银华优质增长股 票基金更新招募说明书摘要
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银华优质增长股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2012 年 第 1 号）
基 金 管 理 人 ： 银华 基 金 管 理 有 限公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 银 行 股 份 有 限公 司
银华优质增长股 票基金更新招募说明书摘要
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银华优 质增 长股 票型 证券 投资基 金 （以 下简 称 “ 本 基金” ）2006年4月24 日 经 证监基 金字
[2006]76号 文核 准募 集。
【重要 提示 】
本基金 募集 核准 文件 名称 ：中国 证监 会证 监基 金字[2006]76 号
本基金 募集 核准 日期 ：2006年4月24日
本基金 的基 金合 同生 效日 期：2006 年6月9 日
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监 会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受， 并按照 《基金法 》 、 《运作办 法》 、基 金合同 及其他有 关规定 享有权利 、承担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 本基 金的 基金 合同。
银华基金 管理有限 公司（ 以下简称 “本基金 管理人 ”或“管 理人” ）保 证本招 募说明 书
的内容 真实 、 准确 、 完 整。 本招募 说明 书经 中国 证监 会核 准 ， 但中 国证 监会 对 本基金 募集 的
核准 ， 并 不表 明其 对本 基 金的价 值和 收益 作出 实质 性判断 或保 证 ， 也 不表 明 投资于 本基 金没
有风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
基金投 资有 风险 ，投 资者 申购本 基金 时应 认真 阅读 本招募 说明 书（ 更新 ） 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募 说明 书 （更 新 ） 所 载 内容截 止日 为 2011 年 12 月 9 日 ， 有关 净值 表现 截止 日为 2011
年9 月30 日， 所披 露的 投 资组合 为 2011 年 3 季度 的 数据（ 财务 数据 未经 审计 ） 。
银华优质增长基 金 ——更新招募说明书摘要
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一、 基金管理人
（一）基金管理人概 况
名称： 银华 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省 深 圳市 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦19 层
法定代 表人 ：彭 越
成立日 期：2001 年5 月28 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2001]7 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系人 ：刘 晓雅
电话：010-85186558
传真：010-58163027
银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 于2001 年5 月28 日 ， 是 经 中 国 证 监 会 批 准( 证 监 基 金 字
[2001]7 号文) 设立 的全国 性基金管 理公 司。公 司注 册资本为2亿元 人民币 ，公 司的股权 结构
为 西南 证券 股份 有限 公司 （ 出资比 例 ： 29 ％） 、 第一 创 业证券 有限 责任 公司 （ 出资 比例 ： 29 ％） 、
东北证 券股 份有 限公 司 （ 出资比 例 ： 21 ％ ） 及 山西 海 鑫实业 股份 有限 公司 （ 出 资比例 ： 21 ％ ） 。
公 司的 主要 业务 是 基 金募 集、 基金 销售 、 资 产管 理 及中国 证监 会许 可的 其他 业务 。 公 司注 册
地为广 东省 深圳 市。
公司治 理结 构完 善， 经营 运作规 范 ， 能 够切实 维护 基金投 资人 的利 益。 公司 董事会 下 设
风险控 制委员 会、薪 酬与 提名委 员会2个 专业 委员会 ，有针 对性地 研究公 司在 经营管 理和基
金运作 中的 相关 情况 ， 制 定相应 的政 策 ， 并充 分发 挥独立 董事 的职 能， 切实 加强对 公司 运 作
的监督 。
公司监事 会由3 位监事 组成 ，主要负 责检 查公司 的财 务以及对 公司 董事、 高级 管理人 员
的行为 进行 监督 。
公司具 体经 营管 理由 总经 理负责 ， 公司 根据 经营 运作 需要设 置投 资管 理部 、 量化 投资部 、
研究部 、 市 场营 销部、 高端 客户部 、 国 际合 作与 产品 开发部 、 境 外投 资部、 特定 资产管 理部 、
交易管 理部 、 固 定收 益部 、 养老 金业 务部、 运作 保 障部、 信息 技术 部、 总 经 理 （董 事会） 办
公室、 人力 资源 部、 行政 财务部 、 深 圳管 理部 、 监 察稽核 部等18个 职能 部门 ， 并设 有北 京分
公司。 此外， 公司还 设有A 股基金 投资决 策委员 会、 境外投 资决策 委员会 、特 定资产 投资决
策委员 会3个投 资决 策委员 会，分 别负责 指导基 金及 其他投 资组合 的运作 ，确 定基本 的投资
策略。
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（二）主要人员情况
1. 基金 管理 人董 事、 监事 、经理 及其 他高 级管 理人 员
彭越先 生： 董事 长， 工商 管理硕 士。 曾任 职于 最高 人民检 察院 ； 并 曾任 银华 基金管 理有
限公司 副总 经理 。现 任银 华基金 管理 有限 公司 董事 长。
王珠林 先生 ， 副 董事 长， 经济学 博士 。 历 任甘 肃省 职工财 经学 院财 会系 讲师 ； 甘肃 省证
券公司 副总 经理 ； 蓝 星清 洗 股份有 限公 司董 事、 副总 经 理； 西 南证 券有 限责 任公 司 党委委 员、
副总裁 ； 中 国证 监会 发审 委委员 、 并 购重 组委 委员 ； 证券 业协 会投 资银 行业 委员会 委员；中
国银河 证券 股份 有限 公司 副总裁 。现 任西 南证 券股 份有限 公司 党委 副书 记、 董事、 总裁 。
矫正中 先生 ： 董 事， 中共 党员， 经济 学硕 士， 中国 注册会 计师 。 曾 任吉 林省 财政厅 工交
企业财 务处副 处长（ 正处 级） ；吉 林省长 岭县 副县长 ；吉林 省财政 厅文教 行政 财务处 处长；
吉林省 财政 厅副 厅长 、 厅 长 兼吉林 省地 税局 局长 ； 吉 林 省政府 秘书 长兼 办公 厅主 任、 副 省长，
兼吉林 市代 市长 、书 记。 现任东 北证 券股 份有 限公 司董事 长、 党委 书记 。
李兆会 先生 ： 董 事， 管理 学学士 。 先 后担 任运 城市 光彩事 业促 进会 副会 长、 运城市 工商
联副会 长 、 运 城市民 营企 业协会 会长 、 中国光 彩事 业促 进 会常 务理 事、 第九 届全国 工商 联 执
委委员 、山 西省 运城 市人 大常委 委员 、山 西省 民营 企业协 会副 会长 、山 西省 工商联 副会 长 、
山西省 青联 副主 席、 全国 青联委 员、 全国 工商 联常 委委员 、 十 一届 全国 政协 委员等 职务 。 现
任山西 海鑫 实业 股份 有限 公司董 事长 、海 鑫钢 铁集 团有限 公司 董事 长。
王立新 先生 ： 董 事总 经理 ， 经济 学博 士。 历任 中国 工商银 行总 行科 员； 南方 证券股 份有
限公司 基金 部副 处长 ； 南 方基金 管理 有限 公司 研究 开发部 、 市场 拓展部 总监 ； 银 华基 金管 理
有限公 司总 经理 助理 、副 总经理 、代 总经 理。 现任 银华基 金管 理有 限公 司总 经理。
郑秉文 先生 ： 独 立董 事， 经济 学 博士 后， 教授 ， 博 士生导 师。 曾任 中国 社会 科学院 培训
中心主 任， 院长 助理 ，副 院长。 现任 中国 社会 科学 院拉美 研究 所所 长。
王恬先 生： 独立 董事 ， 大 学学历 ， 高 级经 济师 。 曾 任中国 银行 深圳 分行 行长 ， 深圳 天骥
基金董 事， 中国 国际 财务 有限公 司（ 深圳 ）董 事长 ，首长 四方 （集 团） 有限 公司执 行董 事 。
现任南 方国 际租 赁有 限公 司董事 、总 裁。
陆志芳 先生 ： 独 立董 事， 法律硕 士， 律师 。 曾 任对 外经济 贸易 大学 法律 系副 主任， 北京
仲裁委 员会 仲裁 员， 北京 市律师 协会 国际 业务 委员 会副主 任委 员 ， 海问 律师 事务所 律师 、 合
伙人。 现任 浩天 信和 律师 事务所 律师 、合 伙人 。
汪贻祥 先生 ： 独 立董 事， 法律硕 士， 律师 。 曾 任全 国人大 常委 会法 制工 作委 员会民 法室
主任科 员。 现任 北京 至元 律师事 务所 合伙 人、 主任 、律师 。
周兰女 士 ： 监 事会主 席 ， 中国社 会科 学院 货币 银行 学专业 研究 生学 历。 曾任 北京建 材研
究院财 务科 长； 北京 京放 经济发 展公 司计 财部 经理 ； 佛山 证券 有限 责任 公司 监事长 及风 险控
制委员 会委 员。 现任 第一 创业证 券有 限责 任公 司监 事长及 风险 控制 委员 会委 员。
李丹女 士， 监事 ， 大 学学 历。 曾 任职 于长 春师 范学 院， 深 圳蛇 口建 筑装 饰工 程公司 ， 深
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圳经济 特区 证券 公司 ， 西 南证券 股份 有限 公司 深圳 后海路 证券 营业 部总 经理 。 现任 西南 证券
股 份有 限公 司投 资银 行部 董事。
李欣先 生： 监事 ， 大 学学 历， 注 册会 计师 。 曾 任信 永中和 会计 师事 务所 高级 审计员 ； 上
海泾华 联合 会计 师事 务所 项目经 理、 审计 部经 理助 理。 现 任银 华基 金管 理有 限公司 行政 财务
部 副总 监 。
鲁颂宾 先生 ： 副 总经 理， 经济学 博士 。 曾 任中 国交 通进出 口总 公司 销售 经理 ； 中国 证监
会信息 监管 部主任 科员 ； 中国证 监会 办公 厅主 任科 员、 副 处长 、 处 长。 现 任银 华基金 管理 有
限公司 副总 经理 。
陆文俊 先生 ： 副 总经 理， 经 济学学 士。 曾任 君安 证券 有 限责任 公司 人力 资源 部行 政主管 、
交易部 经理 ， 上海华 创创 投管理 事务 所合 伙人 ， 富 国基金 管理 有限 公司 交 易 员， 东吴 证券 有
限责任 公司 投资 经理 、 资 产管理 部副 总经 理， 长信 基金管 理有 限责 任公 司研 究员 、 长 信金 利
趋势股 票型 证券 投资 基金 基金经 理等 职。2008 年6 月 加盟银 华基 金管 理有 限公 司， 曾 任公 司A
股基金 投资 总监 及公 司总 经理助 理职 务 ， 现任 银华 基金管 理有 限公 司副 总经 理 。 自2008 年10
月21日起 ，担 任 银华 核心 价值优选 股票 型证券 投资 基金基金 经理 ，自2009 年4 月27日起 兼任
银华和谐 主题 灵活配 置混 合型证券 投资 基金基 金经 理 ，自2010 年10月8 日 至2011 年10月18日
期间担 任 银 华成 长先 锋混 合型证 券投 资 基 金基 金经 理。
封树标 先生 ： 副 总经 理， 工学硕 士。 曾任 国信 证券 天津营 业部 经理 、 平 安证 券综合 研究
所副所 长 、 平 安证券 资产 管理事 业部 总经 理、 平安 大华基 金管 理有 限责 任公 司总经 理 、 广 发
基金机构 投资 部总经 理等 职。2011 年3月 加盟 银华基 金管理有 限公 司，曾 担任 公司总经 理助
理职务 ，现 任 银 华基 金管 理有限 公司 副总 经理 ，同 时兼任 公司 特定 资产 管理 部投资 经理 。
凌宇翔 先生 ： 督 察长 ， 工 商管理 硕士 。 曾 任机 械工 业部主 任科 员； 重庆 国际 信托投 资公
司研发 中心 部门 经理 ； 西 南证券 有限 责任 公司 基金 管理部 总经 理。 现任 银华 基金管 理有 限公
司督察 长。
2. 本基 金基 金经 理
郭建兴 先生 ， 学 士 学 位。 曾在山 西证 券股 份有 限公 司 （原 山西 证券 有限 责任 公司） 从事
证券自 营业 务工 作， 历任 交易主 管 、 总 经理助 理兼 监理等 职 ； 并 曾就职 于华 商基金 管理 有 限
公司投 资管 理部 ， 曾 在2009 年12 月3日至2011 年4 月14 日期间 担任 华商 领先 企业 混合型 证券 投
