对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
嘉实精选(070013)

嘉实精选:更新招募说明书摘要(2011年第2号)查看PDF公告

 














































































嘉实研究精选股票更新招募说明书摘要


1 嘉实研究精选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2011 年第2 号) 基 金管 理人: 嘉 实基 金管理 有限 公司 基 金托 管人: 中 国银 行股份 有限 公司 嘉实研究 精选 股 票型 证券 投资基 金 ( 以下 简称“ 本基 金” ) 根 据2008 年3 月6 日 中 国证券 监 督管理 委员 会《 关于 核准 嘉实研 究精 选股 票型 证券 投资基 金募 集的 批复 》( 证监许可 字 [2008]436 号 )核 准进 行募 集。 本 基金 基金 合同 于2008 年5 月27 日起 生效 ,自 该 日起基 金管 理人正 式开 始管 理本 基金 。 重要提示 投资有 风险 ,投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基 金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金 份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认 和接受 ,并 按照 《证 券投 资基金 法》 、《 运作 办法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利 、 承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务, 应详 细查 阅基 金合同 。 基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不 保证基 金一 定盈 利, 也不 保证最 低收 益。 本摘要 所载 内容 截止 日 为 2011 年 11 月 27 日 ,有 关 财务数 据和 净值 表现( 未 经 审计) 截 止日 为2011 年9 月30 日 (特别 事项 注明 截止 日 除 外) 。
















































































嘉实研究精选股票更新招募说明书摘要


2 一 、基 金管理 人 (一) 基金 管理 人概 况 1. 基本 情况 名称 嘉实基 金管 理有 限公 司 注册地 址 上海市 浦东 新区 富城 路99 号震旦 国际 大楼1702 室 办公地 址 北京市 建国 门北 大街8 号 华 润大厦8 层 法定代 表人 王忠民 总经理 赵学军 成立日 期 1999 年3 月25 日 注册资 本 1.5 亿元 股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司40% , 立信 投资 有限 责任 公 司30%, 德意 志资 产管理 ( 亚洲) 有限公 司30% 。 存续期 间 持续经 营


电话 (010 )65215588 传真 (010 )65185678 联系人 胡勇钦 嘉 实基金 管理 有限公 司经中 国证监 会证 监基字[1999]5 号 文批准 ,于1999 年3 月25 日成 立, 是 中国 第一 批基 金管 理公司 之一 , 是 中外 合资 基金管 理公 司 。 公司 注册 地上海 , 总 部设 在北京 并设 深圳 、 成 都 、 杭州、 青岛、 南京、 福州 、 广州 分公 司。 公 司获 得 首批全 国社 保基 金、企 业年 金投 资管 理人 、QDII 资 格和 特定 资产 管 理业务 资格 。 嘉实基 金管 理有 限公 司无 任何受 处罚 记录 。 (二) 主要人员情况 1 .基 金管 理人 董事 、监 事 、 总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况 安奎先 生, 董事 长, 大学 本科, 中共 党员 , 曾 任吉 林农业 机械 研究 所主 任; 吉林省 信托 投资公 司外 经处 处长 、 香 港吉信 有限 公司 总经 理; 吉林省 证券 公司 总经 理; 东北证 券有 限 责 任公司 监事 长; 吉林 天信 投资公 司总 经理 ;中 诚信 托有限 责任 公司 副总 经理 。2011 年 8 月 5 日起 任嘉 实基 金管 理有 限公司 董事 长. 赵学军 先生 , 董 事、 总经 理, 经 济学 博士 , 中 共党 员。 曾 就职 于天 津通 信广 播公司 电视 设计所 、 外 经贸 部中 国仪 器进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所、 天津 纺织 原材 料交易 所、 商鼎 期货经 纪有 限公 司、 北京 证券有 限公 司、 大成 基金 管理有 限公 司。2000 年 10 月至今 任嘉 实基金 管理 有限 公司 总经 理。 韩家乐 先生 , 董 事。1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 , 硕 士研 究生 。1990 年至 今, 担任海 问证 券投 资咨 询有 限公司 总经 理;1994 年至 今, 担 任北京 德恒 有限 责 任公司 总经 理;













































































嘉实研究精选股票更新招募说明书摘要


3 2001 年11 月 至今 ,担 任立 信投资 有限 责任 公司 董事 长。 高方先 生, 董事 ,大 学本 科,中 共党 员, 高级 经济 师。曾 任中 国建 设银 行总 行副处 长 , 外企服 务总 公司 宏银 实业 公司副 总经 理。1996 年 9 月至今 历任 中诚 信托 有限 责任公 司总 裁 助理、 副总 裁, 现任 中诚 信托 有 限责 任公 司副 总裁 。 Wolfgang Matis 先生 , 董 事, 德国 籍 , 法 兰克 福商 学校经 济专 业 (Frankfurt Business School of Economics ) 。 曾任德 意志 银行 全球 固定 收益负 责人 、 全 球市 场负 责人, 董事 总经 理(MD ) 。现 任德 意志 资 产管理 公司( 法兰 克福) 董事 会成员 、CEO 兼发 言人 。 Mark Cullen 先 生, 董 事, 澳大利 亚籍 , 澳 大利 亚莫 纳什大 学经 济政 治专 业学 士。 曾 任 达灵顿 商品(Darlington Commodities) 商品 交易 主管 , 贝恩(Bain&Company) 期货 与商品 部负 责人 , 德 意志 银行 ( 纽约 ) 全 球股 票投 资部 首席 运 营官 、MD 。 现 任德 意志 资 产管理 ( 纽约 ) 全球首 席运 营官 、MD 。 汤欣先 生 , 独 立董 事 , 中 共党员 , 法学 博士 。1998 年 9 月至 2000 年 6 月在 北 京大学 法 学学科 从事 博士 后研 究工 作,2000 年 7 月 至今 历任 清华大 学法 学院 讲师 、副 教授。 现任 清 华大学 法学 院副 教授 。 王巍先 生 , 独 立董事 , 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设 银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 , 美国化 学银 行分析 师 , 美 国 世界银 行顾 问, 中国 南方 证券有 限公 司副 总裁 ,万 盟投资 管理 有限 公 司 董事 长。2004 至今 任万盟 并购 集团 董事 长。 张维炯 先生 , 独 立董 事、 中共党 员, 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾 任上海 交通 大学 动力 机械 工程系 教师 ,上 海交 通大 学管理 学院 副教 授、 副院 长。1997 年至 今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。 朱蕾女 士, 监事 , 中 共党 员, 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 , 中 国保 险监督 管理 委员会 主任 科员 , 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 , 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略官 、 北 京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年 10 月至 今任中 诚信 托有 限责 任公 司国际 业务 部 总经理 。 穆群先 生 , 监 事, 经济 师, 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 , 长安 信 息产业 ( 集 团) 股份 有限 公司 董事 会 秘书 , 北 京德 恒有 限责 任 公司财 务主 管 。 2001 年 11 月至 今任 立信 投资有 限公 司财 务总 监。 王利刚 先生 ,监 事 , 经济 学学士 。2001 年 2 月 至今 ,就职 于嘉 实基 金管 理有 限公司 综 合管理 部、 人力 资源 部, 历任人 力资 源部 副总 监、 总监 。 宋振茹 女士 , 副总 经理 , 中共党 员 , 硕 士研 究 生 , 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10













































































