工银主题：关于开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告查看PDF公告
关于工银瑞信主题策略股票型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告
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关 于 工 银 瑞信 主 题 策 略股 票 型 证 券投 资 基
金 开 放 日 常申 购 、 赎 回、 转 换 、 定期 定 额
投 资 业 务 的公 告
公告送 出日期：2012 年 1 月17 日
关于工银瑞信主题策略股票型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告
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1 公告 基本信 息
基金名 称 工银瑞 信主 题策 略股 票型 证券投 资基 金
基金简 称 工银主 题策 略股 票
基金主 代码 481015
基金运 作方 式 契约型 、开 放式
基金合 同生 效日 2011 年 10 月 24 日
基金管 理人 名称 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 交通银 行股 份有 限公 司
基金注 册登 记机 构名 称 工银瑞 信基 金管 理 有 限公 司
公告依 据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《证 券投 资基 金运
作管理 办法》 等相 关法 律 法规以 及 《工 银瑞 信主 题 策略
股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 、 《工 银瑞 信主 题策 略股
票型证 券投 资基 金招 募说 明书》 等
申购起 始日 2012 年 1 月 20 日
赎回起 始日 2012 年 1 月 20 日
转换转 入起 始日 2012 年 1 月 20 日
转换转 出起 始日 2012 年 1 月 20 日
定期定 额投 资起 始日 2012 年 1 月 20 日
注：-
2 日常 申购 、赎回 （、转 换、 定期定 额投 资）业 务的 办理时 间
本基金的开放 日是指为 投 资人办理基金 申购、赎 回 等业务的上海 、深圳证 券 交易所交易日 。
开放日具体业 务办理时 间 在招募说明书 中载明或 另 行公告，但具 体业务办 理 结束时间不 得晚于证
券交易 所交 易结 束时 间。
若出现新 的证券交 易 市场或其他 特殊情况 ，基 金管理人将 视情况对 前述 开放日及具 体业务 办
理时间 进行 相应 的调 整并 提前公 告， 同时 报中 国证 监会备 案。
3 日常 申购 业务
3.1 申购 金额限 制
1 、代 销网 点和 本公 司电 子 自助交 易系 统每 个基 金账 户单笔 申购 最低 金额 为1,000 元 人民 币。
2 、直 销中 心每 个基 金 账户首 次最 低申 购金 额 为100 万 元人 民币 ，已 在直 销中心 有认/申 购本
公司旗 下基 金记 录的 投资 者不受 首次 申购 最低 金额 的限制 ， 单 笔申 购最 低金 额 为1,000 元 人民 币 。 关于工银瑞信主题策略股票型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告
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3 、 基金 管理 人可 根据 市场情 况 ， 调 整申 购金 额 、 赎 回份 额及 最低 持有 份 额的数 量限 制 ， 基 金
管理人 必须 在调 整 的2 日 前在至 少一 种中 国证 监会 指定媒 体上 和基 金管 理人 网站上 公告 并报 中国
证监会 备案 。
3.2 申购 费率
-
3.2.1 前端收 费
申购金 额（M ） 申购费 率 备注
M<1000000 1.50% -
1000000<=M<3000000 1.00% -
3000000<=M<5000000 0.80% -
5000000<=M 1000 元/笔 按笔收 取
注：M 为申 购金 额
本 基金 的最 高申 购费 率不超 过 5 ％， 投资 者可 以多次 申购 本基 金， 申购 费率按 每笔 申购 申请
单独计 算。
本 基金 的申 购费 用由 申购人 承担 ， 主要 用于 本 基金的 市场 推广 、 销售 、 注册登 记等 各项 费用 ，
不列入 基金 财产 。
3.2.2 后端收 费
持有期 限（N） 申购费 率 备注
注：-
3.3 其他 与申购 相关 的事 项
1 、 基 金管 理人 可以 在基 金 合同约 定的 范围 内调 整申 购费率 和调 低赎 回费 率或 收费方 式。 费率
或收费 方式 如发 生变 更， 基金管 理人 应在 调整 实 施3 个工 作日 前 在 至少 一种 中国证 监会 指定 媒体
上刊登 公告 。
2 、 本 基金 参与 以下 销售 机 构的网 上交 易等 电子 渠道 申购费 率优 惠活 动： 中国 工商银 行股 份有
限公司 、光 大证 券股 份有 限公司 、国 泰君 安证 券股 份有限 公司 、中 国银 河证 券股份 有限 公司 、中
信建投 证券 有限 责任 公司 、申银 万国 证券 股份 有限 公司、 齐鲁 证券 有限 公司 、华福 证券 有限 责任
公司、 广州 证券 有限 责任 公司、 信达 证券 股份 有限 公司、 中原 证券 股份 有限 公司、 国都 证券 有限
责任公 司、 华泰 证券 股份 有限公 司、 华融 证券 股份 有限公 司、 长江 证券 股份 有限公 司、 工银 瑞信关于工银瑞信主题策略股票型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告