资基金基 金经 理职务 。2011 年4月加 盟银华 基金 管理 有限公司 ， 自2011 年9月2 日起担任 本基
金基金 经理 。
本基金 历任 基金 经理 ：
况群峰 先生 ， 管 理本 基金 时间 为 2006 年9 月14 日至 2011 年9 月13 日 ；
蒋伯龙 先生 ，管 理本 基金 时间 为 2006 年6 月9 日至 2008 年7 月11 日。
3.A 股 基金 投资 决策 委 员会成 员
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委员会 主席 ：王 立新
委员会 副主 席： 陆文 俊
委员： 封树 标、 金斌 、姜 永康、 王华 、周 毅、 郭建 兴
王立新 先生 ：详 见主 要人 员情况 。
陆文俊 先生 ：详 见主 要人 员情况 。
封树标 先生 ：详 见主 要人 员情况 。
金斌先生 ，硕 士学位 。曾 在国泰君 安证 券股份 有限 公司从事 行业 研究工 作。2004 年8 月
加盟银 华基 金管 理有 限公 司， 历 任行 业研 究员、 基金 经理助 理、 研究 主管 及研 究 部总监 等职 。
现任银 华优 势企 业证 券投 资基金 基金 经理 。
姜永康 先生 ， 硕士 学位 。2001 年至2005 年曾 就职 于中 国平安 保 险 （集 团） 股 份有 限公司 ，
历任研究 员、 组合经 理等 职。2005 年9月 加盟 银华基 金管理有 限公 司， 曾 任养 老金管理 部投
资经理 职务 。 曾担 任银 华货 币市场 证券 投资 基金 基金 经理 。 现 任银 华保 本增 值证 券投资 基金 、
银华增 强收 益债 券型 证券 投资基 金以 及银 华永 祥保 本混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ， 同时 兼
任公司 固定 收益 部总 监及 固定收 益基 金投 资总 监。
王华先 生 ， 硕 士学位 ， 中 国注册 会计 师协 会非 执业 会员 。 曾 任职 于西南 证券 有限责 任公
司。2000 年10 月加盟 银华 基金管理 有限 公司（ 筹） ， 先后在研 究策 划部、 基金 经理部工 作，
曾任银 华保 本增 值证 券投 资基金 、 银 华 货 币市 场证 券投资 基金 基金 经理 。 现 任银华 富裕 主题
股票型 证券 投资 基金 基金 经理、 公司 总经 理助 理、 投资管 理部 总监 及A 股基 金 投资总 监。
周毅先生 ，硕 士学位 ，CFA ；曾任美 国普 华永道 金融 服务部部 门经 理、巴 克莱 银行量 化
分析部副 总裁 及巴克 莱亚 太有限公 司副 董事等 职。2009 年9 月 加入 银华基 金管 理有限公 司，
现任银华 深证100 指 数分级 证券投资 基金 、银华 全球 核心优选 证券 投资基 金 以 及银华抗 通胀
主题证券 投资 基金（LOF ） 基金经理 职务 ，同时 担任 公司总经 理助 理、量 化投 资总监、 量化
投资部 总监 以及 境外 投资 部总监 。
郭建兴 先生 ，详 见本 基金 基金经 理情 况。
4. 上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。
二、 基金托管人
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
变更注 册登 记日 期：2004 年8 月26 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：肖 钢
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基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：唐州 徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
发展概 况：
1912 年 2 月 ，经孙 中山 先生批 准， 中国 银行 正式 成立。 从 1912 年至 1949 年， 中国
银行先 后履 行中 央银 行、 国际汇 兑银 行和 外贸 专业 银行职 能 ， 坚 持以服 务社 会民众 、 振兴 民
族金融 为己 任， 稳健 经营 ， 锐意 进取 ， 各 项业 务取 得了长 足发 展。 新中 国成 立后， 中国 银行
长期作为国家外汇 专业银 行，成为我国对外 开放的 重要窗口和对外筹 资的主 要渠道。1994
年， 中国 银行 改为 国有 独 资商业 银行 。2003 年 ， 中 国银行 启动 股份 制改 造 。2004 年 8 月，
中国银 行股 份有 限公 司挂 牌成立 。2006 年6 月、7 月， 先 后在 香港 联交 所和 上海证 券交 易
所成功 挂牌 上市 ，成 为国 内首家 在境 内外 资本 市场 上发行 上市 的商 业银 行。
中国银 行是 中国 国际 化和 多元化 程度 最高 的银 行， 在中国 内地 、香 港澳 门台 湾及 31 个
国家 和 地区 为客 户提 供全 面的金 融服 务 ， 主要 经营 商业银 行业 务 ， 包括 公司 金融业 务 、 个 人
金融业 务和 金融 市场 业务 ， 并通 过全 资子 公司 中银 国际开 展投 资银 行业 务， 通过全 资子 公司
中银集 团保 险及 中银 保险 经营保 险业 务 ， 通 过全 资子 公司中 银集 团投 资从 事直 接投资 和投 资
管理业 务， 通过 控股 中银 基金管 理有 限公 司从 事基 金管理 业务 ， 通 过中 银航 空租赁 私人 有限
公司经 营飞 机租 赁业 务。
在近百 年的 发展 历程 中， 中国银 行始 终秉 承追 求卓 越的精 神 、 稳 健经营 的理 念、 客户 至
上的宗 旨 、 诚 信为本 的传 统和严 谨细 致的 作风 ， 得 到了业 界和 客户 的广 泛认 可和赞 誉 ， 树 立
了卓越 的品 牌形 象 。2010 年度 ， 中 国银 行被Global Finance （ 《环 球金 融》 ） 评 为 2010 年度
中国最 佳公 司贷 款银 行和 最佳外 汇交 易银 行， 被 Euromoney （ 《 欧洲 货币 》 ） 评 为 2010 年度
房地产业 “中 国最佳 商业 银行” ， 被英国 《金融 时报 》评为最 佳私 人银行 奖 ， 被 The Asset
（ 《财资》 ）评为 中国 最佳 贸易融资 银行 ， 被 Finance Asia （ 《金融 亚洲》 ）评 为中国最 佳私
人银行、 中国 最佳贸 易融 资银行， 被《21 世 纪经济 报道》评 为 亚 洲最佳 全球 化服务银 行、
最佳企 业公 民 、 年度 中资 优秀私 人银 行品 牌 。 面对 新的历 史机 遇 ， 中国 银行 将积极 推进 创 新
发展、 转型 发展 、跨 境发 展，向 着国 际一 流银 行的 战略目 标不 断迈 进。
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行于 1998 年设 立基 金托管 部， 为进 一步 树立 以投资 者为 中心 的服 务理 念，中 国
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银行 于2005 年3 月23 日 正式将 基金 托管 部更 名为 托管及 投资 者服 务部 ， 下设 覆盖集 合类 产
品、 机 构类产 品、 全 球托 管产品 、 投资 分析 及监 督 服务、 风 险管 理与 内控、 核算估 值、 信 息
技术 、 资 金和 证券交 收等 各层面 的多 个团 队， 现有 员工 110 余人, 其中 ，90% 以上的 员工 具 备
本科以 上学 历。 另外 ，中 国银行 在重 点分 行已 开展 托管业 务 。
目前， 中国 银行 拥有 证券 投资基 金、 一对 多专 户、 一对一 专户 、社 保基 金、 保险资 产 、
QFII 资 产、QDII 资产 、 证 券公司 集合 资产 管理 计划 、证券 公司 定向 资产 管理 计划 、 信托 资
产、 年 金资 产、 理 财产 品、 海外人 民币 基金 、 私 募基 金等 门 类齐 全的 托管 产品 体系 。 在国 内 ，
中国银 行率先 开 展绩 效评 估、 风险 管理 等增 值服 务， 为各类 客户 提供 个性 化的 托管服 务 。 2010
年末 中 国银 行在 中国 内地 托管 的 资产 突破 万亿 元， 居同业 前列 。
（三）证券投资基金 托管 情况
截至 2011 年9 月 末， 中国 银行已 托管 长盛 创新 先锋 混合、 长盛 同盛 封闭 、长 盛同智 优
势混合 （LOF ） 、 大成 2020 生命周 期混 合、 大成 蓝筹 稳健混 合、 大成 优选 封闭 、大成 景宏 封
闭、 工 银大 盘蓝 筹股 票、 工银核 心价 值股 票、 国泰 沪深 300 指 数、 国泰 金鹿 保本混 合、 国泰
金鹏蓝 筹混 合、 国泰 区位 优势股 票、 国投 瑞银 稳定 增利债 券、 海富 通股 票、 海富通 货币 、 海
富通精 选贰 号混 合、 海富 通收益 增长 混合 、 海 富通 中证 100 指 数 （LOF ） 、 华 宝兴业 大盘 精选
股票、 华宝 兴业 动力 组合 股票、 华 宝 兴业 先进 成长 股票、 华夏 策略 混合、 华夏 大盘精 选混 合、
华夏回报 二号 混合、 华夏 回报混合 、华 夏行业 股票(LOF) 、 嘉实超 短债债 券、 嘉实成长 收益
混合、 嘉实 服务 增值 行业 混合、 嘉实 沪深 300 指数(LOF) 、 嘉实 货币 、嘉 实稳 健混合 、嘉 实
研究精 选股 票、 嘉实 增长 混合、 嘉实 债券 、 嘉 实主 题混合 、 嘉 实回 报混 合、 嘉实价 值优 势股
票型 、 金鹰 成份 优选 股票 、 金鹰 行业 优势 股票 、 银 河成长 股票 、 易 方达 平稳 增长混 合、 易方
达策略 成长 混合 、 易 方达 策略成 长二 号混 合、 易方 达积极 成长 混合 、 易 方达 货币、 易方 达稳
健收益 债券 、易 方达 深证 100ETF 、易 方达 中小 盘股 票、易 方达 深证100ETF 联 接、万 家 180
指数、 万家 稳健 增利 债券 、 银华 优势 企业 混合 、 银 华优质 增长 股票 、 银 华领 先策略 股票 、 景
顺长城动 力平 衡混合 、景 顺长城优 选股 票、景 顺长 城货币、 景顺 长城鼎 益股 票(LOF) 、泰 信
天天收 益货 币、 泰信 优质 生活股 票、 泰信 蓝筹 精选 股票、 泰信 债券 增强 收益、 招商先 锋混 合、
泰达宏 利精 选股 票、 泰达 宏利集 利债 券 、 泰达 宏利 中证财 富大 盘指 数 、 华泰 柏瑞盛 世中 国 股
票、 华 泰柏 瑞积 极成 长混 合、 华 泰柏 瑞价 值增 长股 票、 华 泰柏 瑞货 币、 华泰 柏瑞量 化现 行股
票型 、 南方 高增 长股 票(LOF) 、 国 富潜 力组 合股 票、 国富强 化收 益债 券、 国富 成长动 力股 票、
宝盈核 心优 势混 合、 招商 行业领 先股 票、 东方 核心 动力股 票、 华安 行业 轮动 股票型 、 摩 根士
丹利华 鑫强 收益 债券 型、 诺德中 小盘 股票 型 、 民生 加银稳 健成 长股 票型 、 博 时宏观 回报 债 券
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型、 易方 达岁 丰添利 债券 型、 富兰 克林 国海中 小盘 股票型 、 国联 安上证 大宗 商品股 票交 易 型
开放式 指数 、 国 联安 上证 大宗商 品股 票交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 、 上证 中小 盘交
易型开 放式 指数 、 华 泰柏 瑞上证 中小 盘交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 、 长城 中小 盘成
长股票 型 、 易 方达医 疗保 健行业 股票 型 、 景顺 长城 稳定收 益债 券型 、 上 证 180 金融 交易 型开
放式指 数 、 国泰 上证 180 金融交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 、 诺 德优 选 30 股 票型 、
泰达宏 利聚 利分 级债 券型 、 国 联安 优选 行业股 票型 、 长 盛同 鑫保 本混合 型 、 金鹰中 证技 术领
先指数 增强 型、 泰信 中证200 指 数、 大 成内 需增 长股 票型、 银华 永祥 保本 混合 型、 招商 深圳
电子信 息传 媒产 业 （TMT ）50 交 易型 开放 式指 数、 招 商深 证TMT50 交 易型 开放 式指数 证券 投
资基金联 接、 嘉实深 证基 本面 120 交 易型开 放式指 数证券投 资基 金联接 、深 证基本 面 120
交易型 开放 式指 数、 上证 180 成 长交 易型 开放 式指 数 、 华宝 兴业 上证180 成长 交易型 开放 式
指数证 券投 资基 金联 接、 易方达 资源 行业 股票 型、 华安深 证 300 指 数、 嘉实 信用债 券型 、 平
安大华 行业 先锋 股票 型、 华泰柏 瑞信 用增 利债 券型 、 嘉 实海 外中 国股票(QDII) 、 银 华全 球优
选(QDII-FOF) 、长盛环球景气行业大盘精选股票型(QDII) 、华泰柏瑞亚洲领导企业股票 型
