鹏华丰收债券型证券投资基金
更新的 招 募说明书 摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国 建设 银行股份有限公司
二○一二 年 一月
鹏 华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要
1
本基金 经 中 国证 券监 督管 理委员 会 2008 年 3 月 21 日证监 许可 [2008]405 号文 《关于
核准鹏 华丰 收债 券型 证券 投资基 金募 集的 批复 》进 行募集 ，并 经中 国证 监会 基金部 2008 年
5 月 28 日 基金 部函[2008]438 号 文件 《 关于 鹏华 丰收 债券型 证券 投资 基金 备案 确认的 函 》 确
认合法 备案 。 根据 相关 法 律法规 ， 本基 金基 金合 同 已于 2008 年5 月28 日正式 生效 ， 基金 管
理人于 该日 起正 式开 始对 基金财 产进 行运 作管 理。
重要提 示
投资有风 险,投资者 申购基 金时应认 真阅读招 募说明 书，全面 认识本基 金产品 的风险 收
益特征 ， 充分 考虑 投资 人 自身的 风险 承受 能力 ， 并 对于申 购基 金的 意愿 、 时 机、 数量 等投 资
行为作 出独 立决 策 。 基 金 管理人 提醒 投资 人基 金投 资的 “买 者自 负” 原则 ， 在 投资人 作出 投
资决策 后， 基金 运营 状况 与基金 净值 变化 引致 的投 资风险 ，由 投资 人自 行负 责。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要根 据本基金 的基金 合同和基 金招募说 明书编 写, 并经中 国证监会 核准。 基金合 同
是约定基 金当事人 之间权 利、义务 的法律文 件。基 金投资人 自依基金 合同取 得基金份 额, 即
成为基金 份额持有 人和本 基金合同 的当事人,其持有 基金份额 的行为本 身即表 明其对基 金 合
同的承认 和接受, 并按照《 基金法》 、《运作 办法》 、基金合 同及其他 有关规 定享有权 利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务, 应详 细查 阅基 金 合同。
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准, 但 中 国 证 监 会 对本 基 金募 集 的 核 准, 并 不 表明 其 对本 基 金 的 价 值 和收 益 作 出实 质 性 判 断
或保证,也 不表明 投资于本 基金没有 风险。请 投资者 根据自身 风险承受 能力谨 慎 选择适 合 自
己的基 金产 品。
本基金管 理人依照 恪尽职 守、诚实 信用、谨 慎勤勉 的原则管 理和运用 基金财 产,但不 保
证基金 一定 盈利,也 不保 证 最低收 益。
本招募 说明 书 与 基金 托管 人相关 信息 更新 部分 已经 本基金 托管 人复 核。 本招 募 说明书 所
载内容 截止 日为2011 年11 月27 日， 有关 财务 数据 和 净值表 现截 止日 为2011 年9 月30 日( 未
经审计) 。
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一 、基 金管理 人
（一） 基金管理人概 况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市 福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何如
5、办 公地 址： 深圳 市 福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021102
传 真： （0755 ）82021155
7、联 系人 ：梁静
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构 ：
出资人 名称 出资额 （万 元） 出资比 例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理 股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二） 主要 人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生 ， 董 事长 ， 硕 士 ， 高 级会 计师 ， 国 籍： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师 、 常 务副 总经 理、 总经 理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行 行
长助理 、 副行 长、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 ， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华 基 金管理 有限 公司 董事 长。
胡继之 先生 ， 董事 ， 金 融 学博士 ， 高级 经济 师， 国 籍： 中国 。 历 任中 国人 民 银行武 汉市
分行办 公室 科长 、 金融 研 究所副 所长 、 所长 ， 中 国 人民银 行深 圳分 行办 公室 负责人 ， 深圳 证
券交易 所总 经理 助理 兼办 公室主 任 、 理 事会 秘书 长 、 策 划总 监 、 纪 委书 记、 党委委 员 、 副 总
经理， 现任 国信 证券 股份 有限公 司总 裁、 党委 副书 记。
孙煜扬 先生 ， 董事 ， 经济 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主
任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香港 深 业 （ 集团 ） 有 限公 司助 理总 经理 、 香 港深 业控 股有 限 公司副 总经 理、
中国 高新技术 产业投资 管理有 限公司董 事长兼行 政总裁 、鹏华基 金管理有 限公司 董事总裁,
现任国 信证 券股 份有 限公 司副总 裁 。
Massimo Mazzini 先生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意 大 利。 曾在 安达 信（Arthur
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Andersen MBA ）从 事风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、 东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司 （CAAM
SGR ） 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执 行委 员会 委员 、欧 利盛资 本资 产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投 资 方
案部投 资总 监、Epsilon 资 产管理 股 份 公司 （Epsilon SGR ） 首席 执行 官， 现任 欧利盛 资本 股
份公司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡 ） 首 席执 行 官和总 经理 ， 同时 兼任 欧 利盛 AI 资产管
理股份 公司 （Eurizon AI SGR ）首 席执 行官 。
Alessandro Varaldo 先生 ， 董事， 经济 学和 商业 管理 博士， 国籍 ：意 大利 。曾 任米兰 德
意志银 行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公 司 投资管 理部 债券 基金 和现 金头寸 管理 高
级经理 ，IMI Fideuram 资 产管理 股份 公司 投资 管理 部固定 收益 组合 和现 金 管 理业务 负责人，
圣保罗 银行 投资 公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及 营销 策划 部负 责人 ，Capitalia 股
份 公 司 （Capitalia S.p.A. ） 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ，Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 （Capitalia
Investment Management S.A.） 董事 总经 理，Unicredit Holding 财 务风 险管 理部 意大利 企业 法
人 风险 管理 业务 负责 人， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首席 市
场 官、 欧利 盛资 本股 份公 司（Eurizon Capital S.A. ） （卢森 堡） 董事 ，现 任意 大利联 合圣 保
罗银行 股份 有限 公司 （Intesa Sanpaolo S.p.A. ）储 蓄、 投资和 养老 金产 品部 负责 人。
史际春 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 ， 国 籍： 中国 。 历任安 徽大 学讲 师 、 中 国 人民大 学副
教授 ， 现 任中 国人 民大 学 法学院 教授 、 博士 生导 师 ， 国 务院 特殊 津贴 专家 ， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 、北 京市 人民 政府顾 问。
李相启 先生 ， 独立 董事 ， 高 级经济 师 、 研 究员 ， 国籍 ： 中国 。 历 任陕 西省 委办 公 厅秘书 、
省委政 策研 究室 财贸 处处 长、 副主 任， 陕西 省经 济 体制改 革委 员会 副书 记 、 副主任 、 党组 书
记、 主任 ， 陕西 省证 券监 管委员 会主 席 ， 中 国证 监 会济南 证管 办党 委书 记 、 主任 、 济 南稽 查
局局长 ，山 东证 监局 局长 ，上海 证券 交易 所理 事会 理事、 产品 委员 会主 任。
宋泓先 生， 独立 董事 ，经 济学博 士， 国籍 ：中 国。 曾在美 国哥 伦比 亚大 学作 访问学 者 ，
并在陕 西省 社科 院工 作， 现任中 国社 会科 学院 世界 经济与 政治 研究 所国 际贸 易研究 室主 任 、
研究员 、教 授、 博士 生导 师。
张新民 先生 ， 独立 董事 ， 管理学 博士 ， 会计 学教 授 ， 博 士生 导师 ， 国 籍 ： 中 国。 现任 对
外经济 贸易 大学 副校 长兼 国际商 学院 院长 ， 国 务院 特殊津 贴专 家， 全国 MBA 教育指 导委 员
会委员 ，英 国特 许公 认会 计师（FCCA ） ，澳 洲注 册 会计师 （FCPA ）。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
孙枫先生 ， 监 事会 主席 ， 国际金 融专 业硕 士 ， 高 级 会计师 ， 中国 注册 会计 师 ， 国 籍： 中
国 。 历任 武汉 市经 济研 究 所副所 长 ， 武 汉市 轻工业 局副局 长 ， 武 汉友 谊复 印 机制造 公司 副经
理，深 圳市 财政 局企 财处 处长、 办公 室主 任、 副局 长，深 圳市 商业 银行 董事 长、党 委书 记 ，
深圳发 展银 行董 事长 、 党 委书记 ， 鹏华 基金 管理 有 限公司 董事 长 、 党 总支 书 记， 现任 鹏华 基
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金管理 有限 公司 监事 会主 席 。
