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嘉实成长收益混合更新招募说明书摘要
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嘉 实 成长 收益 证 券投 资基 金
更 新 招募 说明 书 摘要
（2011 年第 2 号）
基金管理人： 嘉实基金管理有 限 公司
基金托管人： 中国银行股份有 限 公司
嘉实成 长收 益证 券投 资基 金 （以 下简 称 “ 本 基金 或基 金 ” ） 经 中国 证券 监督 管理 委员会 于
2002 年9 月26 日 《关 于同 意 嘉实 成长 收益 证券 投资 基金 设 立的 批复 》 （ 证监 基金字 [2002]
68 号 ） 核准公 开发 售 。 本 基金基 金合 同于2002 年11 月5 日 正式 生效 ， 自该 日起 本基金 管理 人
正式开 始管 理本 基金 。 本 基金类 型为 契约 型开 放式 ， 根 据本 基金 的 投 资目 标 和投资 范围 ， 本
基金属 于成 长收 益混 合型 证 券投 资基 金。
重要提示
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并 按照 《证 券投 资基金 法》 、《 运作 办法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2011 年 11 月 5 日 （特别 事项 注明 除外 ） ， 有 关财务
数据和 净值 表现 截止 日 为 2011 年 9 月 30 日（ 未经 审计） 。 嘉实基金管理有限公司
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一 、基金 管理人
（一） 基金管 理人 概况
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼 1702 室
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 王忠民
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年 3 月 25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司 40% ， 立 信投 资有 限责 任公 司 30%, 德意 志资 产管 理 （ 亚
洲）有 限公 司 30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215566
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
（二） 主要人 员情 况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
安奎先 生， 董事 长， 大学 本科， 中共 党员 ，曾 任吉 林农业 机械 研究 所主 任； 吉林省 信
托投资 公司 外经 处处 长、 香港吉 信有 限公 司总 经理 ；吉林 省证 券公 司总 经理 ；东北 证券 有
限责任 公司 监事 长； 吉 林 天信投 资公 司总 经理； 中 诚 信托 有限 责任 公司 副总 经理。2011 年
8 月 5 日 起任 嘉实 基金 管 理有限 公司 董事 长
赵学军 先生 ，董 事、 总经 理，经 济学 博士 ，中 共党 员。曾 就职 于天 津通 信广 播公司 电
视设计 所、 外经 贸部 中国 仪器进 出口 总公 司、 北京 商品交 易所 、天 津纺 织原 材料交 易所 、
商鼎期 货经 纪有 限公 司 、 北京证 券有 限公 司 、 大 成 基金管 理有 限公 司 。2000 年 10 月至 今
任嘉实 基金 管理 有限 公司 总经理 。
高方先 生， 董事， 大学 本 科， 中 共党 员， 高 级经 济 师。 曾 任中 国建 设银 行总 行副处 长，
外企服 务总 公司 宏银 实业 公司副 总经 理。1996 年 9 月 至今 历任 中诚 信托 有 限责任 公司 总
裁助理 、副 总裁 ，现 任中 诚信托 有限 责任 公司 副总 裁。
韩家乐 先生 ，董 事 。1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ，硕 士研 究生 。1990 年至
今任 海问证券投 资咨询有限公 司总经理；1994 年至今 任北京德恒 有限责任公司 总经理；
2001 年 11 月至 今任 立信 投资有 限责 任公 司董 事长 。 嘉实基金管理有限公司
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Wolfgang Matis 先生 ， 董 事， 德 国籍 ， 法 兰克 福商学 校经济 专业 （Frankfurt Business
School of Economics ） 。 曾任德 意志 银行 全球 固定 收益负 责人 、全 球市 场负 责人， 董事 总
经理（MD ） 。 现任 德意 志 资产管 理公 司( 法 兰克 福) 董 事会 成 员、CEO 兼 发言 人 。
Mark Cullen 先 生， 董事 ，澳大 利亚 籍， 澳大 利亚 莫纳什 大学 经济 政治 专业 学士。 曾
任达灵 顿商 品(Darlington Commodities) 商品 交易 主 管，贝 恩(Bain&Company) 期货与 商品
部 负 责人 ，德 意 志银 行（纽 约 ）全 球股 票 投资 部首席 运 营官 、MD 。现 任德 意志 资 产管 理
（纽约 ）全 球首 席运 营官 、MD 。
汤欣先 生， 独立 董事 ，中 共党员 ，法 学博 士。1998 年 9 月至 2000 年 6 月在 北京大 学
法学学 科从 事博 士后 研究 工作 ，2000 年 7 月 至今 历 任清华 大学 法学 院讲 师 、 副教授 。 现任
清华大 学法 学院 副教 授。
王巍先 生， 独立 董事 ，美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。曾 任职 于中国 建
设银行 辽宁 分行 。曾 任中 国银行 总行 国际 金融 研究 所助理 研究 员， 美国 化学 银行分 析师 ，
美国世 界银 行顾 问 ， 中 国 南方证 券有 限公 司副 总裁 ， 万 盟投 资管 理有 限公 司 董事长 。2004
至今任 万盟 并购 集团 董事 长。
张维炯 先生 ，独 立董 事、 中共党 员， 教授 、加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。
曾 任 上 海 交 通 大 学 动 力 机 械 工 程 系 教 师 ， 上 海 交 通 大 学 管 理 学 院 副 教 授 、 副 院 长 。1997
年至今 任中 欧国 际工 商学 院教授 、副 院长 。
朱蕾女 士， 监事 ，中 共党 员，硕 士研 究生 。曾 任首 都 医科 大学 教师 ，中 国保 险监督 管
理委员 会主 任科 员， 国都 证券有 限责 任公 司高 级经 理， 中 欧基 金管 理有 限公 司发展 战略 官、
北京代 表处 首席 代表、 董 事会秘 书。2007 年 10 月 至今任 中诚 信托 有限 责任 公司国 际业 务
部总经 理。
穆群先 生， 监事 ，经 济师 ，硕士 研究 生。 曾任 西安 电子科 技大 学助 教， 长安 信息产 业
