博时创业成长股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要
2012年第1 号
博时创 业成 长股 票 型 证券 投资基 金 （ 以下 简称 “ 本 基金”） 经中国 证监 会证 监许可
[2010]458 号文 核准 （ 核 准日 期 2010 年 4 月 15 日 ）募集 。本 基金 的基 金合 同于 2010 年 6
月1 日 正式 生效 。本 基金 为契约 型开 放式 基金 。
【重要 提示】
博时基金 管理 有限公 司（ 以下简称 “本 基金管 理人 ”或“管 理人” ）保证 招募 说明书 的
内容真 实、 准确、 完整 。 本 摘要根 据基 金合 同和 基金 招募说 明书 编写 ， 并 经中 国证监 会核 准，
但中国 证监 会对 本基 金作 出的任 何决 定 ， 均 不表 明其 对本基 金的 价值 和收 益作 出实质 性判 断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
投资有 风险 ，投 资者 在申 购本基 金前 应认 真阅 读本 招募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金合 同是 约定 基金 当事 人之间 权利 、 义 务的 法律 文件。 基金 投资 人自 依基 金合同 取得
基金份 额， 即成 为基 金份 额持有 人和 本基 金合 同的 当事人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表
明其对 基金合 同的承 认和 接受， 并按照 《基金 法》 、 《运作 办法》 、 基金 合同及 其他有 关规定
享有权 利 、 承 担义务 。 基 金投资 人欲 了解 基金 份额 持有人 的权 利和 义务 ， 应 详细查 阅基 金合
同。
本招募说 明书 （更新 ）所 载内 容截 止日 为2011 年12 月1日， 有关财 务数据 和净 值表现 截
止日为2011 年9 月30 日 （ 财 务数 据 未经 审计 ）。
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第一部 分
基金管理人
一、概况
（一）基金管理人概 况
名称： 博时基 金管 理有 限公 司
住所： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 招商 银行 大 厦 29 层
办公地 址： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 招商 银行 大 厦 29 层
法定代 表人 ：杨 鶤
成立时 间： 1998 年 7 月 13 日
注册资 本： 1 亿元 人民 币
存续期 间： 持续经 营
博时基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称“公司” ） 经中 国证 监会证 监基 金字[1998]26 号文批 准
设立。目 前公 司股东 为招 商证券股 份有 限公司 ，持 有股份 49% ； 中国 长城资 产管理公 司，
持有股 份 25% ； 天 津港 （ 集 团） 有限 公司 ， 持有 股份 6 ％； 璟安 实业 有限 公司 ， 持 有股 份 6 ％ ；
上海盛 业资 产管 理有 限公 司， 持有 股份 6 ％ ； 丰益 实业发 展有 限公 司 ， 持 有 股份 6 ％ ； 广厦
建设集 团有 限责 任公 司， 持有股 份 2% 。 注册 资本 为 1 亿元 人民 币。
公司设 立了 投资 决策 委员 会。 投 资决 策委 员会 负责 指导基 金资 产的 运作 、 确 定基本 的投
资策略 和投 资组 合的 原则 。
公司下 设十 五个 直属 部门 和两大 销售 业务 体系 ， 分 别是： 研究 部、 特定 资产 管理部 、 交
易部、 固定 收益 部、 股 票 投资部 、 产 品规 划部、 市 场部、 基金 运作 部、 总 裁 办公室 、 人 力资
源部、 财务 部、 信息 技术 部 、 监察 法律 部、 风险 管理 部 、 宏观 策略 部、 零售 业务 和 机构业 务。
研究部 负责 完成 对宏 观经 济、 投资 策略 、 行 业上 市 公司及 市场 的研 究。 特定 资产管 理部 负责
特定资 产的 管理 和客 户咨 询服务 。 交易 部负 责执 行基 金经理 的交 易指 令并 进行 交易分 析和 交
易监督 。 固定 收益部 负责 进行固 定收 益证 券的 研究 、 选 择和 组合 管理 。 股 票 投资部 负责 进行
股票选 择和 组合 管理 。 产 品规 划 部负 责新 产品 设计 、 新产 品报 批、 主管 部门 沟通维 护、 产品
维护以 及年 金方 案设 计与 精算等 企业 年金 咨询 工作 。 市场 部负 责基 金营 销策 划、 品 牌推 广等
工作。 基金 运作 部负 责基 金会计 和基 金注 册登 记等 业务。 总裁 办公 室专 门负 责公司 的战 略规
划研究 、 行政 后勤 支持、 会议及 文件 管理、 公司 文 化建设、 外事 活动 管理、 档案管 理、 董 事
会、党 办及 工会 工作 。人 力资源 部负 责公 司的 人员 招聘、 培训 发展 、薪 酬福 利、绩 效评 估 、
员工沟 通、 人力 资源 信息 管理工 作。 财务 部负 责公 司预算 管理 、 财 务核 算、 成本控 制、 财务
分析等工作。 信息技术 部 负责信息系统 开发、网 络 运行及维护、IT 系统 安全 及数据备份 等
工作。 监察 法律 部负 责对 公司投 资决 策、 基金 运作 、内部 管理 、制 度执 行等 方面进 行监 察 ，
并向公 司管 理层 和有 关机 构提供 独立 、 客观 、 公 正 的意见 和建 议 。 风险 管理 部负责 建立 和完
善公司 投资 风险 管理 制度 与流程 ， 组 织实 施公 司投 资风险 管理 与绩 效分 析工 作， 确 保公 司各
类投资 风险 得到 良好 监督 与控制 。 宏 观策 略部 负责 国内外 宏观 经济 研究 ， 并 提供针 对性 的投
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资策略 。 零 售业 务下 辖零 售区域 、 客 户服 务中 心、 电子商 务部 和渠 道产 品组 ， 负责 公司 全国
范围内 的零 售客 户、 渠道 销售、 直销 运作 和服 务工 作。 其 中， 零售 区域 负责 公司全 国范 围内
零售客 户的 渠道 销售 和服 务。 客 户服 务中 心负 责零 售客户 的服 务和 咨询 工作 。 电子 商务 部负
责公司 电子 商务 业务 的发 展、 各部 门使 用公 司官 方网 站营销 资源 的归 口管 理和 公司直 销网 上
交易平 台的 建设 与管 理工 作。 渠道 产品 组负责 公司 的银行 渠道 开拓 、 销 售推 广服务 工作 ， 以
及 公 司 产 品 销售 前 包 装 整合 工 作 。 机 构业 务 负 责 公司 全 国 范 围 内的 机 构 客 户销 售 和 服 务工
作。 机 构业 务下 辖养 老金 业务部 、 战 略客 户部 、 机 构理财 部－ 上海 、 机 构理 财部－ 南方 和券
商渠道 组 。 养 老金业 务部 负责养 老金 业务 的研 究、 拓展和 服务 等工 作。 战略 客户部 负责 北 方
地区由 国资 委和 财政 部直 接管辖 企业 以及 该区 域机 构客户 的销 售与 服务 工作 。 机构理 财部 －
上海和 机构 理财 部－ 南方 分别主 要负 责华 东地 区 、 华 南地区 以及 其他 指定 区域 的机构 客户 销
售与服 务工 作。 券商 渠道 组负责 券商 渠道 的开 拓和 销售服 务。 另设 非独 立核 算盈亏 的北 京分
公司、 上海 分公 司、 沈阳 分公司 和郑 州分 公司 ， 分 别负责 对驻 京、 沪、 沈阳 和郑州 人员 日常
行政管 理和 对赴 京、 沪 、 沈阳和 郑州 处理 公务 人员 给予协 助。 此外 ， 还 设有 境外子 公司 ： 博
时基金 （国 际） 有限 公司 。
截止 到 2011 年 9 月 30 日 ， 公 司总 人数 349 人 ， 其 中 64% 以上 的员 工具 有硕 士以上 学
历。
公司已 经建 立健 全投 资管 理制度 、 风 险控 制制 度 、 内部监 察制 度、 财务 管理 制度、 人事
管理制 度、 信息 披露 制度 和员工 行为 准则 等公 司管 理制度 体系 。
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
杨鶤女士 ，硕 士，董 事长 ，中国证 券业 协会副 会长 ，深圳市 五届 人大代 表。1983 年起
历任中 国银 行国 际金 融研 究所助 理研 究员 、 香 港中 银集团 经济 研究 部副 研究 员、 招 商银 行证
券部总 经理 、 深圳中 大投 资管理 公司 常务 副总 经理 、 长 盛基 金管 理公司 副总 经理 、 中 信基 金
管理公司 总经 理、招 商银 行独立董 事。 现任招 商证 券股份有 限公 司董事 、总 裁。2008 年 7
月起， 任博 时基 金管 理有 限公司 董事 会董 事长 。
肖风先 生， 博士 ，副 董事 长。1989 年 起先 后在 深圳 康佳电 子集 团股 份有 限公 司、中 国
人民银 行深 圳经 济特 区分 行工作 ，1993 年 进入 深圳 市证券 监管 办公 室工 作， 历任副 处长 、
处长、 证管 办副 主任 。1998 年 4 月 起负 责筹 建博 时 基金管 理有 限公 司， 任博 时基金 管理 有
限公司 副董 事长 、总 经理 。现任 博时 基金 管理 有限 公司副 董事 长。
汤维清 先生 ，硕 士， 董事 。1988 年起 历任 成都 探矿 工艺研 究所 工程 师， 深圳 天极光 电
技术股 份有 限公 司投 资部 经理 、 总 经理 助理 ， 深 圳 中大投 资管 理有 限责 任公 司总裁 助理 、 副
总经理 ， 中信 基金管 理有 限责任 公司 副总 经理 ， 招 商证券 股份 有限 公司 总裁 助理 。 现 任招 商
证券股 份有 限公 司副 总裁 ， 分 管研 究业 务 、 资 产管 理业务 、 直接 投资 业务 。2008 年 7 月起，
任博时 基金 管理 有限 公司 董事会 董事 。
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王金宝 先生 ，硕 士， 董事。1988 年起 在上 海同 济大 学数学 系工 作， 任教 师。1995 年
4 月进 入招 商证 券股 份有 限公司 ， 历 任上 海澳 门路营 业部总 经理 、 上 海地 区总部 副总经 理 （ 主
持工作 ） 、 证 券投 资部 总经 理、 投 资部 总经 理兼 固定 收益部 总经 理、 股票 销售 交易部 总经 理。
现任招 商证 券股 份有 限公 司机构 业务 董事 总经 理。2008 年 7 月起 ，任 博时 基 金管理 有限 公
司董事 会董 事。
桑自国 先生 ，博 士后 ，董 事。1993 年 起历 任山 东证 券投资 银行 部副 总经 理、 中经信 投
资公司 总经 理助 理、 中经 证 券有限 公司 筹备 组组 长、 永 汇信用 担保 有限 公司 董事 长、 总 经理、
中国华 融资 产管 理公 司投 资事业 部副 总经 理 。 现 任中 国长城 资产 管理 公司 投资 银行事 业部 副
总经理 （主 持工 作） 。2011 年 7 月 起， 任博时 基金 管理有 限公 司董 事会 董事 。
陈小鲁 先生 ，独 立董 事。1968 年起 先后 在中 国人 民 解放军 总参 谋部 、中 华人 民共和 国
驻英国 大使 馆 、 北京 国际 战略问 题研 究学 会、 亚龙 湾开发 股份 有限 公司 、 标 准国际 投资 管 理
公司工 作。2001 年 4 月 起 任博时 公司 独立 董事 。
姚钢先 生， 硕士 ，独 立董 事。1985 年 起先 后在 中国 人民大 学、 中国 经济 体制 改革研 究
所微观 研究 室 、 中国 社会 科学院 农村 发展 研究 所、 海南汇 通国 际信 托投 资公 司、 中国 社会 科
学院经 济文 化研 究中 心工 作。2001 年 4 月 起任博 时 公司独 立董 事。
赵榆江 女士 ，硕 士， 独立 董事。1978 年起 先后 在中 华人民 共和 国外 交部 、国 家经济 体
制改革 委员 会 、 英 国高 诚 证券 （HK ） 有限 公司 北 京代表 处 、 法 国兴 业证 券 （HK ） 有限
公司、 康联 马洪 （ 中国 ） 投资管理 有限 公司 工作 。2001 年 4 月 起任 博时公 司 独立董 事。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
车晓昕 女士 ，硕 士， 监事 。1983 年起 历任 郑州 航空 工业管 理学 院助 教、 讲师 、珠海 证
券有限 公司 经理 、 招 商证 券股份 有限 公司 投资 银行 总部总 经理 。 现 任招 商证 券股份 有限 公司
财务管 理董 事总 经理 。2008 年 7 月 起， 任博时 基金 管理有 限公 司监 事。
彭毛字 先生 ，学 士， 监事 。1982 年 8 月起 历任 中国 农业银 行总 行农 贷部 国营 农业信 贷
处科员 、 副处 长， 中国 农 业发展 银行 开发 信贷 部扶 贫信贷 处处 长 ， 中国 农业 银行信 贷管 理三
部扶贫 贷款 管理 处处 长， 中国农 业银 行总 行项 目评 估部副 总经 理、 金桥 金融 咨询公 司副 总经
理。1999 年 12 月至 2011 年 1 月在 中国 长城 资产 管 理公司 工作 ， 先后 任评 估 咨询部 副总 经
理，债 权管理 部（法 律事 务部） 副总经 理，南 宁办 事处副 总经理 （党委 委员） ，监察 审计部
（纪委 办公 室） 总经 理。2007 年 12 月 至今 兼任 新 疆长城 金融 租赁 有限 公司 监事会 主席 。
2011 年 1 月 至今 任中 国长 城资产 管理 公司 控股 子公 司专职 监事 （总 经理 级） 。2011 年 7 月
起，任 博时 基金 管理 有限 公司监 事会 监事 。
窦广清 先生 ，博 士， 监事 。1987 年起 历任 海军 后勤 学院财 务教 研室 教员 、中 国银行 塘
沽分行 会计 科员 工、 中国 银行塘 沽分 行计 财科 副科 长、 中国 银行 塘沽分 行计 财科科 长 、 中 国
银行塘 沽支 行副 行长 ，现 任天津 港财 务有 限公 司总 经理。2010 年 4 月起 ，任 博时基 金管 理
有限公 司监 事。
