大成债券:更新招募说明书摘要(2011年第2期)查看PDF公告
大成债券投资基金
更 新的招募说明书摘要
大成债券投资基金
更新的招募说明书摘要
2011 年 第 2 期
基金管理 人:大 成 基金管理 有限公 司
基金托管 人:中 国 农业银行 股份有 限 公司
二○一二 年 一月
大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
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重要提 示
大成债 券投 资基 金 ( 以下 简称 “ 本基 金 ” ) 经中 国证 券监督 管理 委员 会证 监基 金字 【2003 】44号
文核准 募集 ,本 基金 基金 合同于2003 年6 月12 日生 效 。本基 金为 契约 型开 放式 基金。
本基金 管理 人保 证更 新的 招募说 明书 的内 容真 实、 准确、 完整 。 本 招募 说明 书经中 国证 监 会 审
核同意 , 但 中国 证监 会对 本 基金 的 核准 , 并 不表 明其 对 本基金 的价 值和 收益 做 出 实质性 判断 或保 证,
也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。
本基金 管理 人承 诺 依 照恪 尽职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金资产 , 但 不 保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。
投资有 风险 ,投 资者 申购 基金时 应认 真阅 读本 更新 的招募 说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 《 基金 合同》 和基金 招募 说明 书编 写 , 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约 定基 金
当事人 之间 权利 、 义 务的 法律文 件。 基金 投资 者自 依基金 合同 取得 基金 份额 , 即成 为基 金份 额 持 有
人和基 金合 同的 当事 人 , 其 持有基 金份 额的 行为 本身 即表明 其对 基金 合同 的承 认和接 受 , 并 按照 《 中
华人民 共和 国证 券投 资基 金法》 (以 下简 称 “ 《 基金 法》 ” ) 、 《 证券 投资 基金 运 作管理 办法 》 、 基金 合
同及其 他有 关规 定享 有权 利、 承 担义 务。 基金 投资 者欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务, 应 详 细
查阅《 基金 合同 》 。
本招募 说明 书更 新已 经本 基金托 管人 复核 。 本 招募 说明书 (更 新) 所载 内容 截至日 为2011 年12
月12日 ,有 关财 务数 据和 净值表 现截 止日 为2011 年9 月30日 ,本 报告 中所 列财 务数据 未经 审计 。大成债券投资基金
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一 、基 金管理 人
(一) 基金 管理 人概 况
本基金 管理 人大 成基 金管 理有限 公司 是经 中国 证监 会证监 基金 字[1999]10 号 文批准 发
起设 立 ,概 况介 绍如 下:
名称: 大成 基金 管理 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期:1999 年 4 月 12 日
注册资 本: 贰亿 元人 民币
股权结 构: 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 (持 股比 例 48% ) 、 中 国银 河投 资管理 有
限公司 (持 股比 例 25% ) 、光大 证券 股份 有限 公司 (持股 比 例 25% ) 、 广东 证券股 份有 限公
司(持 股比 例 2% )四 家公 司 。
法定代 表人 : 张 树忠
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
联系人 :肖冰
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会、 董事 会、 监事 会, 下 设 二 十个 部门 , 分 别是股 票投
资部、 数量 投资 部、 社 保 基金投 资部 、 固 定收 益部 、 委托 投资 部、 研 究部、 交易管 理部 、 金
融工程 部、 信息 技术 部、 客 户服务 部、 市场 部、 总经 理 办公室 、 董 事会 办公 室 、 人 力资源 部、
计划财 务部 、行 政部 、基 金运营 部、 监察 稽核 部 、 风险管 理部 和国 际业 务部 。公司 在北 京 、
上海、 西安、 成都、 武汉 、 福州 、 沈阳 和广 州、 南 京 等地 设立 了 九 家分 公司 , 并在 香港 设立
了子公 司 。 此 外, 公司 还 设立了 投资 决策 委员 会、 投资风 险控 制委 员会 和战 略规划 委员 会 等
专业委 员会 。
公司以 “ 责任 、 回报 、 专 业、 进取 ” 为经 营理 念, 坚持 “诚 实信 用 、 勤 勉尽 责” 的企 业
精神 , 致 力于 开拓基 金及 证券市 场业 务 , 以稳 健灵 活的投 资策 略和 注重 绩优 、 高 成长 的投 资
组合, 力求 为投 资者 获得 更大投 资回 报。 公司 所有 人员在 最近 三年 内均 未受 到所在 单位 及有
关管理 部门 的处 罚。
(二)证券投资基金管理情况
截至 2011 年 12 月 12 日, 本基金 管理 人共 管 理 3 只 封闭式 证券 投资 基金 :景 宏证券 投
资基金 、景 福证 券投 资基 金、大 成优 选股 票型 证券 投资基 金,1 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基
金:深 证成 长 40ETF 及大成深证 成长 40ETF 联接基金,1 只创 新型 基金: 大 成景丰 分级 债大成债券投资基金
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券型证 券投 资基 金 , 1 只 QDII 基金: 大 成标 普 500 等 权重指 数基 金 及 19 只开 放 式证券 投资
基金: 大成 价值 增长 证券 投资基 金、 大成 债券 投资 基金、 大成 蓝筹 稳健 证券 投资基 金、 大成
精选增 值混 合型 证券 投资 基金、 大成 货币 市场 证券 投资基 金、 大成 沪深 300 指数证 券投 资基
金、大 成财 富管 理 2020 生 命周期 证券 投资 基金 、大 成积极 成长 股票 型证 券投 资基金 、大 成
创新成 长混 合型 证券 投资 基金(LOF) 、大成景 阳领 先 股票型 证券 投资 基金 、 大 成强化 收益 债
券型证 券投 资基 金 、 大 成策 略回报 股票 型证 券投 资基 金、 大成 行业 轮动 股票 型证 券投资 基金 、
大成中 证红 利指 数证 券投 资基金 、 大 成核 心双 动力 股票型 证券 投资 基金 、 大 成保本 混合 型证
券投资 基金 、 大 成内 需增 长股票 型证 券投 资基 金 、 大成中 证内 地消 费主 题指 数证券 投资 基金
和大成 可转 债增 强债 券型 基金 。
(三)主要人员情况
1. 公司高级管理人员
董事会:
张树忠 先生 ,董 事长 ,经 济学博 士。1989 年 7 月-1993 年 2 月 ,任 中央 财经 大学财 政
系讲师 ;1993 年 2 月-1997 年 3 月, 任华 夏证 券股 份有限 公司 投资 银行 总部 总经理 、研 究
发展部 总经 理;1997 年 3 月-2003 年 7 月 ,任 光大 证券股 份有 限公 司总 裁助 理兼北 方总 部
总经理 、资 产管 理总 监;2003 年 7 月-2004 年 6 月 ,任光 大保 德信 基金 管理 公司董 事、 副
总经理 ;2004 年 6 月-2006 年 12 月, 任大通 证券 股份有 限公 司副 总经 理;2007 年 1 月-
2008 年 1 月, 任 大通 证券 股份有 限公 司总 经理 ;2008 年 1 月-2008 年 4 月, 任职中 国人 保
资产管 理股 份有 限公 司;2008 年 4 月起 任中 国人 保 资产管 理股 份有 限公 司副 总裁、 党委 委
员;2008 年 11 月 起同 时 担任大 成基 金管 理有 限公 司董事 长。
王颢先 生, 董事 总经 理, 国际工 商管 理专 业博 士。2000 年 12 月-2002 年 9 月 , 任招 商
证券股 份有 限公 司深 圳管 理总部 副总 经理 、机 构管 理部副 总经 理;2002 年 9 月加入 大成 基
金管理 有限 公司 , 历 任助 理总经 理、 副总 经理;2008 年 11 月 起担 任大 成基 金 管理有 限公 司
总经理 。
刘虹先 生 , 董 事, 博士 , 高级经 济师 。1985 年 7 月-1998 年 11 月, 任国 家计 委国土 局
主任科 员、 副处 长( 主持 工作) ;1998 年 11 月-2000 年 9 月 ,任 中国 农业 发 展银行 资金 计
划部计 划处 副处 长 ( 主持 工作) ;2000 年 9 月-2004 年 9 月, 任中 国人 寿保 险 (集团 ) 公 司
战略规 划部 战略 研究 与规 划处处 长;2004 年 9 月-2006 年 2 月 ,任 中国 人寿 保险( 集团 )
公司战 略规 划部 副总 经理 ;2006 年 2 月-2007 年 6 月,任 中国 人寿 保险 股份 有限公 司发 展
改革部 总经 理;2007 年 6 月-2007 年 8 月, 任中 国 人民保 险集 团公 司高 级专 家;2007 年 8大成债券投资基金
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月至今, 任人 保投 资控 股 有限公 司总 裁、 党 委书 记 ;2009 年 11 月 起, 兼 任中 国华闻 投资 控
股有限 公司 总裁 、党 委书 记。
杨赤忠 先生 , 董 事, 硕士。 历任深 圳蓝 天基 金管 理公 司投资 与研 究部 经理 ; 长 盛基金 管
理有限 公司 研究 部副 总监 、 基金 经理 ; 大 成基 金管 理有限 公司 研究 总监 、 基 金经理 ; 光 大证
券投资 部总 经理 、 研 究所 所长; 光大 保德 信基 金公 司董事 。 现 任光 大证 券党 委委员 、 助 理总
裁。
孙学林先 生, 董事, 博士 研究生在 读, 中国注 册会 计师,注 册资 产评估 师。1997 年 5
月-2000 年 4 月, 任 职于 中国长 城信 托投 资公 司;2000 年 4 月-2007 年 2 月 , 任职 于中 国
银河证 券有 限公 司审 计与 合规管 理部 ;现 任中 国银 河投资 管理 有限 公司 资产 管理部 总 经 理 。
蔺春林先 生,独 立董 事, 大学本科 。1970 -1971 年 ,解放军 信阳坦 克师 锻炼 ;1971 -
1987 年 ,任 兵器 部 5107 、5137 厂 生产 会计 员、 财务 处长;1987 年-1998 年, 任湖北 省财
政厅中 央企 业处 副处 长、 财政部 驻湖 北省 专员 助理 ;1998 年-2005 年, 任财 政部驻 江西 专
员办专 员助 理、 副 专 员、 专员、 党组 书记 ;2005 年 8 月, 任中 央纪 委、 中 组部金 融巡 视组
局长;2007 年 1 月 退休 。
于绪刚 先生 , 独 立董 事, 法学博 士, 环太 平洋 律师 协会会 员、 全国 律协 金融 证券委 员会
委员 、 华 中科 技大学 兼职 教授及 研究 生导 师、 北京 工商大 学客 座教 授、 华北 电力大 学客 座 教
授。1990 年-1995 年 , 任 河北省 保定 市中 级人 民法 院助理 审判 员;1995 年-1998 年 , 北 京
大学法学 硕士 学习;1999 年,香港 大学 法律学 院访 问学者、 香港 法律教 育信 托基金访 问学
者;1999 年-2001 年 , 北 京大学 法学 博士 学习 ;2001 年起 任大 成律 师事 务所 律师 、 高 级合
伙人、 管委 会委 员。
万曾炜 先生 , 独 立董 事, 经济学 博士 , 研 究员 , 曾 任上海 市政 府发 展研 究中 心处长 , 上
