国投产业：开放日常申购（赎回、定期定额投资）业务公告查看PDF公告
国投瑞银 新兴产业混合型 证券投资基金（LOF ）开放
日常申购（赎回、定期定额投资）业务公告
公告送出日期：2012 年 1 月 11 日
1 公 告基 本信 息
基金名 称 国投瑞 银 新 兴产 业混 合型 证券投 资基 金（LOF ）
基金简 称 国投瑞 银 新 兴产 业混 合 （LOF ）
基金主 代码 161219
基金场 内简 称 国投产业
基金运 作方 式 上市契 约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 12 月 13 日
基金管 理人 名称 国投瑞 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 中国建设 银 行股 份有 限公 司
基金注 册登 记机 构名 称 中国证 券登 记结 算有 限责 任 公司
公告依 据 《 证券投 资基金 信息披 露管 理办法 》 及本 基金
基金合 同 和 招募 说明 书等
申购起 始日 2012 年 1 月 16 日
赎回起 始日 2012 年 1 月 16 日
转换转 入起 始日 －
转换转 出起 始日 －
定期定 额投 资起 始日 2012 年 1 月 16 日
2 日 常申 购、 赎回（ 定期 定额 投资） 业务 的办理 时间
办理本 基金 的申 购 （ 含定 期定额 投资 ） 、 赎 回业 务 的开放 日为 深圳 证券 交易 所的交 易日
（本基 金管 理人 公告 暂停 时除外 ）。
开放时 间为 ： 每 个开 放日 的9：30-15：00 。 （投 资 者在15 ：00 以后 提出 场外 申购 （ 含定
期定额 投资 ）与 场外 赎 回 申请的 ，其 基金 份额 交易 价格为 下一 开放 日的 相应 价格） 。
由于各 销售 机构 系统 及业 务安排 等原 因， 具体 业务 办理时 间可 能有 所不 同， 请详见 各销
售机构 的具 体规 定。
若交易 所交 易时 间更 改或 实际情 况需 要， 本基 金管 理人可 对日 常业 务时 间进 行调整 ， 但
此项调 整应 报中 国证 监会 备案， 并在 实施 日前2个 工 作日在 至少 一家 指定 媒体 公告。
3 日 常申 购业 务
3.1 申 购金 额限 制
（1） 本基 金场 外 申 购的 首 次单笔 申购 最低 金额 为人 民币1,000 元（ 含申 购费 ，下同 ） ，
追加申购 的 单笔 申购 最低 金额为 人民 币1,000 元 。 在 国投瑞 银网 上直 销的 首次 单笔申 购最 低
金 额为 人民 币100 元 ，追 加申购 的单 笔申 购最 低金 额为人 民 币 100 元。
（2） 本基 金场 内申 购的 单 笔申购 最低 金额 为人 民 币1,000 元。
（3） 基 金管 理人、 深圳 证 券交易 所或 中国 证券 登记 结算有 限责 任公 司可 根据 市场情 况，
在法律 法规 允许 的情 况下 ， 调整 上述 对申 购金 额的 数量限 制， 基金 管理 人必 须在调 整生 效前
依照 《 信息 披露 办法》 的有 关规定 至少 在一 家指 定媒 体及基 金管 理人 网站 公告 并报中 国证 监
会备案 。
3.2 申 购费 率
3.2.1 场外 前 端收 费
申购金额（M ） 申购费率 备注
M＜100 万 元 1.5%
——
100万 元≤M ＜500 万 元 1.0%
——
M≥500 万元 每笔1,000 元
——
3.2.2 场外 后 端收 费
持有期限（N ） 申购费率 备注
Y＜1年 1.8%
——
1年≤Y ＜2 年 1.2%
——
2年≤Y ＜3 年 0.8%
——
Y≥3年 0
——
3.2.3 场 内申 购费 率
本基金 的场 内申 购费 率比 照场外 前端 申购 费率 执行 。
3.3 其 他与 申购 相关的事 项
（1） 本基 金的 申购 费用 由 投资者 承担 ， 不列入 基金 财产 ， 主 要用 于本基 金的 市场推 广、
销售、 注册 登记 等各 项费 用。
（2）申 购采用 全额缴 款方 式，若申 购资 金在规 定时 间内未全 额到 账则申 购不 成功， 若
