长城货币 市 场证券投 资 基金
更新的招 募 说明书摘 要
2011 年第2 号
基金管理 人：长 城 基金管理 有限公 司
基金托管 人：华 夏 银行股份 有限公 司
二○一二 年一 月 长城基金管理有限公司
长城货币 市场证券投资基金更新的招募说明书摘要
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长城货币市 场证券 投资基 金经 中国证 监会2005 年4 月12 日证监基 金字【2005】52 号文批
准发起 设立 。基 金合 同于2005年5 月30 日正 式生 效。
重要提 示
投资有 风险 ， 投资 人申 购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 ； 基金 的过 往业 绩 并不预 示其
未来表 现， 本基 金管 理人 依照恪 尽职 守、 诚实 信用 、谨慎 勤勉 的原 则管 理和 运用基 金财 产 ，
但不保 证基 金一 定 盈 利， 也不保 证最 低收 益。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写， 并经 中国 证监 会核 准 。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文 件。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 ， 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人， 其持 有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承认 和接受 ，并按照 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同 及其他 有关规定 享有权利 、 承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
本招募说明书所载内容截止日为2011 年11 月29 日 ，有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为
2011年9月30 日 （ 财务 数据 未经审 计） 。 本招 募说 明书 更新已 经本 基金 托管 人华 夏银行 股份 有
限公司 复核 。
一、基金管理人
（一）基金管理人概 况
1 、名 称： 长城 基金 管理 有 限公司
2 、注 册地 址： 深圳 市福 田 区益田 路6009 号新 世界 商 务中 心41 层
3 、办 公地 址： 深圳 市 福田区 益田 路6009 号新 世 界商务 中 心41 层
4 、法 定代 表人 ：杨 光裕
5 、组 织形 式： 有限 责任 公 司
6 、设 立日 期：2001 年 12 月27 日
7 、电 话：0755-23982338
传 真：0755-23982328
8 、联 系人 ： 袁 柳生
9 、 管 理基 金情 况： 目前 管 理长城 久富 核心 成长 股票 型证券 投资 基金 （LOF ） 、 久嘉证 券
投资基 金、 长城 久恒 平衡 型证券 投资 基金 、长 城久 泰沪深 300 指数 型证 券投 资基金 、 长 城长城基金管理有限公司
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货币市场证券投 资基金 、 长城消费增值股 票型证券 投资基金、长城 安心回报 混合型证券 投
资基金 、长城品 牌优选股 票型证券投资基 金 、 长城 稳健增利债券型 证券投资 基金 、长城 双
动力股票型证券 投资基金 、 长城景气行业 龙头灵活 配置混合型证券 投资基金 、长城中小 盘
成长股 票型 证券 投资 基金 和长城 积极 增利 债券 型证 券投资 基金 等十 三只 基金 。
10 、客 户服 务电 话：400-8868-666
11 、注 册资 本： 壹亿 伍仟 万元 人 民币
12 、股 权结 构：
持股单 位 占总股 本比 例
长城证 券有 限责 任公 司 47.059 ％
东方证 券股 份有 限公 司 17.647 ％
中原信 托有 限公 司 17.647 ％
北方国 际信 托股 份有 限公 司 17.647 ％
合计 100％
（二）基金管理人 主 要人 员情况
1、 董事 、监 事及 高管 人员介 绍
（1 ） 董事
杨光裕先生，中共 党员， 硕士研究生毕业。 历任江 西省审计厅办公室 主任， 长城证券
有限责 任公 司副 总裁 ，现 任长城 基金 管理 有限 公司 董事长 。
何伟先生，中共党 员，硕 士研究生。曾任职 于北京 兵器工业部计算机 所 、深 圳蛇口工
业区电 子开 发公 司 、 深 圳 蛇口百 佳超 市有 限公 司等 公司 ，1993 年2 月 起历 任 君安证 券有 限
公司投资二部经 理、总裁 办主任、公司总 裁助理兼 资产管理公司常 务副总经 理、营业部 总
经理，国泰君安 证券股份 有限公司总裁助 理，华富 基金管理有限公 司（筹） 拟任总经理 ，
国泰君 安证 券股 份有 限公 司总裁 助理 、公 司副 总裁 。现任 长城 证券 有限 责任 公司总 裁。
范小新 先生 ， 中共 党员 ， 经济学 博士 ， 高级 经济 师 。1986 年7 月 参加 工作 ， 历任重 庆
市对外经济贸易 委员会副 处长，西南技术 进出口公 司总经理助理， 重庆对外 经贸委美国 公
司筹备组组长， 中国机电 产品进 出口商会 法律部副 主任，华能资本 服务有限 公司总经理 工
作部副 经理 。现 任长 城证 券有限 责任 公司 董事 会秘 书兼纪 委书 记、 党委 委员 。
梁宇峰先生，中共 党员， 复旦大学经济学博 士。历 任东方证券股份有 限公司 研究发展
总部经 理助 理、 办 公室 主 任助理 、 研 究所副 所长 ，2006 年4 月 至今 任东 方证 券股份 有限 公长城基金管理有限公司
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司研究 所所 长。
姬宏俊先生，中共 党员， 研究生学历，工商 管理硕 士。历任河南省计 划委员 会老干部
处副处长、投资 处副处长 ，发展计划委员 会财政金 融处副处长，国 家开发银 行河南省分 行
信贷一 处副 处长 。现 任中 原信托 有限 公司 副总 裁。
陆妍女 士，1991 年毕 业于 天津理 工学 院管 理信 息系 统专业 ， 获 工学 学士 学位 ，1997 年
毕业于天津大学 管理学院 ，获工学硕士学 位。曾任 天津国际信托投 资公司进 出口贸易咨 询
部部门经理、天 津泰达集 团证券投资部项 目经理、 北方国际信托股 份有限公 司证券管理 总
部总经 理， 现任 北方 国际 信托股 份有 限公 司副 总经 理。
万建华先生，中共 党员， 工商管理博士，高 级经济 师。历任中国人民 银行货 币政策司
处长、 招 商银 行总 行副 行 长、 党委 副书 记、 常 务副 行长、 中 国银 联筹 备组 组 长、 党委 书记 、
副董事长、总裁 ，上海国 际集团党委副书 记、副董 事长、总裁。现 任国泰君 安证券股份 有
限公司 党委 书记 、董 事长 。
谢志华先生，中共 党员， 经济学博士。历任 湖南国 营大通湖农场教师 、湘西 自治州商
业学校 教师 、 北京 商学 院 （现 北京 工商 大学 ） 副 院 长、 北京 工商 大学 校长 助 理。2003 年至
今任北 京工 商大 学副 校长 。
刘杉先生，经济学 博士。 曾任中华工商时报 社海外 部编辑、副主任、 中华工 商时报财
经新闻部主任， 中国人民 银行深圳分行金 融早报社 总编辑，中华工 商时报社 总编辑助理 ，
现任中华工商时 报社副总 编辑，兼任北京 工商大学 教授、中国人民 大学信托 与基金研究 所
研究员 。
谭岳衡先生，中共 党员， 经济学博士。曾任 职于国 家发展改革委员会 ，历任 南方证券
国际 部总经理、 南方证券 咨询公司董事长 、南方证 券香港公司副董 事长，香 港江南财务 有
限公司董事副总 经理、招 银国际董事副总 经理、长 城证券公司董事 ，招商银 行董事、招 商
证券监 事长 。现 任交 银国 际控股 有限 公司 首席 执行 官兼副 董事 长。
熊科金先生，经济 学硕士 。历任中国银行江 西信托 投资公司证券业务 部负责 人，中国
东方信托投资公 司南昌证 券营业部总经理 、公司证 券总部负责人， 华夏证券 有限公司江 西