Andrea Vismara 先生， 监 事， 法学 学 士， 律师， 国 籍： 意大 利。 曾 在意 大利 多家律 师事
务所担 任律 师 ， 先 后在 法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东方 汇理 资 产管理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法 务部 、 产 品开 发部 ， 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ） 治理 与股 权 部工作 ，现 在欧 利盛 资本 资产管 理股 份公 司运 营部 工作。
黄俞先 生 ， 监 事， 研究 生 学历 ， 国 籍： 中国 。 曾在 中农信 公司 、 正大 财务 公 司工作 ， 曾
任鹏华 基金 管理 有限 公司 董事， 现任 深圳 市北 融信 投资发 展有 限公 司董 事长 。
高鹏先 生 ， 职 工监 事 ， 经 济学硕 士 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任博 时基 金管 理有 限公 司监察 法 律
部监察 稽核 经理 ，现 任鹏 华基金 管理 有限 公司 监察 稽核部 总经 理。
刘慧红 女士 ，职 工监 事， 本科学 历， 国籍 ：中 国。 曾在中 国工 商银 行深 圳分 行 、平安
证券公 司工 作 ，1998 年 12 月加盟 鹏华 基金 管理 有限 公司 ， 现 任鹏 华基 金管 理 有限公 司登 记
结算部 副总 经理 。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 简历 同前。
邓召明 先生 ， 经济 学博 士 ， 讲 师。 历任 北京 理工 大 学管理 与经 济学 院讲 师 、 中国兵 器工
业总公 司主 任科 员 、 中 国 证监会 处长 、 南方 基金 管 理有限 公司 副总 经理 ， 现 任鹏华 基金 管理
有限公 司总裁 。
高阳先 生 ， 副 总裁 ， 经 济 学硕士 ， 十年 证券 从业 经 验，CFA 。 历 任中 国国 际 金融有 限公
司债券 投资 经理 ，博 时基 金管理 有限 公司 博时 价值 增长基 金基 金经 理、 固定 收益部 总经 理 、
基金裕 泽基 金经 理 、 基 金 裕隆基 金经 理 、 股 票投 资 部总经 理 ， 现 任鹏 华基 金 管理有 限公 司副
总 裁。
曹毅先 生 ， 副 总裁 ， 经 济 学博士 。 历任 中国 人民 银 行广州 分行 科员 ， 中国 人 民银行 深圳
中心支 行副 主任 科员 ， 南 方基金 管理 有限 公司 市场 拓展部 副总 监 、 渠 道部 总 监， 现任 鹏华 基
金管理 有限 公司 副总 裁 。
胡湘先 生， 副总 裁， 经济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任全国 社会 保障 基金 理事 会投资 部 、
境外投 资部 副 主 任科 员 、 主任科 员 、 副 处长 ， 鹏 华 基金管 理有 限公 司总 裁助 理， 现任 鹏华 基
金管理 有限 公司 副总 裁。
吴伟先 生 ， 督 察长 ， 法 学 博士 。 曾 任中 国建 设银 行 深圳市 分行 法律 部副 科长 。2001 年 3
月加盟 鹏华 基金 管理 有限 公司 ， 历 任公 司法 律顾 问 、 社 保基 金独 立稽 察员 、 监察稽 核部 总 经
理 ，现 任公 司督 察长 。
4 、本 基金 基金 经理
阳先伟 先生 ， 经 济学 硕士 ，9 年 证券 从业 经验 ， 先 后 在民生 证券 、 国 海证 券等 机构从 事
债券研 究及 投资 组合 管理 工作， 历任 研究 员、 高级 经理等 职务 。2004 年 9 月 加盟鹏 华基 金
管理有 限公 司 ， 从 事债 券及 宏观研 究工 作 ， 曾 任普 天债 券开放 式证 券 投 资基 金基 金经理 助理 ，
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2006 年12 月起 至今 任普 天债券 基金 基金 经理 ， 2008 年 5 月起 至今 兼任 鹏华 丰收债 券型 证 券
投资基 金基 金经 理 ，2010 年12 月起 兼任 鹏华 丰润 债 券型证 券投 资基 金基 金经 理。 阳先 伟先
生具备 基金 从业 资格 。
本报告 期内 本基 金基 金经 理未发 生变 更。
本基金 基金 经理 管理 其它 基金情 况：
阳先伟 先生 于 2006 年 12 月起至 今担 任鹏 华普 天债 券开放 式证 券投 资基 金基 金经理 ，
2010 年12 月起 兼任 鹏华 丰润债 券型 证券 投资 基金 基金经 理。
5、投 资决 策委 员会 成员 的 姓名和 职务
投资决 策委 员会 成员 组成 ： 公 司总 裁 邓 召明 先生 、 副总裁 高阳 先生 、 机构 投 资部总 经理
杨俊先生、 研 究部 总经 理 冀洪涛 先生 、 基金 管理 部 总经理 程世 杰先生、 固 定 收益部 总经 理初
冬女士 、鹏 华动 力基 金经 理黄鑫 先生 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二 、基 金托管 人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 建国 （代 行）
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 叁佰 叁拾 陆亿捌 仟玖 佰零 捌万 肆仟 元
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：尹
东
联系电 话：(010) 6759 5003
中国建 设银 行股 份有 限公 司拥有 悠久 的经 营历 史， 其前身 “ 中国 人民 建设 银 行” 于 1954
年成立 ，1996 年 易名 为 “ 中国建 设银 行” 。 中国 建设 银行是 中国 四大 商业 银行 之一。 中国 建
设银行 股份 有限 公司 由原 中国建 设银 行 于 2004 年 9 月分立 而成 立， 承继 了原 中国建 设银 行
的商业 银行 业务 及相 关的 资产和 负债 。中 国建 设银 行(股 票代 码：939) 于 2005 年 10 月 27
日在香港联合交易所主板 上市，是中国四大商业银 行中首家在海外公开上市的银行。2006
年 9 月 11 日 ，中 国建 设银 行又作 为第 一 家 H 股 公司 晋身恒 生指 数。2007 年 9 月 25 日 中国
建设银 行A 股在 上海 证券 交易所 上市 并开 始交 易。A 股发行 后中 国建 设银 行的 已发行 股份 总
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数为：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股)。
截至 2011 年 3 月 31 日 ，中国建设银 行资产总 额 113,125.16 亿元，较 上年 末增加
5,021.99 亿元 ，增 长 4.65% 。2011 年一 季度 ，中 国 建设银 行实 现净 利 润 472.33 亿 元， 较
上年同 期增 长 34.23% ； 年 化平均 资产 回报 率 1.71% ，年化 加权 平均 净资 产收 益率 26.19% ；
利息净 收 入716.30 亿元 ， 较上年 同期 增 长 25.27% ； 净利差 为2.58% ， 净利 息收 益率 为 2.69% ，
分别较 上年 同期 提 高 0.28 和 0.30 个百 分点 ；手 续 费及佣 金净 收 入 231.54 亿元， 较上 年
同期增长 37.29% 。其 中， 结算、理财 、电子 银行、 贷记卡及保 理等重 点产品 快速增长， 收
入结构 日趋 合理 。
中国建 设银 行在 中国 内地 设有 1.3 万 余个 分支 机构 ， 并 在香 港、 新加 坡、 法兰 克福 、 约
翰内斯 堡 、 东 京、 首尔 、 纽约 、 胡 志明 市及 悉尼 设 有分行 ， 在莫 斯 科 设有 代 表处 ， 设 立了 湖
北桃江 建信 村镇 银行 、 浙 江苍南 建信 村镇 银行 、 安 徽繁昌 建信 村镇 银行 、 浙 江青田 建信 华侨
村镇银 行 、 浙 江武 义建 信 村镇银 行 、 陕 西安 塞建 信 村镇银 行 、 河 北丰 宁建 信 村镇银 行 、 上 海
浦东建 信村 镇银 行 、 苏 州 常熟建 信村 镇银 行9 家村 镇银行 ， 拥有 建行 亚洲 、 建银国 际 ， 建 行
伦敦 、 建 信基 金 、 建 信金 融租赁 、 建信 信托 、 中德 住房储 蓄银 行等 多家 子公 司。 全行 已安 装
运行自 动柜 员机(ATM)39,874 台 ，拥 有员 工313,867 人，为 客户 提供 全面 的金 融服务 。
中国建 设银 行得 到市 场和 业界的 支持 和广 泛认 可， 2010 年 共获 得100 多 个国 内 外奖项 。
本集团在 英国《银 行家》 杂志公布 的“全球 商业银 行品牌十 强”列第 二 位， 在“全球 银 行
品牌 500 强” 列第 13 位 ，并被 评为 2010 年 中国 最 佳银行 ；在 美国 《福 布斯 》杂志 公布 的
“Interbrand2010 年度 最 佳中国 品牌 价值 排行 榜” 列第三 位， 银行 业第 一位 ； 被 《亚 洲金
融》杂志 评为 2010 年 度 “中国最 佳银行” ； 连续三 年被香港 《资本》 杂志评 为“中国 杰出
零售银 行” ；被 中国 红十 字 会总会 授予 “中 国红 十字 杰出奉 献奖 章” 。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管服 务部 ， 下 设综 合制 度 处、 基金 市场处 、 资产 托管 处、 QFII
托管处 、 基金 核算 处 、 基 金清算 处 、 监 督稽 核处 和 投资托 管团 队 、 涉 外资 产 核算团 队 、 养 老
金托管 服务 团队 、养 老金 托管市 场团 队、 上海 备份 中心等 12 个职 能处 室、 团 队，现 有员 工
130 余人 。自 2008 年 以来 中国建 设银 行托 管业 务持 续通 过 SAS70 审计 ，并 已 经成为 常规 化
的内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
杨新丰， 投资托管 服务部 副总经理 （主持工 作） ，曾 就职于中 国建设银 行江苏 省分行 、
广东省 分行 、 中国 建设 银 行总行 会计 部 、 营 运管 理 部， 长期 从事 计划 财务 、 会计结 算 、 营 运
管理等 工作 ，具 有丰 富的 客户服 务和 业务 管理 经验 。
纪伟 ， 投 资托 管服 务部 副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 南通 分行 、 中国 建 设银行 总行
计划财 务部 、 信贷 经营 部 、 公 司业 务部 ， 长 期从 事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
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作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户
为中心 ” 的经 营理 念， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严格 履行 托管 人的 各 项职责 ， 切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提 供高 质 量的托 管服 务 。 经 过多 年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务 品种 不 断增加 ， 已形 成包 括证 券 投资基 金 、 社 保