申购不 成功 或无 效， 申购 款项将 退回 投资 者账 户。
（3）基 金管理 人可以 根据 《基金合 同》 的相关 约定 调整费率 或收 费方式 ，基 金管理 人
最迟应 于新 的费 率或 收费 方式实 施日 前2 个工 作日 在至少 一家 指定 媒体 公告 。
（4）基 金管理 人可以 在不 违背法律 法规 规定及 《基 金合同》 约定 的情形 下根 据市场 情
况制定 基金 促销 计划 ， 针 对以特 定交 易方 式 （ 如网 上交易 、 电 话交 易等 ） 进 行基金 交易 的投
资者定 期或 不定 期地 开展 基金促 销活 动。 在基 金促 销活动 期间 ， 按 相关 监管 部门要 求履 行相
关手续 后基 金管 理人 可以 适当调 低基 金申 购费 率。
（5）基 金投资 者 必须 根据 基金销售 机构 及深圳 证券 交易所规 定的 程序， 在开 放日的 业
务办理 时间 向基 金销 售机 构提出 申购 的申 请。T 日 规 定时间 受理 的申 请， 正常 情况下 ， 基 金
注册登 记机 构在T+1 日内 为投资 者对 该交 易的 有效 性进行 确认 ，在 T＋2 日后 （ 含） 投资 者
可向销 售机 构或 以销 售机 构规定 的其 他方 式查 询申 购 的成 交情 况 。 基 金销 售机 构对申 购申 请
的受理 并不 代表 该申 请一 定成功 ， 而 仅代 表销 售机 构确实 接收 到申 购申 请。 申购的 确认 以基
金注册 登记 机构 或基 金管 理人的 确认 结果 为准 。
4 日 常赎 回业 务
4.1 赎 回份 额限 制
（1） 基金 份额 持有 人在 销 售机构 赎回 本基 金的 单笔 赎回申 请不 得低 于500 份 基金份 额 。
（2） 基 金管 理人、 深圳 证 券交易 所或 中国 证券 登记 结算有 限责 任公 司可 根据 市场情 况，
在法律 法规 允许 的情 况下 ， 调整 上述 对赎回 数量 的 限制， 基金 管理 人必 须在 调整生 效前 依照
《信息 披露 办法 》 的有 关规 定至少 在一 家指 定媒 体及 基金管 理人 网站 公告 并报 中国证 监会 备
案。
4.2 赎 回费 率
4.2.1 场 外赎 回费 率
持有期限（N ） 赎回费率
T ＜1年 0.5%
1≤T＜2年 0.25%
T ≥2年 0%
注： 上表中，1 年按 365 天计 算。
4.2.2 场 内赎 回费 率
本基金 的场 内赎 回费 率固 定为 0.5% 。
4.3 其 他与 赎回 相关的事 项
（1）本 基金的 赎回费 用在 投资者赎 回本 基金份 额时 收取，扣 除用 于市场 推广 、注册 登
记费和 其他 手续 费后 的余 额归基 金财 产 ， 赎 回费 归入 基金财 产的 比例 不得 低于 赎回费 总额 的
25% 。
（2）基 金管理 人可以 根据 《基金合 同》 的相关 约定 调整费率 或收 费方式 ，基 金管理 人
最迟应于 新的 费率或 收费 方式实施 日前 2 个 工作日 在至少一 家指 定 媒体 及基 金管理人 网站
公告 。
（3）基 金管理 人可以 在不 违背法律 法规 规定及 《基 金合同》 约定 的情形 下根 据市场 情
况制定 基金 促销 计划 ， 针 对以特 定交 易方 式 （ 如网 上交易 、 电 话交 易等 ） 进 行 基金 交易 的投
资者定 期或 不定 期地 开展 基金促 销活 动。 在基 金促 销活动 期间 ， 按 相关 监管 部门要 求履 行相
关手续 后基 金管 理人 可以 适当调 低基 金赎 回费 率。
（4）T 日 规定 时间 受理 的 申请， 正常 情况 下， 基金 注册登 记机 构 在 T+1 日 内 为投资 者
对该交 易的 有效 性进 行确 认，在 T＋2 日后 （包 括该 日）投 资者 可向 销售 机构 或以销 售机 构
规定的 其他 方式 查询 赎回 的成交 情况 。 投 资者T 日 赎回成 功后 ， 基 金管 理人 将通过 基金 注册
登记机 构及 其相 关基 金销 售机构 在 T ＋7 日 （包 括该 日）内 将赎 回款 项划 往基 金份额 持有 人
账户。 在发 生巨 额赎 回的 情形时 ，款 项的 支付 办法 参照《 基金 合 同 》的 有关 条款处 理。
