建信收益增强债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2012 年第 1 号
基金管理人：建信基金管理有限责任公司 建信优化配置混合型证券投资基金募集申请材料 招募说明书
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基金托管人：中国农业银行股份有限公司
二○一二年一月
建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会2009年4月3日证监许可[2009]281号
文核准募集。本基金的基金合同于2009年6月2日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明
书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对
本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有
风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波
动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金
投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证
券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由
于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管
理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。本基金是
债券型基金，风险低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金，属
于较低风险、较低收益的品种。本基金在认购期内按 1.00 元初始面值发售
并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.00元面值购买基金份额以后，
有可能面临基金份额净值跌破1.00元从而遭受损失的风险。
本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核
准。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基
金合同》 ，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、
投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的
业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的
“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致
的投资风险，由投资人自行负担。本招募说明书所载内容截止日为 2011年
12 月 1 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2011 年 9 月 30 日（财务数建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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据未经审计） 。本招募说明书已经基金托管人复核。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
设立日期：2005年9月19日
法定代表人：江先周
联系人：路彩营
电话：010-66228888
注册资本：人民币2亿元
建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文批
准设立。公司的股权结构如下：
股东名称 股权比例
中国建设银行股份有限公司 65%
美国信安金融服务公司 25%
中国华电集团资本控股有限公司 10%
本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金
投资者的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经
营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过
股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和
基金资产的投资运作。
董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董
事会由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事
会行使《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定
权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会，由 5 名监事组成，其中包括 2 名职工代表监事。监事建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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会向股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员
尽职情况。
公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置综合管
理部、投资管理部、海外投资部、专户投资部、交易部、研究部、创新发
展部、市场营销部、专户理财部、市场推广部、人力资源管理部、基金运
营部、信息技术部、风险管理部、监察稽核部15个职能部门以及深圳、成
都、北京、上海四家分公司。此外，公司还设有投资决策委员会和风险管
理委员会。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
江先周先生，董事长。1982 年毕业于东北财经大学，获经济学学士学
位。1986 年获财政部财政科学研究所经济学硕士学位。1993 年获英国
Heriot-Watt大学商学院国际银行金融学硕士学位。 历任中国建设银行行长
办公室副处长，中国建设银行国际业务部处长，中国建设银行行长办公室
副主任，中国建设银行国际业务部副总经理，中国建设银行基金托管部总
经理，中国建设银行基金托管部总经理兼机构业务部总经理。
孙志晨先生，董事。1985年获东北财经大学经济学学士学位，2006年
获得长江商学院EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中
国建设银行总行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人
银行业务部副总经理。
马梅琴女士，董事，现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。
1984年获中央财政金融学院学士学位。历任中国建设银行筹资储蓄部证券
处副处长、中国建设银行筹资储蓄部外币储蓄处处长、中国建设银行零售
业务部自动服务处处长、中国建设银行个人银行业务部证券业务处处长、
中国建设银行个人金融业务部二级个人客户经理兼证券处高级经理、中国
建设银行个人金融业务部二级个人客户经理、中国建设银行个人金融业务
部副总经理。
俞斌先生，董事，现任中国建设银行财务会计部总经理助理。1992年
获南京大学计算数学专业硕士学位。历任中国建设银行江苏分行泰州分行建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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行长助理、副行长，中国建设银行财务会计部处长。
袁时奋先生，董事，现任信安国际有限公司大中华区首席营运官。1981
年毕业于美国阿而比学院。历任香港汇丰银行投资银行部副经理，加拿大
丰业银行资本市场部高级经理，香港铁路公司库务部助理司库，香港置地
集团库务部司库，香港赛马会副集团司库，信安国际有限公司大中华区首
席营运官。
殷红军先生，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理。
１９９８年毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业，获硕士学位。历任
中国电力财务有限公司债券基金部项目经理、华电集团财务有限公司投资
咨询部副经理（主持工作） 、中国华电集团公司改制重组办公室副处长、体
制改革处处长、政策与法律事务部政策研究处处长。
顾建国先生，独立董事，现任中国信达资产管理股份有限公司总裁助
理。1984年获浙江工业大学管理工程学学士学位，1991 年获浙江大学经济
系宏观经济专业硕士学位，1994 年获财政部财科所研究生部财务学博士学