基金 、 保 险资 金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是目 前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至 2011 年 6 月 30 日， 中国 建 设银行 已托 管
195 只 证券 投资 基金 。 建设 银行专 业高 效的 托管 服务 能力和 业务 水平 ， 赢得 了 业内的 高度 认
同。2010 年 初， 中国 建设 银行被 总部 设于 英国 伦敦 的 《 全球 托管 人 》 杂 志评 为 2009 年 度 “ 国
内最佳 托管 银行 ” （Domestic Top Rated ） ， 并连 续第 三年被 香港 《财 资》 杂志 评为“ 中国 最
佳次托 管银 行” 。
三 、相 关服务 机构
（一） 基金 销售机构
1、直 销机 构：
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址 ： 深圳 市 福田 区福 华三 路168 号 深圳国 际商 会中 心 43 层
法定代 表人 ：何如
电话： （0755 ）82021102
传真： （0755 ）82021155
联系人 ：梁静
网址：www.phfund.com.cn
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房
电话： （010 ）88082426-178
传真： （010 ）88082018
联系人 ：李筠
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 801B 室
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人 ： 李 化怡
4、鹏 华基 金管 理有 限公 司 武汉分 公司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 4312 室
电话： （027 ）85557881
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传真： （027 ）85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路10 号富 力 中心 24 楼07 单元
联系电 话： （020 ）38927993
传真： （020 ）38927990
联系人 ：蔡 颖
2、代 销机 构：
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 张 建国 （代 行）
联系人 ：何 奕
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
传真：010-66107913
联系人 ：刘 业伟
网址：www.icbc.com.cn
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表 人 ：肖 钢
统一客 户服 务电 话：95566
公司网 站：www.boc.cn
（4） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408483
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联系人 ：曹 榕
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5） 中国 邮政 储蓄 银行 有 限责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：刘 安东
联系人 ：陈 春林
传真：010-68858117
客户服 务电 话：95580
网址 www.psbc.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（7） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 中 路 1099 号 平安 银 行大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：芮 蕊
电话：0755-25879756
客服电 话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com/
（8） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客户服 务电 话：95568
联系人 ：董 云巍
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
（9） 中信 银行 股份 有限 公 司
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地址： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：丰 靖
客服电 话：95558
网站：http://bank.ecitic.com
（10） 中国 农业 银行 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区 建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：项 俊波
客户服 务电 话：95599
联系人 ：张 令玮
网址：www.95599.cn
(11） 深圳 发展 银行 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路 5047 号 深圳 发 展银行 大厦
法定代 表人 ：肖 遂宁
联系人 ：张 青
电话：0755-82088888
传真：0755-82080406
客服电 话：95501
网址：www.sdb.com.cn
(12) 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
(13) 中 国光 大银 行股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 外大 街 6 号光大 大厦
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560661
客服电 话：95595 （ 全国 ）
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网址：www.cebbank.com
（14） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 宁 波 市鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人 ： 胡技 勋
客户服 务电 话：96528 （ 上 海、北 京地 区962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
（15） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 杭州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：毛 真海
客户服 务热 线：95527
传真： 0571-87659188
公司网 站：www.czbank.com
（16） 广发 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市东风东路 713 号
法定代 表人 ：董 建岳
联系人 ：李 静筠
客服电 话：400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
（17） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册（ 办公 ） 地 址： 上海 市中山 东一 路 12 号
法定代 表人:吉 晓辉
客户服 务热 线：95528
联系人 ：唐 苑
公司网 站：www.spdb.com.cn
（18） 杭州 银行 股份 有限 公司
地址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
客户服 务电 话： 0571-96523 ，4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
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（19） 华夏 银行 股份 有限 公司
办公地 点： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
客户服 务电 话：95577 ；
联系人 ：郑鹏
网站：www.hxb.com.cn ；
（20） 浙江 民泰 商业 银行 股份有 限公 司
办公地 址： 温岭 市三 星大 道 168 号
法定代 表人 ：江 建法
客户服 务电 话：4008896521
联系人 ：刘 兴龙
网址: www.mintaibank.com
（21） 国信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
法定代 表人 ：何 如
联系电 话：0755-82133066
传真：0755-82133952
联系人 ：齐 晓燕
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（22） 齐鲁 证券 有限 公司
住所： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 2316 室
法定代 表人 ：李 玮
联系电 话：0531-68889157
联系人 ：王 霖
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（23） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 168 号上 海银 行 厦29 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行厦 29 楼
法定代 表人 ： 万 建华
联系电 话：021-38676666
传真：021-38670666
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联系人 ：芮 敏祺
客户服 务电 话 ：95521
网址：www.gtja.com
（24) 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路 ６６ 号４ 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街１ ８８ 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦园
传真：010-65182261
客服电 话：4008888108
公司网 站：www.csc108.com
（25） 华泰 联合 证券 有限 责任公 司
注册地 址 ： 深圳 市福 田区 中心区 中心 广场 香港 中旅 大厦第 五层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心区 中心 广场 香港 中旅 大厦第 五层
法定代 表人 ：马 昭明
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
客户服 务热 线：95513
联系人 ： 盛 宗凌
