天弘永定价值成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
天 弘 永 定 价值 成 长 股 票型 证 券 投 资基 金
招募说明书 （ 更 新 ） 摘要
基金管 理人：天弘基金管 理有限公司
基金托 管人：兴业银行股 份有限公司
日
期：二 〇 一二 年 一月
天弘永定价值成长股票型证券投资基金招募说明书（更新 ）摘要
1
重 要 提示
天 弘永 定价值 成长 股票型 证券 投资基 金 （ 以下简 称 “ 本基 金” ） 于 2008 年5
月 30 日 经中国 证监 会证 监 许 可【2008 】755 号 文核 准募集 。 本 基金的 基金 合同
于 2008 年12 月 2 日正式 生效 。
本 基金 管理人 保证 招募说 明书 的内容 真实 、准确 、完 整。
风险提示：证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，
降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够
提供固定收益预期的金融工具，投资者购 买 基 金 ， 既 可 能 按 其 持 有 份 额 分 享 基
金 投资 所产生 的收 益，也 可能 承担基 金投 资所带 来的 损失。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金
自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有
的 一种 风险， 即当 单 个交 易日 基金的 净赎 回申请 超过 基金总 份额 的百分 之十 时，
投 资者 将可能 无法 及时赎 回持 有的全 部基 金份额 。
基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类
型，投资者投 资 不 同 类 型 的 基 金 将 获 得 不 同 的 收 益 预 期 ， 也 将 承 担 不 同 程 度 的
风险。一般来说，基金的收益预期越高， 投 资 者 承担的风险也越大。投资者应
当认真阅读《基金合同》 、 《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收
益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金
是 否和 投资者 的风 险承受 能力 相适应 。
投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的不同。定
期定额投资是引导 投 资 者 进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资
方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资者
获 得收 益，也 不 是 替代储 蓄的 等效理 财方 式。
天 弘永 定价值 成长 股票 型 证券 投资基 金（ 以下简 称“ 本基金 ” ）由 天弘 基金
管 理有 限公司 （以 下简称 “基 金管理 人” ） 依照 有关 法律法 规及 约定发 起， 并经
中 国证 券监督 管理 委员会 证监 许可[2008]755 号 文核 准。本 基金 的《基 金合 同》 天弘永定价值成长股票型证券投资基金招募说明书（更新 ）摘要
2
和《招募说明书》已通 过 《 上海证券报 》 和 基金管理人的互联网网站
进 行了 公开披 露。 但中国 证监 会对本 基金 募集的 核准 ， 并
不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基
金 没有 风险。 天 弘永 定 价 值成 长 股票 型证 券投资 基金 以 1 元初始 面值募 集发 行，
在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能
低 于初 始面值 。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并
不 预示 其未来 业绩 表现。 基金 管理人 提醒 投资者 基金 投资的 “买 者自负 ”原 则，
在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者
自 行负 担。
投资者应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构认购、申
购 和赎回基金，基金代销机构名单详见本基金《招募说明书》更新 以 及 相 关 公
告。
基 金招 募说明 书自 基金合 同生 效之日 起，每 6 个 月更新 一次 ，并于每 6 个
月 结束 之日后 的 45 日内 公告 。本招 募说 明书所 载内 容截止 日 为 2011 年 12 月 2
日 ， 有 关财 务数据 和净值 表现 截止日 为 2011 年 9 月 30 日 （ 财务 数据 未经审计） 。
天弘永定价值成长股票型证券投资基金招募说明书（更新 ）摘要
3
一 、 基金 管 理人
（ 一） 基金管 理人 概况
机构名称：天弘基金管理有限公司
成立日期：2004 年11 月8 日
注册地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
办公地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
法定代表人：李琦
电话：400-710-9999
传真：022-83865563
联系人：吕传红
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币 1 亿元
邮政编码：300203
天弘基金管理有限公司 （以下简称 “公司” 或 “本公司） 是经中国证 监会证
监基金字[2004]164 号文批准于 2004 年 11 月 8 日成立，注册资本 金为人民币 1
亿元。 公司股东为 天津信托有限责任公司 （持股比例 48％） 、 兵器财务有限责任
公司（持股比例26％） 、 内蒙古君正能源化工股份有限公司 （持股比例 26％） 。
截至2011 年12 月2 日， 公司旗下管理的基金有天弘精选混合型证券投资基
金 、 天弘永利债券型证券投资基金 、 天弘永定价值成长股票型证券投资基金、天
弘周期策略股票型证券投资基金 、 天弘深证成份指数证券投资基金 （LOF） 、 天弘
添利分级债券型证券投资基金 、天弘丰利分级债券型证券投资基金 。
公司下设股票投资部 、 固定收益部、 中央交易室、 市场部、 渠道部、 电子商
务部、 客户服务部、 机构理财部、 风险管理部、 监察稽核部、 信息技术部、 基金
运营部、 财务部、 综合 管理部和人力资源部等部门 ， 成立了北京分公司 、 上海分
公司 、广州分公司。 随着公司业务发展的需要，将对业务部门进行适当的调整。
基金管理人无任何处罚记录。
（二 ） 主要 人员情 况介 绍
天弘永定价值成长股票型证券投资基金招募说明书（更新 ）摘要
4
1、董事会成员基本情况：
