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汇添富 亚洲澳 洲成熟 市场（ 除日本 外）优 势精选 
股票型 证券投 资基金 更新 招募 说 明书 
（2012 年第 1 号）


 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人 ：汇 添富 基金 管理 有限 公司 



基金 托管 人： 中国 工商 银行 股份 有限 公司 
 
 
 
 
 
 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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 重要 提示 
本基金经 2009 年 11 月 23 日中国证券监督管理委员会证监许可 【2009】 1221



号文核准募集。本基金基金合同于 2010 年 6 月 25 日正式生效。



基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和
收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金投资于亚洲澳洲成熟证券市场， 基金净值会因为亚洲澳洲成熟证券市
场波动等因素产生波动。 在投资本基金前， 投资 者应全面了解本基金的产品特性，
充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对认购基金的意愿、 时机、 数量
等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，并承担基金投资中出现的风险，
一是境外投资产品风险，包括亚洲澳洲成熟市场风险、汇率风险和政治风险等；
二是开放式基金风险， 包括利率风险、 信用风险、 流动性风险、 操作风险、 会计
核算风险、 税务风险、 法律风险和衍生品风险等。 同时， 基于本基金业绩比较基
准的市场权重， 澳大利亚和香港的权重相对较大， 请投资者充分关注这两个证券
市场的风险。 投资有风险， 投资者认购 （或申购） 基金时应认真阅读本招募说明
书。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 
本招募说明书所载内容截止日为 2011 年 12 月 25 日，有关财务数 据和净值
表现截止日为 2011 年 9 月 30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 
 
 
 
 
 
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目


 录 
一、 绪言


............................................................................................................................................ 3
二、 释义


............................................................................................................................................ 4
三、 风险揭示


................................................................................................................................ 10
四、 基金的投资


........................................................................................................................... 14
五、 基金的业绩


........................................................................................................................... 30
六、 基金管理人


........................................................................................................................... 32
七、 境外投资顾问


....................................................................................................................... 43
八、 基金的募集


........................................................................................................................... 45
九、 基金合同的生效


.................................................................................................................. 48
十、 基金份额的申购和赎回


.................................................................................................... 49
十一、 基金的费用与税收


......................................................................................................... 58
十二、 基金的财产


....................................................................................................................... 60
十三、 基金资产估值


................................................................................................................... 62
十四、 基金的收益与分配


......................................................................................................... 67
十五、 基金的会计与审计


......................................................................................................... 69
十六、 基金的信息披露


.............................................................................................................. 70
十七、 基金合同的变更、终止和基金财产的清算


......................................................... 76
十八、 基金托管人


....................................................................................................................... 79
十九、 境外托管人


....................................................................................................................... 86
二十、 相关服务机构


................................................................................................................... 88
二十一、 基金合同的内容摘要


.............................................................................................. 110
二十二、 基金托管协议的内容摘要


..................................................................................... 127
二十三、 基金份额持有人服务


.............................................................................................. 148
二十四、 其他应披露事项


........................................................................................................ 151
二十五、 招募说明书存放及其查阅方式


........................................................................... 154
二十六、 备查文件


...................................................................................................................... 155
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一、 绪言 
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称 《基 金法》 ） 、
《证券投资基金运作管理办法》 （以下简称 《运作办法》 ） 、 《证券投资基金销售管
理办法》 （以下简 称《 销售办法 》 ） 、 《 证券投 资基金信 息披露管 理办 法》 （以 下简
称 《信息披露办法》 ） 、 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》 （以下
简称 《试行办法》 ） 、 《关 于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>
有关问题 的通知 》 （以 下简称《 通知》 以及《 汇添富亚 洲澳洲 成熟市 场（除日本
外）优势精选股票型证券投资基金基金合同》编写。 
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗
漏， 并对其真实性、 准确性、 完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并经中国证监会核准。 基金合同
是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基
金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为
本身即表 明其对 基金合 同的承认 和接受 ，并按 照《基金 法》 、 基金合 同及其他有
关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅基金合同。 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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二、 释义 
在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 
本合同、 《基金合同》 指《 汇添富亚洲澳洲成熟市场 （除日本外） 优 势精
选股票型证券投资基金基金合同》 及对本合同的任
何有效的修订和补充 
中国 指中华人民共和国( 仅为《基金合同》目的不包括
香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区) 
法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、 行政法规、 部
门规章及规范性文件 
《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 
《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》 
《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》 
《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》 
《试行办法》 指 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办
法》 
《通知》 《 关于实施< 合格境内机构投资者境外证券投资管
理试行办法>有关问题的通知》 
元 指中国法定货币人民币元 
基金或本基金 指依据 《基金合同》 所募集的汇添富亚洲澳洲成熟
市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金 
《招募说明书》











指 《汇添富亚洲澳洲 成熟市场 （除日本外） 优势精
选 股票型证券投资基金 招募说明书》 ，即供基金投
资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的
要约邀请文件，及其定期的更新 
托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的 《汇添富亚洲澳
洲成熟市场 （除日本外） 优势精选股票型证券投资
基金托管协议》及其任何有效修订和补充 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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《发售公告》 指《 汇添富亚洲澳洲成熟市场 （除日本外） 优 势精
选股票型证券投资基金基金份额发售公告》 
《业务规则》 指《汇添富基金管理有限公司开放式基金业务规
则》 
中国证监会 指中国证券监督管理委员会 
银行监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授
权的机构 
外管局 指国家外汇管理局或其授权的代表机构 
基金管理人 指汇添富基金管理有限公司 
基金托管人 指中国工商银行股份有限公司 
境外托管人 指符合法律法规规定的条件， 根据基金托管人与其
签订的合同， 为本基金提供境外资产托管服务的境
外金融机构 
境外投资顾问 指符合法律法规规定的条件， 根据基金管理人与其
签订的合同， 为本基金境外证券投资提供证券买卖
建议或投资组合管理等服务的境外金融机构。 基金
管理人有权根据基金运作情况选择、 更换或撤销境
外投资顾问 
基金份额持有人 指根据 《招募说明书》 和 《基金合同》 及相关 文件
合法取得本基金基金份额的投资者 
基金代销机构 指符合 《销售办法》 和中国证监会规定的其他条件，
取得基金代销业务资格， 并与基金管理人签订基金
销售与服务代理协议， 代为办理本基金发售、 申购、
赎回和其他基金业务的代理机构 
销售机构 指基金管理人及基金代销机构 
基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销
网点 
注册登记业务 指基金登记、 存管、 清 算和交收业务， 具体内容包
括投资者基金账户管理、 基金份额注册登记、 清算汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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及基金交易确认、 发放红利、 建立并保管基金份额
持有人名册等 
基金注册登记机构 指汇添富基金管理有限公司或其委托的其他符合
条件的办理基金注册登记业务的机构 
《基金合同》当事人 指受 《基金合同》 约束， 根据 《基金合同》 享 受权
利并承担义务的法律主体， 包括基金管理人、 基金
托管人和基金份额持有人 
个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券
投资基金的自然人 
机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基
金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部
门批准设立并存续的企业法人、 事业法人、 社会团
体和其他组织 
投资者 指个 人投 资者 、机 构投 资者 和法 律法 规或 中国 证监
会允 许购 买开 放式 证券 投资 基金 的其 他投 资者 的总
称 
基金合同生效日 基金募集达到法律规定及 《基金合同》 约定的条件，
基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备
案手续，获得中国证监会书面确认之日 
基金中的基金














指投资对象为证券投资基金的基金， 其投资组合由
各种基金组成 
募集期 指自基金份额发售之日起不超过3 个月的期限 
基金存续期 指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间 
境外主要市场














指本基金主要投资的、 与中国证监会签订了双边监
管合作谅解备忘录的国家和地区，包括中国香港、
澳大利亚、 新加坡和新西兰； 基金管理人可根据证
券市场环境、 基金投资组合构成情况和业绩比较基
准等的变化， 调整对境外主要市场的解释， 并在招
募说明书更新中列示 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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日/天 指公历日 
月 指公历月 
工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易
日 
开放日 指销售机构办理本基金份额申购、 赎回等业务的工
作日 
T 日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 
T+n 日 指自T 日起第n 个工作日（不包含T 日） 
认购 指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额
的行为 
发售 指在本基金募集期内， 销售机构向投资者销售本基
金份额的行为 
申购 指 《基金合同》 生效后 ， 投资者根据基金销售网点
规定的手续，向基金管理人购买基金份额的行为。
本基金的日常申购自《基金合同》生效后不超过 3
个月的时间开始办理 
赎回 指 《基金合同》 生效后 ， 基金份额持有人根据基金
销售网点规定的手续， 向基金管理人卖出基金份额
的行为。 本基金的日常赎回自 《基金合同》 生 效后
不超过3 个月的时间开始办理 
巨额赎回 指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请
（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总
数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份
额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的 10%
时的情形 
基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投
资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况
的账户 
交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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销售机构办理认购、 申购、 赎回、 转换及转托 管等
业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户 
转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额
从某一交易账户转入另一交易账户的业务 
基金转换 指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基
金管理人管理的任一开放式基金 （转出基金） 的全
部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何
其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为 
定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请， 约定每期扣
款日、 扣款金额及扣款方式， 由销售机构于每期约
定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款
及基金申购申请的一种投资方式 
基金收益 指基金投资所得的股票红利、 股息、 债券利息 、 票
据投资收益、 买卖证券差价、 银行存款利息以及其
他收益和因运用基金财产带来的成本或费用的节
约 
基金资产总值 指基金所拥有的各类证券及票据价值、 银行存款本
息和本基金应收的款项以及其他投资所形成的价
值总和 
基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值 
基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值， 以确定基金资
产净值的过程 
货币市场工具 指银行存款、 可转让存单、 银行承兑汇票、 银 行票
据、 商业票据、 回购协 议、 短期政府债券等中国证
监会、 中国人民银行认可的具有良好流动性的金融
工具 
公司行为信息 指证券发行人所公告的会或将会影响到基金资产
的价值及权益的任何未完成或已完成的行动， 及其
他与本基金持仓证券所投资的发行公司有关的重汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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大信息， 包括但不限于权益派发、 配股、 提前 赎回
等信息 
指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性
报刊和基金管理人、基金托管人的互联网网站 
不可抗力




















指本合同当事人不能预见、 不能避免且不能克服的
客观事件或因素， 包括但不限于洪水、 地震及其他
自然灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、政府征用、
没收、 恐怖袭击、 传染 病传播、 法律法规变化 、 突
发停电或其他突发事件、 证券交易场所非正常暂停
或停止交易等 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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三、 风险 揭示 
本基金投 资于亚 洲澳洲 成熟证券 市场（ 除日本 外） ，基 金净值 会因为 亚洲澳
洲成熟证券市场波动等因素产生波动。 基金投资中出现的风险分为如下两类， 一
是境外投资产品风险， 包括亚洲澳洲成熟市场风险、 汇率风险、 政治风险等； 二
是开放式基金风险， 包括利率风险、 信用风险、 流动性风险、 操作风险、 会计核
算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险、衍生品风险等。 
一 、境 外投资 产品 风险 
1、海外市场风险 
市场风险是指由于市场因素如基础利率、 汇率、 股票价格和商品价格的变化
或由于这些市场因素的波动率的变化而引起的证券价格的非预期变化， 并产生损
失的可能性。 
由于本基金将投资于亚洲澳洲成熟证券市场， 因此一方面基金净值会因亚洲
澳洲成熟证券市场股市的整体变化而出现价格波动。 另一方面， 各国 各地区处于
不同的产业经济循环周期之中，这也将对基金的投资绩效产生影响。具体而言，
亚洲澳洲股票市场对于负面的特定事件的反映各不相同； 各国或地区有其独特的
政治因素、 法律法规、 市场状况、 经济发展趋势。 以上所述因素都可能会带来市
场的急剧下跌，从而导致投资风险的增加。 
2、汇率风险 
一方面，本基金每日的净资产价值以人民币计价，因此当汇率发生变动时，
将会影响到人民币计价的净资产价值。 另一方面， 对应资产可能投资于以非美元
报价的各类资产， 因此非美元资产的表现将受资产所持货币兑美元的汇率变动所
影响。 
3、政治风险 
国家或地区的财政政策、 货币政策、 产业政策、 地区发展政策等宏观政策发
生变化， 导致市场波动而影响基金收益， 也会产生风险， 称之为政治风险。 例如，
外国政府可能会鉴于政治上的优先考虑， 改变支付政策； 新政府或许会拒绝承担
前任政府的债务。 
本基金以亚洲澳洲成熟证券市场为主要的投资地区， 因此亚洲澳洲成熟证券汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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市场的政治、 社会或经济情势的变动(包括天然灾害、 战争、 暴动或罢工等)，都
可能对本基金所参与的投资市场或投资产品造成直接或者是间接的负面冲击。 本
基金将在内部及外部研究机构的支持下， 密切关注有关国家、 地区政治、 经济和
产业政策的变化，适时调整投资策略以应对政治风险的变化。 
二 、开 放式基 金风 险 
1、利率风险 
利率风险是指由于利率变动而导致的证券价格和证券利息的损失。 利率风险
是债券投资所面临的主要风险， 息票利率、 期 限和到期收益率水平都将影响债券
的利率风险水平。国家或地区的利率变动还将影响该地区的经济与汇率等。 
2、信用风险 
信用风险是指债券发行人是否能够实现发行时的承诺， 按时足额还本付息的
风险。 一般认为： 国债的信用风险可以视为零， 而其它债券的信用风险可按专业
机构的信用评级确定， 信用等级的变化或市场对某一信用等级水平下债券率的变
化都会迅 速的改 变债券 的价格, 从而影 响到基 金资产。 投资标 的可能 因财务结构
恶化或整体产业衰退， 致使专业评等机构调降该投资标的债信， 进而使得该投资
标的产生潜在资本损失的风险。 但本基金主要采取股票组合管理， 信用风险相对
较低。衍生品有一定的交易对手信用风险，可通过严格筛选交易对手来控制。 
3、流动性风险 
流动性风险是指金融资产不能迅速变现， 而可能遭受折价损失的风险。 本基
金管理的资产中， 境外的投资标的有不同的投资限制和清算流程， 由于变现时间
较长，因此市场出现巨幅波动时，可能将有短期的流动性风险。 
流动性风险将主要表现在以下几个方面： 基金资产不能迅速转变成现金， 或
变现成本很高； 不能应付可能出现的投资人大额赎回的风险； 证券投资中个券和
个股的流动性风险等。这些风险的主要形成原因是： 
(1)市场整 体流 动性相 对不足。 证券 市场的 流 动性受到 市场 行情、 投 资群体
等诸多因素的影响， 在某些时期成交活跃， 流动性非常好， 而在另一些时期， 则
可能成交稀少， 流动性差。 在市场流动性相对不足时， 交易变现都有可能因流动
性问题而增加变现成本， 对本基金的资产净值造成不利影响。 这种风险在发生大
额赎回时表现尤为突出。 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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(2)证券市 场中 流动性 不均匀， 存在 个股和 个 券流动性 风险 。由于 流 动性存
在差异， 即使在市场流动性比较好的情况下， 一些个股的流动性可能仍然比较差，
这种情况的存在使得本基金在进行个股和个券操作时， 可能难以按计划买入或卖
出相应的数量， 或买入卖出行为对个股和个券价格产生比较大的影响， 增加个股
和个券的建仓成本或变现成本。 这种风险在出现个股和个券停牌和涨跌停板等情
况时表现得尤为突出。 
4、操作风险 
操作风险主要是相关当事人在业务各环节操作过程中， 因内部控制存在缺陷
或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等原因可能引致风险。 例如， 越权违
规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT 系统故障等风险。 
在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中， 可能因为技术系统的故障或
者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。 这种技术风险可
能来自基金管理人、 境外投资顾问、 基金托管人、 境外资产托管人、 登记结算机
构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。 
5、会计核算风险 
会计核算风险主要是指由于会计核算及会计管理上违规操作形成的风险， 如
经常性的串户， 帐务记重， 透支、 过失付款， 资金汇划系统款项错划， 日终轧帐
假平，会计备份数据丢失，利息计算错误等。通过双会计制以及基金会计核算、
托管方会计复核的方法可以有效控制会计核算风险。 
6、税务风险 
在投资各国或地区市场时， 因各国、 地区税务法律法规的不同， 可能会就股
息、 利息、 资本利得等收益向各国、 地区税务机构缴纳税金， 包括预扣税， 该行
为可能会使得资产回报受到一定影响。 各国、 地区的税收法律法规的规定可能变
化， 或者加以具有追溯力的修订， 所以可能须向该等国家或地区缴纳本基金销售、
估值或者出售投资当日并未预计的额外税项。 
本基金在投资亚洲澳洲成熟证券市场时会事先了解清楚各地区的税务法律
法规， 同时， 在境外投资顾问和境外托管人的协助下， 完成投资所在国家或地区
的税务扣缴工作。 
7、法律风险 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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指由于交易合约在法律上无效、 合约内容不符合法律的规定， 或者由于税制、
破产制度的改变等法律上的原因，给交易者带来损失的可能性。 
法律风险主要来自两个方面： 一是合约的不可实施性， 包括合约潜在的非法
性， 对手缺乏进行该项交易的合法资格， 以及现行的法律法规发生变更而使该合
约失去法律效力等； 二是交易对手因经营不善等原因失去清偿能力或不能依照法
律规定对其为清偿合约进行平仓交易。 对于法律风险， 本基金将本着审慎的原则
按照中国证监会的要求选择交易对手， 同时， 关注相应国家或地区法律环境的变
化，有效规避法律风险。 
8、衍生品风险 
衍生工具是为了有效管理金融风险而设计的工具， 一般是一种私人合约， 其
价值是从一些基础资产价格、 参考利率或指数中派生出来的。 由于事先不存在现
金流， 所以衍生工具有杠杆作用， 即涉及借款问题。 然而， 杠杆作用是一把双刃
剑。 一方面， 由于交易成本非常低， 杠杆作用可使衍生工具成为一种对冲风险和
投机的有效工具； 另一方面， 由于不存在事先的现金支付， 因此就更加难以评估
潜在的下跌风险。 
巴塞尔银行监管委员会于1994 年7 月27 日发表 《衍生产品风险管理指南》 ，
把衍生品的风险类型归为五类：市场风险(Market Risk) 、信用风险(Credit 
Risk) 、流 动性 风险(Liquidity Risk) 、操 作风 险(Operational Risk) 和法 律风
险(Law Risk)。 
本基金投资衍生品的目的是为了对冲风险，而不是投机，会通过控制规模、
计算风险价值等手段来有效控制风险。 
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四、 基 金的 投资 
一、 投 资目标 
在亚洲澳洲成熟证券市场 （除日本外） 精选具 有持续竞争优势且估值有吸引
力的公司股票等证券，通过有效的资产配置和组合管理，进行中长期投资布局，
在有效管理风险的前提下，追求持续稳健的较高投资回报。 
二 、投 资范围 
本基金投资范围为亚洲澳洲已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录
的成熟证券市场国家或地区公开上市的股票， 固定收益产品， 基金， 货币市场工
具以及相关法律法规和中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。 如法律法规
或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金管理人在履行适当程序后， 可以
将其纳入投资范围。 
本基金对股票和基金投资占本基金资产的目标比例为 95% ，可能比例为
60%-100%,其中股票投资比例不低于60％； 固定收益和货币市场工具投资比例占
基金资产 的 0-40%, 现 金和到期 日在 一年以 内 的政府债 券不 低于基 金 资产净值的
5％。 
本基金的 基金资 产将投 资于亚洲 澳洲成 熟证券 市场（除 日本外 ） ，根 据业绩
比较基准分类， 这些国家或地区为澳大利亚、 香港、 新加坡和新西兰。 本基金股
票资产将全部投资于上述市场中具有一方面或多方面持续竞争优势、管理出色、
财务透明稳健且估值有吸引力的公司股票。 
如与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录的国家或地区增加、 减少或变
更， 根据有关法律法规， 本基金投资的证券市场范围将作相应调整。 如果业绩比
较基准中亚洲澳洲成熟市场的覆盖发生变动， 本基金投资的证券市场范围亦将作
相应调整。 
在有关法律法规发生变动时，本基金资产配置比例等应作相应调整。 
三、 投 资理念 
本基金坚持长期价值投资的理念， 通过深入的 “自下而上” 的企业基本面分
析， 精选具有持续竞争优势的公司， 在亚洲澳洲成熟市场 （除日本外） 估值比较
的基础上， 进行中长期的投资布局。 我们相信， 企业的持续竞争优势必将在股票汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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价格上得到充分反映。 本基金通过选择亚洲澳洲成熟证券市场 （除日本外） 中具
有持续竞争优势的公司证券以及投资于上述证券的基金等进行科学的组合管理，
来有效降低投资于单一国家或地区的风险， 优化组合的风险收益特征， 实现基金
资产的持续稳健增值。 
四、 投 资策略 
本基金主要采用稳健的资产配置和积极的股票投资策略。 在资产配置中， 根
据宏观经济和证券市场状况， 并基于业绩比较基准的市场权重， 通过分析各个股
票市场、 固定收益产品及货币市场工具等的预期风险收益特征， 确定投资组合中
各市场的投资范围和比例。 在股票投资中， 采用“自下而上”的策略， 精选出具
有持续竞争优势， 且估值有吸引力的股票， 精心科学构建股票投资组合， 并辅以
严格的投资组合风险控制， 以获得中长期的较高投资收益。 本基金投资策略的重
点是精选股票策略。 
1、资产配置策略 
本基金在资产配置中采用 “自上而下” 的策略， 对全球经济形势、 亚洲澳洲
成熟市场 （除日本外） 的经济发展状况、 地区及产业竞争优势和证券市场估值水
平等， 采用情景分析法， 分析各个股票市场、 固定收益产品及货币市场工具的预
期风险收益特征。 在上述分析的基础上， 根据业绩比较基准的市场权重， 在有效
控制基金投资组合风险和符合基金合同投资比例的前提下， 得到基金的资产配置
比例并形成建议报告。 
2、股票投资策略 
本基金股票投资对象是股价没有充分反映价值的具有持续竞争优势的企业。
本基金精选组合成份股的过程具体分为两个层次进行： 第一层次， 企 业竞争优势
评估。 通过深入的案头分析和实地调研， 发现在经营中具有一个或多个方面的持
续竞争优势、 管理出色且财务透明稳健的企业； 第二层次， 估值精选。 基于定性
定量分析、 动态静态指标相结合的原则， 采用内在价值、 相对价值、 收购价值相
结合的估值方法， 选择股价没有充分反映价值的股票进行投资及组合管理。 只要
一个企业保持和提升它的竞争优势， 本基金就作长期投资。 如果一个企业丧失了
它的竞争优势或它的股价已经超过其价值，本基金就将其出售。 
3、基金投资策略 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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本基金也通过翔实的案头研究和深入的实地调研， 结合定量和定性分析， 精
选出优秀的偏股型基金进入组合， 它具有以下特征： （1） 由历史业绩出色、 发展
态势良好和拥有强大投资研究团队的基金管理公司管理； （2） 符合本 基金的投资
目标和投资限制等规定； （３） 拥有与本基金相 似投资理念， 立足于“自下而上”
的基本面分析，坚持长期价值投资的理念。 
4、固定收益产品投资策略 
本基金的固定收益投资是股票投资的补充。将在综合考虑固定收益产品收
益、 风险和流动性情况， 在深入分析亚洲澳洲宏观经济发展、 货币政策以及市场
结构的基础上，灵活运用积极和消极的固定收益投资策略。 
消极固定收益投资策略的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产
提供稳定的收益。 本基金主要通过利率免疫策略来进行消极债券投资。 积极固定
收益投资策略的目标是利用市场定价的短暂无效率来获得低风险甚至是无风险
的超额收益； 本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。 本基金也
将从债券市场的结构变化中寻求积极投资的机会。 
5、衍生工具投资策略 
本基金将以投资组合避险或有效管理为目标， 在基金风险承受能力许可的范
围内， 本着谨慎原则， 适度参与衍生品投资。 衍生品投资的主要策略包括： 利用
指数衍生品， 降低基金的市场整体风险； 利用股票衍生品， 提高基金的建仓或变
现效率，降低流动性成本等。 
此外， 在符合有关法律法规规定并且有效控制风险的前提下， 本基金还将进
行证券借贷交易、回购交易等投资，以增加收益，保障投资者的利益。 
未来， 随着亚洲澳洲成熟证券市场 （除日本外） 投资工具的丰富， 本基金可
相应调整和更新相关投资策略，并及时进行公告。 
五、 投 资决策 依据 和决策 程序 
（一）决策依据 
1、国家有关法律、法规和基金合同的有关规定； 
2、亚洲 澳洲成 熟市场 （除日本 外）经 济形势 、货币政 策、产 业政策 以及证
券市场政策； 
3、各行业发展现状及前景； 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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4、上市公司基本面及成长前景； 
5、股票 、固定 收益产 品、货币 市场工 具等类 别资产的 预期收 益率及 风险水
平。 
（二）决策程序 
本基金的投资管理分为五个阶段， 资产配置阶段、 股票选择阶段、 交易执行
阶段、 业绩评价阶段和风险管理阶段， 在各阶段中， 基金管理人与境外投资顾问
的职责分别为： 
1、资产配置阶段 
该阶段主要由基金管理人负责， 境外投资顾问配合。 基金管理人根据中国证
监会有关规定、 基金合同和亚洲澳洲证券市场的发展情况来确定各类资产配置比
例和各类资产投资比例范围。 在符合基金合同投资限制的前提下， 基金管理人定
期对资产配置比例进行调整，具体步骤如下： 
（1）基 金管理 人与境 外投资顾 问定期 召开资 产配置讨 论会议 ，对国 际宏观
经济形势、以及各国市场情况交换意见； 
（2）基金管理人在参考境外投资顾问建议的基础上对资产配置进行调整。 
2、股票选择阶段 
该阶段由基金管理人负责， 境外投资顾问提供 “自下而上” 股票选择 的咨询。
境外投资顾问具体职责如下： 
（1）境 外投资 顾问定期 向基金 管理人 提供投 资组合建 议并回 顾投资 组合表
现； 
（2）基 金管理 人与境 外投资顾 问定期 召开电 话会议， 回顾投 资组合 表现，
并就选择的股票及交易情况进行深入讨论； 
（3）针 对影响 市场的 重大情况 和突发 事件， 基金管理 人与投 资顾问 将及时
召开电话会议，讨论对组合的影响和投资思路。 
3、交易执行阶段 
该阶段由基金管理人负责， 境外投资顾问密切配合。 投资交易指令通过选定
的交易券商的亚太地区交易平台执行。