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基金管 理有 限公 司等 。
3 、 详细 优惠 规则 以各 销售 机构 的 相关 公告 为准 ， 各 销 售机构 保留 对其 优惠 活动 的最终 解释 权 。
4 日常 赎回 业务
4.1 赎回 份额限 制
1 、 基 金份 额持 有人 在销 售 机构赎 回时 ， 每次 赎回 申 请不得 低 于1,000 份 基金 份额 。 基 金份 额
持有人 赎回 时或 赎回 后在 销售机 构（ 网点 ）单 个交 易账户 保留 的基 金份 额余 额不 足1,000 份 的，
余额部 分基 金份 额在 赎回 时需同 时全 部赎 回。
2、基 金管 理人 可根 据市 场情况 ，调 整申 购金 额、 赎回份 额及 最低 持有 份额 的数量 限制 ，基 金管
理人必 须在 调整 的2 日前 在至少 一种 中国 证监 会指 定媒体 上和 基金 管理 人网 站上公 告并 报中 国证
监会备 案。
4.2 赎回 费率
本基金 的最 高赎 回费 率不 超过 5 ％。 赎回 费率 随投 资人持 有基 金份 额期 限的 增加而 递减 。
本 基金 的赎 回费 用由 基金份 额持 有人 承担 ，其 中不低 于赎 回费 总额 的 25% 归入 基金 财产 ，其
余部分 用于 支付 注册 登记 费等相 关手 续费 。
持有期 限（N ） 赎回费 率
N<1 年 0.50%
1 年<=N<2 年 0.25%
2 年<=N 0.00%
注：-
4.3 其他 与赎回 相关 的事 项
基金管 理人 可以 在基 金合 同约定 的范 围内 调整 申购 费率和 调低 赎回 费率 或收 费方式 。费 率或
收费方 式如 发生 变更 ，基 金管理 人应 在调 整实 施3 个工作 日前 在至 少一 种中 国证监 会指 定媒 体上
刊登公 告。
5 日常 转换 业务
5.1 转换 费率
1 、基 金转 换费 用由 基金 赎 回费用 及基 金申 购补 差费 用构成 。 关于工银瑞信主题策略股票型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告
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2 、 基 金转 换只 能在 相同 收 费模式 下的 基金 份额 之间 进行。 即前 端模 式下 的基 金份额 只能 转换
为另一 只基 金的 前端 模式 份额， 后端 模式 下的 基金 份额只 能转 换为 另一 只基 金的后 端模 式份 额。
投资者 在提 交基 金转 换业 务时应 明确 标示 类别 。目 前，工 银核 心价 值股 票、 工银精 选平 衡混 合、
工银稳 健成 长股 票、 工银 红利股 票、 工银 大盘 蓝筹 股票、 工银 沪 深300 指数 、工银 中小 盘成 长股
票、 工银 深证 红 利ETF 联 接、 工银 消费 服务 股票 、 工银主 题策 略股 票 、 工 银 增强收 益债 券 A 前端 、
工银增 强收 益债 券B 、工 银添利 债 券A、 工银 添利 债券B 、工 银双 利债 券 A 、 工银双 利债 券 B 、工
银添颐 债 券A、 工银 添颐 债券 B 均只 采用 前端 收费 模式， 工银 货币 的收 费模 式目前 也默 认为 前端
收费模 式。
3 、 转出 基金 时 ， 如 涉及 的 转出基 金有 赎回 费用 的 ， 收取该 基金 的赎 回费 用 。 收取的 赎回 费用
不低 于25% 的部 分归 入基 金财产 ，其 余部 分用 于支 付注册 登记 费等 相关 手续 费。
4 、 转 入基 金时 ， 从申 购 费用低 的基 金向 申购 费用 高的基 金转 换时 ， 每次 收 取申购 补差 费用 ；
从申购 费用 高的 基金 向申 购费用 低的 基金 转换 时， 不收 取 申购 补差 费用 。
5 、 本 公司 旗下 基金 的转 换 业务 ， 最 低转 换申 请份 额 均不得 低于 500 份基 金份 额。 如果 某笔 转
换申请 导致 转出 基金 的单 个交易 账户 的基 金份 额余 额少于 基金 最低 保留 余额 限制， 则转 出基 金余
额部分 基金 份额 将被 同时 赎回。
6 、投 资者 可以 发起 多次 基 金转换 业务 ，基 金转 换费 用按每 笔申 请单 独计 算。
7 、转 换费 用以 人民 币元 为 单位， 计算 结果 按照 四舍 五入方 法， 保留 小数 点后 两位。
8 、 如 遇旗 下基 金开 展申 购 费率优 惠活 动 （包 括本 公 司网上 交易 系统 的费 率优 惠活动 ， 公告 中
有特别 说明 的除 外） ， 则 基 金转换 时的 申购 补差 费按 照优惠 后的 费率 计算 ， 但 对于通 过代 销机 构网
上交易 提起 的基 金转 换申 请，如 本公 司未 作特 别说 明，将 不适 用优 惠费 率。
9 、 如 遇申 购费 率优 惠活 动 ， 基 金转 换费 用的 构成 同 样适用 于前 述规 则 ， 即 基 金转换 费用 由基
金赎回 费用 及基 金申 购补 差费用 构成 。
10 、转 换份 额的 计算 公式
A ＝［B ×C ×(1-D) / （1+G ）+F］/E
其中，A 为 转入 的基 金份 额； B 为 转出 的基 金份 额 ； C 为转 换申 请当 日转 出 基金的 基金 份额
净值；D 为 转出 基金 的对 应赎回 费率 ，G 为对 应的 申购补 差费 率； E 为转 换 申请当 日转 入基 金的
基金份 额净 值；F 为 货币 市场基 金转 出的 基金 份额 按比例 结转 的账 户当 前累 计未付 收益 （仅 限转
出基金 为货 币市 场基 金） 。
具体份 额以 注册 登记 机构 的记录 为准 。转 入份 额的 计算结 果四 舍五 入保 留到 小数点 后两 位，
