嘉实策略混合更新招募说明书 摘要
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嘉 实 策略 增 长混 合 型 证 券 投资 基 金
更 新 招募 说 明书 摘要
(2011 年第 2 号)
基金管 理人:嘉实基金管 理有限公司
基金托 管人:中国工商银 行股份有限公司
嘉实策略增长 混合型证 券 投资基金 (以 下简称“ 本 基金 或基金) 根据2006 年11月28 日
中国证 券监 督管 理委 员会 《关 于同 意嘉 实策略 增长 混合型 证券 投资 基金 募集 的批复 》 (证 监
基金字[2006]242 号)和2006 年12 月1 日《关于同意 嘉实策略增长混合型证 券投资基金募 集
时间安排的确 认函》( 基 金部函[2006]306 号 )的核 准,进行募集 。 本基金 类 型为契约型 开
放式 。本基金 基金合同于2006 年12 月12日 正式生效 ,自该日起本 基金管理 人 正式开始管 理
本基金 。
重 要提 示
投资有 风险 ,投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ,并 按照 《证 券投 资基金 法》 、《 运作 办法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务, 应详 细查 阅基 金合同 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不
保证基 金一 定盈 利, 也不 保证最 低收 益。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2011 年 12 月
12 日 ( 特别 事项 注明 除外 ) , 有关 财务 数据 和净 值表 现截止 日 为 2011 年 12 月 31 日 ( 未经
审计) 。
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一 、基金管理人
(一)基金管理人基 本情 况
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号上 海国 金中 心二 期 23 楼 01-03 单元
办公地 址 北 京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 安奎
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年 3 月 25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司 40% ,立 信投 资有 限责 任公 司 30%, 德意 志资 产管 理( 亚
洲)有 限公 司 30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 (010 )65215588
传真 (010 )65185678
联系人 胡勇钦
(二)主要人员 情况
1 .董 事、 监事 及高 级管 理 人员
安奎先 生, 董事 长 , 大学 本科, 中共 党员 , 曾 任吉 林农业 机械 研究 所主 任; 吉林省 信托
投资公 司外 经处 处长 、 香 港吉信 有限 公司 总经 理; 吉林省 证券 公司 总经 理; 东北证 券有 限 责
任公司 监事 长 ; 吉林 天信 投资公 司总 经理 ;中 诚信 托有限 责任 公司 副总 经理 。2011 年 8 月
5 日起 任嘉 实基 金管 理有 限公司 董事 长 。
赵学军 先生 , 董 事、 总经 理, 经 济学 博士 , 中 共党 员。 曾 就职 于天 津通 信广 播公司 电视
设计所 、 外 经贸 部中 国仪 器进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所、 天津 纺织 原材 料交易 所、 商鼎
期货经 纪有 限公 司、 北京 证券有 限公 司、 大成 基金 管理有 限公 司。2000 年 10 月至今 任嘉
实基金 管理 有限 公司 总经 理。
韩家乐 先生 , 董 事。 1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 , 硕 士研 究生 。 1990 年至 今,
担任海 问证 券投 资咨 询有 限公司 总经 理 ; 1994 年至 今, 担任 北京 德恒 有限 责 任公司 总经 理;
2001 年 11 月至 今, 担任 立信投 资有 限责 任公 司董 事长。
高方先 生, 董事 ,大 学本 科,中 共党 员, 高级 经济 师。曾 任中 国建 设银 行总 行副处 长 ,
外企服 务总 公司 宏银 实业 公司副 总经 理。1996 年 9 月至今 历任 中诚 信托 有限 责任公 司总 裁
助理、 副总 裁, 现任 中诚 信托有 限责 任公 司副 总裁 。
Wolfgang Matis 先生 , 董 事, 德国 籍, 法兰 克福 商 学校经 济专 业 (Frankfurt Business
School of Economics ) 。 曾任德 意志 银行 全球 固定 收益负 责人 、 全 球市 场负 责人, 董事 总经
理(MD ) 。现 任德 意志 资 产管理 公司( 法兰 克福) 董事 会成员 、CEO 兼发 言人 。
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Mark Cullen 先生 , 董 事, 澳大利 亚籍 , 澳 大利 亚莫 纳什大 学经 济政 治专 业学 士。 曾 任
达灵顿 商品(Darlington Commodities) 商品 交易 主管 , 贝恩(Bain&Company) 期货 与商品 部负
责人 , 德 意志 银行 ( 纽约 ) 全 球股 票投 资部 首席 运 营官 、MD 。 现 任德 意志 资 产管理 ( 纽约 )
全球首 席运 营官 、MD 。
汤欣先 生 , 独 立董 事 , 中 共党员 , 法学 博士 。1998 年 9 月至 2000 年 6 月在 北 京大学 法
学学科 从事 博士 后研 究工 作,2000 年 7 月 至今 历任 清华大 学法 学院 讲师 、副 教授。 现任 清
华大学 法学 院副 教授 。
王巍先 生 , 独 立董事 , 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 , 美国化 学银 行分析 师 , 美 国
世界银 行顾 问, 中国 南方 证券有 限公 司副 总裁 ,万 盟投资 管理 有限 公司 董事 长。2004 年 至
今任万 盟并 购集 团董 事长 。
张维炯 先生 , 独 立董 事、 中共党 员, 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾
任上海 交通 大学 动力 机械 工程系 教师 ,上 海交 通大 学管 理 学院 副教 授、 副院 长。1997 年至
今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。
朱蕾女 士, 监事 , 中 共党 员, 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 , 中 国保 险监督 管理
委员会 主任 科员 , 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 , 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略官 、 北
京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年 10 月至 今任中 诚信 托有 限责 任公 司国际 业务 部
总经理 。
穆群先 生 , 监 事, 经济 师, 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 , 长安 信 息产业 ( 集
团) 股份 有限 公司 董事 会 秘书 , 北 京德 恒有 限责 任 公司财 务主 管 。 2001 年 11 月至 今任 立信
投资有 限公 司财 务总 监。
王利刚 先生 ,监 事 , 经济 学学士 。2001 年 2 月 至今 ,就职 于嘉 实基 金管 理有 限公司 综
合管理 部、 人力 资源 部, 历任人 力资 源部 副总 监、 总监 。
宋振茹 女士 , 副总 经理 , 中共党 员 , 硕 士研 究 生 , 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局 。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于 中国银 行海 外行 管理 部任 副处长 。 1998
年 7 月至 1999 年 3 月 任 博时基 金管 理公 司总 经理 助理。1999 年 3 月 至今 任 职于 嘉 实基 金
管理公 司 , 历任 督察 员和 公司副 总经 理。
李道滨 先生 ,副 总经 理, 中共党 员, 法学 博士 ,经 济师。1988 年 7 月至 1990 年 9 月
任职于 厦门 华侨 博物 馆 。1993 年 7 月至 1998 年 9 月任职 于中 国厦 门国 际经 济技术 合作 公
司。2000 年 10 月至 今 任 职于 嘉 实基 金管 理公 司 , 历任市 场部 副总监 、 总监 、总经 理助 理
和公司 副总 经理 。
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张峰先 生, 副总 经理 , 中 共党员 、 硕 士。 曾就 职于 国家计 委, 曾任 嘉实 基金 管理有 限公
司研究 部 副 总监 、市 场部 总监、 公司 督察 长。
戴 京焦 女士 ,副 总经 理,武 汉大 学经 济学 硕士 ,加拿 大大 不列 颠哥 伦比 亚大学MBA 。
历任平 安证 券投 资银 行部 总经理 、 平 安保 险集 团公 司资产 管理 部副 总经 理兼 负责人 ; 平 安证
券公司 助理 总经 理, 平安 集团投 资审 批委 员会 委员 。2004 年3 月 加盟 嘉实 基金 管理有 限公 司
任 总经 理助 理 ,2008 年7 月 起任公 司副 总经 理 。
王炜女 士, 督察 长, 中共 党员 , 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。
2 、基 金经 理
(1) 现任 基金 经理
邵健先 生, 经济 学硕 士,13 年证 券从 业经 历。 曾 任国 泰君安 证券 研究 所研 究员 、 行业 投
资策略 组组 长、 行业 公司 部副经 理, 从事 行业 研究 、 行业 比较 研究 及资 产配 置等工 作。2003
年7月进 入嘉实 基金 管理有 限公司 投资部 工作, 现任 公司总 经理助 理。2004 年4 月6日至 今任
嘉实增 长混合 基 金经 理 ,2006 年12 月12 日 至今 任本 基 金基金 经理 。
张弢先 生, 经济 学硕 士,CFA , 具 有基 金从 业资 格,9 年证券 从业 经历 。 曾 任兴 安证券 有
限责任公 司行 业分析 师、 投资经理 。2005 年9 月加盟 嘉实基金 管理 有限公 司任 行业分析 师,
曾任社 保组 合基 金经 理,2009 年1 月16 日至2010 年6 月7日任 嘉实 增长 混合 基金 经 理。2010 年6
月8日 至今 任嘉 实研 究精 选 股票 基 金经 理。2012 年1 月4日至今 任 本基 金 基 金经 理 。
(2) 历任 基金 经理
2006年12月13 日至2008年2 月27日, 党开 宇女士 、邹 唯先生、 刘熹 先 生任 嘉实 策略混 合
基金经 理。
2010年11月25日起 至2012 年1月3 日, 邵秋 涛先 生 任 嘉实策 略混 合基 金经 理。
3 、投 资决 策委 员会
投资决 策委 员会 的成 员包 括: 公司 总经 理赵学 军先 生 , 公司 副总 经理戴 京焦 女士 , 公司
总经理 助理 邵健 先生 、 总 经理助 理 詹 凌蔚 先生 、 总 经理助 理陶 荣辉 先生 、 股 票投资 部总 监 刘
天君先 生、 机构 投资 部总 监党开 宇女 士、 资深 基金 经理 陈 勤先 生 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
