鹏华消费优选股票型证券投资基金
更新的 招 募说明 书 摘要
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
二 ○一二 年 二 月
招募说明书摘要
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重要提示
本基金经 2010 年 11 月 23 日中国证券监督管理委员会 下发的 《关于 核准 鹏华 消费优选
股票型 证券投资基金募集的批复》 （ 证监许可[2010]1674 号文 ） 核准 ， 进行 募集 ， 并经 中国
证监会基金部 2010 年 12 月 28 日基金部函[2010]793 号文件《关于鹏华消费优选股票型证
券投资基金备案确认的函》确认合法备案。 根据相关法律法规，本基金基 金合同已于 2010
年 12 月 28 日 正式 生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经 中国证监会核
准， 但中 国证 监会 对本 基金 募集 的核 准， 并不 表明 其对 本基 金的 价值 和收 益作 出实 质性 判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同
是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即 表明其对基金合
同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资
本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
并承担基金投资中出现的各类风险， 包括 但不限于 ： 市场 风险 、 本基 金的 特有 风险 、 上市 公
司经营风险、管理风险、流动性风险及其他风险 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现 ， 基金 管理 人管 理的 其他 基金 的 业绩并不构成对本
基金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，
在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行承
担。 基金 管理 人管 理的 其他 基金 的业 绩并 不构 成对 本基 金表 现的 保证 。 投资 有风 险， 投资 者
在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
本招募说明书 与基金托管人相关信息更新部分 已经本基金托管人复核。 本招募说明书所
载内容截止日为2011 年12 月27 日， 有关 财务 数据 和净 值表 现截 止日 为2011 年9 月30 日(未
经审计)。
一 、基金管理人
（一） 基金 管理 人 概况
1、名称：鹏华基金管理有限公司
2、住所：深圳市 福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
招募说明书摘要
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3、设立日期：1998 年 12 月 22 日
4、法定代表人： 何如
5、办公地址：深圳市 福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
6、 电话 ： （0755 ）82021102
传真 ： （0755 ）82021155
7、联系人： 梁静
8、注册资本：人民币 1.5 亿元
9、股权结构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证券股份有限公司 7,500 50%
意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市北融信投资发展有限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二） 主要 人员 情 况
1、基金管理人董事会成员
何如 先生 ， 董事 长， 硕士 ， 高级 会计 师， 国籍 ： 中国 。 历任 中国 电子 器件 公司 深圳 公司
副总会计师兼财务处处长、 总会计师、 常务副总经理、 总经理、 党委书记， 深圳发展银行行
长助 理、 副行 长、 党委 委员 、 副董 事长 、 行长 、 党委 副书 记， 现 任国信证券股份有限公司董
事长、党委书记，鹏华 基金管理有限公司 董事长。
胡继 之先 生， 董事 ， 金融 学博 士， 高级 经济 师， 国籍 ： 中国 。 历任 中国 人民 银行 武汉 市
分行办公室科长、 金融研究所副所长、 所长， 中国人民银行深圳分行办公室负责人 ， 深圳证
券交易所总经理助理兼办公室主任、 理事会秘书长、 策划总监、 纪委书记、 党委委员、 副总
经理，现任国信证券股份有限公司总裁、党委副书记。
孙煜 扬先 生， 董事 ， 经济学博士， 国籍 ： 中国 。 历任 贵州 省政 府经 济体 制改 革委 员会 主
任科 员、 中共 深圳 市委 政策 研究 室副 处长 、 深圳 证券 结算 公司 常务 副总 经理 、 深圳 证券 交易
所首任行政总监、 香港深业 （集团） 有限公司助理总经理、 香港深业控股有限公司副总经理、
中国高新技术产业投资管 理有限公司董事长 兼行政总裁 、 鹏华 基金 管理 有限 公司 董事总裁,
现任国信证券股份有限公司副总裁 。
Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信（Arthur
Andersen MBA ）从事风险管理和资产管理工作，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总监、 东方汇理资产管理 股份有限公司 （CAAM
SGR ）投资副总监 、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执行委员会委员、欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投资方
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案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司 （Epsilon SGR ） 首席 执行 官， 现任 欧利 盛资 本股
份公 司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡 ） 首席 执行 官和 总经 理 ， 同时 兼任 欧利 盛 AI 资产管
理股份公司（Eurizon AI SGR ）首席执行官。
Alessandro Varaldo 先生，董事，经济学和商业管理博士，国籍：意大利。曾任米兰德
意志银行集团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公司 投资管理部债券基金和现金头寸 管理 高
级经理 ，IMI Fideuram 资产管理股份公司 投资管理部固定收益组合和现金 管理业务负责人，
圣保罗银行投资公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及营销 策划部负责人，Capitalia 股
份公司（Capitalia S.p.A. ） 产 品和 销 售 部 负 责人 ，Capitalia 投 资 管 理 股 份 公司 （Capitalia
Investment Management S.A. ）董事总经理，Unicredit Holding 财务风险管理部 意大利企业法
人风险管理 业务负责人， 欧利盛资本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首席 市
场 官 、欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A. ）（卢森堡）董事，现任意大利联合圣保
罗银行股份有限公司（Intesa Sanpaolo S.p.A. ） 储蓄、投资和养老金产品部负责人。
史际 春先 生， 独立 董事 ， 法学 博士 ， 国籍 ： 中国 。 历任 安徽 大学 讲师 、 中国 人民 大学 副
教 授， 现任 中国 人民 大学 法学 院教 授、 博士 生导 师， 国务 院特 殊津 贴专 家 ， 兼任 中国 法学 会