位。历任中国建设银行信托投资公司总裁助理兼财会部经理、中国建设银
行会计部副总经理、香港华建国际集团公司总经理。
关启昌先生，独立董事，现任 MORRISON & Company Limited 总裁。
1970年获新加坡大学会计学（荣誉）学士学位。并于 1992年修完斯坦福大
学行政人员课程。历任 Accountant General’s Office, Singapore Government
会计师、Turquand Young, Chartered Accountants Hong Kong 核数师、
Irish,Young & Outhwaite 核数师、Bechwith Kwan & Company, Chartered
Accountants Australia and Hong Kong 合伙人、 美林证券总裁、协和集团董
事兼总经理、Morrison & Co., LTD总裁。
沈四宝先生，独立董事，现任对外经贸大学法学院院长。1981 年获北
京大学法律系国际经济法学硕士学位。历任北京大学助教、对外经济贸易
大学法学院院长。
2、监事会成员
罗中涛女士，监事会主席。1977 年毕业于天津南开大学政治经济学专
业。历任国家统计局干部、副处长，中国建设银行投资调查部副处长，信
贷部副处长、处长，委托代理部处长，中国建设银行基金托管部副总经理，建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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中国建设银行投资托管服务部总经理。
谭旭耀先生，监事，现任现任信安信托（亚洲）有限公司和信安保险
（香港）有限公司财务及精算总监，负责信安香港会计、精算及财务管理、
产品设计及报价、风险管理等。
唐湘晖女士，监事，现任中国华电集团资本控股有限公司金融管理部
经理。1993年获北京物资学院会计学学士，2007年获得清华-麦考瑞大学应
用金融硕士。历任中电联电力财会与经济发展研究中心，原电力工业部经
济调节司，国家电力公司财务与资产管理部，中国华电集团公司财务与资
产管理部，中国华电集团公司结算中心，中国华电集团公司金融管理部副
处长，中国华电集团资本控股（财务）公司监审部经理。
翟峰先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部总
监。1988年获得安徽省安庆师范学院文学学士学位，1990 年获得上海复旦
大学国际经济法专业法学学士学位。历任中国日报评论部记者，秘鲁首钢
铁矿股份有限公司内部审计部副主任，中国信达信托投资有限公司（原名
为中国建设银行信托投资公司）证券发行部副总经理，宏源证券股份有限
公司投资银行总部副总经理，上海永嘉投资管理有限公司执行董事、副总
经理。
吴洁女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司风险管理部总
监。1992年毕业于南开大学金融系，1995年毕业于中国人民银行金融研究
所研究生部。历任中国建设银行国际业务部外汇资金处主任科员、中国建
设银行资金部交易风险管理处副处长、中国建设银行资金部交易风险管理
处、综合处高级副经理（主持工作） 。
3、公司高管人员
孙志晨先生，总经理（简历请参见董事会成员） 。
何斌先生，副总经理。1992 年获东北财经大学计划统计系学士学位。
先后就职于北京市财政局、北京京都会计师事务所、中国证券监督管理委
员会基金监管部，历任国泰基金管理公司副总经理、建信基金管理公司督
察长。
张延明先生，副总经理。1997 年 7 月获中国人民大学财政金融学院投
资经济系硕士学位。先后在深圳建设集团、中国建设银行工作，历任中国建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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建设银行信贷管理部主任科员、中国建设银行行长办公室主任科员、副处
长、处长。2006 年 11 月加入本公司，任总经理助理；2008 年 6 月起任副
总经理。
王新艳女士，副总经理。注册金融分析师（CFA），中国人民银行研究
生部硕士。 1998年 10月加入长盛基金管理公司，历任研究员、基金经理助
理， 2002年 11 月 2日至 2004年 5月 22日担任长盛成长价值股票型证券投
资基金的基金经理。2004 年 6 月加入景顺长城基金管理公司，历任基金经
理、投资副总监、投资总监等职，于 2005 年 3 月 16 日至 2009 年 3 月 16
日期间担任景顺长城鼎益股票型证券投资基金 （LOF） 的基金经理， 于 2007
年 6月 18日至 2009年 3月 16日期间担任景顺长城精选蓝筹股票型证券投
资基金的基金经理。2009 年 3月加入本公司，任总经理助理，2010年 5月
起任副总经理。 2009年 12 月 17日起至 2011年 2月 1日任建信恒久价值股
票型证券投资基金的基金经理； 2010年 4月 27日起任建信核心精选股票型
证券投资基金的基金经理；2010 年 11 月 16 日起任建信内生动力股票型证
券投资基金的基金经理。
4、督察长
路彩营女士，督察长。1979 年毕业于河北大学经济系计划统计专业。
历任中国建设银行副主任科员、主任科员、副处长、处长，华夏证券部门
副总经理，宝盈基金管理公司首席顾问（公司副总经理级） ，建信基金管理
公司监事长。
5、本基金基金经理
李菁女士，2002 年 7 月毕业于北京大学中国经济研究中心获经济学硕
士学位，同年进入中国建设银行股份有限公司基金托管部工作，从事基金
托管业务，任主任科员。2005 年 9 月进入建信基金管理有限责任公司，先
后任债券研究员，2007年11月1日起至今任建信货币市场基金基金经理；
2009 年 6 月 2 日至今任本基金的基金经理；2011 年 6 月 16 日起任建信信
用增强债券型证券投资基金基金经理。
卓利伟先生，投资管理部副总监，硕士。 1994年毕业于浙江工业大学，
获学士学位；2005 年毕业于浙江大学工商管理专业，获硕士学位。曾就职
于杭州经济建设集团工商公司投资部、北京恒逸实业有限公司投资部、上建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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海石油交易所筹备组、百荣投资控股集团投资部等。2005 年 8 月加入建信
基金管理有限责任公司，历任研究员、高级研究员、基金经理助理、基金
经理、资深基金经理。 2009年 3月 25日至 2011年 7月 15日任建信恒久价
值股票基金基金经理， 2009年 6月 27日起至 2011年 7月 15日任本基金基
金经理；2010 年 11 月 16 日至 2011 年 7 月 15 日建信内生动力股票基金基
金经理。2011年 7月因个人原因从本公司离职。
历任基金经理：
2009年 6月 2日至 2009年 6月 26日，钟敬棣、李菁；
2009年 6月 27日至 2011年 5月 11 日，钟敬棣、李菁、卓利伟；
2011年 5月 12日至 2011 年 7月 15日：李菁、卓利伟；
2011年 7月 16日至今：李菁。
6、投资决策委员会成员
孙志晨先生，总经理。
王新艳女士，副总经理。
梁洪昀先生，投资管理部执行总监。
万志勇先生，研究部执行总监兼投资管理部副总监。
钟敬棣先生，投资管理部副总监。
姚锦女士，研究部首席策略分析师。
7、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称“中国农业银行”）
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 9层
法定代表人：项俊波
成立时间：2009年 1月 15日
注册资本： 32,479,411.7万元人民币
存续期间：持续经营 建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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组织形式：股份有限公司
基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
联系电话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人：李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在
北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司
并于 2009年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农
业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中
国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象
最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样
通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。
