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中欧盛世(166011)

中欧盛世:基金合同摘要查看PDF公告

中欧盛世成长分级股票型证券投资基金
基金合同摘要
基金管理人:中欧基金管理有限公司
基金托管人:广发银行股份有限公司
二〇一二年二月基金合同摘要
03- 2
一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利义务
(一)基金管理人
名称:中欧基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层
办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层
邮政编码:200120
法定代表人:唐步
成立时间:2006 年7月1 9日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会 证监基金字[2006]102 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:1.2 亿元人民币
存续期间:持续经营
(二)基金托管人
名称:广发银行股份有限公司
住所:广州市东风东路 713 号
办公地址:广州市东风东路 713 号
法定代表人:董建岳
成立时间:1988 年7月8日
基金托管业务批准文号:证监许可[2009]363 号
组织形式:股份有限公司
注册资本:154 亿元人民币
存续期间:持续经营
经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;
办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券; 买
卖政府债券、金融债券等有价证券;从事同业拆借;提供信用证服务及担保; 从
事银行卡服务; 代理收付款项及代理保险业务; 提供保管箱服务; 外汇存、 贷款;
经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
(三)基金份额持有人
投资人自依基金合同、 招募说明书取得基金份额即成为基金份额持有人和基基金合同摘要
03- 3
金合同当事人, 直至其不再持有本基金的基金份额, 其持有基金份额的行为本身
即表明其对基金合同的完全承认和接受。 基金份额持有人作为基金合同当事人并
不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。
(四)基金管理人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的权利为:
1.自本基金合同生效之日起,依照有关法律法规和本基金合同的规定独立
运用基金财产;
2.依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他
收入;
3.发售基金份额;
4.依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
5. 在符合有关法律法规的前提下, 制订和调整有关基金认购、 申购、 赎回、
转换、 非交易过户、 转托管等业务的规则, 在法律法规和本基金合同规定的范围
内决定和调整基金的除调高赎回费率、 托管费率和管理费率之外的相关费率结构
和收费方式;
6.根据本基金合同及有关规定监督基金托管人,对于基金托管人违反了本
基金合同或有关法律法规规定的行为, 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大
损失的情形, 应及时呈报中国证监会, 并采取必要措施保护基金及相关当事人的
利益;
7.在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理中欧盛世份额、中欧盛世成
长股票型证券投资基金(LOF)份额的申购和赎回申请;
8.依据本基金合同的约定,转换本基金运作方式;
9.在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;
10. 自行担任或选择、 更换注册登记机构, 获取基金份额持有人名册, 并对
注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查;
11.选择、更换代销机构,并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规,
对其行为进行必要的监督和检查;
12. 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商或其他为基金提供
服务的外部机构;基金合同摘要
03- 4
13.在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
14.依法召集基金份额持有人大会;
15.法律法规和基金合同规定的其他权利。
(五)基金管理人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的义务为:
1.依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
2.办理基金备案手续;
3.自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
财产;
4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的
经营方式管理和运作基金财产;
5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立, 对所管理的不同基金分别管
理,分别记账,进行证券投资;
6. 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外, 不得为自己及任何第三
人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
7.依法接受基金托管人的监督;
8.计算并公告基金资产净值、中欧盛世份额、盛世 A 份额与盛世 B 份额的
基金份额净值、 基金份额折算比例、 盛世 A 份额与盛世 B 份额终止运作后的份额
转换比例及中欧盛世成长股票型证券投资基金(LOF)份额净值;
9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合基金合同等法律文件的规定;
10.按规定受理中欧盛世份额、中欧盛世成长股票型证券投资基金( LOF)
份额申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
12.编制季度、半年度和年度基金报告;
13.严格按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告
义务;基金合同摘要
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14. 保守基金商业秘密, 不得泄露基金投资计划、 投资意向等, 除 《 基金法》 、
基金合同及其他有关规定另有规定外, 在基金信息公开披露前应予保密, 不得向
他人泄露;
15. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案, 及时向基金份额持有人分
配收益;
16.依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
18. 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为;
19.组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、 变
现和分配;
20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,
