景顺长城内需增长开放式证券投资基金
2012 年第1 号更新招募说明书摘要
重要提 示
(一 ) 本 基金 经中 国证 监 会证监 基金 字[2004]37 号 文件批 准发 起设 立 , 批 准 日期 为 2004 年
3 月 19 日 。基 金合 同于 2004 年6 月 25 日 正式 生效 。
(二) 投资 有风 险, 投资 人申购 基金 时应 认真 阅读 本基金 招募 说明 书。
(三) 基金 的过 往业 绩并 不预示 其未 来表 现。
(四 ) 本 基金 管理 人保 证 招募说 明书 的内 容真 实 、 准确 、 完 整。 本摘 要根 据 基金合 同和 基金
招募说 明书 编写 , 并经 中 国证监 会核 准 , 但 中国 证 监会对 本基 金募 集的 核准 , 并 不表 明其 对
本基金 的价 值和 收 益 作出 实质性 判断 或保 证, 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。
(五 ) 基 金合 同是 约定 基 金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取
得基金 份额 , 即成 为基 金 份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份 额的行 为本 身即
表明其 对基 金合 同的 承认 和接受 , 并按 照 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证 券投 资基
金运作管 理办法》 、基金合 同及其他 有关规定 享有权 利、承担 义务;基 金投资 人欲了解 基 金
份额持 有人 的权 利和 义务 ,应详 细查 阅本 基金 的基 金合同 。
(六 ) 本 基金 管理 人依 照 恪尽职 守 、 诚 实信 用、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 , 但 不
保证基 金一 定盈 利 , 也 不 保证最 低收 益 。 当 投资 人 赎回时 , 所得 或会 高于 或 低于投 资人 先前
所支付 的金 额。 如对 本招 募说明 书有 任何 疑问 ,应 寻求独 立及 专业 的财 务意 见。
(七)本招 募说明 书已经 本基金托管 人复核 。本招 募说明书所 载内容 截止日 为 2011 年 12
月 25 日, 有关 财务 数据 和 净值表 现截 止日 为 2011 年 9 月 30 日 。本 招募 说明 书中的 财务 数
据未经 审计 。
基 金管 理人 :景 顺长 城基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 :中 国农 业银 行股 份有 限公 司
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一、基金管理人
(一)基金管理人概 况
名
称 :景 顺长 城基 金管 理有限 公司
住
所 :深 圳 市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第一 座 21 层
法定代 表人 :赵 如冰
批准设 立文 号: 证监 基金 字[2003 ]76 号
设立日 期:2003 年6 月 12 日
办公地 址: 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第一 座 21 层
电
话 : (0755 )82370388
客户服 务电 话:4008888606
传
真 : (0755 )22381339
联系人 :杨 皞阳
(二)基金管理人基 本情 况
本基金管 理人景顺 长城基 金管理有 限公司( 以下简 称“公司 ”或“本 公司” ) 是经中 国
证监会 证监 基金 字[2003]76 号文 批准 设立 的证 券投 资基金 管理 公司 , 由长 城 证 券有限 责任 公
司、 景顺 资产 管理 有限 公 司、 开滦( 集团) 有限 责任 公 司、 大连 实德 集团 有限 公 司共同 发起 设
立,并于 2003 年 6 月 9 日获得 开业 批文 ,注 册资 本 1.3 亿元 人民 币, 目前 各家出 资比 例 分
别为 49% 、49% 、1% 、1% 。
公司设 立了 两个 专门 机构 : 风 险管 理委 员会 和投 资 决策委 员会 。 风险 管理 委 员会负 责公
司整体 运营 风险 的控 制 。 投资决 策委 员会 负责 指导 基金财 产的 运作 、 确定 基 本的投 资策 略和
投资组 合的 原则 。
公司下 设 7 个一 级部 门 , 分别是 : 投资 部 、 市 场部 、 运营部 、 人力 资源 部 、 财 务 行政部 、
法律监 察稽 核部 、总 经理 办公室 。其 中投 资部 下设 投 资研 究部 、固 定收 益部 、专户 理财 部 、
国际投 资 部 4 个 二级 部门 ; 市 场部 下设 渠道 销售 部 、 机 构客 户部 、 市 场服 务 部、 产品 开发 部
4 个二 级部 门; 运营 部下 设基金 事务 部、 信息 技术 部、 交 易管 理部 3 个 二级 部门。 各部 门的
职责如 下:
1、 投资部
1) 投资研 究部 : 负 责根 据投 资 决策委 员会 制定 的投 资原 则进行 国内 股票 选择 和组 合的
投资管 理并 完成 对宏 观经 济、行 业公 司及 市场 的研 究。
2) 固定收 益部 : 负 责根 据投 资 决策委 员会 制定 的投 资原 则进行 国内 债券 选择 和组 合的
投资管 理并 完成 固定 收益 的研究 。
3) 专户理 财部 :负 责完 成一 对一、 一对 多等 特定 客户 资产管 理产 品的 投资 管理 。
4) 国际投 资部 : 主要 负责 与 QDII 、QFII 等 国际 业务 相关 的基金 产品 设计 、 投资 管 理、
国际合 作和 培训 等业 务。
2、 市场部
1) 渠道销 售部 :负 责公 司产 品在各 银行 、券 商等 渠道 的销售 。
2) 机构客 户部 : 负责 开发 机 构客户 , 并使 其认 识并 了 解我公 司在 企业 年金 、 社 保等方
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面所提 供的 基金 产品 及服 务。
3) 市场服 务部 :负 责公 司市 场营销 策略 、计 划制 定, 及客户 服务 管理 等工 作。
4) 产品开 发部 :负 责基 金产 品及其 他投 资产 品的 设计 、开发 、报 批等 工作 。
3、运营部
1) 基金事 务部 :负 责公 司产 品的注 册登 记、 清算 和估 值核算 等工 作。
2) 信息技 术部 :负 责公 司的 计算机 设备 维 护 、系 统开 发及网 络运 行和 维护 。
3) 交易管 理部 :负 责完 成投 资部下 达的 交易 指令 ,并 进行事 前的 风险 控制 。
4、 人力资源部 : 负责 公司 各项人 力资 源管 理工 作 , 包括招 聘 、 薪 资福 利 、 绩 效管理 、 培训 、
员工关 系、 从业 资格 管理 、高管 及基 金经 理资 格管 理等。
5、财务行政部 : 负责 公司 财务管 理及 日常 行政 事务 管理。
6、法律监察稽核部 :负责 对公司 管理和 基金 运作合 规性进 行全方 位的 监察稽 核,并 向公 司
管理层 和监 管机 关提 供独 立、客 观、 公正 的法 律监 察稽核 报告 。
7、 总经理办公室: 主 要 受 总经理 委托 , 协 调各 部门 的工作 , 并 负责 公司 日常 办公秩 序监 督、
工作项 目管 理跟 进等 ,并 负责基 金风 险的 评估 、控 制及管 理。
公司现 有员 工 127 人 ,其 中 81 人具 有硕 士及 以上 学 历。
公司已 经建 立了 健全 的内 部风险 控制 制度 、 内部 稽 核制度 、 财务 管理 制度 、 人事管 理制
度、信 息披 露制 度和 员工 行为准 则等 公司 管理 制度 体系。
(三)主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
赵如冰 先生 , 董事 长 , 武 汉水利 电力 学院 ( 现武 汉 大学 ) 动 力系 本科 毕业 , 辽宁大 学经
济学硕 士 。 曾 任葛 洲坝 水 力发电 厂主 任 、 研 究员 级 高级工 程师 , 葛洲 坝至 上 海超高 压直 流输
电葛洲 坝站 站长 、 书记 , 葛洲坝 水力 发电 厂办 公室 主任兼 外办 主任 , 华能 南 方开发 公 司 党组
书记 、 总 经理 , 华能 房地 产开发 公司 副总 经理 , 中 住地产 开发 公司 总经 理 、 党组书 记 , 长 城
证券有限 责任公司 董事、 副董事长 、党委副 书记等 职。2009 年加 入 本公司 , 现任公司 董事
长。
罗德城 先生 ,董 事, 毕业 于美国 Babson 学院 ,获 学 士学位 及工 商管 理硕 士学 位。曾 任
大通银 行信 用分 析师 、 花 旗 银行投 资管 理部 副总 裁、 Capital House 亚洲 分公 司的 董事总 经理 。
1992 至 1996 年 间出 任香 港投资 基金 公会 管理 委员 会成员 , 并 于 1996 至 1997 年间 担任 公 会
主席。1997 至 2000 年间 , 担任香 港联 交所 委员 会成 员, 并 在 1997 至 2001 年 间担任 香港 证
监会顾 问委 员会 成员 。现 任景顺 集团 亚太 区首 席执 行官。
杨平先 生, 董事 ,北 京大 学国际MBA 学历 。历 任北 京 国际信 托投 资公 司外 汇部 首席交 易
员、 加拿 大蒙 特利 尔银 行 北京分 行资 金部 和市 场部 高级经 理 、 中 国人 民保 险 公司投 资部 投资
总监、 中国 人保 资产 管理 有限公 司银 行/ 外汇 业务 部 副总经 理、 中国 人民 保险 (香港 )有 限
公司投 资部 总经 理 、 长 城 证券有 限责 任公 司总 裁助 理等职 务 。 现 任长 城证 券 有限责 任公 司副
总经理 。
许义明 先生 ,董 事, 总经 理, 香 港大 学社 会科 学学 士 及香 港城 市大 学金 融工 程学硕 士 。
曾先后 就职 于前 美国 大通 银行香 港 、 台 湾及 伦敦 分行 财资部 , 汇丰 银行 总行 中国 环球市 场部 ;
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之前曾 担任 台湾 景顺 证券 投资信 托股 份有 限公 司董 事兼总 经理 、 香港 景顺 资 产 管理有 限公 司
大中华 区业 务拓 展总 监等 职务。2009 年 加入 本公 司 ,现任 公司 董事 兼总 经理 。
李晓西 先生 , 独立 董事 , 曾任国 务院 研究 室宏 观经 济研究 司司 长 。 现 任北 京 师范大 学校
学术委 员会 副主 任 , 经 济 与资源 管理 研究 院院 长 , 教授 、 博 士生 导师 ; 中 国 社会科 学院 研究
生院教 授、 博士 生导 师; 教育部 社会 科学 委员 会经 济学部 召集 人。
伍 同 明 先 生 , 独 立 董 事 , 香 港 大 学 文 学 士 (1972 年 毕 业 ) , 香 港 会 计 师 公 会 会 员
(HKICPA ) 、 英 国特 许公 认会计 师 (ACCA ) 、 香港 执业会 计师 (CPA ) 、 加 拿 大公认 管理 会
计师 (CMA ) 。 拥有 超过 二 十年以 上的 会计 、 审核 、 管治税 务的 专业 经验 及知 识,1972-1977
受训于 国际 知名 会计 师楼 “毕马 威会 计师 行”[KPMG] 。 现为 “伍 同明 会计 师 行”所 有者 。
靳庆军先生 ,独立 董事,1982 年毕 业于安徽 大学外 语系英语专 业,获 文学学 士,1987