由此误 差产 生的 损失 由基 金财产 承担 ，产 生的 收益 归基金 财产 所有 。 关于工银瑞信主题策略股票型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告
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例： 某 客户 将10,000 份 工 银货币 转换 成工 银主 题策 略股票 （假 设工 银主 题策 略股票 当日 份额
净值 为1.05 元） 。 工 银货 币 份额净 值 为 1 元 ， 无 累计 未 付收益 ； 赎 回费 为零， 申购 补差费 率 为 1.5% 。
转出金 额＝ 转出 基金 申请 份额× 转出 基金 份额 净值 = 10,000 ×1 ＝10,000 元
转出基 金赎 回手 续费 ＝转 出金额 ×转 出基 金赎 回费 率=10,00 0 ×0％＝0 元
转出净 金额 ＝转 出金 额/ （1+转入 基金 申购 补差 费率 ）=10,000/ （1+1.5 ％） ＝9,852.22 元
申购补 差费 （外 扣）=转 出 金额- 转出 净金 额=10,000-9,852.22=147.78 元
转换费 用＝ 转出 基金 赎回 手续费+申 购补 差费=0+147.78 ＝147.78 元
转入金 额＝ 转出 金额-申 购 补差费=10,000-147.78=9,852.22 元
转入份 额＝ 转入 金额/转 入 基金份 额净 值=9,852.22/1.05 ＝9,383.07 份
5.2 其他 与转换 相关 的事 项
1 、本 基金 转换 业务 适用 于 工银 瑞 信主 题策 略股 票型 证券投 资基 金（ 简称 “工 银主题 策略 股
票” ） 与本 公司 旗下 管理 的 工银瑞 信核 心价 值债 券型 证券投 资基 金 （ 简称 “工 银 核心价 值股 票 ”）、
工银瑞 信货 币市 场基 金 （ 简称 “ 工银 货币 ”） 、 工 银 瑞信精 选平 衡混 合型 证券 投资基 金 （简 称 “ 工
银精选 平衡 混合 ”） 、工 银 瑞信稳 健成 长股 票型 证券 投资基 金（ 简称 “工 银稳 健成长 股票 ”） 、工
银瑞信 红利 股票 型证 券投 资基金 （简 称 “ 工银 红利 股票 ” ） 、 工银 瑞信 增强 收 益债券 型证 券投 资基
金A 类 基金 份额 前端 收费 模式 （ 简称 “工 银增 强收 益债 券 A 前端 ”）、 B 类 基 金份额 （简 称 “ 工银
增强收 益债 券 B” ） 、 工银 瑞信 信 用添 利债 券型 证券 投资基 金A 类基 金份 额 （ 简称 “ 工银 添利 债 券
A”）、 B 类 基金 份额 （简 称 “工 银添 利债 券 B” ） 、 工银瑞 信大 盘蓝 筹股 票型 证券投 资基 金（ 简称
“工银 大盘 蓝筹 股票 ”） 、 工银瑞 信沪 深 300 指 数证 券投资 基金 （简 称 “ 工银 沪深300 指数 ”）、
工银瑞 信中 小盘 成长 股票 型证券 投资 基金 （简 称 “ 工银中 小盘 成长 股票 ”） 、 工银瑞 信双 利债 券型
证券投 资基 金A 类基 金份 额 （简 称 “ 工银 双利 债 券 A”）、B 类 基金 份额 （ 简称 “ 工银双 利债 券 B”）、
工银瑞 信深 圳红 利交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金（ 简称 “工 银深 证红 利ETF 联接 ”）、
工银瑞 信消 费服 务股 票型 证券投 资基 金 （ 简称 “工 银消费 服务 股票 ”） 、 工 银 瑞信添 颐债 券型 证券
投资基 金A 类基 金份 额（ 简称 “ 工银 添颐 债 券 A” ）和 B 类基 金份 额（ 简称 “工银 添颐 债 券 B” ）
之间的 转换 。本 公司 今后 发行的 其他 开放 式基 金将 视具体 情况 确定 是否 开展 基金转 换业 务。
2 、 投 资者 可以 通过 交通 银 行股份 有限 公司 、 上海 浦 东发展 银行 股份 有限 公司 、 北 京农 村商 业
银行、 光大 证券 股份 有限 公司、 国泰 君安 证券 股份 有限公 司、 中国 银河 证券 股份有 限公 司、 中信
建投证 券有 限责 任公 司、 招商证 券股 份有 限公 司、 海通证 券股 份有 限公 司、 申 银万 国证 券股 份有
限公司 、国 信证 券股 份有 限公司 、中 国民 族证 券有 限责任 公司 、渤 海证 券股 份有限 公司 、齐 鲁证关于工银瑞信主题策略股票型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告
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券有限 公司 、华 福证 券有 限责任 公司 、广 州证 券有 限责任 公司 、信 达证 券股 份有限 公司 、中 原证
券股份 有限 公司 、 国都 证 券有限 责任 公司 、 中信 证 券股份 有限 公司 、 华泰 联 合证券 有限 责任 公司 、
华泰证 券股 份有 限公 司、 华融证 券股 份有 限公 司的 相关营 业网 点及 工银 瑞信 基金管 理有 限公 司办
理。 如上 述业 务办 理机 构 发生变 动 ， 本 公司 将按 照 规定在 指定 媒体 上另 行公 告， 敬请 投资 者留 意。
3 、 本 公司 旗下 基金 的转 换 业务规 则以 《工 银瑞 信基 金管理 有限 公司 证券 投资 基金注 册登 记业
务规则 》为 准。
6 定期 定额 投资业 务
1 、 本 基金 通过 工银 瑞信 基 金管理 有限 公司 、 交通 银 行股份 有限 公司 、 上海 浦 东发展 银行 股份