经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员、北京市人民政府顾问。
李相 启先 生， 独立 董事 ， 高级 经济 师、 研究 员， 国籍 ： 中国 。 历任 陕西 省委 办公 厅秘 书、
省委政策研究室财贸处处长、 副主任， 陕西省经济体制改革委员会副书记、 副主任 、 党组书
记、 主任 ， 陕西 省证 券监 管委 员会 主席 ， 中国 证监 会济 南证 管办 党委 书记 、 主任 、 济南 稽查
局局长，山东证监局局长，上海证券交易所理事会理事、产品委员会主任。
宋泓先生，独立董事，经济学博士，国籍：中国。曾在美 国哥伦比亚大学作访问学者，
并在陕西省社科院工作，现任中国社会科学院世界经济与政治研究所国际贸易研究室主任、
研究员、教授、博士生导师。
黄善 端， 独立 董事 ， 法学 硕士 ， 国籍 ： 中国 。 历任 澳门 科技 大学 法学 院中 国民 商事 法律
讲师 ， 李陈 郑律 师行 中国 事务 顾问 ， 杜威 路博 国际 律师 事务 所香 港办 事处 中国 事务 理事 ， 广
东竞德律师事务所律师，现任广东海埠律师事务所涉外法律总监。
2、基金管理人监事会成员
孙枫 先生 ， 监事会主席， 国际金融专业硕士， 高级会计师， 中国注册会计师 ， 国籍 ： 中
国 。 历任 武汉 市经 济研 究所 副所 长， 武汉 市轻 工业 局副 局长 ， 武汉 友谊复印机制造公司副经
理，深圳市财政局企财处处长、办公室主任、副局长，深圳市商业银行董事长、党委书记，
深圳发展银行董事长 、 党委书记 ， 鹏华 基金 管理 有限 公司 董事 长、 党总 支书 记 ， 现任 鹏华 基
金管理有限公司监事会主席 。
Andrea Vismara 先生，监事，法学学士 ，律师，国籍：意大利 。曾在意大利多家律师事
务所 担任 律师 ， 先后 在法 国农 业信 贷集 团 （Credit Agricole Group ） 东方汇理资产管理 股份 有
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限公司 （CAAM SGR ） 法务 部、 产品 开发 部 ， 欧利 盛资 本资 产管 理股 份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ）治理与股权部工作，现在欧利盛资本资产管理股份公司运营部工作。
黄俞 先生 ， 监事 ， 研究 生学 历， 国籍 ： 中国 。 曾在 中农 信公 司、 正大 财务 公司 工作 ， 曾
任鹏华基金管理有限公司董事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。
高鹏 先生 ， 职工 监事 ， 经济 学硕 士， 国籍 ： 中国 。 曾任 博时 基金 管理 有限 公司 监察 法律
部监察稽核经理，现任鹏华基金管理有限公司监察稽核部总经理。
刘慧红女士，职工监事，本科学历，国籍：中国。曾在中国工商银行深圳分行 、平安
证券公司工作，1998 年 12 月加盟鹏华基金管理有限公司， 现任鹏华基金管理有 限公司登记
结算部副总经理。
3、高级管理人员情况
何如先生，同上。
邓召明先生， 总裁， 经济 学博 士， 讲师 ， 国籍 ： 中国 。 历任 北京 理工 大学 管理 与经 济学
院讲 师、 中国 兵器 工业 总公 司主 任科 员、 中国 证监 会处 长、 南方 基金 管理 有限 公司 副总 经理 ，
现任鹏华基金管理有限公司 总裁、党总支书记 。
高阳 先生 ， 副总 裁， 经济学硕士 ， 十年 证券 从业 经验 ，CFA ， 国籍 ： 中国 。 历任 中国国
际金融有限公司债 券投资经理 ， 博时基金管理有限公司博时 价值增长基金基金经理、 固定收
益部 总经 理、 基金 裕泽 基金 经理 、 基金 裕隆 基金 经理 、 股票 投资 部总 经理 ， 现任 鹏华 基金 管
理有 限公司副总裁。
曹毅 先生 ， 副总 裁， 经济 学博 士， 国籍 ： 中国 。 历任 中国 人民 银行 广州 分行 科员 ， 中国
人民银行深圳中心支行副主任科员， 南方基金管理有限公司市场拓展部副总监、 渠道部总监，
现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
胡湘先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任全国社会保障基金理事会投资部、
境外投资部副主任科员、 主任科员、 副处长， 鹏华基金管理有限公司总裁助理 ， 现任鹏华基
金管理有限公司副总裁。
吴伟 先生 ， 督察 长， 法学 博士 ， 国籍 ： 中国。曾 任中国建设银行深圳市分行 法律部副科
长 。2001 年 3 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任 公司法律顾问、社保基金独立稽察员、
监察稽核部总监，现任公司督察长。
4、本基金基金经理
王宗 合先 生， 国籍 中国 ， 中国 人民 大学 金融 学硕 士，5 年证券从业经验， 曾经在招商基
金从事食品饮料、商业零售、农林牧渔、纺织服装、汽车等行业的研究。2009 年 5 月加盟
鹏华基金管理有限公司， 从事食品饮料、 农林牧渔、 商业零售、 造纸包装等行业的研究工作，
曾担任鹏华动力增长混合型证券投资基金 （LOF ） 基金 经理 助理 ，2010 年 12 月 28 日起至今
担任鹏华消费优选股票型证券投资基金基金经理。 王宗合先生具备基金从业资格。 本报告期
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内本基金基金经 理未发生变化。
本基金基金经理管理其他基金情况：
本基金基金经理 未 担任其他基金基金经理。
5、投资决策委员会成员情况
邓召明先生，鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。
高阳先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
冀洪涛先生，鹏华基金管理有限公司 机构投资部 总经理、鹏华 社保 基金 组合投资经理 。
程世杰先生，鹏华基金管理有限公司基金管理部总经理、鹏华价值优势基金基金经理。
黄鑫先生，鹏华基金管理有限公司鹏华动力增长基金基金经理。
初冬 女士 ， 鹏华 基金 管理 有限 公司 固定 收益 部总 经理 ， 鹏华 社保 基金 组合 投资 经理 、 鹏
华货币市场 基金经理和丰盛债券基金基金经理。
杨俊先生，鹏华基金管理有限公司 研究部 总经理、 鹏华普惠基金基金 经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人 基本情况
名 称： 中 国 工 商银 行 股 份 有限 公 司
注 册地 址 ： 北 京市 西 城 区 复兴 门 内 大街 55 号
成 立时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定代 表 人 ： 姜建 清
注 册资 本 ：人民 币 349,018,545,827 元
联 系电 话 ：010-66105799
联 系人 ： 赵 会 军
（二）主要人员情 况
截至 2011 年 12 月 末 ， 中 国工 商 银 行 资产 托 管 部 共有 员 工 145 人 ， 平 均 年龄 30 岁，
95% 以上员工拥有大学本 科以上学历 ，高管人 员均拥有研 究生以上学 历或高级技 术职
称。
（三）基金托管业 务经营情况
作 为中 国 大 陆 托管 服 务 的 先行 者 ，中 国 工商 银 行 自 1998 年 在国 内 首 家 提供 托 管 服
务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控 制
体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人 职
责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的 托
招募说明书摘要
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管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的 产
品 线。 拥 有 包括 证 券 投 资 基金 、 信 托 资 产 、 保险 资 产 、社 会 保 障 基 金、 安 心 账户 资 金、