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杨林峰 先生 ， 硕 士， 监事 。1988 年 8 月 就职 于国家 纺 织工业 部，1992 年 起历 任 华源集
团控股 之上 市公 司董 秘、 副总经 理 、 常 务副总 经理 ， 上 海市 国资 委直属 上海 大盛资 产有 限 公
司战略 投资 部副 总经 理。 现任上 海盛 业资 产管 理有 限公司 执行 董事 、总 经理 。2011 年 7 月
起，任 博时 基金 管理 有限 公司监 事会 监事 。
郑波先 生， 博士 ，监 事。2001 年起 先后 在中 国平 安 保险公 司总 公司 、博 时基 金管理 有
限公司 工作 。现 任博 时基 金管理 有限 公司 人力 资源 部总经 理。2008 年 7 月起 ，任博 时基 金
管理有 限公 司监 事。
林琦先 生， 硕士 ，监 事。1998 年起 历任 南天 信息 系 统集成 公司 任软 件工 程师 、北京 万
豪力霸 电子 科技 公司 任技 术经理 、博 时基 金管 理有 限公 司 MIS 系统 分析 员、 东方基 金管 理
有限公 司总 经理 助理 、 博 时基金 管理 有限 公司 信息 技术部 副总 经理 。 现 任博 时基金 管理 有限
公司信 息技 术部 总经 理。2010 年 4 月起 ，任 博时 基 金管理 有限 公司 监事 。
3 、公 司高 管人 员
杨鶤女 士， 简历 同上 。
何宝先 生， 经济 学博 士， 总经理 。1998 年 起曾 先后 在上海 飞机 制造 厂、 全国 社保基 金
理事会 投资 部、 中国 投资 公司投 资部 工作 。2011 年 9 月 加入 博时 基金 管理 有限公 司， 现任
公司总 经理 。
王德英 先生 ，硕 士。1995 年起先 后任 北京 清华 计算 机公司 开发 部经 理、 清华 紫光股 份
公司 CAD 与信 息事 业部 工作。2000 年加 入博 时基 金管理 有限 公司 ，历 任行 政管理 部副 经
理，电 脑部 副经 理及 信息 技术部 总经 理。 现任 公司 副总裁 。
杨锐先 生，1999 年 7 月毕 业于南 开大 学国 际经 济研 究所， 获经 济学 博士 学位 ，副总 经
理。1999 年 8 月 加入 博时 基金管 理有 限公 司， 历任 研究部 宏观 研究 员、 博时 价值增 长混 合
基金经 理助 理、 研究 部副 总经理 兼策 略分 析师 。2005 年至 2006 年由 博时 公 司派往 纽约 大
学 Stern 商 学院 做访 问学 者， 期 间在 Allianceberstein 的股 票投 资部 门学 习。 2006 年 5 月至
今担任 博时 平衡 配置 混合 基金经 理。2007 年后 曾兼 任博时 价值 增长 混合 基金 经理、 博时 价
值增长 贰号 混合 基金 经理 、 股票 投资 部总 经理 。 现 任公司 副总 经理 ， 兼 混合 组投资 总监 、 博
时平衡 配置 混合 基金 经理 、 博时大 中华 亚太 精选 股 票（QDII ）基 金经 理、 博 时回报 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。
董良泓 先生 ，CFA ，MBA ， 副总 经理。1993 年 起先 后在中 国技 术进 出口 总公 司、 中 技
上 海投资公 司、融 通基金管 理有限公 司、长 城基金管 理有限公 司从事 投资管理 工作。2005
年 2 月 加入 博时 基金 管理 有 限公 司， 历任 社保 股票 基金经 理， 特定 资产 高级 投资经 理， 研
究部总 经理 兼特 定资 产高 级投资 经理 、 社保股 票基 金经理 。 现任 公司副 总经 理， 兼任 特定 资
产管理 部总 经理 、特 定资 产高级 投资 经理 、社 保股 票基金 经理 。
李志惠 先生 ，经 济学 博士 ，副总 经理 。1993 年 7 月 起先后 在深 圳市 住宅 局房 改处、 深
圳市委 政策 研究 室城 市研 究处、 深圳 市委 政策 研究 室综合 处工 作。2004 年 9 月加入 博时 基
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金管理 有限 公司 ， 历 任行 政与人 力资 源部 副总 经理 、 总 裁办 公室 总经理 兼董 事会秘 书 。 现 任
公司副 总经 理， 兼任 机构 业务董 事总 经理 、董 事会 秘书。
李雪松 先生, 经济 学硕 士， 副总 经 理。1988 年 起先 后 在北京 市财 政局 统计 科、 日本大 和
证券综 合研 究所 、中 信证 券、北 京玖 方量 子软 件技 术公司 工作 。2001 年 3 月 加入博 时基 金
管理有 限公 司 ， 历任 金融 工程小 组金 融工 程师 、 市 场部南 方区 域销 售主 管、 市场部 南方 大 区
总经理 、北 京分 公司 总经 理。现 任公 司副 总经 理， 兼任零 售业 务部 董事 总经 理。
邵凯先 生， 经济 学硕 士， 副总经 理。1997 年至 1999 年在 河北 省经 济开 发投 资公司 从
事投资 管理 工作 。2000 年 8 月 加入 博时 基金 管理 有限公 司， 历任 债券 组合 经理助 理、 债券
组合经 理 、 社 保债券 基金 基金经 理 、 固 定收益 部副 总经理 兼社 保债 券基 金 基 金经理 。 现任 公
司副总 经理 ，兼 任固 定收 益部总 经理 、社 保债 券基 金基金 经理 。
孙麒清 女士 ，商 法学 硕士 。曾供 职于 广东 深港 律师 事务所 。2002 年 加入 博时 基金管 理
有限公 司， 曾任 监察 法律 部法律 顾问 ，现 任公 司督 察长兼 监察 法律 部总 经理 。
4 、本 基金 基金 经理
孙占军 ，1973 年出 生， 硕 士。1992 年至 1996 年 在 哈尔滨 工业 大学 学习 ， 获 工学学 士
学位。1996 年至 1998 年 在哈尔 滨工 业大 学学 习， 获管理 学硕 士学 位。1998 年至 2001 年
在宝山 钢铁 股份 公司 工作 ， 任 市场 分析 师 。2001 年至 2004 年在 申银 万国 证 券研究 所工 作，
任高级 研究 员。 2004 年至 2005 年在 香港 中信 证券 研 究有限 公司 工作 ， 任行 业 分析师 。 2005
年 12 月加 入博 时基 金管 理有限 公司 ，任 研究 部研 究员。2007 年 3 月 起， 任研究 部研 究员
兼博时 裕隆 封闭 基金 经理 助理。 2008 年 2 月至 2010 年 10 月 任博 时裕 隆封 闭 基金经 理。 现
任博时 创业 成长 股票 基金 基金经 理。
5 、投 资决 策委 员会 成员
主任委 员： 何宝
委员： 杨锐 、邵 凯、 董良 泓、夏 春、 张志 峰 、 王政 、张峰 、温 宇峰 。
何宝先 生， 简历 同上 。
杨锐先 生， 简历 同上 。
邵凯先生 ， 简历 同上 。
董良泓 先生 ， 简 历同 上。
夏春先 生， 经济 学硕 士。1996 年起 先后 在上 海永 道 （现为 普华 永道 ）会 计财 务咨询 公
司、招 商证 券研 发中 心策 略部工 作。2004 年 2 月加 入博时 基金 管理 有限 公司 ，历任 研究 部
宏观与 策略 研究 员、 研究 部副总 经理 ，兼 任策 略分 析师、 博时 平衡 配置 混合 基金经 理助 理 。
现任首席 策 略分 析师 、博 时价值 增长 混合 、博 时价 值增长 贰号 混合 基金 经理 。
张志峰 先生 ， 数 学博 士。 1996 年 5 月起 先后 于摩 根 士丹利 集团 、 巴 克莱 全球 投资集 团、
LABRENCHE STRUCTUR PRODUCTS 工 作。2008 年 1 月 加入 博时基 金管 理有限 公司 ，
现任股 票投 资部 另类 投资 组投资 总监 。
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王政先 生， 博士 。1995 年 毕业于 美国 普林 斯顿 大学 ，获得 博士 学位 。1995 年至 1997
年在哈 佛大 学从 事地 球物 理博士 后研 究工 作。 1997 年 8 月至 1998 年 12 月在 美国新 泽西 州
道琼斯 投资 公司 工作 ，任 高级顾 问。1999 年 1 月至 2005 年 2 月在 美国 新 泽西州 彭博 资讯
研发部 工作 ，任 经理 。2005 年 3 月至 2009 年 5 月 在美国 加州 巴克 莱全 球投 资公司 工作 ，
任高级 研究 员。2009 年 5 月加入 博时 基金 管理 有限 公司， 任 ETF 组投 资总 监 ，2010 年 1
月起任 博时 上证 超大 盘 ETF 和 博时 上证 超大 盘 ETF 联接基 金经 理，2010 年 7 月起任 博时
大中华亚太精 选股票（QDII ）基金经理。现任股票 投 资部总经理、ETF 及 量化 投资组投资
总监兼 博时 上证 超大 盘 ETF 及 联接 基金 经理 、 深证 基 本面 200ETF 及 其联 接基 金基金 经理 。
张峰先 生， 博士 。1988 年 起先后 在 Haugen Finnancial System, 花旗 集团 TIMCO 资
产管理 部、 摩根 士丹 利投 资公司 、ASTEN INVESTMENT ADVISORS 工作。2010 年 2 月
22 日加 入博 时基 金管 理有 限公司 ，现 任股 票投 资部 成长组 投资 总监 、博 时裕 富沪 深 300 指
数基金 基金 经理 。
温宇峰 先生 ，MBA 。1994 年起先 后在 中国 证监 会发 行部、 中银 国际 控股 公司 、博时 基
金管理 有限 公司 、 上 投摩 根 基金管 理公 司、 Prime Capital 、 Fidelity International Limited (Hong
Kong) 工作。2010 年 6 月 加入博 时基 金管 理有 限公 司， 现任 研究 部总 经理 、 成长组 投资 副总
监兼博 时裕 隆封 闭基 金经 理。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
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第 二部分
基金托管人
一、基金托管人情况
（一）基金托管人基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大街 28 号 凯晨 世 贸中心 东 座 9F
法定代 表人 ：蒋 超良
成立时 间：2009 年 1 月 15 日
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人 ：李 芳菲
中国农 业银行股份有 限公司是中 国金融体系的 重要组成部 分, 总行设在北 京。经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改制为 中国 农业 银行 股份 有限公 司并 于 2009 年 1 月 15 日 依法 成
立。 中 国农 业银 行股 份有 限公司 承继 原中 国农 业银 行全部 资产 、 负 债、 业务、 机构网 点和 员
工。 中 国农 业银 行网 点遍 布中国 城乡 ， 成 为国 内网 点最多 、 业 务辐 射范 围最 广， 服 务领 域最
广， 服 务对 象最 多， 业务 功能齐 全的 大型 国有 商业 银行之 一。 在海 外， 中国 农业银 行同 样通
过自己 的努 力赢 得了 良好 的信誉 ，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为一 家城 乡
并举 、 联 通国 际、 功能 齐 备的大 型国 有商 业银 行， 中国农 业银 行一 贯秉 承以 客户为 中心 的经
营理念 ， 坚 持审 慎稳 健经 营、 可 持续 发展， 立足 县域 和城市 两大 市场 ， 实 施差 异化竞 争策 略，
着力打 造 “ 伴你 成长 ” 服 务品牌 ， 依 托覆 盖全 国的 分支机 构、 庞大 的电 子化 网络和 多元 化的
金融产 品， 致力 为广 大客 户提供 优质 的金 融服 务， 与广大 客户 共创 价值 、共 同成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经 验丰 富， 服 务优 质， 业 绩突 出，
2004 年被 英国 《全 球托 管 人》 评 为中 国 “ 最佳 托管 银行” 。2007 年中 国农 业 银行通 过了 美
国 SAS70 内部 控制 审计 ，并获 得无 保留 意见 的 SAS70 审计 报告 ，表 明了 独 立公正 第三 方
对中国 农业银 行托管 服务 运作流 程的风 险管理 、内 部控制 的健全 有效性 的全 面认可 。 中国
农业银行 着力加 强能 力建 设，品牌 声誉进 一步 提升 ， 在 2010 年 首届 “‘ 金 牌理财 ’TOP 10
颁奖盛典 ”中 成绩突 出， 获 “ 最佳 托管 银行 ” 奖。2010 年 再次荣 获《首 席财 务官 》杂 志颁
发的“ 最佳 资产 托管 奖” 。
中国农业银 行证 券投 资基金 托管 部 于 1998 年 5 月经中 国证 监会 和中 国人 民银行 批准 成
立，2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托
资产托 管处 、 保 险资 产托 管处、 证券 投资 基金 托管 处、 境 外资 产托 管处 、 综 合管理 处、 风险
管理处 ，拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
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（二）主要人员情况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 130 名 ，其 中高 级会计 师、 高级 经济 师、 高级工 程
师、 律师 等专 家 10 余名 ， 服务团 队成 员专 业水 平高 、 业 务素 质好 、 服 务能 力 强， 高级 管理
层均有 20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ，精 通国内 外证 券市 场的 运作 。
（三）基金托管业务 经营 情况
截止 2011 年 12 月 1 日， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资
基金 共 113 只， 包括 博时 创业成 长股 票型 证券 投资 基金、 富国 天源 平衡 混合 型证券 投资 基
金、 华夏 平稳 增长混 合型 证券投 资基 金 、 大成 积极 成长股 票型 证券 投资 基金 、 大 成景 阳领 先
