招 商深 证 1 00 指 数证 券投 资基 金
更 新的 招募 说明 书摘 要
（二零一二年第一号）
招 商深 证 1 0 0 指 数证 券投 资基 金 （ 以 下简 称 “本 基金 ” ） 经 中国 证券 监督 管理 委员 会 2 0 1 0
年 4 月 2 1 日 《 关 于 核 准 招 商 深 证 1 0 0 指 数 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批 复 》 （ 证 监 许 可 〔 2 0 1 0 〕 5 1 3
号 文） 核准 公开 募集 。 本 基金 的基 金合 同于 2 0 1 0 年 6 月 2 2 日 正式 生效 。 本 基金 为契 约型 开放
式 。
重要提示
投 资有 风险 ，投 资人 认购 （或 申购 ）本 基金 时应 认真 阅读 本招 募说 明书 。
基 金的 过往 业绩 并不 预示 其未 来表 现。
本 招募 说明 书摘 要根 据本 基金 的基 金合 同和 招募 说明 书编 写， 并经 中国 证监 会核 准 。 基
金 合同 是约 定基 金当 事人 之间 权利 、 义 务的 法律 文件 。 基 金投 资人 自依 基金 合同 取得 基金 份
额 ， 即 成为 基金 份额 持有 人和 本基 金合 同的 当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行 为本 身即 表明 其对
基 金合 同的 承认 和接 受， 并按 照《 基金 法 》 、 《 运作 办法 》 、 基金 合同 及其 他有 关规 定享 有权
利 、承 担义 务。 基金 投资 人欲 了解 基金 份额 持有 人的 权利 和义 务， 应详 细查 阅基 金合 同。
基 金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用 、 谨 慎勤 勉的 原则 管理 和运 用基 金财 产 ， 但 不保 证
基 金一 定盈 利， 也不 保证 最低 收益 。
本 更新 招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2 0 1 1 年 1 2 月 2 2 日 ，有 关财 务和 业绩 表现 数据 截
止 日为 2 0 1 1 年 9 月 3 0 日 ，财 务和 业绩 表现 数据 未经 审计 。一、基金管理人
（ 一） 基 金管 理人 概况
名 称： 招商 基金 管理 有限 公司
住 所： 深 圳市 深南 大道 7 0 8 8 号 招商 银行 大厦 2 8 楼
设 立日 期： 2 0 0 2 年 1 2 月 2 7 日
法 定代 表人 ： 马 蔚华
办 公地 址： 深 圳市 深南 大道 7 0 8 8 号 招商 银行 大厦 2 8 楼
电 话 ： （0 7 5 5 ） 8 3 1 9 6 3 5 1
传 真 ： （0 7 5 5 ） 8 3 0 7 6 9 7 4
联 系人 ： 曾 倩
注 册资 本： 人 民币 2 . 1 亿 元
股 权结 构和 公司 沿革 ：
招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 于 2 0 0 2 年 1 2 月 2 7 日 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [ 2 0 0 2 ] 1 0 0 号 文
批 准设 立 ， 是 中国 第一 家中 外合 资基 金管 理公 司 。 公 司由 招商 证券 股份 有限 公司 、 I N G A s s e t
M a n a g e m e n t B . V . ( 荷 兰投 资 ) 、 中国 电力 财务 有限 公司 、中 国华 能财 务有 限责 任公 司、 中远
财 务有 限责 任公 司共 同投 资组 建 。 经 公司 股东 会通 过以 及中 国证 监会 批准 ， 公 司的 注册 资本
金 已 经 由 人 民 币 一 亿 元 （ R M B 1 0 0 ， 0 0 0 ， 0 0 0 元 ） 增 加 为 人 民 币 二 亿 一 千 万 元 （ R M B 2 1 0 ，
0 0 0 ， 0 0 0 元 ） 。 2 0 0 7 年 5 月 2 2 日 ， 经 公 司 股 东 会 通 过 并 由 中 国 证 监 会 批 复 同 意 ， 招 商 银
行 股份 有限 公司 受让 中国 电力 财务 有限 公司 、 中 国华 能财 务有 限责 任公 司 、 中 远财 务有 限责
任 公司 及招 商证 券股 份有 限公 司分 别持 有的 公司 1 0 ％ 、 1 0 ％ 、 1 0 ％ 及 3 . 4 % 的 股权 ；公 司外
资 股东 I N G A s s e t M a n a g e m e n t B . V . （ 荷 兰投 资 ） 受 让招 商证 券股 份有 限公 司持 有的 公司 3 . 3
％ 的股 权 。 目 前招 商基 金管 理有 限公 司的 股东 股权 结构 为 ： 招 商银 行股 份有 限公 司持 有公 司
全 部 股 权 的 3 3 . 4 % ， 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 持 有 公 司 全 部 股 权 的 3 3 . 3 % ， I N G A s s e t
M a n a g e m e n t B . V . （ 荷兰 投资 ）持 有公 司全 部股 权的 3 3 . 3 % 。
公 司 主 要 中 方 股 东 招 商 银 行 成 立 于 1 9 8 7 年 4 月 8 日 ， 总 行 设 在 深 圳 ， 业 务 以 中 国 市 场
为 主 。 招 商银 行于 2 0 0 2 年 4 月 9 日 在上 海证 券交 易所 上市 （ 股 票代 码 ： 6 0 0 0 3 6 ） 。 2 0 0 6 年
9 月 2 2 日 ， 招 商 银 行 在 香 港 联 合 交 易 所 上 市 （ 股 份 代 号 ： 3 9 6 8 ） 。 目 前 ， 招 商 银 行 注 册 资
本 为人 民币 2 1 5 . 7 7 亿 元， 总资 产超 过人 民币 两万 亿元 。
招 商证 券股 份有 限公 司是 百年 招商 局旗 下金 融企 业 ， 经 过 多年 创业 发展 ， 已 成为 拥有 证
券 市 场 业 务 全 牌 照 的 一 流 券 商 。 2 0 0 9 年 1 1 月 ， 招 商 证 券 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 （ 代 码
6 0 0 9 9 9 ） 。公 司外 方股 东 I N G A s s e t M a n a g e m e n t B . V . （ 荷 兰投 资 ） 是 I N G 集 团的 专门 从事 资产 管理
业 务的 全资 子公 司。 I N G 集 团是 全球 最大 的多 元化 金融 集团 之一 ，在 2 0 1 0 年 《财 富》 杂 志
5 0 0 强 排名 第 1 2 位 ， 投 资业 务遍 及 3 3 个 国家 。
公 司本 着 “ 诚 信、 融合 、创 新、 卓越 ” 的 经营 理念 ，力 争成 为客 户推 崇、 股东 满意 、 员
工 热爱 ，并 具有 国际 竞争 力的 专业 化的 资产 管理 公司 。
（ 二） 主 要人 员情 况
1 、 基金 管理 人董 事、 监事 及其 他高 级管 理人 员介 绍：
马 蔚华 ， 男， 西 南财 经大 学经 济学 博士 ， 美 国南 加州 大学 荣誉 博士 ， 高 级经 济师 。 1 9 8 2
年 至 1 9 8 5 年 ， 在 辽 宁 省 计 委 工 作 ， 历 任 副 处 长 、 副 秘 书 长 ； 1 9 8 5 年 至 1 9 8 6 年 ， 在 辽 宁 省
委 办公 厅工 作； 1 9 8 6 年 至 1 9 8 8 年 ，在 中共 安徽 省委 办公 厅工 作； 1 9 8 8 年 至 1 9 9 0 年 ，任 中
国 人 民 银 行 办 公 厅 副 主 任 ； 1 9 9 0 年 至 1 9 9 2 年 ， 任 中 国 人 民 银 行 计 划 资 金 司 副 司 长 ； 1 9 9 2
年 至 1 9 9 8 年 ，任 中国 人民 银行 海南 省分 行行 长兼 国家 外汇 管理 局海 南分 局局 长； 1 9 9 9 年 3
月 至今 任招 商银 行行 长。 现任 本公 司董 事长 。
辈 利佳 ( G r a n t B a i l e y ) ， 男， 澳大 利亚 阿得 莱德 大学 经济 学本 科。 1 9 7 7 年 3 月 至 1 9 9 0 年
1 2 月 ， 任 职 澳 大 利 亚 财 政 部 （ 1 9 8 6 年 至 1 9 8 9 年 期 间 ， 在 澳 大 利 亚 驻 美 国 大 使 馆 任 经 贸 参
赞 ) ； 1 9 9 1 年 1 月 至 1 9 9 6 年 9 月， 任 花旗 银行 ( 澳 大利 亚 ) 首 席经 济师 ； 1 9 9 6 年 1 0 月 至 1 9 9 8
年 1 2 月 ， 任 花旗 集团 资产 管理 公司 ( 澳 纽 ) 总 经理 及投 资总 监 ； 1 9 9 9 年 1 月 至 2 0 0 1 年 5 月 ，
任 花旗 集团 资产 管理 公司 ( 新 加坡 ) 总 经理 ； 2 0 0 1 年 1 1 月 至 2 0 0 2 年 1 2 月 ， 任 I N G 资 产管 理
公 司 ( 澳 大利 亚 ) 机 构投 资总 监 ； 2 0 0 3 年 1 月 至 2 0 0 7 年 9 月 ， 任 I N G 资 产管 理公 司 ( 澳 大利 亚 )
澳 大利 亚区 域经 理； 2 0 0 7 年 1 0 月 至 2 0 0 9 年 2 月 ，任 I N G 资 产管 理公 司 ( 迪 拜 ) 区 域经 理 ；
2 0 0 9 年 3 月 至今 ，任 I N G 亚 太资 产管 理公 司 首 席执 行官 。 现任 本公 司副 董事 长。
邓 晓力 ， 女 ， 高 级分 析师 。 美 国纽 约州 州立 大学 经济 学博 士 。 历 任 A T & T 任 市场 科学 决
策 部市 场分 析师 ， P r o v i d i a n F i n a n c i a l 金 融公 司高 级风 险分 析师 ， 花 旗银 行风 险管 理部 高级
分 析师 。 2 0 0 1 年 1 1 月 加入 招商 证券 ， 历 任风 险管 理部 副总 经理 、 总 经理 ， 其 间于 2 0 0 4 年 1
月 至 9 月 被中 国证 监会 借调 至南 方证 券行 政接 管组 工作 。 现 任招 商证 券副 总裁 ， 分 管 财 务部 、
风 险 控 制 部 、 清算 中心 、培 训中 心 。 现 任本 公司 董 事 。
许 小松 ， 男 ， 经 济学 博士 。 历 任深 圳证 券交 易所 综合 研究 所副 所长 ， 南 方基 金管 理有 限
