南方新 兴消费增长分级股 票型证券投资基金 基金合同摘要
基金管理人：南方基 金管 理有限公司
基金托管人：中国工 商银 行股份有限公司
一、基金份额持有人 、基 金管理人和基金托管 人的 权利、义务
（一） 基金 份额 持有 人的 权利与 义务
基金投 资者 购买 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同 》 的 承认和 接受 ， 基 金投 资
者自取 得依 据 《 基金 合同 》 募集 的基 金份 额， 即成 为本基 金份 额持 有人 和 《 基金合 同》 的当
事人， 直至 其不 再持 有本 基金的 基金 份额 。 基 金份 额持有 人作 为 《 基金 合同 》 当事 人并 不以
在《基 金合 同》 上书 面签 章或签 字为 必要 条件 。
除份额 净值 计算 、 收 益分 配、 基 金份 额折 算、 《 基金 合同》 终止 时的 基金 清算 财产分 配、
南 方 消 费 收 益份 额 和 南 方消 费 进 取 份 额 终 止 运 作 后的 份 额 折 算 及本 合 同 对 的其 他 特 别 约定
外， 本 基金 每份 基金 份额 具有同 等的 合法 权益 。 如 果 南方 消费 收益 份额 和 南 方消费 进取 份额
的运作 出现 终止 ， 则 在终 止 南方 消费 收益 份额 和 南 方消费 进取 份额 的运 作后 ， 本基 金每 份基
金份额 具有 同等 的合 法权 益。
1 、根 据《基 金法》 、 《运 作 办法》 及其他 有关规 定， 基金份 额持有 人的 权利包 括但不 限
于：
（1 ）分 享基 金财 产收 益；
（2 ）参 与分 配清 算后 的剩 余基金 财产 ；
（3 ）依 法申 请赎 回其 持有 的基金 份额 ；
（4 ）按 照规 定要 求召 开基 金份额 持有 人大 会 ；
（5 ） 出席或 者委 派代表 出 席基金 份额持 有人大 会， 对基金 份额持 有人大 会审 议事项 行
使表决 权 ；
（6 ）查 阅或 者复 制公 开披 露的基 金信 息资 料；
（7 ）监 督基 金管 理人 的投 资运作 ；
（8 ） 对基 金管 理人 、 基 金 托管人 、 基 金销 售机 构损 害 其合法 权益 的行 为依 法提 起诉讼 ；
（9 ）法 律法 规和 《基 金合 同》规 定的 其他 权利 。
2 、根 据《基 金法》 、 《运 作 办法》 及其他 有关规 定， 基金份 额持有 人的 义务包 括但不 限
于：
（1 ）遵 守《 基金 合同》 ；
（2 ）缴 纳基 金认 购、 申购 、赎回 款项 及法 律法 规和 《基金 合同 》所 规定 的费 用；
（3 ）在 其持 有的 基金 份额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ；
（4 ）不 从事 任何 有损 基金 及其他 《基 金合 同》 当事 人 合法 权益 的活 动；
（5 ）返 还在 基金 交易 过程 中因任 何原 因， 自基 金管 理人、 基金 托管 人 及 代销 机构处 获
得的不 当得 利；
（6 ） 执 行生 效的 基金 份 额持有 人大 会的 决定 ；
（7 ）法 律法 规 及 中国 证监 会规定 的 和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。
（二） 基金 管理 人的 权利 与义务
1 、 根据 《基 金法》 、 《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ：
（1 ）依 法募 集基 金；
（2 ） 自《基 金合 同》生 效 之日起 ，根据 法律法 规和 《基金 合同》 独立运 用并 管理基 金
财产；
（3 ） 依照《 基金 合同》 收 取基金 管理费 以及法 律法 规规定 或中国 证监会 批准 的其他 费
用；
（4 ）销 售基 金份 额；
（5 ）召 集基 金份 额持 有人 大会；
（6 ） 依据 《基 金合同 》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人， 如认 为基 金托 管人 违反了 《基
金合同 》 及国 家有关 法律 规定 ， 应 呈报 中国证 监会 和其他 监管 部门 ， 并 采取 必要措 施保 护 基
金投资 者的 利益 ；
（7 ）在 基金 托管 人更 换时 ，提名 新的 基金 托管 人；
（8 ）选 择、 委托 、更 换基 金代销 机构 ，对 基金 代销 机构的 相关 行为 进行 监督 和处理 ；
（9 ） 担任或 委托 其他符 合 条件的 机构担 任基金 注册 登记机 构办理 基金注 册登 记业务 并
获得《 基金 合同 》规 定的 费用；
（10 ） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ；
（11 ） 在《 基金 合同 》约 定的范 围内 ，拒 绝 或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ；
（12 ）在 符合 有关法 律法 规和《 基金合 同》 的前提 下，制 订和调 整《 业务规 则》 ，决 定
和调整 除调 高管 理费 率和 托管费 率之 外的 基金 相关 费率结 构和 收费 方式 ；
（13 ） 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为基 金的 利 益行使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ；
（14 ） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资；
（15 ） 以基 金管 理人 的名 义， 代表 基金 份额 持有 人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ；
（16 ） 选择 、 更 换律 师事 务所 、 会 计师 事务 所、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的外
部机构 ；
（17 ） 法律 法规 和《 基金 合同》 规定 的其 他权 利。
2 、 根据 《基 金法》 、 《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ：
（1 ） 依法募 集基 金，办 理 或者委 托经中 国证监 会认 定的其 他机构 代为办 理基 金份额 的
发售、 申购、 赎回 和登 记 事宜; 如 认为 基金 代销 机构 违反 《 基金 合同》 、 基 金销 售与服 务代 理
协议及 国家 有关 法律 规定 ， 应呈 报中 国证 监会 和其 他监管 部门 ， 并 采取 必要 措施保 护基 金投
资者的 利益 ；
（2 ） 办 理基 金备 案手 续 ；
（3 ）自 《基 金合 同》 生 效 之日 起, 以诚 实信 用、 谨慎勤 勉 的原 则管 理和 运用 基金 财 产；
（4 ） 配备足 够的 具有专 业 资格的 人员进 行基金 投资 分析、 决策， 以专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ；