股票型 证券 投资 基金 、 大 成创新 成长 混合 型证 券投 资基金 、 长 盛同 德主 题增 长股票 型证 券投
资基金 、裕 阳证 券投 资基 金、汉 盛证 券投 资基 金、 裕隆证 券投 资基 金、 景福 证券投 资基 金 、
鸿阳证 券投 资基 金 、 丰和 价值证 券投 资基 金、 久嘉 证券投 资基 金 、 长盛 成长 价值证 券投 资 基
金、 宝 盈鸿 利收 益证 券投 资基金 、 大 成价 值增 长证 券投资 基金 、 大 成债 券投 资基金 、 银 河稳
健证券 投资 基金 、 银 河收 益证券 投资 基金 、 长 盛中 信全债 指数 增强 型债 券投 资基金 、 长信 利
息收益 开放 式证 券投 资基 金、 长 盛动 态精 选证 券投 资基金 、 景 顺长 城内 需增 长开放 式证 券投
资基金 、 万家 增强收 益债 券型证 券投 资基 金、 大成 精选增 值混 合型 证券 投资 基金 、 长 信银 利
精选开 放式 证券 投资 基金 、 富国 天瑞 强势 地区 精选 混合型 证券 投资 基金 、 鹏 华货币 市场 证券
投资基 金 、 中 海分红 增利 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰货 币 市场 证券 投资 基金 、 新 华优 选分 红
混合型 证券 投资 基金 、 交 银施罗 德精 选股 票证 券投 资基金 、 泰达 宏利货 币市 场基金 、 交银 施
罗德货 币市 场证 券投 资基 金、景 顺长 城资 源垄 断股 票型证 券投 资基 金、 大成 沪深 300 指数
证券投 资基 金 、 信诚 四季 红混合 型证 券投 资基 金、 富国天 时货 币市 场基 金、 富兰克 林国 海 弹
性市值 股票 型证 券投 资基 金、 益民 货币 市场基 金 、 长城安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮
核心优 选股 票型 证券 投资 基金、 景顺 长城 内需 增长 贰号股 票型 证券 投资 基金 、 交银 施罗 德成
长股票 型证 券投 资基 金、 长盛中 证 100 指 数证 券投 资基金 、泰 达宏 利首 选企 业股票 型证 券
投资基 金、 东吴 价值 成长 双动力 股票 型证 券投 资基 金、鹏 华动 力增 长混 合型 证券投 资基 金 、
宝盈策 略增 长股 票型 证券 投资基 金、 国泰 金牛 创新 成长股 票型 证券 投资 基金 、 益民 创新 优势
混合型 证券 投资 基金 、中 邮核心 成长 股票 型证 券投 资基金 、华 夏复 兴股 票型 证券投 资基 金 、
富国天 成红 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 长信 双利优 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
富兰克 林国 海深 化价 值 股 票型证 券投 资基 金、 申万 巴黎竞 争优 势 股 票型 证券 投资基 金、 新华
优选成 长 股 票型 证券 投资 基金、 金元 比联 成长 动力 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 天治 稳健
双盈 债 券型 证券 投资 基金 、 中海 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 长 信利 丰 债券 型证 券投
资基金 、 金元 比联丰 利 债 券型证 券投 资基 金、 交银 施罗德 先锋 股票 型证 券投 资基金 、 东吴 进
取策略 灵活 配置 混合 型开 放式证 券投 资基 金、 建信 收益增 强债 券型 证券 投资 基金、 银华 内需
精选股 票型 证券 投资 基金(LOF) 、 大成 行业 轮动 股票 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德上 证 180
公司治 理交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 、上 证 180 公司 治理 交易 型开放 式指 数
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证券投 资基 金、 富兰 克林 国海沪 深 300 指 数增 强型 证券投 资基 金、 南方 中 证 500 指数 证券
投资基 金(LOF) 、 景 顺长 城 能源基 建股 票型 证券 投资 基金、 中邮 核心 优势灵 活 配置混 合型 证
券投资 基金 、 工银瑞 信中 小盘成 长股 票型 证券 投资 基金 、 东 吴货 币市场 证券 投资基 金 、 招 商
信用添 利债 券型 证券 投资 基金、 易方 达消 费行 业股 票型证 券投 资基 金、 富国 汇利分 级债 券型
证券投 资基 金、 大成 景丰 分级债 券型 证券 投资 基金 、兴业 沪 深 300 指数 增强 型证券 投资 基
金(LOF) 、 工银 瑞信 深证 红 利交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 工银 瑞信深 证 红利交 易型 开
放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、 富 国可 转换 债券 证券投 资基 金、 大成 深证 成长 40 交 易型
开放式 指数 证券 投资 基金 、 大成 深证 成长 40 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金、 泰
达宏利 领先 中小 盘股 票型 证券投 资基 金、 交银 施罗 德信用 添利 债券 证券 投资 基金、 东吴 中证
新兴产 业指 数证 券投 资基 金、 工 银瑞 信四 季收 益债 券型证 券投 资基 金、 招商 安瑞进 取债 券型
证券投 资基 金、 汇添 富社 会责任 股票 型证 券投 资基 金、 工 银瑞 信消 费服 务行 业股票 型证 券投
资基金、 易方 达黄 金主 题 证券投 资基 金 （LOF ） 、 中 邮中小 盘灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、
浙 商 聚 潮 产 业成 长 股 票 型证 券 投 资 基 金、 嘉 实 领 先成 长 股 票 型 证券 投 资 基 金、 广 发 中 小板
300 交 易型 开放 式指数 证 券投资 基金 、广 发中 小板 300 交 易型 开放 式指数 证 券投资 基金 联
接基金 、 南方 保本混 合型 证券投 资基 金 、 交银 施罗 德先进 制造 股票 型证 券投 资基金 、 上投 摩
根新兴 动力 股票 型证 券投 资基金 、 富 兰克 林国 海策 略回报 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 金
元比联 保本 混合 型证 券投 资基金 、 招 商安 达保 本混 合型证 券投 资基 金、 交银 施罗德 深 证 300
价值交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 南 方中 国中 小盘股 票指 数证 券投 资基 金 （LOF ） 、 交
银施罗 德深 证 300 价 值交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金、 富国 中 证 500 指数 增强
型证券 投资 基金 （LOF ） 、 长信内 需成 长股 票型 证券 投资基 金、 大成 中证 内地 消费主 题指 数
证券投 资基 金、 中海 消费 主题精 选股 票型 证券 投资 基金。
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第 三部分
相关服务机构
一、基金份额销售机 构
1 、直 销机 构
（1 ） 博时 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司及 北京 直销 中心
名称： 博时基 金管 理有 限公 司北 京分公 司及 北京 直销 中心
地址：
北京市 建国 门内 大 街 18 号 恒基中 心 1 座 23 层
电话： 010-65187055
传真：
010-65187032
联系人 ： 尚继源
全国统 一服 务热 线 ： 95105568 （ 免长 途费 ）
（2 ） 博时 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
名称： 博时基 金管 理有 限公 司上 海分公 司
地址：
上海市 黄浦 区中 山南 路 28 号久事大厦 25 层
电话： 021-33024909
传真：
021-63305180
联系人 ： 史迪
（3 ） 博时 基金 管理 有限 公 司总公 司
名称： 博时基 金管 理有 限公 司总 公司
地址：
深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 35 层
电话： 0755-83169999
传真：
0755-83195190
联系人 ： 林艳洁
2 、 代销 机构
(1) 中国工商银行股份有 限公司
注册地 址： 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ： 姜建清
联系人 ： 刘业伟
传真： 010 －66107914
客户服 务电 话： 95588
网址： http://www.icbc.com.cn/
(2) 中国农业银行股份有 限公司
注册地 址： 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
12
办公地 址： 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 蒋超良
客户服 务电 话： 95599
网址： http://www.abchina.com
(3) 中国银行股份有限公 司
注册地 址： 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京市 西城 区复 兴门 内大街 1 号
法定代 表人 ： 肖钢
联系人 ： 侯燕鹏
传真： 010 －66594431
客户服 务电 话： 95566
网址： http://www.boc.cn/
(4) 中国建设银行股份有 限公司
注册地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址： 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号长 安兴 融中 心1 号楼
法定代 表人 ： 郭树清
联系人 ： 王琳
传真： 010 －66275654
客户服 务电 话： 95533
网址： http://www.ccb.com/
(5) 交通银行股份有限公 司
注册 地 址： 上海市 银城 中 路188 号
办公地 址： 上海市 银城 中 路188 号
法定代 表人 ： 胡怀邦
联系人 ： 曹榕
电话： 021 －58781234
传真： 021 －58408483
客户服 务电 话： 95559
网址： http://www.bankcomm.com/
(6) 招商银行股份有限公 司
注册地 址： 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号
办公地 址： 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号
法定代 表人 ： 傅育宁
联系人 ： 邓炯鹏
电话： 0755 －83198888
传真： 0755 －83195049
客户服 务电 话： 95555
13
网址： http://www.cmbchina.com/
(7) 中信银行股份有限公 司
注册地 址： 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦C 座
办公地 址： 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦C 座
法定代 表人 ： 孔丹
联系人 ： 丰靖
传真： 010 －65550828
客户服 务电 话： 95558
网址： http://bank.ecitic.com/
(8) 上海浦东发展银行股 份有限公司
注册地 址： 上海市 浦东 南 路500 号
办公地 址 ： 上海市 北京 东 路689 号东 银大 厦 17 楼
法定代 表人 ： 吉晓辉
联系人 ： 唐苑
电话： 021 －61618888
传真： 021 －63602431
客户服 务电 话： 95528
网址： http://www.spdb.com.cn
(9) 深圳发展银行股份有 限公司
注册地 址： 深圳市 深南 东 路5047 号 深 圳发展 银行 大厦
办公地 址： 深圳市 深南 东 路5047 号 深 圳发展 银行 大厦
法定代 表人 ： 肖遂宁
联系人 ： 张青
电话： 0755 －82088888
传真： 0755 －25841098
客户服 务电 话： 95501
网址： http://www.sdb.com.cn/
(10) 中国光大银行股份有 限公司
注册地 址： 北京市 西城 区复 兴门 外大 街 6 号 光大 大厦
办公地 址： 北京市 西城 区太 平桥 大 街25 号 光大 中心
法定代 表人 ： 唐双宁
联系人 ： 朱红
电话： 010 －63636153
传真： 010 －63636157
客户服 务电 话： 95595
网址： http://www.cebbank.com
(11) 中国民生银行股份有 限公司
14
注册地 址： 北京市 西城 区复 兴 门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ： 董文标
联系人 ： 董云巍
电话： 010 －58560666
传真： 010 －57092611
客户服 务电 话： 95568
网址： http://www.cmbc.com.cn/
(12) 北京银行股份有限公 司
注册地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 甲17 号 首层
办公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 丙17 号
法定代 表人 ： 闫冰竹
联系人 ： 王曦
电话： 010 －66223584
传真： 010 －66226045
客 户服 务电 话： 95526
