嘉实基金管理有限公司
嘉实优质企业股票更新招募说明书摘要
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嘉实 优质 企业 证 券投 资基 金
更 新 招募 说明 书 摘要
（2011 年第 2 号）
基金管理人： 嘉实基金管理有 限 公司
基金托管人： 上海浦东发展银 行 股份有限公司
嘉实优 质企 业股 票型 证券 投资基 金 （以 下简 称 “ 本 基金 ” ） 由嘉 实浦 安保 本 混合型 开放
式证券 投资 基金 转型 而成 。 依 据中 国证 监会2007 年11 月22 日 《关 于核 准嘉 实浦 安保本 混合 型
开放式证券 投资基 金基金 份额持有人 大会决 议的批 复》 （证监 基金字[2007]320 号），嘉 实
浦安 保 本基 金由 保本 型基 金到期 日后 投资 转型 变更 转为股 票型 基金 ， 并更 名 为 “ 嘉实 优质 企
业股票型 证券投资 基金” 。 自2007 年12月8 日（含 当 日）起， 本基金基 金合同 生效，嘉 实 浦
安 保本 基金 基金 合同 失效 。 本基 金类 型为 契约 型开 放式。
重要提示
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并 按照 《证 券投 资基金 法》 、《 运作 办法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书 所载内 容截 止日 为 2011 年 12 月
8 日 ， 有关 财务 数据 和净 值表现 （未 经审 计） 截止 日为 2011 年 12 月 31 日 （特别 事项 注
明 截止 日 除 外） 。 嘉实基金管理有限公司
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一 、基金 管理人
（一） 基金管 理人 概况
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号上 海国 金中 心二 期 23 楼01-03 单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 安奎
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年 3 月 25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司 40% ， 立 信投 资有 限责 任公 司 30%, 德意 志资 产管 理 （ 亚
洲）有 限公 司 30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
（二） 主要人 员情 况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
安奎先 生， 董事 长 ， 大学 本科， 中共 党员 ，曾 任吉 林农 业 机械 研究 所主 任； 吉林省 信
托投资 公司 外经 处处 长、 香港吉 信有 限公 司总 经理 ；吉林 省证 券公 司总 经理 ；东北 证券 有
限责任 公司 监事 长； 吉 林 天信投 资公 司总 经理 ； 中 诚信托 有限 责任 公司 副总 经理。2011 年
8 月 5 日 起任 嘉实 基金 管 理有限 公司 董事 长 。
赵学军 先生 ，董 事、 总经 理，经 济学 博士 ，中 共党 员。曾 就职 于天 津通 信广 播公司 电
视设计 所、 外经 贸部 中国 仪器进 出口 总公 司、 北京 商品交 易所 、天 津纺 织原 材料交 易所 、
商鼎期 货经 纪有 限公 司 、 北京证 券有 限公 司 、 大 成 基金管 理有 限公 司 。2000 年 10 月至 今
任嘉实 基金 管理 有限 公司 总经理 。
高方先 生， 董事， 大 学 本 科， 中 共党 员， 高 级经 济 师。 曾 任中 国建 设银 行总 行副处 长，
外企服 务总 公司 宏银 实业 公司副 总经 理。1996 年 9 月 至今 历任 中诚 信托 有 限责任 公司 总
裁助理 、副 总裁 ，现 任中 诚信托 有限 责任 公司 副总 裁。
韩家乐 先生 ，董 事 。1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ，硕 士研 究生 。1990 年至
今任 海问证券投 资咨询有限公 司总经理；1994 年至今 任北京德恒 有限责任公司 总经理；
2001 年 11 月至 今任 立信 投资有 限责 任公 司董 事长 。 嘉实基金管理有限公司
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Wolfgang Matis 先生 ， 董 事， 德 国籍 ， 法 兰克 福商学 校经济 专业 （Frankfurt Business
School of Economics ） 。 曾任德 意志 银行 全球 固定 收益负 责人 、全 球市 场负 责人， 董事 总
经理（MD ） 。 现任 德意 志 资产管 理公 司( 法 兰克 福) 董 事会成 员、CEO 兼 发言 人 。
Mark Cullen 先 生， 董事 ，澳大 利亚 籍， 澳大 利亚 莫纳什 大学 经济 政治 专业 学士。 曾
任达灵 顿商 品(Darlington Commodities) 商品 交易 主 管，贝 恩(Bain&Company) 期货与 商品
部 负 责人 ，德 意 志银 行（纽 约 ）全 球股 票 投资 部首席 运 营官 、MD 。现 任德 意志 资 产管 理
（纽约 ）全 球首 席运 营官 、MD 。
汤欣先 生， 独立 董事 ，中 共 党员 ，法 学博 士。1998 年 9 月至 2000 年 6 月在 北京大 学
法学学 科从 事博 士后 研究 工作 ，2000 年 7 月 至今 历 任清华 大学 法学 院讲 师 、 副教授 。 现任
清华大 学法 学院 副教 授。
王巍先 生， 独立 董事 ，美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。曾 任职 于中国 建
设银行 辽宁 分行 。曾 任中 国银行 总行 国际 金融 研究 所助理 研究 员， 美国 化学 银行分 析师 ，
美国世 界银 行顾 问 ， 中 国 南方证 券有 限公 司副 总裁 ， 万 盟投 资管 理有 限公 司 董事长 。2004
年 至今 任万 盟并 购集 团董 事长。
张维炯 先生 ，独 立董 事、 中共党 员， 教授 、加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。
曾 任 上 海 交 通 大 学 动 力 机 械 工 程 系 教 师 ， 上 海 交 通 大 学 管 理 学 院 副 教 授 、 副 院 长 。1997
年至今 任中 欧国 际工 商学 院教授 、副 院长 。
朱蕾女 士， 监事 ，中 共党 员，硕 士研 究生 。曾 任首 都医科 大学 教师 ，中 国保 险监督 管
理委员 会主 任科 员， 国都 证券有 限责 任公 司高 级经 理， 中 欧基 金管 理有 限公 司发展 战略 官、
北京代 表处 首席 代表、 董 事会秘 书。2007 年 10 月 至今任 中诚 信托 有限 责任 公司国 际业 务
部总经 理。
穆群先 生， 监事 ，经 济师 ，硕士 研究 生。 曾任 西安 电子科 技大 学助 教， 长安 信息产 业
（集团 ） 股份 有限 公司 董 事会秘 书 ，北 京德 恒有 限 责任公 司财 务主 管 。2001 年 11 月 至今
任立信 投资 有限 公司 财务 总监。
王利刚 先生 ， 监事 ， 经 济 学学士 。2001 年2 月 至今 ， 就 职于 嘉实 基金 管理 有 限公司 综
合管理 部、 人力 资源 部， 历任人 力资 源部 副总 监、 总监 。
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年
10 月任 职于 中办 警卫 局。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中 国银 行海 外行 管理 部任副 处长 。
1998 年 7 月至 1999 年 3 月任博 时基 金管 理公 司总 经理助 理。1999 年 3 月 至 今任职 于 嘉
实基金 管理 有限 公司 ，历 任督察 员和 公司 副总 经理 。 嘉实基金管理有限公司
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李道滨 先生 ， 副总 经理 ， 中共党 员 ， 法 学博 士 ， 经 济师 。1988 年 7 月至 1990 年 9 月
任职于 厦门 华侨 博物 馆 。 1993 年 7 月至 1998 年 9 月任职 于中 国厦 门国 际经 济技术 合作 公
司。2000 年 10 月 至今 任 职于 嘉 实基 金管 理有 限公 司 ， 历 任市 场部 副总监 、 总监、 总经 理
助理和 公司 副总 经理 。
张峰先 生， 副总 经理 ，中 共党员 、硕 士。 曾就 职于 国家计 委， 曾任 嘉实 基金 管理有 限
公司研 究部 副总 监 、 市场 部 总监 、公 司督 察长 。
戴京焦 女士 ，副 总经 理 ， 武汉大 学经 济学 硕士 ，加 拿大大 不列 颠哥 伦比 亚大 学 MBA 。
历任平 安证 券投 资银 行部 总经理 、平 安保 险集 团公 司资产 管理 部副 总经 理兼 负责人 ；平 安
证券公 司助 理总 经理 ，平 安 集团 投资 审批 委员 会委 员。2004 年 3 月至 2008 年 7 月 任嘉 实
基金管 理有 限公 司总 经理 助理 ，2008 年7 月4 日 起 任公司 副总 经理 。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员 ， 法学 硕士 。曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆
通联合 律师 事务 所、 北京 市智浩 律师 事务 所、 新华 保险股 份有 限公 司。 曾任 嘉实基 金管 理
有限公 司法 律部 总监 。
2 、本 基金 基金 经理
刘天君 先生 ，1978 年出 生 ，毕业 于北 京大 学光 华管 理学院 ，获 经济 学硕 士学 位。9 年
证券基 金从 业经 验。2001 年 7 月至 2003 年4 月任 招 商证券 研发 中心 行业 研究 员 ；2003 年
4 月加 入嘉 实基 金管 理有 限公 司 ， 历任 行业 研究 员 、 研 究部 副总 监 ， 现任 股 票投资 部总 监。
2006 年8 月 3 日 至2008 年2 月28 日任 嘉实 泰和 封闭 基金 经理 ，2007 年4 月17 日 至 2009
年7 月14 日 任 嘉实 成长 收 益 混合 基金 经理 ，2010 年11 月5 日 至今 任嘉 实成 长 收益混 合基
金经理 。2007 年 12 月 8 日至今 任 本 基金 基金 经理 。
2004 年 12 月1 日 至2006 年 8 月2 日 ， 田 晶女 士 任 嘉实浦 安保 本基 金基 金经 理；2006
年8 月3 日至 2007 年 12 月7 日， 邹 唯先 生任 嘉实 浦安保 本基 金基 金经 理 。
3、本 基金 采取 集体 投资 决 策制度 ，投 资决 策委 员会 的成员 包括 ： 公 司总 经理 赵 学军 先
生、 公司 副总 经理 戴京 焦 女士 、 公 司总 经理 助理 邵 健先生 、 总经 理助 理 詹 凌 蔚先生 、 总经 理
助理陶 荣辉 先生 、 股票 投 资部总 监刘 天君 先生 、 机 构投资 部总 监党 开宇 女士 、 资 深基 金经 理
陈勤先 生 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二 、基金 托管人
名称： 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 嘉实基金管理有限公司
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注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路500号
办 公 地 址 ： 上 海 市 中 山 东 一 路12号
法 定 代 表 人 ： 吉 晓辉
成 立 时 间 ： 1992 年10 月19 日
组 织 形 式 ： 股 份 有 限 公 司
注 册 资 本 ： 186.5347 亿 元 人 民 币
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字[2003]105 号
联 系 人 ： 朱萍
联 系 电 话 ： （021）61618888
上 海 浦 东 发 展 银 行 经 过 十 年 来 的 稳 健 经 营 和 业 务 开 拓 ， 各 项 业 务 发 展 一 直 保 持 较 快
的 增 长 ， 各 项 经 营 指 标 在 新 兴 股 份 制 商 业 银 行 中 处 于 领 先 水 平 。 截 止 到2011 年6 月30日，