公 司 首 席 经 济 学 家 、 副 总 经 理 ， 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 ， 2 0 1 1 年 加 入 招 商 基 金
管 理有 限公 司， 现任 公司 总经 理、 董事 。郑 文 光 ， 男 ， 美 国 寿 险 管 理 学 会 寿 险 管 理 院 士 、 香 港 中 文 大 学 工 商 管 理 硕 士 。 1 9 7 3 年
至 1 9 8 4 年 间先 后担 任美 国友 邦保 险有 限公 司香 港区 副总 裁助 理、 市场 拓展 部经 理、 副总 裁
（ 营业 部 ） 等 职务 ； 1 9 8 4 年 至 2 0 0 0 年 间先 后担 任安 泰人 寿保 险 （ 百 慕达 ） 有 限公 司助 理总
经 理 、 总 经理 、 执 行董 事等 职务 ； 2 0 0 0 年 至 2 0 0 9 年 间担 任 I N G 集 团亚 太区 香港 、 澳 门地 区
总 经理 。 1 9 8 8 年 至今 担任 香港 海港 扶轮 社社 员； 1 9 9 9 年 至今 担任 香港 童军 总会 筲箕 湾区 会
会 长； 2 0 1 0 年 至今 担任 交通 康联 人寿 保险 公司 独立 董事 。现 任本 公司 独立 董事 。
陈 春花 ， 女， 华 南理 工大 学工 商管 理学 院教 授 、 博 导 ， 南 京大 学博 士后 。 曾 任华 南理 工
大 学工 商管 理学 院副 院长 ， 现 任北 京大 学客 座研 究员 、 新 加坡 国立 大学 客座 教授 、 澳 洲国 立
大 学国 际管 理硕 士课 程客 座教 授 、 广 东省 企业 管理 协会 常务 理事 、 广 东省 企业 文化 协会 常务
理 事和 广东 省精 神文 明协 会理 事。 陈春 花教 授曾 先后 出任 山东 六和 集团 总裁 、康 佳集 团 、 科
龙 集团 、 T C L 集 团 、 美 的家 电 、 南 方航 空 、 广 东电 信等 公司 管理 顾问 。 讲 授课 程主 要有 《 组
织 行为 学 》 、 《 企业 文化 与跨 文化 管理 》等 。现 任本 公司 独立 董事 。
周 语菡 ， 女 ， 美 国加 州州 立大 学索 诺玛 分校 M B A 。 曾 先后 就职 于丸 红株 氏会 社 （美 国 ）
公 司产 品部 ， A n a n d a ( U S A ) 亚 洲业 务部 ， 美 国 A S I 太 平洋 地区 业务 发展 部副 主任 ， 美 国 i L i n k
G l o b a l 公 司高 级分 析员 以及 咨询 委员 会委 员 。 2 0 0 1 年 初至 2 0 0 5 年 ， 就 职于 香港 招商 局中 国
投 资 管 理 有 限 公 司 ， 出 任 董 事 总 经 理 一 职 ， 管 理 上 市 直 接 投 资 基 金 - 招 商 中 国 直 接 投 资 基 金
（ H K 0 1 3 3 ） 。 其 间曾 先后 出任 招商 证券 监事 会主 席 ， 巨 田证 券监 事会 主席 ， 巨 田基 金管 理有
限 公司 董事 等职 务。 2 0 0 6 年 至 2 0 0 7 年 ，任 职于 中集 集团 ，出 任南 美战 略发 展项 目负 责人 。
2 0 0 8 年 至 今 ， 出 任 招 商 局 中 国 基 金 有 限 公 司 ( H K 0 1 3 3 ) 之 董 事 及 招 商 局 中 国 投 资 管 理 有 限 公
司 的董 事总 经理 。现 任公 司独 立董 事 。
张 卫华 ，女 ，会 计师 。 1 9 8 1 年 0 7 月 ― ― 1 9 8 3 年 1 1 月 ，任 江苏 省连 云港 市汽 车运 输公
司 财 务 部 会 计 ； 1 9 8 3 年 1 1 月 ― ― 1 9 8 8 年 0 8 月 ， 任 中 国 银 行 连 云 港 分 行 外 汇 会 计 部 主 任 ；
1 9 8 8 年 0 8 月 ― ― 1 9 9 4 年 1 1 月 ，历 任招 商银 行总 行国 际部 、会 计部 主任 、证 券业 务部 总经
理 助理 ； 1 9 9 4 年 1 1 月 ― ― 2 0 0 6 年 0 2 月 ，历 任招 银证 券、 国通 证券 及招 商证 券股 份有 限公
司 总裁 助理 兼稽 核审 计部 总经 理； 2 0 0 1 年 1 2 月 ― ― 2 0 0 9 年 0 4 月 ，任 招商 证券 股份 有限 公
司 职工 代表 监事 ; 2 0 0 6 年 0 3 月― ― 2 0 0 9 年 0 4 月， 任 招商 证券 股份 有限 公司 稽核 监察 总审 计
师 ； 2 0 0 9 年 0 4 月 起任 招商 证券 股份 有限 公司 合规 总监 ，现 任公 司监 事会 主席 。
周 松 ， 男 ， 武 汉 大 学 世 界 经 济 本 科 专 业 ， 硕 士 学 历 。 1 9 9 7 年 2 月 加 入 招 商 银 行 ， 1 9 9 7
年 2 月 至 2 0 0 6 年 6 月 历任 招商 银行 总行 计划 资金 部经 理 、 总 经理 助理 、 副 总经 理 ， 2 0 0 6 年
6 月 至 2 0 0 7 年 7 月 任招 商银 行总 行计 划财 务部 副总 经理 ， 2 0 0 7 年 7 月 至 2 0 0 8 年 7 月 任招 商银 行武 汉分 行副 行长 。 2 0 0 8 年 7 月 起担 任招 商银 行总 行计 划财 务部 负责 人 ， 现 任公 司监 事 。
林 嘉 丽 ， 女 ， 香 港 城 市 大 学 法 学 专 业 毕 业 ， 香 港 执 业 律 师 。 2 0 0 3 年 1 月 至 2 0 0 3 年 8
月 在澳 纽银 行中 小企 业部 任助 理经 理 ； 2 0 0 4 年 8 月 至 2 0 0 8 年 5 月 在富 而德 律师 事务 所任 见
习 律 师 ； 2 0 0 8 年 6 月 至 今 在 I N G 投 资 管 理 ( 亚 洲 ) 有 限 公 司 任 亚 太 区 法 律 顾 问 。 现 任 公 司 监
事 。
欧 志 明 ， 男 ， 华 中 科 技 大 学 经 济 学 及 法 学 双 学 士 、 投 资 经 济 硕 士 ； 2 0 0 2 年 加 入 广 发 证
券 深圳 业务 总部 任机 构客 户经 理 ； 2 0 0 3 年 4 月 至 2 0 0 4 年 7 月 于广 发证 券总 部任 风险 控制 岗
从 事 风 险 管 理 工 作 ； 2 0 0 4 年 7 月 加 入 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 曾 任 法 律 合 规 部 高 级 经 理 、
副 总监 ，现 任法 律合 规部 总监 、董 事会 秘书 、公 司监 事。
路 明 ， 男 ， 中 南 财 经 政 法 大 学 金 融 学 硕 士 。 1 9 9 9 年 加 入 银 华 基 金 管 理 公 司 ， 担 任 交 易
主 管职 务 ； 2 0 0 5 年 加入 东方 基金 管理 公司 ， 担 任交 易总 监职 务 ； 2 0 0 6 年 7 月 加入 招商 基金
管 理有 限公 司， 曾任 交易 部高 级交 易员 、首 席交 易员 ，现 任交 易部 总监 ， 公司 监事 。
杨 奕 ， 男， 芝 加哥 大学 商学 院 M B A 优 异毕 业生 。 杨 奕先 生具 有丰 富的 金融 证券 从业 经
验 ， 拥 有 特 许 金 融 分 析 师 （ C F A ） 和 中 国 注 册 会 计 师 （ C P A ) 资 格 。 曾 任 职 于 深 圳 能 源 石 油
化 工 贸 易 有 限 公 司 和 中 国 宝 安 集 团 股 份 有 限 公 司 。 2 0 0 3 年 加 入 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 曾
任 基金 管理 部高 级研 究员 、 固 定收 益投 资部 副总 监 、 专 户资 产投 资部 总监 。 现 任公 司副 总经
理 兼投 资经 理。
王 晓东 ， 女 ， 上 海财 经大 学经 济学 硕士 。 曾 任南 方证 券有 限公 司深 南中 路营 业部 总经 理 、
深 圳特 区证 券总 经理 助理 、巨 田基 金管 理有 限公 司（ 现摩 根士 丹利 华鑫 基金 ）副 总经 理 、 华
林 证 券 有 限 责 任 公 司 总 裁 ， 2 0 0 7 年 加 入 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 。 2 0 0 7 年 9 月 至 2 0 1 0 年 3
月 任招 商基 金管 理有 限公 司监 事长 ，现 任招 商基 金管 理有 限公 司副 总经 理。
赵 生章 ， 男 ， 中 国人 民大 学经 济学 博士 。 曾 任国 信证 券有 限公 司投 资银 行部 任项 目经 理 、
招 商证 券股 份有 限公 司投 资银 行二 部副 经理 、 内 核部 经理 （ 投 行内 核小 组负 责人 ） 、 公 司董
事 会 办 公 室 经 理 （ 负 责 公 司 公 开 发 行 及 上 市 等 相 关 事 宜 ） ， 2 0 0 2 年 起 参 与 招 商 基 金 管 理 有
限 公司 筹备 , 公 司成 立后 曾任 督察 长、 总经 理助 理， 现任 招商 基金 管理 有限 公司 副总 经理 。
陈 喆 ， 男， 经 济学 硕士 。 曾 任美 国富 兰克 林邓 普顿 基金 集团 中国 代表 ， 中 银国 际证 券有
限 责任 公司 执行 董事 ，南 方证 券股 份有 限公 司投 行部 副总 经理 等职 ，具 有近 1 5 年 金融 证券
从 业 经 验 ， 持 有 证 券 发 行 、 经 纪 和 基 金 从 业 资 格 。 2 0 0 8 年 2 月 加 入 招 商 基 金 ， 现 任 公 司 副
总 经理 。
吴 武 泽 ， 男 ， 华 中 科 技 大 学 管 理 学 硕 士 ， 对 外 经 济 贸 易 大 学 经 济 学 博 士 。 从 2 0 0 0 年 6月 开 始 在 特 华 投 资 有 限 公 司 工 作 ， 从 事 行 业 研 究 ； 2 0 0 1 年 2 月 加 盟 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公
司 ， 负 责 数 量 分 析 、 基 金 研 究 、 系 统 开 发 等 方 面 的 工 作 ， 先 后 任 研 究 员 、 业 务 主 管 。 2 0 0 3
年 9 月 加入 招商 基金 ， 一 直从 事数 量研 究和 模型 开发 等工 作 ， 曾 任公 司投 资风 险管 理部 总监 ，
现 任公 司督 察长 。
2 、 本基 金基 金经 理介 绍
王 平 ， 男 ， 中 国国 籍 ， 管 理学 硕士 ， F R M （金 融风 险管 理师 ） 。 2 0 0 6 年 加入 招商 基金 管
理 有限 公司 ， 历 任投 资风 险管 理部 助理 数量 分析 师 、 风 险管 理部 数量 分析 师 、 高 级风 控经 理 、
副 总监 ， 主 要从 事投 资风 险管 理 、 金 融工 程与 数量 化投 资策 略研 究 、 股 指期 货投 资策 略研 究