（集团 ） 股份 有限 公司 董 事会秘 书 ，北 京德 恒有 限 责任公 司财 务主 管 。2001 年 11 月 至今
任立信 投资 有限 公司 财务 总监。
王利刚 先生 ， 监事 ， 经 济 学学士 。2001 年2 月 至今 ， 就 职于 嘉实 基金 管理 有 限公司 综
合管理 部、 人力 资源 部， 历任人 力资 源部 副总 监、 总 监。
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年
10 月任 职于 中办 警卫 局。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中 国银 行海 外行 管理 部任副 处长 。
1998 年 7 月至 1999 年 3 月任博 时基 金管 理公 司总 经理助 理。1999 年 3 月 至 今任职 于 嘉
实基金 管理 有限 公司 ，历 任督察 员和 公司 副总 经理 。 嘉实基金管理有限公司
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李道滨 先生 ， 副总 经理 ， 中共党 员 ， 法 学博 士 ， 经 济师 。1988 年 7 月至 1990 年 9 月
任职于 厦门 华侨 博物 馆 。 1993 年 7 月至 1998 年 9 月任职 于中 国厦 门国 际经 济技术 合作 公
司。2000 年 10 月 至今 任 职于 嘉 实基 金管 理 有 限公 司 ， 历 任市 场部 副总监 、 总监、 总经 理
助理和 公司 副总 经理 。
张峰先 生， 副总 经理 ，中 共党员 、硕 士。 曾就 职于 国家计 委， 曾任 嘉实 基金 管理有 限
公司研 究部 副总 监 、 市场 部 总监 、公 司督 察长 。
戴京焦 女士 ，副 总经 理， 武汉大 学经 济学 硕士 ，加 拿大大 不列 颠哥 伦比 亚大 学 MBA 。
历任平 安证 券投 资银 行部 总经理 、平 安保 险集 团公 司资产 管理 部副 总经 理兼 负责人 ；平 安
证券公 司助 理总 经理 ，平 安集团 投资 审批 委员 会委 员。2004 年 3 月加 盟嘉 实基金 管理 有
限公司 任公 司总 经理 助理 。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员 ， 法学 硕士 。曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆
通联合 律师 事务 所、 北京 市智浩 律师 事务 所、 新华 保险股 份有 限公 司。 曾任 嘉实基 金管 理
有限公 司法 律部 总监 。
2 、本 基金 基金 经理
（1 ） 现任 基金 经理
刘天君 先生 ，1978 年出 生 ，毕业 于北 京大 学光 华管 理学院 ，获 经济 学硕 士学 位。10
年证券 基金 从业 经验 。2001 年7 月至2003 年4 月 任 招商证 券研 发中 心行 业研 究员 ；2003
年4 月 加入 嘉实 基金 管理 有限公 司， 历任 行业 研究 员、研 究部 副总 监 ， 现任 股票投 资部 总
监。2006 年 8 月 3 日 至 2008 年2 月 27 日 任嘉 实泰 和封闭 基金 经理 ，2007 年4 月 17 日 至
2009 年7 月 14 日任 嘉实 成长收 益混 合基 金经 理。2007 年 12 月 8 日 至今 任 嘉 实优质 企业
股票 基 金经 理 。2010 年 11 月 5 日 至今 任本 基金 基 金经理 。
（2 ） 历任 基金 经理
2002 年 11 月 5 日至 2004 年 8 月 10 日 窦玉 明先 生 任本基金 基 金经 理 ；2003 年 1
月 24 日至 2007 年 4 月 16 日孙 林先 生任 本基 金基 金经理 。 2006 年 11 月 23 日至 2008 年
7 月 22 日 刘志 强先 生任 本 基金基 金经 理。2007 年 4 月 17 日 至 2009 年 7 月 13 日刘 天君
先生任 本基 金基 金经 理。 2009 年 7 月 14 日至 2010 年 11 月 4 日徐 晨光 先生 任本 基金经 理。
3 、本 基金 采取 集体 投资 决 策制度 ，投 资 决 策委 员会 的成员 包括 ：公 司总 经理 赵学军 先
生， 公司 副总 经理 戴京 焦 女士 、 公 司总 经理 助理 邵 健先生 、 总经 理助 理 詹 凌 蔚先生 、 总经 理
助理陶 荣辉 先生 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。 嘉实基金管理有限公司
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二 、基金 托管人
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月31 日
变更注 册登 记日 期：2004 年 8 月26 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：肖 钢
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：董 杰
托管部 门联 系人 ：唐 州徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
发展概 况：
中国银 行 于1998 年 设立 基 金托管 部， 为进 一步 树立 以投资 者为 中心 的服 务理 念， 中 国
银行 于2005 年3 月 23 日 正式将 基金 托管 部更 名为 托管及 投资 者服 务部 ，下 设覆盖 集合 类
产品、 机构 类产 品、 全球 托管产 品、 投资 分析 及监 督服务 、风 险管 理与 内控 、核算 估值 、
信息技 术、 资金 和证 券交 收等各 层面 的多 个团 队， 现有员 工 110 余人,其 中，90% 以 上的 员
工具备 本科 以上 学历 。 另 外，中 国银 行在 重点 分行 已开展 托管 业务 。
目前， 中国 银行 拥有 证券 投资基 金、 一对 多专 户、 一对一 专户 、 社 保基 金、 保险资 产、
QFII 资产、QDII 资 产、 证 券公司 集合 资产 管理 计划 、 证券 公司 定向 资产 管理 计划 、 信托 资
产、年 金资 产、 理财 产品 、海外 人民 币基 金、 私募 基金等 门类 齐全 的托 管产 品体系 。在国
内 ，中 国银 行率先 开 展绩 效评估 、风 险管 理等 增值 服务， 为各 类客 户提 供个 性化的 托管 服
务 。2010 年末 中国 银行 在 中国内 地托 管 的 资产 突破 万亿元 ，居 同业 前列 。
三 、相关 服务机构
（一） 基金份 额发 售机构
1.直销 机构
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路91 号 金地中 心 A 座 6 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65180615 嘉实基金管理有限公司
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联系人 赵虹
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼 1702 室
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 吴冬梅