年毕业 于中 国政 法大 学 , 获国际 法专 业法 学硕 士 。 曾担任 中信 律师 事务 所涉 外专职 律师 , 在
香港马 士打 律师 行、 英 国 律师 行 C1yde & Co. 从 事律师 工作 , 1993 年 发起 设立信 达律 师事
务所, 担任 执行 合伙 人。 现任金 杜律 师事 务所 合伙 人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄海洲 先生 , 监事 , 武 汉 大学硕 士 。 曾 任深 圳新 江 南投资 有限 公司 副总 经理 、 长 城证 券
有限责 任公 司监 事 、 招 商 银行股 份有 限公 司人 力资 源部经 理及 工程 管理 部经 理。 现任 长城 证
券有限 责任 公司 副总 经理 。
郭慧娜 女士 , 监事 , 英 国 曼彻斯 特大 学会 计及 计算 机科学 学士 学位 , 英国 伦 敦政治 经济
学院管 理理 学硕 士学 位 。 曾任伦 敦安 永会 计师 事务 所核数 师 , 历 任景 顺投 资 管理有 限公 司项
目主管 , 业务 发展 部副 经 理、 企业 发展 部经 理、 亚 太区监 察总 监 。 现 任景 顺 投资管 理有 限公
司亚太 区首 席行 政官 。
邵媛媛女士 ,监事 ,1999 年毕业于安 徽财贸 学院会 计学系,获 管理学 硕士学 位。曾任
职于深 圳市 天健 ( 信德 ) 会计师 事务 所 、 福 建兴 业 银行深 圳分 行计 财部 。 现 任景顺 长城 基金
管理有 限公 司运 营部 下属 基金事 务部 总监 。
3 、其 他高 级管 理人 员
吴建军 先生 , 副总 经理 , 人民银 行 总 行金 融研 究所 经济学 硕士 。 曾任 海南 汇 通国际 信托
投资公司证券部副经理, 长城证券有限责任公司机 构管理部总经理、公司总 裁助理。2003
年加入 本公 司, 现任 公司 副总经 理。
蔡宝美 女士 , 副总 经理 , 英国克 兰非 尔德 大学 商学 硕士 。 曾 担任 摩根 富林 明 投资信 托股
份有限 公司 研究 员, 汇丰 中华证 券投 资信 托股 份有 限公司 投资 管理 部副 总经 理兼基 金经 理 ,
香港涌 金资 产管 理有 限公 司投资 经理 等职 务。2008 年加入 本公 司, 现任 公司 副总经 理。
Patrick Song Liu ( 刘颂 ) 先生, 副总 经理 , 英 国牛 津大学 工商 管理 硕士 。曾 先后任 职
于路透 香港 上海 办事 处 、 路透香 港、 路 透伦 敦有 限 公司及 伦敦 洛希 尔父 子有 限公司; 于 2006
年加入 香港 景顺 投资 管理 有限公 司 , 担 任景 顺大 中 华区机 构业 务拓 展部 总监 一职 ; 其 后被 派
往 香港 景顺 驻北 京代 表处 ,担任 首席 代表 。2009 年 加入本 公司 ,现 任公 司副 总经理 。
刘焕喜 先生 , 副总 经理 , 华中农 大经 贸学 院投 资与 金融系 博士 。 历任 武汉 大 学教师 工作
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处副科长 、武汉大 学成人 教育学院 讲师, 《 证券时报 》社编辑 记者,长 城证券 研发中心 研 究
员、总 裁办 副主 任、 行政 部副总 经理 。2003 年加 入 本公司 ,现 任公 司副 总经 理。
4、督 察长
黄卫明 先生 , 督察 长, 中 国人民 大学 法学 硕士 。 历 任国家 工商 局市 场司 主任 科员 , 国 泰
君安证 券公 司总 裁助 理兼 人力资 源部 总经 理 , 中 国 证监会 期货 部 、 非 上市 公 众公司 部等 主任
科员、 副处 长、 处长 。2010 年加 入本 公司 ,现 任公 司督察 长。
5、本 基金 基金 经理 简历
本公司 采用 团队 投资 方式 , 即 通过 整个 投资 部门 全 体人员 的共 同努 力 , 争 取 良好投 资业
绩。本 基金 聘任 基金 经理 如下:
王鹏辉 先生 , 华中 理工 大 学 工学 学士 、 经济 学硕 士 。 曾 先后 担任 深圳 市农 村 商业银 行资
金部债 券交 易员 、 长 城证 券研究 部 研 究员 、 融 通基 金 研究 策划 部 行 业研 究员 ;2007 年 3 月
加入本 公司 。具有 10 年 证 券、基 金 行 业从 业经 验 。
杨鹏先 生 , 北 京大 学经 济 学学士 、 上海 财经 大学 经 济学硕 士 。 曾 任职 于融 通 基金研 究策
划部, 担任 宏观 研究 员、 债券研 究员 和货 币基 金基 金经理 助理 职务 ;2008 年 3 月 加入 本 公
司。具 有 7 年证 券、 基金 行业从 业经 验。
6、 本 基金 现任 基金 经理 曾 管理的 基金 名称 及管 理时 间
无
7、本 基金 现任 基金 经理 兼 任其他 基金 基金 经理 的情 况
本基金现任基金经理 王 鹏辉 先生和杨鹏先生同时兼 任景顺长城内需增长贰号 股票型证
券投资 基金 及景 顺长 城中 小盘股 票型 证券 投资 基金 的基金 经理 。
8、本 基金 历任 基金 经理 姓 名及管 理时 间
基金经 理姓 名 管理时 间
孙延群 2004 年 6 月 25 日—2005 年 6 月 14 日
岑伟昌 2005 年6 月 15 日—2005 年12 月15 日
李学文 2005 年12 月 16 日 —2007 年9 月14 日
王鹏辉 2007 年 9 月 15 日( 公告 日) — 至今
杨鹏 2010 年 8 月 21 日( 公告 日) — 至今
9、投 资决 策委 员会 委员 名 单
本公司 的投 资决 策委 员会 由公司 总经 理 、 分 管投 资 的副总 经理 、 投资 总监 、 投资研 究部
研究总 监、 专户 理财 部投 资总监 、国 际投 资部 负责 人等组 成。
公司的 投资 决策 委员 会成 员姓名 及职 务如 下:
许义明 先生 ,总 经理 ;
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蔡宝美 女士 ,分 管投 资的 副总经 理 ;
王鹏辉 先生 ,投 资总 监;
唐咸德 先生 ,投 资研 究部 研究总 监;
戴春平 先生 ,专 户理 财部 投资总 监;
陈爱萍 女士 ,国 际投 资部 负责人 。
10 、上 述人 员之 间不 存在 近亲属 关系 。
二、基金托管人
(一)基金托管人情 况
1、基 本情 况
名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 九层
法定代 表人 :项 俊波
成立时 间:2009 年 1 月 15 日
注册资 本:32,479,411.7 万 元人民 币
联系电 话:010-63201510
联系人 :李 芳菲
中国 农业银 行股份 有限公司 是中国金 融体系 的重要组 成部分, 总行 设在北 京。经 国务院
批准, 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于 2009 年 1 月 15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ,成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广, 服务领 域最 广 ,
服务对 象最 多 , 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 , 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉,每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业 银 行 , 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ,
坚持审 慎稳 健经 营 、 可 持 续发展 , 立足 县域 和城 市 两大市 场 , 实 施差 异化 竞 争策略 , 着力 打
造 “ 伴你 成长 ” 服 务品 牌, 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞 大的 电子 化网 络和 多 元化的 金融 产
品,致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ,与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 , 经验 丰富 , 服 务 优质 , 业 绩
突出 ,2004 年 被英 国 《全 球托管 人 》 评 为中 国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年 中国 农业银 行通 过
了美 国 SAS70 内 部控 制审 计, 并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告, 表明 了 独立公 正第 三
方对中 国农 业银 行托 管服 务运作 流程 的风 险管 理 、 内部控 制的 健全 有效 性的 全面认 可 。 中 国
农业银 行着 力加 强能 力建 设, 品 牌声 誉进 一步提 升 , 在 2010 年 首届“? 金牌 理 财 ? T O P10 颁奖
盛典 ” 中成 绩突 出, 获 “ 最 佳托管 银行 ”奖。2010 年 再 次荣获 《首 席财 务官 》杂 志颁发 的“ 最
佳资产 托管 奖” 。
景顺长城内需增长开放式证券投资基金更新招募说明书摘要
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中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立,2004 年 9 月更 名为 托 管业务 部, 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托
资产托 管处 、 保险 资产 托 管处 、 证 券投 资基 金托 管 处、 境外 资产 托管 处 、 综 合管理 处 、 风 险
管理处 ,拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2、主 要人 员情 况
中国农业银 行托管 业务部 现有员工 130 名 ,其中 高 级会计师、 高级经 济师、 高级工程
师、 律 师等 专 家 10 余名 , 服务团 队成 员专 业水 平高 、 业务 素质 好、 服务 能力 强, 高 级管 理
层均 有 20 年以 上金 融从 业经验 和高 级技 术职 称, 精通国 内外 证券 市场 的运 作。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 2011 年 12 月 25 日 , 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资
基金 共 116 只, 包括 景顺 长城内 需增 长开 放式 证券 投资基 金、 富国 天源 平衡 混合型 证券 投 资
基金 、 华 夏平 稳增 长混 合 型证券 投资 基金 、 大成 积 极成长 股票 型证 券投 资基 金、 大成 景阳 领
先股票 型证 券投 资基 金 、 大成创 新成 长混 合型 证券 投资基 金 、 长 盛同 德主 题 增长股 票型 证券
投资基 金 、 裕 阳证 券投 资 基金 、 汉 盛证 券投 资基 金、 裕隆证 券投 资基 金 、 景 福 证券投 资基 金、
鸿阳证 券投 资基 金 、 丰 和 价值证 券投 资基 金 、 久 嘉 证券投 资基 金 、 长 盛成 长 价值证 券投 资基