海市浦 东新 区综 合规 划土 地局党 组书 记 、 局长 , 浦 东新区 发展 计划 局党 组书 记, 上海 浦东 发
展集团 和上 海浦 东投 资建 设有限 公司 筹建 负责 人和 法人代 表 , 上 海市 公积 金管 理中心 党委 书
记、主 任, 上海 市政 府特 聘决策 咨询 专家 ,现 任浦 东改革 与发 展研 究院 院长 。
刘大为 先生 , 独 立董 事, 国家开 发银 行 顾 问, 高级 经济师 , 享 受政 府特 殊津 贴专家 。 中
国人民 银行 研究 生部 硕士 生指导 老师 , 首 都经 济贸 易大学 兼职 教授 , 清 华大 学中国 经济 研究
中心高 级研究 员。先 后在 北京 市 人民政 府研究 室( 副处长 、处长) ,北 京市第 一商业 局(副
局长) , 中国建 设银 行信托 投资公 司(总 经理) ,中国 投资银 行(行 长) , 国家开 发银行 (总
会计师 )工 作。
监事会: 大成债券投资基金
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黄建农 先生 , 监事 , 大 学 本科 。 曾 任中 国银河 证券 有限责 任公 司上 海江 苏北 路营业 部总
经理 , 中 国银 河证券 有限 责任公 司资 产管 理总 部副 总经理 , 总经 理, 中国 银 河投资 管理 公司
投资管 理部 总经 理。 现任 中国银 河投 资管 理公 司上 海投资 部董 事总 经理 。
谢红兵先 生, 监事, 双学 士学位。1968 年入 伍,历 任营教导 员、 军直属 政治 处主任 ;
1992 年转 业, 历 任交 通银 行上海 分行 杨浦 支行 副行 长 (主 持工 作) , 营业 处处 长兼房 地产 信
贷部经理 ,静 安支行 行长 ,杨浦支 行行 长;1998 年 调总行负 责筹 建基金 托管 部,任交 通银
行基金 托管 部副 总经 理 ( 主持工 作) 、 总经 理;2005 年负责 筹建 银行 试点 基金 公司 , 任 交银
施罗德 基金 公司 董事 长;2008 年 任中 国交 银保 险公 司(香 港) 副董 事长 。2010 年退 休。
吴朝雷 女士 ,监 事, 硕士 学位。1988 年 9 月-1990 年 12 月 任浙 江省 永嘉 县峙 口乡人 民
政府妇 联主 任、 团委 书记 ;1991 年 10 月-1998 年 2 月任浙 江省 温州 市鹿 城区 人民政 府民 政
科长 ;1998 年 3 月-2001 年 6 月 , 任浙 江省 温州 市 人 民检 察院 起诉 处助 理检 察员 ;2001 年 6
月-2007 年 8 月 , 就 职于 北 京市宣 武区 人民 检察 院 , 任三级 检察 官 ;2007 年 8 月起任 民生 人
寿北京 公司 人事 部经 理。2007 年 11 月-2009 年 12 月 , 任中 国人 民人 寿保 险股 份有限 公司 人
力资源 部副 总经 理;2010 年 1 月加 入大 成基 金管 理 有限公 司, 任纪 委副 书记 、大成 慈善 基
金会常 务副 秘书 长。
其他高级管理人员:
刘彩晖 女士 ,副 总经 理, 管理学 硕士 。1999 年-2002 年, 历任 江南 信托 投资 有限公 司
投资银 行部 副总 经理 、总 经理;2002 年-2006 年, 历任江 南证 券有 限公 司总 裁助理 、投 资
银行部 总 经 理 、 机构 管 理部 总 经 理 , 期 间 还任 江 南宏 富 基 金 管 理 公 司筹 备 组副 组 长 ;2006
年 1 月-7 月 任深圳 中航 集团公 司人 力资 源部 副总 经理;2006 年 8 月-2008 年 5 月, 任大
成基金 管理 有限 公司 助理 总经理 ;2008 年 5 月 起任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。2009
年 7 月 13 日起 兼任 大成 国 际资产 管理 有限 公司 董事 。
杜鹏女 士, 督察 长, 研究 生学历 。1992 年-1994 年 ,历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询
公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ;1994 年-1998 年, 历任 广东省 南方 金
融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理
部经理 ;1998 年 9 月 参与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建;1999 年 3 月起 ,任 大成基 金管 理
有限公 司督 察长 。2009 年 3 月 19 日 起兼 任大 成国 际 资产管 理有 限公 司董 事。
杨春明 先生 , 副 总经 理 , 经济学 学士 。 曾 先后 任职 于长春 税务 学院 、 吉 林省 国际信 托投
资公司 、招 商证 券股 份有 限公司 。2005 年 6 月 加入 大成基 金管 理有 限公 司, 历任基 金运 营
部总监 、 市 场部 总经 理、 公司助 理总 经理 。2009 年 7 月 13 日起 兼 任大 成国 际 资产管 理有 限大成债券投资基金
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公司董 事。2010 年 11 月 起任大 成基 金管 理有 限公 司副总 经理 。
肖冰先 生 , 副 总 经理 , 工 商管理 硕士 。 曾任联 合证 券有限 责任 公司 国际 业务 部总经 理助
理、 鹏华 基金 管理有 限公 司市场 部总 监 、 泰达 宏利 基金管 理有 限公 司市 场部 总监 、 景 顺长 城
基金管 理有 限公 司营 销主 管。2004 年 3 月 加入 大成 基金管 理有 限公 司, 历任 市场部 总监 、
综合管 理部 总监 、 公 司董 事会秘 书。2009 年 7 月 13 日起兼 任大 成国 际资 产管 理有限 公司 董
事。2010 年 11 月 起任 大 成基金 管理 有限 公司 副总 经理 兼 董事 会秘 书 。
2. 基金经理
(1) 现任 基金 经理
王立女 士, 基金 经理 , 经 济学硕士 。10年 证券 从业 经历, 曾任 职于 申银 万国 证券股 份有
限公司、 南京 市商业 银行 资 金营运 中心 。2005 年4 月 加盟大成 基金 管理有 限公 司,曾任 交易
部银行间 市场 债券交 易员 、大成货 币市 场基金 基金 经理助理 。2007 年1 月起担 任大成货 币市
场基金 基金 经理 ,2009 年5 月起同 时担 任大 成债 券投 资基金 基金 经理 。具 有基 金从业 资格 。
(2) 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
陈尚前 2003 年 6 月—2009 年 5 月
3. 公司投资决策委员会
公司投 资决 策委 员会 由9 名 成员组 成, 设 投 资决 策委 员会主 席1 名, 其他 委员8 名。名 单
如下:
刘明, 助理 总经 理, 首席 投资官 , 大 成优 选股 票型 证券投 资基 金基 金经 理, 投资决 策 委
员会主 席; 杨建 华, 股票 投资部 总监 , 负 责公 司股 票投资 业务 , 大 成景 阳领 先股票 型证 券投
资基金 基金 经理 , 大 成核 心双动 力股 票型 证券 投资 基金基 金经 理 , 投资 决策 委员会 委员 ; 陈
尚前 , 固 定收 益部总 监 , 负责公 司固 定收 益证 券投 资业务 , 大成 强化收 益债 券型证 券投 资基
金 基金 经理 , 大 成景 丰分 级债券 型证 券投 资基 金 基 金经理 , 大 成保 本混 合型 证券投 资基 金 基
金经理 , 大 成国 际资 产管 理有限 公司 董事 , 投 资决 策委员 会委 员; 曹雄 飞, 研究部 总监 , 大
成财富 管理 2020 生命 周期 证券投 资基 金基 金经 理, 大成国 际资 产管 理有 限公 司董事 投资 决
策委员 会委 员; 邓韶 勇, 交易管 理部 总监 , 投 资决 策委员 会委 员; 施永 辉, 股票投 资部 副总
监, 大 成蓝 筹稳 健证 券投 资基金 基金 经理 , 投 资决 策委员 会委 员; 王立 , 大 成债券 投资 基金
基金经 理 , 大成 货币 市场 证券投 资基 金基 金经 理, 投资决 策委 员会 委员 ; 曹 志刚, 数量 投资
部首席 金融 工程 师, 投资 决策委 员会 委员 ;孙 蓓琳 ,研究 部副 总监 , 投 资决 策委员 会委 员 。大成债券投资基金
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上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二 、基 金托管 人
(一) 基本情况
名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 以下 简称 “ 中 国 农业银 行 ” )
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东 座 9 层
法定代 表人 :项 俊波
成立时 间:2009 年 1 月 15 日
注册资 本:32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间: 持续 经营
联系电 话:010-63201510
传真:010-63201816
联系人 :李 芳菲
中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分, 总行 设在 北京。 经国务 院
批准, 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于 2009 年 1 月 15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ,成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广, 服务领 域最 广 ,
服务对 象最 多 , 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 , 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉,每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 , 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ,
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 , 立 足县 域和 城市 两大市 场, 实施 差异 化竞 争策略 , 着 力打
造 “ 伴 你成 长 ” 服 务品 牌, 依 托覆盖 全国 的分 支机 构、 庞 大的电 子化 网络 和多 元化 的金融 产品 ,
致力为 广大 客户 提供 优质 的金融 服务 ,与 广大 客户 共创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批 开展 托管 业务 的国 内商 业银行 , 经验 丰富 , 服 务 优质 , 业 绩
突出,2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “ 最 佳 托管银 行 ” 。2007 年 中国 农业银 行通 过
了美 国 SAS70 内 部控 制审 计, 并获 得无 保留 意见 的 SAS70 审计 报告 , 表 明了 独立公 正第 三
方对中 国农 业银 行托 管服 务运作 流程 的风 险管 理、 内部控 制的 健全 有效 性的 全面认 可。 中国
农业银 行着 力加 强能 力建 设, 品 牌声 誉进 一步 提升 , 在 2010 年首 届“? 金 牌理 财 ? T O P10 颁奖
盛典 ” 中成 绩突 出, 获 “ 最 佳托管 银行 ”奖。2010 年再 次荣获 《 首席 财务 官 》 杂 志颁发 的 “ 最佳
资产托 管奖 ” 。 大成债券投资基金