管理总部总经理 ，中国银 河证券有限责任 公司基金 部负责人、银河 基金管理 有限公司筹 备
组负责 人， 银河基 金管 理 有限公 司副 总经 理、 总 经 理。2011 年7 月 进入 长城 基金管 理有 限
公司， 现任 公司 董事 、总 经理。
（2） 监事
吴礼信 先生， 中共 党员， 会计师， 中国 注册 会计 师 （非执业 ） 。 历 任安 徽省 地 矿局三 二长城基金管理有限公司
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六地质队会计主 管，深圳中达信会计师事 务所审计一部部长，大鹏 证券有限责任公司计财
综合部经理，大 鹏证券有限责任公司资金 结算部副总经理，第一创 业证券有限责任公司计
划财务 部副 总经 理 。2003 年进入 长城 证券 有限 责任 公司 ，任 财务 部总 经理 ， 现任长 城证 券
有限责 任公 司财 务总 监， 并担任 长城 基金 管理 有限 公司监 事会 主席 。
王燕滨先生 ，中共党员，工商管理硕 士，高级经济师。历任内 蒙银行学校教师、校 团
委书记、 学生科 科长、教研室主任，内蒙 古证券公司发行部经理、 上海业务部总经理、总
经理助理、副总 经理，海通证券天津、北 京营业部总经理，北方信 托业务二部总经理、公
司总经 理助 理兼 信托 业务 二部总 经理 。现 任北 方信 托总经 理助 理兼 资产 管理 部总经 理。
张令先生， 中共党员，研究生学历。 历任中国纺织机械股份有 限公司财务会计、副 科
长、科长、副总 会计师、上海浦发银行信 托证券部科长、副总经理 、东方证券股份有限公
司资金 财务 管理 总部 总经 理，现 任东 方证 券股 份有 限公司 稽核 总部 总经 理。
孟凡君先生 ，中共党员，经济学学士 ，经济师。历任工商银行 河南华信资金 市场融 资
二部经 理、 总 经理 助理 、 中原信 托投 资有 限公 司开 封证券 营业 部副 经理 、 资 产管理 部经 理 ，
现任中 原信 托有 限公 司投 资管理 二部 经理 。
桑煜先生， 中共党员，经济学学士。 曾任职于中国建设银行山 东日照市分行、中国 建
设银行 山东 省分 行 、中 国 建设银 行总 行基 金托 管部 。2002 年8 月 进入 长城 基 金管理 有限 公
司，历任市场开 发部业务主管、运行保障 部副总经理、运行保障部 总经理、市场开发部总
经理、 综合 管理 部总 经理 ，现任 公司 总经 理助 理兼 运行保 障部 总经 理。
张静女 士， 中共 党员，2005 年毕 业于 南开 大学， 法 学硕士 。 曾 任摩 根士 丹利 华鑫基 金
管理有 限 公 司监 察稽 核部 监察稽 核员 ，2007 年 5 月 进入长 城基 金管 理有 限公 司， 现任 长 城
基金管 理有 限公 司监 察稽 核部法 务主 管。
（3 ） 高级 管理 人员
杨光裕 先生 ，长 城基 金管 理有限 公司 董事 长， 简历 同上。
熊科金 先生 ， 长 城基 金管 理有限 公司 董事 、总 经理 ，简历 同上 。
余骏先生，硕士研 究生毕 业。曾任教于中国 地质大 学经管学院，历任 中国人 民银行湖
北省分行科室负 责人，君 安证券有限公司 研究部宏 观室负责人，长 城证券有 限责任公司 营
业部总经理，长 城基金管 理有限公司督察 长兼监察 稽核部总经理， 长城基金 管理有限公 司
副总经理兼运行 保障部总 经理和综合管理 部总 经理 ，长城基金管理 有限公司 副总经理兼 市
场开发 部总 经理 ，现 任公 司副总 经理 。
车君女 士， 中共 党员 ， 经 济学硕 士。 曾任 职于 深圳 本鲁克 斯实 业股 份有 限公 司，1993长城基金管理有限公司
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年起先 后在 中国 证监 会深 圳监管 局市 场处 、 机构 监 管处 、 审 理执 行处 、 稽 查 一处 、 机 构监 管
二处 、 党 办等 部门 工作 ， 历任副 主任 科员 、 主任 科 员、 副处 长、 正处 级调 研 员等职 务 。 现 任
公司督 察长 。
2 、本 基金 基金 经理 简历
邹德立 先生 ， 武 汉大 学金 融学专 业学 士， 具有5年 债 券投资 管理 经历 。 曾 就职 于深圳 农
村商业 银行 总行 资金 部 ， 从 事债券 投资 与研 究工 作 。 2009 年3 月进 入长 城基 金管 理 有限公 司 ，
曾任运 行保 障部 债券 交易 员兼固 定收 益研 究员 。自2011 年10 月19 日 起担 任本 基 金的基 金经
理。
“长城 货币 市场 证券 投资 基金” 历任 基金 经理 如下 ：黄瑞 庆先 生自2005 年5 月30日至
2005 年9 月24 日 任基 金经 理 ， 王定元 先生 自2005 年9月25 日至2006 年3月8日 任基 金 经理, 刘海
先生自2006 年3 月9日至2009 年9 月21日 任基 金经 理， 王定元 先生 自2009 年9月22日至2010 年
10 月21 日任 基金 经理 。钟 光正先 生自2010 年2 月24 日至2011 年10 月18 日任 基金 经理。
3 、 本 基金 管理 人 公 募基 金 投资决 策委 员会 成员 的姓 名和职 务如 下：
熊科金 先生 ，投 资决 策委 员会主 任， 公司 董事 、总 经理。
杨建华 先生 ，投 资决 策委 员会执 行委 员， 投资 总监 兼基金 管理 部总 经理 。
杨毅平 先生 ，投 资决 策委 员会委 员， 公司 首席 策略 分析师 。
秦玲萍 女士 ，投 资决 策委 员会委 员， 公司 研究 部总 经理。
4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一）基本情况
1 、 名 称： 华夏 银行 股份 有 限公司
2 、 注 册地 址： 北京 市东 城 区建国 门内 大 街 22 号
3 、 办 公地 址： 北京 市东 城 区建国 门内 大 街 22 号
4 、 法 定代 表人 ：吴建
5 、 组 织形 式： 股份 有限 公 司
6 、 成 立日 期：1992 年 10 月14 日
7 、 批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国人 民银 行［ 银复（1992 ）391 号］
8 、 基 金托 管资 格批 文及 文 号：中 国证 监会 证监 基金 字[2005]25 号
9 、 注 册资 本：4,990,528,316 元 人民 币 长城基金管理有限公司
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10 、存 续期 间： 持续 经营
11 、联 系人 ：郑 鹏
12 、电 话：010-85238667
13 、传 真：010-85238680
14 、客 户服 务中 心电 话：95577
（二）主要人员情况
华夏银 行资产 托管 部 内设 市场综 合室 、 交易 管理 室 、 风险管 理室 和销 售管 理 室4 个职 能
处室。 资产 托管 部共 有员 工 30 人， 高管 人员 拥有 硕 士以上 学 位 或高 级职 称 。
（三）基金托管业务 经营 情况
华夏银 行 于2005 年2 月23 日经中 国证 券监 督管 理委 员会和 中国 银行 业监 督管 理委员 会
核准 ， 获 得证 券投 资基 金 托管资 格 ， 是 《 证券 投资 基金法 》 和 《证 券投 资基 金托管 资格 管理
办法 》 实 施后 取得 证券 投 资基金 托管 资格 的第 一家 银行 。 自 成立 以来 ， 华 夏 银行资 产托 管部
本着 “诚 实信 用、 勤勉 尽 责” 的行 业精 神， 始终 遵 循 “ 安全 保管 基金 资产 ， 提供优 质托 管服
务” 的原 则 ， 坚 持以 客户 为中心 的服 务理 念 ， 依 托 严格的 内控 管理 、 先进 的 技术系 统 、 优 秀
的业务 团队 、 丰富 的业 务 经验 ， 严 格履 行法 律和 托 管协议 所规 定的 各项 义务 ， 为 广大 基金 份
额持有人 和资产管 理机构 提供安全 、高效、 专业的 托管服务 ，取得了 优异业 绩。截至 2011
年9 月 末 ， 已 托管 长城 货 币市场 基金 、 国联 安德 盛 精选股 票基 金 、 万 家货 币 市场基 金 、 诺 安