4、业绩评价阶段 
该阶段由基金管理人负责， 境外投资顾问密切配合。 基金管理人将采用归因汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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分析等技术手段， 评价业绩贡献的构成， 为资产配置和组合调整提供依据。 境外
投资顾问定期提供投资组合的归因分析。 
5、风险管理阶段 
该阶段由基金管理人负责， 境外投资顾问密切配合。 根据中国证监会和境外
相关市场的监管要求，基金管理人与境外投资顾问将制定严格的风险管理制度，
利用先进的风险管理技术，实施有效的风险管理。 
在境外投资顾问及其职能发生变动的情况下， 本基金将在遵循本基金投资理
念与投资策略的前提下，对有关投资决策程序进行适当调整。 
六 、投 资限制 
（一）禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益， 除中国证监会另有规定外， 本基金禁止
从事下列行为： 
1、承销证券； 
2、向他人贷款或提供担保； 
3、从事承担无限责任的投资； 
4、购买不动产； 
5、购买房地产抵押按揭； 
6、购买贵重金属或代表贵重金属的凭证； 
7、购买实物商品； 
8、除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金； 
9、利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外； 
10、参与未持有基础资产的卖空交易； 
11、购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层； 
12、直接投资与实物商品相关的衍生品； 
13、 向基金管理人、 基金托管人出资或者买卖其基金管理人、 基金托管人发
行的股票或债券； 
14、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 
15、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动； 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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16、 当时有效的法律法规、 中国证监会及 《基金合同》 规定禁止从事的其他
行为。 
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 本基金管理人在履行适当程序
后可不受上述规定的限制。 
（二）投资组合限制 
本基金的投资组合将遵循以下限制：



1、基金 持有 同一家 银 行的存款 不得 超过基 金 资产净值 的 20% 。在基 金托管
账户的存款可以不受上述限制。 
2、基金 持有同 一机构 （政府、 国际金 融组织 除外）发 行的证 券市值 不得超
过基金资产净值的10%。 
3、不得违反本基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例的约定。 
4、基金 持有与 中国证 监会签署 双边监 管合作 谅解备忘 录国家 或地区 以外的
其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的10%，其
中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的3%。 
5、基金 不得购 买证券 用于控制 或影响 发行该 证券的机 构或其 管理层 。同一
基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构 10% 以上具有投票权的证券发行
总量。 
前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本， 同时应当一
并计算全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券， 并假设对持有的股本权
证行使转换。 
6、基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的10%。 
前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监
会认定的其他资产。 
7、同一 基金管 理人管 理的全部 基金持 有任何 一只境外 基金， 不得超 过该境
外基金总份额的20%。 
8、为应 付赎回 、交易 清算等临 时用途 借入现 金的比例 不得超 过基金 资产净
值的10%。 
若基金超过上述 1-8 项 投资比例限制，应当在超过比例后 30 个工作 日内采
用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求。 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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（三）关于投资境外基金的限制 
每只境外基金投资比例不超过本基金基金资产净值的20%。 本基金投资境外
伞型基金的，该伞型基金应当视为一只基金。 
（四）金融衍生品投资 






本基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理， 不得用于投机或放
大交易，同时应当严格遵守下列规定： 
1、本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的100%。 
2、本基 金投资 期货支 付的初始 保证金 、投资 期权支付 或收取 的期权 费、投
资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的10%。 
3、本基 金投资 于远期 合约、互 换等柜 台交易 金融衍生 品，应 当符合 以下要
求： 
（1）所 有参与 交易的 对手方（ 中资商 业银行 除外）应 当具有 不低于 中国证
监会认可的信用评级机构评级。 
（2）交 易对手 方应当 至少每个 工作日 对交易 进行估值 ，并且 基金可 在任何
时候以公允价值终止交易。 
（3）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的20%。 
4、 基金管理人应当在本基金会计年度结束后60 个工作日内向中国证监会提
交包括衍生品头寸及风险分析年度报告。 
（五）本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定： 
1、所有 参与交 易的对 手方（中 资商业 银行除 外）应当 具有中 国证监 会认可
的信用评级机构评级。 
2、应当 采取市 值计价 制度进行 调整以 确保担 保物市值 不低于 已借出 证券市
值的102%。 
3、借方 应当在 交易期 内及时向 本基金 支付已 借出证券 产生的 所有股 息、利
息和分红。 一旦借方违约， 本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以
满足索赔需要。 
4、除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种： 
（1）现金； 
（2）存款证明； 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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（3）商业票据； 
（4）政府债券； 
（5）中 资商业 银行或 由不低于 中国证 监会认 可的信用 评级机 构评级 的境外
金融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。 
5、本基 金有权 在任何 时候终止 证券借 贷交易 并在正常 市场惯 例的合 理期限
内要求归还任一或所有已借出的证券。 
6、 基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。 
（六） 基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、 逆回购交易， 并且应当
遵守下列规定： 
1、所有 参与正 回购交 易的对手 方（中 资商业 银行除外 ）应当 具有中 国证监
会认可的信用评级机构信用评级。 
2、参与 正回购 交易， 应当采取 市值计 价制度 对卖出收 益进行 调整以 确保现
金不低于 已售出 证券市 值的 102%。 一旦买 方 违约，本 基金根 据协议 和有关法律
有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要。 
3、 买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、
利息和分红。 
4、参与 逆回购 交易， 应当对购 入证券 采取市 值计价制 度进行 调整以 确保已
购入证券 市值不 低于支 付现金的 102%。一 旦 卖方违约 ，本基 金根据 协议和有关
法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。 
5、基金 管理人 应当对 基金参与 证券正 回购交 易、逆回 购交易 中发生 的任何
损失负相应责任。 
（七） 基金参与证券借贷交易、 正回购交易， 所有已借出而未归还证券总市
值或所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的50%。 前项比例限
制计算， 基金因参与证券借贷交易、 正回购交易而持有的担保物、 现金不得计入
基金总资产。 
七、 金 融衍生 品投 资管理 策略 和风险 管理 机制 
（一）金融衍生品投资管理策略 
本基金坚持以组合避险和有效管理为目标，严格遵守相关法律法规的规定，
在基金风险承受能力许可的范围内，本着谨慎原则，适度参与金融衍生品投资。汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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衍生品投资的主要策略为： 利用指数衍生品， 降低基金的市场整体风险； 利用股
票衍生品，提高基金的建仓或变现效率，降低流动性成本等。 
（二）金融衍生品风险管理机制 
本基金根据金融衍生产品的高风险、 高杠杆特性， 制定了金融衍生品投资风
险控制策略和严格的投资风险控制流程。 金融衍生品投资风险控制策略分为事前
风险识别、事中风险跟踪及控制和事后风险评估总结三个方面： 
1、事前 风险识 别主要 包括宏观 环境分 析、市 场分析、 衍生品 合约细 则的认
识和分析、衍生品流动性分析、衍生品波动率分析等。 
2、事中 风险跟 踪及控 制主要包 括金融 衍生品 投资仓位 的监控 和预警 、衍生
品在值风 险（VaR ）估 算和预测 、情景 分析、 压力测试 以及金 融衍生 品投资合规
性的日常检查和警示等。 
3、事后 风险评 估总结 主要包括 对金融 衍生品 投资盈利 或损失 的归因 分析和
总结。 
（三）金融衍生品风险管理流程 
本基金投资金融衍生品风险控制具体流程为： 
1、基金 经理提 出衍生 品交易申 请，应 包括宏 观分析、 市场分 析、决 策依据
（如数量分析师计算提供的组合beta 值、 市场波动率等） 、 采用的具体衍生产品
合约细则分析。 
2、金融 工程部 根据基 金状况、 市场状 况以及 不同衍生 品的风 险状况 进行数
量分析， 并给出金融衍生工具的流动性、 波动性的分析报告， 对基金经理的投资
建议出具意见。 
3、投资决策委员会根据内部流程及相关分析报告进行最终决策。 
4、基金 经理在 交易限 额内进行 衍生品 投资并 做动态调 整，并 报投资 决策委
员会批准。 
5、金融 工程部 实时监 控衍生品 交易情 况，对 基差变动 、保证 金变化 、套期
保值的比率、 预期的收益与风险等进行动态预测与监管； 运用VAR 模型将市场分
析数据和头寸联合起来， 计算每日的风险价值； 一旦发现风险事件及时向投资总
监和投资决策委员会报告。 
6、交易系统内设预警装置，接近交易限额即自动预警。 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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7、一旦 金融衍 生品头 寸亏损超 过确定 的目标 ，经投资 决策委 员会批 准进行
强制平仓，避免出现严重的风险事件。 
8、稽核 监察部 建立有 效的内部 稽核制 度，识 别内部控 制中的 弱点和 系统中
的不足，提供改进的建议；经常重新评估，审定风险管理政策。 
9、 金融工程部在金融衍生品投资完结之后对相应投资进行归因分析和总结，
并出具研究分析报告。 
八 、业 绩比较 基准 
本基金的业绩比较基准为： 60%×MSCI 太平洋 （除日本） 指数 （MSCI Pacific 
ex Japan


Index ）+ 40%×MSCI 中国指数（MSCI China Index）。 
摩根士丹利资本国际指数 (MSCI) 是摩根士丹利资本国际公司主持开发的
一系列全球性证券市场指数， 是全球投资组合经理作为投资基准最为广泛应用的
指数，目前有 2000 多家国际机构投资者采用 MSCI 指数作为基准 。 
摩根士丹利资本国际公司太平洋（除日本）指数 (MSCI Pacific ex Japan 
Index) ：为一经市值自由浮动调整后的指数，用以衡量太平洋地区成熟市场的股
票业绩表 现。目 前指数 涵盖 4 个成熟 市场国 家和地区 ，包括 澳大利 亚、香港、
新加坡和新西兰，为国际机构投资者亚洲澳洲地区投资中所广泛使用。 
摩根士丹利资本国际公司中国指数 (MSCI China Index) ： 为一经市值 自由浮
动调整后的指数， 用以衡量中国概念股的股票业绩表现， 为国际机构投资香港地
区投资中所广泛使用。 
本基金采取 60%的摩根士丹利资本国际公司太平洋（除日本）指数与 40%的
摩根士丹利资本国际公司中华指数之和作为基金的投资基准。 指标范围涵盖亚洲
澳洲主要的成熟市场， 包含4 个国家地区市场， 充分反映亚洲澳洲成熟市场的股
市表现，是市场中兼具代表性与权威性的指数。 
如果今后法律法规发生变化， 或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改
指数名称、 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或者是
市场上出现更加适合用于本基金业绩基准的指数时，经与基金托管人协商一致，
本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 
九 、风 险收益 特征 
本基金为投资于亚洲澳洲地区成熟市场 （除日本外） 的主动股票型基金， 属汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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于证券投资基金中高收益高风险的品种。 
十 、基 金管理 人代 表基金 行使 股东权 利的 处理原 则及 方法 
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 
2、有利于基金资产的安全与增值； 
3、基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使股 东权利 ，保护 基金份
额持有人的利益； 
4、基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使债 权人权 利，保 护基金
份额持有人的利益。 
十 一、 基金的 融资 
本基金可以按照有关规定进行融资， 为应付赎回、 交易清算等临时用途借入
现金的比例不得超过基金资产净值的10%。 
十 二、 代理投 票 
1、基金 管理人 作为基 金投资者 的代理 人，将 行使股票 的代理 投票权 。在代
理投票时， 公司将本着投资者利益最大化的原则， 按照增加股东利益、 提高股东
发言权的原则提出代理投票的建议。 
2、代理 投票权 的决定 将由基金 经理做 出。公 司将保留 代理投 票的文 件至少
三年以上。 
3、管理 人可委 托境外 投资顾问 或境外 托管人 进行代理 投票。 基金投 资于注
册地在中国以外的公司发行的和没有在中国证券交易所上市的有投票权的股票。
国外的公司治理标准、 法律或监管要求和披露实务操作与中国的相关规定存在差
异。 当委托投票权与非中国证券相关时， 受托机构将考虑在相关外国市场上适用
的不同的法律法规，提出决定如何行使表决权的建议。 
4、在某 些中国 以外的 法域中， 就基金 组合内 公司的股 份行使 投票权 的股东
可能被限制在股东大会召开日期前后的一段时间内对股票进行交易。 由于此类交
易限制会妨碍组合管理且可能导致基金的流动性受损， 如果存在此类限制， 管理
人在一般情况下将不行使代理投票权。 此外， 某些中国以外的法域要求投票的股
东就不同的基金披露当前的持股情况， 如果存在此类披露要求， 管理人在一般情
况下将不行使委托投票权，以保护基金持有信息。 
5、基金将保留委托投票权的记录，至少保存3 年以上。其中包括： 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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（1）基 金作为 证券持 有人收到 的有报 告义务 的发行人 的证券 持有人 会议相
关的材料； 
（2）发行人的名称； 
（3）组合证券的交易所代码； 
（4）会议日期； 
（5）会议上需投票的事项的简要描述； 
（6）需投票的事项是否由发行人、其管理层或其他人或公司提出； 
（7）基金是否对该等事项进行了投票； 
（8）基金如何就该等事项进行了投票； 
（9）基金的投票是赞成还是反对发行人的管理层的提议。 
6 、 必要 时， 管理 人也将 聘 请 ISS （美 国专 业 从事代 理投 票顾 问服 务 的公司
Institutional Shareholder Services ）等第三方提 供代理投票服务，协助进行代理投
票的决定。 第三方代理投票服务机构将提供代理投票的分析、 提出投票建议， 并
将管理人提出的投票决定形成指令通知发给统计投票机构， 按月出具持有股票的
报告、投票的季度和年度总结。 
十 三 、 证券交 易 
1、券商 的交易 执行能 力、研究 实力和 提供的 研究服务 ，这是 选择券 商以及
分配交易量最主要的原则和标准，包括以下几个方面： 
交易执行能力。 主要指券商是否对投资指令进行了有效的执行以及能否取得
较高质量的成交结果。 衡量交易执行能力的指标主要有： 是否完成交易、 成交的
及时性、成交价格、对市场的影响等； 
研究机构的实力和水平。主要是指券商能否所提供高质量的宏观经济研究、
行业研究及市场走向、 个股分析报告和专题研究报告， 报告内容是否详实， 投资
建议是否准确； 
提供研究服务的质量。 主要指券商承接调研课题的态度、 协助安排上市公司
调研、以及就有关专题提供研究报告和讲座。 
2、管理 人根据 上述标 准对境外 券商进 行遴选 ，拟定交 易量分 仓比例 ，并每
季度进行调整。 
考核内容包括：服务质量、证券推荐的成功率、交易的执行力等因素。 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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考核采取打分制， 打分采取加权平均的办法， 主要有以下方面： 交易执行能
力（40%） 、研究能力（30%） 、服务质量（30%）。 
3、 每家券商的分仓比例上限为50%， 具体分仓计算公式为：50%×考核得分
/5。 
4、对于 在券商 选择和 分仓中存 在或潜 在的利 益冲突， 管理人 应该本 着维护
持有人的利益出发进行妥善处理，并及时进行披露。 
5、交易 佣金的 返还。 管理人每 年年初 根据对 券商的评 价和考 核，与 券商签
订服务协议， 在协议中规定详细的交易佣金的收取标准， 严格禁止佣金返还的情
况出现。 
十 四、 投资组 合报 告 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2011 年10
月 24 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


 
本报告中财务资料未经审计。 
本报告期自2011 年7 月1 日起至9 月30 日止。 
1 、报 告期末 基金 资产组 合情 况 
序号 项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例（%） 
1 权益投资 49,691,922.59 62.82 
 其中：普通股 49,691,922.59 62.82 
 优先股 - - 
 存托凭证 - - 
 房地产信托凭证 - - 
2 基金投资 - - 
3 固定收益投资 - - 
 其中：债券 - - 
 资产支持证券 - - 
4 金融衍生品投资 - - 
 其中：远期 - - 
 期货 - - 
 期权 - - 
 权证 - - 
5 买入返售金融资产 - - 
 其中：买断式回购的 - - 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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买入返售金融资产 
6 货币市场工具 - - 
7 
银行存款和结算备付
金合计 
29,211,791.70 36.93 
8 其他资产 200,065.67 0.25 
9 合计 79,103,779.96 100.00 
2 、 报 告期末 在各 个国家 （地 区）证 券市 场的股 票及 存托凭 证投 资分布 
国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例 （％） 
香港 27,205,134.28 35.09 
澳大利亚 16,187,858.75 20.88 
新加坡 5,390,790.58 6.95 
新西兰 908,138.98 1.17 
合计 49,691,922.59 64.10 
注：国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定



3 、 报 告期末 按行 业分类 的股 票投资 组合 
行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例 （％） 
001


能源 3,891,265.90 5.02 
002


材料 8,945,717.05 11.54 
003


工业 3,633,165.76 4.69 
004


非必需消费品 4,194,451.23 5.41 
005


必需消费品 3,821,830.59 4.93 
006


保健 0 0 
007


金融 11,320,298.96 14.60 
008


信息技术 0 0 
009


电信服务 8,490,206.47 10.95 
010


公共事业 5,394,986.63 6.96 
合计 49,691,922.59 64.10 
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）



4 、期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 权益 投资明 细 
序号 
公司名
称 (英
文) 
公司名
称(中
文) 
证券
代码 
所在证券
市场 
所属国
家(地
区) 
数量
（股） 
公允
价值
（人
民币
元） 
占基
金资
产净
值比
例
（％） 
1 
China 
Mobile 
Ltd 
中国移
动有限
公司 
941 
HK 
香港证券
交易所 
HK 47,000 
2,954,
728.74 
3.81 
2 
Rio 
Tinto 
Ltd 
力拓有
限公司 
RIO 
AU 
澳大利亚
证券交易
所 
AU 5,750 
2,194,
532.09 
2.83 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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 28 
3 
Telstra 
Corp Ltd 
澳大利
亚电信
股份有
限公司 
TLS 
AU 
澳大利亚
证券交易
所 
AU 
111,45
0 
2,133,
670.65 
2.75 
4 
AIA 
Group 
Ltd 
友邦保
险控股
有限公
司 
1299 
HK 
香港证券
交易所 
HK 
113,40
0 
2,061,
974.54 
2.66 
5 
CLP 
Holdings 
Ltd 
中电控
股有限
公司 
2 HK 
香港证券
交易所 
HK 34,500 
1,984,
638.88 
2.56 
6 
Link 
REIT/Th
e 
领汇房
地产 
823 
HK 
香港证券
交易所 
HK 96,000 
1,933,
452.77 
2.49 
7 
Westpac 
Banking 
Corp 
西太平
洋银行
公司 
WBC 
AU 
澳大利亚
证券交易
所 
AU 14,530 
1,825,
165.20 
2.35 
8 
Oil 
Search 
Ltd 
Oil 
Search 
有限公
司 
OSH 
AU 
澳大利亚
证券交易
所 
AU 50,770 
1,774,
635.69 
2.29 
9 
China 
Telecom 
Corp Ltd 
中国电
信股份
有限公
司 
728 
HK 
香港证券
交易所 
HK 
432,00
0 
1,747,
152.46 
2.25 
10 
MTR 
Corp 
香港铁
路有限
公司 
66 HK 
香港证券
交易所 
HK 82,500 
1,580,
837.36 
2.04 
5 、 报 告期末 按债 券信用 等级 分类的 债券 投资组 合 
本基金本报告期末未持有债券。



6 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名债 券投资 明
细 
本基金本报告期末未持有债券。



7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前十 名资 产支持 证
券 投资 明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。



8 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名金 融衍生 品
投资 明细 
本基金本报告期末未持有金融衍生品。


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 29 
9 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名基 金投资 明
细 
本基金本报告期末未持有基金。



10 投 资组 合报告 附注 
10.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调
查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 
10.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 
10.3 其他资产构成 
序号 名称 金额（人民币元） 
1 存出保证金 - 
2 应收证券清算款 - 
3 应收股利 114,787.22 
4 应收利息 1,351.62 
5 应收申购款 22,447.71 
6 其他应收款 61,479.12 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
9 合计 200,065.67 
10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。



10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。


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 30 
五、 基 金的 业绩 
一 、 本 基金在 业绩 披露中 将采 用全球 投资 表现标 准（GIPS） 
1、在业绩表述中采用统一的货币； 
2、按照GIPS 的相关规定和标准进行计算； 
3、如 果 GIPS 的标准与国内现行要求不符时， 同时公布不同标准下的计算结
果，并说明其差异； 
4、对外披露时，需要注明业绩计算标准是符合GIPS 要求的。 
二、 本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表
其未来表现。 投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。 
1、基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表： 
阶段 
净值增 长
率（1 ） 
净值增 长率
标准差 （2 ） 
业绩比 较基
准收益 率
（3） 
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
（4） 
(1)－(3) (2)－(4) 
2010 年 6 月 25 日（基 金
合同生效日）至 2010 年
12 月 31 日 
11.40% 0.72% 13.74% 1.04% -2.34% -0.32% 
2011 年 1 月 1 日至 2011
年 9 月 30 日 
-23.38% 1.08% -25.84% 1.43% 2.46% -0.35% 
2010 年 6 月 25 日（基 金
合同生效日）至 2011 年 9
月 30 日 
-14.65% 0.95% -15.44% 1.29% 0.79% -0.34% 
 
2、自基 金合同 生效以 来基金累 计净值 增长率 变动及其 与同期 业绩比 较基准
收益率变动的比较图 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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 31 
-20.00%
-15.00%
-10.00%
-5.00%
0.00%
5.00%
10.00%
15.00%
20.00%
25.00%
2010-06-24
2010-07-24
2010-08-24
2010-09-24
2010-10-24
2010-11-24
2010-12-24
2011-01-24
2011-02-24
2011-03-24
2011-04-24
2011-05-24
2011-06-24
2011-07-24
2011-08-24
2011-09-24
添富亚澳 基准
 
 
 
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 32 
六、 基 金管 理人 
一 、基 金管理 人概 况 
名称：汇添富基金管理有限公司 
住所：上海市黄浦区大沽路288 号6 幢538 室 
法定代表人：桂水发 
成立时间：2005 年2 月3 日 
批准设立机关：中国证券监督管理委员会 
批准设立文号：证监基金字[2005]5 号 
组织形式：有限责任公司 
注册资本: 人民币1 亿元 
存续期间：持续经营 
联系人：李文 
联系电话： （021）28932888 
股东名称及其出资比例： 
东方证券股份有限公司


