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大成 内 需 增长 股票型 证券 投 资 基 金
更 新 招 募 说明 书 摘 要
2011 年第 1 期
基金管理 人：大 成 基金管理 有限公 司
基金托管 人：中 国 银行股份 有限公 司
二○一二 年 一月 2
重 要 提 示
大成内 需增 长 股 票型 证券 投资基 金经 中国 证监 会 2011 年 4 月 27 日 证监 许可 【2011 】
609 号 文核 准募 集 ， 基金 合同 已 于 2011 年 6 月 14 日正式 生效 。
基 金管 理人保 证本招 募说明 书的 内容真 实、准 确、完 整。本 招募 说明书 经中国 证监 会
核 准，但 中国证 监会对 本基 金募集 的核准 ，并不 表明 中国证 监会对 本基金 的价 值和收 益做
出实 质 性判 断或 保证 ，也 不表明 投资 于本 基金 没有 风险。
基 金管 理人依 照恪尽 职守、 诚实 信用、 谨慎勤 勉的原 则管理 和运 用基金 财产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
投资有 风险 ， 投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本 招募 说明 书（ 更新 ）所载 内容 截止 日为2011 年12月14日 ，有 关财 务数 据和基 金净 值
表现截 止日 为2011 年9 月30 日，所 列财 务数 据未 经审 计。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
设立日 期：1999 年4 月12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司股 东为 中 泰信托 有限 责任公 司（ 持 股比例48% ） 、 中国 银河 投 资管理 有
限公司 （持 股比 例25% ） 、 光大证 券股 份有 限公 司 （ 持股比 例25% ） 、 广东 证券 股份有 限公 司
（持股 比例2% ） 四家 公司 。
法定代 表人 ： 张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖冰
大 成基 金管理 有限公 司设有 股东 会、董 事会、 监事会 ，下设 二 十 个部门 ，分别 是股 票
投资部 、 数量 投资 部、 社 保基金 投资 部 、 固 定收 益 部、 委托 投资 部、 研究 部 、 交 易管 理部、3
金 融工程 部、信 息技术 部、 客户服 务部、 市场部 、总 经理办 公室 、 董事会 办公 室 、人 力资
源 部、 计 划财务 部、行 政部 、基金 运营部 、监察 稽核 部 、风 险管理 部 和国 际业 务部 。 公司
在 北京、 上海、 西安、 成都 、武汉 、福州 、沈阳 、广州 和南京 等地 设立了 九家 分公司 ，并
在 香港设 立了子 公司。 此外 ， 公司 还设立 了投资 决策 委员会 、投资 风险控 制委 员会 和 战略
规划委 员会 等专 业委 员会 。
公 司以 “责任 、回报 、专业 、进 取”为 经营理 念，坚 持“诚 实信 用、勤 勉尽责 ”的 企
业 精神， 致力于 开拓基 金及 证券市 场业务 ，以稳 健灵 活 的投 资策略 和注重 绩优 、高成 长的
投 资组合 ，力求 为投资 者获 得更大 投资回 报。公 司所 有人员 在最近 三年内 均未 受到所 在单
位及有 关管 理部 门的 处罚 。
（二） 证券 投资 基金 管理 情况
截至 2011 年 12 月 14 日 ， 本基金 管理 人共 管 理 3 只 封闭式 证券 投资 基金 ： 景 宏证券 投
资基金 、景 福证 券投 资基 金、大 成优 选股 票型 证券 投资基 金，1 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基
金：深 证成 长 40ETF 及大成深证 成 长 40ETF 联接基 金，1 只创 新型 基金 ：大 成景丰 分级 债
券型证 券投 资基 金，1 只 QDII 基金：大 成标 普 500 等权重 指数 基金 及 19 只开 放式证 券投
资 基金： 大成价 值增 长 证券 投资基 金、大 成债券 投资 基金、 大成 蓝 筹稳健 证券 投资基 金、
大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金、 大成 货币 市场 证券投 资基 金、 大成 沪 深 300 指数 证券
投资基 金 、 大 成财 富管 理 2020 生 命周 期证 券投 资基 金、 大成 积极 成长 股票 型证 券投资 基金 、
大成创 新成 长混 合型 证券 投资基 金(LOF) 、 大成景 阳 领先股 票型 证券 投资 基金 、 大成 强化 收
益 债券型 证券投 资基金 、大 成策略 回报股 票型证 券投 资基金 、大成 行业轮 动股 票型证 券投
资 基金、 大成中 证红利 指数 证券投 资基金 、大成 核心 双动力 股票型 证券投 资基 金、大 成保
本 混合型 证券投 资基金 、大 成内需 增长股 票型证 券投 资 基金 、 大成 中证内 地消 费主题 指数
证券投 资基 金 和 大成 可转 债增强 债券 型证 券投 资基 金 。
（三） 主要 人员 情况
董事会 ：
张树忠 先生 ， 董事 长， 经 济学博 士 。1989 年 7 月－1993 年 2 月， 任中 央财 经 大学财 政
系讲师 ；1993 年 2 月－1997 年 3 月 ， 任 华夏 证券 股 份有限 公司 投资 银行 总部 总经理 、 研究
发展部 总经 理 ；1997 年 3 月－2003 年 7 月， 任光 大 证券股 份有 限公 司总 裁助 理兼北 方总 部
总经理 、 资产 管理 总监 ；2003 年 7 月－2004 年 6 月 ， 任 光大 保德 信基 金管 理 公司董 事 、 副
总经理 ；2004 年 6 月－2006 年 12 月 ，任 大通 证券 股份有 限公 司副 总经 理；2007 年 1 月－
2008 年 1 月 ， 任 大通 证券 股份有 限公 司总 经理 ； 2008 年 1 月－2008 年 4 月 ， 任职中 国人 保4
资产管 理股 份有 限公 司；2008 年 4 月起 任中 国人 保 资产管 理股 份有 限公 司副 总裁、 党委 委
员；2008 年 11 月 起同 时 担任大 成基 金管 理有 限公 司董事 长。
王颢先 生， 董事 总经 理， 国际工 商管 理专 业博 士。2000 年 12 月－2002 年 9 月，任 招
商证券 股份 有限 公司 深圳 管理总 部副 总经 理、 机构 管理部 副总 经理 ；2002 年 9 月加 入大 成
基金管 理有 限公 司 ， 历 任 助理总 经理 、 副总 经理 ；2008 年 11 月起 担任 大成 基 金管理 有限 公
司总 经 理。
刘虹先 生， 董事 ，博 士， 高级经 济师 。1985 年 7 月－1998 年 11 月 ，任 国家 计委国 土
局主任 科员 、 副处 长 （主 持工作 ） ；1998 年 11 月－2000 年 9 月 ， 任中 国农 业 发展银 行资 金
计划部 计划 处副 处长 （主 持工作 ） ；2000 年 9 月－2004 年 9 月， 任中 国人 寿 保险（ 集团 ）
公司战 略规 划部 战略 研究 与规划 处处 长 ；2004 年 9 月－2006 年 2 月， 任中 国 人寿保 险 （集
团） 公司 战略 规划 部副 总 经理 ；2006 年 2 月－2007 年 6 月 ， 任中 国人 寿保 险 股份有 限公 司
发展改 革部 总经 理 ；2007 年 6 月－2007 年 8 月， 任 中国人 民保 险集 团公 司高 级 专家 ；2007
年 8 月 至今 ， 任 人保 投资 控股有 限公 司总 裁、 党委 书记；2009 年 11 月 起， 兼 任中国 华闻 投
资控股 有限 公司 总裁 、党 委书记 。
杨 赤忠 先生， 董事， 硕士。 历任 深圳蓝 天基金 管理公 司投资 与研 究部经 理；长 盛基 金
管 理有限 公司研 究部副 总监 、基金 经理； 大成基 金管 理有限 公司研 究总监 、基 金经理 ；光
大 证券投 资部总 经理、 研究 所所长 ；光大 保德信 基金 公司董 事。现 任光大 证券 党委委 员、
助理总 裁。
孙学林 先生 ，董 事， 博士 研究生 在读 ，中 国注 册会 计师， 注册 资产 评估 师。1997 年 5
月－2000 年 4 月 ， 任 职于 中国长 城信 托投 资公 司 ；2000 年 4 月 －2007 年 2 月 ， 任 职于 中国
银河证 券有 限公 司审 计与 合规管 理部； 现任 中国 银 河投资 管理 有限 公司 资产 管理部 总经 理 。
蔺春林 先生 ，独 立董 事， 大学本 科。1970 －1971 年 ，解放 军信 阳坦 克师 锻炼 ；1971 －
1987 年， 任兵 器部 5107 、5137 厂生 产会 计员 、财 务 处长；1987 年－1998 年 ， 任湖北 省财
政厅中 央企 业处 副处 长 、 财政部 驻湖 北省 专员 助理 ；1998 年－2005 年 ， 任财 政部驻 江西 专
员办专 员助 理、 副专 员、 专员、 党组 书记 ；2005 年 8 月， 任中 央纪 委、 中组 部金融 巡视 组
局长；2007 年 1 月 退休 。
于 绪刚 先生， 独立董 事，法 学博 士，环 太平洋 律师协 会会员 、全 国律协 金融证 券委 员
会 委员、 华中科 技大学 兼职 教授及 研究生 导师、 北京 工商大 学客座 教授、 华北 电力大 学客
座教授 。1990 年－1995 年 ， 任 河北 省保 定市 中级 人 民法院 助理 审判 员 ；1995 年－1998 年，
北京大 学法 学硕 士学 习；1999 年， 香港 大学 法律 学 院访问 学者 、香 港法 律教 育信托 基金 访5
问学者 ；1999 年－2001 年 ， 北京 大学 法学 博士 学习 ；2001 年起 任大 成律 师事 务所律 师、 高
级合伙 人、 管委 会委 员。
万 曾炜 先生， 独立董 事，经 济学 博士， 研究员 ，曾任 上海市 政府 发展研 究中心 处长 ，