作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银
行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立
足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务
品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，
致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，
服务优质，业绩突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银
行” 。2007年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留
意见的 SAS70 审计报告， 表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运
作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加
强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”
中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最
佳资产托管奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人
民银行批准成立，2004年 9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技
术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托
管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设
施和基金托管业务系统。 建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（二）主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 130 名，其中高级会计师、高级经济
师、高级工程师、律师等专家 10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质
好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经验和高级技术职称，
精通国内外证券市场的运作。
（三）基金托管业务经营情况
截止2011年12月1日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共113只，包括建信收益增强债券型证券投资基金、富国天
源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积
极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创
新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕
阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资
基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、
长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长
证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证
券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放
式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式
证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型
证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精
选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合
型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券
投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、
交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基
金、大成沪深300指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富
国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民
货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型
证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德
成长股票证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、泰达宏利首选企
业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰
金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、
中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国
天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证
券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争
优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元比联
成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基
金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基
金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基
金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、银华内需精选股
票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德
上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证180公司
治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深300指数增强型证
券投资基金、南方中证500指数证券投资基金(LOF)、景顺长城能源基建股
票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞
信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创
业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达
消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成
景丰分级债券型证券投资基金、兴业沪深300指数增强型证券投资基金
(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证
红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资
基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长40
交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证
券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业
指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进
取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信
消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（LOF） 、
中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券
投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板300交易型开放