5 定 期定 额投 资业务
本基金 的定 期定 额投 资业 务 仅在 场外 已开 通此 业务 的代销 机构 办理 ； 定期 定额 投资业 务
的具体 业务 规则 以本 公司 直销中 心及 代销 机构 的业 务规则 为准 。
6 基 金销 售机 构
6.1 场 外销 售机 构
6.1.1 直 销机 构
国投瑞 银基 金管 理有 限公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4028 号荣 超经 贸中 心46层
电话：(0755) 83575993 83575994
传真：(0755) 82904048 82904007
联系人 ：曹 丽丽 刘超
客户服 务电 话：400-880-6868
公司网 站：www.ubssdic.com
6.1.2 场 外非 直销 机构
序号 代销机构名称 客服电话 网址
开通
定期定投
定投最低申购
金额（元）
1 中国建设银行 95533 www.ccb.com √ 100
2 中国工商银行 95588 www.icbc.com.cn -- --
3 中国银行 95566 www.boc.cn √ 100
4 中国农业 银行 95599 www.abchina.com √ 300
5 交通银行 95559 www.bankcomm.com √ 100
6 招商银行 95555 www.cmbchina.com √ 300
7 光大银行 95595 www.cebbank.com √ 300
8 民生银行 95568 www.cmbc.com.cn √ 300
9 中信银行 95558 bank.ecitic.com √ 100
10 华夏银行 95577 www.hxb.com.cn √ 200
11 北京银行 95526 www.bankofbeijing.com.cn √ 200
12 浦发银行 95528 www.spdb.com.cn √ 300
13 上海银行 021-962888 www.bankofshanghai.com √ 100
14 深圳发展银行 95501 www.sdb.com.cn -- --
15 平安银行 4006699999 Bank.pingan.com √ 100
16 国泰君安证券 4008888666 www.gtja.com √ 100
17 中信建投证券 4008888108 www.csc108.com √ 100
18 国信证券 95536 www.guosen.com.cn √ 500
19 招商证券
95565 、
4008888111
www.newone.com.cn √ 100
20 广发证券
95575 或致电各
地营业网点
www.gf.com.cn √ 100
21 银河证券 4008888888 www.chinastock.com.cn √ 100
22 海通证券 95553 www.htsec.com √ 100
23 申银万国证券
95523 、
4008895523
www.sywg.com -- --
24 兴业证券 4008888123 www.xyzq.com.cn √ 100
25 湘财证券 4008881551 www.xcsc.com √ 100
26 华泰证券 95597 www.htsc.com.cn √ 300
27 光大证券 10108998 www.ebscn.com √ 100
28 平安证券 4008816168 www.pingan.com √ 100
29 中银国际证券 4006208888 www.bocichina.com √ 100
30 国盛证券 4008222111 www.gsstock.com √ 100
31 华安证券
0551-96518 、
4008096518
www.hazq.com √ 100
32 中信金通证券 0571-96598 www.bigsun.com.cn √ 200
33 中信万通证券 0532-96577 www.zxwt.com.cn √ 100
34 齐鲁证券 95538 www.qlzq.com.cn √ 500
35 安信证券 4008001001 www.essence.com.cn √ 300