李 琦先 生， 董事 长， 硕 士研究生。 历任天津市民政局事业处团委副书记， 天
津市人民政府法制办公室、 天津市外经贸委办公室干部， 天津信托 有限责任 公司
条法处处长 、总经理助理兼条法处处长。现任天津信托有限责任公司副总经理。
郭 树强 先生， 董 事， 总 经理， 硕士研究生。 历任华夏基金管理有限公司交易
主管、 基金经理、 研究 总监、 机构投资总监、 投资决策委员会委员、 机构投资决
策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。
熊 必琪 女士 ， 独 立董事， 硕士 研究生， 高级会计师。 历任天津 市 四新油漆厂
财务科 长、 副厂长， 天津油漆厂财务科长， 天津灯塔涂料股份有限公司 副总经理
兼 总会计师、 总经理、 董事长、 党委书记。 现任天津灯塔关西涂料化工有限公司
董事长 ，天津市海运股份有限公司独立董事。
李 汉成 先生， 独 立董 事 ， 大学本科。 历任最高人民法院人事厅副处长、 审 判
员、 高级法官。 现任北京市尚公律师事务所合伙人、 律师 ， 大凌集团有限公司独
立非执行董事。
田军 先 生， 独 立董 事 ， 博士研究生。 历任 中国人民解放军6410工厂宣传干事，
国家物价局处长， 伦敦经济学院国际经济研究中心研究员， 中国经济学会 （英国）
主席秘书长， 英国Crasby-MTM公司副总裁， 英国富地石油轮胎公司副总裁。 现任
富地燃气投资有限公司总裁。
卢 信群 先生， 董事 ，大 学本科。历任北京华仪软件系统工程公司技术经理 ，
北京金田电脑经营公司技术经理， 联想科技技术经理， 香港荣基科技有限公司部
门经理， 北京君正投资管理顾问有限公司部门经理。 现任 内蒙古君正能源化工 股
份 有限公司副总裁兼财务总监。
付岩 先 生， 董事， 大学 本科。 历任北洋 （天津） 物产集团有限公司期货部交
易员， 中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员， 天津顺驰投资集团资
产管理高级经理、 天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。 现任天津信托有
限 责任公司自营业务部项目经理。
2、监事会成员基本情况：
苏 钢先 生，监 事会 主席， 大学本科。历任职于 博弘国际投资控股有限公司，
乌海市海神热电有限责任公司。 现任内蒙古君正能源化工股份有限公司董事， 北 天弘永定价值成长股票型证券投资基金招募说明书（更新 ）摘要
5
京博 晖创新光电技术股份有限公司 副董事长 。
李 金林 先生 ， 监事 ， 硕士研究生， 教授。 历任 北京工业学院管理工程系助教、
讲师， 北京理工大学管理学院副教授、 教授、 副院长 。 现任北京理工大学管理与
经济学院教授、党委书记 ，四川北方硝化棉 股份有限公司独立董事。
童 建林 先生， 监 事， 大学 本科 ， 高级会计师。 历任三峡证券宜昌营业部财务
部经理， 亚洲 证券财务会计管理总部财务经理 ， 本公司监察稽核部副总经理。 现
任 本公司监察稽核部 总经理。
3、高级管理人员 基本情况
郭 树强 先生， 董事 ，总经 理， 简历参见董事会 成员基本情况。
吕 传红 先生， 督 察长， 硕士研究生。 历任湖北省荆门市沙洋区人民检察院 助
理检察员、 检察员， 湖北省贸易厅纪检监察员， 南开大学法学院 讲师 ， 天津开元
律师事务所兼职律师， 中国证券监督管理委员会天津监管局 干部， 中国证券监督
管理委员会公职律师。
4、本基金基金 经理
徐 正国 先生 ，硕士研究 生 ，自2004 年开始从事证券行业工作，通过美国注
册金融分析师 （CFA） 考 试。2004 年加盟本公司， 历任公司固定收益证券研究员、
银行间市场债券交易员、 行业研究员、 高级研究员、 天弘精选混合型证券投资基
金基金经理助理， 天弘精选混合型证券投资基金基金经理， 现任天弘深证成份指
数证券投资基金（LOF ）基金经理、天弘永定价值成长股票型证券投资基金基金
经理。
历任基金经理：吕宜振先生，任职期间：2009 年4 月至2010 年 4 月。
马志强先生，任期期间：2008 年12 月至2011 年 3 月。
5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务
郭树强先生， 董事、 总经理， 投资决策委员会 主席； 周可彦先生， 股票投资
部总经理、 天弘精选混合型证券投资基金基金经理； 陈钢先生， 固定 收益总监兼
固定收益部总经理 、 天弘永利债券型证券投资基金基金经理、 天弘添利分级债券
型证券投资基金基金经理、 天弘丰利分级债券型证券投资基金基金经理 ； 徐正国
先生， 天弘永定价值成长股票型证券投资基金基金经理、 天弘深证成份指数证券
投资基金 （LOF） 基金 经理； 钱文成先生， 股 票投资部总经理助理； 高喜阳先生， 天弘永定价值成长股票型证券投资基金招募说明书（更新 ）摘要
6
天弘精选混合型证券投资基金基金经理、 天弘周期策略股票型证券投资基金基金
经理； 朱虹女士， 固定 收益部总经理助理、 天弘永利债券型证券投资基 金基金经
理、天弘添利分级债券型证券投资基金基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、 基金 托 管人
（ 一） 基金托 管人 情况
1、基本情况
名称：兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路154号
办公地址：上海市江宁路168号
法定代表人：高建平
注册日期：1988 年7月20日
注册资本：人民币107.86亿元
托管部门联系人：刘峰
电话：021-62677777*212017
传真：021-62159217
2、发展概况及财务状况：
兴业银 行成 立于1988 年8月， 是经 国务 院、中 国人民 银行 批准成 立 的 首批股
份制商业银行之一， 总行设在福建省福州市，2007年2月5日正式在上海证券交易
所挂牌上市（股票代码：601166），注册资本107.86亿元。
自开业以来， 兴业银行始终坚持与客户 “ 同发展、 共成长 ” 和“ 服务源 自真诚 ”
的经营理念，致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。 截至 2011 年 6
月末， 兴业银行资产总 额突破 2 万亿元， 达到 20899.06 亿元， 股东权 益 1011.73
亿元，不良贷款比率为 0.35%，上半年累计实现净利润 122.32 亿元。根据英国 天弘永定价值成长股票型证券投资基金招募说明书（更新 ）摘要
7
《银行家》 杂志2011 年7 月发布的全球银行 1000 强排名， 兴业银行按总资产排
名列第 75 位，按一级 资本排名第 83 位。根 据美国《福布斯》2010 年发布的全
球上市公司 2000 强排 名，兴业银行综合排名第 245 位，在 113 家上 榜的中国内
地企业中排名第14 位。
3、托管业务部的部门设臵及员工情况
兴业银行股份有限公司总行设资产托管部， 下设综合处、 核算管理处、 稽核
