东吴100：关于新增中信证券（浙江）有限责任公司为代销机构并推出定期定额业务及转换业务的公告查看PDF公告
东 吴基 金管理 有限 公司 关 于旗 下 基金 新增 中信证 券（ 浙江） 有限 责任 公司 为 代销 机构并 推出 定期定 额业 务 及转 换业 务 的公 告 一、新增 中 信证 券（ 浙江 ）有限 责任 公司 为东吴 基 金管理 有限 公司 旗下 基金 的代销 机构 根据东吴 基 金管 理有 限公 司 （以 下简 称 “ 东吴 基金 ”） 与 中信 证券 （浙 江） 有 限责任 公 司 （以 下简 称"中 信证 券 （ 浙江）" ） 签 署的 开放 式基 金代销 协议 ， 中 信证 券 （ 浙江） 自 2012 年2 月 20 日起 在所 有营 业 网点接受 所 有投 资者 办理 东吴基 金 旗 下管 理的 所有 证 券投 资基金 的开户 、申 购和 赎回 等业 务 ，具 体包 括：
序号 基金名称 基金代码 1 东吴嘉 禾优 势精 选混 合型 开放式 证券 投资 基金 580001 2 东吴价 值成 长双 动力 股票 型证券 投资 基金 前端 收费 580002 3 东吴行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金 580003 4 东吴进 取策 略灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 580005 5 东吴新 经济 股票 型证 券投 资基金 580006 6 东吴新 创业 股票 型证 券投 资基金 580007 7 东吴新 产业 精选 股票 型证 券投资 基金 580008 8 东吴优 信稳 健债 券型 证券 投资基 金 A 类/C 类 582001/582201 9 东吴增 利债 券型 证券 投资 基金 A 类/C 类 582002/582202 10 东吴货 币市 场证 券投 资基 金 A 级/B 级 583001/583101 11 东吴中 证新 兴产 业指 数型 证券投 资基 金 585001 12 东吴深 证 100 指 数增 强型 证券投 资基 金（LOF ） 165806 （注： 东吴 增利 债券 型证 券投资 基 金 A 类/C 类， 目 前处于 封闭 期无 法办 理申 购、 赎 回业 务， 具体业 务办 理时 间请 留意 后续相 关公 告 。 东吴 深 证 100 指 数增 强型 证券 投资 基 金 （LOF ） ， 目 前处于 认购 期， 具体 业务 流程可 参见 该基 金的 《基 金合同 》 、 《 招募 说明 书》 等相关 文件。） 具体业 务办 理时 间为 ：周 一至周 五上 午 9 ：30 至下 午 3：00( 周 六、 周日 和法 定节假 日 不受理 业务) 。 二、开通 东 吴基 金旗 下基 金 定期 定额 投资 业务 为满足 广大 投资 者的 理财 需求 ， 东 吴基 金决 定 自 2012 年 2 月 20 日起 开通 以 下 基金在 中 信证券 （浙 江） 的定 期定 额 投资 业务 ，具 体包 括： 序号 基金名称 基金代码 1 东吴嘉 禾优 势精 选混 合型 开放式 证券 投资 基金 580001
2 东吴价 值成 长双 动力 股票 型证券 投资 基金 前端 收费 580002 3 东吴行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金 580003 4 东吴进 取策 略灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 580005 5 东吴新 经济 股票 型 证 券投 资基金 580006 6 东吴新 创业 股票 型证 券投 资基金 580007 7 东吴新 产业 精选 股票 型证 券投资 基金 580008 8 东吴优 信稳 健债 券型 证券 投资基 金 A 类/C 类 582001/582201 9 东吴货 币市 场证 券投 资基 金 A 级/B 级 583001/583101 10 东吴中 证新 兴产 业指 数型 证券投 资基 金 585001 “ 定期 定额 投资 业务 ” 是基 金申购 业务 的一 种方 式， 投资者 可以 通过 中信 证券 （浙江 ） 提 交申请 ， 约 定每 期扣 款时 间、 扣 款金 额及 扣款 方式 ， 由 中 信证 券 （ 浙江） 于 约定扣 款日 在投 资者指 定资 金账 户 内 自动 完成扣 款及 基金 申购 业务 。 