全 行 总 资 产 规 模 已 达24,552.40 亿 元 人 民 币 ， 各 项 存 款 余 额17,509.17 亿 元 人 民 币 ， 各
项 贷 款 余 额12,374.07 亿 元 人 民 币 ， 实 现 净 利 润128.80 亿 元 人 民 币 ， 每 股 收 益 达0.69元。
上 海 浦 东 发 展 银 行 总 行 设 资 产 托 管 部, 资 产 托 管 部 下 设 市 场 发 展 部 、 托 管 运 作 部 、
技 术 保 障 部 、 内 控 管 理 部 四 个 职 能 部 门 ， 现 有 员 工 40 人。
三 、相关 服务机构
（一） 基金份 额发 售机构
1. 直销机 构
（1 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 91 号 金地中 心 A 座 6 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65180615
联系人 赵虹
（2 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期23 楼01-03 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 吴冬梅
（3 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 人民 南路 一 段 86 号 城市之 心 30H 嘉 实基 金
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 胡清泉 嘉实基金管理有限公司
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（4 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 深南 东 路 5047 号 发展银 行大 厦附 楼二 楼
电话 （0755 ）25870686 传真 （0755 ）25870663
联系人 周炜
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室
电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676
联系人 曹涌
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室
电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）87759331
联系人 徐莉莉
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴冬梅
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京 市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 施镜葵
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183 号大 都会 广 场 2415-2416 室
电话 （020 ）87555163 传真 （020 ）81552120
联系人 陈涤
2. 代销机 构
（1） 中国银 行
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街1 号
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街1号 中国 银行 总行 办公 大 楼
法定代 表人 肖钢
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
（2） 中国工 商银行
（3） 中国建 设银行
（4） 中国农 业银行
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街55 号
法定代 表人 姜建清 联系人 刘业伟
电话 95588 传真 （010 ）66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
住所 北京市 西城 区金 融大 街25 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大街1 号院1 号楼 长安 兴融 中心
法定代 表人 郭树清
网址
www.ccb.com
客服电 话
95533 嘉实基金管理有限公司
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（5） 招商银 行
住所、 办公 地址
深圳市 深南 大道7088 号招 商银行 大厦
法定代 表人
傅育宁
联系人
邓炯鹏
电话
（0755 ）83198888 传真
（0755 ）83195050
网址
www.cmbchina.com
客服电 话
95555
（6） 交通银 行
（7） 上海浦 东发展 银行
（8） 兴业银 行
住所 福州市 湖东 路154
办公地 址 上海市 江宁 路168
法定代 表人 高建平 联系人 潘玲
电话 （021 ）52629999 传真 （021 ）62569070
客服电 话
95561
网址
www.cib.com.cn
（9） 中国民 生银行
（10） 中信银 行
（11） 深圳发 展银行
（12） 北京银 行
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街69号
法定代 表人 项俊波 联系人 滕涛
电话 （010 ）85108227 传真 （010 ）85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
住所、 办公 地址 上海市 银城 中路188 号
法定代 表人
胡怀邦
联系人
曹榕
电话
（021 ）58781234
传真
（021 ）58408483
网址
www.bankcomm.com
客服电 话
95559
注册地 址 上海市 浦东 新区 浦东 南路500 号
办公地 址 上海市 中山 东一 路12 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 倪苏云 、虞 谷云
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199
网址
www.spdb.com.cn
客服电 话
95528
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街2号
法定代 表人 董文标 联系人 董云巍
电话
(010)58560666
传真 （010 ）57092611
网址
www.cmbc.com.cn
客服电 话
95568
住所、 办公 地址
北京市 东城 区朝 阳门 北大 街8 号 富华 大厦C 座
法定代 表人
田国立 联系人
丰靖
电话
（010 ）65557083
传真 （010 ）65550827
网址
bank.ecitic.com
客服电 话
95558
住所、 办公 地址
深圳深 南东 路5047 号 深圳 发展银 行大 厦
法定代 表人
肖遂宁 联系人
张青
电话
（0755 ）82088888
传真
（0755 ）82080406
网址
www.sdb.com.cn
客服电 话
95501
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（13） 平安银 行
住所、 办公 地址 深圳市 深南 中路1099
法定代 表人 孙建一 联系人 蔡宇洲
电话 （0755 ）22197874 传真 （0755 ）25879453
网址
http://bank.pingan.com
客服电 话
4006699999
（14） 宁波银 行
（15） 青岛银 行
（16） 中国光 大银行
（17） 南京银 行
（18） 东莞银 行
（19） 徽商银 行
住所 北京市 西城 区金 融大 街甲17 号首 层
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街丙17 号
法定代 表人 闫冰竹 联系人 王曦
电话 （010 ）66223584 传真 （010 ）66226045
网址
www.bankofbeijing.com.cn
客服电 话
95526
住所 宁波市 鄞州 区宁 南南 路700 号
办公地 址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路700 号
法定代 表人 陆 华裕 联系人 胡技勋
电话 （0574 ）89068340 传真 （0574 ）87050024
网址
www.nbcb.com.cn
客服电 话 96528 ，962528 上海 、北 京 地区
住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路68 号华普 大厦
法定代 表人 郭少泉 联系人 于庆君
电话
68602127
传真
85709799
客服电 话 96588 （青 岛） 、4006696588 （全 国）
网址
www.qdccb.com
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 外大 街6号 光大 大厦
法定代 表人 唐双宁 联系人 朱红
电话 （010 ）63636153 传真 010-683636157
网址
www.cebbank.com
客服电 话 95595
住所、 办公 地址 南京市 白下 区淮 海路50 号
法定代 表人 林复 联系人 翁俊
电话 （025 ）84544021 传真 （025 ）84544129
客服电 话 4008896400 网址 www.njcb.com.cn
住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路193 号
法定代 表人 廖玉林 联系人 巫渝峰
电话 （0769 ）22100193 传真 （0769 ）22117730
客服电 话 （0769 ）96228
网址 www.dongguanbank.cn 嘉实基金管理有限公司
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（20） 临商银 行
（21） 杭州银 行
（22） 温州银 行
（23） 上海农 村商业 银行
（24） 浙商银 行
（25） 江苏银 行
（26） 乌鲁木 齐市商 业银 行
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆路79 号 天徽大 厦A 座
法定代 表人 王晓昕 联系人 王祎
电话 （0551 ）2667819 传真 （0551 ）2667857
客服电 话 4008896588( 安徽 省外) 、96588( 安 徽省 内)
网址 www.hsbank.com.cn
住所、 办公 地址 山东省 临沂 市沂 蒙路336 号
法定代 表人 王傢玉 联系人 寇廷柱
电 话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127
客服电 话 400-699-6588 网址 www.lsbchina.com
住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路46 号 杭州 银 行大厦
法定代 表人 吴太普 联系人 严峻
电话 （0571 ）85108309 传真 （0571 ）85108309
客服电 话 400-888-8508 网址 www.hzbank.com.cn
住所 温州市 车站 大道 华海 广场1 号楼
办公地 址 温州市 车站 大道196 号
法定代 表人 邢增福 联系人 林波
电话 （0577 ）88990082 传真 （0577 ） 88995217
客服电 话 （0577 ）96699 网址 www.wzbank.cn
住所 上海市 浦东 新区 浦东 大道981 号
办公地 址 上海市 银城 中路8 号 中融 碧 玉蓝天 大厦15 层
法定代 表人 胡平西 联系人 吴海平
电话 （021 ）38576977 传真 （021 ）50105124
客服电 话 （021 ）962999 网址 www.srcb.com
住所、 办公 地址
浙江省 杭州 市庆 春路288 号
法定代 表人
张达洋
联系人
毛真海
电话
（0571 ）87659546
传真
（0571 ）87659188
网址
www.czbank.com
客服电 话
95527
住所 、 办 公地 址 南京市 洪武 北路55号
法定代 表人 黄志伟 联系人 田春慧
电话 （025 ）58587018 传真 （025 ）58587038
网址
www.jsbchina.cn
客服电 话 （025 ）96098 、4008696098 嘉实基金管理有限公司
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（27） 渤海银 行