监察处 、市场 处、 产品 研发处 、委托 资产 管理 处、企 业年金 中心 共7 个处室 ，共
有员工50余人，业务岗位人员均具有基金从业资格。
4、基金托管业务经营情况
兴业银行股份有限公司于 2005 年4 月26 日取得基金托管资格。 基金托管资
格 批准文号：证监基金字[2005]74 号。截止 2011 年 9 月 30 日，兴业银行已托
管开放式基金 14 只 ——兴业趋势投资混合型证券投资基金 （LOF ） 、 长盛货币市
场基金、 光大保德信红利股票型证券投资基金、 兴业货币市场证券投资基金、 兴
业全球视野股票型证券投资基金、 万家和谐增长混合型证券投资基金、 中欧新趋
势 股 票 型 证券 投 资 基金（LOF ） 、 天 弘 永 利 债 券 型 证 券 投资 基 金 、万家 双 引 擎 灵
活配置混合型证券投资基金、 天弘永定价值成长股票型证券投资基金、 兴业有机
增长灵活配置混合型证券投资基金、 中欧沪深 300 指数增强型证券投资基金、 民
生加银 内需增长股票型证券投资基金、 兴全保本混合型证券投资基金， 托管基金
财产规模 246.61 亿元。
三 、 相关 服 务机 构
（ 一） 基金销 售机 构
1、直销机构：天弘基金管理有限公司
住所、 办公地址： 天津 市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座16
层
法定代表人：李琦
天弘永定价值成长股票型证券投资基金招募说明书（更新 ）摘要
8
联系人：王巍巍
邮编：300203
电话：022-83865560
传真：022-83865563
网址：www.thfund.com.cn
客户服务热线：400-710-9999、022-83310988
2、代销机构
（1）兴业银行股份有限公司
住所：福州市湖东路 154 号中山大厦
办公地址：上海市江宁路 168 号
法定代表人：高建平
电话：021-52629999
传真：021-62569070
联系人：刘玲
客户服务热线：95561
网址: www.cib.com.cn
（2）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
电话：010-66107913
传真：021-66107914
联系人：刘业伟
客户服务热线：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3）中国邮政储蓄银行有限责任公司
住所：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址：北京市西城区 金融大街3 号
法定代表人：刘安东
天弘永定价值成长股票型证券投资基金招募说明书（更新 ）摘要
9
电话：010-68858095
传真：010-68858117
联系人：陈春林
客户服务热线：95580
网址：www.psbc.com
（4）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人：孔丹
电话：010-65557046
传真：010-65550827
联系人：赵树林
客户服务热线：95558
网址:www.bank.ecitic.com
（5）招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
联系人：邓炯鹏
客户服务热线：95555
网址：www.cmbchina.com
（6）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区 银城中路188 号
办公地址：上海市 浦东区新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408483
天弘永定价值成长股票型证券投资基金招募说明书（更新 ）摘要
10
联系人：曹榕
客户服务热线：95559
网址：www.bankcomm.com
（7）华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人：吴 建
电话：010-85238667
传真：010-85238680
联系人：郑鹏
客户服务热线：95577
网址：www.hxb.com.cn
（8）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼（长安兴融中心）
法定代表人：张建国(代行)
电话：010-67596093
传真：010-66275654
联系人：王琳
客户服务热线：95533
网址：www.ccb.com
（9）中信建投证券 股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话：010-85130588
传真：010-65182261
联系人：权唐
客户服务热线：400-888-8108
天弘永定价值成长股票型证券投资基金招募说明书（更新 ）摘要
11
网址：www.csc108.com
（10）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国
电话：010-66568888
传真：010-66568536
联系人：田薇
客户服务热线：400-888-8888
网址： www.chinastock.com.cn
（11）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号 10 楼
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客户服务热线：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（12）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 39-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39-45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943511
传真：0755-82943237
联系人：林生迎
客户服务热线：400-888-8111、0755-26951111
网址：www.newone.com.cn
（13）中航证券有限公司
天弘永定价值成长股票型证券投资基金招募说明书（更新 ）摘要
12
住所： 江西省南昌市抚河北路 291 号教育出版大厦 6 楼
办公地址：江西省南昌市抚河北路 291 号教育出版大厦6 楼
法定代表人：杜航
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
联系人：戴蕾
客户服务热线：400-886-6567
网址：www.scstock.com
（14）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025-83290834
传真：025-84579763
联系人：程高峰
客户服务热线：400-888-8168、95597
