博时裕祥分级债券型证券投资基金 更新招募 说明书摘要
博时 裕祥 分 级债 券 型证 券 投资 基 金
更 新 招募 说 明书 摘 要
博时裕 祥分 级债 券型 证券 投资基 金 （ 以下 简称 “ 本基 金 ” ） 的 发行 已获 中国 证监 会证监 基
金字 【2011 】708 号文 核 准募集 。募集期自 2011 年 05 月 25 日至 2011 年 06 月 03
日 止 （ 博 时 裕 祥 分 级 债 券 A ：2011 年 05 月 25 日 ； 博 时 裕 祥 分 级 债 券 封 闭 B ：2011
年 06 月 02 日至 2011 年 06 月 03 日） 。 本基 金为契 约型 开放 式基 金。 本基金 的基 金合
同于 2011 年 6 月 10 日 正 式生效 。
【 重要 提示】
博时基金 管理 有限公 司（ 以下简称 “本 基金管 理人 ”或“管 理人” ）保证 招募 说明书 的
内容真 实、 准确 、 完 整。 本 招募说 明书 经中 国证 监会 核准， 但中 国证 监会 对本 基金募 集的 核
准， 并 不表 明其 对本 基金 的价值 和收 益作 出实 质性 判断或 保证 ， 也 不表 明投 资于本 基金 没有
风险。
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也不 保证 最低收 益 。 当 投资人 赎回 时， 所得 或会 高于或 低于 投资人 先前 所 支
付的金 额。 如对 本招 募说 明书有 任何 疑问, 应寻 求独 立及专 业的 财务 意见 。
基金招 募说 明书 自基 金合 同生效 日起 ， 每 6 个 月更 新一次 ，并 于 每 6 个 月结 束之日 后
的 45 日内 公告 ，更 新内 容 截至 每 6 个月 的最 后 1 日。
本招募 说明 书更 新所 载内 容截止 日 为 2011 年 12 月 10 日 ， 有关 财务 数据 和净 值表现 截
止日 为 2011 年 9 月 30 日。 （财 务数 据未 经审 计）
博时裕祥分级债券型证券投资基金 更新招募 说明书摘要
一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
名称： 博时基 金管 理有 限公 司
住所： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 招商 银行 大 厦 29 层
办公地 址： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 招商 银行 大 厦 29 层
法定代 表人 ：杨鶤
成立时 间： 1998 年 7 月 13 日
注册资 本： 1 亿元 人民币
存续期 间： 持续经 营
联系人 ：李 雪松
联系电 话：0755-83169999
博时基金管理有限公司（ 以下简称 “ 公司”）经中 国证监会证监基金字[1998]26 号文
批准设立 。目 前公司 股东 为招商证 券股 份有限 公司 ，持有股 份 49% ； 中国长 城资产管 理公
司， 持 有股 份 25% ； 天津 港 （集 团） 有限 公司 ， 持 有股 份 6% ； 璟 安实 业有 限 公司， 持有 股
份 6% ； 上海 盛业 资产 管理 有限公 司， 持有 股份 6% ； 丰益实 业发 展有 限公 司， 持有股 份 6% ；
广厦建 设集 团有 限责 任公 司，持 有股 份 2% 。 注册 资 本为 1 亿 元人 民币 。
公司设 立了 投资 决策 委员 会。 投 资决 策委 员会 负责 指导基 金资 产的 运作 、 确 定基本 的投
资策略 和投 资组 合的 原则 。
公司下 设十 五个 直属 部门 和两大 销售 业务 体系 ， 分 别是： 研究 部、 特定 资产 管理部 、 交
易部、 固定 收益 部、 股 票 投资部 、 产 品规 划部、 市 场部、 基金 运作 部、 总 裁 办公室 、 人 力资
源部、 财务 部、 信息 技术 部 、 监察 法律 部、 风险 管理 部 、 宏观 策略 部、 零售 业务 和 机构业 务。
研究部 负责 完成 对宏 观经 济、 投资 策略 、 行 业上 市 公司及 市场 的研 究。 特定 资产管 理部 负责
特定资 产的 管理 和客 户咨 询服务 。 交易 部负 责执 行基 金经理 的交 易指 令并 进行 交易分 析和 交
易监督 。 固定 收益部 负责 进行固 定收 益证 券的 研究 、 选 择和 组合 管理 。 股 票 投资部 负责 进行
股票选 择和 组合 管理 。 产 品规划 部负 责新 产品 设计 、 新产 品报 批、 主管 部门 沟通维 护、 产品
维护以 及年 金方 案设 计与 精算等 企业 年金 咨询 工作 。 市场 部负 责基 金营 销策 划、 品 牌推 广等
工作。 基金 运作 部负 责基 金会计 和基 金注 册登 记等 业务。 总裁 办公 室专 门负 责公司 的战 略规
划研究 、 行政 后勤 支持、 会议及 文件 管理、 公司 文 化建设、 外事 活动 管理、 档案管 理、 董 事
会、党 办及 工会 工作 。人 力资源 部负 责公 司的 人员 招聘、 培训 发展 、薪 酬福 利、绩 效评 估 、
员工沟 通、 人力 资源 信息 管理工 作。 财务 部负 责公 司预算 管理 、 财 务核 算、 成本控 制、 财务
分析等工作。信息技术部 负责信息系统开发、网络 运行及维护、IT 系统安全 及数据备份等
工作。 监察 法律 部负 责对 公司投 资决 策、 基金 运作 、内部 管理 、制 度执 行等 方面进 行监 察 ，
并向公 司管 理层 和有 关机 构提供 独立 、 客观 、 公 正 的意见 和建 议 。 风险 管理 部负责 建立 和完
善公司 投资 风险 管理 制度 与流程 ， 组 织实 施公 司投 资风险 管理 与绩 效分 析工 作， 确 保公 司各博时裕祥分级债券型证券投资基金 更新招募 说明书摘要
类投资 风险 得到 良好 监督 与控制 。 宏 观策 略部 负责 国内外 宏观 经济 研究 ， 并 提供针 对性 的投
资策略 。 零 售业 务下 辖零 售区域 、 客 户服 务中 心、 电子商 务部 和渠 道产 品组 ， 负责 公司 全国
范围内 的零 售客 户、 渠道 销售、 直销 运作 和服 务工 作。 其 中， 零售 区域 负责 公司全 国范 围内
零售客 户的 渠道 销售 和服 务。 客 户服 务中 心负 责零 售客户 的服 务和 咨询 工作 。 电子 商务 部负
责公司 电子 商务 业务 的发 展、 各部 门使 用公 司官 方网 站营销 资源 的归 口管 理和 公司直 销网 上
交易平 台的 建设 与管 理工 作。 渠道 产品 组负责 公司 的银行 渠道 开拓 、 销 售推 广服务 工作 ， 以
及 公 司 产 品 销售 前 包 装 整合 工 作 。 机 构业 务 负 责 公司 全 国 范 围 内的 机 构 客 户销 售 和 服 务工
作。 机 构业 务下 辖养 老金 业务部 、 战 略客 户部 、 机 构理财 部－ 上海 、 机 构理 财部－ 南方 和券
商渠道 组 。 养 老金业 务部 负责养 老金 业务 的研 究、 拓展和 服务 等工 作。 战略 客户部 负责 北 方
地区由 国资 委和 财政 部直 接管辖 企业 以及 该区 域机 构客户 的销 售与 服务 工作 。 机构理 财部 －
上海和 机构 理财 部－ 南方 分别主 要负 责华 东地 区 、 华 南地区 以及 其他 指定 区域 的机构 客户 销
售与服 务工 作。 券商 渠道 组负责 券商 渠道 的开 拓和 销售服 务。 另设 非独 立核 算盈亏 的北 京分
公司、 上海 分公 司、 沈阳 分公司 和郑 州分 公司 ， 分 别负责 对驻 京、 沪、 沈阳 和郑州 人员 日常
行政管 理和 对赴 京、 沪、 沈阳和 郑州 处理 公务 人员 给予协 助。 此外 ， 还 设有 海外子 公司 ： 博
时基金 （国 际） 有限 公司 。
截止到 2011 年 12 月 10 日，公 司总 人数 344 人 ， 其中 64% 以上 的员 工具 有 硕士以 上
学历。
公司已 经建 立健 全投 资管 理制度 、 风 险控 制制 度、 内部监 察制 度、 财务 管理 制度、 人事
管理制 度、 信息 披露 制度 和员工 行为 准则 等公 司管 理制度 体系 。
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
杨鶤女士 ，硕 士，董 事长 ，中国证 券业 协会副 会长 ，深圳市 五届 人大代 表。1983 年起
历任中 国银 行国 际金 融研 究所助 理研 究员 、 香 港中 银集团 经济 研究 部副 研究 员、 招 商银 行证
券部总 经理 、 深圳中 大投 资管理 公司 常务 副总 经理 、 长 盛基 金管 理公司 副总 经理 、 中 信基 金
管理公司 总经 理、招 商银 行独立董 事。 现任招 商证 券股份有 限公 司董事 、总 裁。2008 年 7
月起， 任博 时基 金管 理有 限公司 董事 会董 事长 。
肖风先生 ，博 士，副 董事 长。1989 年 起先后 在深圳 康佳电子 集团 股份有 限公 司、中 国
人民银行 深圳 经济特 区分 行工作，1993 年进 入深圳 市证券监 管办 公室工 作， 历任副处 长、
处长、 证管 办副 主任 。1998 年 4 月 起负 责筹 建博 时 基金管 理有 限公 司， 任博 时基金 管理 有
限公司 副董 事长 、总 经理 。现任 博时 基金 管理 有限 公司副 董事 长。
汤维清先 生， 硕士， 董事 。1988 年起 历任成 都探矿 工艺研究 所工 程师， 深圳 天极光 电
技术股 份有 限公 司投 资部 经理 、 总 经理 助理 ， 深 圳 中大投 资管 理有 限责 任公 司总裁 助理 、 副
总经理 ， 中信 基金管 理有 限责任 公司 副总 经理 ， 招 商证券 股份 有限 公司 总裁 助理 。 现 任招 商
证券股 份有 限公 司副 总裁 ， 分 管研 究业 务 、 资 产管 理业务 、 直接 投资 业务 。2008 年7 月 起，博时裕祥分级债券型证券投资基金 更新招募 说明书摘要
任博时 基金 管理 有限 公司 董事会 董事 。
王金宝 先生 ， 硕士 ， 董事。1988 年起 在上 海同 济大 学数学 系工 作 ， 任 教师 。1995 年4
月进入 招商 证券 股份 有限 公司 ， 历 任上 海澳门 路营 业部总 经理 、 上海地 区总 部副总 经理 （ 主
持工作 ） 、 证券 投资 部总 经 理、 投资 部总 经理兼 固定 收益部 总经 理 、 股票 销售 交易部 总经 理。
现任招 商证 券股 份有 限公 司机构 业务 董事 总经 理。2008 年 7 月起 ，任 博 时 基 金管理 有限 公
司董事 会董 事。
桑自国先 生， 博士后 ，董 事。1993 年 起历任 山东证 券投资银 行部 副总经 理、 中经信 投
资公司 总经 理助 理、 中经 证 券有限 公司 筹备 组组 长、 永 汇信用 担保 有限 公司 董事 长、 总 经理、