（28） 洛阳银 行
（29） 深圳农 村商业 银行
（30） 北京农 村商业 银行
（31） 烟台银 行
（32） 浙江稠 州商业 银行
（33） 哈尔滨 银行
住所 乌鲁木 齐市 新华 北路8 号
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北路8 号 商 业银行 大厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 （0991 ）8824667 传真 （0991 ）8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 （0991 ）96518
住所 、 办 公地 址 天津市 河西 区马 场道201-205 号
法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏
电话 （022 ）58316666 传真 （022 ）58316569
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住所 、 办 公地 址 洛阳市 洛龙 区开 元大 道256 号
法定代 表人 王建甫 联系人 胡艳丽
电话 （0379 ）65921977 传真 （0379 ）65920155
网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电 话 （0379 ）96699
住所 、 办 公地 址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路3038 号 合作 金 融 大厦
法定代 表人 李伟 联系人 宋永成 、陈 聪
电话 （ 0755 ） 25188064 、
（0755 ）25188263
传真 （0755 ）25188785
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4001961200
住所 北京市 西城 区阜 成门 内大 街410 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街9 号 金融街 中心B 座
法定代 表人 乔瑞 联系人 王薇娜
电话 （010 ）63229475 传真 （010 ）63229478
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96198
住所、 办公 地址 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路25号
法定代 表人 庄永辉 联系人 姚华
电话 （0535 ）6691337 传真 （0535 ）6699884
网址
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4008-311-777
住所地 址 浙江省 义乌 市江 滨路 义乌 乐园东 侧
办公地 址 浙江省 杭州 市延 安路128 号
法定代 表人 金子军 联系人 董晓岚 、邵 利兵
电话 （0571)87117616 传真
(0571)87117607
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客服电 话 (0571)96527 、 4008096527 嘉实基金管理有限公司
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11
（34） 天津银 行
（35） 东莞农 村商业 银行
（36） 中国邮 政储蓄 银行
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 3 号
注册地 址 北京市 西城 区宣 武门 西大 街 131 号
法定代 表人 刘安东 联系人 陈春林
传真
010-68858117
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95580
（37） 中信证 券股份 有限 公司
（38） 国泰君 安证券 股份 有限公 司
（39） 海通证 券股份 有限 公司
（40） 申银万 国证券 股份 有限公 司
住所、 办公 地址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大街160 号
法定代 表人 郭志文 联系人 王超
电话
0451-86779007
传真
0451-86779218
网址
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95537
住所、 办公 地址 天津市 河西 区友 谊路15 号
法定代 表人 王金龙 联系人 杨森
电话 （022 ）28405330 传真 （022 ）28405631
网址
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4006-960296
住所、 办公 地址 东莞市 城区 旗峰 路2 号
法定代 表人 何沛良 联系人 谭少筠
电话 （0769 ）22118343 传真 （0769 ）22320896
网址
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客服电 话 （0769 ）961122
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路48 号中信 证券 大厦
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）60833722 传真 （010 ）60833739
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558
住所 上海市 浦东 新区 商城 路618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中路168 号上 海银 行大 厦29 楼
法定代 表人 万建华 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
住所 上海淮 海中 路98 号
办公地 址 上海市 广东 路689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电 话 95553 或拨 打各 营业 网点 咨 询电话
住所、 办公 地址 上海市 常熟 路171 号
法定代 表人 丁国荣 联系人 李清怡
电话 （021 ）54033888 传真 （021 ）54030294
网址 www.sywg.com 客服电 话 （021 ）962505 嘉实基金管理有限公司
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12
（41） 中国银 河证券 股份 有限公 司
（42） 国都证 券有限 责任 公司
（43） 中信建 投证券 股份 有限公 司
（44） 兴业证 券股份 有限 公司
（45） 国盛证 券有限 责任 公司
（46） 东方证 券股份 有限 公司
（47） 平安证 券有限 责任 公司
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街35 号国际 企业 大厦C座
法定代 表人 顾伟国 联系人 田薇
电话 （010 ）66568430 传真 （010 ）66568536
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888
住所 、 办 公地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街3号 国华 投资 大厦9 层10 层
法定 代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010) 84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
住所 北京市 朝阳 区安 立路66号4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大街188 号
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
清算传 真 （010 ）65183880 业务传 真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
住所 福州市 湖东 路268 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路1199 弄证 大五 道口 广场1 号楼21 层
法定代 表人 兰荣 联系人 谢高得
电话 （021 ）38565785 传真 （021 ）38565955
网址 www.xyzq.com.cn 客服电 话 95562
住所 江西省 南昌 市北 京西 路88 号江信 国际 金融 大厦
办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路88 号江信 国际 金融 大厦4楼
法定代 表人 曾小普 联系人 徐美云
电话 （0791 ）86285337 传真 （0791 ）86282293
网址 www.gsstock.com 客服电 话 4008222111
住所 上海市 中山 南路318 号2号楼22-29 层
办公地 址 上海市 中山 南路318 号2号楼21-29 层
法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇
电话 （021 ）63325888 传真 （021 ）63326173
网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503
注册地 址 深圳市 福田 区 金 田路 大中 华国际 交易 广场8楼
办公地 址
深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广场8 楼（518048 ）
法定代 表 人 杨宇翔 联系人 郑舒丽
电话 0755-22626391 传真 （0755 ）82400862
网址 http://www.pingan.com 客服电 话 95511 —8 嘉实基金管理有限公司
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（48） 招商证 券股份 有限 公司
（49） 财富证 券有限 责任 公司
（50） 东吴证 券股份 有限 公司
（51） 中信万 通证券 有限 责任公 司
（52） 山西证 券股份 有限 公司
（53） 南京证 券有限 责任 公司
（54） 民生证 券有限 责任 公司
（55） 渤海证 券股份 有限 公司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦A 座38-45层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段80号 顺天 国际 财富 中心26 楼
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731 ）84403319 传真 （0731 ）84403439
网址 www.cfzq.com 客服电 话 （0731 ）84403360
住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园路181 号
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 （0512 ）65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 (0512)33396288
住所 青岛市 崂山 区苗 岭路29号 澳柯玛 大厦15层（1507-1510 室）
办公地 址 青岛市 崂山 区深 圳路222 号 青岛国 际金 融广 场20 层
法定代 表人 张智河 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 www.zxwt.com.cn 客服电 话 （0532 ）96577
住所、 办公 地址 太原市 府西 街69 号山 西国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠
电话 （0351 ）8686659 传真 （0351 ）8686619
网 址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市大 钟亭8号
法定代 表人 张华东 联系人 李铮
电话 （025 ）83367888 传真 （025 ）83320066
网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 4008285888
