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F200ETF联接(050021)

F200ETF联接:更新招募说明书摘要(2012年第1号)

博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2012 年第 1 号( 摘要 ) 
 
博 时深证基 本面 200 交易型开放 式指数 
证 券投资基 金联接 基金 
更新 招募说 明书摘要 
2012 年第 1 号 
 
博时深证基本 面200 交易 型开放式指 数证券投 资基金 联接基金 (以 下简称“ 本 基金”)
经 中国证 券监督 管理委 员会 证监 基金字 【2011 】498 号 文核准 (核准 日期2011 年4 月6日)
募集 。 本基金 的基金合 同于2011 年6 月10 日正式生效 。 本基金为 交 易型开放 式指数基 金的联
接基金 。 
 
【 重 要提 示】 
博时基金管理有 限公司(以下 简称“本基 金管理人” 或“管理人” )保 证招募说明 书的
内容真实 、 准确 、 完整 。 本摘 要根据基 金合同和 基金招 募说明 书编 写, 并 经中国证 监会核准 ,
但中国证监 会对本基 金作出的 任何决定 , 均 不表明其 对本基金的 价值和收 益作出实 质性判断
或保证,也 不表明投 资于本基 金没有风 险。 
基金管理人 承诺以恪 尽职守 、 诚实 信用 、 谨慎勤 勉的 原则管理和 运用基金 资产 , 但不保
证基金一定 盈利,也 不保证最 低收益。 
投资有风险 ,投资者 在申购本 基金前应 认真阅读 本招 募说明书。 
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。 
基金合同是 约定基金 当事人之 间权利、 义 务的法律 文 件。 基金投资人 自依基 金合同取 得
基金份额, 即成 为基金 份额持有 人和本基 金合同的 当 事人, 其持有基 金份额 的行为本 身即表
明 其对基金合同 的承认和接 受,并按照《 基金法》 、 《 运作办法》 、基金 合同及其他 有关规定
享有权利 、 承担 义务。 基金投 资人欲了 解基金份 额持 有人的权利 和义务 , 应详 细查阅基 金合
同。 
本招募说明 书 ( 更新 ) 所载内 容截止日 为2011年12 月10 日, 有 关财务数 据和净值 表现截
止 日为2011 年9月30日 (财务数 据未经审 计) 。 
 
一、 基金管理人 
1 、基金管理人 基本情 况 
名称: 博时基金管 理有限公 司 博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2012 年第 1 号( 摘要 ) 
住所: 广东省深圳 市福田区 深南大道 7088 号招商银行 大厦 29 层 
办公地址: 广东省深圳 市福田区 深南大道 7088 号招商银行 大厦 29 层 
法定代表人: 杨鶤 
成立时间: 1998 年 7 月 13 日 
注册资本: 1 亿元人民币 
存续期间: 持续经营 
联系人:李 雪松 
联系电话:0755-83169999 
博时基金管 理有限公 司(以 下简称 “公司 ”)经 中国 证监会证监 基金字 【1998 】26 号
文批准设立。目 前公司股东为 招商证券股 份有限公司 ,持有股份 49% ;中国长城 资产管理
公司, 持 有股份 25% ; 天津港 (集团 ) 有 限公司 , 持 有股份 6% ; 璟安实业 有限公司 , 持 有
股份 6% ;上海 盛业资 产管理有 限公司, 持有股 份 6% ;丰益实业 发展有限 公司,持 有股份
6% ;广厦建设集 团有限责 任公司, 持有股份 2% 。 注 册资本为 1 亿元 人民币。 
公司设立了 投资决策 委员会。 投 资决策委 员会负责 指 导基金资产 的运作、 确 定基本的 投
资策略和投 资组合的 原则。 
公司下设十 五个直属 部门和两 大销售业 务体系, 分 别 是: 研究部、 特 定资产 管理部、 交
易部、 固定收 益部、 股票 投资部、 产 品规划部、 市场 部、 基金运作 部、 总裁办 公室、 人力 资
源部、 财务部 、 信息技 术部、 监察 法律部、 风险管理 部 、 宏观策略部 、 零售业 务和机构 业务。
研究部负责 完成对宏 观经济 、 投资 策略 、 行业上 市公 司及市场的 研究 。 特定资 产管理部 负责
特定资产的 管理和客 户咨询服 务。 交 易部负 责执行基 金经理的交 易指令并 进行交易 分析和交
易监督。 固定收 益部负责 进行固定 收益证券 的研究 、 选择和组合 管理 。 股票投 资部负责 进行
股票选择和 组合管理。 产品规划 部负责新 产品设计 、 新产品报批、 主管部门 沟通维护 、 产品
维护以及年 金方案设 计与精算 等企业年 金咨询工 作。 市场部负责 基金营销 策划、 品牌 推广等
工作。 基金运作 部负责 基金会计 和基金注 册登记等 业 务。 总裁办公室 专门负 责公司的 战略规
划研究、 行政后勤 支持、 会议及文 件管理 、 公司文 化 建设、 外 事活动管 理、 档 案管理 、 董事
会、党办及 工会工作 。人力资 源部负责 公司的人 员招 聘、培训发 展、薪酬 福利、绩 效评估 、
员工沟通、 人 力资 源信 息管理工 作。 财务 部负责公 司 预算管理、 财 务核算、 成本控制、 财务
分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运 行及维护、IT 系统安全及数据备份等
工作。监察 法律部负 责对公司 投资决策 、基金运 作、 内部管理、 制度执行 等方面进 行监察 ,
并向公司管 理层和有 关机构提 供独立 、 客观 、 公 正的 意见和建议 。 风 险管理部 负责建立 和完
善公司投资 风险管理 制度与流 程, 组织实 施公司投 资 风险管理与 绩效分析 工作, 确保 公司各
类投资风险 得到良好 监督与控 制。 宏观策 略部负责 国 内外宏观经 济研究, 并 提供针对 性的投
资策略。 零售 业务下辖 零售区域 、 客户服 务中心、 电 子 商务部和 渠道产品 组, 负责公 司全国
范围内的零 售客户、 渠 道销售、 直销运作 和服务工 作 。 其中, 零售区 域负责 公司全国 范围内博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2012 年第 1 号( 摘要 ) 
零售客户的 渠道销售 和服务。 客 户服务中 心负责零 售 客户的服务 和咨询工 作。 电子商 务部负
责公司电子 商务业务 的发展 、 各部门 使用公 司官方网 站营销资源 的归口管 理和公司 直销网上
交易平台的 建设与管 理工作 。 渠道 产品组负 责公司的 银行渠道开 拓、 销售推广 服务工作 , 以
及 公司 产品销 售前包 装整 合工作 。机 构业务 负责公 司全 国范 围内的 机构客 户销 售和服 务 工
作。 机构业务 下辖养老 金业务部 、 战略客 户部、 机构 理财部-上 海、 机构理 财部-南 方和券
商 渠道组 。 养老 金业务部 负责养老 金业务的 研究 、 拓 展和服务等 工作 。 战略客 户部负责 北方
地区由国资 委和财政 部直接管 辖企业以 及该区域 机构 客户的销售 与服务工 作。 机 构理财部 -
上海和机构 理财部- 南方分别 主要负责 华东地区 、 华 南地区以及 其他指定 区域的机 构客户销
售与服务工 作。 券商渠 道组负责 券商渠道 的开拓和 销 售服务。 另设非 独立核 算盈亏的 北京分
公司、 上海分 公司、 沈 阳分公司 和郑州分 公司, 分 别 负责对驻京、 沪、 沈阳 和郑州人 员日常
行政管理和 对赴京、 沪 、 沈阳和 郑州处理 公务人员 给 予协助。 此外 , 还设有 海外子公 司: 博
时基金(国 际)有限 公司。 
截止到 2011 年 12 月 10 日,公司总人 数 344 人,其中 64% 以上的员工具 有硕士以 上
学历。 
公司已经建 立健全投 资管理制 度、 风险控 制制度、 内 部监察制度、 财务管理 制度、 人 事
管理制度、 信息披露 制度和员 工行为准 则等公司 管理 制度体系。 
2 、主要人员情况 
(1 )基金管理人 董事会成 员 
杨鶤女士,硕士, 董事长,中 国证券业协 会副会长, 深圳市五届人大代 表。1983 年起
历任中国银 行国际金 融研究所 助理研究 员、 香港中 银 集团经济研 究部副研 究员、 招商 银行证
券部总经理 、 深 圳中大投 资管理公 司常务副 总经理 、 长盛基金管 理公司副 总经理 、 中信 基金
管理公司总经 理 、招商银行独 立董事。现 任招商证券 股份有限公司董 事、总裁。2008 年 7
月起,任博 时基金管 理有限公 司董事会 董事长。