式指数证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资
基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵
活配置混合型证券投资基金、金元比联保本混合型证券投资基金、招商安
达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证
券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF） 、交银施罗德
深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证500指数
增强型证券投资基金（LOF） 、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中
证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基
金。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1.直销机构
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人：江先周
联系人：孙桂东
电话：010-66228800
2.代销机构
（1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼(长安兴融中心)
法定代表人：郭树清
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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法定代表人：姜建清
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3）中国农业银行
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：项俊波
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（4）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：肖钢
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
（5）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：胡怀邦
客服电话：95559
网址：www.95559.com.cn
（6）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
客户服务电话：95555
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（7）中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131号
办公地址：北京市西城区宣武门西大街 131号
法定代表人：陶礼明 建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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客户服务电话：11185
网址：www.cpsrb.com
（8）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C座
法定代表人：田国立
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（9）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：董文标
传真：010-83914283
客户服务电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（10）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人：闫冰竹
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（11）光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦
法定代表人：唐双宁
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（12）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：万建华
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（13） 中信证券股份有限公司
地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
客服电话：95558
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（14） 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：徐浩明
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（15） 招商证券股份有限公司
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法定代表人：宫少林
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（16） 中信金通证券有限责任公司
住所：浙江省杭州市中河南路 11号万凯商务楼 A座
法定代表人：刘军
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（17） 长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
法定代表人：黄耀华
客服电话：0755-82288968
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（18） 海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98号
法定代表人：王开国
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（19） 长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务电话：4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（20） 华泰联合证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 25 、24楼
法定代表人：马昭明
客户服务电话：95513
公司网址：www.lhzq.com
（21） 中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
客户服务电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
（22） 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86号
法定代表人：李玮
客户服务热线：95538
网址： www.qlzq.com.cn
（23） 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138号
法定代表人：矫正中
客户服务电话：0431-96688、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
（24） 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
法定代表人：杜庆平 建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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网址：www.bhzq.com
（25） 广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183号大都会广场 43楼
法定代表人：林治海
客户服务电话：020-95575
网址：www.gf.com.cn
（26） 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
法定代表人：黄金琳
客服热线：0591-96326
网址：www.gfhfzq.com.cn
（27） 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心
法定代表人：高冠江