优化收 益债 券型 基金 、 益 民红利 成长 混合 型基 金 、 东吴行 业轮 动股 票基 金 、 申万菱 信稳 益宝
债券型 证券 投资 基金 及其 它受托 资产 产品 ，托 管各 类资产 规 模2373.75 亿元 。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1、直 销机 构
名称： 长城 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 41 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 41 层
法定代 表人 ：杨 光裕
电话：0755-23982338
传真：0755-23982328
联系人 ： 黄 念英 长城基金管理有限公司
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客户服 务电 话：400-8868-666
网站：www.ccfund.com.cn
2、代 销机 构
（1） 华夏 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：李 远征
电话：010-85238412
传真：010-85238680
客户服 务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（2） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
网站：www.cmbchina.com
（3） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 建国 （代 行）
联系人 ：张 静
电话：010-66275654
客户服 务电 话：95533
网站：www.ccb.com
（4） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 复兴路 甲 23 号 长城基金管理有限公司
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法定代 表人 ：项 俊波
电话：010-85109219
传真：010-85109219
联系人 ：滕 涛
客户服 务电 话：95599
网站：www.abchina.com
（5） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号中 国银 行总行 办公 大楼
法定代 表人 ：肖 钢
电话：010-66596688
传真：010-66594946
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
（6） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市仙 霞 路18 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408842
联系人 ：曹 榕
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（7） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
电话：010 －58351666
传真：010 －83914283
联系人 ：董 云巍 长城基金管理有限公司
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客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（8） 北京 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ： 闫 冰竹
联系人 ：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
网站：www.bankofbeijing.com.cn
（9） 深圳 发展 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦
法定代 表人 ：肖 遂宁
联系人 ：张 青
电话：0755-82088888 转8811
客户服 务电 话：95501
公司网 站：www.sdb.com.cn
（10） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人 ：徐 伟
网址：www.spdb.com.cn
客户服 务电 话：95528
（11） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 长城基金管理有限公司
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办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：芮蕊
电话：0755-25879756
传真：0755-25879196
网址：http://bank.pingan.com/
客户服 务电 话：95511-3
（12） 中信 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦C 座
法定代 表人 ：孔 丹
联系人 ：丰 靖
电话：010-65550827
传真：010-65541230
客户服 务电 话：95558
网站：www.bank.ecitic.com
（13） 深圳 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖 区3038 号合 作金 融大 厦
办公地 址： 深圳 市罗 湖 区3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 ：李 伟
联系人 ：曾 明
联系电 话：0755-25188371
客服电 话：4001961200
公司网 站：www.961200.net
（14） 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 东莞 市南 城 路2 号
办公地 址： 东莞 市南 城 路2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：黄 飞燕
电话：0769-23394102
传真：0769-22320896 长城基金管理有限公司
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客服电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
（15） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：张 佑君
电话：010 －85130577
联系人 ：权 唐
客户服 务电 话：4008888108
网站：www.csc108.com
（16） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-53594566
联系人 ：金 芸
客户服 务电 话：95553 、4008888001
网站：www.htsec.com
（17） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市延 平 路135 号
法定代 表人 ：祝 幼一
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-62580818-213
传真：021-62569400
客户服 务电 话：4008888666
网站：www.gtja.com
（18） 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22-29 层
法定代 表人 ：王 益民
联系人 ：吴 宇 长城基金管理有限公司
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电话：021-63325888
传真：021-63327888
客户服 务电 话：95503
网站：www.dfzq.com.cn
