东方策略成长股票型基金招募说明书（更新）摘要（2011年第2号）
东方策略成长股票型开放式证券
投资基金招募说明书（更新）摘要
（2011 年第 2 号）
基金管理人：东方基金管理有限责任公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
日
期: 二○一二年一月
东方策略成长股票型基金招募说明书（更新）摘要（2011年第2号）
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【重要提示】
东方策略成长股票型开放式证券投资基金（以下简称“本基金” ）根据2008年3月21日中
国证券监督管理委员会 《关于同意东方策略成长股票型开放式证券投资基金募集的批复》 （证
监许可【2008】407号）和《关于同意东方策略成长股票型开放式证券投资基金募集时间安
排的函》 》 （基金部函【2008】121号）的核准募集。本基金基金合同于2008年6月3日正式生
效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核
同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质
性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风
险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基
金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并对认购（或申购）本基金
的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应
风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险和本基金所投资的股票、债券、衍生品等各种
投资工具的相关风险等。在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投
资风险，由投资者自行负担。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新
基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
有关财务数据和净值表现截止日为 2011 年9 月30 日（财务数据未经审计）, 本招募说
明书其他所载内容截止日为 2011 年12月 3 日。
本摘要根据本基金合同和本基金《招募说明书》编写,并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称《基金法》 ） 、 《中华
人民共和国证券投资基金运作管理办法》 （以下简称《运作办法》 ） 、基金合同及其他有关规
定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基
金合同。
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一、基金合同生效日期
2008年6月3 日
二、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层
法定代表人：崔伟
总经理：单宇
成立日期：2004 年6 月11 日
注册资本：壹亿元人民币
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；中国证监会许可的其他业务
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】80 号
基金管理公司法人许可证编号：A039
企业法人营业执照注册号：1100001704226
联系人：吕日
电话：010-66295888
股权结构：
持股单位 出资金额（人民币） 占总股本比例
东北证券股份有限公司 4600 万元 46％
中辉国华实业（集团）有限公司 1800 万元 18％
渤海国际信托有限公司 1800 万元 18％
河北省国有资产控股运营有限公司 1800 万元 18％
合
计 10,000 万元 100％
内部组织结构：
股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会,董事会下设合规与风险控制委员
会；本公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制，下设总经理办公会、风险控制委员
会、投资决策委员会和董事会办公室、综合管理部、人力资源部、监察稽核部、财务部、信
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息技术部、登记清算部、研究部、基金管理部、交易部、专户管理部、金融工程部、营销策
划部、渠道销售部、机构理财部十五个职能部门及上海分公司；本公司设督察长，分管监察
稽核部，负责公司的监察稽核工作。
（二）基金管理人主要人员情况
1.董事会成员
崔伟先生，董事长，经济学博士。1993年4月至1996年7月，任中国人民银行调查统计司
干部、副主任科员、主任科员；1996年7月至1997年10月，任中国人民银行办公厅主任科员、
秘书处副处级秘书；1997年10月至2000年4月，任中国证监会办公厅（办公室）秘书处党组
秘书、副处长、处长；2000年4月至2004年9月，任中国人民银行东莞中心支行党委委员、副
行长，汕头中心支行党委书记、行长；2004年9月至2008年9月，任中国证监会海南监管局党
委委员、副局长，党委书记、局长；2008年9月至2010年8月，任中国证监会协调部副主任；
2010年8月至今，任吉林大学商学院教师。
杨树财先生，董事，硕士研究生，中国注册会计师，高级会计师。吉林省高级职称评委
会委员，中国证券业协会财务会计委员会执行委员。历任广西北海吉兴会计师事务所主任会
计师，吉林会计师事务所副所长，东北证券有限责任公司财务总监、副总裁兼财务总监，东
方基金管理有限责任公司董事长；现任东北证券股份有限公司总裁、副董事长。
彭铭巧女士，董事，经济学硕士。历任黑龙江证券有限公司深圳营业部交易员、研究员，
特区时空杂志社编辑，国泰君安证券公司海口营业部研究员，海航集团有限公司证券业务部
研究室经理，海航集团财务有限公司投资银行部理财主管；现任渤海国际信托有限公司投资
部总经理。
齐伟丽女士，董事，会计师。历任中国计算机软件与技术服务总公司工程师，中软总公
司多维公司会计师，北京宏世通达商贸集团财务部长，中辉投资有限公司财务总监，新疆中
建投资有限责任公司总经理，中天高科特种车辆有限公司副总经理，北京中辉阳光房地产开
发有限公司董事；现任北京京发置业有限公司监事，北京宏世通达商贸集团副总经理。
邱建武先生，董事，高级工程师。历任廊坊市轴瓦厂团支部书记，河北省粮油工业公司
总经理、党支部书记，河北省粮油集团公司副总裁、党委常委，河北省粮食局副局长、党组
成员，河北省商贸集团公司党委书记、董事长，河北省工贸资产经营有限公司党委书记、董
事长、总裁；现任河北省商贸有限公司董事长，河北省机械工业供销协会名誉理事长，河北
省商业会计学会名誉会长。
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单宇先生，董事，大学本科。15 年以上证券及基金从业经历,历任吉林省信托投资公司
证券管理总部证券投资管理部经理，吉林省宝路达投资管理公司总经理，天治基金管理有限
公司筹备组成员、副总经理、监事长，东北证券有限责任公司副总裁，东北证券股份有限公
司副总裁、合规总监；现任本公司总经理。
田瑞璋先生，独立董事，大学本科。历任中国北方工业（集团）总公司副总经理，中国
兵器工业总公司总经济师、副总经理、党组成员（副部级） ，中国工商银行党委副书记、副
行长、中央金融工委委员（副部级） ，工商东亚金融控股有限公司全国政协委员、工商东亚
董事长；现任中国扶贫开发协会常务副会长（中组部任命、副部级） 、中国金融学会常务理
事、中国城市金融学会副会长、中国宏观经济学会常务理事、渤海银行独立董事、晋商银行
独立董事。
金硕先生，独立董事，教授。历任吉林大学总务办公室副主任、副教授、教授，长春税