网址： http://www.bankofbeijing.com.cn/
(13) 华夏银行股份有限公 司
注册地 址： 北京市 东城 区建 国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京市 东城 区建 国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ： 吴建
联系人 ： 郑鹏
电话： 010 －85238667
传真： 010 －85238680
客户服 务电 话： 95577
网址： http://www.hxb.com.cn/
(14) 广发银行股份有限公 司
注册地 址： 广州市 越秀 区农 林下 路 83 号
办公地 址： 广州市 越秀 区农 林下 路 83 号
法定代 表人 ： 董建岳
联系人 ： 李静筠
电话： 020 －38321739
传真： 020 －87311780
客户服 务电 话： 4008308003
网址： http://www.cgbchina.com.cn/
(15) 宁波银行股份有限公 司
注册地 址： 宁波市 鄞州 区宁 南南 路 700 号
15
办公地 址： 宁波市 鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 ： 陆华裕
联系人 ： 胡技勋
电话： 0574-89068340
传真： 0574-87050024
客户服 务电 话： 96528 （上 海、 北京 地区962528 ）
网址： http://www.nbcb.com.cn
(16) 上海农村商业银行股 份有限公司
注册地 址： 上海市 浦东 新区 浦东 大 道981 号
办公地 址： 上海市 浦东 新区 银城 中 路8 号中 融碧 玉蓝 天大 厦15 －23 层
法定代 表人 ： 胡平西
联系人 ： 吴海平
电话： 021 －38576666
传真： 021 －50105124
客户服 务电 话： 021-962999
网址： http://www.srcb.com/
(17) 北京农村商业银行股 份有限公司
注册地 址： 北京市 西城 区阜 成门 内大 街 410 号
办公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 9 号金融 街中 心B 座
法定代 表人 ： 乔瑞
联系人 ： 王薇娜
电话： 010-63229475
传真： 010-63229478
客户服 务电 话： 96198
网址： http://www.bjrcb.com
(18) 青岛银行股份有限公 司
注册地 址： 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号
办公地 址： 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号
法定代 表人 ： 郭少泉
联系人 ： 谭长臻
电话： 0532-85709732
传真： 0532-85709725
客户服 务电 话： 96588 （青 岛） 400-66-96588 （ 全国 ）
网址： http://www.qdccb.com
(19) 徽商银行股份有限公 司
注册地 址： 合肥市 安庆 路 79 号
办公地 址： 合肥市 安庆 路 79 号
16
法定代 表人 ： 王晓昕
联系人 ： 叶卓伟
电话： 0551-2667635
传真： 0551-2667857
客户服 务电 话： 4008896588( 安 徽省 外) 、96588( 安徽 省内)
网址： http://www.hsbank.com.cn
(20) 浙商银行股份有限公 司
注册地 址： 浙江省 杭州 市庆 春 路288 号
办公地 址： 浙江省 杭州 市庆 春 路288 号
法定代 表人 ： 张达洋
联系人 ： 毛真海
电话： 0571-87659546
传真： 0571-87659188
客户服 务电 话： 95527
网址： http://www.czbank.com
(21) 东莞银行股份有限公 司
注册地 址： 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
办公地 址： 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
法定代 表人 ： 廖玉林
联 系人 ： 巫渝峰
电话： 0769 －22100193
传真： 0769 －22117730
客户服 务电 话： 0769-96228
网址： http://www.dongguanbank.cn
(22) 杭州银行股份有限公 司
注册地 址： 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦
办公地 址： 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦
法定代 表人 ： 吴太普
联系人 ： 严峻
电话： 0571 －85108195
传真： 0571 －85106576
客户服 务电 话： 4008888508;0571-96523
网 址： http://www.hzbank.com.cn
(23) 南京银行股份有限公 司
注册地 址： 南京市 白下 区淮 海 路50 号
办公地 址： 南京市 白下 区淮 海 路50 号
法定代 表人 ： 林复
17
联系人 ： 徐玲
电话： 025 －84551162
传真： 025 －84544129
客户服 务电 话： 4008896400
网址： http://www.njcb.com.cn
(24) 汉口银行股份有限公 司
注册地 址： 武汉市 江汉 区建 设大 道 933 号武 汉商 业银 行大 厦
办公地 址： 武汉市 江汉 区建 设大 道 933 号武 汉商 业银 行大 厦
法定代 表人 ： 陈新民
联系人 ： 骆芸
电话： 027-82656224
传真： 027-82656236
客户服 务电 话： 027-96558 （武 汉）;4006096558 （全 国）
网址： http://www.hkbchina.com
(25) 江苏银行股份有限公 司
注册地 址： 南京市 洪武 北 路55 号
办公地 址： 南京市 洪武 北 路55 号
法定代 表人 ： 黄志伟
联系人 ： 田春慧
电话： 025-58588167
传真： 025-58588164
客 户服 务电 话： 96098 ，400-86-96098
网址： http://www.jsbchina.cn
(26) 渤海银行股份有限公 司
注册地 址： 天津市 河西 区马 场 道201-205 号
办公地 址： 天津市 河西 区马 场 道201-205 号
法定代 表人 ： 刘宝凤
联系人 ： 王宏
电话： 022-58316666
传真： 022-58316569
客户服 务电 话： 400-888-8811
网址： http://www.cbhb.com.cn
(27) 江苏张家港农村商业 银行股份有限公 司
注册地 址： 张家港 市杨 舍镇 人民 中 路66 号
办公地 址： 张家港 市杨 舍镇 人民 中 路66 号
法定代 表人 ： 王自忠
联系人 ： 孙瑜
18
电话： 0512-58236370
传真： 0512-58236370
客户服 务电 话： 0512-96065
网址： http://www.zrcbank.com
(28) 深圳农村商业银行股 份有限公司
注册地 址： 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦
办公地 址： 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 ： 李伟
联系人 ： 陈聪 宋永 成
电话： 0755-25188263
传真： 0755-25188785
客户服 务电 话： 4001961200
网址： http://www.961200.net
(29) 洛阳银行股份有限公 司
注册地 址： 洛阳市 洛阳 新区 开元 大道 与通济 街交 叉口
办公地 址： 洛阳市 洛龙 区开 元大 道 256 号
法定代 表人 ： 王建甫
联系人 ： 胡艳丽
电话： 0379-65921977
传真： 0379-65921869
客户服 务电 话： 0379-96699
网址： http://www.bankofluoyang.com.cn
(30) 烟台银行股份有限公 司
注册地 址： 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
办公地 址： 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 ： 庄永辉
联系人 ： 姚华
电话： 0535-6691337
传真： 0535-6691337
客户服 务电 话： 4008311777
网址： http://www.yantaibank.net
(31) 齐商银行股份有限公 司
注册地 址： 淄博市 张店 区中 心 路105 号
办公地 址： 淄博市 张店 区中 心 路105 号
法定代 表人 ： 杲传勇
联系人 ： 肖 斌
电话： 0533-2178888
19
传真： 0533-2180303
客户服 务电 话： 0533-96588
网址： http://www.qsbank.cc
(32) 大连银行股份有限公 司
注册地 址： 大连市 中山 区中 山 路88 号 天安国 际大 厦 49 楼
办公地 址： 大连市 中山 区中 山 路88 号 天安国 际大 厦9 楼
法定代 表人 ： 陈占维
联系人 ： 李鹏
电话： 0411-82311256
客户服 务电 话： 4006640099
网址： http://www.bankofdl.com
(33) 哈尔滨银行股份有限 公司
注册地 址： 哈尔滨 市道 里区 尚志 大 街160 号
办公地 址： 哈尔滨 市道 里区 尚志 大 街160 号
法定代 表人 ： 郭志文
联系人 ： 武艳凤
电话： 0451-86779018
传真： 0451-86779218
客户服 务电 话： 95537
网址： http://www.hrbb.com.cn
(34) 重庆银行股份有限公 司
注册地 址： 重庆市 渝中 区邹 容 路153 号
办公地 址： 重庆市 渝中 区邹 容 路153 号
法定代 表人 ： 马千真
联系人 ： 孔文超
电话： 023- 63792212
传真： 023- 63792412
客户服 务电 话： 96899 （重 庆） 、400-70-96899 （ 其他 地区 ）
网址： http://www.cqcbank.com
(35) 浙江稠州商业银行股 份有限公司
注册地 址： 浙江省 义乌 市江 滨路 义乌 乐园东 侧
办公地 址： 浙江省 义乌 市江 滨路 义乌 乐园东 侧
法定代 表人 ： 金子军
联系人 ： 董晓岚
电话： 0571-87117617
传真： 0571-87117616
客户服 务电 话： 4008096527、（ 0571 ）96527
20
网址： http://www.czcb.com.cn
(36) 东莞农村商业银行股 份有限公司
注册地 址： 广东省 东莞 市城 区南 城 路2 号
办公地 址： 广东省 东莞 市城 区旗 峰 路2 号
法定代 表人 ： 何沛良
联系人 ： 谭少筠
电话： 0769-22118343
传真： 0769-22320896
客户服 务电 话： 961122
网址： http://www.drcbank.com/
(37) 河北银行股份有限公 司
注册地 址： 河北省 石 家 庄市 平安 北大 街 28 号
办公地 址： 河北省 石家 庄市 平安 北大 街 28 号
法定代 表人 ： 乔志强
联系人 ： 王栋
电话： 0311-88627522
传真： 0311-88627027
客户服 务电 话： 400-612-9999
网址： http://www.hebbank.com
(38) 天相投资顾问有限公 司
注册地 址： 北京市 西城 区金 融 街19 号 富凯大 厦B 座
办公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦B 座4 层
法定代 表人 ： 林义相
联系人 ： 林爽
电话： 010 －66045608
传真： 010 －66045500
客户服 务电 话： 010-66045678
网址： http://www.txsec.com
(39) 国泰君安证券股份有 限公司
注册地 址： 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号
法定代 表人 ： 万建华
联系人 ： 芮敏祺
电话： 021 －38676666
传真： 021 －38670161
客户服 务电 话： 95521
网址： http://www.gtja.com/
21
(40) 中信建投证券股份有 限公司
注册地 址： 北京市 朝阳 区安 立 路66 号4 号楼
办公地 址： 北京市 朝阳 门内 大 街188 号
法定代 表人 ： 王常青
联系人 ： 权唐
电话： 010 －85130588
传真： 010 －65182261
客户服 务电 话： 4008888108
网址： http://www.csc108.com/
(41) 国信证券股份有限公 司
注册地 址： 深圳市 罗湖 区红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层
办公地 址： 深圳市 罗湖 区红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层
法定代 表人 ： 何如
联系人： 齐晓燕
电话： 0755 －82130833
传真： 0755 －82133952
客户服 务电 话： 95536
网址： http://www.guosen.com.cn/
(42) 招商证券股份有限公 司
注册地 址： 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38 －45 层
办公地 址： 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38 －45 层
法定代 表人 ： 宫少林
联系人 ： 林生迎
电话： 0755-82960223
传真： 0755 －82943636
客户服 务电 话： 4008888111 ；95565
网址： http://www.newone.com.cn/
(43) 广发证券股份有限公 司
注册地 址： 广州天 河区 天河 北 路183-187 号大 都会 广 场43楼（ 4301-4316 房）