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（28） 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268号
法定代表人：兰荣
客户服务电话: 4008888123
网址：www.xyzq.com.cn
（29） 财富证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路 2段 80号顺天国际财富中心 26层
法定代表人：周晖
客户服务电话：0731-4403340
网址：www.cfzq.com
（30） 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市金田路大中华国际交易广场 8楼
法定代表人：杨宇翔 建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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客服热线：4008866338
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（31） 东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18、19楼
法定代表人：朱科敏
客服热线：4008888588
网址：www.longone.com.cn
（32） 中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋
18-21层
法定代表人：杨明辉
开放式基金咨询电话：4006008008
网址： www.cjis.cn
（33） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222号安联大厦 34层、28层 A02
单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界商务中心 20层
法定代表人：牛冠兴
客户服务电话：0755－82825555
网址：www.axzq.com.cn
（34）国元证券股份有限公司
注册地址：合肥市寿春路 179号
法定代表人：凤良志
客户服务热线：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
（35）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国
客户服务电话：4008-888-8888 建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（36） 中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层
法定代表人：张智河
客服电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（37）华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户咨询电话：025-84579897
网址：www.htsc.com.cn
（38）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路 233号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号
法定代表人：冯戎
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（39）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：郁忠民
客服电话：021-962518
网址：www.962518.com
（40）民生证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座
法定代表人：岳献春
客服电话：400-619-888
网址：www.mszq.com
（41）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣 建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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客服电话：95523或4008895523
网址：www.sywg.com
（42）天源证券经纪有限公司
注册地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼
法定代表人：林小明
客服电话：0755-33331188
网址：www.tyzq.com.cn
基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代
理销售本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人：江先周
联系人：路彩营
电话：010-66228888
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：北京德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座12层
负责人：王丽
联系人：徐建军
电话：010－66575888
传真：010－65232181
经办律师：徐建军、李晓明
（四）审计基金资产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人：杨绍信 建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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联系人：常旭
联系电话：021-61238888
传真：021-61238800
经办注册会计师：薛竞
张鸿
四、基金的名称
建信收益增强债券型证券投资基金
五、基金的类型
债券型证券投资基金。
六、基金的投资目标
在保持资产流动性的基础上，发挥投研团队在固定收益、股票及金融
衍生产品方面的综合研究实力，在有效控制风险的前提下追求基金资产的
长期稳健增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的债券、股票、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具。本基金投资范围包括：公司债、国债、金融债、企业债、可转
换债券（含可分离式） 、中央银行票据、资产支持证券、债券回购、股票、
权证以及中国证监会批准的允许基金投资的其他固定收益类金融工具。如
法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金投资于债券类资产（含可转换债券）的比例不低于基金资产的
80%，其中，本基金持有公司债、金融债、企业债、资产支持证券等除国
债、中央银行票据以外的固定收益类资产的比例不低于债券资产的 30%，
本基金投资于股票（含一级市场新股申购）等权益类品种的比例为基金资
产的 0－20%， 现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2012年第 1号
23
5%。
八、基金的投资策略
本基金采取自上而下的方法确定投资组合久期，结合自下而上的个券
选择方法构建信用类债券投资组合，运用基本面研究择机介入上市公司股
票及参与新股申购。综合发挥固定收益、股票及金融衍生产品投资研究团
队的力量，重点分析债券发行条款、公司资本结构及盈利增长趋势等因素，
构建以公司债券等信用类债券为主体、新股申购及股票二级市场投资为补
充的有效匹配投资组合，以实现基金资产的长期稳健增值。所谓信用类债
券，是指公司债、金融债、企业债、资产支持证券等除国债、中央银行票
据以外的固定收益类金融工具；
1、资产配置策略
本基金将采取稳健的资产配置策略，严格控制基金净值下行波动的风
险。本基金通过宏观策略研究，对相关资产类别（包括固定收益类资产、
权益类资产和货币资产等）的预期收益进行动态跟踪，从而决定其配置比
例。本基金投资组合将配置各种期限和信用等级的债券类产品并适度参与
回购市场的投资；在预期收益高于预期风险的情况下参与一级市场新股申
购和增发新股；如果新股的收益率降低，根据风险和收益的配比原则，本
基金将参与二级市场的股票买卖。
固定收益类资产中，本基金将主要通过大类资产配置、分类资产配置
自上而下进行债券投资管理，以达到提高收益和保持流动性的投资目标。
大类资产配置主要是通过对宏观经济趋势、金融货币政策和利率趋势
的判断对债券类资产进行选择配置，同时也在银行间市场和交易所债券市
场进行选择配置。
分类资产配置主要通过分析债券市场变化、投资人行为、品种间相对
价值变化、债券供求关系等进行分类资产配置。可选择配置的品种范围有
国债、金融债、企业债、央票、短期融资券等。
2、债券投资组合策略
本基金在综合分析宏观经济、货币政策的基础上，采用久期管理和信建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2012年第 1号
24
用风险管理相结合的投资策略。
