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泰达宏利首选企业股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要
基金管理人：泰达宏利基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
重要提示
泰达宏利首选企业股票型证券投资基金于2006年10月27日获中国证监会
证监基金字『2006』227 号文核准，基金合同于 2006年12月1日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金管理人及其所管理基金的过往业绩并不预示本基金的未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核
准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依
基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持
有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》 、
《运作办法》 、基金合同及其它有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
本更新招募说明书已经本基金托管人中国农业银行复核，所载内容截止日
为 2011 年 12 月 1 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2011 年 9 月 30 日。
财务数据未经审计。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
公司名称：泰达宏利基金管理有限公司
成立日期：2002 年6月6日
注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人：刘惠文
组织形式：有限责任公司
联系电话：010-66577725
联系人：孙运英
注册资本：一亿八千万元人民币
股权结构：北方国际信托股份有限公司：51％；宏利资产管理（香港）有限公司：
49％
（二）主要人员情况
1、董事会成员
刘惠文先生，董事长。毕业于吉林大学经济系，经济学学士学位，高级经济师。
1996 年至 2001 年任天津泰达集团有限公司总经理。2001 年至 2006 年担任天津泰达
投资控股有限公司董事长兼总经理。2006年至 2010年任天津泰达投资控股有限公司
董事长。2010年起任天津市泰达国际控股（集团）有限公司董事长。兼任渤海财产保
险股份有限公司董事长、北方信托国际投资股份有限公司董事长，渤海银行股份有限
公司董事、渤海证券有限公司董事等职。
刘振宇先生，董事。毕业于天津师范大学和南开大学，拥有法学学士学位和经济
学博士学位，律师、经济师。2000年至2002年任天津泰达集团有限公司投资部副部
长。2002 年至2008年任天津泰达投资控股有限公司资产管理部经理。2008 年任天津
市泰达国际控股（集团）有限公司总经理助理。2010年起任天津市泰达国际控股（集
团）有限公司副总经理。兼任恒安标准人寿保险有限公司董事、渤海财产保险股份有
限公司董事等职。
孙泉先生，董事。拥有天津南开大学经济学学士和经济学硕士学位及美国芝加哥
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罗斯福大学工商管理硕士学位。1988年任职天津开发区信托投资公司，负责信贷和外
汇管理工作；1989年任职天津开发区管理委员会政策研究室，负责区域发展、国企改
革、 对外合作政策的研究和制定工作； 1997年任职天津经济技术开发区总公司企划部，
负责企业发展战略研究和计划经营管理工作； 2001年任职天津泰达投资控股公司资
产管理部，负责泰达控股重组并购、资源整合、上市筹备和金融类、实业类企业的经
营管理工作。现任天津泰达投资控股公司资产管理部经理，渤海产业基金投资管理公
司、恒安标准人寿保险公司和天津钢管集团股份有限公司董事等职。
施德林(Marc Howard Sterling)先生，美国国籍，董事。心理学学士学位、法学
博士学位及银行法硕士学位。施先生为宏利金融亚洲区行政副总裁，掌管宏利金融在
中国和台湾的业务。施先生于亚洲从事金融服务业超过二十一年，其中在宏利工作十
七年，五年则为专责有关金融服务的执业律师。施先生为宏利保险策划开拓中国、越
南及澳门市场，并为宏利资产管理策划开拓中国及台湾市场。施先生分别自 1993 年
及 2000 年管理宏利在中国及台湾业务，并于 1999 至 2005 年成功开拓及经营宏利在
越南之业务。现任宏利金融亚洲区行政副总裁、中宏人寿保险有限公司董事长及宏利
证券投资信托股份有限公司主席。
雷柏剛（Robert Allen Cook）先生，加拿大国籍，董事。毕业于加拿大多伦多
大学及卡尔加里大学，持有金融学工商管理硕士学位。雷先生为宏利金融亚洲区高级
行政副总裁兼总经理，并为宏利金融执行委员会成员。雷先生统领宏利金融于中国内
地、香港、印尼、日本、马来西亚、菲律宾、新加坡、台湾、泰国、越南等地的业务
发展。雷先生于 2007 年出任现职前曾担任美国保险业务部行政副总裁，掌管恒康人
寿保险、恒康长期护理、恒康金融网络等业务单位。 雷先生服务宏利逾三十载，历
任美国、加拿大、国际及企业业务部多项管理要职，曾驻多伦多、沃特卢、波士顿、
英格兰等地，现常驻香港。雷先生于策略规划、保险及年金产品管理、销售、市场推
广等领域均饶富经验。现任宏利金融亚洲区高级行政副总裁兼总经理、宏利国际控股
有限公司总裁兼首席行政总监及宏利资产管理(香港)有限公司主席。
杜汶高先生，董事。毕业于美国卡内基美隆大学，持有数学及管理科学理学士学
位，现为宏利资产管理(亚洲)总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理(香港)有限公司董
事，掌握亚洲及日本的投资事务，专责管理宏利于区内不断壮大的资产，并确保公司
的投资业务符合监管规定。出任现职前，先生掌管宏利于亚洲区(香港除外)的投资事
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务。2001年至2004年，负责波士顿领导机构息差产品的开发工作。先生于 2001 年加
入宏利，之前任职于一家环球评级机构，曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及
资产担保证券等不同部门的主管，拥有二十三年的资本市场经验。
汪丁丁先生，独立董事，毕业于北京师范学院数学系，中国科学院数学力学部理
学硕士学位，1990年获夏威夷大学经济学博士学位。1984年至1998年先后担任中国
科学院系统科学研究所助理研究员、美国东西方中心人口研究所访问学者、博士后研
究员、香港大学经济与金融学院助理教授、德国杜依斯堡大学经济系客座教授、北京
大学中国经济研究中心副教授及美国夏威夷大学经济系访问教授。目前担任北京大学
及浙江大学教授，自 2007 年至今，担任东北财经大学“社会与行为”跨学科教育中
心学术委员会主席兼主任。
周小明先生，独立董事。毕业于浙江大学法学院，中国政法大学法学硕士学位、
民商法法学博士学位。1990年起先后任职于浙江大学、中国人民银行非银行金融机构
监管司、君泽君律师事务所、安信信托投资股份有限公司。曾担任全国人大常委会财
经委员会《信托法》 、 《证券投资基金法》起草小组成员、安信信托投资股份有限公司
总裁。目前担任中国人民大学信托与基金研究所所长、君泽君律师事务所合伙人、清
华大学法学院联合法律硕士导师、中国信托业协会培训与资格办公室副主任、 《中国
信托业发展报告》主编。
孔晓艳女士，独立董事，毕业于中山大学法律系，法学学士和法学硕士学位，一
级律师。1993 年至 1997 年任天津市对外经济律师事务所专职律师。1997 年至 1999
年任香港Livasari&Co.律师行中国法律顾问。1999 年至2004年任嘉德律师事务所专