企 业年 金 基 金 、QFII 资 产、QDII 资产 、 股 权 投资 基 金 、 证券 公 司 集 合资 产 管 理 计划 、
证 券公 司 定 向 资产 管 理 计 划、 商 业银 行 信 贷 资 产证 券 化、 基 金 公 司特 定 客 户 资产 管 理、
QDII 专 户 资 产、ESCROW 等 门 类 齐 全的 托 管 产 品体 系 ， 同 时在 国 内 率 先开 展 绩 效 评估 、
风 险管 理 等 增 值服 务 ， 可 以为 各 类 客 户 提供 个 性 化 的托 管 服 务 。截 至 2011 年 12 月，
中 国工 商 银 行 共托 管 证 券 投资 基 金 231 只 ， 其中 封 闭式 7 只 ， 开 放 式 224 只 。 自 2003 年
以 来， 本 行 连 续八 年 获 得 香港 《 亚 洲货 币 》 、 英 国 《全 球 托 管 人》 、 香 港 《 财 资》 、 美国
《 环球 金 融》 、 内 地 《证 券 时 报》 、 《上 海 证 券 报》 等 境 内 外权 威 财 经 媒体 评 选 的 28 项
最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外 金
融 领域 的 持 续 认可 和 广 泛 好评 。
三 、相关服务机构
（一） 基金 销售 机构
1、直销机构：
1） 鹏华基金管理有限公司直销中心
办公地址： 深圳市 福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
电话 ： （0755 ）82021102
传真 ： （0755 ）82021155
联系人：梁静
2） 鹏华基金管理有限公司北京分公司
办公地址： 北京市西城区金融大街甲 9 号金融街 中心南楼 502 房
电话 ： （010）88082426
传真 ： （010）88082018
联系人：李筠
3） 鹏华基金管理有限公司上海分公司
办公地址 ：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗银行大厦 801B 室
电话 ： （021）68876878
传真 ： （021）68876821
联系人：李化怡
4)
鹏华基金管理有限公司武汉分公司
办公地址： 武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸大厦I 座 4312 室
电话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
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联系人：祈明兵
5）鹏华基金管理有限公司广州分公司
办公地址：广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元
电话： （020 ）38011004
传真： （020 ）38010789
联系人：袁桢
2、代销机构：
1）中国工商银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588 （全国）
传真：010-66107913
联系人：刘业伟
网址：www.icbc.com.cn
2）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人： 张建国（代行）
联系人：何奕
客户服务电话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
3）中国农业银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：项俊波
客户服务电话：95599
联系人：张令玮
网址：www.95599.cn
4）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖钢
统一客户服务电话：95566
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公司网站：www.boc.cn
5）交通银行股份有限公司
注册（办公）地址：上海市浦 东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
6）招商银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
7） 平安银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人：芮蕊
电话：0755-25879756
客服电话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com/
8）深圳发展银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
联系人：张青
电话：0755-82088888
传真：0755-82080406
客服电话：95501
网址：www.sdb.com.cn
9）上海银行股份有限公司
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注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：宁黎明
开放式基金咨询电话：021-962888
开放式基金业务传真：021-68476111
联系人：张萍
联系电话：021-68475888
网址：www.bankofshanghai.com
10) 中国民生银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
客户服务电话：95568
联系人：董云巍
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
11）上海浦东发展银行股份有限公司
注册（办公） 地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人: 吉晓辉
客户服务热线：95528
联系人：唐苑
公司网站：www.spdb.com.cn
12) 中国光大银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
联系人：李伟
电话：010-68098778
传真：010-68560661
客服电话：95595 （全国）
网址：www.cebbank.com
13) 广发银行股份有限公司
注册（办公）地址： 广州市东风东路 713 号
法定代表人：董建岳
联系人：李静筠
客服电话：400-830-8003
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网址：www.gdb.com.cn
14）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
15）中信银行股份有限公司
地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人：田国立
联系人：丰靖
客服电话：95558
网站：http://bank.ecitic.com
16）杭州银行股份有限公司
地址：杭州市庆春路 46 号杭 州银行大厦
法定代表人：吴太普
联系人：严峻
客户服务电话： 0571-96523 ，4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
17)渤海银行股份有限公司
注册（办公）地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人： 刘宝凤
联系人： 王宏
联系电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服务热线：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
18)东莞银行股份有限公司
注册（办公）地址：东莞市运河东一路 193 号
法定代表人：廖玉林
联系人： 巫渝峰
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客户服务电话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
19）东莞农村 商业银行 股份有限公司
注册地址：广东省东莞市城区南城路 2 号