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 人民 南路 一 段 86 号 城市之 心 30H 嘉 实基 金
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 胡清泉
（4） 嘉实 基 金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 深南 东 路 5047 号 发 展银行 大厦 附楼 二楼
电话 （0755 ）25870686 传真 （0755 ）25870663
联系人 周炜
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室
电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676
联系人 曹涌
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室
电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）87759331
联系人 徐莉莉
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴冬梅
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 施镜葵
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183 号大 都会广场 2415-2416 室
电话 （020 ）87555163 传真 （020 ）81552120
联系人 陈涤
2.代销 机构
（1） 中国银 行
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街1 号
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街1号 中国 银行 总行 办公 大 楼
法定代 表人 肖钢
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
（2） 中国工 商银行 嘉实基金管理有限公司
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（3） 中国建 设银行
（4） 中国农 业银行
（5） 招商银 行
住所、 办公 地址
深圳市 深南 大道7088 号招 商银行 大厦
法定代 表人
傅育宁
联系人
邓炯鹏
电话
（0755 ）83198888 传真
（0755 ）83195050
网址
www.cmbchina.com
客服电 话
95555
（6） 交通银 行
（7） 上海浦 东发展 银行
（8） 兴业银 行
住所 福州市 湖东 路154
办公地 址 上海市 江宁 路168
法定代 表人 高建平 联系人 潘玲
电话 （021 ）52629999 传真 （021 ）62569070
客服电 话
95561
网址
www.cib.com.cn
（9） 中国民 生银行
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街55号
法定代 表人 姜建清 联系人 刘业伟
电话 95588 传真 （010 ）66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
住所 北京市 西城 区金 融大 街25 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大街1 号院1 号楼 长安 兴融 中心
法定代 表人 郭树清
网址
www.ccb.com
客服电 话
95533
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街69号
法定代 表人 项俊波 联系人 滕涛
电话 （010 ）85108227 传真 （010 ）85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
住所、 办公 地址 上海市 银城 中路188 号
法定代 表人
胡怀邦
联系人
曹榕
电话
（021 ）58781234
传真
（021 ）58408483
网址
www.bankcomm.com
客服电 话
95559
住所 上海市 浦东 新区 浦东 南路500 号
办公地 址 上海市 中山 东一 路12 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 倪苏云 、虞 谷云
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199
网址
www.spdb.com.cn
客服电 话
95528
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街2号
法定代 表人 董文标 联系人 董云巍
电话
(010)58560666
传真 （010 ）57092611
网址
www.cmbc.com.cn
客服电 话
95568 嘉实基金管理有限公司
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（10） 中信银 行
（11） 深圳发 展银行
（12） 北京银 行
（13） 平安银 行
住所、 办公 地址 深圳市 深南 中路1099
法定代 表人 孙建一 联系人 蔡宇洲
电话 （0755 ）22197874 传真 （0755 ）25879453
网址
http://bank.pingan.com
客服电 话
4006699999
（14） 宁波银 行
（15） 青岛银 行
（16） 中国光 大银行
（17） 南京银 行
住所、 办公 地址
北京市 东城 区朝 阳门 北大 街8 号 富华 大厦C 座
法定代 表人
田国立 联系人
丰靖
电话
（010 ）65557083
传真 （010 ）65550827
网址
bank.ecitic.com
客服电 话
95558
住所、 办公 地址
深圳深 南东 路5047 号 深圳 发展银 行大 厦
法定代 表人
肖遂宁 联系人
张青
电话
（0755 ）82088888
传真
（0755 ）82080406
网址
www.sdb.com.cn
客服电 话
95501
住所 北京市 西城 区金 融大 街甲17 号首 层
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街丙17 号
法定代 表人 闫冰竹 联系人 王曦
电话 （010 ）66223584 传真 （010 ）66226045
网址
www.bankofbeijing.com.cn
客服电 话
95526
住所 宁波市 鄞州 区宁 南南 路700 号
办公地 址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路700 号
法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 （0574 ）89068340 传真 （0574 ）87050024
网址
www.nbcb.com.cn
客服电 话 96528 ，962528 上海 、北 京 地区