务学院党委书记、院长，长春市政协委员，吉林省政协委员、文教卫生委员会副主任；现任
吉林财经大学党委书记。
关雪凌女士，独立董事，经济学博士。历任中国人民大学东欧中亚研究所副所长、所长；
现任中国人民大学俄罗斯研究中心主任、 国务院发展研究中心欧亚社会发展研究所特约高级
研究员、中国俄罗斯东欧中亚学会常务理事。
2.监事会成员
何俊岩先生，监事会主席，硕士，高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评估师,
吉林省五一劳动奖章获得者。历任东北证券股份有限公司计划财务部总经理、客户资产管理
总部总经理，福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监，东北证券股份有限公司财务总监，
东方基金管理有限责任公司监事会主席；现任东北证券股份有限公司副总裁，吉林省总会计
师协会副会长，吉林省证券业协会副会长，东证融通投资管理有限公司董事。
李绍科先生，监事，大专，高级经济师。历任北京新富投资集团有限公司副总经济师，
联合置地房地产开发有限公司总经济师，北京莱富建设有限公司总经济师，北京绿城投资有
限公司总经济师；现任中辉国华实业（集团）有限公司总经济师。
杨晓燕女士，监事，哲学硕士，金融学研究生，高级经济师。曾任职北京银行等金融机
构，17 年金融、证券从业经历；现任本公司监察稽核部经理。
3.其他高级管理人员
单宇先生，总经理，简历请参见董事介绍。
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王兴宇先生，副总经理。美国宾西法尼亚印第安那大学工商管理硕士、美国依阿华大学
法律学硕士；具有 6 年基金从业经历和 5 年保险从业经历，曾任中法人寿保险有限责任公司
宣传公关及法律部经理、董事会秘书，先后任职于博时基金管理有限公司、嘉实基金管理有
限公司、湘财荷银基金管理有限公司、益民基金管理有限公司。2009年 9 月加盟本公司。
仝岩女士，副总经理（2011 年12月13 日经中国证券监督管理委员会证监许可【2011】
1980 号文核准） ，管理学硕士；曾任金融街控股有限公司董事会办公室主任、服务中心主任，
长城人寿保险公司筹备组副组长， 金融街商会副秘书长， 北京华融文化投资有限公司总经理。
2008年 4 月加盟本公司，任董事会秘书、总经理助理。
吕日先生，督察长，吉林大学经济学院政治经济学专业博士研究生，高级经济师。曾担
任吉林省证券公司长春北国之春营业部副经理、延吉证券营业部副经理、营业机构管理部经
理； 东北证券股份有限公司总裁助理兼营销交易管理总部总经理。 2008年 11 月加盟本公司。
4.本基金基金经理
姓名 任职时间 简历
于鑫（先生） 2008年6月3日至今
清华大学MBA，CFA；10年基金从业资格，曾任世
纪证券有限公司资产管理部投资经理；2005年加
盟本公司，曾任东方精选混合型开放式证券投资
基金基金经理助理，2006年8月2日至2006年12月
29日、2007年8月14日至2010年9月15日担任东方
金账簿货币市场证券投资基金基金经理。2007年7
月20日至2008年9月20日担任东方精选混合型开
放式证券投资基金基金经理。2008年9月20日至今
担任东方龙混合型开放式证券投资基金基金经
理，现任基金管理部经理、投资决策委员会委员。
付勇（先生） 2008年6月3日至2010年2月12日任本基金基金经理
5.投资决策委员会成员
单宇先生：总经理，投资决策委员会主任委员。简历请参见董事介绍。
庞飒先生：总经理助理兼投资总监，东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理，投
资决策委员会副主任委员。浙江大学生命科学院理学硕士学历，11 年证券从业经验，曾担
任申银万国证券研究所行业分析师，富国基金行业分析师，汇添富基金管理有限公司投资决
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策委员会委员、基金投资部副总监、高级研究员、研究主管、基金经理。2010 年 5 月加盟
本公司。
张岗先生：西北大学经济学博士，10 年证券从业经历。历任健桥证券股份公司行业公
司部经理，天治基金管理公司研究员、天治财富增长混合型证券投资基金基金经理（2006
年3月-2007年4月） ，投资副总监、投资决策委员会委员，建信基金管理公司专户投资部
总监助理、副总监。2010 年 4 月加盟本公司，现任东方核心动力股票型开放式证券投资基
金基金经理，东方保本混合型开放式证券投资基金基金经理，研究部经理，投资决策委员会
委员。
于鑫先生：东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理，本基金基金经理，基金管理部
经理，投资决策委员会委员。简历请参见本基金基金经理介绍。
李骥先生：首席策略分析师，东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理，投资决策
委员会委员。北京大学经济学博士，10 年证券从业经历，曾任嘉实基金管理有限公司研究
部副总监、长盛基金管理有限公司研究部副总监。2007年9 月加盟本公司，曾任研究部经
理。
6.上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金托管人
（一）基金托管人情况
1.基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼
法定代表人：张建国（代行）
成立时间：2004 年09月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：尹
东
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联系电话：(010) 6759 5003
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于 1954
年成立，1996 年易名为“中国建设银行” 。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建
设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立，承继了原中国建设银行
的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于 2005 年 10 月 27
日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006
年 9 月 11 日，中国建设银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国
建设银行 A股在上海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总
数为：250,010,977,486股(包括 240,417,319,880股 H 股及9,593,657,606股 A 股)。
截至 2011 年 3 月 31 日，中国建设银行资产总额 113,125.16 亿元，较上年末增加
5,021.99 亿元，增长 4.65%。2011 年一季度，中国建设银行实现净利润 472.33 亿元，较
上年同期增长 34.23%；年化平均资产回报率 1.71%，年化加权平均净资产收益率 26.19%；
利息净收入 716.30 亿元， 较上年同期增长 25.27%； 净利差为 2.58%， 净利息收益率为 2.69%，
分别较上年同期提高 0.28 和 0.30 个百分点；手续费及佣金净收入 231.54 亿元，较上年
同期增长 37.29%。其中，结算、理财、电子银行、贷记卡及保理等重点产品快速增长，收
入结构日趋合理。
中国建设银行在中国内地设有 1.3万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约
翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科设有代表处，设立了湖