等 工作 。 现 任上 证消 费 8 0 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金及 联接 基金 基金 经理 （管 理时 间 ：
2 0 1 0 年 1 2 月 8 日 至 今 ） 、 深 证 电 子 信 息 传 媒 产 业 （ T M T ） 5 0 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资
基 金 及 联 接基 金 基 金经 理 （管 理时 间 ： 2 0 1 1 年 6 月 2 7 日 至今 ） 、 招 商深 证 1 0 0 指 数证 券投
资 基金 基 金经 理（ 管理 时间 ： 2 0 1 0 年 6 月 2 2 日 至今 ） 。
3 3 3 3 、 投资 决策 委员 会成 员
公 司的 投资 决策 委员 会由 如下 成员 组成 ： 副 总经 理杨 奕 、 总 经理 助理 兼固 定收 益投 资部
负 责人 张国 强 、 总 经理 助理 兼股 票投 资部 负责 人袁 野 、 专 户资 产投 资部 总监 杨渺 、 研 究部 总
监 陈玉 辉、 交易 部总 监路 明。
4 4 4 4 、 上述 人员 之间 均不 存在 近亲 属关 系。
二、基金托管人
1 、 基金 托管 人基 本情 况
本 基金 之基 金托 管人 为中 国 工 商 银 行 股 份有 限公 司， 基本 情况 如下 ：
名 称： 中国 工商 银行 股份 有限 公司
注 册地 址： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 5 5 号
办 公地 址： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 5 5 号
法 定代 表人 ：姜 建清
设 立日 期： 1 9 8 4 年 1 月1 日
注 册资 本： 人民 币 3 4 9 , 0 1 8 , 5 4 5 , 8 2 7 元
联 系电 话： （ 0 1 0 ） 6 6 1 0 5 7 9 9联 系人 ：赵 会军
2 、 基 金托 管业 务经 营情 况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1 9 9 8 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、 Q F I I 资 产 、 Q D I I 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
Q D I I 专 户 资 产 、 E S C R O W 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2 0 1 1 年 9 月 ， 中
国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 2 2 5 只 ， 其 中 封 闭 式 7 只 ， 开 放 式 2 1 8 只 。 自 2 0 0 3 年
以 来 ， 本 行 连 续 八 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国
《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 2 6 项
最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金
融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
3 、 主要 人员 情况
截 至 2 0 1 1 年 9 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 1 4 5 人 ， 平 均 年 龄 3 0 岁 ， 9 5 %
以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
三、相关服务机构
（一）销售机构
1 . 直 销机 构： 招商 基金 管理 有限 公司
招 商基 金客 户服 务中 心电 话： 4 0 0 - 8 8 7 - 9 5 5 5 （ 免长 途话 费）
招 商基 金 电 子商 务网 上交 易平 台
交 易网 站： w w w . c m f c h i n a . c o m
交 易电 话： 4 0 0 - 8 8 7 - 9 5 5 5 （ 免长 途话 费）
电 话： （ 0 7 5 5 ）8 3 1 9 5 0 1 8
传 真： （ 0 7 5 5 ）8 3 1 9 9 0 5 9
联 系人 ：李 涛招 商基 金华 东机 构理 财中 心
地 址： 上海 市浦 东南 路 5 8 8 号 浦发 大厦 2 9 楼 A K 单 元
电 话： （ 0 2 1 ） 5 8 7 9 6 6 3 6
联 系人 ： 王 雷
招 商基 金华 南机 构理 财中 心
地 址： 深圳 市深 南大 道 7 0 8 8 号 招商 银行 大厦 2 3 楼
电 话： （ 0 7 5 5 ）8 3 1 9 6 3 7 7
联 系人 ：苏 菁
招 商基 金华 北机 构理 财中 心
地 址： 北京 市西 城区 武定 侯街 6 号 卓著 中心 2 0 0 1 室
电 话： （ 0 1 0 ） 6 6 2 9 0 5 9 0
联 系人 ：仇 小彬
招 商基 金直 销交 易服 务联 系方 式
地 址： 深圳 市深 南大 道 7 0 8 8 号 招商 银行 大厦 2 3 层 招商 基金 市场 部客 户服 务中 心
电 话： （ 0 7 5 5 ）8 3 1 9 6 3 5 9 8 3 1 9 6 3 5 8
传 真： （ 0 7 5 5 ）8 3 1 9 6 3 6 0
备 用传 真： （ 0 7 5 5 ）8 3 1 9 9 2 6 6
联 系人 ：贺 军莉
2 . 代 销机 构： 中国 工商 银行 股份 有限 公司
注 册地 址： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 5 5 号
法 定代 表人 ：姜 建清
电 话： 9 5 5 8 8
传 真： 0 1 0 - 6 6 1 0 7 9 1 4
联 系人 ：刘 业伟
3 . 代 销机 构： 招商 银行 股份 有限 公司
注 册地 址： 深圳 市深 南大 道 7 0 8 8 号 招商 银行 大厦
法 定代 表人 ：傅 育宁
电 话： （ 0 7 5 5 ）8 3 1 9 8 8 8 8
传 真： （ 0 7 5 5 ）8 3 1 9 5 0 5 0
联 系人 ：邓 炯鹏4 . 代 销机 构： 中国 农业 银行 股份 有限 公司
注 册地 址： 北京 市东 城区 建国 门内 大街 6 9 号
法 定代 表人 ：项 俊波
电 话： 9 5 5 9 9
传 真： （ 0 1 0 ） 8 5 1 0 9 2 1 9
联 系人 ：滕 涛
5 . 代 销机 构： 中国 银行 股份 有限 公司
注 册地 址： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 1 号
法 定代 表人 ：肖 钢
电 话： 9 5 5 6 6
传 真： （ 0 1 0 ） 6 6 5 9 4 8 5 3
联 系人 ：张 建伟
6 . 代 销机 构： 交通 银行 股份 有限 公司
注 册地 址： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 1 8 8 号
法 定代 表人 ：胡 怀邦
电 话： （ 0 2 1 ） 5 8 7 8 1 2 3 4
传 真： （ 0 2 1 ） 5 8 4 0 8 4 8 3
联 系人 ：曹 榕
7 . 代 销机 构： 中信 银行 股份 有限 公司
注 册地 址： 北京 市东 城区 朝阳 门北 大街 富华 大厦 C 座
法 定代 表人 ：田 国立
电 话： 9 5 5 5 8
传 真： （ 0 1 0 ） 6 5 5 5 0 8 2 7
联 系人 ：丰 靖
8 . 代 销机 构： 上海 浦东 发展 银行 股份 有限 公司
注 册地 址： 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 5 0 0 号
法 定代 表人 ：吉 晓辉
电 话： （ 0 2 1 ） 6 1 6 1 8 8 8 8
传 真： （ 0 2 1 ） 6 3 6 0 4 1 9 9
联 系人 ： 倪 苏云9 . 代 销机 构： 中国 民生 银行 股份 有限 公司
注 册地 址： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 2 号
法 定代 表人 ：董 文标
电 话： （ 0 1 0 ） 5 7 0 9 2 6 1 5
传 真： （ 0 1 0 ） 5 8 0 9 2 6 1 1
联 系人 ：董 云巍
1 0 . 代 销机 构： 北京 银行 股份 有限 公司
注 册地 址： 北京 市西 城区 金融 大街 甲 1 7 号 首层
法 定代 表人 ：闫 冰竹
电 话： 9 5 5 2 6
传 真： 0 1 0 - 6 6 2 2 6 0 4 5
联 系人 ：王 曦
1 1 . 代 销机 构： 华夏 银行 股份 有限 公司
注 册地 址： 北京 市东 城区 建国 门内 大街 2 2 号
法 定代 表人 ：吴 建
电 话： （ 0 1 0 ） 8 5 2 3 8 6 6 7
传 真： （ 0 1 0 ） 8 5 2 3 8 6 8 0
联 系人 ： 郑 鹏
1 2 . 代 销机 构： 招商 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路江 苏大 厦 A 座 3 8 － 4 5 层
法 定代 表人 ：宫 少林
电 话： （ 0 7 5 5 ）8 2 9 6 0 2 2 3
传 真： （ 0 7 5 5 ）8 2 9 6 0 1 4 1
联 系人 ：林 生迎
1 3 . 代 销机 构： 中信 建投 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 6 6 号 4 号 楼
法 定代 表人 ：王 常青
电 话： 4 0 0 8 8 8 8 1 0 8
传 真： （ 0 1 0 ） 6 5 1 8 2 2 6 1
联 系人 ：权 唐1 4 . 代 销机 构： 国泰 君安 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 上 海市 浦东 新区 商城 路 6 1 8 号
法 定代 表人 ：万 建华
电 话： 0 2 1 - 3 8 6 7 6 6 6 6
传 真： 0 2 1 - 3 8 6 7 0 6 6 6
联 系人 ：芮 敏祺