网址：www.htsc.com.cn
（15）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
电话：021-54033888
传真：021-54038844
联系人：李清怡
客户服务热线：021-962505
网址：www.sywg.com
（16）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海 市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼
天弘永定价值成长股票型证券投资基金招募说明书（更新 ）摘要
13
法定代表人：万建华
电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人：韩星宇
客户服务热线：400-888-8666
网址：www.gtja.com
（17）渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第 二大街 42 号写字楼101 室
办公地址：天津市 南开区宾水西道8 号 （奥体中西北侧）
法定代表人：杜庆平
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王兆权
客户服务热线：400-651-5988
网址：www.bhzq.com.cn
（18）中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39 层
法定代表人：许刚
联系电话：021-20328000
传真：021-50372474
联系人：李丹
客户服务热线：400-620-8888
网址：www.bocichina.com.cn
（19）齐鲁证券有限公司
住所： 山东省济南市 市中区经十路20518 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号23 层
法定代表人：李玮
电话: 0531-68889155
天弘永定价值成长股票型证券投资基金招募说明书（更新 ）摘要
14
传真：0531-68889752
联系人:吴阳
客户服务热线: 95538
网址：www.qlzq.com.cn
（20）山西证券股份有限公司
住所：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心
法定代表人：侯巍
联系电话： 0351-8686703
传真：0351-8686619
联系人：张治国
客户服务热线：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
（21）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区 新闸路1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨
客户服务热线：400-888-8788、10108998
网址：www.ebscn.com
（22）新时代证券有限责任公司
住所：北京市西城 区金融街大街1 号A 座8 层
办公地址：北京市西城区金融街大街 1 号A 座8 层
法定代表人：马金声
电话：010-83561146
传真：010-83561094
联系人：孙恺
天弘永定价值成长股票型证券投资基金招募说明书（更新 ）摘要
15
客户服务热线：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（23）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客户服务热线：400-888-8999
网址：www.95579.com
（24）华泰联合证券有限责任公司
住所：深圳市深南大道 4011 号香港中旅大厦第 5 层（01A、02、03、04）、
17 层、18 层、24 层、25 层、26 层
办公地址： 深圳市深南大道 4011 号香港中旅大厦第 5 层（ 01A、 02 、 03 、 04）、
17 层、18 层、24 层、25 层、26 层
法定代表人：马 昭明
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客户服务热线：95513
网址：www.lhzq.com
（25）平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8 层
办公地址：深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8 层
法定代表人：杨宇翔
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
联系人：郑舒丽
天弘永定价值成长股票型证券投资基金招募说明书（更新 ）摘要
16
客户服务热线：400-881-6168
网址：www.pingan.com
（26）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41-42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦41-42 层
法定代表人：卢长才
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
联系人：方文
客户服务热线：0755-83199599
网址：www.csco.com.cn
（27）上海证券有限责任公司
住所：上海市西藏中路 336 号
办公地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁衷民
电话：021-53519888
传真：021-53519888
联系人：张瑾
客户服务热线：4008918918、021-962518
网址： www.shzq.com
（28）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02
办公地址：深圳市福田区 2008 号中国深南大道凤凰大厦 1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客户服务热线：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
天弘永定价值成长股票型证券投资基金招募说明书（更新 ）摘要
17
（29）宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址：北京市西城区大平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务热线：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（30）广州证券有限责任公司
住所：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼
办公地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼
法定代表人：吴志明
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人：林洁茹
客户服务热线：021-961303
网址：www.gzs.com.cn
（31）信达证券股份有限公司
住所： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人：唐静
客户服务热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（32）英大证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南中路华能大厦 30、31 层
天弘永定价值成长股票型证券投资基金招募说明书（更新 ）摘要
18
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦 30、31 层
法定代表人：赵文安
电话：0755-83007069
传真：0755-83007167
联系人：王睿
客户服务热线：0755-26982993
网址：www.ydsc.com.cn
（33）华安证券有限责任公司
住所：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座24 层-32 层
法定代表人：李工
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
联系人：甘霖
客户服务热线：96518、400-809-6518
网址：www.hazq.com
（34）国联证券股份有限公司
住所：江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址：江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦6-8 楼
法定代表人：雷 建辉
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：徐欣
客户服务热线：400-888-5288
网址：www.glsc.com.cn
（35）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
天弘永定价值成长股票型证券投资基金招募说明书（更新 ）摘要
19
电话：010-66045608
传真：010-66045500
联系人：林爽
客户服务热线：010-66045678
网址：www.txsec.com
（36）国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话：028-86690126
传真：028-86690126
联系人：金喆
客户服务热线：400-660-0109
网址：www.gjzq.com.cn
（37）东海证券有限责任公司
住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼
法定代表人：朱科敏
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人：李涛
客户服务热线：400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
（38）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
天弘永定价值成长股票型证券投资基金招募说明书（更新 ）摘要
20
联系人：齐晓燕
客户服务热线：95536
网址：guosen.com.cn
（39）西南证券股份有限公司
住所：重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 座22—25 层
办公地址：重庆市 江北区桥北苑8 号西南证券大厦
法定代表人：王珠林
电话：023-63786464
传真：023-63786311
联系人：陈诚
客户服务热线：400-809-6096
网址：www.swsc.com.cn
（40）华宝证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦27 层
法定代表人：陈林
电话：021-50122222
传真：021-50122200
联系人：宋歌
客户服务热线：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（41）西藏同信证券有限责任公司
住所：西藏自治区拉萨市北京中路 101 号
办公地址：上海市永和路 118 弄24 号楼
法定代表人：贾绍君
电话：021-36533016
传真：021-36533017
联系人：王伟光
客户服务热线：400-881-1177
天弘永定价值成长股票型证券投资基金招募说明书（更新 ）摘要
21
网址：www.xzsec.com
（42）国元证券股份有限公司
住所：安微省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安微省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
电话：0551-2246273
传真：0551-2272100
联系人：陈琳琳
客户服务热线：95578
网址：www.gyzq.com.cn
（43）华褔证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
联系人：张腾
客户服务热线：0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
（44）爱建证券 有限责任公司
住所：上海市南京西路 758 号
办公地址：上海市南京西路 758 号
法定代表人：郭林
电话：021-32229888
传真：021-62878783
联系人：陈敏
客户服务热线：021-63340678
网址：www.ajzq.com
（45 ）方正证券股份有限公司
天弘永定价值成长股票型证券投资基金招募说明书（更新 ）摘要
22
住所 ：湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址： 湖南省 长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
电话：0731-85832464
传真：0731-85832214
联系人：李芸
客户服务热线：95571
网址：www.foundersc.com
（46 ）中信证券股份有限公司
住所 ：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层
法定代表人：王东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人： 陈忠
客户服务热线：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（47 ）东莞证券有限责任公司