北桃江建信村镇银行、浙江苍南建信村镇银行、安徽繁昌建信村镇银行、浙江青田建信华侨
村镇银行、浙江武义建信村镇银行、陕西安塞建信村镇银行、河北丰宁建信村镇银行、上海
浦东建信村镇银行、苏州常熟建信村镇银行 9家村镇银行，拥有建行亚洲、建银国际，建行
伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、中德住房储蓄银行等多家子公司。全行已安装
运行自动柜员机(ATM)39,874 台，拥有员工 313,867 人，为客户提供全面的金融服务。
中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可， 2010 年共获得 100 多个国内外奖项。
本集团在英国《银行家》杂志公布的“全球商业银行品牌十强”列第二 位，在“全球银行
品牌 500 强”列第 13 位，并被评为 2010 年中国最佳银行；在美国《福布斯》杂志公布的
“Interbrand2010 年度最佳中国品牌价值排行榜”列第三 位，银行业第一位；被《亚洲金
融》杂志评为 2010 年度“中国最佳银行” ；连续三年被香港《资本》杂志评为“中国杰出
零售银行” ；被中国红十字会总会授予“中国红十字杰出奉献奖章” 。
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中国建设银行总行设投资托管服务部， 下设综合制度处、 基金市场处、 资产托管处、 QFII
托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老
金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等 12 个职能处室、团队，现有员工
130 余人。自 2008 年以来中国建设银行托管业务持续通过 SAS70 审计，并已经成为常规化
的内控工作手段。
2.主要人员情况
杨新丰，投资托管服务部副总经理（主持工作） ，曾就职于中国建设银行江苏省分行、
广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运
管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行
计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
3.基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维
护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国
建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前
国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2011 年 6 月 30 日，中国建设银行已托管
195 只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认
同。2010 年初，中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为 2009 年度“国
内最佳托管银行” （Domestic Top Rated） ，并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国最
佳次托管银行” 。
（二）基金托管人的内部控制制度
1.内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章
和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金
财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权
益。
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2.内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管
业务风险控制工作进行检查指导。投资托管服务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控
监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
3.内部控制制度及措施
投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职
责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业
务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存
放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施
音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事
故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1.监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自
行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统” ，严格按照现行法律法规以及基金合同
规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编
写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核
算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况
进行检查监督。
2.监督流程
（1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监
控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核
实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
（2）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手
等内容进行合法合规性监督。
（3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运
作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。
（4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行
解释或举证，并及时报告中国证监会。
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四、相关服务机构
（一）销售机构
1.直销机构
名称：东方基金管理有限责任公司直销中心
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层
法定代表人：崔伟
联系人：史鹏浩
电话：010-66295921
传真：010-66578690
网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
2.代销机构
(1)中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼（长安兴融中心）
法定代表人：张建国（代行）
联系人：王琳
传真：010-66275654
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
(2)中国工商银行股份有限公司
住所：中国北京复兴门内大街 55 号
办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联系人：王佺