嘉实研究精选股票更新招募说明书摘要


4 月任职 于中 办警 卫局 。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于 中国银 行海 外行 管理 部任 副处长 。 1998 年 7 月至 1999 年 3 月 任 博时基 金管 理公 司总 经理 助理。1999 年 3 月 至今 任 职于 嘉 实基 金 管理有 限公 司 , 历任 督察 员和公 司副 总经 理。 李道滨 先生 ,副 总经 理, 中共党 员, 法学 博士 ,经 济师。1988 年 7 月至 1990 年 9 月 任职于 厦门 华侨 博物 馆 。1993 年 7 月至 1998 年 9 月任职 于中 国厦 门国 际经 济技术 合作 公 司。2000 年 10 月至 今 任 职于 嘉 实基 金管 理有 限公 司 ,历 任市 场部 副总监 、 总监、 总经 理 助理和 公司 副总 经理 。 张峰先 生, 副总 经理 , 中 共党员 、 硕 士。 曾就 职于 国家计 委, 曾任 嘉实 基金 管理有 限公 司研究 部 副 总监 、市 场部 总监、 公司 督察 长。 戴京焦 女士 ,副 总经 理, 武汉大 学经 济学 硕士 ,加 拿 大大 不列 颠哥 伦比 亚大 学 MBA 。 历任平 安证 券投 资银 行部 总经理 、 平 安保 险集 团公 司资产 管理 部副 总经 理兼 负责人 ; 平 安证 券公司 助理 总经 理, 平安 集团投 资审 批委 员会 委员 。2004 年 3 月加盟 嘉 实基 金管理 有限 公 司 任公 司 总 经理 助理 。 王炜女 士, 督察 长, 中共 党员, 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通 联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限 公司法 律部 总监 。 2 、基 金经 理 (1) 现任 基金 经理 张弢先 生, 经济 学硕 士,CFA , 具 有基 金从 业资 格,9 年证券 从业 经历 。 曾 任兴 安证券 有 限责任 公司 行业 分析 师、 投资经 理 。2005 年9 月加 盟 嘉实基 金管 理有 限公 司, 任行业 分析 师, 曾任社 保组 合基 金经 理,2009 年1 月16 日至2010 年6 月7日任 嘉实 增长 混合 基金 经 理。2012年1 月4日 至今 任嘉 实策 略混 合 基金经 理。2010 年6 月8 日 至今任 本基 金基 金经 理。 (2 ) 历任 基金 经理 : 2008 年5 月27 日 至2010 年5月7 日 刘红辉先生任 本 基金 基金经理 ;2008 年5 月27 日至2010 年6月7 日党 开宇 女士 任 本 基金基金 经理 。 3 、投 资决 策委 员会 本基金 采取 集体 投资 决策 制度, 投资 决策 委员 会的 成员包 括: 公司 总经 理赵 学军先 生 、 公司副 总经 理戴 京焦 女士 、 公 司总 经理 助理邵 健先 生、 公司 总经 理助理 詹凌 蔚先生 、 公司 总 经理助 理陶 荣辉 先生 、 股 票投资 部总 监刘 天君 先生 、 机 构投 资部 总监党 开宇 女士 、 资 深基 金 经理 陈 勤先 生 。 上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
















































































嘉实研究精选股票更新招募说明书摘要


5 二 、基 金托管 人 (一)基金托管人基 本情 况 名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行 ” ) 住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 首次注 册登 记日 期:1983 年10 月31 日 变更注 册登 记日 期:2004 年8 月26 日 注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 法定代 表人 :肖 钢 基 金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 托管及 投资 者服 务部 总经 理:李 爱华 托管部 门信 息披 露联 系人 :唐州 徽 电话: (010 )66594855 传真: (010 )66594942 发展概 况: 中国银 行于 1998 年设 立基 金托管 部, 为进 一步 树立 以投资 者为 中心 的服 务理 念,中 国 银行 于2005 年3 月23 日 正式将 基金 托管 部更 名为 托管及 投资 者服 务部 , 下设 覆盖集 合类 产 品、 机 构类产 品、 全 球托 管产品 、 投资 分析 及监 督 服务、 风 险管 理与 内控、 核算估 值、 信 息 技术 、 资 金和 证券交 收等 各层面 的多 个团 队, 现有 员工 110 余人, 其中 ,90% 以上的 员工 具 备 本科以 上学 历。 另外 ,中 国银行 在重 点分 行已 开展 托管业 务 。 目前, 中国 银行 拥有 证券 投资基 金、 一对 多专 户、 一对一 专户 、社 保基 金、 保险资 产 、 QFII 资 产、QDII 资产 、 证 券公司 集合 资产 管理 计划 、证券 公司 定向 资产 管理 计划 、 信托 资 产、 年 金资 产、 理 财产 品、 海外人 民币 基金 、 私 募基 金等 门 类齐 全的 托管 产品 体系 。 在国 内 , 中国银 行率先 开 展绩 效评 估、 风险 管理 等增 值服 务, 为各类 客户 提供 个性 化的 托管服 务 。 2010 年末 中 国银 行在 中国 内地 托管 的 资产 突破 万亿 元, 居同业 前列 。 三 、相 关服务 机构 (一)基金份额发售 机构 1. 直销机构
















































































嘉实研究精选股票更新招募说明书摘要


6 (1) 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心 办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 91 号 金地中 心 A 座 6 层 电话 (010 )65215588 传真 (010 )65180615 联系人 赵虹 (2) 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心 办公地 址 上海市 浦东 新区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼 1702 室 电话 (021 )38789658 传真 (021 )68880023 联系人 吴冬梅 (3) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司 办公地 址 成都市 人民 南路 一 段 86 号 城市之 心 30H 嘉 实基 金 电话 (028 )86202100 传 真 (028 )86202100 联系人 胡清泉 (4) 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司 办公地 址 深圳市 深南 东 路 5047 号 发 展银行 大厦 附楼 二楼 电话 (0755 )25870686 传真 (0755 )25870663 联系人 陈涤 (5) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司 办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室 电话 (0532 )66777766 传真 (0532 )66777676 联系人 曹涌 (6) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司 办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际 商 务中 心313 室 电话 (0571 )87759328 传真 (0571 )87759331 联系人 徐莉莉 (7) 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司 办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元 电话 (0591 )88013673 传真 (0591 )88013670 联系人 吴冬梅 (8) 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司 办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室 电话 (025 )66671118 传真 (025 )66671100 联系人 施镜葵 (9) 嘉实 基金 管 理 有限 公 司 广州 分公 司 办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183 号大 都会 广 场 2415-2416 室 电话 (020 )87555163 传真 (020 )81552120 联系人 陈涤 2.代销机构 (1) 中国银行
















































































嘉实研究精选股票更新招募说明书摘要


7 注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街1 号 办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街1号 中国 银行 总行 办公 大 楼 法定代 表人 肖钢 电话 (010 )66596688 传真 (010 )66594946 网址 www.boc.cn 客服电 话 95566 (2) 中国工商银行 (3) 中国建设银行 (4) 中国农业银行 (5) 招商银行 住所、 办公 地址


深圳市 深南 大道7088 号招 商银行 大厦


法定代 表人


傅育宁


联系人


邓炯鹏


电话


(0755 )83198888 传真


(0755 )83195050


网址


www.cmbchina.com


客服电 话


95555


(6) 交通银行 (7) 上海浦东发展银行 (8) 兴业银行 住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街55 号 法定代 表人 姜建清 联系人 刘业伟 电话 95588 传真 (010 )66107914 网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588 住所 北京市 西城 区金 融大 街25 号 办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大街1 号院1 号楼 长安 兴融 中心 法定代 表人 郭树清 网址 www.ccb.com 客服电 话 95533 住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街69号 法定代 表人 项俊波 联系人 滕涛 电话 (010 )85108227 传真 (010 )85109219 网址 www.abchina.com 客服电 话 95599 住所、 办公 地址 上海市 银城 中路188 号 法定代 表人


胡怀邦


联系人


曹榕


电话


(021 )58781234


传真


(021 )58408483


网址


www.bankcomm.com


客服电 话


95559


注册地 址 上海市 浦东 新区 浦东 南路500 号 办公地 址 上海市 中山 东一 路12 号 法定代 表人 吉晓辉 联系人 倪苏云 、虞 谷云 电话 (021 )61618888 传真 (021 )63604199 网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
















































































嘉实研究精选股票更新招募说明书摘要


8 住所 福州市 湖东 路154 办公地 址 上海市 江宁 路168 法定代 表人 高建平 联系人 潘玲 电话 (021 )52629999 传真 (021 )62569070 客服电 话 95561 网址 www.cib.com.cn (9) 中国民生银行 (10 ) 中信银行 (11 ) 深圳发展银行 (12 ) 北京银行 (13 ) 平安银行 住所、 办公 地址 深圳市 深南 中路1099 法定代 表人 孙建一 联系人 蔡宇洲 电话 (0755 )22197874 传真 (0755 )25879453 网址 http://bank.pingan.com 客服电 话 4006699999 (14 ) 宁波银行 (15 ) 青岛银行 住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街2号 法定代 表人 董文标 联 系人 董云巍 电话 (010)58560666 传真 (010 )57092611 网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568 住所、 办公 地址


北京市 东城 区朝 阳门 北大 街8 号 富华 大厦C 座


法定代 表人


田国立 联系人


丰靖 电话


(010 )65557083


传真 (010 )65550827 网址


bank.ecitic.com


客服电 话


95558


住所、 办公 地址


深圳深 南东 路5047 号 深圳 发展银 行大 厦 法定代 表人


肖遂宁 联系人


张青 电话


(0755 )82088888


传真


(0755 )82080406


网址


www.sdb.com.cn


客服电 话


95501


住所 北京市 西城 区金 融大 街甲17 号首 层 办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街丙17 号 法定代 表人 闫冰竹 联系人 王曦 电话 (010 )66223584 传真 (010 )66226045 网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电 话 95526 住所 宁波市 鄞州 区宁 南南 路700 号 办公地 址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路700 号 法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋 电话 (0574 )89068340 传真 (0574 )87050024 网址 www.nbcb.com.cn 客服电 话 96528 ,962528 上海 、北 京 地区
















































