（19） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路99 号 标力 大厦
法定代 表人 ：兰 荣
电话：021-68419974
联系人 ：谢 高得
客户服 务热 线：4008888123
网站：www.xyzq.com.cn
（20） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
客户服 务电 话：0755-33680000 ，4006666888
网站：www.cc168.com.cn
（21） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：顾 伟国
联系人 ：田 嶶
电话：010-66568047
客户服 务电 话：4008-888-888
网站：www.chinastock.com.cn
（22） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82960223 长城基金管理有限公司
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13
传真：0755-82943237
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网站：www.newone.com.cn
(23) 平安 证券 有限 责任 公 司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
客户服 务电 话：4008816168
网站：www.pingan.com
（24） 华泰 证券 股份 有限 公司
地址： 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：025-83290845
联系人 ：肖 亦玲
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（25） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
电话：021-54033888
传真：021-54035333
客户服 务电 话：021-962505
公司网 站：www.sw2000.com.cn
（26） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 长城基金管理有限公司
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14
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
联系电 话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服 务电 话：400-651-5988
网站：www.bhzq.com
（27） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 抚河北 路 291 号
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
客服电 话：400-8866-567
网站：www.avicsec.com
(28) 华西 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼
法定代 表人 ：张 慎修
联系人 ：张 有德
电话：0755-83025046
传真：0755-83025991
客户服 务电 话：4008-888-818
公司网 站：www.hx168.com.cn
(29) 国盛 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路 15 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路 15 号信 达大 厦 10-13 楼
法定代 表人 ：管 荣升
联系电 话：0791-6285337
联系人 ：徐 美云
网站：www.gsstock.com 长城基金管理有限公司
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15
(30) 国信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦
法人代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82133066
传真：0755-82133952
客户服 务电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（31） 华泰 联合 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 4011 号香 港中 旅 大厦 24 、25 楼
法定代 表人 ：马 昭明
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
客户服 务电 话：95513
网站：www.lhzq.com
（32） 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼 5 楼
法定代 表人 ：刘 东
联系人 ：林 洁茹
电话：020-87322668
传真：020-87325036
客户服 务电 话：020-961303
网站：www.gzs.com.cn
（33） 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼
法定代 表人 ：卢 长才
联系人 ：张 婷
电话：0755-83199511 长城基金管理有限公司
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16
传真：0755-83199545
客户服 务电 话：0755-83199599
网站：www.csco.com.cn
（34） 齐鲁 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 炜
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（35） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：张 智河
联系电 话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
公司网 址：www.zxwt.com.cn
客户服 务电 话：0532-96577
（36） 安信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳 市 福 田区 深南大 道2008 号中 国凤 凰 大厦1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
公司网 址：www.essence.com.cn 长城基金管理有限公司
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17
客服热 线：4008001001
（37） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人 ：李 芳芳
客服电 话：4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
（38） 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 常州 延陵 西 路59 号 常信 大厦 18 、19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东区 东方 路 989 号中 达广 场 17 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
电话：021-50586660
传真：021-50586660-8880
联系人 ：邵 一明
客服电 话：0519-8166222
0379-64912266
网址：www.longone.com.cn