 47％ 
文汇新民联合报业集团


 26.5% 
东航金戎控股有限责任公司








26.5% 
二 、 主 要人员 情况 
1、董事会成员 
桂水发先生，董事长。国籍：中国，1965年出生，香港大学工商管理硕士，
上海财经大学经济学学士。 现任东方证券股份有限公司副总经理、 财务总监、 董
事会秘书。 曾在上海财经大学审计监察处任职， 历任上海证券交易所上市部高级
经理、北京办事处总经理、市场部总监等。 
肖顺喜先生， 董事。 国 籍： 中国，1963年出生 ， 复旦大学EMBA。 现任 东航金
戎控股有限责任公司总经理、 东航集团财务有限责任公司董事长、 东航国际控股
（香港）有限公司董事长。历任东航期货公司总经理助理、副总经理、总经理，
东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。 
陈保平先生，董事。国籍：中国，1953年出生，高级编审，南洋交大EMBA。汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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现任新民晚报社总编辑、 党委副书记。历 任 文汇新民联合报业集团副社长、 文汇
新民联合报业集团投资公司总经理， 上海青年报社编辑、 记者、 部主 任、 副总编，
上海三联书店总编辑、 沪港三联副董事长， 上海文艺出版总社党委书记、 副社长、
总社总编辑等。 
林利军先生， 董事， 总 经理。 国籍： 中国，1973年出生， 美国哈佛大学商学
院工商管理硕士， 复旦大学世界经济系硕士， 历任上海证券交易所办公室主任助
理、 上市部总监助理， 曾任职于中国证监会创业板筹备工作组， 哈佛大学毕业后
就职于美国道富金融集团（State Street Global Advisor）从事投资和风险管
理工作。 
韦杰夫（Jeffrey R. Williams）先生，独立董事。国籍：美国，1953年出
生， 哈佛大学商学院工商管理硕士， 哈佛大学肯尼迪政府学院资深访问学者。 现
任哈佛上海中心董事总经理。历 任 美国花旗银行香港分行副总裁、 深圳分行行长，
美国运通银行台湾分行副总裁， 台湾美国运通国际股份有限公司副总裁， 渣打银
行台湾分行总裁，深圳发展银行行长。 
蔡来兴先生， 独立董事， 国籍： 中国，1942年 出生， 上海同济大学学士。 现
任国务院参事室特约研究员， 中国国学中心顾问。 曾任上海市委、 市政府副秘书
长，香港上海实业集团董事长，香港上海实业控股有限公司董事长。第九、十、
十一届全国政协委员，经济委员会委员。 
杨燕青女士，独立董事，国籍：中国，1971年出生，复旦大学经济学博士。
现任《第 一财经 日报》 副总编辑 ，中欧 陆家嘴 国际金融 研究院 特邀研 究员， 《第
一财经日报》 创刊编委之一， 第一财经频道高端对话节目 《经济学人》 栏目创始
人和主持人， 《波士堂 》 栏目资深评论员。 曾 任 《解放日报》 主任记 者， 《第一财
经日报》编委，2002-2003年期间受邀成为约翰-霍普金斯大学访问学者。 
2、监事会成员 
涂殷康先生，监事长。国籍：中国，1970 年 1 月出生，上海财经大学硕士
研究生。 现任东航金戎控股有限责任公司研发中心总经理， 历任东航期货经纪有
限责任公司部门经理、副总经理等。 
任瑞良先 生， 监事。 国 籍：中国 ，1963 年出 生，大学 学历 ，中国 注 册会计
师。 现任文汇新民联合报业集团投资公司副总经理。 历任文汇新民联合报业集团
财务中心财务主管，文汇新民联合报业集团投资公司财务主管、总经理助理等。 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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 34 
李进安先 生， 监事。 国 籍：中国 ，1968 年出 生，金融 学博 士，中 国 注册会
计师、 律师资格。现 任 东方证券股份有限公司合规总监， 上海东方证券资产管理
有限公司合规总监。 历任君安证券南京业务部总经理， 国泰君安证券股份有限公
司江苏区总协调人， 国泰君安证券股份有限公司南京太平南路营业部总经理， 总
裁办公室、BPR 办公室常务副主任， 东吴证券有限责任公司总规划师、 副总裁等
职。 
王静女士 ，职 工监事 ， 国籍：中 国，1977 年 出生，中 加商 学院工 商 管理硕
士。 现任汇添富基金管理有限公司行政支持部总经理。 曾任职于中国东方航空集
团公司宣传部，东航金戎控股有限责任公司研究发展部。 
林旋女士， 职工监事， 国籍： 中国，1977 年出生， 华东政法学院法学硕士。
现任汇添富基金管理有限公司稽核监察部高级稽核监察经理。 曾任职于东方证券
股份有限公司办公室。 
3、高管人员 
桂水发先生，董事长。 （简历请参见上述董事会成员介绍） 
林利军先生，总经理。 （简历请参见上述董事会成员介绍） 
李文先生 ，督 察长。 国 籍：中国 ，1967 年出 生，厦门 大学 管理学 博 士，高
级经济师， 中国注册会计师。 历任中国人民银行厦门市分行稽核监督处科员， 中
国人民银行杏林支行副行长，中国人民银行厦门中心支行银行管理处处长助理、
金融机构监管二处副处长， 东方证券股份有限公司稽核总部总经理、 资金财务管
理总部总经理等。 
张晖先生 ，副 总经理 。 国籍：中 国，1971 年 出生，经 济学 硕士， 历 任申银
万国研究所高级分析师、 富国基金管理有限公司高级分析师、 研究主管和基金经
理。2005 年4 月加盟汇添富基金管理有限公司， 现任公司副总经理、 投资总监、
投资决策委员会副主席。 
陈灿辉先 生， 副总经 理 。国籍： 中国 ，1967 年出生， 大学 本科， 历 任中国
银行软件开发工程师， 招银电脑有限公司证券基金事业部负责人， 华夏基金管理
有限公司资深高级经理，招商基金管理有限公司信息技术部总监、总经理助理。
2008 年7 月加盟汇添富基金管理有限公司，现任公司副总经理、首席营运官。 
4、基金经理 
刘子龙先生，国籍：中国香港，1972年出生，英国剑桥大学工商管理硕士，汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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 35 
特许金融分析师 （CFA） ， 曾任香港花旗银行业务经理， 汇丰投资管理 （香港） 有
限公司上海代表处首席代表， 2000年11月20日至2005年11月30日任花旗投资管理
（香港） 有限公 司全球 平衡组合 的基金 经理。2007年9月 加入汇 添富 基金管理有
限公司， 任国际投资副总监。 2010年6月25日至今任汇添富亚洲澳洲成熟市场 （除
日本外） 优势精 选股票 型证券投 资基金 的基金 经理，2011 年8月31 日 至今任汇添
富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）的基金经理。 
王致人先生， 国籍： 中国 台湾， 1976年出生， 美国 波士顿大学 (Boston College) 
财务硕士， 特许金融分析师 （CFA） ， 财务风险经理人 （FRM） ， 曾任日正企管顾问
股份有限公司顾问 ， 国票证券投资顾问 股 份有限公司研究员 ， 美商Financial 
Science Incorporated研究员，2005年1月1日至2007年9月30日任美商AIG南山人
寿亚太策 略基金 的基金 经理，2005 年12月1日至2007年9 月30日任 美商AIG南山人
寿台湾基金的基金经理， 2006年6月1日至2007年9月30日任美商AIG南山人寿亚太
不动产证券化基金的基金经理。2007年10月加入汇添富基金管理有限公司， 任国
际投资副 总监。2010年6月25日 至今任 汇添富 亚洲澳洲 成熟市 场（除 日本外）优
势精选股票型证券投资基金的基金经理。 
5、投资决策委员会 
主席：林利军先生（总经理） 
副主席：张晖先生（副总经理） 
成员：韩贤旺先生（研究总监） 
6、上述人员之间不存在近亲属关系。 
三 、 基 金管理 人的 职责



根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他法律、 法规的规定， 基金管理人应履行
以下职责：



1、依法 募集基 金，办 理或者委 托经中 国证监 会认定的 其他机 构代为 办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；



2、办理基金备案手续；



3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；



4、按照 基金合 同的约 定确定基 金收益 分配方 案，及时 足额向 基金份 额持有
人分配收益；



5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；


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 36 
6、编制基金季度、半年度和年度报告；



7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；



8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；



9、召集基金份额持有人大会；



10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；



11、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；



12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。



四 、 基 金管理 人和 基金经 理的 承诺



1、本基 金管理 人承诺 严格遵守 现行有 效的相 关法律、 法规、 规章、 基金合
同和中国证监会的有关规定， 建立健全内部控制制度， 采取有效措施， 防止违反
现行有效的有关法律、 法规、 规章、 基金合同 和中国证监会有关规定的行为发生。



2、本基 金管理 人承诺 严格遵守 《中华 人民共 和国证券 法》 、 《基金 法 》及有
关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：



（1） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；



（2） 不公平地对待其管理的不同基金财产；



（3） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；



（4） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；



（5） 法律法规或中国证监会禁止的其他行为。



3、本基 金管理 人承诺 加强人员 管理， 强化职 业操守， 督促和 约束员 工遵守
国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：



（1） 越权或违规经营；



（2） 违反基金合同或托管协议；



（3） 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；



（4） 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；



（5） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；



（6） 玩忽职守、滥用职权；



（7） 违反现行有效的有关法律、 法规、 规章、 基金合同和中国证监会的有
关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密， 尚未依法公开的基汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























 更 新招募说明书 
 37 
金投资内容、基金投资计划等信息；



（8） 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
扰乱市场秩序；



（9） 贬损同行，以抬高自己；



（10）以不正当手段谋求业务发展；



（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；



（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；



（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。



4、基金经理承诺



（1）依 照有关 法律、 法规和基 金合同 的规定 ，本着谨 慎勤勉 的原则 为基金
份额持有人谋取最大利益；



（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；



（3） 不违反现行有效的有关法律法规、 基金合同和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；



（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。



五 、 基 金管理 人的 风险管 理体 系



本基金管理人将经营管理中的主要风险划分为投资风险、 合规风险、 营运风
险和道德风险四大类， 其中， 投资风险主要包括市场风险、 信用风险、 流动性风
险等。针对上述各类风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系。 
1、风险管理原则 
基金管理人风险管理体系的构建遵循以下六项基本原则： 
（1）营 造良好 的风险 管理文化 和内部 控制环 境，使风 险意识 贯穿到 每位员
工、各个岗位和经营管理的各个环节。 
（2）建 立完善 的风险 管理组织 体系， 切实保 证风险管 理部门 的独立 性和权
威性，使其有效地发挥职能作用。 
（3）确 保风险 管理制 度的严肃 性，保 证风险 管理制度 在投资 管理和 经营活
动过程中得到切实有效的执行。 
（4）运 用合理 有效的 风险指标 和模型 ，实现 风险事前 配置和 预警、 事中实汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























 更 新招募说明书 
 38 
时监控、事后评估和反馈的全程嵌入式投资风险管理模式。 
（5）建 立和推 进员工 职业守则 教育和 专业培 训体系， 确保员 工具备 良好的
职业操守和充分的职责胜任能力。 
（6）建 立风险 事件学 习机制， 认真剖 析各类 风险事件 ，汲取 经验和 教训，
不断完善风险管理体系。 
2、风险管理组织架构



本基金管理人建立了董事会、 经营管理层、 风险管理部门、 各职能部门四级
风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。 
汇 添富 风险管 理组 织结构 图 
 
（1）董 事会对 公司风 险管理负 有最终 责任， 董事会下 设风险 管理委 员会与
督察长。 风险管理委员会主要负责审核和指导公司的风险管理政策， 对公司的整
体风险水平、 风险控制措施的实施情况进行评价。 督察长负责组织指导公司监察
稽核工作， 监督检查受托资产和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情
况。 
（2）经 营管理 层负责 风险管理 政策、 风险控 制措施的 制定和 落实， 经营管
理层下设风险控制委员会。风险控制委员会主要负责审议风险管理制度和流程，
处置重大风险事件，促进风险管理文化的形成。 
（3）金 融工程 部、稽 核监察部 是风险 管理的 职能部门 。金融 工程部 负责投
资组合市场风险、信用风险、流动性风险等的管理。稽核监察部负责合规风险、
营运风险、道德风险等的管理。 
（4）各 职能部 门负责 从经营管 理的各 业务环 节上贯彻 落实风 险管理 措施，
稽核监察部 
董事会 
督察长 经营管理层 
风险控制委员会 
金融工程部 
风险管理委员会 
各职能部门 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























 更 新招募说明书 
 39 
执行风险识别、 风险测量、 风险控制、 风险评价和风险报告等风险管理程序， 并
持续完善相应的内部控制制度和流程。 
3、风险管理内容 
本基金管理人的风险管理包括风险识别、风险测量、风险控制、风险评价、
风险报告等内容。 
（1）风 险识别 是指对 现实以及 潜在的 各种风 险加以判 断、归 类和鉴 定风险
性质的过程。 
（2）风 险测量 是指估 计和预测 风险发 生的概 率和可能 造成的 损失， 并根据
这两个因素的结合来衡量风险大小的程度。 
（3）风 险控制 是指采 取相应的 措施， 监控和 防止各种 风险的 发生， 实现以
合理的成本在最大限度内防范风险和减轻损失。 
（4）风 险评价 是指分 析风险识 别、风 险测量 和风险控 制的执 行情况 和运行
效果的过程。 
（5）风 险报告 是指将 风险事件 及处置 、风险 评价情况 以一定 程序进 行报告
的过程。 
六 、 基 金管理 人的 内部控 制制 度 
内部控制是指基金管理人为防范和化解风险， 保证经营运作符合基金管理人
发展规划， 在充分考虑内外部环境的基础上， 通过建立组织机制、 运用管理方法、
实施控制程序与控制措施而形成的系统。



基金管理人结合自身具体情况， 建立了科学合理、 控制严密、 运行高效的内
部控制体系，并制定了科学完善的内部控制制度。



1、内部控制目标



（1） 保证基金管理人经营运作遵守国家法律法规和行业监管规则， 自觉形
成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。



（2） 防范和化解经营风险， 提高经营管理效益， 确保经营业务的稳健运行
和受托资产的安全完整，实现持续、稳定、健康发展。



（3） 确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整。



2、内部控制原则



（1） 健全性原则。 内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、 各个部门和汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























 更 新招募说明书 
 40 
各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。



（2） 有效性原则。 通过科学的内部控制手段和方法， 建立合理的内部控制
程序，维护内部控制的有效执行。



（3） 独立性原则。 基金管理人各机构、 部门和岗位职责保持相对独立， 基
金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。



（4） 相互制约原则。 基金管理人内部部门和岗位的设置权责分明、 相互制
衡。



（5） 成本效益原则。 基 金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，
提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。



3、内部控制内容



基金管理人的内部控制要求建立： 不相容职务相分离的机制、 完善的岗位责
任制、 规范的岗位管理措施、 完整的信息资料保全系统、 严格的授权控制、 有效
的风险防范系统和快速反应机制等。



基金管理人遵守国家有关法律法规， 遵循合法合规性原则、 全面性原则、 审
慎性原则和适时性原则， 制订了系统完善的内部控制制度。 内部控制的内容包括
投资管理业务控制、 信息披露控制、 信息技术系统控制、 会计系统控制以及内部
稽核控制等。



（1）投资管理业务控制



基金管理人通过规范投资业务流程， 分层次强化投资风险控制。 公司根据投
资管理业务不同阶段的性质和特点， 制定了完善的管理规章、 操作流程和岗位手
册，明确揭示不同业务可能存在的风险，分别采取不同措施进行控制。



针对投资研究业务， 基金管理人制定了 《汇添富基金管理有限公司投资研究
管理制度 》 ，对 研究工 作的业务 流程、 研究报 告质量评 价，研 究与投 资的交流渠
道等都做了明确的规定； 对于投资决策业务， 基金管理人制定了 《汇添富基金管
理有限公 司投资 管理制 度》 ，保 证投资 决策严 格遵守法 律法规 的有关 规定，符合
基金合同所规定的要求， 同时设立了汇添富投资风险评估与管理制度以及投资管
理业绩评价体系； 对于基金交易业务， 基金管理人将实行集中交易与防火墙制度，
建立交易监测系统、 预警系统和交易反馈系统， 完善相关的安全设施， 交易流程
将严格按照 “审核—执行—反馈—复核—存档” 的程序进行， 防止不正当关联交汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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 41 
易损害基金份额持有人利益。



（2）信息披露控制



基金管理人通过完善信息披露制度， 确保基金份额持有人及时完整地了解基
金信息。 基金管理人按照法律、 法规和中国证监会有关规定， 建立了 《汇添富基
金管理有限公司信息披露管理制度》 ， 指定了信息披露责任人负责信息披露工作，
进行信息的组织、 审核和发布， 并将定期对信息披露进行检查和评价， 保证公开
披露的信息真实、准确、完整。



（3）信息技术系统控制



基金管理人建立了先进的信息技术系统和完善的信息技术管理制度。 基金管
理人的信息技术系统由先进的计算机系统构成， 通过了国家、 金融行 业软件工程
标准的认证， 并有完整的技术资料。 基金管理人制定了严格的信息技术岗位责任
制度、 门禁制度、 内外网分离制度等管理措施， 对电子信息数据进行即时保存和
备份， 重要数据实行异地备份并且长期保存， 确保了系统可靠、 稳定、 安全地运
行。 在人员控制方面， 对 信息技术人员进行有关信息系统安全的统一培训和考核；
信息技术人员之间定期轮换岗位。



（4）会计系统控制



基金管理人通过建立严格的会计系统控制措施， 确保会计核算正常运转。 基
金管理人根据 《中华人民共和国会计法》 、 《金融企业会计制度》 、 《证券投资基金
会计核算办法》 、 《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、
公司财务制度、 会计工作操作流程和会计岗位工作手册。 通过事前防范、 事中检
查、 事后监督的方式发现、 堵截、 杜绝基金会计核算中存在的各种风险。 具体措
施包括： 采用了目前最先进的基金核算软件； 基金会计严格执行复核制度； 基金
会计核算采用基金管理人与托管银行双人同步独立核算、 相互核对的方式； 每日
制作基金会计核算估值系统电子数据的备份， 同时打印保存书面的记账凭证、 各
类会计报表、统计报表，并由专人保存原始记账凭证等。



（5）内部稽核控制



基金管理人通过建立独立的监察稽核制度， 确保内部控制的有效性。 基金管
理人设立督察长，督察长可以列席基金管理人召开的任何会议，调阅相关档案，
就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、 评价、 报告、 建议职能。 督察长定汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。



另外， 在经营管理层设立稽核监察部门， 配备充足合格的稽核监察人员， 并
制订了《 汇添富 基金管 理有限公 司稽核 监察制 度》 ，明 确规定 了稽核 监察部门及
内部各岗位的职责和工作流程， 监督各业务部门和人员遵守法律、 法规和规章的
有关情况； 检查各业务部门和人员执行内部控制制度、 各项管理制度和业务规章
的情况。



4、基金管理人关于内部合规控制声明书



（1） 基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； 
（2） 基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部风
险控制制度。 
 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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七、 境 外投 资顾问 
一 、境 外投资 顾问 基本情 况 
名称：资本国际公司（Capital International，Inc. ） 
注册地址：11100 Santa Monica Blvd, 15th Floor Los Angeles, CA 90025-3384，
USA 
办公地址：One Raffles Quay, 33rd Floor North Tower Singapore 048583 
法定代表人：Peter C. Kelly 
成立时间：1987 年 12 月 16 日 
主要联系人：韩梅 
联系电话：+65-65353777 
联系传真：+65-65351680 
电子邮箱： MXH@capgroup.com 
公司介绍： 资本国际公司 （Capital International ， Inc. ） 是资本国际集团 （Capital 
Group International ，Inc. ）100% 控股的子公司 ，于 1987 年在美国成 立，负责资
本国际集团在美国和亚洲区的投资管理业务， 截止 2011 年 9 月 30 日， 其资产管
理规模为 276 亿美元。 
资本国 际集团 是成立 于 1931 年 的资本 集团 的 100%控 股的子 公司 ，负责全
球机构客户的投资管理业务。 资本集团是全球历史最悠久和规模最庞大的投资管
理公司之一。资本集团自上世纪 30 年代成立 以来就专注于股票投资，确立了基
本面分析为投资研究的第一要素和公司的核心竞争力， 善于发掘价值被低估的优
质上市公司并作长期投资， 形成了其特色的并且在全球资产管理行业享有盛名的
“多元投资经理人制度” 。 
二 、境 外投资 顾问 主要人 员情 况 
Shaw B. Wagener 先生 ，资本国际公司主席，1981 年加入公司 
Victor Kohn 先生，资本 国际公司总裁，1986 年加入公司 
Philip de Toledo 先生，资本国际公司财务总监，1986 年加入公司 
Lam Nguyen-Phuong 先 生，资本国际公司董事，1992 年加入公司 
三 、参 与本基 金产 品投资 的主 要人员 情况 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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1、Christopher Choe 先生


 投资经理人 
29 年投资经验， 任职资本集团达 22 年。 英国和威尔士注册会计师， 新加坡
注册公共会计师协会和澳洲 CPA 协会会员。 现任资本国际高级副总裁，也是资
本集团中国业务发展委员会的成员。 在加入资本国际之前， 曾任职 JP Morgan 财
务投资部门，Swiss Bank Corporation 投资分析员。 
2、Eugene Cheah 先生





投资经理人 
14 年投资经验， 任职资本集团长达 14 年。 现任资本国际研究公司的高级副
总裁和资本国际公司副总裁。 
3、研究组合 
除了投资经理人之外， 资本国际的每一个投资组合管理团队还包括一组行业
分析师， 他们通过在各自所负责的区域及行业中的研究来挑选并把握具吸引力的
投资机会，形成研究组合，最大程度发挥行业分析师的动能。 
四 、境 外投资 顾问 的职责 
1、就基金资产所投资的国家或地区提供资产配置建议； 
2、向基金管理人提供投资组合建议； 
3、提供精选的各股投资意见； 
4、协助基金管理人进行业绩评估和归因分析； 
5、协同基金管理人进行资产风险管理； 
6、协助提供境外上市公司代理投票权的意见； 
7、在提 供投资 顾问服 务的过程 中，定 期给与 基金管理 人包括 但不限 于组织
架构、投资理念和流 程 、投资团队、营运、 风 险控制/ 合规程序、分 销/ 零售市场
推广以及客户服务等的培训； 
8、经基金管理人的授权，执行其他相关职责。 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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八、 基 金的 募集 
本基金由基金管理人依照 《基金法》 、 《运作办 法》 、 《销售办法》 、 《基 金合同》
及其他有关规定，并经 2009 年 11 月 23 日中国证券监督管理委员会证监许可
【2009】1221 号文核准募集。 
本基金为契约型开放式基金。基金存续期限为不定期。 
一 、募 集期 
自基金份额发售之日起不超过3 个月，具体发售时间见《发售公告》 。 
二 、发 售对象 
符合法律法规规定的个人投资者、 机构投资者以及法律法规或中国证监会允
许购买开放式证券投资基金的其他投资者。 
三 、募 集目标 
本基金将按照中国证监会和国家外汇局核准的额度 （美元额度需折算为人民
币） 设定基金募集上限， 募集期内超过募集目标上限时采取末日比例配售的方式
进行确认，具体办法参见《发售公告》 。 
四 、发 售方式 和销 售渠道 
本基金将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。 
本基金认购的申请方式为书面申请或管理人公布的其他方式。 
本基金基金份额初始面值为人民币1.00 元，按初始面值发售。 
本基金认购采取全额缴款认购的方式。若资金未全额到账则认购无效。 
基金投资者在募集期内可多次认购，认购一经受理不得撤销。 
当 日（T 日） 在规定时 间内提交的申请， 投资者通常可在 T+2 日到网点查询
交易情况，在募集截止日后2 个工作日内可以到网点打印交易确认书。 
五 、认 购费用 
本基金认 购费 率最高 不 高于 1.2%， 且随 认购 金额的增 加而 递减， 具 体认购
费率如下表所示： 
购买金额（M） 认购费率 
M＜100 万 1.20% 
100 万≤M＜500 万 0.80% 
500 万≤M＜1000 万 0.20% 
M≥1000 万 每笔1,000 元 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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六 、认 购期利 息的 处理方 式 
《基金合同》 生效前， 投资者的认购款项只能存入募集账户， 不得动用。 认
购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有， 其中利
息转份额以基金注册登记机构的记录为准。 
七 、基 金认购 份额 的计算 
1、基金 认购采 用金额 认购的方 式。基 金的认 购金额包 括认购 费用和 净认购
金额。计算公式为： 
净认购金额 = 认购金额/（1＋认购费率） 
认购费用 = 认购金额－净认购金额



认购份额 =（净认购金额+认购利息）/基金份额初始面值 
例： 某投资者认购金额为1 万元， 由于募集期间基金份额初始面值为人民币
1 元，假定募集期间认购资金所得利息为3 元，则根据公式计算出： 
净认购金额=10,000/（1+1.2%）=9881.42 元 
认购费用=10,000—9881.42=118.58 元 
认购份额=（9881.42+3）/1.00=9884.42 份 
2、认购 份额的 计算中 ，涉及基 金份额 的计算 结果均保 留到小 数点后 两位，
小数点后两位以后的部分按四舍五入方法计算； 涉及金额的计算结果均按四舍五
入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 
八 、基 金认购 金额 的限制 
本基金代销机构首次认购和追加认购最低金额均为人民币1,000 元 （含认购
费） ，具 体认购 金额以 各代销机 构公告 的为准 。通过直 销中心 首次认 购的最低金
额为人民币 50000 元（ 含认购费） 。超过最低认购金额的部分不设金额级差。募
集期间不设置投资者单个账户最高认购金额限制。 各代销机构对本基金最低认购
金额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。 
九 、基 金份额 的认 购和持 有限 额 
基金管理人不对每个账户的认购和持有基金份额进行限制。 
十 、基 金募集 情况 
本基金募集期为 2010 年 5 月 20 日至 2010 年 6 月 23 日。 经会计师事务所验
资， 按照每份基金份额面值人民币 1.00 元计算 ， 基金募集期共募集 522,636,079.14汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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份基金份额（含募集期利息结转的份额） ，有效认购户数为 3,789 户。其中，汇
添富基金管理有限公司运用固有资金认购本基金份额共计 40,017,937.50 份（含
募集期利息结转的份额 ） ，占基金总份额比例 7.66% ；汇添富基金管 理有限公司
的基金从业人员认购本基金份额 7,096,889.33 份（含募集期利息结转的份额） ，
占基金总份额比例 1.36% 。 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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九、 基 金合 同的生 效 
一 、基 金备案 的条 件 
本基金自基金份额发售之日起3 个月内， 在基金募集份额总额不少于2 亿份，
基金募集金额不少于2 亿元人民币且基金份额持有人不少于200 人的条件下， 基
金管理人依据法律法规及《招募说明书》可以决定停止基金发售，并在 10 日内
聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证 监会办理基
金备案手续。 
基金募集达到基金备案条件的， 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监 会书面 确认之 日起， 《 基金合 同》生 效；否则 《基金 合同》 不生效。基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束
前，任何人不得动用。 
《基金合同》 生效时， 认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归
投资者所有。利息的具体金额，以注册登记机构的记录为准。 
二 、基 金合同 不能 生效时 募集 资金的 处理 方式 
如果基金合同不能生效，基金管理人应当承担下列责任： 
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 
2、 在基金募集期限届满后30 日内返还投资者已缴纳的款项， 并加计银行同
期活期存款利息。 
三 、基 金存续 期内 的基金 份额 持有人 数量 和资金 额 
本基金合同生效后， 基金份额持有人数量不满200 人或者基金资产净值低于
5,000 万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个工作日出现前
述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。 
四、 本 基金基 金合 同于 2010 年6 月25 日正式 生效 。 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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十、 基 金份 额的申 购和 赎回 
一 、申 购与赎 回场 所 
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。 
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提
供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 基金管理人可根据情况变更或增减基
金代销机构，并予以公告。 
二 、申 购与赎 回的 开放日 及时 间 
本基金的申购、 赎回自基金合同生效后三个月内开始办理， 基金管理人应在
开始办理申购赎回的具体日期前2 日在至少一家指定媒体公告。 
本基金申购和赎回的开放日为上海和深圳证券交易所的交易日 （基金管理人
公告暂停 申购或 赎回时 除外） ， 投资者 应当在 开放日的 开放时 间办理 申购和赎回
申请。开 放时间 见《发 售公告》 。如遇 国内的 节假日则 顺延至 下一开 放日。当境
外主要市场节假日休市时，基金管理人可以暂停申购或赎回。 
基金管理人可与销售机构约定， 在开放日的其他时间受理投资者的申购、 赎
回申请， 但是对于投资者在非开放时间提出的申购、 赎回申请， 其基 金份额申购、
赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。 
若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要， 基金管理
人可对申购、 赎回时间进行调整， 但此项调整应在实施日2 日前在指定媒体公告。 
本基金已于2010 年8 月25 日开始办理日常申购、赎回业务。 
三 、申 购与赎 回的 原则 
1、“未 知价” 原则， 即申购、 赎回价 格以申 请当日的 基金份 额净值 为基准
进行计算； 
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 
4、先进 先出原 则，即 基金份额 持有人 在赎回 基金份额 ，基金 管理人 对该基
金份额持有人的基金份额进行赎回处理时， 认购、 申购确认日期在先的基金份额
先赎回， 认购、 申购确 认日期在后的基金份额后赎回， 以确定所适用的赎回费率； 
5、基金 管理人 可根据 基金运作 的实际 情况并 在不影响 基金份 额持有 人实质汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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利益的前提下调整上述原则。 基金管理人必须在新规则开始实施前按照 《信息披
露办法》的有关规定在至少一家指定媒体公告。 
四 、申 购与赎 回的 程序 
1、申购和赎回的申请方式