肖风先生,博士, 副董事长。1989 年起 先后在深圳 康佳电子集团股份 有限公司、 中国 人民银行深圳经 济特区分行工 作,1993 年进入深圳 市证券监管办公 室工作,历任 副处长、 处长、证管 办副主任 。1998 年 4 月起负责 筹建博时 基金管理有 限公司, 任博时基 金管理有 限公司副董 事长、总 经理。现 任博时基 金管理有 限公 司副董事长 。 汤维清先生,硕士 ,董事。1988 年起历 任成都探矿 工艺研究所工程师 ,深圳天极 光电 技术股份有 限公司 投 资部经理 、 总 经理助理 , 深 圳中 大投资管理 有限责任 公司总裁 助理 、 副 总经理, 中信基 金管理有 限责任公 司副总经 理, 招商 证券股份有 限公司总 裁助理 。 现任 招商 证券股份有 限公司副 总裁, 分 管研究业 务、 资 产管理 业务、 直接 投资业务 。2008 年7 月起 , 任博时基金 管理有限 公司董事 会董事。 王金宝先生, 硕 士, 董事。1988 年起 在上海同 济大 学数学系工 作, 任教师。1995 年 4 月进入招商 证券股份 有限公司 , 历 任上海澳 门路营业 部总经理 、 上海 地区总部 副总经理 (主博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2012 年第 1 号( 摘要 ) 持工作) 、 证券投 资部总经 理、 投资部总 经理兼固 定收 益部总经理 、 股 票销售交 易部总经 理。 现 任招商证 券股份有 限公司机 构业务董 事总经理 。2008 年 7 月起,任博时基金 管理有限 公 司董事会董 事。 桑自国先生,博士 后,董事。1993 年起 历任山东证 券投资银行部副总 经理、中经 信投 资公司总经 理助理、 中 经证券有 限公司筹 备组组长、 永 汇信用担保 有限公司 董事长、 总 经理、 中国华融资 产管理公 司投资事 业部副总 经理 。 现任中 国长城资产 管理公司 投资银行 事业部副 总经理(主 持工作) 。2011 年7 月起, 任博时基 金管 理有限公司 董事会董 事。 陈小鲁先生,独立 董事。1968 年加入中 国人民解放 军,历任战士、班 长、排长、 副指 导员、团政治处 副主任、主任。1979 年 起历任中国 人民解放军总参 谋部二部参谋 、中华人 民共和国驻 英国大使 馆国防副 武官、 北京 国际战略 问 题研究学会 副秘书长、 亚龙湾开 发股份 有限公司总 经理、标 准国际投 资管理公 司董事长 。2001 年 4 月起 ,任博时 公司独立 董事。 赵榆江女士,独立 董事。1978 年起历任 中华人民共 和国外交部外交学 会北美处研 究人 员、 国家经济 体制改革 委员会研 究人员、 英国高诚 证 券 (HK) 有限 公司董事、 北京代表 处首 席代表、 法国兴业 证券 (HK ) 有 限公司董 事总经理 、 康联马洪 (中国 ) 投资管 理有限公 司董 事、高级投 资顾问。2001 年4 月起,任 博时基金 管 理 有限公司董 事会独立 董事。 姚钢先生,独立董 事。1985 年起历任中 国人民大学 财政金融讲师、中 国经济体制 改革 研究所微观 研究室主 任助理、 中 国社会科 学院农村 发 展研究所副 研究员、 海 南汇通国 际信托 投资公司任 证券业务 部副总经 理、 汇通深 圳证券业 务 部总经理、 中国 社会科 学院经济 文化研 究中心副主 任。2001 年4 月起 ,任博时 基金管理 有限 公司董事会 独立董事 。 (2 )基金管理人 监事会成 员 车晓昕女士 ,硕士, 监事。1983 年起历任 郑州航空 工业管理学 院助教、 讲师、珠 海证 券有限公司 经理、 招商 证券股份 有限公司 投资银行 总 部总经理。 现任 招商证 券 股份有 限公司 财务管理董 事总经理 。2008 年 7 月起,任博时基金 管理有限公 司监事。 彭毛字先生 ,学士, 监事。1982 年 8 月起历任中国农业银行总 行农贷部 国营农业 信贷 处科员、 副处长 , 中国 农业发 展银行开 发信贷部 扶贫 信贷处处长 , 中 国农业银 行信贷管 理三 部扶贫贷款 管理处处 长, 中国农 业银行总 行项目评 估 部副总经理、 金 桥金融 咨询公司 副总经 理。1999 年 12 月至 2011 年 1 月在中国长城资产管 理公司工作 , 先后任 评估咨 询部副总 经 理,债权管理部 (法律事务 部 ) 副总经理 ,南宁办事 处副总经理(党 委委员) ,监 察审计部 (纪委办公 室)总经 理。2007 年 12 月至今兼任新 疆长城金融 租赁有限 公司监事 会主席。 2011 年 1 月至今任中国长城资产 管理公 司控股子 公 司专职监事 (总经理 级) 。2011 年 7 月 起,任博时 基金管理 有限公司 监事会监 事 。 窦广清先生 ,博士, 监事。1987 年起历任 海军后勤 学院财务教 研室教员 、中国银 行塘 沽分行会计 科员工 、 中国 银行塘沽 分行计财 科副科长 、 中国银 行塘沽 分行计财 科科长 、 中国 银行塘沽支 行副行长 ,现任天 津港财务 有限公司 总经 理。2010 年 4 月起,任博时基金管 理博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2012 年第 1 号( 摘要 ) 有限公司监 事。 杨林峰先生, 硕士, 监 事。1988 年 8 月就职于国家纺 织工业部,1992 年起历任 华源 集 团控股之上 市公司董 秘、 副总经理 、 常 务副总经 理, 上海市国资 委直属上 海大盛资 产有限公 司战略投资 部副总经 理。现任 上海盛业 资产管理 有限 公司执行董 事、总经 理。2011 年 7 月 起,任博时 基金管理 有限公司 监事会监 事。 郑波先生, 博士,监 事。2001 年起先后在 中国平安 保险公司总 公司、博 时基金管 理有 限公司工作 。现任博 时基金管 理有限公 司人力资 源部 总经理。2008 年 7 月起,任博时基金 管理有限公 司监事。 林琦先生, 硕士,监 事。1998 年起历任南 天信息系 统集成公司 任软件工 程师、北 京万 豪力霸电子 科技公司 任技术经 理、博时 基金管理 有限 公司 MIS 系统分 析员、东 方基金管 理 有限公司总 经理助理、 博时基金 管理有限 公司信息 技 术部副总经 理。 现任博 时基金管 理有限 公司信息技 术部总经 理。2010 年 4 月起,任博时基 金管理有限 公司监事 。 (3 )公司高管人 员 杨鶤女士, 简历同上 。 何宝先生, 经济学 博士,总经 理。1998 年起曾先后 在上海飞机制造厂 、全国社保 基金 理事会投资 部、中国 投资公司 投资部工 作。2011 年 9 月加入博时基 金管理有 限公司, 现任 公司总经理 。 王德英先生,硕士 。1995 年 起先后任北 京清华计算 机公司开发部经理 、清华紫光 股份 公司 CAD 与 信息事业 部工作 。2000 年 加入博时 基金管 理有限公司 , 历任 行政管理 部副经理, 电脑部副经 理及信息 技术部总 经理。现 任公司副 总裁 。 杨锐先生,1999 年 7 月毕业于南开 大学国 际经济研 究所,获经 济学博士 学位,副 总经 理。1999 年 8 月加入博时 基金管理 有限公 司,历任 研究部宏观 研究员、 博时价值 增长混合 基金经理助 理、 研 究部副总 经理兼策 略分析师 。2005 年至 2006 年 由博时公 司派往纽 约大学 Stern 商学院做 访问学者 ,期间在 Allianceberstein 的股票投资 部门学习 。2006 年5 月至 今担任博时平衡 配置混合基金 经理。2007 年后曾兼 任博时价值增长 混合基金经理 、博时价 值增长贰号 混合基金 经理、 股票 投资部总 经理。 现 任 公司副总经 理, 兼混合 组投资总 监、 博 时平衡配置混合 基金经理、 博时大中华亚 太精选股 票(QDII)基金 经理 、 博时 回报灵活配 置混合型证 券投资基 金基金经 理 。 董良泓先生,CFA ,MBA ,副总 经理。1993 年起先后 在中国技术进出口 总公司、中 技上 海投资公司 、 融 通基金管 理有限公 司、 长城基金 管理 有限公司从 事投资管 理工作 。2005 年 2 月加入博时 基金管理 有限公司 , 历 任社保股 票基金经 理, 特定 资产高 级投资经 理, 研究部总 经理兼特定 资产高级 投资经理 、 社 保股票基 金经理 。 现 任公司副 总经理 , 兼任 特定资产 管理 部总经理、 特定资产 高级投资 经理、社 保股票基 金经 理。 李志惠先生 ,经济学 博士,副 总经理。1993 年 7 月起先后在深 圳市住宅 局房改处 、深 圳市委政策 研究室城 市研究处 、深圳市 委政策研 究室 综合处工作 。2004 年 9 月加入博时 基博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2012 年第 1 号( 摘要 ) 金管理有限 公司 , 历任行 政与人力 资源部副 总经理 、 总裁办公室 总经理兼 董事会秘 书。 现任 公司副总经 理,兼任 机构业务 董事总经 理、董事 会秘 书。 李雪松先生, 经济学硕 士, 副总 经理。1988 年起先后 在北京市财 政局统计 科、 日本大 和 证券综合研 究所、中 信证券、 北京玖方 量子软件 技术 公司工作。2001 年 3 月加入博时基 金 管理有限公 司, 历任金融 工程小组 金融工程 师、 市场 部南方区域 销售主管 、 市 场部南方 大区 总经理、北 京分公司 总经理。 现任公司 副总经理 ,兼 任零售业务 部董事总 经理。 邵凯先生, 经 济学硕士, 副总经理 。1997 年至 1999 年在河北省 经济开发 投资公司 从事 投资管理工 作。2000 年 8 月加入博 时基金 管理有限 公司,历任 债券组合 经理助理 、债券组 合经理、 社保债 券基金基 金经理 、 固定 收益部副 总经 理兼社保债 券基金基 金经理 。 现任 公司 副总经理, 兼任固定 收益部总 经理、社 保债券基 金基 金经理。 孙麒清女士, 商法学硕 士。 曾 供职于广 东深港律 师事 务所。2002 年加入 博时基金 管理有 限公司,曾 任监察法 律部法律 顾问,现 任公司督 察长 兼监察法律 部总经理 。 (4 )本基金基金 经理 王政先生, 博士。1995 年毕业于美国 普林斯顿 大学 ,获得博士 学位。1995 年至 1997 年在哈佛大 学从事地 球物理博 士后研究 工作。 1997 年 8 月至 1998 年 12 月在美国新泽西州 道琼斯投资 公司工作 ,任高级 顾问。1999 年 1 月至 2005 年 2 月在美国新泽西州 彭博资讯 研发部工作 ,任经理 。2005 年 3 月至 2009 年 5 月 在美国加州 巴克莱全 球投资公 司工作, 任高级研究 员。2009 年 5 月加入博时基 金 管理有限 公司 。曾任 博时大中 华亚太精 选股票基 金基金经理 (2010 年 7 月 27 日-2011 年 11 月 10 日)。现任股 票投资部 总经理、ETF 及 量化投资组 投资总监 、上证超 级大盘 ETF 及其联接 基金 (2010 年 1 月 5 日至今) 、深证基 本面 200ETF 及其联接基金基金经 理 (2011 年 6 月 10 日至今) 。 (5 )投资决策委 员会成员 主任委员: 何宝 委员:杨锐 、邵凯、 董良泓、 夏春、张 志峰、王 政、 张峰、温宇 峰。 何宝先生, 简历同上 。 杨锐先生, 简历同上 。 邵凯先生, 简历同上 。 董良泓先生 ,简历同 上。 夏春先生, 经济学硕 士。1996 年 起先后在 上海永道 (现为普华 永道)会 计财务咨 询公 司、招商证 券研发中 心策略部 工作。2004 年 2 月加 入博时基金 管理有限 公司,历 任研究部 宏观与策略 研究员、 研究部副 总经理, 兼任策略 分析 师、博时平 衡配置混 合基金经 理助理 。 现任首席策 略分析师 、博时价 值增长混 合、博时 价值 增长贰号混 合基金经 理。 张志峰先生,博士。1996 年 5 月起先后在 摩根士 丹利集团、巴克莱全球投资集团、 LABRENCHE STRUCTUR PRODUCTS 工作。2008 年 1 月加入博时基 金管理有 限公司 ,博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2012 年第 1 号( 摘要 ) 现任股票投 资部另类 投资组投 资总监。 王政先生, 简历同上 。 张峰先生, 博士。1988 年起先后在 Haugen Finnancial System, 花旗 集团 TIMCO 资 产管理部、 摩根士丹 利投资公 司、ASTEN INVESTMENT ADVISORS 工作。2010 年 2 月 加入博时基 金管理有 限公司, 现任股票 投资部成 长组 投资总监兼 任博时沪深 300 指数基金 经理。 温宇峰先生 ,硕士。1994 年起先后 在中国 证监会发 行部、中银 国际控股 公司、博 时基 金管理有限 公司、上 投摩根基 金管理公 司、Prime Capital 、Fidelity International Limited (Hong Kong )从事投 资、研究 工作。2010 年 6 月加入博时基 金管理有 限公司, 现任研究 部总经理、 股票投资 部成长组 投资副总 监兼博时 裕隆 封闭基金经 理。 6 、上述人员之间 均不存在 近亲属 关系。 二、 基金托管人 1 、基金托管人概 况 公司法定中 文名称: 交通银行 股份有限 公司(简 称: 交通银行) 公司法定英 文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人 :胡怀邦


