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中小300联接(270026)

中小300联接:更新招募说明书摘要(2012年第1号)查看PDF公告

广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要 
 
 
 
 
广 发 基金管 理 有限公 司 
 
 
广 发 中小板 300 交易 型 开放式 指 数 
证 券 投资基 金 联接基 金 招募说 明 书 
【 更 新】摘要 
[2012 年第1 号] 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人:广发基金管 理有限公司 
基金托 管人:中国农业银 行股份有限公司 
 
时间: 二〇一二 年一 月 广发中 小 板 300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书 
【 重要 提示】 
本基金 于2011 年3 月 21 日经中国证监会证监基金字[2011]424 号文核 准。 本基金基金合
同于 2011 年6 月9 日生效。


本基金 管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募 说明 书经中 国证 监会核 准, 但中国 证监 会对本 基金 募集的 核准 ,并不 表明 其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险,投资人认 购(或申购)基金时应 认真阅读 招募说明书。 基金的过往业绩并 不预示其未来表现。


本摘要 根据 本基金 合同 和本基 金招 募说明 书编 写,并 经中 国证监 会核 准。基 金合 同是约 定基金 当事人 之间 权利 、义务 的法律 文件 。基 金投资 人自依 基金 合同 取得基 金份额 ,即 成为 基金份 额持有 人和 本基 金合同 的当事 人, 其持 有基金 份额的 行为 本身 即表明 其对基 金合 同的 承认和接受, 并按照 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份 额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金合同。 基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财产 ,但 不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场 ,基金净值会因为证券 市场波动等因素产生波 动,投资者在投资 本基金 前,需 充分 了解 本基金 的产品 特性 ,并 承担基 金投资 中出 现的 各类风 险,包 括: 因政 治、经 济、社 会等 环境 因素对 证券价 格产 生影 响而形 成的系 统性 风险 ,个别 证券特 有的 非系 统性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险, 本基金的特定风险等等。 本基金为目标 ETF 的联 接基金,通过投资 目标 ETF 紧密跟踪中小 板 300 价格指数的表现 。投 资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本招募说明书 (更新) 所载内容截止日为2011 年12月8日, 有关财务数据和净值表现截止 日为2011 年9月30日(财务数据未经审计) 。 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要 一、 基 金管理 人 ( 一) 、 概况 1、名称:广发基金管理有限公司 2、住所: 广东省珠海市拱北情侣南路 255 号 4 层 3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼 4、法定代表人:王志伟