职律师、高级合伙人。2004年至今任嘉德恒时律师事务所专职律师、高级合伙人。兼
全国第九届妇女代表、天津市第十一届、第十二届政协委员、天津市财政局和税务局
特邀监察员、 天津市津滨发展股份有限公司独立董事、 天津律协金融业务委员会主任、
中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、天津仲裁委员会仲裁员、天津第五届、第六届
律协常务理事。
范小云女士，独立董事，毕业于南开大学金融学系，经济学博士学位。毕业于南
开大学金融学系，经济学博士学位。1997年至 2005年历任南开大学金融学系讲师、
副教授。2005年起任南开大学金融学系教授、副主任、国际金融研究中心主任。2001
年至 2005 年担任《南开经济研究》副主编。目前为教育部哲学社会科学重大攻关项
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目首席专家，南开大学金融学系教授、副主任、国际金融研究中心主任；兼任中国金
融学会理事、中国国际金融学会理事。
2、监事会成员
邢吉海先生，监事。毕业于天津干部管理学院财会专业，会计师。1995 年至 1997
年任天津泰达国际酒店集团副总经理兼财务总监。1997年至2000年任职于天津经济
开发区财政局。2000 年至2001 年任天津开发区总公司财务中心主任。2001 年起任天
津泰达投资控股有限公司监事、财务中心主任。兼任天津市泰达国际控股（集团）有
限公司董事、渤海财产保险股份有限公司董事、天津泰达股份有限公司董事、天津津
滨发展股份有限公司董事、天津滨海能源发展股份有限公司监事会主席等职。
李卓杰先生，监事。毕业于香港浸会大学，获得会计荣誉学位，美国 CPA。 1993
年在香港加入宏利金融，从 1994年起负责中国业务拓展。1999-2001年间，李卓杰被
任命为宏利金融越南公司副总经理， 负责公司的保险管理与信息科技。 2004-2006年,
担任中宏人寿保险有限公司北京分公司总经理一职。 2005年，同时被任命为中宏保险
副总经理。李卓杰负责宏利金融在中国大陆及台湾地区的业务拓展。除了在这些地区
制定执行公司战略决策外， 他还负责跟进国家政策， 促进与政府及合作伙伴间的关系。
目前，李卓杰担任宏利环球管理顾问股份有限公司监察人（自 2010 年 7 月起）及正
在筹建的安本智库保险经纪人股份有限公司董事长（自 2011年 3月起）一职。
王泉先生，监事。管理学学士、经济学硕士。2002年3月加入泰达宏利基金管理
有限公司工作至今，历任基金运营部基金会计、基金运营部副总经理、基金运营部总
经理。
3、总经理及其他高级管理人员
缪钧伟先生，总经理。毕业于复旦大学和香港城市大学，获得理学学士、经济学
硕士和金融学博士学位；1998 年 10 月至 2003 年 2 月任证监会基金部副处长；2003
年3月至2006年8月任海富通基金管理有限公司副总经理。2007年2月起任泰达宏
利基金管理有限公司总经理。
刘青山先生，副总经理兼投资总监。毕业于中国人民大学，获史学学士和管理学
硕士。1997年就职于华夏证券基金部，参与筹建华夏基金管理公司，从事投资研究工
作。 2001年起参与筹建湘财合丰基金管理有限公司 （泰达宏利基金管理有限公司前身）
并工作至今，期间历任研究部负责人、基金经理、投资副总监，投资总监兼总经理助
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理。2006年11月起任泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资总监。
傅国庆先生，副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学，获文学学士和工商
管理硕士学位。1993 年至2006年就职于北方国际信托投资股份有限公司，从事信托
业务管理工作，期间曾任办公室主任、研发部经理、信托业务总部总经理、董事会秘
书、以及公司副总经理。2006年9月起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监。
张萍女士，督察长。毕业于中国人民大学和中国科学院，管理学和理学双硕士。
先后任职于中信公司、毕马威国际会计师事务所等公司，从事财务管理和管理咨询工
作。2002年起在嘉实基金管理有限公司工作，任监察稽核部副总监。2005 年10 月起
任泰达宏利基金管理有限公司风险管理部总监。2006年11月起任泰达宏利基金管理
有限公司督察长。
4、基金经理
刘金玉先生，本基金经理，管理学硕士。 2002 年 9月至 2003年 12月就职于中国
平安集团资产管理中心基金管理部任研究员；2003 年 12月至 2009年 12 月就职于华
夏基金管理有限公司任行业研究主管； 2009年 12 月加入泰达宏利基金管理有限公司，
担任研究部副总监。刘金玉先生具备 8年基金公司工作经验，9年证券从业经验，具
有基金从业资格。
本基金历任基金经理：温震宇先生，2006年12月至2007年4月管理本基金。陈
少平女士，2006年12 月至2008年8月管理本基金。史博先生，2007年 7月至 2009
年5月管理本基金。梁辉先生，自2008年8月至 2010年2月管理本基金。许杰先生，
自2010年2月至2011 年9月管理本基金。
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会成员包括公司总经理缪钧伟，副总经理兼投资总监及基金经理刘
青山，投资部总经理兼基金经理梁辉，研究部总监兼基金经理陈少平，交易部负责人
陈力。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
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二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1.名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座9层
法定代表人：项俊波
成立时间：2009 年1月15日
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人：李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经
国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月
15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业
务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐
射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。
在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世
界500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，
中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，
立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，
依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户
提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务优质，
业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行” 。2007 年中国农
业银行通过了美国SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告，表明
