产净值的 5% 。
八、 基金 的投资策略
本基金采取 “ 自上而下 ” 和 “自下 而上 ” 相结 合的主动 投资管理 策略， 主 要 分为三 个
层次：第 一层次是 “自上 而下 ” 地进行 战略性 资产配置 和动态 资产配 置，以 控制或规 避 市
场的系统 性风险； 第二层 次是“ 自下而上 ” 的 选股策略 。在有 效控制 个股投 资风险的 前 提
下， 为基金 份额持有 人谋求尽 可能高的 投资回报 。 第三 层次为 “自上而 下 ” 和 “自下 而上 ”
相结合的行 业配置策 略。 同 时， 本基金投 资策略将 兼顾 “动力 ” 和 “增长 ” 两 方面 。 其 中
“动力 ”包含本 基金在 资产配置 方面的 考虑， 指本基金 将通过 动态资 产配置 策略，灵 活 地
配置股票 、债券这 两大类 资产之 间的投资 比例。 而“增 长 ”则指本基 金管理 人在个股 选 择
方面 将 以 高 成 长性 和 持续 盈利 增 长潜 力 的上 市 公司 中 价值 相 对低 估 的股 票作 为 主要 的 股 票
投资对象。
（一）投资 决策依据
1 、国家有关 法律法规 和基金合 同的规定 ；
2 、宏观经济 环境、国 家政策和 市场周期 分析；
3 、上市公司 的 成长性 、盈利能 力和资产 质量。
（二）战略 性资产配 置策略
本基金主要 根据宏观 经济、 政 策环境 、 利率走 势、 市 场技术指 标、 市场资金 构成及流 动
性情况分析 来全面评 估证券市 场现阶段 的系统 性 风险和预 测中长期 预期收益 率，在此 基 础
上， 制定 本基金在 股票、 债券和现 金等大类 资 产之间 的中长期 配置比例 、 调 整原则和 调整 范
围。
本基金战略 性资产配 置由投资 决策委员 会决定， 投资 决策委员 会最终确 定股 票、 债券 和
现金等大类 资产之间 的中长期 配置比例 。
（三）动态 资产配置 策略
本基金将通 过对股票 市场和债 券市场未 来走势的 判断以及 重大政策 变动的预 测， 力争 把
鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 摘要
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握投资时机 ， 审时度 势地根据 市场变化 动态地调 整基金投 资组合中 股票和债 券这两大 类资 产
之间在相对 较短的一 段时期内 的配置比 例，在有 效控制风 险的同时 获取更高 的投资收 益 。
基于基金投 资中时机 选择的重 要性， 我公司 还 自行开 发了动态 资产配置 的量化模 型， 以
此作为制定 动态资产 配置决策 的辅助性 工具。 我 公司的动 态资产配 置的量化 模型是基 于股 票
价格将围 绕 着股票价 值中枢上 下波动的 特征而构 建的。 更具体 来说， 就是在 股票价格 表现 出
超涨或超跌 时， 我们预 期， 该股 票以后的 价格 走势 将会趋向 于价值回 归。 股票 是一种高 风 险 、
高收益的资 产， 相对 于股票而 言， 债 券则是一 种低风险 、 低收 益的资产 。 当 股票市场 处于 超
跌状态时， 我们 预期股票 市场的价 格走势将 趋 向于上 升， 所以在该 阶段可以 按照一定 的原 则
增持股票 ， 减持债 券， 以 求在有效 控制投资 风 险的同 时获得更 多的股票 收益 ； 当股票 市场 处
于超涨状态 时， 我们预期 股票市场 的价格走 势 将趋向 于下跌， 所以 在该阶段 可以按照 一定 的
原则减持股 票，增持 债券，以 规避股票 价格 下跌 的风险， 力争保证 基金资产 的安全。 因 此 ，
我们可以通 过判断市 场的超涨 或超跌状 态以及 基 金投资组 合中具有 较高风险 的资产部 分 （ 即
股票） 的收 益风险特 征来动态 调整基金 投资组 合 中股票和 债券这两 大类资产 之间在相 对较 短
一段时期内 的配置比 例。
（四）股票 投资方法
1 、个股选择 策略
本基金将深 度挖掘 具 有高成长 性和持续 盈利增长 潜力的上 市公司 中 价值相对 低估的股
票，以此作 为股票投 资部分的 主要投资 对象。 这 里所说的 “价值相 对低估 ”指的是上 市 公
司的高成长 性以及盈 利增长速 度由于尚 未被投 资 者所充分 认识以至 于没有在 股价上充 分 反
映出来， 也就是 说公司的 盈利增长 速度快于 股价的反 映速度， 股价 对公司的 盈利增长 的反 映
存在着明显 的滞后。 除此 以外， 本基金 还将高 度 重视和跟 踪那些过 去基本面 情况差但 现在 已
有明显好转 的上市公 司股票， 深入 分析其基 本 面发生 转变的根 本性原因， 同 时采用多 种价 值
评估办法多 角度地对 其进行投 资价值分 析， 甄 选出那 些基本面 已得到改 善， 同时具有 潜在 高
盈利增长趋 势的个股 作为投资 对象 。
2 、股票备选 库的构建 方法
根据前面阐 述的个股 选择策略 ， 本基金 管理人将 从两条路 径甄选股 票进而构 建股票备 选
