中欧鼎利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2012 年第 1 号）
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中欧鼎利分级债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2012 年第1 号）
基 金管 理人： 中欧 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中信 银行 股 份有 限公司
二 〇一 二年一 月
中欧鼎利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2012 年第 1 号）
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重要提示
本基金经 2011 年4 月13 日中国证券监督管理委员会 （以下简称 “ 中国证监
会” ） 下发的 《关于核准中欧鼎利分级债券型证券投资基金募集的批复》 （证监许
可[2011]550 号文） 核准， 进行募集。 本基金 基金合同于 2011 年6 月 16 日正式
生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基 金一定盈利， 也不保证基金份额持有人的最低收益； 因基金价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场， 基金资产净值会因为证券市场波动等因素产生波动。
投资人在投资本基金前， 需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充
分考虑自 身的风 险承受 能力，理 性判断 市场， 对认（申 ）购基 金的意 愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策。 投资人根据所持有份额享受基金的收益， 但同时
也需承担相应的投资风险。 投资本基金可能遇到的风险包括： 因政治、 经济、 社
会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险， 个 别证券特有的非系统
性风险， 由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险， 基金管理人
在基金管 理实施 过程中 产生的基 金管理 风险， 本基金投 资债券 引发的 信用风险，
以及本基金投资策略所特有的风险等等。 本基金为债券型基金， 属于证券投资基
金中的较低风险品种， 预期风险和预期收益高于货币市场基金， 低于混合型基金
和股票型基金。
投资有风险， 投资人在认 （申） 购本基金前应认真阅读本基金的 《招募说明
书》和《 基金合 同》 。 过往业绩 并不代 表将来 表现。基 金管理 人管理 的其他基金
的业绩并不构成 新基金业绩表现的保证。
本摘要根据 《 中欧鼎利分级 债券型证券投资基金 基金合同》 和 《 中欧鼎利分
级债券型 证券投资基金 更新招募说明书》 编写， 并经中国证监会核准。 基金合同
是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基中欧鼎利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2012 年第 1 号）
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金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为
本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止日2011 年12 月15 日 （特别事项注明 除外） ，
有关财务数据和净值表现截止日为 2011 年 9 月30 日（财务数据未经审计） 。
中欧鼎利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2012 年第 1 号）
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目录
一、基金管理人...................................................... 5
二、基金托管人...................................................... 8
三、相关服务机构................................................... 10
四、基金的名称..................................................... 23
五、基金的类型..................................................... 23
六、基金的投资目标................................................. 23
七、基金的投资方向................................................. 23
八、基金的投资策略................................................. 23
九、基金的业绩比较基准............................................. 27
十、基金的风险收益特征............................................. 27
十一、基金的投资组合报告........................................... 27
十二、基金的业绩................................................... 32
十三、基金的费用与税收............................................. 33
十四、对招募说明书更新部分的说明................................... 35
中欧鼎利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2012 年第 1 号）
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一、基 金管理人
（一）基金管理人概况
1．名称：中欧基金管理有限公司
2．住所：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层
3．办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层
4．法定代表人：唐步
5．组织形式：有限责任公司
6．设立日期：2006 年7 月19 日
7．批准设立机关：中国证监会
8．批准设立文号：证监基金字[2006]102 号
9．存续期间：持续经营
10．电话：021 －68609600
11．传真：021 －33830351
12．联系人：许然
13．客户服务热线：021－68609700，400 －700－9700（免长途话费）
14．注册资本：1.2 亿元人民币
15．股权结构：
意大利意联银行股份合作公司 （简称 UBI ） 出资5,880 万元人民币， 占公司
注册资本的49%；
国都证券有限责任公司出资 5,640 万元人民币，占公司注册资本的 47%；
万盛基业投资有限责任公司出资 480 万元人民币，占公司注册资本的 4%；
上述三个股东共出资 12,000 万元人民币。
（二）主要人员情况
1．基金管理人董事会成员
唐步先生 ，中 欧基金 管 理有限公 司董 事长， 中 国籍。20 年以 上证券 从业经
验。 历任上海证券中央登记结算公司副总经理， 上海证券交易所会员部总监、 监
察部总监 ，大通 证券股 份有限公 司副总 经理， 国都证券 有限责 任公司 副总经理、
总经理。
GianlucaTrombi 先生 ，中欧 基金 管理 有限公 司副董 事长 ，意 大利意 联银行中欧鼎利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2012 年第 1 号）