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二 、基金托管人
(一)基金托管人基 本情 况
名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 : 姜 建 清
注 册 资 本 : 人民币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 :010-66105799
联 系 人 : 赵 会 军
(二)主要人员情况
截至2011 年 12 月 末 , 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 145 人 , 平 均 年 龄 30 岁,
95% 以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
(三)基金托管业务 经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 , 中 国 工 商 银 行 自1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务
以 来 , 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 , 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体
系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 , 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职责,
为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服
务, 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。
拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、 企 业
年 金 基 金 、QFII资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券
公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII
专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 , 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险
管 理 等 增 值 服 务 , 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截至2011 年12 月 , 中 国 工
商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金231只 , 其 中 封 闭 式7 只 , 开 放 式224只。 自2003 年 以 来 ,
本 行 连 续 八 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球
金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的28 项 最 佳 托 管
银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 , 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的
持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
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三、相关服务机构
(一)基金份额发售 机构
1. 直销机构
(1)嘉 实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 91 号 金地中 心 A 座 6 层
电话 (010 )65215588 传真 (010 )65215577
联系人 赵虹
(2 ) 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期23 楼01-03 单元
电话 (021 )38789658 传真 (021 )68880023
联系人 吴冬梅
(3 ) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 人民 南路 一 段 86 号 城市之 心 30H 嘉 实基 金
电话 (028 )86202100 传真 (028 )86202100
联系人 胡清泉
(4 ) 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 深南 东 路 5047 号 发展银 行大 厦附 楼二 楼
电话 (0755 )25870686 传真 (0755 )25870663
联系人 周炜
(5) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室
电话 (0532 )66777766 传真 (0532 )66777676
联系人 曹涌
(6) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室
电话 (0571 )87759328 传真 (0571 )87759331
联系人 徐莉莉
(7) 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 (0591 )88013673 传真 (0591 )88013670
联系人 吴冬梅
(8) 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 (025 )66671118 传真 (025 )66671100
联系人 施镜葵
(9 ) 嘉实 基金 管理 有限 公司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183 号大 都会 广 场 2415-2416 室
电话 (020 )87555163 传真 (020 )81552120
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联系人 陈涤
2. 代销机构
(1) 中国银行
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街1 号
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街1号 中国 银行 总行 办公 大 楼
法定代 表人 肖钢
电话 (010 )66596688 传真 (010 )66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
(2) 中国工商银行
(3) 中国建设银行
(4) 中国农业银行
(5) 招商银行
住所、 办公 地址
深圳市 深南 大道7088 号招 商银行 大厦
法定代 表人
傅育宁
联系人
邓炯鹏
电话
(0755 )83198888 传真
(0755 )83195050
网址
www.cmbchina.com
客服电 话
95555
(6) 交通银行
(7) 上海浦东发展银行
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街55 号
法定代 表人 姜建清 联系人 刘业伟
电话 95588 传真 (010 )66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
住所 北京市 西城 区金 融大 街25 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大街1 号院1 号楼 长安 兴融 中心
法定代 表人 郭树清
网址 www.ccb.com 客服电 话 95533
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街69号
法定代 表人 项俊波 联系人 滕涛
电话 (010 )85108227 传真 (010 )85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
住所、 办公 地址 上海市 银城 中路188 号
法定代 表人
胡怀邦
联系人
曹榕
电话
(021 )58781234
传真
(021 )58408483
网址
www.bankcomm.com
客服电 话
95559
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(8) 兴业银行
住所 福州市 湖东 路154
办公地 址 上海市 江宁 路168
法定代 表人 高建平 联系人 潘玲
电话 (021 )52629999 传真 (021 )62569070
客服电 话 95561 网址 www.cib.com.cn
(9) 中国民生银行
(10 ) 中信银行
(11 ) 深圳发展银行
(12 ) 北京银行
(13 ) 平安银行
住所、 办公 地址 深圳市 深南 中路1099
法定代 表人 孙建一 联系人 蔡宇洲
电话 (0755 )22197874 传真 (0755 )25879453
网址 http://bank.pingan.com 客服电 话 4006699999
(14 ) 宁波银行
注册地 址
上海市 浦东 新区 浦东 南路500 号
办公地 址 上海市 中山 东一 路12 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 倪苏云 、虞 谷云
电话 (021 )61618888 传真 (021 )63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街2号
法定代 表人 董文标 联系人 董云巍
电话 (010)58560666 传真 (010 )57092611
网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568
住所、 办公 地址
北京市 东城 区朝 阳门 北大 街8 号 富华 大厦C 座
法定代 表人
田国立 联系人
丰靖
电话
(010 )65557083
传真 (010 )65550827
网址
bank.ecitic.com
客服电 话
95558
住所、 办公 地址
深圳深 南东 路5047 号 深圳 发展银 行大 厦
法定代 表人
肖遂宁 联系人
张青
电话
(0755 )82088888
传真
(0755 )82080406
网址
www.sdb.com.cn
客服电 话
95501
住所 北京市 西城 区金 融大 街甲17 号首 层
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街丙17 号
法定代 表人 闫冰竹 联系人 王曦
电话 (010 )66223584 传真 (010 )66226045
网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电 话 95526
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(15 ) 青岛银行
(16 ) 中国光大银行
(17 ) 南京银行
(18 ) 东莞银行
(19 ) 徽商银行
(20 ) 临商银行
住所 宁波市 鄞州 区宁 南南 路700 号
办公地 址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路700 号
法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 (0574 )89068340 传真 (0574 )87050024
网址 www.nbcb.com.cn 客服电 话 96528 ,962528 上海 、北 京 地区
住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路68 号华普 大厦
法定代 表人 郭少泉 联系人 于庆君
电话 68602127 传真 85709799