应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
21. 基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时, 应为基金份额持有人利
益向基金托管人追偿;
22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料;
23. 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时, 及时报告中国证监会并
通知基金托管人;
24.执行生效的基金份额持有人大会决议;
25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;
26. 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利, 为基金的利益
行使因基金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管
理;
27.法律法规和基金合同规定的其他义务。
(六)基金托管人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的权利为:
1.依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其
他收入;基金合同摘要
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2.监督基金管理人对本基金的投资运作;
3.自本基金合同生效之日起,依法保管基金资产;
4.在基金管理人更换时,提名新任基金管理人;
5.根据本基金合同及有关规定监督基金管理人,对于基金管理人违反本基
金合同或有关法律法规规定的行为, 对基金资产、 其他当事人的利益造成重大损
失的情形, 应及时呈报中国证监会, 并采取必要措施保护基金及相关当事人的利
益;
6.依法召集基金份额持有人大会;
7.按规定取得基金份额持有人名册资料;
8.法律法规和基金合同规定的其他权利。
(七)基金托管人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的义务为:
1.安全保管基金财产;
2.设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格
的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
3.对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;
4. 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外, 不得为自己及任何第三
人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
5.保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
6.按规定开设基金财产的资金账户和证券账户;
7. 保守基金商业秘密, 除 《 基金法》 、 基金合同及其他有关规定另有规定外,
在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;
8.对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基
金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行; 如果基金管理
人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措
施;
9.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
10.按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、 交
割事宜;基金合同摘要
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11.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
12. 复核、 审查基金管理人计算的基金资产净值、 中欧盛世份额、 盛世 A 份
额、盛世 B 份 额与中欧盛世成长股票型证券投资基金( LOF)份额的基金份额净
值、基金份额折算比例、盛世 A 份额与盛世 B 份额终止运作后的份额折算比例;
13.按照规定监督基金管理人的投资运作;
14.按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
15. 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎
回款项;
16. 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集
基金份额持有人大会;
17. 因违反基金合同导致基金财产损失, 应承担赔偿责任, 其赔偿责任不因
其退任而免除;
18. 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时, 应为基金向基金管理
人追偿;
19. 参加基金财产清算小组, 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和分
配;
20. 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时, 及时报告中国证监会和
银行业监督管理机构,并通知基金管理人;
21.执行生效的基金份额持有人大会决议;
22.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;
23.建立并保存基金份额持有人名册;
24.法律法规和基金合同规定的其他义务。
(八)基金份额持有人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的权利为:
1.分享基金财产收益;
2.参与分配清算后的剩余基金财产;
3.依法转让其持有的盛世 A 份额与盛世 B 份额,依法申请赎回其持有的中
欧盛世份额、中欧盛世成长股票型证券投资基金( LOF)份额,在分级运作期内
申请进行基金份额的配对转换;基金合同摘要
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4.按照规定要求召开基金份额持有人大会;
5.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审
议事项行使表决权;
6.查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
7.监督基金管理人的投资运作;
8.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为
依法提起诉讼;
9.法律法规和基金合同规定的其他权利。
每份基金份额具有同等的合法权益。
(九)基金份额持有人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的义务为:
1.遵守法律法规、基金合同及其他有关规定;
2.交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用;
3. 在持有的基金份额范围内, 承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任;
4.不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动;
5.执行生效的基金份额持有人大会决议;