（5 ） 建立健 全内 部风险 控 制、监 察与稽 核、财 务管 理及人 事管理 等制度 ，保 证所管 理
的基 金财产和基金 管理人的财 产相互独立,对所管 理的不 同基金分别管 理，分别记 账，进行
证券投 资；
（6 ） 除依 据 《基 金法》 、 《 基金合 同 》 及 其他 有关 规 定外, 不得 利用 基金 财产 为 自己及 任
何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 运作 基金 财产 ；
（7 ）依 法接 受基 金托 管人 的监督 ；
（8 ） 采 取适当 合理 的措 施 使 计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《基
金合同 》 等 法律 文件 的规 定， 按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金份额 申购 、 赎
回的价 格；
（9 ）进 行基 金会 计核 算并 编制基 金财 务会 计报 告；
（10 ） 编制 半年 度和 年度 基金报 告；
（11 ） 严格 按照 《基 金法》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义 务；
（12 ） 保守基 金商 业秘 密 ， 不泄 露基 金投 资计 划、 投资意 向等 。 除 《 基金 法》 、 《基金 合
同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ；
（13 ） 按 《 基金 合同 》 的约 定确定 基金 收益 分配 方 案 ， 及 时向 基金 份额 持有 人 分配基 金
收益；
（14 ） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ；
（15 ） 依据 《基 金法 》 、 《基 金合同 》 及其 他有 关规 定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ；
（16 ） 按 法律 法规 规定 保 存基金 财产 管理 业务 活动 的会计 账册 、 报表 、 记录 和 其他相 关
资料；
（17 ） 确保 需要 向基 金投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出 ， 并 且 保证投 资者
能够按 照 《 基金 合同 》 规 定的时 间和 方式 ， 随 时查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并 在支 付合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件 ；
（18 ） 组 织并 参加 基金 财 产清算 小组,参 与基 金财 产 的保管 、 清 理、 估 价、 变 现 和分配 ；
（19 ） 面 临解 散 、 依 法被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会 并通知 基金
托管人 ；
（20 ） 因违 反 《 基金 合同 》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益 时 ， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除；
（21 ） 监督 基金 托管 人按 法律法 规和 《 基金 合同 》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金管 理人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追
偿；
（22 ） 当基 金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时 ， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任 ； 但 因第 三方 责任导 致基 金财 产或 基金 份额持 有人 利益 受到 损失 ， 而基 金管 理人
首先承 担了 责任 的情 况下 ，基金 管理 人有 权向 第三 方追偿 ；
（23 ） 以基 金管 理人 名义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ；
（24 ）基 金管 理人在 募集 期间未 能达到 基金 的备案 条件， 《 基金 合同》 不能 生 效，基 金
管理人 承担全 部募 集费用 ，将已 募集资 金并 加计银 行同期 存款利 息在 基金募 集期结 束后 30
日内退 还基 金认 购人 ；
（25 ） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ；
（26 ） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册 ， 定 期或 不 定期向 基金 托管 人提 供基 金份额 持有
人名册 ；
（27 ） 法 律法 规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》 约定 的其 他义 务。
（三） 基金 托管 人的 权利 与义务
1 、 根据 《基 金法》 、 《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ：
（1 ） 自《基 金合 同》生 效 之日起 ，依法 律法规 和《 基金合 同》的 规定安 全保 管基金 财
产；
（2 ） 依《基 金合 同》约 定 获得基 金托管 费以及 法律 法规规 定或监 管部门 批准 的其他 收
入；
（3 ） 监督基 金管 理人对 本 基金的 投资运 作，如 发现 基金管 理人有 违反《 基金 合同》 及
国家 法 律法 规行 为， 对基 金 财产 、 其他 当事人 的利 益造成 重大 损失 的情形 ， 应呈报 中国 证 监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益；
（4 ） 以基金 托管 人和基 金 联名的 方式在 中国证 券登 记结算 有限公 司上海 分公 司和深 圳
分公司 开设 证券 账户 ；
（5 ）以 基金 托管 人名 义开 立证券 交易 资金 账户 ，用 于证券 交易 资金 清算 ；
（6 ） 以基金 的名 义在中 央 国债登 记结算 有限公 司开 设 银行 间 债券 托管账 户 ， 负责基 金
投资债券 的 后台 匹配 及资 金的清 算；
（7 ）提 议召 开或 召集 基金 份额持 有人 大会 ；
（8 ）在 基金 管理 人更 换时 ，提名 新的 基金 管理 人；
（9 ）法 律法 规和 《基 金合 同》 规 定的 其他 权利 。
2 、 根据 《基 金法》 、 《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ：
（1 ）以 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产；