库。 第一条 路径就是 首先通过 股票的历 史财务数 据和股票 的市场表 现甄选出 成长 性良 好的 股
票， 然后在此基 础上通过 研究员从 影响股票 所属上市 公司的成 长性、 盈利性 以及投资 价值 的
各个方面进 行综合评 估， 甄选 出具有高 成长性和 持续盈利 增长潜力 的上市公 司股票进 入股 票
备选库； 第二条 路径就是 通过研究 员对基本 面已有改 善的个股 的深入分 析， 从那些过 去基 本
鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 摘要
36
面情 况 差但 现 在已 有 明显 好转 的 上市 公 司中 发 掘具 有 潜在 盈 利增 长 预期 的个 股 进入 股 票 备
选库。对于 新股，我 们将根据 研究员提 供的有关 研究报告 ，单独考 虑是否纳 入股票备 选 库。
（1 ）股票备 选库中来 自于第一 条路径的 股票的甄 选办法：
? 剔除 ST 等限制和禁止 基金投资 的股票名 单上的股 票以 及过 去两年 0 ? EPS 的股
票；
? 基于股票的 历史财务 数据和市 场表现， 同时借助 我公司的 股票成长 性评估系 统将
沪深两市的 所有 A 股 （将在上一 步骤中剔 除的股票 除外） 从 高到低进 行成长性 排名，
并选取前 500 支股票 构成本基 金重点关 注的股票 。 其中成 长性评估 系统中成 长性排
名的方法是 借鉴新华 富时 600 成长指数 中的有关 成长性排 名的方法 构建的， 但构建
中所选取的 指标却是 不尽相同的 7 个指 标， 包括 4 个价值 因子指标和 3 个成 长因子
指标。 价值 因子指标 分别是净 资产与市 值比率 （B/P ） 、 每股盈 利/ 每股 市价 （E/P ） 、
年现金流/市 值（cashflow-to-price ） 以及销售 收入/ 市值 （S/P ） ；
成长因子分 别是 ROE ?(1- 红利支 付率)、过 去 2 年每 股收益复 合增长率 以及过去 2
年主营业务 收入复合 增长率。
在上述几个 步骤的基 础上， 行 业研究小 组的研究 员从影响 股票所属 上市公司 的成长性 和
盈利性的 各个方面 进行综 合评估 ，其中“ 未来两 年的预 期主营 业务收入 复合增 长率 ”以及
“未来两年 的预期每 股收益复 合增长率 ” 将是 研究员评 估股票的 “成 长性潜力 ” 的 主要 考
量指标。 根据综 合评估的 结果， 行业研 究小组 将 筛选出具 有高成长 性和持续 盈利增长 潜力 的
上市公司中 价值相对 低估的股 票构成股 票备选库 的一部分 。
研究员的综 合评估主 要包括以 下几个方 面：
? 收益预期和 趋势分析： 研 究员对股 票的收益 增长预期、 收 益预期的 调整的精 准评估
以及收益预 期的趋势 分析，是 能否筛选 出具有良 好成长性 股票的关 键一步。
? 股票估值： 对成长类 股票估值 的目的是 衡量股价 中所反映 出的市场 预期的合 理程
度。 适合成长股 的估值方 法中常见 的主要有 两种： 一种是 根据隐含 增长率评 估成长
股内在价值 的本杰明 ·格雷厄 姆（Benjamin Graham ）方法 ，另一种 是根据价 格增
长合理性进 行估值的 PEG 方法 ；
? 行业评估： 主要 了解股票 所属公司 的行业前 景以及在 竞争市场 中的地位， 以 便所筛
选出来的股 票具有行 业竞争优 势和领先 地位的特 征。 主要 方法是考 察未来两 年行业
和个股的预 期年收益 增长率、 行业集中 度、股票 在所属行 业内的竞 争对手等 ；
鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 摘要
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? 公司业务模 式、 业务计划 分析： 主要是 评估可能 影响公司 发展和成 功的业务 计划质
量。 评估主要 包括如下 几个方面： 品牌认知、 进入壁垒 分析、 分销 模式、 产 品使用
周期／产品 价格、 原料 供应／供 应厂商、 可 预期收入 流、 客户数 量、 产品周 期、 产
品和市场的 多样性分 析、公司 的增长原 因分析( 如 ：是正常 增长还是 通过收购 实现
增长) ；
? 公司管理层 素质分析： 主 要包括公 司高管和 公司董事 会成员素 质分析、 账目 明晰情
况以及收益 增长的稳 定性分析 、公司高 管持股状 况分析等 ；
? 公司财务健 康状况分 析： 根据公司 负债程度 的高低， 要对 不同类型 的公司采 取不同
的方法和量 化指标来 进行财务 健康状况 的评估， 以便确保 所筛选出 来的公司 的财务
状况健康；
? 公司赢利能 力的趋势 分析： 结合公司 过去业绩 的历史数 据， 对 股票的赢 利趋势 、 收
益前景进行 分析， 筛选 出那些能 够达到、 最好是能 够突破市 场收益增 长预期的 股票。
这是成长型 投资成功 的关键步 骤。对于 公司赢利 能力的趋 势分析， 我们 主要 基于：