中国华 融资 产管 理公 司投 资事业 部副 总经 理 。 现 任中 国长城 资产 管理 公司 投资 银行事 业部 副
总经理 （主 持工 作） 。2011 年7 月起 ，任 博时 基金 管理有 限公 司董 事会 董事 。
陈小鲁先 生， 独立董 事。1968 年 加入中 国人民 解放 军，历任 战士 、班长 、排 长、副 指
导员、团 政治 处副主 任、 主任。1979 年起历 任中国 人民解放 军总 参谋部 二部 参谋、中 华人
民共和 国驻 英国 大使 馆国 防副武 官、 北京 国际 战略 问题研 究学 会副 秘书 长、 亚龙湾 开发 股份
有限公 司总 经理 、标 准国 际投资 管理 公司 董事 长。2001 年4 月 起， 任博 时公 司独立 董事 。
赵榆江女 士， 独立董 事。1978 年 起历任 中华人 民共 和国外交 部外 交学会 北美 处研究 人
员、 国 家经 济体 制改 革委 员会研 究人 员、 英国 高诚 证券 （HK） 有限 公司 董事 、 北京 代表 处首
席代表 、 法国 兴业 证券 （HK ） 有限 公司 董事 总经 理、 康联马 洪 （中 国） 投 资管 理有限 公司 董
事、高 级投 资顾 问。2001 年4 月 起， 任博 时基 金管 理有限 公司 董事 会独 立董 事。
姚钢先生 ，独 立董事 。1985 年起历 任 中 国人民 大学 财政金融 讲师 、中国 经济 体制改 革
研究所 微观 研究 室主 任助 理、 中 国社 会科 学院 农村 发展研 究所 副研 究员 、 海 南汇通 国际 信托
投资公 司任 证券 业务 部副 总经理 、 汇 通深 圳证 券业 务部总 经理 、 中 国社 会科 学院经 济文 化研
究中心 副主 任。2001 年4 月起， 任博 时基 金管 理有 限公司 董事 会独 立董 事。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
车晓昕 女士 ，硕 士， 监事 。1983 年起 历任 郑州 航空 工业管 理学 院助 教、 讲师 、珠海 证
券有限 公司 经理 、 招 商证 券股份 有限 公司 投资 银行 总部总 经理 。 现 任招 商证 券股份 有限 公司
财务管 理董 事总 经理 。2008 年 7 月 起， 任博时 基金 管理有 限公 司监 事。
彭毛字 先生 ，学 士， 监事 。1982 年 8 月起 历任 中国 农业银 行总 行农 贷部 国营 农业信 贷
处科员 、 副处 长， 中国 农 业发展 银行 开发 信贷 部扶 贫信贷 处处 长 ， 中国 农业 银行信 贷管 理三
部扶贫 贷款 管理 处处 长， 中国农 业银 行总 行项 目评 估部副 总经 理、 金桥 金融 咨询公 司副 总经
理。1999 年 12 月至 2011 年 1 月在 中国 长城 资产 管 理公司 工作 ， 先后 任评 估 咨询部 副总 经
理，债 权管理 部 （法 律事 务部 ） 副总经 理，南 宁办 事处副 总经理 （党委 委员） ，监察 审计部
（纪委 办公 室） 总经 理。2007 年 12 月 至今 兼任 新 疆长城 金融 租赁 有限 公司 监事会 主席 。
2011 年 1 月 至今 任中 国长 城资产 管理 公司 控股 子公 司专职 监事 （总 经理 级） 。2011 年 7 月
起，任 博时 基金 管理 有限 公司监 事会 监事 。 博时裕祥分级债券型证券投资基金 更新招募 说明书摘要
窦广清 先生 ，博 士， 监事 。1987 年起 历任 海军 后勤 学院财 务教 研室 教员 、中 国银行 塘
沽分行 会计 科员 工、 中国 银行塘 沽分 行计 财科 副科 长、 中国 银行 塘沽分 行计 财科科 长 、 中 国
银行塘 沽支 行副 行长 ，现 任天津 港财 务有 限公 司总 经理。2010 年 4 月起 ，任 博时基 金管 理
有限公 司监 事。
杨林峰 先生 ， 硕 士， 监事 。1988 年 8 月 就职 于国家 纺 织工业 部，1992 年 起历 任 华源集
团控股 之上 市公 司董 秘、 副总经 理 、 常 务副总 经理 ， 上 海市 国资 委直 属 上海 大盛资 产有 限 公
司战略 投资 部副 总经 理。 现任上 海盛 业资 产管 理有 限公司 执行 董事 、总 经理 。2011 年 7 月
起，任 博时 基金 管理 有限 公司监 事会 监事 。
郑波先 生， 博士 ，监 事。2001 年起 先后 在中 国平 安 保险公 司总 公司 、博 时基 金管理 有
限公司 工作 。现 任博 时基 金管理 有限 公司 人力 资源 部总经 理。2008 年 7 月起 ，任博 时基 金
管理有 限公 司监 事。
林琦先 生， 硕士 ，监 事。1998 年起 历任 南天 信息 系 统集成 公司 任软 件工 程师 、北京 万
豪力霸 电子 科技 公司 任技 术经理 、博 时基 金管 理有 限公 司 MIS 系统 分析 员、 东方基 金管 理
有限公 司总 经理 助理 、 博 时基金 管理 有限 公司 信息 技术部 副总 经理 。 现 任博 时基金 管理 有限
公司信 息技 术部 总经 理。2010 年 4 月起 ，任 博时 基 金管理 有限 公司 监事 。
3 、公 司高 管人 员
杨鶤女 士， 简历 同上 。
何宝先生 ， 经 济学博 士， 总经理。1998 年起 曾先后 在上海飞 机制 造厂、 全国 社保基 金
理事会 投资 部、 中国 投资 公司投 资部 工作 。2011 年 9 月加 入博 时基 金管 理 有限公 司， 现任
公司总 经理 。
王德英 先生 ，硕 士。1995 年起先 后任 北京 清华 计算 机公司 开发 部经 理、 清华 紫光股 份
公司 CAD 与信 息事 业部 工作。2000 年加 入博 时基 金管理 有限 公司 ，历 任行 政管理 部副 经
理，电 脑部 副经 理及 信 息 技术部 总经 理。 现任 公司 副总裁 。
杨锐先 生，1999 年 7 月毕 业于南 开大 学国 际经 济研 究所， 获经 济学 博士 学位 ，副总 经
理。1999 年 8 月 加入 博时 基金管 理有 限公 司， 历任 研究部 宏观 研究 员、 博时 价值增 长混 合
基金经 理助 理、 研究 部副 总经理 兼策 略分 析师 。2005 年至2006 年 由博 时公 司 派往纽 约大 学
Stern 商 学院 做访 问学 者 ，期间 在 Allianceberstein 的 股票 投资 部门 学习 。2006 年 5 月至
今担任博 时平 衡配置 混合 基金经理 。2007 年 后曾兼 任博时价 值增 长混合 基金 经理、博 时价
值增长 贰号 混合 基金 经理 、 股票 投资 部总 经理 。 现 任公 司 副总 经理 ， 兼 混合 组投资 总监 、 博
时平衡配 置混 合基金 经理 、 博时 大中华 亚太精 选股 票（QDII ）基 金经理 、博 时回报灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。
董良泓先 生，CFA ，MBA ， 副总经理 。1993 年 起先后 在中国技 术进 出口总 公司 、中技 上
海投资 公司 、 融通基 金管 理有限 公司 、 长城基 金管 理有限 公司 从事 投资 管理 工作 。2005 年2
月加入 博时 基金 管理 有限 公司 ， 历 任社 保股票 基金 经理 ， 特 定资 产高级 投资 经理 ， 研 究部 总
经理兼 特定 资产 高级 投资 经理 、 社 保股 票基金 经理 。 现 任公 司副 总经理 ， 兼 任特定 资产 管理博时裕祥分级债券型证券投资基金 更新招募 说明书摘要
部总经 理、 特定 资产 高级 投资经 理、 社保 股票 基金 经理。
李志惠 先生 ，经 济学 博士 ，副总 经理 。1993 年 7 月 起先后 在深 圳市 住宅 局房 改处、 深
圳市委 政策 研究 室城 市研 究处、 深圳 市委 政策 研究 室综合 处工 作。2004 年 9 月加入 博时 基
金管理 有限 公司 ， 历 任行 政与人 力资 源部 副总 经理 、 总 裁办 公室 总经理 兼董 事会秘 书 。 现 任
公司副 总经 理， 兼任 机构 业务董 事总 经理 、董 事会 秘书。
李雪松 先生,经 济学 硕士， 副总经 理。1988 年起 先后 在北京 市财 政局 统计 科、 日本大 和
证券综 合研 究所 、中 信证 券、北 京玖 方量 子软 件技 术公司 工作 。2001 年 3 月 加入博 时基 金
管理有 限公 司 ， 历任 金融 工程小 组金 融工 程师 、 市 场部南 方区 域销 售主 管、 市场部 南方 大 区
总经理 、北 京分 公司 总经 理。现 任公 司副 总经 理， 兼任零 售业 务部 董事 总经 理。
邵凯先 生， 经济 学硕 士， 副总经 理。1997 年至1999 年在河 北省 经济 开发 投资 公司从 事
投资管 理工 作。2000 年 8 月加入 博时 基金 管理 有限 公司， 历任 债券 组合 经理 助理、 债券 组
合经理 、 社保 债券基 金基 金经理 、 固定 收益部 副总 经理兼 社保 债券 基金 基金 经理 。 现 任公 司
副总经 理， 兼任 固定 收益 部总经 理、 社保 债券 基金 基金经 理。
孙麒清 女士,商 法学 硕士。 曾供职 于广 东深 港律 师事 务所。2002 年加 入博 时基 金管理 有
限公司 ，曾 任监 察法 律部 法律顾 问， 现任 公司 督察 长兼监 察法 律部 总经 理。
4 、本 基金 基金 经理
陈芳菲 女士 ，硕 士。1999 年至 2003 年 在山 东财 政 学院金 融学 专业 学习 ，获 经济学 学
士学位 。2003 年至 2006 年在上 海财 经大 学金 融学 专业学 习， 获经济 学硕 士 学位。2006 年
3 月 6 日 加入 博时基 金管 理有限 公司 ， 历 任固 定收 益部债 券分 析员 、社 保组 合 投资 经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
主任委 员： 何宝
委员： 杨锐 、邵 凯、 董良 泓、夏 春、 张志 峰、 王政 、张峰 、温 宇峰 。
何宝先 生， 简历 同上 。
杨锐先 生， 简历 同上 。
邵凯先 生， 简历 同上 。
董良泓 先生 ，简 历同 上。
夏春， 经济 学硕 士。1996 年毕业 于上 海交 通大 学管 理工程 系。1996 年起 先后 在上海 永
道（现 为普 华永 道） 会计 财务咨 询公 司、 招商 证券 研发中 心策 略部 工作 。2004 年 2 月 加入
博时基 金管 理有 限公 司， 历 任研究 部宏 观与 策略 研究 员、 研 究部 副总 经理， 兼任 策略分 析师 、
博时平 衡配 置基 金基 金经 理助理 。 现任 首席 策 略分 析师 、 博 时价 值增长 基金 、 博 时价 值增 长
贰号基 金基 金经 理。
张志峰 先生 ， 数 学博 士。 1996 年 5 月起 先后 于摩 根 士丹利 集团 、 巴 克莱 全球 投资集 团、