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国际业务部主管， 意大利籍。 曾任摩根士丹利 （米兰） 投资银行部总监、 意大利
金融机构 小组主 管；摩 根士丹利 （伦敦/米兰 ）投资银 行部执 行总监 ；瑞士联合
银行（苏 黎世） 金融机 构小组副 总裁； 毕马威 会计师事 务所（ 咨询业 务?米兰）
公司/战略金融服务资深经理； 毕马威会计师事务所 （审计业务?米兰） 资深审计
师。
Guido Masella 先生，中欧基金管理有限公司董事，意大利意联银行亚太区
商务拓展主管， 意大利籍。 曾任意大利中央银行 （罗马） 国际研究处、 国际金融
机构部经济师； 意大利驻华大 使馆 （北京） 财务专员； 意大利中央银行 （布鲁塞
尔） 本地代表办事处经济师； 意大利中央银行 （维罗纳） 银行和金融系统监管署
分析师。
陈金占先生， 中欧基金管理有限公司董事， 国都证券有限责任公司副总经理，
中国籍。 历任中 共北京 市纪律检 查委员 会/北 京市打击 经济犯 罪办公 室成员、北
京国际信托投资有限公司金融总部和证券总部副经理/律师。
Barry Livett 先 生， 中欧基 金管理 有限 公司 独立董 事，百 库国 际金 融有限
公司首席执行， 英国籍， 硕士学历。 历任伦敦证券交易所高级分析员、 国际证券
咨 询 有 限公 司 （International Securities Consultancy Ltd. ） 咨询 师 、 新 加
坡联合 银行高 级经 理、Morgan Grenfell 亚 洲 区经理 助理、 中银 国际 助理董 事，
欧中金融服务合作项目协调员/证券部董事。
刘桓先生， 中欧基金管理有限公司独立董事， 中国籍， 中央财经大学副院长
/教授。
肖微先生， 中欧基金管理有限公司独立董事， 中国籍， 美国哥伦比亚大学法
学硕士，君合律师事务所主任/合伙人。曾任中国法律事务中心律师。
2．基金管理人监事会成员
廖海先生， 中欧基金管理有限公司监事， 中国籍， 武汉大学法学博士、 复旦
大学金融研究院博士后， 历任深圳市深华工贸总公司法律顾问， 广东钧天律师事
务所合伙人，美国纽约州 Schulte Roth &Zabel LLP 律师事务所律师，北京市中
伦金通律师事务所上海分所合伙人。现任上海源泰律师事务所合伙人。
刘中先生， 中欧基金管理有限公司监事， 国都证券有限责任公司副总裁， 中
国籍， 工学博士。 历任中国核仪器设备总公司干部； 华夏证券发行部市场营销处中欧鼎利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2012 年第 1 号）
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处长；南方证券投资银行部副总；国信证券投资银行总部执行副总。
刘玫女士， 中欧基金管理 有限公司职工监事， 中欧基金管理有限公司财务部
总监， 加拿大籍， 研究生学历。 历任北京掌联科技有限公司行政总监、 成都市政
府外商投资促进中心项目经理、加拿大 DESROSIERS －LOMBARDI－DOLBEC 注册会
计师事务所审计师、美国 GENERAL EASTERN TRADING 公司财务经理。
3．公司高级管理人员
唐步先生，中欧基金管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。
刘建平先 生，中 欧基金 管理有限 公司总 经理， 中国籍。 北京大 学法学 硕士，
15 年以上 证券及 基金 从业经验 。历任 北京大 学助教、 副科长 ，中国 证券监督管
理委员 会基金监管部副处长，上投摩根基金管理有限公司督察长。
朱彦先生， 中欧基金管理有限公司督察长， 中国籍。 中国人民大学经济学学
士，15 年 以上证 券从 业经验。 历任北 京国际 信托投资 公司计 划财务 部员工，海
南赛格国际信托投资公司资金计划部主管， 海南华银国际信托投资公司北京证券
营业部总经理， 北京国际信托投资公司上海昆明路证券营业部总经理， 国都证券
有限责任公司上海通北路证券营业部总经理、上海长阳路证券营业部总经理。
徐红光先生， 中欧基金管理有限公司分管市场副总经理， 中国籍。 北京大学
管理学硕 士，11 年以 上证券从 业经验 。历任 上海汽 车 集团财 务公司 证券部研究
员， 华安基金管理公司市场业务部总监助理， 上投摩根基金管理公司上海销售部
总监、总经理助理兼销售部总监。
黄桦先生， 中欧基金管理有限公司分管运营副总经理， 中国籍。 复旦大学经
济学硕士 ，21 年 以上 证券及基 金从业 经验。 曾先后就 职于上 海爱建 信托公司，
上海万国证券公司， 申银万国证券股份有限公司， 光大证券有限责任公司等金融
机构。 历任光大保德信基金管理有限公司信息技术部总监， 信诚基金管理有限公
司运营部总监及信息技术部总监。
4．本基金基金经理
聂曙光先生，中欧鼎利分级债券型证券投资基金基金经理， 中 国 籍 。 复 旦
大学企业管理专业硕士，7 年证券从业经验。 历任南京银行债券分析师 ， 兴业银
行上海分行债券投资经理 ， 中欧稳健收益债券型证券投资基金基金经理助理兼研
究员 （主 要负责 宏观、 债券研究 ） ，中 欧稳健 收益债券 型证券 投资基 金基金经理中欧鼎利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2012 年第 1 号）
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(2010 年 5 月10 日起至 2011 年7 月28 日) 。 现任中欧基金管理有限公司固定收
益部总监、 中欧增强回报债券型证券投资基金基金经理 （2010 年12 月2 日起至
今）及中欧鼎利分级债券型证券投资基金基金经理（2011 年6 月16 日至今） 。
5．公司投资决策委员会成员
公司投资决策委员会的成员为： 公司投资总 监兼研究部总监周蔚文先生、 公
司总经理刘建平先生、 权益投资部总监苟开红女士、 固定收益部总监聂曙光先生、
基金经理林钟斌先生、 基金经理沈洋先生。 其中投资总监 兼研究部总监 周蔚文先
生任投资决策委员会主席。
6．上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基 金托管人
（一）基本情况
名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行” ）
住所：北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人：田国立
成立时间：1987 年4 月7 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：467.873 亿元人民币
存续期间：持续经营
批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2004]125 号
联系人：方韡
联系电话： 010 －65556812
传真：010－65550832
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
经营范围 ：吸收 公众存 款；发放 短期、 中期和 长期贷款 ；办理 国内外 结算；
办理票据承兑与贴现； 发行金融债券； 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券； 买中欧鼎利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2012 年第 1 号）
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卖政府债券、 金融债券； 从事同行业拆借； 买卖、 代 理买卖外汇； 从事银行卡业
务； 提供信用证服务及担保； 代理收付款项； 提供保管箱服务； 结汇、 售汇业务；
经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
中信银行（601998.SH 、0998.HK）成立于 1987 年，原名中信实业银行，是
中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一， 是中国最早参与国内外金融市场
融资的商业银行， 并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。 伴随中国