销售收入增 长趋势分 析、利润 率趋势分 析、现金 流趋势分 析等几个 方面进行 分析。
（2 ）股票备 选库中来 自于第二 条路径的 股票的甄 选办法
行业 研 究员 会 高度 重 视和 跟 踪那 些 过去 基 本面 情 况差 但 现 在已 有 明显 好 转的 上 市公 司
股票， 深入分析 其基本面 发生转变 的根本性 原因， 同时采 用多种价 值评估办 法多角度 地对 其
进行投资价 值分析， 甄选 出那些基 本面已得 到改善， 同时 具有潜在 高盈利增 长趋势的 个股 纳
入股票备选 库。
对进入股票 备选库中 的股票， 行业 研究员进 行 定期跟 踪和维护。 至 少每半年 一次对公 司
进行深度调 研或访谈 并提交调 研简报； 伴随着 股 票盈利预 测的调整 和股票市 场表现的 变 化，
股票备选库 中的股票 也将随之 进行调整 。
3 、行业配置 策略
本基金的行 业配置将 以经济周 期的不同 阶段， 不 同行业或 产业的发 展所呈现 出的差异 性
以及不同行 业分享经 济增长所 呈现出的 差异性作 为配置的 出发点。 在非均衡 高速发展 的中 国
经济中， 市 场需求 、 技术进 步、 政 策变动 、 行业 整合等因 素均对各 行业带来 了不同的 机遇 和
挑战， 行业的周 期性成长 和结构性 分化是中 长期现象， 在 股票市场 上就表现 为行业投 资收 益
的中长期轮 动， 把 握各行业 发展趋势 和市场波 动特征 ， 并对行 业资产进 行科学配 置， 是基 金
控制风险、 获取稳定 收益的有 效方 法。
本基金的行 业配置以 行业景气 预测为基 础， 结 合对产 业政策、 行业 相关特征 指标和财 务
鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 摘要
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指标的分析 ， 对行业 进行综合 评价， 在此基础 上进行行 业配置 ， 其中 ， 对行 业景气度 的精 准
判断是行业 配置决策 是否正确 的关键性 因素。 行 业研究小 组将定期 提交行业 景气预测 报告 和
行业配置建 议。 基 金经理小 组 在股票 备选库的 基础上 ， 通过对 个股的风 险收 益特 征、 市场 状
况的分析， 结合 对个股的 价格趋势 和市场时 机 的判断， 再 结合行业 研究小组 的行业评 估报 告
和行业配置 建议， 确定 各行业配 置比例和 个股 权重， 完成股票 投资组合 的构建， 再 通过 BARRA
AEGIS 风险管理系 统 的优化 分析以及 基金经理 小组的判 断对组合 进 行进一 步的调整 优化。
（五）债券 投资方法
本基金债券 投资的主 要目的是 规避股票 投资部分 的系统性 风险， 在 股票市场 处于上升 阶
段时， 加大股 票部分的 投资比例 ， 减少债 券部分的 投资比例 ； 而在股 票市场处 于下跌阶 段 时，
相应地减少 股票部分 的投资比 例， 同时加大 债券部分 的投资比 例。 在股票和 债券这两 大类 资
产之间的灵 活配置中 ， 债券部 分所起的 作用主要 是为了保 证本基金 投资的安 全性和基 金资 产
的高流动性， 以 便在股市 下跌时通 过减少股 票投资部 分仓位、 加大 债券投资 部分仓位 而规 避
股市的系统 性风险， 在 股市快速 上升 时能 及时地获 得资金， 迅速地加 大股票部 分的投资 比 例。
鉴于上述考 虑， 本基金在 甄选个券 构建债券 投资组合 时， 将会把个 券的流动 性和久期 作为 重
要的参考指 标。
本基金在债 券投资的 过程中 ， 将综合 运用多种 投资策略 ， 包括 久期策略 、 收 益率曲线 策
略、 流动性 策略、 相对价值 挖掘策略 以及跨市 场、 跨 品种套利 策略等 ， 以使 债券投资 组合 能
起到保证本 基金投资 的安全性 和基金资 产的高 流 动性。
（六）权证 投资方法
本基金将权 证看作是 辅助性投 资工具， 其权 证的投资 原则为有 利于基金 资产增值， 有 利
于加强基金 风险控制 。
本基 金 在权 证 投资 中 将对 权 证标 的 证券 的 基本 面 进行 研 究 ，同 时 综合 考 虑权 证 定价 模
型、 市场供 求关系 、 交易制 度设计等 多种因素 对权证进 行定价 ， 主要运 用的投资 策略为 ： 杠
杆交易策 略、对冲 保底组 合投资 策略、 保底套利 组合投 资策略 、买入 跨式投资 策略、Delta
对冲策略等 。
（七）投资 决策程序
本基金的投 资主要参 照以下流 程进行运 作， 在有效控 制投资风 险的前提 下， 为基金份 额
持有人谋求 长期、稳 定的资本 增值 ：
1 、 行业研究小组 研究人员 通过自身 研究以及 借助外部 研究机构 的研究成 果， 形成宏观 、
策略方面的 研究报告 ，为基金 资产配置 提供决策 支持。
鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 摘要
39
2 、 投资决策委 员会首先 确定基金 投资的战 略性资产 配 置比例 。