LABRENCHE STRUCTUR PRODUCTS 工 作。2008 年 1 月 加入 博时基 金管 理有 限 公司 ，
现任股 票投 资部 另类 投资 组投资 总监 。 博时裕祥分级债券型证券投资基金 更新招募 说明书摘要
王政先 生， 博士 。1995 年 毕业于 美国 普林 斯顿 大学 ，获得 博士 学位 。1995 年至 1997
年在哈 佛大 学从 事地 球物 理博士 后研 究工 作。 1997 年 8 月至 1998 年 12 月在 美国新 泽西 州
道琼斯 投资 公司 工作 ，任 高级顾 问。1999 年 1 月至 2005 年 2 月在 美国 新 泽西州 彭博 资讯
研发部 工作 ，任 经理 。2005 年 3 月至 2009 年 5 月 在美国 加州 巴克 莱全 球投 资公司 工作 ，
任高级 研究 员 。2009 年 5 月加入 博时 基金 管理 有限 公司 ， 现 任股 票投 资部 总 经理 、ETF 及
量化投 资组 投资 总监 、上 证超级 大盘 ETF 及 其联 接 基金、 深证 基本 面 200ETF 及其 联接 基
金基金 经理 。
张峰先 生， 博士 。1988 年 起先后 在 Haugen Finnancial System, 花旗 集团 TIMCO 资
产管理 部、 摩根 士丹 利投 资公司 、ASTEN INVESTMENT ADVISORS 工作。2010 年 2 月
加入博 时基 金管 理有 限公 司，任 股票 投资 部成长 组 投资总 监 、 博时 裕富 沪 深 300 指数 基金
基金经 理 。
温宇峰 先生 ，MBA 。1994 年起先 后在 中国 证监 会发 行部、 中银 国际 控股 公司 、 博时 基
金管理 有限 公司 、上 投摩 根基金 管理 公司 、Prime Capital 、 Fidelity International Limited
(Hong Kong) 工作 。2010 年 6 月 加入博 时基 金管 理 有限公 司， 现任 研究 部总 经理、 股票 投
资部 成 长组 投资 副总 监兼 博时裕 隆封 闭基 金经 理。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二 、基 金托管 人
（一） 基金 托管 人概 况
1 、基 本情 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
注册资 本：215.77亿元
法定代 表人 ：傅 育宁
行长： 马蔚 华
资产托 管业 务批 准文 号 ： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张燕
2 、发 展概 况
招商 银行 成立 于 1987 年4 月8 日 ， 是我 国第 一家 完 全由企 业法 人持 股的 股份 制商业 银
行，总 行设 在深 圳。 自成 立以来 ，招 商银 行先 后进 行了三 次增 资扩 股， 并于2002 年3 月成
功地发 行 了 15 亿 A 股，4 月 9 日在 上交 所挂 牌（ 股 票代码 ：600036 ）， 是国 内第一 家采 用博时裕祥分级债券型证券投资基金 更新招募 说明书摘要
国际会 计标 准上 市的 公司 。2006 年9 月又 成功 发行 了 22 亿 H 股，9 月22 日在 香港联 交所 挂
牌交 易 （ 股票 代码 ：3968），10 月5 日行 使H 股超 额 配售 ， 共 发行 了 24.2 亿H 股。 截止 2011
年6 月 30 日， 招商 银行 总 资产 2.643 万亿 元人 民币 ，核心 资本 充足 率7.81% 。
2002 年8 月， 招商 银行 成 立基金 托管 部；2005 年8 月，经 报中 国证 监会 同意 ，更名 为
资产托 管部 ， 下 设业 务支 持室、 产品 管理 室、 运营 室、 监 察稽 核室4 个 职能 处室， 现有 员工
52 人。2002 年11 月 ，经 中国人 民银 行和 中国 证监 会批准 获得 证券 投资 基金 托管业 务资 格 ，
成为国 内第 一家 获得 该项 业务资 格上 市银 行；2003 年 4 月 ，正 式办 理基 金托 管业务 。招 商
银行作 为托 管 业 务资 质最 全的商 业银 行 ， 拥有 证券 投资基 金托 管 、 受托 投资 管理托 管 、 合 格
境外机 构投 资者 托管 （QFII ） 、 全 国社 会保 障基 金托 管、 保 险资 金托 管、 企业 年金基 金托 管
等业务 资格 。
招商银 行确 立 “因 势而 变 、 先您 所想” 的托管 理念 和 “财富 所托 、 信守 承诺 ” 的托管 核
心价值 ， 独创 “6S 托管银 行” 品牌 体系 ， 以 “保 护 您的业 务 、 保 护您 的财 富 ” 为 历史 使命 ，
不断创 新托 管系 统、 服务 和产品 ： 在 业内 率先 推出 “网上 托管 银系 统” 、 托 管业务 综合 系统
和“6 心” 托管 服务 标准 ，首家 发布 私募 基金 绩效 分析报 告， 开办 国内 首个 托管银 行网 站 ，
成功托 管国 内第 一只 券商 集合资 产管 理计 划、 第一 只 FOF 、 第 一只 信托 资金 计 划 、 第 一只 股
权私募 基金 、第 一家 实现 货币市 场基 金赎 回资 金 T+1 到账 、 第 一只 境外 银行 QDII 基 金、 第
一只红 利 ETF 基金 、 第一 只“1+N ” 基金 专户 理财 、 第一家 大小 非解 禁资 产、 第一 单 TOT 保
管 ， 实现 从单 一托管 服务 商向全 面投 资者 服务 机构 的转变 ， 得到 了同业 认可 ， 被 境内 外权 威
媒体评 为 “ 中国 最佳 托管 专业银 行 ” “中 国资 产托 管市场 创新 客户 满意 首选 品牌 ” 6S 资
产托管 综合 业务 平台 荣获 “深圳 市金 融创 新奖 二等 奖第一 名” 。
经过八 年发 展， 招商 银行 资 产托管 规模 快速 壮大 。 2010 年， 招 商银 行实 现托 管利 润 8.11
亿元， 托管 费收 入3.21 亿 元， 托 管资 产突 破3200 亿 元， 托 管日 均存 款突 破300 亿元 ， 托 管
产品数 量、 托管 资产 规模 和托管 费收 入稳 居中 小托 管银行 第一 ， 基 金托 管新 增规模 居行 业首
位，内 部控 制连 续四 年通 过 SAS70 国 际认 证。
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售 机构
1 、直 销机 构
（1 ） 博时 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司及 北京 直销 中心
名称： 博时基 金管 理有 限公 司北 京分公 司及 北京 直销 中心
地址：
北京市 建国 门内 大 街 18 号 恒基中 心 1 座 23 层
电话： 010-65187055
传真：
010-65187032
联系人 ： 尚继源
全国统 一客服 热线 ： 95105568 （ 免长 途 话 费） 博时裕祥分级债券型证券投资基金 更新招募 说明书摘要
（2 ） 博时 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
名称： 博时基 金管 理有 限公 司上 海分公 司
地址：
上海市 黄浦 区中 山南 路 28 号久事 大 厦 25 层
电话： 021-33024909
传真：
021-63305180
联系人 ： 史迪
（3 ） 博时 基金 管理 有限 公 司总公 司
名称： 博时基 金管 理有 限公 司总 公司
地址：
深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 35 层
电话： 0755-83169999
传真：
0755-83199450
联系人 ： 林艳洁
2 、场外 代 销机 构
(1) 中国银行 股份有 限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 肖钢
联系人： 侯燕鹏
传真： 010 －66594431
客户服务电话： 95566
网址： http://www.boc.cn/
(2) 招商银行 股份有 限公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人： 傅育宁
联系人： 邓炯鹏
电话： 0755 －83198888
传真： 0755 －83195049
客户服务电话： 95555
网址： http://www.cmbchina.com/
(3) 中信银行 股份有 限公司
注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人： 孔丹
联系人： 丰靖
传真： 010 －65550828
客户服务电话： 95558
网址： http://bank.ecitic.com/
(4) 上海浦东 发展银 行股份有 限公 司
博时裕祥分级债券型证券投资基金 更新招募 说明书摘要
注册地址： 上海市浦东南路 500 号
办公地址： 上海市北京东路 689 号东银大 厦 17 楼
法定代表人： 吉晓辉
联系人： 唐苑
电话： 021 －61618888
传真： 021 －63602431
客户服务电话： 95528
网址： http://www.spdb.com.cn
(5) 深圳发展 银行股 份有限公 司
注册地址： 深圳市深南东路 5047 号深圳发 展银行大厦
办公地址： 深圳市深南东路 5047 号深圳发 展银行大厦
法定代表人： 肖遂宁
联系 人： 张青
电话： 0755 －82088888
传真： 0755 －25841098
客户服务电话： 95501
网址： http://www.sdb.com.cn/
(6) 宁波银行 股份有 限公司
注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人： 陆华裕
联系人： 胡技勋
电话： 0574-89068340
传真： 0574-87050024
客户服务电话： 96528 （上海、北京地 区 962528 ）
网址： http://www.nbcb.com.cn
(7) 上海农村 商业银 行股份有 限公 司
注册地址： 上海市浦东新区浦东大道 981 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号 中融碧玉蓝天大厦 15－23 层
法定代表人： 胡平西
联系人： 吴海平
电话： 021 －38576666
传真： 021 －50105124
客户服务电话： 021-962999
网址： http://www.srcb.com/
(8) 东莞银行 股份有 限公司
注册地址： 东莞市城区运河东一路 193 号
办公地址： 东莞市城区运河东一路 193 号
法定代表人： 廖玉林
联系人： 巫渝峰
电话： 0769 －22100193
传真： 0769 －22117730
客户服务电话： 0769-96228 博时裕祥分级债券型证券投资基金 更新招募 说明书摘要
