汇添富 亚洲澳 洲成熟 市场（ 除日本 外）优 势精选
股票型 证券投 资基金 更新 招募 说 明书 摘要
（2012 年第 1 号）
基 金管 理人 ：汇 添富 基金 管理 有限 公司
基金 托管 人： 中国 工商 银行 股份 有限 公司
重要提 示
本基金经 2009 年 11 月 23 日中国证券监督管理委员会证监许可 【2009】 1221
号文核准募集。本基金基金合同于 2010 年 6 月 25 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和
收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于亚洲澳洲成熟证券市场， 基金净值会因为亚洲澳洲成熟证券市
场波动等因素产生波动。 在投资本基金前， 投资 者应全面了解本基金的产品特性，
充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对认购基金的意愿、 时机、 数量
等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，并承担基金投资中出现的风险，
一是境外投资产品风险，包括亚洲澳洲成熟市场风险、汇率风险和政治风险等；
二是开放式基金风险， 包括利率风险、 信用风险、 流动性风险、 操作 风险、 会计
核算风险、 税务风险、 法律风险和衍生品风险等。 同时， 基于本基金业绩比较基
准的市场权重， 澳大利亚和香港的权重相对较大， 请投资者充分关注这两个证券
市场的风险。 投资有风险， 投资者认购 （或申购） 基金时应认真阅读本招募说明
书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产，汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金
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但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为 2011 年 12 月 25 日，有关财务数据和净值
表现截止日为 2011 年 9 月 30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
一、 基 金名称
汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金
二 、基 金的类 别
本基金为契约型开放式基金
三、 投 资目标
在亚洲澳洲成熟证券市场 （除日本外） 精选具 有持续竞争优势且估值有吸引
力的公司股票等证券，通过有效的资产配置和组合管理，进行中长期投资布局，
在有效管理风险的前提下，追求持续稳健的较高投资回报。
四 、投 资范围
本基金的 投资范围为亚洲澳洲已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘
录的成熟证券市场国家或地区公开上市的股票， 固定收益产品， 基金， 货币市场
工具以及相关法律法规和中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。 如法律法
规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金管理人在履行适当程序后， 可
以将其纳入投资范围。
本基金对股票和基金投资占本基金资产的目标比例为 95% ，可能比例为
60%-100%,其中股票投资比例不低于60％； 固定收益和货币市场工具投资比例占
基金资 产的 0-40%,现 金和到 期日 在一 年以内 的政府 债券 不低于 基金 资产净 值的
5%。
本基金 的基 金资产 将投 资于亚 洲澳 洲成熟 证券 市场（ 除日 本外） ，根 据业绩
比较基准分类， 这些国家或地区为澳大利亚、 香港、 新加坡和新西兰。 本基金股
票资产将全部投资于上述市场中具有一方面或多方面持续竞争优势、管理出色、
财务透明稳健且估值有吸引力的公司股票。 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金
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如与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录的国家或地区增加、 减少或变
更， 根据有关法律法规， 本基金投资的证券市场范围将作相应调整。 如果业绩比
较基准中亚洲澳洲成熟市场的覆盖发生变动， 本基金投资的证券市场范围亦将作
相应调整。
在有关法律法规发生变动时，本基金资产配置比例等应作相应调整。
五 、投 资策略
（ 一） 投资策 略
本基金主要采用稳健的资产配置和积极的股票投资策略。 在资产配置中， 根
据宏观经济和证券市场状况， 并基于业绩比较基准的市场权重， 通过分析各个股
票市场、 固定收益产品及货币市场工具等的预期风险收益特征， 确定投资组合中
各市场的投资范围和比例。 在股票投资中， 采用“自下而上”的策略， 精选出具
有持续竞争优势， 且估值有吸引力的股票， 精心科学构建股票投资组合， 并辅以
严格的投资组合风险控制， 以获得中长期的较高投资收益。 本基金投资策略的重
点是精选股票策略。
1、资产配置策略
本基金在资产配置中采用“自上而下” 的策略， 对全球经济形势、 亚洲澳洲
成熟市场 （除日本外） 的经济发展状况、 地区及产业竞争优势和证券市场估值水
平等， 采用情景分析法， 分析各个股票市场、 固定收益产品及货币市场工具的预
期风险收益特征。 在上述分析的基础上， 根据业绩比较基准的市场权重， 在有效
控制基金投资组合风险和符合基金合同投资比例的前提下， 得到基金的资产配置
比例并形成建议报告。
2、股票投资策略
本基金股票投资对象是股价没有充分反映价值的具有持续竞争优势的企业。
本基金精选组合成份股的过程具体分为两个层次进行： 第一层次， 企 业竞争优势
评估。 通过深入的案头分析和实地调研， 发现在经营中具有一个或多个方面的持
续竞争优势、 管理出色且财务透明稳健的企业； 第二层次， 估值精选。 基于定性
定量分析、 动态静态指标相结合的原则， 采用内在价值、 相对价值、 收购价值相
结合的估值方法， 选择股价没有充分反映价值的股票进行投资及组合管理。 只要汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金
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一个企业保持和提升它的竞争优势， 本基金就作长期投资。 如果一个企业丧失了
它的竞争优势或它的股价已经超过其价值，本基金就将其出售。
3、基金投资策略
本基金也通过翔实的案头研究和深入的实地调研， 结合定量和定性分析， 精
选出优秀的偏股型基金进入组合， 它具有以下特征： （1） 由历史业绩出色、 发展
态势良好和拥有强大投资研究团队的基金管理公司管理； （2） 符合本 基金的投资
目标和投资限制等规定； （3） 拥有与本基金相似投资理念， 立足于“自下而上”
的基本面分析，坚持长期价值投资的理念。
4、固定收益产品投资策略
本基金的固定收益投资 是股票投资的补充。将在综合考虑固定收益产品 收
益、 风险和流动性情况， 在深入分析亚洲澳洲宏观经济发展、 货币政策以及市场
结构的基础上，灵活运用积极和消极的固定收益投资策略。
消极固定收益投资策略 的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产
提供稳定的收益。 本基金主要通过利率免疫策略来进行消极债券投资。 积极固定
收益投资策略的目标是利用市场定价的短暂无效率来获得低风险甚至是无风险
的超额收益； 本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。 本基金也
将从债券市场的结构变化中寻求积极投资的机会。
5、衍生工具投资策略
本基金将以投资组合避险或有效管理为目标， 在基金风险承受能力许可的范
围内， 本着谨慎原则， 适度参与衍生品投资。 衍生品投资的主要策略包括： 利用
指数衍生品， 降低基金的市场整体风险； 利用股票衍生品， 提高基金的建仓或变
现效率，降低流动性成本等。
此外， 在符合有关法律法规规定并且有效控制风险的前提下， 本基金还将进
行证券借贷交易、回购交易等投资，以增加收益，保障投资者的利益。
未来， 随着亚洲澳洲成熟证券市场 （除日本外） 投资工具的丰富， 本基金可
相应调整和更新相关投资策略，并及时进行公告。
（ 二） 投资决 策依 据和决 策程 序
1、决策依据
（1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定； 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金
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（2） 亚洲 澳洲成熟 市场 （除 日本 外）经 济形 势、货 币政 策、产 业政 策以及
证券市场政策；
（3）各行业发展现状及前景；
（4）上市公司基本面及成长前景；
（5） 股票 、固定 收益 产品、 货币 市场工 具等 类别资 产的 预期收 益率 及风险
水平。
2、决策程序
本基金的投资管理分为五个阶段， 资产配置阶段、 股票选择阶段、 交易执行
阶段、 业绩评价阶段和风险管理阶段， 在各阶段中， 基金管理人与境外投资顾问
的职责分别为：
（1）资产配置阶段
该阶段主要由基金管理人负责， 境外投资顾问配合。 基金管理人根据中国证
监会有关规定、 基金合同和亚洲澳洲证券市场的发展情况来确定各类资产配置比
例和各类资产投资比例范围。 在符合基金合同投资限制的前提下， 基金管理人定
期对资产配置比例进行调整，具体步骤如下：