3 、 基金经理根据市场短期因素的影响在战略 性资产配置预先设定的投资 比例范围内
确定股票、 债券之间 的大类资 产配置比 例。
4 、 行业研究员 通过个股 的财务评 级、 所 处行业的 定位分析 、 市场 和经济环 境分析等 途
径， 对上 市公司成 长性和盈 利性以及 投资价值 的各个方 面进行综 合评估 ， 自下而 上
地筛选出具 有高成长 性和持续 盈利增长 潜力的上 市公司。
5 、 研究部定期 或不定期 的提交动 态资产配 置的数量 化分析报 告， 同时借助 公司的股 票
成长性评估 系统定期 呈交有关 股票成长 性的数量 化分析报 告，作为 决策支持 。
6 、 行业研究小 组构建和 维护股票 备选库。
7 、 本基金的行 业配置以 行业景气 预测为基 础， 结 合对产业 政策、 行业相关 特征指标 和
财务指标的 分析， 对行业进 行综合评 价， 行 业研究小 组将定期 提交行业 景气预测 报
告和行业配 置建议。
8 、 基金经理及 助理依据 股票备选 库以及行 业研究员 的投资建 议报告， 再结 合自己对 市
场时机的判 断， 确 定行业配 置比例以 及个股权 重， 构 建股票投 资组合 ， 再通过 Barra
Aegis 风险管理 系统的优 化分析以 及基金经 理小组的 判断对组 合作进一 步的调整 优
化。
9 、 固定收益小组与基金经理 在 充 分 考 虑 基 金投 资 的 安 全 性 和 基 金 资 产 的高 流 动 性 的
前提下， 构 建债券组 合 。
10 、交易室 按有关交 易规则执 行交易指 令 ，并将 有关信息 反馈给基 金经理。
11 、 行业研 究小组对 股票备选 库中的股 票进行分 析和跟踪 ， 并定期 或不定期 向基金经 理
提交投资建 议报告。 分析和跟 踪的重点 主要是投 资品种的 市场价格 是否被低 估。
12 、研究部 负责对基 金持仓的 品种进行 风险监控 、风险预 警以及投 资业绩评 估。
13 、 金融工 程师 定期 为投资决 策委员会 、投资总 监、基金 经理提供 基金业绩 评估报告 ，
基金 经 理对 于 投资 决 策委 员 会和 风 险管 理 人员 认 为具 有 较 大风 险 的投 资 品种 拟 定改 进
方案，并必 须在规定 的时间内 调整投资 组合。
14 、 监察稽 核部对投 资流程的 合法合规 性进行监 控。
鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 摘要
40
九、基金 的业 绩比较基准
本基金的业 绩比较基 准为： 沪深 300 指 数收益率× 70% ＋ 中证综合 债指数收 益率× 30%
在合理的市 场化利率 基准推出 等客观情况 的影响 下， 基金 管理人可 根据投资 目标和投 资
策略， 确定 变更业绩 比较基准 ， 此项 变更无须 召开基金 份额持有 人大会 ， 但应 及 时公告 。 本
公司于 2009 年 5 月 22 日公布了 《 鹏华 基金管理 有限公司 修改旗下 动力增长 基金基金 合同 中
“ 业绩比较基准” 定义 的公告 》 ， 自 2009 年 5 月 22 日起， 将本基金 的 业绩比 较基准 修 改为 上
述基准。
沪深 300 指 数是由上 海和深圳 证券市场 中选取 300 只 A 股作为样 本编制而 成的成份 股
指 数， 该指 数市场代 表性强 ， 指数编 制方法透 明、 样 本股票调 整规则清 晰， 因 此本基 金选 择
沪深 300 指数作为股 票投资部 分的业绩 比较基准 。
中证综合债 指数的选 样债券的 信用类别 覆盖全面， 期 限构成宽 泛， 能较好地 反映我国 债
券市场的整 体价格变 动趋势， 因此选择 该指数作 为衡量基 金债券投 资部分的 业绩比较 基 准。
本基金充分 考虑本基 金各资产 投资比例 要求从而 构建上述 业绩比较 基准。
十、基金 的风险收益特征
本基金属于 混合型 （偏 股型） 基金， 其预期风 险和收益 高于货币 型基金、 债 券基金、 混
合型基金类 中的偏债 型基金， 低于股票 型基金， 为证券投 资基金中 的 中等风 险品种。
十一、 基 金的 投资组合报告 （未经审计）
本基金管理 人的董事 会及董事 保证本报 告所载资 料不存在 虚假记载 、 误导性 陈述或重 大
遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个别及 连带责任 。
本基金的托 管人中国 农业银行 股份有限 公司根据 本基金合 同规定， 已于 2012 年 1 月 16
日复核了本 报告中的 财务指标、 净 值表现和 投资组合 报告等内 容， 保证复核 内容不存 在虚 假
记载、误导 性陈述或 者重大遗 漏。
本报告中所 列财务数 据截至 2011 年 12 月 31 日（未经审计 ） 。
1 、报告期末 基金资产 组合情况
鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 摘要
41