电话：010-66107900
传真：010-66108013
客户服务电话；95588
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网址：www.icbc.com.cn
(3)中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法定代表人：肖 钢
联系人：宋亚萍
电话：010-66596688
传真：010-66594946
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
(4)招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195109
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
(5)中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
电话：010-58351666
传真：010-83914283
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
(6)中国邮政储蓄银行有限责任公司
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住所：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
法定代表人：刘安东
联系人：陈春林
电话：010-68858117
传真：010-66415194
客户服务电话：95580
网址：www.psbc.com
(7)北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号首层
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢晓华
电话：010-66223587
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(8)中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：孔丹
联系人：宋晓明
电话：010-65541585
传真：010-65541230
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
(9)交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
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联系人：曹榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服务电话：95559 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.95559.com.cn
(10)东北证券股份有限公司
住址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人: 潘锴
电话：0431-85096709
客户服务电话: 4006000686
网址：www.nesc.cn
(11)中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国
联系人：李洋
电话：010-66568888
传真：010-66568536
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
(12)中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市面上深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48号
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-84683893
传真：010-84865560
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15
客户服务电话：各地营业部咨询电话
网址：www.ecitic.com
(13)申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
联系人：李清怡
电话：021-54033888
传真：021-54035333
客户服务电话：021-962505
网址：www.sw2000.com.cn
(14)海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：021-23219275
传真：021-23219100
客户服务电话：021-95553、400-8888-001 或拨打各城市营业网点咨询电话
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(15)中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010-85130588
传真：010-65182261
客户服务电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
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16
(16)山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
客户服务电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
(17)光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号3 楼
法定代表人：徐浩明
联系人：李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话：10108998
网址：www.ebscn.com
(18)东海证券有限责任公司
住所：江苏省常州市延陵西路 59 号投资广场 18楼
办公地址：上海市浦东新区东坊路 989 号中达广场 13 楼
法定代表人：朱科敏
联系人：霍小菲
电话：021-50586660-8862
传真：021-50585607
客户服务电话：400-888-8588
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(19)国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618号
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17
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：万建华
联系人：吴倩
电话：021-38676767
客户服务电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
(20)中信金通证券有限责任公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层
法定代表人：刘军
联系人：丁思聪
电话：0571-85112510
传真：0571-85783771
客户服务电话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
(21)国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
联系人：祝丽萍
电话：0551-2257012
传真：0551-2272100
客户服务电话: 95578
网址：www.gyzq.com.cn
(22)中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1号楼第 20 层(266061)