金、 宝盈 鸿利 收益 证券 投 资基金 、 大成 价值 增长 证 券投资 基金 、 大成 债券 投 资基金 、 银河 稳
健证券 投资 基金 、 银河 收 益证券 投资 基金 、 长盛 中 信全债 指数 增强 型债 券投 资基金 、 长信 利
息收益 开放 式证 券投 资基 金、 长盛 动态 精选 证券 投 资基金 、 万家 增强 收益 债 券型证 券投 资基
金、 大成 精选 增值 混合 型 证券投 资基 金 、 长 信银 利 精选开 放式 证券 投资 基金 、 富 国天 瑞强 势
地区精 选混 合型 证券 投资 基金 、 鹏 华货 币市 场证 券 投资基 金 、 中 海分 红增 利 混合型 证券 投资
基金 、 国 泰货 币市 场证 券 投资基 金 、 新 华优 选分 红 混合型 证券 投资 基金 、 交 银施罗 德精 选股
票证券 投资 基金 、 泰达 宏 利货币 市场 基金 、 交银 施 罗德货 币市 场证 券投 资基 金、 景顺 长城 资
源垄断 股票 型证 券投 资基 金、 大成 沪深 300 指数 证 券投资 基金 、 信诚 四季 红 混合型 证券 投资
基金 、 富 国天 时货 币市 场 基金 、 富 兰克 林国 海弹 性 市值股 票型 证券 投 资 基金 、 益 民货 币市 场
基金 、 长 城安 心回 报混 合 型证券 投资 基金 、 中邮 核 心优选 股票 型证 券投 资基 金、 景顺 长城 内
需增长 贰号 股票 型证 券投 资基金 、 交银 施罗 德成 长 股票证 券投 资基 金 、 长 盛 中证 100 指 数证
券投资 基金 、 泰达 宏利 首 选企业 股票 型证 券投 资基 金、 东吴 价值 成长 双动 力 股票型 证券 投资
基金 、 鹏 华动 力增 长混 合 型证券 投资 基金 、 宝盈 策 略增长 股票 型证 券投 资基 金、 国泰 金牛 创
新成长 股票 型证 券投 资基 金、 益民 创新 优势 混合 型 证券投 资基 金 、 中 邮核 心 成长股 票型 证券
投资基 金 、 华 夏复 兴股 票 型证券 投资 基金 、 富国 天 成红利 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 长
信双利 优选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 富兰 克 林国海 深化 价值 股票 型证 券投资 基金 、 申
万巴黎 竞争 优势 股票 型证 券投资 基金 、 新华 优选 成 长 股票 型证 券投 资基 金 、 金元比 联成 长动
力灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 天治 稳健 双盈 债 券型证 券投 资基 金 、 中 海 蓝筹灵 活配 置 混
合型证 券投 资基 金 、 长 信 利丰 债 券型 证券 投资 基金 、 金 元比 联丰 利 债 券型 证 券投资 基金 、 交
银施罗 德先 锋股 票证 券投 资基金 、 东吴 进取 策略 灵 活配置 混合 型开 放式 证券 投资基 金 、 建 信
收益增 强债 券型证 券投 资 基金、 银华 内需精 选股 票 型证券 投资 基金(LOF) 、大成行业 轮动 股
票型证券 投资基金 、交银 施罗德上 证 180 公司治 理 交易型开 放式指数 证券投 资基金联 接基
金、 上证 180 公司 治理 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金 、 富 兰克 林国 海沪 深 300 指 数增 强型
景顺长城内需增长开放式证券投资基金更新招募说明书摘要
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证券投 资基 金、 南方 中证 500 指 数证 券投 资基 金(LOF) 、景顺长 城能 源基 建股 票型证 券投 资
基金 、 中 邮核 心优 势灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 工 银瑞 信中 小盘 成长 股 票型证 券投 资基
金、 东吴 货币 市场 证券 投 资基金 、 博时 创业 成长 股 票型证 券投 资基 金 、 招 商 信用添 利债 券型
证券投 资基 金、 易方 达消 费行业 股票 型证 券投 资基 金、富 国汇 利分 级债 券型 证券投 资基 金 、
大成景 丰分 级债 券型 证券 投资基 金、 兴业 沪深 300 指数增 强型 证券 投资 基金(LOF) 、工银瑞
信深证 红利 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金、 工银 瑞 信深证 红利 交易 型开 放式 指数证 券投 资
基金联 接基 金、 富国 可转 换债券 证券 投资 基金 、大 成深证 成长 40 交易 型开 放 式指数 证券 投
资基金 、大 成深 证成 长 40 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 、泰 达宏 利领先 中小 盘
股票型 证券 投资 基金 、 交 银施罗 德信 用添 利债 券证 券投资 基金 、 东吴 中证 新 兴产业 指数 证券
投资基 金 、 工 银瑞 信四 季 收益债 券型 证券 投资 基金 、 招 商安 瑞进 取债 券型 证 券投资 基金 、 汇
添富社 会责 任股 票型 证券 投资基 金 、 工 银瑞 信消 费 服务行 业股 票型 证券 投资 基金 、 易 方达 黄
金主题 证券投资基金(LOF ) 、中邮中小盘灵活配置 混合型证券投资基金、浙 商聚潮产业成
长股票 型证 券投 资基 金 、 嘉实领 先成 长股 票型 证券 投资基 金 、 广 发中 小板 300 交易 型开 放式
指数证 券投 资基 金 、 广 发 中小 板 300 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金、 南方 保本 混
合型证 券投 资基 金 、 交 银 施罗德 先进 制造 股票 证券 投资基 金 、 上 投摩 根新 兴 动力股 票型 证券
投资基 金 、 富 兰克 林国 海 策略回 报灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 金 元比 联 保本混 合型 证券
投资基 金 、 招 商安 达保 本 混合型 证券 投资 基金 、 交 银施罗 德深 证 300 价 值交 易型开 放式 指数
证券投 资基 金、 南方 中国 中小盘 股 票 指数 证券 投资 基金(LOF ) 、交银施 罗德 深证 300 价值
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 、 富国 中 证 500 指数 增强 型证 券投 资基金 (LOF)、
长信内 需成 长股 票型 证券 投资基 金 、 大 成中 证内 地 消费主 题指 数证 券投 资基 金、 中海 消费 主
题精选 股票 型证 券投 资基 金、 长盛 同瑞 中证 200 指 数分级 证券 投资 基金 、 景 顺长城 核心 竞争
力股票 型证 券投 资基 金、 汇添富 信用 债债 券型 证券 投资基 金。
(二)基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规、 行业 监管 规章和 行内 有关 管理 规定, 守法经 营、
规范运 作、 严格 监 察,确 保 业务的 稳健 运行, 保 证基 金 财产的 安全 完整, 确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2、内 部控 制组 织结 构
风 险管理委 员会 总 体负责中 国农业银 行的风 险管理与 内部控制 工作,对托 管业务 风险管
理和 内部控制 工作 进行 监督和 评价 。托 管业务部 专门设 置了风险 管理处, 配备了专 职内控 监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统 、 完 善的 制度 控 制体系 , 建立 了管 理制 度 、 控 制制 度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程, 可以 保证 托管 业务 的 规范操 作和 顺利 进行 ; 业 务人员 具备 从业 资格 ; 业 务管理 实行 严格
的复核 、 审核 、 检 查制 度 , 授 权工 作实 行集 中控 制 , 业 务印 章按 规程 保管 、 存放 、 使 用, 账
户资 料严格保 管,制约 机制严 格有效; 业务操作 区专门 设置,封 闭管理, 实施音像 监控; 业
务信 息由专职 信息披露 人负责,防 止泄密; 业务实现自动 化操作, 防止人为 事故的 发生, 技
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术系统 完整 、独 立。
(三)基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托管 人通过参 数设置 将《基金 法》 、 《运 作办法》 、基金合 同、托管 协议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统 , 每 日登 录监 控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 , 并通 过
基金资 金账 户 、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时,基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理:
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题, 电话 提示基 金管 理人 ;
2、书面警 示。对本 基金投 资比例接 近超标、 资金头 寸不足等 问题,以 书面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ;
3、书面报 告。对投 资比例 超标、清 算资金透 支以及 其他涉嫌 违规交易 等行为 ,书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
(四)基金托管人的 权利 与义务
1、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定, 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 :
(1) 获得 基金 托管 费;
(2) 监督 基金 管理 人对 本 基金的 投资 运作 ;
(3) 自本 基金 合同 生效 之 日起, 依法 保管 基金 财产 ;
(4) 在基 金管 理人 更换 时 ,提名 新任 基金 管理 人;
(5)根据 本基金合 同及有 关规定监 督基金管 理人, 对于基金 管理人违 反本基 金合同 或
有关法 律法 规规 定的 行为 ,对基 金财 产、 其他 基金 合同当 事人 的利 益造 成重 大损失 的情 形 ,
应及时 呈报 中国 证监 会, 并采取 必要 措施 保护 基金 及相关 基金 合同 当事 人的 利益;
(6) 依法 召集 基金 份额 持 有人大 会;
(7) 按规 定取 得基 金份 额 持有人 名册 ;
(8) 法律 法规 规定 的其 他 权利。
2、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定, 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 :