上 海市浦 东新区 综合规 划土 地局党 组书记 、局长 ，浦 东新区 发展计 划局党 组书 记，上 海浦
东 发展集 团和上 海浦东 投资 建设有 限公司 筹建负 责人 和法人 代表， 上海市 公积 金管理 中心
党委书 记、 主任 ，上 海市 政府特 聘决 策咨 询专 家， 现任浦 东改 革与 发展 研究 院院长 。
刘 大为 先生， 独立董 事，国 家开 发银行 顾问， 高级经 济师， 享受 政府特 殊津贴 专家 。
中 国人民 银行研 究生部 硕士 生指导 老师， 首都经 济贸 易大学 兼职教 授，清 华大 学中国 经济
研究中 心高 级研 究员 。 先 后在北 京市 人民 政府 研究 室 （ 副处 长、 处长） ， 北京 市第一 商业 局
（副局 长） ， 中国 建设 银行 信托投 资公 司 （总 经理 ） ， 中国投 资银 行 （行 长） ， 国 家开发 银行
（总会 计师 ）工 作。
监事会 ：
黄 建农 先生， 监事， 大学本 科。 曾任中 国银河 证券有 限责任 公司 上海江 苏北路 营业 部
总 经理， 中国银 河证券 有限 责任公 司资产 管理总 部副 总经理 ，总经 理，中 国银 河投资 管理
公司投 资管 理部 总经 理。 现任中 国银 河投 资管 理公 司上海 投资 部董 事总 经理 。
谢红兵 先生 ，监 事， 双学 士学位 。1968 年 入伍 ，历 任营教 导员 、军 直属 政治 处主任 ；
1992 年转 业 ， 历 任交 通银 行上海 分行 杨浦 支行 副行 长 （ 主持 工作 ） ， 营 业处 处 长兼房 地产 信
贷部经 理， 静安 支行 行长 ，杨浦 支行 行长 ；1998 年 调总行 负责 筹建 基金 托管 部，任 交通 银
行 基金 托管 部副 总经 理 （ 主持工 作） 、 总经 理；2005 年负责 筹建 银行 试点 基金 公司， 任交 银
施罗德 基金 公司 董事 长；2008 年 任中 国交 银保 险公 司（香 港） 副董 事长 。2010 年退 休。
吴朝雷 女士 ，监 事， 硕士 学位。1988 年 9 月 －1990 年 12 月 任浙 江省 永嘉 县 峙口乡 人
民政府 妇联 主任 、团 委书 记；1991 年 10 月 －1998 年 2 月 任浙 江省 温州 市鹿 城区人 民政 府
民政科 长 ； 1998 年 3 月 －2001 年 6 月 ， 任浙 江省 温州 市人民 检察 院起 诉处 助理 检察员 ； 2001
年 6 月 －2007 年 8 月， 就 职于北 京市 宣武 区人 民检 察院 ， 任 三级 检察 官；2007 年 8 月起 任
民生人 寿北 京公 司人 事部 经理。2007 年 11 月 －2009 年 12 月， 任中 国人 民人 寿保险 股份 有
限公司 人力 资源 部副 总经 理；2010 年 1 月 加入 大成 基金管 理有 限公 司， 任纪 委副书 记、 大
成慈善 基金 会常 务副 秘书 长。
其他高 级管 理人 员：
刘彩晖 女士 ， 副总 经理 ， 管理学 硕士 。1999 年－2002 年 ， 历 任江 南信 托投 资 有限公 司
投资银 行部 副总 经理 、 总 经理 ；2002 年－2006 年 ， 历任江 南证 券有 限公 司总 裁助理 、 投资6
银 行部总 经理、 机构 管理部 总经理 ，期间 还任 江南宏 富基金 管理公 司筹 备组副 组长；2006
年 1 月－7 月任 深圳 中航 集团公 司人 力资 源部 副 总 经理；2006 年 8 月－2008 年 5 月 ，任 大
成基金 管理 有限 公司 助理 总经理 ；2008 年 5 月 起任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。2009
年 7 月 13 日起 兼任 大成 国 际资产 管理 有限 公司 董事 。
杜鹏女 士 ， 督 察长 ， 研 究 生学历 。1992 年－1994 年 ， 历 任原 中国 银行 陕西 省 信托咨 询
公司证 券部 驻上 交所 出市 代表 、 上 海业 务部 负责 人 ；1994 年－1998 年 ， 历任 广东省 南方 金
融 服务总 公司投 资基金 管理 部证券 投资部 副经理 、广 东华侨 信托投 资公司 证券 总部资 产管
理部经 理 ；1998 年 9 月 参 与大成 基金 管理 有限 公司 的筹建 ；1999 年 3 月起 ， 任大成 基金 管
理有限 公司 督察 长。2009 年 3 月 19 日起 兼任 大成 国 际资产 管理 有限 公司 董事 。
杨 春明 先生 ， 副总经 理 ，经 济学 学士。 曾先后 任职于 长春税 务学 院、吉 林省国 际信 托
投资公 司、 招商 证券 股份 有限公 司。2005 年 6 月加 入大成 基金 管理 有限 公司 ，历任 基金 运
营部总 监 、 市 场部 总经 理 、 公 司助 理总 经理 。 2009 年 7 月 13 日起 任大 成国 际 资产管 理有 限
公司董 事。2010 年 11 月 起任大 成基 金管 理有 限公 司副总 经理 。
肖 冰先 生 ，副 总经理 ，工商 管理 硕士。 曾任联 合证券 有限责 任公 司国际 业务部 总经 理
助 理、鹏 华基金 管理有 限公 司市场 部总监 、泰达 宏利 基金管 理有限 公 司市 场部 总监、 景顺
长城基 金管 理有 限公 司营 销主管 。2004 年 3 月 加入 大成基 金管 理有 限公 司， 历任市 场部 总
监、 综合 管理 部总 监 、 公 司董事 会秘 书 。 2009 年 7 月 13 日起 任大 成国 际资 产 管理有 限公 司
董事。2010 年 11 月起 任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 兼董 事会 秘书 。
2 、基 金经 理
杨丹先 生： 基金 经理 ，理 学硕士 。2001 年 加入 大成 基金管 理有 限公 司， 先后 任职于 基
金经理 部、 研究 部、 金 融 工程部 、 股 票投 资部。2006 年 5 月 27 日至 2011 年 6 月 14 日 曾任
大成沪 深 300 指 数证 券投 资基金 基金 经理 。 2008 年 8 月 23 日 开始 担任 景福 证 券投 资 基金 基
金经理 。 2011 年 6 月 14 日 开始兼 任大 成内 需增 长股 票型证 券投 资基 金基 金经 理。 具 有基 金
从业资 格。
3 、公 司投 资决 策委 员会
公司投 资决 策委 员会 由 9 名成员 组成 ，设 投资 决策 委员会 主席 1 名 ，其 他委 员 8 名。
名单如 下：
刘明， 助理 总经 理， 首席 投资官 ，大 成优 选股 票型 证券投 资基 金基 金经 理， 投资决 策
委员会 主 席 ；杨 建华 ，股 票投资 部总 监， 负责 公司 股票投 资业 务， 大成 景阳 领先股 票型 证
券投资 基金 基金 经理 ， 大 成核心 双动 力股 票型 证券 投资基 金基 金经 理， 投资 决策委 员会 委7
员；陈 尚前 ，固 定收 益部 总监， 负责 公司 固定 收益 证券投 资业 务， 大成 强化 收 益债 券型 证
券投资 基金 基金 经理 ， 大 成景丰 分级 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 ，大 成保 本混合 型证 券
投资基 金 基 金经 理， 大成 国际资 产管 理有 限公 司董 事， 投 资决 策委 员会 委员 ；曹雄 飞， 研
究部总 监， 大成 国际 资产 管理有 限公 司董 事， 大成 财富管 理2020 生 命周 期证 券投资 基金 基
金经理， 投资 决策 委员 会 委员； 邓 韶勇， 交易 管理 部总监， 投资 决策 委员 会 委员 ； 施 永辉 ，
股票投 资部 副总 监， 大成 蓝筹稳 健 证 券投 资基 金基 金经理 ，投 资决 策委 员会 委员； 王立 ，
大成债 券投 资基 金 基 金经 理， 大成 货币 市场 证券 投 资基金 基金 经理 ， 投资 决 策委员 会委 员；
曹志刚 ， 数 量投 资 部 首席 金融 工 程师 ，投 资决 策委 员会委 员； 孙蓓 琳 ， 研究 部副总 监， 投
资决策 委员 会委 员。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月 31 日
变更注 册登 记日 期：2004 年 8 月 26 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：肖 钢
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：唐州 徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
发展概 况：
1912 年 2 月， 经孙 中山 先生批 准， 中国 银行 正式 成立。 从 1912 年至 1949 年，中 国
银 行先后 履行中 央银行 、国 际汇兑 银行和 外贸专 业银 行职能 ，坚持 以服务 社会 民众、 振兴
民 族金融 为己任 ，稳健 经营 ，锐意 进取， 各项业 务取 得了长 足发展 。新中 国成 立后， 中国
银 行长期 作为国 家外汇 专业 银行， 成为我 国对外 开放 的重要 窗口和 对外筹 资的 主要渠 道。
1994 年， 中国 银行 改为 国 有独资 商业 银行 。2003 年 ， 中 国银 行启 动股 份制 改 造。2004 年8
8 月， 中国 银行 股份 有限 公司挂 牌成 立。2006 年 6 月、7 月， 先 后在 香港 联 交所和 上海 证
券交易 所成 功挂 牌上 市， 成为国 内首 家在 境内 外资 本市场 上发 行上 市的 商业 银行。
中国银 行是 中国 国际 化和 多元化 程度 最高 的银 行 ， 在中国 内地 、 香港 澳门 台 湾及 31 个
国 家和地 区为客 户提供 全面 的金融 服务， 主要经 营商 业银行 业务， 包括公 司金 融业务 、个
人 金融业 务和金 融市场 业务 ，并通 过全资 子公司 中银 国际开 展投资 银行业 务， 通过全 资子
公 司中银 集团保 险及中 银保 险经营 保险业 务，通 过全 资子公 司中银 集团投 资从 事直接 投资
和 投资管 理业务 ，通过 控股 中银基 金管理 有 限公 司从 事基金 管理业 务，通 过中 银航空 租赁
私人有 限公 司经 营飞 机租 赁业务 。