公司网 址：www.lhzq.com
（26） 招商 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系电 话：0755 －82960223
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
（27） 广发 证券 股份 有限 公司
住所： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广 场43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36、38、41、42 楼
法定代 表人 ：林 治海
联系人 ：黄岚
联系电 话：020-87555888
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传真：020-87553600
客服电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
（28） 中信 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市朝 阳区 亮马 桥路 48 号 中信 证券 大厦
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：张 于爱
联系电 话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
（29） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：顾 伟国
联系电 话：010 －66568430
传真：010-83574087
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
（30） 海通 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 广东 路 689 号
办公地 址： 上海 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系电 话：021 －23219275
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
（31） 申银 万国 股份 有限 公司
住所： 上海 市常 熟 路 171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
联系电 话：021-54047892
联系人 ：曹 晔
客户服 务电 话：95523 或4008895523
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电话委 托：021-962505
网址：www.sywg..com
（32） 中信 金通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 层、20层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 层、20层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：丁 思聪
联系电 话：0571-87112510
传真：0571-87696598
客户服 务电 话：96598
网址：www.bigsun.com.cn
（33） 湘财 证券 有限 责任 公司
住所： 湖南 省长 沙市 黄兴 中路63 号中 山国 际大 厦12 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中路198 号标 志 商务中 心A 栋11 层
法定代 表人 ： 林 俊波
联系电 话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人 ： 钟 康莺
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（34） 渤海 证券 股份 有限 公司
住所： 天津 市经 济技 术开 发区第 二大 街42 号写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道8 号
法定代 表人 ： 杜 庆平
联系人 ： 王 兆权
联系电 话：022-28451861
传真 022-28451892
网址：wwww.bhzq.com
（35） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭路29号 澳柯 玛大 厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层
法定代 表人 ：张 智河
联系人 ： 吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
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传真：0532-85022605
客户服 务电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（36） 兴业 证券 股份 有限 公司
住所： 福州 市湖 东路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
办公地 址： 浦东 新区 民生 路1199 弄证 大五 道口 广场1 号楼21 层
联系电 话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人 ： 谢 高得
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（37） 长城 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 6008 号特 区报 业大 厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系电 话：0755-83516289
联系人 ：李 春芳
网址：www.cc168.com.cn
（38） 光大 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系电 话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人 ：刘 晨
客户服 务电 话：95525
公司网 站：www.ebscn.com
（39） 上海 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市黄 浦区 西藏 中路336 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
联系电 话：021-53519888
传真：021-65081434
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联系人 ：刘 乔
客服热 线：4008-918-918
公司网 站：www.962518.com
（40） 华泰 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省南 京市 中山 东路90 号 华泰 证券 大厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
联系电 话：025-83290575
联系人 ：张 威
网址：www.htsc.com.cn
（41） 西部 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16－17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16－17 层
法定代 表人 ：刘 建武
电话：029-87406172
传真：029-87406387
客服热 线：029-87406132
联系人 ：冯萍
网址：www.westsecu.com.cn
（42） 华西 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西街239 号
办公地 址： 深圳 市深 南大 道4001 号时 代金 融中 心18 楼
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：金 达勇
联系电 话：028 －86137782
传真：028-86150615
客户服 务咨 询电 话 ：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
（43） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 ： 杨 宇翔
联系电 话：0755-22627802
传真：0755-82400862
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联系人 ：郑 舒丽
客服电 话：95511 —8
网站：www.pingan.com
（44） 东莞 证券 有限 责任 公司
住所： 广东 省东 莞市 莞城 区可园 南路1 号 金源 中心30 楼
办公地 址： 广 东省 东莞 市 莞城区 可园 南路1 号 金源 中心30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：张 巧玲
联系电 话： 0769-22119426
公司网 址：www.dgzq.com.cn
（45） 东北 证券 股份 有限 公司
住所： 长 春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系电 话：0431-85096709
传真：0431-85096795
联系人 ：潘 锴
网址：www.nesc.cn
（46） 中航 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦 A 栋 41 层
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦 A 栋 41 层
法定代 表人 ：杜 航
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
联系人 ：戴 蕾
客户服 务热 线：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
（47） 安信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系电 话：0755-82825551
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传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
(48） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层10 层办 公地 址
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层10 层（100007 ）
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（49） 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 海口 市南 宝 路 36 号 证券 大厦 4 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 层
法定代 表人 ：陆 涛
电话：0755-83025666