客服电 话 96588 (青 岛) 、4006696588 (全 国)
网址 www.qdccb.com
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 外大 街6号 光大 大厦
法定代 表人 唐双宁 联系人 朱红
电话 (010 )63636153 传真 010-683636157
网址 www.cebbank.com 客服电 话 95595
住所、 办公 地址 南京市 白下 区淮 海路50 号
法定代 表人 林复 联系人 翁俊
电 话 (025 )84544021 传真 (025 )84544129
客服电 话 4008896400 网址 www.njcb.com.cn
住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路193 号
法定代 表人 廖玉林 联系人 巫渝峰
电话 (0769 )22100193 传真 (0769 )22117730
客服电 话 (0769 )96228
网址 www.dongguanbank.cn
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆路79 号 天徽大 厦A 座
法定代 表人 王晓昕 联系人 王祎
电话 (0551 )2667819 传真 (0551 )2667857
客服电 话 4008896588( 安徽 省外) 、96588( 安 徽省内)
网址 www.hsbank.com.cn
住所、 办公 地址 山东省 临沂 市沂 蒙路336 号
法定代 表人 王傢玉 联系人 寇廷柱
电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127
客服电 话 400-699-6588 网址 www.lsbchina.com
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(21 ) 杭州银行
(22 ) 温州银行
(23 ) 上海农村商业银行
(24 ) 浙商银行
(25 ) 江苏银行
(26 ) 乌鲁木齐市商业银行
(27 ) 渤海银行
住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路46 号 杭州 银 行大厦
法定代 表人 吴太普 联系人 严峻
电话 (0571 )85108309 传真 (0571 )85108309
客服电 话 400-888-8508 网址 www.hzbank.com.cn
住所 温州市 车站 大道 华海 广场1 号楼
办公地 址 温州市 车站 大道196 号
法定代 表人 邢增福 联系人 林波
电话 (0577 )88990082 传真 (0577 ) 88995217
客服电 话 (0577 )96699 网址 www.wzbank.cn
住所 上海市 浦东 新区 浦东 大道981 号
办公地 址 上海市 银城 中路8 号 中融 碧 玉蓝天 大厦15 层
法定代 表人 胡平西 联系人 吴海平
电话 (021 )38576977 传真 (021 )50105124
客服电 话 (021 )962999 网址 www.srcb.com
住所、 办公 地址
浙江省 杭州 市庆 春路288 号
法定代 表人
张达洋
联系人
毛真海
电话
(0571 )87659546
传真
(0571 )87659188
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客服电 话
95527
住所 、 办 公地 址 南京市 洪武 北路55号
法定代 表人 黄志伟 联系人 田春慧
电话 (025 )58587018 传真 (025 )58587038
网址 www.jsbchina.cn 客服电 话 (025 )96098 、4008696098
住所 乌鲁木 齐市 新华 北路8 号
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北路8 号 商 业银行 大厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 (0991 )8824667 传真 (0991 )8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 (0991 )96518
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11
(28 ) 洛阳银行
(29 ) 深圳农村商业银行
(30 ) 北京农村商业银行
(31 ) 烟台银行
(32 ) 浙江稠州商业银行
(33 ) 哈尔滨银行
住所 、 办 公地 址 天津市 河西 区马 场道201-205 号
法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏
电话 (022 )58316666 传真 (022 )58316569
网址 www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811
住所 、 办 公地 址 洛阳市 洛龙 区开 元大 道256 号
法定代 表人 王建甫 联系人 胡艳丽
电话 (0379 )65921977 传真 (0379 )65920155
网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电 话 (0379 )96699
住所 、 办 公地 址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路3038 号 合作 金融 大厦
法定代 表人 李伟 联系人 宋永成
电话 ( 0755 ) 25188064 、
(0755 )25188263
传真 (0755 )25188785
网址 www.961200.net
www.4001961200.net
客服电 话 4001961200
住所 北京市 西城 区阜 成门 内大 街410 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街9 号 金融街 中心B 座
法定代 表人 乔瑞 联系人 王薇娜
电话 (010 )63229475 传真 (010 )63229478
网址 www.bjrcb.com 客服电 话 96198
住所、 办公 地址 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路25号
法定代 表人 庄永辉 联系人 姚华
电话 (0535 )6691337 传真 (0535 )6699884
网址 www.yantaibank.net 客服电 话 4008-311-777
住所地 址 浙江省 义乌 市江 滨路 义乌 乐园东 侧
办公地 址 浙江省 杭州 市延 安路128 号
法定代 表人 金子军 联系人 董晓岚 、邵 利兵
电话 (0571)87117616 传真 (0571)87117607
网址 www.czcb.com.cn 客服电 话 (0571)96527 、 4008096527
住所、 办公 地址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大街160 号
法定代 表人 郭志文 联系人 王超
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218
网址 www.hrbb.com.cn 客服电 话 95537
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12
(34 ) 东莞农村商业银行
(35 ) 中国邮政储蓄银行有 限责 任公司
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 3 号
注册地 址 北京市 西城 区宣 武门 西大 街 131 号
法定代 表人 刘安东 联系人 陈春林
传真 010-68858117 网址 www.psbc.com
客服电 话 95580
(36 ) 广东发展银行
(37 ) 华夏银行
(38) 中信证券股份有限公 司
(39 ) 国泰君安 证券股份有 限公 司
(40 ) 海通证券股份有限公 司
住所、 办公 地址 东莞市 城区 旗峰 路2 号
法定代 表人 何沛良 联系人 谭少筠
电话 (0769 )22118343 传真 (0769 )22320896
网址 www.drcbank.com
客服电 话 (0769 )961122
住所、 办公 地址 广东省 广州 市农 林下 路83 号
法定代 表人 董建岳 联系人 詹全鑫 、张 扬眉
电话 (020 )38322256 传真 (020 )87310955
客服电 话 800-830-8003 、400-830-8003
网址 www.gdb.com.cn
住所、 办公 地址 北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代 表人 吴建 联系人 郑鹏
电话 010-85238667 传真 010-85238680
网址 www.hxb.com.cn 客服电 话 95577
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路48 号中信 证券 大厦
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 (010 )60833722 传真 (010 )60833739
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558
住所 上海市 浦东 新区 商城 路618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中路168 号上 海银 行大 厦29 楼
法定代 表人 万建华 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
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13
(41 ) 申银万国证券股份有 限公 司
(42 ) 中国银河证券股份有 限公 司
(43 ) 国都证券有限责任公 司
(44 ) 中国中投证券有限责 任公 司
(45 ) 兴业证券股份有限公 司
(46 ) 国盛证券有限责任公 司
住所 上海淮 海中 路98 号
办公地 址 上海市 广东 路689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电 话 95553 或拨 打各 营业 网点 咨 询电话
住所、 办公 地址 上海市 常熟 路171 号
法定代 表人 丁国荣 联系人 李清怡
电话 (021 )54033888 传真 (021 )54030294
网址 www.sywg.com 客服电 话 (021 )962505
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街35 号国际 企业 大厦C座
法定代 表人 顾伟国 联系人 田薇
电话 (010 )66568430 传真 (010 )66568536
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888
住所 、 办 公地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街3号 国华 投资 大厦9 层10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 (010 )84183389 传真 (010) 84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
住所 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A栋第18 层
-21 层及第04 层01、02、03 、05 、11 、12 、13、15、16 、18 、19 、
20 、21 、22 、23 单元
办公地 址 深圳 福田 区益田 路6003 号 荣超商务 中心A 栋第04、18 层至21 层
法定代 表人 龙增来 联系人 刘毅