(1) 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产;
(2)设立 专门的基 金托管 部,具有 符合要求 的营业 场所,配 备足够的 、合格 的熟悉 基
金托管 业务 的专 职人 员, 负责基 金财 产托 管事 宜;
(3)建立 健全内部 风险控 制、监察 与稽核、 财务管 理及人事 管理等制 度,确 保基金 财
产的安 全 , 保 证其 托管 的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ; 对
所托管 的不 同基 金财 产分 别设置 账户 , 独 立核 算, 分 账管理 , 保 证不 同基 金之 间 在名册 登记 、
账户设 置、 资金 划拨 、账 册记录 等方 面相 互独 立;
(4) 除依 据 《基 金法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定外 , 不 得为 自己 及任 何第 三 人谋取 利
益,不 得委 托第 三人 托管 基金财 产;
(5) 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证;
(6) 按规 定开 设基 金财 产 的资金 账户 和证 券账 户;
(7 ) 保 守基 金商 业秘 密。 除 《 基金 法》 、 基 金合 同及 其他有 关规 定另 有规 定外 , 在 基 金
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信息公 开披 露前 应予 保密 ,不得 向他 人泄 露;
(8)对基 金财务会 计报告 、季度、 半年度和 年度基 金报告出 具意见, 说明基 金管理 人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照基 金合 同的 规定 进行; 如果 基金 管理 人有 未 执行 基 金合 同
规定的 行为 ,还 应当 说明 基金托 管人 是否 采取 了适 当的措 施;
(9) 保存 基金 托管 业务 活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料不 少 于 15 年;
(10) 按照 基金 合同 的约 定,根 据基 金管 理人 的投 资指令 ,及 时办 理清 算、 交割 事 宜 ;
(11 )办 理与 基金 托管 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项;
(12) 复核 、审 查基 金管 理人计 算的 基金 资产 净值 和基金 份额 申购 、赎 回价 格;
(13) 按照 规定 监督 基金 管理人 的投 资运 作;
(14) 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对;
(15) 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回 款 项 ;
(16 ) 按 照规 定召 集基 金 份额持 有人 大会 或配 合基 金管理 人 、 基 金份 额持 有 人依法 召集
基金份 额持 有人 大会 ;
(17 ) 因 违反 基金 合同 导 致基金 财产 损失 , 应承 担 赔偿责 任 , 其 赔偿 责任 不 因其退 任而
免除;
(18 ) 按 规定 监督 基金 管 理人按 照法 律法 规规 定和 基金合 同履 行其 义务 , 基 金管理 人因
违反基 金合 同造 成基 金财 产损失 时, 应为 基金 向基 金管理 人追 偿;
(19) 根据 本基 金合 同和 托管协 议规 定建 立并 保存 基金份 额持 有人 名册 ;
(20) 参加 基金 财产 清算 组,参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变现 和分 配;
(21 ) 面 临解 散、 依法 被 撤销 、 破 产或 者由 接 管 人 接管其 资产 时 , 及 时报 告 中国证 监会
和银行 业监 督管 理机 构, 并通知 基金 管理 人;
(22) 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ;
(23) 法律 法规 、基 金合 同规定 的以 及中 国证 监会 要求的 其他 义务 。
三 、 相 关 服 务 机构
(一)基金份额发售 机构
1、直 销机 构:
名
称 :景 顺长 城基 金管 理有限 公司
注册( 办公 )地 址 : 深圳 市福田 区中 心四 路 1 号嘉 里建设 广场 第一 座 21 层
法定代 表人 :赵 如冰
批准设 立文 号: 证监 基金 字[2003 ]76 号
电
话 : (0755 )82370388 -1661
传
真 : (0755 )22381325
联系人 :严 丽娟
2、代 销机 构:
(1) 中国 农业 银行 股份 有 限公司
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注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
办公地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大街28号 凯晨 世贸 中心东 座F9
法定代 表人 :项 俊波
客户服 务电 话:95599
网址:www.abchina.com
(2) 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 内大 街55 号
法定代 表人 :姜 建清
客户服 务电 话:95588 ( 全 国)
网址:www.icbc.com.cn
(3) 中国 银行 股份 有限 公 司
注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 内大 街1 号
法定代 表人 :肖钢
客户服 务电 话:95566 ( 全 国)
网址:www.boc.cn
(4) 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区金 融大 街25 号
法定代 表人 :郭 树清
客户服 务电 话:95533
网址:www.ccb.com
(5) 招商 银行 股份 有限 公 司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区深 南大 道7088 号
法定代 表人 :傅 育宁
联系人 :邓 炯鹏
客户服 务电 话:95555
网址:www.cmbchina.com
(6) 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南路500 号
办公地 址: 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 :吉 晓辉
联系人 :倪 苏云 、虞 谷云
电话: (021 )61618888
传真: (021 )63604199
客户服 务热 线:95528
公司网 站:www.spdb.com.cn
(7) 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 内大 街2 号
法定代 表人 :董 文标
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联系人 :董 云巍
联系电 话:010-58560666
传真:010-57092611
客户服 务热 线:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(8) 交通 银行 股份 有限 公 司
住所( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 银城 中路188 号
法定代 表人 :胡 怀邦
联系人 :曹 榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客户服 务电 话:95559
网址:www.bankcomm.com
(9) 兴业 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 福州 市湖 东路154 号中 山大 厦
法定代 表人 :高 建平
电话:(0591)87844211
联系人 :陈 丹
客户服 务电 话:95561
网址:www.cib.com.cn
(10) 中国 光大 银行 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 外大 街6 号光 大大 厦
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大街25号A座
法定代 表人 :王 明权
客户服 务电 话:95595 ( 全 国)
网址:www.cebbank.com
(11) 平安 银行 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市深南 中路1099 号
法定代 表人 :孙 建一
联系人 :芮 蕊
电话:0755-25879756
传真:0755-22197701
客服热 线:95511
网址:bank.pingan.com
(12) 深圳 发展 银行 股份 有限公 司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市深南 东路5047 号深 圳发 展银行 大厦
法定代 表人 :肖 遂宁
联系人 :姜 聃
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联系电 话:0755-22166316
传真电 话:0755-25841098
客服电 话:95501
网址: www.sdb.com.cn
(13) 华夏 银行 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市东城 区建 国门 内大 街22 号
法定代 表人 :吴 建
联系人 :马 旭
联系电 话:010-85238425
客户服 务电 话:95577
公司网 址:www.hxb.com.cn
(14) 广发 银行 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 广州 市越秀 区东 风东 路713 号
法定代 表人 :李 若虹
服务热 线:400 830 8003
网址:www.gdb.com.cn
(15) 中信 银行 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市东城 区朝 阳 门 北大 街8 号 富华大 厦C 座
法定代 表人 :田 国立
电话:010-65541585
传真:010-65541230
客户服 务电 话:95558
网址:www.bank.ecitic.com
(16) 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街甲17号 首层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街丙17号
法定代 表人 :闫 冰竹
联系人 :王 曦
电话:010-66223584
传真:010-66226045
客户服 务电 话:010-95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(17) 渤海 银行 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 天津 市河西 区马 场道201-205 号