办公地址：广东省东莞市旗峰路 2 号
法定代表人： 何沛良
联系人：何 茂才
客户服务电话：961122
网址: www.drcbank.com
20） 温州银行股份有限公司
注册（办公）地址：温 州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
联系人：林波
客户服务电话：96699 （浙 江） ，962699 （上 海） ，0577-96699 （其他地区）
网站：www.wzbank.cn
21）大连银行股份有限公司
注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼
注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦9 楼
法定代表人：陈占维
联系人：李鹏
客户服务电话：4006640099
网址: http://www.bankofdl.com/
22）浙江民泰商业银行股份有限公司
办公地址：温岭市三星大道 168 号
法定代表人：江建法
客户服务电话：4008896521
联系人：刘兴龙
网址: www.mintaibank.com
23）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
办公地址：北京市西城 区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：顾伟国
联系电话：010 －66568430
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传真：010-66568532
联系人：田薇
网址：www.chinastock.com.cn
24） 中信证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：张于爱
联系电话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
25） 海通证券股份有限公司
住所：上海广东路 689 号
办公地址：上海广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系电话：021 －23219275
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553
网址：www.htsec.com
26）国泰君安证券股份有限公司
住所 ：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行厦 29 楼
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行厦 29 楼
法定代表人： 万建华
联系电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺
客户服务电话 ：95521
网址 ：www.gtja.com
27） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号
法定代表人：王常青
联系人：许梦园
招募说明书摘要
14
传真：010-65182261
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
28） 国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 －26 层
法定代表人：何如
联系电话：0755-82133066
传真：0755-82133952
联系人：齐晓燕
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
29） 兴业证券股份有限公司
住所： 福州市湖东路268 号
法定代表人：兰荣
办公地址： 浦东新区民生路1199 弄证大五道口广场1 号楼21层
联系电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人： 谢高得
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
30） 华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系电话：025-83290575
联系人：张威
网址：www.htsc.com.cn
31）财达证券有限责任公司
住所：河北省石家庄市桥西自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 屋
法定代表人：翟建强
办公地址： 河北省石家庄市桥西自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 屋
联系电话：0311 －66006219
联系人：陈丽君
招募说明书摘要
15
公司网站：http://www.s10000.com
32） 招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深 圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
联系电话：0755 －82960223
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn
33） 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：上武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579 或4008888999
网址：www.95579.com
34） 湘财证券有限责任公司
住所： 湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路198 号标志商务中心A栋11层
法定代表人： 林俊波
联系电话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人： 钟康莺
客户服务电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
35）广发证券股份有限公司
住所 ：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38 、41 、42 楼
法定代表人：林治海
联系人： 黄岚
联系 电话：020-87555888
招募说明书摘要
16
传真：020-87553600
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
36） 申银万国股份有限公司
住所：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
联系电话：021-54047892
联系人：曹晔
客户服务电话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.sywg..com
37） 华泰 联合证券有限责任公司
注册地址 ：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
办公地址： 深圳市 福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
法定代表人：马 昭明
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
客户服务热线：95513
联系人： 盛宗凌
公司网址：www.lhzq.com
38） 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系电话：0351 －8686659
联系人：郭熠
网址：www.i618.com.cn
客服电话：400-666-1618 、95573
39） 长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
招募说明书摘要
17
联系电话：0755-83516289
联系人：李春芳
网址：www.cc168.com.cn
40）齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市经七路 86 号
办公地址： 山东省济南市经七路 86 号 2316 室
法定代表人：李玮
联系电话：0531-68889157