(QDII) 、 信 诚金 砖四 国积 极配置(QDII) 、 海富 通 大 中华精 选 股 票型 （QDII）、 招商标 普金 砖
四国指 数(LOF-QDII ） 、 华 宝 兴业成 熟市 场动 量优 选 （QDII ） 、 大 成标 普500 等 权重 指数 （QDII）、
长信标 普 100 等权 重指数 （QDII） 、博时 抗通 胀增强 回报 （QDII ） 、 华安 大中华 升级股票 型
（QDII ） 、 工银 瑞信 中国 机 会全球 配置 股票 型 （QDII ）等 128 只证 券投 资基 金 ，覆盖 了股 票
型、 债 券型 、 混 合型、 货 币型、 指数 型等 多种 类型 的基金 ， 满 足了 不同 客户 多元化 的投 资理
财需求 ，基 金托 管规 模位 居同业 前列 。
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三、 相关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1. 直销 机构
（1） 银华 基金 管理 有限 公 司深圳 直销 中心
地址： 广东 省 深 圳市 深南 大道6008 号 特区 报业 大厦19 层
电话：0755-83515002
传真：0755-83515082
联系人 ：饶 艳艳
网址：www.yhfund.com.cn
全国统 一客 户服 务电 话：400-678-3333
（2） 银华 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心
地址： 北京 市东 城区 东长 安街1 号东 方广 场东 方经 贸 城C2办 公楼15层
电话：010-58162950
传真：010-58162951
联系人 ：展璐
2.代销 机构
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：肖 钢
电话：010-66596688
传真：010-66594946
客户服 务电 话：95566 （ 全 国）
网 址：www.boc.cn
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
法定代 表人 ： 张 建国 （代 行）
客户服 务电 话：95533 （ 全 国）
网址：www.ccb.com
（3） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号
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法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888
传真：0755-83195050
客户服 务统 一咨 询电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（4） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址 ： 上海 市 浦 东新 区 银城 中路188 号
法定代 表人 ： 胡 怀邦
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
客户服 务热 线：95528
公司网 站：www.spdb.com.cn
（6） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中路1099 号
法定代 表人 ： 孙 健一
联系人 ： 蔡 宇洲
电话：0755-22197874
传真：0755-25879453
客户服 务热 线：95511-3
公司网 站：http://bank.pingan.com/
（7） 深圳 发展 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路5047 号深 圳发 展银 行大 厦
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12
法定代 表人 ：肖 遂宁
联系人 ：张 青
电话：0755-82088888
客户服 务热 线：95501
公司网 站： www.sdb.com.cn
（8） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：董 云巍
传真：010-57092611
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（9） 广发 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路713 号
法定代 表人 ：董 建岳
客户服 务热 线：400-830-8003
公司网 站：www.gdb.com.cn
（10） 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 北京 市复 兴门内 大街55号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（11） 上海 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路168 号
法定代 表人 ：宁 黎明
客户服 务电 话：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
（12） 中国 光大 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大街6 号光 大大 厦
法定代 表人 ：唐 双宁
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13
客户服 务热 线：95595
公司网 站：www.cebbank.com
（13） 中信 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C座
法定代 表人 ： 田 国立
联系人 ：丰 靖
电话：010-65557083
传真：010-65550827
客户服 务热 线：95558
公司网 站：http://bank.ecitic.com
（14） 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街甲17号 首层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街丙17号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务热 线：010-95526
公司网 站： www.bankofbeijing.com.cn
（15） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号
法定代 表人 ： 陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
客户服 务热 线：96528 ， 上 海、北 京地 区：962528
网址：www.nbcb.com.cn
（16） 华夏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号
法定代 表人 ：吴建
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14
客户服 务电 话 ：95577
网址：www.hxb.com.cn
（17 ） 青岛 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路68 号
法 定代表 人 ：郭 少泉
联系人 ： 于 庆君
电话：0532-68602127
传真：0532-85709799
客户服 务电 话：96588 （ 青 岛） 、400-669-6588 （全 国 ）
网址：www.qdccb.com
（18） 上海 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道981 号
法定代 表人 ： 胡 平西
基金业 务联 系人 ： 吴 海平
客 户服 务电 话：021-962999
网址：www.srcb.com
（19） 东莞 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
客户服 务热 线：0769-96228 、0769-22118118
网址：www.dongguanbank.cn
（20） 杭州 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 杭州 市庆春 路46 号杭 州银 行大 厦
法定代 表人 ： 马 时雍
电话：0571-85108309
传真：0571-85151339
联系人 ：严 峻
客户服 务电 话: 0571-96523 ，400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn
（21） 乌鲁 木齐 市商 业银 行股份 有限 公司
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15
注册（ 办公 ）地址 ： 新疆 乌鲁木 齐市 新华 北路8号
法定代 表人 ： 农 惠臣
联系人 ：何佳
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客服电 话 ：96518
网址：www.uccb.com.cn
（22） 渤海 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 天津 市河西 区马 场道201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
客服电 话：400-888-8811
联系人 ：王 宏
联系电 话：022-58316666
传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
（23） 重庆 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 重庆 市渝中 区邹 容路153 号
法定代 表人 ：马 千真
联系人 ：孔 文超
电话：023-63792406
传真：023-63792412
客服电 话：96899 （ 重庆 地 区） 、400-709-6899 （其 他 地区）
网址：www.cqcbank.com
（24） 大连 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山路88号 天安 国际 大厦49 楼
办公地 址： 大连 市中 山区 中山路88号 天安 国际 大厦9 楼
法定代 表人 ：陈 占维
联系人 ：李 鹏
电话：0411-82308602
传真：0411-82311420
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16
客户服 务电 话：400-664-0099
网址：www.bankofdl.com
（25） 哈尔 滨银 行股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 哈尔 滨市道 里区 尚志 大街160 号
法定代 表人 ：郭 志 文
联系人 ：王 超
电话：0451-86779007
传真：0451-86779218
客户服 务电 话：95537,400-609-6358
网址：www.hrbb.com.cn
（26） 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市南 城路2 号
办公地 址： 东莞 市南 城路2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：黄 飞燕
电话：0769-23394102
传真：0769-22320896
网址：www.drcbank.com
（27） 佛山 顺德 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省佛山 市顺 德大 良新 城区 拥翠路2号
法定代 表人 ：吴 海恒
电话：0757-22223388
传真：0757-22388060
网址：www.sdebank.com
（28） 浙江 稠州 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省义 乌市 江滨路 义乌 乐园 东侧
办公地 址： 浙江 省义 乌市 江滨路 义乌 乐园 东侧
法定代 表人 ：金 子军
联系人 ：董 晓岚
邵 利兵
电话：0571-87117617
87117616
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传真：0571-87117607
客服电 话：(0579)96527
4008096527
网址：www.czcb.com.cn
（29） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦20层
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人 ：陈 忠
客户服 务电 话：95558