36 瑞银证券 4008878827 www.ubssecurities.com √ 100000
37 国元证券 95578 www.gyzq.com.cn -- --
38 第一创业证券 4008881888 www.firstcapital.com.cn √ 100
39 财通证券
0571-96336 （上
海地区 962336 ）
www.ctsec.com -- --
40 长城证券 4006666888 www.cgws.com √ 100
41 渤海证券 4006515988 www.bhzq.com -- --
42 山西证券 4006661618 www.i618.com.cn √ 200
43 中投证券 4006008008 www.china-invs.cn
√ 100
44 东方证券 95503 www.dfzq.com.cn -- --
45 广州证券 020 －961303 www.gzs.com.cn √ 200
46 东莞证券 0769 －961130 www.dgzq.com.cn √ 100
47 东海证券 4008888588 www.longone.com.cn -- --
48 上海证券
021-962518 、
4008918918
www.962518.com -- --
49 国都证券 4008188118 www.guodu.com -- --
50 国金证券
4006600109 ；
95105111 （四川
省内拨打）
www.gjzq.com.cn -- --
51 万联证券 4008888133 www.wlzq.com.cn √ 200
52 江海证券 4006662288 www.jhzq.com.cn √ 100
53 天相投顾 010-66045678
www.txsec.com ；
http://jijin.txsec.com
√ 100
54 华宝证券 4008209898 www.cnhbstock.com √ 100
55 财富证券
0731 －
84403350
www.cfzq.com -- --
56 方正证券 95571 www.foundersc.com -- --
57 信达证券 4008008899 www.cindasc.com √ 100
58 宏源证券 4008000562 www.hysec.com -- --
59 国联证券 4008885288 www.glsc.com.cn √ 500
60 中金公司
（公司总机 ）
010 －65051166
www.cicc.com.cn -- --
61 华福证券
96326 （福建省
外加拨 0591 ）
www.hfzq.com.cn √ 100
62 中航证券 4008866567 www.avicsec.com -- --
63 华龙证券 400-689-8888 www.hlzqgs.com √ 100
64 中信证券 010-84588888 www.cs.ecitic.com √ 100
65 华融证券 010 －58568118 www.hrsec.com.cn √ 100
66 中原证券 967218 、 www.ccnew.cn -- --
6.2 场 内销 售机 构
本基金 的场 内销售 机 构为 具有基 金代 销资 格的 深圳 证券交 易所 会员 单位 ， 包 括： 国 泰君
安、 广 发证 券、 国信 证券 、 招商 证券 、 中 信证 券、 海通证 券、 申银 万国 、 西 南证券 、 华 龙证
券、 大 同证 券、 民生 证券 、 山西 证券 、 长 江证 券、 中信万 通证 券、 广州 证券 、 兴业 证券 、 华
泰证券 、 渤 海证 券 、 中信 金通证 券、 万联 证券 、 国 元证券 、 湘 财证 券、 东吴 证券、 东方 证券 、
光大证 券、 上海 证券 、国 联证券 、浙 商证 券、 平安 证券、 华安 证券 、东 北证 券、南 京证 券 、
长城证 券、 国海 证券、 财 富证券 、 东 莞证 券、 中 原 证券、 国都 证券、 恒泰 证 券、 中 银国 际证
券、 齐 鲁证 券、 华西 证券 、 国盛 证券 、 新 时代 证券 、 华林 证券 、 中 金公 司、 宏源证 券、 华福