传真：0755-83025625
联系人
马 贤清
客户服 务热 线：400-8888-228
网址：www.jyzq.cn
（50） 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址 ： 安徽 省合 肥市 长江中 路357 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 阜南 路 166 号润 安大 厦 A 座24-32 层
法定代 表人 ：李工
电话：0551- 5161821
传真：0551-5161672
联系人 ：甘霖
咨询电 话：96518 （ 安徽 ） 、4008096518 （ 全国 ）
公司网 址：www.hazq.com
(51） 财通 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
办公地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：乔 骏
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联系电 话：0571-87925129
客户服 务电 话：96336 （ 上 海地区 ：962336 ）
网址：www.ctsec.com
(52) 中国 中投证 券有 限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13、15、16、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
办 公地 址： 深圳 市福 田区益 田 路 6003 号 荣超 商 务中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法 定代 表人 ：龙 增来
联 系人 ：刘 毅
电话 0755-82023442
传真 0755-82026539
网址 www.cjis.cn
客 服电 话 400 600 8008
(53) 万联 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市中 山二 路18号 电信 广场36、37层
办公地 址： 广州 市中 山二 路18号 电信 广场36、37层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：罗 创斌
联系电 话：020-37865070
客户服 务电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
(54) 第一 创业 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：崔 国良
客服电 话：0755-25832583
网址：www.firstcapital.com.cn
(55) 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：吴 泳良
联系人 ：李珍
咨询电 话：4001022011
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网址：www.zszp.com.cn
(56) 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市越 秀区 先烈路69号 东山 广场 主楼17 楼
办公地 址： 广州 市越 秀区 先烈路69号 东山 广场 主楼17 楼
法定代 表人 ：刘东
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87323735
客服热 线：961303
网址：www.gzs.com.cn
(57) 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号
办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 一街 八号 国联 金融 大厦 702
法定代 表人 ：雷 建辉
电话：0510-82832919
传真：0510-82833124
联系人 ：徐 欣
联系电 话：4008885288 ，0510-82588168
网址：www.glsc.com.cn
(58)
世 纪证 券有 限责 任 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦4 １楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼
法定代 表人 ：卢 长才
电话：0755 －83199511
传真：0755 －83199545
联系人 ：方文
咨询电 话：0755 －83199511
网址：www.csco.com.cn
(59) 浙商 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
办公地 址： 杭州 市杭 大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
电话：0571-87901912
传真：0571-87902092
联系人 ：许 嘉行
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客户服 务热 线：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
(60) 华林 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
公司地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
法定代 表人 ： 宋 志江
联系电 话：0755-82707855
传真：0755-82707700
联系人 ：杨玲
网址：www.chinalions.com
(61) 日信 证券 有 限 责任 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 锡林 南 路 18 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心西 座 11 层
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人 ：苏 江
电话：010- 88086830-652
网址：www.rxzq.com.cn
（62） 方正 证券 股份 有限 公司
住所： 湖南 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层
办公地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二段 华侨 国际 大 厦22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
联系电 话 ：0731-85832503
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
（63） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ：苏 州工 业园 区 翠园 路 181 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
客户服 务热 线：0512-33396288
网址：www.dwzq.com.cn
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23
（64） 宏源 证券 股份 有限 公司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯戎
联系电 话：010-88085201
联系人 ：李 巍
客户服 务电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（65） 红塔 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 昆明 市北 京 路 155 号附 1 号红 塔大 厦 9 楼
办公地 址： 昆明 市北 京 路 155 号附 1 号红 塔大 厦 9 楼
法定 代表 人： 况雨 林
联系 人： 刘晓 明
电话：0871- 3577942
客户服 务电 话：0871-3577930
网址：www.hongtazq.com
（66） 厦门 证券 有限 公司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
联系人 ：卢 金文
客户服 务热 线：0592-5163588
网址：www.xmzq.cn
（67） 财富 证券 有限 责任 公司
住所： 长沙 市芙 蓉中 路二 段８０ 号顺 天国 际财 富中 心２６ 层
地址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段８０ 号顺 天国 际财 富中 心２６ 层
法定代 表人 ：周 晖
联系电 话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人 ：郭 磊
客户服 务热 线：0731-84403343
网址：www.cfzq.com
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（68） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 宇宏
联系电 话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
（69） 银泰 证券 有限 责任 公司
注册地 址 ： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 １８ 号光大 银行 大厦 １８ 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 １８ 号光大 银行 大厦 １８ 楼
法定代 表人 ：高 颂
联系人 ：林 文宇
联系电 话：0755-83703759
咨询电 话：0755-83710885
公司网 址：www.ytzq.net
（70） 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址 ： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 楼
法定代 表人 ： 朱 科敏
联系电 话：021- 50586660-8644
传真：021-50586660-8880
联系人 ：李涛
客服热 线：021-50585609 、400-888-8588
公司网 站：www.longone.com.cn
（71） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路166 号 未来 资 产大厦27层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路166 号 未来 资 产大厦27层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：宋 歌
客户服 务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（72） 爱建 证券 有限 责任 公司
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注册地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