经济的快速发展， 中信实业银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大， 于
2005 年 8 月，正式更 名“中信银行” 。2006 年 12 月，以中国中信集团和中信国
际金融控股有限公司为股东， 正式成立中信银行股份有限公司。 同年， 成功引进
战略投资者， 与欧洲领先的西班牙对外银行 （BBVA） 建立了优势互补的战略合作
关系。2007 年4 月 27 日， 中信银行在上海交易所和香港联合交易所成功同步上
市。经过 二十年 的发展 ，中信银 行已成 为国内 资本实力 最雄厚 的商业 银行之一，
是一家快速增长并具有强大综合竞争力的全国性商业银行。
2009 年 ， 中 信 银 行 通 过 了 美 国 SAS70 内 部 控 制 审 订 并 获 得 无 保 留 意 见 的
SAS70 审订报告， 表明了独立公正第三方对中信银行托管服务运作流程的风险管
理和内部控制的健全有效性全面认可。
（二）主要人员情况
陈小宪博士， 中信银行 行长， 经济学博士， 高 级经济师。 1982 年至 1990 年，
在中国人 民银行 北京市 分行计划 处，历 任副处 长、处长 ；1991 年 ， 任中国人民
银行北京 市分行 行长助 理；1992 年 ，任中 国 人民银行 北京市 分行副 行长兼国家
外汇管理局北京市分局副局长；1994 年，任招商银行北京分行行长，2000 年，
任招商银行副行长，2001 年，任常务副行长、招商银行董事；2004 年以后，任
中国中信集团公司常务董 事、 副总经理， 中信控股有限责任公司执行董事， 中信
银行行长， 中信国际金融控股有限公司董事， 中信嘉华银行有限公司董事。 陈小
宪先生同时还兼任中国人民大学财政金融学教授、 中国国际经济贸易仲裁委员会
金融专业委员会副主席等职。
苏国新先生， 中信银行副行长， 分管托管业务。 曾担任中信集团办公厅副主
任、同时兼任中信集团董事长及中信银行董事长秘书。1997 年 6 月开始担任中
信集团董事长秘书。1991 年 8 月至 1993 年 10 月，在中国外交部工作。1993 年中欧鼎利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2012 年第 1 号）
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10 至 1997 年 5 月在中信集团负责外事工作。1996 年 1 月至 1997 年 1 月，在瑞
士银行SBC 和瑞士联合银行 UBS 等金融机构工作。
张向东先 生， 中信银 行 托管部总 经理 。1967 年生，中 共党 员，工 商 管理硕
士。 曾任职于中信银行总行资金部、 汇兑部、 会计部和清算中心， 全面负责全行
本、外币的清算工作。曾任中信银行总行清算中心总经理。
（三）基金托管业务经营情况
2004 年 8 月 18 日， 中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监
督管理委员会批准， 取得基金托管人资格。 中信银行本着 “诚实信用、 勤勉尽责”
的原则，切实履行托管人职责。
截至 2011 年 9 月 30 日 ，中信银行已托管 11 只开放式证券投资基金及证券
公司资产 管理产 品、信 托产品、 企业年 金、股 权基金、QDII 等其 他 托管资产，
总托管规模逾2900 亿元。
三、相 关服务机构
（一）场内发售机构
具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位 （具体名单见基金份额发售公
告）
（二）场外发售机构
1．直销机构：
（1 ）中欧基金管理有限公司上海直销中心
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层
联系人：许然
电话：021－68609602
传真：021－68609601
客服热线：021 －68609700，400－700－9700（免长途话费）
网址：www.lcfunds.com
（2 ）中欧基金管理有限公司网上交易系统
网址：www.lcfunds.com
2．代销机构 （排名不分先后） 中欧鼎利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2012 年第 1 号）
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（1 ） 中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
法定代表人：田国立
联系人：王斌
电话：010-65541585
传真：010-65541230
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（2 ） 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：张建国（代行）
电话：010-67596139
传真：010-66275654
客服电话：95533
联系人：王琳
网址：http://www.ccb.com
（3 ） 中国邮政储蓄银行有限责任公司
住所： 北京市西城区金融大街 3 号金鼎大厦 A 座6 层
办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号金鼎大厦 A 座6 层
法定代表人：刘安东
电话： 010-68858095
传真： 010- 68858116
联系人：陈春林
客服电话： 95580
网址：http://www.psbc.com/
（4 ） 兴业银行股份有限公司
住所：福州市湖东路 154 号 中欧鼎利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2012 年第 1 号）
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办公地址：福州市湖东路 154 号
法定代表人：高建平
电话：021-52629999
联系人： 吴敏卿
客服电话：95561
网址：http://www.cib.com.cn
（5 ） 中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
联系电话：010-58351666
传真：010-83914283
客户服务电话：95568
网站：www.cmbc.com.cn
（6 ） 招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大 厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行 大厦
法定代表人： 傅育宁
电话：0755－83198888
传真：0755－83195109
联系人：兰奇
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（7 ） 交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
电话：021-58781234 中欧鼎利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2012 年第 1 号）
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传真：021-58408842
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（8 ） 广发银行股份有限公司
住所： 广州市越秀区东风东路 713 号
办公地址：广州市越秀区 东风东路 713 号
法定代表人：董建岳
电话：020-38322256
传真：020-87310955
联系人： 李静筠
（9 ） 深圳发展银行股份有限公司
注所：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银 行大厦
办公地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展 银行 27F
法定代表人：肖遂宁
联系人：张青
电话：0755－82088888
传真：0755-25841098
客服电话：95501
网址：www.sdb.com.cn