网址： http://www.dongguanbank.cn
(9) 杭州银行 股份有 限公司
注册地址： 杭州市庆春路 46 号杭州银行大 厦
办公地址： 杭州市庆春路 46 号杭州银行大 厦
法定代表人： 吴太普
联系人： 严峻
电话： 0571 －85108195
传真： 0571 －85106576
客户服务电话： 4008888508;0571-96523
网址： http://www.hzbank.com.cn
(10) 汉口 银行股 份有限公 司
注册地址： 武汉市江汉区建设大道 933 号 武汉商业银行大厦
办公地址： 武汉市江汉区建设大道 933 号 武汉商业银行大厦
法定代表人： 陈新民
联系人： 骆芸
电话： 027-82656224
传真： 027-82656236
客户服务电话： 027-96558 （武汉）;4006096558 （全国）
网址： http://www.hkbchina.com
(11) 天相投 资顾问 有限公 司
注册地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯 大厦 B 座
办公地址： 北京市西城区金融大街 5 号新 盛大厦 B 座 4 层
法定代表人： 林义相
联系人： 林爽
电话： 010 －66045608
传真： 010 －66045500
客户服务电话： 010-66045678
网址： http://www.txsec.com
(12) 国泰 君安证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人： 万建华
联系人： 芮敏祺
电话： 021 －38676666
传真： 021 －38670161
客户服务电话： 95521
网址： http://www.gtja.com/
(13) 中信 建投证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人： 王常青
联系人： 权唐 博时裕祥分级债券型证券投资基金 更新招募 说明书摘要
电话： 010 －85130588
传真： 010 －65182261
客户服务电话： 4008888108
网址： http://www.csc108.com/
(14) 招商 证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 －45 层
办公地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 －45 层
法定代表人： 宫少林
联系人： 林生迎
电话： 0755-82960223
传真： 0755 －82943636
客户服务电话： 4008888111 ；95565
网址： http://www.newone.com.cn/
(15) 广发 证券股 份有限公 司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5 、18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼
法定代表人： 林治海
联系人： 黄岚
电话： 020 －87555888
传真： 020 －87555305
客户服务电话： 95575
网址： http://www.gf.com.cn/
(16) 中信 证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市深南路 7088 号招商银行 大厦 A 层
办公地址： 北京朝阳区新源南路 6 号京城 大厦
法定代表人： 王东明
联系人： 陈忠
电话： 010 －84588888
传真： 010 －84865560
客户服务电话： 010-84588888
网址： http://www.cs.ecitic.com/
(17) 中国 银河证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 35 号国 际企业大厦 C 座
办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号国 际企业大厦 C 座 2 －6 层
法定代表人： 顾伟国
联系人： 李洋
电话： 010 －66568047
传真： 010 －66568536
客户服务电话： 4008888888
网址： http://www.chinastock.com.cn/
(18) 海通 证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市淮海中路 98 号 博时裕祥分级债券型证券投资基金 更新招募 说明书摘要
办公地址： 上海市广东路 689 号海通证券 大厦
法定代表人： 王开国
联系人： 金芸、李笑鸣
电话： 021 －23219275
传真： 021 －63602722
客户服务电话： 95553
网址： http://www.htsec.com/
(19) 申银 万国证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市常熟路 171 号
办公地址： 上海市常熟路 171 号
法定代表人： 丁国荣
联系人： 黄维琳、曹晔
电话： 021 －54033888
传真： 021 －54038844
客户服务电话： 95523
网址： http://www.sywg.com/
(20) 兴业 证券股 份有限公 司
注册地址： 福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址： 上海市浦东民生路 1199 弄五道 口广场 1 号楼 21 层
法定代表人： 兰荣
联系人： 谢高得
电话： 021 －38565785
传真： 021 －38565783
客户服务电话： 4008888123
网址： http://www.xyzq.com.cn/
(21) 长江 证券股 份有限公 司
注册地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦
办公地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦
法定代表人： 胡运钊
联系人： 李良
电话： 027-65799999
传真： 027-85481900
客户服务电话： 95579;4008-888-999
网址： http://www.95579.com/
(22) 安信 证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福田区深南大道 2008 号 中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人： 牛冠兴
联系人： 陈剑虹
电话： 0755 －82825551
传真： 0755 －82558355
客户服务电话： 4008001001
网址： http://www.essences.com.cn
博时裕祥分级债券型证券投资基金 更新招募 说明书摘要
(23) 西南 证券股 份有限公 司
注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号西南 证券大厦
法定代表人： 王珠林
联系人： 陈诚
电话： 023-63786464
传真： 023-63810422
客户服务电话： 4008096096
网址： http://www.swsc.com.cn
(24) 中信 金通证 券有限责 任公司
注册地址： 浙江省杭州市中河南路 11 号万 凯庭院商务楼 A 座
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 层、20 层
法定代表人： 刘军
联系人： 丁思聪
电话： 0571 －87112510
传真： 0571 －85783771
客户服务电话： 0571-96598
网址： http://www.96598.com.cn/
(25) 湘财 证券有 限责任公 司
注册地址： 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中 山国际大厦 12 楼
办公地址： 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中 山国际大厦 12 楼
法定代表人： 林俊波
联系人： 钟康莺
电话： 021 －68634518 －8503
传真： 021 －68865938
客户服务电话： 4008881551
网址： http://www.xcsc.com/
(26) 万联 证券有 限责任公 司
注册地址： 广州市中山二路 18 号广东电信 广场 36－37 层
办公地址： 广州市中山二路 18 号广东电信 广场 36－37 层
法定代表人： 张建军
联系人： 罗创斌
电话： 020 －37865070
传真： 020 －22373718 －1013
客户服务电话： 4008888133
网址： http://www.wlzq.com.cn
(27) 国元 证券股 份有限公 司
注册地址： 安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址： 安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人： 凤良志
联系人： 李蔡
电话： 0551 －2272101 博时裕祥分级债券型证券投资基金 更新招募 说明书摘要
传真： 0551 －2272100
客户服务电话： 全国统一热线 4008888777 ，安 徽省内热线 96888
网址： http://www.gyzq.com.cn
(28) 渤海 证券股 份有限公 司
注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字 楼 101 室
办公地址： 天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人： 杜庆平
联系人： 王兆权
电话： 022 －28451861
传真： 022 －28451892
客户服务电话： 4006515988
网址： http://www.bhzq.com
(29) 山西 证券股 份有限公 司
注册地址： 太原市府西街 69 号山西国际贸 易中心东塔楼
办公地址： 太原市府西街 69 号山西国际贸 易中心东塔楼
法定代表人： 侯巍
联系人： 郭熠
电话： 0351 －8686659
传真： 0351 －8686619
客户服务电话： 4006661618
网址： http://www.i618.com.cn/
(30) 中信 万通证 券有限责 任公司
注册地址： 青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯 玛大厦 15 层