办公地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 20-25 楼
法定代 表： 郭林
联系人 ： 陈敏
电话：021-62171984
传真：021-62878783
服务热 线：021-63340678
公司网 站：www.ajzq.com
（73） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表： 冉云
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
服务热 线：4006-600109
公司网 站：www.gjzq.com.cn
（74） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9 号院1 号楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63080985
客服热 线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（75） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办 公地 址： 甘肃 省兰 州市东岗路 638 号财 富大 厦
法 定代 表人 ：李 晓安
电 话：0931-8888088
传 真：0931-4890515
联 系人 ：李 昕田
客 户服 务电 话：0931-4890619 、4890618 、4890100
网 址：http://www.hlzqgs.com
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（76） 民生 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-20 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-20 层
法定代 表： 岳献 春
联系人 ：赵 明
电话：010 －85252656
服务热 线：400 －619 －8888
公司网 站：www.mszq.com
（77） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
邮政编 码：350003
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
统一客 户服 务 电 话：96326 （福建 省外 请先 拨 0591 ） 。
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（78） 东兴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表： 徐勇 力
联系人 ：汤 漫川
电话：010-66555835
服务热 线：010-66555262 ，66555382
公司网 站：www.dxzq.net
（79） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
办公地 址： 上武 汉市 新华 路特8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系电 话：027-65799999
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传真：027-85481900
联系人 ：李 良
客户服 务电 话：95579 或4008888999
网址：www.95579.com
（80） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北 京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：姜 吉灵
联系电 话：010-66045491
基金热 线：010-66045678
网址：www.txsec.com
本基金 管理 人可 根据 有关 法律法 规要 求 ， 根 据实 际 情况 ， 选 择其 它符 合要 求 的机构 代理
销售本 基金 或变 更上 述代 销机构 ，并 及时 公告 。
（二）注册登记机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 西城 区金 融大 街 27 号投 资广 场23 层
办公地 址： 北京 西城 区太 平桥大 街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
电话：010 －59378839
传真：010 －59378907
联系人 ：朱 立元
（三）律师事务所
名称： 北京 市德 恒律 师事 务所
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融 街 19 号富 凯 大厦B 座十 二层
负责人 ：王 丽
联系电 话：010-65232180 65269781
传真：010-65232181
联系人 ：徐 芳
经办律 师： 陈静 茹、 苏文 静
（四）会计师事务所
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名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 ： 杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：沈 兆杰
经办会 计师 ：薛 竞、 金 毅
四 、基 金的名 称
鹏华丰 收债 券型 证券 投资 基金 （ 基金 简称 ：鹏 华丰 收；基 金代 码：160612 ）
五、 基 金的运 作方 式和类 型
契约型 开放 式， 债券 型证 券投资 基金
六 、基 金的投 资目 标
在严格 控制 投资 风险 的基 础上, 通过 主要 投资 债券 等 固定收 益类 品种 ，同 时兼 顾部分 被
市场低 估的 权益 类品 种, 力 求使基 金份 额持 有人 获得 持续稳 定 的 投资 收益 。
七 、基 金投资 方向
本基金 投资 范围 包括 ：国 债、金 融债 、次 级债 、企 业债、 可 转 换公 司债 券、 央行票 据 、
短期融 资券 、 资产 支持 证 券、 债券 回购 和股 票 （ 含 一级市 场新 股申 购 ） 、 权 证 （ 仅限 于通 过
投资可 分离 转债 而获 得的 权证 ） 等 权益 类品 种 ， 以 及 中国证 监会 允许 基金 投资 的其它 固定 收
益类金 融工 具。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种， 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为： 本 基金投 资于 债券 等固 定收 益类品 种的 比例 不低 于基 金资产 的
80% ； 本 基金 投资 于股 票等 权益类 品种 的比 例为 基金 资产 的 0－20% ； 本 基金 投 资可转 换公 司
债券的 比例 不超 过基 金资 产净值 的 30% ； 现金 和到 期 日 在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资
产净值 的 5% 。
八 、基 金的投 资策略
1、固 定收 益类 品种 投资 策 略
（1） 利率 策略
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利率是 固定 收益 类品 种最 主要的 风险 来源 和收 益来 源。 因 此利 率策 略的 选择 对 基金的 投
资风险 与收 益尤 为重 要。 利率策 略的 选择 取决 于利 率的走 势和 收益 率曲 线变 动两个 方面 。
本基金 通过 对宏 观经 济状 况和货 币政 策等 因素 的研 究， 形 成对 未来 市场 利率 变 动方向 的
预期 ， 主 动地 调整 债券 投 资组合 的久 期 ， 提 高债 券 投资组 合的 收益 水平 ； 通 过对债 券市 场具
体情况 的分 析判 断 ， 形 成 对未来 收益 率曲 线形 状变 化的预 期 ， 相 应地 选择 子 弹型 、 哑 铃型 或
梯形的 组 合 期限 配置 ，获 取因收 益率 曲线 的形 变所 带来的 投资 收益 。
（2） 类属 配置 策略
本基金根据对金融债、企 业债等债券品种与同期限 国债之间收益率利差的历 史数据比
较， 结合 当时 的市 场环 境 ， 形 成利 差预 期， 主动 地 增加预 期利 差将 收窄 的债 券类属 品种 的投
资比例 ， 降低 预期 利差 将 扩大的 债券 类属 品种 的投 资比例 ， 获取 不同 债券 类 属之间 利差 变化
所带来 的投 资收 益。
（3） 券种 的选 择策 略
在以上 债券 资产 久期 、 期 限和类 属配 置的 基础 上 ， 本基金 根据 债券 定价 模型 ， 选 择最 具
有投资 价值 优势 的债 券品 种进行 投资 。
（4） 动态 增强 策略
在以上 债券 投资 策略 的基 础上 ， 本 基金 还将 根据 债 券市场 的动 态变 化 ， 采 取 多种灵 活策
略，获 取超 额收 益， 主要 包括：
1）骑 乘策 略
骑乘策 略是 指当 收益 率曲 线相对 陡峭 时 ， 买 入期 限 位于收 益率 曲线 陡峭 处的 债券 ， 即 收
益率水 平处 于相 对高 位的 债券 ， 随 着债 券剩 余期 限 缩短 ， 债 券的 收益 率水 平 将会较 投资 期初
有所下 降， 通过 债券 的收 益率的 下滑 ，获 得资 本利 得收益 。
2） 息差 策略
息差策 略是 指通 过不 断正 回购融 资并 持续 买入 债券 的操作 ， 只 要回 购资 金成 本 低于债 券
收益率 ，就 可以 达到 杠杆 放大的 套利 目标 。
3） 套利 策略
a.利 用同一债 券品 种在不同债 券 市场 上的价 格差异，通 过无风 险套利 操作获得由 于
市场分 割带 来的 超额 收益 ；
b.利 用同期限 债券 回购品种在 不同市 场上的 利率差异， 通过开 展无风 险套利操作 ，
提高投 资组 合的 盈利 能力 ；
c.利 用同期限 债券 品种在一、 二级市 场上的 收益率差异 ，通过 投资品 种的转换获 得
一、二 级市 场的 差价 收入 ；
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30
d.随 着未来利 率期 货、利率期 权、利 率互换 等可以有效 规避利 率风险 的金融衍生 产
品的推 出， 在主 管机 关批 准后积 极开 展套 利操 作。
4) 可转 换公 司债 的 投资策 略
可转换 公司 债券 是一 种介 于股票 和债 券之 间 的 债券 衍生投 资品 种， 具有 抵御 下行风 险 、
分享股 票价 格上 涨收 益的 特点。 本基 金在 对可 转换 公 司债券 条款 和发 行债 券公 司基本 面进 行
深入分 析研 究的 基础 上 ， 利用可 转换 公司 债券 定价 模型进 行估 值分 析 ， 选 择 合适的 品种 买入
持有 。 本 基金 持有 的可 转 换债券 可以 转换 为股 票 。 本基金 投资 于可 转换 债券 的比例 不超 过基
金资产 净值 的30% 。 同时 ，本基 金可 以投 资认 购可 分离交 易的 可转 换公 司债 券。
5）资 产支 持证 券等 品种 投 资策略
资产支持 证券由于 受到诸 多因素影 响,定价更 为复杂 。本基金 将根据资 产支持 证券自 身
的特点， 建立相应 的定价 模型，并 辅助采用 蒙特卡 洛方法等 数量化定 价模型, 评估其内 在 价
值后再 进行 投资 。
2、股 票投 资策 略
股票投 资采 用 “行 业配 置 ” 与 “ 个股 选择 ” 双 线并 行的投 资策 略 ， 并 通过 灵 活的仓 位调
控等手 段来 避免 市场 中的 系统风 险。
（1） 仓位 控制 策略