在债券组合的具体构造和调整上，本基金综合运用久期调整、收益率
曲线形变预测、信用利差和信用风险管理、回购套利等组合管理手段进行
日常管理。
A、久期调整
本基金通过宏观经济及政策形势分析，对未来利率走势进行判断，进而
确定组合整体久期和调整范围。
B、收益率曲线形变预测
收益率曲线形状的变化将直接影响本基金组合中长、中、短期债券的搭
配。本基金将结合收益率曲线变化的预测, 适时采用子弹、杠铃或梯形策略
构造组合，并进行动态调整。
C、信用利差和信用风险管理
信用利差管理策略决定本基金不同类属间的资产配置策略。 本基金将结
合不同信用等级间债券在不同市场时期利差变化及收益率曲线变化调整公
司债、企业债、金融债、政府债之间的配置比例。
本基金还将综合评估不同行业以及单个企业发行的信用类债券在不同
经济周期收益率及违约率变化情况，以决定不同行业或企业信用类债券的
投资比例。
D、回购套利
本基金将适时运用多种回购交易套利策略以增强静态组合的收益率。 比
如运用跨市场套利、回购与现券的套利、不同回购期限之间的套利进行相
对低风险套利操作等。
3、个券选择策略
在个券选择上，本基金综合运用利率预期、收益率曲线估值、信用风
险分析、隐含期权价值评估、流动性分析等方法来评估个券的投资价值。
具有以下一项或多项特征的债券，将是本基金重点关注的对象：
A、利率预期策略下符合久期设定范围的债券；
B、具有较高信用等级、较好流动性的债券；
C、资信状况良好、未来信用评级趋于稳定或有较大改善的企业发行的
债券； 建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2012年第 1号
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D、在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下，运用收益率曲线
模型或其他相关估值模型进行估值后，市场交易价格被低估的债券；
E、在合理估值模型下，预期能获得较高风险－收益补偿且流动性较好
的资产支持证券。
4、可转换债券投资策略
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行
风险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金将选择公司基本素质优良、
其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资，并采用期权
定价模型等数量化估值工具评定其投资价值，以合理价格买入并持有。对
于公司基本面良好、具备良好的成长空间与潜力、转股溢价率和投资溢价
率合理并有一定下行保护的可转债，本基金将予以重点关注。
5、资产支持证券等品种投资策略
包括资产抵押贷款支持证券（ABS） 、住房抵押贷款支持证券（MBS）
等在内的资产支持证券，其定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条
款、支持资产的构成及质量、提前偿还率等。本基金将深入分析上述基本
面因素，并辅助采用数量化定价模型，评估其内在价值。
6、股票投资策略
股票投资采用行业配置与个股精选相结合的投资策略，并通过灵活的
仓位控制等手段来避免市场中的系统风险。
A、仓位控制策略
本基金管理人将根据股票市场的 PEG（市盈率与增长比率） 、未来宏观
经济走势、政府政策、行业发展状况和企业利润增速来判断股市是否被高
估或低估以及偏离的程度，并据此进行资产配置。
B 、行业配置策略
本基金行业配置采取相对集中的配置策略，从定性分析和定量分析两
个角度对行业进行考察。重点投资行业景气周期处于拐点或者行业景气度
处于上升阶段的相关产业。
C、个股精选策略
本基金奉行“价值与成长相结合”的选股原则，即选择具备价值性和
成长性的股票进行投资。基金管理人通过绝对估值与相对估值，对股票的建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2012年第 1号
26
内在价值进行判断，并与当前股价进行比较，对股票的价值性作出判断。
在价值维度，主要考察股票账面价值与市场价格的比率和预期每股收益与
股票市场价格的比率等。在成长维度，主要从未来 12个月每股收益相对于
目前每股收益的预期增长率、公司可持续增长率和主营业务增长率等指标
对股票进行考察。
D、止盈止损策略
当宏观经济、产业政策和市场心理等因素导致基金股票资产跌幅超过
设定的警戒线时，本基金将逐步减少股票仓位，把损失控制在有限范围内；
当基金股票资产盈利超过设定的止盈线时，本基金将逐步降低股票仓位，
以锁定收益。
E、新股申购策略
本基金将研究首次发行(IPO)股票及增发新股的上市公司基本面因素，
根据股票市场整体定价水平，估计新股上市交易的合理价格，同时参考一
级市场资金供求关系，从而制定相应的新股申购策略。本基金对于通过参
与新股认购所获得的股票，将根据其市场价格相对于其合理内在价值的高
低，确定继续持有或者卖出。
7、权证投资策略
对权证标的证券的基本面进行研究，结合期权定价模型和我国证券市
场的交易制度估计权证价值，主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值
挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空有保护的认购
权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：30％×中债企业债总指数＋70％×中债国
债总指数。
十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于混合型基金，
但高于货币市场基金以及不涉及股票二级市场投资的债券型基金。 建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2011
年 10 月 21 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内
容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2011年 09月30日，本报告所列财务数
据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 134,133,890.9111.88
其中：股票 134,133,890.91 11.88
2 固定收益投资 948,402,278.80 83.99
其中：债券 948,402,278.80 83.99
资产支持证券 --
3 金融衍生品投资 --
4 买入返售金融资产 --
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
--
5 银行存款和结算备付金合计 22,602,402.74 2.00
6 其他各项资产 24,073,728.69 2.13
7 合计 1,129,212,301.14100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 --
B 采掘业 4,299,000.00 0.46
C 制造业 65,224,769.43 7.05
C0
食品、饮料 16,469,158.20 1.78
C1
纺织、服装、皮毛 --
C2
木材、家具 --
C3
造纸、印刷 --
C4
石油、 化学、 塑胶、
塑料
--
C5
电子 4,201,612.80 0.45建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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C6
金属、非金属 15,200,000.00 1.64
C7
机械、设备、仪表 3,978,079.05 0.43
C8
医药、生物制品 17,944,373.80 1.94
C99
其他制造业 7,431,545.58 0.80
D
电力、煤气及水的生产和
供应业
--
E 建筑业 --
F 交通运输、仓储业 --
G 信息技术业 --
H 批发和零售贸易 40,714,697.76 4.40
I 金融、保险业 23,895,423.72 2.58
J 房地产业 --
K 社会服务业 --
L 传播与文化产业 --
M 综合类 --
合计 134,133,890.91 14.50
注：以上行业分类以 2011 年 9 月 30日的中国证监会行业分类标准为依据。
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细
序号 股票代码 股票名称 数量 （股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1 601901 方正证券 3,670,572 23,895,423.72 2.58
2 002607 亚夏汽车 730,000 21,681,000.00 2.34
3 601010 文峰股份 1,029,962 19,033,697.76 2.06
4 600887 伊利股份 899,954 16,469,158.20 1.78
5 002623 亚玛顿 400,000 15,200,000.00 1.64