投资者 在办 理基 金 “ 定期 定 额投资 业务 ” 的同时 ，仍 然可 以进 行日 常申购 、赎 回业 务。 现将有 关事 项公 告如 下：
（ 一） 适用 投资 者
“ 定期定额投资业务 ” 适用于依据国家有关法律法规和基金合同约定的可以投资证券投 资基金 的合 法投 资者 。
（ 二） 办理 场所
投资者可通过中信证券（浙江）代销基金的相关业务网点 、 办理 “ 定期定额投资业务 ” 申请。
（ 三） 办理 方式
1．凡申请办理“ 定期 定额投资业务 ” 的投资者， 须先开立东吴基金管理有 限公司开放式 基金账 户（ 已开 户者 除外 ） 。
2． 已开立 东吴 基金管 理有限 公司开 放式基 金账 户的投 资者， 应携带 本人 有效身 份证件 及相关 业务 凭证 ，到 中信 证券（ 浙江 ） 各 营业 网点 申请办 理此 项业 务。
（ 四） 办理 时间
本 业务 的申 请受 理时 间与基 金日 常申 购业 务受 理时间 相同 。 （ 五） 扣款 金额
投 资者 应与 中信 证券 （浙江 ） 约 定每 期固 定扣 款 （申 购） 金额， 基金 每 期 定投 申购 金额 最低下 限为 人民 币 100 元， 不设 金额 级差 。
三 、开 通东 吴基 金旗 下基 金的基 金转 换业 务 东吴基 金 将 同时 在 中 信证 券（浙 江） 开通 以下 基金 之间的 转换 业务 ，具 体包 括： 序号 基金名称 基金代码 1 东吴嘉 禾优 势精 选混 合型 开放 式 证券 投资 基金 580001 2 东吴价 值成 长双 动力 股票 型证券 投资 基金 前端 收费 580002 3 东吴行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金 580003 4 东吴进 取策 略灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 580005 5 东吴新 经济 股票 型证 券投 资基金 580006 6 东吴新 创业 股票 型证 券投 资基金 580007 7 东吴新 产业 精选 股票 型证 券投资 基金 580008 8 东吴优 信稳 健债 券型 证券 投资基 金 A 类/C 类 582001/582201 9 东吴货 币市 场证 券投 资基 金 A 级/B 级 583001/583101 10 东吴中 证新 兴产 业指 数型 证券投 资基 金 585001 （一） 、基 金转 换业 务适 用 投资者 范围 已持有 本公 司管 理的 开放 式基金 产品 的投 资者 。 （二） 、基 金转 换受 理时 间
基 金办 理转 换业 务的 开放日 为上 海证 券交 易所 和深圳 证券 交易 所交 易日 （ 本公司 公告 暂 停转换 时除 外） 。具 体业 务 办理时 间为 上海 证券 交易 所、深 圳证 券交 易所 的交 易时间 。 （三 ） 、 基金 转换 业务 规 则
１ 、 基金 转换 是指 开放 式基金 份额 持有 人将 其持 有的某 只基 金的 部分 或全 部份额 转换 为 同一基 金管 理人 管理 的另 一只开 放式 基金 的份 额；
２ 、 基金 转换只 能转 换为本 公司 管理 的 、 同一 注册登 记人 登记 存管 的、 同一基 金账 户 下 的基金 份额 ， 并 只能 在同 一销售 机构 进行 ， 且 该销 售机构 须同 时代 理拟 转出 基金及 拟转 入基 金的销 售；