在 近百 年的发 展历程 中，中 国银 行始终 秉承追 求卓越 的精神 、稳 健经营 的理念 、客 户
至 上的宗 旨、诚 信为本 的传 统和严 谨细致 的作风 ，得 到了业 界和客 户的广 泛认 可和赞 誉，
树立了 卓越 的品 牌形 象。2010 年度 ，中 国银 行被 Global Finance （ 《 环球 金融》 ）评为 2010
年度中 国最 佳公 司贷 款银 行和最 佳外 汇交 易银 行 ， 被 Euromoney （ 《欧洲 货币》 ） 评 为 2010 年
度房地 产业 “ 中 国最 佳商 业 银行 ” ，被 英国 《金 融时 报 》评为 最佳 私人 银行 奖， 被 The Asset
（ 《财 资》 ） 评为 中国 最佳 贸易融 资银 行， 被 Finance Asia （ 《 金融 亚洲》 ） 评 为 中国最 佳私 人
银行、 中国 最佳 贸易 融资 银行， 被《21 世 纪经 济报 道》评 为亚 洲最 佳全 球化 服务银 行、 最
佳 企业公 民、年 度中资 优秀 私人银 行品牌 。面对 新的 历史机 遇，中 国银行 将积 极推进 创新
发展、 转型 发展 、跨 境发 展，向 着国 际一 流银 行的 战略目 标不 断迈 进。
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行 于 1998 年 设立 基 金托管 部 ， 为 进一 步树 立 以投资 者为 中心 的服 务理 念， 中国
银行于 2005 年 3 月 23 日 正式将 基金 托管 部更 名为 托管及 投资 者服 务部 ，下 设覆盖 集合 类
产 品、机 构类产 品、全 球托 管产品 、投资 分析及 监督 服务、 风险管 理与内 控、 核算估 值、
信息技 术、 资金 和证 券交 收等各 层面 的多 个团 队， 现有员工 110 余人, 其中 ，90% 以 上的 员
工具备 本科 以上 学历 。另 外，中 国银 行在 重点 分行 已开展 托管 业务 。
目前， 中 国银 行拥 有证 券 投资基 金、 一 对多 专户、 一对一 专户、 社保 基金 、 保险资 产、
QFII 资产、QDII 资产、 证 券公司 集合 资产 管理 计划 、 证 券公 司定 向资 产管 理 计划 、 信 托资
产 、年金 资产、 理财产 品、 海外人 民币基 金、私 募基 金等门 类齐全 的托管 产品 体系。 在国
内 ，中国 银行率 先开展 绩效 评估、 风险管 理等增 值服 务 ，为 各类客 户提供 个性 化的托 管服
务。2010 年末 中国 银行 在 中国内 地托 管的 资产 突破 万亿元 ，居 同业 前列 。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至 2011 年 9 月末 ， 中国 银行已 托管 大成 内需 增长 股票型 、 长盛 创新 先锋 混 合、 长盛9
同盛封 闭、 长盛 同智 优势 混合（LOF ） 、大成 2020 生命周 期混 合、 大成 蓝筹 稳健混 合、 大
成优选 封闭 、 大成 景宏 封 闭、 工银 大盘 蓝筹 股票 、 工银核 心价 值股 票 、 国 泰 沪深 300 指 数、
国 泰金鹿 保本混 合、国 泰金 鹏蓝筹 混合、 国泰区 位优 势股票 、国投 瑞银稳 定增 利债券 、海
富通股 票、 海富 通货 币、 海富通 精选 贰号 混合 、海 富通收 益增 长混 合、 海富 通中 证 100 指
数（LOF ） 、 华宝兴 业大盘 精选股 票、 华宝 兴业动 力 组合股 票、 华宝 兴业先 进 成长股 票、 华
夏策略 混合 、 华夏 大盘 精 选混合 、 华夏 回报 二号 混 合、 华夏 回报 混合 、 华 夏行 业股票(LOF) 、
嘉实超 短债 债券 、嘉 实成 长收益 混合 、嘉 实服 务增 值行业 混合 、嘉 实沪 深 300 指数(LOF) 、
嘉实货 币、 嘉 实稳 健混 合 、 嘉实研 究精 选股 票、 嘉 实增长 混合、 嘉实 债券 、 嘉实主 题混 合、
嘉 实回报 混合、 嘉实价 值优 势股票 型、金 鹰成份 优选 股票、 金鹰行 业优势 股票 、银河 成长
股 票、易 方达平 稳增长 混合 、易方 达策略 成长混 合、 易方达 策略成 长二号 混合 、易方 达积
极成 长 混合 、 易 方达 货币、 易方达 稳健 收益 债券 、 易 方达深 证 100ETF 、 易方达 中小盘 股票 、
易方达 深 证 100ETF 联接 、 万家 180 指 数 、 万 家稳 健 增利债 券 、 银 华优 势企 业 混合 、 银 华优
质 增长股 票、银 华领先 策略 股票、 景顺长 城动力 平衡 混合、 景顺长 城优选 股票 、景顺 长城
货币 、 景 顺长 城鼎 益股 票(LOF) 、 泰信天天 收益 货币 、 泰 信优 质生 活股 票 、 泰 信蓝筹 精选 股
票 、泰信 债券增 强收益 、招 商先锋 混合、 泰达宏 利精 选股票 、泰达 宏利集 利债 券、泰 达宏
利 中证财 富大盘 指数、 华泰 柏瑞盛 世中国 股票、 华泰 柏瑞积 极成长 混合、 华泰 柏瑞价 值增
长股票 、 华泰 柏瑞 货币 、 华泰 柏 瑞量 化现 行股 票型 、 南 方高 增长 股票(LOF) 、 国富潜 力组 合
股 票、国 富强化 收益债 券、 国富成 长动力 股票、 宝盈 核心优 势混合 、招商 行业 领先股 票、
东 方核心 动力股 票、华 安行 业轮动 股票型 、摩根 士丹 利华鑫 强收益 债券型 、诺 德中小 盘股
票 型、民 生加银 稳健成 长股 票型、 博时宏 观回报 债券 型、易 方达岁 丰添利 债券 型、富 兰克
林 国海中 小盘股 票型、 国联 安上证 大宗商 品股票 交易 型开放 式指数 、国联 安上 证大宗 商品
股 票交易 型开放 式指数 证券 投资基 金联接 、上证 中小 盘交易 型开放 式指数 、华 泰柏瑞 上证
中 小盘交 易型开 放式指 数证 券投资 基金联 接、长 城中 小盘成 长股票 型、易 方达 医疗保 健行
业股票 型、 景顺 长城 稳定 收益债 券型 、上 证 180 金 融交易 型开 放式 指 数 、国 泰上 证 180 金
融交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接、 诺德 优 选30 股 票型 、泰 达宏 利聚 利 分级债 券型、
国 联安优 选行业 股票型 、长 盛同鑫 保本混 合型、 金鹰 中证技 术领先 指数增 强型 、泰信 中证
200 指 数、 银华 永祥 保本 混 合型 、 招商 深 圳电 子信息 传媒产 业 （TMT ）50 交易 型 开放式 指数 、
招商深 证 TMT50 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金联 接、 嘉 实深 证基 本 面 120 交易型 开放 式
指数证 券投 资基 金联 接、 深证基 本 面 120 交 易型 开 放式指 数、 上 证 180 成 长 交易型 开放 式
指数 、 华宝 兴业 上 证 180 成长交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 、易 方达 资源行 业股 票10
型、华 安深 证 300 指 数、 嘉实信 用债 券型 、平 安大 华行业 先锋 股票 型、 华泰 柏瑞信 用增 利
债 券型 、 嘉 实海 外中 国股票(QDII) 、 银华 全球 优选(QDII-FOF) 、 长盛 环球 景气行 业大 盘精
选股票 型(QDII) 、 华泰 柏瑞 亚洲领 导企 业股 票型(QDII) 、 信诚 金砖 四国 积极 配置(QDII) 、 海
富通 大 中华 精选 股票 型 （QDII）、 招商 标 普金 砖四 国 指数(LOF-QDII ） 、 华宝 兴 业成熟 市场 动
量优选 （QDII ） 、 大 成标 普 500 等权 重指 数 （QDII ） 、 长 信标 普100 等 权重 指 数 （QDII ） 、博
时 抗通胀 增强回 报 （QDII ） 、 华安大 中华升 级股 票型 （QDII ） 、 工银瑞 信中国 机会 全球配 置
股票型 （QDII ） 等 128 只 证券投 资基 金， 覆盖 了股 票型、 债券 型、 混合 型、 货币型 、指 数
型 等多种 类型的 基金， 满足 了不同 客户多 元化的 投资 理财需 求，基 金托管 规模 位居同 业前
列。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
中 国银 行开办 各类 基金托管 业务 均获得 相应 的授权， 并在 辖内实 行业 务授权管 理和 从
业人员 核准 资格 管理 。 中 国银行 自1998 年开 办托 管 业务以 来严 格按 照相 关法 律法规 的规 定
以 及监管 部门的 监管 要求， 以控制 和防范 基金 托管业 务风险 为主线 ，制 定并逐 步完善 了包
括 托管业 务授权 管理 制度、 业务操 作规程 、员 工职业 道德规 范、保 密守 则等在 内的各 项业
务 管理制 度，将 风险 控制落 实到每 个工作 环节 ；在敏 感部位 建立了 安全 保密区 和隔离 墙，
安 装了录 音监听 系统 ，以保 证基金 信息的 安全 ；建立 了有效 核对和 监控 制度、 应急制 度和
稽查制 度， 保证 托管 基金 资产与 银行 自有 资产 以及 各类托 管资 产的 相互 独立 和资产 的安 全；
制定了 内部 信息 管理 制度 ， 严格 遵循 基金 信息 披露 规定和 要求 ， 及 时准 确地 披露相 关信 息 。
最 近一 年内， 中国 银行的基 金托 管业务 部门 及其高级 管理 人员无 重大 违法违规 行为 ，
未受 到 中国 证监 会、 中国 银监会 及其 他有 关机 关的 处罚。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》 的 相关规 定，
基 金托管 人发现 基金 管理人 的投资 指令违 反法 律、行 政法规 和其他 有关 规定， 或者违 反基
金 合同约 定的， 应当 拒绝执 行，立 即通知 基金 管理人 ，并及 时向国 务院 证券监 督管理 机构
报 告。基 金托管 人如 发现基 金管理 人依据 交易 程序已 经生效 的投资 指令 违反法 律、行 政法
规和其 他有 关规 定， 或者 违反基 金合 同约 定的,应 当 立即通 知基 金管 理人 ， 并 及时向 国务 院