5、设立时间:2003 年 8 月5 日 6、电话:020-83936666 全国统一客服热线 :95105828 7、联系人:段西军 8、注册资本:1.2 亿元人民币 9、 股权结构: 广发证券股份有限公司 (以下简称 “广发证券” ) 、 烽火通信科技股份有限 公司、 香江投 资有 限公 司、康 美药业 股份 有限 公司和 广州科 技风 险投 资有限 公司, 分别 持有 本基金管理人 48.33%、16.67 %、16.67%、10%和 8.33%的股权。 ( 二) 、 主要 人员情 况 1、董事会成员 王志伟 :董 事长, 男, 经济学 硕士 ,高级 经济 师。兼 任广 东省第 十届 政协委 员, 广东省 政府决 策咨询 顾问 委员 会企业 家委员 ,广 东金 融学会 常务理 事, 江西 财经大 学客座 教授 。 历 任广发 证券股 份有 限公 司董事 长兼党 委书 记、 广东发 展银行 党组 成员 兼副行 长,广 东发 展银 行行长 助理, 广东 发展 银行信 托投资 部总 经理 ,广东 发展银 行人 事教 育部经 理,广 东省 委办 公厅政治处人事科科长等职务。 林传辉 :副 董事长 ,男 ,大学 本科 学历, 现 任 广发基 金管 理有限 公司 总经理 ,兼 任广发 国际资 产管理 有限 公司 董事长 。曾任 广发 证券 投资银 行总部 北京 业务 总部总 经理、 投资 银行 总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。 孙晓燕 :董 事,女 ,硕 士,现 任 广 发证券 副总 经理、 财务 总监 兼 财务 部 总经 理。 曾任 广 东广发 证券公 司投 资银 行部经 理 、广 发证 券有 限责任 公司财 务部 经理 、财务 部副总 经理 、投 资自营部副总经理 、广发基金管理有限公司财务总监 、副总经理。 戈俊: 董事, 男, 管理 学硕士, 高级经济师, 现任烽火通信科技股份有限公司副总经理、 财务总 监兼董 事会 秘书 。曾任 烽火通 信科 技股 份有限 公司证 券部 总经 理助理 、财务 部总 经理广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要 助理、财务部总经理。 翟美卿:董事,女,企业管理硕士,现任香江集团总裁、金海马集团董事长、香江投资 有限公司董事长、深圳香江控股股份有限公司董事长。兼任广发证券监事、全国妇联常委、 中国产业发展促进会副会 长、香江社会救助基金会主席、广东省妇联副主席、广东省政协常 委。曾任广州棠涌家具厂、北京丰台美满家具厂厂长。 许冬瑾:董事,女,工商管理硕士,主管药师,现任康美药业股份有限公司副董事长、 副总经理 。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。 董茂云 :独 立董事 ,男 ,法学 博士 ,教授 ,博 士生导 师, 现任复 旦大 学教授 。曾 任复旦 大学法律系副主任, 复旦大学法学院副院长。 姚海鑫 :独 立董事 , 男 ,经济 学博 士、教授 、 博士生 导师 ,现任 辽宁 大学 发 展规 划处处 长。 曾任辽宁大学工商管理学院副院长、 辽宁大学工商管理硕士 (MBA) 教育中心副主任 、 辽 宁 大学计财处 处长、学科建设处处长 。 罗海平 :独 立董事 ,男 ,经济 学博 士, 现 任阳 光财产 保险 股份有 限公 司总裁 。曾 任中国 人民保 险公司 荆州 市分 公司经 理、中 国人 民保 险公司 湖北省 分公 司业 务处长 、中国 人民 保险 公司湖 北省国 际部 总经 理、中 国人民 保险 公司 汉口分 公司总 经理 ,太 平保险 湖北分 公司 总经 理 ,太 平保险 公司 总经 理 助理 , 太平 保险 公司 副总经 理兼纪 委书 记, 民安保 险(中 国) 有限 公司副总裁 。 2、监事会成员 余利平 :监 事会主 席, 女,经 济学 博士, 兼任 广发国 际资 产管理 有限 公司董 事。 曾任广 发证券 成都营 业部 总经 理、广 发证券 基金 部副 总经理 、嘉实 基金 管理 有限公 司副总 经理 、董 事长。 匡丽军 :监 事,女 ,大 学本科 学历 ,高级 涉外 秘书, 现任 广州科 技风 险投资 有限 公司办 公室主任。曾任 广州实达实业发展公司办公室主任、广州屈臣氏公司行政主管。 刘文红 :监 事,女 ,经 济学硕 士, 现任广 发基 金管理 有限 公司市 场拓 展部副 总经 理。曾 任 广发证券 研究发展中心研究员。 3、总经理及其他高级管理人员 林传辉 :总 经理, 男, 大学本 科学 历,兼 任广 发国际 资产 管理有 限公 司董事 长 。 曾任广 发证券 投资银 行总 部北 京业务 总部总 经理 、投 资银行 总部副 总经 理兼 投资银 行上海 业务 总部 副总经理、投资银行部常务副总经理。 肖雯: 副总 经理, 女, 企业管 理硕 士, 高 级经 济师。 曾任 珠海国 际信 托投资 公司 助理总广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要 经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。 朱平: 副总 经理, 男, 硕士, 经济 师。曾 任上 海荣臣 集团 市场部 经理 、广发 证券 投资银 行部华南业务部副总经理、 基金科汇基金经理、 易方达基金管理有限公司投资部研究负责人、 广发基金管理有限公司总经理助理。 易阳方 :副 总经理 ,男 , 经济 学硕 士 ,经 济师 。兼任 广发 基金管 理有 限公司 投资 总监, 广发聚 丰股票 型证 券投 资基金 及广发 制造 业精 选股票 型证券 投资 基金 基金经 理 ,广 发国 际资 产管理 有限公 司董 事。 曾任广 发证券 投资 自营 部副经 理, 中 国证 券监 督管理 委员会 发行 审核 委员会 发行审 核委 员, 广发基 金管理 有限 公司 投资管 理部总 经理 ,广 发基金 管理有 限公 司总 经理助理。 段西军 :督 察长, 男 , 博士。 曾在 广东省 佛山 市财贸 学校 、广发 证券 股份有 限公 司、中 国证券监督管理委员会广东监管局工作 。 4、基金经理 陆志明 : 男, 中国籍, 经济学硕士, 持有证券业执业资格证书,1999 年 5 月至2001 年5 月任大鹏证券有限公司研究员,2001 年 5 月至 2010 年 8 月就职于 深圳证券信息有限公司, 历任指数小组组长、 指数部副总监、 总监,2010 年 8 月至今任广发基金管理有限公司数量投 资部总经理 ,2011 年 6 月 3 日起任广发中小 板 300ETF 基金的基金 经理,2011 年 6 月 9 日起 任广发中小板 300 联接基金的基金经理 。 魏军:男,中国籍,数量经济学博士,3 年基金从业经历,持有证券业执业资格证书, 2008 年7 月至2010 年10 月任广发基金管理有 限公司量化研究员, 2010 年3 月11 日起 至2011 年 10 月18 日任广发沪深 300 指数基金和广发中证 500 指数基金的基金经理助理, 2011 年10 月 19 日起任广发中小板300ETF 及广发中小板300 联接基金的基金经理。 5、本基金投资采取 集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下: 主席: 公司 总经理 林传 辉;成 员: 公司副 总经 理朱平 , 公 司副总 经理 易阳方 , 研 究发展 部总经理傅友兴,固定收益部总经理谢军。 广发中 小 板 300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书 6 二、 基 金托管 人 ( 一 ) 、 基本 情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称: “中国农业银行” ) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人: 项俊波 成立日期:2009 年1 月15 日 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-63201510 传真:010-63201816 联系人:李芳菲 ( 二 ) 、 主要 人员情 况 中国农业银行托管业务部现有员工 130 名, 其中高级会计师、 高级经济师、 高级工程师、 律师等专家 10 余名, 服务团队成员专业水平高、 业务素质好、 服务 能力强, 高级管理层均 有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。 ( 三)、 基金 托管业 务经 营情 况 截止 2011 年 3 月 29 日 ,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基 金共 93 只, 包括富国天源平衡混合型证券投资基金、 华夏平稳增长混合型证券投资基金、 大 成积极 成长股 票型 证券 投资基 金、大 成景 阳领 先股票 型证券 投资 基金 、大成 创新成 长混 合型 证券投 资基金 、长 盛同 德主题 增长股 票型 证券 投资基 金、裕 阳证 券投 资基金 、汉盛 证券 投资 基金、 裕隆证券投资基 金、 景福证券投资基金 、 鸿阳证券投资基金、 丰和价值证券投资基金、 久嘉证 券投资 基金 、长 盛成长 价值证 券投 资基 金、宝 盈鸿利 收益 证券 投资基 金、大 成价 值增 长证券 投资基 金、 大成 债券投 资基金 、银 河稳 健证券 投资基 金、 银河 收益证 券投资 基金 、长 盛中信 全债指 数增 强型 债券投 资基金 、长 信利 息收益 开放式 证券 投资 基金、 长盛动 态精 选证 券投资 基金、 景顺 长城 内需增 长开放 式证 券投 资基金 、万 家 增强 收益 债券型 证券投 资基 金、 大成精 选增值 混合 型证 券投资 基金、 长信 银利 精选开 放式证 券投 资基 金、富 国天瑞 强势 地区 精选混合型证券投资基金、 鹏华货币市场证券投资基金、 中海分红增利混合型证券投资基金、广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要 7 国泰货 币市场 证券 投资 基金、 新华优 选分 红混 合型证 券投资 基金 、交 银施罗 德精选 股票 证券 投资基 金、泰 达荷 银货 币市场 基金、 交银 施罗 德货币 市场证 券投 资基 金、景 顺长城 资源 垄断 股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、 富国天 时货币 市场 基金 、富兰 克林国 海弹 性市 值股票 型证券 投资 基金 、益民 货币市 场基 金 、 长城安 心回报 混合 型证 券投资 基金、 中邮 核心 优选股 票型证 券投 资基 金、景 顺长城 内需 增长 贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票型证券投资基金、长盛中证 100 指数证券投 资基金、 泰达荷银首选企业股票型证券投资基金、 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、 鹏华动 力增长 混合 型证 券投资 基金、 宝盈 策略 增长股 票型证 券投 资基 金、国 泰金牛 创新 成长 股票型 证券投 资基 金、 益民创 新优势 混合 型证 券投资 基金、 中邮 核心 成长股 票型证 券投 资基 金、华 夏复兴 股票 型证 券投资 基金、 富国 天成 红利灵 活配置 混合 型证 券投资 基金、 长信 双利 优选灵 活配置 混合 型证 券投资 基金、 富兰 克林 国海深 化价值 股票 型证 券投资 基金、 申万 巴黎 竞争优 势股票 型证 券投 资基金 、新华 优选 成长 股票型 证券投 资基 金、 金元比 联成长 动力 灵活 配置混 合型证 券投 资基 金、天 治稳健 双盈 债券 型证券 投资基 金、 中海 蓝筹灵 活配置 混合 型证 券投资 基金、 长信 利丰 债券型 证券投 资基 金、 金元比 联丰利 债券 型证 券投资 基金、 交银 施罗 德先锋 股票型 证券 投资 基金、 东吴进 取策 略灵 活配置 混合型 开放 式证 券投资 基金、 建信 收益 增强债券型证券投资基金、 银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、 大成行业轮动股票型证 券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式 指数证券投资基金联接基金、上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深 300 指数增强型证券投资 基金、 南方中证 500 指数证券投资基金(LOF)、 景顺长城能源基建股票型证券投资基金、 中邮 核心优 势灵活 配置 混合 型证券 投资基 金、 工银 瑞信中 小盘成 长股 票型 证券投 资基金 、东 吴货 币市场 证券投 资基 金、 博时创 业成长 股票 型证 券投资 基金、 招商 信用 添利债 券型证 券投 资基 金、易 方达消 费行 业股 票型证 券投资 基金 、富 国汇利 分级债 券型 证券 投资基 金、大 成景 丰分 级债券型证券投资基金、 兴业沪深 300 指数增强型证券投资基金(LOF)、 工银瑞信深证红利交 易型开放式指数证券投资基金、 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 富国可转换债券证券投资基金、 大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、 大成深证 成长 40 交易 型开放 式 指数证 券投 资基金 联接 基金、 泰达 宏利领 先中 小盘股 票型 证券投 资基 金、交 银施罗 德信 用添 利债券 证券投 资基 金、 东吴中 证新兴 产业 指数 证券投 资基金 、工 银瑞 信四季 收益债 券型 证券 投资基 金、招 商安 瑞进 取债券 型证券 投资 基金 、汇添 富社会 责任 股票 型证券投资基金。 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要 8 三、 相 关服 务机构 ( 一 ) 、 基金 份额发 售机 构 1、直销机构 本基金管 理人通过在广州、北京、上海设立的分公司和网上交易为投资者办理开放式基 金开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务: (1)广州分公司 地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔32楼 直销中心电话:020-89899073