对于股票 的投资, 本 基金主 要根据股 票市场的 走势进 行仓位控 制：当股 票市场 处于上 涨
波段时 ， 本基 金将 在限 定 的股票 投资 比例 范围 内提 高股票 投资 比例 ， 实现 较 高回报 ； 当市 场
震荡运 行时 ， 利用 市场 失 衡， 重点 投资 低估 的行 业 、 个 股 ， 进 行波 段操 作； 当市场 将下 跌或
风险较 高时 ，减 少股 票投 资比例 甚至 不投 资股 票， 尽量回 避股 市风 险。
（2） 行业 配置 策略
本基金 行业 配置 采取 适度 分散 、 相 对集 中的 配置 策 略。 重点 投资 景气 周期 处 于拐点 或者
景气度 处于 上升 阶段 的相 关行业 ，同 时通 过投 资于 五个以 上行 业来 避免 过大 的非系 统 风 险 。
（3） 精选 个股 策略
本基金的 选股将主 要考虑 紧密联系 我国目前 的宏观 经济背景 和制度变 迁, 把握 以下三 个
指标选 择股 票: 管理 优秀 、 治 理结 构完 善； 具有 稳 定、 持续 的增 长能 力； 公 司资产 负债 率较
低、现 金流 充裕 。
（4） 止盈 止损 策略
当股票 市场 基本 面没 有好 转的情 况下 ， 基 金股 票资 产 跌幅超 过投 资委 员会 规定 的风险 线
时， 本基 金将 逐步 减少 股 票仓位 ， 把损 失控 制在 有 限范围 内 ； 当 基金 股票 资 产盈利 超过 投资
委员会 规定 的止 盈线 时， 本基金 将主 动梯 度式 降低 股票仓 位， 以锁 定收 益。
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（5 ） 新股 申购 策略
本基金 将研究首次发行股票及增发新 股的上市公司基本面，估 计新股上市交易的合 理
价格 ， 并 参考 一级 市场 资 金供求 关系 ， 制定 相应 新 股申购 策略 。 本基 金对 于 通过参 与新 股申
购所获 得的 股票 ，将 比较 市场价 格与 其内 在合 理价 值，决 定继 续持 有或 者卖 出。
3、基 金投 资决 策
（1） 决策 依据
1）国 家有 关法 律、 法规 和 基金合 同的 有关 规定 ；
2）国内国 际宏观经 济环境 、国家货币 政策、 利率走 势及通货膨 胀预期 、国家 产业 政
策；
3）各 行业 发展 状况 、市 场 波动和 风险 特征 ；
4）上 市公 司研 究， 包括 上 市公司 成长 性的 研究 和市 场走势 ；
5）证 券市 场走 势。
（2） 投资 流程
1）行业研 究小组： 行业研 究小组对于 宏观经 济、行 业、上市公 司、投 资策略 等与 投
资决策 有关 的内 容都 会进 行全面 深入 的研 究， 作为 投资决 策的 依据 。
2）投资决 策委员会 ：确定 本基金总体 资产分 配和投 资策略。投 资决策 委员会 定期 召
开会议 ， 由公 司总 经理 或 指定人 员召 集 。 如 需做 出 及时重 大决 策或 基金 经理 小组提 议 ， 可 临
时召开 投资 决策 委员 会会 议。
3）基金管 理小组： 设计和 调整投资组 合。设 计和 调 整投资组合 需要考 虑的基 本因 素
包括 ： 每 日基 金申 购和 赎 回净现 金流 量 ； 基 金合 同 的投资 限制 和比 例限 制 ； 研究员 的投 资建
议；基 金经 理的 独立 判断 ；绩效 与风 险评 估小 组的 建议等 。
4）集中交 易室：基 金经理 向集中交易 室下达 投资指 令，集中交 易室经 理收到 投资 指
令后分 发予 交易 员， 交易 员收到 基金 投资 指令 后准 确执行 。
5）金融工 程分析师 ：对开 放式基金投 资组合 进行评 估，向基金 管理小 组提出 调整 建
议。
6）监 察稽 核部 ：对 投资 指 令、流 程等 进行 合法 合规 审核、 监督 和检 查。
九 、基 金的 业 绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准＝ 中债总 指数 收益 率
使用该 业绩 比较 基准 主要 基于如 下原 因：
中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 编制 的系 列指 数已 经广泛 的被 市场 参与 者所 接受， 成 为
衡量债 券市 场收 益的 标准 。 其 中中 债总 指数 的样 本 具有广 泛的 市场 代表 性 ， 能够很 好的 反映
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债券市 场总 体走 势， 适合 作为本 基金 的债 券投 资业 绩比较 基准 。
如果今后证券市场中有其 他代表性更强或者更科学 客观的业绩比较基准适用 于本基金
时， 本基 金管 理人 依据 维 护基金 份额 持有 人合 法权 益的原 则 ， 根 据实 际情 况 对业绩 比较 基准
进行相 应调 整时 ， 需与 基 金托管 人协 商一 致 ， 报 中 国证监 会备 案后 及时 公告 ， 并 在更 新的 招
募说明 书中 列示 。
十 、基 金的 风 险收 益特征
本 基金 属于 债券 型基 金， 其预 期的 风险 和收 益 高于货 币市 场基 金 ， 低 于 混合型 基金 、 股
票型基 金， 为证 券投 资基 金中的 较低 风险 品种 。
十 一、 基金的 投资 组合报 告 （ 未经审 计 ）
本基金管理 人的董 事会 、 董事保证本 报告所 载资料 不存在虚假 记载、 误导性 陈述或 重
大遗漏 ，并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带 的 法律 责任 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2011 年 10 月21 日复
核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2011 年9 月30 日(未 经 审计) 。
1、报告期末基金资产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 3,456,838.64 0.89
其中： 股票
3,456,838.64 0.89
2 固定收 益投 资
356,585,999.00 91.57
其中： 债券
356,585,999.00 91.57
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
16,202,161.87 4.16
6 其他资 产
13,171,778.03 3.38
7 合计
389,416,777.54
100.00
2 、报告期末按行业分类 的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 31,330.00 0.01
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C0 食品、 饮料 - -
C1 纺织、 服装 、皮 毛 - -
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 - -
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 - -
C5 电子 - -
C6 金属、 非金 属 - -
C7 机械、 设备 、仪 表 31,330.00 0.01
C8 医药、 生物 制品 - -
C99 其他制 造业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - -
E 建筑业 3,425,508.64 1.25
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 - -
H 批发和 零售 贸易 - -
I 金融、 保险 业 - -
J 房地产 业 - -
K 社会服 务业 - -
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 3,456,838.64 1.26
3 、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 600263 路桥建 设 200,000 2,836,000.00 1.03
2 601789 宁波建 工 78,288 589,508.64 0.21
3 601908 京运通 1,000 31,330.00 0.01
注：上 述股 票明 细为 本基 金本报 告期 末持 有的 全部 股票。
4 、报告期末按债券品种 分 类的 债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 53,065,000.00 19.34
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 98,300,000.00 35.84
其中： 政策 性金 融债 98,300,000.00 35.84
4 企业债 券 186,346,900.00 67.93
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 18,874,099.00 6.88
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8 其他 - -
9 合计 356,585,999.00 129.99
5 、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的 前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 080309 08 进出09 700,000 67,802,000.00 24.72
2 126017 08 葛 洲债 630,110 54,542,321.60 19.88
3 122033 09 富 力债 500,000 49,000,000.00 17.86
4 122065 11 上港01 492,270 47,947,098.00 17.48
5 010213 02 国债 ⒀ 500,000 47,050,000.00 17.15
6、 报告期末按公允价 值 占基金资产净值比例 大小 排名的前十名资产支 持证 券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8 、投资组合报告附注
(1) 报告 期内本 基金投资 的前十名证 券中没 有发行 主体被监管 部门立 案调查 的、或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 股票 。
(2) 报告 期内 本基 金投 资 的前十 名股 票没 有超 出基 金合同 规定 的备 选股 票库 。
(3)其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 288,142.92
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,104,931.19
5 应收申 购款 6,778,703.92
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 13,171,778.03
(4)报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 125709 唐钢转 债
10,579,925.40
3.86
2 113002 工行转 债
8,156,800.00
2.97
3 110012 海运转 债
137,373.60
0.05
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(5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例 （%） 流通受 限情 况说 明