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中国农 业银 行 证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立,2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部, 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托
资产托 管处 、 保 险资 产托 管处、 证券 投资 基金 托管 处、 境 外资 产托 管处 、 综 合管理 处、 风险
管理处 ,拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
(二) 主要人员情况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 130 名 , 其 中高 级 会计师 、 高 级经 济师、 高级 工程师 、
律师等 专家 10 余 名, 服务 团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强, 高级管 理层 均
有 20 年以 上金 融从 业经 验 和高级 技术 职称 ,精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
(三) 基金托管业务经营情况
截止2011 年12 月12 日 ,中 国农业银 行托 管的封 闭式 证券投资 基金 和开放 式证 券投资基 金
共114只 ,包括 大成 债券投 资基金、 富国 天源平 衡混 合型证券 投资 基金、 华夏 平稳增长 混合
型证券 投资 基金 、大 成积 极成长 股票 型证 券投 资基 金、大 成景 阳领 先股 票型 证券投 资基 金 、
大成创 新成 长混 合型 证券 投资基 金、 长盛 同德 主题 增长股 票型 证券 投资 基金 、 裕阳 证券 投资
基金、 汉盛 证券 投资 基金 、 裕隆 证券 投资 基金 、 景 福证券 投资 基金 、 鸿 阳证 券投资 基金 、 丰
和价值 证券 投资 基金 、 久 嘉证券 投资 基金 、 长 盛成 长价值 证券 投资 基金 、 宝 盈鸿利 收益 证 券
投资基 金、 大成 价值 增长 证券投 资基 金、 银河 稳健 证券投 资基 金、 银河 收益 证券投 资基 金 、
长盛中 信全 债指 数增 强型 债券投 资基 金、 长信 利息 收益开 放式 证券 投资 基金 、 长盛 动态 精选
证券投 资基 金 、 景 顺长 城内 需增长 开放 式证 券投 资基 金、 万家 增强 收益 债券 型证 券投资 基金 、
大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金、 长信 银利 精选 开放式 证券 投资 基金 、 富 国天瑞 强势 地区
精选混 合型 证券 投资 基金 、 鹏华货 币市 场证 券投 资基 金、 中海 分红 增利 混合 型证 券投资 基金 、
国泰货 币市 场证 券投 资基 金、 新 华优 选分 红混 合型 证券投 资基 金、 交银 施罗 德精选 股票 证券
投资基 金 、 泰 达宏利 货币 市场基 金 、 交 银施罗 德货 币市场 证券 投资 基金 、 景 顺长城 资源 垄 断
股票型证 券投 资基金 、大 成沪深300 指数 证券 投资基 金、信诚 四季 红混合 型证 券投资基 金、
富国天 时货 币市 场基 金、 富兰克 林国 海弹 性市 值股 票型证 券投 资基 金、 益民 货币市 场基 金 、
长城安 心回 报混 合型 证券 投资基 金、 中邮 核心 优选 股票型 证券 投资 基金 、 景 顺长城 内需 增长
贰号股票 型证 券投资 基金 、交银施 罗德 成长股 票证 券投资基 金、 长盛中 证100 指数证券 投资
基金、 泰达 宏利 首选 企业 股票型 证券 投资 基金 、东 吴价值 成长 双动 力股 票型 证券投 资基 金 、
鹏华动 力增 长混 合型 证券 投资基 金、 宝盈 策 略 增长 股票型 证券 投资 基金 、 国 泰金牛 创新 成长
股票型 证券 投资 基金 、 益 民创新 优势 混合 型证 券投 资基金 、 中 邮核 心成 长股 票型证 券投 资基
金、 华夏 复兴 股票型 证券 投资基 金 、 富 国天成 红利 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 长 信双 利大成债券投资基金
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优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 富兰 克林 国海 深化价 值 股 票型 证券 投资 基金、 申万 巴黎
竞争优 势 股 票型 证券 投资 基金、 新华 优选 成长 股票 型证券 投资 基金 、 金 元比 联成长 动力 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 天治 稳健 双盈 债券 型证 券投资 基金 、 中 海蓝 筹灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 长信利 丰 债 券型证 券投 资基 金、 金元 比联丰 利 债 券型 证券 投资 基金 、 交 银施 罗
德先锋 股票 证券 投资 基金 、 东吴 进取 策略 灵活 配置 混合型 开放 式证 券投 资基 金、 建 信收 益增
强债券型 证券 投资基 金、 银华内需 精选 股票型 证券 投资基金(LOF) 、大 成行业 轮动股票 型证
券投资基 金、 交银施 罗德 上证180 公司治 理交 易型开 放式指数 证券 投资基 金联 接基金、 上证
180 公 司治 理交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金 、 富 兰克 林国海 沪深300 指数 增强 型 证券投 资基
金、 南方 中证500 指 数证 券 投资基 金(LOF) 、 景 顺长 城 能源基 建股 票型 证券 投资 基金 、 中 邮核
心优势 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 工 银瑞 信中 小盘成 长股 票型 证券 投资 基金、 东吴 货币
市 场证 券投 资基 金 、 博 时创 业成长 股票 型证 券投 资基 金、 招商 信用 添利 债券 型证 券投资 基金 、
易方达 消费 行业 股票 型证 券投资 基金 、 富 国汇 利分 级债券 型证 券投 资基 金、 大成景 丰分 级债
券型证 券投 资基 金、 兴业 沪深300 指 数增 强型 证券 投 资基金(LOF) 、 工 银瑞 信深 证红利 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 、 工银 瑞信 深证 红利 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金、富
国可转 换债 券证 券投 资基 金、 大 成深 证成 长40 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 大 成深 证成
长40交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 、泰 达宏利 领先 中小 盘股 票型 证券投 资基 金 、
交银施 罗德 信用 添利 债 券 证券投 资基 金、 东吴 中证 新兴产 业指 数证 券投 资基 金、 工 银瑞 信四
季收益 债券 型证 券投 资基 金、 招 商安 瑞进 取债 券型 证券投 资基 金、 汇添 富社 会责任 股票 型证
券 投 资 基 金 、工 银 瑞 信 消费 服 务 行 业 股票 型 证 券 投资 基 金 、 易 方达 黄 金 主 题证 券 投 资 基金
(LOF) 、 中邮 中小 盘灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 、 浙 商聚潮 产业 成长 股票 型证 券投资 基金 、
嘉实领先 成长 股票型 证券 投资基金 、广 发中小 板300 交易型开 放式 指数证 券投 资基金、 广发
中小板300 交易 型开 放式指 数证券投 资基 金联接 基金 、南方保 本混 合型证 券投 资基金、 交银
施罗德 先进 制造 股票 证券 投资基 金、 上投 摩根 新兴 动力股 票型 证券 投资 基金 、 富兰 克林 国海
策略回 报灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 金元 比联 保本混 合型 证券 投资 基金 、 招商 安达 保本
混合型证 券投 资基金 、交 银施罗德 深证300 价 值交易 型开放式 指数 证券投 资基 金、南方 中国
中小盘股 票指 数证券 投资 基金(LOF ) 、 交银施 罗德 深证300 价值交 易型 开放式 指数证券 投资
基金联接 基金 、富国 中证500 指数增 强型 证券投 资基 金(LOF ) 、长 信内需 成长 股票型证 券投
资基金 、 大成 中证 内地 消费 主题指 数证 券投 资基 金 、 中 海消费 主题 精选 股票 型证 券投资 基金 、
长盛同 瑞中 证200 指 数分 级 证券投 资基 金。 大成债券投资基金
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三 、相 关服务 机构
(一)销售机构及联系人
1 .直 销机 构:
名称: 大成 基金 管理 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 :张 树忠
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
联系人 : 王 肇栋
公司网 址:www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线: 400-888-5558(免 长途 固话 费)
大成基 金管理有限公 司现分别在 深圳、北京、 上海设有投 资理财中心 , 并在武汉分 公
司开通 了直 销业 务。
(1) 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 :瞿 宗怡
电话:0755-83195236
传真:0755-83195091
(2) 大成 基金 北京 投资 理 财中心
1 )东 直门
电话:010-58156152/53
传真:010-58156315/23
地址: 北京 市东 城区 东直 门南大 街 5 号中 青旅 大 厦 105 室
联系人 :李 宁
2 )平 安里
电话:010-85252345/46
传真:010-85252272/73
地址: 北京 市西 城区 平安 里西大 街 28 号 中海 国际 中 心 1601 室
联系人 :廖 红军 大成债券投资基金
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(3) 大成 基金 上海 投资 理 财中心
1 )广 东路
地址: 上海 市广 东 路 689 号海通 证券 大 厦 19 层
联系人 :徐 舲
电话:021-63513925/26
传真:021-63513928
2 )陆 家嘴
地址: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路 161 号 101 室
联系人 :朱 君 、 陈漪 琦
电话:021-62173331 、021-62185377
传真:021-62185233
(4) 大成 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
地址: 湖北 省武 汉市 新华 路 218 号浦 发银 行大 厦 15 楼
联系人 :肖 利霞
联系电 话:027-85565889
传真:027-85552869
2 .代 销机 构
(1) 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 :项 俊波
客服电 话:95599
联系人 :滕 涛
电话:010-85109219
传真:010-85109219
网址:www.abchina.com
(2) 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼
法定代 表人 :郭 树清
联系人 :王 琳 大成债券投资基金