嘉实研究精选股票更新招募说明书摘要


9 (16 ) 中国光大银行 (17 ) 南京银行 (18 ) 东莞银行 (19 ) 徽商银行 (20 ) 临商银行 (21 ) 杭州银行 住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路68 号华普 大厦 法定代 表人 郭少泉 联系人 于庆君 电话 68602127 传真 85709799 客服电 话 96588 (青 岛) 、4006696588 (全 国) 网址 www.qdccb.com 注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 外大 街6号 光大 大厦 法定代 表人 唐双宁 联系人 朱红 电话 (010 )63636153 传真 010-683636157 网址 www.cebbank.com 客服电 话 95595 住所、 办公 地址 南京市 白下 区淮 海路50 号 法定代 表人 林复 联系人 翁俊 电话 (025 )84544021 传真 (025 )84544129 客服电 话 4008896400 网址 www.njcb.com.cn 住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路193 号 法定代 表人 廖玉林 联系人 巫渝峰 电话 (0769 )22100193 传真 (0769 )22117730 客服电 话 (0769 )96228 网址 www.dongguanbank.cn 住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆路79 号 天徽大 厦A 座 法定代 表人 王晓昕 联系人 王祎 电话 (0551 )2667819 传真 (0551 )2667857 客服电 话 4008896588( 安徽 省外) 、96588( 安 徽省内) 网址 www.hsbank.com.cn 住所、 办公 地址 山东省 临沂 市沂 蒙路336 号 法定代 表人 王傢玉 联系人 寇廷柱 电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127 客服电 话 400-699-6588 网址 www.lsbchina.com 住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路46 号 杭州 银 行大厦 法定代 表人 吴太普 联系人 严峻 电话 (0571 )85108309 传真 (0571 )85108309 客服电 话 400-888-8508 网址 www.hzbank.com.cn
















































































嘉实研究精选股票更新招募说明书摘要


10 (22 ) 温州银行 (23 ) 上海农村商业银行 (24 ) 浙商银行 (25 ) 江苏银行 (26 ) 乌鲁木齐市商业银行 (27 ) 渤海银行 (28 ) 洛阳银行 住所 温州市 车站 大道 华海 广场1 号楼 办公地 址 温州市 车站 大道196 号 法定代 表人 邢增福 联系人 林波 电话 (0577 )88990082 传真 (0577 ) 88995217 客服电 话 (0577 )96699 网址 www.wzbank.cn 住所 上海市 浦东 新区 浦东 大道981 号 办公地 址 上海市 银城 中路8 号 中融 碧 玉蓝天 大厦15 层 法定代 表人 胡平西 联系人 吴海平 电话 (021 )38576977 传真 (021 )50105124 客服电 话 (021 )962999 网址 www.srcb.com 住所、 办公 地址


浙江省 杭州 市庆 春路288 号


法定代 表人


张达洋


联系人


毛真海


电话


(0571 )87659546


传真


(0571 )87659188


网址


www.czbank.com


客服电 话


95527


住所 、 办 公地 址 南京市 洪武 北路55号 法定代 表人 黄志伟 联系人 田春慧 电话 (025 )58587018 传真 (025 )58587038 网址 www.jsbchina.cn 客服电 话 (025 )96098 、4008696098 住所 乌鲁木 齐市 新华 北路8 号 办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北路8 号 商 业银行 大厦 法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳 电话 (0991 )8824667 传真 (0991 )8824667 网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 (0991 )96518 住所 、 办 公地 址 天津市 河西 区马 场道201-205 号 法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏 电话 (022 )58316666 传真 (022 )58316569 网址 www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811 住所 、 办 公地 址 洛阳市 洛龙 区开 元大 道256 号 法定代 表人 王建甫 联系人 胡艳丽 电话 (0379 )65921977 传真 (0379 )65920155
















































































嘉实研究精选股票更新招募说明书摘要


11 (29 ) 深圳农村商业银行 (30 ) 北京农村商业银行 (31 ) 烟台银行 (32 ) 浙江稠州商业银行 (33 ) 哈尔滨银行 (34 ) 东莞农村商业银行 (35) 中信证券股份有限公 司 网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电 话 (0379 )96699 住所 、 办 公地 址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路3038 号 合作 金融 大厦 法定代 表人 李伟 联系人 宋永成 、陈 聪 电话 ( 0755 ) 25188064 、 (0755 )25188263 传真 (0755 )25188785 网址 www.961200.net www.4001961200.net 客服电 话 4001961200 住所 北京市 西城 区阜 成门 内大 街410 号 办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街9 号 金融街 中心B 座 法定代 表人 乔瑞 联系人 王薇娜 电话 (010 )63229475 传真 (010 )63229478 网址 www.bjrcb.com 客服电 话 96198 住所、 办公 地址 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路25号 法定代 表人 庄永辉 联系人 姚华 电话 (0535 )6691337 传真 (0535 )6699884 网址 www.yantaibank.net 客服电 话 4008-311-777 住所地 址 浙江省 义乌 市江 滨路 义乌 乐园东 侧 办公地 址 浙江省 杭州 市延 安路128 号 法定代 表人 金子军 联系人 董晓岚 、邵 利兵 电话 (0571)87117616 传真 (0571)87117607 网址 www.czcb.com.cn 客服电 话 (0571)96527 、 4008096527 住所、 办公 地址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大街160 号 法定代 表人 郭志文 联系人 王超 电话 0451-86779007 传真 0451-86779218 网址 www.hrbb.com.cn 客服电 话 95537 住所、 办公 地址 东莞市 城区 旗峰 路2 号 法定代 表人 何沛良 联系人 谭少筠 电话 (0769 )22118343 传真 (0769 )22320896 网址 www.drcbank.com


客服电 话 (0769 )961122 住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路48 号中信 证券 大厦 法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
















































































嘉实研究精选股票更新招募说明书摘要


12 (36 ) 国泰君安证券股份有 限公 司 (37 ) 海通证券股份有限公 司 (38 ) 申银万国证券股份有 限公 司 (39 ) 中国银河证券股份有 限公 司 (40 ) 国都证券有限责任公 司 (41 ) 中信建投证 券股份有 限公 司 (42 ) 兴业证券股份有限公 司 电话 (010 )60833722 传真 (010 )60833739 网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558 住所 上海市 浦东 新区 商城 路618 号 办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中路168 号上 海银 行大 厦29 楼 法定代 表人 万建华 联系人 芮敏祺 电话 (021)38676666 传真 (021)38670666 网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666 住所 上海淮 海中 路98 号 办公地 址 上海市 广东 路689 号 法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣 电话 (021)23219000 传真 (021)23219100 网址 www.htsec.com 客服电 话 95553 或拨 打各 营业 网点 咨 询电话 住所、 办公 地址 上海市 常熟 路171 号 法定代 表人 丁国荣 联系人 李清怡 电话 (021 )54033888 传真 (021 )54030294 网址 www.sywg.com 客服电 话 (021 )962505 住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街35 号国际 企业 大厦C座 法定代 表人 顾伟国 联系人 田薇 电话 (010 )66568430 传真 (010 )66568536 网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888 住所 、 办 公地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街3号 国华 投资 大厦9 层10 层 法定代 表人 常喆 联系人 黄静 电话 (010 )84183389 传真 (010) 84183311-3389 网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118 住所 北京市 朝阳 区安 立路66号4 号楼 办公地 址 北京市 朝阳 门内 大街188 号 法定代 表人 王常青 联系人 权唐 清算传 真 (010 )65183880 业务传 真 (010 )65182261 网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
















































