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
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18
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
(23)东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318号 2 号楼22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层
法定代表人：王益民
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服务电话：021-962506 或40088-88506
网址：www.dfzq.com.cn
(24)广发证券股份有限公司
住所：广东省广州市天河北路 183号大都会广场 43 楼
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 18、19、36、38、41、42 楼
法定代表人：林治海
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客户服务电话：95575
网址：www.gf.com.cn
(25)华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路 90 号
办公地址：南京市中山东路 90 号
法定代表人：吴万善
联系人：程高峰
电话：025-84457777
传真：025-84579763
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19
客户服务电话：95577
网址：www.htsc.com.cn
(26)兴业证券股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址：上海市陆家嘴东路 166号中保大厦
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-68419393-1098
传真：021-68419867
客户服务电话：4008888123，021-68419393-1098
网址：www.xyzq.com.cn
(27)安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
客户服务电话：4008001001
网址：www.axzq.com.cn
(28)国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133302
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
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20
(29)长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电话：95579或 4008-888-999
网址：www.95579.com
(30)招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：黄健
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务电话：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
(31)齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市经十路 128 号
办公地址：山东省济南市千佛山路 3 号济南商业银行四楼
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
(32)江海证券经纪有限责任公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
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办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
(33)宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号宏源大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：010-88085338
传真：010-88085344
客户服务电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
(34)华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87841160
传真：0591-87841150
客户服务电话：96326
网址：www.gfhfzq.com.cn
(35)五矿证券有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48楼
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼
法定代表人：高竹
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联系人：高克南
电话：0755- 82545707
传真：0755-82545500
客户服务电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
(36)恒泰长财证券有限公司
住所：长春市长江路经济开发区人民大街 280号科技城 2层 A-33 段
办公地址：长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城2 层A-33 段
法定代表人：赵培武
联系人：曲志诚
电话：0431-82945299
传真：0431-82946531
网址：www.cczq.net
(37)东莞证券有限责任公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30楼
法定代表人：张运勇
联系人：苏卓仁
电话：0769-22112062
客户服务电话：961130（省内直拨，省外请加拨区号 0769）
网址：www.dgzq.com.cn
（二）注册登记机构
名称： ：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层
法定代表人：崔伟
联系人：王广辉
电话：010-66295872
传真：010-66578680
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23
网址：www.orient-fund.com或www.df5888.com
（三）律师事务所和经办律师
名称：北京市德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座12 层
办公地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B 座12 层
负责人：王丽
联系人：徐建军
电话：010-66575888
传真: 010-65232181
经办律师：徐建军 李晓明
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：立信会计师事务所有限公司
住所：上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 层
办公地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院7号楼 10 层
法定代表人：朱建弟
联系人：朱锦梅
电话：010-68015062
传真：010-68018480