住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路68 号华普 大厦
法定代 表人 郭少泉 联系人 于庆君
电话
68602127
传真
85709799
客服电 话 96588 （青 岛） 、4006696588 （全 国）
网址
www.qdccb.com
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 外大 街6号 光大 大厦
法定代 表人 唐双宁 联系人 朱红
电话 （010 ）63636153 传真 010-683636157
网址
www.cebbank.com
客服电 话 95595 嘉实基金管理有限公司
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（18） 东莞银 行
（19） 广东发 展银行
（20） 徽商银 行
（21） 临商银 行
（22） 杭州银 行
（23） 温州银 行
（24） 上海农 村商业 银行
住所、 办公 地址 南京市 白下 区淮 海路50 号
法定代 表人 林复 联系人 翁俊
电话 （025 ）84544021 传真 （025 ）84544129
客服电 话 4008896400 网址 www.njcb.com.cn
住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路193 号
法定代 表人 廖玉林 联系人 巫渝峰
电话 （0769 ）22100193 传真 （0769 ）22117730
客服电 话 （0769 ）96228
网址 www.dongguanbank.cn
住所、 办公 地址 广东省 广州 市农 林下 路83 号
法定代 表人 董建岳 联系人 詹全鑫 、张 扬 眉
电话 （020 ）38322256 传真 （020 ）87310955
客服电 话 800-830-8003 、400-830-8003
网址 www.gdb.com.cn
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆路79 号 天徽大 厦A 座
法定代 表人 王晓昕 联系人 王祎
电话 （0551 ）2667819 传真 （0551 ）2667857
客服电 话 4008896588( 安徽 省外) 、96588( 安 徽省 内)
网址 www.hsbank.com.cn
住所、 办公 地址 山东省 临沂 市沂 蒙路336 号
法定代 表人 王傢玉 联系人 寇廷柱
电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127
客服电 话 400-699-6588 网址 www.lsbchina.com
住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路46 号 杭州 银 行大厦
法定代 表人 吴太普 联系人 严峻
电话 （0571 ）85108309 传真 （0571 ）85108309
客服电 话 400-888-8508 网址 www.hzbank.com.cn
住所 温州市 车站 大道 华海 广场1 号楼
办公地 址 温州市 车站 大道196 号
法定代 表人 邢增福 联系人 林波
电话 （0577 ）88990082 传真 （0577 ） 88995217
客服电 话 （0577 ）96699 网址 www.wzbank.cn 嘉实基金管理有限公司
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（25） 浙商银 行
（26） 江苏银 行
（27） 乌鲁木 齐市商 业银 行
（28） 渤海银 行
（29） 洛阳银 行
（30） 深圳农 村商业 银行
（31） 北京农 村商业 银行
住所 上海市 浦东 新区 浦东 大道981 号
办公地 址 上海市 银城 中路8 号 中融 碧 玉蓝天 大厦15 层
法定代 表人 胡平西 联系人 吴海平
电话 （021 ）38576977 传真 （021 ）50105124
客服电 话 （021 ）962999 网址 www.srcb.com
住所、 办公 地址
浙江省 杭州 市庆 春路288 号
法定代 表人
张达洋
联系人
毛真海
电话
（0571 ）87659546
传真
（0571 ）87659188
网址
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住所 、 办 公地 址 南京市 洪武 北路55号
法定代 表人 黄志伟 联系人 田春慧
电话 （025 ）58587018 传 真 （025 ）58587038
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住所 乌鲁木 齐市 新华 北路8 号
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北路8 号 商 业银行 大厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 （0991 ）8824667 传真 （0991 ）8824667
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住所 、 办 公地 址 天津市 河西 区马 场道201-205 号
法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏
电话 （022 ）58316666 传真 （022 ）58316569
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住所 、 办 公地 址 洛阳市 洛龙 区开 元大 道256 号
法定代 表人 王建甫 联系人 胡艳丽
电话 （0379 ）65921977 传真 （0379 ）65920155
网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电 话 （0379 ）96699
住所 、 办 公地 址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路3038 号 合作 金融 大厦
法定代 表人 李伟 联系人 宋永成 、陈 聪
电话 （ 0755 ） 25188064 、
（0755 ）25188263
传真 （0755 ）25188785
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11
（32） 烟台银 行
（33） 浙江稠 州商业 银行
（34） 哈尔滨 银行
（35） 天津银 行
（36） 东莞农 村商业 银行
（37） 中信证 券股份 有限 公司
（38） 国泰君 安证券 股份 有限公 司
住所 北京市 西城 区阜 成门 内大 街410 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街9 号 金融街 中心B 座
法定代 表人 乔瑞 联系人 王薇娜
电话 （010 ）63229475 传真 （010 ）63229478
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住所、 办公 地址 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路25号
法定代 表人 庄永辉 联系人 姚华