法定代 表人 :刘 宝凤
联系人 : 王宏
联系电 话:022-58316666
传真:022-58316259
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客户服 务热 线:400-888-8811
网址:www.cbhb.com.cn
(18) 浙商 银行 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 中国 杭州市 庆春 路288 号
法定代 表人 :张 达洋
电话:0571-87659546
传真:0571-87659188
联系人 :毛 真海
客户服 务热 线:95527
银行网 址:www.czbank.com
(19) 温州 银行 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 温州 市车站 大道 华海 广场 1号楼
法定代 表人 :夏 瑞洲
客户服 务电 话:0577-96699
网址:www.wzbank.cn
(20) 长城 证券 有限 责任 公司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区深 南大 道6008 号 特区报 业大 厦14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
联系人 :李 春芳
电话:0755-83516089
传真:0755-83515567
客户服 务热 线:0755-33680000 、400 6666 888
网址:www.cgws.com
(21) 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册( 办公 )地 址: 北 京 市西城 区金 融大 街35 号国 际企业 大厦C座
法定代 表人 :顾 伟国
联系人 :田 薇
电话:010-66568430
传真:010-66568536
客户服 务电 话: 4008-888-8888
网址:www.chinastock.com.cn
(22) 海通 证券 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 上海 市淮海 中路98 号
法定代 表人 :王 开国
联系人 :金 芸、 李笑 鸣
电话:021-23219000
传真:021-23219100
客服电 话:95553
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网址:www.htsec.com
(23) 中信 建投 证券 有限 责任公 司
注册( 办公 )地 址: 北京 市朝阳 区安 立路66号4号楼
法定代 表人 :张 佑君
联系人 :许 梦园
电话: (010 )85130588
传真: (010 )65182261
客户服 务电 话: 4008888108
网址:www.csc108.com
(24) 申银 万国 证券 股份 有限公 司
注册( 办公 )地 址: 上海 市常熟 路171 号
法定代 表人 :丁 国荣
联系人 :曹 晔
电话:021-54033888
传真:021-54038844
客户服 务电 话:021-962505
网址:www.sywg.com
(25) 国都 证券 有限 责任 公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市东城 区东 直门 南大 街3 号 国华投 资大 厦9 号10 层
法定代 表人 :常 喆
联系人 :黄 静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
客服电 话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(26) 光大 证券 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 上海 市静安 区新 闸路1508 号
法定代 表人 :徐 浩明
联系人 :刘 晨、 李芳 芳
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客户服 务电 话:4008888788 、10108998
网址:www.ebscn.com
(27) 华宝 证券 经纪 有限 责任公 司
注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 陆家 嘴环 路166 号未来 资产 大厦23层
法定代 表人 :陈 林
联系人 :陈 康菲
电话:021-50122222
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传真:021-50122200
客户服 务电 话:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
(28) 爱建 证券 有限 责任 公司
注册( 办公 )地 址: 上海 市南京 西路758 号23 楼
法定代 表人 :张 建华
联系人 :陈 敏
电话:021-32229888-3121
传真:021-62878783
客服热 线:021-63340678
网址:www.ajzq.com
(29) 信达 证券 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区闹 市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 :高 冠江
联系人 :唐 静
电话:010-88656100
传真:010-63080978
客服热 线:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
(30) 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701
办公地 址: 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦B 座4 层
法定代 表人 :林 义相
联系人 :林 爽
电话:010-66045566
传真:010-66045500
客服热 线:010-66045678
网址:www.txsec.com
(31) 方正 证券 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 湖南 省长沙 市芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大厦22-24层
法定代 表人 :雷 杰
联系人 :邵 艳霞
电话:0731-85832507
传真:0731-85832214
客服热 线:95571
网址:www.foundersc.com
(32) 平安 证券 有限 责任 公司
注册( 办公 )地 址: 广东 省深圳 市福 田区 金田 路大 中华国 际交 易广 场8 层
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法人代 表: 杨宇 翔
联系人 :郑 舒丽
电话:0755-22626391
传真:0755-82400862
客户服 务电 话:4008816168
网址:www.pingan.com
(33) 广发 证券 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 广州 天河区 天河 北路183-187 号 大都会 广场43楼(4301-4316 房)
法定代 表人 :林 治海
联系人 :黄 岚
电话:020-87555888
传真:020-87555305
客户服 务电 话: 95575
网址:www.gf.com.cn
(34) 宏源 证券 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 新疆 乌鲁木 齐市 文艺 路233 号
法定代 表人 :冯 戎
客服热 线:400-800-0562
联系人 :李 巍
电话:010-88085858
传真:010-88085195
网址:www.hysec.com
(35) 国金 证券 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 成都 市东城 根上 街95 号
法定代 表人 :冉 云
联系人 :金 喆
电话:028-86690126
客户服 务电 话:4006600109
网址:www.gjzq.com.cn
(36) 中航 证券 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 江西 省南昌 市抚 河北 路291 号
法定代 表人 :杜 航
联系人 :余 雅娜
客户服 务电 话:400-8866-567
公司网 址:www.avicsec.com
(37) 华福 证券 有限 责任 公司
注册( 办公 )地 址: 福州 市五四 路157 号 新天 地大 厦7、8层
法定代 表人 :黄 金琳
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联系人 :黄 静
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
客户服 务电 话:96326 ( 福 建省外 请加 拨0591 )
网址:www.hfzq.com.cn
(38) 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市深 南路7088 号 招商 银行 大厦A 层
办公地 址: 北京 朝阳 区新 源南路6号 京城 大厦
法定代 表人 :王 东明
联系人 :陈 忠
联系电 话:010 -84588888
传真:010 -84865560
客服电 话:010-84588888
网址: www.cs.ecitic.com
(39) 国元 证券 有限 责任 公司
注册( 办公 )地 址: 安徽 省合肥 市寿 春路179 号
法定代 表人 :凤 良志
联系人 :程 维
客服电 话: 全国 统一 热线95578 ,4008888777 , 安徽 省内热 线96888
电话:0551-2246273
传真:0551 —2272100
网址:www.gyzq.com.cn
(40) 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册(办公)地址:深圳 市福田区益田路与福中路 交界处荣超商务中心A 栋第18 层-21
层及第04层01、02、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18、19 、20 、21 、22 、23 单元
法定代 表人 :龙 增来
联系人 :刘 毅
联系电 话:0755-82023442
传真:0755-82026539
客服电 话:400 600 8008
网址:www.cjis.cn
(41) 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 银城 中路200 号中 银 大厦39 层
法定代 表人 :许 刚
联系人 : 张静
电话:021-68604866-8309
客户服 务电 话: 4006208888
(42) 长江 证券 股份 有限 公司
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19
注册( 办公 )地 址: 武汉 市新华 路特8号 长江 证券 大 厦
法定代 表人 :胡 运钊