经办注册会计师：朱锦梅、魏星
五、基金名称和基金类型
（一）本基金名称：东方策略成长股票型开放式证券投资基金
（二）本基金类型：股票型
基金运作方式：契约型开放式
六、基金的投资目标和投资方向
（一）投资目标
本基金重点投资受益于国家发展战略并具有成长潜力的上市公司， 分享国民经济快速发
展带来的成长性收益，追求管理资产的长期稳定增值。
（二）投资范围
东方策略成长股票型基金招募说明书（更新）摘要（2011年第2号）
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本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、国债、
金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及经中国证监会批
准允许基金投资的其它金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基
金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金投资于股票资产的比例为基金资产的60%－95% （其中投资于权证的比例为基金净
资产的0%－3%） ，投资于债券资产的比例为基金资产的5%－40%（其中投资于现金或者到期日
在一年以内的政府债券的比例大于等于基金净资产的5%） 。
（三）投资理念
本基金通过分析宏观经济发展战略，确定基金重点投资的行业，在风险控制的框架之下
进行积极主动的投资管理，自上而下配置资产，自下而上精选证券。
七、基金的投资策略
1.资产配置策略
本基金为“自上而下配置资产，自下而上精选证券”的股票型基金。本基金在全面评估
证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率的基础上， 制订本基金资产
在股票、债券和现金等大类资产的配置比例、调整原则和调整范围。
本基金在做类别资产的主动性配置时所考虑的因素主要有：整体市场估值水平、宏观经
济运行状况、利率水平、国家政策以及本基金独有的对系统性风险的个性化判断。
在整体市场估值水平方面， 本基金主要关注市场整体估值水平的高低以及市场整体盈利
增长速度的高低；在宏观经济方面，本基金主要关注 GDP、工业增加值以及社会商品零售总
额的增长速度； 在利率水平方面， 主要关注由于市场收益率水平变化引起的资本成本的变化；
在政策方面主要关注政府货币政策、财政政策以及其他产业政策的变动。
本基金还根据基金管理人的经验与国内证券市场的现状， 利用自创的市场成长风险值对
市场的系统性风险进行判断。市场成长风险值是根据本基金管理人开发的数量化模型得到
的，该指标度量了市场成长性风险，值越高，市场成长风险越大，相反，值越小，市场成长
风险越小。本基金根据市场成长风险值来判断风险区域，最后通过市场成长风险值的大小将
市场划分为高风险区域、中风险区域和低风险区域。如市场成长风险值低于 1，则判断市场
为低风险区，如市场成长风险值高于 1.5，则判断市场进入高风险区；在高风险区域适度减
仓，在低风险区域适度加仓，在中风险区域中调整资产配置结构。
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2.股票资产投资策略
(1)行业配置
本基金将依据宏观经济发展方向、国家重点投资支持领域来分析各个行业受益的程度，
通过三重评价，即产业政策支持力度、受益大小、进入壁垒，来判断各个行业的受益大小与
持续性，由专家打分的形式确定行业的配置。
本基金将定期或不定期全面审查重点投资的行业， 并且根据宏观经济变化以及执行情况
适时调整。
未来几年内将主要配置于以下相关行业：现代服务业与消费升级、先进制造业、节能与
新能源、环保与循环经济、教育、农业、具有自主创新能力的生物医药、电子等行业内的上
市公司。
(2)股票选择
本基金的择股范围将主要集中在受益于国家经济产业政策和重点投资支持的相关行业
内的上市公司，尤其是此类行业中具有代表性、竞争力强的优势企业。
本基金认为受益于国家宏观经济发展战略的行业中最有可能产生成长性公司。 本基金通
过在受益于国家产业政策支持的行业中寻找成长性上市公司， 进而分享国民经济高速增长带
来的成长性收益。本基金还利用自创的成长风险值指标来指导投资、规避成长风险。
上市公司股票的成长风险值是根据 GARP（Growth at Rational Price）理念，考虑了
股票的价格、每股收益增长、每股现金流量、主营业务收入增长率、主营业务利润增长、净
资产收益率、市净率等因素，通过模型优化得到的指标。该指标度量了股票成长性风险，值
越高，股票的成长风险越大，相反，值越小股票的成长风险越小。
成长风险值指标计算公式如下所示：
12
31 42 53 64
()
CPECPB
CG CG CG CG
GRV
?
???
?
其中 为常数， 分别为主营业务收入、主营业务利润、
每股收益、净资产收益率的平均增长率，PE 为市盈率，PB为市净率。
123456
,,,,, CCCCCC
1234
,,, GGGG
为了增强本基金的个股精选及时机把握能力， 将对由行业筛选出的股票以成长风险值为
依据进行更深层次挑选， 重点锁定 150 只个股， 并在此基础上构建东方策略成长优选股票库，
为管理人制定投资方案提供有效的决策依据。
本基金通过成长风险值控制成长风险，以合理的价格投资于优秀公司和/或相对价值低
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估的其他公司；通过组合投资有效分散风险，谋求基金资产长期稳定的增长。
在对股票进行评价时，除上述因素外，本基金还考虑以下相关因素：
①行业代表性：上市公司的总资产在整个行业占的比重，企业的业绩的变化能够反应这
个行业的业绩变化；
②区域经济实力：如企业所属地域的人均 GDP；
③公司背景及管理：包括公司的历史沿革、公司治理结构、体制与效率、决策层的素质
和能力、激励机制、凝聚力、部门合作与协调、团队年龄结构、知识结构等；
④行业中的竞争地位：包括行业特性，行业近年来发展动态，行业的发展前景（替代产
品的发展、国家特殊的行业政策、国际市场的变化情况等） ，公司在行业中的地位和竞争优
势（如市场占有率变化等） ，公司有关经济效益指标与行业平均水平或相关公司的比较；
⑤业务分析：包括主要影响因素分析（原材料供应及市场情况、销售情况、产品技术含
量和科研开发、主要竞争对手、产品价格） ；成本及利润分析（主要产品或项目的成本、生
产能力、实际产销量、利润及毛利率、增长速度等等） ；投资项目分析（在建及计划投资项
目的产品市场、收益预测及主要影响因素、未来 3 年内新项目的利润贡献预测等） 。
(3)股票组合构建
在构建股票组合时，基金经理将考虑以下因素：
①个股的相关性矩阵
基金经理通过个股间的相关性矩阵分析，尽量使组合内个股之间的相关性最小，达到分
散投资从而分散风险的目标；
②行业的集中度
基金经理将根据对相关行业的把握，适当分散投资，避免选择的股票行业集中度过高。
3.债券资产投资策略和其他资产投资策略
(1)债券投资策略
本基金债券投资管理的目标是分散股票投资的市场风险， 保持投资组合稳定收益和充分
流动性。
在选择国债品种中,本基金将重点分析国债品种所蕴含的利率风险和流动性风险,根据
利率预测模型构造最佳期限结构的国债组合；在选择金融债、企业债品种时,本基金将重点
分析债券的市场风险以及发行人的资信品质。 资信品质主要考察发行机构及担保机构的财务
结构安全性、历史违约/担保纪录等。本基金还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相
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对变化，综合考虑可转债的市场流动性等因素，决定投资可转债的品种和比例，捕捉其套利
机会。
(2)权证投资策略
本基金的权证投资策略主要包括以下几个方面：
①本基金主要采用市场公认的多种期权定价模型对权证进行定价， 作为权证投资的价值
基准；
②本基金将深入研究行权价格、标的价格和权证价格之间的内在关系，以利用非完全有
效市场中的无风险套利机会；根据权证对应公司基本面的研究估值，结合权证理论价值进行