020-89899042 传真:020-89899069


020-89899070 (2)北京分公司 地址:北京市宣武区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座11层 电话:010-68083368 传真:010-68083078 (3)上海分公司 地址:上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦2908室 电话:021-68885310 传真:021-68885200 (4)网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、 申购、 赎回 、 基金转换等业务, 具体交易细则请参阅本公司网站公告。 本公司网上交易系统公司网站:www.gffunds.com.cn 。 本公司网站:www.gffunds.com.cn 客服电话:95105828(免长途费)或020-83936999 客服传真:020-34281105 2、代销机构 (1)名称:中国农业银行股份有限公司 住所:北京市建国门内大 街69号 法定代表人:项俊波 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要 9 客服电话:95599 公司网站:www.abchina.com (2)名称:广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼 法定代表人:林治海 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87557985 客服电话:95575或致电各地营业网点 公司网站:www.gf.com.cn (3)名称:中国工商银行股份有限公司 住所 :北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:姜建清 联系人:赵会军 电话:010-66107900 传真:010-66107914 客服电话:95588 公司网站:www.icbc.com.cn (4)名称:中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心) 法定代表人:郭树清 客服电话:95533 公司网站:www.ccb.com (5)名称:交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:胡怀邦 联系人: 曹榕 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要 10 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客服电话:95559 公司网站:www.bankcomm.com (6)名称:招商银行股份有限公司 住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:傅育宁 客服电话:95555 公司网站:www.cmbchina.com (7)名称:广发银行股份有限公司 住所:广州市越秀区东风东路713号 法定代表人:董建岳 联系人:詹全鑫、张大奕 电话:020-38322222、0571-96000888 传真:020-87311780 客服电 话:400-830-8003 公司网站:www.gdb.com.cn (8)名称:上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址:上海市中山东一路12号 法定代表人:吉晓辉 电话:021-61618888 传真:021-63604199 联系人:倪苏云、虞谷云 客服电话:95528 公司网站:www.spdb.com.cn (9)名称:上海银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路168号 法定代表人:宁黎明 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要 11 联系人:张萍 电话:021-68475888


传真:021-68476111 客服电话:021-962888 公司网站:www.bankofshanghai.com (10 )名称:深圳发展银行股份有限公司 办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人:肖遂宁 联系人:张青 联系电话:0755-82088888 传真电话:0755-82080714 客服电话:95501 公司网站:www.sdb.com.cn (11 )名称:中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人:董文标 联系 人:董云巍 电话:010-57092615 传真:010-57092611 客服电话:95568 公司网站:www.cmbc.com.cn (12 )名称:平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南中路1099号 办公地址:深圳市深南中路1099号 法定代表人:孙建一 联系人:蔡宇洲 电话:0755-22197874