嘉实研究精选股票更新招募说明书摘要


13 (43 ) 国盛证券有限责任公 司 (44 ) 东方证券股份有限公 司 (45 ) 平安证券有限责任公 司 (46 ) 招商证券股份有 限公 司 (47 ) 财富证券有限责任公 司 (48 ) 东吴证券股份有限公 司 住所 福州市 湖东 路268 号 办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路1199 弄证 大五 道口 广场1 号楼21 层 法定代 表人 兰荣 联系人 谢高得 电话 (021 )38565785 传真 (021 )38565955 网址 www.xyzq.com.cn 客服电 话 95562 住所 江西省 南昌 市北 京西 路88 号江信 国际 金融 大厦 办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路88 号江信 国际 金融 大厦4楼 法定代 表人 曾小普 联系人 徐美云 电话 (0791 )86285337 传真 (0791 )86282293 网址 www.gsstock.com 客服电 话 4008222111 住所 上海市 中山 南路318 号2号楼22-29 层 办公地 址 上海市 中山 南路318 号2号楼21-29 层 法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇 电话 (021 )63325888 传真 (021 )63326173 网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503 注册地 址 深圳市 福田 区 金 田路 大中 华国际 交易 广场8楼 办公地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广场8 楼(518048 ) 法定代 表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽 电话 0755-22626391 传真 (0755 )82400862 网址 http://www.pingan.com 客服电 话 95511 —8 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦A 座38-45层 法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎 电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636 网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565 住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段80号 顺天 国际 财富 中心26 楼 法定代 表人 周晖 联系人 郭磊 电话 (0731 )84403319 传真 (0731 )84403439 网址 www.cfzq.com 客服电 话 (0731 )84403360 住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园路181 号 法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
















































































嘉实研究精选股票更新招募说明书摘要


14 (49 ) 中信万通证券有限责 任公 司 (50 ) 山西证券股份有限公 司 (51 ) 南京证券有限责任公 司 (52 ) 民生证券有限责任公 司 (53 ) 渤海证券股份有限公 司 (54 ) 光大证券股份有限公 司 (55 ) 浙商证券有限责任公 司 电话 (0512)65581136 传真 (0512 )65588021 网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 (0512)33396288 住所 青岛市 崂山 区苗 岭路29号 澳柯玛 大厦15层(1507-1510 室) 办公地 址 青岛市 崂山 区深 圳路222 号 青岛国 际金 融广 场20 层 法定代 表人 张智河 联系人 吴忠超 电话 (0532 )85022326 传真 (0532 )85022605 网址 www.zxwt.com.cn 客服电 话 (0532 )96577 住所、 办公 地址 太原市 府西 街69 号山 西国 际贸易 中心 东塔 楼 法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠 电话 (0351 )8686659 传真 (0351 )8686619 网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618 住所、 办公 地址 江苏省 南京 市大 钟亭8号 法定代 表人 张华东 联系人 李铮 电话 (025 )83367888 传真 (025 )83320066 网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 4008285888 住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街28号 民生 金融 中心A座16-18层 法定代 表人 岳献春 联系人 赵明 电话 (010 )85127622 传真 (010 )85127917 网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888 住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街42 号写 字楼101 室 办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道8 号 法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权 电话 (022 )28451861 传真 (022 )28451892 网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988 住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸路1508 号 法定代 表人 徐浩明 联系人 刘晨 、李芳 芳 电话 (021 )22169999 传真 (021 )22169134 网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 ,10108998 住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市杭 大路1号 黄 龙世 纪 广场A座6-7楼
















































































嘉实研究精选股票更新招募说明书摘要


15 (56 ) 国信证券股份有限公 司 (57 ) 安信证券股份有限公 司 (58 ) 长城证券有限责任公 司 (59 ) 东北证券股份有限公 司 (60 ) 华泰 证券股份有限公 司 (61 ) 广发证券股份有限公 司 法定代 表人 吴承根 联系人 许嘉行 电话 (0571 )87901912 传真 (0571 )87901913 网址 www.stocke.com.cn 客服电 话 (0571 )967777 注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号国 信证 券大 厦十 六层 至 二十六 层 法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕 电话 0755-82130833 传真 0755-82133952 网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536 住所 深圳市 福田 区金 田路4018 号安联 大厦35层、28 层A02 单元 办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层A02 单元 深圳市 福田 区深 南大 道凤 凰大厦1栋9 层 法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹 电话 (0755 )82825551 传真 (0755 )82558355 网址 www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦14 、16 、17 层 法定代 表人 黄耀华 联系人 李春芳 电话 (0755 )83516089 传真 (0755 )83515567 网址 www.cgws.com 客服电 话 4006666888、( 0755 ) 33680000 住所、 办公 地址 长春市 自由 大路1138 号 法定代 表人 矫正中 联系人 潘锴 电话 (0431 )85096709 传真 (0431 )85096795 网址 www.nesc.cn 客服电 话 4006000686、( 0431 ) 85096733 住所、 办公 地址 江苏省 南京 市中 山东 路90 号华泰 证券 大厦 法定代 表人 吴万善 联系人 孙菁菁 电话 025-83290537


传真 025- 51863323 网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597 住所 广州天 河区 天河 北路183-187 号大 都会 广场43楼(4301-4316 房) 办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广场18、19、36、38、41 和42 楼 法定代 表人 林治海 联系人 黄岚 电话 (020 )87555888 传真 (020 )87555305 网址 www.gf.com.cn 客服电 话 95575 或 致电 各地 营业 网 点
















































































嘉实研究精选股票更新招募说明书摘要


16 (62 ) 长江证券股份有限公 司 (63 ) 国海证券有限责任公 司 住所、 办 公地 址 广西桂 林市 辅星 路13 号 法定代 表人 张雅锋 联系人 牛孟宇 电话 0755-83709350 传真 0755-83700205 客服电 话 95563 ( 全 国) 网址 www.ghzq.com.cn (64 ) 国元证券股份有限公 司 (65 ) 德邦证券有限责任公 司 (66 ) 湘财证券有限责任公 司 (67 ) 东海证券有限责任公 司 (68 ) 中航证券有限公司 住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号 长江证 券大 厦 法定代 表人 胡运钊 联系人 李良 电话 (027 )65799999 传真 (027 )85481900 客服电 话 95579 或4008-888-999 网址 www.95579.com 住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春路179 号 法定代 表人 凤良志 联系人 陈玲玲 电话 (0551 )2246273 传真 (0551 )2272100 网址 www.gyzq.com.cn 客服电 话 95578 住所 上海市 普陀 区曹 阳路510 号 南半幢9楼 办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路500 号“城 建国 际中 心”26楼 法定代 表人 姚文平 联系人 罗芳 电话 (021 )68761616 传真 (021 )68767981 网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128 住所地 址 湖南省 长沙 市黄 兴中 路63 号中山 国际 大厦12楼 办公地 址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路198 号 标志 商务 中心11 楼 法定代 表人 林俊波 联系人 钟康莺 电话 (021 )68634518 传真 (021 )68865680 网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551 住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路23 号投资 广场18、19楼 法定代 表人 朱科敏 联系人 李涛 电话 (0519 )88157761 传真 (0519 )88157761 网址 www.longone.com.cn 客服电 话 400-888-8588 住所、 办公 地址 江西省 南昌 市抚 河北 路291 号 法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾
















































































嘉实研究精选股票更新招募说明书摘要


17 (69 ) 宏源证券股份有限公 司 (70 ) 世纪证券有限责任公 司 (71 ) 西部证券股份有限公 司 (72 ) 国联证券股份有限公 司 (73 ) 金元证券股份有限公 司 (74 ) 中信金通证券有限责 任公 司 (75 ) 中银国际证券有限责 任公 司 电话 (0791 )86768681 传真 (0791 )86770178 网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567 住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路233 号宏源 大厦 办公地 址 北京 西 城区 太平 桥大 街19 号宏源 证券 法定代 表人 冯戎 联系人 李巍 电话 (010 )88085858 传真 ( 010 ) 88085195 网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562 住所、 办 公地 址 深圳深 南大 道7088 号招 商 银行大 厦40-42 层 法定代 表人 卢长才 联系人 方文 电话 (0755 ) 83199599 传真 (0755 )83199545 网址 www.csco.com.cn 客服电 话 (0755 )83199511 住所、 办公 地址 陕西省 西安 市东 新街232 号 信托大 厦16-17 楼 法定代 表人 刘建武 联系人 刘莹 电话 (029 )87416787 传真 (029 )87417012 网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582 住所、 办公 地址 江苏省 无锡 市县 前东 街168 号 法定代 表人 雷建辉 联系人 徐欣 电话 (0510 )82831662 传真 (0510 )82830162 网址 www.glsc.com.cn 客服电 话 4008885288 住所 海南省 海口 市南 宝路36号 证券大 厦4 层 办公地 址 深圳市 深南 大道4001 号时 代金融 中心17层 法定代 表人 陆涛 联系人 马贤清 电话 (0755 )83025022 传真 (0755 )83025625 网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228 住所、 办 公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道588 号 恒鑫 大厦 主楼19层、20 层 法定代 表人 刘军 联系人 王垚艺 电话 (0571 )85783750 传真 (0571 )85783771 网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话 (0571 )96598 住所 上海市 浦东 新区 银城 中路200 号中 银大 厦39 层
















































