联系人 :李 良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服 务电 话:95579 或4008-888-999
网址:www.95579.com
(43) 中国 国际 金融 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市建国 门外 大街1号 国贸 大 厦2座28 层
办公地 址: 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座28 层
法定代 表人 :李 剑阁
电话:010 -65051166
客户服 务电 话:010 -85679238 ,010 -85679169
传真:010 -65051156
网址:www.cicc.com.cn
(44) 西部 证券 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 西安 市东新 街232 号 陕西 信托 大 厦16-17层
法定代 表人 :刘 建武
联系人 :冯 萍
电话:029-87406488
传真:029-87406387
客服热 线:95582
网址:www.westsecu.com.cn
(45) 英大 证券 有限 责任 公司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区深 南中 路华 能大 厦三十 、三 十一 层
法定代 表人 :赵 文安
联系人 :王 睿
电话:0755-83007069
传真:0755-83007167
客服热 线:0755-26982993
网址: www.ydsc.com.cn
(46) 齐鲁 证券 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 济南 市经七 路86 号
法定代 表人 :李 玮
联系人 :吴 阳
客户服 务电 话:95538
公司网 址:www.qlzq.com.cn
(47) 华泰 联合 证券 有限 责任公 司
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20
注册(办公 )地址 :深圳 市福田中心 区中心 广场香 港中旅大厦 第五层 (01A 、02、03、
04)、 17A 、18A 、24A 、25A 、26A
法定代 表人 :马 昭明
联系人 :庞 晓芸
电话:0755-82492000
传真:0755-82492962
客户服 务电 话: 95513
网址:www.lhzq.com
(48) 招商 证券 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市益田 路江 苏大 厦38-45 层
法定代 表人 :宫 少林
联系人 :林 生迎
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
客户服 务电 话:400-8888-111 ,95565
网址:www.newone.com.cn
(49) 东莞 证券 有限 责任 公司
注册( 办公 )地 址: 东莞 市莞城 区可 园南 路一 号
法定代 表人 :张 运勇
联系人 :熊 定炎
电话:0769-22116111
传真:0769-22116111
客户服 务电 话: 961130
网址:www.dgzq.com.cn
(50) 国盛 证券 有限 责任 公司
注册( 办公 )地 址: 南昌 市北京 西路88号 (江 信国 际金融 大厦 )
法定代 表人 :曾 小普
联系人 :吴 祖平
电话:0791-6281061
传真:0791-6289395
客户服 务电 话: 0791-6285337
网址:www.gsstock.com
(51) 华泰 证券 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 江苏 省南京 市中 山东 路90 号华 泰证券 大厦
法定代 表人 :吴 万善
联系人 :程 高峰 、万 鸣
电话: 025-83290979
客户服 务电 话:95597
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网址:www.htsc.com.cn
(52) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 商城 路618 号
法定代 表人 :祝 幼一
联系人 :芮 敏祺
电话:(021) 38676666 转6161
传真:(021) 38670161
客户服 务电 话:400 8888 666
网址:www.gtja.com
(53) 兴业 证券 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 福州 市湖东 路268 号
法定代 表人 :兰 荣
联系人 :谢 高得
电话:021-38565785
传真:021 -38565783
客户服 务电 话:4008888123
网址:www.xyzq.com.cn
(54) 国信 证券 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信证 券大 厦十 六层 至二 十六层
法定代 表人 :何 如
联系人 :齐 晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133302
客户服 务电 话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(55) 安信 证券 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区金 田路4018 号安 联大厦35层、28 层A02单元
法定代 表人 :牛 冠兴
联系人 :陈 剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
客户服 务电 话:4008001001
网址:www.essence.com.cn
(56) 东方 证券 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 上海 市中山 南路318 号2号楼22 层-29 层
法定代 表人 :潘 鑫军
联系人 :吴 宇
电话:021-63325888
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22
传真:021-63326173
客户服 务电 话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
(57) 中信 金通 证券 有限 责任公 司
注册( 办公 )地 址: 浙江 省杭州 市滨 江区 江南 大道588 号恒 鑫大 厦主 楼19 、20 层
法定代 表人 :刘 军
联系人 :俞 会亮
电话:0571-85776115
客户服 务电 话: 0571-96598
网址:www.bigsun.com.cn
(58) 华龙 证券 有限 责任 公司
注册( 办公 )地 址: 甘肃 省静宁 路308 号
法定代 表人 :李 晓安
联系人 :李 昕田
客服电 话:96668 ,400689888
网址:www.hlzqgs.com
(59) 浙商 证券 有限 责任 公司
注册( 办公 )地 址: 浙江 杭州市 杭大 路1 号黄 龙世 纪 广场A-6/7 楼
法定代 表人 :吴 承根
联系人 :谢 项辉
客服电 话:0571-967777
网址:www.stocke.com.cn
(60) 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广西 桂林 市辅 星路13 号
办公地 址: 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大厦3 楼
法定代 表人 :张 雅锋
联系人 :牛 孟宇
联系电 话:0755-83709350
传真:0755-83700205
客户服 务电 话:95563
公司网 址:www.ghzq.com.cn
(61) 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭路29号 澳柯 玛大 厦15 层(1507-1510 室)
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层(266061 )
法定代 表人 :张 智河
联系人 :吴 忠超
联系电 话:0532-85022326
传真:0532-85022605
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23
客户服 务电 话:0532-96577
公司网 址:www.zxwt.com.cn
基金管 理人 可根 据 《销 售 办法 》 和 基金 合同 等的 规 定, 选择 其他 符合 要求 的 机构代 理销
售本基 金, 并及 时履 行公 告义务 。
(二)注册登记人
名
称 :景 顺长 城基 金管 理有限 公司
住
所 :深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第一 座 21 层
法定代 表人 :赵 如冰
电
话 : (0755 )82370388 -1668
传
真 : (0755 )22381325
联系人 :杨 波
(三)律师事务所及 经办 律师
名
称 :北 京市 金诚 同达 律师事 务所
住
所 :北 京建 国门 内大 街 22 号华 夏银 行11 层
负责人: 田予
电
话 : (010 )85237766
传
真 : (010 )65185057
经办律 师: 贺宝 银、 徐志 浩
(四) 会计师事务所 及 经 办注册会计师
名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
法人代 表: 杨绍 信
电话:021-23238888
传真:021-23238800
经办注 册会 计师 :薛 竞、 徐振晨
四、基金的名 称
景顺长 城内 需增 长开 放式 证券投 资基 金
五、基金的类型
契约型 开放 式
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六、基金的投资目标
本基金 通过 优先 投资 于内 需拉动 型行 业中 的优 势企 业, 分 享中 国经 济和 行业 的 快速增 长
带来的 最大 收益 ,实 现基 金资产 的长 期、 可持 续的 稳定增 值。
七 、 基 金 的 投 资方 向
在股票 行业 配置 方面 , 本 基金优 先投 资于 和经 济增 长最为 密切 的内 需拉 动型 行业中 的 优
势企业 。对 这些 行业 的投 资占股 票投 资的 比重 不低 于 80% 。
在资产 配置 方面 ,投 资于 股票的 最大 比例 和最 小比 例分别 是 95% 和 70% ,投 资于债 券 的
最大比 例 是30% 。
八 、 基 金 的 投 资策 略
1、股 票投 资策略
在构建 和管 理投 资组 合的 过程中 , 主要 采取 “ 自 上 而下 ” 为主 的投 资方 法 , 着重在 内需
拉动型 行业 内部 选择 基本 面良好 的优 势企 业或 估值 偏低的 股票 。 基 于对 宏观 经 济运行 状况 及
政策分 析 、 金 融货 币运 行 状况及 政策 分析 、 产业 运 行景气 状况 及政 策的 分析 , 对 行业 偏好 进
行修正 ,进 而结 合证 券市 场状况 和政 策分 析, 做出 资产配 置及 组合 构建 的决 定。
股票投 资部 分以 “内 需拉 动型” 行业 的优 势企 业为 主, 以 成长、 价值 及稳 定收 入为基 础,