1 601789 宁波建 工 589,508.64 0.21 新股锁 定
(6) 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十 二、 基金的 业绩
1、基 金合 同生 效以 来的 投 资业绩 与同 期基 准的 比较 如下表 所示 （未 经审 计） ：
净值增
长率1
净值增 长率
标准 差2
业绩比 较基
准收益 率 3
业绩比 较基 准收
益率标 准 差 4
1-3 2-4
2008 年5 月28 日至
2008 年12 月 31 日
7.91% 0.15% 11.43% 0.25% -3.52% -0.10%
2009 年1 月1 日至
2009 年12 月 31 日
12.18% 0.26% -1.24% 0.10% 13.42% 0.16%
2010 年1 月1 日至
2010 年12 月 31 日
3.12% 0.21% 1.92% 0.10% 1.20% 0.11%
2011 年1 月1 日至
2011 年9 月30 日
-0.05% 0.17% 1.62% 0.09% -1.67% 0.08%
自基金 合同 生效 起 至
2011 年9 月30 日
24.78% 0.21% 13.98% 0.14% 10.80% 0.07%
2、 基 金合 同生 效以 来基 金 份额净 值的 变动 情况 ， 并与 同期业 绩比 较基 准的 变动 进行比 较 ：
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基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 人在 做出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
注 1： 鹏华 丰收 债券 型基 金的业 绩比 较基 准＝ 中债 总指数 收益 率
注 2： 基金 业绩 截止 日为 2011 年 9 月 30 日（ 未经 审 计）
注 3： 本基 金基 金合 同的 生效日 为 2008 年 5 月 28 日
十 三、 基金的 费用
（一）与基金运作有 关的 费 用
1、基 金费 用的 种类 ：
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用；
（4） 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 ；
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（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后 与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费；
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（8） 依法 可以 在基 金财 产 中列支 的 其 他费 用。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内参 照公允 的市 场价 格确 定， 法 律法规 另
有规定 时从 其规 定。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 ：
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理费 按前 一日 基金 资产净 值 的 0.60% 年 费率 计提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E× 0.6%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日起 3 个工 作日 内从 基金资 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。 若
遇法定 节假 日、 休息 日等 ，支付 日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值 的 0.20% 年 费率 计提。 计算 方法 如下 ：
H=E× 0.20%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 3 个 工作 日内 从基 金资产 中一 次性 支付 给基 金托管 人， 若 遇
法定节 假日 、休 息日 ，支 付日期 顺延 。
（3） 除管 理费 和托 管费 之 外的基 金费 用， 由基 金托 管人根 据其 他有 关法 规及 相应协 议
的规定 ，按 费用 支出 金额 支付， 列入 或摊 入当 期基 金费用 。
（二）与基金销售有 关的 费用
1、申 购费 ：
本基金 的申 购费 用应 在投 资人申 购基 金份 额时 收取 ， 不 列入 基金 财产 ， 主要 用 于本基 金
的市场 推广 、销 售等 各项 费用。
本基金 采取 金额 申购 的方 式， 具 体费 率如 下 ：
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申购金额 M （元） 申购费率
M<50 万 0.8 ％
50 万≤M <250 万 0.5 ％
250 万≤M <500 万 0.3％
M≥500 万 每笔 1000 元
投资者 在一 天之 内如 果有 多笔申 购， 适用 费率 按单 笔分别 计算 。
计算公 式：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1+ 申 购费 率）
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
申购份 数＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
2、 转 换费 ： 本基金 已于 2008 年 11 月 17 日开 通了 日 常转换 业务 ， 根据 中国 证 券监督 管
理委员 会 《开 放式 证券 投 资基金 费用 管理 规定 》 的 最新相 关规 定 ， 具 体转 换 费率和 相关 业务
规则等 最新 规定 请 见 2010 年 3 月 12 日 《鹏 华基 金管 理有限 公司 关于 调整 旗下 开放式 证券 投
资基金 转换 业务 规则 的公 告》 。
3、赎 回费 ：本 基金 的赎 回 费率按 持有 时间 递减 ， 具 体费率 如下 ：
持有 时间 （Y） 赎回费率
Y＜30 天 0.3%
30 天 ≤Y＜1 年 0.1%
1 年≤Y ＜2 年 0.05%
Y ≥2 年 0
赎回费 用由 赎回 申请 人承 担， 赎 回费 总额 的 25% 归 基金财 产， 75% 用 于支 付注 册登记 费
和其他 必要 的手 续费 。
计算公 式：
赎回总 额＝ 赎回 份数×T 日 基金份 额净 值
赎回费 用＝ 赎回 总额× 赎回 费率
赎回金 额＝ 赎回 总额 －赎 回费用
4、基 金管 理人 可以 在不 违 反相关 法律 、法 规及 中国 证监会 强制 规定 以及 不违 反基金 合
同约定 的前 提下 ，在 本 基 金合同 约定 的范 围内 调整 上述费 率及/ 或收 取方 式， 无须召 开基 金
份额持 有人 大会 ， 并应 最 迟于新 的费 率实 施 前 3 个 工作日 依照 《 信息 披露 办 法》 的有 关规 定
在中国 证监 会指 定媒 体上 公告。 调整 后的 上述 费率 还将在 最新 的招 募说 明书 中列示 。
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5、基 金管 理人 可以 在不 违 反法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 形下 根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划， 针对 以特 定交易 方式( 如网 上交 易、 电话交 易等) 等进 行基 金交 易的投 资人 定
期或不 定期 地开 展基 金促 销活动 。 在基 金促 销活 动 期间 ， 按 相关 监管 部门 要 求履行 必要 手续
后， 基金 管理 人可 以 针 对 活动适 用对 象 适 当调 低上述 基金 申购 费率 、 基金 转 换费率 和基 金赎
回费率 。
（三）其他费用
按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。
（四）不列入基金费 用的 项目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失， 以及 处理 与基 金运 作 无关事 项发 生的 费用 等不 列入基 金费 用 。 基 金合 同 生效前 发生 的律
师费、 会计 师费 、信 息披 露费以 及其 他费 用不 得从 基金财 产中 支付 。
（五）费用调整
基金管理人和基金托管人 协商一致后可 根 据 基 金 发展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率和 基 金 托
管费率 。 降低 基金 管理 费 率和基 金托 管费 率 ， 无 须 召开基 金份 额持 有人 大会 。 基 金管 理人 必
须最迟 于新 的费 率实 施日2 日 前在 指定 媒体 上刊 登公 告。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人根 据 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证券 投资 基金 运作 管理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及其 它 有关法 律法 规
的规定 ，结 合本 基金 管理 人对本 基金 实施 的投 资管 理活动 ，本 基金 管理 人对 本基金 于 2011
年 7 月 9 日 公告 的招 募说 明书进 行了 更新 ，主 要更 新的内 容如 下：
1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 及有 关财 务数 据的截 止
日期。
2、根据实 际情况 ，对 “ 三 、基金管 理人 ”的 “ （一） 基金管理 人概况” 和“ （二 ）主 要
人员情 况” 中 的 相关 内容 进行了 更新 。
3、更 新了 “四 、基 金托 管 人”部 分的 相关 内容 。
4、 根 据本 基金 管理 人刊 登 的增加 代销 机构 的相 关公 告， 在 “ 五、 相关 服务 机 构 ”一 章，
新增2 家机 构为 本基 金的 代 销机构 。 根 据实 际情 况， 对 “五 、相 关服 务机 构 ” 一章的 部分 相
关服务 机构 的相 关内 容进 行了更 新。
5、在“九 、基金的 投资 ” 部分，更 新了本基 金 投资 组合报告 的相关内 容 ，数 据截 止 日
期为 2011 年 9 月 30 日 。
6、更 新了 “十 、基 金的 业 绩”的 相关 内容 ，数 据截 止日期 为 2011 年9 月 30 日。
7、更 新了 “二 十、 基金 托 管协议 的内 容摘 要” 部分 中的相 关内 容。
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8、鉴于本 基金管理 人投资 者服务方 面措施的 进一步 提升，在 “二十一 、对基 金份额 持
有人的 服务 ”一 章， 更新 了服务 中的 相关 内容 。
9、更 新了 “二十 二 、其 他 应披露 事项 ”的 相关 内容 ，具体 内容 为 2011 年 5 月 28 日至
2011 年11 月 27 日 期间 的 信息披 露情 况， 包括 公告 事项、 信息 披露 的媒 体与 披露时 间 。
鹏 华基 金管理 有限 公司
2012 年 1 月 11 日