嘉实研究精选股票更新招募说明书摘要


18 (76 ) 恒泰证券股份有限公 司 (77 ) 广州证券有限责任公 司 (78 ) 新时代证券 有限责任 公司 (79 ) 上海证券有限责任公 司 (80 ) 中原证券 股份有限公 司 (81 ) 华龙证券有限责任公 司 办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中路200 号中 银大 厦40 层 法定代 表人 许刚 联系人 李丹 传真 (021 )50372474 客服电 话 4006208888 网址 www.bocichina.com.cn 住所、 办公 地址 内蒙古 自治 区呼 和浩 特市 新城区 东风 路111 号 法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华 电话 (010 )66297386 传真 (0471 )4961259 网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 (0471 )4972343 住所、 办公 地址 广州市 先烈 中路69号 东山 广场主 楼十 七楼 法定代 表人 刘东 联系人 林洁茹 电话 (020 )87322668 传真 (020 )87325036 网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 (020 )961303 住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街1 号A座8层 法定代 表人 马金声 联系人 孙恺 电话 (010 )83561149 传真 (010 )83561094 网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898 住所、 办公 地址 上海市 西藏 中路336 号 法定代 表人 郁忠民 联系人 张瑾 电话 (021 )53519888 传真 (021 )53519888 网址 www.962518.com 客服电 话 (021) 962518 、 4008918918 住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路10号 法定代 表人 石保上 联系人 程月艳


耿铭 电话 (0371 )65585670 传真 (0371 )65585665 网址 www.ccnew.com 客服电 话 967218 、4008139666 住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市静 宁路308 号 法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田 电话 (0931 )4890208 传真 (0931 )4890628 客服电 话 ( 0931 ) 4890208 、 (0931 )4890619 网址 www.hlzqgs.com
















































































嘉实研究精选股票更新招募说明书摘要


19 (82 ) 万联证券有限责任公 司 (83 ) 东莞证券有限责任公 司 (84 ) 大同证券经纪有限责 任公 司 (85 ) 齐鲁证券有限公司 (86 ) 国金证券股份有限公 司 (87 ) 财通证券有限责任公 司 (88 ) 第一创业证券有限责 任公 司 住所、 办公 地址 广州市 中山 二路18号 电信 广场36 、37 层 法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌 电话 (020 )37865070 传真 (020 )22373718-1013 网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133 住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路1 号 金源中 心30 楼 法定代 表人 张运勇 联系人 苏卓仁 电话 (0769 )22112062 传真 (0769 )22119423 网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 (0769 )961130 住所 山西省 大同 市大 北街13号 办公地 址 山西省 太原 市长 治路111 号山西 世贸 中心A 座F12 、F13 法定代 表人 董祥 联系人 薛津 电话 (0351 )4130322 传真 (0351 )4130322 网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 4007121212 住所 山东省 济南 市市 中区 经七 路86号 办公地 址 山东省 济南 市 市 中区 经七 路86号 法定代 表人 李玮 联系人 吴阳 电 话 (0531 )68889155 传真 (0531 )68889752 网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538 住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街95 号 法定代 表人 冉云 联系人 金喆 电话 (028 )86690126 传真 (028 )86690126 网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 4006600109 住所、 办公 地址 杭州市 杭大 路15 号嘉 华国 际商务 中心 法定代 表人 沈继宁 联系人 乔骏 电话 (0571 )87925129 传真 (0571 )87818329 网址 www.ctsec.com 客服电 话 ( 0571 ) 96336 、 962336 (上 海地 区) 住所、 办 公地 址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗路12 号中 民时 代广 场B座25、26 层 法定代 表人 刘学民 联系人 崔国良
















































































嘉实研究精选股票更新招募说明书摘要


20 (89 ) 中国 中投 证券有限责 任公 司 (90 ) 瑞银证券有限责任公 司 (91 ) 华鑫证券有限责任公 司 (92 ) 中山证券有限责任公 司 (93 ) 天相投资顾问有限公 司 (94 ) 中国民族证券有限责 任公 司 电话 (0755 )25832852 传真 (0755 )82485081 网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888 住所 深 圳 市 福 田区 益 田 路与 福中 路 交 界 处荣 超 商 务中 心A栋第18 层-21 层及第04层01、02、03 、05 、11 、12 、13、15、16、18、19 、20 、 21 、22 、23 单元 办公地 址 深圳市 福田 区益 田路6003 号荣超 商务 中心A栋第18 层至21层 法定代 表人 杨明辉 联系人 刘毅 电话 (0755 )82023442 传真 (0755 )82026539 网址 www.cjis.cn 客服电 话 400-600-8008 住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街7 号 英蓝国 际金 融中 心12 层、15 层 法定代 表人 刘弘 联系人 邱培玲 电话 (010 )58328366 传真 (010 )58328748 网址 www.ubssecurities.com 客服电 话 400-887-8827 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田路4018 号安联 大厦28层A01 、B01 (b ) 单元 法定代 表人 王文学 联系人 杨小江 电话 (0755 )82083788 传真 (0755 )82083408 客服电 话 (021 )32109999,( 029 )68918888 网址 www.cfsc.com.cn 住所、 办 公地 址 深圳市 福田 区益 田路6009 号新世 界中 心29 层 法定代 表人 吴永良 联系人 李珍 电话 (0755 )82570586 传真 (0755 )82960582 网址 www.zszq.com.cn 客服电 话 4001022011 注册地 址 北京市 西城 区金 融街19号 富凯大 厦B 座701 办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街5 号 新盛大 厦B 座4层 法定代 表人 林义相 联系人 林爽 电话 (010 )66045608 传真 (010 )66045500 客服电 话 (010 )66045678 天相投 顾网址 http://www.txsec.com 天相基 金网 网址 http://jijin.txsec.com 住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融街5 号 新 盛大厦A 座6-9 层 法定代 表人 赵大建 联系人 李微
















































































嘉实研究精选股票更新招募说明书摘要


21 (95 ) 厦门证券有限公司 (96 ) 江海证券有限公司 (97 ) 爱建证券有限责任公 司 住所、 办 公地 址 上海市 南京 西路758 号博 爱 大厦20-25 楼 法定代 表人 郭林


联系人 陈敏 电话 (021 )32229888-3121 传真 (021 )62878783 客服电 话 (021 )63340678 网址 www.ajzq.com (98 ) 华宝证券有限责任公 司 (99 ) 方正证券股份有限公 司 住所、 办 公地 址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大厦22-24 层 法定代 表人 雷杰 联系人 彭博 电话 (0731 )85832343 传真 (0731 )85832214 客服电 话 95571 网址 www.foundersc.com (100 ) 英大证券有限责任公 司 住所、 办 公地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层 法定代 表人 赵文安 联系人 王睿 电话 (0755 )83007069 传真 (0755 )83007167 客服电 话 4008-698-698 网址 www.ydsc.com.cn (101 ) 西南证券股份有限公 司 住所、 办 公地 址 重庆市 渝中 区临 江支 路2 号 合景国 际大 厦A 幢 法定代 表人 王珠林 联系人 陈诚 电话 (023 )63786464 传真 (023 )63786311 客服电 话 4008096096 网址 www.swsc.com.cn (102 ) 日信证券有限责任公 司 电话 (010 )59355941 传真 (010 )66553791 客服电 话 400-889-5618 网址 www.e5618.com 住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西路2 号 莲富 大 厦十七 楼 法定代 表人 傅毅辉 联系人 卢金文 电话 (0592 )5161642 传真 (0592 )5161140 网址 www.xmzq.cn 客服电 话 (0592 )5163588 住所、 办 公地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水路56号 法定代 表人 孙名扬 联系人 张宇宏 电话 (0451 )82336863 传真 (0451 )82287211 客服电 话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn 住所、 办 公地 址 上海市 陆家 嘴环 路166 号 未 来资产 大厦27层 法定代 表人 陈林 联系人 毛雪梅 电话 (021 )50122222 传真 (021 )50122200 客服电 话 4008209898 网址 www.cnhbstock.com
















































