25879591 传真:0755-22197701 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要 12 客服电话:40066-99999 公司网站:http://bank.pingan.com (13 )名称:北京银行股份有限公司 注册地址:北京 市西城区金融大街甲17号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人:闫冰竹 联系人:王曦 传真:010-66226045 客服电话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn (14 )名称:宁波银行股份有限公司 住所:宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 联系方式:0574-89068340 传真:0574-87050024 客服电话:96528,上海、北京地区962528 公司网站:www.nbcb.com.cn (15 )名称:青岛银行 股份有限公司 注册地址:山东省青岛市市南区香港中路68号 法定代表人:郭少泉 联系人:滕克 联系电话:0532-85709787 传真:0532-85709799 客服电话: (青岛)96588 , (全国)400-66-96588 公司网站:www.qdccb.com (16 )名称:徽商银行股份有限公司 住所:安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人:王晓昕 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要 13 联系人:王祎 电话:0551-2667819 传真:0551-2667857 客服电话:4008896588( 安徽省外)、96588(安徽省内) 公司网站:www.hsbank.com.cn (17 )名称:渤海银行股份有限公司 住所:天津市河西区马场道201-205号 法定代表人:刘宝凤 联系人:王宏 电话:022-58316666 传真:022-58316569 客户服务热线:4008888811 公司网站:www.cbhb.com.cn (18 )名称:东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市运河东一路193号 办公地址:东莞市运河东一路193号 法定代表人:廖玉林 联系人:巫渝峰 电话:0769-22100193 传真:0769-22117730 客服电话:0769-96228 公司网站:www.dongguanbank.cn (19 )名称:哈尔滨银行股份有限公司 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号 办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人:郭志文 联系人:王超 电话:0451-86779007 传真:0451-86779218 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要 14 客服电话:95537 公司网站:www.hrbb.com.cn (20 )名称:东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:东莞市南城路2号 办公地址:东莞市南城路2号 法定代表人:何沛良 联系人:黄飞燕 电话:0769-23394102 传真:0769-22320896 客服电话:961122 公司网站:www.drcbank.com (21 )名称:浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人:金子军 联系人:董晓岚 邵利兵 电话:0571-87117617


0571-87117616 传真:0571-87117616 (22 )名称:北京农村商业银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街九号 办公地址:北京市西城区金融大街9号金融街中心B座 法定代表人:乔瑞 联系人:王薇娜 联系电话:010-63229475 传真:010-63229763 客服电话:96198;400-88-96198;400-66-96198 公司网站:www.bjrcb.com (23 )名称:广州银行股份有限公司 注册地址:广东省广州市越秀区广州大道北195 号 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要 15 法定代表人:姚建军 客服电话:020-96699 联系人:张扬眉 电话:020-37598442 传真:020-37590726 公司网站:www.gzcb.com.cn (24 )名称: 河北银行股 份有限公司 注册地址:石家庄市平安北大街28号 办公地址:石家庄市平安北大街28号 法定代表人:乔志强 联系人: 王栋 电话:0311-88627522 传真:0311-88627027 客服电话:400-612-9999 网址:www.hebbank.com (25 )名称:华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 公司网站:www.hfzq.com.cn 客服电话:96326(福建省外请先拨0591) (26 )名称:申银万国证券股份有限公司 住所:上海市常熟路171 号 法定代表人:丁国荣 联系人:曹晔 电话:021-54033888 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要 16 传真:021-54038844 客服电话:95523或4008895523 电话委托电话:021-962505 公司网站:www.sywg.com (27 )名称:国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路618号 办公地址:上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人: 万建华 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670666 客服电话:400-8888-666 公司网站:www.gtja.com (28 )名称:中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:顾伟国 联系人:田薇 电话:010-66568430 传真:010-66568536 客服电话:4008-888-888或拨打各城市营业网点咨询电话。 公司网站:www.chinastock.com.cn (29 )名称:中信建投证券股份有限公司 注册 地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:张佑君 联系人:权唐 电话:400-8888-108 传真:010-65182261 客服电话:400-8888-108 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要 17 公司网站:www.csc108.com (30 )名称:天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人:林义相 联系人:林爽 电话:010-66045608 客服电话:010-66045678 传真:010-66045500 公司网站:http://www.txsec.com 或http://jijin.txsec.com (31 )名称:国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦六楼 法定代表人:何如 联系人:齐晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 公司网站:www.guosen.com.cn (32 )名称:招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江 苏大厦A座38 —45层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 客服电话:95565、4008888111 公司网站:www.newone.com.cn (33 )名称:华泰证券股份有限公司 住所:南京市中山东路90号华泰证券大厦 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要 18 法定代表人:吴万善 电话:025-83290834 传真:025-51863323 联系人:程高峰 客服电话:95597 公司网站:www.htsc.com.cn (34 )名称:华泰联合证券有限责任公司 注册地址: 深圳 市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 (01A、02、03、04)、 17A、 18A 、24A 、25A、26A 办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18 层、24层、25层、 26 层 法定代表人:马昭明 联系人:盛宗凌、庞晓芸 电话:0755-82492000 传真:0755-82492962 客服电话:95513 公司网站:www.lhzq.com (35 )名称:长城证券有限责任公司 住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人:黄耀华 联系人:李春芳 电话:0755-83516089 传真:0755-83515567 客户服务热线:0755-33680000;400-6666-888 公司网站:www.cgws.com (36 )名称:东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路1138号 办公地址:长春市自由大路1138号 法定代表人:矫正中 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要 19 联系人:潘锴 电话:0431-85096709 开放式基金咨询电话:4006000686;0431-85096733 开放式基金业务传真:0431-85096795 公司网站:www.nesc.cn (37 )名称:平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人:杨宇翔 联系人:郑舒丽 电话:0755-22626319 开放式基金业务传真:0755-82400862 全国免费业务咨询电话:95511—8 公司网站:www.pingan.com (38 )名称:渤海证券股份有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址:天津市南开区宾水西道8号 法定代表人:杜庆平 联系人:王兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电话:400-6515-988 公司网站:www.bhzq.com (39 )名称:海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路98号 办公地址:上海市广东路689号 法定代表人:王开国 联系人:金芸、李笑鸣 电话:021-23219000 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要 20 传真:021-23219100 客户服务热线:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网站:www.htsec.com (40 )名称:东吴证券股份有限公司 住所:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 法定代表 人:吴永敏 联系人:方晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 公司网站:www.dwzq.com.cn (41 )名称:金元证券股份有限公司 注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼 法定代表人:陆涛 联系人:马贤清 电话:0755-83025022 传真:0755-83025625 客服电话:4008-888-228 公司网站:www.jyzq.cn (42 )名称:光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:徐浩明 联系人:刘晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电话:4008888788 ,10108998 公司网站:www.ebscn.com (43 )名称:东海证券有限责任公司 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要 21 注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 法定代表人:朱科敏 客服电话:4008888588 联系人:李涛 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 公司网站:www.longone.com.cn (44 )名称:国盛证券有限责任公司 注册地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦) 办公地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦) 法定代表人:曾小普 联系人:吴祖平 电话:07916281061 客服电话:见各营业部客户电话 传真:07916289395 公司网站:www.gsstock.com (45 )名称:山西证券股份有限公司 住所:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客服电话:400-666-1618 公司网站:www.i618.com.cn (46 )名称:国联证券股份有限公司 注册地址:无锡市县前东街168号 办公地址:无锡市县前东街168号 法定代表人:雷建辉 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要 22 联系人:徐欣 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 客服电话:400-888-5288 ,0510-82588168 公司网站:www.glsc.com.cn (47 )名称:国海证券股份有限公司 住所:广西桂林市育才路55号 法定代表人:蒋文胜