网址：www.citics.com
（30） 中信 建投 证券 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街188 号
法定代 表人 ： 王 常青
传真：010-65182261
联系人 ：权 唐
客户服 务电 话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
（31） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭路29号 澳柯 玛大 厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层
法定代 表人 ：张 智河
联系电 话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
客户咨 询电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（32） 世纪 证券 有限 责任 公司
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18
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦41-42 层
法定代 表人 ：卢 长才
开放式 基金 咨询 电话 ：0755-83199511
开放式 基金 业务 传真 ：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（33） 第一 创业 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗路12号 中民 时代 广场 B座25 、26 层
法定代 表人 ：刘 学民
电话：0755-25832852
传真：0755-82485081
客户服 务电 话：400-888-1888
网址：www.firstcapital.com.cn
（34） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人 ：潘 锴
开放式 基金 咨询 电话 ：0431-85096709
客户服 务电 话:400-600-0686 ，0431-85096733
网址： www.nesc.cn
（35） 平安 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区金 田路 大中 华国 际交易 广场8楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
全国免 费业 务咨 询电 话：95511-8
网址：http://www.pingan.com
（36） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东路99号 标力 大厦
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路1199 弄 五道 口广 场1号楼21 层
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
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（37） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：025-83290834
传真：025-84579763
客户服 务电 话:95597
网址：www.htsc.com.cn
（38） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：万 建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客户服 务电 话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（39） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街35 号国 际企业 大厦C座
法定代 表人 ：顾 伟国
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-83574087
客户服 务电 话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（40） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河北 路183 号大 都会 广场43 楼
办公地 址： 广东 广州 天河 北 路大 都会 广场18 、19、36 、38 、41 和42 楼
法定代 表人 ： 林 治海
传真：020-87555305
统一客 户服 务热 线：95575 或致电 各地 营业 网点
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联系人 ：黄 岚
网址：www.gf.com.cn
（41） 国信 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信证 券大 厦16-26 层
法定代 表人 ： 何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：齐 晓燕
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（42） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 湖南 省长沙 市黄 兴中 路63 号中 山国际 大厦12楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话：021-68634510
传真：021-68865680
联系人 ：钟 康莺
开放式 基金 咨询 电话 ：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（43） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38 －45层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：400-8888-111，95565
网址：www.newone.com.cn
（44） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路200 号中 银大 厦39层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路200 号中 银大 厦39层
法定代 表人 ：许 刚
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联系人 ：李丹
客户服 务电 话 ：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
（45） 光大 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市静安 区新 闸路1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨
客户服 务电 话：400-888-8788 、10108998 、95525
公司网 站：www.ebscn.cn
（46） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98号
办公地 址： 上海 市广 东路689 号海 通证 券大 厦10 层
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务咨 询电 话：95553 、4008888001
网址：www.htsec.com
（47） 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝路36号 证券 大厦4层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道4001 号时 代金 融中 心17 楼
法定代 表人 ：陆 涛
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
联系人 ： 马 贤清
客户服 务热 线：400-8888-228
公司网 站：www.jyzq.com.cn
（48） 国海 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ） 地 址： 广西 南 桂林 市辅 星路13 号
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法定代 表人 ：张 雅锋
客户服 务电 话：95563
开放式 基金 咨询 电话 ：0755-83709350
开放式 基金 业务 传真 ：0755-83700205
联系人 ：牛 孟宇
公司网 站：www.ghzq.com.cn
（49） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客户服 务电 话：95523 或400-889-5523
电话委 托：021-962505
网址： www.sywg.com
（50） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北苑8号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北苑8号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：王 珠林
传真：023-63786311
客户服 务电 话：400-809-6096
网址：www.swsc.com.cn
（51） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街42 号写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道8 号
法定代 表人 ： 杜 庆平
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人 ：王 兆权
客户服 务电 话：400-6515-988
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公司网 址：www.bhzq.com
（52） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街19号
法定代 表人 ：冯戎
电话：010-010-88085858
传真：010-88085195
联系人 ：李 巍
客户服 务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（53） 东海 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 江苏 省常州 延陵 西路59 号 常信 大厦18-19 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人 ：李 涛
免费服 务热 线：400-888-8588
网址：http://www.longone.com.cn
（54） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城可 园南路1号
办公地 址： 东莞 市莞 城可 园南路1号 金源 中心30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
客户服 务电 话：0769-961130
电话：0769-22116557
传真：0769-22119423
联系人 ：张 巧玲
网址：www.dgzq.com.cn
（55） 德邦 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨路510 号南 半幢9 楼
办公地 址： 上海 市福 山 路500 号城 建大 厦26 楼
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24
法定代 表人 ：姚 文平
客户服 务电 话：400-888-8128
电话：021-68761616
传真：021-68767981
网址：www.tebon.com.cn
（56） 财通 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 杭州 市 杭大 路15 号嘉 华国 际商 务中心
法定代 表人 ：沈 继宁
客户服 务电 话：0571-96336 、962336 （上 海地 区）
电话：0571-87915129
联系人 ：乔 骏
网址：www.ctsec.com
（57） 中信 金通 证券 有限 责任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 省杭州 市滨 江区 江南 大道588 号恒 鑫大 厦主 楼19 、20 楼