a、基 金管 理人与 境外 投资顾 问定期 召开 资产 配置讨 论会 议，对 国际 宏观经
济形势、以及各国市场情况交换意见；
b、基金管理人在参考境外投资顾问建议的基础上对资产配置进行调整。
（2）股票选择阶段
该阶段由基金管理人负责， 境外投资顾问提供 “自下而上” 股票选择的咨询。
境外投资顾问具体职责如下：
a、 境外投资顾问定期向基金管理人提供投资组合建议并回顾投资组合表现；
b、基 金管 理人与 境外 投资顾 问定期 召开 电话 会议， 回顾 投资组 合表 现，并
就选择的股票及交易情况进行深入讨论；
c、针 对影 响市场 的重 大情况 和突 发事件 ，基 金管理 人与 投资顾 问将 及时召
开电话会议，讨论对组合的影响和投资思路。
（3）交易执行阶段
该阶段由基金管理人负责， 境外投资顾问密切配合。 投资交易指令通过选定
的交易券商的亚太地区交易平台执行。
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（4）业绩评价阶段
该阶段由基金管理人负责， 境外投资顾问密切配合。 基金管理人将采用归因
分析等技术手段， 评价业绩贡献的构成， 为资产配置和组合调整提供依据。 境外
投资顾问定期提供投资组合的归因分析。
（5）风险管理阶段
该阶段由基金管理人负责， 境外投资顾问密切配合。 根据中国证监会和境外
相关市场的监管要求，基金管理人与境外投资顾问将制定严格的风险管理制度，
利用先进的风险管理技术，实施有效的风险管理。
在境外投资顾问及其职能发生变动的情况下， 本基金将在遵循本基金投资理
念与投资策略的前提下，对有关投资决策程序进行适当调整。
（ 三） 投资限 制
1 、禁 止行为
为维护基金份额持有人的合法权益， 除中国证监会另有规定外， 本基金禁止
从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）购买不动产；
（5）购买房地产抵押按揭；
（6）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；
（7）购买实物商品；
（8）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金；
（9）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；
（10）参与未持有基础资产的卖空交易；
（11）购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层；
（12）直接投资与实物商品相关的衍生品；
（13） 向基金管理人、 基金托管人出资或者买卖其基金管理人、 基金托管人
发行的股票或债券；
（14） 买卖与基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金
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基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（15）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
（16） 当时有效的法律法规、 中国证监会及 《基金合同》 规定禁止从事的其
他行为。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 本基金管理人在履行适当程序
后可不受上述规定的限制。
2 、投 资组合 限制
本基金的投资组合将遵循以下限制：
（1） 基金 持有 同一家 银行的 存款 不得 超过基 金资产 净值的 20% 。在 基金托
管账户的存款可以不受上述限制。
（2） 基金 持有同 一机 构（政 府、 国际金 融组 织除外 ）发 行的证 券市 值不得
超过基金资产净值的10%。
（3）不得违反本基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例的约定。
（4） 基金 持有与 中国 证监会 签署 双边监 管合 作谅解 备忘 录国家 或地 区以外
的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的10%，
其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的3%。
（5） 基金 不得购 买证 券用于 控制 或影响 发行 该证券 的机 构或其 管理 层。同
一基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构10%以上具有投票权的证券发行
总量。
前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本， 同时应当一
并计算全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券， 并假设对持有的股本权
证行使转换。
（6）基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的10%。
前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监
会认定的其他资产。
（7） 同一 基金管 理人 管理的 全部 基金持 有任 何一只 境外 基金， 不得 超过该
境外基金总份额的20%。
（8） 为应 付赎回 、交 易清算 等临 时用途 借入 现金的 比例 不得超 过基 金资产
净值的10%。 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金
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若基金超过上述 （1）- （8） 项投资比例限制 ， 应当在超过比例后30 个工作
日内采用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求。
3 、关 于投资 境外 基金的 限制
每只境外基金投资比例不超过本基金基金资产净值的20%。 本基金投资境外
伞型基金的，该伞型基金应当视为一只基金。
4 、金 融衍生 品投 资
本基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理， 不得用于投机或放
大交易，同时应当严格遵守下列规定：
（1）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的100%。
（2） 本基 金投资 期货 支付的 初始 保证金 、投 资期权 支付 或收取 的期 权费、
投资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的10%。
（3） 本基 金投资 于远 期合约 、互 换等柜 台交 易金融 衍生 品，应 当符 合以下
要求：
a、所 有参 与交易 的对 手方（ 中资 商业银 行除 外）应 当具 有不低 于中 国证监
会认可的信用评级机构评级。
b、交 易对 手方应 当至 少每个 工作 日对交 易进 行估值 ，并 且基金 可在 任何时
候以公允价值终止交易。
c、任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的20%。
（4） 基金管理人应当在本基金会计年度结束后60 个工作日内向中国证监会
提交包括衍生品头寸及风险分析年度报告。
5 、本 基金可 以参 与证券 借贷 交易， 并且 应当遵 守下 列规定 ：
（1） 所有 参与交 易的 对手方 （中 资商业 银行 除外） 应当 具有中 国证 监会认
可的信用评级机构评级。
（2） 应当 采取市 值计 价制度 进行 调整以 确保 担保物 市值 不低于 已借 出证券
市值的 102%。
（3） 借方 应当在 交易 期内及 时向 本基金 支付 已借出 证券 产生的 所有 股息、
利息和分红。 一旦借方违约， 本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物
以满足索赔需要。
（4）除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种： 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金
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a、现金；
b、存款证明；
c、商业票据；
d、政府债券；
e、中 资商 业银行 或由 不低于 中国 证监会 认可 的信用 评级 机构评 级的 境外金
融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。
（5） 本基 金有权 在任 何时候 终止 证券借 贷交 易并在 正常 市场惯 例的 合理期
限内要求归还任一或所有已借出的证券。
（6） 基金 管理人 应当 对基金 参与 证券借 贷交 易中发 生的 任何损 失负 相应责
任。
6 、基金 可以 根据正 常市 场惯 例参与 正回 购交易 、逆回 购交 易，并 且应 当遵
守 下列 规定：
（1） 所有 参与正 回购 交易的 对手 方（中 资商 业银行 除外 ）应当 具有 中国证
监会认可的信用评级机构信用评级。
（2） 参与 正回购 交易 ，应当 采取 市值计 价制 度对卖 出收 益进行 调整 以确保
现金不 低于 已售出 证券 市值的 102%。 一旦买 方违约 ，本 基金根 据协 议和有 关法
律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要。
（3） 买方 应当在 正回 购交易 期内 及时向 本基 金支付 售出 证券产 生的 所有股
息、利息和分红。
（4） 参与 逆回购 交易 ，应当 对购 入证券 采取 市值计 价制 度进行 调整 以确保