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
网址 www.cjis.cn 客服电 话 400 600 8008
住所 福州市 湖东 路268 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路1199 弄证 大五 道口 广场1 号楼21 层
法定代 表人 兰荣 联系人 谢高得
电话 (021 )38565785 传真 (021 )38565955
网址 www.xyzq.com.cn 客服电 话 95562
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(47 ) 东方证券股份有限公 司
(48 ) 平安证券有限责任公 司
(49 ) 招商证券股份有限公 司
(50 ) 财富证券有限责任公 司
(51 ) 东吴证券股份有限公 司
(52 ) 中信万通证券有限责 任公 司
住所 江西省 南昌 市北 京西 路88 号江信 国际 金融 大厦
办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路88 号江信 国际 金融 大厦4楼
法定代 表人 曾小普 联系人 徐美云
电话 (0791 )86285337 传真 (0791 )86282293
网址 www.gsstock.com 客服电 话 4008222111
住所 上海市 中山 南路318 号2号楼22-29 层
办公地 址 上海市 中山 南路318 号2号楼21-29 层
法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇
电话 (021 )63325888 传真 (021 )63326173
网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503
注册地 址 深圳市 福田 区 金 田路 大中 华国际 交易 广场8楼
办公地 址
深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广场8 楼(518048 )
法定代 表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽
电话 0755-22626391 传真 (0755 )82400862
网址 http://www.pingan.com 客服电 话 95511 —8
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦A 座38-45层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段80号 顺天 国际 财富 中心26 楼
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊
电话 (0731 )84403319 传真 (0731 )84403439
网址 www.cfzq.com 客服电 话 (0731 )84403360
住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园路181 号
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 (0512 )65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 (0512)33396288
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(53 ) 山西证券股份有限公 司
(54 ) 南京证券有限责任公 司
(55 ) 民生证券有限责任公 司
(56 ) 渤海证券股份有限公 司
(57 ) 光大证券股份有限公 司
(58 ) 浙商证券有限责任公 司
住所 青岛市 崂山 区苗 岭路29号 澳柯玛 大厦15层(1507-1510 室)
办公地 址 青岛市 崂山 区深 圳路222 号 青岛国 际金 融广 场20 层
法定代 表人 张智河 联系人 吴忠超
电话 (0532 )85022326 传真 (0532 )85022605
网址 www.zxwt.com.cn 客服电 话 (0532 )96577
住所、 办公 地址 太原市 府西 街69 号山 西国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠
电话 (0351 )8686659 传真 (0351 )8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市大 钟亭8号
法定代 表人 张华东 联系人 李铮
电话 (025 )83367888 传真 (025 )83320066
网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 4008285888
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街28号 民生 金融 中心A座16-18层
法定代 表人 岳献春 联系人 赵明
电话 (010 )85127622 传真 (010 )85127917
网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888
住所 天津 经 济技 术开 发区 第二 大街42 号写 字楼101 室
办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道8 号
法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权
电话 (022 )28451861 传真 (022 )28451892
网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸路1508 号
法定代 表人 徐浩明 联系人 刘晨 、李芳 芳
电话 (021 )22169999 传真 (021 )22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 ,10108998
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市杭 大路1号 黄 龙世纪 广场A座6-7楼
法定代 表人 吴承根 联系人 许嘉行
电话 (0571 )87901912 传真 (0571 )87901913
网址 www.stocke.com.cn 客服电 话 (0571 )967777
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(59 ) 国信证券股份有限公 司
(60 ) 安信证券股份有限公 司
(61 ) 长城证券有限责任公 司
(62 ) 东北证券股份有限公 司
(63 ) 华泰证券股份有限公 司
(64 ) 广发证券股份有限公 司
(65 ) 长江证券股份有限公 司
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号国 信证 券大 厦十 六层 至 二十六 层
法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536
住所 深圳市 福田 区金 田路4018 号安联 大厦35层、28 层A02 单元
办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道凤 凰大厦1栋9 层
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 (0755 )82825551 传真 (0755 )82558355
网址 www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦14 、16 、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 李春芳
电话 (0755 )83516089 传真 (0755 )83515567
网址 www.cgws.com 客服电 话 4006666888、( 0755 ) 33680000
住所、 办公 地址 长春市 自由 大路1138 号
法定代 表人 矫正中 联系人 潘锴
电话 (0431 )85096709 传真 (0431 )85096795
网址 www.nesc.cn 客服电 话 4006000686、( 0431 ) 85096733
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市中 山东 路90 号华泰 证券 大厦
法定代 表人 吴万善 联系人 孙菁菁
电话 025-83290537
传真 025- 51863323
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
住所 广州天 河区 天河 北路183-187 号大 都会 广场43楼(4301-4316 房)
办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广场18、19、36、38、41 和42 楼
法定代 表人 林治海 联系人 黄岚
电话 (020 )87555888 传真 (020 )87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电 话 95575 或 致电 各地 营业 网 点
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(66 ) 国海证券有限责任公 司
住所、 办 公地 址 广西桂 林市 辅星 路13 号
法定代 表人 张雅锋 联系人 牛孟宇
电话 0755-83709350 传真 0755-83700205
客服电 话 95563 ( 全 国) 网址 www.ghzq.com.cn
(67 ) 国元证券股份有限公 司
(68 ) 德邦证券有 限责任公 司
(69 ) 湘财证券有限责任公 司
(70 ) 东海证券有限责任公 司
(71 ) 中航证券有限公司
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号 长江证 券大 厦
法定代 表人 胡运钊 联系人 李良
电话 (027 )65799999 传真 (027 )85481900
客服电 话 95579 或4008-888-999
网址 www.95579.com
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春路179 号
法定代 表人 凤良志 联系人 陈玲玲
电话 (0551 )2246273 传真 (0551 )2272100
网址 www.gyzq.com.cn
客服电 话 95578
住所 上海市 普陀 区曹 阳路510 号 南半幢9楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路500 号“城 建国 际中 心”26楼
法定代 表人 姚文平 联系人 罗芳
电话 (021 )68761616 传真 (021 )68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128
住所地 址 湖南省 长沙 市黄 兴中 路63 号中山 国际 大厦12楼
办公地 址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路198 号 标志 商务 中心11 楼
法定代 表人 林俊波 联系人 钟康莺
电话 (021 )68634518 传真 (021 )68865680
网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路23 号投资 广场18、19楼
法定代 表人 朱科敏 联系人 李涛
电话 (0519 )88157761 传真 (0519 )88157761
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 400-888-8588
住所、 办公 地址 江西省 南昌 市抚 河北 路291 号
法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾
电话 (0791 )86768681 传真 (0791 )86770178
网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567
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18
(72 ) 宏源证券股份有限公 司
(73 ) 世纪证券有限责任公 司
(74 ) 西部证券股份有限公 司
(75 ) 国联证券股份有限公 司
(76 ) 金元证券股份有限公 司
(77 ) 中信证券(浙江)有 限责 任公司
(78 ) 中银国际证券有限责 任公 司
住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路233 号宏源 大厦
办公地 址 北京 西 城区 太平 桥大 街19 号宏源 证券
法定代 表人 冯戎 联系人 李巍
电话 (010 )88085858 传真 ( 010 ) 88085195
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562
住所、 办 公地 址 深圳深 南大 道7088 号招 商 银行大 厦40-42 层
法定代 表人 卢长才 联系人 方文
电话 (0755 ) 83199599 传真 (0755 )83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电 话 (0755 )83199511
住所、 办公 地址 陕西省 西安 市东 新街232 号 信托大 厦16-17 楼
法定代 表人 刘建武 联系人 刘莹
电话 (029 )87416787 传真 (029 )87417012
网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582
住所 江苏省 无锡 市县 前东 街168 号国联 大厦6层
办公地 址 江苏省 无锡 市太 湖新 城金 融一街8号 国联 金融 大厦702
法定代 表人 雷建辉 联系人 沈
刚
电话 0510-82831662 传真 0510-82830162
网址 www.glsc.com.cn 客服电 话 95570
住所 海南省 海口 市南 宝路36号 证券大 厦4 层
办公地 址 深圳市 深南 大道4001 号时 代金融 中心17层
法定代 表人 陆涛 联系人 马贤清
电话 (0755 )83025022 传真 (0755 )83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228
住所、 办 公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道588 号 恒鑫 大厦 主楼19层、20 层
法定代 表人 刘军 联系人 王垚艺
电话 (0571 )85783750 传真 (0571 )85783771
网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话 (0571 )96598
嘉实策略混合更新招募说明书 摘要
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(79 ) 恒泰证券股份有限公 司
(80 ) 广州证券有限责任公 司
(81 ) 新时代证券有限责任 公司
(82 ) 上海证券有限责任公 司
(83 ) 中原证券股份有限公 司
(84 ) 华龙证 券有限责任公 司
住所 上海市 浦东 新区 银城 中路200 号中 银大 厦39 层
办公地 址 上海 市 浦东 新区 银城 中路200 号中 银大 厦40 层
法定代 表人 许刚 联系人 李丹
传真 (021 )50372474 客服电 话 4006208888
网址 www.bocichina.com.cn
住所、 办公 地址 内蒙古 自治 区呼 和浩 特市 新城区 东风 路111 号
法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华
电话 (010 )66297386 传真 (0471 )4961259
网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 (0471 )4972343
住所、 办公 地址 广州市 天 河 区珠 江新 城珠 江西路 5 号广 州国 际金 融 中心 19 、
20 楼
法定代 表人 刘东 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 (020 )961303
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街1 号A座8层
法定代 表人 马金声 联系人 孙恺
电话 (010 )83561149 传真 (010 )83561094
网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898
住所、 办公 地 址 上海市 西藏 中路336 号
法定代 表人 郁忠民 联系人 张瑾
电话 (021 )53519888 传真 (021 )53519888
网址 www.962518.com 客服电 话 (021) 962518 、
4008918918
住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路10号
法定代 表人 石保上 联系人 程月艳
耿铭
电话 (0371 )65585670 传真 (0371 )65585665
网址 www.ccnew.com 客服电 话 967218 、4008139666
嘉实策略混合更新招募说明书 摘要
20
(85 ) 万联证券有限责任公 司
(86 ) 东莞证券有限责任公 司
(87 ) 大同证券经纪有限责 任公 司
(88 ) 齐鲁证券有限公司
(89 ) 国金证券股份有限公 司
(90 ) 财通证券有限责任公 司
住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市静 宁路308 号
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 (0931 )4890208 传真 (0931 )4890628
客服电 话 ( 0931 ) 4890208 、
(0931 )4890619
网址 www.hlzqgs.com
住所、 办公 地址 广州市 中山 二路18号 电信 广场36 、37 层
法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 (020 )37865070 传真 (020 )22373718-1013
网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路1 号 金源中 心30 楼
法定代 表人 张运勇 联系人 苏卓仁
电话 (0769 )22112062 传真 (0769 )22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 (0769 )961130
住所 山西省 大同 市大 北街13号
办公地 址 山西省 太原 市长 治路111 号山西 世贸 中心A 座F12 、F13
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
电话 (0351 )4130322 传真 (0351 )4130322
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 4007121212
住所 山东省 济南 市市 中区 经七 路86号
办公地 址 山东省 济南 市 市 中区 经七 路86号
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
电话 (0531 )68889155 传真 (0531 )68889752
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住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街95 号
法定代 表人 冉云 联系人 金喆
电话 (028 )86690126 传真 (028 )86690126
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21
(91 ) 第一创业证券有限责 任公 司
(92 ) 中国建银投资证券有 限责 任公司
(93 ) 瑞银证券 有限责任公 司
(94 ) 华鑫证券有限责任公 司
(95 ) 中山证券有限责任公 司
(96 ) 天相投资顾问有限公 司
住所、 办公 地址 杭州市 杭大 路15 号嘉 华国 际商务 中心
法定代 表人 沈继宁 联系人 乔骏
电话 (0571 )87925129 传真 0571-87818329
网址 www.ctsec.com 客服电 话 ( 0571 ) 96336 、
962336 (上 海地 区)
住所、 办 公地 址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗路12 号中 民时 代广 场B座25、26 层
法定代 表人 刘学民 联系人 崔国良
电话 (0755 )25832852 传真 (0755 )82485081
网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888
住所 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层至
21 层
办公地 址 深圳市 福田 区益 田路6003 号荣超 商务 中心A栋第18 层至21层
法定代 表人 杨明辉 联系人 刘毅
电话 (0755 )82023442 传真 (0755 )82026539
网址 www.cjis.cn 客服电 话 400-600-8008
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街7 号 英蓝国 际金 融中 心12 层、15 层
法定代 表人 刘弘 联系人 邱培玲
电话 (010 )58328366 传真 (010 )58328748
网址 www.ubssecurities.com 客服电 话 400-887-8827
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田路4018 号安联 大厦28层A01 、B01 (b ) 单元
法定代 表人 王文学 联系人 杨小江
电话 (0755 )82083788 传真 (0755 )82083408
客服电 话 (021 )32109999,( 029 )68918888
网址 www.cfsc.com.cn
住所、 办 公地 址 深圳市 福田 区益 田路6009 号新世 界中 心29 层
法定代 表人 吴永良 联系人 李珍
电话 (0755 )82570586 传真 (0755 )82960582
网址 www.zszq.com.cn 客服电 话 4001022011
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22
(97 ) 中国民族证券有限责 任公 司
(98 ) 厦门证券有限公司
(99 ) 江海证券有限公司
(100 ) 爱建证券有限责任公 司
住所、 办 公地 址 上海市 南京 西路758 号博 爱 大厦20-25 楼
法定代 表人 郭林
联系人 陈敏
电话 (021 )32229888-3121 传真 (021 )62878783
客服电 话 (021 )63340678 网址 www.ajzq.com
(101 ) 华宝证券有限责任公 司
(102 ) 方正证券股份有限公 司
住所、 办 公地 址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大厦22-24 层
法定代 表人 雷杰 联系人 彭博
电话 (0731 )85832343 传真 (0731 )85832214
客服电 话 95571 网址 www.foundersc.com
注册地 址 北京市 西城 区金 融街19号 富凯大 厦B 座701