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产 的比例 （%）
1 权益投资 4,585,267,590.76 72.31
其中：股票
4,585,267,590.76 72.31
2 固定收益投 资
666,225,304.80 10.51
其中：债券
666,225,304.80 10.51
资产 支持证券
- -
3 金融衍生品 投资 - -
4 买入返售金 融资产
300,000,000.00 4.73
其中：买断 式回购的 买入返售
金融资产
- -
5 银行存款和 结算备付 金合计
776,201,454.41 12.24
6 其他资产
13,847,664.04 0.22
7 合计
6,341,542,014.01
100.00
2 、报告期末 按行业分 类的股票 投资组合
代码 行业类别 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
(%)
A 农、林、牧 、渔业 142,999,103.00 2.39
B 采掘业 - -
C 制造业 3,096,965,886.16 51.80
C0 食品、饮料 1,244,462,355.39 20.81
C1 纺织、服装 、皮毛 - -
C2 木材、家 具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学 、塑胶、 塑料 363,180,829.70 6.07
C5 电子 19,290,000.00 0.32
C6 金属、非金 属 - -
C7 机械、设备 、仪表 433,850,276.16 7.26
C8 医药、生物 制品 1,020,647,086.91 17.07
C99 其他制造业 15,535,338.00 0.26
D 电力、煤气 及水的生 产和供应 业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运输、 仓储业 - -
G 信息技术业 26,200,000.00 0.44
H 批发和零售 贸易 443,778,092.62 7.42
I 金融、保险 业 849,199,508.98 14.20
J 房地产业 26,125,000.00 0.44
K 社会服务业 - -
L 传播与文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 4,585,267,590.76 76.69
鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 摘要
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3 、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大小 排序的前 十名股票 投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（％）
1 600036 招商银行 39,499,867 468,863,421.29 7.84
2 600887 伊利股份 20,499,943 418,813,835.49 7.00
3 000858 五 粮 液 11,759,382 385,707,729.60 6.45
4 600016 民生银行 58,999,733 347,508,427.37 5.81
5 000423 东阿阿胶 7,339,915 315,249,349.25 5.27
6 600519 贵州茅台 1,615,063 312,191,677.90 5.22
7 600518 康美药业 22,738,949 255,131,007.78 4.27
8 000963 华东医药 8,685,311 231,202,978.82 3.87
9 002250 联化科技 9,944,815 187,758,107.20 3.14
10 000527 美的电器 12,200,000 149,328,000.00 2.50
4 、报告期末 按债券品 种分类的 债券投资 组合
序号 债券品种 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （％）
1 国家债券 60,618,720.00 1.01
2 央行票据 290,290,000.00 4.85
3 金融债券 189,430,000.00 3.17
其中：政策 性金融债 189,430,000.00 3.17
4 企业债券 - -
5 企业短期融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 125,886,584.80 2.11
8 其他 - -
9 合计 666,225,304.80 11.14
5 、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大小 排名的前 五名债券 投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比