已购入 证券 市值不 低于 支付现 金的 102%。一 旦卖方 违约 ，本基 金根 据协议 和有
关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。
（5） 基金 管理人 应当 对基金 参与 证券正 回购 交易、 逆回 购交易 中发 生的任
何损失负相应责任。
7 、基金 参与 证券借 贷交 易、正 回购 交易， 所有 已借 出而未 归还 证券总 市值
或 所有 已售出 而未 回购证 券总 市值均 不得 超过基 金总 资产的 50%。 前项 比例 限制
计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入
基 金总 资产。
（ 四） 金融衍 生品 投资管 理策 略和风 险管 理机制 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金
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1 、金 融衍生 品投 资管理 策略
本基金坚持以组合避险和有效管理为目标，严格遵守相关法律法规的规定，
在基金风险承受能力许可的范围内，本着谨慎原则，适度参与金融衍生品投资。
衍生品投资的主要策略为： 利用指数衍生品， 降低基金的市场整体风险； 利用股
票衍生品，提高基金的建仓或变现效率，降低流动性成本等。
2 、金 融衍生 品风 险管理 机制
本基金根据金融衍生产品的高风险、 高杠杆特性， 制定了金融衍生品投资风
险控制策略和严格的投资风险控制流程。 金融衍生品投资风险控制策略分为事前
风险识别、事中风险跟踪及控制和事后风险评估总结三个方面：
（1） 事前 风险识 别主 要包括 宏观 环境分 析、 市场分 析、 衍生品 合约 细则的
认识和分析、衍生品流动性分析、衍生品波动率分析等。
（2） 事中 风险跟 踪及 控制主 要包 括金融 衍生 品投资 仓位 的监控 和预 警、衍
生品在 值风险 （VaR ） 估算和 预测、 情景 分析 、压力 测试以 及金 融衍 生品投 资合
规性的日常检查和警示等。
（3） 事后 风险评 估总 结主要 包括 对金融 衍生 品投资 盈利 或损失 的归 因分析
和总结。
3 、金 融衍生 品风 险管理 流程
本基金投资金融衍生品风险控制具体流程为：
（1） 基金 经理提 出衍 生品交 易申 请，应 包括 宏观分 析、 市场分 析、 决策依
据 （如数量分析师计算提供的组合beta 值、 市场波动率等） 、 采用的具体衍生产
品合约细则分析。
（2） 金融 工程部 根据 基金状 况、 市场状 况以 及不同 衍生 品的风 险状 况进行
数量分析， 并给出金融衍生工具的流动性、 波动性的分析报告， 对基金经理的投
资建议出具意见。
（3）投资决策委员会根据内部流程及相关分析报告进行最终决策。
（4） 基金 经理在 交易 限额内 进行 衍生品 投资 并做动 态调 整，并 报投 资决策
委员会批准。
（5） 金融 工程部 实时 监控衍 生品 交易情 况， 对基差 变动 、保证 金变 化、套
期保值的比率、 预期的收益与风险等进行动态预测与监管； 运用VAR 模型将市场汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金
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分析数据和头寸联合起来， 计算每日的风险价值； 一旦发现风险事件及时向投资
总监和投资决策委员会报告。
（6）交易系统内设预警装置，接近交易限额即自动预警。
（7） 一旦 金融衍 生品 头寸亏 损超 过确定 的目 标，经 投资 决策委 员会 批准进
行强制平仓，避免出现严重的风险事件。
（8） 稽核 监察部 建立 有效的 内部 稽核制 度， 识别内 部控 制中的 弱点 和系统
中的不足，提供改进的建议；经常重新评估，审定风险管理政策。
（9） 金融 工程部 在金 融衍生 品投 资完结 之后 对相应 投资 进行归 因分 析和总
结，并出具研究分析报告。
六 、业 绩比较 基准
本基金的业绩比较基准为： 60%×MSCI 太平洋 （除日本） 指数 （MSCI Pacific
ex Japan
Index ）+ 40%×MSCI 中国指数（MSCI China Index）。
摩根士丹利资本国际指数 (MSCI) 是摩根士丹利资本国际公司主持开发的
一系列全球性证券市场指数， 是全球投资组合经理作为投资基准最为广泛应用的
指数，目前有 2000 多家国际机构投资者采用 MSCI 指数作为基准 。
摩根士丹利资本国际公司太平洋（除日本）指数 (MSCI Pacific ex Japan
Index) ：为一经市值自 由浮动调整后的指数， 用以衡量太平洋地区成 熟市场的股
票业绩 表现。 目前 指数 涵盖 4 个成 熟市 场国 家和地 区，包 括澳 大利 亚、香 港、
新加坡和新西兰，为国际机构投资者亚洲澳洲地区投资中所广泛使用。
摩根士丹利资本国际公司中国指数 (MSCI China Index) ： 为一经市值自由浮
动调整后的指数， 用以衡量中国概念股的股票业绩表现， 为国际机构投资香港地
区投资中所广泛使用。
本基金采取 60% 的摩 根士丹利资本国际公司太平洋（除日本）指数与 40%
的摩根士丹利资本国际公司中华指数之和作为基金的投资基准。 指标范围涵盖亚
洲澳洲主要的成熟市场， 包含 4 个国家地区市场， 充分反映亚洲澳洲成熟市场的
股市表现，是市场中兼具代表性与权威性的指数。
如果今后法律法规发生变化， 或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改
指数名称、 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或者是汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金
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市场上出现更加适合用于本基金业绩基准的指数时，经与基金托管人协商一致，
本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
七、 风 险收益 特征
本基金为投资于亚洲澳洲地区成熟市场 （除日本外） 的主动股票型基金， 属
于证券投资基金中高收益高风险的品种。
八 、基 金投资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2011 年 10
月 24 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2011 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。
1 、报 告期末 基金 资产组 合情 况
序号 项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 49,691,922.59 62.82
其中：普通股 49,691,922.59 62.82
优先股 - -
存托凭证 - -
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的
买入返售金融资产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付 29,211,791.70 36.93 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金
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金合计
8 其他资产 200,065.67 0.25
9 合计 79,103,779.96 100.00
2 、报 告期末 在各 个国家 （地 区）证 券市 场的股 票及 存托凭 证投 资分布
国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例 （％）
香港 27,205,134.28 35.09
澳大利亚 16,187,858.75 20.88
新加坡 5,390,790.58 6.95
新西兰 908,138.98 1.17
合计 49,691,922.59 64.10
注：国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定
3 、报 告期末 按行 业分类 的股 票投资 组合
行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例 （％）
001
能源 3,891,265.90 5.02
002
材料 8,945,717.05 11.54
003
工业 3,633,165.76 4.69
004
非必需消费品 4,194,451.23 5.41
005
必需消费品 3,821,830.59 4.93
006
保健 0 0
007
金融 11,320,298.96 14.60
008
信息技术 0 0
009
电信服务 8,490,206.47 10.95
010
公共事业 5,394,986.63 6.96
合计 49,691,922.59 64.10
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）
4 、期 末按公 允价 值占基 金资 产 净值 比例 大小排 序的 前十名 权益 投资明 细
序号
公司名
称 (英
文)
公司名
称(中
文)
证券
代码
所在证
券市场
所属国
家(地
区)
数量
（股）
公允价值
（人民币
元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
China
Mobile
Ltd
中国移
动有限
公司
941
HK
香港证
券交易
所
HK 47,000
2,954,728.