（39） 恒泰 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人 ：刘 汝军
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
联系人 ：张 同亮
客服电 话: 0471-4961259
网址：www.cnht.com.cn
（40） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号 长城基金管理有限公司
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18
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
电话：0551-2207114
联系人 ：祝 丽萍
客户服 务电 话： 全国 统一 热线 4008888777 ， 安徽 省 内热 线96888
网址：www.gyzq.com.cn
（41） 中国 建银 投资 证券 有限责 任公 司
注册地 址： 深圳 福田 区益 田路与 福华 三路 交界 处深 圳国际 商会 中 心 48-50 层
法定代 表人 ：杨 小阳
电话：0755-82026521
联系人 ：范 雪玲
客服电 话：400-600-8008
网址：www.cjis.cn
（42） 西部 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16－17 层
地址： 西安 市东 新 街 232 号陕西 信托 大 厦 16 －17 层
法定代 表人 ：刘 建武
电话：029-87406172
传真：029-87406387
客服热 线：029 —87419999
联系人 ：崔 轶梅
网址：www.westsecu.com.cn
（43） 长江 证券 股份 有限 公司
地址： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服热 线：4008-888-999 或95579
网址：www.95579.com 长城基金管理有限公司
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（44） 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人 ：陈 韦杉 、朱 晓光
联系电 话：010-88086830-730、010-88086830-737
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
（45） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号27 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：袁 月
电话：021-50122222
传真：021-50122200
客户服 务电 话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
（46） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市湖 贝 路1030 号海 龙王 大厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-84864818-63266
联系人 ：陈 忠
客户服 务电 话：400-666-5589
（47） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市 东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦9 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦9 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
联系电 话：010-84183389
传真：010-64482090
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com 长城基金管理有限公司
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（48） 民生 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 28 号民生 金融 中 心 A 座
法定代 表人 ：岳 献春
电话：010-85127622
传真：010-85127917
联系人 ：赵 明
客户服 务电 话：4006198888
网址：www.mszq.com
（49） 天源 证券 经纪 有限 公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦 6 楼
法人代 表： 林小 明
联系人 ：王 斌
联系电 话：0755-33331188-8801
客服电 话：4006543218
公司网 站：www.tyzq.com.cn
（50） 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 月坛北 街 26 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号中 国华 融 A 座3 层
法定代 表人 ：丁 之锁
联系人 ：梁 宇
联系电 话：010-58568007
传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118
公司网 站：www.hrsec.com.cn
基金管 理人 可以 根据 情况 变化增 加或 者减 少代 销机 构， 并另 行公 告 。 销 售机 构 可以根 据
情况变 化增 加或 者减 少其 销售城 市、 网点 ，并 另行 公告。
（二）基金注册登记 人
名称： 长城 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 41 层 长城基金管理有限公司
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办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 41 层
法定代 表人 ：杨 光裕
电话：0755-23982338
传真：0755-23982328
联系人 ： 张 真珍
客户服 务电 话：400-8868-666
（三）律师事务所与 经办 律师
律师事 务所 名称 ：北 京市 金杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 39 号建 外 SOHO A 座31 层
负责人： 王玲
经办律 师： 靳庆 军、 宋萍 萍
电话：0755-22163333
传真：0755-22163380
联系人 ：宋 萍萍
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
会计师 事务 所名称 ： 安永 华明会 计师 事务 所
注册地 址 ： 中国 北京 市东 城 区东长 安 街 1 号 东方 广场 东方经 贸城 安永 大楼(即 东 三办公
楼)16 层
法定代 表人 ：葛 明
经办注 册会 计师 ： 李 地、 周刚
联系人 ： 李 妍明
电话：010-58153000
传真：010-85188298
四、基金的名称
本基金 名称 ：长 城货 币市 场证券 投资 基金
五、基金的类型
本 基金 类型 ：契 约型 开放式 长城基金管理有限公司
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六、基金的投资目标
在本金 安全 和足 够流 动性 的前提 下， 寻求 货币 资产 稳定的 收益 。
七、基金的投资对象
本基金 投资 于国 内依 法发 行、 高信 用等 级 、 具 有一 定 剩余到 期期 限的 债券 、 央 行票据 、
回购 ， 以 及法 律法 规允 许 投资的 其他 金融 工具 。 包 括： 现金 ； 一 年以 内 （ 含 一年 ） 的 银行 定
期存款 、大 额存 单； 剩余 期限在 397 天以 内（含 397 天） 的债 券； 期限 在一 年以内 （含 一
