易方达 岁 丰添 利 债券 型证 券 投资 基金
更新的 招 募说 明 书 摘要
基 金管 理人 ：易方 达基 金管 理有限 公司
基 金托 管人 ：中国 银行 股份 有限公 司
二〇一二年 一 月 易方达岁丰添利债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201201
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重要提示
本基金 根 据2010 年10 月11 日 中国 证券 监督 管理 委 员会 《关 于核 准 易 方达 岁 丰添利 债
券型证 券投 资基 金 募 集的 批复》 （证 监许 可[2010]1358 号 ）和 2010 年 10 月 21 日《 关于 易
方达 岁 丰添 利 债 券型 证券 投资基 金 募 集时 间安 排的 确认函 》 （ 基金 部函[2010]630 号） 的核
准，进 行募 集。 本基 金的 基金合 同 于 2010 年11 月9 日正 式生 效。
本 摘 要根 据基 金合 同和 基金 招 募说 明书 编写 ，并 经中 国 证监 会核 准。 基金 合同 是 约定
基 金当 事人 之间 权利 、义务 的法 律文 件。 基金 投资人 自依 基金 合同 取得 基金份 额， 即成 为
基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人， 其持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对基 金合 同
的承认 和接 受， 并按 照 《 基金法 》 、 《 运作 办法 》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定享 有权利 、 承 担
义务。 基金 投资 人欲 了解 基金份 额持 有人 的权 利和 义务， 应详 细查 阅基 金合 同。
基 金 管理 人保 证《 招募 说明 书 》的 内容 真实 、准 确、 完 整。 本《 招募 说明 书》 经 中国
证 监会 核准 ，但 中国 证监会 对本 基金 募集 的核 准，并 不表 明其 对 本 基金 的价值 和收 益作 出
实质性 判断 或保 证， 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。
基金管理人依照恪 尽职守 、诚实信用、谨慎 勤勉的 原则管理和运用基 金 财产 ， 但不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本基金主要投资于固定收益品种并参与 新股申购（含增发） ，投资者在投 资本基金前 ，
需 充分 了解 本基 金的 产品特 性， 并承 担基 金投 资中出 现的 各类 风险 。投 资本基 金可 能遇 到
的 风险 包括 ： 利 率风 险，本 基金 持有 的信 用类 固定收 益品 种违 约带 来的 信用风 险， 新股 发
行 数量 减少 及新 股申 购收益 率降 低带 来的 风险 ，债券 投资 和新 股申 购出 现亏损 的风 险， 等
等 ；基 金运 作风 险， 包 括由 于基 金投 资人 连续 大量赎 回基 金产 生的 流动 性风险 ，基 金管 理
人在基 金管 理实 施过 程中 产生的 基金 管理 风险 ，等 等。此 外， 本基 金以 1 元 初始面 值进 行
募集， 在市 场波 动等 因素 的影响 下， 存在 单位 份额 净值跌 破 1 元初 始面 值的 风险。
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基金不 同于 银行 储蓄 与债 券， 基金 投资 者有 可能 获 得较高 的收 益 ， 也 有可 能 损失本 金。
投资者 在进 行投 资决 策前 ，请仔 细阅 读本 基金 的《 招募说 明书 》及 《基 金合 同》 。
投资有风险 ， 投资 者 投资 本 基金时应认真阅 读本招 募说明书 ；基金的 过往业 绩并不预
示其未 来表 现。
本招募说明书已 经本 基 金托 管 人 复 核 。 除 非另 有 说明 ， 本 招 募 说 明 书 所 载 内容 截 止 日 为
2011 年11 月9 日 ，有 关 财务数 据截 止日 为 2011 年 9 月 30 日 ，净 值表 现截 止日为 2011 年
6 月 30 日。 （本 报告 中财 务数据 未经 审计 ） 易方达岁丰添利债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201201
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一 、基 金管 理人
（一） 基 金管理 人 基本情况
1.基金 管理 人： 易方 达基 金管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 香洲区 情侣 路428 号 九洲 港大 厦 4001 室
办公地 址： 广州 市体 育西 路 189 号城 建大 厦 25-28 楼
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会， 证监 基金字[2001]4 号
法定代 表人 ： 叶 俊英
设立日 期：2001 年4 月 17 日
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：12,000 万元 人 民币
存续期 限： 持续 经营
联系人 ：陈 晓梅
联系电 话：400 881 8088
2.股权 结构 ：
股东名 称 出资比 例
广东粤 财信 托有 限公 司 1/4
广发证 券股 份有 限公 司 1/4
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 1/4
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12
总
计 100%
（二） 主 要人员 情 况
1.董事 、监 事及 高级 管理 人员
叶俊英先 生，1963 年生， 经济学博 士， 董事长 。曾 任中国南 海石 油联合 服务 总公司 条易方达岁丰添利债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201201
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法部科 员、 副科 长、 科长 ，广发 证券 有限 责任 公司 投资 银 行部 总经 理、 公司 董事、 副总 裁 ，
易方达 基金 管理 有限 公司 董事兼 总裁 、 副 董事 长兼 总裁 。 现任 易方 达基 金管 理有限 公司 董事
长 。
梁棠先生 ，1958 年 生，EMBA ，董事 。曾 任广东 省财 政学校副 校长 ，广东 粤财 实业发 展
公司总 经理 ， 广东粤 财信 托投资 有限 公司 副总 经理 、 总 经理 ， 广 东粤 财投 资 控股有 限公 司总
经理 ， 易 方达 基金管 理有 限公司 董事 长 。 现任 广东 粤财投 资控 股有 限公 司董 事长 。2008 年1
月，当 选为 政协 广东 省第 十届委 员会 常委 。
李建勇先 生，1957 年生， 经济学博 士， 董事。 曾任 广发证券 股份 有限公 司成 都营业 部
总经理 、 投 资银 行部 总经 理、 公 司 总 裁助 理、 公司 副总裁 、 总 裁。 现任 广发 证券股 份有 限公
司副董 事长 。
谢亮先 生，1963 年生 ，EMBA ， 董 事。 曾 任53011 、53061 部 队财 务部 门助 理员， 广州军
区生产 管理 部财 务部 门助 理员 、 处 长。 现任 广东 省 广晟资 产经 营有 限公 司总 经理助 理 、 计 划
财务部 部长 。
杨力先生 ，1975 年 生，EMBA ，董事 。曾 任美的 集团 空调事业 部技 术主管 、企 划经理 ，
佛山顺 德百 年科 技有 限公 司行政 总监 ， 美 的空 调深 圳营销 中心 区域 经理 ， 佛 山顺德 创佳 电器
有限公 司董 事 、 副总 经理 ， 长 虹空 调广 州营销 中心 营销总 监 ， 广 东盈峰 投资 控股集 团有 限 公
司战略 总监 、董 事、 副 总 裁。现 任盈 峰投 资控 股集 团有限 公司 董事 、首 席战 略官。