电话 （0535 ）6691337 传真 （0535 ）6699884
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4008-311-777
住所地 址 浙江省 义乌 市江 滨路 义乌 乐园东 侧
办公地 址 浙江省 杭州 市延 安路128 号
法定代 表人 金子军 联系人 董晓岚 、邵 利兵
电话 （0571)87117616 传真
(0571)87117607
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住所、 办公 地址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大街160 号
法定代 表人 郭志文 联系人 王超
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传真
0451-86779218
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住所、 办公 地址 天津市 河西 区友 谊路15 号
法定代 表人 王金龙 联系人 杨森
电话 （022 ）28405330 传真 （022 ）28405631
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住所、 办公 地址 东莞市 城区 旗峰 路2 号
法定代 表人 何沛良 联系人 谭少筠
电话 （0769 ）22118343 传真 （0769 ）22320896
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住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路48 号中信 证券 大厦
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）60833722 传真 （010 ）60833739
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住所 上海市 浦东 新区 商城 路618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中路168 号上 海银 行大 厦29 楼
法定代 表人 万建华 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
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12
（39） 海通证 券股份 有限 公司
（40） 申银万 国证券 股份 有限公 司
（41） 中国银 河证券 股份 有限公 司
（42） 国都证 券有限 责任 公司
（43） 中信建 投证券 股份 有限公 司
（44） 兴业证 券股份 有限 公司
（45） 国盛证 券有限 责任 公司
住所 上海淮 海中 路98 号
办公地址 上海市 广东 路689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
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住所、 办公 地址 上海市 常熟 路171 号
法定代 表人 丁国荣 联系人 李清怡
电话 （021 ）54033888 传真 （021 ）54030294
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住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街35 号国际 企业 大厦C座
法定代 表人 顾伟国 联系人 田薇
电话 （010 ）66568430 传真 （010 ）66568536
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住所 、 办 公地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街3号 国华 投资 大厦9 层10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010) 84183311-3389
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住所 北京市 朝阳 区安 立路66号4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大街188 号
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
清算传 真 （010 ）65183880 业务传 真 （010 ）65182261
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住所 福州市 湖东 路268 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路1199 弄证 大五 道口 广场1 号楼21 层
法定代 表人 兰荣 联系人 谢高得
电话 （021 ）38565785 传真 （021 ）38565955
网址 www.xyzq.com.cn 客服电 话 95562
住所 江西省 南昌 市北 京西 路88 号江信 国际 金融 大厦
办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路88 号江信 国际 金融 大厦4楼
法定代 表人 曾小普 联系人 徐美云
电话 （0791 ）86285337 传真 （0791 ）86282293
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13
（46） 东方证 券股份 有限 公司
（47） 平安证 券有限 责任 公司
（48） 招商证 券股份 有限 公司
（49） 财富证 券有限 责任 公司
（50） 东吴证 券股份 有限 公司
（51） 中信万 通证券 有限 责任公 司
（52） 山西证 券股份 有限 公司
（53） 南京证 券有限 责任 公司
住所 上海市 中山 南路318 号2号楼22-29 层
办公地 址 上海市 中山 南路318 号2号楼21-29 层
法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇
电话 （021 ）63325888 传真 （021 ）63326173
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注册地 址 深圳市 福田 区 金 田路 大中 华国际 交易 广场8楼
办公地 址
深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广场8 楼（518048 ）
法定代 表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽
电话 0755-22626391 传真 （0755 ）82400862
网址 http://www.pingan.com 客服电 话 95511 —8