联系人:牛孟宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83700205 客服电话:95563 公司网站:www.ghzq.com.cn (48 )名称:广州证券有限责任公司 注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼 办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼 法定代表人:刘东 联系人:林洁茹 电话:020-87322668 传真:020-87325036 客服电话:020-961303 公司网站:www.gzs.com.cn (49 )名称:第一创业证券有限责任公司 住所:深圳市罗 湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层 法定代表人:刘学民 联系人:崔国良 电话:0755-25832852 传真:0755-25831718 客服电话:4008881888 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要 23 公司网站:www.fcsc.cn (50 )名称:中信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人:王东明 联系人:陈忠 电话:010-60833722 传真:010-60833739 客服电话:95558 公司网站:www.citics.com (51 )名称:德邦证券有限责任公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9 楼 办公地址:上海市福山路500号城建大厦26楼 法定代表人:姚文平 联系人:罗芳 电话:021-68761616 传真:021-68767981 客服电话:400-8888-128 公司网站:www.tebon.com.cn (52 )名称:国元证券股份有限公司 住所:合肥市寿春路179 号 法定代表人:凤良志 联系人:陈琳琳 联系电话:0551-2246273 开放式基金咨询电话:安徽地区 :95578 开放式基金业务传真:0551-2272100 公司网站:www.gyzq.com.cn (53 )名称:华安证券有限责任公司 注册地址:安徽省合肥市长江中路357号 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要 24 办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦 法定代表人:李工 联络人:甘霖 电话:0551-5161666 传真:0551-5161600 客服电话:0551-96518 或4008096518 公司网站:www.hazq.com (54 )名称:中信金通证券有限责任公司 浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层公司 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 法定代表人:沈强 联系人:丁思聪 电话:0571-87112510 客服电话:0571-96598 公司网站:www.bigsun.com.cn (55 )名称:中原证券股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人:石保上 联系人:程月艳、耿铭 电话:0371-65585670 传真:0371-65585665 客服电话:0371-967218 或4008139666 公司网站 :www.ccnew.com (56 )名称:国都证券有限责任公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人:常喆 联系人:黄静 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要 25 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话:400-818-8118 公司网站:www.guodu.com (57 )名称:万联证券有限责任公司 注册地址:广州市中山二路18号电信广场36、37层 办公地址:广州市中山二路18号电信广场36、37层 法定代表人:张建军 开放式基金咨询电话:400-8888-133 开放式基金接收传真:020-22373718-1013 联系人:罗创斌 联系电话:020-37865070 公司网站:www.wlzq.com.cn (58 )名称:安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人:牛冠兴 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 统一客服电话:4008001001 公司网站:www.essence.com.cn (59 )名称:中航证券有限公司 住所:江西省南昌市抚河北路291号 法定代表人:杜航


联系人:戴蕾


电话:0791-6768681


传真:0791-6770178


公司网站:www.avicsec.com 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要 26 (60 )名称:长江证券股份有限公司 地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客服电话:955679或4008888999 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服网站:www.95579.com (61 )名称:瑞银证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人:刘弘 联系人:邱培玲 电话:010-58328366 传真:010-58328748 客服电话:400-887-8827 公司网站:www.ubssecurities.com (62 )名称:宏源证券股份有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 办公地址 :北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人:冯戎 联系人:李巍 电话:010-88085858 传真:010-88085195 客服电话:4008-000-562 (63 )名称:中国建银投资证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18 层至21层 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18 层至21层 法定代表人:杨明辉 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要 27 联系人:刘毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 开放式基金咨询电话:400-600-8008 公司 网站:www.cjis.cn (64 )名称:齐鲁证券有限公司 注册地址:济南市市中区经七路86号 办公地址:济南市经七路86号证券大厦 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客服电话:95538 公司网站:www.qlzq.com.cn (65 )名称:方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人:雷杰 联系人:彭博 电话:0731-85832343 传真:0731-85832214 客服电话:95571 公司网站:www.foundersc.com (66 )名称:江海证券有限公司 地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人:孙名扬 联系人:张宇宏 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要 28 客服电话:4006662288 公司网站:www.jhzq.com.cn (67 )名称:华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 办公地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 法定代表人: 陈林 联系人:宋歌 电话:021-50122086 传真:021-50122200 客服电话:4008209898 公司网站:www.cnhbstock.com (68 )名称:英大证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人:赵文安 联系人:王睿 电话:0755-83007069 传真:0755-83007167 客服电话:4008-698-698 公司网站:www.ydsc.com.cn (69 )名称:中国民族证券 有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 法定代表人:赵大建 联系人:李微 联系电话:010-59355941 客服电话:40088-95618 公司网站:www.e5618.com (70 )名称:华龙证券有限责任公司 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要 29 注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址:兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 电话:0931-4890100 传真:0931-4890118 客服电话:400-6898888 公司网站:www.hlzqgs.com (71 )名称:信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人:高冠江 联系人:唐静 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:400-800-8899 公司网站:www.cindasc.com (72 )名称:厦门证券有限公司 注册地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 法定代表人:傅毅辉 联系人:卢金文 电话:0592-5161642 传真:0592-5161640 客服电话:0592-5163588 公司网站:www.xmzq.cn (73 )名称:南京证券有限责任公司 住所:江苏省南京市大钟亭8号 法定代表人:张华东 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要 30 联系人:徐翔 电话:025-83367888-4201 传真:022-83320066 客户服务热线:4008285888 公司网站:www.njzq.com.cn (74 )名称:华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街8号 办公地址:北京市西城区金融大街8号A座三层、五层 法定 代表人:丁之锁 联系人:陶颖