了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有
效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010
年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010
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年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行
批准成立，2004年9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运
中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、
综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 130名，其中高级会计师、高级经济师、高级
工程师、律师等专家 10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，
高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运
作。
3、基金托管业务经营情况
截止 2011 年 12 月 1 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证
券投资基金共 113只，包括泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、博时创业成长股
票型证券投资基金、富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投
资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大
成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券
投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投
资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、
宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河
稳健证券投资基金、 银河收益证券投资基金、 长盛中信全债指数增强型债券投资基金、
长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长
开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券
投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投
资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币
市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投
资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源
垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券
投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益
民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资
基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票型证券投资
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基金、长盛中证 100 指数证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、
鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创
新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票
型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券
投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票
型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券
投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证
券投资基金、 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、 长信利丰债券型证券投资基金、
金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票型证券投资基金、东吴进取
策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华
内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗
德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证 180 公司治理
交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深 300指数增强型证券投资基金、
南方中证 500指数证券投资基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中
邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基
金、东吴货币市场证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行
业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证
券投资基金、兴业沪深 300指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易
型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接
基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资
基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中
小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产
业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型
证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型
证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（LOF）、中邮中小盘灵活配置混合型
证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投
资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300 交易型
开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进
制造股票型证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策
略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元比联保本混合型证券投资基金、招商安达
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保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基
金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF）、交银施罗德深证 300 价值交易
型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证 500 指数增强型证券投资基金
（LOF）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资
基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
泰达宏利基金管理有限公司
地址： 北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层
邮编：100033
传真：010－66577666
客户服务电话：400-698-8888（免长话费）或010-66555662
联系人：延慧、崔冉
联系电话：010-66577619、010-66577617
网址：http://www.mfcteda.com
网上直销网址：https://etrade.mfcteda.com/etrading/
2、代销机构
1) 中 国农 业银行 股份 有限公 司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：项俊波
客服电话：95599
银行网站：www.abchina.com
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2) 中国 工 商银行 股份 有限公 司
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：姜建清
客服电话：95588
银行网站：www.icbc.com.cn
3) 中 国建 设银行 股份 有限公 司
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：张建国（代行）
客服电话：95533
银行网站：www.ccb.com
4) 中 国银 行股 份 有限 公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：肖 钢
客服电话：95566
银行网站：www.boc.cn
5) 交 通银 行股份 有限 公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：胡怀邦
客服电话：95559
银行网址：www.bankcomm.com
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6) 招 商银 行股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人：傅育宁
客服电话：95555
联系人：邓炯鹏
公司网站：www.cmbchina.com
7) 上 海浦 东发展 银行 股份有 限公 司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：吉晓辉
电话： （021）61618888
传真： （021）63604199
联系人：倪苏云、虞谷云
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
8) 深 圳发 展银行 股份 有限公 司
注册地址：深圳深南中路 5047号深圳发展银行大厦
办公地址：深圳深南中路 5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
客户服务电话: 95501
联系人：张青
传真：0755-25841098
公司网址：www.sdb.com.cn
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9) 中 信银 行股份 有限 公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人： 孔丹
客服电话：95558
联系人：丰靖
电话：010-65550827
传真：010-65550827
网址：http://bank.ecitic.com
10) 东 莞银 行股份 有限 公司
注册地址：东莞市运河东一路 193号
办公地址：东莞市运河东一路 193号
法定代表人：廖玉林
电话：0769－22119061
传真：0769－22117730
联系人：胡昱
客服电话：0769－96228或拨打各营业网点咨询电话
公司网址：www.dongguanbank.cn
11) 渤 海银 行股份 有限 公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205号
法定代表人：刘宝凤
电话：022-58316666
传真：022-58316259
联系人：王宏
客户服务热线：400 888 8811
公司网站：www.cbhb.com.cn
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12) 宁 波银 行股份 有限 公司
注册地址： 宁波市江东区中山东路 294号
办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700号
法定代表人： 陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人： 胡技勋
客户服务热线：96528（上海地区 962528）
公司网站： www.nbcb.com.cn
13) 华 夏银 行股份 有限 公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
电话：010－85238667
联系人：郑鹏
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
14) 北 京银 行股份 有限 公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
14
15) 湘 财证 券有限 责任 公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦 12楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心A栋 11层
法定代表人：林俊波
客服电话：400-888-1551
传真: 021- 68865680
联系人：钟康莺
联系电话：021-68634518
公司网站：www.xcsc.com
16) 渤 海证 券股份 有限 公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
电子邮箱：wangzq@bhzq.com
客户服务电话: 4006515988
网址：www.bhzq.com
17) 中国 银 河证券 股份 有限公 司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国
客服电话：4008-888-888
电话：010-66568430
联系人：田薇
15
公司网站：www.chinastock.com.cn
18) 广 发证 券股份 有限 公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42楼
法定代表人：林治海
客服电话：95575 或致电各地营业网点
传真：020-87555305
联系人：黄岚
公司网站：www.gf.com.cn