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11
电话:010-67596084
传真:010-66275654
客服电 话:95533
网址:www.ccb.com
(3) 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 :肖 钢
客服电 话:95566
联系人 :王 娟
电话:010-66594909
传真:010-66594942
网址:www.boc.cn
(4) 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :姜 建清
客服电 话:95588
电话:010-66107900
传真:010-66107914
网址:www.icbc.com.cn
(5) 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 :胡 怀邦
客服电 话:95559
联系人 :曹 榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
网址:www.bankcomm.com
(6) 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 :傅 育宁
大成债券投资基金
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12
客服电 话:95555
联系人 :邓 炯鹏
电话:0755-83077278
传真:0755-83195049
网址:www.cmbchina.com
(7) 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 :唐 双宁
客服电 话:95595
联系人 :李 伟
电话:010-68098778
传真:010-68560312
网址:www.cebbank.com
(8) 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 :胡 平西
客服电 话:021-962999
电话:021-38576985
传真:021-50105124
联系人 :周 睿
网址:www.shrcb.com
(9) 北京 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
法定代 表人 :乔 瑞
联系人 :刘 雨喻
联系电 话:010-63229482
传真:010-66506163
客服电 话:96198
网址:www.bjrcb.com
(10) 平安 银行 股份 有限 公司 大成债券投资基金
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13
注册地 址: 中国 深圳 市深 南中 路 1099 号
法定代 表人 :孙 建一
电话:0755-22197874
传真:0755-22197701
联系人 :蔡 宇洲
客户服 务热 线:0755-961202 、4006699999
网址:www.18ebank.com
(11 )广 发银 行股 份有 限 公司
注册地 址: 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 :李 若虹
客服电 话:95508
电话:020-87310888
网址:www.gdb.com.cn
(12) 杭州 银行 股份 有限 公司
地址: 杭州 市凤 起 路 432 号
法定代 表人 :马 时雍
联系人 :严 峻
电话:0571-85108195
传真:0571-85106576
客服电 话:0571-96523 、4008888508
网址:www.hzbank.com.cn
(13) 深圳 发展 银行 股份 有限公 司
办公地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦
法定代 表人 :肖 遂宁
客服电 话:95501
联系人 :周 勤
电话:0755-82088888-8811
传真:0755-82080714
网址:www.sdb.com.cn
(14) 江苏 银行 股份 有限 公司 大成债券投资基金
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14
地址: 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 :黄 志伟
联系人 :田 春慧
客户服 务电 话:96098 、400-86-96098
电话:025-58588167
传真:025-58588164
网址:www.jsbchina.cn
(15) 东莞 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 :廖 玉林
联系人 :胡 昱
电话:0769-22119061
传真:0769-22117730
客服电 话:96228
网址:www.dongguanbank.cn
(16) 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 :吉 晓辉
联系人 :倪 苏云
客服热 线:95528
电话:021-61618888
传真:021-63604199
网址:www.spdb.com.cn
(17) 温州 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址: 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 :邢 增福
联系人 :林 波
电话:0577-88990082 大成债券投资基金
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15
传真:0577-88995217
客户服 务热 线:0577-96699
网址: www.wzbank.cn
(18) 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 杭州 市庆 春 路 288 号 (办 公地 址同 注册 地址)
法定代 表人 :张 达洋
联系人 :吴 强
客户服 务热 线:95105665
电话:0571-87659167
传真:0571-87659188
网址:www.czbank.com
(19) 渤海 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 :刘 宝凤
客服电 话:400-888-8811
联系人 :王 宏
电话:022-58316666
传真:022-58316259
网址:www.cbhb.com.cn
(20) 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 :闫 冰竹
联系人 :王 曦
电话:010-66223584
传真:010-66226045
客户服 务电 话:95526
公司网 站:www.bankofbeijing.com.cn
(21) 华夏 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 大成债券投资基金
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16
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
客服电 话:95577
法定代 表人 :吴 建
联系人 :董 金
电话:010-85238441
传真:010-85238680
网址:www.hxb.com.cn
(22) 洛阳 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
办公地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话:0379-96699
法定代 表人 :王 建甫
联系人 :胡 艳丽
电话:0379-65921977
传真:0379-65921851
网址:www.bankofluoyang.com.cn
(23) 张家 港农 村商 业银 行股份 有限 公司
注册地 址: 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号
法定代 表人 :王 自忠
客服电 话:0512-96065
联系人 :郭 剑鸣
电话:0512-56968061
传真:0512-58236370
网址: www.zrcbank.com
(24) 深圳 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市深 南东 路 3038 号 合作 金融 大厦
法定代 表人 :李 伟
电话:0755-25188371 0755-25188611
传真:0755-25188785
联系人 :曾 明 宋永 成 大成债券投资基金
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17
客户服 务电 话: 961200
网址:www.961200.net
(25) 青岛 银行 股份 有限 公司
地址: 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 :张 广鸿
联系人 :滕 克
客服电 话:96588 ( 青岛) 、400-66-96588( 全国 )
网址:www.qdccb.com
(26) 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 :陆 华裕
联系人 :胡 技勋
电话:021-63586210
传真:021-63586215
客服电 话: 96528 ( 宁波 、杭州 、南 京、 深圳 、苏 州、温 州)
962528 (北 京、 上海 )
网址:www.nbcb.com.cn
(27) 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 正义 路 4 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 :董 文标
客服电 话:95568
联系人 :董 云巍
电话:010-58351666-8155
传真:010-83914283
网址:www.cmbc.com.cn
(28) 哈尔 滨银 行股 份有 限公 司
住所: 哈尔 滨市 道里 区尚 志大 街 160 号
办公地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法人: 郭志 文
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18
联系人 :王 超
联系电 话:0451-86779007
传真:0451-86779007
客服电 话:95537
公司网 址:www.hrbb.com.cn
(29) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 :万 建华
客服电 话:95521
联系人 :芮 敏祺
电话:021-38676666
传真:021-38670161
网址:www.gtja.com
(30) 中信 建投 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 :王 常青
客服电 话:4008888108
联系人 :权 唐
电话:010-85130577
传真:010-65182261
网址:www.csc108.com
(31) 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层
法定代 表人 :何 如
客服电 话:95536
联系人 :齐 晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
(32) 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层 大成债券投资基金
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19
法定代 表人 :宫 少林
客服电 话:4008888111 、95565
联系人 :林 生迎
电话:0755-82960223
传真:0755-82943636