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街28号 民生 金融 中心A座16-18层
法定代 表人 岳献春 联系人 赵明
电话 （010 ）85127622 传真 （010 ）85127917
网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888 嘉实基金管理有限公司
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（56） 光大证 券股份 有限 公司
（57） 浙商证 券有限 责任 公司
（58） 国信证 券股份 有限 公司
（59） 安信证 券股份 有限 公司
（60） 长城证 券有限 责任 公司
（61） 东北证 券股份 有限 公司
（62） 华泰证 券股份 有限 公司
住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街42 号写 字楼101 室
办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道8 号
法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权
电话 （022 ）28451861 传真 （022 ）28451892
网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸路1508 号
法定代 表人 徐浩明 联系人 刘晨 、李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 ，10108998
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市杭 大路1号 黄 龙世纪 广场A座6-7楼
法定代 表人 吴承根 联系人 许嘉行
电话 （0571 ）87901912 传真 （0571 ）87901913
网址 www.stocke.com.cn 客服电 话 （0571 ）967777
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号国 信证 券大 厦十 六层 至 二十六 层
法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536
住所 深圳市 福田 区金 田路4018 号安联 大厦35层、28 层A02 单元
办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道凤 凰大厦1栋9 层
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355
网址 www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦14 、16 、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 李春芳
电话 （0755 ）83516089 传真 （0755 ）83515567
网址 www.cgws.com 客服电 话 4006666888 、（ 0755 ）
33680000
住所、 办公 地址 长春市 自由 大路1138 号
法定代 表人 矫正中 联系人 潘锴
电话 （0431 ）85096709 传真 （0431 ）85096795
网址 www.nesc.cn 客服电 话 4006000686 、（ 0431 ）
85096733 嘉实基金管理有限公司
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（63） 广发证 券股份 有限 公司
（64） 长江证 券股份 有限 公司
（65） 国海证 券有限 责任 公司
住所、 办 公地 址 广西桂 林市 辅星 路13 号
法定代 表人 张雅锋 联系人 牛孟宇
电话
0755-83709350
传真
0755-83700205
客服电 话 95563 （ 全 国） 网址
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（66） 国元证 券股份 有限 公司
（67） 华西证 券有限 责任 公司
（68） 德邦证 券有限 责任 公司
（69） 湘财证 券有限 责任 公司
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市中 山东 路90 号华泰 证券 大厦
法定代 表人 吴万善 联系人 孙菁菁
电话 025-83290537
传真 025- 51863323
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
住所 广州天 河区 天河 北路183-187 号大 都会 广场43楼（4301-4316 房）
办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广场18、19、36、38、41 和42 楼
法定代 表人 林治海 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电 话 95575 或 致电 各地 营业 网 点
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号 长江证 券大 厦
法定代 表人 胡运钊 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
客服电 话 95579 或4008-888-999
网址 www.95579.com
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春路179 号
法定代 表人 凤良志 联系人 陈玲玲
电话 （0551 ）2246273 传真 （0551 ）2272100
网址 www.gyzq.com.cn
客服电 话 95578
住所 四川省 成都 市陕 西街239 号
办公地 址 深圳市 深南 大道4001 号 时 代金融 中心18楼 深圳 总部
法定代 表人 杨炯洋 联系人 金达勇
电话 （0755 ）83025723 传真 （0755 ）83025991
网址 www.hx168.com.cn 客服电 话 4008-888-818
住所 上海市 普陀 区曹 阳路510 号 南半幢9楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山路500 号“城 建国 际中 心”26楼
法定代 表人 姚文平 联系人 罗芳
电话 （021 ）68761616 传真 （021 ）68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128 嘉实基金管理有限公司
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（70） 东海证 券有限 责任 公司
（71） 中航证 券有限 公司
（72） 宏源证 券股份 有限 公司
（73） 世纪证 券有限 责任 公司
（74） 西部证 券股份 有限 公司
（75） 国联证 券股份 有限 公司
（76） 金元证 券股份 有限 公司
住所地 址 湖南省 长沙 市黄 兴中 路63 号中山 国际 大厦12楼
办公地 址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路198 号 标志 商务 中心11 楼
法定代 表人 林俊波 联系人 钟康莺
电话 （021 ）68634518 传真 （021 ）68865680
网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路23 号投资 广场18、19楼
法定代 表人 朱科敏 联系人 李涛
电话 （0519 ）88157761 传真 （0519 ）88157761
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 400-888-8588
住所、 办公 地址 江西省 南昌 市抚 河北 路291 号
法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾
电话 （0791 ）86768681 传真 （0791 ）86770178
网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567
住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路233 号宏源 大厦
办公地 址 北京 西 城区 太平 桥大 街19 号宏源 证券
法定代 表人 冯戎 联系人 李巍
电话 （010 ）88085858 传真 （ 010 ） 88085195
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562
住所、 办 公地 址 深圳深 南大 道7088 号招 商 银行大 厦40-42 层
法定代 表人 卢长才 联系人 方文
电话 （0755 ） 83199599 传真 （0755 ）83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电 话 （0755 ）83199511
住所、 办公 地址 陕西省 西安 市东 新街232 号 信托大 厦16-17 楼
法定代 表人 刘建武 联系人 刘莹
电话 （029 ）87416787 传真 （029 ）87417012
网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582
住所、 办公 地址 江苏省 无锡 市县 前东 街168 号
法定代 表人 雷建辉 联系人 徐欣
电话 （0510 ）82831662 传真 （0510 ）82830162
网址 www.glsc.com.cn 客服电 话 4008885288 嘉实基金管理有限公司
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（77） 中信金 通证券 有限 责任公 司
（78） 中银国 际证券 有限 责任公 司
（79） 恒泰证 券股份 有限 公司
（80） 广州证 券有限 责任 公司
（81） 新时代 证券有 限责 任公司
（82） 上海证 券有限 责任 公司
（83） 中原证 券股份 有限 公司
住所 海南省 海口 市南 宝路36号 证券大 厦4 层
办公地 址 深圳市 深南 大道4001 号时 代金融 中心17层
法定代 表人 陆涛 联系人 马贤清
电话 （0755 ）83025022 传真 （0755 ）83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228
住所、 办 公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道588 号 恒鑫 大厦 主楼19层、20 层
法定代 表人 刘军 联系人 王垚艺
电话 （0571 ）85783750 传真 （0571 ）85783771
网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话 （0571 ）96598
住所 上海市 浦东 新区 银城 中路200 号中 银大 厦39 层
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中路200 号中 银大 厦40 层
法定代 表人 许刚 联系人 李丹
传真 （021 ）50372474 客服电 话 4006208888
网址 www.bocichina.com.cn
住所、 办公 地址 内蒙古 自治 区呼 和浩 特市 新城区 东风 路111 号
法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华
电话 （010 ）66297386 传真 （0471 ）4961259
网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 （0471 ）4972343
住所、 办公 地址 广州天 河区 珠江 新城 珠江 西路5 号广 州国 际金 融中 心19 、20 楼
法定代 表人 刘东 联系人 林洁茹
电话 （020 ）87322668 传真 （020 ）87325036
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街1 号A座8层
法定代 表人 马金声 联系人 孙恺
电话 （010 ）83561149 传真 （010 ）83561094
网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898
住所、 办公 地址 上海市 西藏 中路336 号
法定代 表人 郁忠民 联系人 张瑾
电话 （021 ）53519888 传真 （021 ）53519888