证券监 督管 理机 构报 告。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人 11
1 、直 销机 构： 大成 基金 管 理有限 公司
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ： 王 肇栋
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线：400-888-5558（免长 途固 话 费）
大 成基 金管理 有限公 司现分 别在 深圳、 北京、 上海设 有投资 理财 中心 ， 并在武 汉分 公
司开通 了直 销业 务 ：
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
联系人 ：瞿 宗怡
电话：0755-83195236
传真：0755-83195091
（2） 大成 基金 北京 投资 理 财中心
1 ）东 直门
电话：010-58156152/53
传真：010-58156315/23
地址： 北京 市东 城区 东直 门南大 街5 号中 青旅 大厦105 室
联系人 ：李 宁
2 ）平 安里
电话：010-85252345/46
传真：010-85252272/73
地址： 北京 市西 城区 平安 里西大 街28 号中海 国际 中心1601 室
联系人 ：廖 红军
（3） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
1 ）广 东路 12
地址： 上海 市广 东路689 号 海通证 券大 厦19 层
联系人 ：徐 舲
电话：021-63513925/26
传真：021-63513928
2 ）陆 家嘴
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路 161 号 101 室
联系人 ：朱 君 、 陈漪 琦
电话：021-62173331 、021-62185377
传真：021-62185233
（4） 大成 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
地址： 湖北 省武 汉市 新华 路 218 号浦 发银 行大 厦 15 楼
联系人 ： 肖 利霞
联系电 话：027-85565889
传真：027-85552869
2 、代 销机 构
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：项 俊波
客服电 话：95599
联系人 ：滕 涛
电话：010-85109219
传真：010-85109219 13
网址：www.abchina.com
（3） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼
法定代 表人 ：郭 树清
联系人 ：王 琳
电话：010-67596084
传真：010-66275654
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（4） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客服电 话：95588
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：傅 育宁
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏 14
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（7） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
联系人 ：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
（8） 北京 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
法定代 表人 ：乔 瑞
联系人 ：刘 雨喻
联系电 话：010-63229482
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
（9） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中 路 1099 号
法定代 表人 ：孙 建一
电话：0755-22197874
传真：0755-22197701
联系人 ：蔡 宇洲
客户服 务热 线：0755-961202 、4006699999
网址：www.18ebank.com
（10） 杭州 银行 股份 有限 公司
地址： 杭州 市凤 起 路 432 号
法定代 表人 ：马 时雍 15
联系人 ：严 峻
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
客服电 话：0571-96523 、4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（11 ）东 莞银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：胡 昱
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（12） 温州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服 务热 线：0577-96699
网址： www.wzbank.cn
（13） 渤海 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
客服电 话：400-888-8811
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn 16
（14） 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（15） 洛阳 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话：0379-96699
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（16） 青岛 银行 股份 有限 公司
地址： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：张 广鸿
联系人 ：滕 克
客服电 话：96588 （ 青岛） 、400-66-96588（ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
（17） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 ：万 建华
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666 17
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
（18） 中信 建 投 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（19） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
（20） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话：4008888111 、95565
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（21） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
客户服 务电 话：4006000686 18
联 系人 ：潘 锴
电话：0431-85096709
网址：www.nesc.cn
（22） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：顾 伟国
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：李 洋
联系电 话：010-66568047
传真：010-66568536
网址：www.chinastock.com.cn
（23） 华泰 联合 证券 有限 责任公 司
注册地址：深圳市福 田区 中心区中心广场香港 中旅 大厦第五层（01A 、02 、03 、04）、
17A 、18A 、24A 、25A 、26A
法定代 表人 ：马 昭明
客服电 话：400-8888-555 、95513
联系人 ：盛 宗凌
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
网址：www.lhzq.com
（24） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
客服电 话：021-962505
联系人 ：黄 维琳 、曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（25） 东方 证券 股份 有限 公 司
地址： 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场 2 号楼 22-29 楼 19
法定代 表人 ：潘 鑫军
客户电 话：95503
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888-3108
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
（26） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（27） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：010-84588888
联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（28） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008001001