证券、 世纪 证券 、 德 邦证 券、 金 元证 券、 西部 证券 、 东海 证券 、 信 达证 券、 中航 证 券、 第一
创业证 券、 中信 建投 证券 、 财通 证券、 安信 证券、 银河证 券、 华鑫 证券、 瑞 银证券 、 国 金证
券、 中 投证 券、 中山 证券 、 红塔 证券 、 日 信证 券、 西 藏证 券、 方正 证券 、 联 讯证券 、 江 海证
券、银 泰证 券、 民族 证券 、华宝 证券 、厦 门证 券、 爱建证 券、 英大 证券 等 。
7 基 金份 额净 值公告/ 基 金收 益公告 的披 露安排
从2012 年1 月16 日起, 基金 管理人 将在 每个 开放 日通 过指定 媒体 、 基金 管理 人网 站及客 服
系统等 媒介 和各 销售 机构 及指定 网点 营业 场所 公布 本基金 上一 个开 放日 的基 金份额 净值 和
基金份 额累 计净 值， 同时 通过深 交所 行情 发布 系统 揭示净 值， 基金 简称 “国 投 产业 ” ， 基金
4008139666
67 厦门证券 0592-5163588 www.xmzq.cn √ 200
68 爱建证券 021-63340678 www.ajzq.com √ 200
69 东北证券 4006000686 www.nesc.cn √ 100
70 日信证券 010-88086830 www.rxzq.com.cn √ 100
71 民生证券 400-619-8888 www.mszq.com √ 300
72 东吴证券 0512-33396288 www.dwzq.com.cn √ 100
73 国海证券 95563 www.ghzq.com.cn √ 100
代码“161219”。
8 其 他需 要提 示的事 项
（1） 投资 者可 以通 过场 外 、场内 两种 方式 办理 本基 金的日常 申 购、 赎回 业务 。 本基 金
场内申 购仅 采用 前端 收费 方式 。 本 基金 的定 期定 额投 资业务 只能 在场 外已 开通 此业务 的代 销
机构办 理。
（2） 本基 金在 中国 工商 银 行销售 的前 端收 费基 金代 码和后 端收 费基 金代 码相 同， 均 为
161219 ； 在 本公 司直 销中 心和 其 他代 销机 构的 前端 收费基 金代 码为161219， 后端收 费基 金代
码为161220 。本 基金 的 基 金简称 为 “ 国投 瑞银 新兴 产业混 合 （LOF ）” ，场 内 简称为 “国投
产业 ” ，场 内代 码为161219。
（3） 本基 金于2012 年1 月16 日起加 入 部 分代 销机 构 及 国投瑞 银直 销网 上交 易已 推出的 网
上交易 申购 费率 优惠 活动 及其他 费率 优惠 活动，前 述 优惠活 动内 容 适 用于 本基 金的场 外申 购
（部分 同时 含定 投） 业务 。详见 各代 销机 构相 关公 告和本 公司 网站 相关 提示 。
（4） 本基 金自 开放 之日 起 即可办 理转 托管 业务 。
（5） 本公 告仅 对本 基金 开 放 日常 申购 、赎 回 的 有关 事项予 以说 明。 投资 者欲 了解本 基
金的详 细情 况， 请阅 读刊 登在2011 年11月7日《 中国 证券报 》上 的 《 国投 瑞银 新兴产 业混 合
型 证券 投资 基金 （LOF ） 招 募说明 书》 《 国投瑞 银 新 兴产业 混合 型 证 券投 资基 金 （LOF） 基金
份额发 售公 告》 或登 录本 基金管 理人 网站 （www.ubssdic.com ） 查阅 基金 合同 、招募 说明 书
等资料 。投 资者 还可 拨打 本公司 客服 电话 （400-880-6868) 或代 销机 构咨 询电 话咨询 基金 的
相关事 宜。
风险提 示： 基金 管理 人依 照 恪尽职 守、 诚实 信用、 谨慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ，
但不保 证基 金一 定盈 利， 也不保 证最 低收 益。 投资 有风险 ， 投资 人申购 本基 金时应 认真 阅 读
《基金 合同 》、 《招 募说 明书》 等相 关法 律文 件。