嘉实研究精选股票更新招募说明书摘要


22 住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路18 号 办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大街1 号长安 兴融 中心 西楼11 层 法定代 表人 孔佑杰 联系人 陈韦杉 电话 (010)88086830-730 传真 (010)66412537 网址 www.rxzq.com.cn 客服电 话 (010 )88086830 (103 ) 华福证券有限责任公 司 住所 福州市 五四 路157 号 新天 地 大厦7 、8 层 办公地 址 福州市 五四 路157 号 新天 地 大厦7 至10 层 法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾 电话 (0591 )87383623 传真 (0591 )87383610 客服电 话 (0591 )96326 网址 www.hfzq.com.cn (104 ) 信达证券股份有限公 司 住所、 办 公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大街9 号院1 号楼 法定代 表人 张志刚 联系人 唐静 电话 (010 )63081000 传真 (010 )63080978 客服电 话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com (105 ) 东兴证券股份有限公 司 住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街5 号 新盛大 厦B 座12-15 层 法定代 表人 徐勇力 联系人 汤漫川 电话 (010 )66555316 传真 (010 )66555246 客服电 话 400-8888-993 网址 www.dxzq.net.cn (106 ) 华融证券股份有限公 司 住所 北京市 西城 区金 融大 街8 号 办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街8 号 中国华 融A 座3 层 法定代 表人 丁之锁 联系人 梁宇 电话 (010 )58568007 传真 (010 )58568062 客服电 话 (010 )58568118 网址 www.hrsec.com.cn (二)注册登记机构 嘉实基 金管 理有 限公 司( 同上) (三)律师事务所和 经办 律师 (四)会计师事务所 和经 办注册会计师 名称 国浩律 师集 团( 北京 )事 务所 住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 北 路38 号 泰康 金融 大厦9 层 负责人 王卫东 联系人 黄伟民 电话 (010 )65890661 传真 (010 )65176801 经 办 律 师 黄伟民 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司
















































































嘉实研究精选股票更新招募说明书摘要


23 四 、基 金的名 称 本基金 名称 :嘉 实研究 精选 股票 型证 券投 资基 金 五 、基 金的类 型 本基金 类型 :契 约型 开放 式 ,股 票型 基金 六 、基 金的投 资目 标 通过持 续、 系统 、 深 入的 基本面 研究 , 挖 掘企 业内 在价值 , 寻 找具 备长 期增 长潜力 的上 市公司 ,以 获取 基金 资产 长期稳 定增 值。 七 、基 金的投 资方 向 本基金 投资 范围 限于 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行或 上市 的股票 、 债 券及法 律、 法规 或中 国证 监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具。 本基金 投资 组合 的资 产配 置范围 为: 股票 资产60% ~95%, 债 券0 ~40% , 权 证 0 ~3%, 现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。 八 、基 金的 投 资策 略 本基金 将优 先考 虑股 票类 资产的 配置 , 通 过精 选策 略构造 股票 组合 , 剩 余资 产将配 置于 固定收 益类 和现 金类 等大 类资产 上。


1 、股 票投 资策 略 股票组 合的 构建 完全 采用 “自下 而上 ”的 精选 策略 ,基金 管理 人依 托本 公司 研究平 台 , 组建由 基金 经理 组成 的基 金管理 小组 ,基 于对 企业 基本面 的研 究独 立决 策、 长期投 资。 投资模 式的 特点 归结 为: 1 ) 研究驱 动。 通过 系统 、 细 致、 前 瞻性 的上 市公 司基 本面研 究, 发掘 具备 成长 性、 能 够创造 价值 的上 市公 司; 2 ) 长期持 有。 在上述 研究 基 础上, 主要 采取买 入并 长 期持有 的策 略, 降 低换 手 率, 以 住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦6 楼 办公地 址 上海市 湖滨 路202 号 普华 永道中 心 11 楼 法定代 表人 杨绍信 联系人 陈宇 电话 (021 )61238888 传真 (021 )61238800 经办注 册会 计师 汪棣 、 陈宇
















































































嘉实研究精选股票更新招募说明书摘要


24 提高长 期回 报; 3 ) 多组合 经理 模式 。 本 基金 由多个 基金 经理 共同 管理 , 各基 金经 理独 立决 策, 对各自 管理的 资产 部分 负责 ,通 过这一 模式 以保 持基 金业 绩的稳 定性 与长 期一 致性 。


基于企 业内 在价 值进 行长 期投资 , 是国 际资 产管 理领 域内较 为成 熟的 做法 。 过去 几年中 , 证券市 场逐 渐成 熟, 公司 基本面 与股 价的 关系 得到 了加强 。 实践 证明通 过基 本面研 究 , 不 仅 能发现 一批 高质 量的 上市 公司, 而且 能坚 定持 有信 心,获 取长 期投 资所 带来 的超额 收益 。 随着中 国经 济进 一步 发展 , 公司 治理 结构 的不 断完 善, 中 国经 济还 将涌 现一 大批可 供投 资的优 质上 市公 司。 基于 企业内 在价 值的 长期 投资 模式成 为可 能。 在上述 目标 下, 我们 将坚 持 “自 下而 上” 的精 选策 略, 采 用定 量分 析与 定性 分析相 结合 的方法 ,精 选个 股, 构建 投资组 合。 1 )定 性分 析 ? 准确、 清晰 的公 司战 略, 并 在此基 础上 形成 了一 套可 持续发 展的 、 良 好的 商业 模 式; ? 独特、 可鉴 别的 企业 核心 竞争力 , 体 现在 管理、 技 术、 品 牌、 营 销、 资 源、 渠道网 络等一 个或 多个 方面 ; ? 良好的 公司 治理 结构 , 重 点从公 司股 权结 构、 激励 制度、 组织 框架 、 董 事会 与管理 层的独 立性 、信 息透 明度 等方面 定性 分析 ; 2 )定 量分 析 ? 财务分 析: 从 EPS 、EV A 等指标 未来 的增 长情 况分 析企业 未来 的成 长性 ,并 配合 盈利能 力、 运营 效率、 偿 债 能力等 方面 的系 统分 析, 比 较企业 在行 业中 的相 对地 位, 甄别其 真实 性, 选择 盈利 能力强 、主 营业 务成 长快 、财务 结构 稳健 的上 市公 司; ? 选择具 备成 长性 、能 够创 造价值 的上 市公 司。 通过 计算与 比较 包括 ROC 、企 业加 权平均 资本 成本 (W ACC ) 、 企业 成长(G) 等 核心 指标 , 选择 具备 成长 性、 能够 创造 价值的 上市 公司 ; ? 估 值 水 平 合 理 。 选 择 价 格 低 于 价 值 的 上 市 公 司 , 或 者 比 较 企 业 动 态 市 盈 率 、PEG 等指标 ,选 择目 前估 值水 平明显 较低 、或 相对 合理 的上市 公司 进行 重点 投资 。 2 、债 券投 资策 略 本基金 可投 资的 债券 品种 包括国 债、 央行 票据 、 金 融债和 企业 (公 司 ) 债 ( 包括可 转换 债) 、 资产 支持 证券 及有 关政府 部门 批准 发行 的其 他债券 。 本基金 的债 券组 合主 要作 为基金 流动 性管 理的 工具 。


债券投 资采 取 “ 自上 而下 ”的策 略, 深入 分析 宏观 经济、 货币 政策 和利 率变 化趋势 以及 不同债 券品 种的 收益 率水 平、 流动 性和 信用风 险等 因素 , 以 价值 发现为 基础 , 以 久期 管理 策 略为主 , 辅以 收益率 曲线 策略等 , 确定 和构造 能够 提供稳 定收 益 、 较高 流动 性的债 券和 货 币 市场工 具组 合。
















































































嘉实研究精选股票更新招募说明书摘要


25 (1) 久期 策略


在分析 宏观 经济 指标 (主 要包括 :市 场资 金供 求、 利率水 平和 市场 预期 、通 货膨胀 率 、 GDP 增 长率 、 货币 供应 量 、 就业率 水平 、 国际 市 场 利 率水平 、 汇率 ) 和财 政货 币政策 等的 基 础上 , 对 未来 较长的 一段 时间内 的市 场利 率变 化趋 势进行 预测 , 决定组 合的 久期 , 并 通过 不 同债券 剩余 期限 的合 理分 布, 有 效地 控制 利率 波动 对基金 净值 波动 的影 响, 并尽可 能提 高基 金收益 率。


(2) 收益 率曲 线策 略


收益率 曲线 策略 是基 于对 收益率 曲线 变化 特征 的分 析, 预 测收 益率 曲线 的变 化趋势 , 并 据此进 行投 资组 合的 构建 。收益 率曲 线策 略有 两方 面的内 容, 一是 收益 率曲 线本身 的变 化 , 根据收 益率 曲线 可能 向上 移动或 向下 移动 , 降 低或 加长整 个投 资组 合的 平均 剩余期 限。 二是 根据收 益率 曲线 上不 同年 限收益 率的 息差 特征 , 通过 骑乘策 略 , 投 资于 最有 投资 价值的 债 券 。