网址 www.962518.com 客服电 话 (021) 962518 、
4008918918 嘉实基金管理有限公司
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（84） 华龙证 券有限 责任 公司
（85） 万联证 券有限 责任 公司
（86） 东莞证 券有限 责任 公司
（87） 大同证 券经纪 有限 责任公 司
（88） 齐鲁证 券有限 公司
（89） 国金证 券股份 有限 公司
（90） 财通证 券有限 责任 公司
住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路10号
法定代 表人 石保上 联系人 程月艳
耿铭
电话 （0371 ）65585670 传真 （0371 ）65585665
网址 www.ccnew.com 客服电 话 967218 、4008139666
住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市静 宁路308 号
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931 ）4890208 传真 （0931 ）4890628
客服电 话 （ 0931 ） 4890208 、
（0931 ）4890619
网址 www.hlzqgs.com
住所、 办公 地址 广州市 中山 二路18号 电信 广场36 、37 层
法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 （020 ）37865070 传真 （020 ）22373718-1013
网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路1 号 金源中 心30 楼
法定代 表人 张运勇 联系人 苏卓仁
电话 （0769 ）22112062 传真 （0769 ）22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 （0769 ）961130
住所 山西省 大同 市大 北街13号
办公地 址 山西省 太原 市长 治路111 号山西 世贸 中心A 座F12 、F13
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
电话 （0351 ）4130322 传真 （0351 ）4130322
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 4007121212
住所 山东省 济南 市市 中区 经七 路86号
办公地 址 山东省 济南 市 市 中区 经七 路86号
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
电话 （0531 ）68889155 传真 （0531 ）68889752
网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538
住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街95 号
法定代 表人 冉云 联系人 金喆
电话 （028 ）86690126 传真 （028 ）86690126
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19
（91） 第一创 业证券 有限 责任公 司
（92） 中国建 银投资 证券 有限责 任公司
（93） 瑞银证 券有限 责任 公司
（94） 华鑫证 券有限 责任 公司
（95） 中山证 券有限 责任 公司
（96） 天相投 资顾问 有限 公司
住所、 办公 地址 杭州市 杭大 路15 号嘉 华国 际商务 中心
法定代 表人 沈继宁 联系人 乔骏
电 话 （0571 ）87925129 传真 0571－87818329
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962336 （上 海地 区）
住所、 办 公地 址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗路12 号中 民时 代广 场B座25、26 层
法定代 表人 刘学民 联系人 崔国良
电话 （0755 ）25832852 传真 （0755 ）82485081
网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888
住所 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层至
21 层
办公地 址 深圳市 福田 区益 田路6003 号荣超 商务 中心A栋第18 层至21层
法定代 表人 杨明辉 联系人 刘毅
电话 （0755 ）82023442 传真 （0755 ）82026539
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住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街7 号 英蓝国 际金 融中 心12 层、15 层
法定代 表人 刘弘 联系人 邱培玲
电话 （010 ）58328366 传真 （010 ）58328748
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住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田路4018 号安联 大厦28层A01 、B01 （b ） 单元
法定代 表人 王文学 联系人 杨小江
电话 （0755 ）82083788 传真 （0755 ）82083408
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住所、 办 公地 址 深圳市 福田 区益 田路6009 号新世 界中 心29 层
法定代 表人 吴永良 联系人 李珍
电话 （0755 ）82570586 传真 （0755 ）82960582
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注册地 址 北京市 西城 区金 融街19号 富凯大 厦B 座701
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街5 号 新盛大 厦B 座4层
法定代 表人 林义相 联系人 林爽
电话 （010 ）66045608 传真 （010 ）66045500
客服电 话 （010 ）66045678
天相投 顾网 址 http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 http://jijin.txsec.com 嘉实基金管理有限公司
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20
（97） 中国民 族证券 有限 责任公 司
（98） 厦门证 券有限 公司
（99） 江海证 券有限 公司
（100） 爱建证 券有限 责任 公司
住所、 办 公地 址 上海市 南京 西路758 号博 爱 大厦20-25 楼
法定代 表人 郭林
联系人 陈敏
电话 （021 ）32229888-3121 传真 （021 ）62878783
客服电 话 （021 ）63340678 网址 www.ajzq.com
（101） 华宝证 券有限 责任 公司
（102） 方正证 券股份 有限 公司
住所、 办 公地址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大厦22-24 层
法定代 表人 雷杰 联系人 彭博
电话 （0731 ）85832343 传真 （0731 ）85832214
客服电 话 95571 网址 www.foundersc.com
（103） 英大证 券有限 责任 公司
住所、 办 公地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
法定代 表人 赵文安 联系人 王睿
电话 （0755 ）83007069 传真 （0755 ）83007167
客服电 话 4008-698-698 网址 www.ydsc.com.cn
（104） 西南证 券股份 有 限 公司
住所、 办 公地 址 重庆市 渝中 区临 江支 路2 号 合景国 际大 厦A 幢
法定代 表人 王珠林 联系人 陈诚
电话 （023 ）63786464 传真 （023 ）63786311
客服电 话 4008096096 网址 www.swsc.com.cn
（105） 日信证 券有限 责任 公司
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融街5 号 新 盛大厦A 座6-9 层
法定代 表人 赵大建 联系人 李微
电话 （010 ）59355941 传真 （010 ）66553791
客服电 话 400-889-5618 网址 www.e5618.com
住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西路2 号 莲富 大 厦十七 楼
法定代 表人 傅毅辉 联系人 卢金文
电话 （0592 ）5161642 传真 （0592 ）5161140
网址 www.xmzq.cn 客服电 话 （0592 ）5163588
住所、 办 公地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水路56号
法定代 表人 孙名扬 联系人 张宇宏
电话 （0451 ）82336863 传真 （0451 ）82287211
客服电 话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn
住所、 办 公地 址 上海市 陆家 嘴环 路166 号 未 来资产 大厦27层
法定代 表人 陈林 联系人 毛雪梅
电话 （021 ）50122222 传真 （021 ）50122200
客服电 话 4008209898 网址 www.cnhbstock.com 嘉实基金管理有限公司
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21
住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路18 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大街1 号长安 兴融 中心 西楼11 层
法定代 表人 孔佑杰 联系人 陈韦杉
电话 (010)88086830-730 传真 (010)66412537
网址 www.rxzq.com.cn
客服电 话 （010 ）88086830
（106） 华福证 券有限 责任 公司
住所 福州市 五四 路157 号 新天 地 大厦7 、8 层
办公地 址 福州市 五四 路157 号 新天 地 大厦7 至10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610
客服电 话 （0591 ）96326 网址
www.hfzq.com.cn
（107） 信达证 券股份 有限 公司
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大街9 号院1 号楼
法定代 表人 张志刚 联系人 唐静
电话 （010 ）63081000 传真 （010 ）63080978
客服电 话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com
（108） 东兴证 券股份 有限 公司
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街5 号 新盛大 厦B 座12-15 层
法定代 表人 徐勇力 联系人 汤漫川
电话 （010 ）66555316 传真 （010 ）66555246
客服电 话 400-8888-993 网址 www.dxzq.net.cn
（109） 华融证 券股份 有限 公司
住所 北京市 西城 区金 融大 街8 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街8 号 中国华 融A 座3 层
法定代 表人 丁之锁 联系人 梁宇
电话 （010 ）58568007 传真 （010 ）58568062
客服电 话 （010 ）58568118 网址 www.hrsec.com.cn
（110） 北京高 华证券 有限 责任公 司
（111） 财富里 昂证券 有限 责任公 司
（二） 注册登 记机 构
嘉实基 金管 理有 限公 司（ 同上）
住所、 注册 地址 北 京市西城 区金融 大街7 号北 京英蓝国 际中心18 层1801-1806
室、1826-1832 室