1 5 . 代 销机 构： 海通 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 上海 市淮 海中 路 9 8 号
法 定代 表人 ：王 开国
电 话： 0 2 1 - 2 3 2 1 9 0 0 0
传 真： 0 2 1 - 2 3 2 1 9 1 0 0
联 系人 ：金 芸、 李笑 鸣
1 6 . 代 销机 构： 广发 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 1 8 3 - 1 8 7 号 大都 会广 场 4 3 楼 （ 4 3 0 1 - 4 3 1 6 房 ）
法 定代 表人 ：林 治海
电 话 ： （0 2 0 ）8 7 5 5 5 8 8 8
传 真 ： （0 2 0 ）8 7 5 5 5 4 1 7
联 系人 ：黄 岚
1 7 . 代 销机 构： 中国 银河 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 北京 市西 城区 金融 大街 3 5 号 国际 企业 大厦 C 座
法 定代 表人 ：顾 伟国
电 话 ： （0 1 0 ）6 6 5 6 8 4 3 0
传 真 ： （0 1 0 ）6 6 5 6 8 5 3 2
联 系人 ：田 薇
1 8 . 代 销机 构： 申银 万国 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 上 海市 常熟 路 1 7 1 号
法 定代 表人 ：丁 国荣
电 话： 0 2 1 - 5 4 0 3 3 8 8 8
传 真： 0 2 1 - 5 4 0 3 8 8 4 4
联 系人 ：曹 晔1 9 . 代 销机 构： 平安 证券 有限 责任 公司
注 册地 址： 深 圳市 福田 区金 田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 场 8 楼
法 定代 表人 ：杨 宇翔
电 话 ： （0 7 5 5 ） 2 2 6 2 6 3 9 1
传 真 ： （0 7 5 5 ） 8 2 4 0 0 8 6 2
联 系人 ：郑 舒丽
2 0 . 代 销机 构： 光大 证券 股份 有限 公司
注 册地 址 ： 上海 市静 安区 新闸 路 1 5 0 8 号
法 定代 表人 ：徐 浩明
电 话 ： （0 2 1 ）2 2 1 6 9 9 9 9
传 真 ： （0 2 1 ）2 2 1 6 9 1 3 4
联 系人 ：刘 晨
2 1 . 代 销机 构： 财富 证券 有限 责任 公司
注 册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路 二段 8 0 号 顺天 国际 财富 中心 2 6 楼
法 定代 表人 ： 周 晖
电 话 ： （0 7 3 1 ） 4 4 0 3 3 1 9
传 真 ： （0 7 3 1 ） 4 4 0 3 4 3 9
联 系人 ：郭 磊
2 2 . 代 销机 构： 湘财 证券 有限 责任 公司
注 册地 址： 湖 南省 长沙 市黄 兴中 路 6 3 号 中山 国际 大厦 1 2 楼
法 定代 表人 ：林 俊波
电 话 ： （0 2 1 ）6 8 6 3 4 5 1 8 - 8 5 0 3
传 真 ： （0 2 1 ）6 8 8 6 5 6 8 0
联 系人 ：钟 康莺
2 3 . 代 销机 构： 安信 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4 0 1 8 号 安联 大厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
法 定代 表人 ：牛 冠兴
电 话： 0 7 5 5 - 8 2 8 2 5 5 5 1
传 真： 0 7 5 5 - 8 2 5 5 8 3 5 5
联 系人 ：余 江2 4 . 代 销机 构： 中信 万通 证券 有限 责任 公司
注 册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 2 9 号 澳柯 玛大 厦 1 5 层 （ 1 5 0 7 - 1 5 1 0 室 ）
法 定代 表人 ：张 智河
电 话 ： （0 5 3 2 ） 8 5 0 2 2 3 2 6
传 真 ： （0 5 3 2 ） 8 5 0 2 2 6 0 5
联 系人 ：吴 忠超
2 5 . 代 销机 构： 中信 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 深圳 市深 南大 道 7 0 8 8 号 招商 银行 大厦 A 层
法 定代 表人 ：王 东明
电 话： 0 1 0 - 6 0 8 3 8 8 8 8
传 真： 0 1 0 - 6 0 8 3 3 7 3 9
联 系人 ：陈 忠
2 6 . 代 销机 构： 国信 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1 0 1 2 号 国信 证券 大厦 十六 层至 二十 六层
法 定代 表人 ：何 如
电 话： 0 7 5 5 - 8 2 1 3 0 8 3 3
传 真： 0 7 5 5 - 8 2 1 3 3 9 5 2
联 系人 ： 齐 晓燕
2 7 . 代 销机 构： 兴业 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 福州 市湖 东路 2 6 8 号
法 定代 表人 ：兰 荣
电 话 ： （0 2 1 ）3 8 5 6 5 7 8 5
传 真 ： （0 2 1 ）3 8 5 6 5 9 5 5
联 系人 ：谢 高得
2 8 . 代 销机 构： 长江 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 武 汉市 新华 路特 ８号 长 江证 券大 厦
法 定代 表人 ： 胡 运钊
电 话 ： （0 2 7 ）6 5 7 9 9 9 9 9
传 真 ： （0 2 7 ）8 5 4 8 1 9 0 0
联 系人 ：李 良2 9 . 代 销机 构： 中银 国际 证券 有限 责任 公司
注 册地 址： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 2 0 0 号 中银 大厦 3 9 层
法 定代 表人 ：许 刚
电 话 ： （0 2 1 ）2 0 3 2 8 0 0 0
传 真 ： （0 2 1 ）5 0 3 7 2 4 7 4
联 系人 ：李 丹
3 0 . 代 销机 构： 宏源 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路 2 3 3 号
法 定代 表人 ：冯 戎
电 话 ： （0 1 0 ）8 8 0 8 5 8 5 8
传 真 ： （0 1 0 ）8 8 0 8 5 1 9 5
联 系人 ：李 巍
3 1 . 代 销机 构： 信达 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 北 京市 西城 区闹 市口 大街 9 号 院 1 号 楼
法 定代 表人 ：张 志刚
电 话 ： （0 1 0 ）6 3 0 8 1 0 0 0
传 真 ： （0 1 0 ）6 3 0 8 0 9 7 8
联 系人 ：唐 静
3 2 . 代 销机 构： 华福 证券 有限 责任 公司
注 册地 址： 福州 市五 四路 1 5 7 号 新天 地大 厦 7 、8 层
法 定代 表人 ：黄 金琳
电 话： ( 0 5 9 1 ) 8 7 3 8 3 6 2 3
传 真： ( 0 5 9 1 ) 8 7 3 8 3 6 1 0
联 系人 ：张 腾
3 3 . 代 销机 构： 国海 证券 有限 责任 公司
注 册地 址 ： 南宁 市滨 湖路 4 6 号
法 定代 表人 ： 张 雅锋
电 话： ( 0 7 5 5 ) 8 3 7 0 9 3 5 0
传 真： ( 0 7 5 5 ) 8 3 7 0 0 2 0 5
联 系人 ：牛 孟宇3 4 . 代 销机 构： 天相 投资 顾问 有限 公司
注 册 地 址： 北京 市西 城区 金融 街 1 9 号 富凯 大厦 B 座 7 0 1
法 定代 表人 ：林 义相
电 话 ： （0 1 0 ）6 6 0 4 5 6 7 8
传 真 ： （0 1 0 ）6 6 0 4 5 5 0 0
联 系人 ：林 爽
3 5 . 代 销机 构： 大通 证券 股份 有限 公司
注 册 地 址： 大连 市中 山区 人民 路 2 4 号
法 定代 表人 ：于 宏民
电 话： 0 4 1 1 - 3 9 6 7 3 2 0 2
传 真： 0 4 1 1 - 3 9 6 7 3 2 1 9
联 系人 ：谢 立军
3 6 . 代 销机 构： 华泰 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 江苏 省南 京市 中山 东路 9 0 号 华泰 证券 大厦
法 定代 表人 ：吴 万善
电 话： 0 2 5 - 8 3 2 9 0 9 7 9
传 真 ： （0 2 5 ）8 4 5 7 9 7 6 3
联 系人 ：万 鸣
3 7 . 代 销机 构： 华宝 证券 有限 责任 公司
注 册地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 1 6 6 号 未来 资产 大厦 2 7 层
法 定代 表人 ：陈 林
电 话 ： （0 2 1 ）5 0 1 2 2 2 2 2
传 真 ： （0 2 1 ）5 0 1 2 2 2 0 0
联 系人 ：宋 歌
3 8 . 代 销机 构： 方正 证券 有限 责任 公司
注 册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路 二段 华侨 国际 大厦 2 2 －2 4 层
法 定代 表人 ：雷 杰
电 话： 0 7 3 1 - 8 5 8 3 2 3 4 3
传 真： 0 7 3 1 - 8 5 8 3 2 2 1 4
联 系人 ：彭 博3 9 . 代 销机 构： 华安 证券 有限 责任 公司
注 册地 址： 安徽 省合 肥市 长江 中路 3 5 7 号
法 定代 表人 ：李 工
电 话： 0 5 5 1 - 5 1 6 1 6 6 6
传 真： 0 5 5 1 - 5 1 6 1 6 0 0
联 系人 ：甘 霖
4 0 . 代 销机 构 : 齐 鲁证 券有 限公 司
注 册地 址： 山东 省济 南市 经十 路 2 0 5 1 8 号
法 定代 表人 ：李 玮
电 话： 0 5 3 1 - 6 8 8 8 9 1 5 5
传 真： 0 5 3 1 - 6 8 8 8 9 7 5 2
联 系人 ：吴 阳
4 1 . 代 销机 构： 东兴 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 新盛 大厦 B 座 1 2 - 1 5 层
法 定代 表人 ：徐 勇力