张优造 先生 ，1964 年生 ，MBA ， 董事 、 副 总裁 。 曾任 南 方证券 交易 中心 业务 发展 部经理 ，
广东证 券公 司发 行上 市部 经理 、 深 圳证 券业务 部总 经理 、 基 金部 总经理 。 现 任易方 达基 金管
理有限 公司 董事 、副 总裁 ，兼任 易方 达资 产管 理（ 香港） 有限 公司 董事 。
谢石松先 生，1963 年生， 法学博士 ，独 立董事 。现 任中山大 学法 学院教 授、 国际法 研
究所所 长。 兼任 中国 国际 私法学 会副 会长 ， 武 汉大 学法学 院、 西北 政法 大学 兼职教 授， 中国
国际经 济贸 易仲 裁委 员会 仲裁员 及专 家咨 询委 员会 成员， 上海 、广 州、 深圳 、厦 门 、珠 海 、
佛山、 肇庆 、惠 州等 仲裁 委员会 仲裁 员。
王化成先 生，1963 年生， 经济学博 士， 独立董 事。 曾任中国 人民 大学商 学院 助教、 讲
师、副 教授 。现 任中 国人 民大学 商学 院教 授、 博士 生导师 。
何小锋先 生，1955 年生， 经济学硕 士， 独立董 事。 曾任广东 省韶 关市教 育局 干部、 中
共广东 省韶 关市 委宣 传部 干部 、 北 京大 学经济 学院 讲师 、 副 教授 。 现 任北 京 大学经 济学 院金
融系主 任、 教授 、博 士生 导师。
陈国祥先 生，1963 年生， 经济学硕 士， 监事会 主席 。曾任交 通银 行广州 分行 江南西 营易方达岁丰添利债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201201
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业部经 理 ， 广 东粤财 信托 投资公 司证 券部 副总 经理 、 基 金部 总经 理， 易方 达 基金管 理有 限公
司总裁 助理 兼市 场拓 展部 总经理 、市 场总 监。 现任 易方达 基金 管理 有限 公司 监事会 主席 。
李舫金先 生，1962 年生， 经济学硕 士， 监事。 曾任 华南师范 大学 外语系 党总 支书记 、
中国证 监会 广州 证管 办处 长。 现 任广 州国 际控 股集 团有限 公司 副总 经理 、 广 州市广 永国 有资
产经营 有限 公司 党支 部书 记、 董 事长 兼总 裁， 万联 证券有 限责 任公 司董 事长 （兼） 、 广州 银
行副董 事长 （兼 ）。
廖智先生 ，1971 年 生，经 济学硕士 ，监 事。曾 任广 东证券股 份有 限公司 基金 部主管 、
易方达 基金 管理 有限 公司 综合管 理部 副总 经理 、 易方 达基金 管理 有限 公司 人力 资源部 副总 经
理 。现 任易 方达 基金 管理 有限公 司市 场部 总经 理。
刘晓艳女 士，1969 年生， 经济学博 士， 总裁。 曾任 广发证券 有限 责任公 司投 资理财 部
副经理 、 基 金经 理， 基金 投资理 财部 副总 经理 、 基 金资产 管理 部总 经理 ， 易 方达基 金管 理有
限公司 督察 员兼 监察 部总 经理、 总经 理助 理兼 市场 部总经 理、 公司 副总 裁、 常务副 总裁 。 现
任易方 达基 金管 理有 限公 司总裁 ，兼 任易 方达 资产 管理（ 香港 ）有 限公 司董 事 长。
张南女士 ，1970 年 生，经 济学博士 ，督 察长。 曾任 广东省经 济贸 易委员 会主 任科员 、
副处长 ，2001 年10 月加 入 易方达 基金 管理 有限 公司 ， 曾任 市场 拓展 部副 总经 理、 督 察长 兼
监察部 总经 理。 现任 易方 达基金 管理 有限 公司 督察 长。
2.基金 经理
钟鸣远先 生，1975 年生， 经济学硕 士。 历任国 家开 发银行深 圳分 行资金 计划 部职员 ，
联 合 证 券 有 限责 任 公 司 固定 收 益 部 投 资经 理 ， 泰 康人 寿 保 险 股 份有 限 公 司 固定 收 益 部 研究
员， 新 华资 产管 理股 份有 限公司 固定 收益 部高 级投 资经理 ， 易 方达 基金 管理 有限公 司固 定收
益部经 理 、 固 定收益 部总 经理助 理 、 固 定收益 部副 总经理 。 现任 易方达 基金 管理有 限公 司 固
定收益 部总 经理 、 易 方达 增 强回报 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 （自 2008 年 3 月 19 日起） 、
易方达 岁丰 添利 债券 型基 金基金 经理 （ 自2010 年11 月9 日起 ） 、 易方 达安 心 回报债 券型 证
券投资 基金 基金 经理 （ 自2011 年6 月21 日起 ） 。
3.投资 决策 委员 会成 员
投资决 策委 员会 成员 包括 ： 刘晓 艳女 士、 肖 坚先 生、 陈志民 先生 、 马 骏先 生 、 刘 震先生 。
刘晓艳 女士 ，同 上。
肖坚先生 ，1969 年 生，经 济学硕士 。曾 任广东 粤财 信托投资 公司 职员， 香港 安财投 资
有限公 司财 务部 经理 ， 粤 信(香港)投 资有 限公 司业 务部副 经理 ， 广 东粤 财信 托投资 公司 基金
部经理 ， 易方 达基金 管理 有限公 司投 资管 理部 常务 副总经 理 、 研 究部总 经理 、 基 金投 资部 总易方达岁丰添利债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201201
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经理、 总裁 助理 兼专 户投 资总监 、 基 金科 翔基 金经 理、 易 方达 策略 成长 基金 基金经 理、 易方
达策略 成长 二号 混合 型基 金基金 经理 。现 任易 方达 基金管 理有 限公 司专 户首 席投资 官。
陈志民先 生，1971 年生， 法学硕士 、公 共管理 硕士 。曾任厦 门国 际信托 投资 公司信 托
部经理 助理 ， 南 方基 金管 理有限 公司 研究 员、 基金 经理助 理、 投资 部副 总经 理 （主 管研 究） ，
易方达 基金 管理 有限 公司 基金投 资部 副总 经理 、机 构理财 部总 经理 、机 构理 财部投 资经 理 、
基金投 资部 总经 理、 总裁 助理、 基金 投资 总监 、 基 金科翔 基金 经理 、 基 金科 瑞基金 经理 、 基
金科汇 基金 经理 、 易 方达 积极成 长基 金基 金经 理， 曾公派 美国 哥伦 比亚 大学 国际关 系学 院学
习，获公 共管理 硕士学 位 ，并曾在 美国 Evergreen Investments 基金 管理公 司国际股 票投
资部工 作。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 基金 首席 投资官 。
马骏先生 ，1966 年 生，高 级管理人 员工商 管理 硕士(EMBA) 。 曾任 君安证 券有限 公司营
业部职 员 ， 深 圳众大 投资 有限公 司投 资部 副总 经理 ， 广 发证 券有 限责任 公司 研究员 ， 易方 达
基金管 理有 限公 司固 定收 益部总 经理 、 总 裁助 理、 固定收 益投 资总 监、 基金 科讯基 金经 理 、
易方 达50 指数 基金 基金 经 理、 易 方达 深证 100ETF 基 金基金 经理 。 现 任易 方达 基金管 理有 限
公司固定收益 首席投资官 ， 兼 任 易 方 达资 产 管 理 （香 港 ） 有 限 公司 人 民 币 合格 境 外 投 资者
(RQFII) 业 务负 责人 。
刘震先 生，1969 年 生， 理 学硕士 。曾 任 D.E.Shaw ＆Co 机构 部副 总裁 ，加 拿 大皇家 银
行多美 年证 券公 司（RBC Dominion Securities ）股 权衍生 产品 部副 总裁 ，HorizonLive.com
高级副 总裁 ， 美 国银 行证 券公司 （Banc of America Securities ） 机构 部总 监，Sagamore Hill
Capital Management 高级 量化策 略师 ，瑞 银投 资银 行（UBS Investment Bank ）自营 部执行
董事兼 任交 易员 ， 布 菜文 霍华德 美国 资产 管理 公司 （Brevan Howard Asset Management ） 量
化投资 总监 兼任 交易 员， 北京红 色天 时金 融科 技有 限公司 （The Red Capital, LLC ）执 行合