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn 20
（29） 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
客服电 话：400-888-8788 、95525
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（30） 中信 金通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 杭州 市中 河南 路 11 号万 凯庭 院商 务 楼 A 座
法定代 表人 ：刘 军
客服电 话：0571-96598
联系人 ：俞 会亮
电话：0571-85776115
传真：0571-85783771
网址：www.bigsun.com.cn
（31） 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：吴 志明
客服电 话：020-961303
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（32） 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
客服电 话：4008816168
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391 21
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（33） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
客服电 话：4008-888-168 、95597
联系人 ：舒 萌菲
电话：025-84457777
传真：025-84579763
网址：www.htsc.com.cn
（34） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
（35） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 99 号标 力大 厦
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：4008888123
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021-38565783
网址：www.xyzq.com.cn
（36） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：张 志军
联系人 ：王 兆权 22
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（37） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：邵 艳霞
电话：0731-85832507
传真：0731-85832214
网址：www.foundersc.com
（38） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
（39） 瑞银 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：刘 弘
电话：010-58328337
传真：010-58328748
联系人 ：慕 丽娜
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（40） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 23
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
客户服 务电 话：4008000562
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（41） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：new.cgws.com
（42） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法 定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（43） 江海 证券 有限 公司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
联系人 ：徐 世旺
网址：www.jhzq.com.cn 24
（44） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号长 江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（45） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：4006600109
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（46） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北路 291 号六 楼
法定代 表人 ：杜 航
客服电 话：4008866567
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
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（47） 爱建 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 ：郭 林
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（48） 英大 证券 有限 责任 公司
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（49） 国联 证券 股份 有限 公司
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（50） 天相 投资 顾问 有限 公司
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（52） 广发 证券 股份 有限 公司
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（53） 世纪 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 ：卢 长才
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（54） 中国 建银 投资 证券 有限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18 层至 20 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18 层至 20 层
法定代 表人 ：杨 明辉
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
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（55） 齐鲁 证券 有限 公司 27
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客户服 务电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（56） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
联系电 话：0931-8490208
甘肃省 客服 电话 ：96668
网址：www.hlzqgs.com
（57） 财富 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 周晖
客户服 务热 线：0731-84403319
联系人 ：胡 智
电话：0731-84779521
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（58） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：0591-96326
联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701/
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn 28
（59） 中原 证券 股份 有限 公司
地址： 郑州 市经 三 路 15 号 广汇国 际贸 易大 厦
法定代 表人 ：石 保上
客服电 话：0371-967218 、4008139666
联系人 ：程 月艳 、耿 铭
联系电 话 ：0371-65585670
联系传 真 ：0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（60） 西南 证券 股份 有限 公司
地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法定代 表人 ：王 珠林
客服电 话：4008096096
联系人 ：徐 雅筠 、杨 再巧
网址：www.swsc.com.cn
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088号招 商 银行 大厦32 层
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83195229
联系人 ：范 瑛
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