代表人 ：沈 强
电话：0571-85783737
传真：0571-85106383
客户服 务电 话：96598
联系人 ：俞 会亮
网址：www.bigsun.com.cn
（58） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
客户服 务热 线：400-8888-999或95579
网址：www.95579.com
（59） 中原 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路10 号
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办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路10 号 17 层
法定代 表人 ：石 保上
客户服 务电 话：967218 ，400-813-9666
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
联系人 ：程 月艳 、耿 铭
网址：www.ccnew.com
（60） 南京 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 江苏 省南京 市大 钟亭8 号
法人代 表： 张华 东
客户服 务电 话：400-828-5888
传真：025-52310586
联系人 ：李铮
公司网 站：www.njzq.com.cn
（61） 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上 海 市钟 山南 路318 号2号楼22-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
电话：021-63325888-3108
传真：021-63326173
联系人 ：吴 宇
客户服 务电 话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（62） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园路181 号商 旅大 厦
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
客户服 务热 线：0512-33396288
网址：www.dwzq.com.cn
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26
（63） 国都 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区东 直门 南大 街3 号 国华投 资大 厦9 、10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（64） 山西 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 太原 市府西 街69 号山 西国 际贸 易中心 东塔 楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系电 话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
联系人 ：郭熠
客户服 务电 话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
（65） 上海 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市西藏 中路336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
电话：021-53519888
传真：021-53519888
客服电 话：400-891-8918 、021-962518
联系人 ：张 瑾
公司网 址：http://www.962518.com
（66） 安信 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦34 层、28 层A02单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦34 层、28 层A02单元
深圳市 福田 区深 南大 道凤 凰大厦1栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
客户服 务电 话：400-800-1001
网址 ：http://www.essence.com.cn
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27
（67） 方正 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 湖南 长沙芙 蓉中 路2 段华 侨国 际 大厦22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
开放式 基金 咨询 电话 ：95571
开放式 基金 业务 传真 ：0731-85832214
网址：http://www.foundersc.com
（68） 中航 证券 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 南昌 市抚河 北路291 号
法定代 表人 ：杜 航
电话：0791-86768681
传真：0791-68770178
联系人 ：戴蕾
客户服 务电 话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（69） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春路179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春路179 号
法定代 表人 ：凤 良志
电话：0551-2272100
传真：0551-2272100
联系人 ：祝 丽萍
客户服 务电 话：4008-888-777
网址：www.gyzq.com.cn
（70） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ： 黄 耀华
传真：0755-83516199
客户服 务电 话：400-666-6888、0755-33680000
公司网 站：www.cgws.com
（71） 大同 证券 经纪 有限 责任公 司
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28
注册地 址： 山西 省大 同市 大北街13号
办公地 址： 太原 市长 治路111 号 山西 世贸 中心A 座F12 、F13
法定代 表人 ：董 祥
电话：0351-4130322
联系人 ：薛 津
客户服 务电 话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn/
（72） 华林 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区民 田路178 号华 融 大厦5 、6楼
法定代 表人 ：段 文清
业务联 系人 ：杨 玲
客户服 务中 心热 线 ： 北 京： 010-64405618
上海 ： 021-52045595
深圳 ： 0755-83040288
广州：020-38372715
长 沙：0731-82329088
合肥：0551-2883033
江 门：0750-3160388
基金业 务传 真：0755-82707850
网站：http://www.chinalions.com/
（73） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街111 号
办公地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街111 号
法定代 表人 ：庞 介民
电话：0471-4972343
传真：0471-4961259
联系人 ： 王 旭华
客户服 务电 话：0471-4960762
网址：www.cnht.com.cn
（74） 万联 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市中山 二路18号 广东 电信 广场36 、37 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ： 罗 创斌
电话：020-37865070
传真：020-22373718-1013
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29
客户服 务电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
（75） 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址： 山东 省 济 南市 经七路86号
办公地 址： 山东 省 济 南市 经七路86号
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531 －68889155
传真：0531 －68889752
联系人 ：吴 阳
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（76）中 国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A栋第18 层至21 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A栋第18 层至21 层
法定代 表人 ： 杨 明辉
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客户服 务电 话：4006-008-008
网址：www.cjis.cn
（77） 瑞银 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融 中心12 层、15层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融 中心15 层
法定代 表人 ：刘 弘
客户电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（78） 江海 证券 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ： 张 宇宏
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30
联系电 话：0451-82336863
联系传 真：0451-82287211
客户服 务电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（79） 爱建 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市南京 西路758 号24 楼
法定代 表人 ：张 建华
电话：021-32229888
联系人 ：陈 敏
业务联 系电 话：021-32229888
网址：www.ajzq.com
（80） 厦门 证券 有限 公司
注册地 ：厦 门市 莲前 西路2 号莲富 大厦17楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
联系人 ： 卢 金文
电话：0592-5161642
传真: 0592-5161140
客户服 务电 话：0592-5163588
网址：www.xmzq.cn
（81） 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外甲6 号SK 大厦3 层
法定代 表人 ：李 剑阁
电话：010-85679265
联系人 ：王 雪筠
客户服 务电 话：010-85679238 、010-85679169
网址：www.ciccs.com.cn
（82） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市陆家 嘴环 路166 号 未来 资 产大厦23层
法定代 表人 ：陈 林
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31
电话：021-50122222
客户服 务电 话：400-820-9898
网址： www.cnhbstock.com
（83） 广州 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市先烈 中路69号 东山 广场 主楼17 楼
法定代 表人 ：刘东
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人 ： 林 洁茹
客户服 务电 话：020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（84） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层
