信诚500：办理定期份额折算业务的公告查看PDF公告
信诚基 金 关于信诚中 证500 指数 分级证券投 资基金 办理定 期份额折算业务的 公告 根据《信诚中证 500 指数分级证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合 同” ） ， 及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定， 信 诚中证500 指数分级证券投资基金（以下简称“本基金” ）将在 2012 年2 月10 日办理定期份额折算业务。相关事项提示如下： 一、 基金份额折算 日 根据基金合同的规定， 定期份额折算日为每个基金运作周年的最后一个工作 日。本次定期份额折算日为 2012 年2 月10 日。 二、基金份额折算对象 基金份额定期折算日 登记在册的信诚中证500 指数分级证券投资基金之基础 份额（以下简称“信诚 500” ，交易代码：165511 ）和信诚中证500 指数分级证 券投资基金A 份额（以下简称“信诚 500A” ，交易代码：150028）。 三、基金份额折算方式 定期份额折算后信诚 500A 的基金份额净值调整为 1.000 元，基金份额折算 日折算前信诚500A 的基金份额净值超出1.000 元的部分将折算为信诚 500 的场 内份额分配给信诚500A 份额持有人。 信诚500 份额持有人持有的每十份信诚500 份额将按四份信诚 500A 份额获得新增信诚 500 份额的分配，经过上述份额折算 后，信诚500 的基金份额净值将相应调整。 1)信诚 500 折算 NAV 后 500 ＝NAV 前 500 -0.4×(NAV 前 A -1.000) 信诚 500 持有人新增 的 信诚 500 份额 数＝0.4×NUM 前 500 ×(NAV 前 A -1.000)／ NAV 后 500 其中： NAV 前 500 ：定期份额折算前 信诚500 的基金份额净值，下同 NAV 后 500 ：定期份额折算后 信诚500 的基金份额净值，下同 NAV 前 A ：定期份额折算前 信诚500A 的基金份额净值，下同
NUM 前 500 ：定期份额折算前 信诚500 的份额数，下同 持有 信诚500 的场外份额的持有人将按上述折算方式获得新增 信诚500 的场 外份额的分配； 持有 信诚500 的场内份额的持有人将按上述折算方式获得新增 信 诚500 的场内份额的分配。 信诚 500 的 场外 份额 经折算后 的份 额数采 用 四舍五入 的方 式保留 到 小数点 后两位， 由此产生的误差计入基金财产； 信诚 500 的场内份额经折算后的份额数 截位 取整计算（最小单位为 1 份） ，余额计入基金财产。 2)信诚 500A 折算 定期份额折算后 信诚500A 的基金份额净值=1.000 元 定期份额折算后 信诚500A 的份额数＝定期份额折算前 信诚500A 的份额数 信诚 500A 持有人新增的信诚500 份额数＝[NUM 前 A ×(NAV 前 A -1.000)] ／NAV 后 500 其中： NUM 前 A ：定期份额折算前 信诚500A 的份额数，下同 信诚 500A 折算成 信诚500 的场内份额截位 取整计算 （最小单位为 1 份） ， 余 额计入基金财产。 3)信诚中证 500 B 份额折算 信诚中证 500 B 份额不进行份额折算，其基金份额净值和份额数保持不变。 4)折算后 信诚 500 的总份额数 折算后 信诚500 的总份额数＝定期份额折算前 信诚500 的份额数＋ 信诚500 持有人新增的 信诚 500 份额数＋信诚500A 持有人新增 的信诚500 份额 数。 5）举例： 假设 2012 年2 月10 日为定期份额折算日， 当日 折算前信诚500 份额的基金 份额净值为0.750 元，信诚 500 A 份额的基金份额净值为 1.062 元，信诚 500 B 份额的基金份额净值为 0.542 元， 投资人甲持有信诚 500 份额的场内份额 10000 份，投资人乙持有信诚 500 A 份额 5000 份 ，投资人丙 持有信诚 500 份额的场外 份额10000 份，投资人丁 持有信诚500 B 份额 8000 份，则： 份额折算日份 额 折 算 后 信 诚 500 份 额 的 基 金 份 额 净 值 ＝0.750-0.4 × (1.062-1.000)＝0.725 元，信诚 500 A 份额 的基金份额净值＝1.000 元，信诚 500B 份额的基金份额净值=0.542 元。 