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街5 号 新盛大 厦B 座4层
法定代 表人 林义相 联系人 林爽
电话 (010 )66045608 传真 (010 )66045500
客服电 话 (010 )66045678
天相投 顾网 址 http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 http://jijin.txsec.com
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融街5 号 新 盛大厦A 座6-9 层
法定代 表人 赵大建 联系人 李微
电话 (010 )59355941 传真 (010 )66553791
客服电 话 400-889-5618 网址 www.e5618.com
住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西路2 号 莲富 大 厦十七 楼
法定代 表人 傅毅辉 联系人 卢金文
电话 (0592 )5161642 传真 (0592 )5161140
网址 www.xmzq.cn 客服电 话 (0592 )5163588
住所、 办 公地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水路56号
法定代 表人 孙名扬 联系人 张宇宏
电话 (0451 )82336863 传真 (0451 )82287211
客服电 话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn
住所、 办 公地 址 上海市 陆家 嘴环 路166 号 未 来资产 大厦27层
法定代 表人 陈林 联系人 毛雪梅
电话 (021 )50122222 传真 (021 )50122200
客服电 话 4008209898 网址 www.cnhbstock.com
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23
(103 ) 英大证券有限责任公 司
住所、 办 公地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三 十 、三 十一 层
法定代 表人 赵文安 联系人 王睿
电话 (0755 )83007069 传真 (0755 )83007167
客服电 话 4008-698-698 网址 www.ydsc.com.cn
(104 ) 西南证券股份有限公 司
住所、 办 公地 址 重庆市 渝中 区临 江支 路2 号 合景国 际大 厦A 幢
法定代 表人 王珠林 联系人 陈诚
电话 (023 )63786464 传真 (023 )63786311
客服电 话 4008096096 网址 www.swsc.com.cn
(105 ) 日信证券有限责任公 司
住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路18 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大街1 号长安 兴融 中心 西楼11 层
法定代 表人 孔佑杰 联系人 陈韦杉
电话 (010)88086830-730 传真 (010)66412537
网址 www.rxzq.com.cn
客服电 话 (010 )88086830
(106 ) 华福证券有限责任公 司
住所 福州市 五四 路157 号 新天 地 大厦7 、8 层
办公地 址 福州市 五四 路157 号 新天 地 大厦7 至10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 (0591 )87383623 传真 (0591 )87383610
客服电 话 (0591 )96326 网址 www.hfzq.com.cn
(107 ) 信达证券股份有限公 司
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大街9 号院1 号楼
法定代 表人 张志刚 联系人 唐静
电话 (010 )63081000 传真 (010 )63080978
客服电 话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com
(108 ) 东兴证券股份有限公 司
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街5 号 新盛大 厦B 座12-15 层
法定代 表人 徐勇力 联系人 汤漫川
电话 (010 )66555316 传真 (010 )66555246
客服电 话 400-8888-993 网址 www.dxzq.net.cn
(109 ) 华融证券股份有限公 司
住所 北京市 西城 区金 融大 街8 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街8 号 中国华 融A 座3 层
法定代 表人 丁之锁 联系人 梁宇
电话 (010 )58568007 传真 (010 )58568062
客服电 话 (010 )58568118 网址 www.hrsec.com.cn
(110 ) 财富里昂证券有限责 任公 司
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24
(二)注册登记机构
嘉实基 金管 理有 限公 司( 同上)
(三)律师事务所和 经办 律师
(四)会计师事务所 和经 办注册会计师
四 、基 金的名 称
本基金 的名 称: 嘉实 策略 增长混合 型 证券 投资 基金
五 、基 金的类 型
本基金 类型 :契 约型 开放 式
六 、基 金的投 资目 标
通过有 效的 策略 组合 ,为 基金持 有人 创造 较高 的中 长期资 产增 值 。
七 、基 金的投 资方 向
本基金 投资 范围 为具 有良 好流动 性的 金融 工具 ,包 括国内 依法 发行 上市 的股 票、债 券 、
权证及 法律 、法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。
本基金 股票 资产 的配 置占 基金资 产的 30%-95% , 债 券资产 的配 置占 基金 资产 的 0-65% ,
注册地 址
上海市 浦东 新区 世纪 大 道 100 号 环 球金 融中 心 9 楼
法定代 表人 罗浩 联系人 倪丹
电话
021-38784818
传真
021-68775878
网址
www.cf-clsa.com
客服电 话
68777877
名称 国浩律 师集 团( 北京 )事 务所
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 北 路38 号 泰康 金融 大厦9 层
负责人 王卫东 联系人 黄伟民
电话 (010 )65890661 传真 (010 )65176801
经 办 律 师 黄伟民
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司
住所 上海市 浦东 新区 东昌 路568 号
办公地 址 上海卢 湾区 湖滨 路202 号 企业天 地 2 号楼 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 杨绍信 联系人 陈宇
电话 (021 )61238888 传真 (021 )61238800
经办注 册会 计师 汪棣 、 吴海 霞
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权证的 配置 占基 金资 产净 值的 0-3% , 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 大不低 于基 金
资产净 值 的 5% 。
八 、基 金的投 资策 略
(一)投资策略
1. 资产配置
本基金 将从 宏观 面、 政策 面、 资金 面和 基本面 等四 个角度 进行 综合 分析 , 根 据市场 情 况
灵活配 置大 类资 产, 减小 基金系 统性 风险 。 资 产配 置上 , 在 具备 足够多 预期 收益率 良好 的 投
资标的 时 , 将 优先 考虑 股票 类资产 的配 置 , 剩 余资 产将 配置于 债券 类和 现金 类等 大类资 产 上 。
2. 股票投资策略
本基金 将采 用自 上而 下和 自下而 上相 结合 的方 法 , 通 过主辅 多种 策略 相互 支持 来构建 投
资组合 ,选 股的 主策 略为 积极成 长策 略, 辅之 以廉 价证券 策略 和周 期反 转策 略等。
(1 ) 积极 成长 策略 。充 分 发挥基 金管 理人 在成 长型 企业上 的研 究与 投资 优势 ,从 宏观
经济运 行和 行业 景气 变化 的趋势 ,以 及上 市公 司治 理结构 、发 展前 景等 角度 进行综 合分 析 ,
发现具 有较 高成 长性 与动 态投资 价值 的股 票。 我们 认为, 中国 资本 市 场 上存 在着大 量的 成长
性企业 , 主 要表 现为 , 大 行业里 的小 巨人 、 大 集团 旗下的 窗口 公司 、 行 业整 合中的 龙头 企业
等。选股 的基 本指标 :预 期未来三 年的 主营业 务收 入复合增 长率 超过 10% ; 或者,预 期未
来三年 的净 利润 复合 增长 率超 过 10% 等。
(2 ) 廉价 证券 策略 。通 过 深入研 究上 市公 司资 产和 经营状 况 ,发 掘与 投资 那 些由于 所
持有的 土地 、 品 牌、 渠道、 股权以 及技 术等 具有 潜在 重估价 值的 资产 , 使 得实 际资产 价值 远
大于现 价的 股票 。
(3 ) 周期 反转 策略 。对 周 期性行 业进 行研 究 ,通过 分析投 资增 长 、库 存变化 、产 能利
用及需 求的 变化 等, 寻找 已经进 入或 即将 进入 景 气 回升期 的周 期性 行业 的企 业进行 投资 , 重
点关注 业绩 敏感 性较 高的 企业和 行业 的龙 头企 业。
(4 ) 行业 配置 。 本基 金管 理人的 行业 研究 团队 每季 度将基 于宏 观与 行业 研究 给出行 业
评级, 在此 基础上,基金经理将结合 本基金的契约、投资策略 、投资限制等,每个季度 向投
资决策 委员 会提 交行 业资 产配置 计划 , 投 资决 策委 员会会 通过 后, 由基 金经 理据此 进行 资产
配置与 组合 构建 。 此 后 , 金融工 程小 组将 监控 投资 组合的 行业 配置 比例 , 将 大类行 业配 置比
例作为 必须 跟踪 的指 标之 一, 风险 控制 团队根 据行 业集中 度 、 行 业偏离 度等 指标 , 进 行风 险
控制 。 每 季度 末, 金融 工 程小组 将在 定期 进行 的绩 效评估 分析 中 , 专门 分析 大类行 业配 置的
效果, 向投 资决 策委 员会 提交风 险绩 效报 告, 以便 总结与 进一 步改 进行 业资 产配置 与风 险控
制。
3. 债券投资策略
本基金 可投 资的 债券 品种 包括国 债 、 金 融债 和企 业债 (包 括可 转换 债) 。 债 券投 资 采取“ 自
嘉实策略混合更新招募说明书 摘要
26
上而下” 的策略,通过深入 分析宏观经济、货币政策和利率变化趋势以及不同债券品种的收
益率水 平、 流动 性和 信用 风险等 因素 , 以 价值 发现 为基础 , 采 取以 久期 管理 策略为 主, 辅以
收益率 曲线 策略 等 , 确 定和 构造能 够提 供稳 定收 益 、 较 高流动 性的 债券 和货 币市 场工具 组 合 。
4. 权证投资策略
本基金 在权 证投 资中 将对 权证标 的证 券的 基本 面进 行研究 , 结合 期权 定价 模型 和我国 证
券市场 的交 易制 度估 计权 证价值 , 主 要考 虑运 用的 策略包 括: 杠杆 策略 、 价 值挖掘 策略 、 获
利保护 策略 、 价 差策 略、 双向权 证策 略、 卖空 有保 护的认 购权 证策 略、 买入 保护性 的认 沽权
证策略 等。
( 二)投资决策依据 和决 策程序
1 、投 资决 策依 据
(1 ) 法 律法 规 和基 金 合同 。 本 基金 的 投资 将 严格遵 守 国 家有 关 法律 、 法规和 基 金 合同
的有关 规定 。
(2 ) 上 市公 司 的基 本 面。 本 基 金将 在 对宏 观 经济和 上 市 公司 的 基本 面 进行深 入 研 究的
基础上 进行 投资 。