３ 、拟 转出 的基 金必 须处于 可赎 回状 态， 拟转 入的基 金必 须处 于可 申购 状态；
４ 、 目 前只 开通 前端 收费模 式下 进行 基金 转换 ， 而不 能将 前端 收费 基金 份额转 换为 后端 收费基 金份 额， 或将 后端 收费基 金份 额转 换为 前端 收费基 金份 额。 如今 后本 公司开 通后 端收 费模式 基金 的转 换业 务， 具体转 换业 务规 则以 相关 公告内 容为 准；
５ 、 基 金转 换遵 循 “ 份额转 换” 的原 则， 转换 申请份 额精 确到 小数 点后 两位， 单笔 转换 申请份 额不 得低 于100 份 。 单笔转 入申 请不 受转 入基 金最低 申购 限额 限制 和转 出基金 最低 赎 回数额 限制 。
６ 、 对于 基金分 红时 ， 权 益登 记日 申请转 换转 出的基 金份 额享 有该 次分 红权益 ， 权益 登 记日申 请转 换转 入的 基金 份额不 享有 该次 分红 权益 ；
７ 、 基金 转换采 取未 知价法 ， 即基 金的转 换价 格以转 换申 请受 理当 日各 转出 、 转 入基 金 的份额 净值 为基 准进 行计 算；
８ 、 转 换业 务遵 循 “ 先进先 出” 的业 务规 则， 先确认 的认 购或 者申 购的 基金份 额在 转换 时先转 换；
９、 单个 开放 日基 金净 赎回份 额及 净转 换转 出申 请份额 之和 超出 上一 开放 日基金 总份 额 的10% 时 ， 为 巨额 赎回 。 发 生巨额 赎回 时 ， 基 金转 出 与基金 赎回 具有 相同 的优 先级 ， 基 金管 理人可 根据 基金 资产 组合 情况， 决定 全额 转出 或部 分转出 ，并 且对 于基 金转 出和基 金赎 回 ， 将采取 相同 的比 例确 认。 在转出 申请 得到 部分 确认 的情况 下， 未确 认的 转出 申请将 不予 以顺 延；
１ ０、 转入 基金 的持 有时间 将重 新计 算， 与转 出基金 的持 有时 间无 关；
１ １、 投资 者在 Ｔ日 办理的 基金 转换 申请 ， 基 金注册 登机 构在 Ｔ＋ １日 内为投 资者 对该 交易的 有效 性进 行确 认， 在Ｔ＋ ２日 后 （包括 该日 ） 投 资者 可通 过基金 份额 发售机 构或 以 基 金份额 发售 机构 规定 的其 他方式 查询 成交 情况 ；
１ ２、 基金 转换 费用 由基金 持有 人承 担； １３ 、 本 公司 将根 据今 后发 行的其 他开 放式 基金 的具 体情况 对本 业务 规则 进行 补充和 调 整。 （四 ） 、 基金 转换 费及 份 额计算 方法
1、 基金转 换费 用由转 出基金 的赎回 费和转 出与 转入基 金的申 购费补 差两 部分构 成，具 体收取 情况 视每 次转 换时 两只基 金的 申购 费率 差异 情况和 赎回 费率 而定 。 股票 型基金 之间 的 转换， 只收 取赎 回费 ，申 购补差 费 为0。 基金 转换 费用由 基金 份额 持有 人承 担。
转 换公 式如 下：
1 ）转 出金 额＝ 转 出 基 金份额 ×转 出基 金Ｔ 日基 金份额 净值
（ 此处 的Ｔ 日指 基金 转换申 请日 ，下 同）
2 ）转 出赎 回费 ＝转 出 金额× 转出 基金 赎回 费率
（ 注： 转 出赎 回费 的 25％ 将归 入转 出方 基金 的基金 财产 ）
3 ）转 入金 额＝ 转出 金 额－转 出赎 回费
4 ）如 果， 转出 基金 的 申购费 率＜ 转 入基 金的 申 购费率 ，
申 购补 差费 率＝ 转入 基金的 申购 费率 －转 出基 金的申 购费 率
申 购补 差费 ＝转 入金 额×申 购补 差费 率／ （1 ＋ 申购补 差费 率）
转 入净 额＝ 转入 金额 －申购 补差 费
如 果， 转出 基金 的申 购费率 ≥转 入基 金的 申购 费率，