办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青 岛国际金融广场 20 层
法定代表人： 张智河
联系人： 吴忠超
电话： 0532-85022326
传真： 0532-85022605
客户服务电话： 0532-96577
网址： http://www.zxwt.com.cn
(31) 东兴 证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西城区金融大街 5 号新 盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址： 北京市西城区金融大街 5 号新 盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人： 徐勇力
联系人： 汤漫川
电话： 010-66555316
传真： 010-66555246
客户服务电话： 4008888993
网址： http://www.dxzq.net.cn
(32) 东吴 证券股 份有限公 司
注册地址： 江苏省苏州市石路爱河桥 28 号
办公地址： 江苏省苏州市石路爱河桥 28 号 博时裕祥分级债券型证券投资基金 更新招募 说明书摘要
法定代表人： 吴永敏
联系人： 方晓丹
电话： 0512 －65581136
传真： 0512 －65588021
客户服务电话： 0512-96288
网址： http://www.dwjq.com.cn
(33) 信达 证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西城区三里河东路 5 号 中商大厦 10 层
办公地址： 北京市西城区三里河东路 5 号 中商大厦 10 层
法定代表人： 张志刚
联系人： 唐静
电话： 010 －63080985
传真： 010 －63080978
客户服务电话： 4008008899
网址： http://www.cindasc.com
(34) 东方 证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层
办公地址： 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层
法定代表人： 王益民
联系人： 吴宇
电话： 021 －63325888 －3108
传真： 021 －63326173
客户服务电话： 95503
网址： http://www.dfzq.com.cn
(35) 方正 证券股 份有限公 司
注册地址： 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层
办公地址： 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层
法定代表人： 雷杰
联系人： 彭博
电话： 0731-85832343
传真： 0731-85832214
客户服务电话： 95571
网址： http://www.foundersc.com
(36) 长城 证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16 、17 层
办公地址： 深圳市深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16、17 层
法定代表人： 黄耀华
联系人： 高峰
电话： 0755 －83516094
传真： 0755 －83516199
客户服务电话： 4006666888
网址： http://new.cgws.com/
博时裕祥分级债券型证券投资基金 更新招募 说明书摘要
(37) 光大 证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 徐浩明
联系人： 刘晨
电话： 021 －22169081
传真： 021 －22169134
客户服务电话： 4008888788 ；95525
网址： http://www.ebscn.com/
(38) 广州 证券有 限责任公 司
注册地址： 广州市先烈中路 69 号东山广场 主楼十七楼
办公地址： 广州市先烈中路 69 号东山广场 主楼十七楼
法定代表人： 吴志明
联系人： 林洁茹
电话： 020 －87322668
传真： 020 －87325036
客户服务电话： 020-961303
网址： http://www.gzs.com.cn
(39) 东北 证券 股 份有限公 司
注册地址： 吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址： 吉林省长春市自由大路 1138 号
法定代表人： 矫正中
联系人： 潘锴
电话： 0431-85096709
传真： 0431-85096795
客户服务电话： 0431-85096709
网址： http://www.nesc.cn
(40) 南京 证券有 限责任公 司
注册地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
法定代表人： 张华东
联系人： 徐翔
电话： 025 －83364032
传真： 025 －83320066
客户服务电话： 4008285888
网址： http://www.njzq.com.cn
(41) 大同 证券经 纪有限责 任公司
注册地址： 山西省大同市大北街 13 号
办公地址： 太原市长治路 111 号山西世贸 中心 A 座 F12 、F13
法定代表人： 董祥
联系人： 薛津
电话： 0351 －4130322
传真： 0351 －4192803 博时裕祥分级债券型证券投资基金 更新招募 说明书摘要
客户服务电话： 4007121212
网址： http://www.dtsbc.com.cn
(42) 国联 证券股 份有限公 司
注册地址： 无锡市县前东街 168 号
办公地址： 无锡市县前东街 168 号国联大 厦 703 室
法定代表人： 范炎
联系人： 徐欣
电话： 0510 －82831662
传真： 0510 －82830162
客户服务电话： 4008885288 （全国） ，0510-82588168 （无锡）
网址： http://www.glsc.com.cn
(43) 浙商 证券有 限责任公 司
注册地址： 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广 场 A 座 6 －7 楼
办公地址： 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广 场 A 座 6 －7 楼
法定代表人： 吴承根
联系人： 吴颖
电话： 0571 －87902080
传真： 0571 －87901913
客户服务电话： 0571-967777
网址： http://www.stocke.com.cn/
(44) 平安 证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人： 杨宇翔
联系人： 郑舒丽
电话： 0755 －22626172
传真： 0755 －82400862
客户服务电话： 4008816168
网址： http://www.pingan.com/
(45) 华安 证券有 限责任公 司
注册地址： 安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址： 安徽省合肥市阜南路 166 号润 安大厦
法定代表人： 李工
联系人： 甘霖
电话： 0551 －5161821
传真： 0551 －5161672
客户服务电话： 0551-96518/4008096518
网址： http://www.hazq.com/
(46) 国海 证券股 份有限公 司
注册地址 ： 广西桂林市辅星路 13 号
办公地址： 深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人： 张雅锋 博时裕祥分级债券型证券投资基金 更新招募 说明书摘要
联系人： 武斌
电话： 0755 －83707413
传真： 0755 －83700205
客户服务电话： 4008888100 （全国） ，96100 （ 广西）
网址： http://www.ghzq.com.cn
(47) 东莞 证券有 限责任公 司
注册地址： 东莞市莞城区可园南路 1 号金 源中心 30 楼
办公地址： 东莞市莞城区可园南路 1 号金 源中心 30 楼
法定代表人： 张运勇
联系人： 梁健伟
电话： 0769-22119341
传真： 0769-22116999
客户服务电话： 0769-961130
网址： http://www.dgzq.com.cn
(48) 中原 证券股 份有限公 司
注册地址： 郑州市经三路 15 号广汇国际贸 易大厦
办公地址： 郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 17 层
法定代表人： 石保上
联系人： 程月艳 耿铭
电话： 0371 —65585670
传真： 0371 —65585665
客户服务电话： 0371-967218;4008139666
网址： http://www.ccnew.com/
(49) 国盛 证券有 限责任公 司
注册地址： 江西省南昌市永叔路 15 号
办公地址： 江西省南昌市北京西路 88 号 江信国际金融大厦
法定代表人： 管荣升
联系人： 徐美云
电话： 0791 －6285337
传真： 0791 －6289395
客户服务电话： 0791-96168
网址： http://www.gsstock.com/
(50) 宏源 证券股 份有限公 司
注册地址： 新疆乌鲁木齐文艺路 233 号
办公地 址： 北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人： 汤世生
联系人： 李巍
电话： 010 －88085338
传真： 010 －88085240
客户服务电话： 4008000562
网址： http://www.hysec.com
(51) 齐鲁 证券有 限公司
博时裕祥分级债券型证券投资基金 更新招募 说明书摘要
注册地址： 山东省济南市经十路 20518 号
办公地址： 山东省济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人： 李玮
联系人： 吴阳
电话： 0531 －81283938
传真： 0531 －81283900
客户服务电话： 95538
网址： http://www.qlzq.com.cn/
(52) 世纪 证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市深南大道 7088 号招商银 行大厦 40－42 楼
办公地址： 深圳市深南大道 7088 号招商银 行大厦 40－42 楼