住所 ：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法定代表人： 张运勇
电话：0769-22116557
传真：0769-22119423
联系人：张巧玲
客户服务热线：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn
（48 ）民生证券有限责任公司
住所 ：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座 16-20 层
天弘永定价值成长股票型证券投资基金招募说明书（更新 ）摘要
23
法定代表人：岳献春
电话：010-85127622
传真：010-85127917
联系人： 赵明
客户 服务热线：400-619-8888
网址：www.mszq.com
（49）中信万通证券有限责任公司
住所：山东省青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：张智河
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：吴忠超
客户服务热线：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（50）中信金通证券有限责任公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦19 层、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦19 层、20 层
法定代表人：沈强
电话：0571-87112510
传真：0571-86065161
联系人：丁思聪
客户服务热线：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
（51）华龙证券 有限责任公司
住所：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安
电话：0931-8784656
天弘永定价值成长股票型证券投资基金招募说明书（更新 ）摘要
24
传真：0931-4890118
联系人：杜文姗
客户服务热线：400-689-8888
网址：www.hlzqgs.com
（51）华融证券 有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：丁之锁
电话：010-58568007
传真：010-58568062
联系人：梁宇
客户服务热线：010-58568162
网址：www.hrsec.com.cn
（ 二） 注册登 记机 构
名称：天弘基金管理有限公司
住所、 办公地址： 天津 市河西区马 场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座16
层
邮编：300203
法定代表人：李琦
电话：022-83310208
传真：022-83865565
联系人：薄贺龙
（ 三） 律师事 务所 和经办 律师
名称：嘉德恒时律师事务所
地址： 天津市河西区马场道59 号天津国际经 济贸易中心A 座10 层1009-1010
法定代表人：孟卫民
电话：022-83865255
传真：022-83865266
联系人：续宏帆
天弘永定价值成长股票型证券投资基金招募说明书（更新 ）摘要
25
经办律师：韩刚、续宏帆
（ 四） 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师
名称： 普华永道中天会计师事务所有限公司
办公地址：中国 上海市湖滨路202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：张鸿
经办注册会计师： 薛竞、张鸿
四 、 基金 的 名称
本基金名称：天弘永定价值成长股票 型证券投资基金
五 、 基金 的 类型
本基金类型：契约型开放式（股票 型）
六 、 基金 的 投资 目 标
在合理控制风险的基础上 ， 追求基金资产的长期稳健增值 ， 为投资者创造超
额收益 。
天弘永定价值成长股票型证券投资基金招募说明书（更新 ）摘要
26
七 、 基金 的 投资 范 围
本基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具,包 括国 内依法 发行 上市的
股票、 债券、 货币市场工具、 权证、 资 产支持证券以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品
种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金 的投 资组 合比例 为：股 票等 权益 类资产 占基金 资产 的比例 为 60 ％－
95 ％, 现金、 债券 资产 、权证 以及中 国证 监会 允许基 金投资 的其 他证 券品种 占基
金资产 的比例 为 5 ％－40％, 现金或 者到 期日 在一年 以内的 政府 债券 不低于 基金
资产净值的5％,权证投资占基金资产净值的比例不超过 3％。 若法律法规或中国
证监会 对基金 投资 权证 的比例 有新的 规定,适 用新的 规定。 股票 指数 期货及 其 他
金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。
八 、 基金 的 投资 策 略
本基金 为主 动管理 的股 票型基 金， 主要投 资于 国内A 股市 场上成 长性 较好、
估值水平具有比较优势的上市公司， 以及国内债券市场上的国债、 金融债、 企业
债、 可转换债券以及权证、 货币市场工具等投资品种。 本基金投资坚持 “股票为
主、 精选个股” 的投资策略， 同时适当运用股票、 债券等资产灵活配臵的投资策
略，以优化基金净值的波动。
1、资产配臵
本基金的资产配臵以股 票为主， 同时通过战略资产配臵和战术资产配臵决策
来确定投资组合中股票、 债券、 权证和现金的比例， 以降低 本基金的波动性， 提
高 经风险调整后的收益水平。
2、股票投资策略
本基金股票投资主要集中于具有良好成长性且估值具有比较优势的上市公
司。 通过综合考察上市公司的成长性以及这种成长性的可靠性和持续性， 并结合
其股价所对应的市盈率水平与其成长性相比是否合理，作出具体的投资决策。
天弘永定价值成长股票型证券投资基金招募说明书（更新 ）摘要
27
本基金在股票选择方面遵循以下原则：
●重点投资于具有良好成长性且估值具有比较优势的上市公司
●采取自上而下和自下而上相结合的选股原则
（1）定量分析
本基金 以价 值成 长比率 （PEG） 为主 要参 考指 标对股 票的 投资价 值进 行定量
分析， 通过对市盈率与成长性 的综合权衡评估， 初步筛选出兼具良好成长性及较
高内在价值的股票。
本基金根据PEG 指标筛选出全部A 股 （不包括可能存在退市风险、 财务状况
严重恶化的股票） 前 60%的股票构成PEG 股票池。 该股票池每年更新一次。 基金
投资组合中股票资产的 80%以上（含80％） 必须来自PEG 股票池。