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦A 座38-45层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段80号 顺天 国际 财富 中心26 楼
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731 ）84403319 传真 （0731 ）84403439
网址 www.cfzq.com 客服电 话 （0731 ）84403360
住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园路181 号
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 （0512 ）65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 (0512)33396288
住所 青岛市 崂山 区苗 岭路29号 澳柯玛 大厦15层（1507-1510 室）
办公地 址 青岛市 崂山 区深 圳路222 号 青岛国 际金 融广 场20 层
法定代 表人 张智河 联系人 吴忠超
电 话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 www.zxwt.com.cn 客服电 话 （0532 ）96577
住所、 办公 地址 太原市 府西 街69 号山 西国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠
电话 （0351 ）8686659 传真 （0351 ）8686619
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（54） 民生证 券有限 责任 公司
（55） 渤海证 券股份 有限 公司
（56） 光大证 券股份 有限 公司
（57） 浙商证 券有限 责任 公司
（58） 国信证 券股份 有限 公司
（59） 安信证 券股份 有限 公司
（60） 长城证 券有限 责任 公司
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市大 钟亭8号
法定代 表人 张华东 联系人 李铮
电话 （025 ）83367888 传真 （025 ）83320066
网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 4008285888
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街28号 民生 金融 中心A座16-18层
法定代 表人 岳献春 联系人 赵明
电话 （010 ）85127622 传真 （010 ）85127917
网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888
住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街42 号写 字楼101 室
办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道8 号
法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权
电话 （022 ）28451861 传真 （022 ）28451892
网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸路1508 号
法定代 表人 徐浩明 联系人 刘晨 、李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 ，10108998
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市 杭 大路1号 黄 龙世纪 广场A座6-7楼
法定代 表人 吴承根 联系人 许嘉行
电话 （0571 ）87901912 传真 （0571 ）87901913
网址 www.stocke.com.cn 客服电 话 （0571 ）967777
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号国 信证 券大 厦十 六层 至 二十六 层
法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536
住所 深圳市 福田 区金 田路4018 号安联 大厦35层、28 层A02 单元
办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道凤 凰大厦1栋9 层
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355
网址 www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001 嘉实基金管理有限公司
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15
（61） 东北证 券股份 有限 公司
（62） 华泰证 券股份 有限 公司
（63） 广发证 券股份 有限 公司
（64） 长江证 券股份 有限 公司
（65） 国海证 券有限 责任 公司
住所、 办 公地 址 广西桂 林市 辅星 路13 号
法定代 表人 张雅锋 联系人 牛孟宇
电话
0755-83709350
传真
0755-83700205
客服电 话 95563 （ 全 国） 网址
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（66） 国元证 券股份 有限 公司
（67） 华西证 券有限 责任 公司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦14 、16 、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 李春芳
电话 （0755 ）83516089 传真 （0755 ）83515567
网址 www.cgws.com 客服电 话 4006666888 、（ 0755 ）
33680000
住所、 办公 地址 长春市 自由 大路1138 号
法定代 表人 矫正中 联系人 潘锴
电话 （0431 ）85096709 传真 （0431 ）85096795
网址 www.nesc.cn 客服电 话 4006000686 、（ 0431 ）
85096733
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市中 山东 路90 号华泰 证券 大厦
法定代 表人 吴万善 联系人 孙菁菁
电话 025-83290537
传真 025- 51863323
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
住所 广州天 河区 天河 北路183-187 号大 都会 广场43楼（4301-4316 房）
办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广场18、19、36、38、41 和42 楼
法定代 表人 林治海 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电 话 95575 或 致电 各地 营业 网 点