办公地 址： 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场 5、18、19、36、38 、41 和 42
楼
法定代 表人 ： 林治海
联系人 ： 黄岚
电话： 020 －87555888
传真： 020 －87555305
客户服 务电 话： 95575
网址： http://www.gf.com.cn/
22
(44) 中信证券股份有限公 司
注册地 址： 深圳市 深南 路7088 号招 商 银行大 厦 A 层
办公地 址： 北京朝 阳区 新源 南 路6 号 京城大 厦
法定代 表人 ： 王东明
联系人 ： 陈忠
电话： 010 －84588888
传真： 010 －84865560
客户服 务电 话： 010-84588888
网址： http://www.cs.ecitic.com/
(45) 中国银河证券股份有 限公司
注册地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦C 座
办公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦C 座2－6 层
法定代 表人 ： 顾伟国
联系人 ： 李洋
电话： 010 －66568047
传真： 010 －66568536
客户服 务电 话： 4008888888
网址： http://www.chinastock.com.cn/
(46) 海通证券股份有限公 司
注册地 址： 上海市 淮海 中 路98 号
办公地 址： 上海市 广东 路689 号 海通 证券大 厦
法定代 表人 ： 王开国
联系人 ： 金芸、 李笑 鸣
电话： 021 －23219275
传真： 021 －63602722
客户服 务电 话： 95553
网址： http://www.htsec.com/
(47) 华泰联合证券有限责 任公司
注册地 址： 深圳市 福田 区中 心区 中心 广场香 港中 旅大 厦第 五层 （01A、 02 、 03、
04）、 17A 、18A 、24A 、25A 、26A
办公地 址： 深圳市 福田 中心 区中 心广 场香港 中旅 大厦 第5 层、17 层、18 层、
24 层、25 层、26 层
法定代 表人 ： 马昭明
联系人 ： 盛宗凌
电话： 0755 －82492000
传真： 0755 －82492962
客户服 务电 话： 95513
网址： http://www.lhzq.com/
23
(48) 申银万国证券股份有 限公司
注册地 址： 上海市 常熟 路171 号
办公地 址： 上海市 常熟 路171 号
法定代 表人 ： 丁国荣
联系人 ： 黄维琳 、曹 晔
电话： 021 －54033888
传真： 021 －54038844
客户服 务电 话： 95523
网址： http://www.sywg.com/
(49) 兴业证券股份有限公 司
注册地 址： 福州市 湖东 路 99 号 标力 大 厦
办公地 址： 上海市 浦东 民生 路1199 弄 五道口 广 场1 号楼 21 层
法定代 表人 ： 兰荣
联系人 ： 谢高得
电话： 021 －38565785
传真： 021 －38565783
客户服 务电 话： 4008888123
网址： http://www.xyzq.com.cn/
(50) 长江证券股份有限公 司
注册地 址： 武汉市 新华 路 特8 号 长江 证券大 厦
办公地 址： 武汉市 新华 路 特8 号 长江 证券大 厦
法定代 表人 ： 胡运钊
联系人 ： 李良
电话： 027-65799999
传真： 027-85481900
客户服 务电 话： 95579;4008-888-999
网址： http://www.95579.com/
(51) 安信证券股份有限公 司
注册地 址： 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址： 深圳市 福田 区深 南大 道 2008 号 中国 凤凰 大厦1 栋9 层
法定代 表人 ： 牛冠兴
联系人 ： 陈剑虹
电话： 0755 －82825551
传真： 0755 －82558355
客户服 务电 话： 4008001001
网址： http://www.essences.com.cn
(52) 西南证券股份有限公 司
24
注册地 址： 重庆市 江北 区桥 北 苑8 号
办公地 址： 重庆市 江北 区桥 北 苑8 号 西南证 券大 厦
法定代 表人 ： 王珠林
联系人 ： 陈诚
电话： 023-63786464
传真： 023-63810422
客户服 务电 话： 4008096096
网址： http://www.swsc.com.cn
(53) 中信金通证券有限责 任公司
注册地 址： 浙江省 杭州 市中 河南 路 11 号万凯 庭院 商务 楼A 座
办公地 址： 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 588 号 恒鑫 大厦 主 楼19 层、20 层
法定代 表人 ： 刘军
联系人 ： 丁思聪
电话： 0571 －87112510
传真： 0571 －85783771
客户服 务电 话： 0571-96598
网址： http://www.96598.com.cn/
(54) 湘财证券有限责任公 司
注册地 址： 湖南省 长沙 市黄 兴中 路 63 号中山 国际 大 厦12 楼
办公地 址： 湖南省 长沙 市黄 兴中 路 63 号中山 国际 大 厦12 楼
法定代 表人 ： 林俊波
联系人 ： 钟康莺
电话： 021 －68634518 －8503
传真： 021 －68865938
客户服 务电 话： 4008881551
网址： http://www.xcsc.com/
(55) 万联证券有限责任公 司
注册地 址： 广州市 中山 二 路18 号广 东 电信广 场 36 －37 层
办公地 址： 广州市 中山 二 路18 号广 东 电信广 场 36 －37 层
法定代 表人 ： 张建军
联系人 ： 罗创斌
电话： 020 －37865070
传真： 020 －22373718 －1013
客户服 务电 话： 4008888133
网址： http://www.wlzq.com.cn
(56) 国元证券股份有限公 司
注册地 址： 安徽省 合肥 市寿 春 路179 号
25
办公地 址： 安徽省 合肥 市寿 春 路179 号
法定代 表人 ： 凤良志
联系人： 李蔡
电话： 0551 －2272101
传真： 0551 －2272100
客户服 务电 话： 全国统 一热 线4008888777 ，安徽 省内 热 线96888
网址： http://www.gyzq.com.cn
(57) 渤海证券股份有限公 司
注册地 址： 天津市 经济 技术 开发 区第 二大 街42 号写 字楼101 室
办公地 址： 天津市 南开 区宾 水西 道 8 号
法定代 表人 ： 杜庆平
联系人 ： 王兆权
电话： 022 －28451861
传真： 022 －28451892
客户服 务电 话： 4006515988
网址： http://www.bhzq.com
(58) 华泰证券股份有限公 司
注册地 址： 江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦
办公地 址： 江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦
法定代 表人 ： 吴万善
联系人 ： 张威
电话： 025 －84457777
传真： 025 －84579763
客户服 务电 话： 95597
网址： http://www.htsc.com.cn/
(59) 山西证券股份有限公 司
注册地 址： 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼
办公地 址： 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 ： 侯巍
联系人 ： 郭熠
电话： 0351 －8686659
传真： 0351 －8686619
客户服 务电 话： 4006661618
网址： http://www.i618.com.cn/
(60) 中信万通证券有限责 任公司
注册地 址： 青岛市 崂山 区苗 岭 路29 号 澳柯玛 大 厦15 层
办公地 址： 青岛市 崂山 区深 圳 路222 号青岛 国际 金融 广 场20 层
26
法定代 表人 ： 张智河
联系人 ： 吴忠超
电话： 0532-85022326
传真： 0532-85022605
客户服 务电 话： 0532-96577
网址： http://www.zxwt.com.cn
(61) 东兴证券股份有限公 司
注册地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦B 座12-15 层
办公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦B 座12-15 层
法定代 表人 ： 徐勇力
联系人 ： 汤漫川
电话： 010-66555316
传真： 010-66555246
客户服 务电 话： 4008888993
网址： http://www.dxzq.net.cn
(62) 东吴证券股份有限公 司
注册地 址： 江苏省 苏州 市石 路爱 河 桥28 号
办公地 址： 江苏省 苏州 市石 路爱 河 桥28 号
法定代 表人 ： 吴永敏
联系人 ： 方晓丹
电话： 0512 －65581136
传真： 0512 －65588021
客户服 务电 话： 0512-96288
网址： http://www.dwjq.com.cn
(63) 信达证券股份有限公 司
注册地 址： 北京市 西城 区三 里河 东 路5 号中 商大 厦 10 层
办公地 址： 北京市 西城 区三 里河 东 路5 号中 商大 厦 10 层
法定代 表人 ： 张志刚
联系人 ： 唐静
电话： 010 －63080985
传真： 010 －63080978
客户服 务电 话： 4008008899
网址： http://www.cindasc.com
(64) 东方证券股份有限公 司
注册地 址： 上海市 中山 南 路318 号 2 号楼 22 层－29 层
办公地 址： 上海市 中山 南 路318 号 2 号楼 22 层－29 层
法定代 表人 ： 王益民
27
联系人 ： 吴宇
电话： 021 －63325888 －3108
传真： 021 －63326173
客户服 务电 话： 95503
网址： http://www.dfzq.com.cn
(65) 方正证券股份有限公 司
注册地 址： 湖南长 沙芙 蓉中 路2 段华 侨国际 大 厦 22-24 层
办公地 址： 湖南长 沙芙 蓉中 路2 段华 侨国际 大 厦 22-24 层
法定代 表人 ： 雷杰
联系人 ： 彭博
电话： 0731-85832343
传真： 0731-85832214
客户服 务电 话： 95571
网址： http://www.foundersc.com
(66) 长城证券有限责任公 司
注册地 址： 深圳市 深南 大 道6008 号 特 区报业 大 厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳市 深南 大 道6008 号 特 区报业 大 厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ： 黄耀华
联系人 ： 高峰
电话： 0755 －83516094
传真： 0755 －83516199
客户服 务电 话： 4006666888
网址： http://new.cgws.com/
(67) 光大证券股份有限公 司
注册地 址： 上海市 静安 区新 闸 路1508 号
办公地 址： 上海市 静安 区新 闸 路1508 号
法定代 表人 ： 徐浩明
联系人 ： 刘晨
电话： 021 －22169081
传真： 021 －22169134
客户服 务电 话： 4008888788 ；95525
网址： http://www.ebscn.com/
(68) 广州证券有限责任公 司
注册地 址： 广州市 先烈 中 路69 号东 山 广场主 楼十 七楼
办公地 址： 广州市 先烈 中 路69 号东 山 广场主 楼十 七楼
法定代 表人 ： 吴志明
联系人 ： 林洁茹
28
电话： 020 －87322668
传真： 020 －87325036
客户服 务电 话： 020-961303
网址： http://www.gzs.com.cn
(69) 南京证券有限责任公 司
注册地 址： 江苏省 南京 市玄 武区 大钟 亭 8 号
办公地 址： 江苏省 南京 市玄 武区 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ： 张华东
联系人 ： 徐翔
电话： 025 －83364032
传真： 025 －83320066
客户服 务电 话： 4008285888
网址： http://www.njzq.com.cn
(70) 大同证券经纪有限责 任公司
注册地 址： 山西省 大同 市大 北 街13 号
办公地 址： 太原市 长治 路111 号山 西 世贸中 心 A 座F12 、F13
法定代 表人 ： 董祥
联系人 ： 薛津
电话： 0351－4130322
传真： 0351 －4192803
客户服 务电 话： 4007121212
网址： http://www.dtsbc.com.cn
(71) 国联证券股份有限公 司
注册地 址： 无锡市 县前 东 街168 号
办公地 址： 无锡市 县前 东 街168 号国 联大 厦 703 室
法定代 表人 ： 范炎
联系人 ： 徐欣
电话： 0510 －82831662
传真： 0510 －82830162
客户服 务电 话： 4008885288 （全 国） ，0510-82588168 （无 锡）
网址： http://www.glsc.com.cn
(72) 浙商证券有限责任公 司
注册地 址： 杭州市 杭大 路1 号黄 龙世 纪广 场 A 座6－7 楼
办公地 址： 杭州市 杭大 路1 号黄 龙世 纪广 场 A 座6－7 楼
法定代 表人 ： 吴承根
联系人 ： 吴颖
电话： 0571 －87902080
29
传真： 0571 －87901913
客户服 务电 话： 0571-967777
网址： http://www.stocke.com.cn/
(73) 平安证券有限责任公 司