住所:上海 市浦东新 区银城中 路 188 号


办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路 188 号 邮政编码:200120 注册时间:1987 年 3 月 30 日 注册资本:562.59 亿元 基金托管资 格批文及 文号:中 国证监会 证监基字[1998]25 号 联系人:张 咏东 电话:021-32169999 交通银行始 建于 1908 年,是中国历史 最悠久的 银行 之一,也是 近代中国 发钞行之 一。 交通银行先 后于 2005 年 6 月和 2007 年 5 月在香港联交所 、 上交所 挂牌上市 , 是 中国 2010 年上海世博 会唯一的 商业银行 全球合作 伙伴。 《 财资》 杂志 (The Asset)“ 2010 年全球最佳 交易银行评 选” 中, 交 通银行荣 膺 “中国 最具成长 性 现金管理银 行” 、 “最佳 次托管银 行” 两 项大奖。 英 国 《银 行家》 杂 志 2011 年公布的全球 1000 家银行排名, 交通银行 以 343.21 亿 美元的一级 资本连续 第三年跻 身全球商 业银行 50 强 。 截至 2011 年 9 月 30 日止, 交通 银行 资产总额达 到人民币 4.36 万亿元 , 实现净利 润人民 币 384.16 亿元。 交通银行总 行设 资产 托管部 。 现有 员工具有 多年基金 、 证券和 银行的 从业经验 , 具 备基 金从业资格 , 以及 经济 师、 会计 师、 工程师 和律师 等 中高级专业 技术 职称, 员工的学 历层次博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2012 年第 1 号( 摘要 ) 较高, 专 业分布合 理, 职 业技能优 良, 职 业道德素 质 过硬, 是 一支诚实 勤勉、 积极进取 、 开 拓创新、奋 发向上的 资产 托管 从业人员 队伍。 2 、主要人员情况 牛锡明先生,交通银行行长,哈尔滨工业大学经济学 硕士,高级经济师。2009 年 12 月起担任 交 通银 行副 董事长、 行长 。 王滨先生, 交 通银行副 行长, 主 管交通银 行资产托 管 业务, 南开大 学经济学 博士, 高 级 经济师。曾 任交通银 行北京分 行副行长 、交通银 行天 津分行行长 、交通银 行北京分 行行长 。 2006 年 1 月至今任交通银行副行 长、党委 委员兼北 京分行党委 书记。 谷娜莎女士, 交通银行 资产托管 部总经理 。 大学学 历 , 经济师。 曾任 交通银 行研究开 发 部主任科员、 交 通银行 信托部代 理业务处 副处长、 交 通银行证券 投资基金 托管部规 划处副处 长、交通银 行证券投 资 基金托 管部内控 巡查处处 长;2001 年 1 月任交通银行证券投资基 金 托管部总经 理助理 ,2002 年 5 月起任交通银行 资产 托管部副总 经理,2007 年 12 月起任交 通银行资产 托管部总 经理。 3 、基金托管业务 经营情况 截止 2011 年 9 月末 , 交通银行 共托管 证券投资 基金 56 只,包括 博时现 金收益货 币、 博时新兴成 长股票、 长城 久富股票(LOF) 、 富 国汉兴 封闭、 富国天益 价值股票、 光大保德 信 中小盘股票、 国泰金鹰 增长股票 、 海富通 精选混合 、 华安安顺封 闭、 华安宝 利配置混 合、 华 安策略优选 股票、华 安创新股 票、华夏 蓝筹混合(LOF) 、华夏债 券、汇丰 晋 信 2016 周期混 合、 汇丰晋信 龙腾股票 、 汇丰晋 信动态策 略混合、 汇 丰晋信平稳 增利债券、 汇丰晋信 大盘股 票、 汇丰晋信 低碳先锋 股票、 汇 丰晋信消 费红利股 票 、 建信优势动 力封闭、 金鹰红利 价值混 合、 金鹰中小 盘精选混 合、 大摩 货币、 农 银恒久增 利 债券、 农银行 业成长股 票、 农银 平衡双 利混合 、鹏华普 惠封闭 、鹏华 普天收益 混合 、鹏华普 天债券 、鹏华中 国 50 混合、 鹏华信用 增利债券、 融 通行业景 气混合、 泰达宏利 成长股票、 泰达宏利风 险预算混 合、 泰达宏 利稳定 股票、 泰达宏利 周期股票、 天治创新 先锋股票、 天 治 核心成长股 票(LOF) 、 万 家公用事 业行 业股票(LOF) 、易方 达科汇灵 活配置混 合、易方 达科 瑞封闭、易 方达上证 50 指数、易方 达 科 讯股 票、银 河银富 货币 、银华 货币 、中海 优质成 长混 合、 兴全磐 稳增利 债券 、华富 中 证 100 指数、工银 瑞信双利债 券、长信量 化先锋股票 、华夏亚债中国 指数、博时 深证基本面 200ETF 及联接、 建信信 用增强债 券、 富 安达优势 成 长 。 此外 , 还托管 了全国社 会保障 基金、 保险资产、 企业年金 、QFII 、QDII 、信 托计划、 证券 公司集合资 产计划、ABS 、产 业基金 、 专户理财等 12 类产 品,托管 资产规模 超过七千 亿元 。 三、 相关服务机构 (一) 、 直销机构 博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2012 年第 1 号( 摘要 ) (1 )博时基金管 理有 限公 司北京 分公司及 北京直销 中心 名称: 博时基金管 理有限公 司北京分 公司及北 京直销中 心 地址:








北京市 建国 门内大街 18 号恒 基中心 1 座 23 层 电话: 010-65187055 传真:


010-65187032 联系人: 尚继源 全国统一客 服热线 : 95105568 (免长途费) (2 )博时基金管 理有限公 司上海 分公司 名称: 博时基金管 理有限公 司上海分 公司 地址:








上海市黄浦 区中山南 路 28 号久事大厦 25 层 电话: 021-33024909 传真:


021-63305180 联系人: 史迪 (3 )博时基金管 理有限公 司总公 司 名称: 博时基金管 理有限公 司总公司 地址:








深圳市福田 区深南大 道 7088 号招商银行大厦 29 层 电话: 0755-83169999 传真:


0755-83199450 联系人: 林艳洁 (二)、 代销机构 (1) 交通银 行股份 有限 公司


注册 地址 : 上海 市银 城中路 188 号 办公 地址 : 上海 市银 城中路 188 号 法定 代表 人: 胡怀 邦


联系 人: 曹榕 电话 : 021-58781234 传真 : 021-58408483 客户 服 务 电话 : 95559 网址 : http://www.bankcomm.com/ (2) 中国银行 股份有 限公 司


注册 地址 : 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 1 号 办公 地址 : 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 1 号 法定 代表 人: 肖钢 联系 人: 侯燕 鹏 传真 : 010-66594431 客户 服务 电话 : 95566 网址 : http://www.boc.cn/ (3) 中国建设 银行股 份有 限公司


博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2012 年第 1 号( 摘要 ) 注册 地址 : 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公 地址 : 北京 市西 城区 闹市 口大街 1 号长 安兴 融中心 1 号楼 法定 代 表 人: 郭树 清 联系 人: 王琳 传真 : 010-66275654 客户 服务 电话 : 95533 网址 : http://www.ccb.com/ (4) 招商银行 股份有 限公 司


注册 地址 : 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 办公 地址 : 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 法定 代表 人: 傅育 宁 联系 人: 邓炯 鹏 电话 : 0755 -83198888 传真 : 0755 -83195049 客户 服务 电话 : 95555 网址 : http://www.cmbchina.com/ (5) 中信银 行 股份有 限公 司


注册 地址 : 北京 市东 城区 朝阳 门北 大街 8 号 富华 大厦 C 座 办公 地址 : 北京 市东 城区 朝阳 门北 大街 8 号 富华 大厦 C 座 法定 代表 人: 孔丹 联系 人: 丰靖 传真 : 010-65550828 客户 服务 电话 : 95558 网址 : http://bank.ecitic.com/ (6) 上海浦东 发展银 行股 份有限 公司


注册 地址 : 上海 市浦 东南路 500 号 办公 地址 : 上海 市北 京东路 689 号 东银 大厦 17 楼 法定 代表 人: 吉晓 辉 联系 人: 唐苑 电话 : 021-61618888 传真 : 021-63602431 客户 服务 电话 : 95528 网址 : http://www.spdb.com.cn (7) 深圳发展 银行股 份有 限公司


注册 地址 : 深圳 市深 南东路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦 办公 地址 : 深圳 市深 南东路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦 法定 代表 人: 肖遂 宁 联系 人: 张青 电话 : 0755 -82088888 传真 : 0755 -25841098 客户 服务 电话 : 95501 网址 : http://www.sdb.com.cn/ 博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2012 年第 1 号( 摘要 ) (8) 中国民生 银行股 份有 限公 司


注册 地址 : 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 2 号 办公 地址 : 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 2 号 法定 代表 人: 董文 标 联系 人: 董云 巍 电话 : 010-58560666 传真 : 010-57092611 客户 服务 电话 : 95568 网址 : http://www.cmbc.com.cn/ (9) 北京银行 股份有 限公 司


注册 地址 : 北京 市西 城区 金融 大街甲 17 号首 层 办公 地址 : 北京 市西 城区 金融 大街丙 17 号 法定 代表 人: 闫冰 竹 联系 人: 王曦 电话 : 010-66223584 传真 : 010-66226045 客户 服务 电话 : 95526 网址 : http://www.bankofbeijing.com.cn/ (10) 宁波银 行股份 有限公 司


注册 地址 : 宁波 市鄞 州区 宁南 南路 700 号 办公 地址 : 宁波 市鄞 州区 宁南 南路 700 号 法定 代表 人: 陆华 裕 联系 人: 胡技 勋 电话 : 0574-89068340 传真 : 0574-87050024 客户 服务 电话 : 96528 (上 海、 北京 地区 962528 ) 网址 : http://www.nbcb.com.cn (11) 上海农 村商业 银行股 份有 限公司


注册 地址 : 上海 市浦 东新 区浦 东大道 981 号 办公 地址 : 上海 市浦 东新 区银 城中路 8 号中 融碧 玉蓝 天大厦 15 -23 层 法定 代表 人: 胡平 西 联系 人: 吴海 平 电话 : 021-38576666 传真 : 021-50105124 客户 服务 电话 : 021-962999 网址 : http://www.srcb.com/ (12) 徽商银 行股份 有限公 司


注册 地址 : 合肥 市安 庆路 79 号 办公 地址 : 合肥 市安 庆路 79 号 法定 代表 人: 王晓 昕 联系 人: 叶卓 伟 电话 : 0551-2667635 传真 : 0551-2667857 博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2012 年第 1 号( 摘要 ) 客户 服务 电话 : 4008896588( 安徽 省外) 、96588( 安 徽省 内) 网址 : http://www.hsbank.com.cn (13) 东莞银 行股份 有限公 司


注册 地址 : 东莞 市城 区运 河东 一路 193 号 办公 地址 : 东莞 市城 区运 河东 一路 193 号 法定 代表 人: 廖玉 林 联系 人: 巫渝 峰 电话 : 0769 -22100193 传真 : 0769 -22117730 客户 服务 电话 : 0769-96228 网址 : http://www.dongguanbank.cn (14) 杭州银 行股份 有限公 司