转 入净 额＝ 转入 金额
5 ）转 入份 额＝ 转入 净 额÷转 入基 金Ｔ 日基 金份 额净值 其中， 转入 基金 的申 购费 率和转 出基 金的 申购 费率 均以转 出金 额为 确定 依据 。 2 、转出 金额、 转出基 金转 换费的计 算保 留小数 点后 两位，第 三位 四舍五 入， 由此产 生 的误差 在转 出基 金资 产中 列支 ； 转 入份 额、 申购 补 差费的 计算 保留 小数 点后 两位 ， 第 三位 四 舍五入 ，由 此产 生的 误差 在转入 基金 资产 中列 支。 3 、对于 实行级 差申购 费率(不同申 购金额 对应不 同申 购费率) 的基金 ，以转 入总 金额对 应的转 出基 金申 购费 率、 转入基 金申 购费 率计 算申 购补差 费用 ； 如 转入 总金 额对应 转出 基金 申购费 或转 入基 金申 购费 为固定 费用 时， 申购 补差 费用视 为 0 。 4 、计算 基金转 换费用 所涉 及的申购 费率 和赎回 费率 均按基金 合同 、更新 的招 募说明 书 规定费 率执 行 ， 对于 通过 本公司 网上 交易 、 费 率优 惠活动 期间 发生 的基 金转 换业务 ， 按照 本 公司最 新公 告的 相关 费率 计算基 金转 换费 用。 （五 ） 、 暂停 基金 转换 的 情形及 处理
出 现下 列情 况之 一时 ，基金 管理 人可 以暂 停接 受基金 份额 持有 人的 基金 转换申 请：
１ 、不 可抗 力的 原因 导致基 金无 法正 常运 作；
２ 、 证 券交 易场 所在 交易时 间非 正常 停市 或证 券交易 场所 依法 决定 临时 停市， 导致 当日 基金资 产净 值无 法计 算；
３ 、因 市场 剧烈 波动 或其它 原因 而出 现连 续巨 额赎回 ，导 致基 金的 现金 支付出 现 困 难 ；
４ 、基 金管 理人 认为 会有损 于现 有基 金份 额持 有人利 益的 某笔 转入 或某 笔转出 ；
５ 、发 生基 金合 同规 定的暂 停基 金资 产估 值情 况；
６ 、 基金 资产规 模过 大， 使基 金管 理人无 法找 到合适 的投 资品 种， 或可 能对基 金业 绩 产 生负面 影响 ，从 而损 害现 有基金 份额 持有 人的 利益 ；
７ 、 法律 、 法规 、 规 章规定 的其 他情 形或 其他 在 《基金 合同 》 、 《招 募说 明书》 已 载明 并 获中国 证监 会批 准的 特殊 情形。
基 金暂 停转 换或 暂停 后重新 开放 转换 时 ， 基 金管 理人应 立即 向中 国证 监会 备案并 在至 少 一种中 国证 监会 指定 的信 息披露 媒体 上公 告。
四、 重 要提 示 1 、 基 金管 理人 可以 根据 市 场情况 在不 违背 有关 法律 、 法规 和基 金合 同的 规定 之前提 下， 调整上 述收 费方 式和 费率 水平， 但最 迟应 于新 收费 办法开 始实 施日 前２ 个工 作日在 至少一 种中 国证 监会 指定 媒体上 公告 。 2 、投 资者 可通 过以 下途 径 咨询有 关详 情: 1 ）中 信证 券（ 浙江 ） 有 限 责任公 司
客户 服 务热 线：0571-96598
公 司网 址：www.bigsun.com.cn 2 ）东 吴基 金管 理有 限公 司
客 户服 务热 线：400-821-0588（免长 途话 费） 、021-50509666
公 司网 址：www.scfund.com.cn 五 、风 险提 示
本公 司承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产，但 不保 证基金一 定盈 利， 也 不保 证最 低收 益。 敬请投 资者 在投 资前 认真 阅读我 司旗 下 基 金的 《基 金合同 》 和 《招 募说明 书》 。
特此 公告 。
东吴 基金 管理有 限公 司
2012 年 2 月 16 日