注册地 址： 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场8 楼
办公地 址： 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场8 楼
法定代 表人 ： 杨宇翔
联系人 ： 郑舒丽
电话： 0755 －22626172
传真： 0755 －82400862
客户服 务电 话： 4008816168
网址： http://www.pingan.com/
(74) 华安证券有限责任公 司
注册地 址： 安徽省 合肥 市长 江中 路 357 号
办公地 址： 安徽省 合肥 市阜 南 路166 号润安 大厦
法定代 表人 ： 李工
联系人 ： 甘霖
电话： 0551 －5161821
传真： 0551 －5161672
客户 服 务电 话： 0551-96518/4008096518
网址： http://www.hazq.com/
(75) 国海证券股份有限公 司
注册地 址： 广西桂 林市 辅星 路 13 号
办公地 址： 深圳市 福田 区竹 子林 四路 光大银 行大 厦3 楼
法定代 表人 ： 张雅锋
联系人 ： 武斌
电话： 0755 －83707413
传真： 0755 －83700205
客户服 务电 话： 4008888100 （全 国） ，96100 （广 西）
网址： http://www.ghzq.com.cn
(76) 财富证券有限责任公 司
注册地 址： 长沙市 芙蓉 中路 二 段80 号 顺天国 际财 富中 心 26 楼
办公地 址： 长沙市 芙蓉 中路 二 段80 号 顺天国 际财 富中 心 26 楼
法定代 表人 ： 周晖
联系人 ： 郭磊
电话： 0731-84403319
传真： 0731-84403439
30
客户服 务电 话： 0731-84403360
网址： http://www.cfzq.com/
(77) 东莞证券有限责任公 司
注册地 址： 东莞市 莞城 区可 园南 路 1 号金源 中 心30 楼
办公地 址： 东莞市 莞城 区可 园南 路 1 号金源 中 心30 楼
法定代 表人 ： 张运勇
联系人 ： 梁健伟
电话： 0769-22119341
传真： 0769-22116999
客户服 务电 话： 0769-961130
网址： http://www.dgzq.com.cn
(78) 中原证券股份有限公 司
注册地 址： 郑州市 经三 路 15 号 广汇 国 际贸易 大厦
办公地 址： 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号中 原广 发金 融大 厦 17 层
法定代 表人 ： 石保上
联系人 ： 程月艳 耿铭
电话： 0371 —65585670
传真： 0371 —65585665
客户服 务电 话： 0371-967218;4008139666
网址： http://www.ccnew.com/
(79) 中银国际证券有限责 任公司
注册地 址： 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦39 层
办公地 址： 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦39 层
法定代 表人 ： 唐新宇
联系人 ： 马瑾
电话： 021 －68604866
传真： 021 －50372474
客户服 务电 话： 4006208888 ；021-61195566
网址： http://www.bocichina.com
(80)恒泰证券股份有限公 司
注册地 址： 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华东 街111 号
办公地 址： 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华东 街111 号
法定代 表人 ： 刘汝军
联系人 ： 张同亮
电话： 0471 －4913998
传真： 0471 －4930707
客户服 务电 话： 0471-4961259
31
网址： http://www.cnht.com.cn/
(81) 国盛证券有限责任公 司
注册地 址： 江西省 南昌 市永 叔 路15 号
办公地 址： 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
法定代 表人 ： 管荣升
联系人 ： 徐美云
电话： 0791 －6285337
传真： 0791 －6289395
客户服 务电 话： 0791-96168
网址： http://www.gsstock.com/
(82) 华西证券有限责任公 司
注册地 址： 四川省 成都 市陕 西 街239 号
办公地 址： 四川省 成都 市陕 西 街239 号
法定代 表人 ： 杨炯阳
联系人 ： 金达勇
电话： 0755 －83025723
传真： 0755 －83025991
客户服 务电 话： 4008888818
网址： http://www.hx168.com.cn
(83) 宏源证券股份有限公 司
注册地 址： 新疆乌 鲁木 齐文 艺 路233 号
办公地 址： 北京市 西城 区太 平桥 大 街19 号
法定代 表人 ： 汤世生
联系人 ： 李巍
电话： 010 －88085338
传真： 010 －88085240
客户服 务电 话： 4008000562
网址： http://www.hysec.com
(84) 齐鲁证券有限公司
注册地 址： 山东省 济南 市经 十 路20518 号
办公地 址： 山东省 济南 市经 七 路86 号23 层
法定代 表人 ： 李玮
联系人 ： 吴阳
电话： 0531 －81283938
传真： 0531 －81283900
客户服 务电 话： 95538
网址： http://www.qlzq.com.cn/
32
(85) 世纪证券有限责任公 司
注册地 址： 深圳市 深南 大 道7088 号 招 商银行 大 厦 40 －42 楼
办公地 址： 深圳市 深南 大 道7088 号 招 商银行 大 厦 40 －42 楼
法定代 表人 ： 卢长才
联系人 ： 张婷
电话： 0755 －83199511
传真： 0755 －83199545
客户服 务电 话： 0755-83199599
网址 ： http://www.csco.com.cn/
(86) 中航证券有限公司
注册地 址： 南昌市 抚河 北 路291 号
办公地 址： 南昌市 抚河 北 路291 号
法定代 表人 ： 杜航
联系人 ： 余雅娜
电话： 0791-6768763
传真： 0791-6789414
客户服 务电 话： 400-8866-567
网址： http://www.avicsec.com/
(87) 华林证券有限责任公 司
注册地 址： 深圳市 福田 区民 田 路178 号华融 大 厦5、6 楼
办公地 址： 深圳市 福田 区民 田 路178 号华融 大 厦5、6 楼
法定代 表人 ： 段文清
联系人 ： 杨玲
电话： 0755 －82707888
传真： 0755 －82707850
客户服 务电 话： 4008802888 或 致电 各地 营 业部客 服电 话
网址： http://www.chinalions.com/
(88) 德邦证券有限责任公 司
注册地 址： 上海市 普陀 区曹 杨 路510 号南半 幢9 楼
办公地 址： 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号城 建国 际中 心 26 楼
法定代 表人 ： 方加春
联系人 ： 罗芳
电话： 021-68761616
传真： 021-68767981
客户服 务电 话： 4008888128
网址： http://www.tebon.com.cn
(89) 华福证券有限责任公 司
33
注册地 址： 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7、8 层
办公地 址： 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7 至10 层
法定代 表人 ： 黄金琳
联系人 ： 张腾
电话： 0591 －87383623
传真： 0591 －87383610
客户服 务电 话： 96326 （福 建省 外请 加拨0591 ）
网址： http://www.hfzq.com.cn
(90) 华龙证券有限责任公 司
注册地 址： 甘肃省 兰州 市静 宁 路308 号
办公地 址： 甘肃省 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号 财富 大厦
法定代 表人 ： 李晓安
联系人 ： 李昕田
电话： 0931 －8888088
传真： 0931 －4890515
客户服 务电 话： 0931-4890619 4890618 4890100
网址： http://www.hlzqgs.com/
(91) 中国国际金融有限公 司
注册地 址： 中国北 京建 国门 外大 街1 号 国 贸大 厦2 座28 层
办公地 址： 中国北 京建 国门 外大 街 1 号 国 贸大 厦2 座28 层
法定代 表人 ： 李剑阁
联系人 ： 王雪筠
电话： 010－65051166
传真： 010－65051156
客户服 务电 话： (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址： http://www.cicc.com.cn/
(92) 财通证券有限责任公 司
注册地 址： 杭州市 解放 路111 号
法定代 表人 ： 沈继宁
联系人 ： 乔骏
电话： 0571 －87925129
传真： 0571－87925100
客户服 务电 话： 96336 （上 海地 区962336 ）
网址： http://www.ctsec.com
(93) 五矿证券有限公司
注册地 址： 深圳市 福田 区金 田 路4028 号荣超 经贸 中心 办公 楼 47 层01 单元
办公地 址： 深圳市 福田 区金 田 路4028 号荣超 经贸 中 心47-49 楼
34
法定代 表人 ： 高竹
联系人 ： 赖君伟
电话： 0755-23902400
传真： 0755-82545500
客户服 务电 话： 4001840028
网址： http://www.wkzq.com.cn
(94) 华鑫证券有限责任公 司
注册地 址： 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦28 层
办公地 址： 上海市 肇嘉 浜路 华鑫 大厦
法定代 表人 ： 王文学
联系人 ： 黄旭成
电话： 021-64316962
传真： 021-64316962
客户服 务电 话： 021-32109999
网址： http://www.cfsc.com.cn
(95) 中国建银投资证券有 限责任公司
注册地 址： 深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心A 栋第18 层至
21 层
办公地 址： 深圳 市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心A 栋第18 层至
21 层
法定代 表人 ： 杨明辉
联系人 ： 刘毅
电话： 0755-82023442
传真： 0755-82026539
客户服 务电 话： 4006008008
网址： http://www.cjis.cn/
(96) 中山证券有限责任公 司
注册地 址： 深圳市 福田 区益 田 路6009 号新世 界中 心 29 层
办公地 址： 深圳市 福田 区益 田 路6009 号新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ： 吴泳良
联系人 ： 李珍
电话： 0755 －82943755
传真： 0755 －82940511
客户服 务电 话： 4001022011
网址： http://www.zszq.com.cn
(97) 日信证券有限责任公 司
注册地 址： 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号
办公地 址： 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
35
法定代 表人 ： 孔佑杰
联系人 ： 陈韦杉
电话： 010-88086830
传真： 010-66412537
客户服 务电 话： 010-66413306
网址： http://www.rxzq.com.cn
(98)江海证券有限公司
注册地 址： 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
办公地 址： 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 ： 孙名扬
联系人 ： 张宇宏
电话： 0451 －82336863
传真： 0451 －82287211
客户服 务电 话： 4006662288
网址： http://www.jhzq.com.cn
(99) 天源证券经纪有限公 司
注册地 址： 青海省 西宁 市长 江 路53 号 汇通大 厦六 楼
办公地 址： 深圳市 民田 路新 华保 险大 厦 18 楼
法定代 表人 ： 裴东平
联系人 ： 关键
电话： 0755-33331188
传真： 0755-33329815
客户服 务电 话： 4006543218
网址： http://www.tyzq.com.cn
(100) 华宝证券有限责 任 公司
注册地 址： 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 166 号未 来资 产大 厦 23 层
办公地 址： 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 166 号未 来资 产大 厦 23 层
法定代 表人 ： 陈林
联系人 ： 徐方亮
电话： 021 －50122222
传真： 021 －50122200
客户服 务电 话： 4008209898;021-38929908
网址： http://www.cnhbstock.com
(101) 厦门证券有限公 司
注册地 址： 厦门市 莲前 西路 二号 莲富 大厦十 七楼
办公地 址： 厦门市 莲前 西路 二号 莲富 大厦十 七楼
法定代 表人 ： 傅毅辉
36
联系人 ： 卢金文
电话： 0592 －5161816
传真： 0592 －5161102