74
3.81
2
Rio Tinto
Ltd
力拓有
限公司
RIO
AU
澳大利
亚证券
交易所
AU 5,750
2,194,532.
09
2.83
3
Telstra
Corp Ltd
澳大利
亚电信
股份有
限公司
TLS
AU
澳大利
亚证券
交易所
AU 111,450
2,133,670.
65
2.75
4 AIA 友邦保 1299 香港证 HK 113,400 2,061,974. 2.66 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
13
Group
Ltd
险控股
有限公
司
HK 券交易
所
54
5
CLP
Holdings
Ltd
中电控
股有限
公司
2 HK
香港证
券交易
所
HK 34,500
1,984,638.
88
2.56
6
Link
REIT/Th
e
领汇房
地产
823
HK
香港证
券交易
所
HK 96,000
1,933,452.
77
2.49
7
Westpac
Banking
Corp
西太平
洋银行
公司
WBC
AU
澳大利
亚证券
交易所
AU 14,530
1,825,165.
20
2.35
8
Oil
Search
Ltd
Oil
Search
有限公
司
OSH
AU
澳大利
亚证券
交易所
AU 50,770
1,774,635.
69
2.29
9
China
Telecom
Corp Ltd
中国电
信股份
有限公
司
728
HK
香港证
券交易
所
HK
432,00
0
1,747,152.
46
2.25
10
MTR
Corp
香港铁
路有限
公司
66
HK
香港证
券交易
所
HK 82,500
1,580,837.
36
2.04
5 、报 告期末 按债 券信用 等级 分类的 债券 投资组 合
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名债 券投资 明
细
本基金本报告期末未持有债券。
7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前十 名资 产支持 证
券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名金 融衍生 品
投资 明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
9 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名基 金投资 明
细
本基金本报告期末未持有基金。
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更新招 募说明书摘要
14
10 投 资组 合报告 附注
10.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调
查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
10.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（人民币元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 114,787.22
4 应收利息 1,351.62
5 应收申购款 22,447.71
6 其他应收款 61,479.12
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 200,065.67
10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
九 、基 金的业 绩
（一）本基金在业绩披露中将采用全球投资表现标准（GIPS）
1、在业绩表述中采用统一的货币；
2、按照GIPS 的相关规定和标准进行计算；
3、如 果 GIPS 的标准与国内现行要求不符时， 同时公布不同标准下的计算结
果，并说明其差异；
4、对外披露时，需要注明业绩计算标准是符合GIPS 要求的。
（二） 本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代
表其未来表现。 投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募
说明书。
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更新招 募说明书摘要
15
1 、基 金份额 净值 增长率 与同 期业绩 比较 基准收 益率 比较表 ：
阶段
净值增 长
率（1 ）
净值增 长率
标准差 （2 ）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
(1)－(3) (2)－(4)
2010 年 6 月 25 日 （基
金合同生效日）至
2010 年 12 月 31 日
11.40% 0.72% 13.74% 1.04% -2.34% -0.32%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 9 月 30 日
-23.38% 1.08% -25.84% 1.43% 2.46% -0.35%
2010 年 6 月 25 日 （基
金合同生效日）至
2011 年 9 月 30 日
-14.65% 0.95% -15.44% 1.29% 0.79% -0.34%
2、 自基 金合同 生效 以来 基金 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期 业 绩比较 基准
收 益率 变动的 比较 图
-20.00%
-15.00%
-10.00%
-5.00%
0.00%
5.00%
10.00%
15.00%
20.00%
25.00%
2010-06-24
2010-07-24
2010-08-24
2010-09-24
2010-10-24
2010-11-24
2010-12-24
2011-01-24
2011-02-24
2011-03-24
2011-04-24
2011-05-24
2011-06-24
2011-07-24
2011-08-24
2011-09-24
添富亚澳 基准
十 、基 金的费 用与 税收
（ 一） 与基金 运作 有关的 费用
1 、基 金费用 的种 类
（1）基金的管理费，含境外投资顾问收取的费用；
（2）基金的托管费，含境外托管人收取的费用； 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金
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16
（3） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（4） 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券交易费用；
（7）基金的证券结算费用；
（8）代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用；
（9）基金的银行汇划费用；
（10） 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其
他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
(1)基金的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值1.80%的年费率计提。 计算方法如下：
H＝E×1.80%÷当年天数
H 为每日应计提的基金的管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金的管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前5 个工作日内
从基金 财产中 一次 性支 付给基 金管理 人。 若遇 法定节 假日、 公休 假等,支付 日期
顺延。
(2)基金的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.35%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.35%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前5 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
17
上述“1 、基金 费用 的 种类” 中第(4)－(8)项 费用， 根据 有关 法规 及 相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3 、不 列入基 金费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
(1)基金 管理 人和 基金 托管人 因未 履行 或未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或
基金财产的损失；
(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
(3)《基 金合 同》 生效 前的相 关费 用， 包括但 不限于 验资 费、会 计师 和律师
费、信息披露费用等费用；
(4)其他 根据 相关 法律 法规及 中国 证监 会的有 关规定 不得 列入基 金费 用的项
目。
4 、费 用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金赎回费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率、 基金赎回费率， 须召开基金份额持有人
大会审议， 除非基金合同、 相关法律法规或监管机构另有规定； 调低基金管理费
率、基金托管费率、基金赎回费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2 日在至少一种指定媒体公告。
（ 二） 与基金 销售 有关的 费用
1 、申 购费用
基金申购费的费率水平、 计算公式、 收取方式 和使用方式参见本招募说明书
正文第十部分“基金份额的申购与赎回”相应内容。
2 、赎 回费用
基金赎回费的费率水平、 计算公式、 收取方式 和使用方式参见本招募说明书
正文第十部分“基金份额的申购与赎回”相应内容。
3 、转 换费用
为方便基金份额持有人， 未来在各项技术条件和准备完备的情况下， 投资者
可以依照基金管理人的有关规定选择在本基金和基金管理人管理的其他基金之
间进行基金转换。 基金转换的数额限制、 转换费率等具体规定可以由基金管理人汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金
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18
届时另行规定并公告。
（三 ） 基金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按各个国家税收法律、 法
规执行。
十 一、 基金管 理人
（ 一） 基金管 理人 简况
名称：汇添富基金管理有限公司
住所：上海市黄浦区大沽路288 号6 幢538 室
办公地址：上海市富城路99 号震旦国际大楼21 楼
法定代表人：桂水发
成立时间：2005 年2 月3 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2005]5 号
注册资本：人民币1 亿元
联系人：李文
联系电话： （021）28932888
股东名称及其出资比例：
东方证券股份有限公司
47%
文汇新民联合报业集团
26.5%
东航金戎控股有限责任公司
26.5%
（ 二） 主要人 员情 况
1、董事会成员
桂水发先生，董事长。国籍：中国，1965年出生，香港大学工商管理硕士，
上海财经大学经济学学士。 现任东方证券股份有限公司副总经理、 财务总监、 董
事会秘书。 曾在上海财经大学审计监察处任职、 历任上海证券交易所上市部高级
经理、北京办事处总经理、市场部总监等。
肖顺喜先生， 董事。 国籍： 中国，1963年出生， 复旦大学EMBA。 现任东航金
戎控股有限责任公司总经理、 东航集团财务有限责任公司董事长、 东航国际控股