联系人：王霖
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
41） 财通证券有限责任公司
注册地址： 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址： 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人：乔骏
联系电话：0571-87925129
客户服务电话：96336 （上海地区：962336 ）
网址：www.ctsec.com
42） 东莞证券有限责任公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼
办公地址： 广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼
法定代表人：张运勇
联系人：张巧玲
联系电话： 0769-22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
43) 宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人： 冯戎
联系电话：010-88085201
联系人：李巍
客户服务电话：4008-000-562
招募说明书摘要
18
网址：www.hysec.com
44） 东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系电话：0431-85096709
传真：0431-85096795
联系人：潘锴
网址：www.nesc.cn
45） 上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区西藏中路336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路336 号
法定代表人：郁忠民
联系电话：021-53519888
传真：021-65081434
联系人：刘乔
客服热线：4008-918-918
公司网站：www.962518.com
46）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
联系电话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人：刘晨
客户服务电话：95525
公司网站：www.ebscn.com
47） 平安证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人： 杨宇翔
联系电话：0755-22627802
传真：0755-82400862
招募说明书摘要
19
联系人：郑舒丽
客服电话：95511 —8
网站：www.pingan.com
48）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
联系电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
49） 渤海 证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人： 杜庆平
联系人： 王兆权
联系电话：022-28451861
传真 022-28451892
网址：wwww.bhzq.com
50） 财富证券有限责任公司
住所：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层
地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层
法定代表人：周晖
联系电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人：郭磊
客户服务热线：0731-84403343
网址：www.cfzq.com
51） 广州证券有限责任公司
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、20 楼
邮政编码：510623
招募说明书摘要
20
法定代表人：刘东
公司总机：020-88836999
传真号码：020-88836654
客服热线：961303
网址：www.gzs.com.cn
52) 浙商证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场A 座 6-7 楼
办公地址：杭州市 杭大路 1 号黄龙世纪广场A 座 6-7 楼
法定代表人：吴承根
电话：0571-87901912
传真：0571-87902092
联系人：许嘉行
客户服务热线：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
53) 华林证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5 、6 楼
公司地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5 、6 楼
法定代表人： 宋志江
联系电话：0755-82707855
传真：0755-82707700
联系人： 杨玲
网址：www.chinalions.com
54) 方正证券股份有限公司
住所 ：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
联系人：郭军瑞
联系电话：0731-85832503
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
55） 江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣 水路 56 号
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
招募说明书摘要
21
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
联系电话：0451-82336863
客服热线：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
56)爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市南京西路 758 号 23 楼
办公地址：上海市南京西路 758 号 20-25 楼
法定代表： 郭林
联系人： 陈敏
电话：021-62171984
传真：021-62878783
服务热线：021-63340678
公司网站：www.ajzq.com
57） 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼信达金融中心
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
联系电话：010-63080985
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
58）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
邮政编码：350003
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
统一客户服务 电话：96326 （福建省外请先拨 0591 ） 。
公司 网址：www.hfzq.com.cn
59）东兴证券股份有限公司
招募说明书摘要
22
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦B 座 12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦B 座 12-15 层
法定代表：徐勇力
联系人：汤漫川
电话：010-66555835
服务热线：010-66555262 ，66555382
公司网站：www.dxzq.net
60） 中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29 号澳柯玛大厦15层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1号楼第20层
法定代表人：张智河