权证的趋势投资；
③利用权证衍生工具的特性，本基金通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险
收益特征的目的；包括但不限于杠杆交易策略、看跌保护组合策略、保护组合成本策略、获
利保护策略等。
(3)资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益率利差分析
和公司基本面分析、把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研
究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
八、基金的业绩比较基准
本基金的股票业绩比较基准是中信标普 300 指数； 债券业绩比较基准是中信标普全债指
数。
本基金的业绩比较基准为：
中信标普 300 指数收益率×70%+中信标普全债指数收益率×30%
中信标普 300 指数采用国际上广泛使用的全球行业分类标准(GICS),选择中国 A 股市场
中市值规模大、流动性强和基本因素良好的 300 家上市公司作为样本股,并根据自由流通市
值加权计算。该指数编制方法清晰透明，具有独立性，符合国际标准，具有较强的公正性与
权威性，能够反映 A 股市场总体发展趋势并具有良好的投资价值。
中信标普全债指数涵盖了交易所和银行间两个债券市场，包括国债、企业债、金融债和
可转债等，具有广泛的市场代表性，能够反映债券市场的总体走势，适合作为本基金的债券
投资业绩比较基准。
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随着市场环境的变化，如果上述业绩比较基准不适合本基金时，本基金管理人可以依据
维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业
绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整前3个工作日在
至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。
九、基金的风险收益特征
本基金属于成长型股票基金，为证券投资基金中的高风险品种。长期平均的风险和预期
收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
十、基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定，已复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内
容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2011年9月30日（财务数据未经审计） 。
1.报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 74,128,209.95 77.91
其中：股票 74,128,209.95 77.91
2 固定收益投资 13,478,640.00 14.17
其中：债券 13,478,640.00 14.17
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 6,609,264.17 6.95
6 其他各项资产 924,214.48 0.97
7 合计 95,140,328.60 100.00
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2.报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 466,500.00 0.50
B 采掘业 4,555,650.00 4.87
C 制造业 13,187,725.00 14.10
C0
食品、饮料 2,331,960.00 2.49
C1
纺织、服装、皮毛 92,500.00 0.10
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 - -
C4
石油、化学、塑胶、塑料 2,507,780.00 2.68
C5
电子 865,050.00 0.93
C6
金属、非金属 4,331,060.00 4.63
C7
机械、设备、仪表 2,253,665.00 2.41
C8
医药、生物制品 805,710.00 0.86
C99
其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 84,000.00 0.09
E 建筑业 1,475,007.81 1.58
F 交通运输、仓储业 4,812,397.14 5.15
G 信息技术业 3,538,820.00 3.78
H 批发和零售贸易 3,741,470.00 4.00
I 金融、保险业 35,800,420.00 38.29
J 房地产业 6,031,810.00 6.45
K 社会服务业 197,930.00 0.21
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 236,480.00 0.25
合计 74,128,209.95 79.28
东方策略成长股票型基金招募说明书（更新）摘要（2011年第2号）
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3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（%）
1 601288 农业银行 3,050,000 7,503,000.00 8.02
2 600036 招商银行 430,000 4,755,800.00 5.09
3 601601 中国太保 220,000 4,067,800.00 4.35
4 601318 中国平安 120,000 4,028,400.00 4.31
5 000002 万 科Ａ 471,000 3,410,040.00 3.65
6 600016 民生银行 550,000 3,036,000.00 3.25
7 601009 南京银行 351,000 2,850,120.00 3.05
8 600000 浦发银行 285,000 2,433,900.00 2.60
9 601006 大秦铁路 300,000 2,151,000.00 2.30
10 600030 中信证券 170,000 1,912,500.00 2.05
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 3,495,800.00 3.74
其中：政策性金融债 3,495,800.00 3.74
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 8,045,600.00 8.60
6 中期票据 - -
7 可转债 1,937,240.00 2.07
8 其他 - -
9 合计 13,478,640.00 14.42
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5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例（%）
1 1081348 10邮科院CP01 40,000 4,022,800.00 4.30
2 1081352 10岱海CP01 40,000 4,022,800.00 4.30
3 100311 10进出11 35,000 3,495,800.00 3.74
4 113002 工行转债 19,000 1,937,240.00 2.07
5 - - - - -
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.投资组合报告附注
(1)本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)本报告期内本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。