客户服 务电 话： 0592-5163588
网址： http://www.xmzq.cn
(102) 爱建证券有限责 任 公司
注册地 址： 上海市 南京 西 路758 号 23 楼
办 公地 址： 上海市 南京 西 路758 号 20－25 楼
法定代 表人 ： 郭林
联系人 ： 陈敏
电话： 021 －32229888
传真： 021 －62878783
客户服 务电 话： 021-63340678
网址： http://www.ajzq.com
(103) 英大证券有限责 任 公司
注册地 址： 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
办公地 址： 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
法定代 表人 ： 赵文安
联系人 ： 王睿
电话： 0755-83007069
传真： 0755-83007167
客户服 务电 话： 0755-26982993
网址： http://www.ydsc.com.cn
(104) 财达证券有限责 任 公司
注册地 址： 河北省 石家 庄市 桥西 区自 强路 35 号 庄家 金融 大厦23 至 26 层
办公地 址： 河北省 石家 庄市 桥西 区自 强路 35 号 庄家 金融 大厦23 至 26 层
法定代 表人 ： 翟建强
联系人 ： 刘亚静
电话： 0311-66006393
传真： 0311-66006249
客户服 务电 话： 4006128888
网址： http://www.S10000.com
(105) 大通证券股份有 限 公司
注册地 址： 辽宁省 大连 市中 山区 人民 路 24 号
办公地 址： 辽宁省 大连 市沙 河口 区会 展路 129 号 大连 期货 大 厦39 层
法定代 表人 ： 于宏民
联系人 ： 谢立军
37
电话： 0411-39673202
传真： 0411-39673219
客户服 务电 话： 4008169169
网址： http://www.daton.com.cn
二、注册登记机构
名称： 博时 基金 管理 有限 公司
三、律师事务所和经 办律 师
名称： 通力 律师 事务 所
注册地 址： 上海市 银城 中 路 68 号 时 代 金融中 心 19 楼
办公地 址： 上海市 银城 中 路 68 号时 代 金融中 心 19 楼
电话： 021- 31358666
传真： 021- 31358600
联系人 ： 黎明
经办律 师： 吕红、 黎明
四、会计师事务所和 经办 注册会计师
机构名 称： 普华 永道 中天 会计师 事务 所有 限公 司
注册地 址： 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1233 号汇 亚大 厦 1604-1608 室
办公地 址： 上海市 卢湾 区湖 滨 路 202 号企业 天 地 2 号楼 普华 永 道中 心 11 楼
法人代 表： 杨绍信
电话： 021-23238888
传真： 021-23238800
经办注 册会 计师 ： 汪 棣、 张鸿
第四部分
基金的名称
博时创 业成 长股 票型 证券 投资基 金
第 五部分
基金 的类型
契约型 开放 式
第六部分
基金的投资目标
本基金 通过 深入 研究 创业 成长型 公司 ， 挖 掘该 类型 公司的 投资 机会 ， 力 争为 基金持 有人
创造出 超越 业绩 比较 基准 的投资 回报 。
第七部分
基金的投资方向
本基金 股票 投资 比例 为基 金资产 的 60%-95% ， 其中 对创业 成长 型公 司的 投资 比例不 低
于股票 投资 部分 的 80% ， 权证投 资比 例不 超过 基金 资产净 值 的 3% 。 债 券投 资 比例为 基金 资
产的 0%-35% ， 现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券投资 比例 合计 不低 于基 金资产 净值 的
38
5% 。
本基金 所指 的创 业成 长型 公司是 ： 从 企业 生命 周期 的角度 看， 处于 成长 阶段 的启动 期和
高速成 长期 ；从 股票 市场 的结构 看， 主要 集中 在中 小板、 创业 板 和 A 股 主板 中小型 成长 公
司 。
本基金 的投 资范 围还 包括 其他具 有良 好流 动性 的金 融工具 ， 即国 内依 法发 行的 股票和 债
券，新股/ 债券的申购或增发，法律 、法规或国家证券监管机 构允许基金投资的其他金 融工
具。 债 券包 括国 债、 金融 债 、 企业 （公 司） 债 、 次 级债 、 可转 换债 券 （ 包括 分离 交 易可转 债） 、
资产支 持证 券、 央行 票据 、短期 融资 券、 回购 、银 行存款 等固 定收 益证 券品 种。
因基金 规模 或市 场变 化 等 因素导 致本 基金 投资 组合 不符合 上述 规定 的 ， 基 金管 理人将 在
合理期 限内 做出 调整 以符 合上述 规定 。法 律、 法规 另有规 定的 ，从 其规 定。
第八部分
基金的投资策略
本基金 主要 投资 于创 业成 长型公 司 ， 投 资策略 主要 体现在 ： 在股 票投资 的宏 观层面 ， 本
基金投 资策 略更 强调 自上 而下选 择潜 力行 业， 特别 关注于 应用 创新 ，而 非科 技发明 的公 司 ；
在微观 层面 ， 本 基金 投资 策略本 质上 更重 视自 下而 上选择 高成 长公 司， 从多 角度判 断公 司价
值；同 时， 加强 公司 实地 调研， 尽可 能低 地降 低投 资风险 。
1 、资 产配 置策 略
本基金 将从 全球 视野 的角 度审视 中国 经济 与中 国资 本市场 ， 通过 定性 和定 量相 结合的 方
法进行 “自 上而 下” 的分 析， 在 对宏 观经 济环 境、 股票市 场走 势、 利率 变动 及各类 资产 风险
收 益 形 成 一 定预 期 的 基 础上 ， 决 定 股 票和 固 定 收 益证 券 等 大 类 资产 在 给 定 区间 内 的 动 态配
置。
本基金 根据 主要 的经 济信 号指标 对宏 观经 济形 势进 行分析 ， 判断 经济 所处 的经 济周期 阶
段、景 气循 环状 况和 未来 运行趋 势。
2 、股 票投 资策 略
本基金 通过 深入 研究 中小 板、 创 业板 以及 主板 的中 小型成 长公 司， 挖掘 该类 型企业 的投
资价值 ，分 享创 业成 长 型 公司 带 来的 较高 回报 。
创业成 长型 公司 相比 主板 成熟期 公司 ， 在发展 前景 、 资 料 可 获得 性、 风险 等 方面都 具 有
显著的 不同 ， 因此需 要特 别关注 此类 企业 的特 殊性 ， 并 为其 制定 相应的 投资 策略 。 本 基金 认
为，创 业成 长型 公司 的特 点具体 表现 在以 下几 个方 面：
? 创业成长型公司 大多处于 企业生命周期的成长期， 属于初创阶段，缺乏可供 参考 的
历史业 绩；
? 创业成 长型 公司 大多 具有 高成长 性， 导致 相关 财务 指标波 动性 较大 ；
? 部分创业成长型 公司 是在 各自细分行业处于龙头地 位的小公司，一方面具有 广阔 的
发展空 间， 另一 方面 细分 市场内 ，可 比公 司少 ，缺 乏完善 的行 业研 究 。
39
根据以 上提 到的 创业 成长 型 公司 的特 殊性 ，本 基金 的股票 投资 策略 如下 ：
（1）宏 观层面 上，强 调自 上而下选 择潜 力行业 ，特 别关注于 投资 应用创 新， 而非科 技
发明的 企业
创业成 长型 公司 大多 处于 企业生 命周 期的 启动 期和 高速增 长期 ， 营 业收 入开 始增长 ， 但
发展还 不稳 定， 未来 经营 业绩受 行业 、 经 济形 势影 响较大 。 因 此， 从宏 观面 ， 自上 而下 寻找
未来具 有增 长潜 力的 行业 ，更有 利于 寻找 能够 长期 增长的 优质 标的 。
从行业 筛选 的角 度看 ，主 要包括 两个 方面 ：
第一 ， 投 资主 题方面 。 对 于投资 者来 说 ， 创业 成长 型公司 的市 场表 现部 分取 决于该 公司
是否具 有清 晰的 投资 主题 。 本基 金主 要寻 找目 标公 司清晰 可持 续盈 利的 投资 主题， 具有 这样
投资主 题的 股票 的价 值中 枢是持 续向 上的 。 不 同 的 企业有 不同 的投 资主 题， 但核心 是具 有竞
争优势 的成 长。
第二， 战略 与行 业分 析方 面。 挖 掘不 同企 业的 成长 特征， 关键 是寻 找企 业竞 争优势 、 增
长动力 和持 续发 展能 力。 这涉及 到公 司战 略分 析， 本基金 主要 采用 PORTER 的 竞争优 势和 价
值链分 析方 法， 通过 调研 和洞察 力对 企业 所在 的产 业结构 与发 展、 企业 的竞 争策略 和措 施和
企业价 值链 进行 深入 判断 ，并用 财务 和运 营等 相关 数据进 行验 证。
（2） 微观 层面 ，从 本质 上 重视自 下而 上选 择高 成长 公司
对创业 成长 型公 司的 筛选 ， 本质 上强 调自 下而 上寻 找真正 具有 持续 高成 长性 的企业 ， 才
能获得 好的 回报 。 具 有持 续高成 长 性 的企 业一 定是 建立在 创新 基础 上， 只有 具有创 新精 神的
企业 才 可能 获得 超越 市场 的回报 。 本基 金重点 关注 基本面 ， 着眼 成长性 与创 新性 ， 具 体分 两
种情况 ：
? 对于过往业绩期限较长的 企业，根据 基金管理人 多 年积累的价值投资方法， 主要 考
量的有三方面：业务结构 及主营产品竞争力；企业 管理团队的领导与创新能 力； 企
业经营 业绩 与财 务指 标。
? 对于过 往业 绩较 短， 资料 较少的 企业 ， 将采 用 3P 原则更 进一 步深 入评 估企 业价值 ：
即采用（人（people ）+过程（process ）= 业 绩（performance ） ） 来 判断 一 个 企
业。
3 、股 票投 资决 策流 程
本基金 采用 从上 至下 的行 业潜力 判断 、 以及 自下 而上 选择高 成长 性公 司的 方法 构建投 资
组合。
第一步 ： 成长 性评估 。 创 业成长 型股 票通 常处 于高 速成长 期 ， 较 高的成 长性 成为其 未来
获取高 额收 益的 前提 。 因 此， 本基 金投 资决策 的第 一步即 为严 格考 察企 业的 行业属 性 、 行 业
成长前 景、 业 务模 式、 盈 利机制 、 行业 地位、 管理 能力等， 以评 估企 业的 成 长性， 从 而选 择
具有高 速成 长潜 力的 企业 作为备 选投 资对 象。
第二步 ： 品质 过滤阶 段 。 创业成 长型 公司 未来 发展 前景具 有较 大的 空间 ， 本 基金第 二步
40
将考察 企业 的基 本素 质， 进行品 质过 滤 。 在考 虑投 资限制 的基 础上 ， 基 于公 司的财 务信 息 和
股票的 价格 信息 等， 按照 既定的 品质 评估 模型 对公 司的财 务品 质进 行过 滤， 对比市 场价 格 ，
从潜力 行业 中筛 选出 具有 高投资 回报 率 、 可持 续成 长能力 、 合理 的价格 、 低 边际成 本的 样本
股票， 建立 备选 股票 池。
第三步 ： 价值 精选阶 段 。 由于市 场对 创业 成长 型股 票的成 长性 预期 较高 ， 通 常市场 估值
也较高 。 本基 金在以 上初 选形成 备选 股票 池的 基础 上， 对公 司的 财务真 实性 、 完 整性 和一 致
性等进 行诊 断 ， 剔除 信息 严重失 真公 司 ， 再根 据对 宏观经 济政 策 、 行业 及公 司的深 入研 究 与
分析， 采用 定量 与定 性相 结合的 方法 ， 对 公司 进行 财务诊 断、 竞争 力分 析、 盈利能 力分 析和
成长性 分析 ， 同时通 过实 地调研 、 尽职 调查等 方式 考察管 理团 队能 力， 并运 用恰当 的破 产 概
率模型 ， 评估 风险投 资退 出价值 ， 采用 最合适 的价 值评估 手段 进行 估值 ， 精 选出与 市价 比 较
最有投 资机 会的 公司 ，建 立精选 股票 池。
第四步 ： 构建 目标投 资组 合阶段 。 遵循 组合投 资与 价值投 资的 理念 ， 运 用价 值评估 模 型
对公司 价值 进行 精确 定价 ， 通过 目标 价格 与实 际交 易价格 的比 较， 进一 步确 定真正 低于 公司
内在价 值的 股票 ，构 建投 资组合 。
4 、组 合管 理策 略
（1） 控制 风险 、坚 持稳 健 投资
相较于 主板 成熟 期公 司， 创业成 长型 公司 的成 长不 确定性 较大 ， 业绩稳 定性 差， 经营 亏
损与破 产的 概 率 也相 对较 大， 投 资时 更需 注意 分散 风险， 控制 风险 。 首 先， 判 断企业 所属 生
命周期 阶段 ，选 择适 当的 估值模 型； 其次 ，估 算风 险价值 ，确 定合 理风 险溢 价水平 ；最 后 ，
坚持分 散投 资原 则， 构建 投资组 合， 不断 跟踪 调整 组合配 置。
（2） 采用 成长 为主 ，动 态 调整的 投资 策略 ，寻 找最 佳的组 合增 长动 力
在实际 的组 合管 理过 程中 ， 本 基金 采用 成长为 主 ， 动态调 整的 投资 策略 ， 寻 找最佳 的组
合增长 动力 。
5 、债 券投 资策 略
本基金 的债 券组 合将 通过 信用 、 久 期和 凸性等 的灵 活配置 ， 进行 积极主 动的 操作 ， 力 争
获取超 越于 所对 应的 债券 基准的 收益 。
（1 ） 自上 而下 的分 析
根 据各 种宏 观经 济指 标及 金融数 据， 对未 来的 财政 政策及 货币 政策 做出 判断 或预测 。 根
据货币 市场 运行 状况 及央 行票据 发行 到期 情况 ， 对 债券市 场短 期利 率走 势进 行判断 。 根 据近
期债券 市场 的发 行状 况及 各交易 主体 的资 金需 求特 点， 对 债券 的发 行利 率进 行判断 ， 进 而对
债券市 场的 走势 进行 分析 。根据 近期 的资 金供 需状 况，对 债券 市场 的回 购利 率进行 分析 。
（2 ） 自下 而上 的分 析
根据债 券市 场的 当前 交易 数据， 估计 出债 券市 场当 前的期 限结 构， 并对 隐含 远期利 率 、
当期利 差水 平等 进行 分析 ， 进而 对未 来的 期限 结构 变动做 出判 断。 根据 债券 市场的 历史 交易
41
数据， 估计 出债 券市 场 的 历史期 限结 构， 并对 历史 利率水 平、 历史 利差 水平 等进行 分析 ， 进
而对未 来的 期限 结构 变动 做出判 断。 在此 基础 上， 本基金 实施 资产 配置 、 券 种配置 、 久 期选
择、 凸 性管 理和 个券 选择 策略。 并随 时根 据宏 观经 济、 市 场变 化， 以及 基于 流动性 和风 险管
理的要 求， 对构 建组 合进 行调整 。