联系人： 吴忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
61） 中信金通证券有限责任公司
注册地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道588 号恒鑫大厦主楼19层、20 层
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道588 号恒鑫大厦主楼19层、20 层
法定代表人：沈强
联系人：丁思聪
联系电话：0571-87112510
传真：0571-87696598
客户服务电话：96598
网址：www.bigsun.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构代理销售
本基金或变更上述代销机构，并及时公告。
（二） 注册登记机构
名称： 鹏华基金管理 有限责任公司
住所：深圳市 福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
法定代表人： 何如
招募说明书摘要
23
办公地址：深圳市 福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
联系电话：（0755 ）82021109
传真：（0755 ）82021153
联系人：潘艳梅
（三） 律 师事务所
名称： 北京市金杜律师事务所
住所：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心写字楼 A 座 40 层
负责人：王玲
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心写字楼 A 座 40 层
联系电话： （0755 ）22163333
传真： （0755 ）22163390
联系人： 宋萍萍
经办律师： 靳庆军、宋萍萍
（四） 会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
联系 电话 ： （021）23238888
传真 ： （021）23238800
联系人：沈兆杰
经办会计师：薛竞、金 毅
四 、基金的 名称
鹏华消费优选股票型证券投资基金 （基金简称： 鹏华消费优选股票； 基金代码 ：206007 ）
五、基金的运作方 式和类型
（一） 本基金运作方式
契约型开放式
（二）本基金类型
股票型证券投资基金
六、基金的投资目标
本基金为股票型基金，在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，精选大消费类的优
招募说明书摘要
24
质上市公司，力求超额收益及长期资本增值。
七、基金的投资方 向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国 内依法发行上市的股票、 债券、
货币 市场 工具 、 权证 、 资产 支持 证券 以及 法律 法规 或中 国证 监会 允许 基金 投资 的其 他金 融工
具。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 60% －95% ，其中投资于大消费类的股
票占股票资产的比例不低于 80% ； 债券 、 货币 市场 工具 、 权证 及法 律法 规或 中国 证监 会允 许
基金投资的其他资产不高于基金资产的 40% ； 基金 持有 全部 权证 的市 值不 得超 过基 金资 产净
值的 3%；基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净
值的 5%。
若法律法规或监管机构允许， 本基金在履行适当程序后， 可调整上述 投资 比例 ， 或将 法
律法规或监管机构以后允许基金投资的其它品种纳入投资范围。
八、基金的投资策 略
（一）投资策略
1、资产配置策略
本基金通过对宏观经济、 微观经济运行态势、 政策环境、 利率走势 、 证券市场走势等及
证券 市场 现阶 段的 系统 性 风险 以及 未来 一段 时 期内 各大 类资 产的 风 险和 预期 收益 率进 行分
析评 估， 运用 定量 及定 性相 结合 的手 段， 制定 股票 、 债券 、 现金 等大 类资 产之 间的 配置 比例 、
调整原则和调整范围。
2、股票投资策略
本基金致力于挖掘大消费类行业中的优质上市公司。通过对宏观经济、行业竞争格局、
企业竞争优势等进行综合分析 、 评估 ， 精选 具有 良好 基本 面及 估值 优势 的大 消费 类上 市公 司
构建股票投资组合。
（1）大消费类行业的范畴
本基金所指的大消费类是 指为了满足 个人日常生活所需 ， 所购 买、 使用 商品 或接 受服 务
的直接或间接的 行为 。 大消 费类 行业 包括消费行业以及与消费行业密切相关的行业。 消费行
业指居民通过货币购买有形或无形的消费品所形成的行业 。 如 果 按 照 消 费 对 象 划 分 ， 消 费
行 业 可 分 为 两 大 类 ： 一是实物消费，即以商品 形式存在的消费品的消费 ， 比 如 食 品 、
饮 料 、日 用 品 等 ；二 是 劳 务 消 费 ，即 以 劳 务 形 式 存 在 的 消 费 品 的 消 费 ，比 如 旅 游 、教
育 、 娱 乐 等 。 消费行业密切相 关 的 行 业 指 为 生 产 消 费 品 的 行 业 提 供 服 务 或 产 品 的 行 业 ，
比 如 银 行 为 企 业 运 作 提 供 融 资 或 贷 款 ， 航 空 货 运 物 流 为 实 物 商 品 运 输 提 供 航 空 货 运 、
快 递 及 物 流 服 务 ， 包 装 印 刷 为 食 品 、 日 化 产 品 、 医 药 等 提 供 外 包 装 等 。
招募说明书摘要
25
以申银万国的行业分类为例，申银万国 23 个一级行业分类标准中属于大消费类行业的
包括 餐饮 旅游 、 电子 元器 件、 房地 产、 纺织 服装 、 公用 事业 、 交通 运输 、 交运 设备 、 家用 电
器、 建筑 建材 、 金融 服务 、 农林 牧渔 、 轻工 制造 、 商业 贸易 、 食品 饮料 、 信息 服务 、 信息 设
备、医药生物等。
（2）个股选择
本基金根据消费及消费相关行业的定义筛选出备选股票 池， 并在 此基 础上 通过 自上 而下
及自下而上相结合的方法挖掘优质的大消费类上市公司，构建股票投资组合。
1）自上而下
本基金根据经济发展的不同阶段， 居民不同收入水平和财富水平下， 大消费类各个子行
业不同发展周期， 寻找消费领域带来的投资机会， 发掘在消费增长的某个阶段体现出增长较
快特 征的 行业 。 根据 发达 国家 经验 ， 随着 收入 和财 富水 平的 不断 提高 ， 有些 行业 在消 费支 出
中占有的比重将越来越大， 比如医疗、 娱乐、 交通等行业， 增速会快于整个消费行业， 长期
来看，更容易孕育有竞争优势的公司。
2）自下而上
① 公司基本面
通过对公司所处行业的竞争格局、 市场地位、 财务状况、 盈利能力、 发展潜力、 经营能
力、 核心 产品 竞争 力、 公司 治理 结构 、 管理 层经 营能 力、 人才 资源 等各 方面 的分 析研 究， 选
择基本面优异的上市公司。
② 公司估值水平
公司的估值决定于公司的资产负债及其获利能力， 通过相对估值法及绝对估值法选取价
值被低估的上市公司，主要采用的估值指标包括 PE、PEG 、PB 、EV/EBITDA 等。
3、债券投资策略
本基金通过久期配置、类属配置、期限结构配置等，采取积极主动的投资策略,在 严格
控制风险的前提下,发掘和利用市场失衡提供的投资机会,实现债券组合增值。
4、权证产品投资策略
本基金通过对权证标的证券基本面的研究， 并结合权证定价模型及价值挖掘策略、 价差
策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平，追求稳定的当期收益。
（二）投资决策依 据及程序
1、投资决策依据
（1）有关法律、法规、基金合同等的相关规定；
（2）经济运行态势和证券市场走势；
（3） 经济结构转型及消费行业状况。
2、投资决策程序
招募说明书摘要
26
（1）本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委 员会负
责制定基金投资方面的整体投资计划、 投资原则及其它重大事项； 基金经理根据投资决策委
员会的决策，负责投资组合的构建、调整和日常管理等工作；
（2）基金经理构建、调整投资组合，并在此过程中充分考虑以下因素：每日基金申购
和赎回净现金流量； 基金合同的投资限制和比例限制； 研究团队的投资建议； 绩效与风险评