有限公司、北 京农村商 业 银行、国泰君 安证券股 份 有限公司、中 国银河证 券 股份有限公 司、中信
建投证券有限 责任公司 、 招商证券股份 有限公司 、 海通证券股份 有限公司 、 申银万国证 券股份有
限公司、国信 证券股份 有 限公司、齐鲁 证券有限 公 司、华福证券 有限责任 公 司、广州证 券有限责
任公司、信达 证券股份 有 限公司、中原 证券股份 有 限公司、中信 证券股份 有 限公司、华 泰联合证
券有限责任公 司、华泰 证 券股份有限公 司、华融 证 券股份有限公 司、长江 证 券股份有限 公司等销
售机构 ， 办 理定 期定 额投 资业务 。
2、自 2012 年1 月 20 日 起 ， 投资 者可 到上 述销 售机 构的相 关业 务网 点办 理工 银主题 策略 股票
的基金定投业 务申请。 其 中，通过交通 银行股份 有 限公司、国泰 君安证券 股 份有限公司 、中国银
河证券股份有 限公司、 中 信建投证券有 限责任公 司 、招商证券股 份有限公 司 、海通证券 股份有限
公司、华福证 券有限责 任 公司、信达证 券股份有 限 公司、中原证 券股份有 限 公司、中信 证券股份
有限公司、华 泰联合证 券 有限责任公司 、华泰证 券 股份有限公司 、华融证 券 股份有限公 司办理工
银主题 策略 股票 基金 的定 投业务 ， 每 月最 低申 购额 为100 元人 民币 ； 通 过广 州证券 有限 责任 公司 、
北京农村商业 银行、本 公 司网上交易系 统办理工 银 主题策略股票 基金定投 业 务，每月最 低申购额
为 200 元人 民币 ；通 过上 海浦东 发展 银行 股份 有限 公司、 长江 证券 股份 有限 公司办 理工 银主 题 策
略股票 基金 的定 投业 务， 每月最 低申 购额 为 300 元 人民币 ；通 过申 银万 国证 券股份 有限 公司 、 国
信证券股份有 限公司、 齐 鲁证券有限公 司办理工 银 主题策略股票 基金的定 投 业务，每月 最低申购
额为500 元 人民 币； 投资 者在各 销售 机构 办理 定投 业务应 遵循 各销 售机 构相 关的具 体规 定。
3 、 工 银主 题策 略股 票基 金 参与以 下销 售机 构的 定投 申购费 率优 惠活 动 ： 交通 银行股 份有 限公
司、中国 银河 证券股份 有 限公司、中信 建投证券 有 限责任公司、 齐鲁证券 有 限公司、信 达证券股
份有限公司、 华泰证券 股 份有限公司、 华融证券 股 份有限公司、 长江证券 股 份有限公司 及工银瑞
信基金 管理 有限 公司 等。 关于工银瑞信主题策略股票型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告
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7 基金 销售 机构
7.1 场外 销售机 构
7.1.1 直销机 构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
办公 地址 ：北 京市 西城 区 金融大 街 丙17 号北 京银 行 大厦 8 层
注册 地址 ：北 京市 西城 区 金融大 街 丙17 号北 京银 行 大厦
法定 代表 人： 李晓 鹏
客户 服务 电话 ：010-58698918 ，400-811-9999
传真 ：010-66583111 、010-66583110
联系 人： 柳剑
公司 网站 ：www.icbccs.com.cn
投资 者还 可通 过本 公司 电 子自助 交易 系统 办理 本基 金相关 业务 。
7.1.2 场外代 销机 构
1 、中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
网址：www.icbc.com.cn
2 、交 通银 行股 份有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ：曹 榕
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
3 、上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司 关于工银瑞信主题策略股票型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告
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注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
客户服 务热 线：95528
公司网 站：www.spdb.com.cn
4 、北 京农 村商 业银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街410 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心B 座
法定代 表人 ：乔 瑞
联系人 ：王 薇娜
联系电 话：63229475
传真：63229478
客服电 话：96198
公司网 址：www.bjrcb.com
5 、光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
公司网 址：www.ebscn.com
客户服 务电 话：4008888788 、10108998
6 、国 泰君 安证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 关于工银瑞信主题策略股票型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告
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传真：021-38670161