伙人， 易方 达基 金管 理有 限公司 指数 与量 化投 资部 投资经 理。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司
指数与 量化 投资 部总 经理 。
4.上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。
二 、基 金托 管人
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日 易方达岁丰添利债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201201
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变更注 册登 记日 期：2004 年8 月26 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：肖 钢
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：唐州 徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
三 、相 关服 务机构
（一）基金份额 发 售机构
1. 直销 机构 ：易 方达 基金 管理有 限公 司
注册地 址： 广东 省珠 海市 香洲区 情侣 路 428 号 九洲 港大 厦 4001 室
办公地 址： 广州 市体 育西 路 189 号城 建大 厦 25-28 楼
法定代 表人 ：叶 俊英
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人 ：熊 桃红
网址：www.efunds.com.cn
直销机 构网 点信 息：
（1） 易方达 基金 管理 有限 公司 广州直 销中 心
办公地 址： 广州 市体 育西 路 189 号城 建大 厦 26 楼
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人 ：熊 桃红
（2） 易方达 基金 管理 有限 公司 北京直 销中 心
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 20 号B 座8 层 易方达岁丰添利债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201201
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电话：010-63213377
传真：400 881 8099
联系人 ：魏 巍
（3） 易方达 基金 管理 有限 公司 上海直 销中 心
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 88 号金 贸大 厦2706-2708 室
电话：021-50476668
传真：400 881 8099
联系人 ：王 璟
（4） 易方达 基金 管理 有限 公司 网上交 易系 统
网址：www.efunds.com.cn
2.场内 代销 机构
具有基 金代 销资 格 的 深圳 证券交 易所 会员 单位 。
3.场外 代销 机构
(1) 中国银 行
住所： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
联系人 ：侯 燕鹏
客户服 务电 话：95566
传真：010-66594465
网址：www.boc.cn
(2) 中国工 商银 行
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：刘 业伟
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(3) 中国建 设银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 易方达岁丰添利债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201201
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法定代 表人 ：郭 树清
联系人 ：王 嘉朔
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
(4) 中国农 业银 行
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：项 俊波
联系人 ：滕 涛
客户服 务电 话：95599
开放式 基金 业务 传真 ：010-85109219
网址：www.abchina.com
(5) 交通银 行
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
联系人 ：曹 榕
联系电 话：021-58781234
客户服 务电 话：95559
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
(6) 深圳发 展银 行
注册地 址: 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
法定代 表人 ：肖 遂宁
联系人 ：张 青
联系电 话：0755-82088888
客户服 务电 话：95501
网址：www.sdb.com.cn
(7) 民生银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 易方达岁丰添利债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201201
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办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：董 云巍
联系电 话：010-57092615
客户服 务电 话：95568
传真：010-57092611
网址 ：www.cmbc.com.cn
(8) 浦发银 行
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：倪 苏云
联系电 话：021-61618888
客户服务 电话 ：95528
传真：021-63604199
网址 ：www.spdb.com.cn
(9) 北京银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
客户服 务电 话：95526
传真：010-66226045
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(10) 中国光 大银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街25 号金 融街F3 大厦(中 国光 大中 心)
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：薛 军丽
联系电 话：010-63636150 易方达岁丰添利债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201201
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客户服 务电 话：95595
传真：010-68560661
网址：www.cebbank.com
(11) 东莞银 行
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
办公地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：巫 渝峰
联系电 话：0769-22100193
客户服 务电 话：0769-96228
网址：www.dongguanbank.cn
(12) 江苏银 行
注册地 址： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ：黄 志伟
联系人 ：田 春慧 、法 晓宁