电 话： 0 1 0 - 6 6 5 5 5 3 1 6
传 真： 0 1 0 - 6 6 5 5 5 2 4 6
联 系人 ： 汤 漫川
4 2 . 代 销机 构： 山西 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 太原 市府 西街 6 9 号 山西 国际 贸易 中心 东塔 楼
法 定代 表人 ：侯 巍
电 话： 0 3 5 1 －8 6 8 6 6 5 9
传 真： 0 3 5 1 －8 6 8 6 6 1 9
联 系人 ：郭 熠
4 3 . 代 销机 构： 西藏 同信 证券 有限 责任 公司
注 册地 址： 西藏 自治 区拉 萨市 北京 中路 1 0 1 号
法 定代 表人 ：贾 绍君
电 话： 0 2 1 －3 6 5 3 3 0 1 6
传 真： 0 2 1 －3 6 5 3 3 0 1 7
联 系人 ：王 伟光4 4 . 代 销机 构： 中山 证券 有限 责任 公司
注 册 地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6 0 0 9 号 新世 界中 心 2 9 层
法 定代 表人 ：吴 永良
电 话： 0 7 5 5 - 8 2 9 4 3 7 5 5
传 真： 0 7 5 5 - 8 2 9 4 0 5 1 1
联 系人 ：李 珍
4 5 . 代 销机 构： 广州 证券 有限 责任 公司
注 册地 址 ：广 州市 先烈 中路 6 9 号 东山 广场 主楼 十七 楼
法 定代 表人 ：吴 志明
电 话： 0 2 0 - 8 7 3 2 2 6 6 8
传 真： 0 2 0 - 8 7 3 2 5 0 3 6
联 系人 ：林 洁茹
4 6 . 代 销机 构： 东海 证券 有限 责任 公司
注 册地 址： 江苏 省常 州市 延陵 西路 2 3 号 投资 广场 1 8 - 1 9 楼
法 定代 表人 ：朱 科敏
电 话： 0 5 1 9 - 8 8 1 5 7 7 6 1
传 真： 0 5 1 9 - 8 8 1 5 7 7 6 1
联 系人 ：李 涛
4 7 . 代 销机 构： 华龙 证券 有限 责任 公司
注 册地 址 ：兰 州市 城关 区静 宁路 3 0 8 号
法 定代 表人 ：李 晓安
电 话： 0 9 3 1 - 8 7 8 4 5 0 2
传 真： 0 9 3 1 - 4 8 9 0 6 2 8
联 系人 ：李 杨
4 8 . 代 销机 构： 恒泰 证券 股份 有限 公司
注 册地 址 ：内 蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华 东街 1 1 1 号
法 定代 表人 ：庞 介民
电 话： 0 4 7 1 - 4 9 7 2 3 4 3
传 真： 0 4 7 1 - 4 9 6 1 2 5 9
联 系人 ：王 旭华4 9 . 代 销机 构 ： 华融 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 北京 市西 城区 金融 大街 8 号
法 定代 表人 ： 丁 之锁
电 话 ： （ 0 1 0 - 5 8 5 6 8 0 0 7 ）
传 真 ： （ 0 1 0 - 5 8 5 6 8 0 6 2 ）
联 系人 ： 梁 宇
5 0 . 代 销机 构： 国元 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 合 肥市 寿春 路 1 7 9 号
法 定代 表人 ： 凤 良志
联 系人 ：陈 琳琳
电 话： 0 5 5 1 - 2 2 4 6 2 7 3
传 真： 0 5 5 1 —2 2 7 2 1 0 0
5 1 . 代 销机 构： 红塔 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 1 5 5 号 附 1 号 红塔 大厦 9 楼
法 定代 表人 ：况 雨林
电 话： 0 8 7 1 - 3 5 7 7 3 9 8
传 真： 0 8 7 1 - 3 5 7 8 8 2 7
联 系人 ：高 国泽
5 2 . 代 销机 构： 东方 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 上海 市中 山南 路 3 1 8 号 2 号 楼 2 2 层 - 2 9 层
法 定代 表人 ：潘 鑫军
电 话 ： （0 2 1 ）6 3 3 2 5 8 8 8
传 真 ： （0 2 1 ）6 3 3 2 6 1 7 3
联 系人 ：吴 宇
5 3 . 代 销机 构： 东吴 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 1 8 1 号 商旅 大厦 1 8 - 2 1 层
法 定代 表人 ：吴 永敏
电 话： 0 5 1 2 - 6 5 5 8 1 1 3 6
传 真： 0 5 1 2 - 6 5 5 8 8 0 2 1
联 系人 ：方 晓丹5 4 . 代 销机 构： 五矿 证券 有限 公司
注 册 地址 ：深 圳市 福田 区金 田路 4 0 2 8 号 经贸 中心 4 8 楼
法 定代 表人 ：高 竹
联 系人 ：高 克南
电 话： 0 7 5 5 - 8 2 5 4 5 7 0 7
传 真： 0 7 5 5 - 8 2 5 4 5 5 0 0
5 5 . 代 销机 构： 中信 金通 证券 有限 责任 公司
注 册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江 区江 南大 道 5 8 8 号 恒鑫 大厦 主楼 1 9 、2 0 层 公司
法 人代 表： 沈强
电 话： 0 5 7 1 - 8 7 1 1 2 5 1 0
传 真： 0 5 7 1 - 8 6 0 6 5 1 6 1
联 系人 ：丁 思聪
5 6 . 代 销机 构： 万和 证券 有限 责任 公司
注 册 地 址： 海口 市南 沙路 4 9 号 通信 广场 二楼
法 定代 表人 ：朱 治理
电 话： 0 7 5 5 - 8 2 8 3 0 3 3 3
传 真： 0 7 5 5 - 2 5 1 6 1 6 3 0
联 系人 ：黎 元春
5 7 . 代 销机 构： 民生 证券 有限 责任 公司
注 册 地 址： 北京 市东 城区 建国 门内 大街 2 8 号 民生 金融 中心 A 座 1 6 - 1 8 层
法 定代 表人 ：岳 献春
电 话： 0 1 0 - 8 5 1 2 7 6 2 2
传 真： 0 1 0 - 8 5 1 2 7 9 1 7
联 系人 ：赵 明
5 8 . 代 销机 构： 渤海 证券 股份 有限 公司
注 册地 址 ：天 津市 经济 技术 开发 区第 二大 街 4 2 号 写字 楼 1 0 1 室
法 定代 表人 ：杜 庆平
电 话： 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 6 1
传 真： 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 9 2
联 系人 ：王 兆权5 9 . 代 销机 构： 中航 证券 有限 公司
注 册地 址 ： 南昌 市抚 河北 路 2 9 1 号
法 定代 表人 ：杜 航
电 话： 0 7 9 1 - 8 6 7 6 8 6 8 1
传 真： 0 7 9 1 - 8 6 7 7 0 1 7 8
联 系人 ：戴 蕾
基 金管 理人 可根 据有 关法 律法 规规 定 ， 选 择其 他符 合要 求的 机构 代理 销售 本基 金 ， 并 及
时 公告 。
（二）注册登记机构
名 称： 招商 基金 管理 有限 公司
注 册地 址： 深圳 市深 南大 道 7 0 8 8 号招 商银 行大 厦 2 8 楼
法 定代 表人 ：马 蔚华
成 立日 期： 2 0 0 2 年 1 2 月 2 7 日
电 话 ： （0 7 5 5 ）8 3 1 9 6 4 4 5
传 真 ： （0 7 5 5 ）8 3 1 9 6 4 3 6
联 系人 ：宋 宇彬
（三）律师事务所和经办律师
名 称： 北京 市高 朋律 师事 务所
注 册地 址： 北京 市朝 阳区 东三 环北 路 2 号 南银 大厦 2 8 层
法 定代 表人 ： 王 磊
电 话 ： （0 1 0 ） 5 9 2 4 1 1 8 8
传 真 : （0 1 0 ） 5 9 2 4 1 1 9 9
经 办律 师： 王明 涛、 董文 浩
联 系人 : 王 明涛
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名 称： 德勤 华永 会计 师事 务所 有限 公司
注 册地 址 ： 上海 市延 安东 路 2 2 2 号 3 0 楼
法 定代 表人 ：卢 伯卿
电 话 ： （0 2 1 ） 6 1 4 1 8 8 8 8传 真 ： （0 2 1 ） 6 3 3 5 0 1 7 7
经 办注 册会 计师 ：曾 浩、 汪 芳
联 系人 : 曾 浩
四、基金的名称： 招 商深 证 1 0 0 指 数型 证券 投资 基金
五、基金类型： 契 约型 开放 式
六 、基金的投资目标： 通 过严 格的 投资 纪律 约束 和数 量化 的风 险管 理手 段 ， 实 现 对 标的
指 数的 有效 跟踪 ，获 得与 标的 指数 收益 相似 的回 报。
七、投资方向
本 基金 投资 限于 具有 良好 流动 性的 金融 工具 ，包 括国 内依 法发 行上 市的 股票 、债 券 、 货
币 市场 工具 、 权 证及 法律 法规 或中 国证 监会 允许 基金 投资 的其 他金 融工 具 。 如 法律 法规 或监
管 机构 以后 允许 基金 投资 其他 证券 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当程 序后 ， 可 以将 其纳 入投 资
范 围。
本 基金 股票 等权 益类 资产 的投 资比 例为 基金 资产 的 8 5 % - 9 5 % ， 其 中投 资于 标的 指数 成份
股 、 备 选成 份股 的资 产占 基金 资产 的比 例不 低于 8 0 % ； 现 金 、 债 券等 固定 收益 类资 产的 投资
比 例 为 基 金 资 产 的 5 % - 1 5 % ， 其 中 现 金 及 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 不 低 于 基 金 资
产 净值 的 5 % 。
八、基金的投资策略
（ 一） 资产 配置 策略
本 基金 股票 等权 益类 资产 的投 资比 例为 基金 资产 的 8 5 % - 9 5 % ， 其中 投资 于标 的指 数成 份
股 、备 选成 份股 的资 产占 基金 资产 的比 例不 低于 8 0 % ； 现金 、债 券等 固定 收益 类资 产的 投资
比 例为 基金 资产 的 5 % - 1 5 % ， 其 中现 金及 到期 日在 一年 以内 的政 府债 券的 比例 不低 于基 金资 产