（2）定性分析
本基金通过实地考察和调研上市公司， 对上市公司的行业属性、 行业的周期
性、 国家产业政策、 公司的治理结构、 经营管理水平、 公司的透明度等方面作出
定性分析。 在对上市公司进行评估时， 要在综合考虑历史数据、 最新财务状况和
以上多个因素的基础 上作出公司是否具备良好价值成长特征的判断。
（3）组合构建
综合定 量评 估和定 性分 析的结 果, 选择兼 具成 长和价 值特 征的股 票构 建本基
金的投资组合。
3、 债券投资策略
（1）债券组合的构造
在债券投资方面， 本基金可投资的债券品种包括国债、 金融债和企业债 （包
括可转换债） 等。 本基金将在研究利率走势的基础上， 研判利率期限结构的变化
趋势，并据此进行资产配臵及风险控制。
在选择国债品种中， 本基金重点分析国债品种所蕴涵的利率风险、 流动性风
险并且关注投资者结构， 构造最佳期限结构的国债组合， 严格进行久期管理； 在
选择金融债、 企业债 品种时， 本基金重点分析债券的市场风险以及发行人的资信
品质。 资信品质主要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、 历史违约、 担
保纪录等。可转债的投资则结合债券和股票走势的判断，捕捉其套利机会。
本基金在债券投资组合构建和管理中， 采取利率预期、 久期管理、 收益率曲 天弘永定价值成长股票型证券投资基金招募说明书（更新 ）摘要
28
线策略等债券投资策略，力求获得稳健的投资回报。
（2）债券选择的标准
●流动性好
●风险水平合理，期限结构和收益特征符合市场预期
●信用质量较好
●有较高当期收入
●价值被低估
4、权证投资策略
本基金 对权 证的投 资建 立在对 标的 证券和 组合 收益进 行分 析的基 础之 上,主
要用于锁定收益和控制风险。
●考量标的股票合理价值、 标的股票价格、 行 权价格、 行权时间、 行 权方式、
股价历史与预期 波动率和无风险收益率等要素,估计权证合理价值；
● 计算权证合理价值与其市场价格间的差幅以及权证合理价值对定价参数
的敏感性,为权证的具体操作提供依据。
九 、 业绩 比 较基 准
沪深300 指数收益率×80%＋上证国债指数收益率×20%。
沪深300 指数和上证国债指数覆盖面广， 编制合理、 透明， 运用广泛， 具有
较强的代表性和权威性。
基金管理人在两种情况下可以修改业绩比较基准： 一是在基金合同修改的前
提下 ，基金管理人可根据投资目标和投资政策的变更，确定新的业绩比较基准，
并及时公告； 二是当市场出现更合适、 更权威的比较基准时， 本基金管理人有权
选用新的比较基准，并及时公告。
十 、 风险 收 益特 征
天弘永定价值成长股票型证券投资基金招募说明书（更新 ）摘要
29
本基金为主动投资的股票型基金， 属于风险较高、 收益较高的证券投资基金
产品。 本基金的风险与预期收益都高于混合型基金、 债券 型基金和货币市场基金。
十 一 、基 金 投资 组 合报 告
基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人兴业银行股 份有限公司根据本基金合同规定，于 2011 年 12 月
12 日复 核了本 报告 中 的财务 指标、 净值 表现 和投资 组合报 告等 内容 ，保证 复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2011 年9 月30 日， 本报告中所列财务数据未
经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 47,285,051.64 86.55
其中：股票 47,285,051.64 86.55
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
其中：权证 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 6,849,566.45 12.54
6 其他各项资产 498,547.03 0.91
7 合计 54,633,165.12 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 4,103,202.00 7.68
天弘永定价值成长股票型证券投资基金招募说明书（更新 ）摘要
30
C 制造业 27,765,627.17 51.98
C0 食品、饮料
12,533,812.73 23.47
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 - -
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 3,183,244.92 5.96
C7 机械、设备、仪表 9,235,926.73 17.29
C8 医药、生物制品 2,812,642.79 5.27
C99 其他制造业 - -
D 电力、 煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 4,074,140.57 7.63
H 批发和零售贸易 - -
I 金融、保险业 7,861,596.56 14.72
J 房地产业 1,036,546.52 1.94
K 社会服务业 562,121.00 1.05
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 1,881,817.82 3.52
合计 47,285,051.64 88.53
3、报告期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排序前十名股票 投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元）
占基金资产净值比例
（％）
1 000596 古井贡酒 42,420 3,633,273.00 6.80
2 002304 洋河股份 16,714 2,273,104.00 4.26
3 600875 东方电气 98,600 2,215,542.00 4.15
4 601939 建设银行 494,911 2,177,608.40 4.08
5 600348 阳泉煤业 89,600 2,166,528.00 4.06
6 000895 双汇发展 33,169 2,155,985.00 4.04
7 600815 厦工股份 166,400 2,131,584.00 3.99
8 000960 锡业股份 89,200 2,114,040.00 3.96
9 002410 广联达 61,347 2,104,815.57 3.94
10 300216 千山药机 53,000 2,029,900.00 3.80
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种
公允价值 （元）
占基金资产 净值比例 天弘永定价值成长股票型证券投资基金招募说明书（更新 ）摘要
31
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 合