6.返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人及基金管理人的代理
人、基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利;
7.法律法规和基金合同规定的其他义务。
(十)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
(一) 基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权
代表共同组成。 在分级运作期内, 基金份额持有人大会的审议事项应分别由中欧
盛世份额、 盛世 A 份额与盛世 B 份额的基金份额持有人独立进行表决。 基金份额
持有人持有的每一基金份额在其对应的份额类别内拥有平等的投票权。
本基金分级运作期到期, 本基金无需召开基金份额持有人大会, 盛世 A 份额
与盛世 B 份额将按照本基金合同的约定转换为场内的中欧盛世份额,转换完成
后,本基金将不再分级运作并更名为中欧盛世成长股票型证券投资基金(LOF) 。基金合同摘要
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此后,基金份额持有人大会的审议事项应由中欧盛世成长股票型证券投资基金
(LOF)的基金份额持有人独立进行表决。基金份额持有人持有的每一基金份额
在其对应的份额类别内拥有平等的投票权。
(二)召开事由
1.当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会;
(1)终止基金合同;
(2)转换基金运作方式;
(3)变更基金类别;
(4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略;
(5)变更基金份额持有人大会程序;
(6)更换基金管理人、基金托管人;
(7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但法律法规要求提高该等
报酬标准的除外;
(8)本基金与其他基金的合并;
(9)分级运作期内终止盛世 A 份额与盛世 B 份额的运作;
(1 0)终止盛世 A 份额、盛世 B 份额或中欧盛世成长股票型证券投资基金
(LOF)份额 上 市交易,但因 份额不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上
市的除外;
(11)基金管理人、基金托管人或者单独或合计持有基金份额 10%以上(含 10%,下
同 ) 基金份额持有人 (以基金管理人收到提议当日的基金份额计算 , 下同) (分级运作期内 ,
指单独或合并持有中欧盛世份额、 盛世 A 份额与盛世 B 份额各自总份额 10%以上的基金份额
持有人)就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会;
(12)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项;
(13)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
2.出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合
同,不需召开基金份额持有人大会:
(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用;
(2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更中欧盛世份额、中欧盛世
成长股票型证券投资基金( LOF)份额的申购费率、调低赎回费率、 变更或新增基金合同摘要
03- 10
收费方式;
(3)因相应的法律法规、证券交易所或注册登记机构规则发生变动必须对
基金合同进行修改;
(4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生实质性
变化;
(5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;
(6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他
情形。
(三)召集人和召集方式
1.除法律法规或本基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理
人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。
2.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日 起
6 0 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当
自行召集。
3.单独或合计代表基金份额 1 0 %以上的基金份额持有人(分级运作期内,
指单独或合并持有中欧盛世份额、 盛世 A 份额与盛世 B 份额各自总份额 10%以上
的基金份额持有人) 认为有必要召开基金份额持有人大会的, 应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,
并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集
的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,单独或
合计代表基金份额 10%以上的基金份额持有人 (分级运作期内, 指单独或合并持
有中欧盛世份额、 盛世 A 份额与盛世 B 份额各自总份额 10%以上的基金份额持有
人) 仍认为有必要召开的, 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持
有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日 起
60 日内召开。
4.单独或合计代表基金份额 1 0 %以上的基金份额持有人(分级运作期内,基金合同摘要
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指单独或合并持有中欧盛世份额、 盛世 A 份额与盛世 B 份额各自总份额 10%以上
的基金份额持有人)就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、
基金托管人都不召集的, 单独或合计代表基金份额 10%以上的基金份额持有人 (分
级运作期内, 指单独或合并持有中欧盛世份额、 盛世 A 份额与盛世 B 份额各自总
份额 10%以上的基金份额持有人) 有权自行召集基金份额持有人大会, 但应当至
少提前 30 日向中国证监会备案。
5.基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基
金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
(四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1. 基金份额持有人大会的召集人 (以下简称 “召集人” ) 负责选择确定开会
时间、 地点、 方式和权益登记日。 召开基金份额持有人大会, 召集人必须于会议
召开日前 30 日在指定媒体公告。 基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容:
(1)会议召开的时间、地点和出席方式;
(2)会议拟审议的主要事项;
(3)会议形式;
(4)议事程序;
(5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日;
(6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理
权限和代理有效期限等) 、送达时间和地点;
(7)表决方式;