注册 地址 : 杭州 市庆 春路 46 号 杭州 银行 大厦 办公 地址 : 杭州 市庆 春路 46 号 杭州 银行 大厦 法定 代表 人: 吴太 普 联系 人: 严峻 电话 : 0571 -85108195 传真 : 0571 -85106576 客户 服务 电话 : 4008888508;0571-96523 网址 : http://www.hzbank.com.cn (15) 南京银 行股份 有限公 司


注册 地址 : 南京 市白 下区 淮海路 50 号 办公 地址 : 南京 市白 下区 淮海路 50 号 法定 代表 人: 林复 联系 人: 徐玲 电话 : 025-84551162 传真 : 025-84544129 客户 服务 电话 : 4008896400 网址 : http://www.njcb.com.cn (16) 汉口银 行股份 有限公 司


注册 地址 : 武汉 市江 汉区 建设 大道 933 号武 汉商 业银 行大 厦 办公 地址 : 武汉 市江 汉区 建设 大道 933 号武 汉商 业银 行大 厦 法定 代表 人: 陈新 民 联系 人: 骆芸 电话 : 027-82656224 传真 : 027-82656236 客 户 服务 电话 : 027-96558 ( 武汉 );4006096558 ( 全国 ) 网址 : http://www.hkbchina.com (17) 江苏张 家港农 村商业 银行股 份有 限公司


注册 地址 : 张家 港市 杨舍 镇人 民中路 66 号 办公 地址 : 张家 港市 杨舍 镇人 民中路 66 号 法定 代表 人: 王自 忠 博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2012 年第 1 号( 摘要 ) 联系 人: 孙瑜 电话 : 0512-58236370 传真 : 0512-58236370 客户 服务 电话 : 0512-96065 网址 : http://www.zrcbank.com (18) 深圳农 村 商业 银行股 份有限 公司


注册 地址 : 广东 省深 圳市 罗湖 区深 南东路 3038 号 合作 金融 大厦 办公 地址 : 广东 省深 圳市 罗湖 区深 南东路 3038 号 合作 金融 大厦 法定 代表 人: 李伟 联系 人: 陈聪 宋永 成 电话 : 0755-25188263 传真 : 0755-25188785 客户 服务 电话 : 4001961200 网址 : http://www.961200.net (19) 烟台银 行股份 有限公 司


注册 地址 : 山东 省烟 台市 芝罘 区海 港路 25 号 办公 地址 : 山东 省烟 台市 芝罘 区海 港路 25 号 法定 代表 人 : 庄永 辉 联系 人: 姚华 电话 : 0535-6691337 传真 : 0535-6691337 客户 服务 电话 : 4008311777 网址 : http://www.yantaibank.net (20) 天相投 资顾问 有限公 司


注册 地址 : 北京 市西 城区 金融街 19 号富 凯大厦 B 座 办公 地址 : 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 新盛 大厦 B 座 4 层 法定 代表 人: 林义 相 联系 人: 林爽 电话 : 010-66045608 传真 : 010-66045500 客户 服务 电话 : 010-66045678 网址 : http://www.txsec.com (21) 国泰君 安证券 股份有 限公司


注册 地址 : 上海 市浦 东新 区商 城路 618 号 办公 地址 : 上海 市浦 东新 区银 城中路 168 号 法定 代表 人: 万建 华 联系 人: 芮敏 祺 电话 : 021-38676666 传真 : 021-38670161 客户 服务 电话 : 95521 网址 : http://www.gtja.com/ (22) 中信建 投证券 股份有 限公司


博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2012 年第 1 号( 摘要 ) 注册 地址 : 北京 市朝 阳区 安立路 66 号 4 号楼 办公 地址 : 北京 市朝 阳门 内大街 188 号 法定 代表 人: 王常 青 联系 人: 权唐 电话 : 010-85130588 传真 : 010-65182261 客户 服务 电话 : 4008888108 网址 : http://www.csc108.com/ (23) 国信证 券股份 有限公 司


注册 地址 : 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦十 六层 至二 十六 层 办公 地址 : 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦十 六层 至二 十六 层 法定 代表 人: 何如 联系 人: 齐晓 燕 电话 : 0755 -82130833 传真 : 0755 -82133952 客户 服务 电话 : 95536 网址 : http://www.guosen.com.cn/ (24) 招商证 券股份 有限公 司


注册 地址 : 深圳 市福 田区 益田 路江 苏大厦 A 座 38-45 层 办公 地址 : 深圳 市福 田区 益田 路江 苏大厦 A 座 38-45 层 法定 代表 人: 宫少 林 联系 人: 林生 迎 电话 : 0755-82960223 传真 : 0755 -82943636 客户 服务 电话 : 4008888111 ;95565 网址 : http://www.newone.com.cn/ (25) 广发证 券股份 有限公 司


注册 地址 : 广州 天河 区天 河北路 183-187 号 大都 会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公 地址 : 广东 省广 州天 河北 路大 都会 广场 5、18、19、36 、38 、41 和 42 楼 法定 代表 人: 林治 海 联系 人: 黄岚 电话 : 020-87555888 传真 : 020-87555305 客户 服务 电话 : 95575 网址 : http://www.gf.com.cn/ (26) 中信证 券股份 有限公 司


注册 地址 : 深圳 市深 南路 7088 号招 商银 行大厦 A 层 办公 地址 : 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号京 城大 厦 法定 代表 人: 王东 明 联系 人: 陈忠 电话 : 010-84588888 传真 : 010-84865560 客户 服务 电话 : 010-84588888 博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2012 年第 1 号( 摘要 ) 网址 : http://www.cs.ecitic.com/ (27) 中国银 河证券 股份有 限公司


注册 地址 : 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 办公 地址 : 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 2-6 层 法定 代表 人: 顾伟 国 联系 人: 李洋 电话 : 010-66568047 传真 : 010-66568536 客户 服务 电话 : 4008888888 网址 : http://www.chinastock.com.cn/ (28) 海通证 券股份 有限公 司


注册 地址 : 上海 市淮 海中路 98 号 办公 地址 : 上海 市广 东路 689 号海 通证 券大 厦 法定 代表 人: 王开 国 联系 人: 金芸 、李 笑鸣 电话 : 021-23219275 传真 : 021-63602722 客户 服务 电话 : 95553 网址 : http://www.htsec.com/ (29) 华泰联 合证券 有限责 任公司


注册 地址 : 深圳市福 田区中心区中心广场香港 中旅大厦第五层(01A 、02 、03 、04)、 17A 、18A 、24A 、25A 、26A 办公 地址 : 深圳 市福 田中 心区 中心 广场 香港 中旅 大厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、25 层、26 层 法定 代表 人: 马昭 明 联系 人: 盛宗 凌 电话 : 0755 -82492000 传真 : 0755 -82492962 客户 服务 电话 : 95513 网址 : http://www.lhzq.com/ (30) 申银万 国证券 股份有 限公司


注册 地址 : 上海 市常 熟路 171 号 办公 地址 : 上海 市常 熟路 171 号 法定 代表 人: 丁国 荣 联系 人: 黄维 琳、 曹晔 电话 : 021-54033888 传真 : 021-54038844 客户 服务 电话 : 95523 网址 : http://www.sywg.com/ (31) 兴业证 券股份 有限公 司


注册 地址 : 福州 市湖 东路 99 号 标力 大厦 办公 地址 : 上海 市浦 东民 生路 1199 弄 五道 口广场 1 号楼 21 层 法定 代表 人: 兰荣 博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2012 年第 1 号( 摘要 ) 联系 人: 谢高 得 电话 : 021-38565785 传真 : 021-38565783 客户 服务 电话 : 4008888123 网址 : http://www.xyzq.com.cn/ (32) 长江证 券股份 有限公 司


注册 地址 : 武汉 市新 华路特 8 号长 江证 券大 厦 办公 地址 : 武汉 市新 华路特 8 号长 江证 券大 厦 法定 代表 人: 胡运 钊 联系 人: 李良 电话 : 027-65799999 传真 : 027-85481900 客户 服务 电话 : 95579;4008-888-999 网址 : http://www.95579.com/ (33) 安信证 券股份 有限公 司


注册 地址 : 深圳 市福 田区 金田路 4018 号 安联 大厦 35 层 、28 层 A02 单元 办公 地址 : 深圳 市福 田区 深南 大道 2008 号中 国凤 凰大厦 1 栋 9 层 法定 代表 人: 牛冠 兴 联系 人: 陈剑 虹 电话 : 0755 -82825551 传真 : 0755 -82558355 客户 服务 电话 : 4008001001 网址 : http://www.essences.com.cn (34) 西南证 券股份 有限公 司


注册 地址 : 重庆 市江 北区 桥北苑 8 号 办公 地址 : 重庆 市江 北区 桥北苑 8 号西 南证 券大 厦 法定 代表 人: 王珠 林 联系 人: 陈诚 电话 : 023-63786464 传真 : 023-63810422 客户 服务 电话 : 4008096096 网址 : http://www.swsc.com.cn (35) 中信金 通证券 有限责 任公司


注册 地址 : 浙江 省杭 州市 中河 南路 11 号万 凯庭 院商 务楼 A 座 办公 地址 : 浙江 省杭 州市 滨江 区江 南大道 588 号 恒鑫 大厦 主楼 19 层、20 层 法定 代表 人: 刘军 联系 人: 丁思 聪 电话 : 0571 -87112510 传真 : 0571 -85783771 客户 服务 电话 : 0571-96598 网址 : http://www.96598.com.cn/ (36) 万联证 券有限 责任公 司


博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2012 年第 1 号( 摘要 ) 注册 地址 : 广州 市中 山二路 18 号广 东电 信广场 36-37 层 办公 地址 : 广州 市中 山二路 18 号广 东电 信广场 36-37 层 法定 代表 人: 张建 军 联系 人: 罗创 斌 电话 : 020-37865070 传真 : 020-22373718 -1013 客户 服务 电话 : 4008888133 网址 : http://www.wlzq.com.cn (37) 国元证 券股份 有限公 司


注册 地址 : 安徽 省合 肥市 寿春路 179 号 办公 地址 : 安徽 省合 肥市 寿春路 179 号 法定 代表 人: 凤良 志 联系 人: 李蔡 电话 : 0551 -2272101 传真 : 0551 -2272100 客户 服务 电话 : 全国 统一 热线 4008888777 ,安 徽省 内热线 96888 网址 : http://www.gyzq.com.cn (38) 渤海证 券股份 有限公 司


注册 地址 : 天津 市经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字楼 101 室 办公 地址 : 天津 市南 开区 宾水 西道 8 号 法定 代表 人: 杜庆 平 联系 人: 王兆 权 电话 : 022-28451861 传真 : 022-28451892 客户 服务 电话 : 4006515988 网址 : http://www.bhzq.com (39) 华泰证 券股份 有限公 司


注册 地址 : 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦 办公 地址 : 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦 法定 代表 人: 吴万 善 联系 人: 张威 电话 : 025-84457777 传真 : 025-84579763 客户 服务 电话 : 95597 网址 : http://www.htsc.com.cn/ (40) 山西证 券股份 有限公 司