（2 ） 设立专 门的 基金托 管 部门， 具有符 合要求 的营 业场所 ，配备 足够的 、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ；
（3 ） 建立健 全内 部风险 控 制、监 察与稽 核、财 务管 理及人 事管理 等制度 ，确 保基金 财
产的安 全， 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不同 的基金 分别 设置账 户，独 立核算 ，分 账管理 ，保证 不同基 金之 间在名 册登记、
账户设 置、 资金 划拨 、账 册记录 等方 面相 互独 立；
（4 ） 除依据 《基 金法》 、 《 基金合 同》及 其他有 关规 定外， 不得利 用基 金财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人托 管基 金财 产；
（5 ）保 管由 基金 管理 人代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证；
（6 ） 按规 定开 设基 金财 产 的资金 账户 和证 券账 户, 按 照 《 基金 合同 》 的约 定 ， 根据基 金
管理人 的投 资指 令， 及时 办理清 算、 交割 事宜 ；
（7 ） 保守基 金商 业秘密 ， 除《基 金法》 、 《基金 合同 》及其 他有关 规定 另有规 定外， 在
基金信 息公 开披 露前 予以 保密， 不得 向他 人泄 露；
（8 ）复 核、 审查 基 金 管理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ；
（9 ）办 理与 基金 托管 业务 活动有 关的 信息 披露 事项 ；
（10 ） 对基 金财 务会 计报 告、 季度 、 半 年度 和年 度 基金报 告出 具意 见 ， 说 明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《 基金 合同 》 的 规定进 行； 如果 基金 管理 人有未 执行 《基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施；
（11 ） 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年 以上 ；
（12 ） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册 ；
（13 ） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对；
（14 ） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回款 项 ；
（15 ） 按 照规 定召 集基 金份 额持有 人大 会或 配合 基金 份额持 有人 依法 自行 召集 基金份 额
持有人 大会 ；
（16 ） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ；
（17 ） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配；
（18 ） 面 临解 散 、 依 法被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ；
（19 ） 因违 反 《 基金 合同 》 导 致基 金财 产损 失时 ， 应承担 赔偿 责任 ， 其赔偿 责任不 因其
退任而 免除 ；
（20 ） 按规 定监 督基 金管 理人按 法律 法规 和 《基 金 合同 》 规 定履 行自 己的 义 务， 基金 管
理人因 违反 《基 金合 同》 造成基 金财 产损 失时 ，应 为基金 利益 向基 金管 理人 追偿；
（21 ） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ；
（22 ） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》 约定 的其 他义 务。
二、基金份额持有人 大会 召集、议事及表决的 程序 和规则
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人或 基金 份额 持有人 的合 法授 权代 表共 同组成 。 基
金份额 持有 人大 会的 审议 事项应 分别 由 南 方消 费基 础份额 、 南 方消 费收 益份 额、 南 方消 费进
取份额 分别 进行 表决 。 基金 份额持 有人 持有 的每 一 基 金份额 在其 对应 的份 额级 别内 拥 有平 等
的投票 权。
（ 一） 召开 事由
1 、 当出 现或 需要 决定 下列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会：
（1 ）终 止《 基金 合同》 ；
（2 ）更 换基 金管 理人 ；
（3 ）更 换基 金托 管人 ；
（4 ）转 换基 金运 作方 式；
（5 ） 提高基 金管 理人、 基 金托管 人的报 酬标准 ，但 根据法 律法规 的要求 提交 该等报 酬
标准的 除外 ；
（6 ）变 更基 金类 别 ；
（7 ）本 基金 与其 他基 金的 合并；
（8 ）变 更基 金投 资目 标、 范围或 策略 ；
（9 ）变 更基 金份 额持 有人 大会程 序 ；
（10 ） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ；
（11 ） 单 独或 合计 持有 南 方消费 基础 份额 、 南方 消 费收益 份额 、 南方 消费 进 取份额 各自
份额 的 10 ％ 以上 （含 10 ％ ）基金 份额 的基 金份 额持 有人（ 以基 金管 理人 收到 提议当 日的 基
金份额 计算 ，下 同） 就同 一事项 书面 要求 召开 基金 份额持 有人 大会 ；
（12 ） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ；
（13 ）法 律法 规、 《 基金合 同》或 中国证 监会 规定的 其他应 当召开 基金 份额持 有人大 会
的事项 。
2 、 以 下情 况可 由基 金管 理 人和基 金托 管人 协商 后修 改， 不 需召 开基 金份 额持 有 人大会 ：
（1 ）调 低基 金管 理费 、基 金托管 费；
（2 ）法 律法 规要 求增 加的 基金费 用的 收取 ；
（3 ） 在法律 法规 和 《基 金 合同》 规定的 范围内 调整 本基金 的申购 费率、 调低 赎回费 率
或变更 收费 方式 ；
（4 ）因 相应 的法 律法 规发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改；
（5 ） 对 《 基金 合同 》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化；
（6 ） 经中国 证监 会允许 ， 基金管 理人、 代销机 构、 注册登 记 机构 在法律 法规 和基金 合