（香港）有限公司董事长。历任东航期货公司总经理助理、副总经理、总经理，汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金
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19
东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。
陈保平先生，董事。国籍：中国，1953年出生，高级编审，南洋交大EMBA。
现任新民晚报社总编辑、 党委副书记。 历任文汇新民联合报业集团副社长、 文汇
新民联合报业集团投资公司总经理， 上海青年报社编辑、 记者、 部主 任、 副总编，
上海三联书店总编辑、 沪港三联副董事长， 上海文艺出版总社党委书记、 副社长、
总社总编辑等。
林利军先生， 董事， 总经理。 国籍： 中国，1973年出生， 美国哈佛大学商学
院工商管理硕士， 复旦大学世界经济系硕士， 历任上海证券交易所办公室主任助
理、 上市部总监助理， 曾任职于中国证监会创业板筹备工作组， 哈佛大学毕业后
就职于 美国 道富金 融集 团（State Street Global Advisor ）从 事投资 和 风险 管
理工作。
韦杰夫 （Jeffrey R. Williams ） 先生 ， 独立董 事 。国 籍 ：美 国，1953 年出
生， 哈佛大学商学院工商管理硕士， 哈佛大学肯尼迪政府学院资深访问学者。 现
任哈佛上海中心董事总经理。历 任 美国花旗银行香港分行副总裁、 深圳分行行长，
美国运通银行台湾分行副总裁， 台湾美国运通国际股份有限公司副总裁， 渣打银
行台湾分行总裁，深圳发展银行行长。
蔡来兴先生， 独立董事， 国籍： 中国，1942年出生， 上海同济大学学士。 现
任国务院参事室特约研究员， 中国国学中心顾问。 曾任上海市委、 市政府副秘书
长，香港上海实业集团董事长，香港上海实业控股有限公司董事长。第九、十、
十一届全国政协委员，经济委员会委员。
杨燕青女士，独立董事，国籍：中国，1971年出生，复旦大学经济学博士。
现任《 第一财 经日 报》 副总编 辑，中 欧陆 家嘴 国际金 融研究 院特 邀研 究员， 《第
一财经日报》 创刊编委之一， 第一财经频道高端对话节目 《经济学人》 栏目创始
人和主持人， 《波士堂》 栏目资深评论员。 曾任 《解放日报》 主任记者， 《第一财
经日报》编委，2002-2003年期间受邀成为约翰-霍普金斯大学访问学者。
2、监事会成员
涂殷康先生， 监事长 。 国籍：中国，1970 年1 月出生，上海 财经大学 硕士研
究生。 现任东航金戎控股有限责任公司研发中心总经理， 历任东航期货经纪有限
责任公司部门经理、副总经理等。
任瑞良先生， 监事。 国籍： 中国，1963年出生， 大学学历， 中国注册会计师 。汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金
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20
现任文汇新民联合报业集团投资公司副总经理。 历任文汇新民联合报业集团财务
中心财务主管，文汇新民联合报业集团投资公司财务主管、总经理助理等。
李进安先生， 监事。 国籍： 中国，1968年出生， 金融学博士， 中国注册会计
师、 律师资格。现 任 东方证券股份有限公司合规总监， 上海东方证券资产管理有
限公司合规总监。 历任君安证券南京业务部总经理， 国泰君安证券股份有限公司
江苏区总协调人， 国泰君安证券股份有限公司南京太平南路营业部总经理， 总裁
办公室、BPR办公室常务副主任， 东吴证券有限责任公司总规划师、 副总裁等职。
王静女士， 职工监事， 国籍： 中国，1977年出 生， 中加商学院工商管理硕士。
现任汇添富基金管理有限公司行政支持部总经理。 曾任职于中国东方航空集团公
司宣传部，东航金戎控股有限责任公司研究发展部。
林旋女士，职工监事，国籍：中国，1977年出生，华东政法学院法学硕士。
现任汇添富基金管理有限公司稽核监察部高级稽核监察经理。 曾任职于东方证券
股份有限公司办公室。
3、高管人员
桂水发先生，董事长。 （简历请参见上述董事会成员介绍）
林利军先生，总经理。 （简历请参见上述董事会成员介绍）
李文先生， 督察长。 国籍： 中国，1967年出生， 厦门大学管理学博士， 高级
经济师， 中国注册会计师。 历任中国人民银行厦门市分行稽核监督处科员， 中国
人民银行杏林支行副行长， 中国人民银行厦门中心支行银行管理处处长助理、 金
融机构监管二处副处长， 东方证券股份有限公司稽核总部总经理、 资金财务管理
总部总经理等。
张晖先生， 副总经理。 国籍： 中国，1971年出生， 经济学硕士， 历任申银万
国研究所高级分析师、 富国基金管理有限公司高级分析师、 研究主管和基金经理。
2005年4 月加盟 汇添 富 基金管 理有限 公司 ，现 任公司 副总经 理、 投资 总监、 投资
决策委员会副主席。
陈灿辉先生， 副总经理。 国籍： 中国，1967年出生， 大学本科， 历任中国银
行软件开发工程师， 招银电脑有限公司证券基金事业部负责人， 华夏基金管理有
限公司资深高级经理， 招商基金管理有限公司信息技术部总监、 总经 理助理。 2008
年7月加盟汇添富基金管理有限公司，现任公司副总经理、首席营运官。
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更新招 募说明书摘要
21
4、基金经理
刘子龙先生，国籍：中国香港，1972年出生，英国剑桥大学工商管理硕士，
特许金融分析师 （CFA ） ，曾任香港花 旗银行 业务经理，汇丰 投资管 理（香港）
有限公司上海代表处首席代表， 2000年11 月20日至2005年11 月30日任花旗投资管
理（香 港）有 限公 司全 球平衡 组合的 基金 经理 。2007年9月加 入汇 添 富基金 管理
有限公 司，任 国际 投资 副总监 。2010年6月25日至今 任汇添 富亚 洲澳 洲成熟 市场
（除日 本外） 优势 精选 股票型 证券投 资基 金的 基金经 理，2011 年8 月31 日至 今任
汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）的基金经理。
王致人先生， 国籍： 中国台湾， 1976年出生， 美国波士顿大学 (Boston College)
财务硕士， 特许金融分析师 （CFA ） ， 财务风险经理人 （FRM ） ， 曾任日正企管顾
问股份有限公司顾问，国票证券投资顾问股份有限公司研究员，美商Financial
Science Incorporated 研 究员，2005年1月1日至2007年9月30日任美商AIG 南山人寿
亚太策略基金的基金经理， 2005年12月1日至2007年9月30日任美商AIG 南山人寿
台湾基金的基金经理，2006 年6 月1 日至2007 年9 月30 日任美商AIG 南 山人寿亚太
不动产证券化基金的基金经理。 2007年10月加入汇添富基金管理有限公司， 任国
际投资 副总监 。2010 年6月25 日至今 任汇 添富 亚洲澳 洲成熟 市场 （除 日本外 ）优
势精选股票型证券投资基金的基金经理。
5、投资决策委员会
主席：林利军先生（总经理）
副主席：张晖先生（副总经理）
成员：韩贤旺先生（研究总监）
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
十 二、 境外投 资顾 问
（ 一） 境外投 资顾 问基本 情况
名称：资本国际公司（Capital International，Inc. ）
注册地址：11100 Santa Monica Blvd, 15th Floor Los Angeles, CA 90025-3384，
USA
办公地址：One Raffles Quay, 33rd Floor North Tower Singapore 048583
法定代表人：Peter C. Kelly 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金
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22
成立时间：1987 年 12 月 16 日
主要联系人：韩梅
联系电话：+65-65353777
联系传真：+65-65351680
电子邮箱： MXH@capgroup.com
公司介绍： 资本国际公司 （Capital International ， Inc. ） 是资本国际集团 （Capital
Group International ，Inc. ）100% 控股的子公司 ，于 1987 年在美国成 立，负责资
本国际集团在美国和亚洲区的投资管理业务， 截止 2011 年 9 月 30 日， 其资产管
理规模为 276 亿美元。
资本国 际集 团是 成立 于 1931 年的 资本 集团的 100%控 股的 子公 司 ，负责全
球机构客户的投资管理业务。 资本集团是全球历史最悠久和规模最庞大的投资管
理公司之一。资本集团自上世纪 30 年代成立 以来就专注于股票投资，确立了基
本面分析为投资研究的第一要素和公司的核心竞争力， 善于发掘价值被低估的优
质上市公司并作长期投资， 形成了其特色的并且在全球资产管理行业享有盛名的
“多元投资经理人制度” 。
（ 二） 境外投 资顾 问主要 人员 情况
Shaw B. Wagener 先生 ，资本国际公司主席，1981 年加入公司
Victor Kohn 先生，资本 国际公司总裁，1986 年加入公司
Philip de Toledo 先生，资本国际公司财务总监，1986 年加入公司
Lam Nguyen-Phuong 先 生，资本国际公司董事，1992 年加入公司
（ 三） 参与本 基金 产品投 资的 主要人 员情 况
1、Christopher Choe 先生
投资经理人
29 年投资经验， 任职资本集团达 22 年。 英国和威尔士注册会计师， 新加坡
注册公共会计师协会和澳洲 CPA 协会会员。 现任资本国际高级副总裁，也是资
本集团中国业务发展委员会的成员。 在加入资本国际之前， 曾任职 JP Morgan 财
务投资部门，Swiss Bank Corporation 投资分析员。
2、Eugene Cheah 先生
投资经理人
14 年投资经验， 任职资本集团长达 14 年。 现任资本国际研究公司的高级副
总裁和资本国际公司副总裁。
汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金
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23
3、研究组合
除了投资经理人之外， 资本国际的每一个投资组合管理团队还包括一组行业
分析师， 他们通过在各自所负责的区域及行业中的研究来挑选并把握具吸引力的
投资机会，形成研究组合，最大程度发挥行业分析师的动能。
（ 四） 境外投 资顾 问的职 责
1、就基金资产所投资的国家或地区提供资产配置建议；
2、向基金管理人提供投资组合建议；
3、提供精选的各股投资意见；
4、协助基金管理人进行业绩评估和归因分析；
5、协同基金管理人进行资产风险管理；
6、协助提供境外上市公司代理投票权的意见；
7、在 提供 投资顾 问服 务的过 程中 ，定期 给与 基金管 理人 包括但 不限 于组织
架构、投资理 念和流程 、投资团队、 营运、风 险控制/ 合规程 序、分 销/ 零售市场
推广以及客户服务等的培训；
8、经基金管理人的授权，执行其他相关职责。
十 三、 基金托 管人
（ 一） 基金托 管人 基本情 况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
（ 二） 主要人 员情 况
截至2011 年12 月末， 中 国工商银行 资产托 管部 共有员工145 人，平 均 年龄30
岁，95% 以上员 工拥 有 大学本 科以上 学历 ，高 管人员 均拥有 研究 生以 上学历 或高
级技术职称。
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（ 三） 基金托 管业 务经营 情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首 家提供
托管服务以来， 秉承 “ 诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履
行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、股权投