注册 地址 : 太原 市府 西街 69 号 山西 国际 贸易 中心 东塔 楼 办公 地址 : 太原 市府 西街 69 号 山西 国际 贸易 中心 东塔 楼 法定 代表 人: 侯巍 联系 人: 郭熠 电话 : 0351 -8686659 传真 : 0351 -8686619 客户 服务 电话 : 4006661618 博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2012 年第 1 号( 摘要 ) 网址 : http://www.i618.com.cn/ (41) 中信万 通证券 有限责 任公司


注册 地址 : 青岛 市崂 山区 苗岭路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层 办公 地址 : 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号 青岛 国际 金融 广场 20 层 法定 代表 人: 张智 河 联系 人: 吴忠 超 电话: 0532-85022326 传真 : 0532-85022605 客户 服务 电话 : 0532-96577 网址 : http://www.zxwt.com.cn (42) 东兴证 券股份 有限公 司


注册 地址 : 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 新盛 大厦 B 座 12-15 层 办公 地址 : 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 新盛 大厦 B 座 12-15 层 法定 代表 人: 徐勇 力 联系 人: 汤漫 川 电话 : 010-66555316 传真 : 010-66555246 客户 服务 电话 : 4008888993 网址 : http://www.dxzq.net.cn (43) 东吴证 券股份 有限公 司


注册 地址 : 江苏 省苏 州市 石路 爱河桥 28 号 办公 地址 : 江苏 省苏 州市 石路 爱河桥 28 号 法定 代表 人: 吴永 敏 联系 人: 方晓 丹 电话 : 0512 -65581136 传真 : 0512 -65588021 客户 服务 电话 : 0512-96288 网址 : http://www.dwjq.com.cn (44) 信达证 券股份 有限公 司


注册 地址 : 北京 市西 城区 三里 河东路 5 号中 商大厦 10 层 办公 地址 : 北京 市西 城区 三里 河东路 5 号中 商大厦 10 层 法定 代表 人: 张志 刚 联系 人: 唐静 电话 : 010-63080985 传真 : 010-63080978 客户 服务 电话 : 4008008899 网址 : http://www.cindasc.com (45) 方正证 券股份 有限公 司


注册 地址 : 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段 华侨 国际 大厦 22-24 层 办公 地址 : 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段 华侨 国际 大厦 22-24 层 法定 代表 人: 雷杰 联系 人: 彭博 博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2012 年第 1 号( 摘要 ) 电话 : 0731-85832343 传真 : 0731-85832214 客户 服务 电话 : 95571 网址 : http://www.foundersc.com (46) 长城证 券有限 责任公 司


注册 地址 : 深圳 市深 南大道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层 办公 地址 : 深圳 市深 南大道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层 法定 代表 人: 黄耀 华 联系 人: 高峰 电话 : 0755 -83516094 传真 : 0755 -83516199 客户 服务 电话 : 4006666888 网址 : http://new.cgws.com/ (47) 光大证 券股份 有限公 司


注册 地址 : 上海 市静 安区 新闸路 1508 号 办公 地址 : 上海 市静 安区 新闸路 1508 号 法定 代表 人: 徐浩 明 联系 人: 刘晨 电话 : 021-22169081 传真 : 021-22169134 客户 服务 电话 : 4008888788 ;95525 网址 : http://www.ebscn.com/ (48) 广州证 券有限 责任公 司


注册 地址 : 广州 市先 烈中路 69 号东 山广 场主 楼十 七楼 办公 地址 : 广州 市先 烈中路 69 号东 山广 场主 楼十 七楼 法定 代表 人: 吴志 明 联系 人: 林洁 茹 电话 : 020-87322668 传真 : 020-87325036 客户 服务 电话 : 020-961303 网址 : http://www.gzs.com.cn (49) 东北证 券股份 有限公 司


注册 地址 : 吉林 省长 春市 自由 大路 1138 号 办公 地址 : 吉林 省长 春市 自由 大路 1138 号 法定 代表 人: 矫正 中 联系 人: 潘锴 电话 : 0431-85096709 传真 : 0431-85096795 客户 服务 电话 : 0431-85096709 网址 : http://www.nesc.cn (50) 南京证 券有限 责任公 司


注册 地址 : 江苏 省南 京市 玄武 区大 钟亭 8 号 博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2012 年第 1 号( 摘要 ) 办公 地址 : 江苏 省南 京市 玄武 区大 钟亭 8 号 法定 代表 人: 张华 东 联系 人: 徐翔 电话 : 025-83364032 传真 : 025-83320066 客户 服务 电话 : 4008285888 网址 : http://www.njzq.com.cn (51) 大同证 券经纪 有限责 任公司


注册 地址 : 山西 省大 同市 大北街 13 号 办公 地址 : 太原 市长 治路 111 号山 西世 贸中 心 A 座 F12 、F13 法定 代表 人: 董祥 联系 人: 薛津 电话 : 0351 -4130322 传真 : 0351 -4192803 客户 服务 电话 : 4007121212 网址 : http://www.dtsbc.com.cn (52) 国联证 券股份 有限公 司


注册 地址 : 无锡 市县 前东街 168 号 办公 地址 : 无锡 市县 前东街 168 号 国联 大厦 703 室 法定 代表 人: 范炎 联系 人: 徐欣 电话 : 0510 -82831662 传真 : 0510 -82830162 客户 服务 电话 : 4008885288 ( 全国) ,0510-82588168 (无 锡) 网址 : http://www.glsc.com.cn (53) 浙商证 券有限 责任公 司


注册 地址 : 杭州 市杭 大路 1 号 黄龙 世纪 广场 A 座 6-7 楼 办公 地址 : 杭州 市杭 大路 1 号 黄龙 世纪 广场 A 座 6-7 楼 法定 代表 人: 吴承 根 联系 人: 吴颖 电话 : 0571 -87902080 传真 : 0571 -87901913 客户 服务 电话 : 0571-967777 网址 : http://www.stocke.com.cn/ (54) 平安证 券有限 责任公 司


注册 地址 : 深圳 市福 田区 金田 路大 中华 国际 交 易 广场 8 楼 办公 地址 : 深圳 市福 田区 金田 路大 中华 国际 交易 广场 8 楼 法定 代表 人: 杨宇 翔 联系 人: 郑舒 丽 电话 : 0755 -22626172 传真 : 0755 -82400862 客户 服务 电话 : 4008816168 网址 : http://www.pingan.com/ 博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2012 年第 1 号( 摘要 ) (55) 华安证 券有限 责任公 司


注册 地址 : 安徽 省合 肥市 长江 中路 357 号 办公 地址 : 安徽 省合 肥市 阜南路 166 号 润安 大厦 法定 代表 人: 李工 联系 人: 甘霖 电话 : 0551 -5161821 传真 : 0551 -5161672 客户 服务 电话 : 0551-96518/4008096518 网址 : http://www.hazq.com/ (56) 国海证 券股份 有限公 司


注册 地址 : 广西 桂林 市辅 星路 13 号 办公 地址 : 深圳 市福 田区 竹子 林四 路光 大银 行大厦 3 楼 法定 代表 人: 张雅 锋 联系 人: 武斌 电话 : 0755 -83707413 传真 : 0755 -83700205 客户 服务 电话 : 4008888100 ( 全国) ,96100 (广 西) 网址 : http://www.ghzq.com.cn (57) 东莞证 券有限 责任公 司


注册 地址 : 东莞 市莞 城区 可园 南路 1 号 金源 中心 30 楼 办公 地址 : 东莞 市莞 城区 可园 南路 1 号 金源 中心 30 楼 法定 代表 人: 张运 勇 联系 人: 梁健 伟 电话 : 0769-22119341 传真 : 0769-22116999 客户 服务 电话 : 0769-961130 网址 : http://www.dgzq.com.cn (58) 中原证 券股份 有限公 司


注册 地址 : 郑州 市经 三路 15 号 广汇 国际 贸易 大厦 办公 地址 : 郑州 市郑 东新 区商 务外 环路 10 号 中原 广发 金融 大厦 17 层 法定 代表 人: 石保 上 联系 人: 程月 艳 耿铭 电话 : 0371 —65585670 传真 : 0371 —65585665 客户 服务 电话 : 0371-967218;4008139666 网址 : http://www.ccnew.com/ (59) 中银国 际证券 有限责 任公司


注册 地址 : 上海 市浦 东新 区银 城中路 200 号 中银 大厦 39 层 办公 地址 : 上海 市浦 东新 区银 城中路 200 号 中银 大厦 39 层 法定 代表 人: 唐新 宇 联系 人: 马瑾 电话 : 021-68604866 博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2012 年第 1 号( 摘要 ) 传真 : 021-50372474 客户 服务 电话 : 4006208888 ;021-61195566 网址 : http://www.bocichina.com (60) 恒泰证 券股份 有限公 司


注册 地址 : 内蒙 古呼 和浩 特市 新城 区新 华东街 111 号 办公 地址 : 内蒙 古呼 和浩 特市 新城 区新 华东街 111 号 法定 代表 人: 刘汝 军 联系 人: 张同 亮 电话 : 0471 -4913998 传真 : 0471 -4930707 客户 服务 电话 : 0471-4961259 网址 : http://www.cnht.com.cn/ (61) 国盛证 券有限 责任公 司


注册 地址 : 江西 省南 昌市 永叔路 15 号 办公 地址 : 江西 省南 昌市 北京 西路 88 号江 信国 际金 融大 厦 法定 代表 人: 管荣 升 联系 人: 徐美 云 电话 : 0791 -6285337 传真 : 0791 -6289395 客户 服务 电话 : 0791-96168 网址 : http://www.gsstock.com/ (62) 华西证 券有限 责任公 司


注册 地址 : 四川 省成 都市 陕西街 239 号 办公 地址 : 四川 省成 都市 陕西街 239 号 法定 代表 人: 杨炯 阳 联系 人: 金达勇 电话 : 0755 -83025723 传真 : 0755 -83025991 客户 服务 电话 : 4008888818 网址 : http://www.hx168.com.cn (63) 宏源证 券股份 有限公 司


注册 地址 : 新疆 乌鲁 木齐 文艺路 233 号 办公 地址 : 北京 市西 城区 太平 桥大街 19 号 法定 代表 人: 汤世 生 联系 人: 李巍 电话 : 010-88085338 传真 : 010-88085240 客户 服务 电话 : 4008000562 网址 : http://www.hysec.com (64) 齐鲁证 券有限 公司


注册 地址 : 山东 省济 南市 经十路 20518 号 办公 地址 : 山东 省济 南市 经七路 86 号 23 层 博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2012 年第 1 号( 摘要 ) 法定 代表 人: 李玮 联系 人: 吴阳 电话 : 0531 -81283938 传真 : 0531 -81283900 客户 服务 电话 : 95538 网址 : http://www.qlzq.com.cn/ (65) 世纪证 券有限 责任公 司


注册 地址 : 深圳 市深 南大道 7088 号 招商 银行 大厦 40 -42 楼 办公 地址 : 深圳 市深 南大道 7088 号 招商 银行 大厦 40 -42 楼 法定 代表 人 : 卢长 才 联系 人: 张婷 电话 : 0755 -83199511 传真 : 0755 -83199545 客户 服务 电话 : 0755-83199599 网址 : http://www.csco.com.cn/ (66) 中航证 券有限 公司