客户服 务热 线：400-8888-666
公司网 站：www.gtja.com
7 、中 国银 河证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：顾 伟国
联系人 ：李 洋
电话： （010 ）66568047
公司网 址：www.chinastock.com.cn
8 、中 信建 投证 券 有 限责 任 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街188 号
法定代 表人 ：张 佑君
开放式 基金 咨询 电话 ：400-8888-108
开放式 基金 业务 传真 ： （010 ）65182261
联系人 ：魏 明
公司网 址：www.csc108.com
9 、招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人 ：黄 健
客户服 务热 线：95565 、4008888111
公司网 址：www.newone.com.cn
10 、海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国 关于工银瑞信主题策略股票型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告
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客户服 务热 线：400-8888-001、021-962503
公司网 址：www.htsec.com
11 、申 银万 国证 券股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
联系人 ：李 清怡
联系电 话
021-54041654
传真：021-54033888
公司网 址：www.sywg.com
客服电 话：95523 或4008895523
12 、国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 ：何 如
基金业 务联 系人 ：齐 晓燕
联系电 话：0755-82130833
传真：0755-82133952
全国统 一客 户服 务电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
13 、中 国民 族证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市丰 台区 北路 81 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦A 座6-9 层
邮政编 码：100140
负责人 ：赵 大建
投诉电 话：400-889-5618
公司网 站：www.e5618.com
14 、渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 关于工银瑞信主题策略股票型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告
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法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
联系电 话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服 务电 话: 400-6515-988
网址：www.bhzq.com
15 、齐 鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 济南 市经 十 路20518 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283906
传真：0531-81283900
客户服 务热 线：
95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
16 、华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
统一客 户服 务电 话：96326 （福建 省外 请先 拨0591）。
公司网 址：www.hfzq.com.cn
17 、广 州证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市 先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼五 楼
办公地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼五 楼 ，17 楼
法定代 表人 ：
吴志 明
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人 ：樊 刚正 关于工银瑞信主题策略股票型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告
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客户服 务电 话: 020-961303
网址：www.gzs.com.cn
18 、信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
19 、中 原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：石 保上
联系人 ：程 月艳 、耿 铭
联系电 话：0371 —65585670