住所： 北京 市朝 阳区 东三 环中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路 中 路 7 号 财富 中心写 字 楼 A 座 40 层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾 29
联系人 ：冯 艾
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
会计师 事务 所名 称： 普华 永道中 天会 计师 事务 所有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦6 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦3 楼
法人代 表： 杨绍 信
经办注 册会 计师 ：汪 棣、 金毅
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：金 毅
四、基金的名称
大成内 需增 长 股 票型 证券 投资基 金
五、基金类型
契约型
六、基金的运作方式
开放式
七、基金的投资目标
本 基金 主要投 资于受 益于内 需增 长的 行 业中的 优质上 市公司 ， 力 争充分 分享中 国经 济
增长以 及经 济结 构转 型 带 来的投 资收 益， 追求 基金 资产的 长期 稳健 增值 。
八、基金的 投资范围
本 基金 的投资 对象为 具有较 好流 动性的 金融工 具，包 括国内 依法 发行交 易的股 票 （ 含
中小板、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票 ） 、 债 券、 权 证 、 股 指期 货 及法 律 、 法
规或监 管机 构允 许基 金投 资的其 他金 融工 具 （ 但须 符合中 国证 监会 的相 关规 定） 。
本基金 股票 资产 占基 金资 产 净值 的比 例范 围为 60%-95% ； 债券 、资 产支 持证 券、债 券
逆回购 等固 定收 益类 资产 和现金 投资 比例 范围 为基 金资产 净值 的 5%-40% ； 现 金或到 期日 在30
一年以 内的 政府 债券 的比 例不低 于基 金资 产净 值 的 5% ； 权证 、 股指 期货 及其 他金融 工具 的
投资比 例依 照法律 法规 或 监管机 构 的 规定执 行 ； 本 基金 将 80% 以上的 股票 资 产投资 于受 益
于内需 增长 的 行 业中 的 优 质企业 。
如 法律 法规或 监管机 构以后 允许 基金投 资其他 品种， 基金管 理人 在履行 适当程 序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
九、基金的投资策略
本 基金 采用积 极主动 的投资 策略 。以宏 观经济 和政策 研究为 基础 ，通过 影响证 券市 场
整 体运行 的内外 部因素 分析 ，实施 大类资 产配置 ；分 析以内 需增长 为重要 推动 力的中 国经
济 转型进 程中的 政策导 向与 经济结 构调整 的特点 ，研 究国内 消费需 求以及 与之 紧密关 联的
投 资需求 的增长 规律， 结合 经济周 期与产 业变迁 路径 的分析 ， 实施 行业配置 ； 以相关 的投
资主 题和 内需增 长受益 行业 为线索 ，通过 公司基 本面 的考量 ，精选 优质上 市公 司股票 ，力
求实现 基金 资产 的长 期稳 健增值 。
为 有效 控制投 资风险 ， 本基 金将 根据风 险管理 的原则 适度进 行股 指期货 投资 ， 股指 期
货 投资将 根据风 险管理 的原 则， 以 套期保 值为目 的， 并按照 中国金 融期货 交易 所套期 保值
管理的 有关 规定 执行 ， 对 冲系统 性风 险和 某些 特殊 情况下 的流 动性 风险 等 。
1 ．大 类资 产配 置
本 基金 以股票 投资为 主，但 为规 避市场 系统性 风险， 保障基 金资 产的长 期稳健 增值 ，
本 基金实 施适度 的战略 或战 术性类 别资产 配置。 本基 金根据 各类资 产的市 场趋 势和预 期收
益 风险的 比较判 别 ，对 股票 、债券 及现金 等大类 资产 的配置 比例进 行动态 调整 ，以期 在投
资 中达到 风险和 收益的 优化 平衡。 在大类 资产调 整过 程中， 本基金 将在法 律法 规和 基 金合
同 规定 范围 内， 适度 运用 股指期 货的 套期 保值 功能 ，控制 投资 组合 的系 统性 风险暴 露。
本 基金 采用多 因素分 析框架 ，从 宏观经 济环境 、政策 因素、 市场 利率水 平、市 场投 资
价值 、 资 金供 求因 素、 证 券市场 运行 内在 动量 等方 面， 采取 定量 与定 性相 结 合的分 析方 法，
对 证券市 场投资 机会与 风险 进行综 合研判 。宏观 经济 环境方 面，主 要是对 证券 市场基 本面
产 生普遍 影响的 宏观经 济环 境进行 分析， 研判宏 观经 济运行 趋势以 及对 证 券市 场的影 响。
政 策因素 方面， 主要是 对影 响经济 结构、 金融和 证券 市场的 政策进 行前瞻 性分 析，研 究政
策 对不同 类别资 产的影 响。 市场利 率水平 方面， 主要 分析市 场利率 水平的 变化 趋势及 对固
定 收益证 券的影 响。资 金供 求因素 方面， 主要分 析证 券市场 供求的 平衡关 系。 投资价 值方
面 ，主要 研究各 类证券 市场 的整体 内在价 值的变 化和 估值水 平的相 对变化 。市 场运行 内在
动量方 面 ， 主 要分 析证 券 市场自 身的 内在 运行 惯性 与回归 （ 规律） ， 发现 驱动 证券市 场向 上31
或向下 的市 场因 素。
通过 上 述因素 的 综合 分析， 结合 公司研 究开发 的定量 模型工 具， 判断市 场时机 ，进 行
积极的 资产 配置 ，合 理确 定基金 在股 票、 债券 、现 金等各 类资 产类 别上 的投 资比例 。
此 外， 本基金 还将利 用基金 管理 人在长 期投资 管理过 程中所 积累 的经验 ，根据 市场 突
发事件 、市 场非 有效 例外 效应等 所形 成的 市场 波动 做战术 性资 产配 置调 整。
2 ．股 票投 资策 略
本 基金 的股票 投资决 策是： 采取 自上而 下为主 、自下 而上为 辅的 积极管 理策略 ，深 入
分 析作为 中国经 济转型 重要 推动力 的内需 增长的 外部 环境条 件、政 策导向 、实 现路径 与推
动 作用， 发掘与 之相关 的投 资主题 ，结合 行业受 益敏 感性与 投资主 题进行 行业 选择； 运用
细致的 公司 基本 面分 析， 结合估 值模 型， 挖掘 重点 行业中 的优 质 上 市公 司股 票。
（1） 行业 配置 策略
本 基金 主要投 资于受 益 于内 需 增 长的行 业，以 分享国 内经济 增长 以及经 济结构 转型 所
带来的 行业 利润 的增 长。
受益于 内需 增长 的行 业主 要包括 以下 两类 ：
一 类是 受益于 国内消 费需求 增长 的行业 ，即为 消费水 平提升 中的 国内消 费者提 供消 费
品 和消费 服务的 行业， 根据 申银万 国行业 分类标 准， 主要包 括食品 饮料、 商业 贸易、 医药
生物、 纺织 服装 、金 融服 务、房 地产 、餐 饮旅 游、 家用电 器、 信息 服务 等行 业。
另 一类 是受益 于国内 城市化 建设 和国内 消费增 长驱动 的投资 需求 的行业 ，即为 国内 城
市 化建设 、消费 增长所 需投 资提供 原材料 、设 备 、建 造服务 和物流 服务的 行业 ，根据 申银
万 国行业 分类标 准，主 要包 括化工 、黑色 金属、 有色 金属、 建筑建 材、电 子元 器件、 信息
设备、 交运 设备 、交 通运 输等行 业。
本 基金 基于行 业研究 小组的 研究 成果， 通过分 析宏观 经济环 境、 国家财 政政策 和货 币
政 策、 区 域及产 业发展 规划 、 城 市 化进程 、基础 设施 建设、 居民消 费升级 、消 费文化 、社
会 保障体 系建设 等内需 影响 因素， 研究内 需增长 的区 域特征 、梯度 演进、 实现 路径以 及在
内 需增长 、技术 变迁推 动下 的行业 发展特 点，评 估 各个 内需 增长受 益 行业 对内需 增长 的盈
利 敏感程 度， 并 结合证 券市 场的投 资主题 和经济 周期 中的行 业 景气 轮动特 点， 比较不 同行
业的相 对投 资价 值， 确定 行业配 置方 案。
本基金 将 80% 以 上的 股票 资产投 资于 受益 于内 需增 长的行 业中 的优 质企 业。
（2） 股票 组合 构建 策略
本基金 将剔 除最近 一期 年 报中有 明确 数据显 示其 主 营业务 收入 60% 以 上来 源 于海外 的32
上 市公司 （除非 有充分 的研 究成果 表明其 主营业 务收 入来源 正在发 生由境 外到 境内的 根本
性转变 ） ， 并在 行业 配置 策 略的基 础上 ， 深入 研究 公 司基本 面 ， 精 选受 益于 内 需增长 的上 市
公司， 并结 合风 险管 理， 对股票 组合 构建 进行 动态 调整。
公 司基 本面研究 主要 包括公 司在 内需增 长背景 下的成 长性评 估和 投资价 值评估 。 成长
性 评估将 首先研 究基于 内需 增长背 景下产 业政策 、消 费趋势 、供应 商力量 、行 业壁垒 、商
业 模式与 技术变 迁等因 素对 行业竞 争格局 演变的 影响 ，然后 分析公 司战略 、资 源与能 力等
方 面 的 优 势 ， 评 判 公 司 的 行 业 竞 争 地 位 以 及 业 绩 驱 动 因 素 ， 最 后 运 用 主 营 业 务 收 入 、
EBITDA 、 净利 润等 的预 期 增长率 指标 ， 结 合公 司营 运指标 （如 固定 资产 周转 率等） 以及 经
营杠杆 指标 （ 如权 益乘 数 等） ， 对公 司盈 利的 持续 增 长前景 进行 综合 评价 。 投 资价值 评估 是
根 据一系 列历史 和预期 的财 务指标 ，结合 定性考 虑， 分析公 司盈利 稳固性 ，判 断相对 投资
价值 ， 主 要指 标包 括：EV/EBITDA 、EV/Sales 、P/E 、P/B 、P/RNAV 、 股息 率 、ROE 、 经营
利润率 和净 利润 率等 。分 析师将 根据 行业 特点 选择 合适的 指标 进行 估值 。
根 据公 司基本 面考量 结果， 本基 金将精 选受益 于内需 增长而 具有 较好的 盈利增 长前 景