基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序， 在开放日的业务办理时间向
基金销售机构提出申购或赎回的申请。 
投资者在 申购本 基金时 须按销售 机构规 定的方 式备足申 购资金,投资 者在提
交赎回申请时， 必须有足够的基金份额余额， 否则所提交的申购、 赎回的申请无
效而不予成交。 
2、申购和赎回申请的确认 
T 日规定时间受理的申请， 正常情况下， 本基金管理人在T+2 日内为投资者
对该交易的有效性进行确认，在 T＋3 日后（ 包括该日）投资者可向销售机构或
以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。 
3、申购和赎回的款项支付 
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成
功，若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户。 
投资者T 日赎回申请成功后， 基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关
基金销售机构在T＋10 日内将赎回款项划往基金份额持有人账户， 但中国证监会
另有规定除外。 国家外汇管理相关规定有变更或本基金所投资市场的交易清算规
则有变更时， 赎回款支付时间将相应调整。 在发生巨额赎回的情形时， 款项的支
付办法参照《基金合同》的有关条款处理。 
五 、申 购与赎 回的 数额限 制 
1、通过 代销 机构网 点 申购本基 金基 金份额 单 笔最低金 额为 人民币 1000 元
（含申购 费） ； 通过基 金管理人 直销中 心首次 申购本基 金基金 份额的 最低金额为
人民币 50000 元（含申 购费） 。各代销机构对本基金最低申购金额及交易级差有
其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。 
2、投资 者将当 期分配 的基金收 益转为 基金份 额时，不 受最低 申购金 额的限
制。 
3、投资 者可多 次申购 ，对单个 投资者 累计持 有基金份 额的比 例或数 量不设汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。 
4、投资者可将其全部或部分基金份额赎回，赎回的最低份额为 5 份 基金份
额，交易账户中基金份额不足5 份的，应一次性赎回。 
5、基金 管理人 可根据 市场情况 ，在法 律法规 允许的情 况下， 调整上 述对申
购金额和赎回份额的数量限制， 基金管理人必须在调整生效前依照 《信息披露办
法》的有关规定至少在一家指定媒体及管理人网站公告并报中国证监会备案。 
六 、申 购费用 和赎 回费用 
1、 本基金申购费率不高于1.5%， 随申购金额的增加而递减， 具体费率如下
表所示： 
购买金额（M） 申购费率 
M＜100 万 1.50% 
100 万≤M＜500 万 1.00% 
500 万≤M＜1000 万 0.30% 
M≥1000 万 每笔1,000 元 
2、 本基金赎回费率不高于0.5%， 随申请份额持有时间增加而递减。 具体如
下表所示： 
申请份额持有时间（N） 赎回费率 
N＜1 年 0.50% 
1 年≤N＜2 年 0.25% 
N≥2 年 0 
其中，赎回费的25%归基金财产所有。 
3、 本基金的申购费率、 赎回费率和收费方式由基金管理人根据 《基金合同》
的规定确定并在 《招募说明书》 中列示。 基金管理人可以根据 《基金合同》 的相
关约定调整费率或收费方式， 基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前
2 个工作日在至少一家指定媒体公告。 
4、基金 管理人 可以在 不违背法 律法规 规定及 《基金合 同》约 定的情 形下根
据市场情况制定基金促销计划， 针对特定地域范围、 特定行业、 特定职业的投资
者以及以特定交易方式 （如网上交易、 电话交易等） 等进行基金交易的投资者定
期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间， 基金管理人与基金托管
人协商一致并报中国证监会备案后， 基金管理人可以适当调低基金申购费率和基
金赎回费率。 
七 、申 购份额 与赎 回金额 的计 算 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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1、基金申购份额的计算 
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。 
申购份额的计算公式为： 
净申购金额 = 申购金额/（1+申购费率） 
申购费用 = 申购金额-净申购金额 
申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值 
例： 某投资者投资10 万元申购本基金， 对应费率为1.5%， 假设申购当日基
金份额净值为1.0168 元，则其可得到的申购份额为： 
净申购金额＝100,000/ (1+1.5%)＝98,522.17 元 
申购费用＝100,000－98,522.17＝1,477.83 元 
申购份额 = 98,522.17/1.0168 = 96,894.35 份 
2、基金赎回金额的计算 
赎回费用的计算公式为： 
赎回费用 = 赎回当日基金份额净值×赎回份额×赎回费率 
赎回金额 = 赎回当日基金份额净值×赎回份额－赎回费用 
例、某投资者赎回本基金 1 万份基金份额，赎回费率为 0.5%，假设赎回当
日基金份额净值是1.0168 元，则其可得到的赎回金额为： 
赎回费用 = 1.0168×10,000×0.5% = 50.84 元 
赎回金额 = 1.0168×10,000－50.84 = 10,117.16 元 
3、本基金基金份额净值的计算 
基金份额净值应当在估值日后2 个工作日内披露。 遇特殊情况， 经中 国证监
会同意， 可以适当延迟计算或公告。 本基金基金份额净值的计算， 保留到小数点
后3 位，小数点后第4 位四舍五入。 
4、申购份额、余额的处理方式 
申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后， 以当日基金
份额净值为基准计算， 上述涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位， 小
数点后两位以后的部分按四舍五入方法计算； 上述涉及金额的计算结果均按四舍
五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 
5、赎回金额的处理方式 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘 以当日基金份额净值为基准并扣
除相应的费用， 计算结果保留到小数点后2 位， 小数点后两位以后的部分四舍五
入，由此产生的误差计入基金财产。 
八 、申 购和赎 回的 注册登 记 
投资者申购基金成功后， 注册登记机构在T+2 日为投资者登记权益并办理注
册登记手续，投资者自T+3 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 
投资者赎回基金成功后， 注册登记机构在T+2 日为投资者办理扣除权益的注
册登记手续。 
基金管理人可以在法律法规允许的范围内， 依法对上述注册登记办理时间进
行调整， 但不得实质影响投资者的合法权益， 并最迟于开始实施前2 个工作日在
至少一家中国证监会指定的媒体公告，但不得实质影响投资者的合法权益。 
九 、拒 绝或暂 停申 购的情 形及 处理方 式 
除非出现如下情形，基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请： 
（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；



（2）境外主要市场有一个或一个以上的市场为节假日时； 
（3）基 金资产 规模过 大，使基 金管理 人无法 找到合适 的投资 品种， 或可能
对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益； 
（4）基 金资产 规模或 者份额数 量达到 了基金 管理人规 定的上 限（基 金管理
人可根据国家外汇局的审批及市场情况进行调整） ； 
（5）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购； 
（6）法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形。 
发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述（1）到（4）
项和第（6）项 暂停申 购情形时 ，基金 管理人 应当在至 少一家 指定媒 体刊登暂停
申购公告。 
在暂停申购的情况消除时， 基金管理人应及时恢复申购业务的办理， 并依照
有关规定在至少一家指定媒体公告。 
十 、暂 停赎回 或者 延缓支 付赎 回款项 的情 形及处 理方 式 
除非出现如下情形， 基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回
申请或者延缓支付赎回款项： 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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（1）不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项； 
（2）证 券交易 场所依 法决定临 时停市 ，导致 基金管理 人无法 计算当 日基金
资产净值； 
（3）因市场剧烈波动或其他原因而出现连续 2 个或 2 个以上开放 日巨额赎
回，导致本基金的现金支付出现困难； 
（4）基金投资的境外主要市场一个或多个休市时； 
（5）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形之一的， 基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。 已接受
的赎回申请， 基金管理人将足额支付； 如暂时不能足额支付的， 可延期支付部分
赎回款项， 按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比
例分配给赎回申请人， 未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理
办法在 20 个工作日内予以支付。 
同时，在 出现上 述第（3）款的 情形时 ，对已 接受的赎 回申请 可延期 支付赎
回款项，最长不超过支付时间 20 个工作日， 并在至少一家指定媒体公告。投资
者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 
暂停基金的赎回，基金管理人应及时在至少一家指定媒体刊登暂停赎回公
告。 
在暂停赎回的情况消除时， 基金管理人应及时恢复赎回业务的办理， 并依照
有关规定在至少一家指定媒体公告。 
十 一、 巨额赎 回的 情形及 处理 方式 
1、巨额赎回的认定 
本基金单个开放日， 基金净赎回申请 （赎回申请总数加上基金转换中转出申
请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额） 超过
上一日基金总份额的10%时，即认为发生了巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全
额赎回或部分顺延赎回。 
（1）全 额赎回 ：当基 金管理人 认为有 能力支 付投资者 的全部 赎回申 请时，
按正常赎回程序执行。 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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（2）部 分顺延 赎回： 当基金管 理人认 为支付 投资者的 赎回申 请有困 难或认
为支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时， 基金管理人
在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10%的前提下， 对其余赎回申请
延期予以办理。 对于单个基金份额持有人的赎回申请， 应当按照其申请赎回份额
占当日申请赎回总份额的比例，确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份
额； 投资者未能赎回部分， 除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分
予以撤销外， 延迟至下一个开放日办理， 赎回价格为下一个开放日的价格。 依照
上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权， 并以此类推， 直到全部赎
回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 
（3）巨 额赎回 的公告 ：当发生 巨额赎 回并顺 延赎回时 ，基金 管理人 应在 2
日内通过至少一家指定媒体或基金代销机构的网点刊登公告， 并在公开披露日向
中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 同时以
邮寄、 传真或 《招募说明书》 规定的其他方式通知基金份额持有人， 并说明有关
处理方法。 
本基金连续2 个开放日以上发生巨额赎回， 如基金管理人认为有必要， 可暂
停接受赎回申请； 已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项， 但不得超过支付
时间20 个工作日，并应当在至少一家指定媒体公告。 
十 二 、 重新开 放申 购或赎 回的 公告 
如果发生暂停的时间为一天， 基金管理人应于重新开放日在至少一家指定媒
体刊登基金重新开放申购或赎回的公告并公布最近一个开放日的基金份额净值。 
如果发生暂停的时间超过一天但少于两周， 暂停结束基金重新开放申购或赎
回时， 基金管理人应提前2 个工作日在至少一家指定媒体刊登基金重新开放申购
或赎回的公告， 并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个开放日的基
金份额净值。 
如果发生 暂停的 时间超 过两周（ 含两周 ） ，暂 停期间， 基金管 理人应 每两周
至少重复刊登暂停公告一次。 暂停结束基金重新开放申购或赎回时， 基金管理人
应提前 2 个工作 日在 至少一家 指定媒 体连续 刊登基金 重新开 放申购 或赎回的公
告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。 
十 三 、 基金的 转换 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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为方便基金份额持有人， 未来在各项技术条件和准备完备的情况下， 投资者
可以依照基金管理人的有关规定选择在本基金和基金管理人管理的其他基金之
间进行基金转换。 基金转换的数额限制、 转换费率等具体规定可以由基金管理人
届时另行规定并公告。 
十 四 、 转托管 
本基金目前实行份额托管的交易制度。 投资者可将所持有的基金份额从一个
交易账户转入另一个交易账户进行交易。 具体办理方法参照 《业务规则》 的有关
规定以及基金代销机构的业务规则。 
十 五 、 定期定 额投 资计划 
定期定额投资计划是基金申购业务的一种方式， 投资者可通过基金销售机构
提交申请， 约定每期扣款日、 扣款金额及扣款方式， 由指定的销售机构于每期约
定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款和基金申购申请。 定期定额投资
计划并不构成对基金日常申购、 赎回等业务的影响， 投资者在办理相关基金定期
定额投资计划的同时，仍然可以进行日常申购、赎回业务。 
投资者可通过经基金管理人公告可办理本业务的销售机构网点申请办理本
业务。本基金管理人可根据情况增减开办该业务的销售机构，并予以公告。 
具体办理方法参照 《汇添富基金管理有限公司开放式基金业务规则》 的有关
规定以及基金代销机构的业务规则。 
十 六 、 基金的 非交 易过户 
非交易过户是指不采用申购、 赎回等基金交易方式， 将一定数量的基金份额
按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 
基金注册登记机构只受理继承、 捐赠、 司法强 制执行和经注册登记机构认可
的其他情况下的非交易过户。 其中， “继承”指基金份额持有人死亡， 其持有的
基金份额由其合法的继承人继承； “捐赠”指基金份额持有人将其合法持有的基
金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形； “司法执行”是指司法机构
依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、 法
人、 社会团体或其他组织。 无论在上述何种情况下， 接受划转的主体应符合相关
法律法规和 《基金合同》 规定的持有本基金份额的投资者的条件。 办理非交易过
户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料。 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户， 其他销售机构不得办理该
项业务。 
对于符合条件的非交易过户申请按《业务规则》的有关规定办理。 
十 七 、 基金的 冻结 与解冻 
基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻
以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。 基金份额被冻结的， 被冻结
部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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十 一、 基 金的 费用与 税收 
一 、基 金费用 的种 类 
1、基金的管理费，含境外投资顾问收取的费用； 
2、基金的托管费，含境外托管人收取的费用； 
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费； 
5、基金份额持有人大会费用； 
6、基金的证券交易费用； 
7、基金的证券结算费用； 
8、代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用； 
9、基金的银行汇划费用； 
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。 
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式 
1、基金的管理费 
本基金的管理费按前一日基金资产净值 1.80% 的 年费率计提。计算方法如
下： 
H＝E×1.80%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金的管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金的管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前5 个工作日内
从基金财产 中一 次性支 付给基金 管理人 。若遇 法定节假 日、公 休假等,支付日期
顺延。 
2、基金的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.35%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下： 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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H＝E×0.35%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前5 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 
上述“一、基金费用的种类”中第 4－8 项费 用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
三 、不 列入基 金费 用的项 目 
下列费用不列入基金费用： 
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、 《基金合同》 生效前 的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、
信息披露费用等费用； 
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。 
四 、费 用调整 
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金赎回费率等相关费率。 
调高基金管理费率、 基金托管费率、 基金赎回费率， 须召开基金份额持有人
大会审议， 除非基金合同、 相关法律法规或监管机构另有规定； 调低基金管理费
率、基金托管费率、基金赎回费率，无须召开基金份额持有人大会。 
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2 日在至少一种指定媒体公告。 
五 、基 金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按各个国家税收法律、 法
规执行。 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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十 二、 基 金的 财产 
一 、基 金资产 总值 
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、 银行存款本息和基金应收的
款项以及其他投资所形成的价值总和。 
其构成主要有： 
1、银行存款及其应计利息； 
2、清算备付金及其应计利息； 
3、根据有关规定缴纳的保证金及其应收利息； 
4、应收证券交易清算款； 
5、应收申购款； 
6、基金投资及收益以及估值调整； 
7、股票投资及其估值调整； 
8、债券投资及其估值调整和应计利息； 
9、其他投资及其估值调整； 
10、其他资产等。 
二 、基 金资产 净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
三 、基 金财产 的账 户 
本基金根据相关法律法规开立基金资金账户以及证券账户。 开立的基金专用
账户与基金管理人、 基金托管人、 境外托管人、 境外投资顾问、 基金代销机构和
基金注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 
四 、基 金财产 的保 管和处 分 
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人的财产，并由基金托管人保管。
基金管理人、 基金托管人不得将基金财产归入其固有财产； 基金管理人、 基金托
管人因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。
基金管理人、 基金托管人、 基金注册登记机构和基金代销机构以其自有的财产承
担其自身的法律责任， 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣押或其他权
利。 基金管理人、 基金托管人因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产等原汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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因进行清算的， 基金财产不属于其清算财产。 除依法律法规和 《基金合同》 的规
定处分外，基金财产不得被处分。 
基金管理人管理运作基金财产所产生的债权， 不得与其固有资产产生的债务
相互抵销； 基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互
抵销。 
基金管理人和基金托管人可将其义务委托第三方， 并对第三方处理有关本基
金事务的行为承担责任。 
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十 三、 基 金资 产估值 
一 、估 值目的 
基金资产估值的目的是客观、 准确地反映基金资产是否保值、 增值， 依据经
基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值， 是计算基金申购
与赎回价格的基础。 
二 、估 值日 
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规
定需要对外披露基金净值的非营业日。 
三 、估 值方法 
本基金按以下方式进行估值： 
1、已上市流通的有价证券的估值 
上市流通的股票和交易型开放式指数基金 （ETF） ， 以其估值日在证券交易所
挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发生
重大变化， 以最近交易日的市价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境发生
了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易
市价，确定公允价格； 
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
（1）送 股、转 增股、 配股和增 发新股 ，按估 值日在证 券交易 所挂牌 的同一
股票的市价 （收盘价） 估值； 该日无交易的， 以最近一日的市价 （收盘价） 估值； 
（2）首次公开发行的股票，按成本估值。 
3、开放 式基金 的估值 以其在估 值日公 布的净 值进行估 值，开 放式基 金未公
布估值日的净值的，以估值日前最新的净值进行估值。 
4、配股 权证， 从配股 除权日起 到配股 确认日 止，如果 收盘价 高于配 股价，
按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。 
5、基金 持有的 其他有 价证券， 从持有 确认日 起到卖出 日或行 权日止 ，上市
交易的有价证券投资按估值日在证券交易所挂牌的该证券投资的收盘价估值； 估
值日没有交易的， 按最近交易日的收盘价估值； 未上市交易的其他有价证券投资
按公允价估值； 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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6、在任何情况下，基金管理人如采用上述第 1-5 项规定的方法对 基金资产
进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。 
7、如有 确凿证 据表明 按上述方 法进行 估值不 能客观反 映其公 允价值 的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。 
8、相关 法律法 规以及 监管部门 有强制 规定的 ，从其规 定。如 有新增 事项，
按国家最新规定估值。 
9、估值中的汇率选取原则： 
（1）估 值计算 中涉及 美元、港 币、日 元、欧 元、英镑 等五种 主要货 币对人
民币汇率的， 将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准： 当日中国人民银行
公布的人民币与主要货币的中间价。 
（2）其 他货币 采用美 元作为中 间货币 进行换 算，与美 元的汇 率则以 估值日
伦敦时间16：00 彭博报价数据为准。 
若无法取得上述汇率价格信息时， 以托管银行中国工商银行或境外托管人所
提供的合理公开外汇市场交易价格为准。 
根据《基 金法》 ，基金 管理人计 算并公 告基金 资产净值 ，基金 托管人 复核、
审查基金管理人计算的基金资产净值。 因此， 就与本基金有关的会计问题， 如经
相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照基金管理人对
基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
四 、估 值对象 
本基金所拥有的各类有价证券。 
五 、估 值程序 
基金日常估值由基金管理人进行。 基金管理人完成估值后， 将估值结果加盖
业务公章 以书面 形式加 密传真至 基金托 管人， 基金托管 人按法 律法规 、 《基金合
同》 规定的估值方法、 时间、 程序进行复核， 复核无误后在基金管理人传真的书
面估值结果上加盖业务公章返回给基金管理人； 月末、 年中和年末估 值复核与基
金会计账目的核对同时进行。 
在法律法规和中国证监会允许的情况下， 基金管理人与基金托管人可以各自
委托第三方机构进行基金资产估值， 但不改变基金管理人与基金托管人对基金资汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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产估值各自承担的责任。 
六 、基 金份额 净值 的确认 和估 值错误 的处 理 
基金份额净值的计算保留到小数点后3 位， 小数点后第4 位四舍五入。 当基
金估值出现影响基金份额净值的错误时， 基金管理人应当立即纠正， 并采取合理
的措施防 止损失 进一步 扩大；估 值错误 偏差达 到基金份 额净值 的 0.5%时，基金
管理人应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值错误给投资者造成损失的，
应先由基金管理人承担， 基金管理人对不应由其承担的责任， 有权向过错人追偿。 
关于差错处理，本合同的当事人按照以下约定处理： 
1、差错类型 
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、
或代理销售机构、或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，
过错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人 （ “受损方” ） 按下述 “差错处
理原则”给予赔偿承担赔偿责任。 
上述差错的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数据计
算差错、 系统故障差错、 下达指令差错等； 对于因技术原因引起的差错， 若系同
行业现有技术水平不能预见、 不能避免、 并不能克服的客观情况， 按下列有关不
可抗力的约定处理。 
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错， 因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任， 但因该差
错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。 
2、差错处理原则 
（1）差 错已发 生，但 尚未给当 事人造 成损失 时，差错 责任方 应及时 协调各
方， 及时进行更正， 因更正差错发生的费用由差错责任方承担； 由于差错责任方
未及时更正已产生的差错， 给当事人造成损失的由差错责任方承担； 若差错责任
方已经积极协调， 并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正， 则
其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，
确保差错已得到更正。 
（2）差 错的责 任方对 可能导致 有关当 事人的 直接损失 负责， 不对间 接损失
负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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（3）因 差错而 获得不 当得利的 当事人 负有及 时返还不 当得利 的义务 。但差
错责任方仍应对差错负责， 如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还
不当得利 造成其 他当事 人的利益 损失（ “受损 方” ） ， 则差错 责任方应 赔偿受损方
的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付
不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损
方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超
过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。 
（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 
（5）差 错责任 方拒绝 进行赔偿 时，如 果因基 金管理人 过错造 成基金 资产损
失时， 基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿， 如果因基金托管人过错造
成基金资产损失时， 基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。 除基金管理
人和托管人之外的第三方造成基金资产的损失， 并拒绝进行赔偿时， 由基金管理
人负责向差错方追偿。 
（6）如 果出现 差错的 当事人未 按规定 对受损 方进行赔 偿，并 且依据 法律、
行政法规 、 《基 金合同 》或其他 规定， 基金管 理人自行 或依据 法院判 决、仲裁裁
决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，
并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。 
（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。 
3、差错处理程序 
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1）查 明差错 发生的 原因，列 明所有 的当事 人，并根 据差错 发生的 原因确
定差错的责任方； 
（2） 根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估； 
（3）根 据差错 处理原 则或当事 人协商 的方法 由差错的 责任方 进行更 正和赔
偿损失； 
（4）根 据差错 处理的 方法，需 要修改 基金注 册登记机 构的交 易数据 的，由
基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认； 
（5）基 金管理 人及基 金托管人 基金份 额净值 计算错误 偏差达 到基金 份额净
值的0.5%时，基金管理人应当公告并报中国证监会备案。 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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七 、暂 停估值 的情 形 
1、与基 金投资 有关的 所有证券 交易场 所遇法 定节假日 或因其 他原因 暂停交
易时； 
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时； 
3、中国证监会认定的其他情形。 
八 、特 殊情形 的处 理 
1、基金管理人按估值方法的第 7 项进行估值 时，所造成的误差不作为基金
资产估值错误处理； 
2、由于 证券交 易所及 其登记结 算公司 发送的 数据错误 ，或由 于其他 不可抗
力原因， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进行检
查， 但是未能发现该错误的， 由此造成的基金资产估值错误， 基金管理人和基金
托管人可以免除赔偿责任。 但基金管理人、 基 金托管人应当积极采取必要的措施
消除由此造成的影响。 
 
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十 四、 基 金的 收益与 分配 
一 、基 金利润 的构 成 
基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价 值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
二 、基 金可供 分配 利润 
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。 
三、 基金 收益 分配 原则 
1、 在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金每年收益分配次数最多为12
次， 最少一次， 每份基 金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份
额可供分配利润的25%，若《基金合同》生效不满3 个月可不进行收益分配； 
2、本基 金收益 分配方 式分两种 ：现金 分红与 红利再投 资，投 资者可 选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默
认的收益分配方式是现金分红；如投资者在不同销售机构选择的分红方式不同，
基金注册登记机构将以投资者最后一次选择的分红方式为准； 
3、基金 收益分 配后基 金份额净 值不能 低于面 值；即基 金收益 分配基 准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 
4、每一基金份额享有同等分配权； 
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
四 、收 益分配 方案 
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
五 、收 益分配 方案 的确定 、公 告与实 施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定， 并由基金托管人复核， 在2 日内在
指定媒体公告并报中国证监会备案后实施。 
基金红利发放日距离收益分配基准日 （即可供分配利润计算截止日） 的时间
不得超过15 个工作日。 
六 、基 金收益 分配 中发生 的费 用 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投
资者的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金注
册登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计
算方法，依照《业务规则》执行。 
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十 五、 基 金的 会计与 审计 
一 、基 金会计 政策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 
2、基金的会计年度为公历年度的1 月1 日至12 月31 日； 
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4、会计制度执行国家有关会计制度； 
5、本基金独立建账、独立核算； 
6、基金 管理人 及基金 托管人各 自保留 完整的 会计账目 、凭证 并进行 日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 
7、基金 托管人 每月与 基金管理 人就基 金的会 计核算、 报表编 制等进 行核对
并以书面方式确认； 
8、 基金管理人在会计年度结束后60 个工作日内向证监会提交包括衍生品头
寸及风险分析年度报告。 
二 、基 金的年 度审 计 
1、基金 管理人 聘请与 基金管理 人、基 金托管 人相互独 立的具 有证券 从业资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计； 
2、会计 师事务 所更换 经办注册 会计师 ，应事 先征得基 金管理 人和基 金托管
人同意； 
3、基金 管理人 认为有 充足理由 更换会 计师事 务所，须 通报基 金托管 人。更
换会计师事务所需在2 日内在至少一家指定媒体公告并报中国证监会备案。 
 
 
 
 
 
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十 六、 基 金的 信息披 露 
一、本基金的信息披露应符合《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息披露办法》 、
《基金合同》及其他有关规定。 
 