办公地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7-10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
电话：0591-87383623
传真：0591-87841150
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请先 拨0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
（85） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林爽
联系电 话：010-66045608
客服电 话：010-66045678
传真：010-66045500
天相投 顾网 址：http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：http://jijin.txsec.com
（86） 信达 证券 股份 有限 公司
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注册（ 办公 ） 地 址： 北京 市西城 区闹 市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
联系传 真：010-63080978
客服热 线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（87） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁路308 号
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路638 号 财富 大 厦
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
联系电 话：0931-4890208
联系传 真：0931-4890628
客服电 话：0931-4890208 、4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
（88） 西部 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地址 ： 西安 市东新 街232 号 陕西 信托 大 厦16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系电 话：029-87406488
传真：029-87406387
联系人 ：冯 萍
客户服 务电 话：95582
网址：www.westsecu.com.cn
（89） 红塔 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 云南 省昆明 市北 京路155 号附1 号红塔 大厦9楼
法定代 表人 ：况 雨林
电话：0871-3577942
传真：0871-3578827
联系人 ：刘 晓明
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客户服 务电 话: 0871-3577888
网址：www.hongtastock.com
（90） 浙商 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 省杭州 市杭 大路1 号 黄龙 世 纪广场A6/7
法定代 表人 ：吴 承根
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
客户服 务电 话：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
（91） 天风 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 湖北 省武汉 市东 湖新 技术 开发 区关东 园路2号 高科 大厦 四 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
电话：027-87618882
传真：027-87618863
客户服 务电 话：028-86711410/027-87618882
网址：www.tfzq.com
（92） 西藏 同信 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 西藏 自治 区拉 萨市北 京中 路101 号
办公地 址： 上海 市永 和路118 弄24 号楼
法定代 表人 ：贾 绍君
联系人 ：王 钧
电话：021-36533017
传真：021-36533017
客户服 务电 话：400-881-1177
网址：www.xzsec.com
（93） 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号A座3 层
法定代 表人 ：丁 之锁
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联系人 ：陶颖
电话：010-58568040
传真：010-58568062
客户服 务电 话：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（94） 英大 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南中 路2068 号 华能大 厦30 、31 层
法定代 表人 ：赵 文安
电话：0755-83007069
传真：0755-83007069
客户服 务电 话：4008-698-698
网址：www.ydsc.com.cn
（95） 日信 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 呼和 浩特市 新城 区锡 林南 路18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人 ：苏江
电话：010-66413306
传真：010-66412537
客户服 务电 话：010-83991728
网址：http://www.rxzq.com.cn
基金管 理人 可根 据《 基金 法》、 《运 作办 法》 、《 销售办 法》 和基 金合 同等 的规定 ，
选择其 他符 合要 求的 机构 代理销 售本 基金 ，并 及时 履行公 告义 务。
（二）注册登记机构
名称： 银华 基金 管理 有限 公司
住所： 广东 省 深 圳市 深南 大道6008 号 特区 报业 大厦19 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场东 方 经贸城C2办 公楼15 层
法定代 表人 ：彭 越
电话：010-58163000
传真：010-58163027
联系人 ： 伍 军辉
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（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
住所： 北京 市朝 阳区 东三 环中路39号 建外SOHO A 座31 层
负责人 ：王玲
电话：0755-22163307
传真：0755-22163380
联系人 ： 宋 萍萍
经办律 师： 靳庆 军、 宋萍 萍
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 安永 华明 会计 师事 务所
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场东 方 经贸城 安永 大楼 （即 东3 办 公楼）
16 层
法定代 表人 ：葛 明
电话：010-58153322 、010-58152145
传真：010-85188298
签章注 册会 计师 ： 李慧民、王珊珊
联系人 ： 王 珊珊
四、 基金的名称
本基金 名称 ：银 华优 质增 长股票 型证 券投 资基 金
五、 基金的类型：
本基金 类型 ： 股 票型 基金
六、 基金的投资目标
本基金 的投 资目 标是 ： 通 过投资 于兼 具优 质增 长性 和估值 吸引 力的 股票 ， 在 严格控 制投
资组合 风险 的前 提下 力求 取得基 金资 产的 长期 快速 增值。
七、 基金的投资方向
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 。 在 正常 市场条 件下 ， 投资组 合的 范围 ： 股 票
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（A 股 及监管 机构授 权投 资的其 他市场 股票资 产） 、债券 （国债 、金融 债、 企业债 、可 转
债等） 、 短期 金融工 具 （ 含央行 票据、 债券 回购 等 ） 以及现 金资 产； 如 法律 法规或 监管 机构
以后允 许基 金投 资其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后， 可以 将其 纳入 投资范 围。
八、 基金的投资策略和投 资组 合
在价值 创造 主导 的投 资理 念指导 下， 本基 金的 投资 策略以 自下 而上 的股 票精 选为主 ， 同
时也通 过辅 助性 的主 动类 别资产 配置 ， 在投 资组 合中 加入债 券资 产以 降低 整个 资产组 合的 系
统性风 险。 本基 金充 分发 挥 “自 下而 上” 的主 动选 股能力 ， 通 过定 量的 业绩 归因分 析深 入发
掘主动 性回 报的 相关 信息 ， 适当 加大 选股 因素 的贡 献度， 借助 投资 组合 优化 技术实 现投 资风
险与收 益的 最佳 配比 。
本基金 为股 票型 基金 ，在 一般情 况下 ， 股 票投 资在 基金资 产中 将保 持相 对较 高的 比 例 。
在投资 中 ， 本 基金首 先选 取质地 良好 、 估值合 理的 公司 ， 并 从中 精选具 备优 质增长 特 征
或处于 优质 增长 阶段 的公 司进行 投资 ； 在债券 投资 中， 重点 关注 到期收 益率 、 流 动性 较高 以
及价值 被低 估的 债券 。
1 、股 票投 资策 略
目前 ， 我 国经 济正处 于城 镇化进 程加 快 、 居民 消费 结构升 级 、 经 济全球 化和 工业化 推 动
的产业 结构 升级 的过 程中 。 本基金 管理 人认 为， 在未 来 较长时 期内 ， 我 国经 济仍 将 保持稳 定、
良好的 发展 趋势 。
在宏观 经济 长期 增长 的大 背景下 ， 将 有大 量的 企业 从中受 益并 获得 快速 增长 。 本基 金将
投资对 象锁 定为 具有 “ 优 质 增长性 ” 的 上市 公司， 以分 享中国 经济 成长 带来 的巨 大投资 机会 。
根据企 业生 命周 期理 论， 企业在 运营 和发 展过 程中 将历经 产生 、 成长 、 成 熟 和衰退 等几
个不同 性质 的阶 段， 同时 表现出 各自 不同 的业 绩增 长特征 。 不 同类 型企 业的 业绩具 备不 同的
中长期 发展 趋势 、短 期波 动特征 以及 同宏 观经 济和 行业景 气的 联动 特征 。
传统上 ， 企业 的增 长被 划 分为 “周 期类 ” 、 “成 长 类” 和 “稳 定类 ” 等 三种 类型 。 在 实
践中 ， 因 该划 分法考 察的 维度过 于单 一 ， 即只 考虑 了业绩 增长 与宏 观经 济、 行业景 气的 联 动
性，因 而在 指导 股票 投资 方面难 以达 到预 期效 果。
为此，本 基金 管理人 经过 长 期研究 和实 践，引 入两 个维度对 企业 类型进 行划 分：（1 ）
企业生 命周 期； （2 ）同 宏 观经济 的联 动性 。
从上述 两个 维度 出发 ， 根 据定性 和定 量指 标， 将企 业增长 划分 为以 下五 种类 型： 超常 增
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长/反 转类 、增 长－ 稳定 类 、增长 －周 期类 、成 熟－ 周期类 、成 熟－ 防御 类。
股票价 格表 现并 不同 步于 企业业 绩表 现， 企业 业绩 增长也 未必 相应 推动 股票 价格上 升 。
本基金 管理 人认 为， 只有 如下四 种类 型增 长方 式或 增长阶 段， 才会 对股 票价 格形成 实质 性的
驱动： （1） “ 超常 增长/ 反转类 ” 企 业； （2） “ 稳定－ 增长 类” 企业； 当 经济或 行业 处于
高涨阶 段时 的： （3 ）“ 增 长－周 期 类 ”企 业及 （4 ） “成熟 －周 期类 ”企 业。
经评估 和划 分， 纳入 上述 增长类 型或 阶段 的企 业即 被定义 为“ 优质 增长 ”企 业。
本基金 的目 标即 在于 有效 识别和 选择 具备 优质 增长 特征或 处于 优质 增长 阶段 的企业 ， 准
确评估 其价 值， 进行 投资 ，在严 格控 制风 险的 基础 上取得 基金 资产 的长 期增 值。
本基金 在构 建投 资组 合时 ， 在强 调企 业价 值和 成长 因素的 基础 上， 尤其 注重 公司增 长的
优质性 和持 续性 。
本基金 股票 投资 的具 体流 程下图 所示 ：