同 规定 的范 围内 调整 有关 基金认 购 、 申 购 、 赎 回、 转 换、 非交 易过 户 、 转 托管 等 业务的 规则 ；
（7 ）按 照法 律法 规和 《基 金合同 》规 定 不 需要 召开 基金份 额持 有人 大会 的其 他情形 。
（ 二） 会议 召集 人及 召集 方式
1 、除 法律法 规规 定或《 基 金合同 》另有 约定外 ，基 金份额 持有人 大会由 基金 管理人 召
集；
2 、 基金 管理 人未 按规 定召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 ；
3 、 基 金托管 人认 为有必 要 召开基 金份额 持有人 大会 的，应 当向基 金管理 人提 出书面 提
议。 基金 管理 人应当 自收 到 书面提 议之 日 起 10 日 内决 定是否 召集 ， 并书面 告知 基 金托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的， 应 当自出 具书 面决 定之 日 起 60 日内 召开 ； 基 金管 理人 决定不 召集 ，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ，应 当 由 基金 托管 人 自行 召集 。
4 、 代表 南方 消费 基础 份额 、南方 消费 收益 份额 、南 方消费 进取 份额 各自 份额 的 10% 以
上 （ 含 10% ） 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 书面 要求 召开基 金份 额持 有人 大会 ， 应 当向 基金
管理人 提出 书面 提议 。基 金管理 人应 当自 收到 书面 提议之 日 起 10 日 内决 定是 否召集 ，并 书
面告知 提出 提议 的基 金份 额持有 人代 表和 基金 托管 人。 基 金管 理人 决定 召集 的， 应 当自 出具
书面决 定之 日 起 60 日 内召 开；基 金管 理人 决定 不召 集，代 表 南 方消 费基 础份 额、南 方消 费
收益份 额、 南方 消费 进取 份额各 自份 额 的 10% 以上 （含 10% ） 的 基金 份额 持 有人仍 认为 有必
要召开 的， 应当 向基 金托 管人提 出书 面提 议。 基金 托管人 应当 自收 到书 面提 议之日 起 10 日
内决定 是否 召集 ， 并 书面 告知提 出提 议的 基金 份额 持有人 代表 和基 金管 理人 ； 基金 托管 人决
定召集 的， 应当 自出 具书 面决定 之日 起 60 日内 召开 。
5 、 代表 南方 消费 基础 份额 、南方 消费 收益 份额 、南 方消费 进取 份额 各自 份额 的 10% 以
上（含 10% ） 的基 金份 额 持有人 就同 一事 项要 求召 开基金 份额 持有 人大 会， 而 基金 管理 人、
基金托 管人 都不 召集 的， 单独或 合计 代表 南方 消费 基础份 额 、 南 方消费 收益 份额 、 南 方消 费
进取份 额各 自份 额 的 10% 以上（ 含 10% ）的 基金 份 额持有 人有 权自 行召 集， 并至少 提 前 30
日报中 国证监 会 备案 。基 金份额 持有人 依法自 行召 集基金 份额持 有人大 会的 ，基金 管理人 、
基金托 管人 应当 配合 ，不 得阻碍 、干 扰。
6 、 基金 份额 持有 人会 议的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。
（ 三） 召开 基金 份额 持有 人大会 的通 知时 间、 通知 内容、 通知 方式
1 、 召 开基 金份 额持 有人 大 会， 召 集人 应于 会议 召开 前 40 天， 在 至少 一家 指定 媒体公 告。
基金份 额持 有人 大会 通知 应至少 载明 以下 内容 ：
（1 ）会 议召 开的 时间 、地 点、方 式和 会议 形式 ；
（2 ）会 议拟 审议 的事 项、 议事程 序和 表决 形式 ；
（3 ）有 权出 席基 金份 额持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ；
（4 ） 授权 委托 书的 内容要 求 （ 包括 但不 限于 代理 人身 份， 代理 权限 和代 理有 效期 限等） 、
送达时 间和 地点;
（5 ）会 务常 设联 系人 姓名 及联系 电话 ；
（6 ）出 席会 议者 必须 准备 的文件 和必 须履 行的 手续 ；
（7 ）召 集人 需要 通知 的其 他事项 。
2 、采 取通讯 开会 方式并 进 行表决 的情况 下， 由 会议 召集人 决定通 讯方式 和表 决方式 ，
并在会 议通 知中 说明 本次 基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式 、 委 托的 公证机 关及 其
联系方 式和 联系 人、 表决 意见寄 交的 截止 时间 和收 取方式 。
3 、如 召集人 为基 金管理 人 ，还应 另行通 知基金 托管 人到指 定地点 对表决 意见 的计票 进
行监督 ； 如 召集 人为 基金 托管人 ， 则 应另 行通 知基 金管理 人到 指定 地点 对表 决意见 的计 票进
行监督 ； 如 召集 人为 基金 份额持 有人 ， 则 应另 行通 知基金 管理 人和 基金 托管 人到指 定地 点对
表决意 见的 计票 进行 监督 。 基金管 理人 或基 金托 管人 不派代 表对 表决 意见 的计 票进行 监督 的 ，
不影响 表决 意见 的计 票效 力。
（ 四） 基金 份额 持有 人出 席 会议 的方式
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 或通 讯开 会方式 召开 。
会议的 召开 方式 由会议 召 集人确 定 ， 但 更换 基金 管理 人和基 金托 管人 必须 以现 场开会方
式召开 。
1 、 现 场开会 。由 基金份 额 持有人 本人出 席或以 代理 投票授 权委托 书委派 代表 出席， 现
场开会 时基 金管 理人 和基 金托管 人的 授权 代表 应当 列席基 金份 额持 有人 大会 ， 基金管 理人 或
托管人 不派 代表 列席 的， 不影响 表决 效力 。 现 场开 会同时 符合 以下 条件 时， 可以进 行基 金 份
额持有 人大 会议 程：
（1 ） 亲自出 席会 议者持 有 基金份 额的凭 证、受 托出 席会议 者出具 的委托 人持 有基金 份
额的凭 证及委 托人的 代理 投票授 权委托 书符合 法律 法规、 《 基金合 同》 和会议 通知的 规定，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符；
（2 ） 经核对 ，汇 总到会 者 出示的 在权利 登记日 持有 基金份 额的凭 证显示 ，有 效的基 金
份额不少 于 本基 金在 权益 登记日 南方 消费 基础 份额 、 南方 消费 收益 份额、 南方 消费进 取份 额
各自份 额 的 50% （含 50% ） 。
2 、 通 讯开会 。 通 讯开会 系 指基金 份额持 有人将 其对 表决事 项的投 票以召 集人 约定的 非
现场方 式进 行表 决。
在 同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ：