二、信息披露义务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组
织。 
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息， 并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的媒体和基金管理人、 基金托管人的互联网网站 （以下简
称“网站 ” ）等 媒介披 露，并保 证基金 投资者 能够按照 《基金 合同》 约定的时间
和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 
 
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩进行预测； 
3、违规承诺收益或者承担损失； 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5、 登载任何自然人、 法人或者其他组织的祝贺性、 恭维性或推荐性的文字； 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
 
四、 本基金公开披露的信息应采用中文文本。 如同时采用外文文本的， 基金
信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。 两种文本发生歧义的， 以中文文本
为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字； 除特别说明外， 货币单位为人民币
元。 
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五、公开披露的基金信息 
公开披露的基金信息包括： 
（一） 《招募说明书》 、 《基金合同》 、 《托管协议》 
基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人在基金份额发售的3 日前，
将 《招募说明书》 、 《基金合同》 摘要登载在指定媒体； 基金管理人、 基金托管人
应当将《基金合同》 、 《托管协议》登载在网站上。 
1、 《招募说明书》 应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项， 说
明基金认购、 申购和赎回安排、 基金投资、 基金产品特性、 风险揭示、 信息披露
及基金份额持有人服务等内容。 《基金合同》生效后，基金管理人在每 6 个月结
束之日起 45 日内，更 新《招募说明书》并登载在网站上，将更新后的《招募说
明书》摘要登载在指定媒体上；基金管理人在公告的 15 日前向主要 办公场所所
在地的中 国证监 会派出 机构报送 更新的 《招募 说明书》 ，并就 有关更 新内容提供
书面说明。 
2、 《基金合同》 是界定 《基金合同》 当事人的 各项权利、 义务关系， 明确基
金份额持有人大会召开的规则及具体程序， 说明基金产品的特性等涉及基金投资
者重大利益的事项的法律文件。 
3、 《托管协议》 是界定 基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作
监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 
（二）基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制 《发售公告》 ， 并在披 露 《招
募说明书》的当日登载于指定媒体。 
（三） 《基金合同》生效公告 
基金管理人应当在 《基金合同》 生效的次日在指定媒体登载 《基金合同》 生
效公告。 
（四）基金资产净值、基金份额净值 
《基金合同》 生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应
当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当每个估值日后2 个工
作日内通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介， 披露开放日的基金份额净值汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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和基金份额累计净值。 
基金管理 人应 当公告 半 年度和年 度最 后 1 个 工作日基 金资 产净值 和 基金份
额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的2 个工作日内， 将基金资产
净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体。 
（五）基金份额申购、赎回价格 
基金管理人应当在 《基金合同》 、 《招募说明书》 等信息披露文件上载明基金
份额申购、 赎回价格的计算方式及有关申购、 赎回费率， 并保证投资者能够在基
金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 
（六） 基金定期报告， 包括基金年度报告、 基金半年度报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内， 编制完成基金年度报告，并将
年度报告正文登载于网站上， 将年度报告摘要登载在指定媒体上。 基金年度报告
的财务会计报告应当经过审计。 
基金管理人应当在会计年度结束后 60 个工作 日内向证监会提交包括衍生品
头寸及风险分析年度报告。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内 ，编制完成基金半年度报告，
并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒体上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个 工作日内，编制完成基金季度
报告，并将季度报告登载在指定媒体上。 
《基金合同》 生效不足2 个月的， 基金管理人可以不编制当期季度报告、 半
年度报告或者年度报告。 
基金定期报告在公开披露的第2 个工作日， 分别报中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 报备应当采用电子文本和书面报
告两种方式。 
（七）临时报告 
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2 日内编制临时报告书，
予以公告， 并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地
的中国证监会派出机构备案。 
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件： 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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1、基金份额持有人大会的召开； 
2、终止《基金合同》 ； 
3、转换基金运作方式； 
4、 更换基金管理人、 基金托管人、 境外托管人， 更换或撤销境外投资顾问； 
5、对基金投资可能产生重大影响的境外投资顾问主要负责人员发生变更； 
6、基金 管理人 、基金 托管人、 境外托 管人或 境外投资 顾问的 法定名 称、住
所发生变更； 
7、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 
8、基金募集期延长； 
9、基金 管理人 的董事 长、总经 理及其 他高级 管理人员 、基金 经理和 基金托
管人基金托管部门负责人发生变动； 
10、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 
11、 基金管理人、 基金 托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超
过百分之三十； 
12、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼； 
13、 基金管理人、 基金托管人、 境外托管人或境外投资顾问受到监管部门的
调查； 
14、基 金管理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理受到严重
行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
15、重大关联交易事项； 
16、基金收益分配事项； 
17、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 
18、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 
19、基金改聘会计师事务所； 
20、变更基金销售机构； 
21、更换基金注册登记机构； 
22、本基金开始办理申购、赎回； 
23、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
24、本基金发生巨额赎回并延期支付； 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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25、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 
26、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
27、中国证监会规定的其他事项。 
（八）澄清公告 
在 《基金合同》 存续期限内， 任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务
人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 
（九）基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项， 应当依法报国务院证券监督管理机构核准
或者备案 ，并予 以公告 。召开基 金份额 持有人 大会的， 召集人 应当至 少提前 40
日公告基金份额持有人大会的召开时间、 会议形式、 审议事项、 议事程序和表决
方式等事项。 
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会， 基金管理人、 基 金托管
人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的， 召集人应当履
行相关信息披露义务。 
（十）中国证监会规定的其他信息。 
 
六、信息披露事务管理 
基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度， 指定专人负责管
理信息披露事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。 
基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和 《基金合同》 的约
定， 对基金管理人编制的基金资产净值、 基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、
基金定期报告和定期更新的 《招募说明书》 等公 开披露的相关基金信息进行复核、
审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。 
基金管理人、 基金托管人除依法在指定媒体披露信息外， 还可以根据需要在
其他公共媒体披露信息， 但是其他公共媒体不得早于指定媒体披露信息， 并且在汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 
 
七、信息披露文件的存放与查阅 
《招募说明书》 公布后， 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金销
售机构的住所，供公众查阅、复制。 
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以
供公众查阅、 复制。 基 金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容
完全一致。 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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十 七、 基 金合 同的变 更、 终止和 基金 财产的 清算 
一 、 《基 金合 同》的 变更 
1、以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过： 
（1）终止《基金合同》 ； 
（2）更换基金管理人；



（3）更换基金托管人； 
（4）转换基金运作方式； 
（5）提 高基金 管理人 、基金托 管人的 报酬标 准和提高 赎回费 率，但 根据法
律法规的要求提高该等报酬标准的除外； 
（6）变更基金类别； 
（7）本基金与其他基金的合并； 
（8）变更基金投资目标、范围或策略； 
（9）变更基金份额持有人大会程序；



（10）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项。 
但出现下列情况时， 可不经基金份额持有人大会决议， 由基金管理人和基金
托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案： 
（1）调低基金管理费、基金托管费； 
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
（3） 在 《基金合同》 规 定的范围内变更本基金的申购费率、 降低赎回费率； 
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
（5） 《基金合同》 的修 改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不
涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化； 
（6）除 按照法 律法规 和《基金 合同》 规定应 当召开基 金份额 持有人 大会的
以外的其他情形。 
2、关于 《基金 合同》 变更的基 金份额 持有人 大会决议 经中国 证监会 核准生
效后方可执行， 自 《基 金合同》 变更生效之日起 2 日内在至少一家指定媒体公告。 
二 、 《基 金合 同》的 终止 
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的； 
3、 《基金合同》约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
三 、基 金财产 的清 算 
1、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起30 个工作日内
成立基金财产清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监
督下进行基金清算。 
2、基金 财产清 算小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1） 《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金财产； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5）聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算
报告出具法律意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告。 
（7）对基金剩余财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为6 个月。 
四 、清 算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合
理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
五 、基 金财产 清算 剩余资 产的 分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。 
六 、基 金财产 清算 的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于 《基金合同》 终 止并报中国证监会备案后5 个工作日内由基金财产清算小
组进行公告。 
七 、基 金财产 清算 账册及 文件 的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15 年以上。 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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十 八、 基 金托 管人 
一 、基 金托管 人基 本情况 
名称：中国工商银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 
成立时间：1984 年 1 月 1 日 
法定代表人：姜建清 
注册资本：人民币 349,018,545,827 元 
联系电话：010-66105799 
联系人：赵会军 
二 、主 要人员 情况



截至2011 年12 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工145 人， 平均年龄
30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。 
三 、基 金托管 业务 经营情 况 
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首 家提供
托管服务以来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履
行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、股权投
资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐
全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以
为各类客户提供个性化的托管服务。 截至2011 年12 月， 中国工商银行共托管证
券投资基金231 只， 其 中封闭式7 只， 开放式 224 只 。自 2003 年以 来， 本行连
续八年获 得香港 《亚洲 货币》 、 英国《 全球托 管人》 、 香港《 财资》 、 美国《环球
金融》 、 内地 《证券时报》 、 《上海证券报》 等境内外权威财经媒体评选的28 项最汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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佳托管银行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外
金融领域的持续认可和广泛好评。 
四 、基 金托管 人的 职责



1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
2、设立 专门的 基金托 管部门， 具有符 合要求 的营业场 所，配 备足够 的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
3、建立 健全内 部风险 控制、监 察与稽 核、财 务管理及 人事管 理等制 度，确
保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基
金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
保证不同基金之间在名册登记、 账户设置、 资 金划拨、 账册记录等方面相互独立； 
4、除依 据《基 金法》 、 《基金合 同》及 其他有 关规定外 ，不得 利用基 金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，
根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 
7、保守 基金商 业秘密 ，除《基 金法》 、 《基 金 合同》及 其他有 关规定 另有规
定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
8、 复核、 审查基金管理人计算的基金资产净值、 基金份额申购、 赎回价格； 
9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
10、 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明基
金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基金
管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了适
当的措施； 
11、 保存基金托管业务活动的记录、 账册、 报表和其他相关资料15 年以上； 
12、建立并保存基金份额持有人名册； 
13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
14、 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎
回款项； 
15、 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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基金份额持有人大会； 
16、按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 
17、 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变 现和分
配； 
18、 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会和
银行监管机构，并通知基金管理人； 
19、因 违 反 《基金合同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿责
任不因其退任而免除； 
20、 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务，
基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金利益向基金管理
人追偿； 
21、执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
22、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
五 、基 金托管 人的 内部控 制制 度 
中国工商银行资产托管部自成立以来， 各项业务飞速发展， 始终保持在资产
托管行业的优势地位。 这些成绩的取得， 是与资产托管部 “一手抓业务拓展， 一
手抓内控建设” 的做法是分不开的。 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管
理工作， 在积极拓展各项托管业务的同时， 把加强风险防范和控制的力度， 精心
培育内控文化， 完善风险控制机制， 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
来做。继 2005、2007、2009 年三次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否
充分的最权威的 SAS70（审计标准第 70 号） 审阅后，2010 年中国工商银行资产
托管部第四次通过SAS70 审阅获得无保留意见的控制及有效性报告， 表明独立第
三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。
也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨， 达
到国际先进水平。目前，SAS70 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。



（一）内部风险控制目标 
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 强化和建立守法
经营、 规范运作的经营思想和经营风格， 形成一个运作规范化、 管理科学化、 监
控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险， 保证托管资产的安全完整； 维护持汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 
（二）内部风险控制组织结构 
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门（ 内控合 规部、 内部审计 局） 、 资产托 管部内设 风险控 制处及 资产托管部
各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策， 对各业务
部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产托管 部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险控制处， 配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接领导下， 依照有关
法律规章， 对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。 
（三）内部风险控制原则 
1、合法 性原则 。内控 制度应当 符合国 家法律 法规及监 管机构 的监管 要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 
2、完整 性原则 。托管 业务的各 项经营 管理活 动都必须 有相应 的规范 程序和
监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节， 覆盖所有的部
门、岗位和人员。 
3、及时 性原则 。托管 业务经营 活动必 须在发 生时能准 确及时 地记录 ；按照
“内控优先” 的原则， 新设机构或新增业务品种时， 必须做到已建立相关的规章
制度。 
4、审慎 性原则 。各项 业务经营 活动必 须防范 风险，审 慎经营 ，保证 基金资
产和其他委托资产的安全与完整。 
5、有效 性原则 。内控 制度应根 据国家 政策、 法律及经 营管理 的需要 适时修
改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 
6、独立 性原则 。资产 托管部托 管的基 金资产 、托管人 的自有 资产、 托管人
托管的其他资产应当分离； 直接操作人员和控制人员应相对独立， 适当分离； 内
控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 
（四）内部风险控制措施实施 
1、严格 的隔离 制度。 资产托管 业务与 传统业 务实行严 格分离 ，建立 了明确
的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系列
规章制度， 并采取了良好的防火墙隔离制度， 能够确保资产独立、 环境独立、 人汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 
2、高层 检查。 主管行 领导与部 门高级 管理层 作为工行 托管业 务政策 和策略
的制定者和管理者， 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况， 以检查资
产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，
督促职能管理部门改进。 
3、人事 控制。 资产托 管部严格 落实岗 位责任 制，建立 “自控 防线” 、 “互控
防线” 、 “监控防线” 三道控制防线， 健全绩效考核和激励机制， 树立 “以人为本”
的内控文化， 增强员工的责任心和荣誉感， 培育团队精神和核心竞争力。 并通过
进行定期、 定向的业务与职业道德培训、 签订承诺书， 使员工树立风险防范与控
制理念。 
4、经营 控制。 资产托 管部通过 制定计 划、编 制预算等 方法开 展各种 业务营
销活动、 处理各项事务， 从而有效地控制和配置组织资源， 达到资源利用和效益
最大化目的。 
5、内部 风险管 理。资 产托管部 通过稽 核监察 、风险评 估等方 式加强 内部风
险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、 监控， 指导业务部门进行风
险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 
6、数据 安全控 制。我 们通过业 务操作 区相对 独立、数 据和传 真加密 、数据
传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 
7、应急 准备与 响应。 资产托管 业务建 立专门 的灾难恢 复中心 ，制定 了基于
数据、 应用、 操作、 环 境四个层面的完备的灾难恢复方案， 并组织员工定期演练。
为使演练更加接近实战， 资产托管部不断提高演练标准， 从最初的按照预订时间
演练发展 到现在 的“随 机演练” 。从演 练结果 看，资产 托管部 完全有 能力在发生
灾难的情况下两个小时内恢复业务。 
（五）资产托管部内部风险控制情况 
1、资产 托管部 内部设 置专职稽 核监察 部门， 配备专职 稽核监 察人员 ，在总
经理的直接领导下， 依照有关法律规章， 全面贯彻落实全程监控思想， 确保资产
托管业务健康、稳定地发展。 
2、完善 组织结 构，实 施全员风 险管理 。完善 的风险管 理体系 需要从 上至下
每个员工的共同参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 资产托汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每位
员工对自己岗位职责范围内的风险负责， 通过建立纵向双人制、 横向多部门制的
内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 
3、建立 健全规 章制度 。资产托 管部十 分重视 内控制度 的建设 ，一贯 坚持把
风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多年
努力， 资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度， 包括： 岗位职责、 业务
操作流程、 稽核监察制度、 信息披露制度等， 覆盖所有部门和岗位， 渗透各项业
务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 
4、内部 风险控 制始终 是托管部 工作重 点之一 ，保持与 业务发 展同等 地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务， 资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作， 一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题、 新情况不断出现， 资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置， 视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线。 
六 、 基 金托管 人对 基金管 理人 运作基 金进 行监督 的方 法和程 序



根据 《基金法》 、 《运作 办法》 等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定，
对基金投资范围、 投资对象、 基金投融资比例、 基金投资禁止行为、 基金管理人
参与银行间债券市场、 基金管理人选择存款银行、 基金资产净值计算、 基金份额
净值计算、 应收资金到账、 基金费用开支及收入确定、 基金收益分配、 相关信息
披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、 合规性进行监督
和核查。 
基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违
反《基金 法》 、 《运作办 法》 、基 金合同 、托管 协议、上 述监督 内容的 约定和其他
有关法律法规的规定， 应及时以书面形式通知基金管理人进行整改， 整改的时限
应符合法规允许的投资比例调整期限。 基金管理人收到通知后应及时核对确认并
以书面形式向基金托管人发出回函并改正。 在规定时间内， 基金托管人有权随时
对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违
规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 
基金托管 人发现 基金管 理人的投 资指令 违反《 基金法》 、 《运 作办法 》 、基金汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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合同和有关法律法规规定， 应当拒绝执行， 立即通知基金管理人限期改正， 如基
金管理人未能在通知期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。 
基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、 基金合同和本托管
协议对基金业务执行核查。 对基金托管人发出的书面提示， 基金管理人应在规定
时间内答复并改正， 或就基金托管人的疑义进行解释或举证； 对基金托管人按照
法律法规、 基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事
项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应及时报告中国证监会， 同时
通知基金管理人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金管理人无正当理
由， 拒绝、 阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督， 情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的， 基金托
管人应报告中国证监会。 
 
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十 九、 境 外托 管人 
一 、基 本情况 
名称：布朗兄弟哈里曼银行（Brown Brothers Harriman & Co.） 
地址：140 Broadway New York, NY 10005 
法定代表人：Andrew J. F. Tucker 
成立时间：1818 年 
组织形式：合伙制公司 
存续期间：持续经营 
信用评级：惠誉长期债务评级为 A+ ，短期评 级为 F1 ，自主评级为 A/B 。 
公司简介：成立于 1818 年的布朗兄弟哈里曼银行（“BBH” ）是全球 领先的
托管银行之一。 BBH 自 1928 年起已经开始在美国提供托管服务。 1963 年， BBH
开始为客户提供全球托管服务， 是首批开展全球托管业务的美国银行之一。 目前
共有 4000 名员工，在全球 16 个国家和地区设有分支机构。 
二 、托 管业务 及主 要人员 情况 
布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于该行的投资者服务部。 在全球范
围内，该部门由该行合伙人 William B. Tyree 先生领导。在亚洲，该部门由该行
合伙人 Andrew J. F.Tucker 先生领导。 
作为一家全球化公司，BBH 拥有服务全球跨境投资的专长， 其全球托管网络
覆盖全球近一百个市场。截至 2010 年 12


月 31 日，托管的资产 达到了 2.896
万亿美元，其中约百分之七十是跨国境客户投资的资产。亚洲是 BBH 业务增长
最快的地区之一。BBH 投身于亚洲市场，迄今已逾 25 年，服务资 产超过 3,600
亿美元。 
投资者服务部是公司最大的业务部门， 拥有超过 1,890 名员工。 BBH 坚持为
客户提供稳定优质的服务，并为根据客户具体需求提供定制化的全面解决方案，
真正做到“ 以客户为中心” 。 
由于坚持长期提供 优质 稳定的客户服务，BBH 在行业评比中 屡获 殊荣，包
括在 2010 年在 《全球托管行》 （Global Custodian） 杂志的“2010 全 球托管评比”
中被评为“ 全球托管行第一名”。在 2010 年 《全球投资者》 杂志 （Global Investor ）汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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的“2010 全球托管评比” 中被评为“ 全球托管行 全体（加权）第一名 ” 。 
三 、境 外托管 人的 职责 
1、安全保管受托财产； 
2、计算境外受托资产的资产净值； 
3、按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜； 
4、按照 相关合 同的约 定和所适 用国家 、地区 法律法规 的规定 ，开设 受托资
产的资金账户以及证券账户； 
5、按照 相关合 同的约 定，提供 与受托 资产业 务活动有 关的会 计记录 、交易
信息； 
6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料； 
7、其他由基金托管人委托其履行的职责。 
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二 十、 相 关服 务机构 
一 、基 金份额 发售 机构 
1 、 直 销机构 ： 
（1）汇添富基金管理有限公司直销中心 
注册地址：上海市黄浦区大沽路288 号6 幢538 室 
办公地址：上海市富城路99 号震旦国际大楼21 楼 
法定代表人：桂水发 
电话：021-28932823 
传真：021-28932803 
联系人：丛菲 
客户服务电话：400-888-9918（免长途话费） 
网址：www.99fund.com 
（2）汇添富基金管理有限公司网上直销系统（trade.99fund.com ） 
2 、 代 销机构 ： 
1) 中国工商银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号



法定代表人：姜建清 
电话：010-66106912 
传真：010-66107914 
联系人：刘业伟 
客户服务电话：95588 
网址：www.icbc.com.cn 
2) 中国农业银行股份有限公司 
住所：北京市东城区建国门内大街69 号 
办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号



法定代表人：项俊波



客户服务电话：95599



网址：www.abchina.com 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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3) 中国银行股份有限公司 
地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 
法定代表人：肖钢 
客户服务电话：95566 
网址：www.boc.cn 
4) 中国建设银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街25 号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 
法定代表人：郭树清 
电话：010－66275654 
传真：010－66275654 
联系人：王琳 
客服电话：95533 
网址：www.ccb.com 
5) 交通银行股份有限公司 
住所：上海市浦东新区银城中路188 号



法定代表人：胡怀邦 
电话： （021）58781234



传真： （021）58408483 
联系人：曹榕 
客户服务电话：95559 
网址：www.bankcomm.com 
6) 招商银行股份有限公司 
办公地址： 深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦 
法定代表人：傅育宁 
开放式基金咨询电话：95555 
开放式基金业务传真：0755-83195049 
联系人：邓炯鹏 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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网址：www.cmbchina.com 
7) 上海浦东发展银行股份有限公司 
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号 
办公地址：上海市中山东一路12 号 
法定代表人：吉晓辉 
电话： （021）61618888 
传真： （021）63604199 
联系人：倪苏云、虞谷云 
客户服务热线：95528 
公司网站：www.spdb.com.cn 
8) 中国光大银行股份有限公司 
注册地址： 北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦 
办公地址： 北京市西城区太平桥大街25 号中国光大中心 
法定代表人： 唐双宁 
联系人： 朱红 
电话：010-63636153 
传真：010-63636157 
客服电话：95595 
网址：www.cebbank.com 
9) 中国民生银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门大街2 号 
办公地址：北京市西城区复兴门大街2 号 
法定代表人：董文标 
电话：010-57092615 
传真：010-57092611 
联系人：董云巍 
客户服务电话：95568



网址：www.cmbc.com.cn 
10) 华夏银行股份有限公司 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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注册地址：北京市东城区建国门内大街22 号 
办公地址：北京市东城区建国门内大街22 号 
法定代表人： 吴建 
联系人：郑鹏 
传真：010-85238680 
客户服务热线：95577 
华夏银行公司网站： www.hxb.com.cn 
11) 上海银行股份有限公司 
注册地址：上海市浦东新区银城中路168 号 
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号 
法定代表人：宁黎明 
开放式基金咨询电话：021-962888 
开放式基金业务传真：021-68476111 
联系人：张萍 
联系电话：021-68475888 
网址：www.bankofshanghai.com 
12) 宁波银行股份有限公司 
注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路700 号 
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700 号 
法定代表人： 陆华裕 
开放式基金咨询电话：96528（上海、北京地区962528） 
联系人： 胡技勋 
联系电话：0574-89068340 
传真：0574-87050024 
网址：www.nbcb.com.cn 
13) 上海农村商业银行股份有限公司 
注册地址：上海市浦东新区浦东大道981 号 
办公地址：上海市银城中路8 号中融碧玉蓝天大厦15 层 
法定代表人：胡平西 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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联系人：吴海平 
电话：021-38576666 
传真：021-50105124 
客服电话：021-962999 
上海农商银行网站：www.srcb.com 
14) 杭州银行股份有限公司 
注册地址：杭州市庆春路46 号杭州银行大厦



办公地址：杭州市庆春路46 号杭州银行大厦 
法定代表人：吴太普 
电话：0571-85108309 
传真：0571-85151339 
联系人：严峻 
客户服务电话：0571-96523 400-8888-508 
网址：www.hzbank.com.cn 
15) 南京银行股份有限公司 
注册地址：南京市白下区淮海路50 号 
办公地址：南京市白下区淮海路50 号 
法定代表人：林复 
电话：025-84544021 
传真：025-84544129 
16) 渤海银行股份有限公司 
注册地址：天津市河西区马场道201-205 号 
办公地址：天津市河西区马场道201-205 号 
法定代表人：刘宝凤 
开放式基金咨询电话：400-888-8811 
联系人：王宏 
联系电话：022-58316666 
传真：022-58316569 
网址：www.cbhb.com.cn 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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17) 哈尔滨银行股份有限公司 
住所：哈尔滨市道里区尚志大街160 号 
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160 号 
法人：郭志文 
联系人：王超 
联系电话：0451-86779007 
传真：0451-86779218 
客服电话：95537 
公司网址：www.hrbb.com.cn 
18) 爱建证券有限责任公司 
注册地址：上海市南京西路758 号23 楼 
办公地址：上海市南京西路758 号20-25 楼 
法定代表人：郭林 
电话：021-32229888 
传真：021-62878783 
联系人：陈敏 
客户服务电话：021-63340678 
网址：www.ajzq.com 
19) 安信证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元



办公地址：深圳市福田区深南大道2008 号中国凤凰大厦1 栋9 层



法定代表人：牛冠兴



开放式基金咨询电话：0755-82558305



开放式基金业务传真：0755-82558355



联系人：陈剑虹 
统一客服电话：4008001001



公司网站地址：www.essence.com.cn 
20) 渤海证券股份有限公司 
住所：天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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办公地址：天津市南开区宾水西道8 号 
法定代表人：杜庆平 
电话：022-28451861 
传真：022-28451892 
联系人：王兆权 
网址：www.bhzq.com 
客户服务电话：400-6515-988 
21) 财富证券有限责任公司 
住所：长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 楼 
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26、27、28 楼 
法定代表人：周晖 
咨询电话：0731-84403319 
传真：0731-84403439 
联系人：郭磊 
网址：www.cfzq.com 
22) 财通证券有限责任公司 
法定代表人：沈继宁 
联系人：乔骏 
电话：0571-87925129 
注册地：杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心 
23) 长城证券有限责任公司 
注册地址： 深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层 
办公地址： 深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层 
法定代表人： 黄耀华 
电 话：0755-83516089 
传 真：0755-83515567 
24) 长江证券股份有限公司 
注册地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 
法定代表人：胡运钊 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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客户服务热线：4008-888-999 
联系人：李良 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900 
长江证券客户服务网站：www.95579.com 
25) 德邦证券股份有限公司 
注册地址：上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼



办公地址：上海市浦东新区福山路500 号城建国际中心26 楼 
法定代表人： 姚文平 
开放式基金咨询电话：4008888128 
开放式基金业务传真：021－68767032 
联系人：叶蕾 
联系电话：021－68761616－8522 
网址：www.tebon.com.cn 
26) 第一创业证券股份有限公司 
注册地址： 深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25 层 
办公地址： 深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25 层 
法定代表人：刘学民



开放式基金咨询电话：4008881888 
开放式基金业务传真：0755-82485081 
联系人：崔国良 
联系电话：075525832852 
网址：www.fcsc.cn 
27) 东方证券股份有限公司 
注册地址：上海市中山南路318 号2 号楼22 层-29 层 
法定代表人：潘鑫军 
联系人：吴宇 
电话：021-63325888 
传真：021-63326173 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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客户服务热线：95503 
东方证券网站：www.dfzq.com.cn 
28) 东吴证券股份有限公司 
注册地址：苏州工业园区翠园路181 号商旅大厦18-21 层 
法定代表人：吴永敏 
联系人：方晓丹 
电话：0512-65581136 
传真：0512-65588021 
客服电话：0512-33396288 
网址：www.dwzq.com.cn 
29) 方正证券股份有限公司 
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24 层 
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24 层 
法定代表人：雷杰 
全国统一客服热线：95571 
方正证券网站：www.foundersc.com 
30) 光大证券股份有限公司 
注册地址： 上海市静安区新闸路1508 号 
办公地址： 上海市静安区新闸路1508 号 
法定代表人： 徐浩明 
联系人： 刘晨、李芳芳 
电话： 021-22169999 
传真： 021-22169134 
客户服务电话： 4008888788、10108998 
公司网址： www.ebscn.com 
31) 广发证券股份有限公司 
法定代表人：林治海 
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316
房） 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42
楼 
联系人：黄岚 
统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点 
开放式基金业务传真： （020）87555305 
公司网站：广发证券网 http：//www.gf.com.cn 
32) 广州证券有限责任公司 
注册地址：广州市先烈中路69 号东山广场主楼十七楼 
办公地址：广州市先烈中路69 号东山广场主楼十七楼



法定代表人：刘东



开放式基金咨询电话：020-961303 
开放式基金业务传真：020-87325036 
联系人：林洁茹



联系电话：020-87322668 
33) 国都证券有限责任公司 
注册地址： 北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 
办公地址： 北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 
法定代表人：常喆 
开放式基金咨询电话：400-818-8118 
网址：www.guodu.com 
34) 国金证券股份有限公司 
注册地址：成都市东城根上街95 号 
办公地址：成都市东城根上街95 号 
法定代表人：冉云 
联系人：金喆 
客户服务电话：400-660-0109 
网址：www.gjzq.com.cn 
35) 国联证券股份有限公司 
注册地址：江苏省无锡市县前东街168 号 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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办公地址：江苏省无锡市县前东街168 号国联大厦6-8 楼 
法定代表人：雷建辉 
基金业务对外联系人：徐 欣 
联系电话：0510-82831662 
联系传真：0510-82830162 
公司网址：www.glsc.com.cn 
客服电话：4008885288 
36) 国泰君安证券股份有限公司 
注册地址：上海市浦东新区商城路618 号 
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼 
法定代表人：万建华 
客户服务热线：4008888666 
网址：www.gtja.com 
37) 国信证券股份有限公司 
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 
法人代表人：何如 
基金业务联系人：齐晓燕



电话：0755-82130833 
传真：0755-82133952 
全国统一客户服务电话：95536 
公司网址：www.guosen.com.cn 
38) 国元证券股份有限公司 
住所：合肥市寿春路179 号 
办公地址：合肥市寿春路179 号 
法定代表人：凤良志 
开放式基金咨询电话：全国：95578 
开放式基金业务传真：0551—2272100 
联系人：陈琳琳 
网址：www.gyzq.com.cn 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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39) 海通证券股份有限公司 
注册地址： 上海市淮海中路98 号 
办公地址：上海市广东路689 号 
法定代表人：王开国 
电话：021－23219000 
传真：021- 23219100 
联系人：金芸、李笑鸣 
客服电话：95553



公司网址：www.htsec.com 
40) 恒泰长财证券有限责任公司 
注册地址： 吉林省长春市长江路经济开发区人民大街280 号科技城2 层A-33
段 
法定代表人：赵培武 
联系人：吴德森 
电话：0431-82951765 
传真：0431-82946531 
网站：www.cczq.net



客服热线：0431-82951765 
41) 恒泰证券股份有限公司 
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号 
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号 
法定代表人：庞介民 
联系人：王旭华



联系电话：0471-4972343 
网址：www.cnht.com.cn 
42) 宏源证券股份有限公司 
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233 号 
办公地址： 北京市西城区太平桥大街19 号



法定代表人：冯戎 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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 100 
电话：010-88085858 
传真：010-88085195 
联系人：李巍 
客户服务电话：400-800-0562 
网址：www.hysec.com 
43) 红塔证券股份有限公司 
注册地址：云南省昆明市北京路155 号附1 号红塔大厦9 楼 
办公地址：云南省昆明市北京路155 号附1 号红塔大厦9 楼 
法定代表人：况雨林



电 话：0871-3577398 
传 真：0871-3578827 
44) 华安证券股份有限公司 
注册地址：安徽省合肥市长江中路357 号 
办公地址：安徽省合肥市阜南路166 号润安大厦A 座 
法定代表人：李工 
电话：0551-5161666 
传真：0551-5161600 
联系人：甘霖 
客户服务电话：96518、400-80-96518 
网址：www.hazq.com 
45) 华福证券有限责任公司 
注册地址：福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层 
办公地址：福州市五四路157 号新天地大厦7 至10 层 
法定代表人：黄金琳 
联系人：张腾 
联系电话：0591-87383623 
业务传真：0591-87383610 
统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）。 
公司网址：www.hfzq.com.cn 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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 101 
46) 华龙证券有限责任公司 
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308 号 
办公地址：甘肃省兰州市静宁路308 号 
法定代表人：李晓安 
联系人：李昕田 
客服电话：0931-96668、400-689-8888 
公司网址：www.hlzqgs.com 
47) 华泰联合证券有限责任公司 
注册地址 ：深 圳市福 田 区中心区 中心 广场香 港 中旅大厦 第五层 （01A 、02、
03、04）、 17A、18A、24A、25A、26A 
办公地址： 深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5 层、17 层、18 层、
24 层、25 层、26 层 
法定代表人：马昭明 
基金业务对外联系人：盛宗凌、庞晓芸 
联系电话：0755-82492000 
联系传真：0755-82492962 
公司网址：www.lhzq.com 
客服电话：95513 
48) 华泰证券股份有限公司



注册地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 
办公地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 
法定代表人：吴万善



联系人：程高峰、万鸣 
客服电话： 95597



网址：www.htsc.com.cn 
49) 金元证券股份有限公司 
注册地址：海口市南宝路36 号证券大厦4 楼 
办公地址： 深圳市深南大道4001 号时代金融中心17 层 
法定代表人：陆涛 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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 102 
联系电话：0755-83025666 
传真：0755-83025625 
联系人：马贤清 
联系电话：0755-83025022 
传真：0755-83025625 
客服电话：400-8888-228 
公司网站：www.jyzq.cn 
50) 中国民族证券有限责任公司 
注册地址：北京市西城区金融街5 号新盛大厦A 座6-9 层 
办公地址：北京市西城区金融街5 号新盛大厦A 座6-9 层



法定代表人： 赵大建



开放式基金咨询电话： 400－889－5618 
联系人：李微 
联系电话：010－59355941 
传真：010－66553791 
网址：www.e5618.com



51) 平安证券有限责任公司 
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼 
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼（518048） 
法定代表人：杨宇翔 
全国免费业务咨询电话：95511-8



开放式基金业务传真：0755-82400862 
联系人：郑舒丽 (zhengshuli001@pingan.com.cn,0755-22626391) 
网址：http：//www.pingan.com 
52) 齐鲁证券有限公司 
注册地址：山东省济南市市中区经七路86 号 
办公地址：山东省济南市市中区经七路86 号 
法定代表人：李玮 
联系人：吴阳 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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 103 
电话：0531-68889155



传真：0531-68889752 
客服电话：95538 
网址：www.qlzq.com.cn 
53) 日信证券有限公司 
注册地址： 呼和浩特市新城区锡林南路18 号 
联络地址： 呼和浩特市新城区锡林南路18 号 
法定代表人：孔佑杰



联系人：陈韦杉 
联系电话：010-88086830-730 
网址：www.rxzq.com.cn 
54) 上海证券有限责任公司 
注册地址：上海西藏中路336 号 
法定代表人：郁忠民 
联系人：张瑾 
客户服务电话： （021）962518、4008918918（全国热线） 
公司网站：www.962518.com 
55) 申银万国证券股份有限公司 
注册地址：上海市常熟路171 号 
办公地址：上海市常熟路171 号 
法定代表人：丁国荣 
电话：021-54033888 
传真：021-54038844 
客服电话：95523 或4008895523 
电话委托：021-962505 
网址：www.sywg.com 
56) 世纪证券有限责任公司 
注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦40-42 层 
法定代表人：卢长才 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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 104 
联系人：方文 
电话：0755-83199511 
传真：0755-83199545 
网站： www.csco.com.cn 
客服热线：0755-83199511 
57) 天源证券经纪有限公司 
注册地址：青海省西宁市长江路53 号 
办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦18 楼 
法定代表人： 林小明 
电 话：0755-33331188 
传 真：0755-33329815 
58) 万联证券有限责任公司 
注册地址：广州市中山二路18 号电信广场36、37 层 
办公地址：广州市中山二路18 号电信广场36、37 层 
法定代表人：张建军 
开放式基金咨询电话：400-8888-133 
开放式基金接收传真：020-22373718-1013 
联系人：罗创斌 
联系电话：020-37865070 
邮箱：luocb@wlzq.com.cn 
网址：www.wlzq.com.cn 
59) 西南证券股份有限公司 
住所：重庆市江北区桥北苑8 号



办公地址：重庆市江北区桥北苑8 号西南证券大厦 
法定代表人：王珠林 
客户服务电话：4008-096-096 
网址：www.swsc.com.cn 
60) 湘财证券有限责任公司 
注册地址：长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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 105 
办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号标志商务中心A 栋11 层 
法定代表人：林俊波 
电话：021-68634518 
传真：021-68865680 
联系人：钟康莺 021-68634518-8503 
客服电话：400-888-1551 
公司网址：www.xcsc.com 
61) 信达证券股份有限公司 
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 
法定代表人：高冠江 
联系人：唐静 
联系电话：010-63081000 
传真：010-63080978 
客服电话：400-800-8899 
公司网址：www.cindasc.com 
62) 兴业证券股份有限公司 
注册地址：福州市湖东路268 号 
法定代表人：兰荣 
办公地址：浦东新区民生路1199 弄证大五道口广场1 号楼21 层 
客服电话：4008888123 
业务联系电话：021-38565785 
业务联系人：谢高得 
兴业证券公司网站（www.xyzq.com.cn） 
63) 银河证券有限责任公司 
注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 
办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 
法定代表人：顾伟国 
开放式基金咨询电话：4008-888-888 
开放式基金业务传真：010-83574078 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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 106 
联系人： 田薇 
联系电话：010-66568430 
网址：www.chinastock.com.cn 
64) 招商证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层 
法定代表人：宫少林 
电话：0755-82943666 
传真：0755-82943636 
联系人：林生迎



客户服务电话：95565、4008888111



公司网址：www.newone.com.cn 
65) 浙商证券有限责任公司 
住所：浙江省杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场A 区6-7 层 
办公地址：浙江省杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场A 区6-7 层 
电话： 0571-87901908、0571-87901053 
传真：0571-87901913 
联系人：刘虹、谢项辉 
客户服务电话：0571-967777 
公司网址：www.stocke.com.cn 
66) 中航证券有限责任公司 
注册地址：江西省南昌市抚河北路291 号 
办公地址：江西省南昌市抚河北路291 号 
法定代表人：杜航 
电话：0791-6768681 
联系人：戴蕾 
客户服务电话：400-8866-567 
网址：www.avicsec.com 
67) 中国中投证券有限责任公司 
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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 107 
-21 层及第04 层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、
23 单元



办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
21 层



法定代表人：龙增来 
联系人：刘毅



电话：0755-82023442 
传真：0755-82026539



网址：www.cjis.cn



客服电话：400-600-8008 
68) 中信建投证券股份有限公司 
注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 
办公地址：北京市朝阳门内大街188 号 
法定代表人：王常青 
基金业务对外联系人：权唐 
联系电话：400-8888-108 
联系传真：010-65182261 
公司网址：www.csc.com.cn 
客服电话：400-8888-108 
69) 中信证券（浙江）有限责任公司 
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588 号恒鑫大厦主楼19、20 层 
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588 号恒鑫大厦主楼19、20 层 
法人代表：沈强 
联系人：丁思聪 
联系电话：0571-96598 
公司网站：www.bigsun.com.cn 
70) 中信万通证券有限责任公司 
注册地址： 青岛市崂山区苗岭路29 号澳柯玛大厦15 层（1507 至1510 室） 
法定代表人： 史洁民 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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 108 
电话：0532-85022026 
传真：0532-85022026 
联系人： 丁韶燕 
客户服务电话：0532-96577 
公司网址：www.zxwt.com.cn 
71) 中信证券股份有限公司 
住址：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦Ａ层 
法定代表人：王东明 
电话：010-84588888 
传真：010-84865560 
联系人：陈忠 
公司网址：www.ecitic.com 
72) 中原证券股份有限公司 
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10 号 
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10 号 
法定代表人：石保上 
联系人：程月艳、耿铭 
联系电话：0371—65585670 
联系传真：0371--65585665 
客服电话：967218（郑州市外客户需要加拨区号） 、400-813-9666 
网址：www.ccnew.com 
73) 五矿证券有限公司 
注册地址：深圳市福田区金田路4028 号荣超经贸中心办公室47 层01 单元 
办公地址：深圳市福田区金田路4028 号荣超经贸中心办公室47 层01 单元 
法定代表人：高竹 
电 话：0755-82545555 
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
基金，并及时公告。 
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 109 
二 、注 册登记 机构 
名称：汇添富基金管理有限公司 
注册地址：上海市黄浦区大沽路288 号6 幢538 室 
办公地址：上海市富城路99 号震旦国际大楼21 楼 
法定代表人：桂水发 
电话：021－28932878 
传真：021－28932998 
联系人：王小练 
三 、律 师事务 所和 经办律 师 
名称：上海源泰律师事务所 
地址：上海市浦东新区浦东南路256 号华夏银行大厦14 楼 
负责人：廖海 
电话： （021）51150298 
传真： （021）51150398 
经办律师：吴军娥、毛慧 
四 、会 计师事 务所 和经办 注册 会计师 
名称：安永华明会计师事务所 
法定代表人：葛明 
住所：北京市东城区东长安街1 号东方广场东方经贸城安永大楼16 层


 
办公地址：北京市东城区东长安街1 号东方广场东方经贸城安永大楼16 层 
邮政编码：100738



公司电话： （010）58153000


 
公司传真： （010）85188298



签章会计师：徐艳、汤骏 
业务联系人：汤骏 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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 110 
二十 一、 基 金合 同的内 容摘 要 
<一> 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 
（一）基金份额持有人的权利与义务 
基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和 接受，
基金投资者自取得依据 《基金合同》 募集的基金份额， 即成为本基金份额持有人
和 《基金合同》 的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人
作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 
每份基金份额具有同等的合法权益。 
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的权利
包括但不限于： 
（1）分享基金财产收益； 
（2）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3）依法申请赎回其持有的基金份额； 
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会； 
（5）出 席或者 委派代 表出席基 金份额 持有人 大会，对 基金份 额持有 人大会
审议事项行使表决权； 
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7）监督基金管理人的投资运作； 
（8）对 基金管 理人、 基金托管 人、基 金销售 机构损害 其合法 权益的 行为依
法提起诉讼； 
（9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的义务
包括但不限于： 
（1）遵守《基金合同》 ； 
（2）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 
（3）在 其持有 的基金 份额范围 内，承 担基金 亏损或者 《基金 合同》 终止的
有限责任； 
（4）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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 111 
（5）返 还在基 金交易 过程中因 任何原 因，自 基金管理 人、基 金托管 人及基
金代销机构处获得的不当得利； 
（6）执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（二）基金管理人的权利与义务 
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的权 利包括
但不限于： 
（1）依法募集基金； 
（2）自 《基金 合同》 生效之日 起，根 据法律 法规和《 基金合 同》独 立运用
并管理基金财产； 
（3）依 照《基 金合同 》收取基 金管理 费以及 法律法规 规定或 中国证 监会批
准的其他费用； 
（4）销售基金份额； 
（5）召集基金份额持有人大会； 
（6）依 据《基 金合同 》及有关 法律法 规规定 监督基金 托管人 ，如认 为基金
托管人违反了 《基金合同》 及国家有关法律法规规定， 应呈报中国证监会和其他
监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8）选 择、委 托、更 换基金代 销机构 ，对基 金代销机 构的相 关行为 进行监
督和处理；



（9）担 任或委 托其他 符合条件 的机构 担任基 金注册登 记机构 办理基 金注册
登记业务并获得《基金合同》规定的费用；



（10） 依据 《基金合同》 及有关法律法规规定决定基金收益的分配方案； （11）
在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；



（12） 在符合有关法律法规和 《基金合同》 的前提下， 制订和调整 《业务规
则》 ，决 定和调 整除调 高管理费 率、托 管费率 和赎回费 率之外 的基金 相关费率结
构和收费方式；



（13） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；


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 112 
（14）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；



（15） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；



（16） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构； 
（17）选择、更换或撤销境外投资顾问； 
（18）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的义 务包括
但不限于： 
（1）依 法募集 基金， 办理或者 委托经 中国证 监会认定 的其他 机构代 为办理
基金份额的发售、 申购、 赎回和登记事宜； 如认为基金代销机构违反 《基金合同》 、
基金销售与服务代理协议及国家有关法律法规规定， 应呈报中国证监会和其他监
管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（2）办理基金备案手续； 
（3） 自 《基金合同》 生 效之日起,以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用
基金财产； 
（4）配 备足够 的具有 专业资格 的人员 进行基 金投资分 析、决 策，以 专业化
的经营方式管理和运作基金财产； 
（5）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
保证所管 理的基 金财产 和基金管 理人的 财产相 互独立, 对所管 理的不 同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资； 
（6） 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定外,不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7）依法接受基金托管人的监督； 
（8）采 取适当 合理的 措施使计 算基金 份额认 购、申购 和赎回 价格的 方法符
合 《基金合同》 等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 确定
基金份额申购、赎回的价格； 
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10）编制季度、半年度和年度基金报告； 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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 113 
（11） 严格按照 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 履行信息披露及
报告义务； 
（12） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、
《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不
向他人泄露； 
（13） 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时足额向基金份额
持有人分配基金收益； 
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料15 年以上； 
（17） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18）组 织并参 加基金 财产清算 小组, 参与基 金财产的 保管、 清理、 估价、
变现和分配； 
（19） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人； 
（20） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21） 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基
金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿； 
（22） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任； 但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受
到损失， 而基金管理人首先承担了责任的情况下， 基金管理人有权向第三方追偿； 
（23） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为； 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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 114 
（24）基 金管理 人在募 集期间未 能达到 基金的 备案条件 ， 《基 金合同 》不能
生效， 基金管理人承担因募集行为而产生的债务和费用， 将已募集资金并加计银
行同期存款利息在基金募集期结束后30 日内退还基金认购人； 
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
（26） 建立并保存基金份额持有人名册， 定期或不定期向基金托管人提供基
金份额持有人名册； 
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（三）基金托管人的权利与义务 
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的权 利包括
但不限于： 
（1）自 《基金 合同》 生效之日 起，依 法律法 规和《基 金合同 》的规 定安全
保管基金财产； 
（2）依 《基金 合同》 约定获得 基金托 管费以 及法律法 规规定 或监管 部门批
准的其他收入； 
（3）监 督基金 管理人 对本基金 的投资 运作， 如发现基 金管理 人有违 反《基
金合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（4）选择、更换或撤销境外托管人； 
（5）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户； 
（6）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
（7）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（8）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的义 务包括
但不限于： 
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2）设 立专门 的基金 托管部门 ，具有 符合要 求的营业 场所， 配备足 够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人固有财产以及不同的汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理，
保证不同基金之间在名册登记、 账户设置、 资 金划拨、 账册记录等方面相互独立； 
（4）除 依据《 基金法 》 、 《基金 合同》 及其他 有关规定 外，不 得利用 基金财
产为自己及任何第三人谋取利益； 
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照有关法律法规和 《基
金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 
（7）保 守基金 商业秘 密，除《 基金法 》 、 《 基 金合同》 及其他 有关规 定另有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
（8） 确保基金份额净值按照有关法律法规、 基金合同规定的方法进行计算，
复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格； 
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基
金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施； 
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上； 
（12）建立并保存基金份额持有人名册； 
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项； 
（15） 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召
集基金份额持有人大会； 
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 
（17） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配； 
（18） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人； 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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（19） 因违反 《基金合同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿
责任不因其退任而免除； 
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义
务， 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金利益向基金
管理人追偿； 
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
（22） 对基金的境外财产， 基金托管人可授权境外托管人代为履行其承担的
职责。 境外托管人在履行职责过程中， 因本身过错、 疏忽原因而导致的基金财产
受损的，基金托管人应当承担相应责任； 
（23） 保护基金份额持有人利益， 按照规定对基金日常投资行为和资金汇出
入情况实施监督， 如发现投资指令或资金汇出入违法、 违规， 应当及时向中国证
监会、外管局报告； 
（24） 安全保护基金财产， 准时将公司行为信息通知基金管理人， 确保基金
及时收取所有应得收入； 
（25） 每月结束后7 个工作日内， 向中国证监会和外管局报告基金管理人境
外投资情况，并按相关规定进行国际收支申报； 
（26） 办理基金管理人就管理本基金的有关结汇、 售汇、 收汇、 付汇 和人民
币资金结算业务； 
（27） 保存基金管理人就管理本基金的资金汇出、 汇入、 兑换、 收汇 、 付汇、
资金往来、委托及成交记录等相关资料，其保存的时间应当不少于20 年； 
（28）法 律法规 、 《基 金合同》 规定的 其他义 务以及中 国证监 会和外 管局根
据审慎监管原则规定的基金托管人的其他职责。 
<二> 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。 基金份额持有人持有的每一基
金份额拥有平等的投票权。 
一、召开事由 
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 
（1）终止《基金合同》 ； 
（2）更换基金管理人； 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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（3）更换基金托管人； 
（4）转换基金运作方式； 
（5）提 高基金 管理人 、基金托 管人的 报酬标 准和提高 赎回费 率，但 根据法
律法规的要求提高该等报酬标准的除外； 
（6）变更基金类别； 
（7）本基金与其他基金的合并； 
（8）变更基金投资目标、范围或策略； 
（9）变更基金份额持有人大会程序； 
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（11）单独或合计持有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金
份额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会； 
（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（13）法 律法规 、 《基 金合同》 或中国 证监会 规定的其 他应当 召开基 金份额
持有人大会的事项。 
2、以下 情况可 由基金 管理人和 基金托 管人协 商后修改 ，不需 召开基 金份额
持有人大会： 
（1）调低基金管理费和基金托管费； 
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
（3） 在 《基金合同》 规 定的范围内变更本基金的申购费率、 降低赎回费率； 
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
（5） 《基金合同》 的修 改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不
涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化； 
（6）除 按照法 律法规 和《基金 合同》 规定应 当召开基 金份额 持有人 大会的
以外的其他情形。 
二、会议召集人及召集方式 
1、 除法律法规规定或 《基金合同》 另有约定外， 基金份额持有人大会由基
金管理人召集。 
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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3、基金 托管人 认为有 必要召开 基金份 额持有 人大会的 ，应当 向基金 管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召 开；基 金管 理人决定 不召集 ，基金 托管人仍 认为有 必要召 开的，应当
由基金托管人自行召集。 
4、 代表基金份额10%以上 （含10%） 的基金份额持有人就同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持
有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召开； 基金管理 人决定不召集， 代表基 金份额 10%以上 （含10%） 的基金
份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否 召集，并书面告知提出提议的基金
份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定之
日起60 日内召开。 
5、 代表基金份额10%以上 （含10%） 的基金份额持有人就同一事项要求召开
基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代表
基金份额 10%以上 （含 10%）的 基金 份额持 有人有权 自行 召集， 并 至少提前 30
日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的， 基
金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 
6、基金 份额持 有人会 议的召集 人负责 选择确 定开会时 间、地 点、方 式和权
益登记日。 
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前40 天， 在至少一家指
定媒体公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1）会议召开的时间、地点、方式和会议形式； 
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式； 
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4）授 权委托 书的内 容要求（ 包括但 不限于 代理人身 份，代 理权限 和代理
有效期限等） 、送达时间和地点； 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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（5）会务常设联系人姓名及联系电话。 
2、采取 通讯开 会方式 并进行表 决的情 况下， 由会议召 集人决 定通讯 方式和
书面表决方式， 并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯
方式、 委托的公证机关及其联系方式和联系人、 书面表决意见寄交的截止时间和
收取方式。 
3、如召 集人为 基金管 理人，还 应另行 书面通 知基金托 管人到 指定地 点对书
面表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管
理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，
则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票
进行监督。 基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督
的，不影响表决意见的计票结果。 
四、基金份额持有人出席会议的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。 
会议的召开方式由会议召集人确定， 但更换基金管理人和基金托管人必须以
现场开会方式召开。 
1、现场 开会。 由基金 份额持有 人本人 出席或 以代理投 票授权 委托书 委派代
表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有
人大会， 基金管理人或托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开会同时
符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 
（1）亲 自出席 会议者 持有基金 份额的 凭证、 受托出席 会议者 出具的 委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、 《基金合同》
和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相
符； 
（2）经 核对， 汇总到 会者出示 的在权 利登记 日持有基 金份额 的凭证 显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%） 。 
2、通讯 开会。 通讯开 会系指基 金份额 持有人 将其对表 决事项 的投票 以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表
决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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（1）会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后，在 2 个工作 日内连
续公布相关提示性公告； 
（2）会 议召集 人在基 金托管人 （如果 基金托 管人为召 集人， 则为基 金管理
人） 和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表
决意见； 基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的， 不影响表
决效力； 
（3）本 人直接 出具书 面意见或 授权他 人代表 出具书面 意见的 ，基金 份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%） ； 
（4）上 述 第（3）项 中 直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合
法律法规 、 《基 金合同 》和会议 通知的 规定， 并与基金 登记注 册机构 记录相符，
并且委托 人出具 的代理 投票授权 委托书 符合法 律法规、 《基金 合同》 和会议通知
的规定； 
（5）会议通知公布前报中国证监会备案。 
如果开会条件达不到上述的条件， 则召集人可另行确定会议召开时间， 并于
会议召开日前 40 天在 指定媒体公告，且确定有权出席会议的基金份额持有人资
格的权益登记日应保持不变。 
五、议事内容与程序 
1、议事内容及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金合同》 的重大修
改、决定 终止《 基金合 同》 、更 换基金 管理人 、更换基 金托管 人、与 其他基金合
并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。 
基金管理人、 基金托管人、 单独或合并持有权益登记日基金总份额10% （含
10%）以上 的基金 份额 持有人可 以在大 会召集 人发出会 议通知 前向大 会召集人提
交需由基金份额持有人大会审议表决的提案； 也可以在会议通知发出后向大会召
集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召 集人并由召
集人公告。 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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 121 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开日30 天前公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
召集人对于基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行
审核，符合条件的应当在大会召开日 30 天前 公告。大会召集人应当按照以下原
则对提案进行审核： 
（1）关 联性。 大会召 集人对于 提案涉 及事项 与基金有 直接关 系，并 且不超
出法律法规和 《基金合同》 规定的基金份额持有人大会职权范围的， 应提交大会
审议； 对于不符合上述要求的， 不提交基金份额持有人大会审议。 如果召集人决
定不将基金份额持有人提案提交大会表决， 应当在该次基金份额持有人大会上进
行解释和说明。 
（2）程 序性。 大会召 集人可以 对提案 涉及的 程序性问 题做出 决定。 如将提
案进行分拆或合并表决， 需征得原提案人同意； 原提案人不同意变更的， 大会主
持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定， 并按照基金份额持有
人大会决定的程序进行审议。 
单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有
人提交基金份额持有人大会审议表决的提案， 或基金管理人或基金托管人提交基
金份额持有人大会审议表决的提案， 未获基金份额持有人大会审议通过， 就同一
提案再次提请基金份额持有人大会审议， 其时间间隔不少于6 个月。 法律法规另
有规定除外。 
基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后， 如果需要对原有提案
进行修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开前 30 日公告。否则 ，会议的召
开日期应当顺延并保证至少与公告日期有30 日的间隔期。 
2、议事程序 
（1）现场开会 
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人授权汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人所
持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额
持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大
会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（或单位 名称） 、身份 证号码、 住所地 址、持 有或代表 有表决 权的基 金份额、委
托人姓名（或单位名称）等事项。 
（2）通讯开会 
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 40 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议。 
六、表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1、一般 决议， 一般决 议须经参 加大会 的基金 份额持有 人或其 代理人 所持表
决权的 50%以上（含 50% ）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须 以特别决议
通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 
2、特别 决议， 特别决 议应当经 参加大 会的基 金份额持 有人或 其代理 人所持
表决权的三分之二以上 （含三分之二） 通过方可做出。 转换基金运作方式、 更换
基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 提交符合
会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 符合会议
通知规定的书面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃
权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。 
七、计票 
1、现场开会 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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（1）如 大会由 基金管 理人或基 金托管 人召集 ，基金份 额持有 人大会 的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持
有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基金份额持
有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管理人或基
金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在
出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。 基金管
理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2）监 票人应 当在基 金份额持 有人表 决后立 即进行清 点并由 大会主 持人当
场公布计票结果。 
（3）如 果会议 主持人 或基金份 额持有 人对于 提交的表 决结果 有怀疑 ，可以
在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清
点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会 主持人应当当场公布重新清点结果。 
（4） 计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大
会的，不影响计票的效力。 
2、通讯开会 
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 
八、生效与公告 
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起5 日内报中国证监会
核准或者备案。 
基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意
见之日起生效。 
基金份额 持有 人大会 决 议自生效 之日 起 2 个 工作日内 在至 少一家 指 定媒体
公告。 如果采用通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将
公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理人、 基金 托管人
均有约束力。 
<三> 基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式 
一、 《基金合同》的变更 
1、以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过： 
（1）终止《基金合同》 ； 
（2）更换基金管理人；