净 值的 5 % 。
具 体资 产配 置比 例如 下表 所示 。
资产类别 资 产配 置低 限 资 产配 置高 限
股 票等 权益 类资 产 8 5 ％ 9 5 ％
债 券及 现金 等固 定收 益类 资产 5 ％ 1 5 ％（ 二） 股票 投资 策略
本 基金 采取 完全 复制 法构 建股 票指 数组 合， 即按 照深 证 1 0 0 指 数成 份股 及权 重构 建指
数 投资 组合 ，并 根据 指数 成份 股及 其权 重的 变动 而进 行相 应调 整。
本 基金 在建 仓期 内， 按照 深证 1 0 0 指 数各 成份 股的 基准 权重 对其 逐步 买入 ，在 力求 跟
踪 误差 最小 化的 前提 下 ， 本 基金 可采 取适 当的 方法 降低 买入 成本 。 当 遇到 以下 情况 时 ， 本 基
金 管理 人可 以根 据市 场的 具体 情况 ， 对 指数 投资 部分 进行 适当 调整 ， 以 便实 现对 跟踪 误差 的
有 效控 制：
a ） 预期 标的 指数 成份 股将 调整 ；
b ） 标的 指数 成份 股发 生配 股、 增发 、分 红等 行为 ；
c ） 指数 成份 股出 现停 牌限 制、 流动 性问 题等 情况 ；
d ） 其他 影响 指数 复制 的因 素。
本 基金 指数 组合 通过 控制 跟踪 误差 等指 标， 按照 定期 调整 和不 定期 调整 的方 式进 行组
合 调整 。
1 ） 定期 调整 。
本 基 金 所 构 建 的 指 数 化 投 资 组 合 将 定 期 根 据 所 跟 踪 的 深 证 1 0 0 指 数 对 其 成 份 股 的 调 整
而 进行 相应 的跟 踪调 整 。 深 证 1 0 0 指 数成 份股 的定 期调 整定 于每 年 1 月 和 7 月 的第 一个 交易
日 实施 ，通 常在 前一 年的 1 2 月 和当 年的 6 月 的第 二个 完整 交易 周的 第一 个交 易日 提前 公布
样 本调 整方 案。
2 ） 不定 期调 整。
在 以下 情况 出现 时， 本基 金将 对指 数投 资组 合进 行调 整：
a ) 新 上市 股票 ，若 前 5 个 交易 日平 均流 通市 值在 指数 成份 股选 样空 间中 排名 位列 前
1 0 % 之 内 ， 则 于上 市 1 5 个 交易 日之 后快 速入 选成 份股 ， 同 时从 指数 中剔 除市 值最 小
的 原成 份股 ，本 基金 将做 相应 调整 ；
b ) 当 成份 股暂 停或 终止 上市 的 ， 相 应成 份股 从指 数计 算中 剔除 ， 本 基金 将做 相应 调整 ；
c ) 当 成份 股发 生增 发 、 送 配等 情况 而影 响成 份股 在指 数中 权重 的行 为时 ， 本 基金 将根
据 指数 公司 在股 权变 动公 告日 次日 发布 的临 时调 整决 定及 其需 调整 的权 重比 例 ， 进
行 相应 调整 ；
d ) 根 据本 基金 的申 购和 赎回 情况 ， 对 股票 投资 组合 进行 调整 ， 从 而有 效跟 踪标 的指 数 ；
e ) 若 个别 成份 股因 停牌 、 流 动性 不足 或法 规限 制等 因素 ， 使 得基 金管 理人 无法 按照 其
所 占标 的指 数权 重进 行购 买时 ， 基 金管 理人 将综 合考 虑跟 踪误 差最 小化 和投 资者 利
益 ，决 定部 分持 有现 金或 买入 相关 的替 代性 组合 ；
f ) 其 他需 要调 整的 事项 。
3 ） 跟踪 误差 的监 控与 管理
本 基 金 采 取 “ 跟 踪 误 差 ” 和“ 跟 踪 偏 离 度 ” 这 两 个 指 标 对 投 资 组 合 进 行 日 常 的 监 控 与管 理 ， 其 中 ， 跟 踪误 差为 核心 监控 指标 ， 跟 踪偏 离度 为辅 助监 控指 标 。 基 金管 理人 将建 立对
事 后跟 踪误 差的 两级 监控 体系 ，即 分别 建立 以 3 % 与 4 % 为 阀值 的监 控线 ，实 施严 格的 事后 跟
踪 误差 管理 ， 同 时通 过对 组合 事前 跟踪 误差 的估 计与 分解 获取 有效 的降 低跟 踪误 差的 组合 调
整 方法 ，以 求有 效控 制投 资组 合相 对于 目标 指数 的偏 离风 险。
本 基 金 对 标 的 指 数 的 跟 踪 目 标 是 ： 力 争 使 基 金 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 之 间 的 日 均
跟 踪偏 离度 的绝 对值 不超 过 0 . 3 5 % ， 年 化跟 踪误 差不 超过 4 % 。 如 因标 的指 数编 制规 则调 整等
其 他原 因， 导致 基金 跟踪 偏离 度和 跟踪 误差 超过 了上 述范 围， 基金 管理 人应 采取 合理 措施 ，
避 免跟 踪偏 离度 和跟 踪误 差的 进一 步扩 大。
（ 三） 债券 投资 策略
本 基 金 债 券 投 资 为 在 跟 踪 误 差 与 流 动 性 风 险 双 重 约 束 下 的 投 资 。 本 基 金 将 以 降 低 基 金
的 跟踪 误差 为目 的 ， 在 考虑 流动 性风 险的 前提 下 ， 构 建债 券投 资组 合 。 本 基金 债券 投资 组合
将 采用 自上 而下 的投 资策 略， 根据 宏观 经济 分析 、资 金面 动向 分析 等判 断未 来利 率变 化 ， 并
利 用债 券定 价技 术， 进行 个券 选择 ，同 时着 重考 虑基 金的 流动 性管 理需 要进 行配 置。
（ 四） 金融 衍生 产品 投资 策略
本 基金 投资 金融 衍生 产品 ，主 要采 用市 场公 认的 定价 模型 进行 定价 。
本 基金 对金 融衍 生产 品的 投资 将严 格遵 守法 律法 规及 监管 机构 的相 关规 定。
（ 五） 投资 程序
1 、 投资 决策 依据
（ 1 ） 须符 合国 家有 关法 律法 规， 严格 遵守 基金 合同 及公 司章 程；
（ 2 ） 维护 基金 份额 持有 人利 益作 为基 金投 资的 最高 准则 。
2 、 投资 程序
（ 1 ） 投资 决策 委员 会定 期召 开会 议， 提出 资产 配置 比例 的指 导意 见；
（ 2 ） 基金 经理 根据 投资 决策 委员 会的 指导 意见 确定 具体 的资 产配 置方 案；
（ 3 ） 基金 经理 依据 指数 编制 单位 公布 的指 数成 份股 名单 及权 重， 进行 投资 组合 构建 ；
（ 4 ） 基金 经理 及风 险管 理部 定期 对投 资组 合的 偏离 度和 跟踪 误差 进行 跟踪 和评 估， 并
对 风险 隐患 提出 预警 ；
（ 5 ） 基金 经理 根据 指数 成份 股或 权重 变化 情况 、基 金申 购赎 回情 况、 指数 成份 股派 息
情 况等 ，适 时进 行投 资组 合调 整；
在 投资 决策 过程 中 ， 风 险管 理部 负责 对各 决策 环节 的事 前及 事后 风险 、 操 作风 险等 投资
风 险进 行监 控 ， 并 在整 个投 资流 程完 成后 ， 对 投资 风险 及绩 效做 出评 估 ， 提 供给 投资 决策 委
员 会、 投资 总监 、基 金经 理等 相关 人员 ，以 供决 策参 考。
九、业绩比较基准：
本 基 金 业 绩 比 较 基 准： 深证 1 0 0 指 数收 益率 × 9 5 % ＋ 商 业银 行活 期存 款利 率（ 税后 ） ×
5 % 。十、基金投资组合报告
招 商 深 证 1 0 0 指 数 证 券 投 资 基 金 管 理 人 － 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 的 董 事 会 及 董 事 保 证
本 报告 所载 资料 不存 在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重 大遗 漏 ， 并 对其 内容 的真 实性 、 准 确性 和
完 整性 承担 个别 及连 带责 任 。
本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2 0 1 1 年 9 月 3 0 日 ， 来 源 于 《 招 商 深 证 1 0 0 指 数 证 券 投
资 基金 2 0 1 1 年 第 3 季 度报 告 》 。
（ 一） 报 告期 末基 金资 产组 合情 况
序 号 项 目 金 额（ 元）
占 基金 总资
产 的比 例
（ ％）
1 权 益投 资 1 3 8 , 4 4 4 , 0 6 5 . 0 3 9 4 . 2 0
其 中： 股票 1 3 8 , 4 4 4 , 0 6 5 . 0 3 9 4 . 2 0
2 固 定收 益投 资 - -
其 中： 债券 - -
资 产支 持证 券 - -
3 金 融衍 生品 投资 - -
4 买 入返 售金 融资 产 - -
其 中： 买断 式回 购的 买入 返售 金融
资 产
- -
5 银 行存 款和 结算 备付 金合 计 8 , 0 5 4 , 6 3 2 . 9 0 5 . 4 8
6 其 他资 产 4 7 2 , 3 5 3 . 9 6 0 . 3 2
7 合 计 1 4 6 , 9 7 1 , 0 5 1 . 8 9 1 0 0 . 0 0
（ 二） 报 告期 末 指 数投 资 按 行业 分类 的股 票投 资组 合
代 码 行 业类 别 公 允价 值（ 元）
占 基金 资产 净值 比例
( % )
A 农 、林 、牧 、渔 业 5 6 2 , 0 3 7 . 8 4 0 . 3 8
B 采 掘业 1 0 , 5 6 4 , 3 7 3 . 1 3 7 . 2 1
C 制 造业 7 0 , 7 6 9 , 1 7 7 . 1 3 4 8 . 3 3
C 0 食 品、 饮料 1 6 , 3 5 8 , 5 2 3 . 1 3 1 1 . 1 7
C 1 纺 织、 服装 、皮 毛 - -
C 2 木 材、 家具 - -
C 3 造 纸、 印刷 - -
C 4 石 油、 化学 、塑 胶、 塑料 4 , 2 4 7 , 4 2 4 . 8 6 2 . 9 0
C 5 电 子 2 , 3 3 8 , 1 3 5 . 4 1 1 . 6 0
C 6 金 属、 非金 属 1 4 , 0 8 0 , 5 4 9 . 6 3 9 . 6 2
C 7 机 械、 设备 、仪 表 2 4 , 8 2 3 , 6 2 4 . 5 5 1 6 . 9 5C 8 医 药、 生物 制品 7 , 9 8 5 , 4 4 3 . 4 7 5 . 4 5
C 9 9 其 他制 造业 9 3 5 , 4 7 6 . 0 8 0 . 6 4
D 电 力、 煤气 及水 的生 产和 供应 业 1 , 2 6 6 , 7 1 6 . 2 9 0 . 8 7
E 建 筑业 6 1 3 , 9 9 8 . 1 2 0 . 4 2
F 交 通运 输、 仓储 业 - -
G 信 息技 术业 3 , 6 1 7 , 7 9 3 . 1 9 2 . 4 7
H 批 发和 零售 贸易 5 , 3 1 2 , 8 2 6 . 3 6 3 . 6 3