电话:010-58568040 传真:010-58568062 客服电话:010-58568118 公司网站:www.hrsec.com.cn (75 )名称:浙商证券有限责任公司 注册地址:杭州市杭大路1号 办公地址:杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7层 法定代表人:吴承 联系人:谢项辉 电话:0571-87901053 传真:0571-87901913 客服电话:0571-967777 公司网站:www.stocke.com.cn (76 )名称:西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢 办公地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢 法定代表人:王珠林 联系人:陈诚 电话:023-63786464 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要 31 传真:023-63786311 客服电话:4008-096-096 公司网站:www.swsc.com.cn (77 )名称:红塔证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 办公地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 法定代表人:况雨林 电话:0871-3577398 传真:0871-3578827 公司网站:www.hongtazq.com (78 )名称:国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街95号 办公地址:成都市东城根上街95号 法定代表人:冉云 联系人:金喆 电话:028-86690126 传真:028-86690126 客服电话:4006600109 公司网站:www.gjzq.com.cn (79 )名称:联讯证券有限责任公司 注册地址:广东省惠州市下埔路14号 法定代表人:徐刚 客服电话:400-8888-929 联系人:丁宁 电话:010-64408820 传真:010-64408252 公司网站:www.lxzq.com.cn (80 )名称:新时代证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街1号A座8层 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要 32 办公地址:北京市西城区金融大街1号A座8层 法人代表:马金声 联络人:孙恺 联系电话:010-83561149 客服电话:400-698-9898 传真:010-83561094 网址:www.xsdzq.cn (81 )名称:日信证券有限责任公司 注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号 办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人:孔佑杰 联系人:陈韦杉 联系电话:010-88086830-730


010-88086830-737 传真:010-66412537 客服电话:010-88086830


公司网址:www.rxzq.com.cn3、其他代销机构 本基金发售期间,若新增代销机构或代销机构新增营业网点,则另行公告。 基金管 理人 可根据 有关 法律 、 法规 的要求 ,选 择符合 要求 的机构 代理 销售本 基金 ,并及 时公告。 ( 二 ) 、 注册 登记人 名称:广发基金管理有限公司 住所: 广东省珠海市拱北情侣南路 255 号4 层 法定代表人: 王志伟 办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场 南塔 31-33 楼 电话:020-89899129 传真:020-89899175 联系人: 李尔华 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要 33 ( 三 ) 、 出具 法律意 见书 的律 师事务 所 名称: 国浩律师集团(广州)事务所 住所: 广东省广州市体育西路 189 号城建大厦 9 楼 负责人: 程秉 电话:020-38799345 传真: 020-38799335 经办律师: 程秉 黄贞 联系人: 程秉 ( 四 ) 、 审计 基金资 产的 会计 师事务 所 名称:德勤华永会计师事务所有限公司 办公地址:上海市延安东路 222 号外滩中心30 楼 法人代表:卢伯卿 电话:021-61418888 传真 :021-63350003 经办注册会计师:胡小骏 洪锐明 联系人:胡小骏 广发中 小 板 300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书 34 四 、基 金的名 称 广发中 小板300 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金 五 、基 金 的类型 股票型证券投资 基金。 六 、基 金的 投 资目 标 通过将绝大部分基金资产投资于中小板 300ETF , 紧密跟踪标的指数的表现, 追求跟踪偏 离度和跟踪误差最小化。 七 、基 金的投 资范 围


本基金 投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括中小板 300ETF、 中小板300 价格指 数 成份股和备选成份股 、 新股 (一级市场初次 发行或增发) 、 债券 ( 包括国债、 金融债、 企 业 债、 公 司债、 央行票据、 可转换债券、 资产支持证券等) 、 货币市场工具以及中国证监会允许 基金投资 的其他金融工具, 但需符合中国证监会的相关规定 。 本基金投资于中小板 300ETF 的 比例不 少于 基金资 产净 值的 90% ,现 金或者 到 期日在 一年 以内的 政府 债券不 低于 基金资 产净 值的 5%,权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 如法律 法规 或监管 机构 以后允 许本 基金投 资其 他品种 ,基 金管理 人在 履行适 当程 序后 , 可以将其纳入投资范围 ,其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。 八、 基 金的投 资策 略 本基金为中小板 300ETF 联接基金。中小板 300ETF 是采用完全复制的方法实现对中小板 300 价格指数紧密跟踪的被动式指数基金, 本基金主要通过投资于中小板 300ETF 实现对标的 指数的 紧密跟 踪。 本基 金力争 将本基 金净 值增 长率与 业绩比 较基 准之 间的日 均跟踪 偏离 度控 制在 0.35%以内,年化跟踪误差控制在 4%以内。 当本基金申购赎回中小板 300ETF 基金份额和在二级市场买卖中小板 300ETF 或本基金自 身的申 购赎回 对本 基金 跟踪标 的指数 的效 果可 能带来 影响时 、或 预期 标的指 数 成份 股 发 生调广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要 35 整和 成 份股 发 生配 股、 增发、 分红等 行为 时, 基金经 理可以 对投 资组 合进行 适当 调 整, 以降 低跟踪误差。 (一)资产配置策略 本基金主要投资于中小板 300ETF、 中小板300 价格指数成份股和备选成份股 , 其中投资 于中小板 300ETF 的比例不少于基金资产净值的 90% , 现金或者到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的 5% 。 同时, 为更好地 实现投资目标, 本基金也可少量投资于新股、 债 券 、货 币市场 工具 以及 中国证 监会允 许基 金投 资 的其 他金融 工具 ,该 部分资 产比例 不高 于基 金资产净值的 5%。 本基金 将根 据市场 的实 际情况 ,适 当调整 基金 资产在 各类 资产上 的配 置比例 ,以 保证对 标的指数的有效跟踪。 (二) 目标 ETF 投资 策略 1、投资组合的构建 基金合 同生 效后, 本基 金将主 要按 照标的 指数 成份股 的基 准权重 构建 股票组 合, 并在建 仓期内将股票组合换购成 中小板 300ETF , 使 本基金投资于 中小板 300ETF 的比例不少于基 金 资产净值的 90% 。 2、投资组合的投资方式 本基金投资于中小板 300ETF 的两种方式如下 : (1) 申购和赎回: 中小板 300ETF 开放申购 赎回后, 通过其申购赎回代理券商以股票组 合进行申购赎回。 (2) 二级市场方式: 中小板 300ETF 上市交易 后, 通过券商在二级市场进行 中小板 300ETF 基金份额的交易。 在基金的日常投资 管理中, 本基金将主要通过一级市场利用股票组合申购 和赎回目标ETF 的基金份额, 实现指数化投资目标。 同时, 本 基金 也可通过二级市场在证券交易所直接买入、 卖出目标 ETF 基金份额。例如, 在买入、卖出量低于最小申购、赎回单位时, 基金管理人可 以通过二级市场直接买入、卖出目标 ETF 基金份额。 这两种投资方式的选择 ,首先要考虑交 易便利性及市场流动性两个方面的因素 ; 其次, 在交易制度允许和市场流动性充分的前提下, 通过综合考虑交易成本和价格优势,优化得出目标基金 ETF 份额的买入、卖出数量。 当中小板 300ETF 申购 、赎回或交易模式进 行了变更或调整,本基金也将作相应的变更 或调整,无须召开基金份额持有人大会。 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要 36 3、投资 组合的调整 本基金将根据开放日申购和赎回情况,决定投资 中小板 300ETF 的时 间和方式。 (1) 当净申购时, 本 基金将根据净申购规模及仓位情况, 决定股票 组合的构建、 中小板 300ETF 的申购或买入 等; (2) 当净赎回时, 本基金将根据净赎回规模及仓位情况, 决定 中小板 300ETF 的赎回或 卖出等 。 (三)股票投资策略 1、股票组合构建原则 根据标 的指 数,结 合研 究报告 和基 金组合 的构 建情况 ,采 用被动 式指 数化投 资的 方法构 建股票组合。 2、股票 组合构建方法 本基金 将以 追求跟 踪误 差最小 化进 行中小 板指 数的成 份股 和备选 成份 股的投 资。 本基金 采用被动式指数化投资的方法,根据中小板 300 价格指数成份股 的构成及权重 构建股票投资 组合。 如有因受 成份股停牌、 成份股流动性不足或其它一些影响指数复制的市场因素的限制, 基金管 理人可 以根 据市 场情况 ,结合 经验 判断 ,对股 票组合 管理 进行 适当变 通和调 整, 以更 紧密的跟踪标的指数。 3、股票组合的调整 (1)定期调整