（3）更换基金托管人； 
（4）转换基金运作方式； 
（5）提 高基金 管理人 、基金托 管人的 报酬标 准和提高 赎回费 率，但 根据法
律法规的要求提高该等报酬标准的除外； 
（6）变更基金类别； 
（7）本基金与其他基金的合并； 
（8）变更基金投资目标、范围或策略； 
（9）变更基金份额持有人大会程序；



（10）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项。 
但出现下列情况时， 可不经基金份额持有人大会决议， 由基金管理人和基金
托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案： 
（1）调低基金管理费、基金托管费； 
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
（3） 在 《基金合同》 规 定的范围内变更本基金的申购费率、 降低赎回费率； 
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
（5） 《基金合同》 的修 改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不
涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化； 
（6）除 按照法 律法规 和《基金 合同》 规定应 当召开基 金份额 持有人 大会的
以外的其他情形。 
2、关于 《基金 合同》 变更的基 金份额 持有人 大会决议 经中国 证监会 核准生
效后方可执行， 自 《基 金合同》 变更生效之日起 2 日内在至少一家指定媒体公告。 
二、 《基金合同》的终止 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的； 
3、 《基金合同》约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
三、基金财产的清算 
1、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起30 个工作日内
成立基金财产清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监
督下进行基金清算。 
2、基金 财产清 算小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1） 《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金财产； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5）聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算
报告出具法律意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告。 
（7）对基金剩余财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为6 个月。 
四、清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合
理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
五、基金财产清算剩余资产的分配 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。 
六、基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于 《基金合同》 终 止并报中国证监会备案后5 个工作日内由基金财产清算小
组进行公告。 
七、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15 年以上。 
<四> 争议解决方式 
各方当事人同意， 因 《基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争
议， 如经友好协商未能解决的， 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当
时有效的仲裁规则进行仲裁， 仲裁地点为北京， 仲裁裁决是终局性的并对各方当
事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。 
《基金合同》受中国法律管辖。 
<五> 基金合同存放地和投资者取得合同的方式 
《基金合同》 可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 基金代销
机构的办公场所和营业场所查阅； 投资者也可按工本费购买 《基金合同》 复制件
或复印件，但内容应以《基金合同》正本为准。 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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二十 二、 基 金托 管协议 的内 容摘要 
<一> 基金托管协议当事人 
（一）基金管理人 
名称：汇添富基金管理有限公司 
住所：上海市黄浦区大沽路288 号6 幢538 室 
法定代表人：桂水发 
成立时间：2005 年2 月3 日 
批准设立机关及批准设立文号： 中国证券监督管理委员会 （以下简称 “中国
证监会” ）证监基金字[2005]5 号 
注册资本：人民币1 亿元 
组织形式: 有限责任公司 
经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证监会批准的其他业务 
存续期间：持续经营 
电话： （021）28932888 
传真： （021）28932998 
联系人：李文 
（二）基金托管人 
名称：中国工商银行股份有限公司 
住所：北京市西城区复兴门内大街55 号（100032） 
法定代表人：姜建清 
电话： （010）66105799 
传真： （010）66105798 
联系人：赵会军 
成立时间：1984 年1 月1 日 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：人民币349,018,545,827 元 
批准设立机关和设立文号： 国务院 《关于中国 人民银行专门行使中央银行职
能的决定》 （国发[1983]146 号） 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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存续期间：持续经营 
经营范围： 办理人民币存款、 贷款、 同业拆借业务； 国内外结算； 办理票据
承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；
代理销售业务； 代理发行、 代理承销、 代理兑付政府债券； 代收代付业务； 代理
证券投资 基金清 算业务 （银证转 账） ； 保险代 理业务； 代理政 策性银 行、外国政
府和国际金融机构贷款业务； 保管箱服务； 发行金融债券； 买卖政府债券、 金融
债券； 证券投资基金、 企业年金托管业务； 企业年金受托管理服务； 年金账户管
理服务； 开放式基金的 注册登记、 认购、 申购 和赎回业务； 资信调查 、 咨询、 见
证业务； 贷款承诺； 企业、 个人财务顾问服务； 组织或参加银团贷款； 外汇存款；
外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；
外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、
代客外汇买卖； 外汇金融衍生业务； 银行卡业务； 电话银行、 网上银行、 手机银
行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 
<二> 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 
1、基金 托管人 根据有 关法律法 规的规 定和《 基金合同 》的约 定，对 下述基
金投资范围、投资对象进行监督。 
本基金将投资于以下金融工具： 
本基金投资范围为亚洲澳洲 （除日本外） 已与 中国证监会签署双边监管合作
谅解备忘录的成熟证券市场国家或地区公开上市的股票，固定收益产品，基金，
货币市场工具以及相关法律法规和中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。 
本基金不得投资于相关法律法规及《基金合同》禁止投资的投资工具。 
2、基金 托管人 根据有 关法律法 规的规 定及《 基金合同 》的约 定对下 述基金
投融资比例进行监督： 
（1）按 法律法 规的规 定及《基 金合同 》的约 定，本基 金的投 资资产 配置比
例为： 
本基金对股票和基金投资占本基金资产的目标比例为 95% ，可能比例为汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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60%-100%， 其中股票投资比例不低于60%； 固定收益和货币市场工具投资比例占
基金资产的0-40%， 现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%。 
本基金的 基金资 产将投 资于亚洲 澳洲成 熟证券 市场（除 日本外 ） 。根 据业绩
比较基准分类， 这些国家或地区为澳大利亚、 香港、 新加坡和新西兰。 本基金股
票资产将全部投资于上述市场中具有一方面或多方面持续竞争优势、管理规范、
财务稳健且估值有吸引力的公司股票。 
如与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录的国家或地区增加、 减少或变
更， 根据有关法律法规， 本基金投资的证券市场范围将作相应调整。 如果业绩比
较基准中亚洲澳洲成熟市场 （除日本外） 的覆盖发生变动， 本基金投资的证券市
场范围亦将作相应调整。 
因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的， 基金管理人
应在合理的期限内调整基金的投资组合， 以符合上述比例限定。 法律法规另有规
定时，从其规定。 
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后， 可以将其纳入投资范围， 并可依据届时有效的法律法规适时合理地调
整投资范围。 
（2）根 据法律 法规的 规定及《 基金合 同》的 约定，本 基金投 资组合 遵循以
下投资限制： 
1）基金 持有 同一家 银 行的存款 不得 超过基 金 资产净值 的 20% 。在基 金托管
账户的存款可以不受上述限制。 
2）基金 持有同 一机构 （政府、 国际金 融组织 除外）发 行的证 券市值 不得超
过基金资产净值的10%。 
3）不得违反本基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例的约定。 
4）基金 持有与 中国证 监会签署 双边监 管合作 谅解备忘 录国家 或地区 以外的
其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的10%，其
中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的3%。 
5）基金 不得购 买证券 用于控制 或影响 发行该 证券的机 构或其 管理层 。同一
基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构 10% 以上具有投票权的证券发行汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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总量。 
前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本， 同时应当一
并计算全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券， 并假设对持有的股本权
证行使转换。 
6）基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的10%。 
前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监
会认定的其他资产。 
7）同一 基金管 理人管 理的全部 基金持 有任何 一只境外 基金， 不得超 过该境
外基金总份额的20%。 
8）为应 付赎回 、交易 清算等临 时用途 借入现 金的比例 不得超 过基金 资产净
值的10%。 
若基金超过上述1）- 8）项投资比例限制，应当在超过比例后30 个工作日
内采用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求。 
9）每只 境外 基金投 资 比例不超 过本 基金基 金 资产净值 的 20% 。本基 金投资
境外伞型基金的，该伞型基金应当视为一只基金。 
10） 本基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理， 不得用于投机
或放大交易，同时应当严格遵守下列规定： 
A.本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的100%。 
B.本基金投资期货支付的初始保证金、 投资期权支付或收取的期权费、 投资
柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的10%。 
C.本基金投资于远期合约、 互换等柜台交易金融衍生品， 应当符合以下要求： 
a.所有参与交易的对手方 （中资商业银行除外） 应当具有不低于中国证监会
认可的信用评级机构评级。 
b.交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值， 并且基金可在任何时候
以公允价值终止交易。 
c.任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的20%。 
D.基金管理人应当在本基金会计年度结束后 60 个工作日内向中国证监会提
交包括衍生品头寸及风险分析年度报告。 
11）本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定： 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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A.所有参与交易的对手方 （中资商业银行除外） 应当具有中国证监会认可的
信用评级机构评级。 
B. 应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市
值的102%。 
C.借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、 利息
和分红。 一旦借方违约， 本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满
足索赔需要。 
D.除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种： 
a.现金； 
b.存款证明； 
c.商业票据； 
d.政府债券； 
e. 中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金
融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。 
E. 本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限
内要求归还任一或所有已借出的证券。 
F.基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任 
12） 基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、 逆回购交易， 并且应当遵
守下列规定： 
A.所有参与正回购交易的对手方 （中资商业银行除外） 应当具有中国证监会
认可的信用评级机构信用评级。 
B.参与正回购交易， 应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金
不低于已 售出证 券市值 的 102%。一 旦买方 违 约，本基 金根据 协议和 有关法律有
权保留或处置卖出收益以满足索赔需要。 
C.买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、
利息和分红。 
D.参与逆回购交易， 应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购
入证券市 值不低 于支付 现金的 102% 。一旦 卖 方违约， 本基金 根据协 议和有关法
律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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E.基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、 逆回购交易中发生的任何损
失负相应责任。 
13） 基金参与证券借贷交易、 正回购交易， 所有已借出而未归还证券总市值
或所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的50%。 前项比例限制
计算， 基金因参与证券借贷交易、 正回购交易而持有的担保物、 现金不得计入基
金总资产。 
《基金法》 及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的， 履行适当程序
后，基金不受上述限制。 
除投资资产配置外， 基金托管人对基金的投资的监督和检查自本基金合同生
效之日起开始。 
（3）相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。 
基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。 
3、基金 托管人 根据有 关法律法 规的规 定及《 基金合同 》的约 定对下 述基金
投资禁止行为进行监督： 
根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为： 
（1）承销证券； 
（2）向他人贷款或提供担保； 
（3）从事承担无限责任的投资； 
（4）购买不动产； 
（5）购买房地产抵押按揭； 
（6）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证； 
（7）购买实物商品； 
（8）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金； 
（9）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外； 
（10）参与未持有基础资产的卖空交易； 
（11）购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层； 
（12）直接投资与实物商品相关的衍生品； 
（13） 向基金管理人、 基金托管人出资或者买卖其基金管理人、 基金托管人
发行的股票或债券； 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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（14） 买卖与基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 
（15）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动； 
（16） 当时有效的法律法规、 中国证监会及 《基金合同》 规定禁止从事的其
他行为。 
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 本基金管理人在履行适当程序
后可不受上述规定的限制。 
4、基金 托管人 依据有 关法律法 规的规 定和《 基金合同 》的约 定对于 基金关
联投资限制进行监督。 
根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定， 基金管理人和基金托管
人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系
的公司名单及其更新， 加盖公章并书面提交， 并确保所提供的关联交易名单的真
实性、 完整性、 全面性。 基金管理人有责任保管真实、 完整、 全面的关联交易名
单， 并负责及时更新该名单。 名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人， 基
金托管人于2 个工作日内进行回函确认已知名单的变更。 如果基金托管人在运作
中严格遵循了监督流程， 基金管理人仍违规进行关联交易， 并造成基金资产损失
的，由基金管理人承担责任。 
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法
规禁止基金从事的关联交易时， 基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必
要措施阻止该关联交易的发生， 若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交
易发生时， 基金托管人有权向中国证监会报告。 对于交易所场内已成交的违规关
联交易， 基金托管人应按相关法律法规和交易所规则的规定进行结算， 同时向中
国证监会报告。 
5、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。 
本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、 存款银行的
支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。 基金投资银行存款的， 其基金管理
人应根据法律法规的规定及基金合同的约定， 确定符合条件的所有存款银行的名
单， 并及时提供给基金托管人， 基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对
手是否符合有关规定进行监督。 本基金投资除提供的存款银行名单以外的银行存汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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款出现由于存款银行信用风险而造成的损失时， 先由基金管理人负责赔偿， 之后
有权要求相关责任人进行赔偿，如果基金托管人在运作过程中遵循上述监督流
程， 则对于由于存款银行信用风险引起的损失， 不承担赔偿责任。 基金管理人与
基金托管人协商一致后，可以根据当时的市场情况对于存款银行名单进行调整。 
（二） 基金托管人应根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 对基
金资产净值计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基金费用开支及收入确定、
基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进
行监督和核查。 
（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作和投资指令违反法律法规或
《基金合同》 的规定， 应及时以书面或电话或双方认可的其他方式通知基金管理
人， 由基金管理人限期纠正； 基金管理人收到通知后应及时进行核对确认并回函；
在限期内， 基金托管人有权对通知事项进行复查， 如基金管理人未予纠正， 基金
托管人应报告监管部门。 
基金托管人发现基金管理人或其授权投资机构有重大违法违规行为， 应立即
报告有关监管机构， 同时通知基金管理人； 由基金管理人限期纠正， 并将纠正结
果报告有关机监管机构。 
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查， 必须在规定时间内
答复基金托管人并改正， 就基金托管人的疑义进行解释或举证， 对基金托管人按
照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的， 基金管理人应积极配合提供相
关数据资料和制度等。 
基金管理人无正当理由， 拒绝、 阻挠基金托管人 根据本协议规定行使监督权，
或采取拖延、 欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督， 情节严重或经基金托管
人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 
（四） 基金管理人认可， 基金托管人及其境外托管人的合规监管系统的准确
性和完整性受限于基金管理人、 经纪人及其他中介机构提供用于该系统的数据和
信息， 合规投资责任方为基金管理人。 基金托管人及其境外托管人对这些机构的
信息的准确性和完整性不作任何担保、 暗示或表示， 并对这些机构的信息的准确
性和完整性所引起的损失不负任何责任。 
（五）无投资责任