I 金 融、 保险 业 1 0 , 6 9 0 , 5 7 8 . 0 0 7 . 3 0
J 房 地产 业 9 , 1 4 8 , 0 0 0 . 9 7 6 . 2 5
K 社 会服 务业 1 , 5 4 3 , 4 5 9 . 7 7 1 . 0 5
L 传 播与 文化 产业 1 , 3 1 5 , 4 7 9 . 9 9 0 . 9 0
M 综 合类 3 , 8 3 7 , 7 5 0 . 4 4 2 . 6 2
合 计 1 1 9 , 2 4 2 , 1 9 1 . 2 3 8 1 . 4 3
（ 三） 报 告期 末积 极 投 资 按 行业 分类 的股 票投 资组 合
代 码 行 业类 别 公 允价 值（ 元）
占 基金 资产 净值 比例
( % )
A 农 、林 、牧 、渔 业 1 , 5 4 0 , 4 8 3 . 8 7 1 . 0 5
B 采 掘业 - -
C 制 造业 1 2 , 9 6 0 , 8 5 2 . 0 2 8 . 8 5
C 0 食 品、 饮料 7 6 8 , 6 0 0 . 0 0 0 . 5 2
C 1 纺 织、 服装 、皮 毛 - -
C 2 木 材、 家具 - -
C 3 造 纸、 印刷 - -
C 4 石 油、 化学 、塑 胶、 塑料 - -
C 5 电 子 - -
C 6 金 属、 非金 属 - -
C 7 机 械、 设备 、仪 表 4 , 9 6 6 , 6 1 1 . 6 0 3 . 3 9
C 8 医 药、 生物 制品 7 , 2 2 5 , 6 4 0 . 4 2 4 . 9 3
C 9 9 其 他制 造业 - -
D 电 力 、 煤 气及 水的 生产 和供 应业 - -
E 建 筑业 - -
F 交 通运 输、 仓储 业 - -
G 信 息技 术业 2 , 3 1 9 , 2 1 3 . 9 8 1 . 5 8
H 批 发和 零售 贸易 - -
I 金 融、 保险 业 1 , 6 1 6 , 7 3 3 . 9 3 1 . 1 0
J 房 地产 业 7 6 4 , 5 9 0 . 0 0 0 . 5 2
K 社 会服 务业 - -
L 传 播与 文化 产业 - -
M 综 合类 - -合 计 1 9 , 2 0 1 , 8 7 3 . 8 0 1 3 . 1 1
（ 四 ） 报 告 期 末 指 数 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资
明 细
序 号
股 票代
码
股 票名 称 数 量（ 股） 公 允价 值（ 元）
占 基金 资产 净
值 比例 （％ ）
1 0 0 0 8 5 8 五 粮 液 1 7 1 , 8 4 4 6 , 2 3 7 , 9 3 7 . 2 0 4 . 2 6
2 0 0 0 0 0 2 万 科 Ａ 8 2 7 , 5 6 9 5 , 9 9 1 , 5 9 9 . 5 6 4 . 0 9
3 0 0 2 0 2 4 苏 宁电 器 4 1 2 , 5 9 0 4 , 2 9 5 , 0 6 1 . 9 0 2 . 9 3
4 0 0 0 0 0 1 深 发展 Ａ 2 5 0 , 8 0 2 4 , 0 2 2 , 8 6 4 . 0 8 2 . 7 5
5 0 0 0 6 5 1 格 力电 器 1 9 6 , 5 1 8 3 , 9 2 8 , 3 9 4 . 8 2 2 . 6 8
6 0 0 0 1 5 7 中 联重 科 3 8 5 , 5 1 1 3 , 6 6 6 , 2 0 9 . 6 1 2 . 5 0
7 0 0 0 0 6 3 中 兴通 讯 1 7 1 , 2 0 4 3 , 2 3 5 , 7 5 5 . 6 0 2 . 2 1
8 0 0 0 9 8 3 西 山煤 电 1 4 7 , 4 6 3 3 , 1 4 2 , 4 3 6 . 5 3 2 . 1 5
9 0 0 0 5 2 7 美 的电 器 1 7 7 , 4 4 8 2 , 6 1 5 , 5 8 3 . 5 2 1 . 7 9
1 0 0 0 0 5 6 8 泸 州老 窖 6 6 , 5 1 3 2 , 5 8 7 , 3 5 5 . 7 0 1 . 7 7
（ 五 ） 报 告 期 末 积 极 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 股 票 投 资
明 细
序 号
股 票
代 码
股 票名 称 数 量 （股 ） 公 允价 值（ 元）
占 基金 资产 净值
比 例（ ％）
1 3 0 0 0 2 6 红 日药 业 1 1 2 , 7 8 4 2 , 8 3 4 , 2 6 1 . 9 2 1 . 9 4
2 6 0 0 2 7 6 恒 瑞医 药 9 4 , 7 2 5 2 , 7 5 2 , 7 0 8 . 5 0 1 . 8 8
3 0 0 2 1 2 3 荣 信股 份 1 0 8 , 3 4 2 2 , 1 4 5 , 1 7 1 . 6 0 1 . 4 6
4 3 0 0 1 0 1 国 腾电 子 6 2 , 6 4 6 1 , 8 8 7 , 5 2 3 . 9 8 1 . 2 9
5 6 0 1 1 6 6 兴 业银 行 1 3 0 , 4 8 7 1 , 6 1 6 , 7 3 3 . 9 3 1 . 1 0
（ 六） 报告 期末 按债 券品 种分 类的 债券 投资 组合
本 基金 本报 告期 末未 持有 债券 。
（ 七） 报 告期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前五 名债 券投 资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有 债券 。
（ 八 ） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资
明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有 资产 支持 证券 。（ 九） 报 告期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前五 名权 证投 资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有 权证 。
（ 十） 投 资组 合报 告附 注
（ 1 ） 报 告期 内基 金投 资的 前十 名证 券 除 五粮 液 （股 票代 码 0 0 0 8 5 8 ） 外 其他 证券 的 发行
主 体未 有被 监管 部门 立案 调查 ，不 存在 报告 编制 日前 一年 内受 到公 开谴 责、 处罚 的情 形。
根 据宜 宾五 粮液 股份 有限 公司 于 2 0 1 1 年 5 月 2 8 日 发布 的 《 关 于收 到中 国证 监会 < 行 政
处 罚决 定书 > 的 公告 》 ， 本公 司在 2 0 1 1 年 5 月 2 7 日 下午 收到 中国 证监 会《 行政 处罚 决定 书 》
（ [ 2 0 1 1 ] 1 7 号 ） ， 处 罚原 因是 ： 1 ） 五 粮液 关于 四川 省宜 宾五 粮液 投资 （ 咨 询 ） 有 限责 任公 司
对 成都 智溢 塑胶 制品 有限 公司 在亚 洲证 券有 限责 任公 司的 证券 投资 款的 《 澄 清公 告 》 存 在重
大 遗漏 ； 2 ） 五粮 液在 中国 科技 证券 有限 责任 公司 的证 券投 资信 息披 露不 及时 、不 完整 ； 3 ）
五 粮液 2 0 0 7 年 年度 报告 存在 录入 差错 未及 时更 正 ； 4 ） 五 粮液 未及 时披 露董 事被 司法 羁押 事
项 。
对 该 股 票 的 投 资 决 策 程 序 的 说 明 ： 本 基 金 管 理 人 看 好 宜 宾 五 粮 液 股 份 有 限 公 司 在 白 酒
行 业中 的品 牌实 力 、 在 中低 端酒 的营 销渠 道改 革 ； 经 过与 管理 层的 交流 以及 本基 金管 理人 内
部 严格 的投 资决 策流 程， 该股 票被 纳入 本基 金的 实际 投资 组合 。
（ 2 ） 本 基金 投资 的前 十名 股票 没有 超出 基金 合同 规定 的备 选股 票库 ， 本 基金 管理 人从
制 度和 流程 上要 求股 票必 须先 入库 再买 入。
（ 3 ）其 他资 产构 成
序 号 名 称 金 额（ 元）
1 存 出保 证金 2 3 5 , 9 7 0 . 8 9
2 应 收证 券清 算款 -
3 应 收股 利 -
4 应 收利 息 1 , 4 8 4 . 2 8
5 应 收申 购款 2 3 4 , 8 9 8 . 7 9
6 其 他应 收款 -
7 待 摊费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 4 7 2 , 3 5 3 . 9 6
（ 4 ）报 告期 末持 有的 处于 转股 期的 可转 换债 券明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有 处于 转股 期的 可转 换债 券。（ 5 ）报 告期 末前 十名 股票 中存 在流 通受 限情 况的 说明
① 报 告 期 末 指 数投 资 前 十名 股票 中存 在流 通受 限情 况的 说明
本 基金 本报 告期 末指 数投 资前 十名 股票 中不 存在 流通 受限 的情 况。
②报 告期 末 积 极 投 资 前 五名 股票 中存 在流 通受 限情 况的 说明
本 基金 本报 告期 末积 极投 资前 五名 股票 中不 存在 流通 受限 的情 况。
十一、基金的业绩
基 金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用 、 谨 慎勤 勉的 原则 管理 和运 用基 金财 产 ， 但 不保 证
基 金一 定盈 利， 也不 保证 最低 收益 。基 金的 过往 业绩 并不 代表 其未 来表 现。 投资 有风 险 ， 投
资 者在 做 出 投 资决 策前 应仔 细阅 读本 基金 的招 募说 明书 。
本 基金 合同 生效 以来 的投 资业 绩及 与同 期基 准的 比较 如下 表所 示 ：
阶 段
基 金份 额
净 值增 长
率 ①
净 值增
长 率标
准 差 ②
业 绩比 较
基 准收 益
率③
业 绩比 较基 准收 益
率 标准 差 ④
①－ ③ ② －④
2 0 1 0 . 0 6 . 2 2 - 2 0 1 0 . 1 2 . 3 1 1 5 . 2 0 % 1 . 3 9 % 2 1 . 2 1 % 1 . 6 6 % - 6 . 0 1 % - 0 . 2 7 %
2 0 1 1 . 0 1 . 0 1 - 2 0 1 1 . 0 6 . 3 0 - 6 . 6 0 % 1 . 3 0 % - 4 . 4 9 % 1 . 3 1 % - 2 . 1 1 % - 0 . 0 1 %
2 0 1 1 . 0 1 . 0 1 - 2 0 1 1 . 0 9 . 3 0 - 2 0 . 2 3 % 1 . 2 9 % - 1 9 . 0 9 % 1 . 3 1 % - 1 . 1 4 % - 0 . 0 2 %