19) 中 信建 投证 券 股份 有限公 司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188号
法定代表人：王常青
客服电话：4008888108
传真：010－65182261
公司网站： www.csc108.com
20) 国 泰君 安证券 股份 有限公 司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：万建华
客服电话：4008888666
联系人：芮敏祺
公司网站：www.gtja.com
16
21) 平 安证 券有限 责任 公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
全国免费业务咨询电话：95511-8
传真：0755-82400862
网址：www.PINGAN.com
22) 东 方证 券股份 有限 公司
注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层
办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 21层-29层
法定代表人：潘鑫军
客服电话：95503
联系人：吴宇
公司网站：www.dfzq.com.cn
23) 世 纪证 券有限 责任 公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42层
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42层
法定代表人：卢长才
联系人：方文
客服电话：0755-83199511
公司网站：www.csco.com.cn
24) 申 银万 国证券 股份 有限公 司
注册地址：上海市常熟路 171号
办公地址：上海市常熟路 171号
17
法定代表人：丁国荣
联系人：李清怡
联系电话：021-54033888
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
25) 齐 鲁证 券有限 公司
注册地址：济南市经七路 86号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
26) 中 银国 际证券 有限 责任公 司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 40层
法定代表人：唐新宇
客服电话：4006208888
传真：021-50372474
联系人：张静
公司网站：www.bocichina.com
27) 华 泰证 券股份 有限 公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户服务电话：025-95597
传真：025-84579763
联系人：孙菁菁
公司网站：www.htsc.com.cn
18
28) 华 泰联 合证券 有限 责任公 司
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、
04 ）、 17A、18A、24A、25A、26A
办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、24
层、25层、26层
法定代表人：马昭明
联系人：盛宗凌
联系电话：0755-82492000
客户服务电话： 95513
传真：0755-82492962
公司网址：www.lhzq.com
29) 光 大证 券股份 有限 公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨、李芳芳
客户服务电话：4008888788
10108998
传真：021-22169134
公司网址：www.ebscn.com
30) 新 时代 证券有 限责 任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 1号 A座 8层
办公地址：北京市西城区金融大街 1号 A座 8层
法定代表人：马金声
联系人：孙恺
客户服务电话：4006989898
公司网址：www.xsdzq.cn
19
31) 招 商证 券股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
联系电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务电话：95565，4008888111
公司网址：www.newone.com.cn
32) 长 城证 券有限 责任 公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：李春芳
传真：0755-83515567
客户服务电话：0755-33680000
400 6666 888
公司网址：www.cgws.com
33) 南 京证 券有限 责任 公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8号
办公地址：江苏省南京市大钟亭 8号
法定代表人：张华东
联系人：徐翔
联系电话：025-83367888
客户服务电话：400 828 5888
公司网址：www.njzq.com.cn
20
34) 兴 业证 券股份 有限 公司
注册地址：福州市湖东路 268号
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1号楼 21层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
联系电话：021-38565785
客户服务电话：4008888123
公司网址：www.xyzq.com.cn
35) 海 通证 券股份 有限 公司
注册地址：上海市淮海中路 98号
办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦
法定代表人：王开国
客服电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
联系人: 金芸、李笑鸣
联系电话：021－23219000
公司网站：www.htsec.com
36) 广 州证 券有限 责任 公司
注册地址：广州市先烈中路 69号东山广场主楼 17楼
办公地址：广州市先烈中路 69号东山广场主楼 17楼
法定代表人：刘东
客服电话：020-961303
联系电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人：林洁茹
网址：www.gzs.com.cn
21
37) 华 福证 券有限 责任 公司
注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至10层
法定代表人：黄金琳
客服电话：96326（福建省外请先拨0591）
传真：0591-87383610
联系人：张腾
公司网站：www.hfzq.com.cn
38) 国 信证 券股份 有限 公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
客服电话：95536
联系人：齐晓燕
联系电话：0755－82130833
公司网站：www.guosen.com.cn
39) 金 元证 券股份 有限 公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层
办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17楼
法定代表人：陆涛
客户服务电话：4008-888-228
传真：0755-83025625
联系人：马贤清
网站：www.jyzq.cn
22
40) 德 邦证 券有限 责任 公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
办公地址：上海市福山路500号城建大厦 26楼