3 、权 证投 资策 略


本基金 在权 证投 资中 将对 权证标 的证 券的 基本 面进 行研究 , 结合 期权 定价 模型 和我国 证 券市场 的交 易制 度估 计权 证价值 , 主 要考 虑运 用的 策略包 括: 杠杆 策略 、 价 值挖掘 策略 、 获 利保护 策略 、 价 差策 略、 双向权 证策 略、 卖空 有保 护的认 购权 证策 略、 买入 保护性 的认 沽权 证策略 等。 九 、基 金的业 绩比 较基准 沪深300 指 数×95 % +上 证国债 指数 ×5 % 随着市 场环 境的 变化 , 如 果上述 业绩 比较 基准 不适 用本基 金时 , 本 基金 管理 人可以 依据 维护基 金份 额持 有人 合法 权益的 原则 , 根 据实 际情 况对业 绩 比 较基 准进 行相 应调整 。 调 整业 绩比较 基准 应经 基金 托管 人同意 , 报 中国 证监 会备 案, 基 金管 理人 应在 调整 前 2 日 在中 国证 监会指 定的 信息 披露 媒体 上刊登 公告 。 十 、基 金的风 险收 益特征 较高风 险, 较高 收益 。 十一 、 基金投 资组 合报告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于2011 年10月18 日 复核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容, 保证 复核 内容不 存在 虚假记 载 、 误导 性陈述 或者 重大 遗漏 。
















































































嘉实研究精选股票更新招募说明书摘要


26 本投资 组合 报告 所载 数据 截至2011 年9 月30 日(“ 报 告期末” ) ,本 报告 所列 财 务数据 未 经审计 。 1. 报告期末基金资产组 合 情况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 2,347,707,030.96 88.82 其中: 股票


2,347,707,030.96 88.82 2 固定收 益投 资


115,079,718.20 4.35 其中: 债券


115,079,718.20 4.35








资产 支持 证券


- - 3 金融衍 生品 投资 - - 4 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 5 银行存 款和 结算 备付 金合 计


177,279,081.94 6.71 6 其他资 产


3,299,328.17 0.12 7 合计





2,643,365,159.27





100.00 2. 报告期末按行业分类 的 股票投资组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采掘业 - - C 制造业 1,411,336,816.10 53.63 C0 食品、 饮料 450,720,170.40 17.13 C1 纺织、 服装 、皮 毛 50,953,316.69 1.94 C2 木材、 家具 - - C3 造纸、 印刷 - - C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 203,950,435.20 7.75 C5 电子 - - C6 金属、 非金 属 109,177,945.42 4.15 C7 机械、 设备 、仪 表 440,472,910.66 16.74 C8 医药、 生物 制品 156,062,037.73 5.93 C99 其他制 造业 - - D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - - E 建筑业 16,899,709.32 0.64 F 交通运 输、 仓储 业 29,098,092.00 1.11 G 信息技 术业 41,269,539.39 1.57 H 批发和 零售 贸易 198,784,615.11 7.55 I 金融、 保险 业 305,253,806.27 11.60 J 房地产 业 214,764,255.50 8.16 K 社会服 务业 93,015,000.00 3.53
















































































嘉实研究精选股票更新招募说明书摘要


27 L 传播与 文化 产业 37,285,197.27 1.42 M 综合类 - - 合计 2,347,707,030.96 89.21 3. 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 600315 上海家 化 6,700,080 203,950,435.20 7.75 2 000858 五 粮 液 5,200,046 188,761,669.80 7.17 3 000651 格力电 器 7,425,030 148,426,349.70 5.64 4 601318 中国平 安 4,113,643 138,094,995.51 5.25 5 000895 双汇发 展 2,049,945 133,246,425.00 5.06 6 600809 山西汾 酒 1,578,505 113,999,631.10 4.33 7 002152 广电运 通 3,471,073 96,669,383.05 3.67 8 600104 上海汽 车 4,600,096 73,509,534.08 2.79 9 000028 一致药 业 2,681,890 66,725,423.20 2.54 10 000069 华侨城 A 10,000,000 63,900,000.00 2.43 4. 报告期末按债券品种 分 类的债券投资组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 106,838,000.00 4.06 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 8,241,718.20 0.31 8 其他 - - 9 合计 115,079,718.20 4.37 5. 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 ( %) 1 1101018 11 央 行票 据18 900,000 86,994,000.00 3.31 2 1101051 11 央 行票 据51 200,000 19,844,000.00 0.75 3 113002 工行转 债 50,000 5,098,000.00 0.19 4 110015 石化转 债 20,700 1,809,387.00 0.07 5 110013 国投转 债 14,360 1,334,331.20 0.05 6. 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资 明细


报告期 末, 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
















































































嘉实研究精选股票更新招募说明书摘要


28 7. 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细 报告期 末, 本基 金未 持有 权证。 8. 投资组合报告附注 (1 ) 声明 本基 金投 资的 前 十名证 券的 发行 主体 本期 是否出 现被 监管 部门 立案 调查 ,或 在报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。 ①2011 年 5 月 27 日, 宜 宾 五粮液 股份 有限 公司 发布 了 《 关于 收到 中国 证监会< 行 政处 罚 决定书> 的公 告》 , 中国 证 监会决 定对 五粮 液给 予警 告,并 处 以 60 万元 罚款 。 本基金 投资 于“ 五粮 液(000858) ” 的决 策程 序说 明: 基于五 粮液 基本 面研 究以 及二级 市 场的判 断, 本基 金投 资于 “五粮 液” 股票 ,其 决策 流程符 合公 司投 资管 理制 度的相 关 规 定 。 ②报告 期内 本基 金投 资的 前十名 证券 中其 他九 名证 券发行 主体 无被 监管 部门 立案调 查 , 在 本报告 编制 日前 一年 内本 基金投 资的 前十 名证 券中 其他九 名证 券发 行主 体未 受到公 开谴 责 、 处罚。 (2 )本 基金 投资 的前 十名 股票中 ,没 有超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 之外 的股票 。 (3 )其他资产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 717,229.54 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 1,584,697.70 5 应收申 购款 997,400.93 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 3,299,328.17 (4 ) 报告期末持有的处 于转股期的可转换债 券明 细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 113002 工行转 债 5,098,000.00 0.19 2 110015 石化转 债 1,809,387.00 0.07 3 110013 国投转 债 1,334,331.20 0.05 (5 )报告期末前 十名股票 中存在流通受限情况 的说 明 报告期 末, 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
















































































嘉实研究精选股票更新招募说明书摘要


29 十 二、 基金的 业绩 基金业 绩截 止日 为2011 年9 月30 日。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 1. 本报 告期基 金份 额净 值 增 长率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较 阶段 净 值增长 率① 净 值增长 率 标 准差② 业 绩比较 基准 收 益率③ 业 绩比较 基准 收 益率标 准差④ ①- ③ ②- ④ 2008 年5 月27 日- 2008 年12 月 31 日 2.90% 1.14% -47.06% 2.90% 49.96% -1.76% 2009 年 72.71% 1.50% 90.74% 1.95% -18.03% -0.45% 2010 年 9.03% 1.28% -11.66% 1.50% 20.69% -0.22% 2011 年上半年 -8.27% 0.99% -2.43% 1.17% -5.84% -0.18% 2. 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动 的 比较














图:嘉 实研 究精 选股票 累 计份额 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 的历 史走势 对比 图 (2008 年5 月27 日至2011 年9月30 日) 注: 按基 金合 同约定 , 本 基金自 基金 合同 生效 日 起6 个月 内为 建仓 期。 建仓 期 结束时 本基 金













































