(3)其他资产的构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 500,000.00
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 308,802.21
5 应收申购款 115,412.27
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
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9 合计 924,214.48
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 113002 工行转债 1,937,240.00 2.07
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十一、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2008/6/3-2008/12/31 -14.61% 2.05% -35.06% 2.12% 20.45% -0.07%
2009/1/1-2009/12/31 67.65% 1.21% 61.47% 1.43% 6.18% -0.22%
2010/1/1-2010/12/31 -1.66% 1.14% -6.77% 1.10% 5.11% 0.04%
2011/1/1-2011/6/30 1.76% 0.94% -1.93% 0.86% 3.69% 0.08%
2011/7/1-2011/9/30 -9.67% 0.98% -11.07% 0.92% 1.40% 0.06%
（二）本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
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东方策略成长股票型基金招募说明书（更新）摘要（2011年第2号）
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注：①根据《东方策略成长股票型开放式证券投资基金基金合同》的规定，本基金投资于股
票资产的比例为基金资产的 60%－95%（其中投资于权证的比例为基金净资产的 0%－3%） ，投
资于债券资产的比例为基金资产的 5%－40%（其中投资于现金或者到期日在一年以内的政府
债券的比例大于等于基金净资产的 5%） 。本报告期内，本基金严格执行了《东方策略成长股
票型开放式证券投资基金基金合同》的相关规定。
②本基金建仓期为 6 个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。本基金合同
生效日为 2008 年6 月3 日，截至 2011年 9 月30 日，本基金成立不满四年。
③所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
十二、费用概览
（一）基金费用的种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.基金财产拨划支付的银行费用；
4.基金合同生效后的基金信息披露费用；
5.基金份额持有人大会费用；
6.基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
7.基金的证券交易费用；
8.在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计
东方策略成长股票型基金招募说明书（更新）摘要（2011年第2号）
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提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明。
9.按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律
法规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为1.5%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为0.25%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3.上述（一）中3到9项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用
支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
（五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费
率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最
东方策略成长股票型基金招募说明书（更新）摘要（2011年第2号）
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迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
（六）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十三、对招募说明书更新部分的说明
《东方策略成长股票型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 》 （2011 年第 2 号）依
据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售
管理方法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管
理人对本基金实施的投资管理活动进行了更新，主要内容如下：
（一）在“重要提示”中，更新了“招募说明书有关财务数据的截止日期”及“其他内
容的截止日期” 。
（二）在“三、基金管理人”部分，对基金管理人的相关内容进行了更新。
（三）在“四、基金托管人”部分，对基金托管人的相关内容进行了更新。
（四）在“五、相关服务机构”部分，更新了直销机构、代销机构、注册登记机构、会
计师事务所的信息。
（五）在“七、基金份额的申购与赎回”部分，更新了“申购与赎回办理的场所” 、 “定
期定额投资计划”等内容，并说明了开通定期定额投资的代销机构和日期。
（六）在“八、基金的投资”部分，更新了“基金投资组合报告”的内容，截止日期更
新为 2011 年9 月30 日，该部分内容均按有关规定编制，并经本基金托管人复核，但未经审
计。
（七）在“九、基金的业绩”部分，更新了“基金净值表现”和“本基金累计净值增长
率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图” ，该部分内容均按照有关规定编制，并经本基
金托管人复核，但相关财务数据未经审计。
（八）在“十九、基金托管协议的内容摘要”部分，更新了基金管理人、基金托管人的
相关信息。
（九）在“二十、对基金份额持有人的服务”部分，更新了具体服务内容。
（十）在“二十一、其他应披露事项”部分，更新了（四）从本基金 2011 年第1 次招募
说明书更新截止日 2011 年 6 月 3 日至本次《招募说明书（更新） 》截止日 2011 年 12 月 3
日之间的信息披露事项。
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上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要， 详细资料须以本更新招募说明书正文所载
的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录东方基金管理有限责任公司网站
www.orient-fund.com。
东 方基金管理有限责任公司
20 12年1月16日