法定代 表人 章星 联系人 王楠
电话 （010 ）66273047 传真 （010 ）66273002
网址 www.ghsl.cn 客服电 话 4008888378 、
4008888278
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道100 号 环球 金融 中心9 楼
法定代 表人 罗浩 联系人 倪丹
电话 021-38784818
传真 021-68775878
网址 www.cf-clsa.com 客服电 话 68777877 嘉实基金管理有限公司
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（三） 律师事 务所 和经办 律师
（四） 会计师 事务 所和经 办注册 会计师
名称 安永华 明会 计师 事务 所
办公地 址 中 国北京 市东 城区东 长安街 1 号东 方广场 东方经 贸城 东三 办
公楼 16 层
负责人 葛明 联系人 李慧民
电话 （010 ）65246688 传真 （010 ）85188298
经办会计 师 李慧民 、王 珊珊
四、基金 的名称
本基金 的名 称： 嘉实 优质 企业股 票型 证券 投资 基 金
五、基金 的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式
六、基金 的投资目标
力争为 基金 份额 持有 人创 造长期 超额 收益 。
七、基金 的投资方向
本基金 主要 投资 于具 有良 好流动 性的 金融 工具 ，包 括：股 票资 产、 衍生 工具 （权 证 、
资产支 持证 券等 ） 、 债券 资 产（政 府债 券； 金融 债券 ；企业 （公 司） 债券 、可 转债等 ） 、 债
券回购 、现 金资 产， 以及 法律、 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具。 如法 律
法规或 监管 机构 以后 允许 基金投 资其 他品 种， 基金 管理人 在履 行适 当程 序后 ，可以 将其 纳
入投资 范围 。
本基金 投资 组合 的资 产配 置范围 为： 股票 等权 益类 资 产占基 金资 产的 比例 为 60 ～95% ；
现金、 债券 资产 以及 中国 证 监会允 许基 金投 资的 其他 证券品 种占 基金 资产 的比 例为 5-40% ，
现金及到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资 产净值的 5% ，权证占基 金资产净值的
比例不超过 3% 。若法律 法规或中国证监会对基金 投资权证的比例有新的规 定，适用新的
规定。 股票 指数 期货 及其 他金融 工具 的投 资比 例符 合法律 法规 和监 管机 构的 规定。
名称 国浩律 师集 团（ 北京 ）事 务所
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 北 路38 号 泰康 金融 大厦9 层
负责人 王卫东 联系人 黄伟民
电话 （010 ）65890661 传真 （010 ）65176801
经 办 律 师 黄伟民 嘉实基金管理有限公司
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八、基金 的投资策略
本基金 在大 类资 产配 置上 ，在 具备 足够 多预 期收 益 率良好 的投 资标 的时 ， 优 先考虑 股
票类资 产的 配置 ，剩 余资 产将配 置于 债券 类和 现金 类等大 类资 产上 。
除主要 的股 票投 资 策 略外 ，本 基金 还可 通过 新股 申 购策略 、 债券 投资 策略 、 及衍生 工
具投资 策略 ，如 ：可 转债 投资策 略、 权证 及其 他金 融工具 投资 策略 等辅 助投 资策略 ，进 一
步为基 金组 合规 避风 险、 增强收 益。
1 、股 票投 资策 略
本基金 以自 下而 上的 个股 精选策 略为 主 ，结 合行 业 配置适 度均 衡策 略 ，构 造 和优化 组
合，力 争为 基金 份额 持有 人创造 长期 超额 收益 。
首先 ， 在 个股 选择 上 ， 本 基金采 用自 下而 上的 个股 精选策 略 ， 通 过 “ 投资 备选 库流程 ” ，
强化投 资纪 律， 保护 组合 质量， 生成 作为 主要 买入 备选股 票的 “ 优 质企 业群 ” 。
进而 ， 在 行业 配置 上， 本 基金采 用行 业配 置适 度均 衡策略 ， 通过 滚动 执行 “ 行 业配置 流
程 ” ， 确定 或调 整个 股配 置 比例， 从而 构建 组合 、优 化组合 。
（1） 个股 选择
本基金 采取 自下 而上 的个 股精选 策略 。 自下 而上 的 投资策 略相 信 ，无 论经 济 环境或 行
业环境 如何 变化 ，总 是有 一些优 质企 业能 超越 其竞 争组， 获得 高于 市场 平均 水平的 回报 。
因而， 自下 而上 的研 究方 法，就 是非 常密 切地 关注 公司的 管理 、历 史、 商业 模式、 成长 前
景及其 他特 征。
在个股 选择 上， 本基 金执 行 “ 投 资备 选库 流程 “ ，包 括：
第一步 ， 在内 部和 外部 的 研究范 围内 ， 通过 估值 筛 选和特 殊环 境分 析 ，建 立 投资备 选
库：
? 估值筛 选： 分析 PE ，PB ，PCF ，EV/EBITDA ，ROE ，ROA 等 指标， 选择 估值 水
平较低 或较 合理 的公 司； 特殊环 境分 析： 分析 经济 周期或 经济 结构 趋势 、管 理变 化 、
经营环 境变 化， 寻找 从中 受益的 公司 。
第二步 ， 从公 司层 面和 股 票层面 ， 深度 分析 投资 备 选库内 的股 票 ， 精 选 “ 优 质企业 群 ”
作为本 基金 组合 的主 要买 入备选 股票 ：
? 从公司 层面 看，
一般情况下，“ 优质企业 群 ” 应覆盖所有影 响国民经 济 的重点行业和 具备成长 潜 力的新
兴行业 ， 并具 备较 强的 行 业代表 性 ； 主 要由 渡过 了 初创期 、 具有 较好 业绩 记 录的公 司组 成；嘉实基金管理有限公司
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24
其中的 大部 分公 司从 事专 业化经 营。 进入 “ 优 质企 业 群 ” 的 公司 通常 具备 以下 特 征：
? 具备完 善的 法人 治理 结构 和有效 的激 励机 制；
? 拥有优秀的 企业家 或管理 层， 具有良 好的业 绩记录 ，管理层对 所属行 业有深
刻理解和较 强的前 瞻性， 形成了清晰 的发展 战略及 有利于提升 投资者 价值的
盈利模 式；
? 基本面 正在 改善 ；
? 比较包 括 ROIC 、 企业 加权 平均资 本成 本 （W ACC ） 、 企业成 长(G) 等 核心指 标，
具有中 长期 成长 性；
? 从股票 层面 看，
进入“ 优质 企业 群 ” 的 个股 ，
? 比较动 态市 盈率 、PEG 等 指标， 目前 的估 值水 平明 显偏低 或相 对合 理， 或
? 具有中 短期 市场 表现 的催 化剂。
在个股 调整 上 ，本 基金 将 动态跟 踪研 究优 质企 业的 基本面 ， 结合 行业 配 置 比 例和个 股
动态估 值水 平， 进行 组合 层面的 优化 配置 。
（2） 行业 配置
在以自 下而 上的 个股 精选 策略为 主的 基础 上， 本基 金采取 适度 均衡 的行 业配 置 策 略 。
本基金 行业 配置 的核 心方 法是 ：全 面覆 盖主 要行 业 ，适 度均 衡配 置。 充分 借 鉴内部 和
外部研 究观 点， 动态 跟踪 行业景 气度 和估 值水 平， 确定或 调整 行业 配置 比例 ，构建 组合 ，
并推进 个股 在组 合层 面的 不断优 化。
在行业 配置 上， 本基 金执 行 “ 行 业配 置流 程 ” ， 包括 ：
第一步 ，通 过持 续的 行业 研究， 形成 行业 配置 比例 ：
? 建立行 业景 气度 跟踪 模型 ，找 出各 行业 的核 心驱 动 因素 ，对 这些 核心 因素 进 行敏
感性分 析和 持续 跟踪 ， 找 出景气 度最 高和 景气 度变 化最大 的行 业 。其 中， 本 公司
定量分 析小 组将 根据 季度 环比和 同比 的毛 利率 变动 ，外部 分析 师盈 利预 测调 整 ，
资金流 向等 指标 提供 景气 度变化 的相 关信 息；
? 全面跟踪行业估 值水平， 比较各行业的平 均估值指 标（动态市盈率 ，PEG ， 分红
收益率 等） ，找 出估 值水 平 相对较 低的 行业 ；
? 结合行 业景 气度 和估 值水 平，确 定阶 段性 重点 关注 的行业 ；
? 形成行 业配 置比 例。
第二步，根据 行业配置 比 例，以个股选 择形成的 “ 优 质企业群 ” 为主 要买入备 选 股票，嘉实基金管理有限公司
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确定个 股在 组合 中的 配置 权重， 从而 构建 组合 。
在行业 配置 调整 上 ， 本 基 金认为 ， 持续 的 行 业研 究 有利于 减少 投资 盲点 和行 业偏离 度。
因而， 本基 金通 过滚 动执 行行业 配置 流程 ，带 动重 点行业 配置 的动 态调 整， 促进投 资备 选
库股票 及 “ 优质 企业 群 ” 个 股的相 应调 整， 从而 推动 个股选 择在 组合 层面 的不 断优化 。
2 、权 证及 其他 金融 工具 投 资策略
本基金 将按 照相 关法 律法 规，利 用权 证及 其他 金融 工具进 行套 利、 避险 交易 ，控制 基
金组合 风险 ，获 取超 额收 益。
本基金 在权 证投 资中 ，将 对权证 标的 证券 的基 本面 进行研 究， 结合 期权 定价 模型和 我
国证券 市场 的交 易制 度估 计权证 价值 ，主 要考 虑运 用的策 略包 括： 杠杆 策略 、价值 挖掘 策
略、获 利保 护策 略、 双向 权证策 略、 卖空 有保 护的 认购权 证策 略、 买入 保护 性的认 沽权 证
策略等 。
3 、可 转债 投资 策略
本基 金在对可 转债券条款和发 行债券公 司的基本面进行 深入研究 的基础上，利用 期权
定价模 型和 正股 估值 模型 等数量 化工 具 进 行估 值分 析； 通 过分 析不 同市 场环 境 下可转 债股 性
和债性 的相 对价 值， 把握 可转债 的价 值走 向， 选择 相应券 种， 从而 获取 较高 的稳定 回报 。
4 、债 券投 资策 略
债 券投资 采取“ 自上 而下” 的 策略， 深入分析 宏观经济 、货币 政策和利 率变化趋 势以及
不同债 券品 种的 收益 率水 平、流 动性 和信 用风 险等 因素， 以价 值发 现为 基础 ，采取 以久 期
管理策 略为 主， 辅以 收益 率曲 线 策略 等， 确定 和构 造能够 提供 稳定 收益 、较 高流动 性的 债
券和货 币市 场工 具组 合。
5 、新 股申 购策 略
本基金 根据 新股 发行 人的 基本情 况、 对认 购中 签率 和新股 上市 后表 现的 预期 ，择机 参
与新股 申购 ，以 取得 比较 稳定的 收益 增强 。
（二） 投资管 理程 序
1、 公司 研究 部通 过内 部独 立研究 ， 并 借鉴 其他 研究 机构的 研究 成果 ， 形 成宏 观、 政 策、
投资策 略、 行业 和上 市公 司等分 析报 告， 为投 资决 策委员 会和 基金 经理 小组 提供决 策依 据 。
2、 在投 资决 策委 员会 的指 导下， 基金 经理小 组和 资产 配置小 组综 合对 国内 外宏 观经济 、
货币环 境、 证券 市场 发展 趋势等 要素 的分 析判 断， 按照《 基金 合同 》的 规定 ，提出 下一 阶
段本基 金投 资组 合中 大类 资产的 配置 比例 ，制 订基 金在重 要股 票资 产类 别上 的具体 配置 计嘉实基金管理有限公司
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26
划。
3、 投资 决策 委员 会定 期和 不定期 召开 会议 ， 根 据基 金投资 目标 和对 市场 的判 断决定 本
基金的 总体 投资 策略 ，审 核并批 准基 金经 理小 组提 出的资 产配 置方 案或 重大 投资决 定。
4、 基金 经理 小组 根据 投资 决策委 员会 所做 的决 议， 参考本 公司 研究 部和 其他 研究机 构
的研究 报告 ，选 择具 体的 投资目 标， 构建 投资 组合 。
5、 基金 经理 将投 资指 令下 达给集 中交 易室 ， 交 易主 管在复 核投 资指 令合 法合 规的基 础
上，将 指令 分发 给交 易员 执行， 保证 决策 和执 行权 利的分 离。
6、 风险 控制 委员 会根 据市 场变化 对基 金投 资组 合进 行风险 评估 与监 控， 并授 权风险 控
制小组 进行 日常 跟踪 ，出 具风险 分析 报告 。监 察稽 核部对 基金 投资 过程 进行 日常监 督。
7、 基金 经理 小组 将跟 踪证 券市场 和上 市公 司的 发展 变化， 结合 基金 申购 和赎 回导致 的
现金流 量变 化情 况， 以及 组合风 险和 流动 性的 评估 结果， 按照 《基 金合 同》 的规定 对投 资