联系电 话：025-58587018 、025-58587036
客户服 务电 话：96098 、40086-96098
传真：025-58587038
网址：www.jsbchina.cn
(13) 广发证 券
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省 广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼
法定代 表人 ：林 治海
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575
开放式 基金 业务 传真 ：020-87555305
网址 ：www.gf.com.cn
(14) 申银万 国证 券
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路171 号 易方达岁丰添利债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201201
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法定代 表人 ：丁 国荣
联系人 ：曹 晔
联系电 话：021-54033888
客户服 务电 话：95523 、4008895523
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
(15) 招商证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
联系电 话：0755-82943666
客户服务 电话 ：95565 、400-8888-111
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
(16) 华泰证 券
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券大厦
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：程 高峰
开放式 基金 咨询 电话 ：95597
开放式 基金 业务 传真 ：025-51863323
网址：www.htsc.com.cn
(17) 海通证 券
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
联系电 话：021-23219000
客户服务 电话 ：95553 、400-8888-001 易方达岁丰添利债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201201
13
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
(18) 华泰联 合证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心区 中心 广场 香港 中旅 大厦第 五层 （01A 、02 、03 、04）、 17A 、
18A、24A 、25A 、26A
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心区 中心 广场 香港 中旅 大厦 第 5 层、17 层、18 层、24 层、
25 层、26 层
法定代 表人 ：马 昭明
联系人 ：盛 宗凌
联系电 话：0755-82492000
开放式 基金 咨询 电话 ：95513
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82492962
网址：www.lhzq.com
(19) 长江证 券
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
联系电 话：027-65799999
客户服 务电 话：95579 、4008-888-999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
(20) 长城证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：匡 婷
联系电 话：0755-83516289
客户服务 电话 ：0755-33680000 、400-6666-888
传真：0755-83515567
网址：www.cgws.com 易方达岁丰添利债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201201
14
(21) 平安证券
注册地 址： 深圳市 福田区 金田路大 中华国 际交易 广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
客户服 务电 话：400-881-6168
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82400862
网址：www.pingan.com
(22) 湘财证 券
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋 11 层
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：钟 康莺
联系电 话：021-68634518
开 放式 基金 咨询 电话 ：400-888-1551
开放式 基金 业务 传真 ：021-68865680
网址：www.xcsc.com
(23) 西部证券
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：冯 萍
联系电 话：029-87406488
客户服务 电话 ：029-95582
传真：029-87406387
网址：www.westsecu.com.cn
(24) 华安证券
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 阜南 路 166 号润 安大 厦 A 座
法定代 表人 ：李 工 易方达岁丰添利债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201201
15
联系人 ：甘 霖
联系电 话：0551-5161666
客户服 务电 话：96518 、400-80-96518
开放式 基金 业务 传真 ：0551-5161672
网址：www.hazq.com
(25) 山西证 券
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
联系电 话：0351-8686659
客户服 务电 话：95573 或400-666-1618
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
(26) 财通证 券
注册地 址： 杭州 市解 放 路111 号 金钱 大厦
办公地 址： 杭州 市解 放 路111 号 金钱 大厦
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：乔 骏
联系电 话：0571-87925129
客户服 务电 话：0571-96336 （上 海地 区：962336 ）
网址：www.ctsec.com
(27) 万联证券
注册地 址： 广州 市中 山二 路 18 号广 东电 信广 场 36-37 层
办公地 址： 广州 市中 山二 路 18 号广 东电 信广 场 36-37 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：罗 创斌
联系电 话：020-37865070
客户服 务电 话: 400-8888-133
开放式 基金 业务 传真 ：020-22373718-1013 易方达岁丰添利债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201201
16
网址：www.wlzq.com.cn
(28) 金元证 券
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 层
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