联系传 真：0371--65585665
公司网 址：www.ccnew.com
客服电 话：967218 、400-813-9666
20 、国 都证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
网址：www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
21 、中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大道 ７０ ８８ 号招商 银行 大厦 第Ａ 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 新源里 １６ 号琨 莎中 心十 六层
法定代 表人 ：王 东明 关于工银瑞信主题策略股票型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告
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客服电 话：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
22 、华 泰联 合证 券有 限责 任公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 区中 心广 场香 港中旅 大厦 第五 层、17Ａ、18Ａ、24 Ａ、
25Ａ、26Ａ
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田 中 心区 中心 广场 香港 中旅大 厦 第5 层、17 ７层 、18 层、24 层、
25 层、26 层
法定代 表人 ：马 昭明
客服电 话：95513
公司网 址：www.lhzq.com
23 、华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路９ ０号
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路９ ０号 华泰 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 万善
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
24 、华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 月坛北 街２ ６号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街８ 号华 融大 厦Ａ 座五层
法定代 表人 ：丁 之锁
客服电 话：58568118
公司网 址：www.hrsec.com.cn
25 、长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特８ 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特８ 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
客服电 话：95579 或4008-888-999
公司客 服网 址：www.95579.com
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7.2 场内 销售机 构
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8 基金 份额 净值公 告/基 金收 益公告 的披 露安排
基金管 理人 在开 始办 理基 金份额 申购 或者 赎回 后， 应当在 每个 开放 日的 次日 ，通过 网站 、基
金份额 发售 网点 以及 其他 媒介， 披露 开放 日的 基金 份额净 值和 基 金 份额 累计 净值。
9 其他 需要 提示的 事项
1 、申 购与 赎回 申请 的确 认
本基金 注册 登记 机构 应以 交易时 间结 束前 收到 申购 和赎回 申请 的当 天作 为申 购或赎 回申 请日
(T 日) ， 并在T+1 日内 对该 交易的 有效 性进 行确 认 。T 日提交 的有 效申 请 ， 投 资 人可 在 T+2 日起 到
销售网 点柜 台或 以销 售机 构规定 的其 他方 式查 询申 请的确 认情 况。
2 、申 购与 赎回 申请 的款 项 支付
申购时 ， 采用 全额 缴款 方 式， 若申 购资 金在 规定 时 间内未 全额 到账 则申 购无 效。 若申 购无 效，
基金管 理人 或基 金管 理人 指定的 代销 机构 将投 资人 已缴付 的申 购款 项本 金退 还给投 资人 。
赎回时 ，当 投资 人赎 回申 请成功 后， 基金 管理 人将 指示基 金托 管人 按有 关规 定在 T ＋7 日(包
括该日)内 支付 赎回 款项 。 在发生 巨额 赎回 时， 款项 的支付 办法 按照 基金 合同 有关条 款处 理。
3 、如 有任 何疑 问， 欢迎 与 我们联 系：
客户服 务中 心电 话：400-811-9999 ，010-58698918
电子邮 件地 址：customerservice@icbccs.com.cn
4 、 风险 提示 ： 本基 金管 理 人承诺 以诚 实信 用 、 勤 勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金资产 ， 但不 保
证基金 一定 盈利， 也不 保 证最低 收益。 敬请 投资 者 于投资 前认 真阅 读本 基金 的 《基金 合同》 和 《招
募说明 书》 。
工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
二 〇一 二年 一月 十七日