且估值 合理 的上 市公 司， 结合行 业配 置策 略， 构建 股票组 合。
在 股票 组合构 建与调 整过程 中， 本基金 将运用 风险绩 效评估 及归 因分析 方法， 控制 组
合风险 。
3 ．债 券投 资策 略
主 要通 过利率 预测分 析、收 益率 曲线变 动分析 、债券 信用分 析、 收益率 利差分 析等 策
略配置 债券 资产 ，力 求在 保证资 产总 体的 安全 性、 流动性 的基 础上 获取 稳定 收 益。
1 ）利 率预 测分 析
准 确预 测未来 利率走 势能为 债券 投资带 来超额 收益。 当预期 利率 下调时 ，适当 加大 组
合 中长久 期债券 的投资 比例 ，为债 券组合 获取价 差收 益；当 预期利 率上升 时， 减少长 久期
债券的 投资 ，降 低债 券组 合的久 期， 以控 制利 率风 险。
2 ）收 益率 曲线 变动 分析
收 益率 曲线会 随着时 间、市 场情 况、市 场主体 的预期 变化而 改变 。通过 预测收 益率 曲
线形状 的变 化， 调整 债券 组合内 部品 种的 比例 ，获 得投资 收益 。
3 ）债 券信 用分 析
通 过对 债券的 发行者 、流动 性、 所处行 业等因 素进行 深入、 细致 的调研 ，准确 评价 债
券的违 约概 率， 提早 预测 债券评 级的 改变 ， 捕 捉价 格优势 或套 利机 会。
4 ）收 益率 利差 分析
在 预测 和分析 同一市 场不同 板块 之间、 不同市 场的同 一品种 之间 、不同 市场不 同板 块33
之间的 收益 率利 差的 基础 上，采 取积 极投 资策 略， 选择适 当品 种， 获取 投资 收益。
4 ．权 证投 资
在 控制 投资风 险和保 障基金 资产 安全的 前提下 ，对权 证进行 投资 ，争取 获得较 高的 回
报 。权证 投资策 略主要 为： 采用市 场公认 的多种 期权 定价模 型对权 证进行 定价 ，作为 权证
投 资的价 值基准 ，并根 据权 证标的 股票基 本面的 研究 估值， 结合权 证理论 价值 进行权 证趋
势投资 。
5 ．股 指期 货 投 资策 略
本 基金 投资股 指期货 将以投 资组 合避险 和有效 管 理为 目的， 通过 套期保 值策略 ，对 冲
系统性 风险 ，应 对组 合构 建与调 整中 的流 动性 风险 ，力求 风险 收益 的优 化。
套期保值实质上是利用股指期货多空双向和杠杆放大的交易功能，改变投资组合的
Beta ， 以 达到 适度 增强 收益 或控制 风险 的目 的。 为此 ， 套期保 值策 略分 为多 头套 期保值 和空
头 套期保 值。多 头保值 策略 是指基 于股市 将要上 涨的 预期或 建仓要 求，需 要在 未来买 入现
货 股票， 为了控 制股票 买入 成本而 预先买 入股指 期货 合约的 操作； 空头套 期保 值是指 卖出
期货合 约来 对冲 股市 系统 性风险 ，控 制与 回避 持有 股票的 风险 的操 作。
基金管 理人 依据 对股 市未 来趋势 的研 判、 本 基金 的 风险收 益目 标以 及投 资组 合的构 成 ，
决定是 否对 现有 股票 组合 进行套 期保 值 以 及采 用何 种套期 保值 策略 。
在 构建 套期保 值组合 过程中 ，基 金 管理 人通过 对股票 组合的 结构 分析， 分离组 合的 系
统性风 险 （beta ） 及 非系 统 性风险 。 基 金管 理人 将关 注 股票 组 合 beta 值 的易 变 性以及 股指 期
货 与指数 之间基 差 波动 对套 期保值 策略的 干扰 ， 通过 大量数 据分析 与量化 建模 ，确立 最优
套保比 率。
在 套期 保值过 程中， 基金管 理人 将 不断 精细和 不断修 正 套保 策略 ，动态 管理 套 期保 值
组合 。主要工作包括，基于 合理的保证金管理策略 严格进行保证金管理；对投资组合 beta
系 数的 实时 监控 ， 全 程评 估 套期保 值的 效果 和基 差风 险， 当 组合 beta 值 超过 事 先设定 的 beta
容 忍度 时 ，需要 对套期 保值 组合进 行及时 调整 ； 进行 股指期 货合约 的提前 平仓 或展期 决策
管理 。
十、基金的业绩比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 ：80%× 沪深 300 指数+20%× 中 证综合 债券 指数
本基金 作为 股票 基金 ，股 票资产 占基 金资 产的 比例 范围为 60%-95% ，固 定收 益类证 券
和现金 投资 比例 范围 为基 金资产 的 5%-40% ， 所 以采 用股票 指数 和债 券指 数加 权复合 的方 法34
构建业 绩比 较基 准。 由于 沪深 300 指数 是反 映沪 深 两市 A 股综 合表 现的 跨市 场成份 指数 ，
中 证综合 债券指 数是综 合反 映银行 间和交 易所市 场国 债、金 融债、 企业债 、央 票及短 融整
体走势 的跨 市场 债券 指数 ，两者 均具 有良 好的 市场 代表性 ，因 此， 选择 沪 深 300 指数 作为
股 票投资 部分的 业绩比 较基 准，同 时，选 取中证 综合 债券指 数作为 债券投 资部 分的比 较基
准。 参 考股 票投资 比例 上 下限的 均值 ，确定 股票 指 数加权 比例 为 80% ；参 考 债券投 资比 例
上下限 的均 值， 确定 债券 指数加 权比 例 为 20% 。
如 果今 后法律 法规发 生变化 ，或 者有更 权威的 、更能 为市场 普遍 接受的 业绩比 较基 准
推 出，或 者是市 场上出 现更 加适合 用于本 基金的 业绩 基准的 股票指 数时， 本基 金可以 与基
金托管 人协 商一 致并 报中 国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并 及时 公告 。
十一、基金的风险收 益特 征
本 基金 为股票 型基金 ，基金 的风 险与预 期收益 都要高 于混合 型基 金、债 券型基 金和 货
币市场 基金 ，属 于证 券投 资基金 中较 高风 险、 较高 预期收 益的 品种 。
十二、基金投资组合 报告
基 金管 理人的 董事会 及董事 保证 本报告 所载资 料不存 在虚假 记载 、误导 性陈述 或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基 金托 管人 中国 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2011 年12月26 日复 核了 本
基 金投资 组合报 告中的 财务 指标、 净值表 现和投 资组 合报告 等内容 ，保证 复核 内容不 存在
虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2011 年9月30日 ，本 报 告中所 列财 务数 据未 经审 计。
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 574,120,792.62 80.54
其中： 股票
574,120,792.62 80.54
2 固定收 益投 资
- 0.00
其中： 债券
- 0.00
资产 支持 证券
- 0.00
3 金融衍 生品 投资 - 0.00
4 买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- 0.00
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
138,425,342.00 19.42 35
6 其他资 产
258,083.67 0.04
7 合计
712,804,218.29
100.00
（二） 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 18,817,571.97 2.65
B 采掘业 10,522,842.36 1.48
C 制造业 266,250,145.12 37.54
C0 食品、 饮料 96,186,548.49 13.56
C1 纺织、 服装 、皮 毛 - 0.00
C2 木材、 家具 - 0.00
C3 造纸、 印刷 - 0.00
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 - 0.00
C5 电子 27,849,890.45 3.93
C6 金属、 非金 属 - 0.00
C7 机械、 设备 、仪 表 66,288,179.18 9.35
C8 医药、 生物 制品 75,925,527.00 10.70
C99 其他制 造业 - 0.00
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - 0.00
E 建筑业 53,844,261.00 7.59
F 交通运 输、 仓储 业 35,398,584.00 4.99
G 信息技 术业 47,624,692.50 6.71
H 批发和 零售 贸易 - 0.00
I 金融、 保险 业 89,807,887.68 12.66
J 房地产 业 46,894,807.99 6.61
K 社会服 务业 4,960,000.00 0.70
L 传播与 文化 产业 - 0.00
M 综合类 - 0.00
合计 574,120,792.62 80.95
（三） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 600519 贵州茅 台 297,111 56,626,385.49 7.98
2 600036 招商银 行 4,799,887 53,086,750.22 7.48
3 600970 中材国 际 2,149,766 50,519,501.00 7.12
4 000063 中兴通 讯 2,519,825 47,624,692.50 6.71
5 600518 康美药 业 3,000,000 42,450,000.00 5.99
6 000858 五 粮 液 1,056,500 38,350,950.00 5.41
7 600000 浦发银 行 4,299,899 36,721,137.46 5.18
8 600009 上海机 场 2,999,880 35,398,584.00 4.99
9 600690 青岛海 尔 3,130,519 28,738,164.42 4.05 36