6 、权 证投 资策 略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具 ， 投 资比 例不 超过 基 金资产 净值 的 3% 。 权证 投 资的主要
标的为 创业 成长 型公 司发 行的权 证 ， 投 资原则 为有 利于基 金资 产增 值、 控制 下跌风 险 、 实 现
保值和 锁定 收益 。 如 果市 场上存 在持 有股 票的 认沽 权证时 ， 在 预期 市场 下跌 但由于 各种 原因
导致股 票无 法顺 利卖 出时 ， 可以 使用 认沽 权证 工具 来保护 股票 的价 值。 如果 市场上 存在 拟持
有股票 的认 购权 证， 且价 格相对 于价 值出 现大 幅折 让时， 可以 使用 认购 权证 工具来 获得 标的
股票的 头寸 暴露 。
7 、组 合构 建与 调整
根据各 类资 产投 资策 略， 在各资 产类 投资 品种 确定 的前提 下， 构建 基金 组合 。
对于股 票类 资产 ， 由 于创 业成长 型股 票的 市值 通常 较小， 构建 组合 时需 要充 分考虑 组合
流动性 的问 题， 包括 组合 资产买 卖交 易时 的市 场冲 击等。
第 九部分
基金的 业绩比 较基准
本基金的业绩比较基准为：中证 700 指 数 收 益 率 ×75% ＋ 中 国 债 券 总 指 数 收 益 率 ×
25% 。
如果今 后市 场出 现更 具代 表性的 业绩 比较 基准 ， 或 者指数 编制 单位 停止 编制 该指数 ， 或
有更具 权威 、 更科学 的复 合指数 权重 比例 ， 在 与基 金托管 人协 商一 致后 ， 本 基金管 理人 可 以
在报中 国证 监会 备案 后调 整或变 更业 绩比 较基 准并 及时公 告。
第 十部分
基金的 风险收 益特征
本基金 为股 票型 基金 ， 预 期收益 高于 货币 市场 基金 、 债 券型 基金 和混合 型基 金， 属于 证
券投资 基金 中的 高风 险、 高收益 品种 。
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第 十一 部分
基金 投资组 合报告
博时基 金管 理人 的董 事会 及董事 保证 本报 告所 载资 料不存 在虚 假记 载 、 误 导性 陈述或 重
大遗漏 ，并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及 连 带责 任。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 ，复 核了 本报 告中 的净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2011 年 9 月 30 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1 、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 466,081,328.52 84.88
其中： 股票 466,081,328.52 84.88
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金 融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 82,674,307.45 15.06
6 其他各 项资 产 337,546.16 0.06
7 合计 549,093,182.13 100.00
2、 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类别 公允价 值 （ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 233,894,633.49 42.78
C0
食品 、饮 料 13,545,509.14 2.48
C1
纺织 、服 装、 皮毛 10,299,397.45 1.88
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 36,820,381.44 6.73
C5
电子 - -
C6
金属 、非 金属 - -
C7
机械 、设 备、 仪表 127,748,403.49 23.37
C8
医药 、生 物制 品 45,480,941.97 8.32
C99
其他 制造 业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 15,889,931.90 2.91
E 建筑业 9,049,909.50 1.66
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F 交通运 输、 仓储 业 16,808,266.94 3.07
G 信息技 术业 49,000,625.16 8.96
H 批发和 零售 贸易 48,172,326.99 8.81
I 金融、 保险 业 30,329,150.76 5.55
J 房地产 业 30,292,727.78 5.54
K 社会服 务业 15,344,032.80 2.81
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 17,299,723.20 3.16
合计 466,081,328.52 85.25
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 600015 华夏银 行 2,999,916 30,329,150.76 5.55
2 600560 金自天 正 2,424,338 30,158,764.72 5.52
3 600693 东百集 团 3,049,395 26,987,145.75 4.94
4 300049 福瑞股 份 2,016,451 26,879,291.83 4.92
5 000530 大冷股 份 2,249,915 22,679,143.20 4.15
6 600844 丹化科 技 1,143,056 22,678,231.04 4.15
7 000666 经纬纺 机 1,999,844 22,558,240.32 4.13
8 600718 东软集 团 2,499,933 21,574,421.79 3.95
9 000061 农 产 品 1,562,329 21,185,181.24 3.88
10 002123 荣信股 份 980,525 19,414,395.00 3.55
4、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、本 基金 本报 告期 末未 持 有权证 。
8、 投 资组 合报 告附 注
(1) 报 告期 内基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体没 有被监 管部 门立 案调 查 ， 或 在报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚。
(2) 基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股 票 。
(3) 基金 的其 他资 产包 括：
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 3,789.64
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 16,580.46
5 应收申 购款 317,176.06
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6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 337,546.16
(4) 报告 期末 持有 处于 转股 期的可 转换 债券 。
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报告 期 末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
(6) 由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 之间 可能存 在尾 差。
第 十二 部分
基金 的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
自基金 合同 生效 开始 ，基 金份额 净值 增长 率及 其与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收益
率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2010 年6 月1
日-2010 年12
月31 日 11.40% 1.23% 15.22% 1.32% -3.82% -0.09%
2011 年1 月1
日至2011 年9
月30 日
-13.56% 1.23% -15.77% 1.06% 2.21% 0.17%
2010 年6 月1
日至2011 年9
月30 日
-3.71% 1.23% -2.95% 1.18% -0.76% 0.05%
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第十三 部分
基金费用与 税收
一、与基金运作有关 的费 用
（一）基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
4 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
5 、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
8 、按 照国 家有 关规 定可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律法 规规 定的 范围 内按照 公允 的市 场价 格确 定， 法律 法
规另有 规定 时从 其规 定。
（二） 基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E × 年管 理费 率÷ 当年 天数， 本基 金年 管理 费率 为 1.50%
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ，
若遇法 定节 假日 、休 息日 ，支付 日期 顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E × 年托 管费 率÷ 当年 天数， 本基 金年 托管 费率 为 0.25%
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日 基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ，
若遇法 定节 假日 、休 息日 ，支付 日期 顺延 。
3 、 上 述一 中 3 到 7 项 费用 由基金 托管 人根 据其 他有 关法律 法规 及相 应协 议的 规定 ， 按
费用支 出金 额支 付， 列入 或摊入 当期 基金 费用 。
二、与基金销售有关 的费 用
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1 、申购 费用
表 4 ： 基金 的申 购费 率结 构表
前 端申 购
申 购金 额（M ） 申 购费 率（% ）
M ＜100 万 1.50%
100 万≤M ＜500 万 0.60%
M≥500 万 1000 元/ 笔
后 端申 购
持 有基 金份额 期限(Y) 申 购费 率（% ）
Y < 1 年 1.60%
1 年 ≤ Y < 2 年 0.90%
2 年 ≤ Y < 3 年 0.60%
Y ≥ 3 年 0
2 、赎 回费 用
表 5 ： 本基 金的 赎回 费率 表
持 有基 金份额 期限(Y) 赎 回费 率(%)
Y < 7 日 1.50%
7 日≤ Y < 30 日 0.75%
30 日≤Y < 1 年 0.50%
1≤ Y < 2 年 0.25%
Y ≥ 2 年 0
注：1 年指 365 天
3 、转 换费 用
基金转 换费 用由 转出 基金 赎回费 和申 购费 补差 两部 分构成 ， 其 中， 申 购费 补差 具体收 取
情况， 视每 次转 换时 的两 只基金 的申 购费 率的 差异 情况而 定 。 基金 转换 费用 由基金 持有 人承
担。
基金管 理人 可根 据有 关法 律规定 和市 场情 况， 调整 申购金 额、 赎回 份额 和账 户最低 持有
余额的 数量 限制 ，基 金管 理人必 须最 迟在 调整 前 2 日在至 少一 种指 定媒 体上 公告。
三、基金税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
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第十四 部分
对招募说明 书更新部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规的
要求,对 本基金 管理 人于2011 年7月16日刊 登的 本基金 原招募 说明书 （ 《博 时创业 成长股 票型
证券投 资基 金 更 新招 募说 明书2011年第2 号》 ） 进行 了更新,主 要更 新的 内容 如 下：
1. 在 “ 三、 基 金管理 人” 中， 对本 公司 股东、 部门 设置、 人 员结 构及 投资 决 策委员 会成
员进行 了更 新 ；
2. 在“ 四、 基金 托管 人”中 ，对 基金 托管 人的 基本情 况、 主要 人员 情况 及相关 业务 经
营情况 进行 了更 新；
3. 在 “ 五、 相关 服务 机构 ” 中， 更新 了相 关服 务机 构的内 容： 增加 了新 增的 代销机 构 ；
4. 在“ 七、 基金 份额 的 申 购、赎 回与 转 换 ”中 ，更 新了转 换业 务适 用基 金的 范围；
5. 在“ 八、 基金 的投 资” 中，更 新了 本基 金截 止时 间为 2011 年 9 月 30 日的 基金股 票
及其它 资产 投资 组合 的数 据及列 表；
6. 在“ 九、 基金 的业 绩” 中，更 新了 本基 金截 止时 间为 2011 年 9 月 30 日的 数据；
7. 在 “二 十一、 其它 应披 露的事 项” 中， 根据 最新 情况对 相关 应披 露事 项进 行了更 新 。
博 时 基 金管 理有 限公司
2012 年 1 月 14 日