网址:www.newone.com.cn
(33) 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 :矫 正中
客户服 务电 话:4006000686
联系人 :潘 锴
电话:0431-85096709
网址:www.nesc.cn
(34) 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 :顾 伟国
客服电 话:4008-888-888
联系人 :李 洋
联系电 话:010-66568047
传真:010-66568536
网址:www.chinastock.com.cn
(35) 华泰 联合 证券 有限 责任公 司
注册地 址:深 圳市福 田区 中心区 中心广 场香港 中旅 大厦第 五层(01A 、02 、03 、04)、
17A 、18A 、24A 、25A 、26A
法定代 表人 :马 昭明
客服电 话:400-8888-555 、95513
联系人 :盛 宗凌
电话:0755-82492000
传真:0755-82492962 大成债券投资基金
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20
网址:www.lhzq.com
(36) 申银 万国 证券 股份 有限公 司
通讯地 址: 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 :丁 国荣
客服电 话:021-962505
联系人 :黄 维琳 、曹 晔
电话:021-54033888
传真:021-54038844
网址:www.sywg.com
(37) 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 :王 开国
客服电 话:95553 、400-888-8001
联系人 :金 芸、 李笑 鸣
电话:021-23219000
传真:021-63602722
网址:www.htsec.com
(38) 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 :王 东明
客服电 话:010-84588888
联系人 :陈 忠
电话:010-84588888
传真:010-84865560
网址:www.cs.ecitic.com
(39) 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 :牛 冠兴
客服电 话:4008001001
联系人 :陈 剑虹 大成债券投资基金
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21
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
网址:www.essence.com.cn
(40) 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :徐 浩明
客服电 话:400-888-8788 、95525
联系人 :刘 晨、 李芳 芳
电话:021-22169081
传真:021-22169134
网址:www.ebscn.com
(41) 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层(1507-1510 室)
办公地 址: 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 :张 智河
客服电 话:0532-96577
联系人 :吴 忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
网址:www.zxwt.com.cn
(42) 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 常州 延陵 西 路 59 号 常信 大厦 18 楼
法定代 表人 :朱 科敏
客服电 话:0519-88166222 、0379-64902266 、021-52574550
联系人 :李 涛
电话:0519-88157761
传真:0519-8157761
网址:www.longone.com.cn
(43) 中信 金通 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 杭州 市中 河南 路 11 号万 凯庭 院商 务 楼 A 座 大成债券投资基金
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22
法定代 表人 :刘军
客服电 话:0571-96598
联系人 :俞 会亮
电话:0571-85776115
传真:0571-85783771
网址:www.bigsun.com.cn
(44) 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 :吴 志明
客服电 话:020-961303
联系人 :林 洁茹
联系电 话:020-87322668
传真:020-87325036
网址:www.gzs.com.cn
(45) 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 :杨 宇翔
客服电 话:4008816168
联系人 :郑 舒丽
电话:0755-22626391
传真:0755-82400862
网址:www.pingan.com
(46) 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 :吴 万善
客服电 话:4008-888-168 、95597
联系人 :舒 萌菲
电话:025-84457777
传真:025-84579763
网址:www.htsc.com.cn 大成债券投资基金
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23
(47) 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
法定代 表 人 :林 俊波
客服电 话:400-888-1551
联系人 :钟 康莺
电话:021-68634518-8503
传真:021-68865938
网址:www.xcsc.com
(48) 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 :凤 良志
客服电 话:400-888-8777 、95578
联系人 :李 蔡
电话:0551-2207114
传真:0551-2207965
网址:www.gyzq.com.cn
(49) 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 :郁 忠民
客服电 话:021-962518
联系人 :王 伟力
电话:021-53519888
传真:021-54670436
网址:www.962518.com
(50) 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
法定代 表人 :李 工
客服电 话:0551-96518 、400-80-96518
联系人 :甘 霖
电话:0551-5161821 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
24
传真:0551-5161672
网址:www.hazq.com
(51) 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 福建 省福 州市 湖东 路 99 号标 力大 厦
法定代 表人 :兰 荣
客户服 务电 话:4008888123
联系人 :谢 高得
电话:021-38565785
传真:021-38565783
网址:www.xyzq.com.cn
(52) 财通 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 杭州 市解 放 路 111 号金 钱大 厦
法定代 表人 :沈 继宁
客户联 系电 话:96336 、021-962336
联系人 :乔 骏
电话:0571-87925129
传真:0571-87925100
网址:www.ctsec.com
(53) 浙商 证券 有限 责任 公司
地址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 :吴 承根
联系人 :谢 项辉
电话:0571-87901053
客服电 话:967777
网址:www.stocke.com.cn
(54) 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 :张 志军
联系人 :王 兆权
电话:022-28451861 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
25
传真:022-28451892
客服电 话:4006515988
网址:www.bhzq.com
(55) 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 :雷 杰
客服电 话:95571
联系人 :邵 艳霞
电话:0731-85832507
传真:0731-85832214
网址:www.foundersc.com
(56) 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 :张 运勇
客服电 话:0769-961130
联系人 :梁 健伟
电话:0769-22119341
传真:0769-22116999
网址:www.dgzq.com.cn
(57) 瑞银 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 :刘 弘
电话:010-58328337
传真:010-58328748
联系人 :慕 丽娜
客户服 务电 话:400-887-8827
网址:www.ubssecurities.com
(58) 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
26
法定代 表人 :冯 戎
客户服 务电 话:4008000562
联系人 :李 巍
电话:010-88085858
传真:010-88085195
网址:www.hysec.com
(59) 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 : 黄 耀华
客户服 务热 线:0755-33680000 、400-6666-888
联系人 :高 峰
电话:0755-83516094
传真:0755-83516199
网址:new.cgws.com
(60) 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 :常 喆
客户服 务电 话:400-818-8118
联系人 :黄 静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
网址:www.guodu.com
(61) 华林 证券 有限 责任 公司
办公地 址: 珠海 市拱 北夏 湾华平 路 96 号 二层 202-203 房
法定代 表人 :段 文清
客服电 话:0750-3160388
联系人 :杨 玲
电话:0755-82707855
传真:0755-82707850
网址:www.chinalions.com 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
27
(62) 国海 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
办公地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
客服电 话:400-888-8100 ( 全国) 、96100 ( 广西 )
法定代 表人 :张 雅锋
联系人 :覃 清芳
电话:0771-5539262
传真:0771-5539033
网址:www.ghzq.com.cn
(63) 江海 证券 有限 公司
办公地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表: 孙名 扬