联系电 话:0755-83025022
客户服 务电 话：400-8888-228
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
(29) 广州证券
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十七楼
办公地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十七楼
法定代 表人 ：刘 东
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
客户服 务电 话: 020-961303
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
(30) 渤海证券
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
联系电 话：022-28451861
客户服 务电 话: 400-6515-988
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
(31) 东海证 券
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 、19 楼 易方达岁丰添利债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201201
17
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 、19 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：李 涛
联系电 话：0519-88157761
客户服 务电 话：0519-88166222 、021-52574550 、0379-64902266
免费服 务热 线：400-888-8588
传真：0519-88157761
网址：www.longone.com.cn
(32) 齐鲁证 券
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
联系电 话：0531-68889155
客户服 务电 话：95538
传真：0531-68889752
网址：www.qlzq.com.cn
(33) 宏源证 券
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
联系人 ：李 巍
联系电 话：010-88085858
客户服 务电 话：4008-000-562
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
(34) 中投证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层至 21 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 18 层至 21 层
法定代 表人 ： 杨 明辉
联系人 ：刘 毅 易方达岁丰添利债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201201
18
联系电 话：0755-82023442
客户服务 电话 ：400-600-8008
传真：0755-82026539
网址：www.cjis.cn
(35) 中航证 券
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：戴 蕾
联系电 话：0791-6768681
客户服 务电 话：400-8866-567
传真：0791-6770178
网址：www.avicsec.com
(36) 信达证 券
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
客户服 务电 话：400-800-8899
传真：010-63080978
网址：www.cindasc.com
(37) 华龙证 券
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大厦
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
联系电 话：0931-4890208
客户服 务电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618 、4890208
传真：0931-4890118 易方达岁丰添利债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201201
19
网址：www.hlzqgs.com
(38) 中山证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：吴 永良
联系人 ：李 珍
客户服 务电 话：4001022011
网址：www.zszq.com.cn
(39) 厦门证 券
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
联系人 ：卢 金文
联系电 话：0592-5161642
客户服 务电 话：0592-5163588
传真：0592-5161140
网址：www.xmzq.cn
（二）基金 登记 结 算 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 西城 区太 平桥 大街 17 号
办公地 址： 北京 西城 区太 平桥大 街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
电话： （010 ）59378839
传真： （010 ）59378907
联系人 ：朱 立元
（三）律师事务 所 和经办律师
名称： 上海 市通 力律 师事 务所 易方达岁丰添利债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201201
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住 所： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号19 楼
负 责人 ：韩 炯
联 系电 话： （021 ）31358666
传真 ： （021 ）31358600
联 系人 ：黎 明
经 办律 师： 吕红 、黎 明
（四）会计师事 务 所和经办注册会 计 师
会计师 事务 所： 普华 永道 中天会 计师 事务 所有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ： 沈 兆杰
经办会 计师 ： 薛 竞、 庄贤
四 、基 金的 名称
本基金 名称 ： 易 方达 岁丰 添利债 券型 证券 投资 基金
五 、基 金的 类型
本基金 类型 ： 契 约型 、 债 券型基 金 。 本基 金合 同生 效后三 年内 （含 三年 ） 为 封闭期 ， 封
闭期间 投资 者不 能申 购、 赎回本 基金 份额 ， 但 可在 本基金 上市 交易 后通 过证 券交易 所转 让基
金份额 。封 闭期 结束 后， 本基金 转为 上市 开放 式基 金（LOF）。
六 、基 金的 投资目 标
本基金 通过 主要 投资 债券 品种 ， 力 争为 基金 持有 人提 供持续 稳定 的高 于 业 绩比 较基准 的
收益， 实现 基金 资产 的长 期增值 。 易方达岁丰添利债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201201
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七 、基 金的 投资方 向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的 金 融工 具 ， 包括国债 、 央行 票据 、 金 融债、 企业
债 、 短 期融 资券 、 公 司债、 可转换 债券 （含 分离 型可 转换债 券） 、 资 产支 持证 券 、 债 券回购 、
银行存 款等 固定 收益 品种 、 股票 、 权证 等权 益类 品种 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投