计 - -
5、报 告期 末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明
细
本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券 。
7、报 告期 末 按公 允价 值 占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
8、 投资组合报告附注
（1） 本报 告期内 本基 金投资 的前 十名证 券的 发行主 体没 有被监 管部 门立案
调查，没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2）基金投资的前十名股票，均为基金合同规定 备选股票库之内的股票。
（3）其他资产构成
序号 名
称 金
额（元）
1 存出保证金 495,722.53
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,835.19
5 应收申购款 989.31
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 合计 498,547.03
天弘永定价值成长股票型证券投资基金招募说明书（更新 ）摘要
32
（4）本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）本基金本报告期末前十名股票中存在 流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
十 二 、基 金 的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日2008 年12 月2 日， 基金业绩数据截至2011 年9 月30 日。
基金份额 净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2008/12/02
-
2008/12/31
0.34% 0.06% -1.79% 1.94% 2.13% -1.88%
2009/01/01
-
2009/12/31
31.27% 1.73% 73.60% 1.64% -42.33% 0.09%
2010/01/01
-
2010/12/31
11.16% 1.58% -9.12% 1.26% 20.28% 0.32%
2011/01/01
-
2011/09/30
-22.50% 1.36% -13.58% 1.01% -8.92% 0.35%
2008/12/02
-
2011/09/30
13.47% 1.56% 33.91% 1.38% -20.44% 0.18%
天弘永定价值成长股票型证券投资基金招募说明书（更新 ）摘要
33
十 三 、基 金 费用 与 税收
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费 和信息披露费用；
4、基金份额持有人大会费用；
5、基金的证券交易费用；
6、银行汇划费 用；
7、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
基金管 理费 按前 一日 基 金资产 净值 的 1.5% 的 年费率 计提 。管 理费 的 计算 方
法如下：
H ＝ E ×1.5% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起两个工作 日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。
托管费的计算方法如下：
H = E ×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
天弘永定价值成长股票型证券投资基金招募说明书（更新 ）摘要
34
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起两个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 基金合同生效前的 相关费用， 包括但不限 于验资费、 会计师 费 和 律师费 、
信息披露费用等费用；
4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（ 四） 基金管 理费 和基金 托管 费的调 整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率或基金托管费率、 基金销售 费率等相关费率。 调高基金管理费率、 基金托管费
率或基金销售费率等费率 ， 须召开基金份额持有人大会审议； 调低基金管理费率、
基金托管费率或基金销售费率等费率， 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理
人必须 最迟于 新的 费率 实施日 前 3 个 工作 日 在至少 一种指 定报 刊及 基金管 理人
网站上刊登公告并报中国证监会备案。
（ 五） 基金税 收
基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。
十 四 、对 招 募说 明 书更 新 部分 的 说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运
作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理
办法》 及其它有关法律法规的 要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理
活动， 对本基金管理人于 2011年 7 月 16 日 公告的 《天弘永定价值成长股票 型 天弘永定价值成长股票型证券投资基金招募说明书（更新 ）摘要
35
证券投资基金招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在 “三 、基金 管理 人”部 分， 根据公 司部 门设臵 变动 情况 ， 对基 金管理
人概况、 部分董事会成员 基本情况及高级管理人员基本情况进行了更新；
2、在 “三 、基金 管理 人”部 分， 根据公 司人 员的变 动情 况， 对 基金 管理人
投资决策委员会成员 进行了更新；
3、在 “四 、基金 托管 人”部 分， 根据基 金托 管人提 供的 更新内 容做 了相应
的更新；
4、在“五、相关 服务机构”部分，增加了新的代销机构；
5、在“五、相关服务机构”部分，变更了 注册登记机构的联系人 ；
6、在 “ 九 、基金 的投 资”部 分， 按有关 规定 补充了 本基 金近一 期投 资组合
报告的内容；
7、在 “十 、基金 的业 绩”部 分， 更新了 基金 业绩数 据 ， 并经基 金托 管人复
核 ；
8、在“十七、风险揭示”部分，增加了新的代销机构名称；
9、在 “二 十 二 、 其他 应披露 的事 项”部 分， 对本次 更新 内容期 间的 历次公
告进行了补充。
天弘基金管理有限公司
二〇一二年一 月十七日