资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐
全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以
为各类客户提供个性化的托管服务。 截至2011 年12 月， 中国工商银行共托管证
券投资基金231 只， 其中封闭式7 只， 开放式224 只 。自 2003 年以来， 本行连
续八年 获得香 港《 亚洲 货币》 、英国 《全球 托 管人》 、香港 《财资 》 、 美国《 环球
金融》 、 内地 《证券时报》 、 《上海证券报》 等境内外权威财经媒体评选的28 项最
佳托管银行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外
金融领域的持续认可和广泛好评。
十 四、 境外托 管人
（ 一） 基本情 况
名称：布朗兄弟哈里曼银行（Brown Brothers Harriman & Co.）
地址：140 Broadway New York, NY 10005
法定代表人：Andrew J. F. Tucker
成立时间：1818 年
组织形式：合伙制公司
存续期间：持续经营
信用评级：惠誉长期债务评级为 A+ ，短期评 级为 F1 ，自主评级为 A/B 。
公司简介：成立于 1818 年的布朗兄弟哈里曼 银行（“BBH” ）是全球 领先的
托管银行之一。 BBH 自 1928 年起已经开始在美国提供托管服务。 1963 年， BBH汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金
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开始为客户提供全球托管服务， 是首批开展全球托管业务的美国银行之一。 目前
共有 4000 名员工，在全球 16 个国家和地区设有分支机构。
（ 二） 托管业 务及 主要人 员情 况
布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于该行的投资者服务部。 在全球范
围内，该部门由该行合伙人 William B. Tyree 先生领导。在亚洲，该部门由该行
合伙人 Andrew J. F.Tucker 先生领导。
作为一家全 球化公司 ，BBH 拥有 服务全球 跨 境投资的专 长，其全 球 托管 网
络覆盖全球近一百个市场。 截至 2010 年12
月 31 日， 托管的资产达到了 2.896
万亿美元，其中约百分之七十是跨国境客户投资的资产。亚洲是 BBH 业务增长
最快的地区之一。BBH 投身于亚洲市场，迄今已逾 25 年，服务资产超过 3,600
亿美元。
投资者服务部是公司最大的业务部门，拥有超过 1,890 名员工。BBH 坚持
为客户提供稳定优质的服务，并为根据客户具体需求提供定制化的全面解决方
案，真正做到“ 以客户为中心” 。
由于坚持长期提供优质稳定的客户服务，BBH 在行业评比中屡获殊荣， 包括
在2010 年在 《全球托管行》 （Global Custodian） 杂志的“2010 全球托管评比”
中被评为“ 全球托管行第一名” 。在 2010 年《全球投资者》杂志（Global
Investor）的“2010 全球托 管评 比” 中 被评为“全 球托 管行 全体 （ 加权） 第一
名 ”。
（ 三） 境外托 管人 的职责
1、安全保管受托财产；
2、计算境外受托资产的资产净值；
3、按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜；
4、按 照相 关合同 的约 定和所 适用 国家、 地区 法律法 规的 规定， 开设 受托资
产的资金账户以及证券账户；
5、按 照相 关合同 的约 定，提 供与 受托资 产业 务活动 有关 的会计 记录 、交易
信息；
6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料；
7、其他由基金托管人委托其履行的职责。 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金
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十 五、 相关服 务机 构
（ 一） 基金份 额发 售机构
1、直销机构：
（1）汇添富基金管理有限公司直销中心
注册地址：上海市黄浦区大沽路288 号6 幢538 室
办公地址：上海市富城路99 号震旦国际大楼21 楼
法定代表人：桂水发
电话：021-28932823
传真：021-28932803
联系人：丛菲
客户服务电话：400-888-9918（免长途话费）
网址：www.99fund.com
（2）汇添富基金管理有限公司网上直销系统（trade.99fund.com ）
2、代销机构：
1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
电话：010-66106912
传真：010-66107914
联系人：刘业伟
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2) 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：项俊波
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
3) 中国银行股份有限公司 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金
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地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖钢
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
4) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：郭树清
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：王琳
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
5) 交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
6) 招商银行股份有限公司
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
开放式基金咨询电话：95555
开放式基金业务传真：0755-83195049
联系人：邓炯鹏
网址：www.cmbchina.com 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金
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7) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话： （021）61618888
传真： （021）63604199
联系人：倪苏云、虞谷云
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
8) 中国光大银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人： 唐双宁
联系人： 朱红
电话：010-63636153
传真：010-63636157
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
9) 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门大街 2 号
法定代表人：董文标
电话：010-57092615
传真：010-57092611
联系人：董云巍
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
10) 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金
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办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人： 吴建
联系人：郑鹏
传真：010-85238680
客户服务热线：95577
华夏银行公司网站： www.hxb.com.cn
11) 上海银行股份有限 公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：宁黎明
开放式基金咨询电话：021-962888
开放式基金业务传真：021-68476111
联系人：张萍
联系电话：021-68475888
网址：www.bankofshanghai.com
12) 宁波银行股份有限公司
注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人： 陆华裕
开放式基金咨询电话：96528（上海、北京地区 962528）
联系人： 胡技勋
联系电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
网址：www.nbcb.com.cn
13) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号
办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 层
法定代表人：胡平西
联系人：吴海平 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金
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电话：021-38576666
传真：021-50105124
客服电话：021-962999
上海农商银行网站：www.srcb.com
14) 杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
电话：0571-85108309
传真：0571-85151339
联系人：严峻
客户服务电话：0571-96523 400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn
15) 南京银行股份有限公司
注册地址：南京市白下区淮海路 50 号
办公地址：南京市白下区淮海路 50 号
法定代表人：林复
电话：025-84544021
传真：025-84544129
16) 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
开放式基金咨询电话：400-888-8811
联系人：王宏
联系电话：022-58316666
传真：022-58316569
网址：www.cbhb.com.cn
17) 哈尔滨银行股份有限公司 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金
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住所：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法人：郭志文
联系人：王超
联系电话：0451-86779007
传真：0451-86779218
客服电话：95537
公司网址：www.hrbb.com.cn
18) 爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市南京西路 758 号 23 楼
办公地址：上海市南京西路 758 号 20-25 楼
法定代表人：郭林
电话：021-32229888
传真：021-62878783
联系人：陈敏
客户服务电话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
19) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
开放式基金咨询电话：0755-82558305
开放式基金业务传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