本基金所构建的股票组合将根据所跟踪的中小板 300 价格指数对其成份股的调整而进行 相应的定期跟踪调整。


(2)不定期调整 基金经 理将 跟踪标 的指 数变动 ,基 金组合 跟踪 偏离度 情况 ,结合 成份 股基本 面情 况、流 动性状 况、基 金申 购和 赎回的 现金流 量情 况以 及组合 投资绩 效评 估的 结果, 对投资 组合 进行 监控和调整,密切跟踪标的指数。 针对我 国证 券市场 新股 发行制 度的 特点, 本基 金将参 与一 级市场 新股 认购, 由此 得到的 非成份股将在其规定持有期之后的一定时间以内卖出。 (四)债券投资策略 本基金 基于 流动性 管理 及策略 性投 资的需 要, 主要投 资于 国债、 金融 债等期 限在 一年期 以下的债券,债券投资的主要目的是保证基金资产的流动性,有效利用基金资产。 (五 ) 、投资决策依据和决策 程序 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要 37 1、投资决策依据 有关法 律、 法规、 基金 合同以 及标 的指数 的相 关规定 是基 金管理 人运 用基金 财产 的决策 依据。 2、投资管理体制 本基金 管理 人实行 投资 决策委 员会 领导下 的基 金经理 负责 制。投 资决 策委员 会负 责 决定 有关标 的指数 重大 调整 的应对 决策、 其他 重大 组合调 整决策 以及 重大 的单项 投资决 策。 基金 经理 决定 日常标的指数跟踪维护过程中的组合构建、调整 决策,特别是对目标 ETF 份额的投 资 决策。 3、投资管理程序 研究、 投资 决策、 组合 构建、 交易 执行、 绩效 评估、 组合 监控与 调整 等流程 的有 机配合 共同构 成了本 基金 的投 资管理 程序。 严格 的投 资管 理 程序可 以保 证投 资理念 的正确 执行 ,避 免重大风险的发生。 (1) 、研 究: 数 量投 资 部 依托 公司 整体研 究平 台,整 合外 部信息 以及 券商等 外部 研究力 量的研究成果 ,开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、 目标 ETF 二级市 场的 流 动性 和 折溢 价 分 析、 成 份股 流 动性 分析 、 误差 及其归 因分 析等 工作, 并撰写 相关 的 研 究报告,作为 本基金投资决策的重要依据。 (2) 、投 资决策 : 投 资 决策委 员会 依据 数 量投 资部 提 供的 研究报 告, 定期召 开或 遇重大 事项时 召开投 资决 策会 议,决 策相关 事项 。基 金经理 根据投 资决 策委 员会的 决议, 进行 基金 投资管理的日常决策 。 (3) 、组合构建:根据标的指数,结合研究报告,基金经理 构建以目标 ETF 为主的投资 组合 。 在追求 跟踪 偏离 度 和跟 踪误差 最小 化的 前提下 ,基金 经理 将采 取适当 的方法 , 提 高投 资效率、 降低交易成本、控制投资风险。 (4) 、交易执行:交易 部负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责。 (5) 、绩 效评估 :金 融 工程部 定期 和不定 期对 基金进 行投 资绩效 评估 ,并提 供相 关 的绩 效评估 报告。 绩效 评估 能够确 认组合 是否 实现 了投资 预期、 组合 误差 的来源 及投资 策略 成功 与否,基金经理可以据此 总结和 检讨投资策略,进而调整投资组合。 (6) 、组合监控与调整:基金经理将跟踪 目标 ETF 及标的指数的变动,结合成份股基本 面情况 、流动 性状 况、 基金申 购和赎 回的 现金 流量情 况以及 组合 投资 绩效评 估的结 果 等 ,对 投资组合进行监控和调整,密切跟踪标的指数。 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要 38 基金管 理人 在确保 基金 份额持 有人 利益的 前提 下 ,有 权根 据环境 变化 和实际 需要 对上述 投资程序做出调整,并在基金招募说明书及其更新中 予以公告。 九、 业 绩比 较基准 本基金业绩比较基准为:中小板 300 价格指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后) ×5%。 十 、风 险收益 特征 本基金为 ETF 联接基金 ,风险和收益高于混合型基金、债券型基金与 货币市场基金。本 基金为指数型基金, 主要投资于 中小板300ETF, 具有与标的指数 、 以及标的指数所代表的股 票市场相似的风险收益特征 。 十 一、 基金投 资组 合报告 广发基 金管 理有限 公司 董事会 及董 事保证 本报 告所载 资料 不存在 虚假 记载、 误导 性陈述 或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国 农业银行根据本基金基金合同规定, 于 2011 年12 月26 日复核了本报告 中的财 务指标 、净 值表 现和投 资组合 报告 等内 容,保 证复核 内容 不存 在虚假 记载、 误导 性陈 述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2011 年9 月30 日,本报告中所列财务数据未经审计。 1、 报告期末基金资产组合情况(适用于 ETF 联接基金填写) 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 639,999.00 0.09 其中:股票 639,999.00 0.09 2 基金投资 658,587,225.05 93.32 3 固定收益投资 - - 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要 39 其中:债券 - -