法定代表人：姚文平
客服电话：4008888128
传真：021-68767032
联系人：罗芳
公司网站：www.tebon.com.cn
41) 安 信证 券股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008号凤凰大厦 1栋9层
法人代表人：牛冠兴
开放式基金咨询电话：4008001001
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82558305
网址：www.essence.com.cn
42) 东 海证 券有限 责任 公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼
法定代表人：朱科敏
联系人：李涛
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
公司网络地址：www.longone.com.cn
免费服务热线：400-888-8588
23
43) 财 富证 券有限 责任 公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼（410005）
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼（410005）
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
联系电话：0731-4403319
开放式基金业务传真：0731-4403439
网址：www.cfzq.com
44) 宏 源证 券股份 有限 公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号宏源大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号宏源证券
法人：冯戎
联系人：李巍
联系电话：010-88085858
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
45) 长 江证 券股份 有限 公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579或 4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站：www.95579.com
24
46) 方 正证 券股份 有限 公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层
法定代表人：雷杰
客户服务热线：95571
网址：www.foundersc.com
47) 天 相投 资顾问 有限 公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座
办公地址：北京市金融大街 5号新盛大厦 B座4层
法定代表人：林义相
客服电话： 010-66045678
联系人：林爽
天相投顾网-网址： www.txsec.com
天相基金网-网址：www.txjijin.com
48) 民 生证 券有限 责任 公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A座16-20层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A座16-20层
法定代表人：岳献春
公司网址：www.mszq.com
客服热线：4006198888
49) 国 金证 券股份 有限 公司
注册地址：成都市东城根上街 95号
办公地址：成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
公司网址： www.gjzq.com.cn
25
客服热线：
4006 600109
50) 中 信证 券股份 有 限 公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦第A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
公司网址：www.citics.com
客服热线：95558
51) 西 藏同 信证券 有限 责任公 司
注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路 101 号
办公地址：上海市永和路 118弄24号楼
法定代表人：贾绍君
公司网址：www.xzsec.com
客服热线：40088-11177
52) 中 山证 券有限 责任 公司
注册地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层
办公地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层
法定代表人：吴永良
公司网址：www.zszq.com
客服热线：4001022011
（二）注册登记机构
名称：泰达宏利基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人：刘惠文
联系人：王泉
26
联系电话：010-66577768
传真：010-66577750
（三）律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼
负责人：廖海
电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
经办律师：廖海
（四）会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址：上海市卢湾区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
联系电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
四 、 基 金 的 名 称
泰达宏利首选企业股票型证券投资基金
五 、 基 金 的 类 型
契约型开放式
六、基金 的投资 目 标
集中投资于行业中的首选企业，分享中国经济的高速增长和自主创新，力争获取
27
长期稳定的资本增值。
七、基金 的投资 方 向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票、国债、金融债、企业债、可转债、央行票据、短期融资券、回购、权证、资产支
持证券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机
构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资
范围。
本基金投资组合的范围为：股票资产占基金资产的 80％－95％，债券资产占基金
资产的 5％－20％，权证占基金资产的 0％－3％，资产支持证券占基金资产的 0％－
20％， 并保持现金及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产的 5％。
本基金的股票投资主要集中在具有领先规模优势、持续创新能力和良好财务结构的行
业首选企业，投资于该类上市公司的比例不低于本基金股票资产的 80％。
待股指期货等金融衍生产品推出后，本基金将依照法律法规或监管机构的规定运
用金融衍生产品进行投资管理，从而为投资者规避风险、获得更加稳定的长期收益。
八、基金 的投资 策 略
本基金投资于各个行业中的首选企业并集中持有，充分分享各个首选企业在行业
中的优势所带来的超额回报。
本基金采用灵活配置和自下而上相结合的投资管理模式，挑选出当前景气行业
（如果行业内部差异性较大，将对行业进行进一步细分） ，借助泰达宏利首选企业评
级标准，挑选出各行业中的首选企业，构建股票投资组合。原则上，从每个细分行业
中挑选出来的企业不超过三家。
九、基金 的 业绩 比 较基准
本基金的业绩比较基准：90%×富时中国 A200 指数收益率+10%×同业存款利