投 资 人甲 新增 的信 诚 500 份 额数 ＝[0.4 ×10000 ×(1.062-1.000)] ／0.725 ＝342 份（场内份额 截位取整计算，最小单位为 1 份，余额计入基金财产） 投资人乙新增的信诚500 份额数＝[5000 ×(1.062-1.000)]／0.725＝427 份 （场内份额 截位取整计算，最小单位为 1 份，余额计入基金财产） 投 资 人丙 新增 的信 诚 500 份 额数 ＝[0.4 ×10000 ×(1.062-1.000)] ／0.725 ＝342.07 份（ 场外 新 增 份额数 采用 四舍五 入 的方式保 留到 小数点 后 两位，由此 产生的误差计入基金财产 ） 即： 份额折算日 份额折算后， 投资人甲共持有信诚500 份额的场内份 额10342 份， 投资人乙共持有信诚 500 A 份额5000 份及信诚 500 份额的场内份额 427 份， 投资人 丙共持有信诚500 份额的场 外份额10342.07 份， 投资人丁仍持有信诚500 B 份额8000 份。 四、基金份额折算期间的基金业务办理 （一）定期份额折算日（即 2012 年 2 月 10 日 ） ，本基金暂停办理 申购、赎 回、转托管 业务、配对转换业务； 信诚500A 和信诚500B 交易正常。当日晚间， 基金管理人计算当日基金份额净值 并进行份额折算。 （二）定期份额折算日后的第一个工作日（即 2012 年 2 月 13 日） ，本基金 暂停办理申购、赎回、转托管、配对转换业务，信诚 500A 暂停交易 。当日，本 基金注册登记人及基金管理人 为持有者办理份额登记确认。 （三）定期份额折算日后的第二个工作日（即 2012 年 2 月 14 日） ，基金管 理人将公告份额折算确认结果， 持有人可以查询其账户内的基金份额。 当日， 本 基金恢复办理申购、赎回、转托管 、配对转换业务，信诚 500A 恢复交易。 （四） 根据深圳证 券交易所 《关于分级基金份额折算后复牌首日前收盘价调 整的通知》 ， 2012 年2 月14 日信诚500A 复牌首日 即时行情显示的前收盘价为2012 年2 月 13 日的信诚 500A 份额净值 （四舍五入至 0.001 元） 。 由于信诚 500A 折算 前可能存在折溢价交易情形， 折算前的收盘价扣除 第一个运作周年的 约定收益后 与 2012 年 2 月 14 日 的前收盘价可能有较大差异，2 月 14 日当日可能 出现交易 价格大幅波动的情形。 五、重要提示
由于信诚 500A 新增份额折算成信诚 500 的场内份额数和信诚 500 的场内份 额经折算后的份额数 截位取整计算 （最小单位为 1 份） ， 舍去部份计入基金财产， 持有较少信诚 500A 或信诚 500 的份额持有人存在无法获得新增场内信诚 500 份 额的可能性。 因此， 上 述份额持有人可在基金份额折算日之前将原有份额卖出 或 者增加持有份额的数量来保证自身权益不受损害。 投资者若需办理信诚 500 场内份额的赎回业务， 需通过具有基金申购赎回权 限的深圳证券交易所会员单位进行办理， 或将该份额转托管至具有此类业务权限 的深圳证券交易所会员单位之后再行申请办理赎回业务。 投资者若希望了解基金份额折算业务详情， 可致电信诚基金管理有限公司客 户服务电话 400-666-0066 、 021-51085168, 或 登 录 本 公 司 网 站 www.citicprufunds.com.cn 进行查询。 本基金管 理人承 诺以诚 实信用、 勤勉尽 责的原 则管理和 运用基 金资产,但不 保证基金 一定盈 利, 也 不保证最 低收益 。投资 者投资基 金时应 认真阅 读基金合同 和招募说明书。敬请投资者留意投资风险。 特此公告。 信诚基金管理有限公司 2012 年2 月7 日