例（％）
1 090214 09 国开 14 1,900,000 189,430,000.00 3.17
2 1101018
11 央行票
据 18
1,000,000 96,820,000.00 1.62
3 1101024
11 央行票
据 24
1,000,000 96,740,000.00 1.62
4 1101028
11 央行票
据 28
1,000,000 96,730,000.00 1.62
5 113001 中行转债 1,006,730 95,216,523.40 1.59
6 、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大小 排名的前 十名资产 支持证券 投资明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 摘要
43
7 、 报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大小 排名的前 五名权证 投资明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
8 、投资组合 报告附注
（1 ）本报告 期内，本 基金投资 的前十名 证券之 一的五粮 液的发行 主体宜宾 五粮液股 份有 限
公司，因涉 及多个信 息披露事 项披露不 及时并存 在重大遗 漏等违规 事件，曾 于2011 年5 月28
日受到中国 证监会的 行政处罚 。 本报告 期内， 五 粮液股份 有限公司 未再就该 事项发布 新公 告。
对 该股票的 投资决策 程序的说 明： 本基金管 理人长期 跟踪研究 该股票， 认为 高端白酒 估值 合
理， 成长确定且 业绩有保 证， 该股票 虽受到行 政处罚但 长期价值 仍在。 该证 券的投资 已执 行
内部严格的 投资决策 流程，符 合法律法 规和公司 制度的规 定。
报告期内本 基金投资 的前十名 证券中的 其它证券 中没有发 行主体被 监管部门 立案调查 的、 或
在报告编制 日前一年 内受到公 开谴责、 处罚的股 票。
（2 ）报告期 内本基金 投资的前 十名股票 没有超出 基金合同 规定的备 选股票库 。
（3 ）其他资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 3,388,806.92
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 10,385,613.74
5 应收申购款 73,243.38
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 13,847,664.04
（4 ） 报告期 末持有的 处于转股 期的可转 换债券明 细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产 净值比例
（％）
1 113001 中行转债 95,216,523.40 1.59
2 113002 工行转债 30,670,061.40 0.51
（5 ） 报告期 末前十名 股票中存 在流通受 限 情况的 说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部 分的
公允价值( 元)
占基金资产
净值比例 （% ）
流通受限情 况说明
1 000527 美的电器 63,648,000.00 1.06 非公开发行
（6 ） 投资组 合报告附 注的其他 文字描述 部分
鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 摘要
44
由于四舍五 入的原因 ，投资组 合报告中 数字分项 之和与合 计项之间 可能存在 尾差。
十二、基 金的业绩
1 、本基金 基金合 同生效 以来的投 资业绩 与同期 基准的 比较如下 表所示 （本报 告中所 列
财务数据未 经审计） ：
成立时间
净值增
长率 1
净值增长率
标准差 2
业绩比较基
准收益率 3
业绩比较基 准
收益率标准差 4
1-3 2-4
2007 年 1 月 9 日至
2007 年 12 月 31 日
112.70% 2.01% 82.70% 1.54% 30.00% 0.47%
2008 年 1 月 1 日至
2008 年 12 月 31 日
-54.40% 2.55% -51.30% 2.12% -3.10% 0.43%
2009 年 1 月 1 日至
2009 年 12 月 31 日
79.24% 1.80% 61.23% 1.45% 18.01% 0.35%
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日
-3.51% 1.34% -7.67% 1.11% 4.16% 0.23%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