资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中: 买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 38,342,148.00 5.43 7 其他各项资产 8,133,423.82 1.15 8 合计 705,702,795.87 100.00 2、 期末投资目标基金明细(适用于 ETF 联接基金填写) 序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值 占基金资 产净值比 例(%) 1 广发中小 板300ETF 股票型 交易型开 放式 (ETF) 广发基金 管理有限 公司 658,587,225.05 93.67 3、 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 - - C 制造业 548,999.00 0.08 C0








食品、饮料 - - C1








纺织、服装、皮毛 - - C2








木材、家具 - - C3








造纸、印刷 - - 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要 40 C4








石油、 化学、 塑胶、 塑料 - - C5








电子 - - C6








金属、非金属 - - C7








机械、设备、仪表 22,965.00 0.00 C8








医药、生物制品 526,034.00 0.07 C99








其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和 供应业 - - E 建筑业 - - F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 91,000.00 0.01 H 批发和零售贸易 - - I 金融、保险业 - - J 房地产业 - - K 社会服务业 - - L 传播与文化产业 - - M 综合类 - - 合计 639,999.00 0.09 4、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股 票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 002118 紫鑫药业 25,400 526,034.00 0.07 2 002296 辉煌科技 3,500 91,000.00 0.01 3 002131 利欧股份 1,500 22,965.00 0.00 4 - - - - - 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要 41 5 - - - - - 6 - - - - - 7 - - - - - 8 - - - - - 9 - - - - - 10 - - - - - 5、 报告期末 按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、 投资组合报告附注 (1)、 紫鑫药业 10 月 21 日发布公告,称于 2011 年 10 月 19 日收到中国证券监督管理委员 会《调 查通知 书》 ,因 公 司涉 嫌证券 违法 违规 行为, 中国证 券监 督管 理委员 会稽查 总队 决定 对公司 立案稽 查。 在本 报告编 制日前 一年 内本 基金投 资的前 十名 证券 的发行 主体未 受到 公开 谴责和处罚。 (2)、报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 (3)、 其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 7,640,602.40 2 应收证券清算款 126,348.31 3 应收股利 - 4 应收利息 7,768.68 5 应收申购款 358,704.43 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要 42 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 8,133,423.82 (4)、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)、 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公 允价值( 元) 占基金资 产净值比 例(%) 流通受 限情况 说明 1 002118 紫鑫药业 526,034.00 0.07 重大事 项停牌 2 002296 辉煌科技 91,000.00 0.01 重大事 项停牌 3 002131 利欧股份 22,965.00 0.00 重大事 项停 牌 十 二、 基金 业绩 本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资 者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截至 2011 年9 月30 日。 一 、 本 报告 期基金 份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 业绩比 较基准 收益率 ①-③ ②-④ 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要 43 ③ 标准差 ④ 自基金 合同 生效 至今 -15.22% 1.08% -10.68% 1.32% -4.54% -0.24% 二、 自 基金合 同生 效以来 基金 累计份 额净 值增长 率变 动及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 变 动的 比较 广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2011 年6 月9 日至2011 年9 月30 日) 注:本基金合同生效日期为 2011 年 6 月 9 日 ,建仓期为三个月,至披露时点未满一年, 建仓期结束时本基金资产配置比例符合合同规定。 广发中 小 板 300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书 44 十 三、 基金 费用与 税收 ( 一 ) 、 基金 费用的 种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金合同生效后的信息披露费用; 4、基金份额持有人大会费用; 5、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 6、基金的证券交易费用; 7、基金财产拨划支付的银行费用; 8、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 (二 ) 、上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定, 法律法规和基金合同另有规定时从其规定。 ( 三 ) 、 基金 费用计 提方 法、 计提标 准和 支付方 式 1、基金管理人的管理费 在通常情况下, 本基金 管理费按前一日基金资产净值 扣除所持有目标 ETF 基金份额部分 的基金资产 净值后的余额 (若为负数, 则取 0 ) 的 0.5%年费率计提。 管理费的 计算方法如下: H=E× 年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 0.5% H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值-前一日所持有目标ETF 基金份额部分的基金资产 净值, 若为负 数,则 E 取0 基金管理费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若 遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 在通常情况下, 本基金托管费按 前一日基金资产净值 扣除所持有目标 ETF 基金份额部分 的基金资产 净值后的余额 (若为负数, 则取 0 ) 的 0.1%年费率计提。 托管费的 计算方法如下: H=E× 年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.1% 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要 45 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值-前一日所持有目标ETF 基金份额部分的基金资产 净值, 若为负 数,则 E 取0 基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若 遇法定节假日、休息日, 支付日期顺延。 3、 上述一中3 到7 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定, 按费 用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 ( 四 ) 、 不列 入基金 费用 的项 目 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失,以 及处理 与基 金运 作无关 的事项 发生 的费 用等不 列入基 金费 用。 基金募 集期间 所发 生的 信息披 露费、 律师 费和 会计师 费以及 其他 费用 不从基 金财产 中支 付, 基金收 取认购 费的 ,可 以从认购费中列支。 ( 五 ) 、费 用 调整 基金管 理人 和基金 托管 人可根 据基 金发展 情况 调整基 金管 理费率 和基 金托管 费率 。降低 基金管 理费率 和基 金托 管费率 ,无须 召开 基金 份额持 有人大 会。 基金 管理人 必须依 照有 关规 定最迟于新的费率实施日前在指定媒体上刊登公告。 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要 46 十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作 管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动, 对 《 广发中小板300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书》 进行 了更新, 主要更新的内容如下:


1、在 “第三部分 基金管理人”部分, 根据基金管理人的人员变动情况进行 了更新 。 2、在 “第四部分 基金托管人”部分, 根据托管行人员变动情况和基金托管 业务经营情况对托管人信息进行了相应更新。 3、在 “第五部分 相关服务机构”部分 , 增加了相关的代销机构, 对原有销 售机构的资料进行更新,相关事宜均已公告。 4、在 “第九部分 基金的投资”部分, 更新 了截至2011 年9 月 30 日的投资 组合报告的内容。 5、在 “第十部分 基金的业绩”部分, 对截至 2011 年9 月30 日的基金业绩 表现情况予以披露。 6、 根据最新公告对 “第二十二部分 其他应披露的事项 ”进行了更新。 广发基金管理有限公司 二〇一二年一月 二十日