（1 ）会 议召 集人 按《 基金 合同》 规定 公布 会议 通知 后，在 表决 截止 日前 公 布 2 次提 示
性公告 ；
（2 ） 召集人 按基 金合同 规 定通知 基金托 管人（ 如果 基金托 管人为 召集人 ，则 为基金 管
理人 ） 到 指定 地点对 表决 意见的 计票 进行 监督 。 会 议召集人 在 基金 托管 人 （ 如果基 金托 管 人
为召集 人， 则为 基金 管理 人） 和 公证 机关 的监 督下 按照会 议通 知规 定的 方式 收取基 金份 额持
有人的 表决 意见 ； 基金 托管 人或基 金管 理人 经通 知不 参加收 取表 决意 见的 ， 不影 响表决 效 力 ；
（3 ） 本人直 接出 具意见 或 授权他 人代表 出具意 见的 ，基金 份额持 有人所 持有 的基金 份
额 不小 于在 权益 登记 日 南 方消费 基础 份额 、 南 方消 费收益 份额 、 南 方消 费进 取份额 各自 份额
的 50% （含 50% ） ；
（4 ） 上述 第 （3 ） 项中 直接 出具意 见的 基金 份额 持有 人或受 托代 表他 人出 具意 见的代 理
人， 同 时提 交的 持有 基金 份额的 凭证 、 受 托 出 具意 见的代 理人 出具 的委 托人 持有基 金份 额的
凭证及 委托人 的代理 投票 授权委 托书符 合法律 法规、 《基金 合同》 和会议 通知 的规定 ，并与
基金登 记注册 机构记 录相 符，并 且委托 人出具 的代 理投票 授权委 托书符 合法 律法规、 《基 金
合同》 和会 议通 知的 规定 ；
（5 ）会 议通 知公 布前 报中 国证监 会备 案。
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 否则 提交 符合会 议通
知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ； 表面 符合 法律 法规和 会议 通
知规定 的表 决意 见即 视为 有效的 表决 ， 表 决意 见模 糊不清 或相 互矛 盾的 视为 弃权表 决， 但应
当计入 出具 意见 的基 金份 额持有 人所 代表 的基 金份 额总数 。
（ 五） 议事 内容 与程 序
1 、 议事 内容 及提 案权
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如 《基 金合 同》 的重 大修 改 、 决 定终
止 《基金 合同》 、更 换基金 管理人 、更换 基金托 管人 、与其 他基金 合并 、 法律 法规及 《基金
合同》 规定 的其 他事 项以及 会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。
基金管 理人 、 基金托 管人 、 单 独或 合并 持有权 益登 记日 南 方消 费基 础份 额、 南方消 费 收
益份额 、 南 方消 费进 取份 额各自 份额 的 10% （含 10% ） 以 上的 基金 份额 持有 人 可以在 大会 召
集人发 出会 议通 知前 向大 会召集 人提 交需 由基 金份 额持有 人大 会审 议表 决的 提案 ； 也 可以 在
会议通 知发 出后 向大 会召 集人提 交临 时提 案， 临时 提案应 当在 大会 召开 日至少 35 天 前提交
召集人 并由 召集 人公 告 。
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。
召集人 对于 基金 管理 人 、 基金托 管人 和 基 金份 额持 有人 提 交的 临时 提案 进行 审核， 符合
条件的 应当 在大 会召 开 日 30 天前 公告 。大 会召 集人 应当按 照以 下原 则对 提案 进行审 核：
（1 ） 关联性 。大 会召集 人 对于提 案涉及 事项与 基金 有直接 关系， 并且不 超出 法律法 规
和 《基 金 合 同》 规定 的基 金份额 持有 人大 会职 权范 围的， 应提 交大 会审 议； 对于不 符合 上述
要求的 ， 不 提交 基金 份额 持有人 大会 审议 。 如 果召 集人决 定不 将基 金份 额持 有人提 案提 交大
会表决 ，应 当在 该次 基金 份额持 有人 大会 上进 行解 释和说 明。
（2 ） 程序性 。大 会召集 人 可以对 提案涉 及的程 序性 问题 做 出决定 。如将 提案 进行分 拆
或合并 表决 ， 需征得 原提 案人同 意 ； 原 提案人 不同 意变更 的 ， 大 会主持 人可 以就程 序性 问 题
提请基 金份 额持 有人 大会 做出决 定， 并按 照基 金份 额持有 人大 会决 定的 程序 进行审 议。
单独或 合并 持有 权利 登记 日 南方 消费 基础 份额 、 南 方消费 收益 份额 、 南 方消 费进 取 份额
各自份 额 的 10% （含 10% ） 以上的 基金 份额 持有 人提 交基金 份额 持有 人大 会审 议表决 的提 案，
或基金 管理 人或 基金 托管 人提交 基金 份额 持有 人大 会审议 表决 的提 案 ， 未 获基 金份额 持有 人
大会审 议通 过， 就同 一提 案再次 提请 基金 份额 持有 人大会 审议 ，其 时间 间隔 不少 于 6 个月 。
法律法 规另 有规 定除 外。
基金份额 持有 人大会 的召 集人发出 召开 会议的 通知 后，如果 需要 对原有 提案 进行修改 ，
应当最 迟在 基金 份额 持有 人大会 召开 前 30 日公 告。 否则， 会议 的召 开日 期应 当顺延 并保 证
至少与 公告 日期 有 30 日的 间隔期 。
2 、 议事 程序
（1 ）现 场开 会
在现场开 会的 方式 下 ，首 先由大会 主持 人按照 下列 第七 条规 定程 序确定 和公 布监票人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行表 决 ， 并形成 大会 决议 。 大 会主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表， 在基金 管理 人 授 权代 表 未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议的 代表主 持； 如果基 金管理 人 授权 代表 和基金 托管人 授权代 表 均 未能主 持大会 ，
则由出 席大 会的 南方 消费 基础份 额、 南方 消费 收益 份额、 南方 消费 进取 份额 的各自 基金 份额
持有人 和代 理人 所持 表决 权的 50% 以 上 （ 含 50% ） 选举 产生 一名 基金 份额 持有 人作为 该次 基
金份额 持有人 大会的 主持 人。 基 金管理 人和基 金托 管人 不 出席或 主持基 金份 额持有 人大会 ，
不影响 基金 份额 持有 人大 会作出 的决 议的 效力 。
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位名
称） 、 身 份证 号码、 住所 地 址、 持 有或 代表 有表 决权 的基金 份额 、 委 托人 姓名 （ 或单位 名称 ）
等事项 。
（2 ）通 讯开 会