组合进 行动 态调 整。
8、 基金 管理 人在 确保 基金 份额持 有人 利益 的前 提下 ， 有权 根据 环境 变化 和实 际需要 对
上述投 资程 序做 出调 整。
九、基金 的业绩比较基准
业绩比 较基 准 = 沪深 300 指数× 95% + 上证国 债指 数× 5%
十、基金 的风险收益特征
较高风 险， 较高 收益 。
十一、基 金的投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本 基 金 托 管 人 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ，于2012 年1 月18
日 复核 了 本 报告 中的 财务 指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等内 容 ， 保 证复 核 内容不 存在 虚假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2011 年12 月31日（“ 报告期 末” ） ，本 报告 所列 财务数 据
未经审 计。 嘉实基金管理有限公司
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1. 报告期 末基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 5,758,416,810.02 81.81
其中： 股票
5,758,416,810.02 81.81
2 固定收 益投 资
782,505,628.80 11.12
其中： 债券
782,505,628.80 11.12
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
299,550,769.33 4.26
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
152,208,635.97 2.16
6 其他资 产
46,144,344.56 0.66
7 合计
7,038,826,188.68
100.00
2. 报告期末按 行业分 类的 股票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 126,173,387.89 1.80
B 采掘业 184,801,498.98 2.63
C 制造业 4,761,084,975.77 67.83
C0 食品、 饮料 1,115,839,853.24 15.90
C1 纺织、 服装 、皮 毛 309,128,950.38 4.40
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 - -
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 - -
C5 电子 414,763,081.40 5.91
C6 金属、 非金 属 482,408,432.62 6.87
C7 机械、 设备 、仪 表 1,668,480,980.61 23.77
C8 医药、 生物 制品 741,479,868.12 10.56
C99 其他制 造业 28,983,809.40 0.41
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - -
E 建筑业 73,753,471.24 1.05
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 74,049,065.80 1.05
H 批发和 零售 贸易 259,342,823.51 3.69
I 金融、 保险 业 222,611,586.83 3.17
J 房地产 业 56,600,000.00 0.81
K 社会服 务业 - -
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 5,758,416,810.02 82.03 嘉实基金管理有限公司
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3. 报告期 末按公 允价 值占 基金资 产净值 比例 大小排 序的前 十名股 票投 资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 000651 格力电 器 30,000,000 518,700,000.00 7.39
2 600585 海螺水 泥 25,695,558 402,135,482.70 5.73
3 000423 东阿阿 胶 8,451,424 362,988,660.80 5.17
4 600031 三一重 工 25,199,688 316,004,087.52 4.50
5 000858 五 粮 液 9,530,092 312,587,017.60 4.45
6 600519 贵州茅 台 1,566,277 302,761,344.10 4.31
7 000568 泸州老 窖 8,050,729 300,292,191.70 4.28
8 002241 歌尔声 学 10,000,000 240,000,000.00 3.42
9 000538 云南白 药 3,882,799 205,788,347.00 2.93
10 000937 冀中能 源 10,960,943 184,801,498.98 2.63
4. 报告期 末按债 券品 种分 类的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 667,124,000.00 9.50
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 115,381,628.80 1.64
8 其他 - -
9 合计 782,505,628.80 11.15
5. 报告期 末按公 允价 值占 基金资 产净值 比例 大小排 名的前 五名债 券投 资明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 1101094 11 央 行票 据94 3,200,000 309,248,000.00 4.41
2 1101086 11 央 行票 据86 1,400,000 135,268,000.00 1.93
3 1101016 11 央 行票 据16 1,000,000 96,830,000.00 1.38
4 113002 工行转 债 817,280 87,007,628.80 1.24
5 1101018 11 央 行票 据18 700,000 67,774,000.00 0.97
6. 报告期 末按公 允价 值占 基金资 产净值 比例 大小排 名的前 十名资 产支 持证券 投资 明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期 末按公 允价 值占 基金资 产净值 比例 大小排 名的前 五名权 证投 资明细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。 嘉实基金管理有限公司
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8. 投资组 合报告 附注
（1 ）声明本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 本期 是否出 现被 监管 部门 立案 调查， 或在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。
①2011 年5 月 27 日 ， 宜 宾五粮 液 股 份有 限公 司发 布了 《 关 于收 到中 国证 监 会<行 政处 罚
决定书>的 公告 》， 中国 证 监会决 定对 五粮 液给 予警 告，并 处 以 60 万元 罚款 。
本基 金投 资于 “ 五粮 液(000858) ” 的决 策程 序说 明 ： 基于五 粮液 基本 面研 究以 及二级 市场
的判断 ，本 基金 投资 于“ 五粮液 ”股 票， 其决 策流 程符合 公司 投资 管理 制度 的相关 规 定 。
②报 告期 内本 基金 投资 的 前十名 证券 中其 他九 名证 券发行 主体 无被 监管 部门 立案调 查 ， 在
本报告 编制 日前 一年 内本 基金投 资的 前十 名证 券中 其他九 名证 券发 行主 体未 受到公 开谴
责、处 罚。
（2 ）本基金 投资 的前 十名 股票中 ，没 有超 出基 金合 同规定 的 备 选股 票库 之外 的股票 。
（3 ）其他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,000,000.00
2 应收证 券清 算款 37,281,156.55
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,887,505.92
5 应收申 购款 975,682.09
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 46,144,344.56
（4 ）报告期 末持有 的处 于 转股期 的可转 换债 券明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 113002 工行转 债 87,007,628.80 1.24
2 113001 中行转 债 28,374,000.00 0.40
（5 ）报告期 末前十 名股 票 中存在 流通受 限情 况的说 明
报告期 末， 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十二、基 金的业绩
基金业 绩截 止日 为2011 年12月31日。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证嘉实基金管理有限公司
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基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1 、报 告期 基金 份额 净值 增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较
阶段
净 值增长 率
①
净 值增长 率
标 准差②
业 绩比较 基准
收 益率③
业 绩比较 基准收
益 率标准 差④
①- ③ ②- ④
2007-12-8 至
2007-12-31
2.90% 1.32% 5.63% 1.63% -2.73% -0.31%
2008 年
-47.72% 2.11% -63.70% 2.89% 15.98% -0.78%
2009 年 52.79% 1.63% 90.74% 1.95% -37.95% -0.32%
2010 年 23.24% 1.36% -11.66% 1.50% 34.90% -0.14%
2011 年 -20.63% 1.12% -23.70% 1.23% 3.07% -0.11%
2、 自 基金 合同 生效 以来 基 金份额 净值 的变 动情 况并 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的变 动比 较
图： 嘉 实优 质 企 业股 票 累 计份额 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 的历 史走势 对比 图
（2007 年12 月8 日至2011 年12月31 日）
注1 ： 本 基金 由嘉 实浦 安保 本混合 型开 放式 证券 投资 基金转 型而 成 。 自2007 年12 月8日 （ 含
当日） 起， 本基 金基 金合 同生效 ，嘉 实浦安 保 本基 金基金 合同 失效 。
注 2：按 基金 合同 约定 ， 本基金 自基 金合 同生 效日 起 3 个月 内为 建仓 期。 建 仓期结 束
时 本基 金的 各项 投资 比例 符合基 金合 同第 十八 条 （ （ 二） 投 资范 围和 （八） 投资 组合比 例限
制）的 规定 ： （1 ）本 基金 持有一 家上 市公 司的 股票 ，不得 超过 基金 资产 净值 的 10% ； （2 ）
本基金 与由 本基 金管 理人 管理的 其他 基金 共同 持有 一家公 司发 行的 证券 ，不 得超过 该证 券嘉实基金管理有限公司
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的10% ； （3 ） 基金 财产 参与 股票发 行申 购 ， 本 基金 所 申报的 金额 不得 超过 本基 金的总 资产 ，
所申报 的股 票数 量不 得超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； （4 ） 《基 金 法》 及其 他有
关法律 法规 或监 管部 门对 上述比 例限 制另 有规 定的 ，从其 规定 。
十三、费 用概览
（一） 基金费 用的 种类