资的其 他金 融工 具 。
本基金 不直 接从 二级 市场 买入股 票、 权证 等权 益类 资产， 但可 以参 与一 级市 场新股 申购
或增发 新股 ， 并 可持 有因 可转债 转股 所形 成的 股票 、 因所 持股 票所 派发 的权 证以及 因投 资可
分离债 券而 产生 的权 证等 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
本基金 各类 资产 的投 资比 例范围 为： 固定 收益 类资 产的比 例不 低于 基金 资产的 80%，其
中， 信 用债 券的 投资 比例 不低于 固定 收益 类资 产 的40%， 权 益类 资产 的比 例 不 高于基 金资 产
的20% 。开 放期 内， 现金 以及到 期日 在一 年以 内的 政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
本基 金所指的 信用债券 为企业 债 、短期 融资券、 公司债 、 金融债 、 可转换 债券（ 含分
离型可 转换 债券 ） 、 资 产 支持证 券等 除国 债和 央行 票据之 外的 、 非由国 家信 用担保 的固 定收
益证券 品种 。
八 、基 金的 投资策 略
1.资产 配置 策略
本基金 基于 对以 下因 素的 判断 ， 进 行基 金资产 在非 信用类 固定 收益 品种 （国 债、 央行 票
据等） 、信用 类固定 收益 品种和 新股（ 含增发 ）申 购之间 的 配置 ：1 ） 基于对 利率走 势、利
率期限 结构等 因素的 分析 ，预测 固定收 益品种 的投 资收益 和风险 ；2 ） 对宏观 经济、 行业前
景以及 公司财 务进行 严谨 的分析 ，考察 其对固 定收 益市场 信用利 差的影 响；3 ）基于 对新股
发行频 率、 中签 率、 上市 后的平 均涨 幅等 的分 析， 预测新 股申 购的 收益 率以 及风险 。
2.固定 收益 品种 投资 策略 易方达岁丰添利债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201201
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（1） 固定 收益 品种 的配 置 策略
a) 平均 久期 配置
本基金 通过 对宏 观经 济变 量 （包 括国 内生 产总 值、 工 业增长 、 货 币信 贷、 固 定资 产投资 、
消费、 外贸差 额、 财 政收 支、 价 格指数 和汇 率等） 和宏观 经济 政策 （ 包括 货 币政策、 财政 政
策、 产 业政 策、 外 贸 和汇 率政策 等） 进行 分析 ， 预 测未来 的利 率趋 势， 判断 债券市 场对 上述
变量和 政策 的反 应， 并据 此积极 调整 债券 组合 的平 均久期 ， 提 高债 券组 合的 总投资 收益 。
b) 期限 结构 配置
本基金 对债 券市 场 收 益率 期限结 构进 行 分 析， 运用 统计和 数量 分析 技术 ， 预 测收益 率期
限结构 的变 化方 式， 选择 确定期 限结 构配 置策 略， 配置各 期限 固定 收益 品种 的比例 ， 以达 到
预期投 资收 益最 大化 的目 的。
c) 类属 配置
本 基金 对不 同类 型固 定收 益品种 的信 用风 险、 税赋 水平 、 市 场流 动性 、 市 场 风险等 因素
进行分 析， 研究 同期 限的 国债、 金融 债 、 企业 债 、 交 易所和 银行 间市 场投 资品 种的利差 和变
化趋势 ，制 定债 券类 属配 置策略 ，以 获取 不同 债券 类属之 间利 差变 化所 带来 的投资 收益 。
（2） 单个 债券 的选 择
在 进行 债券 组合 平均 久期 、 期限 结构 和 类 属配 置的 基础上 ， 本 基金 对影 响个 别 债券 定价
的主要 因素， 包括 流动 性 、 市场 供求、 信用风险 、 票息及 付息 频率、 税赋、 含权 等 因素 进行
分析 ， 选择 具有 良好 投资 价值的 债券 品种 进行 投资 。
（3） 信用 债券 的投 资策 略
本基金对信用债券采 取自 上而下的投资策略。 通过 对宏观经济和企业财 务状 况进行分
析， 对债 券的 信用风 险进 行度量 及定 价 ， 利用 市场 对信用 利差 定价 的相 对失 衡， 对溢 价率 较
高的品 种进 行投 资。
a)根据 宏观 经济 环境 及各 行业的 发展 状况 ，决 定各 行业的 配置 比例 ；
b) 研究 债券 发行 人的 产业 发展趋 势、 行业 政策 、 公 司背景 、 盈 利状 况、 竞争 地位、 治理易方达岁丰添利债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201201
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结构、 特殊 事件 风险 等基 本面信 息， 分析 企业 的长 期运作 风险 ；
c) 运用 财务 评分 模型 对债 券发行 人的 资产 流动 性、 盈利能 力 、 偿 债能力 、 现 金流水 平等
方面进 行综 合评 分， 度量 发行人 财务 风险 ；
d) 利用 历史 数据 、 市 场价 格以及 资产 质量 等信 息， 估算债 券发 行人 的违 约率 及违约 损失
率；
e) 综合 发行 人各 方面 分析 结果 ， 确 定信 用利差 的合 理水平 ， 利用 市场的 相对 失衡 ， 选 择
溢价偏 高的 品种 进行 投资 。
（4）信 用 风险 管理
本基金从 以下 三个方 面来 进行信用 风险 管理：1 ）进 行独立的 发行 主体信 用分 析，不 断
在实践 中完善 分析方 法和 积累分 析经验 数据；2）严 格遵守 信用类 债券的 备选 库制度 ，根据
不同的 信用 风险 等级 ， 按 照不同 的投 资管 理流 程和 权限管 理制 度， 对入 库债 券进行 定期 信用
跟踪分 析；3） 采取 分散 化 投资策 略和 集中 度限 制， 严格控 制组 合整 体的 违约 风险水 平。
（5） 资产 支持 证券 投资
本基金 将分 析 资 产支 持证 券的资 产特 征， 估计 违约 率和提 前偿 付比率 ， 并 利 用收益 率曲
线 和期 权定 价模 型， 对资 产支持 证券 进行 估值 。 本 基金将 严格 控制 资产 支持 证券的 总体 投资
规模 并 进行 分散 投资 ， 以 降低流 动性 风险 。 本 基金 投资资 产支 持证 券的 比例 不高于 基金 资产
净值 的20% 。
3.可转 换债 券的 投资 策略
可转换 债券 的价 值主 要取 决于其 股权 价值 、 债 券价 值和转 换期 权价 值， 本基 金管理 人将
对可转 换债 券的 价值 进行 评估， 选择 具有 较高 投资 价值的 可转 换债 券进 行投 资。
本管理 人将 对发 行公 司的 基本面 进行 分析 ， 包 括所 处行业 的景 气度 、 公 司成 长性 、 市 场
竞争力 等， 并参 考同 类公 司 的估值 水平 ， 判 断可 转换 债 券的股 权投 资价 值； 基于 对 利率水 平、
票息率 及派 息频 率、 信用 风险等 因素 的分 析， 判断 其债券 投资 价值 ； 采 用期 权定价 模型 ， 估
算可转 换 债 券的 转换 期权 价值 。 综 合以 上因素 ， 对 可转换 债券 进行 定价 分析 ， 制 定可 转换 债
券的投 资策 略。 易方达岁丰添利债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201201
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此外 ， 本 基金 还将根 据新 发可转 债的 预计 中签 率、 模型定 价结 果 ， 积极 参与 可转债 新 券
的申购
4.权益 类资 产的 投资 策略
本基金 可参 与一 级市 场新 股申购 或增 发新 股， 还可 持有因 可转 债转 股所 形成 的股票 、 因
所持股 票进 行股 票配 售及 派发所 形成 的股 票、 因投 资可分 离债 券所 形成 的权 证等资 产。
本基金 对新 股发 行公 司的 行业景 气度 、 财务稳 健性 、 公 司竞 争力 、 利 润成 长 性等因 素进
行分析 ， 参 考同 类公 司的 估值水 平， 进行 股票 的价 值评估 ， 从 而判 断一 、 二 级市场 价差 的大