6 600422 昆明制药 899,999 12,635,985.96 1.37
7 002003 伟星股份 448,494 7,431,545.58 0.80
8 002252 上海莱士 220,448 5,308,387.84 0.57
9 000933 神火股份 300,000 4,299,000.00 0.46
10 300219 鸿利光电 226,380 4,201,612.80 0.45
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 58,914,474.00 6.37
2 央行票据 87,003,000.00 9.41
3 金融债券 150,750,000.00 16.30
其中： 政策性
金融债
150,750,000.00 16.30
4 企业债券 456,643,409.80 49.36
5 企业短期融 49,760,000.00 5.38建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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资券
6 中期票据 --
7 可转债 145,331,395.00 15.71
8 其他 --
9 合计 948,402,278.80 102.53
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投
资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1 1101016 11 央票16 900,000 87,003,000.00 9.41
2 113001 中行转债 950,00086,440,500.00 9.34
3 010112 21 国债⑿ 569,30057,032,474.00 6.17
4 1181211 11 中铝业 CP01 500,000 49,760,000.00 5.38
5 0980155 09 新海连债 500,000 49,630,000.00 5.37
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产
支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证
投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、 投资组合报告附注
8.1 本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立
案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
8.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
8.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 500,000.00
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 23,561,764.48
5 应收申购款 5,964.21
6 其他应收款 6,000.00
7 待摊费用 -建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2012年第 1号
30
8 其他 -
9 合计 24,073,728.69
8.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产的
净值比例(%)
1
113001 中行转债 86,440,500.00 9.34
2
113002 工行转债 35,686,000.00 3.86
3
110015 石化转债 8,741,000.00 0.94
4
110003 新钢转债 6,960,100.00 0.75
5
110011 歌华转债 4,628,950.20 0.50
8.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产的
净值比例(%)
流通受限情况说明
1 601901 方正证券 23,895,423.72 2.58 网下发行获配锁定期三个月
2 002607 亚夏汽车 21,681,000.00 2.34 网下发行获配锁定期三个月
3 002623 亚玛顿 15,200,000.00 1.64 网下发行获配锁定期三个月
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为 2011年 9月 30日。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率
的比较
1、建信收益增强债券 A基金：
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
基金合同生
效之日 2009
年 6 月 2 日
—2009年 12
3.40% 0.28% -0.69% 0.06% 4.09% 0.22%建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2012年第 1号
31
月 31 日
2010 年 1 月
1 日 —2010
年 12 月 31
日
9.67% 0.28% 2.57% 0.12% 7.10% 0.16%
2011 年 1 月
1 日 —2011
年 9月 30日
-5.73% 0.29% 1.54% 0.11%-7.27% 0.18%
基金合同生
效之日 2009
年 6 月 2 日
—2011 年 9
月 30 日
6.90% 0.29% 3.43% 0.10% 3.47% 0.19%
2、建信收益增强债券 C基金：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－ ③ ②－ ④
基金合同生
效之日
2009年 6月
2 日—2009
年 12 月 31
日
3.20% 0.27% -0.69% 0.06% 3.89% 0.21%
2010年 1月
1 日—2010
年 12 月 31
日
9.21% 0.29% 2.57% 0.12% 6.64% 0.17%
2011年 1月
1 日—2011
年 9 月 30
日
-6.03% 0.29% 1.54% 0.11% -7.57% 0.18%
基金合同生
效之日
2009年 6月
2 日—2011
年 9 月 30
日
5.90% 0.29% 3.43% 0.10% 2.47% 0.19%
（二）自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同
期业绩比较基准收益率变动的比较
建信收益增强债券型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2009年 6月 2 日至 2011 年 9 月 30日）
1、建信收益增强债券（A）基金 建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2012年第 1号
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注： 1 、本基金债券类资产(含可转换债券)投资比例不低于基金资产的 80%，其
中，本基金持有公司债、金融债、企业债、资产支持证券等除国债、中央银行票
据以外的固定收益类资产的比例不低于债券资产的 30%，本基金投资于股票(含
一级市场新股申购)等权益类品种的比例为基金资产的 0-20%， 现金和到期日在一
年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
2 、本报告期，本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。
2、建信收益增强债券（C）基金
注： 1 、本基金债券类资产(含可转换债券)投资比例不低于基金资产的 80%，其
中，本基金持有公司债、金融债、企业债、资产支持证券等除国债、中央银行票
据以外的固定收益类资产的比例不低于债券资产的 30%，本基金投资于股票(含建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2012年第 1号
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一级市场新股申购)等权益类品种的比例为基金资产的 0-20%， 现金和到期日在一
年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
2 、本报告期，本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）从 C类基金份额基金的财产中计提的销售服务费；
（4）基金合同生效后的信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
（7）基金的证券交易费用；
（8）基金财产拨划支付的银行费用；
（9）按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格