电话:0451-82336863
客服热 线:4006662288
联系人 :徐 世旺
网址:www.jhzq.com.cn
(64) 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 :胡 运钊
客户服 务热 线:95579 、4008-888-999
联系人 :李 良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
网址:www.95579.com
(65) 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法人代 表: 刘汝 军
客户服 务电 话:0471-4961259
联系人 :张 同亮
电话:0471-4913998 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
28
传真:0471-4930707
网址:www.cnht.com.cn
(66) 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 :冉 云
客户服 务电 话:4006600109
联系人 :金 喆
电话:028-86690126
传真:028-86690126
网址:www.gjzq.com.cn
(67) 中航 证券 有限 公司
注册地 址: 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址: 南昌 市抚 河北 路 291 号六 楼
法定代 表人 :杜 航
客服电 话:4008866567
联系人 :余 雅娜
电话:0791-6768763
传真:0791-6789414
网址:www.scstock.com
(68) 爱建 证券 有限 责任 公司
地址: 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 :郭 林
客服电 话:021-63340678
联系人 :陈 敏
电话:021-32229888
传真:021-62878783
网址:www.ajzq.com
(69)英 大 证券 有限 责任 公司
地址: 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层
法定代 表人 :赵 文安 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
29
客服电 话:0755-26982993 、4008-698-698
联系人 :王 睿
电话:0755-83007069
传真:0755-83007167
网址:www.ydsc.com.cn
(70) 华西 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
法定代 表人 :杨 炯洋
客户服 务热 线:4008888818
联系人 :金 达勇
电话:0755-83025723
传真:0755-83025991
网址:www.hx168.com.cn
(71) 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
法定代 表人 :雷 建辉
客服电 话:4008885288
联系人 :徐 欣
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
网址:www.glsc.com.cn
(72) 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 :林 义相
客服电 话:010-66045678
联系人 :潘 鸿 林爽
传真:010-66045500
网址:www.txsec.com
(73) 信达 证券 股份 有限 公司
地址: 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
30
法定代 表人 :张 志刚
客户服 务电 话:4008008899
联系人 :唐 静
联系电 话:010-63081000
传真:010-63080978
公司网 址:www.cindasc.com
(74) 华宝 证券 有限 责任 公司
地址: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 166 号 未来 资产 大厦 23 层
法定代 表人 :陈 林
客户服 务电 话:400-820-9898
联系人 :徐 方亮
电话:021-50122222
传真:021-50122220
网址:www.cnhbstock.com
(75) 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼
法定代 表人 :林 治海
客服电 话:95575
联系人 :黄 岚
电话:020-87555888
传真:020-87555305
网址:www.gf.com.cn
(76) 中国 建银 投资 证券 有限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18 层至 20 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18 层至 20 层
法定代 表人 :杨 明辉
联系人 :刘 毅
客户电 话:400 600 8008
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539 大成债券投资基金
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31
网址:www.cjis.cn
(77) 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址: 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦
法定代 表人 :李 剑阁
联系人 :王 雪筠
客服电 话:010-85679238 、010-85679169
网址:www.ciccs.com.cn
(78) 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址: 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 :李 玮
客户服 务电 话:95538
联系人 :吴 阳
电话:0531-81283938
传真:0531-81283900
网址:www.qlzq.com.cn
(79) 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 :孔 佑杰
联系电 话:010-88086830
联系人 :陈 韦杉
传真:010-66412537
网址:www.rxzq.com.cn
(80) 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 :李 晓安
联系人 :李 昕田
联系电 话:0931-8490208
甘肃省 客服 电话 :96668
网址:www.hlzqgs.com 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
32
(81) 财富 证券 有限 责任 公司
办公地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表: 周晖
客户服 务热 线:0731-84403319
联系人 :胡 智
电话:0731-84779521
传真:0731-84403439
网址:www.cfzq.com
(82) 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 :黄 金琳
客服电 话:0591-96326
联系人 :张 腾
电话:0591-87278701/
传真:0591-87841150
网址:www.gfhfzq.com.cn
(83) 大通 证券 股份 有限 公司
客服电 话:4008-169-169
联系人 :谢 立军
电话:0411-39673202
网址:www.daton.com.cn
(84) 中原 证券 股份 有限 公司
地址: 郑州 市经 三 路 15 号 广汇国 际贸 易大 厦
法定代 表人 :石 保上
客服电 话:0371-967218 、4008139666
联系人 :程 月艳 、耿 铭
联系电 话:0371-65585670
联系传 真:0371-65585665
网址:www.ccnew.com
(85) 西南 证券 股份 有限 公司 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
33
地址: 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法定代 表人 :王 珠林
客服电 话:4008096096
联系人 :徐 雅筠 、杨 再巧
网址:www.swsc.com.cn
(86) 天源 证券 经济 有限公 司
注册地 址: 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 :林 小明
电话:0755-33331188
传真:0755-33329815
统一客 服电 话:4006543218
公司网 站地 址:www.tyzq.com.cn
(87) 天风 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园 路 2 号高 科大 厦四 楼
法定代 表人 :余 磊
联系人 :翟 璟
联系电 话: (027 )87618882/(028) 86711410 传 真: (027 )87618863
公司网 站:www.tfzq.com
(88)国 盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 :曾 小普
联系人 :徐 美云
电话:0791-6285337
传真:0791-6282293
网址:www.gsstock.com
(89) 大 连银 行股 份有 限 公司
注册地 址: 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 :陈 占维 大成债券投资基金
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34
客服电 话:4006640099
联系人 :李 鹏
电话:0411-82308602
传真:0411-82311420
网址:www.bankofdl.com
(二) 注册 登记 机构
名称: 大成 基金 管理 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层
法定代 表人 : 张 树忠
电话:0755-83183388
传真:0755-83195239
联系人 :范瑛
(三) 律师 事务 所和 经办 律师
律师事 务所 名称 :通 力律 师事务 所
注册地 址: 上海 市浦 东南 路 528 号上 海证 券大 厦南 塔 21 楼
办公地 址: 上海 市浦 东南 路 528 号上 海证 券大 厦南 塔 21 楼
经办律 师: 秦悦 民、 傅轶
电话:021-68818100
传真:021-68816880
(四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
会计师 事务 所名 称: 普华 永道中 天会 计师 事务 所有 限公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 3 楼
法人代 表: 杨绍 信
经办注 册会 计师 :汪 棣、 金毅
电话:021-23238888
传真:021-23238800
联系人 :金 毅 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
35
四 、基 金的名 称
大成债 券投 资基 金
五 、基 金的类 型
基金类 型: 契约 型
六 、基 金的运 作方 式
基金运 作方 式: 开放 式
七 、基 金的投 资目 标
在力保 本金 安全 和保 持资 产流动 性基 础上 追求 资产 的长期 稳定 增值 。
八 、基 金的投 资方 向