注册 地址 : 南昌 市抚 河北路 291 号 办公 地址 : 南昌 市抚 河北路 291 号 法定 代表 人: 杜航 联系 人: 余雅 娜 电话 : 0791-6768763 传真 : 0791-6789414 客户 服务 电话 : 400-8866-567 网址 : http://www.avicsec.com/ (67) 华林证 券有限 责任公 司


注册 地址 : 深圳 市福 田区 民田路 178 号 华融 大厦 5、6 楼 办公 地址 : 深圳 市福 田区 民田路 178 号 华融 大厦 5、6 楼 法定 代表 人: 宋志 江 联系 人: 杨玲 电话 : 0755 -82707888 传真 : 0755 -82707850 客户 服务 电话 : 4008802888 或致 电各 地营 业部 客服 电话 网址 : http://www.chinalions.com/ (68) 德邦证 券有限 责任公 司


注册 地址 : 上海 市普 陀区 曹杨路 510 号 南半 幢 9 楼 办公 地址 : 上海 市浦 东新 区福 山路 500 号城 建国 际中心 26 楼 法定 代表 人: 方加 春 联系 人: 罗芳 电话 : 021-68761616 传真 : 021-68767981 客户 服务 电话 : 4008888128 网址 : http://www.tebon.com.cn 博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2012 年第 1 号( 摘要 ) (69) 西部证 券股份 有限公 司


注册 地址 : 陕西 省西 安市 东新街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 楼 办公 地址 : 西安 市西 五路 海惠 大厦 4 层 422 室 法定 代表 人: 刘建 武 联系 人: 冯萍 电话 : 029-87406488 传真 : 029-87406387 客户 服务 电话 : 95582 网址 : http://www.westsecu.com/ (70) 华福证 券有限 责任公 司


注册 地址 : 福州 市五 四路 157 号新 天地 大厦 7、8 层 办公 地址 : 福州 市五 四路 157 号新 天地 大厦 7 至 10 层 法定 代表 人: 黄金 琳 联系 人: 张腾 电话 : 0591 -87383623 传真 : 0591 -87383610 客户 服务 电话 : 96326 (福 建省 外请 加拨 0591 ) 网址 : http://www.hfzq.com.cn (71) 华龙证 券有限 责任公 司


注册 地址 : 甘肃 省兰 州市 静宁路 308 号 办公 地址 : 甘肃 省兰 州市 城关 区东 岗西路 638 号 财富 大厦 法定 代表 人: 李晓 安 联系 人: 李昕 田 电话 : 0931 -8888088 传真 : 0931 -4890515 客户 服务 电话 : 0931-4890619 4890618 4890100 网址 : http://www.hlzqgs.com/ (72) 中国国 际金融 有限公 司


注册 地址 : 中国 北京 建国 门外 大街 1 号 国贸 大厦 2 座 28 层 办公 地址 : 中国 北京 建国 门 外 大街 1 号 国贸 大厦 2 座 28 层 法定 代表 人: 李剑 阁 联系 人: 王雪 筠 电话 : 010-65051166 传真 : 010-65051156 客户 服务 电话 : (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196 网址 : http://www.cicc.com.cn/ (73) 财通证 券有限 责任公 司


注册 地址 : 杭州 市解 放路 111 号 法定 代表 人: 沈继 宁 联系 人: 乔骏 电话 : 0571 -87925129 传真 : 0571 -87925100 客户 服务 电话 : 96336 (上 海地区 962336 ) 博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2012 年第 1 号( 摘要 ) 网址 : http://www.ctsec.com (74) 五矿证 券有限 公司


注册 地址 : 深圳 市福 田区 金田路 4028 号 荣超 经贸 中心 办公 楼 47 层 01 单元 办公 地址 : 深圳 市福 田区 金田路 4028 号 荣超 经贸 中心 47-49 楼 法定 代表 人: 高竹 联系 人: 赖君 伟 电话 : 0755-23902400 传真 : 0755-82545500 客户 服务 电话 : 4001840028 网址 : http://www.wkzq.com.cn (75) 华鑫证 券有限 责任公 司


注册 地址 : 深圳 市福 田区 金田路 4018 号 安联 大厦 28 层 办公 地址 : 上海 市肇 嘉浜 路华 鑫大 厦 法定 代表 人: 王文 学 联系 人: 黄旭 成 电话 : 021-64316962


传真 : 021-64316962 客户 服务 电话 : 021-32109999 网址 : http://www.cfsc.com.cn (76) 瑞银证 券有限 责任公 司


注册 地址 : 北京 市西 城区 金融 大街 7 号 英蓝 国际 金融 中心 12 层、15 层 办公 地址 : 北京 市西 城区 金融 大 街 7 号 英蓝 国际 金融 中心 12 层、15 层 法定 代表 人: 刘弘 联系 人: 邱培 玲 电话 : 010-5832 8366 传真 : 010-5832 8748 客户 服务 电话 : 4008878827 网址 : http://www.ubssecurities.com (77) 中国中 投证券 有限责 任公司


注册 地址 : 深圳 市福 田区 益田 路与 福中 路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层 01、02 、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单 元


办公 地址 : 深圳 市 福 田区 益田路 6003 号 荣超 商务 中心 A 栋第 04、18 层至 21 层


法定 代表 人: 龙增 来 联系 人: 刘毅 电话 : 0755-82023442 传真 : 0755-82026539 客户 服务 电话 : 4006008008 网址 : http://www.cjis.cn/ (78) 中山证 券有限 责任公 司


注册 地址 : 深圳 市福 田区 益田路 6009 号 新世 界中心 29 层 办公 地址 : 深圳 市福 田区 益田路 6009 号 新世 界中心 29 层 法定 代表 人: 吴泳 良 博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2012 年第 1 号( 摘要 ) 联系 人: 李珍 电话 : 0755 -82943755 传真 : 0755 -82940511 客户 服务 电话 : 4001022011 网址 : http://www.zszq.com.cn (79) 日信证 券有限 责任公 司


注册 地址 : 呼和 浩特 市新 城区 锡林 南路 18 号 办公 地址 : 北京 市西 城区 闹市 口大街 1 号长 安兴 融中 心西楼 11 层 法定 代表 人: 孔佑 杰 联系 人: 陈韦 杉 电话 : 010-88086830 传真 : 010-66412537 客户 服务 电话 : 010-66413306 网址 : http://www.rxzq.com.cn (80) 江海证 券有限 公司


注册 地址 : 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊 区赣 水路 56 号 办公 地址 : 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊 区赣 水路 56 号 法定 代表 人: 孙名 扬 联系 人: 张宇 宏 电话 : 0451 -82336863 传真 : 0451 -82287211 客户 服务 电话 : 4006662288 网址 : http://www.jhzq.com.cn (81) 天源证 券经纪 有限公 司


注册 地址 : 青海 省西 宁市 长江路 53 号汇 通大 厦六 楼 办公 地址 : 深圳 市民 田路 新华 保险 大厦 18 楼 法定 代表 人: 裴东 平 联系 人: 关键 电话 : 0755-33331188 传真 : 0755-33329815 客户 服务 电话 : 4006543218 网址 : http://www.tyzq.com.cn (82) 华宝证 券有限 责任公 司


注册 地址 : 上海 市浦 东新 区陆 家嘴 环路 166 号未 来资 产大厦 23 层 办公 地址 : 上海 市浦 东新 区陆 家嘴 环路 166 号未 来资 产大厦 23 层 法定 代表 人: 陈林 联系 人: 徐方 亮 电话 : 021-50122222 传真 : 021-50122200 客户 服务 电话 : 4008209898;021-38929908 网址 : http://www.cnhbstock.com (83) 厦门证 券有限 公司


博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2012 年第 1 号( 摘要 ) 注册 地址 : 厦门 市莲 前西 路二 号莲 富大 厦十 七楼 办公 地址 : 厦门 市莲 前西 路二 号莲 富大 厦十 七楼 法定 代表 人: 傅毅 辉 联系 人: 卢金 文 电话 : 0592 -5161816 传真 : 0592 -5161102 客户 服务 电话 : 0592-5163588 网址 : http://www.xmzq.cn (84) 爱建证 券有限 责任公 司


注册 地址 : 上海 市南 京西路 758 号 23 楼 办公 地址: 上海 市南 京西路 758 号 20 -25 楼 法定 代表 人: 郭林 联系 人: 陈敏 电话 : 021-32229888 传真 : 021-62878783 客户 服务 电话 : 021-63340678 网址 : http://www.ajzq.com (85) 英大证 券有限 责任公 司


注册 地址 : 深圳 市福 田区 深南 中路 华能 大厦 三十 、三 十一 层 办公 地址 : 深圳 市福 田区 深南 中路 华能 大厦 三十 、三 十一 层 法定 代表 人: 赵文 安 联系 人: 王睿 电话 : 0755-83007069 传真 : 0755-83007167 客户 服务 电话 : 0755-26982993 网址 : http://www.ydsc.com.cn (86) 财达证 券有限 责任公 司


注册 地址 : 河北 省石 家庄 市桥 西区 自强路 35 号庄 家金 融大 厦 23 至 26 层 办公 地址 : 河北 省石 家庄 市桥 西区 自强路 35 号庄 家金 融大 厦 23 至 26 层 法定 代表 人: 翟建 强 联系 人: 刘亚 静 电话 : 0311-66006393 传真 : 0311-66006249 客户 服务 电话 : 4006128888 网址 : http://www.S10000.com 基金管理人 可根据有 关法律、 法规的要 求,选择 其他 符合要求的 机构代理 销售本基 金, 并及时公告 。 (三) 、注册登记机构 名称:








博时基 金管理有 限公司 住所:





广东省深圳 市福田区 深南大道 7088 号招商银行 大厦 29 层 办公地址: 北京市 建国 门内大街 18 号恒 基中心 1 座 23 层 博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2012 年第 1 号( 摘要 ) 法定代表人 : 杨鶤 电话:





(010 )65171166-2189 传真:





(010 )65187068 联系人:





江建峰 (四) 、律师事务所和经办律师 名称:








通力律 师事务所 注册地址: 上海市银城 中 路 68 号时代金 融中心 19 楼 办公地址: 上海市银城 中路 68 号时代金 融中心 19 楼 电话:





021- 31358666 传真:





021- 31358600 联系人: 安冬 经办律师: 吕红、安冬 (五) 、会计师事务所和经办注册会计 师 机构名称:


普华永 道中天会 计师事务 所有限 公司 注册地址: 上海市浦东 新区陆家 嘴环路 1233 号汇亚大厦 1604-1608 室 办公地址: 上海市卢湾 区湖滨路 202 号企业天 地 2 号楼普 华永道 中心 11 楼 法人代表: 杨绍信 电话:





021-61238888 传真:





021-61238800 联系人:





张鸿 经办注册会 计师: 汪 棣、 张鸿 四、 基金的名称 博时深证基 本面 200 交易型开放式 指数证 券投资基 金 联接基金 五、 基金的类型 联接基金 六、 基金运作方式 交易型开放 式指数基 金的联接 基金 博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2012 年第 1 号( 摘要 ) 七 、 基金的 投资目 标