率。
富时中国 A200 指数是由富时集团编制的包含上海、 深圳两个证券交易所总市值
28
最大的 200 只股票并以流通股本加权的股票指数，具有良好的市场代表性。因此，本
基金选择富时中国 A200 指数衡量股票投资部分的业绩。
十、基金 的风险 收 益特征
本基金的投资目标和投资策略决定了基金属于高风险的证券投资基金，预期收益
和风险高于混合型、债券型和货币市场基金。
十一、基 金投资 组 合报告（ 未经审 计 ）
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于 2011年12月 28日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2011年9月 30日，本报告中所列财务数据未经审
计。
（一）报告期末基金资产组合
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 1,105,398,375.53 83.37
其中：股票
1,105,398,375.53 83.37
2 固定收益投资
76,101,421.10 5.74
其中：债券
76,101,421.10 5.74
资产支持证券
- -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计
141,766,957.33 10.69
6 其他资产
2,562,590.27 0.19
7 合计
1,325,829,344.23
100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
29
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产
净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采掘业
41,588,323.44 3.15
C 制造业
625,149,149.58 47.41
C0 食品、饮料
248,634,960.70 18.86
C1 纺织、服装、皮毛
- -
C2 木材、家具
- -
C3 造纸、印刷
- -
C4 石油、化学、塑胶、塑料
- -
C5 电子
84,933,143.96 6.44
C6 金属、非金属
46,790,724.80 3.55
C7 机械、设备、仪表
189,015,602.08 14.33
C8 医药、生物制品
55,774,718.04 4.23
C99 其他制造业
- -
D 电力、煤气及水的生产和供应业
- -
E 建筑业
45,604,592.44 3.46
F 交通运输、仓储业
33,320,693.40 2.53
G 信息技术业
113,714,714.61 8.62
H 批发和零售贸易
16,505,540.76 1.25
I 金融、保险业
105,374,747.28 7.99
J 房地产业
35,025,939.88 2.66
K 社会服务业
22,370,894.76 1.70
L 传播与文化产业
39,498,017.00 3.00
M 综合类
27,245,762.38 2.07
合计
1,105,398,375.53 83.83
(三） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 000858 五 粮 液 2,487,155 90,283,726.50 6.85
2 600887 伊利股份 3,592,382 65,740,590.60 4.99
3 000650 仁和药业 3,756,604 51,615,738.96 3.91
4 002123 荣信股份 2,322,847 45,992,370.60 3.49
5 000651 格力电器 1,999,849 39,976,981.51 3.03
6 300058 蓝色光标 1,599,110 39,498,017.00 3.00
7 600104 上海汽车 2,466,181 39,409,572.38 2.99
8 600519 贵州茅台 205,040 39,078,573.60 2.96
9 000401 冀东水泥 2,242,630 35,792,374.80 2.71
30
10 000002 万
科Ａ 4,837,837 35,025,939.88 2.66
（四） 报告期末按券种分类的债券投资组合
序号 债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 2,003,600.00 0.15
2 央行票据 68,637,000.00 5.21
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 2,879,434.80 0.22
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 2,581,386.30 0.20
8 其他 - -
9 合计 76,101,421.10 5.77
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 1001047 10央票47 500,000 48,995,000.00 3.72
2 1001032 10央票32 200,000 19,642,000.00 1.49
3 126013 08青啤债 32,680 2,879,434.80 0.22
4 113001 中行转债 28,370 2,581,386.30 0.20
5 010112 21国债⑿ 20,000 2,003,600.00 0.15
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
报告期末基金未持有资产支持证券。
（七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
报告期基金未主动投资权证，也未在报告期末持有权证。
（八）报告附注
1、 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
宜宾五粮液股份有限公司于 2011年5月28 日发布《宜宾五粮液股份有限公司关
于收到中国证监会《行政处罚决定书》的公告》 。根据公告的《行政处罚决定书》 ，上
市公司对于2007年之前的两笔证券投资款信息、2007年报数据录入错误、2007 年某
董事被司法羁押等4宗信息披露存在重大遗漏，上市公司和相关个人受到警告和累计
98万元罚款，其中公司罚款 60万元。
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鉴于以上被处罚事件发生时间距今超过两年，公司已完成整改并公告，且罚款金
额小，对当前的公司财务、经营未见重大直接影响，经公司投研会议讨论，认为对上
市公司不构成重大市场风险、流动性风险、估值风险，信息披露的问题对该公司的业
绩影响小，基金经理仍然看好五粮液的投资价值，决定继续持有。
报告期内本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立
案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他资产（单位：元）
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,689,394.00
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 777,077.08
5 应收申购款 96,119.19
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,562,590.27
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净值比例
（％）
1 113001 中行转债 2,581,386.30 0.20