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基金管理人应理解， 托管人对于基金管理人的交易监督服务是一种加工应用
信息的服务，而 非投资服务。 除下列第 （六） 项外， 基金托管人及其境外托管人
将不会因为提供交易监督服务而承担任何因基金管理人违规投资所产生的有关
责任，也没有义务去采取任何手段回应任何与合规分析服务有关的信息和报道，
除非接到基金管理人或其授权机构要求基金托管人或其境外托管人针对某个 信
息和报道作回应的书面指示。 
（六） 基金托管人及其境外托管人应本着诚实尽责的原则， 采取合理的手段、
方法和实施工具， 来提高交易监督服务的质量， 除非基金托管人或其境外托管人
因疏忽、 过失或故意而未能尽职尽责， 造成交易监督结果不准确， 并进而给基金
管理人造成损失， 否则基金托管人或其境外托管人不应就交易监督服务承担任何
责任。 
<三> 基金管理人对基金托管人的业务核查 
（一） 在本协议有效期内， 在不违反公平、 合理原则， 以及不导致基金托管
人的接受基金管理人监督与检查与相关法律法规及其行业监管要求相冲突的基
础上，基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行必要的监督与检查。
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查， 核查事项包括但不限于基
金托管人安全保管基金财产、 开设基金财产的资金账户和证券账户、 复核基金管
理人计算的基金资产净值和基金份额净值、 根据管理人指令办理清算交收、 相关
信息披露和监督基金投资运作等行为。 
（二） 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、 未对基金财产实行分
账管理、 未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信息等
违反《基 金法》 、 《基金 合同》 、 本托管 协议及 其他有关 规定时 ，基金 管理人须向
基金托管人作出书面提示； 基金托管人在接到提示后， 应立即对提示内容予以确
认， 如无异议， 应在基金管理人给定的合理期限内改进， 如有异议， 应作出书面
解释。 
（三） 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为， 包括但不限于： 提交
相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性， 在规定时间内答复基
金管理人并改正。 
<四> 基金财产保管 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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（一）基金财产保管的原则 
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产； 
2、基金 托管人 应安全 保管基金 财产； 基金托 管人按照 规定开 设基金 财产的
资金账户和证券账户； 
3、基金 托管人 对所托 管的不同 基金财 产分别 设置账户 ，确保 基金财 产的完
整与独立； 
4、除依 据有关 法律法 规规定和 本协议 约定外 ，基金托 管人、 及其境 外托管
人不得利用基金财产为自己或第三方谋取利益， 违反此义务所得利益归于基金财
产， 由此造成的直接损失由基金托管人承担， 该等责任包括但不限于恢复基金财
产的原状、承担因此所引起的直接损失的赔偿责任； 
5、 基金托管人自身， 并 尽商业上的合理努力确保境外托管人不得自行运用、
处分、分配托管证券； 
6、除非 根据基 金管理 人书面同 意，基 金托管 人和境外 托管人 不得在 任何托
管资产上设立任何担保权利， 包括但不限于抵押、 质押、 留置等， 基 金托管人将
尽商业上的合理努力确保境外托管人不得在任何托管资产上设立任何担保权利，
包括但不限于抵押、质押、留置等； 
7、对于 因为基 金管理 人进行本 协议项 下基金 投资产生 的应收 资产， 应由基
金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人。 到账日没有到达托
管账户的， 基金托管人应及时通知并配合基金管理人采取措施进行催收， 由此给
基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。 
（二）基金募集期间及募集资金的验资 
1、基金 募集期 满，募 集的基金 份额总 额、基 金募集金 额、基 金份额 持有人
人数符合 《基金法》 、 《运作办法》 等有关规定后， 由基金管理人聘请具有从事证
券业务资格的会计师事务所进行验资， 出具验资报告， 出具的验资报告应由参加
验资的 2 名以上（含2 名）中国注册会计师签字有效。 
2、验资 完成， 基金管 理人应将 募集的 属于本 基金财产 的全部 资金划 入基金
托管人为基金开立的资产托管专户中，基金托管人在收到资金当日出具确认文
件。 
3、若基 金募集 期限届 满，未能 达到《 基金合 同》生效 的条件 ，由基 金管理汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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人按规定办理退款事宜。 
（三）资产保管内容和约定事项 
基金管理人同意， 现金账户中的现金将由基金托管人或其境外托管人以基金
托管人或其境外托管人的银行身份持有。 
除非授权人士按指令程序发送的指令另有规定， 否则， 基金托管人和 其境外
托管人应在收到授权人士的指令后， 按下述方式支付现金、 售出或交付证券： (1)
按照交易 发生的 司法管 辖区或市 场的有 关惯常 和既定惯 例和程 序作出 ；或(2)就
通过证券系统进行的买卖而言，按照管辖该系统运营的规则、条例和条件作出。
基金托管人和其境外托管人应不时将该等有关惯例、 程序、 规则、 条例和条件及
时通知基金管理人。 
基金托管人在因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告清盘或破产等原因进
行终止清算时， 不得将基金财产归入其清算财产， 境外托管人所在地法律或监管
机构另有规定的除外。 
基金托管人应自身， 并尽商业的合理努力确保其境外托管人建立安全的数据
管理机制，安全完整地保存基金管理人与基金财产相关的业务数据和信息。 
（四）基金资金账户的开立和管理 
1、基金 托管人 可以基 金、基金 托管人 或基金 托管人与 境外托 管人联 名的名
义在其营业机构或其境外托管人开立基金的资金账户， 并根据基金管理人合法合
规的指令办理资金收付。 基金的银行预留印鉴由基金托管人或其境外托管人的营
业机构保管和使用。 
2、基金 资金账 户的开 立和使用 ，限于 满足开 展基金业 务的需 要。基 金托管
人、 基金管理人不得假借基金的名义开立任何其他银行账户； 亦不得使用基金的
任何账户进行基金业务以外的活动。 
3、基金 资金账 户的开 立和管理 应符合 账户所 在国家或 地区相 关监管 机构的
有关规定。 
（五）基金证券账户的开立和管理 
1、基金 托管人 在基金 所投资市 场或证 券交易 所适用的 登记结 算机构 为基金
开立以基金名义或基金托管人名义或其境外托管人名义或境外托管人的代理人
的名义或以上任何一方与基金联名名义的证券账户。 由基金托管人或其境外托管汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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人负责办理与开立证券账户有关的手续。 
2、基金 证券账 户的开 立和使用 ，仅限 于满足 开展基金 业务的 需要。 基金托
管人和基金管理人以及各自境外托管人均不得出借或未经基金托管人、 基金管理
人双方同意擅自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行基金
业务以外的活动。 
3、 基金证券账户的开立和证券账户相关证明文件的保管由基金托管人负责，
账户资产的管理和运用由基金管理人负责。 
4、基金 管理人 投资于 合法合规 、符合 基金合 同的其他 非交易 所市场 的投资
品种时， 在基金合同生效后， 基金托管人或其境外托管人根据投资所在市场以及
国家或地区的相关规定，开立进行基金的投资活动所需要的各类证券和结算账
户。 
5 、 基金证券账户的开立和管理应符合账户所在国家或地区有关法律的规
定。 
（六）其他账户的开立和管理 
1、因业 务发展 需要而 开立的其 他账户 ，可以 根据投资 市场所 在国家 或地区
法律法规和基金合同的规定， 由基金托管人或其境外托管人负责开立， 基金管理
人应提供所有必要协助。 
2、投资 市场所 在国家 或地区法 律法规 等有关 规定对相 关账户 的开立 和管理
另有规定的，从其规定办理。 
（七）证券登记 
1、境外 证券的 注册登 记方式应 符合投 资当地 市场的有 关法律 、法规 和市场
惯例。 
2、基金 托管人 应确保 基金管理 人所管 理的基 金或基金 份额持 有人始 终是所
有证券的实益所有人(beneficial owner)的方式持有基金财产中的所有证券。 
3、 基金托管人应该：(1)在其帐目和记录中单独列记属于本基金的证券， 并
且(2)要求 尽商业 上的 合理努力 确保其 境外托 管人在其 各自帐 目和记 录中单独清
楚列记证券不属于境外托管人， 不论证券以何人的名义登记。 而且， 若证券由基
金托管人、 境外托管人以无记名方式实际持有， 要求和确保其境外托管人将这些
证券和基金托管人、 其境外托管人自有的资产、 任何其他人的资产分别独立存放。 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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 139 
4、 除非基金托管人及其境外托管人存在过失、 疏忽、 欺诈或故意不当行为，
基金托管人将不保证其或其境外托管人所接收基金财产中的证券的所有权、 合法
性或真实性（包括是否以良好形式转让） 。 
5、存放 在证券 系统的 证券应按 照基金 托管人 及其境外 托管人 的指示 为基金
的实益所有人持有，但须遵守管辖该系统运营的规则、条例和条件。 
6、 由基金托管人及其境外托管人为基金的利益而持有的证券(无记名证券和
在证券系统持有的证券除外)应按本协议约定登记。 
7、基金 托管人 及其委 托应就其 为基金 管理人 利益而持 有证券 的市场 有关证
券登记方式的重大改变通知基金管理人， 并应基金管理人要求将这些市场发生的
事件或惯例变化通知基金管理人。 若基金管理人要求改变本协议约定的证券登记
方式，基金托管人及其委托应就此予以充分配合。 
（八） 基金财产投资的有关实物证券、 银行定期存款存单等有价凭证的保管 
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人及其境外托
管人的保管库。 实物证券的购买和转让， 由基金托管人及其境外托管人根据基金
管理人的指令办理。 属于基金托管人及其境外托管人实际有效控制下的实物证券
在基金托管人保管期间的损坏、 灭失， 由此产生的责任应由基金托管人承担。 基
金托管人对基金托管人及其境外托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保
管责任。 
（九）与基金财产有关的重大合同的保管 
基金管理人应及时向基金托管人提供涉及基金财产投资运作的书面协议的
副本。 
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金
托管人、 基金管理人保管。 除本协议另有规定外， 基金管理人在代表基金签署与
基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本， 以便基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件。 合同原件应存放于基金管理人和基金托
管人各自文件保管部门，保存时间应符合相关法律、法规要求。 
<五> 基金资产净值计算与复核 
（一）基金资产估值方法和特殊情形的处理 
1、会计核算和估值的处理原则 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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（1）基 金资产 的会计 责任主体 为基金 管理人 ，基金管 理人应 根据与 基金托
管人协商确定的会计原则和核算方法进行会计处理。 监管部门或行业组织另有约
定的从其约定。 基金托管人应根据与基金管理人协商确定的会计原则和核算方法
对本基金进行会计处理、 对资产净值计算进行复核。 基金管理人在保证信息准确
性的前提下应向基金托管人提供基金托管人进行本基金的净值计算的复核和本
基金进行信息披露所需要的相关信息。 基金管理人应依据与基金托管人协商确定
的会计原则和会计准则进行会计处理。 监管部门或行业组织另有约定的， 从其约
定。 
基金托管人、 境外托管人应按国家规定和基金管理人要求对基金资产中的证
券账户和现金账户进行帐实核对。 
（2）基 金管理 人有权 委托第三 方独立 机构进 行会计核 算，并 认可其 委托的
第三方独立机构所计算的基金资产净值， 基金托管人对基金管理人认可的第三方
独立机构所计算的资产净值进行复核。 
2、基金托管人的会计核算处理 
（1）在 遵守相 关会计 法律法规 的前提 下，基 金托管人 应按基 金管理 人和基
金托管人协商确定的会计核算方法和处理原则进行会计核算， 并对基金财产单独
建账、 独立核算， 并应指定专门人员负责会计核算与会计资料保管。 属于基金财
产的收益应全额计入会计账簿，不得与其他托管资产的收益相混淆。 
（2）基 金资产 核算的 内容包括 但不限 于：证 券买卖业 务的核 算、持 有资产
的付息、 兑付、 分红等业务的核算、 证券发行认购业务的核算、 货币市场工具买
卖业务的核算、 银行存款计息、 存款账户间的资金划付业务的核算、 支付费用的
核算、汇兑损益的核算等。 
3、净值计算 
（1）基 金资产 净值是 指基金资 产总值 减去负 债后的金 额。份 额净值 是指基
金资产净值除以份额总数， 基金份额净值的计算， 精确到0.001 人民币， 小数点
后第4 位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。 
（2）基 金资产 净值的 计算日为 每一工 作日， 基金管理 人和基 金托管 人在收
集净值计算日估值价格截止时点所估值证券的最近市场价格后， 对各类估值资产
进行估值，计算出基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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 141 
（二）基金份额净值错误的处理方式 
基金份额净值的计算保留到小数点后3 位， 小数点后第4 位四舍五入。 当基
金估值出现影响基金份额净值的错误时， 基金管理人应当立即纠正， 并采取合理
的措施防 止损失 进一步 扩大；估 值错误 偏差达 到基金份 额净值 的 0.5%时，基金
管理人应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值错误给投资者造成损失的，
应先由基金管理人承担， 基金管理人对不应由其承担的责任， 有权向过错人追偿。 
关于差错处理，本合同的当事人按照以下约定处理： 
1、差错类型 
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、
或代理销售机构、或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，
过错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人 （ “受损方” ） 按下述 “差错处
理原则”给予赔偿承担赔偿责任。 
上述差错的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数据计
算差错、 系统故障差错、 下达指令差错等； 对于因技术原因引起的差错， 若系同
行业现有技术水平不能预见、 不能避免、 并不能克服的客观情况， 按下列有关不
可抗力的约定处理。 
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错， 因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任， 但因该差
错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。 
2、差错处理原则 
（1）差 错已发 生，但 尚未给当 事人造 成损失 时，差错 责任方 应及时 协调各
方， 及时进行更正， 因更正差错发生的费用由差错责任方承担； 由于差错责任方
未及时更正已产生的差错， 给当事人造成损失的由差错责任方承担； 若差错责任
方已经积极协调， 并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则
其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，
确保差错已得到更正。 
（2）差 错的责 任方对 可能导致 有关当 事人的 直接损失 负责， 不对间 接损失
负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3）因 差错而 获得不 当得利的 当事人 负有及 时返还不 当得利 的义务 。但差汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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 142 
错责任方仍应对差错负责， 如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还
不当得利 造成其 他当事 人的利益 损失（ “受损 方” ） ， 则差错 责任方应 赔偿受损方
的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付
不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损
方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超
过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。 
（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 
（5）差 错责任 方拒绝 进行赔偿 时，如 果因基 金管理人 过错造 成基金 资产损
失时， 基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿， 如果因基金托管人过错造
成基金资产损失时， 基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。 除基金管理
人和托管人之外的第三方造成基金资产的损失， 并拒绝进行赔偿时， 由基金管理
人负责向差错方追偿。 
（6）如 果出现 差错的 当事人未 按规定 对受损 方进行赔 偿，并 且依据 法律、
行政法规 、 《基 金合同 》或其他 规定， 基金管 理人自行 或依据 法院判 决、仲裁裁
决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，
并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。 
（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。 
3、差错处理程序 
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1）查 明差错 发生的 原因，列 明所有 的当事 人，并根 据差错 发生的 原因确
定差错的责任方； 
（2） 根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估； 
（3）根 据差错 处理原 则或当事 人协商 的方法 由差错的 责任方 进行更 正和赔
偿损失； 
（4）根 据差错 处理的 方法，需 要修改 基金注 册登记机 构的交 易数据 的，由
基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认； 
（5）基 金管理 人及基 金托管人 基金份 额净值 计算错误 偏差达 到基金 份额净
值的0.5%时，基金管理人应当公告并报中国证监会备案。 
（三）暂停估值的情形 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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（1）与 基金投 资有关 的所有证 券交易 场所遇 法定节假 日或因 其他原 因暂停
交易时； 
（2）因 不可抗 力或其 他情形致 使基金 管理人 、基金托 管人无 法准确 评估基
金资产价值时； 
（3）监管机构认定的其他情形。 
（四）特殊情况的处理 
（1）基 金管理 人或基 金托管人 按《基 金合同 》规定估 值方法 进行估 值时，
所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。 
（2）由 于不可 抗力原 因，或由 于各家 数据服 务机构发 送的数 据错误 ，基金
管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进行检查， 但未能发
现错误的， 由此造成的基金资产估值错误， 基金管理人和基金托管人可以免除赔
偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 
（五）基金账册的建立 
基金管理人进行基金会计核算， 基金托管人对本基金的基金资产净值计算进
行复核。 基金托管人和基金管理人分别独立地设置、 记录和保管本基金的全套账
册。 基金托管人应向基金管理人提供基金管理人进行本基金的净值计算复核和本
基金进行信息披露所需要的相关信息。 
基金管理人和基金托管人在 《基金合同》 生效后， 应按照相关各方约定的同
一记账方法和会计处理原则， 分别独立地设置、 登录和保管本基金的账册， 对相
关各方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。 
经对账发现相关各方的账目存在不符的， 基金管理人和基金托管人必须及时
查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录相符。 
（六）基金定期报告的编制和复核 
基金托管人法定报告 
基金托管人需根据相关法律法规的规定向监管机构报告相关信息， 包括但不
限于以下内容： 
1、自开设境外结算账户之日起5 日内，将有关账户的详情报告外管局； 
2、每月结束后 7 个工 作日内，向中国证监会和外管局报告基金境外投资情
况，并按相关监管规定进行国际收支申报；


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3、发现 基金管 理人投 资指令或 资金汇 出违法 、违规的 ，及时 向中国 证监会
或外管局报告；



4、中国证监会和国家外管局规定的其他报告事项； 
对于基金托管人提供上述报告，基金管理人应予以支持和配合。 
（七）基金会计制度 
按国家有关部门规定的会计制度和准则执行。 
（八）基金财务报表与报告的编制和复核 
1、财务报表的编制 
基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。 
2、报表复核 
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后， 进行独立的复核。 核
对不符时， 应及时通知基金管理人共同查出原因， 进行调整， 直至双方数据完全
一致。 
3、财务报表的编制与复核时间安排 
（1）报表的编制 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内 完成基金半年度报告的编制；
在每年结束之日起 90 日内完成基金年度报告的编制。基金年度报告的财务会计
报告应当经过审计。 基金合同生效不足两个月的， 基金管理人可以不编制当期半
年度报告或者年度报告。 
（2）报表的复核 
基金管理人应及时完成报表编制， 将有关报表提供基金托管人复核； 基金托
管人在复核过程中， 发现双方的报表存在不符时， 基金管理人和基金托管人应共
同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。 
基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。 
<六> 基金份额持有人名册的保管 
基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册， 包括 《基
金合同》 生效日 、 《基 金合同》 终止日 、基金 份额持有 人大会 权利登 记日、每年
6 月30 日、12 月31 日的基金份额持有人名册。 基金份额持有人名册的内容必须
包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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 145 
基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编
制和保管， 基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有
人名册。 保管方式可以采用电子或文档的形式。 保管期限为法律法规规定的期限。 
基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：
《基金合 同》生 效日、 《基金合 同》终 止日、 基金份额 持有人 大会权 利登记日、
每年 6 月 30 日、每 年 12 月 31 日的基金份额 持有人名册。基金份额持有人名册
的内容必 须包括 基金份 额持有人 的名称 和持有 的基金份 额。其 中每 年 12 月 31
日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交； 《基金合同》生效日、
《基金合同》 终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生
日后十个工作日内提交。 
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册， 并定期刻成光盘备
份， 保管期限为法律法规规定的期限。 基金托管人不得将所保管的基金份额持有
人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。 
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名
册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。 
<七> 争议解决方式 
（一） 本托管协议适用中华人民共和国法律并依照其解释。 相关各方当事人
同意， 因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议， 除经友好协商可以解决的，
均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会在北京仲裁， 按照申请仲裁时该会现行有
效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。 
（二） 当任何争议发生或任何争议正在进行仲裁时， 除争议事项外， 双方仍
有权行使本协议项下的其它权利并应履行本协议项下的其它义务。 
<八> 托管协议的变更和终止 
（一）托管协议的变更 
本协议双方当事人经协商一致， 可以书面形式对本协议进行修改。 修改后的
新协议， 其内容 不得与 《基金合 同》的 规定有 任何冲突 。 《托 管协议 》的修改和
变更应报送中国证监会核准。 
（二）托管协议的终止 
发生以下任一情况，本协议终止： 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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1、 《基金合同》终止； 
2、基金管理人或基金托管人职责终止； 
3、中国证监会规定的其他终止情形。 
（三）基金财产的清算 
1、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。 
2、在基 金财产 清算小 组接管基 金财产 之前， 基金管理 人和基 金托管 人应按
照《基金合同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 
3、基金 财产清 算小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
4、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
5、基金财产清算程序：



（1） 《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）基金清算组作出清算报告； 
（5）会计师事务所对清算报告进行审计； 
（6）律师事务所对清算报告出具法律意见书； 
（7）将基金清算结果报告中国证监会； 
（8）公布基金清算公告； 
（9）对基金财产进行分配。 
6、清算费用 
清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清
算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。 
7、基金财产按下列顺序清偿： 
（1）支付清算费用； 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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（2）交纳所欠税款； 
（3）清偿基金债务； 
（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 
8、基金财产清算的期限为6 个月。 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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二十 三、 基 金份 额持有 人服 务 
对于基金份额持有人和潜在投资者， 基金管理人将根据具体情况提供一系列
的服务，并将根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。
主要服务内容如下： 
（一）基金份额持有人注册登记服务 
基金管理人为基金份额持有人提供注册登记服务。基金管理人将配备安全、
完善的电脑系统及通讯系统， 准确、 及时地为基金投资者办理基金账户、 基金份
额的登记、 管理、 托管与转托管； 基金转换和非交易过户； 基金份额持有人名册
的管理； 权益分配时红利的登记派发； 基金交易份额的清算过户和基金交易资金
的交收等服务。 
（二）交易资料的寄送 
1、账户资料：基金投资者开户申请被受理的2 个工作日后（即T+2 日起） ，
可以到销售网点查询和打印基金账户开户确认资料。基金成立后的 30 个工作日
内，基金管理人将向投资者寄送包含基金账户信息在内的对账单。 
2、基金交易确认查询服务：基金投资者在交易申请被受理的 3 个工 作日后
（即 T+3 日起） ，可以 到销售网点查询和打印该项交易的确认资料。基金成立后
的 30 个工作日内，基 金管理人将向投资者寄送包含基金认购确认信息在内的对
账单。 
3、基金 交易对 账单的 寄送频率 为每季 度寄送 ，每季度 对基金 份额持 有人寄
送一次对 账单（ 要求不 予寄送的 除外） 。季度 对账单于 每季结 束后 15 个工作日
内以书面或电子邮件形式寄送，记录基金持有人最近一季度内所有申购、赎回、
修改分红方式等交易发生的时间、金额、数量、价格以及当前账户余额等。 
（三）客户服务中心电话服务 
客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务。持有人可进行基金账户余
额、申购与赎回交易情况查询、基金产品与相关服务等信息的查询。 
客户服务中心提供每周五天，每天不少于 12 小时的人工热线咨询服务。持
有人可通过全国统一客服热线：400-888-9918 （免长途话费） 享受业务咨询、 信
息查询、服务投诉、信息定制、对账单寄送地址资料修改等专项服务。 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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（四）网上交易服务 
本基金管理人已开通个人投资者网上交易业务。 个人投资者通过基金管理人
网站www.99fund.com 可以办理基金认购、 申 购、 赎回、 分红方式修 改、 账户资
料修改、交易密码修改、交易申请查询和账户资料查询等各类业务。 
（五）定期定额投资计划 
基金管理人可通过销售机构为投资者提供定期定额投资服务。 通过定期定额
投资计划， 投资者可以通过销售渠道定期定额申购基金份额。 定期定额投资计划
的有关规则另行公告。 
（六）网络在线服务 
基金份额持有人登录基金管理人网站 （www.99fund.com） ， 通过基金账户 （或
开户证件号码） 和查询密码， 可享受账户查询等在线服务。 基金管理人为投资者
预设基金查询密码， 预设的基金查询密码为投资者开户证件号码的后6 位。 投资
者在开户成功后，请及时拨打客服热线电话或登录网站自助修改查询密码。 
基金管理人利用自己的网站定期或不定期为基金投资者提供投资策略报告、
投资者服务刊物以及与投资者交流互动服务。 
（七）信息定制服务 
基金份 额持 有人可 以登 录基金 管理 人网站 （www.99fund.com） ， 或拨 打客服
热线电话提交信息定制申请。 基金管理人通过手机短信、 电子邮件或其他方式按
持有人的定制提供信息。 可定制的信息包括： 每周基金份额净值、 月度电子对账
单、 投资者服务刊物等。 基金管理人可以根据实际业务需要， 调整定制信息的条
件、方式和内容。 
（八）投资者投诉受理服务 
投资者可以通过代销机构网点或基金管理人客服热线电话、 基金管理人网站
留言栏目、 信函及电子邮件等形式对基金管理人或销售网点所提供的服务进行投
诉。 
客服热线电话投诉、 电子邮件投诉、 信函投诉、 网站留言是主要投诉受理渠
道， 基金管理人客户服务中心负责管理投诉电话、 投诉邮箱。 现场投诉和意见簿
投诉是补充投诉渠道，由各代销机构和基金管理人分别管理。 
对于工作日期间受理的投诉， 原则上是及时回复； 对于不能及时回复的投诉，汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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基金管理人承诺在投诉送达基金管理人的24 小时之内做出回复。 对于非工作日
提出的投诉，顺延至下一工作日完成回复。 
客户服务中心邮箱：service@99fund.com 
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二十 四、 其 他应 披露事 项 
以下信息披露事项已通过 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 以及
基金管理人的公司网站(www.99fund.com)进行公开披露， 并已报送相关监管部门
备案。 
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 
1 汇添富 基金管 理有 限公 司关于
旗下基 金参与 交通 银行 电子渠
道申购 基金费 率优 惠活 动的公
告 
中国证券报、 上海
证券报、证券时
报、管理人网站 
2011 年 6 月 29 日 
2 汇添富 基金管 理有 限公 司关于
旗下基 金参与 中信 银行 电子渠
道申购 基金费 率优 惠活 动的公
告 
中国证券报、 上海
证券报、证券时
报、管理人网站 
2011 年 6 月 29 日 
3 汇添富 基金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基金 参与 浙商 证券开
展的电 子交易 申购 基金 费率优
惠活动的公告 
中国证券报、 上海
证券报、证券时
报、管理人网站 
2011 年 6 月 29 日 
4 关于招商银行 i 理财账 户持有
人通过 汇添富 网上 直销 系统申
购基金费率调整的公告 
中国证券报、 上海
证券报、证券时
报、管理人网站 
2011 年 6 月 30 日 
5 汇添富 基金管 理有 限公 司关于
汇添富 亚洲澳 洲成 熟市 场（除
日本外 ）优势 精选 股票 型证券
投资基金 2011 年上半年度资
产净值的公告 
中国证券报、 上海
证券报、证券时
报、管理人网站 
2011 年 7 月 4 日 
6 汇添富 基金管 理有 限公 司关于
南方分 公司办 公地 址变 更的公
告 
中国证券报、 上海
证券报、证券时
报、管理人网站 
2011 年 7 月 14 日 
7 汇添富 基金管 理有 限公 司关于
增加长 城银行 为代 销机 构的公
告 
中国证券报、 上海
证券报、证券时
报、管理人网站 
2011 年 7 月 15 日 
8 汇添富 基金管 理有 限公 司关于
香港子 公司办 公地 址变 更的公
告 
中国证券报、 上海
证券报、证券时
报、管理人网站 
2011 年 7 月 19 日 
9 汇添富 亚洲澳 洲成 熟市 场（除
日本外 ）优势 精选 股票 型证券
投资基金 2011 年第 2 季度 报告 
中国证券报、 上海
证券报、证券时
报、管理人网站 
2011 年 7 月 20 日 
10 汇添富 基金管 理有 限公 司关于
投资者利益保护的温馨提示 
中国证券报、 上海
证券报、证券时
报、管理人网站 
2011 年 7 月 21 日 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























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 152 
11 汇添富 基金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基金 参与 长江 证券电
子渠道 申购基 金费 率优 惠活动
的公告 
中国证券报、 上海
证券报、证券时
报、管理人网站 
2011 年 8 月 4 日 
12 汇添富 亚洲澳 洲成 熟市 场（除
日本外 ）优势 精选 股票 型证券
投资基 金更新 招募 说明 书摘要
（2011 年第 2 号） 
中国证券报、 上海
证券报、证券时
报、管理人网站 
2011 年 8 月 8 日 
13 汇添富 亚洲澳 洲成 熟市 场（除
日本外 ）优势 精选 股票 型证券
投资基金更新招募说明书
（2011 年第 2 号） 
中国证券报、 上海
证券报、证券时
报、管理人网站 
2011 年 8 月 8 日 
14 汇添富 基金管 理有 限公 司关于
增加南 京银行 为代 销机 构的公
告 
中国证券报、 上海
证券报、证券时
报、管理人网站 
2011 年 8 月 12 日 
15 汇添富 基金管 理有 限公 司关于
高级管理人员变更的公告 
中国证券报、 上海
证券报、证券时
报、管理人网站 
2011 年 8 月 13 日 
16 汇添富 亚洲澳 洲成 熟市 场（除
日本外 ）优势 精选 股票 型证券
投资基金 2011 年半年度报告 
管理人网站 2011 年 8 月 24 日 
17 汇添富 亚洲澳 洲成 熟市 场（除
日本外 ）优势 精选 股票 型证券
投资基金 2011 年半年度报告
摘要 
中国证券报、 上海
证券报、证券时
报、管理人网站 
2011 年 8 月 24 日 
18 汇添富 基金管 理有 限公 司关于
网上直 销系统 使用 中国 农业银
行借记 卡申购 基金 费率 优惠的
公告 
中国证券报、 上海
证券报、证券时
报、管理人网站 
2011 年 8 月 31 日 
19 汇添富 基金管 理有 限公 司关于
增加红 塔证券 为代 销机 构的公
告 
中国证券报、 上海
证券报、证券时
报、管理人网站 
2011 年 9 月 26 日 
20 关于汇 添富亚 澳成 熟优 选股票
（QDII ）基金因香 港交 易所休
市暂停申购和赎回业务的公告 
中国证券报、 上海
证券报、证券时
报、管理人网站 
2011 年 9 月 30 日 
21 汇添富 基金管 理有 限公 司关于
增加五 矿证券 为代 销机 构的公
告 
中国证券报、 上海
证券报、证券时
报、管理人网站 
2011 年 10 月 14
日 
22 汇添富 基金管 理有 限公 司关于
增加天 源证券 为代 销机 构的公
告 
中国证券报、 上海
证券报、证券时
报、管理人网站 
2011 年 10 月 14
日 
23 汇添富 亚洲澳 洲成 熟市 场（除
日本外 ）优势 精选 股票 型证券
投资基金 2011 年第 3 季 度报告 
中国证券报、 上海
证券报、证券时
报、管理人网站 
2011 年 10 月 26
日 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























 更 新招募说明书 
 153 
24 汇添富 基金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基金 参与 华安 证券开
展的网 上交易 系统 申购 和定投
基金费率优惠活动的公告 
中国证券报、 上海
证券报、证券时
报、管理人网站 
2011 年 11 月 4 日 
25 汇添富 基金管 理有 限公 司关于
旗下基 金参与 中国 民族 证券网
上交易 系统申 购基 金费 率优惠
活动的公告 
中国证券报、 上海
证券报、证券时
报、管理人网站 
2011 年 11 月 29
日 
26 汇添富 基金管 理有 限公 司关于
增加中 信万通 证券 为代 销机构
的公告 
中国证券报、 上海
证券报、证券时
报、管理人网站 
2011 年 12 月 20
日 
 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























 更 新招募说明书 
 154 
二十 五、 招 募说 明书存 放及 其查阅 方式 
本基金招募说明书存放于基金管理人和基金托管人的办公场所、 注册登记机
构、 基金销售机构处， 投资者可在营业时间免费查阅。 基金投资者在支付工本费
后， 可在合理时间内取得招募说明书的复印件。 对投资者按上述方式所获得的文
件及其复印件，基金管理人和基金托管人保证与所公告文本的内容完全一致。 
投资者还可以直接登录基金管理人的网站(www.99fund.com) 查阅和下载招
募说明书。 
 
 
 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金























 更 新招募说明书 
 155 
二十 六、 备查 文件 
（ 一） 本基金 备查 文件包 括下 列文件 ：



1、 中国证监会核准汇添富亚洲澳洲成熟市场 （除日本外） 优势精选股票型
证券投资基金募集的文件；



2、 《汇添富亚洲澳洲成熟市场 （除日本外） 优势精选股票型证券投资基金
基金合同》 ；



3、 《汇添富亚洲澳洲成熟市场 （除日本外） 优势精选股票型证券投资基金
托管协议》 ；



4、 关于申请募集汇添富亚洲澳洲成熟市场 （除日本外） 优势精选股票型证
券投资基金之法律意见书；



5、 基金管理人业务资格批件、营业执照；



6、 基金托管人业务资格批件、营业执照；



7、 中国证监会要求的其他文件。



（ 二） 备查文 件的 存放地 点和 投资者 查阅 方式： 
以上备查文件存放在基金管理人和基金托管人的办公场所， 投资者可在办公
时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 
 
汇添富基金管理有限公司



2012 年2 月7 日