法定代表人： 卢长才
联系人： 张婷
电话： 0755 －83199511
传真： 0755 －83199545
客户服务电话： 0755-83199599
网址： http://www.csco.com.cn/
(53) 中航 证券有 限公司
注册地址： 南昌市抚河北路 291 号
办公地址： 南昌市抚河北路 291 号
法定代表人： 杜航
联系人： 余雅娜
电话： 0791-6768763
传真： 0791-6789414
客户服务电话： 400-8866-567
网址： http://www.avicsec.com/
(54) 德邦 证券有 限责任公 司
注册地址： 上海市普陀区曹杨路 510 号南 半幢 9 楼
办公地址： 上海市浦东新区福山路 500 号 城建国际中心 26 楼
法定代表人： 方加春
联系人： 罗芳
电话： 021-68761616
传真： 021-68767981
客户服务电话： 4008888128
网址： http://www.tebon.com.cn
(55) 华福 证券有 限责任公 司
注册地址： 福州市五四路 157 号新天地大 厦 7 、8 层
办公地址： 福州市五四路 157 号新天地大 厦 7 至 10 层
法定代表人： 黄金琳
联系人： 张腾
电话： 0591 －87383623
传真： 0591 －87383610
客户服务电话： 96326 （福建省外请加 拨 0591 ） 博时裕祥分级债券型证券投资基金 更新招募 说明书摘要
网址： http://www.hfzq.com.cn
(56) 华龙 证券有 限责任公 司
注册地址： 甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人： 李晓安
联系人： 李昕田
电话： 0931 －8888088
传真： 0931 －4890515
客户服务电话： 0931-4890619 4890618 4890100
网址： http://www.hlzqgs.com/
(57) 财通 证券有 限责任公 司
注册地址： 杭州市解放路 111 号
法定代表人： 沈继宁
联系人： 乔骏
电话： 0571 －87925129
传真： 0571 －87925100
客户服务电话： 96336 （上海地 区 962336 ）
网址： http://www.ctsec.com
(58) 华鑫 证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 28 层
办公地址： 上海市肇嘉浜路华鑫大厦
法定代表人： 王文学
联系人： 黄旭成
电话： 021-64316962
传真： 021-64316962
客户服务电话： 021-32109999
网址： http://www.cfsc.com.cn
(59) 瑞银 证券有 限责任公 司
注册地址： 北京市西城区金融大街 7 号英 蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址： 北京市西城区金融大街 7 号英 蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人： 刘弘
联系人： 邱培玲
电话： 010-5832 8366
传真： 010-5832 8748
客户服务电话： 4008878827
网址： http://www.ubssecurities.com
(60) 中国 建银投 资证券有 限责任 公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超 商务中心 A 栋第 18 层至 21 层
办公地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层
法定代表人： 杨明辉
联系人： 刘毅
电话： 0755-82023442 博时裕祥分级债券型证券投资基金 更新招募 说明书摘要
传真： 0755-82026539
客户服务电话： 4006008008
网址： http://www.cjis.cn/
(61) 中山 证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福田区益田路 6009 号新 世界中心 29 层
办公地址： 深圳市福田区益田路 6009 号新 世界中心 29 层
法定代表人： 吴泳良
联系人： 李珍
电话： 0755 －82943755
传真： 0755 －82940511
客户服务电话： 4001022011
网址： http://www.zszq.com.cn
(62) 日信 证券有 限责任公 司
注册地址： 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号 长安兴融中心西楼 11 层
法定代表人： 孔佑杰
联系人： 陈韦杉
电话： 010-88086830
传真： 010-66412537
客户服务电话： 010-66413306
网址： http://www.rxzq.com.cn
(63) 江海 证券有 限公司
注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人： 孙名扬
联系人： 张宇宏
电话： 0451 －82336863
传真： 0451 －82287211
客户服务电话： 4006662288
网址： http://www.jhzq.com.cn
(64) 天源 证券经 纪有限公 司
注册地址： 青海省西宁市长江路 53 号汇通 大厦六楼
办公地址： 深圳市民田路新华保险大厦 18 楼
法定代表人： 裴东平
联系人： 关键
电话： 0755-33331188
传真： 0755-33329815
客户服务电话： 4006543218
网址： http://www.tyzq.com.cn
(65) 华宝 证券有 限责任公 司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层 博时裕祥分级债券型证券投资基金 更新招募 说明书摘要
法定代表人： 陈林
联系人： 徐方亮
电话： 021 －50122222
传真： 021 －50122200
客户服务电话： 4008209898;021-38929908
网址： http://www.cnhbstock.com
(66) 厦门 证券有 限公司
注册地址： 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
办公地址： 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人： 傅毅辉
联系人： 卢金文
电话： 0592 －5161816
传真： 0592 －5161102
客户服务电话： 0592-5163588
网址： http://www.xmzq.cn
(67) 爱建 证券有 限责任公 司
注册 地址： 上海市南京西路 758 号 23 楼
办公地址： 上海市南京西路 758 号 20 －25 楼
法定代表人： 郭林
联系人： 陈敏
电话： 021 －32229888
传真： 021 －62878783
客户服务电话： 021-63340678
网址： http://www.ajzq.com
(68) 英大 证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址： 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人： 赵文安
联系人： 王睿
电话： 0755-83007069
传真： 0755-83007167
客户服务电话： 0755-26982993
网址： http://www.ydsc.com.cn
3 、场 内代 销机 构
裕祥 B 基金 份额 办理 场内 认购业 务的 发售 机构 为具 有基金 代销 业务 资格 的深 圳证券 交
易所会 员 （ 具体 名单 详见 基金份 额发 售公 告或 相关 业务公 告） 。 尚 未取 得相 应业务 资格 ， 但
属于深 圳证 券交 易所 会员 的其他 机构 ， 可 在本 基金 上市后 ， 代 理投 资者 通过 深圳证 券交 易所
交易系 统参 与本 基金 的上 市交易 。
基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ，增加 其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金 ，
并及时 公告 。 博时裕祥分级债券型证券投资基金 更新招募 说明书摘要
二、注册登记机构
名称：
中国证券登 记结算 有限 责任 公司
住所：
北京西城区 金融 大 街 27 号 投资 广场 23 层
办公地 址： 北京西 城区 金融 大 街 27 号 投资广 场 23 层
法定代 表人 ： 陈 耀先
电话：
010-58598839
传真：
010-58598834
联系人 ：
朱立元
三、律师事务所和经 办律 师
名称：
上海市 通力 律师事 务所
住所：
上海市银城 中 路 68 号 时代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海市 银城 中 路 68 号时 代 金融中 心 19 楼
电话：
021- 31358666
传真：
021- 31358600
联系人 ： 安冬
经办律 师： 吕红、 安冬
四、会计师事务所和 经办 注册会计师
机构名 称：
普华永道 中 天会计 师事 务所 有限 公司
住所：
上海市浦东 新区 陆家 嘴环 路 1233 号汇 亚大 厦 1604-1608 室
办公地 址： 上海市 卢湾 区湖 滨 路 202 号企业 天 地 2 号楼 普华 永 道中 心 11 楼
法人代 表：
杨绍信
电话：
021-61238888
传真：
021-61238800
经办注 册会 计师 ：汪棣 、 张鸿
四 、基 金名称
自 基金 合同 生效 之日 起 3 年内 ，本 基金 名称 为 “ 博 时裕祥 分级 债券 型证 券投 资基金 ”；
自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 满 3 年 后 ， 本 基 金 名 称 为 “ 博 时 稳 健 回 报 债 券 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ） ” 。
五、 基 金类型
债券型
六 、基 金运作 方式
契约型
本基金 基金 合同 生效 后， 在最初 的 3 年 内裕 祥 A 每 6 个月 开放 一次 申购 、 赎回业 务，
并且在 开放 日裕 祥 A 的 基 金份额 净值 大 于 1.000 元 时， 折 算成 1.000 元； 裕 祥 B 封闭 运作 。博时裕祥分级债券型证券投资基金 更新招募 说明书摘要
3 年届 满后 ，本 基金 转换 为 契约 型 上 市开 放式 基金 （LOF）。
七 、基 金的投 资目 标