-22.40% 1.02% -16.55% 0.91% -5.85% 0.11%
自基金合同 生效起至
2011 年 12 月 31 日
30.16% 1.84% 10.53% 1.50% 19.63% 0.34%
2 、 基金合同 生效以来 基金份额 净值的变 动情况， 并与同期 业绩比较 基准的变 动进行比 较：
鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 摘要
45
基金管理人 承诺以诚 实信用、 勤勉 尽责的原 则管理和 运用基金 财产， 但不保 证基金一 定
盈利。 基 金的过往 业绩并不 代表其未 来表现 。 投资有 风险 ， 投资人 在做出投 资决策前 应仔 细
阅读本基金 招募说明 书。
注 1 ：业绩比较 基准：截至 2008 年 12 月 31 日 ，本基金 的业绩比 较基准为 ： 新华富 时
600 成长指数 ?70 ％＋新 华巴克莱 资本债券 指数 ?30% 。 自 2009 年 1 月 1 日 起，本基 金业绩
比较基准 修 改为 “ 新 华富时 600 成 长指数收 益率× 70% ＋中证 综合债指 数收益率× 30% ” 。 自
2009 年 5 月 22 日起，本 基金比较 基准修改 为“沪深 300 指 数收益率× 70% ＋中证综 合债 指
数收益率× 30% ” 。 上述列图 为本基金 净值变动 情况与各 期间 业绩 比较基准 的比较情 况。
注 2 ：本基金基金 合同于 2007 年 1 月 9 日生效。
注 3 ：基金业绩截 止日为 2011 年 12 月 31 日（未经审 计） 。
十三、基 金的费用与税收
（ 一）与 基金运 作有 关的费 用
鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 摘要
46
1 、基金费用 的种类
（1 ）基金管 理人的管 理费；
（2 ）基金托 管人的托 管费；
（3 ）基金财 产拨划 支 付的银行 费用；
（4 ）基金合 同生效后 的信息披 露费用；
（5 ）基金份 额持有人 大会费用 ；
（6 ）基金合 同生效后 的会计师 费和律师 费；
（7 ）基金的 证券交易 费用；
（8 ）按照国 家有关规 定可以在 基金财产 中列支的 其他费用 。
上述 基 金费 用 由基 金 托管 人 根据 有 关法 规 和本 基 金合 同 、 招募 说 明书 等 法律 文 件的 规
定，按费用 的实际支 出金额支 付，列入 当期基金 费用。国 家另有规 定的从其 规定。
2 、基金费用 计提方法 、计提标 准和支付 方式
（1 ）基金管 理人的管 理费
基金管理费 按前一日 基金资产 净值的 1.5% 年 费率计提 。计算方 法如下：
H ＝E×1.5%÷ 当年天 数
H 为每日应计提的 基金管理 费
E 为前一日基金资 产净值
基金管理费 每日计提， 按月支付 。 由基金 管理人向 基金托管 人发送基 金管理费 划付指令 ，
经基金托管 人复核后 于次月首 2 个工作 日内从基 金资产中 一次性支 付给基金 管理人。 若遇 法
定节假日、 休息日等 ，支付日 期顺延。
（2 ）基金托 管人的托 管费
基金托管费 按前一日 基金资产 净值的 0.25%年 费率计提 。计算方 法如下：
H=E×0.25% ÷ 当年天 数
H 为每日应计提的 基金托管 费
E 为前一日的基金 资产净值
基金托管费 每日计提， 按月支付 。 由基金 管理人向 基金托管 人发送基 金托管费 划付 指令 ，
基金托管人 复核后于 次月首日起 2 个工 作日内从 基金资产 中一次性 支付给基 金托管人 ， 若 遇
法定节假日 、休息日 ，支付日 期顺延。
（3 ）本条第 1 款第 （3）至第 （8 ）项 费用由基 金管理人 和基金托 管人根据 有关法规 、
中国证监会 的规章及 相关协议 的规定， 按 费用实际 支出金额 支付， 列 入或摊入 当期基金 费 用。
鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 摘要
47
（ 二）与 基金销 售有 关的费 用
1 、申购费
本基金的申 购费用应 在投资人 申购基金 份额时收 取， 不列入基 金财产， 主要 用于本基 金
的市场推广 、销售等 各项费用 。
本基金采取 金额申购 的方式， 场外、场 内 的申购 费率 相同 ，具体费 率如下 ：
申 购金额 M （元 ） 申 购费率
M<50 万 1.5 ％
50 万≤M <250 万 1.2 ％
250 万≤M <500 万 0.8 ％
M≥500 万 每笔 1000 元
投资者在一 天之内如 果有多笔 申购，适 用费率按 单笔分别 计算。
场外、场内申购计 算公式: ：
净申购金额 ＝申购金 额/ （1+ 申购 费率）
申购费用＝ 申购金额 －净申购 金额
申购份数＝ 净申购金 额/T 日基金份 额净值
场内申购 份额保留 到整数 位，计 算所得 整数位后 小数部 分的份 额对应 的资金返 还至投 资
者资金账户 。
2 、转换费