（10） 华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
电话：010-85238422
传真：010-85238419
联系人：李远征
客服电话：95577
网址：www.hxb.com.cn 中欧鼎利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2012 年第 1 号）
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（11） 招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 —45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人： 林生迎
客服电话：95565 、4008888111
网址：http://www.newone.com.cn
（12） 国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦 16-26 层
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦6 楼
法人代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：齐晓燕
客服电话：95536
网址：http://www.guosen.com.cn
（13） 广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场 18 、19、36 、38 、41 和 42 楼
法定代表人：林治海
电话：95575 或致电各 地营业网点
传真：020-87555305
联系人：黄岚
公司网址：http://www.gf.com.cn
（14） 中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 中欧鼎利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2012 年第 1 号）
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法定代表人：张佑君
电话：4008888108
传真：010-65182261
联系人：权唐
网址： http://www.csc108.com
（15） 国都证券有限责任公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 、10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 、10 层
法定代表人：常喆
电话：010-84183390
传真：010-64482090
联系人：黄静
客服电话：400-818-8118
网址：http://www.guodu.com
（16） 兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄正大 五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
电话：021-38565785
传真：021-38565783
联系人：谢高得
客服电话：95562
网址：http://www.xyzq.com.cn
（17） 天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
客服热线：010-66045678
传真：010-66045500 中欧鼎利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2012 年第 1 号）
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联系人：林爽
联系人电话：010-66045608
网址:http://www.txsec.com 、http:// www.txjijin.com
（18） 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
电话： 021-22169999
传真： 021-22169134
联系人：刘晨
客服电话: 4008888788 ，10108998
网址：http://www.ebscn.com
（19） 华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7 至10 层
法定代表人：黄金琳
客服热线：0591-96326
传真：0591-87383610
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
网址：www.hfzq.com.cn
（20） 宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2 号
办公地址：北京海淀区西直门北大街甲 43 号 金运大厦 B 座 6 层
法定代表人：汤世生
电话：010-62267799-6416
传真：010-62294601
联系人：张智红
客服电话：4008-000-562 、010-62294600 中欧鼎利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2012 年第 1 号）
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网址：http://www.hysec.com
（21） 中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座
法定代表人： 顾伟 国
电话：010-66568888
传真：010-66568536
联系人： 田薇
客服电话：4008-888-888
网址：http://www.chinastock.com.cn
（22） 齐鲁证券有限公司
住所: 山东省济南市经十路 128 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人: 李玮
联系人： 王霖
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
客服电话：95538
网址：http://www.qlzq.com.cn
（23） 申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
电话：021-54033888
传真：021-54038844
联系人： 李清怡
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
（24） 海通证券股份有限公司 中欧鼎利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2012 年第 1 号）
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住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话： 95553
网址：http://www.htsec.com
（25） 国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法人代表：凤良志
联系人：李飞
联系电话：0551-2207936
联系传真：0551-2207965
客服电话：95578 ，4008888777
网址：http://www.gyzq.com.cn
（26） 平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
法定代表人：陈敬达
全国免费业务咨询电话：95511
开放式基金业务传真：0755-82433794
联系人： 郑舒丽
联系电话：4008866338
网址：http://www.PINGAN.com
（27） 国泰君安证券股份有限公司
住所：上海浦东新区商城路 618 号良友大厦
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大 厦 29 楼 中欧鼎利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2012 年第 1 号）
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法定代表人：万建华