自 基金 合同 生效 日起 至
2 0 1 1 . 0 9 . 3 0 - 8 . 1 0 % 1 . 3 4 % - 1 . 9 4 % 1 . 4 7 % - 6 . 1 6 % - 0 . 1 3 %
十二、基金的费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1 、 与基 金运 作有 关的 费用 列示 ：
（ 1 ） 基 金管 理人 的管 理费 ；
（ 2 ） 基 金托 管人 的托 管费 ；
（ 3 ） 标 的指 数使 用费 ；（ 4 ） 基 金合 同生 效后 与基 金相 关的 信息 披露 费用 ；
（ 5 ） 基 金合 同生 效后 与基 金相 关的 会计 师费 、律 师费 和诉 讼费 ；
（ 6 ） 基 金份 额持 有人 大会 费用 ；
（ 7 ） 基 金的 证券 交易 费用 ；
（ 8 ） 基 金的 银行 汇划 费用 ；
（ 9 ） 按 照国 家有 关规 定和 基金 合同 约定 ，可 以在 基金 财产 中列 支的 其他 费用 。
本 基金 终止 清算 时所 发生 费用 ，按 实际 支出 额从 基金 财产 总值 中扣 除。
2 、 基金 管理 费
本 基金 的基 金管 理费 年费 率为 0 . 7 ％， 即 基金 管理 费按 前一 日基 金资 产净 值的 0 . 7 ％ 年费
率 计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E × 0 . 7 ％÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管理 费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基 金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每月 月末 ， 按 月支 付 ， 由 基金 管理 人向 基金 托管 人发
送 基金 管理 费划 款指 令， 基 金托 管人 复 核后 于 次月 首 日起 2 个 工作 日内 从基 金 财 产 中 一次 性
支 付给 基金 管理 人 。若 遇法 定节 假日 、 公 休假 、不 可抗 力 等, 支 付日 期顺 延。
3 、 基金 托管 费
本 基金 的基 金托 管费 年费 率为 0 . 1 5 ％， 即 基金 托管 费按 前一 日基 金资 产净 值的 0 . 1 5 ％ 年
费 率计 提。 计算 方法 如下 ：
H = E × 0 . 1 5 ％÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托管 费
E 为 前一 日的 基金 资产 净值
基 金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每月 月末 ， 按 月支 付 ， 由 基 金管 理人 向基 金托 管人 发
送 基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托 管人 复 核后 于 次月 首 日起 2 个 工作 日内 从基 金财 产中 一次 性
支 取 。 若 遇法 定节 假日 、 公 休日 、不 可抗 力 等, 支 付日 期顺 延。
4 、 标的 指数 使用 费
本 基金 作为 指数 基金 ， 需 根据 与指 数所 有人 深圳 证券 信息 有限 公司 签署 的指 数使 用许 可
协 议的 约定 向深 圳证 券信 息有 限公 司支 付指 数使 用费 。 指 数使 用费 自本 基金 合同 生效 之日 起
开 始计 提 ， 每 年计 提标 准为 前一 日基 金资 产净 值的 万分 之二 ， 若 本基 金当 年使 用指 数满 一个
公 历年 度的 ， 则 指数 使用 费收 取下 限为 每年 人民 币 2 0 万 元 ， 即 若不 足人 民币 2 0 万 元则 按照人 民币 2 0 万 元收 取。
H = E × 0 . 0 2 ％÷ 当 年天 数
H 为 每日 应 计 提 的 指 数使 用费
E 为 前一 日的 基金 资产 净值
若 本基 金当 年使 用指 数不 足一 个公 历年 度的 ， 应 以 H 为 准计 算应 支付 的 、 基 于当 年实 际
使 用日 数的 指数 使用 许可 费。
指 数使 用费 每日 计提 ， 逐 日累 计 ， 按 季支 付 ， 由 基 金管 理人 向基 金托 管人 发送 指数 使用
费 划款 指令 ，基 金托 管人 复核 后于 次季 初 1 0 个 工作 日内 从 基金 财产 中一 次性 支 付给 指数 所
有 人。
5 、 上述 （ 3 ） 到（ 9 ） 项费 用由 基金 托管 人根 据其 它有 关法 规及 相应 协议 的规 定， 按费
用 实际 支出 金额 支付 ，列 入当 期基 金费 用。
6 、 下列 费用 不列 入基 金费 用：
（ 1 ） 基金 管理 人和 基金 托管 人因 未履 行或 未完 全履 行义 务导 致的 费用 支出 或基 金财 产
的 损失 ；
（ 2 ） 基金 管理 人和 基金 托管 人处 理与 基金 运作 无关 的事 项发 生的 费用 ；
（ 3 ） 基金 合同 生效 前的 相关 费用 ，包 括但 不限 于验 资费 、会 计师 和律 师费 、信 息披 露
费 用等 费用 ；
（ 4 ） 其他 根据 相关 法律 法规 及中 国证 监会 的有 关规 定不 得列 入基 金费 用的 项目 。
7 、 基金 管理 人和 基金 托管 人协 商一 致后 ，可 根据 基金 发展 情况 调整 基金 管理 费率 、基
金 托管 费率 、基 金销 售费 率等 相关 费率 。
调 高基 金管 理费 率 、 基 金托 管费 率或 基金 销售 费率 等费 率 ， 须 召开 基金 份额 持有 人大 会
审 议 ； 调 低基 金管 理费 率 、 基 金托 管费 率或 基金 销售 费率 等费 率 ， 无 须召 开基 金份 额持 有人
大 会。
基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 2 日 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 和 基 金 管 理 人 网 站
上 公告 。
（二）与基金销售有关的费用
1 、 基金 的认 购费 用
本 基金 的认 购费 率水 平、 计算 公式 、收 取方 式和 使用 方式 请参 见本 招募 说明 书 “六 、 基
金 的募 集 ” 相 应部 分。
２ 、基 金的 申购 费用
本 基金 的申 购费 率水 平、 计算 公式 、收 取方 式和 使用 方式 请参 见本 招募 说明 书 “九 、 基金 份额 的申 购、 赎回 和转 换 ”相 应部 分。
３ 、基 金的 赎回 费用
本 基金 的赎 回费 率水 平、 计算 公式 、收 取方 式和 使用 方式 请参 见本 招募 说明 书 “九 、 基
金 份额 的申 购、 赎回 和转 换 ”相 应部 分。
４ 、基 金的 转换 费用
本 基金 的转 换费 率水 平、 计算 公式 、收 取方 式和 使用 方式 请参 见本 招募 说明 书 “九 、 基
金 份额 的申 购、 赎回 和转 换 ”相 应部 分。
５ 、 基 金管 理人 可以 调整 申购 、 赎 回和 转换 费率 或收 费方 式 ， 并 最迟 将于 新的 费率 或收
费 方式 开始 实施 前 2 个 工作 日在 至少 一种 中国 证监 会指 定的 信息 披露 媒体 公告 。
６ 、 基 金管 理人 可以 在不 违背 法律 法规 规定 及基 金合 同约 定的 情形 下根 据市 场情 况制 定
基 金促 销计 划 ， 对 投资 者定 期或 不定 期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动 期间 ， 按 相关
监 管部 门要 求履 行相 关手 续后 基金 管理 人可 以适 当调 低基 金申 购费 率和 基金 赎回 费率 ， 并 不
晚 于优 惠活 动实 施日 公告 。
十三、对招募说明书更新部分的说明
本 招募 说明 书依 据 《 中 华人 民共 和国 证券 投资 基金 法 》 、 《证 券投 资基 金运 作管 理办 法 》 、
《 证券 投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《 证 券投 资基 金信 息披 露管 理办 法 》 及 其它 有关 法律 法规 的
要 求， 对本 基金 管理 人于 2 0 1 1 年 8 月 4 日 刊登 的本 基金 招募 说明 书进 行了 更新 ，并 根据 本
基 金管 理人 在前 次的 招募 说明 书刊 登后 本基 金的 投资 经营 活动 进行 了内 容补 充和 数据 更新 。
本 次主 要更 新的 内容 如下 ：
本 次主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、 在 “ 三 、基 金管 理人 ”部 分 ， 对 “ （ 一 ）基 金管 理人 概况 ” 、 “ （二 ）目 前所 管理 基金
的 基本 情况 ” 、 “ （三 ） 主 要人 员情 况 ” 进 行了 更新 。
2 、 在 “ 四 、基 金托 管人 ”部 分， 对 “ （ 一 ）基 金托 管人 的基 本情 况 ” 、 “ （ 二 ）主 要人 员
情 况 ” 、 “ （ 三） 基 金托 管业 务经 营情 况 ” 及 “ （ 四） 基 金托 管人 的内 部控 制制 度 ” 进 行了 更新 。
3 、 在 “五、 相 关服 务机 构 ” 部 分 ， 对 “ （一 ） 销 售机 构 ” 、 “ （ 二） 注 册登 记机 构 ” 、 “ （ 四、 ）
会 计师 事务 所和 经办 注册 会计 师 ” 进 行了 更新 。
4 、 在 “八 、 基 金的 投资 ” 部 分 ， 对 “ （十 一 ） 基 金投 资组 合报 告 ” 更 新了 本基 金最 近一
期 投资 组合 报告 的内 容。
5 、 在 “ 九 、 基 金 的 业 绩 ” 部 分 ， 更 新 了 本 基 金 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 至 2 0 1 1 年 9 月
3 0 日 以来 的业 绩表 现。6 、 在 “十 一、 基金 资产 的估 值 ” 部 分， 对 “ （四 ）估 值程 序 ”进 行了 更新 。
7 、 对 “二 十、 对基 金份 额持 有人 的服 务 ” 进 行了 更新 。
8 、 在 “二 十一 、 其 他应 披露 事项 ” 部 分 ， 列 示了 前次 招募 说明 书更 新到 本次 招募 说明
书 更新 截止 日之 间的 信息 披露 事项 。
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2012 2012 2012 2012 年 2 2 2 2 月 3 3 3 3 日