股票投资流程
? 调 用 本 基 金 管 理 人 根 据 自 身 研 究 投 资 经
验 和 优 势 所 建 立 和 维 护 的 银 华 基 础 股 票
库，确 定本 基金 股票 投资 的基本 范围 。
? 根据上 市公 司增 长的 阶段 特性 ， 将 股票 划
分为5 类， 其中4 类纳 入继 续研究 的视 野 。
? 对应每 一类 股票 ，运 用相 应的评 估体 系 ，
从基本 面 （F） 、 估值 （V ） 和市场 预期 （E）
三个层 面进 行深 入分 析， 形成综 合评 级，
进而构 建基 金投 资股 票库 。
? 根 据 股 票 投 资 组 合 构 建 原 则 和 相 关 风 险
管理指 标， 形成 基金 的股 票投资 组合 。
（1） 调用 基础 股票 库
本基金 管理 人的 研究 团队 进行针 对性 的实 地调 研、 集中研 讨 、 委 托课题 、 实 证分析 等多
种形式 的系 统研 究， 结合 卖方研 究机 构的 覆盖 调查 ， 根 据股 票的 流动性 和估 值指标 ， 运用数
量化的 方法 对A 股所 有股 票进行 筛选 ， 经 过风 险管 理组审 核无 异议 后形 成股 票基础 库， 并经
由上述 程序 和标 准对 股票 库进行 管理 和维 护。
本基金 通过 调用 该基 础股 票库 ， 既 可有 效分享 本基 金管理 人投 资 、 研究 资源 ， 充 分利 用
“三步 曲 ” 式 分析 和评 级，
构建基 金股 票库
构建股 票投 资组 合
调用基 础股 票库
识别“ 优质 增长 ”
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多年投 资管 理的 成功 经验 和技能 ，又 能有 效提 高股 票选择 的针 对性 和投 资运 作的效 率。
（2） “ 优质 增长 ”的 识别
通过深 入分 析企 业增 长阶 段的本 质特 征 ， 本 基金 管理 人根据 定性 和定 量分 析体 系对企 业
增长类 别进 行动 态评 估和 划分， 包括 如下 五类 ： 增 长－稳 定类 、 增 长－ 周期 类、 成 熟－ 周期
类、超 常增 长/ 反转 类、 成 熟－防 御类 。
在进行 企业 类 型 划分 时， 引入关 系企 业基 本面 的两 个重要 维度 ： （1） 企业 所 处的生 命周
期； （2 ）企 业业 绩同 宏观 经济的 联动 性。
在生命 周期 维度 上， 根据 定性和 定量 指标 评估 ， 企 业可被 划分 为 “ 超常 增长/ 反转” 、 “增
长” 、 “成 熟” 和“衰 退” 等四种 类型， 其中， “衰退 ”类企 业由于 不具备 投资 价值而 被排除
在研究 视野 之外 。
在联动 性维 度上， 根据 定 性和定 量指 标评 估， 企 业 可被划 分为 “ 稳定 ” 、 “周 期” 和 “ 防
御”等 三种 类型 。
通过引 入上 述两 个维 度以 及相应 的分 析指 标， 对企 业进行 综合 评估 ， 确 定企 业所属 的增
长类型 和所 处的 增长 阶段 。
（3） “ 三步 曲” 式分 析和 评级 ， 构建 基金 股票 库
经过识 别和 选取 “优 质增 长的公 司” 以后 ， 将 对其 股票投 资价 值进 行定 性、 定量评 估和
评级。
在该阶段 ，本 基金将 严格 遵循“基 本面(F) —> 估值(V) －>市 场预期(E) ” 层级 式分析 和
研究 ， 即 依次 经过基 本面 增长趋 势识 别和 评估 、 估 值分析 、 市场 对本基 金管 理人评 估结 论 的
认同程 度三 个层 次的 考察 ， 确 认具 备优 质增长 特征 或处于 优质 增长 阶段 的企 业。 当然 ， 所 考
察层次 的次 序并 非一 成不 变，而 是一 个动 态的 、紧 密衔接 的过 程。
本基金 管理 人认 为， 基本 面是公 司价 值的 基础 ， 这 是任何 投资 分析 的前 提， 必须做 详 尽
分析 ； 估 值是 否具有 吸引 力是投 资决 策的 核心 ， 必 须做出 合理 的评 估； 之所 以选择 市场 预 期
这一指 标， 是因 为本 基金 管理人 认为 股票 价格 表现 并不同 步于 企业 业绩 表现 ， 企业 业绩 增长
也未必 相应 推动 股票 价格 上升， 而其 中的 关键 是股 价是否 已经 对此 作出 了反 应， 因 此评 价市
场预期 成为 衡量 公司 估值 是否到 位的 先行 指标 。
本基金管 理人 将综合 这三 个指标做 投资 决策， 这样 有助于避 免“ 价值陷 阱” ， 即避免 仅
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根据单 一的 估值 过程 作出 买入或 卖出 的决 策。
（4） 构建 股票 投资 组合
基 于基 金股 票库 的确 定， 本 基金 将遵 循自 下而 上的选 股原 则， 根据 股票 增长类 别的 评估
和划分 ， 及 其综 合评 级结 果， 进 行 股 票组 合的 构建 。 本基 金将 重点 投资 于增 长－稳 定类 、 增
长－周 期类 、成 熟周 期类 和超常 增长/反 转类 “优 质 增长” 的企 业股 票。
2 、债 券投 资策 略
在个券 选择 方面 ， 本 基金 将基于 对信 用质 量、 期限 和流动 性等 因素 的深 入研 究， 重点 关
注具备 以下 特征 的债 券： 较高到 期收 益率 、 较 高当 期收入 、 价 值被 低估 、 预 期信用 质量 将改
善、期 权和 债权 突出 ，或 者属于 创新 品种 而价 值尚 未被市 场充 分发 现。
本基金 的债 券投 资策 略： 采取久 期调 整、 收益 率曲 线配置 和类 属配 置等 积极 投资策 略 ，
发现、 确认 和利 用市 场失 衡所蕴 含的 组合 增值 机会 。
（1） 久期 调整
久期调 整的 依据 是对 基准 利率水 平的 预期 ： 当预 期基 准利率 下降 时 ， 适 当增 加组 合久期 ，
以有效 获得 债券 价格 上升 收益 ， 并 获得 较高利 息收 入； 在预 期基 准利率 上升 时， 缩短 组合 久
期， 以规 避债 券价 格下 降的 风险 。 由 于基 准利 率变 动对 债券组 合投 资业 绩具 有决 定性的 作用 ，
本基金 将久 期调 整视 为获 取稳定 债券 收益 的关 键。
本基金 将深 入分 析和 研究 利率走 势和 收益 率期 限结 构， 为 积极 债券 投资 提供 依据。 市场
利 率 的 变 化 与宏 观 经 济 和货 币 政 策 息 息相 关 ， 研 究利 率 走 势 具 有很 强 的 客 观性 和 现 实 可行
性。这 是债 券投 资组 合的 战略配 置基 础。
（2） 组合 策略
收益率 曲线 配置 是指 在确 定组合 久期 后 ， 进一 步预 测未来 收益 率曲 线可 能的 变化形 态 ，
进而确 定采 用集 中策 略、 哑铃策 略或 梯形 策略 等， 在长期 、 中 期和 短期 债券 间进行 配置 ， 以
从不同 期限 债券 的相 对价 格变化 中获 利 。 一般 而言 ， 当 预期 收益 率曲线 变陡 时， 将采 用集 中
策略 ； 而 当预 期收益 率曲 线变平 时 ， 将 采用两 端策 略； 梯形 策略 则是将 组合 平均分 配在 收 益
率曲线 不同 的点 上， 一般 在预测 收益 率曲 线不 变或 平行移 动时 采用 。
（3） 类属 配置
类属配 置是 指各 市场 债券 及各债 券种 类之 间的 比例 分配和 调整 。
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本基金 将根 据各 市场 、 各 券种的 相对 投资 价值 、 流 动性及 信用 风险 ， 增 持相 对低估 、 价
格将上 升的 类属 ，减 持相 对高估 、价 格将 下降 的类 属，借 以取 得较 高的 总回 报。
债券投 资组 合构 建与 调整 ， 包括自 上而 下确 定投 资策 略和自 下而 上个 券选 择相 互结合 的
动态过 程。
3 、大 类资 产配 置策 略
本基金 为股 票型 基金 ，以 股票投 资为 主， 大类 资产 配置并 非本 基金 的核 心策 略。
但是， 鉴于 我国 股市 现仍 具备新 兴市 场波 动性 仍然 较大的 特征 ， 本 基金 将进 行适度 的主
动性大 类资 产配 置， 在股 票类资 产系 统性 风险 水平 显著变 动时 进行 相应 的配 置调整 ， 以 降低
股市系 统性 风险 的影 响。
在实施 大类 资产 的配 置时 ， 考察 的因 素主 要包 括： 宏观面 趋势 、 股 市估 值水 平、 市 场预
期以及 制度 因素 。
除 以上 考虑 因素 外， 本基 金在进 行大 类资 产配 置时 ， 也将 利用 基金 管理 人在 长期投 资管
理过程 中所 累积 的经 验， 有效应 对突 发事 件、 财报 季节效 应以 及市 场非 有效 例外效 应所 形成
的短期 市场 波动 。
4 、风 险收 益相 匹配
本基金 管理 人借 鉴国 外风 险管理 的成 功经 验 ， 采 用国 际通行 的风 险管 理方 法实 现风险 的
识别、 度量 和控 制， 通过 调整风 险结 构， 突出 股票 选择能 力， 并将 投资 管理 的主动 性风 险控
制在合 理的 水平 。
本基金 在投 资中 将利 用 Barra 多 因子 模型 优化 投资 组合， 将与 行业、 投资 风格 密切相 关
的非主 观的 风险 因素 控制 在最低 程度 ， 借助主 动投 资于 “优 质增 长” 的企 业 股票获 得超 额收
益。
九、业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准 为 ：沪 深300 指数 收益 率×80% ＋中 国债 券总 指数 收益 率×20% 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 属于 证券 投资 基金 中较高 风险 、较 高收 益的 基金产 品。
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十一、投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托管人中 国 银 行股 份有 限 公 司 对 本 招 募 说明 书中 的 基 金 投 资 组 合 报告 和基 金 业 绩
中的数 据进 行了 复核 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2011 年9 月30 日（ 财务 数 据未 经审 计） 。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 5,530,521,571.88 83.29
其中： 股票
5,530,521,571.88 83.29
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
1,104,352,897.85 16.63
6 其他资 产
5,224,798.48 0.08
7 合计
6,640,099,268.21
100.00
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 76,846,849.30 1.16
B 采掘业 - -
C 制造业 3,009,788,870.29 45.47
C0 食品、 饮料 415,745,868.34 6.28
C1 纺织、 服装 、皮 毛 - -
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 51,553,000.00 0.78
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 361,637,839.68 5.46
C5 电子 484,200,340.73 7.32
C6 金属、 非金 属 91,099,260.75 1.38
C7 机械、 设备 、仪 表 665,918,318.19 10.06
C8 医药、 生物 制品 939,634,242.60 14.20
C99 其他制 造业 - -
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D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 31,880,995.53 0.48
E 建筑业 - -
F 交通运 输、 仓储 业 54,995,783.62 0.83
G 信息技 术业 1,017,148,331.84 15.37
H 批发和 零售 贸易 667,212,237.14 10.08
I 金融、 保险 业 105,728,000.00 1.60
J 房地产 业 65,261,579.14 0.99
K 社会服 务业 440,554,925.02 6.66
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 61,104,000.00 0.92
合计 5,530,521,571.88 83.55
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600406 国电南 瑞 13,767,984 481,604,080.32 7.28
2 000423 东阿阿 胶 8,900,000 369,261,000.00 5.58
3 600267 海正药 业 9,722,508 320,453,863.68 4.84