客服热线：4008888666
传真：021-62566568
联系人：芮敏祺
联系电话：021-38676161
网址：http://www.gtja.com
（28） 信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
客服热线：400-800-8899
传真：010-63080978
联系人：唐静
联系电话：010-63080985
网址：http://www.cindasc.com
（29） 华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路 90 号
办公地址：南京市中山东路 90 号
法定代表人：吴万善
客服热线：95597
传真：025-84579763
联系人：万鸣
联系电话：025-83290979
网址：www.htsc.com.cn
（30） 德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人：姚文平
客服热线：400-8888-128 中欧鼎利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2012 年第 1 号）
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传真：021-68767880
联系人：徐可
联系电话：021-68761616
网址：www.tebon.com.cn
（31） 英大证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦西区 11 楼1105B
法定代表人：赵文安
客服热线：4008-698-698
传真：0755-83007167
联系人：王睿
联系电话：0755-83007069
网址：www.ydsc.com.cn
（32） 中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
客服热线：400-666-5589
传真：010-84865560
联系人：陈忠
联系电话：010-84683893
网址：www.citics.com
（33） 爱建证券有限责任公司
住所：上海市南京西路 758 号24 楼
办公地址：上海市南京西路 758 号24 楼
法定代表人：郭林
客服热线：021-63340678
传真：021-62878783
联系人：陈敏 中欧鼎利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2012 年第 1 号）
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联系电话：021-32229888-3121
网址：www.ajzq.com
（34） 金元证券股份有限公司
住所：海口市南宝路 36 号证券大厦4 楼
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼
法定代表人：陆涛
客服热线：4008-888-228
联系人：马贤清
联系电话：0755-83025022
网址： www.jyzq.cn
（35） 安信证券股份有限公司
住所： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
客服热线：4008-001-001
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82558305
网址：http://www.essences.com.cn
（36） 中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：张智河
客服热线：0532-96577
传真：0532-85022605
联系电话：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
中欧鼎利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2012 年第 1 号）
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基金管理人可以根据情况变化增加或者减少代销机构， 并另行公告。 销售机
构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、 网点， 并另行公告。 各销售机构
提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构。
（三）基金注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法人代表：金颖
联系人：朱立元
电话：010－59378839
传真：010－59378907
（四）律师事务所与经办律师
律师事务所名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
经办律师：吕红、黎明
电话：021－31358666
传真：021－31358600
联系人：吕红
（五）会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
电话：021－23238888
传真：021－23238800
联系人：张鸿 中欧鼎利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2012 年第 1 号）
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经办会计师：薛竞、张鸿
四、基 金的名称
中欧鼎利分级债券型 证券投资基金
五、基 金的类型
契约型
六、基 金的投资目标
在控制风险的基础上，力争为持有人创造稳定的长期回报。
七、基 金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 括中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 债券、货币
市场工具、 权证、 资产 支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
本基金投资于国债、央 行票据、金融债、企业 债、公司债、地方政府 债券、
短期融资券、 资产支持证券、 可转债、 可分离交易可转债、 债券回购等固定收益
类证券的比例不低于基金资产的 80%。
本基金可以从二级市场买入股票、 权证等非固定收益类资产， 本基金投资于
股票、 权证等非固定收益类证券的比例不超过基金资产的 20%， 其中权证资产比
例不超过基金资产净值的 3%。
中欧鼎利份额开始办理申购赎回业务后 ， 本基金保留的现金或者投资于到期
日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种 ， 本基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、基 金的投资策略
（一）投资策略
1．资产配置策略 中欧鼎利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2012 年第 1 号）
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本基金的资产配置以记分卡体系为基础。 本基金在记分卡体系中设定影响证
券市场前景的相关方面， 包括宏观经济趋势、 利率走势、 证券市场收益率、 市场
情绪等四个方面。 本基金定期对上述四个方面进行评估和评分， 评估结果分为非
常正面、正面、中性、负面、非常负面等并有量化评分相对应。
本基金加总上述四个方面的量化评分即可得到资产配置加总评分并据此调
整大类资产的配置比例。
2．固定收益类资产投资策略
（1 ）久期配置策略
久期反映了利率变化对债券价格的敏感程度， 本基金将通过对宏观经济趋势
和利率走势的预判确定组合整体久期， 有效的控制组合的利率风险。 预期利率上
升时，本基金降低组合久期；预期利率下行时，拉长组合久期。
（2 ）利率期限结构配置策略
在确定投资组合久期后， 本基金根据对市场利率变化周期以及不同期限券种
供求状况等的分析， 预测未来收益率曲线形状的可能变化。 一般情况下， 在债券
收益率曲线变陡时， 采取子弹型策略组合 ； 在债券收益率曲线变平时， 采取哑铃