5. 本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6、报告期基金未主动投资权证，也未在报告期末持有权证。
7、报告期末基金未持有资产支持证券。
8、由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但
不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投
资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2006年12月1日，基金合同生效以来的投资业绩及与同期
业绩比较基准的比较如下表所示：
（一）历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较
阶段
基金净值
收益率
①
基金净值
收益率标
准差②
比较基准
收益率
③
比较基准收
益率标准差
④
①－③ ②－④
2007年1月1
日至2007年
12月31日
97.51% 2.02% 126.76% 2.05% -29.25% -0.03%
2008年1月1
日至2008年
12月31日
-55.84% 2.35% -61.64% 2.67% 5.80% -0.32%
2009年1月1
日至2009年
12月31日 79.68% 1.75% 79.31% 1.84% 0.37% -0.09%
2010年1月1
日至12月31
日
-10.35% 1.35% -11.66% 1.40% 1.31% -0.05%
2011年1月1
日至9月30
日 -18.06% 1.10% -15.96% 1.13% -2.10% -0.03%
本基金合同
生效起至
2011年9月
30日 25.32% 1.81% 37.87% 1.95% -12.55% -0.14%
（二） 泰达宏利首选企业基金自基金合同生效以来基金累计净值收益率与业绩比较基
准收益率历史走势对比图（2006年12月1日-2011年9月30日）
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注： 本基金合同于2006 年12 月1 日生效， 本基金已于基金合同规定的期限内完 成建
仓 并达到基金合同规定的投资比例。
十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后的信息披露费用；
4、基金份额持有人大会费用；
5、基金合同生效后的会计师费和律师费；
6、基金的证券交易费用；
7、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
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（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常市场情况下， 基金管理费按基金前一日的基金资产净值的 1.5%的年费率计
提，具体计算方法如下：
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费；
E 为前一日基金资产净值。
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划
付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给
基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常市场情况下，基金托管费按基金前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率
计提，具体计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费；
E 为前一日基金资产净值。
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划
付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给
基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、上述（一）3至 7项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，按费
用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用，由基金托管人按照基金管理人的划款指
令复核后从本基金财产中支付。基金合同生效前的验资费（会计师费） 、律师费、信
息披露费用从基金认购费用中列支。
4、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管
费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理
人必须最迟于新的费率实施日前 3个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。
（三）与基金销售有关的费用
1、基金的认购费用
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本基金的认购费率如下：
认购金额（M） 认购费率
M<100万 1.20％
100万≤M<250 万 1.00％
250万≤M<500 万 0.60％
M≥500万 每笔1000 元
认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
2、基金的申购费用
本基金的申购费率如下：
申购金额（M） 申购费率
M<100万 1.50％
100万≤M <250万 1.20％
250万≤M <500万 0.80％
M≥500万 每笔1000元
3、基金的赎回费用
本基金的赎回费率如下：
连续持有期限（日历日） 适用的赎回费率
1天－365天 0.5%
366天（含）－730天 0.25％
731天（含）以上 0
说明：①认购期持有期限起始日为基金合同生效日；申购期持有期限起始日为基
金申购的注册登记日。持有期限的截止日为基金赎回的注册登记日。
②投资人对本基金连续持有期限超过 365天，赎回费率为 0.25%；连续持有期限
超过730天，赎回费率为零。
③赎回费的25％划归基金财产，75%用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本基金
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财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募
集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，
基金收取认购费的，可以从认购费中列支。
（五）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及
其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
1、“重要提示”部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止
日期进行了更新。
2、“三、基金管理人”部分对基金管理人联系人，部分董事会成员和监事会成
员情况进行了更新。
3、“四、基金托管人”部分对基金托管人基本情况、主要人员情况、基金托管
业务经营情况等内容进行了更新。
4、“五、相关服务机构”部分对代销机构及会计师事务所信息进行了更新。
5、“九、基金的投资” 部分对投资组合报告内容更新至 2011年9 月30日。
6、“十、基金的业绩”部分对基金业绩更新至 2011 年 9 月 30 日，并更新了历
史走势对比图。
7、“二十二、其他应披露事项”部分对报告期内应披露的本基金相关事项进行
了更新。
泰达宏利基金管理有限公司
2012年1月16日