估小组的建议等；
（3）交易执行相关部门根据基金经理下达的交易指令制定交易策略，完成具体证券品
种的交易；
（4）风险绩效相关部门根据市场变化定期和不定期对基金进行投资绩效评估,
并提供相关绩效评估报告；
（5）监察稽核相关部门对投资合规性进行监控；
（6）本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和实际
需要调整上述投资程序，并予以公告。
九、基金的业绩比 较基准
沪深 300 指数收益率×80% ＋中证综合债指数收益率×20%
沪深 300 指数选样科学客观,行业代表性好,流动性高,抗操纵性强，是目前市场上较有
影响力的股票投资业绩比较基准。 中证综合债指数的选样债券的信用类别覆盖全面， 期限构
成宽 泛， 适于 做基 金债 券资 产的 业绩 比较 基准 。 基于 本基 金的 投资 范围 和投 资比 例限 制， 选
用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金 的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出， 或者 是市 场上 出现 更加 适合 用于 本基 金的 业绩 基准 的指 数时 ， 本基 金可 以在 与基 金托 管
人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十、基金的风险收 益特征
本基金属于股票型基金， 其预期的风险和收益高于货币市场基金、 债券基金、 混合型基
金，属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。
十一、基金的投资 组合报告（未经审计）
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2011 年 10 月 21 日复
核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、
招募说明书摘要
27
误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中所列财务数据截至 2011 年9 月 30 日( 未经审计)。
1、报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资
746,677,880.87 84.39
其中：股票
746,677,880.87 84.39
2 固 定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
3 金融衍生品投资
- -
4 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计
135,553,697.47 15.32
6
其他资产
2,599,968.52 0.29
7 合计
884,831,546.86
100.00
2 、报 告期 末按 行 业分 类的 股票 投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 5,399,811.00 0.61
B 采掘业 - -
C 制造业 409,905,659.73 46.50
C0 食品、饮料 200,803,121.60 22.78
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 - -
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 44,806,847.96 5.08
C7 机械、设备、仪表 145,244,514.94 16.48
C8 医药、生物制品 - -
招募说明书摘要
28
C99 其他制造业 19,051,175.23 2.16
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 26,112,494.83 2.96
H 批发和零售贸易 127,323,780.65 14.45
I 金融、保险业 165,666,384.26 18.80
J 房地产业 - -
K 社会服务业 12,269,750.40 1.39
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 746,677,880.87 84.71
3 、报告期末按公 允价值占基金资产净值比例大小排序 的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 000858 五 粮 液 1,979,856 71,868,772.80 8.15
2 600519 贵州茅台 366,962 69,939,287.58 7.93
3 300171 东富龙 1,555,269 66,876,567.00 7.59
4 600729 重庆百货 1,456,338 58,981,689.00 6.69
5 300179 四方达 1,668,809 39,183,635.32 4.45
6 601166 兴业银行 2,799,861 34,690,277.79 3.94
7 002142 宁波银行 2,999,930 27,839,350.40 3.16
8 600016 民生银行 5,000,000 27,600,000.00 3.13
9 600036 招商银行 2,299,988 25,437,867.28 2.89
10 002073 软控股份 1,349,844 24,540,163.92 2.78
4 、报告期 末按 债 券品 种分 类的 债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 、报告期末按 公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排名 的 前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 、报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排名 的前 十名 资产 支持 证券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
8 、投 资组 合报 告 附注
招募说明书摘要
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(1) 本报 告期 内， 本基 金投 资的 前十 名证 券之 一的 五粮 液的 发行 主体 宜宾 五粮 液股 份有 限公
司， 因涉 及 多个信息披露事项披露不及时并存在重大遗漏等违规事件， 曾于 2011 年 5 月 28
日受到中国证监会的行政处罚。 本报告期内， 五粮液股份有限公司未再就该事项发布新公告。
对该股票的投资决策程序的说明： 本基金管理人长期跟踪研究该股票， 认为高端白酒估值合
理， 成长 确定 且业 绩有 保证 ， 该股 票虽 受到 行政 处罚 但长 期价 值仍 在。 该证 券的 投资 已执 行
内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。
报告 期 内本 基金 投 资的 前十 名证 券 中的 其它 证券 中 没有 发行 主体 被 监管 部门 立案 调查
的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的股票。
(2)报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定 的 备选股票库。
(3) 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金
1,202,548.98
2 应收证券清算款
-
3 应收股利
-
4 应收利息
25,134.42
5 应收申购款
1,372,285.12
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
2,599,968.52
(4) 报告期末持有的 处于转股期的可转换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通 受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
(6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