投资于 债券 类资 产部 分 ( 包 括流动 性良 好的 、 国 内市 场 依法发 行及 交易 的国 债、 金 融债、
公司债 、 企 业债、 可转 换债 券、 正 逆回 购等, 以及 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 )
不低于基 金资 产总 值 80 % ,本基金 还可 择机进 行新 股申购, 但新 股投资 比例 不超过基 金资
产总 值 20 %。
九 、基 金的投 资策 略
本基金 通过 整体 资产 配置 、 类属 资产 配置 和个 券选 择三个 层次 进行 投资 管理 , 以实 现投
资目标 。具 体按 照如 下步 骤执行 :
(一) 在整体 资产 配置 层 次上, 通过对 宏观 经济、 市场利 率、 债 券供 求、 情 景分析、 申
购、赎 回现 金流 情况 等因 素的综 合分 析, 决定 债券 、逆回 购、 现金 三类 资产 的配置 比例 。
(二 ) 在 类属 资产配 置层 次, 根据 市场 和类属 资产 的风险 收益 特征 , 将 市场 细分为 交 易
所国债 、 交 易所 企业 债、 银行间 国债 、 银 行间 金融 债四个 子市 场。 在此 基础 上运用 修正 的均
值-方 差等 模型 , 定 期对 投资组 合类 属资 产进 行最 优化配 置和 调整 , 确 定类 属资产 的最 优权
重。
(三) 在债 券选 择上 , 采 取积极 策略 , 包 括利 率预 期策略 、 收 益率 曲线 策略 、 收益 率利
差策略 等。
(四) 本基 金在 满足 基金 日常申 购、 赎回 流动 性基 础上根 据新 股基 本面 研究 择机进 行新
股申购 。
基金管 理人 可根 据债 券市 场的变 化对 市场 细分 与模 型运用 等进 行适 当调 整。
十 、基 金的业 绩比 较基准
中国债 券总 指数 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
36
十 一、 基金的 风险 收益特 征
本基金 80%以 上投 资于债 券,为债 券基 金,预 期收 益和风险 高于 货币市 场基 金,低 于
混合型 基金 和股 票基 金。
十 二、 基金的 投资 组合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同规 定,于 2011 年 12 月 30 日 复核 了本 报告中 的
财务指 标 、 净 值表现 和投 资组合 报告 等内 容, 保证 复核内 容不 存在 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或
者重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2011 年 9 月 30 日 , 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1 .报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 - 0.00
其中: 股票 - 0.00
2 固定收 益投 资 368,885,926.00 95.19
其中: 债券 368,885,926.00 95.19
资产支 持证 券 - 0.00
3 金融衍 生品 投资 - 0.00
4 买入返 售金 融资 产 - 0.00
其中: 买断 式回 购的 买入 返 售金
融资产
- 0.00
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 11,773,965.08 3.04
6 其他资 产 6,860,286.06 1.77
7 合计 387,520,177.14
100.00
2 .报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3 .报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4 .报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
1 国家债 券 21,110,250.00 5.51
2 央行票 据 - 0.00
3 金融债 券 120,190,000.00 31.36
其中: 政策 性金 融债 93,265,000.00 24.34
4 企业债 券 227,585,676.00 59.38
5 企业短 期融 资券 - 0.00 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
37
6 中期票 据 - 0.00
7 可转债 - 0.00
8 其他 - 0.00
9 合计 368,885,926.00 96.25
5 .报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例(%)
1 080218 08国开18 500,000 48,210,000.00 12.58
2 126018 08江铜 债 548,440 43,326,760.00 11.31
3 1180053 11 宝 城投 债 400,000 39,284,000.00 10.25
4 115002 国安债1 321,510 29,154,526.80 7.61
5 052001 05南商01 300,000 26,925,000.00 7.03
6 .报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 .报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8 .投 资组 合报 告附 注
(1)报 告期内 基金投 资的 前十名证 券的 发行主 体无 被监管部 门立 案调查 的, 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
(2) 基 金投 资的 前十 名股 票中, 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外 的股票。
(3) 基金 的其 他资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 165,748.09
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,385,243.96
5 应收申 购款 309,294.01
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,860,286.06
(4) 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
(6) 由于 四舍 五入 原因 , 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
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十 三、 基金业 绩
基金管理 人依照 恪尽 职守 、诚实信 用、 谨慎勤 勉的 原则管理 和运 用基金 财产 ,但
不保证 基金 一定 盈利 , 也 不保证 最低 收益 。 基 金的 过往业 绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风
险,投 资者 在做 出投 资决 策前应 仔细 阅读 本基 金的 招募说 明书 。
(一) 基金 合同 生效 日(2003 年 6 月 12 日 )至 2011 年 9 月 30 日 以 来完 整会 计
年度的 投资 业绩 及与 同期 业绩比 较基准 收 益率 的比 较 :
A 、B 类
阶段
净值增
长率
①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③
②- ④
2003.6.12 -2003.12.31 2.90% 0.16% -1.41% 0.29% 4.31% -0.13%
2004.1.1 -2004.12.31 1.81% 0.32% -3.32% 0.35% 5.13% -0.03%
2005.1.1 -2005.12.31 11.33% 0.29% 10.55% 0.21% 0.78% 0.08%
2006.1.1 -2006.12.31 6.29% 0.14% 2.62% 0.10% 3.67% 0.04%
2007.1.1 -2007.12.31 8.79% 0.17% -1.81% 0.08% 10.60% 0.09%
2008.1.1 -2008.12.31 11.10% 0.15% 14.89% 0.20% -3.79% -0.05%
2009.1.1 -2009.12.31 2.72% 0.14% -1.24% 0.10% 3.96% 0.04%
2010.1.1 -2010.12.31 6.56% 0.18% 1.92% 0.10% 4.64% 0.08%
2011.1.1-2011.6.30
2011.1.1 —2011.9.30 -2.34% 0.13% 1.62% 0.09% -3.96% 0.04%
2003.6.12 -2011.9.30 60.17% 0.20% 25.95% 0.19% 34.22% 0.01%
C 类
阶段
净值增
长率
①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③
②- ④
2003.6.12-2003.12.31 2.90% 0.16% -1.41% 0.29% 4.31% -0.13%
2004.1.1-2004.12.31 1.81% 0.32% -3.32% 0.35% 5.13% -0.03%
2005.1.1-2005.12.31 11.33% 0.29% 10.55% 0.21% 0.78% 0.08%
2006.1.1-2006.12.31 5.86% 0.14% 2.62% 0.10% 3.24% 0.04%
2007.1.1-2007.12.31 8.17% 0.17% -1.81% 0.08% 9.98% 0.09%
2008.1.1-2008.12.31 10.56% 0.15% 14.89% 0.20% -4.33% -0.05%
2009.1.1-2009.12.31 2.24% 0.14% -1.24% 0.10% 3.48% 0.04%
2010.1.1 -2010.12.31 6.19% 0.18% 1.92% 0.10% 4.27% 0.08%
2011.1.1-2011.6.30
2011.1.1 —2011.9.30 -2.58% 0.13% 1.62% 0.09% -4.20% 0.04%
2003.6.12 -2011.9.30 56.17% 0.20% 25.95% 0.19% 30.22% 0.01% 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
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(二 ) 自 基金 合同 生效 以来 基金份 额净 值增 长率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 的
比较
大成债券 A/B 基金累计份 额净值增长率与 同期 业绩 比较基准收益率的历 史走 势对比图
(2003 年 6 月 12 日至 2011 年 9 月 30 日)
-17%
0%
17%
34%
51%
68%
03-6-12 05-2-7 06-10-6 08-6-3 10-1-30 11-9-28
大 成 债 券 A / B 业绩比较基准
大成债券 C 基金累计份额 净值增长率与 同期业 绩比 较基准收益率的历史 走势 对比图
(2003 年 6 月 12 日至 2011 年 9 月 30 日) 大成债券投资基金
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-17%
0%
17%
34%
51%
68%
03-6-12 05-2-7 06-10-6 08-6-3 10-1-30 11-9-28
大成债券C 业绩比较基准
注:1 、 本 基金 于 2006 年 4 月 24 日 起推 出持 续性 收 费模式 , 将 前端 收费 模式 定义 为 A 类收
费模 式 , 后端 收费 模式 定 义为 B 类 收费 模式 , 二者 对应的 基金 份额 简称 “ 大 成 债券 A / B ”;将