10 002106 莱宝高 科 1,129,813 27,849,890.45 3.93
（四） 报告 期末 按券 种分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
（五） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券
（ 六） 报告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值比 例大小 排名的 前十 名资产 支持证 券投 资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（八） 投资 组合 报告 附注
1 、 报 告期 内本 基金 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体 被 监管部 门立 案调 查 ， 或 在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
2011 年5月27日 ， 本基 金投 资的前 十名 证券 之一 五粮 液因信 息披 露违 法被 中国 证券监 督
管理委 员会 罚款60万 元 。 本基金 认为 ， 该处 罚不 会 对五粮 液投 资价 值构 成实 质性负 面影 响。
2 、本 基金 投资 的前 十名 股 票未超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
3 、其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 206,796.51
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 28,046.81
5 应收申 购款 23,240.35
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 258,083.67
4 、报 告期 末基 金持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5 、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
6 、由 于四 舍五 入原 因， 分 项之和 与合 计可 能有 尾差 。 37
十三、基金业绩
基 金管 理人依 照恪尽 职守、 诚实 信用、 谨慎勤 勉的原 则管理 和运 用基金 财产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也不 保 证最低 收益 。 基金 的过 往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风险，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
（一） 自 基 金 合 同 生 效 日(2011 年6 月14 日) 至2011 年9 月30 日 以 来 完 整 会 计 年 度 的 基
金份额 净值 增长 率以 及与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较 ：
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－ ③ ② －④
2011.06.14-2011.06.30 1.70% 0.26% 2.51% 1.03% -0.81% -0.77%
2011.06.14-2011.09.30 -8.90% 0.81% -10.01% 1.05% 1.11% -0.24%
（ 二） 自基金 合同生 效以来 基金 份额净 值的变 动情况 ，并与 同期 业绩比 较基准 的变 动
的比较 ：
大成 内需增长 股票型 证券 投资 基金累计份额净 值增 长率与同期业绩比较 基准 收益率的
历史走势对比图
（2011 年 6 月 14 日至 2011 年 9 月 30 日）
-11%
-7%
-4%
0%
4%
7%
11-06-14 11-07-18 11-08-19 11-09-23
大成内需增长股票 业绩比较基准
注：1 、 本 基 金 合 同 于2011 年6 月14 日 生 效 ， 截 至 报 告 日 本 基 金 合 同 生 效 未 满 一 年 。
2 、按基 金合同 规定， 本基金 自基金 合同生效 日起6个月 内为建 仓期。截 至报告日 本基金 的
各项投 资比 例已 达到 基金 合同中 规定 的比 例。 38
十四、费用概览
（一） 基金 费用 的种 类
1 ．基 金管 理人 的管 理费 ；
2 ．基 金托 管人 的托 管费 ；
3 ．因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生的 费用 （包 括但 不限于 经手 费、 印花 税、 证管费、
过户费 、手 续费 、券 商佣 金、权 证交 易的 结算 费及 其他类 似性 质的 费用 等） ；
4 ．基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
5 ．基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 ．基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 、律 师费 和诉 讼费 ；
7 ．基 金资 产的 资金 汇划 费 用及证 券账 户等 的开 户费 用；
8 ．按 照国 家有 关法 律法 规 规定可 以列 入的 其他 费用 。
本基金 终止 清算 时所 发生 的费用 ，按 实际 支出 额从 基金财 产总 值中 扣除 。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 ．基 金管 理 人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年费 率计 提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E ×1.5% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基 金管 理费每 日计提 ，按月 支付 。经基 金 管理 人与基金 托管 人 核 对一致 后 ，由 基金 托
管人于 次月 首日 起 2 个工 作日内 从 基 金资 产中 一次 性 支付 给基金 管 理人 。
2 ．基 金托 管人 的基 金托 管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.25% 年费率 计提 。
在通常 情况 下， 基金 托管 费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.25% 年 费率 计提 。 计 算方 法如下 ：
H=E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基 金托 管费每 日计提 ，按月 支付 。经基 金 管理 人与基金 托管 人 核 对一致 后 ，由 基金 托
管人于 次月 首日 起 2 个工 作日内 从 基 金资 产中 一次 性 支付 给 基 金托 管人 。 39
3 ． 本 条第 （ 一） 款第 3 至第 8 项 费用 由基 金管 理人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应
协议的 规定 ，列 入当 期基 金费用 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 ． 本 条第 （一 ） 款约 定以 外的其 他费 用 ， 以 及基 金 管理人 和基 金托 管人 因未 履行或 未
完全履 行义 务导 致的 费用 支出或 基金 资产 的损 失 ；
2 ．基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 ． 《基金 合同》 生效前 的相 关费用 ，包括 但不 限于验 资费、 会计师 和律 师费、 信息 披
露费用 等费 用 。
（四） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基 金管 理人和 基金托 管人可 协商 酌情调 低基金 管理费 和基金 托管 费，无 须召开 基金 份
额持有 人大 会。
（五） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本 更新的 招募说 明书 依据《 中华人 民共和 国证 券投资 基金法 》 、 《证 券投资 基金 运作 管
理办 法》 、 《 证券投资 基金销 售管理办 法》 、 《证 券投资 基金信息 披露管 理办法》 及其他有 关
法律法 规的 要求 ， 对2011 年5月9 日公 布的 《大 成 内 需增长 股票 型证 券投 资基 金招募 说明 书》
进 行了更 新，并 根据本 基金 管理人 对本基 金实施 的投 资经营 活动进 行了内 容补 充 和更 新，
主要更 新的 内容 如下 ：
1 ．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2 ．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3 ．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
4 ．根 据最 新情 况， 增加 了 “ 六、 基金 合同 的生 效 ”部分
5 ．根据最 新数据 ，更新了 “ 八、基金 的投资 ” 部 分， 补充 了“ （ 十） 基金 投资组 合报告 ”
部分。
6 ．根 据最 新数 据， 增加 了 “ 九、 基金 的业 绩 ” 部 分。
7 ．根 据最 新情 况， 更新 了 “ 十六 、基 金 的 信息 披露 ” 部分。
8 ．根 据最 新公 告， 增加 了 “ 二十 二、 其他 应披 露的 事 项 ” 。 40
9 ．根 据最 新情 况， 增加 了 “ 二十 三、 对招 募说 明书 更 新部分 的说 明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 二 年 一月 二十 日