统一客服电话：4008001001
公司网站地址：www.essence.com.cn
20) 渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金
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法定代表人：杜庆平
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王兆权
网址：www.bhzq.com
客户服务电话：400-6515-988
21) 财富证券有限责任公司
住所：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27、28 楼
法定代表人：周晖
咨询电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人：郭磊
网址：www.cfzq.com
22) 财通证券有限责任公司
法定代表人：沈继宁
联系人：乔骏
电话：0571-87925129
注册地：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
23) 长城证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人： 黄耀华
电 话：0755-83516089
传 真：0755-83515567
24) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：4008-888-999 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金
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联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站：www.95579.com
25) 德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人： 姚文平
开放式基金咨询电话：4008888128
开放式基金业务传真：021－68767032
联系人：叶蕾
联系电话：021－68761616－8522
网址：www.tebon.com.cn
26) 第一创业证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
办公地址： 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
法定代表人：刘学民
开放式基金咨询电话：4008881888
开放式基金业务传真：0755-82485081
联系人：崔国良
联系电话：075525832852
网址：www.fcsc.cn
27) 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服务热线：95503 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金
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东方证券网站：www.dfzq.com.cn
28) 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：0512-33396288
网址：www.dwzq.com.cn
29) 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
全国统一客服热线：95571
方正证券网站：www.foundersc.com
30) 光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 徐浩明
联系人： 刘晨、李芳芳
电话： 021-22169999
传真： 021-22169134
客户服务电话： 4008888788、10108998
公司网址： www.ebscn.com
31) 广发证券股份有限公司
法定代表人：林治海
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42
楼 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金
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35
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点
开放式基金业务传真： （020）87555305
公司网站：广发证券网 http ：//www.gf.com.cn
32) 广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼
办公地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼
法定代表人：刘东
开放式基金咨询电话：020-961303
开放式基金业务传真：020-87325036
联系人：林洁茹
联系电话：020-87322668
33) 国都证券有限责任公司
注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
开放式基金咨询电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
34) 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：金喆
客户服务电话：400-660-0109
网址：www.gjzq.com.cn
35) 国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址：江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6-8 楼
法定代表人：雷建辉 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金
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基金业务对外联系人：徐 欣
联系电话：0510-82831662
联系传真：0510-82830162
公司网址：www.glsc.com.cn
客服电话：4008885288
36) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
客户服务热线：4008888666
网址：www.gtja.com
37) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法人代表人：何如
基金业务联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
全国统一客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
38) 国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路 179 号
办公地址：合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
开放式基金咨询电话：全国：95578
开放式基金业务传真：0551—2272100
联系人：陈琳琳
网址：www.gyzq.com.cn
39) 海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路 98 号 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金
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37
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021－23219000
传真：021- 23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553
公司网址：www.htsec.com
40) 恒泰长财证券有限责任公司
注册地址： 吉林省长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33
段
法定代表人：赵培武
联系人：吴德森
电话：0431-82951765
传真：0431-82946531
网站：www.cczq.net
客服热线：0431-82951765
41) 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
联系人：王旭华
联系电话：0471-4972343
网址：www.cnht.com.cn
42) 宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
电话：010-88085858
传真：010-88085195 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金
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联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
43) 红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
电 话：0871-3577398
传 真：0871-3578827
44) 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座
法定代表人：李工
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
联系人：甘霖
客户服务电话：96518、400-80-96518
网址：www.hazq.com
45) 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）。
公司网址：www.hfzq.com.cn
46) 华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
客服电话：0931-96668、400-689-8888
公司网址：www.hlzqgs.com
47) 华泰联合证券有限责任公司
注册地 址： 深圳 市福田 区中心 区中 心广 场香港 中旅大 厦第 五层 （01A 、02、
03、04）、 17A 、18A 、24A 、25A 、26A
办公地址： 深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、
24 层、25 层、26 层
法定代表人：马昭明
基金业务对外联系人：盛宗凌、庞晓芸
联系电话：0755-82492000
联系传真：0755-82492962
公司网址：www.lhzq.com
客服电话：95513
48) 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：程高峰、万鸣
客服电话： 95597
网址：www.htsc.com.cn
49) 金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址： 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人：陆涛
联系电话：0755-83025666
传真：0755-83025625 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金
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40
联系人：马贤清
联系电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客服电话：400-8888-228
公司网站：www.jyzq.cn
50) 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人： 赵大建
开放式基金咨询电话： 400－889－5618
联系人：李微
联系电话：010－59355941