(3 ) 投资 对象 的预 期收 益 和预期 风险 的匹 配关 系。 本基 金 将在 承受 适度 风险 的范围 内 ,
选择预 期收 益大 于预 期风 险的品 种进 行投 资。
2 、投 资决 策程 序
(1 )公司研究部通过内部 独立研究,并借鉴其他研 究机构的研究成果,形成 宏观、
政策、 投资 策略、 行业 和 上市公 司等 分析 报告 , 为 投资决 策委 员会 和基 金经 理提供 决策 依
据。
(2 )投资决策委员会定期 和不定期召开会议,根据 基金投资目标和对市场的 判断决
定基金 的总 体投 资策 略, 审核并 批准 基金 经理 提出 的资产 配置 方案 或重 大投 资决定 。
(3 )自下而上的股票投资 选择:在既定的投资目标 与原则下,分析师对符合 基本选
股标准 的企 业进 行实 地调 研, 进 行估 值研 究和 投 资 价值分 析, 对企 业进 行投 资评级 。 由 基
金经理 选择 符合 投资 策略 的品种 进行 投资 。
(4 )独立的交易执行:基 金管理人设置独立的中央 交易室,通过严格的交易 制度和
实时的 一线 监控 功能 ,保 证基金 经理 的投 资指 令在 合法、 合规 的前 提下 得到 高效地 执 行 。
(5 )动态的组合管理:基 金经理将跟踪证券市场和 上市公司的发展变化,集 合基金
申购和 赎回 导致 的现 金流 量情况 , 以 及组 合风 险和 流动性 的评 估结 果, 对投 资组合 进行 动
态的调 整, 使之 不断 得到 优化。
(6 )风险控制委员会根据 市场变化对基金投资组合 进行风险评估与监控,并 授权风
险控制 小组 进行 日常 跟踪 , 出 具风 险分 析报 告。 稽核 监 察部对 基金 投资 过程 进行 日常监 督。
(7 )基金经理将跟踪证券 市场和上市公司的发展变 化,结合基金申购、赎回 和转换
导致的 现金 流量 变化 情况 , 以及组 合风 险和 流动 性的 评估结 果, 对投 资组 合进 行 动态调 整。
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(8 )基金管理人在确保基 金份额持有人利益的前提 下有权根据环境变化和实 际需要
对上述 投资 程序 作出 调整 。
九 、基 金的业 绩比 较基准
沪深 300 指数× 75 % +上 证国债 指数× 25 %
十 、基 金的风 险收 益特征
较高风 险, 较高 收益 。
十一、 基 金投 资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
本基金 托管 人中 国工商 银 行股份 有限 公司 根据 本基 金合同 规 定 , 于2012 年1 月18 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ,保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2011 年12 月31日(“ 报告期 末” ) ,本 报告 所列 财务数 据
未经审 计。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 6,354,033,396.44 87.51
其中: 股票
6,354,033,396.44 87.51
2 固定收 益投 资
401,902,352.50 5.54
其中: 债券
401,902,352.50 5.54
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
435,803,361.07 6.00
6 其他资 产
69,283,385.04 0.95
7 合计
7,261,022,495.05
100.00
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 32,400,295.66 0.45
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C 制造业 4,416,866,031.96 61.09
C0 食品、 饮料 1,529,588,655.81 21.16
C1 纺织、 服装 、皮 毛 41,761,956.86 0.58
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 28,788,620.72 0.40
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 416,210,707.57 5.76
C5 电子 81,806,664.00 1.13
C6 金属、 非金 属 161,690,131.18 2.24
C7 机械、 设备 、仪 表 1,090,070,205.14 15.08
C8 医药、 生物 制品 1,066,949,090.68 14.76
C99 其他制 造业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - -
E 建筑业 114,088,529.57 1.58
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 594,946,755.93 8.23
H 批发和 零售 贸易 304,342,311.18 4.21
I 金融、 保险 业 447,790,219.46 6.19
J 房地产 业 427,581,204.71 5.91
K 社会服 务业 11,276,044.00 0.16
L 传播与 文化 产业 4,742,003.97 0.07
M 综合类 - -
合计 6,354,033,396.44 87.88
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 002304 洋河股 份 3,689,573 475,844,229.81 6.58
2 600315 上海家 化 12,209,173 416,210,707.57 5.76
3 600750 江中药 业 13,750,557 398,766,153.00 5.52
4 000895 双汇发 展 5,054,875 353,588,506.25 4.89
5 000651 格力电 器 17,912,499 309,707,107.71 4.28
6 601318 中国平安 8,130,667 280,020,171.48 3.87
7 600406 国电南 瑞 7,300,737 227,782,994.40 3.15
8 600570 恒生电 子 17,428,059 213,319,442.16 2.95
9 600519 贵州茅 台 1,073,524 207,512,189.20 2.87
10 000650 仁和药 业 15,565,670 186,943,696.70 2.59
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 338,887,000.00 4.69
3 金融债 券 50,155,000.00 0.69
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其中: 政策 性金 融债 50,155,000.00 0.69
4 企业债 券 2,455,557.30 0.03
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 10,404,795.20 0.14
8 其他 - -
9 合计 401,902,352.50 5.56
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债 券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 ( %)
1 1101018 11 央 行票 据18 1,800,000 174,276,000.00 2.41
2 1101016 11 央 行票 据16 1,700,000 164,611,000.00 2.28
3 110414 11 农发 14 500,000 50,155,000.00 0.69
4 110015 石化转 债 103,520 10,404,795.20 0.14
5 126019 09 长 虹债 29,610 2,455,557.30 0.03
6.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资 明细
报告期 末, 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
报告期 末, 本基 金未 持有 权证。
8. 投资组合报告附注
(1 ) 报 告期 内本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 未被监 管部 门立 案调 查, 在本报 告编 制
日前一 年内 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体未 受到公 开谴 责、 处罚 。
(2 )本基 金投 资的 前十 名 股票中 ,没 有超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 之外 的股票 。
(3 ) 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 3,833,110.23
2 应收证 券清 算款 56,166,902.59
3 应收股 利 -
4 应收利 息 9,202,424.13
5 应收申 购款 80,948.09
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 69,283,385.04
(4 ) 报告期末持有的处 于转股期的可转换债 券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
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1 110015 石化转 债 10,404,795.20 0.14
(5 )报告期末前十 名股票 中存在流通受限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 (% )
流通受 限情 况说 明
1 600315 上海家 化 416,210,707.57 5.76 重大事 项未 公告 停牌
十 二、 基金的 业绩
基金业 绩截 止日 为2011 年12月31 日 (特 别事 项除 外 )
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1 . 基金份 额净 值增 长率 及其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的比 较
阶段
净 值增长 率
①
净 值增长 率
标 准差②
业 绩比较 基准
收 益率③
业 绩比较 基准
收 益率标 准差④
①- ③ ②- ④
2006 年12 月 12 日至
2006 年12 月 31 日
1.10% 0.17% 10.41% 1.00% -9.31% -0.83%
2007 年度 74.48% 1.66% 108.03% 1.72% -33.55% -0.06%
2008 年度 -51.32% 2.11% -53.39% 2.28% 2.07% -0.17%
2009 年度 72.69% 1.73% 68.15% 1.54% 4.54% 0.19%
2010 年度 19.91% 1.42% -8.29% 1.19% 28.20% 0.23%
2011 年度 -23.48% 1.13% -18.30% 0.97% -5.18% 0.16%
2. 自基 金合 同生 效以 来基 金份额 净值 的变 动情 况 , 并 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的变 动 比 较
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图:嘉 实策 略混合 累 计份 额净值 增长 率与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的历 史走 势对比 图
(2006 年12 月12 日至2011 年12月31日)