(8)会务常设联系人姓名、电话;
(9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
(10)召集人需要通知的其他事项。
2.采用通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面
表决方式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方
式、 委托的公证机关及其联系方式和联系人、 书面表决意见寄交的截止时间和收
取方式。
3.如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书
面表决意见的计票进行监督; 如召集人为基金托管人, 则应另行书面通知基金管基金合同摘要
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理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,
则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票
进行监督。 基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督
的,不影响计票和表决结果。
(五)基金份额持有人出席会议的方式
1.会议方式
(1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会、通讯方式开会 或法律
法规和监管机关允许的其他方式;
(2)会议的召开方式由会议召集人确定,但更换基金管理人和基金托管人
必须以现场开会方式召开;
(3)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人
出席, 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席, 如基金管理人
或基金托管人拒不派代表出席的,不影响表决效力;
(4)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表
决;
(5)在法律法规或监管机构允许的情况下,经会议通知载明,基金份额持
有人也可以采用网络、 电话或其他方式进行表决, 或者采用网络、 电话或其他方
式授权他人代为出席会议并表决。
2.召开基金份额持有人大会的条件
(1)现场开会方式
在同时符合以下条件时,现场会议方可举行:
① 对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示,全部有效凭证所对应
的基金份额不少于在权益登记日基金总份额的 50% (含 50%,下同) (分级运作
期内, 指不少于权益登记日中欧盛世份额、 盛世 A 份额与盛世 B 份额各自总份额
的 50%) ;
② 到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证
明、 委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备, 到会者出具的相关文
件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定, 并且持有基金份额的凭证与
基金管理人持有的注册登记资料相符。基金合同摘要
03- 13
(2)通讯开会方式
在同时符合以下条件时,通讯会议方可举行:
① 召集人按本基金合同规定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相
关提示性公告;
② 召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人 (分别或共同称
为“监督人” )到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;
③ 召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统
计基金份额持有人的书面表决意见, 如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场
监督的,不影响表决效力;
④ 本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人
所代表的基金份额不少于在权益登记日基金总份额的 50% (分级运作期内, 指不
少于权益登记日中欧盛世份额、盛世 A 份额与盛世 B 份额各自总份额的 50%)
⑤ 直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代
理人提交的持有基金份额的凭证、 授权委托书等文件符合法律法规、 基金合同和
会议通知的规定,并与注册登记机构记录相符。
(六)议事内容与程序
1.议事内容及提案权
(1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的
内容。
(2)基金管理人、基金托管人、单独或合计代表基金份额 1 0 %以上的基金
份额持有人 (分级运作期内, 指单独或合并持有中欧盛世份额、 盛世 A 份额与盛
世 B 份额各自总份额 10%以上的基金份额持有人) 可以在大会召集人发出会议通
知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。
(3)对于基金份额持有人提交的提案,大会召集人应当按照以下原则对提
案进行审核:
关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,
并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的, 应提交
大会审议; 对于不符合上述要求的, 不提交基金份额持有人大会审议。 如果召集
人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决, 应当在该次基金份额持有人大会基金合同摘要
03- 14
上进行解释和说明。
程序性。 大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决
定。 如将其提案进行分拆或合并表决, 需征得原提案人同意; 原提案人不同意变
更的, 大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定, 并按照
基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
(4)单独或合计代表权益登记日基金份额 1 0 %以上的基金份额持有人(分
级运作期内, 指单独或合并持有中欧盛世份额、 盛世 A 份额与盛世 B 份额各自总
份额 10%以上的基金份额持有人)提交基金份额持有人大会审议表决的提案, 基
金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案, 未获基金份额
持有人大会审议通过, 就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议, 其时间间
隔不少于 6 个月。法律法规另有规定的除外。
(5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原
有提案进行修改,应当在基金份额持有人大会召开 30 日前公告。否则,会议的
召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。
2.议事程序
(1)现场开会
在现场开会的方式下, 首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及
注意事项, 确定和公布监票人, 然后由大会主持人宣读提案, 经讨论后进行表决,
经合法执业的律师见证后形成大会决议。