型策略组合 ；在预期收益率曲线不变或平行移动时，则采取梯形策略。
（3 ）骑乘策略
在预期未来收益率曲线变动较为平稳时， 通过分析收益率曲线各期限段的利
差情况， 买入收益率曲线最陡峭处所对应的期限债券， 随着债券剩余期限 的缩短，
到期收益率将下降，基金从而可获得资本利得收入。
（4 ）息差策略
当回购利率低于债券收益率时， 本基金可先投入初始资金买入国债， 并用所
持有的国债进行回购， 回购后的资金再买入收益率高于回购利率的其他国债或金
融债、企业债，并在回购期末，出售全部现券，并偿还回购融入资金。
（5 ）信用策略
本基金通过对行业及个券信用评级等方法有效的控制投资的信用风险， 在承
担适度信用风 险的基础上， 挖掘收益能有效覆盖风险的投资品种来获取较高的收
益，力争做到投资组合安全与收益相结合。
（6 ）可转债投资策略 中欧鼎利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2012 年第 1 号）
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本基金在充分研究的基础上， 选择条款有利、 行业前景看好、 公司基本面良
好的可转债进行一级市场申购， 并根据二级市场转债价格的估值水平、 股性特征
和债性特征评估等进行二级市场投资。
（7 ）资产支持证券投资策略
资 产 支 持 证 券 是 指 将 缺 乏 流 动 性 但 可 预 测 未 来 现 金 流 的 资 产 组 成 资 产 池 并
以其所产生的现金流作为偿付基础的证券品种。 本基金充分分析基础资产质量及
未来现金流，严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散 投资。
（8 ）流动性策略
本基金还将根据个券发 行总量、流通量、上市 时间、交易量等流动性 指标，
决定该个券投资总量的上限。
3．非固定收益类资产投资策略
（1 ）二级市场股票投资策略
本基金的股票类资产投资作为整体投资组合管理的辅助工具， 为投资人提供
适度参与股票市场的机会。
本基金的备选股票库由公司投研团队负责建立和维护。 投研团队通过分析上
市公司公告信息、 上市公司所处行业考察、 上市公司实地调研等， 预测上市公司
未来盈利前景，并据此申请将股票纳入备选股票库。
在备选股票库的基础上， 本基金量化考察上市公司净资产收益 率等财务指标
和市净率、 市盈率等估值指标以及市盈增长比率等指标， 以兼顾和平衡公司增长
能力和股票估值水平。 同时， 本基金根据公司投研团队的研究成果， 对个股基本
面进行定性分析，选择具有增长潜力且估值水平合理的个股进行投资。
（2 ）新股申购策略
本基金将综合考虑近期市场估值水平、 上市首日涨幅、 新股中签率和申购机
会成本、 锁定期限内股价表现和市场资金供求关系等因素， 结合公司基本面研究
和定价分 析，选 择行业 前景看好 、公司 基本面 良好、定 价偏低 的个股 进行申购，
规避质量较差的公司。
（3 ）权证投资策略
本基金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目的。 在个券层面上， 本基
金通过对权证标的公司的基本面研究和未来走势预判， 估算权证合理价值， 同时中欧鼎利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2012 年第 1 号）
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还充分考虑个券的流动性，谨慎进行投资。
（二）投资决策
1．投资决策依据
投资决策依据包括： 国家有关法律、 法规、 规章和基金合同的有关规定； 宏
观经济发展趋势、微观企业运行趋势；证券市场走势。
2．投资决策原则
合法合规、 保密、 忠于 客户、 资产分离、 责任 分离、 谨慎投资、 公平 交易及
严格控制。
3．投资决策机制
本基金投资的主要组织机构包括投资决策委员会、 投资总监、 基金经理、 研
究部和 中央交易室，投资过程须接受监察稽核部的监督和运营部的技术支持。
其中， 投资决策委员会作为公司基金投资决策的最高机构， 主要负责评价并
批准基金的资产配置提案； 协同风险控制委员会， 审查和监控公司所有管理资产
的业绩和风险，并在必要时做出修改。
投资总监全面负责公司基金投资管理业务， 协调所有基金的投资活动， 并监
控、审查基金资产的投资业绩和风险。
基金经理负责通过与研究部的通力合作， 拟定资产配置提案提交投资决策委
员会； 并负责投资组合的构建和日常管理， 向中央交易室下达投资指令并监控组
合仓位。
4．投资决策程序
本基金通过 对不同层次的决策主体明确投资决策权限， 建立完善的投资决策
体系和投资运作流程：
（1 ）投 资决策 委员会 会议：由 投资决 策委员 会主席主 持，对 基金经 理或其
他投资决策委员会成员提交的基金投资策略、 战略资产配置、 投资范围和权限等
重大投资决策事项进行深入分析、讨论并做出决议。
（2 ）在借助外部研究成果的基础上，研究部同时进行独立的内部研究。
（3 ）基 金经理 根据投 资决策委 员会授 权和会 议决议， 在研究 部的研 究支持
下，拟定 投资计 划，并 进行投资 组合构 建或调 整。在组 合构建 和调整 的过程中，
基金经理必须严格遵守基金合同的投资限制及其他要求 。 中欧鼎利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2012 年第 1 号）
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（4 ）中 央交易 室按照 有关制度 流程负 责执行 基金经理 的投资 指令， 并担负
一线风险监控职责。
5．风险分析与绩效评估
数量分析师负责定期和不定期就投资目标实现情况、 业绩归因分析、 跟踪误
差来源等方面， 对基金进行投资绩效评估， 并提供相关报告。 基金经理可以据此
评判投资策略，进而调整投资组合。
6．组合监控与调整
基金经理将跟踪宏观经济状况和发展预期以及证券市场的发展变化， 结合基
金当期的申购和赎回现金流量情况， 以及组合风险与绩效评估的结果， 对投资组
合进行监控和调整。
九、基 金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准： 中国债券总指数×90%＋沪深300 指数×10%。
十、基 金的风险收益特征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中的较低风险品种， 预期风险和预
期收益高于货币市场基金， 低于混合型基金和股票型基金。 其中， 鼎利 A 份额表
现出低风险、 收益稳定特征， 其预期收益和预期风险要低于普通的债券型基金份
额。 鼎利B 份额表现出较高风险、 收益相对较高的特征， 其预期收益和预期风险
要高于普通的债券型基金份额，类似于具有收益杠杆性的债券型基金份额。
十一、 基金的投资组合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性 陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定， 复核了本投资组合报告， 保证复核内容不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自本基金 2011 年第 3 季度报告，所载数 据截至
2011 年 9 月 30 日，本 报告中所列财务数据未经审计。 中欧鼎利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2012 年第 1 号）
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1 、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（% ）
1
权益投资 22,974,873.27 2.72
其中：股票 22,974,873.27 2.72
2
固定收益投资 495,518,400.11 58.68
其中：债券 495,518,400.11 58.68
资产支持证券 - -
3
金融衍生品投资 - -
4
买入返售金融资产 273,730,925.60 32.42
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
5