通过主 要投资于 深证基本面 200 交易型开放式 指数证券投 资基金, 紧密跟踪 标的指数 即深证基本 面 200 指数的表现,追 求跟踪 偏离度和 跟 踪误差的最 小化。 八 、 投资范围 本基金主要 投资于深 证基本面 200 交易型开放式指 数证券投资 基金、标 的指数即 深证 基本面 200 指 数成份股和备选成份 股票、 国内依法 发行上市的 非成份股 (包括中 小板、创 业板及其他 经中国证 监会核准 上市的股 票) 、 新股 、 债券、 货币市 场工具、 权证、 股指 期货、 资产支持证 券以及法 律法规或 中国证监 会允许基 金投 资的其他金 融工具 (但须符 合中国证 监 会的相关规 定) 。 本基金投资 于深证基 本面 200 交易型开放式指数证 券投资基金 的资产比 例不低于 基金 资产净值的 90% ,权证、股 指期货及其 他金融工具 的投资比例依照 法律法规或监 管机构的 规 定 执 行 。 对 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 。 如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资的其他 品种 ,基金管理 人在履行 适当程序 后, 可以将其纳 入投资范 围。 九 、 投资策略 本基金主要 投资于深 证基本面 200 交易型开放式指 数证券投资 基金,方 便特定的 客户 群通过本基 金投资深 证基本面 200 交易型开放式指 数投资基金 。本基金 不参与深 证基本面 200 交易型开放式指数投 资基金的 投资管理 。 1 、资产配置策略 为实现投资 目标,本 基金将以 不低于基 金资产净值 90% 的资产投资于 深证基本面 200 交易型开放 式指数证 券投资基 金。 其余资产 可投资于 标的指数成 份股 、 备选成 份股 、 国内依 法发行上市 的 非成份 股 (包 括中小板 、 创 业板及其 他 经 中国证监 会核准上 市的股票 ) 、 新股 、 债券、 货币市 场工具、 权证、 股指 期货、 资 产支持证 券以及法律 法规或中 国证监会 允许基金 投资的其他 金融工具 (但 须符合中 国证监会 的相关规 定) , 其目的 是为了使 本基金 在 保障日 常 申购赎回 的前提下 ,更好地 跟踪标的 指数 。 在正常市场 情况下 , 本基金 力争净值 增长率 与业绩比 较基准收益 率之间的 日均跟踪 偏离 度不超过 0.3% ,年跟踪误 差不超过 4% 。 如因指数 编制规则调 整或其他 因素导致 跟踪偏离 度和跟踪误 差超过上 述范围, 基 金管理人 应采取合 理 措施避免跟 踪偏离度、 跟踪误差 进一步博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2012 年第 1 号( 摘要 ) 扩大。 2 、基金投资策略 (1 )投资组 合的 构建 基金合同生 效后, 本基 金将主要 按照标的 指数成份 股 的基准权重 构建股票 组合, 并在 建 仓期内将股 票组合换 购成深证 基本面 200 交易型开放式指数投 资基金, 使本基金 投资于目 标 ETF 的比例不低于 基金资产 净值的 90% 。 (2 )投资组合的 投资方式 本基金投资 深证基本 面 200 交易型开放式 指数投资 基 金的两种方 式如下: 1 )申购和赎回: 目标 ETF 开放申 购赎回后 ,以股票 组合进行申 购赎回 ; 2 ) 二级市场 方式 : 深证基 本面 200 交易型开放 式指 数投资基金 上市交易 后, 在二级市 场进行深证 基本面 200 交易型开放 式指数 投资基金 份 额的交易。 本基 金投 资于目标 ETF 的 方式以申购 和赎回为 主,但在 目标 ETF 二 级市场流 动性较好的 情况下, 为了更好 地实现本 基金的投资 目标, 减小 与标的指 数的跟踪 偏离度和 跟 踪误差, 也可以 通过二 级市场交 易买卖 目标 ETF 。 当深证基本面 200 交易型开放式指 数投资 基金申购 、赎回或交 易模式进 行了变更 或调 整,本基金 也将作相 应的变更 或调整, 无须召开 基金 份额持有人 大会。 3 、成份股、备选 成份股投 资策略 投资管理 程序 本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构 建股票组合以申购目标 ETF 。因 此对可投资 于成份股 、 备 选成份股 的资金头 寸, 主要 采取完全复 制 策略 , 即完 全按照标 的指 数的成份股 组成及其 权重构建 基金股票 投资组合 , 并 根据标的指 数成份股 及其权重 的变动而 进行相应调 整。 但在因 特殊情况 (如流动 性不足等) 导致无法获 得足够数 量的股票 时, 基金 管理人将搭 配使用其 他合理方 法进行适 当的替代 。 4 、债券投资策略 本基金债券 投资组合 将着重考 虑基金的 流动性管 理及 策略性投资 的需要 , 选取到 期日在 一年以内的 政府债券 进行配置。 债券投资 者的目的 是 保证基金资 产流动性, 有效利用 基金资 产,提高基 金资产的 投资收益 。 5 、股指期货及其 他金融衍 生品的 投资策略 本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投 资策略 ,根据风险管理的原则,以套期 保值为目的 进行 操作 。 十 、 基金的 业绩比 较基准 深证基本面 200 指数收益 率× 95%+ 银 行活期存 款税后 利率× 5% 如果深证基 本面 200 交易型开放式指数证 券投资基 金变更其标 的指数, 或者中证 指数博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2012 年第 1 号( 摘要 ) 公司变更或 停止深证 基本面 200 指数的编制及发布 , 或者深证基 本面 200 指数被其他指数 所替代,或 者由于指 数编制方 法等重大 变更导致 深证 基本面 200 指数不宜继续作为目标 基 金的标的指 数, 或者证券 市场有其 他代表性 更强 、 更 适合于本基 金投资的 指数推出 , 经 与托 管人协商一 致, 履行相 应程序后, 本 基金的 标的指数 可 根据目标 基金的业 绩比较基 准的更换 而做相应的 变更。 十一 、基金的 风险 收益特征 本基金属于 股票型基 金, 其预期 收益及风 险水平高 于 混合型基金、 债 券型基 金与货币 市 场基金,属 于高风险/ 高 收益的开 放式基金 。 本基金为被 动式投资 的股票型 指数基金 ,跟踪深 证基 本面 200 指数,其风险收益特征 与标的指数 所表征的 市场组合 的风险收 益特征相 似。 十 二 、基金投资组 合报告 博时基金管 理人的董 事会及董 事保证本 报告所载 资料 不存在虚假 记载、 误导性陈 述或重 大遗漏,并 对其内容 的真实性 、准确性 和完整性 承担 个别及连带 责任。 基金托管人 根据本基 金合同规 定, 复核 了本报告 中的 净值表现和 投资组合 报告等内 容, 保证复核内 容不存在 虚假记载 、误导性 陈述或者 重大 遗漏。 本投资组合 报告所载 数据截至 2011 年 9 月 30 日,本 报告中所列 财务数据 未经审计 。 1 报告期末基金 资产组合 情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资 产的 比例(%) 1 权益投资 21,554.00 0.01 其中:股票 21,554.00 0.01 2 基金投资 165,166,050.00 93.63 3 固定收益投 资 - - 其中:债券 - -








资产 支持证券 - - 4 金融衍生 品 投资 - - 5 买入返售金 融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融 资产 - - 6 银行存款和 结算备付 金合计 9,151,080.37 5.19 7 其他各项资 产 2,070,802.50 1.17 8 合计 176,409,486.87 100.00 2 期末投资目标 基金明细 博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2012 年第 1 号( 摘要 ) 序 号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值 占基金资 产净值比 例(%) 1 深证基本面 200交易型开 放式指数证 券投资基金 指数型 交易型开 放式指数 基金 博时基金 管理有限 公司 165,166,050.00 94.23 3 报告期末按行 业分类的 股票投资 组合 代码 行业类别 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (% ) A 农、林、牧 、渔业 - - B 采掘业 - - C 制造业 3,960.00 0.00 C0








食品 、饮料 - - C1








纺织 、服装、 皮毛 - - C2








木材 、家具 - - C3








造纸 、印刷 - - C4








石油、 化 学、 塑胶、 塑 料 - - C5








电子 - - C6








金属 、非金属 - - C7








机械 、设备、 仪表 - - C8








医药 、生物制 品 3,960.00 0.00 C99








其他 制造业 - - D 电力、 煤气 及水的生 产和供应 业 17,594.00 0.01 E 建筑业 - - F 交通运输、 仓储业 - - G 信息技术业 - - H 批发和零售 贸易 - - I 金融、保险 业 - - J 房地产业 - - K 社会服务业 - - L 传播与文化 产业 - - M 综合类 - - 合计 21,554.00 0.01 4 报告期末按公 允价值占 基金资产 净值比例 大小排序 的前十名股 票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值 比例(%) 1 000539 粤电力A 3,800 17,594.00 0.01 2 000597 东北制药 400 3,960.00 0.00 5 报告期末按债 券品种分 类的债券 投资组合 本基金本报 告期末未 持有债券 。 6 报告期末按公 允价值占 基金资产 净值比例 大小排名 的前五名债 券投资明 细 本基金本报 告期末未 持有债券 。 博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2012 年第 1 号( 摘要 ) 7 报告期末按公 允价值占 基金资产 净值比例 大小排名 的前十名资 产支持证 券投资明 细 本 基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。 8 报告期末按公 允价值占 基金资产 净值比例 大小排名 的前五名权 证投资明 细 本基金本报 告期末未 持有权证 。 9 投资组合报告 附注 (1 )报告期内基 金投资的 前十名 证券的发 行主体没 有被监管部 门立案调 查,或在 报告 编制日前一 年内受到 公开谴责 、处罚。 (2 )报告期内基 金投资的 前十名 股票中, 没有投资 超出基金合 同规定备 选股票库 之外 的股票。 (3 )其他各项资 产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 2,000,000.00 2 应收证券清 算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 5,107.92 5 应收申购款 65,694.58 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,070,802.50 (4 )报告期末持 有的处于 转股期 的可转换 债券明细 本基金本报 告期末未 持有可转 换债券。 (5 )报告期末前 十名股票 中存在 流通受限 情况的说 明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部 分的 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例(%) 流通受限情 况说明 1 000539 粤电力A 17,594.00 0.01 资产重组 (6 )投资组合报 告附注的 其他文 字描述部 分 由于四舍五 入的原 因 ,分项之 和与合计 项之间可 能存 在尾差。 十三 、 基金的业绩 基金管理人 依照恪尽 职守 、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产, 但不保证 基金一定盈 利, 也不保 证最低收 益。 基金 的过往业 绩 并不代表其 未来表现。 投资有风 险, 投 资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。 自基金合同 生效开始 ,基金份 额 净值增 长率及其 与同 期业绩比较 基准收益 率的比较 期


间 ①净值增 长率 ② 净 值 增 长 率标准差 ③ 业 绩 比 较 基准收益率 ④ 业 绩 比 较 基 准 收益率标准 差 ①- ③ ②- ④ 2011.6.10-2011.9.30 -16.61% 1.10% -12.58% 1.30% -4.03% -0.20% 博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2012 年第 1 号( 摘要 )