大会由召集人授权代表主持。 基金管理人为召集人的, 其授权代表未能主持
大会的情况下, 由基金托管人授权代表主持; 如果基金管理人和基金托管人授权
代表均未能主持大会, 则由出席大会的单独或合计代表出席会议基金份额持有人
和代理人以所代表的基金份额 50%以上 (分级运作期内, 指出席会议的中欧盛世
份额、 盛 世 A 份额与盛世 B 份额各自总份额的 50%以上) 多数选举产生一名代表
作为该次基金份额持有人大会的主持人。
召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名 (或
单位名称) 、 身份证号码、 持有或代表有表决权的基金份额数量、 委托人姓名 (或
单位名称)等事项。
(2)通讯方式开会基金合同摘要
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在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的
表决截止日期后第 2 个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部
有效表决并形成决议。 如监督人经通知但拒绝到场监督, 则在公证机关监督下形
成的决议有效。
3.基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
(七)决议形成的条件、表决方式、程序
1. 分级运作期内,中欧盛世份额、盛世 A 份额与盛世 B 份额的基金份额持
有人所持每一基金份额在其对应份额级别内享有平等的表决权。分级运作期满
后,每一中欧盛世成长股票型证券投资基金( LOF)份额持有人享有平等的表决
权。
2.基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
(1)一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的 50%以
上(分级运作期内,指单独或合并持有中欧盛世份额、盛世 A 份 额与盛世 B 份 额
各自总份额 50%以上)通过方为有效; 除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项
以外的其他事项均以一般决议的方式通过;
(2)特别决议
特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分
之二以上(分级运作期内,指单独或合并持有中欧盛世份额、盛世 A 份额与盛世
B 份额各自总份额三分之二以上 )通过方为有效;涉及更换基金管理人、更换基
金托管人、 转换基金运作方式、 分级运作期内终止盛世 A 份额与盛世 B 份额的运
作、终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。
3. 基金份额持有人大会决定的事项, 应当依法报中国证监会核准或者备案,
并予以公告。
4.采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则
表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决, 表决意见
模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决, 但应当计入出具书面意见的基金份额持有
人所代表的基金份额总数。
5.基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。基金合同摘要
03- 16
6.基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分
开审议、逐项表决。
(八)计票
1.现场开会
(1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额
持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代
理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任
监票人; 如大会由基金份额持有人自行召集, 基金份额持有人大会的主持人应当
在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额
持有人代表与基金管理人或基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人; 但如
果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席, 则大会主持人可自行选举三名基
金份额持有人代表担任监票人。
(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当
场公布计票结果。
(3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议,可以对投票数进行重新清
点; 如大会主持人未进行重新清点, 而出席大会的基金份额持有人或代理人对大
会主持人宣布的表决结果有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,
大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
2.通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下, 计票方式为: 由大会召集人授权的两名监票人在
监督人派出的授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公
证; 如监督人经通知但拒绝到场监督, 则大会召集人可自行授权 3 名监票人进行
计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。
(九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、 方
式
1.基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过之
日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。 基金份额持有人大会决定的事项自中国
证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
2.生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金合同摘要
03- 17
基金托管人均有约束力。 基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生
效的基金份额持有人大会决议。
3.基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 日内在指定媒体公告。如果
采用通讯方式进行表决, 在公告基金份额持有人大会决议时, 必须将公证书全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
(十)法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。
三、基金收益分配原则、执行方式
(一)基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额;基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
(二)基金可供分配利润
基金的收益分配比例以期末(收益分配基准日)可供分配利润为基准计算。
基金期末可供分配利润指收益分配基准日资产负债表中未分配利润与未分配利
润中已实现收益的孰低数。
(三)收益分配原则
基金收益分配应遵循下列原则:
1.分级运作期内,本基金不进行收益分配。
2. 本基金分级运作期满并转换为中欧盛世成长股票型证券投资基金(LOF)
后,本基金收益分配应遵循下列原则:
(1)本基金的每份基金份额享有同等分配权;
(2)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日
的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
(3)收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。
(4) 场外中欧盛世成长股票型证券投资基金 (LOF) 份额的收益分配方式分
为两种: 现金分红与红利再投资, 投资人可选择现金红利或将现金红利按除息日
的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资; 若投资人不选择, 默认的收益分
配方式是现金分红;场内中欧盛世成长股票型证券投资基金( LOF)份额的收益
分配方式为现金红利, 投资人不能选择其他的分红方式, 具体权益分配程序等有基金合同摘要
03- 18
关事项遵循深交所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定;
(5)在符合有关法律法规规定和基金合同约定的基金分红条件的前提下,
收益每年最多分配 12 次;
(6)每次分配比例不低于期末可供分配利润的 1 0 %,且基金红利发放日距
离收益分配基准日 (期末可供分配利润计算截止日) 的时间不超过 15 个工作日;
(7)法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例
(一)基金费用的种类
1.基金管理人的管理费;
2.基金托管人的托管费;
3.基金财产拨划支付的银行费用;
4.基金合同生效后的基金信息披露费用;
5.基金份额持有人大会费用;
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
7.基金的证券交易费用;
8.基金上市费;
9.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。计
算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费基金合同摘要
03- 19
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。 计
算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
3.除管理费、托管费外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相
应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
(三)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前所发生的信息披露费、 律师费、 会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
(四) 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基
金托管费率。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公
告。
(五)基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定, 履行纳税义务, 基金托管
人不承担代扣代缴义务。
五、基金资产的投资范围和投资限制
(一)投资范围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票
(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票 ) 、债券、货币市场
工具、 权证、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具(但须符合中国证监会的相关规定) 。
本基金的投资组合比例为: 股票、 权证等权益类资产占基金资产的 60%~95%,基金合同摘要
03- 20
其中权证资产比例不超过基金资产净值的 3 %;债券等固定收益类资产以及现金
占基金资产的 5%~40%, 其中现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比
例合计不低于基金资产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他金融工具, 本基金管理人在履
行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
(二)投资限制
1.组合限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及本基金的固有特点, 通过分散投资降
低基金财产的非系统性风险, 保持基金组合良好的流动性。 基金的投资组合将遵
循以下限制:
(1 ) 本基金持有一家上市公司的股票, 其市值不超过基金资产净值的10% ;
(2 )本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3% ;
(3 )本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证
券的10% ;
(4 )本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证 的
10% ;
(5 )本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1
年,债券回购到期后不得展期;
(6 )股票、权证等权益类资产占基金资产的60% ~95% ,债券等固定收益
类资产以及现金占基金资产的5% ~40% ;
(7 )本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的10% ;
(8 )本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值 的
20% ;
(9 )本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超
过该资产支持证券规模的10% ;
(10 ) 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10% ;基金合同摘要
03- 21
(11 ) 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上 (含BBB ) 的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准, 应在评
级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出;
(12 ) 基金财产参与股票发行申购, 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(13 ) 本基金在任何交易日买入权证的总金额, 不得超过上一交易日基金资
产净值的0.5% ;
(14 ) 现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金
资产净值的5% ;
(15 )法律法规或中国证监会规定的其他限制。
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的, 以变更后的
规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制, 如适用于本基金, 则本基金在履
行适当程序后投资不再受相关限制。