传真：010－66553791
网址：www.e5618.com
51) 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼（518048）
法定代表人：杨宇翔
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
联系人：郑舒丽 (zhengshuli001@pingan.com.cn,0755-22626391)
网址：http ：//www.pingan.com
52) 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金
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客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
53) 日信证券有限公司
注册地址： 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
联络地址： 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰
联系人：陈韦杉
联系电话：010-88086830-730
网址：www.rxzq.com.cn
54) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民
联系人：张瑾
客户服务电话： （021）962518、4008918918（全国热线）
公司网站：www.962518.com
55) 申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服电话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.sywg.com
56) 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人：卢长才
联系人：方文
电话：0755-83199511 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金
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传真：0755-83199545
网站： www.csco.com.cn
客服热线：0755-83199511
57) 天源证券经纪有限公司
注册地址：青海省西宁市长江路 53 号
办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼
法定代表人： 林小明
电 话：0755-33331188
传 真：0755-33329815
58) 万联证券有限责任公司
注册地址：广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层
办公地址：广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
邮箱：luocb@wlzq.com.cn
网址：www.wlzq.com.cn
59) 西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：王珠林
客户服务电话：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
60) 湘财证券有限责任公司
注册地址：长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
法定代表人：林俊波 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金
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电话：021-68634518
传真：021-68865680
联系人：钟康莺 021-68634518-8503
客服电话：400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com
61) 信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
62) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
法定代表人：兰荣
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
客服电话：4008888123
业务联系电话：021-38565785
业务联系人：谢高得
兴业证券公司网站（www.xyzq.com.cn）
63) 银河证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国
开放式基金咨询电话：4008-888-888
开放式基金业务传真：010-83574078
联系人： 田薇
联系电话：010-66568430 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金
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网址：www.chinastock.com.cn
64) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：林生迎
客户服务电话：95565、4008888111
公司网址：www.newone.com.cn
65) 浙商证券有限责任公司
住所：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
电话： 0571-87901908、0571-87901053
传真：0571-87901913
联系人：刘虹、谢项辉
客户服务电话：0571-967777
公司网址：www.stocke.com.cn
66) 中航证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
办公地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
法定代表人：杜航
电话：0791-6768681
联系人：戴蕾
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
67) 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11 、12、13、15、16、18、19、20、21、
22、23 单元
汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金
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办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04、18 层至
21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.cjis.cn
客服电话：400-600-8008
68) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
基金业务对外联系人：权唐
联系电话：400-8888-108
联系传真：010-65182261
公司网址：www.csc.com.cn
客服电话：400-8888-108
69) 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
法人代表：沈强
联系人：丁思聪
联系电话：0571-96598
公司网站：www.bigsun.com.cn
70) 中信万通证券有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507 至 1510 室）
法定代表人： 史洁民
电话：0532-85022026
传真：0532-85022026 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金
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联系人： 丁韶燕
客户服务电话：0532-96577
公司网址：www.zxwt.com.cn
71) 中信证券股份有限公司
住址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦Ａ层
法定代表人：王东明
电话：010-84588888
传真：010-84865560
联系人：陈忠
公司网址：www.ecitic.com
72) 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：石保上
联系人：程月艳、耿铭
联系电话：0371—65585670
联系传真：0371--65585665
客服电话：967218（郑州市外客户需要加拨区号） 、400-813-9666
网址：www.ccnew.com
73) 五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元
法定代表人：高竹
电 话：0755-82545555
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理
销售基金，并及时公告。
（ 二） 注册登 记机 构
名称：汇添富基金管理有限公司
注册地址：上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金
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办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 21 楼
法定代表人：桂水发
电话：021－28932878
传真：021－28932998
联系人：王小练
（ 三） 律师事 务所 和经办 律师
名称：上海源泰律师事务所
地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人：廖海
电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
经办律师：吴军娥、毛慧
（ 四） 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师
名称：安永华明会计师事务所
法定代表人：葛明
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
邮政编码：100738
公司电话： （010）58153000
公司传真： （010）85188298
签章会计师：徐艳、汤骏
业务联系人：汤骏
十 六、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
一、 “重要 提示” ：
更新了所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。
二、 “四 、基 金的投 资” ：
更新了基金投资组合报告。
三、 “五 、基 金的业 绩” ：
更新了本基金业绩表现数据。 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金
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四、 “六 、基 金管理 人”：
更新了主要人员情况。
五、 “七 、境 外投资 顾问 ” ：
1、更新了境外投资顾问基本情况。
2、更新了参与本基金产品投资的主要人员情况。
六、 “ 十八 、基金 托管 人” ：
1、更新了主要人员情况。
2、更新了基金托管业务经营情况。
3、更新了基金托管人的职责。
4、更新了基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序。
七 、 “二十 、 相关服 务机 构” ：
1、更新了基金份额发售机构的相关信息。
2、更新了签章会计师的信息。
八 、 “ 二十 四、其 他应 披露 事项” ：
更新了 2011 年6 月26 日至2011 年12 月25 日期间涉及本基金的相关公告。
汇添富基金管理有限公司
2012 年 2 月 7 日