4 600703 三安光 电 20,375,269 263,452,228.17 3.98
5 002024 苏宁电 器 24,500,000 255,045,000.00 3.85
6 600050 中国联 通 32,999,793 168,958,940.16 2.55
7 000826 桑德环 境 6,449,625 159,950,700.00 2.42
8 600271 航天信 息 5,900,000 159,359,000.00 2.41
9 600079 人福医 药 7,349,793 157,873,553.64 2.39
10 002344 海宁皮 城 6,649,176 156,854,061.84 2.37
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持 有债券 。
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
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8. 投资组合报告附注
8.1
本基 金投 资 的 前十 名 证券的 发行 主体 本期 不存 在被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
8.2
本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的情 形。
8.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 3,955,951.85
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 202,698.29
5 应收申 购款 1,066,148.34
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,224,798.48
8.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持 有可转 换债 券。
8.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末持 有的前 十名 股票 中不 存在 流通受 限情 况。
8.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，各 比例的 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 份额 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 比较表
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业 绩 比 较 基
准收益 率③
业 绩 比 较 基 准
收 益 率 标 准 差
④
①-③ ②-④
2006.6.9 —2006.12.31 57.40% 1.03% 46.17% 1.10% 11.23% -0.07%
2007 年 125.18% 2.03% 107.13% 1.82% 18.05% 0.21%
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2008 年 -52.43%
2.08% -56.29%
2.40%
3.86% -0.32%
2009 年 84.40% 1.79% 68.71% 1.63% 15.69% 0.16%
2010 年 6.83% 1.50% -9.86% 1.24% 16.69% 0.26%
2011.1.1 —2011.6.30 -13.50% 1.16% -1.82% 0.99% -11.68% 0.17%
2011.7.1 —2011.9.30 -8.20% 0.99% -12.17% 1.05% 3.97% -0.06%
自 基 金 合 同 生 效 日
（ 2006.6.9 ） 至
2011.9.30
163.72% 1.72% 73.55% 1.68% 90.17% 0.04%
注： 自 2011 年 1 月 1 日 起，本 基金 的业 绩比 较基 准变更 为： “沪深 300 指 数收益 率×80%
＋中国 债券 总指 数收 益率 ×20% ，详 见本 基金 管理 人 发布的 相关 公告 。
十三、费用概览
（一） 与基金运作有 关的 费用
1. 基金 费用 的种 类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（4） 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后的 会 计师费 和律 师费 ；
（7） 按照 国家 有关 法律 法 规规定 可以 列入 的其 他费 用。
2. 基金 费用 的费 率、 计提 方法、 计提 标准 和支 付方 式
（1)基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净 值1.5%年 费率 计提 。计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
管理费 每日 计提 ，逐 日累 计。
对于已确 认的 管理费 ，由 基金托管 人按 月划付 。基 金管理人 应于 次月前5 个工 作日内 将
上 月 已 确 认 管理 费 的 计 算结 果 通 知 基 金托 管 人 并 做出 划 付 指 令 ；基 金 托 管 人应 在 次 月 前10
个工作 日内 完成 复核 ，并 从该基 金财 产中 一次 性支 付已确 认管 理费 给该 基金 管理人 。
在首期 支付 管理 费前 ， 基 金管 理 人应 向托 管人 出具 正式函 件指 定管 理费 的收 款账户 。 此
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账户原 则上 一旦 指定 不可 变更。 如确 有需 要变 更， 基金管 理人 应提 前 10 个工 作日向 托管 人
出具书 面的 收款 账户 变更 通知。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.25% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 ：
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每日计算 ，逐 日累计至每个月月末 ，按 月支付，基金管理人 应于 次月前 5
个工作 日内 将上 月基 金托 管费的 计算 结果 书面 通知 基金托 管人 并做 出划 付指 令； 基金 托管 人
应 在次 月 前10 个工 作日 内 完成复 核 ， 并 从该 基金 财产 中一次 性支 付托 管费 给该 基金托 管人 。
本条第 （一 ）款 第 3 至第 7 项费 用由 基金 管理 人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应协
议的规 定， 列入 当期 基金 费用。
（3）基 金管理 人和基 金托 管人可协 商酌 情调低 基金 管理费和 基金 托管费 ，无 须召开 基
金份额 持有 人大 会 。 基 金管 理人必 须最 迟于 新的 费率 实施日 前3 个工 作日 在至 少一种 指定 媒
体上刊 登公 告。
3. 不列 入基 金费 用的 项目
本条第 （ 一） 款约 定以 外 的其他 费用 ， 以及基 金管 理人和 基金 托管 人因 未履 行或未 完全
履行义 务导 致的 费用 支出 或基金 财产 的损 失等 不列 入基金 费用 。
（二） 与基金销售有 关的 费用
1. 申购 费
本基金 采用 前端 收费 的形 式收取 申购 费用 ， 申 购费 率按申 购金 额的 大小 分为 五档， 具体
如下表 所示 ：
申购费 率
申购金 额 ≥ 500 万 固定收 取1000 元/笔
200万元 ≤ 申购 金额<500 万元 0.6%
100万元 ≤ 申购 金额<200 万元 1.0%
50万元 ≤申 购金 额<100万元 1.2%
申购金 额<50 万元 1.5%
2 、赎 回费
本基金的 赎回 费用由 赎回 基金份额 的基 金份额 持有 人承担， 赎回 费总额 的25% 归基金 财
产，75% 用于支 付注 册登记 费和其他 必要 的手续费 。 赎回费率 随投 资者持 有本 基金的时 间的
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46
增加而 递减 ，如 下表 所示 ：
赎回费 率
持有期< 1 年 0.5%
1年≤ 持有 期< 2 年 0.2%
持有期 ≥2 年 0
3. 基金 管理 人可 以在 基金 合同约 定的 范围 内调 整费 率或收 费方 式 ， 基 金管 理人 最迟应 于
新的费 率或 收费 方式 实施 日前2 日在 至少 一种 指定 媒 体上刊 登公 告。
4.各销售机 构在技术条件许可的情况 下，可开通各类电子交易 方式（如网上交易、 电
话交易） 。电子 交易 方式适 用的申 购、赎 回费率 可不 受上述 费率结 构限制 ，具 体费率 由基金
管理人 与各 销售 机构 约定 。
5.转换 费用
基金转 换时 所 需 要的 费用 由转出 基金 赎回 费用 及基 金管理 人 根 据公 平合 理原 则所确
定的转换 费 用构成 。
转出基 金时,如 涉及 的转 出 基金有 赎回 费用,收 取该 基 金的赎 回费 用。
转入基 金时,原 则上 从申 购 费用低 的基 金向 申购 费用 高的基 金转 换时,每 次收 取 确定
的 转换 费用 ；从 申购 费用 高的基 金向 申购 费用 低的 基金转 换时,不 收取 转换 费 用。基 金管 理
人在不 同基 金间 设置 固定 的转换 费率 。
不同转 换方 向的 转换 费率 设置以 基金 管理 人的 相关 公告为 准。
6. 申购 费用 与赎 回费用 的 计算方 式
本基金 采用 前端 收费 申购 方式时 ，申 购费 用的 计算 方法如 下：
净申购 金额=申 购金 额/（1 ＋申购 费率 ）
申购费 用＝ 申购 金额 –净 申购金 额
赎回费 用= 赎回 份额 × T 日基金 份额 净值 × 赎 回费 率
7.T日的 基金份 额净 值在当 天收市后 计算 ，并在T ＋1 日公告。 遇特 殊情况 ，经 中国证 监
会同意 ，可 以适 当延 迟计 算或公 告。
（三）税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
银 华 优 质 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金
银华优质增长股 票基金更新招募说明书摘要
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法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理办 法》 、 《 证券投 资基 金销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息 披
露管理 办法 》 及其它 有关 法 律法 规的 要求 ， 对 本基 金原招 募说 明书 进行 了更 新， 主要 更新 内
容如下 ：
1 、在 “重 要提 示 ” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 相关 财务 数据 的截止 日
期。
2 、 在 “ 二 、 释 义 ” 中 ， 根 据证监 会对 《 销售 管理 办 法》 的修 订情 况 ， 对 “ 《 销 售管理 办
法》 ” 的释 义进 行了 更新 ；
3 、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分 ， 对 基金 管理 人的 概况及 主要 人员 情况 进行 了更新 。
4 、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 对基 金托 管人 的基 本情况 及相 关业 务经 营情 况进行 了
更新。
5 、在“ 五、相 关服务 机构 ”部分， 更新 了本基 金管 理人北京 直销 中心的 地址 及联系 人
信息 ， 删 除了 本基 金管 理人 上海分 公司 相关 信息 ； 增加 佛山顺 德农 村商 业银 行股 份有限 公司 、
浙江稠 州商 业银 行股 份有 限公司 、 英大 证券 有限 责任 公司以及 日 信证 券有 限责 任公司 为代 销
机构 ， 删 除代 销机 构华 泰联 合证券 有限 责任 公司 的相 关信息 ， 并 更 新了 部分 代销 机构的 资料 ；
对本基 金经 办注 册会 计师 信息进 行了 更新 。
6 、在 “九 、基 金的 投资 ” 部分， 更新 了最 近一 期投 资组合 报告 的内 容。
7 、在 “十 、基 金的 业绩 ” 部分 ，说 明了 基金 合同 生 效至2011 年9月30 日 的基 金 投资业
绩。
8 、 在 “ 二十 二、 其他 应披 露事项 ” ， 列出了 自上 次招 募说明 书更 新截 止日 以来 涉及本 基
金的重要 公 告。
9 、对 部分 表述 进行 了更 新 。
银华 基金 管理 有限 公 司
2012 年 1 月 20 日