银行存款和结算备付金合计 46,004,859.46 5.45
6
其他各项资产 6,200,242.46 0.73
7
合计 844,429,300.90 100.00
2 、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 6,510.00 0.00
C 制造业 1,518,290.25 0.18
C0 食品、饮料 321,960.00 0.04
C1 纺织、服装、皮毛 26,940.00 0.00
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4
石油、化学、塑胶、塑
料
130,410.00 0.02 中欧鼎利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2012 年第 1 号）
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C5 电子 616,450.00 0.07
C6 金属、非金属 156,300.00 0.02
C7 机械、设备、仪表 266,230.25 0.03
C8 医药、生物制品 - -
C99 其他制造业 - -
D
电力、煤气及水的生产
和供应业
1,816,000.00 0.22
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 7,860.00 0.00
G 信息技术业 525,310.00 0.06
H 批发和零售贸易 66,740.00 0.01
I 金融、保险业 18,989,963.02 2.25
J 房地产业 - -
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 44,200.00 0.01
M 综合类 - -
合计 22,974,873.27 2.72
3 、报告期 末按公 允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前十 名股票 投资明
细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 600036 招商银行 1,000,000 11,060,000.00 1.31
2 601166 兴业银行 400,000 4,956,000.00 0.59
3 601601 中国太保 99,998 1,848,963.02 0.22
4 600795 国电电力 800,000 1,816,000.00 0.22
5 600030 中信证券 100,000 1,125,000.00 0.13 中欧鼎利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2012 年第 1 号）
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6 000063 中兴通讯 20,000 378,000.00 0.04
7 300136 信维通信 10,000 219,800.00 0.03
8 000893 东凌粮油 10,000 177,200.00 0.02
9 300205 天喻信息 5,000 166,150.00 0.02
10 002318 久立特材 10,000 156,300.00 0.02
4 、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 243,375,163.50 28.85
5 企业短期融资券 79,453,000.00 9.42
6 中期票据 - -
7 可转债 172,690,236.61 20.47
8 其他 - -
9 合计 495,518,400.11 58.74
5 、报告期 末按公 允价 值占基金 资产净 值比例 大小排名 的前五 名债券 投资明
细
序号 债券代码 债券名称
数量
（张）
公允价值( 元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 113001 中行转债 655,950 59,684,890.50 7.08
2 110015 石化转债 557,040 48,690,866.40 5.77
3 1180132 11厦门象屿债 400,000 38,484,000.00 4.56
4 113002 工行转债 346,510 35,330,159.60 4.19 中欧鼎利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2012 年第 1 号）
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5 1181120 11晶科CP02 300,000 29,931,000.00 3.55
6 、报 告期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例 大小排 名的 前十 名资 产 支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、报 告期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例 大小排 名的 前五 名权 证 投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
8 、投资组合报告附注
（1） 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2） 本基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选库之外
的股票。
（3）其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 715,005.16
2 应收证券清算款 571,718.76
3 应收股利 -
4 应收利息 4,890,403.19
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 23,115.35
8 其他 -
9 合计 6,200,242.46
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
1 113001 中行转债 59,684,890.50 7.08 中欧鼎利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2012 年第 1 号）
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2 110015 石化转债 48,690,866.40 5.77
3 113002 工行转债 35,330,159.60 4.19
4 110016 川投转债 7,021,772.80 0.83
5 110003 新钢转债 6,462,950.00 0.77
6 110011 歌华转债 1,768,914.00 0.21
7 125887 中鼎转债 1,253,477.25 0.15
8 110013 国投转债 1,128,048.80 0.13
9 110007 博汇转债 848,772.00 0.10
10 110012 海运转债 657,575.10 0.08
11 126729 燕京转债 626,169.00 0.07
12 125709 唐钢转债 105,116.00 0.01
13 125731 美丰转债 1,082.35 0.00
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6 ）投资组合报告附注的其他文字描述部分
本报告中因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分
项之和与合计可能存在尾差。
十二、 基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日2011年6月16日，基金业绩截止日2011年9月30 日。
1. 本 报告 期基金 份额净 值增 长率及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率的比 较
阶段
①净值
增长率
②净值增
长率标准
差
③业绩比
较基准收
益率
④业绩比
较基准收
益率标准
差