因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支付对价
等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的, 基金管
理人应当在10 个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生
效之日起开始。
2.禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
(1)承销证券;
(2)向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管
人发行的股票或者债券;
(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管
理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证基金合同摘要
03- 22
券;
(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(8)依照法律法规有关规定,或中国证监会规定禁止的其他活动;
法律法规或监管部门取消上述限制, 如适用于本基金, 则本基金投资不再受
相关限制。
六、基金资产净值的计算方法和公告方式
(一)基金资产净值的计算方法
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
本基金的估值对象为基金所拥有的股票、 权证、 债券和银行存款本息、 应 收
款项、其它投资等资产。
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律
法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。
本基金按照以下方法进行估值:
1.证券交易所上市的有价证券的估值
(1) 交易所上市的有价证券 (包括股票、 权证等) , 以其估值日在证券交易
所挂牌的市价 (收盘价) 估值; 估值日无交易的, 且最近交易日后经济环境未发
生重大变化, 以最近交易日的市价 (收盘价) 估值; 如最近交易日后经济环境发
生了重大变化的, 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素, 调整最近交
易市价,确定公允价格;
(2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交
易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的, 可参考类似投资品种的现行市价及
重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
(3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值; 估值日没有交易的, 且最近交易日后
经济环境未发生重大变化, 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债
券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,
可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素, 调整最近交易市价, 确定公允基金合同摘要
03- 23
价格;
(4) 交易所上市不存在活跃市场的有价证券, 采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券, 采用估值技术确定公允价值, 在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下,按成本估值。
2.处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的市价 ( 收盘价) 估值; 该日无交易的, 以最近一日的市价 ( 收盘价)
估值;
(2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价
值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
(3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交
易所上市的同一股票的市价(收盘价)估值;非公开发行有明确锁定期的股票,
按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3.全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用
估值技术确定公允价值。
4.同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估
值。
5.如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估
值。
6.相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时, 应立即通知
对方,共同查明原因,双方协商解决。
根据有关法律法规, 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任, 因此, 就与本基金有关的会
计问题, 如经相关各方在平等基础上充分讨论后, 仍无法达成一致的意见, 按 照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。基金合同摘要
03- 24
(二)基金资产净值的公告方式
1.本基金的基金合同生效后,基金上市交易前,基金管理人将至少每周公
告一次基金资产净值和中欧盛世份额、 盛世 A 份额与盛世 B 份额的基金份额净值;
本基金转为中欧盛世成长股票型证券投资基金( LOF)后,在开始办理基金份额
申购或者赎回前, 基金管理人将至少每周公告一次中欧盛世成长股票型证券投资
基金(LOF)基金资产净值和基金份额净值;
2.本基金分级运作期内,在盛世 A 份额与盛世 B 份额上市交易后,基金管
理人将在每个交易日的次日, 通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介, 披露
交易日的中欧盛世份额、 盛世 A 份额与盛世 B 份额基金份额净值和基金份额累计
净值;
3.本基金分级运作期内,在开始办理中欧盛世份额申购或者赎回后,基金
管理人将在每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介, 披
露开放日的中欧盛世份额基金份额净值和基金份额累计净值; 本基金转为中欧盛
世成长股票型证券投资基金( LOF)后,在开始办理基金份额申购或者赎回 后,
基金管理人将在每个开放日的次日, 通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介,
披露开放日 中欧盛世成长股票型证券投资基金( LOF)的基金份额净值和基金份
额累计净值;
4.本基金分级运作期内,基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交
易日基金资产净值和中欧盛世份额、盛世 A 份额与盛世 B 份额的基金份额净值。
基金管理人应当在上述市场交易日的次日,将基金资产净值和中欧盛世份额、 盛
世 A 份额与盛世 B 份额的基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网
站上。本基金 转为中欧盛世成长股票型证券投资基金( LOF)后,基金管理人将
公告半年度和年度最后一个市场交易日中欧盛世成长股票型证券投资基金 (LOF)
基金资产净值和基金份额净值。 基金管理人应当在上述市场交易日的次日, 将中