在通讯 开会 的情 况下 ， 首 先由召 集人 提 前 30 日 公布 提案 ， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个 工作 日内 在公 证机 关 监督下 由召集 人统 计全 部有 效 表决 ，在 公证 机关 监督 下 形成 决议 。
（ 六） 表决
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议 和 特别 决议 ：
1 、 一 般决议 ，一 般决议 须 经参加 大会的 南方消 费基 础份额 、南方 消费收 益份 额、南 方
消费进 取份 额的 各自 基金 份额持 有人 或其 代理 人 所 持表决 权 的 50% 以上 （含 50% ） 通过 方为
有效； 除下 列 第 2 项所 规定 的须以 特别 决议 通过 事项 以外的 其他 事项 均以 一般 决议的 方式 通
过。
2 、 特 别决议 ，特 别决议 应 当经参 加大会 的 南方 消费 基础份 额、南 方消费 收益 份额、 南
方消费 进取 份额 的各 自 基 金份额 持有 人 或 其代 理人 所持表 决权 的三 分之 二 以 上 （ 含 三 分之 二 ）
通过方 可 做 出。 转换 基金 运作方 式、 更换 基金 管理 人或者 基金 托管 人、 终止 《 基金 合同 》 以
特别决 议通 过方 为有 效。
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 提交 符合 会议通 知中
规定的 确认 投资 者身 份文 件的表 决视 为有 效出 席的 投资者 ， 符合 会议 通知 规定 的表决 意见 视
为有效 表决 ， 表 决意 见模 糊不清 或相 互矛 盾的 视为 弃权表 决， 但应 当计 入出 具意见 的基 金份
额持有 人所 代表 的基 金份 额总数 。
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表
决。
（ 七） 计票
1 、 现场 开会
（1 ） 如大会 由基 金管理 人 或基金 托管人 召集， 基金 份额持 有人大 会的主 持人 应当在 会
议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 和 代 理人 中 选 举 两 名基 金 份 额 持有 人 代 表 与大
会召集 人授 权的 一名 监督 员共同 担任 监票 人 ； 如 大会 由基金 份额 持有 人自 行召 集 或大 会虽 然
由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 ， 但 是基 金管 理人 或基金 托管 人未 出席 大会 的 ， 基 金份 额持
有 人 大 会 的 主持 人 应 当 在会 议 开 始 后 宣布 在 出 席 会议 的 基 金 份 额持 有 人 中 选举 三 名 基 金份
额持有 人代 表担 任监 票人 。 基金 管理 人或 基金 托管 人不出 席大 会的 ，不 影响 计票的 效力 。
（2 ） 监票人 应当 在基金 份 额持有 人表决 后立即 进行 清点并 由大会 主持人 当场 公布计 票
结果。
（3 ） 如果会 议主 持人 或 基 金份额 持有人 或代理 人 对 于提交 的表决 结果有 怀疑 ，可以 在
宣布表 决结 果后 立即 对所 投票数 要求 进行 重新 清点 。 监票 人应 当进 行重 新清 点， 重 新清 点以
一次为 限。 重新 清点 后， 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。
（4 ） 计 票过 程应 由公 证机 关予以 公证,基 金管 理人 或 基金托 管人 拒不 出席 大会 的， 不 影
响计票 的效 力。
2 、 通讯 开会
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （ 若由 基金 托管 人召 集， 则 为基 金管 理人 授权 代表 ） 的监 督下 进行 计票 ， 并由 公证 机关
对其计 票过 程予 以公 证 。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。
（ 八） 生效 与公 告
基金份 额持 有人 大会 的决 议， 召 集人 应当 自通 过之 日 起 5 日内 报中 国证 监会 核 准或者 备
案。
基金份 额持 有人 大会 的决 议自中 国证 监会 依法 核准 或者出 具无 异议 意见 之日 起生效 。
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 个 工作 日 内在至 少一 家指 定媒 体公 告。 如 果采
用通讯 方式进 行表决 ，在 公告基 金份额 持有人 大会 决议时 ，必须 将公证 书全 文、公 证机构 、
公证员 姓名 等一 同公 告。
基金管 理人 、 基金 托管 人和 基金份 额持 有人 应当 执行 生效的 基金 份额 持有 人大 会的决议。
生效的 基金 份额 持有 人大 会决议 对全 体基 金份 额持 有人、 基金 管理 人、 基 金托 管人均 有
约束力 。
三、基金收益分配原 则、 执行方式
在存续 期内 ， 本 基金 （ 包括 南方消 费基 础份 额、 南方 消 费收益 份额 、 南 方消 费进 取 份额 ）
不进行 收益 分配 。
经基金 份额 持有 人大 会决 议通过 ， 并 经中 国证 监会 核准后 ， 如 果终 止 南 方消 费收益 份额
与南方 消费进 取份额 的运 作，本 基金将 根据基 金份 额持有 人大会 决议调 整基 金的收 益分配 。
具体见 基金 管理 人届 时发 布的相 关公 告。
四、与基金财产管理 、运 作有关费用的提取、 支付 方式与比例
（ 一） 基金 费用 的种 类
1 、 基金 管理 人的 管理 费；
2 、 基金 托管 人的 托管 费；
3 、 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 、 基金 上市 费及 年费 ；
6 、 基金 份额 持有 人大 会费 用；
7 、 基金 的证 券交 易费 用；
8 、 基金 的银 行汇 划费 用；
9 、 按照 国家 有关 规定 和《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。 管 理费 的 计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.5% ÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计提 的 基金 管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前 2 个 工作 日内 从基 金财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2 、 基金 托管 人的 托管 费
本 基金 的托 管费 按 前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为 每日 应计提 的 基金 托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前 2 个 工作 日内 从基 金财 产 中一次 性支 取 。
若遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支 付日 期顺 延。
上述一 、基 金费 用 的 种类 中第 3 －7 项 费用 ， 根 据有 关法规 及相 应协 议规 定 ， 按费用 实
际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
五、基金财产的投资 方向 和投资限制
（一） 投资 方向
本基金 可以 投资 于 A 股股 票（包 括中 小板 、创 业板 及其他 经中 国证 监会 核准 上市的 股
票） 、债 券、货 币市 场工具 、权证 、股指 期货及 中国 证监会 允许投 资的其 他金 融工具 ，但 须
符合中 国证 监会 的相 关规 定。
本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例范 围 为 80% ～95% ， 其中 投资 于 新 兴消 费主 题相关 的
股票 合 计不 低于 股票 资产 的 90% 。 债券 、 权 证 、 货 币 市场工 具 、 资 产支 持证 券 及国家 证券 监
管机构允许 基金投资 的其 他金融工具 占基金资 产的 比例范围 为 5% ～20% 。 现 金或者到期 日
在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产净 值 的 5 ％， 基金持 有权 证的 市值 不得 超过基 金资 产
净值 的 3% 。
今后 如法律 法 规或监管机构允 许基金投 资其他品种，基 金管理人 在履行适当程序 后, 可
以将其 纳入 投资 范围 。
（二） 投资 限制
一）禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ：
1 、 承销 证券 ；
2 、 向他 人贷 款或 提供 担保 ；
3 、 从事 承担 无限 责任 的投 资；
4 、 买卖 其他 基金 份额 ，但 法律法 规或 中国 证监 会另 有规定 的除 外；
5 、向 基金管 理人 、基金 托 管人出 资或者 买卖其 基金 管理人 、基金 托管人 发行 的股票 或
债券；
6 、买 卖与基 金管 理人、 基 金托管 人有控 股关系 的股 东或者 与基金 管理人 、基 金托管 人
有其他 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券；
7 、 从事 内幕 交易 、操 纵证 券价格 及其 他不 正当 的证 券交易 活动 ；
8 、 当时 有效 的法 律法 规、 中国证 监会 及《 基金 合同 》规定 禁止 从事 的其 他行 为。
如 法律 法规 或监 管部 门 取 消上述 禁止 性规 定 ， 本 基金 管理人 在履 行适 当程 序后 可不受 上
述规定 的限 制 。
二）投 资组 合限 制
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
a 、 持 有一 家上市 公 司的 股 票， 其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 10% ；
b 、本基 金与 由本基 金管 理 人管理 的其 他基金 共同 持 有一家 公司 发行的 证券 ， 不得超 过
该证券 的 10% ；
c 、本基金进入全国银 行间 同业市场进行债券 回购的 资金余额不得超 过基金资 产净值的
40% ；
d 、本基金 在任 何交易 日买 入权证 的总金 额，不 超过 上一交 易日基 金资产 净值 的 0.5% ，
基金持 有的 全部 权证 的市 值不超 过基 金资 产净 值的 3% ，基 金管 理人 管理 的全 部基金 持有 同
一权证 的比 例不 超过 该权 证的 10% 。 法律 法规 或中 国证监 会另 有规 定的 ，遵 从其规 定；
e 、现 金和 到期 日不 超 过 1 年的政 府债 券不 低 于 5% ；
f 、本 基金 持有 的全 部资 产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20% ；
g 、本基金持有 的同一 （指 同一信用级 别）资 产支持 证券的比例 ，不得 超过该 资产支持
证券规 模 的 10% ；
h 、本基 金管 理人管 理的 全 部基金 投资 于同一 原始 权 益人的 各类 资产支 持证 券 ，不得 超
过其各 类资 产支 持证 券合 计规模 的 10% ；
i 、本 基金财产 参与股 票发行 申购，所 申报的金 额不得 超过本基 金的总资 产，所 申报的
股票数 量不 得超 过拟 发行 股票公 司本 次发 行股 票的 总量；
j 、本 基金 不得 违反 《基金 合同》 关于 投资 范围 和投 资比例 的约 定；
k 、 在任 何交 易日 日终 ， 持 有的买 入股 指期 货合 约价 值， 不 得超 过基 金资 产净 值的 10% ；
在任 何 交易日日终， 持有的买入 期货合约价值 与有价证券 市值之和,不得超过基金资 产净值
的 95 ％ ， 其中 ， 有 价证 券 指股票 、 债券 （不 含到 期 日在一 年以 内的 政府 债券 ） 、 权 证、 资产
支持证 券、 买入 返售 金融 资产 （ 不含 质押 式回 购） 等； 在 任何 交易 日日 终， 持有的 卖出 期 货
合约价 值不 得超过 基金 持 有的股 票总 市值 的 20 ％ ； 在任何 交易 日内交 易（ 不 包括平 仓） 的
股指期 货合 约的成 交金 额 不得超 过上 一交易 日基 金 资产净 值的 20 ％； 每个 交 易日日 终在 扣
除股指 期货 合约 需缴 纳的 交易保 证金 后， 应当 保持 不低于 基金 资产 净值 5% 的 现金或 到期 日
在一年 以内 的政 府债 券。
本基金 在开 始进 行股 指期 货投资 之前 ， 应与基 金托 管人就 股指 期货 清算 、 估 值、 交割 等
事宜另 行具 体协 商。
l 、相关 法律 法规 以及 监管 部门规 定的 其它 投资 限制 。
《基金 法 》 及 其他有 关法 律法规 或监 管部 门取消 上 述限制 的 ， 如 适用于 本基 金， 则 本 基
金不受 上述 限制 。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 由于 证 券市 场波动 、 上 市公 司合 并 或 基金规 模变 动等 基金 管理 人之外 的原 因 导
致的投 资组 合 不 符合 上述 约定的 比例 不在 限制 之内 ，但基 金管 理人 应在 10 个 交易日 内进 行
调整， 以达 到标 准 。 法律 法规另 有规 定的 从其 规定 。
六、基金资产净值的 计算 方法和公告方式
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。
《基金 合同 》 生效后 ， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管理 人应 当至少 每周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。