在谨慎 投资 的前 提下 ，本 基金力 争获 取高 于业 绩比 较基准 的投 资收 益 。
八 、基 金的投 资范 围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票） 、债 券、货 币市 场工具 、权证 、资产
支持证 券以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 （ 但须 符合 中国证 监会 的
相关规 定） 。
本基金 也可 投资 于非 固定 收益类 金融 工具 。 本 基金 不直接 从二 级市 场买 入股 票、 权 证等
权益类 资产 ， 但 可以 参与 一级市 场新 股申 购或 增发 新股， 并可 持有 因可 转债 转股所 形成 的股
票、 因 所持 股票 所派 发的 权证以 及因 投资 可分 离债 券而产 生的 权证 等， 以及 法律法 规或 中国
证 监会 允许 投资 的其 他非 固定收 益类 品种 。 因 上述 原因持 有的 股票 和权 证等 资产， 本基 金应
在其可 交易 之日 起 的 30 个 交易日 内卖 出。
本基金投 资于 债券资 产的 比例不低 于基 金资产 的 80% ，投资 于非债 券资产 的 比例不 高
于基金资 产的 20% ，现金 或者到期 日在 一年以 内的 政府债券 投资 比例不 低于 基金资产 净值
的 5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后变更 投资 品种 的投 资比 例限制 ， 基金 管理 人在 履行 适当程 序
后，可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例。
九 、基 金的投 资策 略
通过宏 观方 面自 上而 下的 分析及 债券 市场 方面 自下 而上的 判断 ， 把握 市场 利率 水平的 运
行态势 ， 根据 债券市 场收 益率曲 线的 整体 运动 方向 进行久 期选 择 。 在微 观方 面， 基于 债券 市
场的状 况， 主要 采用 骑乘 、 息差 及利 差策 略等 投资 策略。 同时 积极 参与 一级 市场新 股、 债券
申购， 提高 组合 预期 收益 水平。
十、 业 绩比较 基准
本基金 整体 的业 绩比 较基 准为： 中证 全债 指数 收益 率
中证全债指数是中证 指数 公司编制的综合反映 银行 间债券市场和沪深交 易所 债券市场
的跨市 场债 券指 数， 也是 中证指 数有 限公 司编 制并 发布的 首只 债券 类指 数。 该指数 的样 本由
银行间 市场 和沪 深交 易所 市场的 国债 、 金 融债 券及 企业债 券组 成， 中证 指数 公司每 日计 算并
发布中 证全 债的 收盘 指数 及相应 的债 券属 性指 标 ， 为 债券投 资者 提供 投资 分析 工具和 业绩 评
价基准 。
本基金 选择 中证 全债 指数 作为业 绩比 较基 准主 要考 虑如下 ：
1 、本 基金 是债 券型 基金 ， 主要投 资于 各类 固定 收益 类金融 工具 ， 强调 基金 资 产的稳 定
增值， 中证 全债 指数 作为 业绩比 较基 准符 合本 基金 的风险 收益 特征 。 博时裕祥分级债券型证券投资基金 更新招募 说明书摘要
2 、 中 证全 债指 数自 2007 年 12 月发 布以 来， 已经 得 到了投 资者 的广 泛认 同， 被众多 基
金公司 、保 险公 司和 其他 机构投 资者 用作 债券 投资 的基准 指数 。
3 、中 证全 债指 数的 编制 方 法遵循 国际 标准 和投 资实 践， 在交 易所 上市 的所 有 债券和 银
行间债 券市 场的 所有 债券 中选择 部分 交投 活跃 的券 种作为 指数 的 备 选样 本集 合， 样本 券的 剩
余期限 至 少 1 年 ，信 用评 级在投 资级 以上 。可 见， 该指数 能够 敏锐 、直 接、 全面地 反映 债
券市场 对利 率的 预期 及债 券市场 的走 势， 具有 一致 、透明 和流 动性 较高 等优 点。
为此， 本基 金选 取中 证全 债指数 作为 本基 金的 业绩 比较基 准。
若未来 市场 发生 变化 导致 本业绩 比较 基准 不再 适用 ， 本基金 管理 人可 以依 据维 护投资 者
合法权 益的 原则 ， 在 与基 金托管 人协 商一 致并 报中 国证监 会备 案后 ， 适 当调 整业绩 比较 基准
并及时 公告 。
十 一、 基金的 风险 收益特 征
从基金 整体 运作 来看 ，本 基金属 于中 低风 险品 种， 预期收 益和 风险 高于 货币 市场基 金 ，
低于混 合型 基金 和股 票型 基金。
从两类 份额 看 ， 裕祥 A 持 有人的 年化 约定 收益 率为 一年期 定期 存款 利率+1.50% ， 表现
出风险 较低 、收 益相 对稳 定的特 点。 裕祥 B 获 得剩 余收益 ，带 有适 当的 杠杆 效应， 表现 出
风险较 高， 收益 较高 的特 点，其 预期 收益 要高 于普 通纯债 型基 金。
十 二、 基金投 资组 合报告
博时基 金管 理人 的董 事会 及董事 保证 本报 告所 载资 料不存 在虚 假记 载 、 误 导性 陈述或 重
大遗漏 ，并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 ，复 核了 本报 告中 的净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性 陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2011 年 9 月 30 日 。 本报告 财务 数据 未经 审计 师审计 。
1. 报告期 末基 金资 产组 合
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 9,666,085,086.22 86.58
其中： 债券 9,666,085,086.22 86.58
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,367,746,974.81 12.25
6 其他各 项资 产 130,528,560.37 1.17
7 合计 11,164,360,621.40 100.00
2. 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 博时裕祥分级债券型证券投资基金 更新招募 说明书摘要
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4. 报告期 末按 券种 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 5,872,962,000.00 151.69
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 366,091,000.00 9.46
其中： 政策 性金 融债 366,091,000.00 9.46
4 企业债 券
1,785,916,689.82 46.13
5 企业短 期融 资券 719,194,000.00 18.58
6 中期票 据
885,357,000.00 22.87
7 可转债 36,564,396.40 0.94
8 其他 - -
9 合计 9,666,085,086.22 249.66
5. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 019113 11 国债 13 53,500,000 5,296,500,000.00 136.80
2 019109 11 国债 09 5,800,000 576,462,000.00 14.89
3 110221 11 国开 21 1,600,000 156,848,000.00 4.05
4 1181375 11 中 铝业CP03 1,500,000 149,640,000.00 3.86
5 090205 09 国开 05 1,400,000 139,706,000.00 3.61
6. 报告期末按公允价值占基 金资产净值比例大小排名 的前十名资产支持证券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8. 投资组 合报 告附 注
(1) 报告 期内基 金投资 的前十 名证券 的发行主 体没有被 监管部 门立案调 查，或在 报告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚。
(2) 基金 投资 的前 十名股 票 中，没 有投 资超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
(3) 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 250,000.00
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 130,278,560.37 博时裕祥分级债券型证券投资基金 更新招募 说明书摘要
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 130,528,560.37
(4) 报告 期末 持有 的处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 110013 国投转 债 13,256,896.40 0.34
2 110015 石化转 债 13,111,500.00 0.34
3 113002 工行转 债 10,196,000.00 0.26
(5) 报告期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 ；
(6) 本基 金本 报告 期末未 持 有股票 ；
(7) 其他需说 明的 重要 事 项 ；
(8) 由于 四舍 五入 的原因 ， 分项之 和与 合计 项之 间可 能存在 尾差 。
十 三、 基金的 业绩
基 金管 理人 依照 恪尽 职守、 诚实 信用 、谨 慎勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产， 但不 保证
基 金一 定盈利 ，也 不保证最 低收 益。基 金的 过往业绩 并不 代表其 未来 表现。投 资有 风险， 投
资 人在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
历 史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较 ：
十 四、 基金的 费用 概览
（一） 与基金运作有关的费 用
1 、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按基 金资 产净 值 的 0.80% 年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E× 0.80%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。经 基金 托管 人复 核后于 次月 首日 起 3 个工 作日内 从