持续性 收费 模式 定义 为 C 类收费 模式 ,对 应的 基金 份额简 称 “ 大成 债券 C” 。
2、 按基 金合 同规 定, 本基金 自基 金合 同生 效 起 6 个月 内为 建仓 期, 截至 报告日 本基 金
的各项 投资 比例 已达 到基 金合同 中规 定的 各项 比例 。
十 四、 费用概 览
(一) 与基 金运 作有 关的 费用
1.基 金费 用的 种类
(1) 基金 管理 人的 管理 费 ;
(2) 基金 托管 人的 托管 费 ;
(3) 基金 的证 券交 易费 用 ;
(4) 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 ;
(5) 基金 份额 持有 人大 会 费用;
(6) 基金 合同 生效 后的 会 计师费 和律 师费 ; 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
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(7) 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用。
2.基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
(1) 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.7% 的年 费率 计提 。计 算方法 如下 :
H=E× 0.7%÷ 当年 天数 ;
H 为 每日 应付 的基 金管 理 费;
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值。
基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 托管人 于次 月的前 两个 工 作
日内从 基金 资产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
(2) 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管人 的托 管费 按前 一日的 基金 资产 净值 的 0.20% 的年 费率 计提 。计 算方 法如下 :
H =E× 0.20%÷ 当年 天数
H 为 每日 应支 付的 基金 托 管费;
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值。
基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 托管人 于次 月的前 两 个
工作日 内从 基金 资产 中一 次性支 取。
(3) 上述 第 1 款 基金 费用 中第 (3 ) -(7 )项 费用 由基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应协 议
规定, 按费 用实 际支 出金 额,列 入当 期费 用, 由基 金托管 人从 基金 资产 中支 付。
3.不 列入 基金 费用 的项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
4.基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管理 人与 基金托 管人 可根据市 场和 基金发 展情 况磋商酌 情降 低基金 管理 费及基金 托
管费, 经中 国证 监会 核准 后公告 ,无 须召 开基 金份 额持有 人大 会通 过。
(二) 与基 金销 售相 关费 用
1.申 购费 用:
申购费用 是基 金销售 和服 务过程中 发生 费用, 由基 金份额持 有人 承担, 按交 易金额的 一
定比例 收取 。
(1)投 资者既 可以 选择申 购时交 纳申购 费用, 也可 以选择 赎回时 交纳申 购费 用。投 资者若
选择申 购时 交纳 称为 前端 申购费 , 投 资者 若选 择在 赎回时 交纳 则称 为后 端申 购费。 投资 者选大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
42
择持续 性收 费 模 式, 不收 取申购 费。
(2) 投资 者选 择交 纳前 端 申购费 时, 申购 费如 下表 所示:
申购金 额 M 费率
M <50 万 0.8%
50 万≤M <200 万 0.5%
200 万≤M <500 万 0.3%
M≥ 500 万 1000 元/ 笔
(3)投 资者选 择交 纳后端 申购费 时,按 照持有 时间 采用比 例费率 ,并随 持有 时间递 减,具
体如下 表所 示:
持有基 金时 间 费率
1 年以 内 1.0%
1 年以 上、3 年 以内 (含 1 年) 0.6%
3 年以 上、5 年 以内 (含 3 年) 0.4%
5 年以 上( 含 5 年) 0
(4) 基金 申购 份额 的计 算 :
1) 前 端收 费 模 式即 大成 债 A :
大成 债 A 的 申购 金额包 括 申购费 用和 净申 购金 额, 计算公 式如 下:
净申购 金额 =申 购金 额/ (1+申 购费 率)
申购费 用= 申购 金额 -净 申购金 额
申购份 数= 净申 购金 额/ 申 购日基 金份 额净 值
2) 后 端收 费模 式即 大成 债 B :
申购份 数= 申购 金额/ 申购 日基金 份额 净值
3) 持 续性 销售 服务 费模 式 即大成 债 C :
申购份 数= 申购 金额/ 申购 日基金 份额 净值
2.赎 回费 率
赎回费用 是基 金销售 和服 务过程中 发生 费用, 由基 金份额持 有人 承担, 按交 易金额的 一
定比例 收取 。
(1) 在前 端和 后端 收费 形 式下, 本基 金的 赎回 费率 为赎回 基金 总额的 0.25 % ,赎回 费用 于
支付相 关手 续费 后余 额归 入基金 财产 。 赎回 费归 入基 金财产 的比 例不 得低 于赎 回费用 总额 的大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
43
25 %。
(2)在 择 持续 性收 费模 式 下,如 持有 时间 小于 30 个 自然日 , 赎 回费 率为 0.1 % ,赎回 费用
的 25% 计入 大成 债 C 的 基 金财产 ;如 持有 时间 大于 或等 于 30 个自 然日 ,赎 回 费率 为 0。
(3) 基金 赎回 金额 的计 算 :
1) 前 端收 费模 式即 大成 债 A :
大成 债 A 的 净赎 回金额 为 赎回金 额扣 减赎 回费 用, 计算公 式如 下:
赎回金 额= 赎回 份数× 赎回 申请日 基金 份额 净值
赎回费 用= 赎回 金额× 赎回 费率
净赎回 金额 =赎 回金 额- 赎回费 用
2) 后 端收 费模 式 即 大成 债 B :
大成 债 B 的净 赎回 金额 为 赎回金 额扣 减赎 回费 用、 后端申 购费 用, 计算 公式 如下:
赎回金 额= 赎回 份数× 赎回 申请日 基金 份额 净值
赎回费 用= 赎回 金额× 赎回 费率
后端申 购费 用= 赎回 份额× 申购申 请日 的基 金份 额净 值× 该部 分份 额对 应的 后端 申购费 率
净赎回 金额 =赎 回金 额- 赎回费 用- 后端 申购 费用
3) 持 续性 销售 服务 费模 式 即大成 债 C :
根据 2009 年 8 月 11 日 《 关于增 加大 成债 券投 资基 金 C 类份额 赎回 费的 公告 》 , 自 2009
年 8 月 28 日起, 增加 大成 债 C 赎回 费, 即 持有 人在 赎回 其 2009 年 8 月 27 日 (含该日) 之
前交易 申请 获得 的大 成债 C 份 额(即 2009 年 8 月 27 日( 含该 日) 之前 提交 的交易 申请 ,
并得到 有效 确认 的份 额) 时无需 缴纳 赎回 费; 持有 人在 2009 年 8 月 28 日 ( 含该日 ) 之 后交
易申请 获得 的大 成债 C 份 额(即 2009 年 8 月 28 日 (含该 日) 之后 提交 的交 易申请 ,并 得
到有效 确认 的份 额) , 将按 下述公 式收 取赎 回费 用, 赎回费 用 的 25% 计入 大成 债 C 的基 金财
产。
大成 债 C 的净 赎回 金额 为 赎回金 额扣 减赎 回费 用, 计算公 式如 下:
赎回金 额= 赎回 份数× 赎回 申请日 基金 份额 净值
赎回费 用= 赎回 金额× 赎回 费率
净赎回 金额 =赎 回金 额- 赎回费 用
3. 申 请日 (T 日 )的 基金 份额 净 值在 当天 证券 交易 所收市 后计 算, 并在 T+1 日公告 。遇 特
殊情况 ,经 中国 证监 会同 意,可 以适 当延 迟计 算和 公告。
基金份 额净 值的 计算 公式 为: 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
44
基金份 额净 值= 基金 资产 净值总 额/ 发 行在 外的 基金 份额总 数。
4. 销 售服 务费
投资者选择持续性收费模式,按照 0.30%/ 年的年费 率从该类基金份额对应的基金财产中按
日计提 持续 性销 售服 务费 。
计算方 法如 下:
每日销 售服 务费 =该 收费 模式下 前一 日基 金资 产净 值总额× 销售 服务 费率/ 年 计提天 数
销售服 务费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 托管人 于次 月的前 两 个
工作日 内从 基金 资产 中一 次 性支 付给 基金 管理 人。
销售服 务费 用于 支付 基金 的营销 费用 和基 金份 额持 有人服 务费 等 。 基 金管 理人 须在招 募
说明书 或最 新的 更新 的招 募说明 书、 基金 份额 发售 公告或 其 他 公告 中予 以载 明, 并 需在 定期
的监察 稽核 报告 、 基 金的 半年度 报告 和年 度报 告里 , 依 法对 持续 性销售 服务 费的计 提 、 列 支
等情况 进行 专项 说明 。
对于采 用持 续性 销售 服务 费模式 的新 的申 购, 每笔 申购的 最低 金额 为人 民 币 1000 元。
5. 基金 管理人 可根 据市场 情况调 整本基 金的申 购和 赎回费 率,调 整结果 将至 少提前 两日在
至少一 种中 国证 监会 指定 的媒体 上公 告。
6. 基 金转 换费 用:
详情请 见 “ 八、 基金 转换 ” (更新 招募 说明 书全 文) 。
(三) 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,应 按国 家税 收法律 、法 规履 行其 纳税 义务。
按照国 家现 行税 收法 律、 法规规 定 , 个 人投资 者投 资本基 金所 获增 值部 分免 税, 机构 投资 者
投资本 基金 所获 增值 部分 应按相 关规 定缴 纳企 业所 得税。
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其他 有关法 律法 规的
要求及 《基 金合 同》 的规 定, 对 2011 年 7 月 27 日 公布的 《大 成债 券投 资基 金更新 的招 募说
明书 2011 年第 1 期 》 进 行 了更新,并 根据 本基 金管 理 人对本 基金 实施 的投 资经 营活动 进行 了
内容补 充和 更新 ,主 要更 新的内 容 如 下:
1.根 据最 新资 料, 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2.根 据最 新资 料, 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
45
3.根 据最 新资 料, 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
4.根 据最 新数 据, 更新 了 “ 九、 基金 的投 资 ” 部 分。
5.根 据最 新数 据, 更新 了 “ 十、 基金 业绩 ” 部分 。
6.根 据最 新情况 , 更新 了 “二十 一、 基金 份额 持有 人服务 ”部 分。
7.根 据最 新公 告, 更新 了 “ 二十 二、 其他 应披 露的 事 项 ” 。
8.根 据最 新公 告, 更新 了 “二十 三、 对招 募说 明书 更新部 分的 说明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 二年 一月 二十 日