小， 并根 据资 金成本 、 新 股的中 签率 及上 市后 股价 涨幅的 统计 、 股票锁 定期 间投资 风险 的判
断， 制定 新股 申购策 略 。 在新发 股票 获准 上市 后， 本基金 管理 人将 根据 对股 票内在 投资 价值
的判断 ， 结 合市 场环 境的 分析， 选择 适当 的时 机卖 出。 对 于 分 离交 易的 可转 换公司 债券，在
认股权 证上 市后 ， 本 基金 将根据 权证 估值 模型 的分 析结果 ， 在权 证价值 被高 估时 ， 选 择适 当
的时机 卖出 。
九 、基 金的 业绩 比 较基 准
本基金 业绩 比较 基准 ：三 年期银 行定 期存 款收 益率+1.2%
如 果今后法 律法规发 生变化 ，或者有 更权威的 、更能 为市场普 遍接受的 业绩比 较基准
推出， 或者 是市 场上 出现 更加适 合用 于本 基金 的业 绩基准 的指 数时 ， 基 金管 理人可 以根 据本
基金的 投资 范围 和投 资策 略， 确 定变 更基 金的 业绩 比较基 准。 业绩 比较 基准 的变更 需经 基金
管理人 与基 金托 管人 协商 一致 。 基 金管 理人 最迟 应于 新的业 绩比 较基 准实 施 前2 日在 至少 一
种指定 媒体 上进 行公 告并 报中国 证监 会备 案。
十 、基 金的 风险收 益特 征
本基 金为债券 型基金， 属证券 投资基金 中的低风 险品种 ，理论上 其长期平 均风险 和预
期收益 率低 于混 合型 基金 、股票 型基 金， 高于 货币 市场基 金。 易方达岁丰添利债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201201
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十 一、 基金 投资组 合报 告（ 未经审 计）
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同的 规定 ，已 于 2011 年 12 月 22
日复核 了本 报告 的内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为 2011 年7 月1 日至 2011 年9 月30 日。
1. 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 40,580,505.77 1.22
其中： 股票 40,580,505.77 1.22
2 固定收 益投 资 3,201,144,021.42 96.27
其中： 债券 3,201,144,021.42 96.27
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 19,013,098.62 0.57
6 其他各 项资 产 64,274,260.12 1.93
7 合计 3,325,011,885.93 100.00
2. 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元 ）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 18,564,505.77 0.71
C0
食品 、饮 料 - -
C1
纺织 、服 装、 皮毛 - - 易方达岁丰添利债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201201
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C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、 化学 、 塑胶 、
塑料
5,118,699.74 0.20
C5
电子 - -
C6
金属 、非 金属 3,832,442.55 0.15
C7
机械 、 设 备、 仪表 9,613,363.48 0.37
C8
医药 、生 物制 品 - -
C99
其他 制造 业 - -
D
电力、 煤气 及水 的生 产和
供应业
- -
E 建筑业 22,016,000.00 0.84
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 - -
H 批发和 零售 贸易 - -
I 金融、 保险 业 - -
J 房地产 业 - -
K 社会服 务业 - -
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 40,580,505.77 1.55
3. 报 告期 末 按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002620 瑞和股 份 800,000 22,016,000.00 0.84
2 601633 长城汽 车 771,538 9,613,363.48 0.37
3 600078 澄星股 份 474,833 5,118,699.74 0.20
4 601636 旗滨集 团 355,645 3,382,183.95 0.13
5 002205 国统股 份 24,078 450,258.60 0.02
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有以 上股 票。 易方达岁丰添利债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201201
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4. 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 79,274,049.32 3.03
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 597,212,000.00 22.86
其中： 政策 性金 融债 597,212,000.00 22.86
4 企业债 券 1,450,435,482.50 55.52
5 企业短 期融 资券 948,272,000.00 36.30
6 中期票据 - -
7 可转债 125,950,489.60 4.82
8 其他 - -
9 合计 3,201,144,021.42 122.53
5. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 041153002 11华能CP002 2,500,000 250,325,000.00 9.58
2 110314 11进出14 1,500,000 151,260,000.00 5.79
3 041152001
11国电 集
CP004
1,200,000 120,276,000.00 4.60
4 110248 11国开48 1,000,000 100,060,000.00 3.83
5 110411 11农发11 800,000 80,400,000.00 3.08
6. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8. 投资 组 合报 告附 注
（1） 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。 易方达岁丰添利债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201201
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（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 16,502.94
2 应收证 券清 算款 23,146,319.91
3 应收股 利 -
4 应收利 息 41,091,437.27
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 20,000.00
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 64,274,260.12
（4） 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 110013 国投转 债 55,752,000.00 2.13