基金管理 人应 当公告 半年 度和年度 最后 一个市 场交 易日基金 资产 净值和 基金 份额净值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日， 将基金 资产 净值 、 基 金份 额净值 和基 金 份
额累计 净值 登载 在指 定媒 体上。
七、基金合同解除和 终止 的事由、程序以及基 金财 产的清算方式
（ 一） 《基 金合 同》 的变 更
1 、 以下 变更 《基 金合 同》 的事项 应经 基金 份额 持有 人大会 决议 通过 ：
（1 ）更 换基 金管 理人 ；
（2 ）更 换基 金托 管人 ；
（3 ）转 换基 金运 作方 式；
（4 ） 提高基 金管 理人、 基 金托管 人的报 酬标准 ，但 根据法 律法规 的要求 提高 该等报 酬
标准的 除外 ；
（5 ）变 更 基 金类 别；
（6 ）变 更基 金投 资目 标 、 范围或 策略 ；
（7 ）本 基金 与其 他基 金的 合并；
（8 ）变 更基 金份 额持 有人 大会召开 程 序；
（9 ）终 止《 基金 合同》 ；
（10 ） 其他 可能 对基 金当 事人权 利和 义务 产生 重大 影响的 事项 。
但出现 下列 情况 时， 可不 经基金 份额 持有 人大 会决 议， 由 基金 管理 人和 基金 托管人 同意
后变更 并公 告， 并报 中国 证监会 备案 ：
（1 ）调 低基 金管 理费 、基 金托管 费；
（2 ）法 律法 规要 求增 加的 基金费 用的 收取 ；
（3 ） 在法律 法规 和 《基 金 合同》 规定的 范围内 调整 本基金 的申购 费率、 调低 赎回费 率
或变更 收费 方式 ；
（4 ）因 相应 的法 律法 规发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改；
（5 ） 对 《 基金 合同 》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化；
（6 ） 经中国 证监 会允许 ， 基金管 理人、 代销机 构、 注册登 记 机构 在法律 法规 和基金 合
同 规定 的范 围内 调整 有关 基金认 购 、 申 购 、 赎 回、 转 换、 非交 易过 户 、 转 托管 等 业务的 规则 ；
（7 ）按 照法 律法 规和 《基 金合同 》规 定 不 需要 召开 基金份 额持 有人 大会 的其 他情形 。
2 、关 于《基 金合 同》变 更 的基金 份额持 有人大 会决 议经中 国证监 会核准 生效 后方可 执
行，自 《基 金合 同》 生效 之日起 在至 少一 家指 定媒 体公告 。
（ 二） 《基 金合 同》 的终 止
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ：
1 、 基金 份额 持有 人大 会决 定终止 的；
2 、 基金 管理 人、 基金 托管 人职责 终止 ， 在 6 个 月内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ；
3 、 《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ；
4 、 相关 法律 法规 和中 国证 监会规 定的 其他 情况 。
（ 三） 基金 财产 的清 算
1 、 基金 财产 清算 小组 ： 自 出现 《基 金合 同》 终止 事 由之日 起 30 个 工作日 内成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。
2 、基 金财产 清算 小组组 成 ：基金 财产清 算小组 成员 由基金 管理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。
3 、基 金财产 清算 小组职 责 ：基金 财产清 算小组 负责 基金财 产的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。
4 、 基金 财产 清算 程序 ：
（1 ） 《基 金合 同》 终止 后 ，由基 金财 产清 算小 组统 一接管 基金 ；
（2 ）对 基金 财产 和债 权债 务进行 清理 和确 认；
（3 ）对 基金 财产 进行 估值 和变现 ；
（4 ）制 作清 算报 告；
（5 ） 聘请会 计师 事务所 对 清算报 告进行 外部审 计， 聘请律 师事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书；
（6 ）将 清算 报告 报中 国证 监会备 案并 公告 。
（7 ）对 基金 财产 进行 分配 ；
5 、 基金 财产 清算 的期 限 为 6 个月 。
（ 四） 清算 费用
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。
（ 五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、 交纳 所欠 税款并 清偿 基金债 务后 ， 分别计 算南 方消费 基础 份额 、 南 方消 费收益 份额 和 南
方消费 进取 份额 各自 的应 计分配 比例 ， 按 南方 消费 基础份 额、 南方 消费 收益 份额和 南方 消费
进取份 额的 持有 人持 有的 基金份 额比 例进 行分 配。
（ 六） 基金 财产 清算 的公 告
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算公 告于 《基 金合 同》 终
止并报 中国 证监 会备 案 后 5 个 工作 日内 由基 金财 产 清算 小 组进 行公 告。
（ 七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人根 据法 律法规 规定 的年 限保 存。
八、争议解决方式
各方当 事人 同意 ， 因 《基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同 》 有 关的 一切 争 议， 如经 友
好协商 未能 解决 的 ， 应 提交 中国国 际经 济贸 易仲 裁委 员会根 据该 会当 时有 效的 仲裁规 则进 行
仲裁 ， 仲 裁地 点为北 京 ， 仲裁裁 决是 终局 性的 并对 各方当 事人 具有 约束 力， 仲裁费 由败 诉方
承担。
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。
九、基金合同存放地 和投 资者取得合同的方式
《基金 合同 》 正 本一 式六 份， 除 上报 有关 监管 机构 一式二 份外 ， 基 金管 理人 、 基金 托管
人各持 有二 份， 每份 具有 同等的 法律 效力 。
《基金 合同 》 可 印制 成册 ， 供投 资者 在基 金管 理人 、 基金 托管 人、 代 销机 构 的办公 场所
和营业 场所 查阅 ； 投 资者 也可按 工本 费购 买 《 基金 合同》 复制 件或 复印 件， 但内容 应以 《基
金合同 》正 本为 准。
2012 年 1 月 19 日