基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ，若 遇法 定节 假日、 休息 日， 支付 日期 顺延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按基 金资 产净 值 的 0.20% 年费 率计 提。 计算 方法 如下：
期 间
①份额净
值增长率
② 份 额 净 值 增
长 率 标 准差
③ 业 绩 比 较
基 准 收 益率
④ 业 绩 比 较 基 准
收 益 率 标准 差
①- ③ ②- ④
2011 年6 月10
日至2011 年9
月30 日
-3.30% 0.55% -0.28% 0.12% -3.02% 0.43% 博时裕祥分级债券型证券投资基金 更新招募 说明书摘要
H=E× 0.20%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。经 基金 托管 人复 核后于 次月 首日 起 3 个工 作日内 从
基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ，若 遇法 定节 假日、 休息 日， 支付 日期 顺延 。
（二） 与基金销售有关的费 用
1 、销 售服 务费
（1 ） 自基 金合 同生 效之 日 起满 3 年 内的 销售 服务 费
自基金 合同 生效 之日 起满 3 年内 ，裕 祥 A 基 金份 额 的销售 服务 费年 费率 为 0.35%，裕
祥 B 基金 份额 不收 取销 售 服务费 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日裕 祥 A 基金 资产 净值 的 0.35% 年 费率 计提 。
计算方 法如 下：
H=E× 0.35%÷ 当年 天数
H 为裕祥 A 基金 份额 每日 应计提 的销 售服 务费
E 为 前一 日裕 祥 A 的 基金 份额参 考净 值与 裕 祥 A 的 基金份 额数 的乘 积
销售服 务费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后， 由基金 托 管
人于 次 月首 日 起 3 个工 作 日内从 基金 资产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
销售服 务费 主要 用于 本基 金持续 销售 以及 基金 份额 持有人 服务 等各 项费 用。
（2 ） 自基 金合 同生 效之 日 起满 3 年 后的 销售 服务 费
自本基 金基 金合 同生 效之 日起满 3 年 后， 本基 金将 转换为 上市 开放 式基 金（LOF ） ， 其
中 A 类基 金份 额不 收取 销 售服务 费，C 类基 金份 额 的销售 服务 费年 费率 为 0.35% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 资产 净值 的 0.35% 年 费率 计提 。
计算方 法如 下：
H=E× 0.35%÷ 当年 天数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前 一日 基金 资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后， 由基金 托 管
人于 次 月首 日 起 3 个工 作 日内从 基金 资产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
销售服 务费 主要 用于 本基 金持续 销售 以及 基金 份额 持有人 服务 等各 项费 用。
2 、申 购费 和 赎 回费
（1 ） 裕祥 A 的申 购费 率 ：
裕祥 A 不 收取 申购 费。
（2 ） 裕祥 A 的赎 回费 率
以基金 合同 生效 后每 满 6 个月为 裕祥 A 的一 个开 放 周期， 持有 期限 为一 个开 放 周期的 ，博时裕祥分级债券型证券投资基金 更新招募 说明书摘要
裕祥 A 的赎 回费 率为 0.1% ；持 有期 限为 一个 以上 开放周 期（ 不含 ）的 ，裕祥 A 的赎回 费
为 0 。
（3 ） 裕祥 A 的赎 回费 归 入基金 财 产 的比 例为 赎回 费总额 的 100% 。
（4 ） 基金 管理 人可 以根 据 《基 金合 同》 的相 关约 定 调整费 率或 收费 方式 ， 基 金管理 人
最迟应 于新 的费 率或 收费 方式实 施日 前 2 个工 作日 在至少 一家 指定 媒体 及基 金管理 人网 站
公告。
（三）不列入基金费 用的 项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金募 集期间 所发 生的
信息披 露费 、 律师费 和会 计师费 以及 其他 费用 不从 基金财 产中 支付 ， 基 金收 取认购 费的 ， 可
以从认 购费 中列 支。
（四）基金管理费和 托管 费的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率 、 基 金托 管费 率和销 售
服务费 。降 低基 金管 理费 率、基 金托 管费 率和 销售 服务费 ，无 须召 开基 金份 额持有 人大 会 。
基 金 管 理 人 必须 依 照 有 关规 定 最 迟 于 新的 费 率 实 施日 前 在 指 定 媒体 和 基 金 管理 人 网 站 上刊
登公告 。
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规的
要求,对 本基金 管理 人于2011 年5月20日刊 登的 本基金 原招募 说明书 （ 《 博 时裕祥 分级债 券型
证券投 资基 金招 募说 明书 》 ） 进 行了 更新, 并根 据本 基 金管理 人在 本基 金合 同生 效后对 本基 金
实施的 投资 经营 活动 进行 了内容 补充 和更 新, 主要 更 新的内 容如 下：
1 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中，对 基金 管理 人的 基本 情况进 行了 更新 ；
2 、在“ 四、基 金托管 人” 中，对基 金托 管人的 基本 情况及基 金托 管业务 经营 情况进 行
了更新 ；
3 、 在 “五 、 相关 服务 机构 ” 中， 更 新了 相关 服务 机 构的内 容； 各新 增代 销机 构均在 指
定媒体 上公 告列 示；
4 、 在 “ 七、 基金 份额 的发 售 和合 同生 效 ” 中 ， 更 新 了相关 “ 份额 的发 售” 和 “ 基 金合
同的生 效 ” 的内 容；
5 、删 掉 了 “九 、基 金的 备 案”的 相关 内容 ；
6 、 在 “ 九、 基金 份额 的的 上市与 交易 、 申购 、 赎 回 与转换 ” 中， 更新 了相 关 “ 申 购份
额与赎 回金 额的 计算 方式 ” 的 相关 内容 ；
7 、 在“十 、基 金的 投资”中 ，更 新了 “ （ 十二 ）基金投 资组 合报 告”的 内容 ，数 据内博时裕祥分级债券型证券投资基金 更新招募 说明书摘要
容截止 时间 为2011 年 9 月30 日；
8 、在 “十 一、 基 金 的业 绩 ”中， 更新 了“ 自基 金合 同生效 开始 基金 份额 净值 增长率 ”
的数据 及列 表内 容， 数据 内容截 止时 间 为2011 年9 月30 日；
9 、在 “二 十一 、其 它应 披 露的事 项” 中披 露了 如下 事项：
( 一) 2011 年 8 月23 日， 我公 司 分别在 中国 证券 报、 上海 证券报 、 证 券时 报上 公告
了《 关 于博 时裕 祥分 级债 券型证 券投 资基 金之 裕 祥B 开通 跨系 统转 托管 业务 的公告》。
( 二) 2011 年 8 月30 日， 我公 司 分别在 中国 证券 报、 上海 证券报 、 证 券时 报上 公告
了《 博 时裕 祥分 级债 券型 证券投 资基 金之 裕 祥B 上 市交易 公告 书》。
( 三) 2011 年 9 月20 日， 我公 司 分别在 中国 证券 报、 上海 证券报 、 证 券时 报上 公告
了《 博 时裕 祥分 级债 券型 证券投 资基 金之 裕 祥B 上 市交易 提示 性公 告》。
( 四) 2011 年 10 月 26 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了《 博时 裕祥 分级 债券 型证券 投资 基 金 2011 年第 3 季 度报 告》。
( 五) 2011 年 10 月 28 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了《 博时 基金 管理 有限 公司关 于高 级管 理人 员变 更的公 告》。
( 六) 2011 年 11 月 10 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了《 关于 博时 裕祥 分级 债券型 证券 投资 基金 新增 代销机 构的 公告》。
( 七) 2011 年 11 月 24 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了《 博 时基 金管理 有限 公司关于 博时 裕祥分 级债 券型证券 投资 基金之 裕祥 A 开放申 购与
赎回业 务的 公告》。
( 八) 2011 年 12 月1 日， 我公 司 分别在 中国 证券 报、 上海 证券报 、 证 券时 报上 公告
了《 博 时裕 祥分 级 债 券型 证券投 资基 金之 裕 祥 A 份 额折算 方案 提示 性公 告》。
( 九) 2011 年 12 月6 日， 我公 司 分别在 中国 证券 报、 上海 证券报 、 证 券时 报上 公告
了《 博 时裕 祥分 级债 券型 证券投 资基 金之 裕 祥B（150043 ）交 易风 险提 示性 公 告》。
( 十) 2011 年 12 月7 日， 我公 司 分别在 中国 证券 报、 上海 证券报 、 证 券时 报上 公告
了《 关于 博时 裕祥 分级 债券 型证券 投资 基金 新增 中国 银行股 份有 限公 司为 代销 机构的 公告》。
( 十一) 2011 年 12 月9 日， 我公 司 分别在 中国 证券 报、 上海 证券报 、 证 券时 报上 公告
了《 博时 裕祥 分级债 券型 证券投资 基金 之裕 祥 B（150043 ） 暂停 交易公 告》《 关于博时 裕祥
分级债 券型 证券 投资 基金 新增上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司 为代 销机 构的 公告》。
博时基 金管 理有 限公 司
2012 年1 月20 日博时裕祥分级债券型证券投资基金 更新招募 说明书摘要