（1 ） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管 人 发送 基金 管理 费划付 指
令， 经 基金 托管 人复 核后 于 次月首 日 起 3 日 内从 基金 资产中 支付 给基 金管 理人 指定的 帐户 ，
若遇法 定节 假日 、休 息日 ，支付 日期 顺延 。
（2 ） 基金 托管 人的 基金 托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.25% 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H=E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指
令， 基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金资 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ，
若遇法 定节 假日 、休 息日 ，支 付 日期 顺延 。
（3） 与基 金运 作有 关的 其 他费用
主要包 括证 券交 易费 用 、 基金合 同生 效后 的基 金信 息披露 费用 、 基金 份额 持 有人大 会费
用、 基金 合同 生效 后的 与 基金相 关的 会计 师费 和律 师费 。 该 等费 用由 基金 托 管人根 据其 他有
关法规 及相 应协 议的 规定 ，按费 用实 际支 出金 额支 付，列 入当 期基 金费 用 。
2 、与 基金 销售 有关 的费 用
（1） 申购 费
本基金 的申 购费 按申 购金 额采用 比例 费率 ， 投资 者 在一天 之内 如果 有多 笔申 购， 适用 费
率按单 笔分 别计 算 。 本 基 金的申 购费 用可 用于 市场 推广 、 销 售、 注册 登记 等 各项费 用 。 申购嘉实基金管理有限公司
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费率表 如下 ：
申购金 额 申购费 率
50 万 元以 下 1.5%
50 万 元（ 含） －200 万元 1.2%
200 万 元（ 含） —500 万元 0.8%
500 万 元（ 含） 以上 每笔 1000 元
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直销 网 上交 易 和 电话 交易 系 统申 购本 基金 实行 申购费 率
优惠， 其申 购 费 率不 按申 购金额 分档 ，统 一优 惠为 申购金 额的0.6 ％， 但招 商 银行借 记卡 、
中国建 设银 行龙 卡 、 中国 工商银 行借 记卡 、 中 国农 业银行 金穗 卡 的 持卡 人申 购本基 金的 申
购费率 优惠 按照 相关 公告 规定的 费率 执行 ； 机构 投 资者 通 过本 基金 管理 人直销 网上 交易 系
统申购 本基 金， 其申 购费 率不按 申购 金额 分档 ，统 一优惠 为申 购金 额的0.6 ％ 。 优惠 后费 率
如果低 于0.6% ， 则按0.6% 执行。
基金招 募说 明书 及相 应公 告 规定 的相 应申 购费 率低 于0.6% 时， 按实 际费 率收 取申购
费 。
（2） 基金 赎回 费
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 ，赎 回费 用的 75% 用 于注 册登 记费 及相关 手
续费，25% 归基 金财 产。 赎 回费率 表如 下 ：
持有期 赎回费 率
＜365 天 0.5%
365天≤M＜730 天 0.25%
≥730 天 0
如果基金份额持有人在嘉 实浦安保本混合型开放式 证券投资基金的保本期内 或转型期
内， 连续 地持 有部 分嘉 实 浦安保 本混 合型 开放 式证 券投资 基金 基金 份额 ， 直 到投资 转型 为嘉
实优质 企业 股票 型证 券投 资基金 基金 份额 ， 那 么这 部 分基金 份额 在嘉 实浦 安保 本混合 型开 放
式证券 投资 基金 的保 本期 内或转 型期 内的 持有 期， 将 被累加 进入 该部 分基 金份 额在本 基金 的
持有期 内。
（3） 销售 服务 费
基金管 理人 可以 根据 中国 证监会 的有 关规 定从 基金 财产中 计提 销售 服务 费， 用 于基金 的
持续销 售和 服务 基金 份额 持有人 。
（4） 转换 费
①基金 转换 开始 日及 时间
基金转 换的 开始 办理 时间 ：2008 年7 月28 日。
投资者 需在 转出 基金 和转 入基金 均有 交易 的当 日， 方可办 理基 金转 换业 务 嘉实基金管理有限公司
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②适用 基金 范围
嘉实优 质企 业股 票型 证券 投资基 金与 嘉实 旗下 其 他 20 只 基金 间互 转，20 只 基金为 嘉
实成长 收益 证券 投资 基金 、嘉实 稳健 证券 投资 基金 、嘉实 增长 证券 投资 基金 、嘉实 债券 证
券投资 基金 、嘉 实服 务增 值行业 证券 投资 基金 、嘉 实主题 精选 混合 型证 券投 资基金 、嘉 实
策略增 长混 合型 证券 投资 基金、 嘉实 货币 市场 基金 、嘉实 超短 债证 券投 资基 金、嘉 实研 究
精选股 票型 证券 投资 基金 、嘉实 多元 收益 债券 型证 券投资 基金 、嘉 实量 化阿 尔法股 票型 证
券投资 基金 、 嘉实 回 报灵 活配置 混合 型 证 券投 资基 金 、 嘉 实价 值优 势股 票型 证券投 资基 金、
嘉实稳 固收 益债 券型 证券 投资基 金 、 嘉实 主题 新动 力股票 型证 券投 资基 金 、 嘉实深 证基 本
面 120 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金联 接基 金 、 嘉实领 先成 长股 票型 证券 投资基 金 、 嘉
实信用 债券 型证 券投 资基 金 、嘉 实安 心货 币市 场基 金 。
③基金 转换 费用
(a) 嘉 实货币市 场基金、嘉实 超短债证 券投资基金 、嘉 实多元收益 债券型证券投 资基
金 B 、嘉 实信 用债 券型 证 券投资 基 金 C 、嘉 实安 心 货币市 场基 金 转 换为 嘉实 优质企 业股 票
型证券 投资 基金 时， 转换 费率均 为转 入基 金适 用的 申购费 率
计算公 式如 下：
净转入 金额= （转 出份 额× 转出当 日转 出基 金的 基金 份额净 值） / （1+ 转换 费 率）＋M
转换费 用= （转 出份 额× 转 出当日 转出 基金 的基 金份 额净值 ） × 转换 费率/ （1+ 转 换费率 ）
转入份 额= 净 转入 金额/ 转 入当日 转入 基金 的基 金份 额净值
其中 M 为嘉 实货 币市 场基 金 、 嘉 实安 心货 币市 场基 金 全部转 出时 账户 当前 累计 未付收
益
(b) 嘉实优 质企 业股 票型 证 券投资 基金 与嘉 实成 长收 益证券 投资 基金 、 嘉实 稳 健证券
投资基 金、 嘉实 增长 证券 投资基 金、 嘉实 债券 证券 投资基 金、 嘉实 服务 增值 行业证 券投 资
基金、 嘉实 主题 精选 混合 型证券 投资 基金 、嘉 实策 略增长 混合 型证 券投 资基 金、嘉 实研 究
精选股 票型 证券 投资 基金 、嘉实 多元 收益 债券 型证 券投资 基 金 A 、 嘉实 量化 阿尔法 股票 型
证券投 资基金 、 嘉实 回报 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 嘉实 价值 优势 股票 型证券 投资 基
金、 嘉 实稳 固收 益债 券型 证券投 资基 金 、 嘉实 主题 新动力 股票 型证 券投 资基 金 、嘉 实深 证
基本 面 120 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金、 嘉 实领 先成 长股 票型 证 券投资 基金 、
嘉实信 用债 券型 证券 投资 基金 A 之 间互 转 ； 嘉 实优 质企业 股票 型证 券投 资基 金转出 转至 嘉
实货币 市场 基金 、嘉 实超 短债证 券投 资基 金、 嘉实 多元收 益债 券型 证券 投资 基金 B 、嘉实
安心货 币市 场基 金 。 采用“ 赎回费 + 申购费 率补 差” 算法， 计算 公式 如下 ： 嘉实基金管理有限公司
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净转入 金额 ＝ B× C× (1 －D)/ （1+G ）
转换补 差费 用 ＝ [B× C× (1 －D)/ （1+G ）]× G
转入份 额 ＝ 净转入 金额 / E
其中，B 为转 出的 基金 份 额；
C 为转换申 请当 日转 出 基金的 基金 份额 净值 ；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
G 为对应 的申 购补 差费 率 ， 当 转出 基金 的申 购费 率 ≥ 转入基 金的 申购 费率 时，
则申购 补差 费 率 G 为 零；
E 为转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。
其中赎回费的 25% 归入转 出基金资产（嘉实稳固收益债券除外），根据嘉实稳固收益
债券基 金合 同的 约定 ，该 基金的 赎回 费全 部归 入该 基金资 产（ 注： 在运 作期 和间歇 期， 该
基金按 不同 的方 式收 取赎 回费） 。
注： 自2010 年5 月 26 日 起， 暂 停嘉 实主 题混 合的 转入业 务； 自2011 年1 月7 日起 暂
停嘉实 增长 混合 的转 入业 务； 自2011 年 1 月 7 日起 嘉实策 略混 合实 施暂 停转 入业务 。 具 体
请参见 嘉实 基金 网站 刊载 的相关 公告 。
3 、其 他费 用
按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用， 根据 相关 法律及 中国 证监 会相 关规 定列支 。
（二） 不列入 基金 费用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 资产的 损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
（三） 基金管 理费 和基金 托管费 的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 调低 基 金 管理 费和基 金托 管费 ， 经 中国 证 监会核 准
后公告 ；此 项调 整无 须召 开基金 份额 持有 人大 会。
（四） 基金的 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、对 招募说明书更新部分的 说明
本招募 说明 书依 据《 证券 投资基 金法 》 、 《 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基
金销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》及 其它 有关 法律 法规 的要求 ，对 基
金管理 人 于 2007 年 11 月 23 日 刊登 的本 基金 原招 募 说 明书 进行 了更 新， 并根 据本基 金管
理人在 本基 金合 同生 效后 对本基 金实 施的 投资 经营 活动进 行了 内容 补充 和 更 新。 嘉实基金管理有限公司
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主要更 新内 容如 下：
1. 在“ 重要提 示” 部分 ：明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 及有 关财 务数 据的截 止
日期。
2. 在“ 三、 基金 管理 人” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人” 部 分 ：更新 了托 管人 的相 关信 息。
4. 在“ 五、 相关 服务 机构” 部 分：增加 哈 尔滨 银行 、东 莞农村 商业 银行 、天 津银 行 3 家
代销机 构，并 更 新了 代销 机构 的 相关 信息 。
5. 在“ 十一 、基 金的 投资” 部 分：补 充了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 内容 。
6. 在“ 十二 、 基 金的 业绩” 部 分： 列示 了 2007 年 12 月 8 日 至 2007 年 12 月 31 日 、 2008
年度、2009 年 、2010 年、2011 年基金 业 绩。
7. 在“ 二十 四、 其他 应披 露 事项” 部 分： 列示 了 2011 年 6 月 8 日至 2011 年 12 月 8 日
本基金 临时 公告 事项 。
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2012 年2 月10 日