嘉实研究精选股票更新招募说明书摘要


30 的投资 组合 比例 符合 基金 合同“ 十四 、基 金的 投资 (二) 投资 范围 、 ( 七)2.投资组 合比 例 限制” 的约 定。 十 三、 费用概 览 (一) 基金费用的种类 1 、与 基金 运作 有关 的费 用 (1) 基金 管理 人的 管理 费 基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 : H =E× 1.5%÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基金 管 理费 E 为前一 日基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令, 基金托 管人 复核 后于 次月 首日起 十个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。 (2) 基金 托管 人的 托管 费 基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.25% 年费率 计提 。计 算方 法如 下: H=E× 0.25%÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基金 托 管费 E 为前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 首日起 十个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。 (3) 与基 金运 作有 关的 其 他费用 主要包 括证 券交 易费 用 、 基 金合同 生效 以后 的信 息披 露费用 、 基金 份额 持有 人大 会费用 、 基金合 同生 效以 后的 会计 师费和 律师 费等 。 该等 费用 由 基金 管理 人和 基金 托管 人根据 有关 法 规及相 应协 议的 规定 ,列 入当期 基金 费用 。 2 、与 基金 销售 有关 的费 用 (1) 申购 费 本基金 申购 费率 按照 申购 金额递 减, 即申 购金 额越 大, 所 适用 的申 购费 率越 低。 投 资者 在一天 之内 如果 有多 笔申 购, 适 用费 率按 单笔 分别 计算。 本基 金申 购费 率最 高不超 过申 购金 额的5 %, 具体 如下 : 申购金 额( 含申 购费 ) 申购费 率
















































































嘉实研究精选股票更新招募说明书摘要


31 M <50 万元 1.5% 50 万 元≤M <200 万元 1.2% 200 万 元≤M <500 万元 0.8% M≥500 万元 单笔 1000 元 个人投 资者 通过 本基 金管 理人直销 网 上交 易 和 电话 交易 系 统申 购开 放式 基金 业务 , 其 申 购 费率 不按 申购 金额 分档 ,统一 优惠 为申 购金 额的0.6 %, 但招商 银行 借记 卡 、 中国 建设 银 行龙卡 、 中 国农 业银 行金 穗卡 、 中国 工商 银行 借记 卡 的持 卡人 申购 本基 金的 申购费 率优惠 按 照相关 公告 规定 的费 率执 行 ; 机构 投资 者 通 过本 基 金管理 人直销 网 上交 易系 统申购 本基 金, 其申购 费率 不按 申购 金额 分档, 统一 优惠 为申 购金 额的0.6 % 。优 惠后 费率 如 果低于0.6% , 则按0.6%执行 。 基金招 募说 明书 及相 关公 告 规定 的相 应申 购费 率低 于0.6% 时, 按 实际 费率 收 取申购 费 。 (2) 赎回 费 本基金 的赎 回费 率按 照持 有时间 递减 , 即 相关 基金 份额持 有时 间越 长, 所适 用的赎 回 费 率越低 , 赎 回费 用等 于赎 回金额 乘以 所适 用的 赎回 费率。 本基 金赎 回费 率最 高不超 过赎 回金 额的5 %, 具体 如下 : 持有期 限 赎回费 率 <365 天 0.50% 365 天≤M <730 天 0.25% ≥730 天 0 本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 , 其 中25% 的部 分归 入基 金财 产, 其 余部分 用 于支付 注册 登记 费等 相关 手续费 。 (3) 转换 费 基金转 换费由基金份 额持有人承 担, 用于支付有 关手续费和 注册登记费。 本基金转换 费 率 按照 如下 方式 收取 : ① 嘉实 货币 市场 基金 、 嘉 实 超短债 证券 投资 基金 、 嘉 实 多元收 益债 券型 证券 投资 基金 B 、 嘉实信 用债 券型 证券 投资 基金 C 转换 为嘉 实研 究精 选股票 型证 券投 资基 金时 ,转换 费率 均 为转入 基金 适用 的申 购费 率,计 算公 式如 下: 净转入 金额= (转 出份 额× 转出当 日转 出基 金的 基金 份额净 值) / (1+ 转换 费 率)+M 转换费 用= (转 出份 额× 转 出当日 转出 基金 的基 金份 额净值 )× 转换 费率/ (1+ 转换费 率 ) 转入份 额= 净 转入 金额/ 转 入当日 转入 基金 的基 金份 额净值 其中 M 为嘉 实货 币市 场基 金全部 转出 时账 户当 前累 计未付 收益 ②嘉实 研究 精选 股票 型证 券投资 基金 与嘉 实旗 下其 他 17 只 开放 式基 金( 包 括:嘉 实成













































































嘉实研究精选股票更新招募说明书摘要


32 长收益 证券 投资 基金 、 嘉 实稳健 开放 式证 券投 资基 金、 嘉实 增长 开放式 证券 投资基 金 、 嘉 实 债券开 放式 证券 投资 基金 、 嘉实 服务 增值 行业 证券 投资基 金、 嘉实 主题 精选 混合型 证券 投资 基金 、 嘉 实策 略增长 混合 型证券 投资 基金 、 嘉 实优 质企业 股票 型证 券投 资基 金、 嘉实 量化 阿 尔 法股票 型证 券投资 基金、 嘉实多 元收 益债券 型证券 投资基 金 A 、嘉 实回 报灵 活配置 混合 型证券 投资 基金 、嘉 实价 值优势 股票 型证 券投 资基 金、嘉 实稳 固收 益债 券型 证券投 资基 金 、 嘉实主 题新 动力 股票 型证 券投资 基金 、嘉 实深 证基 本面 120 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基 金联接 基金 、 嘉 实领 先成 长股票 型证 券投 资基 金、 嘉实信 用债 券型 证券 投资 基金 A ) 之 间互 转, 以 及嘉 实研 究精 选股 票型证 券投 资基 金 转 换为 嘉实货 币市 场基 金、 嘉实 超短债 证券 投资 基金、 嘉实 多元 收益 债券 型 证券投 资基 金 B 、 嘉实 信用 债券型 证券 投资 基 金 C 时 , 均采 用“ 赎 回费 + 申购费率 补差” 算 法,计 算公 式如 下: 净转入 金额 = B× C× (1 -D)/ (1+G ) 转换补 差费 用 = [B× C× (1 -D)/ (1+G )]× G 转入份 额 = 净转入 金额 / E 其中,B 为转 出的 基金 份 额;





C 为转换申 请当 日转 出 基金的 基金 份额 净值 ; D 为转 出基 金的 对应赎 回 费率; G 为对应的 申购 补差 费率 ,当转 出基 金的 申购 费率 ≥ 转入基金 的申 购费 率时 , 则申购 补差 费 率 G 为 零; E 为转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。 其中赎 回费 的 25% 归 入转 出基金 资产 (嘉 实稳 固收 益债券 基金 除外 ) ; 根 据嘉 实稳固 收 益债券 基金 合同 的约 定, 该基金 的赎 回费 全部 归入 该基金 资产 (注 : 在 运作 期和间 歇期 , 该 基金按 不同 的方 式收 取赎 回费) 。 注:自2010 年5 月26 日 起,暂 停嘉 实主 题混 合的 转入业 务; 自2011 年 1 月 7 日起 暂 停嘉实 增长 混合 的转 入业 务; 自 2011 年1 月 7 日起 嘉实策 略混 合实 施暂 停转 入业务 。具 体 请参见 嘉实 基金 网站 刊载 的相关 公告 。 基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担。 基金 管理 人可 以根据 市场 情况 调整 基金 转换费 率 , 调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。 3 、其 他费 用 按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。 (二)不列入基金费 用的 项目
















































































嘉实研究精选股票更新招募说明书摘要


33 基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 资产的 损 失,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 (三)基金管理费和 基金 托管费的调整 基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调 低 基金 管理 费和基 金托 管费 , 无须 召开 基金份 额 持有人 大会 。 (四)基金的税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。 十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本招募 说明 书依 据 《 证券 投资基 金法 》 、 《证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基 金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法律法 规的 要求 , 结 合本 基 金管理 人在 本基 金合 同生 效后对 本基 金实 施的 投资 经营情 况 , 对 本基 金原 招募 说明书 进行 了 更新 。 主要 更新 内容 如下 : 1. 在“ 重要提 示” 部分 : 明确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 有 关 财务 数据 的截止 日 期。 2 在“ 三 、基 金管 理人” 部分 :更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。 3. 在“ 四、 基金 托管 人” 部 分 :更新 了基金 托 管人 的相 关信息 。 4. 在“ 五 、 相 关服 务 机构” 部分 : 增加 哈尔滨 银行 、东莞 商 业 银行2 家代 销 机构 , 并 更新 相关代 销机 构信 息。 5. 在“ 十一 、基 金的 投资” 部 分:补 充了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 内容 。 6. 在“ 十二 、 基 金的 业绩” 部 分: 说 明了 本基 金 自 2008 年 5 月 27 日 至 2008 年 12 月 31 日 、2009 年、2010 年 、2011 年 上半 年 的 基金 业绩 。 7. 在“ 二十 六、 其他 应披 露 事项” 部 分: 列示 了 2011 年 5 月 27 日 至 2011 年 11 月 27 日 相关临 时公 告事 项。 嘉 实基 金管理 有限 公司 2012 年2 月1 日