本基金目前 仅可办理 场外转换 业务，场 内暂未开 通基金间 转换业务 。
具体转换费 率、计算 公式及转 换业务规 则等相关 规定请查 看基金管 理人于 2010 年 3 月
12 日刊登的《 鹏 华基金管 理有限公 司关于调 整旗下开 放式证券 投资基金 转换业务 规则的 公
告 》 。
3 、赎回费
本基金的场 外赎回费 率按持有 年限逐年 递减， 具 体费率 如 下：
持 有年限 （Y） 场外 赎回 费率
Y＜1 年 0.5%
1 年≤Y＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0
本基金的场 内赎回费 率为固定值 0.5% 。
鹏华 动力 增长 基金 更新 的招 募说 明书 摘要
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场外、场内 赎回计算 公式：
赎回总额＝ 赎回份数×T 日基金 份额净值
赎回费用＝ 赎回总额× 赎 回费率
赎回金额＝ 赎回总额 －赎回费 用
赎回费用 由赎 回申 请人承 担，赎 回费总 额的 25% 归基金 财产，75% 用于 支付注 册登记 费
和其他必要 的手续费 。
4 、基金管 理人可 以在不 违反相关 法律、 法规及 中国证 监会强制 规定以 及不违 反基金 合
同约定的 前提下 ， 在本 基 金合同 约定的范 围内调 整上述 费率及/ 或收取 方式， 无须召开 基 金
份额持有人 大会， 并应最迟 于新的费 率实施前 3 个工作 日依照 《信息披 露办法 》 的有 关规 定
在中国证监 会指定媒 体上公告 。调整后 的上述费 率还将在 最新的招 募说明书 中列示。
5 、基金管 理人可 以在不 违反法律 法规规 定及基 金合同 约定的情 形下根 据市场 情况制 定
基金促销计 划， 针对以特 定交易方 式( 如网上 交易、 电话交 易等)等 进行基金 交易的投 资人 定
期或不定期 地开展基 金促销活 动。 在基金促 销活动期 间， 按相关监 管部门要 求履行必 要手 续
后，基金管 理人可以 适当调低 上述 基金 申购费率 、基金转 换费率 和 基金赎回 费率。
（ 三）其 他费用
按照国家有 关规定可 以列入的 其他费用 根据相关 法律及中 国证监会 相关规定 列支。
（ 四）不 列入基 金费 用的项 目
基金 管 理人 和 基金 托 管人 因 未履 行 或未 完 全履 行 义务 导 致 的费 用 支出 或 基金 财 产的 损
失，以及处 理与基金 运作无关 事项发生 的费用等 不列入基 金费用。 募集期间 发生的律 师 费、
会计师费、 信息披露 费以及其 他费用不 得从 基金 财产中支 付。
（ 五）费 用调整
基金管理人 和基金托 管人可根 据基金发 展情况调 整基金管 理费率和 基金托管 费率。 降 低
基金管理费 率和基金 托管费率， 无 须召开基 金份额持 有人大会。 基 金管理人 必须最迟 于新 的
费率实施日 前3 个工作 日在指定 媒体上刊 登公告。
（ 六）税 收
基金和基金 份额持有 人根据国 家法律法 规的规定 ，履行纳 税义务。
十四、对 招募说明书更新部 分的说明
本基金管理 人根据 《中 华人民共 和国证券 投资基金 法》 、 《证 券投资基 金运作管 理办法》 、
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《证券投资 基金销售 管理办法 》 、 《证券投 资基金信 息披露管 理办法 》 及其 它有关法 律法 规
的规定，结 合本基金 管理人对 本基金实 施的投资 管理活动 ，对本基 金管理人 于 2011 年 8 月
22 日公告的本基 金招募说 明书进行 了更新， 主要更新 的内容如 下：
1 、在“重要 提示”部 分明确了 更新招募 说明书内 容的截止 日期及有 关财务数 据的截止
日期。
2 、对“三、 基金管理 人”部分 内容进行 了更新。
3、对“ 四、基金 托管人” 部分内容 进行了更 新。
4 、 根据本 基金管理 人刊登的 增加代销 机构的相 关公告 ， 在 “ 五、 相 关服务机 构 ” 一章 ，
新增4家机构 为本基金 的代销机 构。根据 实际情况 ，对 “ 五 、相关服 务机构 ” 一章的相 关 内
容进行了更 新。
5 、在“十 一、基 金 的投 资”一章 ，更新 了基金 投资组 合报告的 内容， 数据截 至日期 为
2011 年 12 月 31 日。
6 、在“十 二、基 金的业 绩”一章 ，更新 了本基 金在本 报告期内 的投资 业绩， 数据截 止
日期为 2011 年 12 月 31 日。
7 、鉴于本 基金管 理人投 资者服务 方面措 施的进 一步提 升，在“ 二十三 、对基 金份额 持
有人的服务 ”一章， 更新了服 务中的相 关内容。
8 、在“二十 四、其他 应披露事 项”一章 ，更新了 2011 年 7 月 9 日至 2012 年 1 月 8 日
期间的信息 披露情况 ，包括公 告事项、 信息披露 的媒体与 披露时间 。
鹏 华基金 管理有 限公 司
2012 年 2 月 22 日