在合适 的价 位买 入具 有高 成长性 的成 长型 股票 , 价 值被市 场低 估的 价值 型股 票, 以及 能提 供
稳定收 入的 收益 型股 票。
2、债 券投 资策 略
本基金 债券 投资 部分 着重 本金安 全性 和流 动性 。 综 合分析 宏观 经济 形势 , 并 对货币 政策
与财政 政策 以及 社会 政治 状况等 进行 研究 , 着重 利 率的变 化趋 势预 测 , 建 立 对收益 率曲 线变
动的预 测模 型 。 通 过该 模 型进行 估值 分析 , 确定 价 格中枢 的变 动趋 势 ; 同 时 , 计 算债 券投 资
组合久 期 、 到 期收 益率 和 期限等 指标 , 进行 “ 自下 而上 ” 的 选券 和债 券品 种 配置 。 如 果政 策
允许, 本基 金将 不做 债券 部分投 资。
本 基 金 将 持 续 地 进 行 定 期 与 不 定 期 的 投 资 组 合 回 顾 与 风 险 监 控 , 适 时 地 做 出 相 应 的 调
整。
九 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准
本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 是沪 深综 合指 数总市 值加 权 指 数 ( 上证 综合指 数 和
深证综合 指数按照 总市值 权重加权 形成的指 数) ,本 基金债券 部分的业 绩比较 基准为中 国 债
券总指 数。
本基金 整体 业绩 比较 基准= 沪深综 合指 数总 市值 加权 指数×80% +中 国债 券总 指 数×20%
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如果今 后有 更权 威的 、 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推出 , 本基 金将 按 照事先 预定
的程序 进行 基准 变更 。
如果法 律法 规允 许不 投资 国债, 那么 本基 金整 体业 绩比较 基准 为沪 深综 合指 数总市 值 加
权指数 。
十 、 基 金 的 风 险收 益 特 征
本基金 在风 险较 高的 股票 型基金 中属 于中 低风 险基 金 ,依 据本 基金 投资 组合 管理方 法
的特征 对投 资组 合风 险进 行控制 , 力争 使 本基 金的 平 均单位 风险 收益 值高 于业 绩比较 基准 的
平均单 位风 险收 益值 。
十 一 、 基 金 投 资组 合 报 告 ( 未 经审 计 )
景顺长 城基 金管 理人 的董 事会及 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载、 误 导性陈 述
或重大 遗漏 ,并 对其 内容 的真实 性、 准确 性和 完整 性承担 个别 及连 带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同规 定 , 已 经 复核了 本投 资组 合报 告 , 保证复 核内
容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2011 年 9 月 30 日 , 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1、 报告期末基金 资产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基 金 总资 产的
比例(% )
1 权益投 资 1,822,316,241.07 64.83
其中: 股票 1,822,316,241.07 64.83
2 固定收 益投 资 274,178,000.00 9.75
其中: 债券 274,178,000.00 9.75
资产 支持 证券 - -
3
金融衍 生品 投资 - -
4
买入返 售金 融资 产 256,300,000.00 9.12
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
5
银行存 款和 结算 备付 金合 计 453,221,582.73 16.12
6
其他各 项资 产 4,990,136.63 0.18
7
合计 2,811,005,960.43 100.00
2、 报告期末按行 业分类 的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例(% )
A 农、林 、牧 、渔 业 118,907,637.48 4.64
B 采掘业 - -
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C 制造业 1,092,078,935.54 42.62
C0
食品 、饮 料 606,104,231.57 23.65
C1
纺织 、服 装、 皮毛 - -
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 20,969,286.52 0.82
C5
电子 87,031,490.94 3.40
C6
金属 、非 金属 46,711,536.00 1.82
C7
机械 、设 备、 仪表 237,828,078.47 9.28
C8
医药 、生 物制 品 93,434,312.04 3.65
C99
其他 制造 业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - -
E 建筑业 17,973,981.54 0.70
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 78,007,997.64 3.04
H 批发和 零售 贸易 38,770,781.50 1.51
I 金融、 保险 业 126,245,165.13 4.93
J 房地产 业 - -
K 社会服 务业 28,375,409.62 1.11
L 传播与 文化 产业 321,956,332.62 12.56
M 综合类 - -
合计 1,822,316,241.07 71.12
3、 报告期末按公 允价值 占 基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
1 300124 汇川技 术 3,166,278 222,114,401.70 8.67
2 000568 泸州老 窖 5,344,628 207,906,029.20 8.11
3 600519 贵州茅 台 643,874 122,715,945.66 4.79
4 600600 青岛啤 酒 3,460,688 114,410,345.28 4.46
5 300027 华谊兄 弟 5,117,064 77,932,884.72 3.04
6 300251 光线传 媒 1,194,014 73,897,526.46 2.88
7 000858 五 粮 液 2,011,700 73,024,710.00 2.85
8 000988 华工科 技 4,696,901 68,433,847.57 2.67
9 600000 浦发银 行 7,413,462 63,310,965.48 2.47
10 601166 兴业银 行 5,079,435 62,934,199.65 2.46
4、 报告期末按债 券品种 分类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例(% )
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 274,178,000.00 10.70
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3 金融债 券 - -
其中: 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 274,178,000.00 10.70
5、 报告期末按公 允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前五名债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量 ( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资
产净值 比
例(% )
1 1101030 11央行 票据30 800,000 77,240,000.00 3.01
2 1101071 11央行 票据71 500,000 49,580,000.00 1.93
3 1101073 11央行 票据73 500,000 49,570,000.00 1.93
4 1001087 10央行 票据87 500,000 48,950,000.00 1.91
5 1101018 11央行 票据18 300,000 28,998,000.00 1.13
6、 报告期末按公 允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前十名资产支 持证 券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报告期末按公 允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前五名权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8、 投资组合报告 附注
(1) 宜宾 五粮 液股份 有限 公司( 下称 :五 粮液 ,股 票代码 :000858 )因 信息 披露存 在违 法
事 实于2011 年5月27 日收 到中 国证券 监督 管理委 员会《 行政处 罚决 定书》 ([2011]17 号 ),
主要涉 及到 信息 披露 不及 时不充 分的 问题 ,同 时对 公司以 及管 理层 进行 了不 同数额的罚款。
本基金 投研 人员 分析 认为 , 五 粮液 是食 品饮 料行 业 里一家 具有 中长 期投 资价 值的公 司 , 违 规
行为大 部分 发生 时间 已经 久远, 公司 治理 已经 得到 了很大 的改 善, 目前 估值 处于历 史 低 位 。
本基金 经理 依据 基金 合同 和公司 投资 管理 制度 , 在 投资授 权范 围内 , 经正 常 投资决 策程 序对
五粮液 进行 了投 资。
其 余 九 名证 券 的发 行 主体没 有 被 监管 部 门立 案 调查或 在 本 报告 编 制日 前 一年内 受 到 公开 谴
责、处 罚的 情况 。
(2) 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
(3) 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 1,453,350.52
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28
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,718,965.57
5 应收申 购款 817,820.54
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,990,136.63
(4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
十 二 、 基 金 的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 , 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 , 投资 者在 作出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。基金 业绩 数据 截 至 2011 年 9 月 30 日。