①-③ ②-④ 中欧鼎利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2012 年第 1 号）
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2011.6.16 —2011.9.30 -3.60% 0.18% -1.49% 0.17% -2.11% 0.01%
数据来源：中欧基金
Wind
2. 基 金累 计净值 增长率 与业 绩比较 基准 收益率 的历 史走势 对比 图
数据来 源： 中欧 基金
Wind
十三、 基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1．基金管理人的管理费；
2．基金托管人的托管费；
3．基金财产拨划支付的银行费用；
4．基金合同生效后的基金信息披露费用；
5．基金份额持有人大会费用；
6．基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7．基金的证券交易费用；
8．基金上市费；
9．依法可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1．基金管理人的管理费
在通常情 况下 ，基金 管 理费按前 一日 基金资 产 净值的 0.7% 年费 率计 提。计中欧鼎利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2012 年第 1 号）
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算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次
性支付给 基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2．基金托管人的托管费
在通常情 况下 ，基金 托 管费按前 一日 基金资 产 净值的 0.2% 年费 率计 提。计
算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3．除管 理费、 托管费 外的基金 费用， 由基金 托管人根 据其他 有关法 规及相
应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的 损失， 以及处 理与基金 运作无 关的事 项发生的 费用等 不列入 基金费用。
基金合同生效前所发生的信息披露费、 律师费、 会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
（四） 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基
金托管费率。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公
告。
（五）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 中欧鼎利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2012 年第 1 号）
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十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募说明书根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》
及其他有关规定， 并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资
经营活动，对本基金管理人于 2011 年5 月 4 日刊登的《中欧鼎利分级债券型 证
券投资基金招募说明书》进行了更新，主要更新内容如下：
（一） “重要提示”部分
增加了基金合同的生效日期及 本更新招募说明书所载内容的截止时间。
（二） “三、基金管理人”部分
1、更新了“ （一）基金管理人概况” 中的联系人信息 和股权结构信息 。
2、 更新了“（二）主要人员情况”中基金经理及公司投资决策委员会成员
的信息。
（三）“四、基金托管人”的部分
更新了 “1.基本情况 ”和“3.基金托管业务经营情况”。
（四）“五、相关服务机构”部分
更新了直销机构、 代销机构的信息。
（五）“ 七、基金的募集”部分
1.删除了基金的运作方式、 类型、 存续期间、 募集的方式、 募集期限、 募集
对象等信息。
2.增加了基金募集最终情况的信息。
（六）“ 八、基金合同的生效”部分
删除了基金合同生效和基金募集失败的细则， 并增加了基金合同的生效日期。
（七）“ 九、鼎利 A 份额与鼎利B 份额的上市交易 ”部分
更新了“ （二）上市交易的时间” 。
（八 ）“十三、基金的投资”部分
更新了“（十）基金投资组合报告” 的内容，数据截至2011 年9 月30
日。
（九 ）“十四、基金的业绩”部分 中欧鼎利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2012 年第 1 号）
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增加了整章的信息， 包括 “本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比
较基准收益率的比较” 和 “基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走
势对比图”，数据截至 2011 年 9 月30 日。
（十 二）“二十二 、基金合同的内容摘要”部分
更新了基金托管人的信息。
（十 三）、“二十三 、基金托管协议的内容摘要”部分
更新了基金托管人的信息。
（十四） “二十五 、其他应披露事项”部分
更新了涉及本基金的相关公告。 以下为本基金管理人自 2011 年 6 月 16 日至
2011 年 12 月 15 日刊 登于《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》和公司
网站的公告。
序号 公 告事 项 披 露日 期
1 中欧鼎利 分级债 券型证 券 投资基金 基金合 同生效 公 告 2011.6.17
2
中欧基金 管理有 限公司 旗 下基金 2011 年 6 月 30 日 基金资产
净值、基 金份额 净值和 基 金份额累 计净值 公告
2011.7.1
3
中欧基金 管理有 限公司 关 于新增金 元证券 股份有 限 公司为旗
下基金代 销机构 的公告
2011.8.24
4
中欧鼎利 分级债 券型证 券 投资基金 之鼎 利 A 份 额与 鼎利 B 份
额上市交 易公告 书
2011.9.9
5
中欧基金 管理有 限公司 关 于中欧鼎 利分级 债券型 证 券投资基
金开通跨 系统转 托管业 务 公告
2011.9.9
6
中欧基金 管理有 限公司 关 于中欧鼎 利分级 债券型 证 券投资基
金开通份 额配对 转换的 公 告
2011.9.9
7
中欧鼎利 分级债 券型证 券 投资基金 之鼎 利 A 份 额与 鼎利 B 份
额上市交 易提示 性公告
2011.9.15
8
中欧基金 管理有 限公司 关 于中欧鼎 利分级 债券型 证 券投资基
金增加份 额配对 转换办 理 机构的公 告
2011.9.17
9 中欧鼎利 分级债 券型证 券 投资基金 2011 年第 3 季 度报告 2011.10.25
10
中欧基金 管理有 限公司 关 于新增中 信万通 证券有 限 责任公司
为旗下基 金代销 机构的 公 告
2011.10.31
11
中欧鼎利 分级债 券型证 券 投资基金 2011 年第 3 季 度 报告更正
公告
2011.11.3
12
中欧鼎利 分级债 券型证 券 投资基金 2011 年第 3 季 度报告 （ 更
正后）
2011.11.3
13 中欧基金 管理有 限公司 关 于公司股 东变更 的公告 2011.11.8
上述内容 仅为摘 要，须 与本基金 《更新 招募说 明书》 （ 正文） 所载之 详细资中欧鼎利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2012 年第 1 号）
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料一并阅读。
中欧基金管理有限公司
2012 年 1 月 20 日