1 、基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示（未经审计） ：
净值增
长率 1
净值增长率
标准差 2
业绩比较基
准收益率 3
业绩比较基准收
益率标准差 4
1-3 2-4
2010 年 12 月 28 日至 0.80% 0.48% 0.77% 1.29% 0.03% -0.81%
招募说明书摘要
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2010 年 12 月 31 日
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 9 月 30 日
-6.35% 0.98% -13.75% 1.01% 7.40% -0.03%
自基金合同生效起 至
2011 年 9 月 30 日
-5.60% 0.98% -13.08% 1.02% 7.48% -0.04%
2 、 基金 合同 生效 以来 基金 份额 净值 的变 动情 况， 并与 同期 业绩 比较 基准 的变 动进 行比 较：
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定
盈利 。 基金 的过 往业 绩并 不代 表其 未来 表现 。 投资 有风 险， 投资 人在 做出 投资 决策 前应 仔细
阅读本基金的招募说明书。
注 1 ： 鹏华消费优选股票型基金的业绩比较基准＝ 沪深 300 指数收益率*80%+ 中证综
合债指数收益率*20%
注 2 ：基金业绩截止日为 2011 年 9 月 30 日 （未经审计）
注 3 ：本基金基金合同的生效日为 2010 年 12 月 28 日
招募说明书摘要
31
十 三 、基 金的 费用 与税 收
（一）基金费用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金 相关 的信 息披 露费 用；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金 相关 的会 计师 费、 律师 费和 诉讼 费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计 提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金 的管理费 按前一日 基金资产净值的 1.5%年费率计提。 管理费的 计算方法如下：
H＝E×1.5%÷ 当年天数
H 为每日应 计提 的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算 ， 逐日 累计 至每 月月 末， 按月支付 ， 由基 金管 理人 向基 金托 管人 发
送基金管理费划款指令， 基金托管人 复核后 于次月前 2 个工作日内从基金 财产 中一次性支付
给基金管理人 。若遇法定节假日、 公休假 等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金 的托 管 费按 前一 日 基金 资 产净 值的 0.25% 的年 费 率计 提。 托管费的 计算方法如
下：
H＝E×0.25% ÷当年天数
H 为每日应 计提 的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算 ， 逐日 累计 至每月月末， 按月支付 ， 由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令， 基金托管人 复核后 于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支
取 。 若遇法定节假日、 公休日 等,支付日期顺延。
上述一 、 基金费用 的种类 中第 3 －7 项费用 ，根据有关法规及相应协议规定 ， 按费用实
际支出金额列入当期费用 ， 由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金 费用的项目
下列费用不列入基金费用：
招募说明书摘要
32
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《 基金 合同 》 生效 前的 相关 费用 ， 包括 但不 限于 验资 费、 会计 师和 律师 费、 信息 披露
费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）与基金销售 有关的费用
1、申购费率
申购金额 M（元） 申购费率
M<100 万 1.5%
100 万 ≤ M <500 万 1.0%
M≥ 500 万 每笔 1000 元
本基金的申购费用应在投资者申购基金份额时收取 。 投资者在一天之内如果有多笔申
购，适用费率按单笔分别计算。
本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、
销售、注册登记等各项费用。
2、赎回 费率
持有年限（Y） 赎回费率
Y ＜1 年 0.5%
1 年 ≤Y ＜2 年 0.25%
Y ≥2 年 0
本基金的 赎回费用由赎回申请人承担 ，并在投资者赎回本基金份额时收取。
赎回费总额的 25% 归基金财产，75% 用于支付 市场推广、注册登记费和其他手续费等 。
3、 基金 管理 人和 基金 托管 人协 商后 ， 可以 根据 《基 金合 同 》 的相 关约 定调 整申 购费 率、
降低赎回费率或调整收费方式， 基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2 个工作
日在至少一家指定媒体公告。
4、基金管理人可以在不违背法律法 规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况
制定基金促销计划。 在基金促销活动期间， 按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人
可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
（五） 费 用调整
招募说明书摘要
33
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托
管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率等， 须召开基金份额持有人大会审议； 调低基金管理
费率、基金托管费率等，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体上公告。
（六）基金税收
本基金运 作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明 书更新部分的说明
本基金管理人根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法 》 、
《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法 》 及其它有关法律法规
的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管理人于2011 年8 月
10 日公告的本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止
日期。
2、根据实际情况对“三、 基金管理人 ” 中的相关内容做了更新。
3、更新了“四、基金托管人”部分中相关内容。
4、 根据 本基 金管 理人 刊登 的增 加代 销机 构的 相关 公告 ， 在 “ 五、 相关 服务 机构 ”一章，
新增4家机构为本基金的代销机构。根据实际情况，对 “ 五、相关服务机构 ”一章的相关内
容进行了更新。
5、更新了“八、基金的投资”中投资组合报告，数据截至日期为 2011 年9 月 30 日。
6、更新了“九、基金的业绩”中投资业绩内容，数据截至日期为 2011 年9 月 30 日。
7、鉴于本基金管理人投资者服务方面措施的进一步提升，在“二十、对基金份额持有
人的服务”一 章，更新了服务中的相关内容。
8、在“二十一、其他应披露事项 ”一章，更新 了 2011 年 6 月 28 日至 2011 年 12 月 27
日期间的信息披露情况，包括公告事项、信息披露的媒体与披露时间。
鹏华基金管理有限公司
2012 年 2 月 10 日