欧盛世成长股票型证券投资基金( LOF)的基金资产净值 、 基金份额净值和基金
份额累计净值登载在指定报刊和网站上。
七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
(一)基金合同的变更基金合同摘要
03- 25
1.基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的,应召
开基金份额持有人大会, 基金合同变更的以下内容应经基金份额持有人大会决议
同意。
(1)转换基金运作方式, ;
(2)变更基金类别;
(3)变更基金投资目标、投资范围或投资策略;
(4)变更基金份额持有人大会程序;
(5)更换基金管理人、基金托管人;
(6)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但法律法规要求提高该等
报酬标准的除外;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)分级运作期内终止盛世 A 份额与盛世 B 份额的运作;
(9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项;
(1 0)终止盛世 A 份额、盛世 B 份额或中欧盛世成长股票型证券投资基金
(LOF)份额 上 市交易,但因 份额不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上
市的除外;
(11)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
但出现下列情况时, 可不经基金份额持有人大会决议, 由基金管理人和基金
托管人同意变更后公布,并报中国证监会备案:
(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用;
(2) 在法律法规和本基金合同规定的范围内变更中欧盛世份额的申购费率、
调低赎回费率、变更或新增收费方式;
(3)因相应的法律法规、证券交易所或注册登记机构规则发生变动必须对
基金合同进行修改;
(4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生实质性
变化;
(5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;
(6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他
情形。基金合同摘要
03- 26
2.关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备
案, 并于中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行, 并自生效之日起 2 日 内
在至少一种指定媒体公告。
(二)本基金合同的终止
有下列情形之一的,本基金合同将终止:
1.基金份额持有人大会决定终止的;
2.基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职
务,而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务;
3.基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职
务,而在 6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务;
4.中国证监会规定的其他情况。
(三)基金财产的清算
1.基金财产清算组
(1) 自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立清算组, 基金管理
人组织基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。
(2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关
业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金财产清算组
可以聘用必要的工作人员。
(3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基
金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
2.基金财产清算程序
基金合同终止, 应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清
算。基金财产清算程序主要包括:
(1)基金合同终止后,发布基金财产清算公告;
(2)基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产;
(3)对基金财产进行清理和确认;
(4)对基金财产进行估价和变现;
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计;
(6)聘请律师事务所出具法律意见书;基金合同摘要
03- 27
(7)将基金财产清算结果报告中国证监会;
(8)参加与基金财产有关的民事诉讼;
(9)公布基金财产清算结果;
(10)对基金剩余财产进行分配。
3.清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理
费用,清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
4.基金财产按下列顺序清偿:
(1)支付清算费用;
(2)交纳所欠税款;
(3)清偿基金债务;
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。本基金分级运作期
内基金合同终止发生清算的, 根据基金合同终止日中欧盛世份额、 盛世 A 份额与
盛世 B 份额各自净值分别计算中欧盛世份额、 盛世 A 份额与盛世 B 份额三类基金
份额各自的应计分配比例, 在此基础上, 在中欧盛世份额、 盛 世 A 份额与盛世 B
份额各自类别内按其基金份额持有人持有的该类别基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。
5.基金财产清算的公告
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由
基金财产清算组公告; 清算过程中的有关重大事项须及时公告; 基金财产清算结
果经会计师事务所审计, 律师事务所出具法律意见书后, 由基金财产清算组报中
国证监会备案并公告。
6.基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
八、争议的处理
对于因基金合同的订立、 内容、 履行和解释或与基金合同有关的争议, 基 金
合同当事人应尽量通过协商、 调解途径解决。 不愿或者不能通过协商、 调解解决
的, 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会, 按照中基金合同摘要
03- 28
国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市。
仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间, 基金合同当事人应恪守各自的职责, 继续忠实、 勤勉、 尽责
地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
本基金合同受中国法律管辖。
九、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式
本基金合同可印制成册, 供投资人在基金管理人、 基金托管人、 代销机构和
注册登记机构办公场所查阅,但其效力应以基金合同正本为准。