2 110016 川投转 债 21,321,910.40 0.82
3 110078 澄星转 债 14,178,000.00 0.54
4 125731 美丰转 债 8,658,800.00 0.33
（5） 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价 值(元)
占基金 资
产净值 比
例(%)
流通受 限情 况
说明
1 002620 瑞和股 份 22,016,000.00 0.84 新股流 通受 限
2 601633 长城汽 车 9,613,363.48 0.37 新股流 通受 限
3 601636 旗滨集 团 3,382,183.95 0.13 新股流 通受 限
4 002205 国统股 份 450,258.60 0.02
非公开 发行 流
通受限
易方达岁丰添利债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201201
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十 二、 基金 的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 合同 生效 日为2010 年11月9日 ， 基 金合 同生 效 以来 （截 至2011年6 月30 日 ） 的 投资
业绩及 与同 期基 准的 比较 如下表 所示 ：
阶段
净值增 长
率（1 ）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较基
准收益 率 （3）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
(1)-(3) (2)-(4)
基 金 合 同 生 效
至2010 年12 月
31 日
1.00% 0.11% 0.74% 0.01% 0.26% 0.10%
2011 年 1 月 1
日至 2011 年 6
月30 日
0.79% 0.10% 2.85% 0.02% -2.06% 0.08%
基 金 合 同 生 效
至 2011 年 6 月
30 日
1.80% 0.10% 3.59% 0.02% -1.79% 0.08%
十 三、 费用 概览
（一）基 金费用 的 种类
1.基金 管理 人的 管理 费；
2.基金 托管 人的 托管 费；
3.因基 金的 证券 交易 或结 算而产 生的 费用 ；
4.基金 合同 生效 以后 的信 息披露 费用 ；
5.基金 份额 持有 人大 会费 用；
6.基金 合同 生效 以后 的会 计师费 和律 师费 ； 易方达岁丰添利债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201201
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7.基金 的资 金汇 划费 用；
8.基金 上市 初费 与上 市月 费；
9.按照 国家 有关 法律 法规 规定 或 行业 惯例 可以 列入 的其他 费用 。
（二）基 金费用 计 提方法、 计提标 准 和支付方 式
1.基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按 基金 资产 净值 的0.7% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.7% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E×0.7% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人于 次月首 日 起5 个 工作 日内 向基金 托管
人发送 基金 管理 费划 付指 令，基 金托 管人 复核 后于 次月首 日起 10 个 工作 日内 从基金 财产 中
一次性 支付 给基 金管 理人 。
2.基金 托管 人的 基金 托管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按 基金 资产 净值 的0.2% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.2% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H=E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的 基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人于 次月首 日 起5 个 工作 日内 向基金 托管
人发送 基金 托管 费划 付指 令，基 金托 管人 复核 后于 次月首 日起 10 个 工作 日内 从基金 财产 中易方达岁丰添利债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201201
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一次性 支付 给基 金托 管人 。
3.本条 第（ 一） 款 第 3 至第 9 项费 用由 基金 管理 人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应
协议的 规定 ，列 入当 期基 金费用 。
（三）不 列入基 金 费用的项 目
本条第 （ 一） 款约 定以 外 的其他 费用 ， 以及基 金管 理人和 基金 托管 人因 未履 行或未 完全
履行义 务导 致的 费用 支出 或基金 财产 的损 失 ， 以 及处 理与基 金运 作无 关的 事项 发生的 费用 等
不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 前所 发生 的信 息披 露费、 律师 费和 会计 师费 以及其 他费 用不
从基金 财产 中支 付。
（四）基 金管理 费 和基金托 管费的 调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。
（五）税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律 法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十 四、 对招 募说明 书更 新部 分的说 明
本基金 管理人依据《中 华人民共 和国证券投资基 金法 》 、 《证券投 资基金信息披露管 理
办法》 等有关 法律法 规及 《易方 达岁丰 添利债 券型 证券投 资基金 基金合 同》 ， 结合本 基金管
理人对 本基 金实 施的 投资 管理活 动 ， 对2011 年 6 月23 日 刊登 的本 基金 更新 的 招募说 明书 进
行了更 新， 主要 更新 的内 容如下 ：
1. 在“三 、基 金管 理人 ”部 分，更 新了 基金 管理 人 基 本情况 、 主 要人 员部 分的 内 容 。
2. 在“四 、基 金托 管人 ”部 分，根 据最 新资 料进 行了 更新。
3. 在 “五 、 相 关服 务机 构” 部分， 根据 相关 公告 的内 容， 增 加了1 个 代销 机构 ： 华泰易方达岁丰添利债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要201201
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证券 ； 根 据最 新资 料更 新 了基金 份额 发售 机构 信息 、 会 计师 事务 所 经 办注 册 会计师
信息。
4. 在“九 、基 金份 额的 申购 、赎回 和转 换 ” 部分 ，更 新了部 分内容 。
5. 在“十一、基金的投资” 部分， 更新了 “ （七）投资 决策 ”的部分内容， 补充 了本
基金 2011 年第3 季度 投 资 组合报 告的 内容 。
6. 增加了 “十 二、 基金 的业 绩”部 分， 更新 了基 金合 同生效 以来 的投 资业 绩数 据。
7. 在“二 十 五 、其 他应 披露 事项” 部分 ，根 据相 关公 告的内 容进 行了 更新 。
易方达 基金 管理 有限 公司
2012 年1 月12 日