十四 、费用概览 一、与基金运作有关的费用 ( 一 ) 、基金费用的种类 1 、基金管理人的 管理费; 2 、基金托管人的 托管费; 3 、基金的证券交 易费用; 4 、基金合同生效 以后的与 基金相 关的信息 披露费用 ; 5 、基金份额持有 人大会费 用; 6 、基金合同生效 以后的与 基金相 关的会计 师费和律 师费; 7 、基金银行汇划 费用; 8 、按照国家有关 规定可以 列入的 其他费用 。 上述费用从 基金财产 中支付。 ( 二 ) 、 上述基金费用由基金管理人 在法律规定的范 围内参照公允的市场 价格确定, 法 律法规另有规定时从其规定。 ( 三 ) 、 基金费用计提方法、计提标准 和支付方式 1 、基金管理人的 管理费 本基金的管 理费率为 年费率 0.50% 。 在通常情况 下,基金 管理费按 前一日基 金资产净 值的 年费率计提 。计算方 法如下: H =E× 年 管理费率÷ 当年天数 H 为每日 应计提的 基金管理 费 E 为前一日基金 资产净 值 基金管理人 对本基金 投资组合 中投资于 目标 ETF 部 分的基金资 产净值不 计提基金 管理 费。 前一日的基 金资产净 值为已扣 除本基金 投资于目 标 ETF 部分基金资产 净值后 的净额, 金额为负时 以零计。 基金管理费 每日计提 , 逐 日 累计至 每个月月 末, 按月 支付。 由 基金管 理人向基 金托管人 发送基金管 理费划付 指令, 基金 托管人复 核后于次 月 首日起 5 个工作 日内从基 金财产中 一次 性支付给基 金管理人 。 2 、基金托管人的 基金托管 费 本基金的托 管费率为 年费率 0.10% 。 在通常情况 下,基金 托管费按 前一日基 金资产净 值的 年费率计提 。计算方 法如下:


H =E× 年 托管费率÷ 当年天数


博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2012 年第 1 号( 摘要 ) H 为每日 应计提的 基金托管 费


E 为前一日的基 金资产 净值


基金托管人 对本基金 投资组合 中投资于 目标 ETF 部 分的基金资 产 净值不 计提基金 托管 费。 前一日的基 金资产净 值为已扣 除本基金 投资 于目 标 ETF 部分基金资产 净值后 的净额, 金额为负时 以零计。 基金托管费 每日计提 , 逐 日累计至 每个月月 末, 按月 支付。 由 基金管 理人向基 金托管人 发送基金托 管费划付 指令, 基金 托管人复 核后于次 月 首日起 5 个工作 日内从基 金资产中 一次 性支付给基 金托管人 。 3 、除管理费和托 管费之外 的基金 费用由基 金管理人 和基金托管 人根据有 关法规及 相应 协议的规定 ,列入或 摊入当期 基金费用 。 二、与基金销售有关的费用 1 、申购和赎回费 表 :本基金 的申购费 率表 申购金额(M ) 申购费率 M <100 万元 1.20% 100 万元 ≤M <500 万元 0.80% 500 万元 ≤M <1000 万元 0.30% M ≥1000 万元 收取固定费 用 1000 元











来源 :博 时基 金 表 :本基金 的赎回费 率表 持有基金份额期限(Y ) 赎回费率 Y <两年 0.50% 两年≤Y <三年 0.25% Y ≥三年 0% 注:1 年指 365 天





来源 :博 时基 金 申购费用由 投资人承 担不列入 基金财产 , 主 要用于本 基金的市场 推广 、 销售 、 注册 登记 等各项费用 。 赎回费用由 赎回基金 份额的基 金份额持 有人承担 , 在 基金份额持 有人赎回 基金份额 时收 取。不低于赎回 费总额的 25% 应归 基金 财产,其余 用于支付注册登 记费和其他必 要的手续 费。 2 、转换费用 基金转换费 用由转出 基金赎回 费和申购 费补差两 部分 构成, 其中: 申购 费补差具 体收取博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2012 年第 1 号( 摘要 ) 情况, 视每次转 换时的 两只基金 的申购费 率的差异 情 况而定 。 基金转 换费用 由基金份额 持有 人承担。 3 、基金管理人可 以根据《 基金合 同》的相 关约定调 整费率或收 费方式, 基金管理 人最 迟应于新的 费率或收 费方式实 施日前 2 日在 至少一家 指定 媒体及 基金管理 人网站公 告。 三 、 不列入基金费用的项目 基 金管 理人 和基金 托管 人因未 履行 或未 完全履 行义 务导 致的 费用 支出或 基金 财产的 损 失, 以及处理与 基金运 作无 关的 事项发生 的费用等 不 列入基金费 用。 基金合 同生效之 前的律 师费、会计 师费和信 息披露费 用等不得 从基金财 产中 列支。 四 、 基金管理费和基金托管费的调整 在符合相关 法律法规 和履行了 必备的程 序的条件 下, 基金管理人 和基金托 管人可协 商酌 情调低基金 管理费和 基金托管 费, 无须召 开基金份 额 持有人大会。 基 金管理 人必须最 迟于新 的费率实施 日前 2 日在至 少一种中 国证监会 指定媒体 及基金管理 人网站上 刊登公告 。 五 、 基金税收 本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体, 依照国家 法律 法规的规定 履行纳税 义务。 十五 、对招募说明 书更新部分 的说明 本招募说明 书依据 《中 华人民共 和国证券 投资基金 法》 、 《证券投资基 金运作管 理办法》 、 《证券投资 基金销售 管理办法》 、 《证券投 资基金信 息 披露管理办 法》 及其它 有关法律 法规的 要求, 对本基 金管 理人于2011 年4 月25 日刊登 的本基 金原 招募 说明书(《 博时深 证基 本面200 交易型开放 式指数证 券投资基 金联接基金 招募说 明书》) 进行 了更新,并 根据本基 金管理人 在 本基金 合同生效 后对本基金 实施的投资经 营活动进行 了内容补充和更 新,主要更新 的内容如 下: 1、在“ 第 三 部分 基 金管理人 ”中,对 基金管理 人的 基本情况进 行了更新 ; 2、在“ 第四部分 基金 托管人” 中, 对基 金 托管人的 基本情况及 基金托管 业务经营 情况 进行了更新 ; 3、在“ 第五部分 相关 服务机构” 中, 更新 了相关服 务机构的内 容, 各新增 代销机构 均 在指定媒体 上公告列 示; 4、 合并原 “ 第六 部分 基金 份额的 发售” 、 “ 第七部分 基金备案 ” 部分为 “ 第六 部分


基 金的募集 与 基金合同 的生效” , 精简并更 新了相 关内 容; 5、在“ 第七 部分 基 金份额的 申 购、赎回与 转换 ”中 ,更新了 申购、 赎回开始 日及业 务办理时间 、 基金转 换业务、 基金定期 定额投资 计划 的相关内容 ; 6、在“ 第八 部分 基 金的投资” 中,增加了 “十一、 基金投资组合报 告”的内 容,数 据内容截 止 时间为 2011 年 9 月30 日; 博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2012 年第 1 号( 摘要 ) 7、增加了“ 第九部分 基金的 业绩” ,数 据内容 截止 时间为 2011 年 9 月 30 日; 8、在“ 第二十 部分 对基金份 额持有人 的服务 ” 中, 更新了相关 服务内容 ; 9、增加了“ 第二十一 部分 其 他应披露 的事项” ,根 据本基金的 披露事项 进行了列 示: ( 一) 2011 年4 月25 日, 我公 司分别在 中国证券 报、 上海证 券报、 证券时报 上公告了 《 博 时深证基本面 200 交易型 开放式指 数证券投 资基金联 接基金招募 说明书 》《 博时深 证 基本面 200 交易型开 放式指数 证券投资 基金联接 基金 份额发售公 告 》; ( 二) 2011 年4 月29 日, 我公司分 别在中国 证券报、 上海证 券报、 证券 时报上公 告了 《 关 于博时深证 基本面 200 交 易型开放 式指数证 券投资基 金联接基金 新增中国 银行股份 有 限公司为代 销机构的 公告 》; ( 三) 2011 年5 月4 日 , 我公司 分别在中 国证券 报、 上海证 券报、 证券时报 上公告了 《 关 于 博时 深证 基本 面 200 交 易型 开放 式指数 证券 投资基 金联 接基 金新 增代 销机 构的 公 告》; ( 四) 2011 年5 月9 日 , 我公司 分别在中 国证券 报、 上海证 券报、 证券时报 上公告了 《 关 于博时深证 基本面 200 交 易型开放 式指数证 券投资基 金联接基金 新增中国 民生银行 股 份有限公司 为代销机 构的公告 》; ( 五) 2011 年5 月16 日, 我公司分 别在中国 证券报、 上海证 券报、 证券 时报上公 告了 《 关 于 博时 深证 基本 面 200 交 易型 开放 式指数 证券 投资基 金联 接基 金新 增代 销机 构的 公 告》; ( 六) 2011 年5 月31 日, 我公司分 别在中国 证券报、 上海证 券报、 证券 时报上公 告了 《 关 于博时深证 基本面 200 交 易型开放 式指数证 券投资基 金联接基金 新增中信 银行股份 有 限公司为代 销机构的 公告 》; ( 七) 2011 年6 月10 日, 我公司分 别在中国 证券报、 上海证 券报、 证券 时报上公 告了 《 博 时深证基本 面 200 交 易型开放 式指数证 券投资基 金联 接基金基金 合同生效 公告 》; ( 八) 2011 年7 月8 日 , 我公司 分别在中 国证券 报、 上海证 券报、 证券时报 上公告了 《 博 时深证基本面 200 交易型 开放式指 数证券投 资基金联 接基金开放 转换、定 期定额投 资 业务公告》《 博时深 证基本面 200 交易型开 放式指数 证券投资基 金联接基 金开放日 常 申购、赎回 业务公告 》; ( 九) 2011 年7 月13 日, 我公司分 别在中国 证券报、 上海证 券报、 证券 时报上公 告了 《 博 时基金管理 有限公司 关于博时 深证基本面 200 交易型 开放式指数 证券投资 基金联接 基博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2012 年第 1 号( 摘要 ) 金参加部分 银行费率 优惠活动 的公告》《 关于博 时深 证基本面 200 交 易型开放 式指数 证券投资基金联接 基金开通直 销网上交易 定期投资业 务和对直销网上 个人投资者交 易 费率优惠的 公告 》; ( 十) 2011 年8 月3 日 , 我公司 分别在中 国证券 报、 上海证 券报、 证券时报 上公告了 《 关 于博时旗下 部分开放 式基金增 加五矿证 券有限公 司为 代销机构的 公告 》; ( 十一) 2011 年 10 月 26 日 ,我公 司分别在 中国证 券报、上 海证券报、 证券时报 上公告了 《博时深证 基本面 200 交易型开 放式指 数证券投 资基 金联接基金 2011 年第 3 季度报 告》; ( 十二) 2011 年 10 月 28 日,我公 司分别在 中国证 券报、上 海证券报、 证券时报 上公告了 《博时基金 管理有限 公司关于 高级管理 人员变更 的公 告 》。 博时基金管 理有限公 司 2012 年 1 月 20 日