年） 的债 券回 购； 期限 在 一年以 内 （含 一年 ） 的 中 央银行 票据 ； 中国 证监 会 、 中 国人 民银 行
认可的 其他 具有 良好 流动 性的货 币市 场工 具。
八、基金的投资策略
1 、一 级资 产配 置策 略
根据宏 观经 济研 究（ 利率 水平、CPI 指 标、GDP 增 长率、 货币 供应 量、 可比 币种利 率
水平、主 要币种汇 率水平 等） ，分析 市场趋 势和政府 政策变化 ，决定基 金投资 组合的平 均 剩
余期限 。
根据债 券的 信用 评级 及担 保状况 ，决 定组 合的 信用 风险级 别。
根据当 前市 场的 实际 情况 以及相 关法 律法 规的 规定 ， 长城货 币市 场基 金的 组合 配置比 例
范围为 ： 央行 票据 ： 0 —80% ， 回 购 0 —70% ， 短期 债 券 0—80% ， 同 业存 款/ 现金 比例 0 —70% 。
2 、二 级资 产配 置策略
根据不 同类 别资 产的 剩余 期限结 构 、 流 动性 指标 （ 二级市 场存 量 、 二 级市 场 交易量 、 交
易场所等） 、收益 率水平（ 到期收益 率、票面 利率、 付息方式 、利息税 务条款 、附加期 权 价
值、类别 资产收益 率差异 等） 、市场 偏好、 法律法规 对货币市 场基金的 限制、 基金合同 、 目
标收益 、业 绩比 较基 准、 估值方 式等 决定 不同 类别 资产的 配置 比例 。
3 、三 级资 产配 置策 略
根据明 细资 产的 剩余 期限 、 资信等 级、 流动 性指 标， 确 定构建 基金 投资 组合 的投 资品种 。
根据对 个券 收益 率水 平 、 剩余期 限 、 流 动性 状况 的 权衡 ， 参 照收 益目 标确 定 个券投 资品
种与投 资数 量。 长城基金管理有限公司
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九、基金的业绩 比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ，税后 一年 期银 行定 期存 款利率 。
在合理 的市 场化 利率 基准 推出的 情况 下 ， 本 基金 管 理人可 根据 投资 目标 、 投 资方向 和投
资策略 ，确 定变 更业 绩比 较基准 ，并 提前 公告 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 在证 券投 资基 金中 属于高 流动 性、 低风 险的 品种， 其预 期风 险和 预期 收益率 都
低于股 票、 债券 和混 合型 基金 。
十一、投资组合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 托管 人 华 夏银 行股 份有限 公司 根据 本基 金 合 同规定 ，于2011 年 10 月24 日复 核
了本投 资组 合报 告， 保证 复核内 容不 存在 虚假 记载 、误导 性陈 述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 数据 截 至2011 年 9 月 30 日止 ，本 报告财 务资 料未 经审 计。
1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 固定收 益投 资 298,452,559.13 83.13
其中： 债券 298,452,559.13 83.13
资产 支持 证券 -
-
2 买入返 售金 融资 产 55,813,443.72
15.55
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售 金融 资 产 - -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 838,718.58 0.23
4 其他资 产 3,916,041.74 1.09
5 合计 359,020,763.17 100.00
2、报 告期 债券 回购 融资 情 况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（% ）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 2.17
其中： 买断 式回 购融 资 0.00
序号 项目 金额 金额
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 15,039,857.44 15,039,857.44
其中： 买断 式回 购融 资 - - 长城基金管理有限公司
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注： （1 ） 报 告 期 内债 券回 购 融资余 额占 基金 资产 净值 的比例 为报 告期 内每 日融 资余额 占
资产净 值比 例的 简单 平均 值。
（2） 债券 正回 购的 资金 余 额超过 基金 资产 净值 的 20% 的说 明
序号 发生日 期
融资余 额占 基金 资
产净值 比例 （％ ）
原因 调整期
1 2011 年7 月13 日 20.26 巨额赎 回 一个交 易日
3、投 资组 合平 均剩 余期 限 基本情 况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限
117
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 163
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 79
注：本 基金 本报 告期 内投 资组合 平均 剩余 期 限 未发 生违规 超 过180 天的 情况 。
4、报 告期 末投 资组 合平 均 剩余期 限分 布比 例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产
净值的 比例 （% ）
各期限 负债 占基 金资 产
净值的 比例 （% ）
1 30 天 以内 19.59
4.39
其中 ： 剩 余存 续期 超过 397 天
的浮动 利率 债
2.97 -
2 30 天( 含) —60 天 - -
其中 ： 剩 余存 续期 超过 397 天
的浮动 利率 债
- -
3 60 天( 含) —90 天 11.56 -
其中 ： 剩 余存 续期 超过 397 天
的浮动 利率 债
11.56 -
4 90 天( 含) —180 天 55.20 -
其中 ： 剩 余存 续期 超过 397 天
的浮动 利率 债
- -
5 180 天(含) —397 天 （含 ） 17.46
-
其中 ： 剩 余存 续期 超过 397 天
的浮动 利率 债
- -
合计 103.81 4.39
5、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 148,531,687.13 43.39
其中： 政策 性金 融债 148,531,687.13 43.39
4 企业债 券 - - 长城基金管理有限公司
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5 企业 短 期融 资券 149,920,872.00
43.80
6 其他 - -
7 合计 298,452,559.13 87.19
8 剩余存 续期 超 过 397 天的浮
动利率 债券
49,725,593.17 14.53
6、报 告期 末按 摊余 成本 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 债券数 量（ 张） 摊余成 本( 元)
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 110245 11 国开45 1,000,000 98,806,093.96 28.87
2 1181080 11 苏 汇鸿
CP01
300,000 30,076,496.12 8.79
3 1181130 11 亿利
CP01
300,000 30,050,237.69 8.78
4 1181068 11 蓉 希望
CP01
200,000 19,996,626.19 5.84
5 1181204 11 东源
CP01
200,000 19,922,297.81 5.82
6 1181216 11 博源
CP01