1、 净值增长率与同期业 绩基 准收益率比较表
阶段
净值增长 率
(1 )
净值增长 率
标准差(2 )
业绩比较 基
准收益率 (3)
业绩比较 基
准收益率 标
准差(4 )
(1)- (3) (2 )- (4)
2004 年 6 月 25 日至
2004 年 12 月 31 日
2.20% 0.72% -9.59% 1.11% 11.79% -0.39%
2005 年 6.47% 0.98% -5.27% 1.12% 11.74% -0.14%
2006 年 182.27% 1.41% 92.74% 1.07% 89.53% 0.34%
2007 年
106.97% 1.96% 79.80% 1.76% 27.17% 0.20%
2008 年
-55.13%
2.27%
-54.74%
2.28%
-0.39%
-0.01%
2009 年 89.68% 1.89% 64.78% 1.53% 24.90% 0.36%
2010 年 11.42% 1.56% -7.69% 1.15% 19.11% 0.41%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 9 月 30 日
-18.84% 1.10% -13.70% 0.93% -5.14% 0.17%
2004 年 6 月 25 日 至
2011 年 9 月 30 日
389.30% 1.64% 76.24% 1.48% 313.06% 0.16%
2、 累计净值增长率 与业绩 比较基准收益率的历 史走 势比较
景顺长城内需增长开 放式 证券投资基金
累计净值增长率与业 绩比 较基准收益率的历史 走势 对比图
(2004 年 6 月 25 日至 2011 年 9 月 30 日)
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29
注:在资产 配置方面 ,本 基金投资于 股票投 资 的比 例为 70%-95% ;投资 于债 券投资的
最大比 例 为 30% 。本 基金 优先投 资于 和经 济增 长最 为密切 的内 需拉 动型 行业 中的优 势企 业 。
对这些行业 的投资占股票投资的比重 不低于 80% 。按照本基金 基金合同的规定,本基金 的
投资建 仓期 为 自 2004 年 6 月 25 日合 同生 效日 起 3 个 月。 建仓 期结 束时 , 本基 金 投资组 合达
到上述 投资 组合 比例 的要 求。
十 三 、 基 金 费 用概 览
(一)与基金运作有 关的 费用
1、基 金费 用的 种类
(1) 基金 管理 人的 管理 费 ;
(2) 基金 托管 人的 托管 费 ;
(3) 基金 证券 交易 费用 ;
(4) 基金 的信 息披 露费 用 ;
(5) 基金 份额 持有 人大 会 费用;
(6) 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费和 律师 费 ;
(7) 销售 服务 费, 具体 计 提办法 按中 国证 监会 的规 定执行 ;
(8) 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用。
2、与 基金 运作 有关 的费 用 的费率 、计 提方 法、 计提 标准、 收取 方式 和使 用方 式
(1) 基金 管理 人的 管理 费
本基金 管理 费年 费率 不超 过 1.5% , 在通 常情 况下 , 按前一 日的 基金 资产 净值 乘以相 应
的管理 年费 率, 计算 方法 如下:
H=E× 年 管理 费率÷ 当年 天 数
H : 为每 日应 计提 的基 金 管理费 ;
E : 为前 一日 基金资 产净 值 。
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基金管 理人 的管 理费 每日 计算 , 逐 日累 计至 每月 月 底, 按 月 支付 , 由 基金 托 管人于 次月
前两个 工作 日内 从 本 基金 资产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。
(2) 基金 托管 人的 托管 费
本基金 托管 费年 费率 不超 过 0.25% , 在 通常 情况 下 , 按前一 日的 基金 资产 净值 乘以相 应
的托管 年费 率, 计算 方法 如下:
H=E× 年托 管费 率 ÷ 当年 天数
H:为 每日 应支 付的 基金 托 管费;
E:为 前一 日的 基金 资产 净 值。
基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 底 , 按 月 支付 , 由 基金 托管 人于 次 月前两 个工
作日内 从基 金财 产中 一次 性支取 。
(3)基金 首次发行 中所发 生的律师 费和会计 师费等 费用自基 金发行费 用中列 支,不 另
从基金 财产 中支 付 , 与 基 金有关 的法 定信 息披 露费 按有关 规定 列支 ; 若本 基 金发行 失败 , 发
行费用 由基 金管 理人 承担 。基金 合同 生效 后的 各项 费用按 有关 规定 列支 。
(4) 上述1、 基 金费 用 第3-8 项费 用由 基金 托管 人 根据有 关法 规及 相应 协议 规定, 按
费用实 际支 出金 额, 由基 金托管 人从 基金 财产 中支 付。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
4、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 降低 基金 管理 费和托 管费 , 此 项调 整不 需 要基金 份
额持有 人大 会通 过。
(二)与基金销售有 关的 费用
1、基 金认 购费 用
(1) 本基 金认 购费 率为1.0%, 不按 认购 金额 设置 级 差费率 。
(2) 计算 公式
本基金 采用 金额 认购 方法 ,计算 公式 如下 :
认购费 用= 认购 金额 ×认 购费率
认购份 额= 【 (认 购金 额+ 认 购利息 )- 认购 费用 】/基 金单位 面值
基金认 购份 数保 留到 小数 点后二 位 , 小 数点 二位 以 后的部 分舍 去 , 舍 去部 分 所代表 的资
产归基 金所 有。
2、基 金申 购费 用
(1) 本基 金可 适用 以下 申 购费率 :
申购金 额(M) 申购费 率
M <100 万 1.5%
100 万≤M <500 万 1.2%
500 万≤M <1000 万 0.6%
M ≥1000 万 按笔收 取,1000 元/ 笔
(2) 计算 公式
本基金 采用 金额 申购 方法 ,基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 ,其 中:
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净申购 金额=申 购金 额/(1+ 申购 费率) ;
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额 ;
申购份 额= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 。
基金申 购份 额保 留到 小数 点后两 位, 舍去 部分 所代 表的资 产归 基金 所有 。
3、基 金赎 回费 用
(1) 本基 金赎 回费 率为 :
持有期 赎回费率
1 年以 内 0.5%
1 年以 上 ( 含 ) -2 年 0.25%
2 年以 上 ( 含) 0
注:就赎回费而言,1 年指 365 天,2 年指 730 天。
(2) 计算 公式
赎回总 额 =
赎 回份 额× 赎回当 日基 金份 额净 值
赎回费 用 =
赎 回总 额× 赎回费 率
赎回金 额 =
赎 回总 额 - 赎回费 用
本基金 赎回 费 的 25% 归入 基金资 产, 其余 部分 作为 注册登 记费 和其 他手 续费 支出。
4、基 金转 换费 用
(1) 本基 金的 转换费 用包 括了基 金转 出时 收取 的赎 回费和 基金 转入 时收 入的 申购补 差
费, 其中 赎回 费的 收取 标 准遵循 本招 募说 明书 的约 定, 申购 补差 费的 收取 标 准为 : 申 购补 差
费= MAX 【转出净额在转 入基金中对应的申购费用 -转出净额在转出基金中 对应的 申购费
用,0 】 。
(2) 计算 公式
①基金 转出 时赎 回费 的计 算:
由股票 基金 转出 时:
转出总 额= 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值
由货币 基金 转出 时:
转出总 额= 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值+ 待结转 收益 (全 额转 出时 )
赎回费 用= 转出 总额 ×转 出基金 赎回 费率
转出净 额= 转出 总额 -赎 回费用
②基金 转入 时申 购补 差费 的计算 :
净转入 金额 =转 出净 额- 申购补 差费
其中,申购补差费= MAX 【转出净额在转入基金中对应的申购费用-转出净额在转出
基金中 对应 的申 购费 用,0 】
转入份 额= 净转 入金 额 / 转入基 金当 日基 金份 额净 值
(三)其他费用
本基金 运作 和销 售过 程中 发生的 其他 费用 , 以及 因 故与本 基金 有关 的其 他费 用, 将依 照
国家法 律法 规的 规定 ,予 以收取 和使 用。
(四) 本基金运作过 程中 的各类纳税主体,依 照国 家法律法规的规定, 履行 纳税义务。
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注:根据 中国证监 会《关 于进一步 规范证券 投资基 金估值业 务的指导 意见》 ( 中国证 券
监督管 理委 员会 公告[2008]38 号 )的 规定 ,本 公司 于 2008 年 9 月 16 日发 布 《关于 景顺 长
城基金 管理 有限 公司 旗下 基金持 有的 长期 停牌 股票 估值方 法的 公告 》 , 自 2008 年 9 月 16 日
起,对 本基 金持 有的 长期 停牌证 券采 用指 数收 益法 估值。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
1. 在 “ 三 、 基 金管 理人 ” 部 分, 更新 了基 金管 理人 基 本情况 、 基金 管理 人主 要 人员和
内部控 制体 系的 相关 信息 ;
2. 在“四 、基 金托 管人 ”部 分,更 新了 托管 人相 关情 况信息 ;
3. 在 “ 五 、 相 关服 务机 构” 部分 , 更 新了 代销 机构 、 会计师 事务 所及 经办 注册 会计 师
的信息 ;
4. 在 “ 六 、 基 金的 申购 、 赎 回与转 换 ” 部 分 , 更 新了 基金转 换的 原则 及定 期定 额投 资
计划相 关的 信息 ;
5. 在“八 、基 金的 投资 ”部 分,更 新了 基金 的投 资组 合报告 ,数 据截 至 2011 年 9 月
30 日;
6. 更新了 “十 、基 金的 业绩 ”部分 ;数 据截 至 2011 年9 月30 日;
7. 在“十 四 、 基金 费用 与税 收”部 分, 补充 了基 金认 购费用 的信 息;
8. 在 “ 二十 二、 其他 应披 露 事项 ” 更 新近 期发 布与 本 基金有 关的 公告 目录 , 目 录更新
至2011 年12 月 25 日。
景 顺 长 城 基 金管 理有 限公 司
二○一 二 年 二 月 八 日