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号 长江证 券大 厦
法定代 表人 胡运钊 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
客服电 话 95579 或4008-888-999
网址 www.95579.com
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春路179 号
法定代 表人 凤良志 联系人 陈玲玲
电话 （0551 ）2246273 传真 （0551 ）2272100
网址 www.gyzq.com.cn
客服电 话 95578 嘉实基金管理有限公司
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16
（68） 德邦证 券有限 责任 公司
（69） 湘财证 券有限 责任 公司
（70） 东海证 券有限 责任 公司
（71） 中航证 券有限 公司
（72） 宏源证 券股份 有限 公司
（73） 世纪证 券有限 责任 公司
（74） 西部证 券股份 有限 公司
住所 四川省 成都 市陕 西街239 号
办公地 址 深圳市 深南 大道4001 号 时 代金融 中心18楼 深圳 总部
法定代 表人 杨炯洋 联系人 金达勇
电话 （0755 ）83025723 传真 （0755 ）83025991
网址 www.hx168.com.cn 客服电 话 4008-888-818
住所 上海市 普陀 区曹 阳路510 号 南半幢9楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路500 号“城 建国 际中 心”26楼
法定代 表人 姚文平 联系人 罗芳
电话 （021 ）68761616 传真 （021 ）68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128
住所地 址 湖南省 长沙 市黄 兴中 路63 号中山 国际 大厦12楼
办公地 址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路198 号 标志 商务 中心11 楼
法定代 表人 林俊波 联系人 钟康莺
电话 （021 ）68634518 传真 （021 ）68865680
网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路23 号投资 广场18、19楼
法定代 表人 朱科敏 联系人 李涛
电话 （0519 ）88157761 传真 （0519 ）88157761
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 400-888-8588
住所、 办公 地址 江西省 南昌 市抚 河北 路291 号
法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾
电话 （0791 ）86768681 传真 （0791 ）86770178
网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567
住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路233 号宏源 大厦
办公地 址 北京 西 城区 太平 桥大 街19 号宏源 证券
法定代 表人 冯 戎 联系人 李巍
电话 （010 ）88085858 传真 （ 010 ） 88085195
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562
住所、 办 公地 址 深圳深 南大 道7088 号招 商 银行大 厦40-42 层
法定代 表人 卢长才 联系人 方文
电话 （0755 ） 83199599 传真 （0755 ）83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电 话 （0755 ）83199511 嘉实基金管理有限公司
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（75） 国联证 券股份 有限 公司
（76） 金元证 券股份 有限 公司
（77） 中信金 通证券 有限 责任公 司
（78） 中银国 际证券 有限 责任公 司
（79） 恒泰证 券股份 有限 公司
（80） 广州证 券有限 责任 公司
（81） 新时代 证券有 限责 任公司
住所、 办公 地址 陕西省 西安 市东 新街232 号信 托大 厦16-17 楼
法定代 表人 刘建武 联系人 刘莹
电话 （029 ）87416787 传真 （029 ）87417012
网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582
住所、 办公 地址 江苏省 无锡 市县 前东 街168 号
法定代 表人 雷建辉 联系人 徐欣
电话 （0510 ）82831662 传真 （0510 ）82830162
网址 www.glsc.com.cn 客服电 话 4008885288
住所 海南省 海口 市南 宝路36号 证券大 厦4 层
办公地 址 深圳市 深南 大道4001 号时 代金融 中心17层
法定代 表人 陆涛 联系人 马贤清
电话 （0755 ）83025022 传真 （0755 ）83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228
住所、 办 公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道588 号 恒鑫 大厦 主楼19层、20 层
法定代 表人 刘军 联系人 王垚艺
电话 （0571 ）85783750 传真 （0571 ）85783771
网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话 （0571 ）96598
住所 上海市 浦东 新区 银城 中路200 号中 银大 厦39 层
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中路200 号中 银大 厦40 层
法定代 表人 许刚 联系人 李丹
传真 （021 ）50372474 客服电 话 4006208888
网址 www.bocichina.com.cn
住所、 办公 地址 内蒙古 自治 区呼 和浩 特市 新城区 东风 路111 号
法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华
电话 （010 ）66297386 传真 （0471 ）4961259
网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 （0471 ）4972343
住所、 办公 地址 广州市 先烈 中路69号 东山 广场主 楼十 七楼
法定代 表人 刘东 联系人 林洁茹
电话 （020 ）87322668 传真 （020 ）87325036
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303 嘉实基金管理有限公司
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18