200,000 19,855,486.09 5.80
7 090205 09 国开05 200,000 19,788,273.52 5.78
8 100236 10 国开36 200,000 19,780,070.10 5.78
9 090213 09 国开13 100,000 10,157,249.55 2.97
10 1181057 11 同洲
CP01
100,000 10,017,877.60 2.93
7、 “影 子定 价” 与“ 摊余 成本法 ”确 定的 基金 资产 净值的 偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 20
报告期 内偏 离度 的最 高值 -0.1092%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.3616%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.2223%
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
9、投 资组 合报 告附 注
（1）本基 金估值采 用摊余 成本法， 即估值对 象以买 入成本列 示，按实 际利率 并考虑 其
买入时 的溢 价与 折价 ， 在 其剩余 存续 期内 摊销 ， 每 日计提 损益 。 本基 金不 采 用市场 利率 和上
市交易 的债 券和 票据 的市 价计算 基金 资产 净值 。 长城基金管理有限公司
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本基金 通过 每日 分红 使得 基金份 额的 净值 始终 维持 在 1.0000 元。
（2） 本基 金在 本报 告期 内 存在剩 余期 限小 于 397 天 但剩余 存续 期超 过 397 天 的浮动 利
率债券 的摊 余成 本超 过当 日基金 资产 净 值20 ％的 情 况。
序号 发生日 期
该类浮 动债 占基 金资
产净值 的比 例(%)
原因 调整期
1 2011 年7 月1 日 21.03 持续赎 回 三个交 易日
2 2011 年7 月2 日 21.03 持续赎 回 -
3 2011 年7 月3 日 21.03 持续赎 回 -
4 2011 年7 月 13 日 22.84 巨额赎 回 七个交 易日
5 2011 年7 月 14 日 22.05 持续赎 回 -
6 2011 年7 月 15 日 22.14 持续赎 回 -
7 2011 年7 月 16 日 22.14 持续赎 回 -
8 2011 年7 月 17 日 22.13 持续赎 回 -
9 2011 年7 月 18 日 22.29 持续赎 回 -
10 2011 年7 月 19 日 22.55 持续赎 回 -
（3） 本 报 告期 内基 金投 资 的前十 名证 券的 发行 主体 未被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 过公 开谴责 、处 罚 ， 不存 在需 说明的 证券 投资 决策 程序 。
（4） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 250,000.00
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 3,665,741.74
4 应收申 购款 300.00
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 3,916,041.74
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 投资 者
购买本 基金 并不 等于 将资 金作为 存款 存放 在银 行或 存款类 金融 机构 ， 本 基金 管 理人 不 保证 基
金一定 盈利 ， 也不 保证 最 低收益 。 基金 的过 往业 绩 并不代 表其 未来 表现 。 投 资有风 险 ， 投 资
者在做出 投 资决 策前 应仔 细阅读 本基 金的 招募 说明 书。
本基金 合同 生效 于 2005 年5 月30 日。 本 基金 合同 生效以 来的 投资 业绩 及与 同期业 绩 比
较基准 的 比 较如 下表 所示 （数据 截止 日 为2011 年9 月30 日） ： 长城基金管理有限公司
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阶段
基金净 值
收益率 ①
基金净 值收
益率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2005 年 1.1590% 0.0040% 1.0652% 0.0000% 0.0938% 0.0040%
2006 年 1.8773% 0.0030% 1.8799% 0.0003% -0.0026% 0.0027%
2007 年 3.2799% 0.0069% 2.7850% 0.0019% 0.4949% 0.0050%
2008 年 3.5389% 0.0109% 3.7725% 0.0012% -0.2336% 0.0097%
2009 年
0.8435% 0.0029% 2.2500% 0.0000% -1.4065% 0.0029%
2010 年
2.0594% 0.0061% 2.3041% 0.0003% -0.2447% 0.0058%
2011 年 1 月 1
日至6 月30 日 1.7396% 0.0066% 1.5199% 0.0005% 0.2197% 0.0061%
基 金 合 同 生 效
至2011 年9 月
30 日 16.4887% 0.0068% 16.4546% 0.0020% 0.0341% 0.0048%
重要说 明：
本基金 采取 的收 益分 配方 式是 ： 每 日计 算投 资人 帐 户当日 所产 生的 收益 ， 每 月将投 资人
账户累计的收益结转 为其 基金份额，计入该投 资人 账户的本基金份额中 。本 基金管理人继
2005 年 7 月 15 日首 次对 本基金 收益 进行 集中 支付 并结转 为基 金份 额后 ， 本 基金投 资者 的 累
计收益 定于 每 月 15 日 集中 支付并 按 1 元 面值 自动 转 为基金 份额 。若 该日 为非 工作日 ，则 顺
延到下 一工 作日 。
十三、基金的费用概 览
（一）与基金运作有 关的 费用
1、基金的费用的种 类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 销售 服务 费；
（4） 证券 交易 费用 ；
（5） 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的基 金信 息披 露费 用；
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（7） 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费和 律师 费；
（8） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用。 长城基金管理有限公司
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2 、基金费用计提方法、 计 提标准和支付方式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下 ， 本 基金 的 管理费 按前 一日 基金 资产 净值0.33% 的年 费率 计算 ， 计算方 法
如下：
H＝E×0.33% ÷ 当年 天数
H为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理人 的管 理费 每日 计提, 按月 支付 ，由 基金 托管人 于次 月首 两个 工作 日内从 基
金资产 中一 次性 支付 给基 金管理 人， 若遇 法定 节假 日、休 息日 等， 支付 日期 顺延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下 ， 本 基金 的 托管费 按前 一日 基金 资产 净值0.10% 的年 费率 计算 ， 计算方 法
如下：
H＝E×0.10% ÷ 当年 天数