确定，法律法规另有规定时从其规定。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金费用的费率、计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
基金管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。 计算方法如下：
H＝E×0.7%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基
金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基
金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期
顺延。 建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2012年第 1号
34
（2）基金托管人的托管费
基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。 计算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基
金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基
金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期
顺延。
（3）销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费
年费率为 0.4%。
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，
基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
销售服务费按前一日 C类基金份额基金资产净值的 0.4%年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×0.4%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销
售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金
资产中划出，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同规定
支付给基金销售机构等。
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费率、基金托管费
率、销售服务费，此项调整不需要召开基金份额持有人大会，但基金管理
人必须最迟于新的费率实施前 2 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理
人网站公告并报中国证监会备案。
本条第（一）款第 4 至第 9 项费用，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2012年第 1号
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（二）基金销售时发生的费用
1、申购费
投资者在申购本基金A类基金份额时，收取申购费用，申购费率随申购
金额增加而递减；投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请
单独计算。本基金C类基金份额不收取申购费。
本基金的申购费率如下表所示：
费用种类 A类基金份额 C类基金份额
M<100万元
0.8%
100万元≤M<500万元
0.5%
500万元≤M<1000 万元
0.3%
申购费
M ≥1000万元 1000元/笔
0%
注：M为申购金额
本基金的申购费用应在投资者申购A类基金份额时收取， 不列入基金财
产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、赎回费
本基金的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，
所适用的赎回费率越低，具体赎回费率如下表所示：
持有期限 A 类、C类基金份额赎回费率
持有期<1年
0.1%
1年≤持有期<2 年
0.05%
持有期≥2 年 0 ％
注：1年指365天。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，不低于赎回费总额
的25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。基
金管理人可以按照《基金合同》的相关规定调整申购费率或收费方式，或
者调低赎回费率，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2个工
作日在至少一家中国证监会指定的媒体公告。
3、基金转换
（1）基金转换是指本公司旗下的开放式基金持有人将其持有某只基金建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2012年第 1号
36
的部分或全部份额转换为本公司管理的其他开放式基金的份额。
（2）基金转换业务规则
①本公司旗下基金办理日常转换的开放日为上海证券交易所和深圳证
券交易所交易日（本公司公告暂停申购或转换时除外） 。
由于各基金销售机构系统及业务安排等原因，开放日的具体交易时间可能
有所不同，投资者应参照各基金销售机构的具体规定。
②基金转换只能在同一销售机构进行。
③转入的基金份额持有期自该部分基金份额登记于注册登记系统之日
起开始计算。转入的基金在赎回或转出时，按照自基金转入确认日起至该
部分基金份额赎回或转出确认日止的持有时段所适用的赎回费率档次计算
其所应支付的赎回费。基金转换后可赎回的时间为 T＋2日。
④基金转换，以申请当日基金份额净值为基础计算。投资者采用“份
额转换”的原则提交申请。基金转换遵循“先进先出”的原则。
⑤投资者办理基金转换业务时，转出的基金必须处于可赎回状态，转
入的基金必须处于可申购状态，已冻结的基金份额不得申请基金转换。
⑥单笔转换基金份额不得低于 1000份。
（3）基金转换费用
基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两
部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和转
出基金的赎回费率而定。基金转换费用由基金持有人承担，如转出基金有
赎回费用的，收取该基金赎回费的 25％归入基金财产。
基金转换费用的具体计算公式如下：
转出金额 = 转出基金份额 × 转出基金当日基金份额净值
（2）转入金额：
1）如果转入基金的申购费率 ＞ 转出基金的申购费率，
转入金额＝转出金额×（1－转出基金赎回费率）/（1＋转入基金申购
费率—转出基金申购费率）
2）如果转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率， 建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2012年第 1号
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转入金额＝转出金额×（1-转出基金赎回费率）
（3）转换费用＝转出金额-转入金额
（4）转入份额 = 转入金额/转入基金当日基金份额净值
本基金自 2009年 7月 3日开始办理基金转换业务。
4、基金管理人可以按照《基金合同》的相关规定调整费率或收费方式，
基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2个工作日在至少一家
中国证监会指定的媒体公告。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师
费、信息披露费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用
的项目。
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、更新了“三、基金管理人”的“主要人员情况”信息，更新公司董
事会成员信息，更新本基金基金经理信息和公司投资决策委员会成员信息；
2、更新了“四、基金托管人”中的“基金托管业务经营情况” ；
3、更新了“五、相关服务机构”中代销机构的变动信息、出具法律意
见书律师事务所相关变动信息和审计师事务所的相关变动信息；
4、更新了“九、基金的投资” ，更新了基金投资组合报告，并经基金
托管人复核；
5、更新了“十、基金的业绩” ，并经基金托管人复核；
6、更新了“二十二、其他应披露事项” ，添加了自上次本基金招募说建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2012年第 1号
38
明书披露以来涉及本基金的相关公告。
上述内容仅为本招募说明书（更新）摘要，投资人欲查询本更新招募
说明书正文，可登陆基金管理人网站 www.ccbfund.cn。
建信基金管理有限责任公司
二〇一二年一月十三日