注1: 按相 关法 规规 定, 本 基金自 基金 合同 生效 日 起6 个月 内为 建仓 期。 建仓 期 结束时 本基
金的各 项投资 比例符 合基 金合同 第十一 部分( 二、 投资范 围和六、 (二 )投资 组合限 制)的
有关约 定。
注 2 :2012 年 1 月4 日 发 布《 关 于嘉 实 策 略混 合 基 金经理 变更 的公 告 》 ,聘 请 张 弢先生 担任
嘉实策 略混 合基 金经 理, 与邵健 先生 共同 管理 该 基 金, 邵 秋涛 先生 不再 担任 嘉实策 略混 合基
金经理 。
十 三、 费用概 览
(一)基金费用的种 类
1 、与 基金 运作 有关 的费 用
(1) 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。计 算方 法如 下:
H =E× 1.5% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
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基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。
(2) 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 2.5 ‰ 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下:
H =E× 2.5 ‰÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令, 基金托管 人复 核后于 次月 前 2 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。
(3 ) 与基 金运 作有 关的 其 他费用
主要包 括证 券交 易费 用 、 基 金 合同 生效 后的 基金 信息 披露费 用 及 与基 金相 关的 会计师 费
和律师 费、 基金 份额 持有 人大会 费用 。 该 等费 用由 基金托 管人 根据 其他 有关 法规及 相应 协议
的规定 ,按 费用 实际 支出 金额支 付, 列入 当期 基金 费用。
2 、与 基金 销售 有关 的费 用
(1 ) 申购 费
本基金 申购 费率 按照 申购 金额递 减, 即申 购金 额越 大, 所 适用 的申 购费 率越 低。 投 资者
在一天 之内 如果 有多 笔申 购,适 用费 率按 单笔 分别 计算。
申购金 额( 含申 购费 ) 申购费 率
M <100 万 元 1.5%
100 万元≤M <500 万 元 1.0%
500 万元≤M <1000 万元 0.3%
M≥1000 万 元 单笔 1000 元
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直销 网 上交 易系 统 和 电话交 易系 统 申 购开 放式 基金业 务
实行申 购费 率优 惠, 其申 购 费率 不按 申购 金额 分档 , 统一 优惠 为申 购 金 额的0.6 %, 但招 商银
行借记 卡 、 中 国建设 银行 龙卡 、 中 国农 业银行 金穗 卡、 中国 工商 银行借 记卡 的持卡 人申 购 本
基金的 申购 费率 优惠 按照 相关公 告规 定的 费率 执行 ;机构投 资者 通过 本基 金 管理人 直销 网
上交易 系统 申购 本基 金, 其申购 费率 不按 申购 金额 分档, 统一 优惠 为申 购金 额的0.6 % 。优
惠后费 率如 果低 于0.6% , 则按0.6%执行 。
基金招 募说 明书 及相 关公 告 规定 的相 应申 购费 率低 于0.6% 时, 按 实际 费率 收 取申购 费 。
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申购费 用由 申购 人承 担, 主要用 于本 基金 的市 场推 广、 销售 、 注册 登记 等各 项费用 , 不
列入基 金财 产。
(2) 赎回 费
本基金 的赎 回费 率按 照持 有时间 递减 , 即 相关 基金 份额持 有时 间越 长, 所适 用的赎 回 费
率越低 。
持有期 限 赎回费 率
<365 天 0.50%
365 天≤M <730 天 0.25%
≥730 天 0
赎回费 用由 基金 份额 持有 人承担 , 其 中25% 的 部分 归入基 金财 产, 其余 部分 用于支 付 注
册登记 费等 相关 手续 费 。
(3) 转换 费
基金转 换费 由投 资者 承担 , 用于 支付 有关 手续 费和 注册登 记费 。 转 换费 率按 照如下 方式
收取:
① 嘉实 货币 市场 基金 、 嘉 实 超短债 证券 投资 基金 、 嘉 实 多元收 益债 券型 证券 投资 基金 B 、
嘉实信 用债 券型 证券 投资 基金 C 、 嘉实 安心 货币 市场 基金 转 换为 嘉 实 策略 增长 混合 型 证券 投
资基金 时, 转换 费率 均为 转入基 金适 用的 申购 费率 , 计算 公式 如下 :
净转入 金额= (转 出份 额× 转出当 日转 出基 金的 基金 份额净 值) / (1+ 转换 费 率)+M
转换费 用= (转 出份 额× 转 出当日 转出 基金 的基 金份 额净值 )× 转换 费率/ (1+ 转换费 率 )
转入份 额= 净 转入 金额/ 转 入当日 转入 基金 的基 金份 额净值
其中 M 为嘉 实货 币市 场基 金全 、 嘉实 安心 货币 市场 基金 部 转出 时账 户当 前累 计未付 收
益
② 嘉实 策略 增长 混合 型证 券投资 基金 与嘉 实旗 下其 他 16 只 开放 式基 金( 包 括:嘉 实成
长收益 证券 投资 基金 、 嘉 实稳健 开放 式 证 券投 资 基 金、 嘉实 债 券 开放式 证券 投资基 金 、 嘉 实
服务增 值行 业证 券投 资基 金、 嘉 实主 题精 选混 合型 证券投 资基 金、 嘉实 量化 阿尔法 股票 型证
券投资 基金 、 嘉实优 质企 业股票 型证 券投 资基 金、 嘉实研 究精 选股 票型 证券 投资基 金 、 嘉实
多 元收益 债券 型证券 投资基 金 A 、嘉 实回报 灵活 配置 混合型 证券 投资基 金 、嘉 实价值 优势
股票型 证券 投资 基金 、 嘉 实稳固 收益 债券 型证 券投 资基金 、 嘉 实主 题新 动力 股票型 证券 投资
基金 、 嘉实 深证 基本 面 120 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金联 接基 金、 嘉实 领先成 长股 票
型证券 投资 基金 、 嘉 实信 用债券 型证 券投 资基 金 A ) 之间 互转, 以及 嘉实 策 略增长 混合 型证
券投资 基金 转换为 嘉 实货 币市场 基金 、 嘉 实超 短债 证券投 资基 金、 嘉实 多元 收益债 券型 证券
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投资基 金 B 、 嘉实 信用 债券 型证券 投资 基 金 C 、 嘉 实 安心货 币市 场基 金 时 , 均 采用“ 赎 回费 +
申购费 率补 差” 算 法, 计算 公式如 下:
净转入 金额 = B× C× (1 -D)/ (1+G )
转换补 差费 用 = [B× C× (1 -D)/ (1+G )]× G
转入份 额 = 净转入 金额 / E
其中,B 为转 出的 基金 份 额;
C 为转换申 请当 日转 出 基金的 基金 份额 净值 ;
D 为转 出基 金的 对应赎 回 费率;
G 为对应的 申购 补差 费率 ,当转 出基 金的 申购 费率 ≥ 转入基金 的申 购 费 率时 ,
则申购 补差 费 率 G 为 零;
E 为转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。
其中赎 回费 的 25% 归 入转 出基金 资产 (嘉 实稳 固收 益债券 基金 除外 ) ; 根 据嘉 实稳固 收
益债券 基金 合同 的约 定, 该基金 的赎 回费 全部 归入 该基金 资产 (注 : 在 运作 期和间 歇期 , 该
基金按 不同 的方 式收 取赎 回费) 。
注: 自2010 年5 月26 日 起,暂 停嘉 实主 题混 合的 转入业 务; 自2011 年 1 月 7 日 起暂
停嘉实 增长 混合 的转 入业 务; 自 2011 年1 月7 日 起 嘉实策 略混 合实 施暂 停转 入业务 。具 体
请参见 嘉实 基金 网站 刊载 的相关 公告 。
(4 ) 销售 服务 费
基金管 理人 可以 选取 适当 的时机 ( 但应 于中 国证 监会 发布有 关收 取开 放式 证券 投资基 金
销售费 用的 规定 后) 开始 计提销 售服 务费 ,但 至少 应提前2个 工作 日在 至少 一 种指定 媒体 和
基金管 理人 网站 上公 告。
3 、其 他费 用
按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用, 根据 相关 法律及 中国 证监 会相 关规 定列支 。
(二)不列入基金费 用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 资产的 损
失,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
(三)基金管理费和 基金 托管费的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 , 可根 据基 金发 展情况 调整 基金 管理 费率 或 基金 托
管费率 等相 关费 率。 调高 基金管 理费 率、 基金 托管 费率等 至本 基金 合同 第十 四部分 第二 款规
定的费 率水 平以 上时 , 须 召开基 金份 额持 有人 大会 审议 ; 在 第二 款规定 的费 率水平 以内 , 调
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整基金 管理 费率 、 基 金托 管费率 等费 率 , 无须 召开 基金份 额持 有人 大会 。 基 金管理 人必 须 最
迟于新 的费 率实 施日 前 2 个工作 日在 至少 一家 指定 媒体公 告并 报中 国证 监会 备案。
(四)基金的税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 证券 投资基 金法 》 、 《证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基 金
销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法律法 规的 要求 , 对 基金 管
理人于 2006 年 12 月 2 日 刊登的 本基 金原 招募 说明 书进行 了更 新, 并根 据本 基金管 理人 在
本基金 合同 生效 后对 本基 金实施 的投 资经 营活 动进 行了内 容补 充和 更新 。
主要更 新内 容如 下:
1. 在“ 重要提 示” 部分 : 明确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 有关 财务 数据 的截止 日
期。
2. 在“ 三、 基金 管理 人” 部 分 :更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人” 部 分 :更新 了托 管人 的相 关信 息。
4. 在“ 五 、 相 关服 务 机构” 部分 : 增加 哈 尔 滨银 行 、东莞 农 村 商业 银 行2 家 代销机 构 , 并
更新相 关代 销机 构信 息。
5. 在“ 十一 、基 金的 投资” 部 分:补 充了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 内容 。
6. 在“ 十二 、 基金 的业 绩” 部 分: 列示 了 2006 年 12 月 12 日至 2006 年 12 月 31 日 、 2007
年 度、2008 年 度、2009 年 度、2010 年度 、2011 年基金 业绩 。
7. 在“ 二十 六 、 其 他应 披露 事项” 部 分 : 列 示了 2011 年 6 月 12 日 至 2011 年 12 月 12 日
本基金 临时 公告 事项 。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2012 年2 月10 日