H为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管人 的托 管费 每日 计算， 每日 计提 ，按 月支 付，由 基金 托管 人于 次月 首两个 工
作日内 从基 金资 产中 一次 性支取 ，若 遇法 定节 假日 、休息 日等 ，支 付日 期顺 延。
（3） 销售 服务 费
在通常 情况 下 ， 本 基金 的 销售服 务费 按前 一日 基金 资产净 值0.25% 的年 费率 计 算， 计算
方法如 下：
H＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H为每 日应 计提 的销 售服 务 费
E为前 一日 基金 资产 净值
销售服 务费 每日 计算 ，每 日计提 ，按 月支 付， 由基 金托管 人于 次月 首两 个工 作日内 从
基金资 产中 一次 性支 付给 销售机 构， 若遇 法定 节假 日、休 息日 等， 支付 日期 顺延。
上述（ 一） 中4 到8项 费用 由基金 托管 人根 据其 它有 关法规 及相 应协 议的 规定 ，按费 用
实际支 出金 额支 付， 列入 当期基 金费 用。
（二）与基金销售有 关的 费用
1、申 购费 用和 赎回 费用
本基金 不收 取申 购费 用； 长城基金管理有限公司
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本基金 不收 取赎 回费 用。
2、转 换费
(1) 基金转 换费用 由转出 基 金的赎回费 和转出 与转入 基金的申购 费补差 二部分 构成，具
体收取 情况 视每 次转 换时 两只基 金的 申购 费率 差异 情况和 赎回 费率 而定 。 基 金 转换费 用由 基
金份额 持有 人承 担。
转入份 额保 留到 小数 点后 两位 ， 剩 余部 分舍 去 ， 舍 去 部分所 代表 的资 产归 转入 基金财 产
所有。
①如转 入基 金的 申购 费率> 转出基 金的 申购 费率
转出金 额= 转出 基金 份额 × 转出基 金当 日基 金份 额净 值
转出基 金赎 回费 ＝转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率
转入总 金额 ＝转 出金 额－ 转出基 金赎 回费
转入基 金申 购费 补差 费率 ＝转入 基金 适用 申 购 费率 －转出 基金 适用 申购 费率
转入基 金申 购费 补差 ＝转 入总金 额－ 转入 总金 额/(1+ 转入 基金 申购 费补 差费 率)
转入净 金额 ＝转 入总 金额 －转入 基金 申购 费补 差
转入份 额＝ 转入 净金 额/ 转 入基金 当日 基金 份额 净值
基金转 换费 ＝转 出基 金赎 回费＋ 转入 基金 申购 费补 差
例：某 投资 者持 有本 基 金 10 万 份基 金份 额， 决定 转 换为长 城久 泰沪 深 300 指 数证券 投
资基金， 假设 转换 当日 转 入基金 （ 长城 久泰 沪 深 300 指数 证券 投资 基金） 份额 净值 是 1.5800
元，转 出基 金赎 回费 率 为0，申 购补 差费 率为1.5% ，则可 得到 的转 换份 额及 基金转 换费 为 ：
转出金 额＝100,000 ×1＝100,000 元
转出基 金赎 回费 ＝0
转入总 金额 ＝100,000 －0 ＝100,000 元
转入基 金申 购费 补差 ＝100,000 －100,000/ （1+1.5% ）＝1,477.83 元
转入净 金额 ＝100,000 －1,477.83 ＝98,522.17 元
转入份 额＝98,522.17/1.58 ＝62,355.80 份
基金转 换费 ＝0 ＋1,477.83 ＝1,477.83 元
②如转 出基 金的 申购 费率 ≥转入 基金 的申 购费 率
基金转 换费 用＝ 转出 金额 ×转出 基金 赎回 费率
例： 某投 资者 持有 长城 久泰 沪深 300 指 数证 券投 资基金 10 万份 基金 份额 ， 持 有 期为 100
天， 决定 转换 为本 基金 ， 假设转 换当 日转 出基 金 （ 长城久 泰沪 深 300 指 数证 券投资 基金 ） 份长城基金管理有限公司
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额净值 是 1.5800 元， 转出 基金对 应赎 回费 率 为 0.5% ，申购 补差 费率 为 0， 则 可得到 的转 换
份额及 基金 转换 费为 ：
转出金 额＝100,000 ×1.58 ＝158,000 元
转出基 金赎 回费 ＝158,000 ×0.5% ＝790 元
转入总 金额 ＝158,000 －790 ＝157,210 元
转入基 金申 购费 补差 ＝0
转入净 金额 ＝157,210 －0 ＝157,210 元
转入份 额＝157,210/1 ＝157,210 份
基金转 换费 ＝790 ＋0 ＝790 元
(2)对于实 行级差 申购费 率(不同申购 金额对应 不同申 购费率的 基金)，以 转入总 金额对
应的转 出基 金申 购费 率 、 转入基 金申 购费 率计 算申 购补差 费用 ； 如转 入总 金 额对应 转出 基金
申购费 或转 入基 金申 购费 为固定 费用 时， 申购 补差 费用视 为 0 。
(3)转 出基 金赎 回费 的 25 ％计入 转出 基金 资产 。
(4)计算基 金转换 费用所 涉 及的申购费 率和赎 回费率 均按基金合 同、更 新的招 募说明书
规定费 率执 行 ， 对 于通 过 本公司 网上 交易 、 费率 优 惠活动 期间 发生 的基 金转 换业务 ， 按照 本
公司最 新公 告的 相关 费率 计算基 金转 换费 用。
基金管理 人可 以根 据市场 情况在不 违背有关 法律、 法规和基 金合同的 规定之 前提下, 调
整上述 收费 方式 和费 率水 平,但 最迟 应于 新收 费办 法 开始实 施日 前 3 个工 作日 在至少 一种 中
国证监 会指 定媒 体上 公告 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金 托管人 因未履行或未完全 履行义 务导致的费用支出 或基金 资产的损
失，以及处理与 基金运作 无关的事项发生 的费用等 不列入基金费用 。基金合 同生效前的 相
关费用 ，包 括但 不限 于验 资费、 会计 师和 律师 费、 信息披 露费 用等 不列 入基 金费用 。
（四）基金管理人 和基金 托管人可磋商酌情 降低基 金管理费、基金托 管费和 基金销售
服 务费 ，下调前 述费率无 须召开基金份额 持有人大 会。基金管理人 必须最迟 于新的费率 实
施日 前3 个 工作 日在 至少 一种指 定媒 体上 刊登 公告 。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人根 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《证 券投 资基 金运 作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《 证券 投资 基金 信 息披露 管理 办法 》 等法 律 法规 及 《 长城 货长城基金管理有限公司
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币市场 证券 投资 基金 基金 合同》 的要 求， 并结 合本 基金管 理人 对基 金实 施的 投资管 理活 动 ，
对2011 年7 月12 日刊 登的 本 基金更 新的 招募 说明 书 进 行了更 新， 更新 的主 要内 容如下 ：
1、 在 第三 部分 “ 基金 管理 人” 中， 更新 了 基 金管 理 人情况 和基 金管 理人 主要 人员情 况 。
2、在第四 部分“基 金托管 人”中， 更新了基 金托管 人的基本 情况和基 金托管 业务经 营
情况。
3、在第五 部分“相 关服务 机构”中 ，新增了 代销机 构华融证 券；更新 了部分 代销机 构
的联系 信息 。
4 、在第八部分“基金的投 资管理”中，更新了投资 组合报告内容，披露截至2011 年9
月30日 的数 据。
5、在 第九 部分 “基 金的 业 绩”中 ，披 露了 截至2011 年9月30 日 本基 金的 业绩 数 据。
6、在 第二 十一 部分 “其 他 应披露 的事 项” 中， 披露 了本期 已刊 登的 公告 事项 。
长城基 金管 理有 限公 司
二○一 二年 一 月 十二 日