（82） 上海证 券有限 责任 公司
（83） 中原证 券股份 有限 公司
（84） 华龙证 券有限 责任 公司
（85） 万联证 券有限 责任 公司
（86） 东莞证 券有限 责任 公司
（87） 大同证 券经纪 有限 责任公 司
（88） 齐鲁证 券有限 公司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街1 号A座8层
法定代 表人 马金声 联系人 孙恺
电话 （010 ）83561149 传真 （010 ）83561094
网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898
住所、 办公 地址 上海市 西藏 中路336 号
法定代 表人 郁忠民 联系人 张瑾
电话 （021 ）53519888 传真 （021 ）53519888
网址 www.962518.com 客服电 话 (021) 962518 、
4008918918
住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路10号
法定代 表人 石保上 联系人 程月艳
耿铭
电话 （0371 ）65585670 传真 （0371 ）65585665
网址 www.ccnew.com 客服电 话 967218 、4008139666
住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市静 宁路308 号
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931 ）4890208 传真 （0931 ）4890628
客服电 话 （ 0931 ） 4890208 、
（0931 ）4890619
网址 www.hlzqgs.com
住所、 办公 地址 广州市 中山 二路18号 电信 广场36 、37 层
法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 （020 ）37865070 传真 （020 ）22373718-1013
网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路1 号 金源中 心30 楼
法定代 表人 张运勇 联系人 苏卓仁
电话 （0769 ）22112062 传真 （0769 ）22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 （0769 ）961130
住所 山西省 大同 市大 北街13号
办公地 址 山西省 太原 市长 治路111 号山西 世贸 中心A 座F12 、F13
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
电话 （0351 ）4130322 传真 （0351 ）4130322
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 4007121212 嘉实基金管理有限公司
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19
（89） 国金证 券股份 有限 公司
（90） 财通证 券有限 责任 公司
（91） 第一创 业证券 有限 责任公 司
（92） 中国建 银投资 证券 有限责 任公司
（93） 瑞银证 券有限 责任 公司
（94） 华鑫证 券有限 责任 公司
（95） 中山证 券有限 责任 公司
住所 山东省 济南 市市 中区 经七 路86号
办公地 址 山东省 济南 市 市 中区 经七 路86号
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
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住所、 办公 地址 成都市 东 城 根上 街95 号
法定代 表人 冉云 联系人 金喆
电话 （028 ）86690126 传真 （028 ）86690126
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住所、 办公 地址 杭州市 杭大 路15 号嘉 华国 际商务 中心
法定代 表人 沈继宁 联系人 乔骏
电话 （0571 ）87925129 传真 （0571 ）87818329
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962336 （上 海地 区）
住所、 办 公地址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗路12 号中 民时 代广 场B座25、26 层
法定代 表人 刘学民 联系人 崔国良
电话 （0755 ）25832852 传真 （0755 ）82485081
网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888
住所 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层至
21 层
办公地 址 深圳市 福田 区益 田路6003 号荣超 商务 中心A栋第18 层至21层
法定代 表人 杨明辉 联系人 刘毅
电话 （0755 ）82023442 传真 （0755 ）82026539
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住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街7 号 英蓝国 际金 融中 心12 层、15 层
法定代 表人 刘弘 联系人 邱培玲
电话 （010 ）58328366 传真 （010 ）58328748
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住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田路4018 号安联 大厦28层A01 、B01 （b ） 单元
法定代 表人 王文学 联系人 杨小江
电话 （0755 ）82083788 传真 （0755 ）82083408
客服电 话 （021 ）32109999，（ 029 ）68918888
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20
（96） 中国国 际金融 有限 公司
（97） 天相投 资顾问 有限 公司
（98） 中国民 族证券 有限 责任公 司
（99） 厦门证 券有限 公司
（100） 江海证 券有限 公司
（101） 爱建证 券有限 责任 公司
住所、 办 公地 址 上海市 南京 西路758 号博 爱 大 厦20-25 楼
法定代 表人 郭林
联系人 陈敏
电话 （021 ）32229888-3121 传真 （021 ）62878783
客服电 话 （021 ）63340678 网址 www.ajzq.com
（102） 华宝证 券有限 责任 公司
住所、 办 公地 址 深圳市 福田 区益 田路6009 号新世 界中 心29 层
法定代 表人 吴永良 联系人 李珍
电话 （0755 ）82570586 传真 （0755 ）82960582
网址 www.zszq.com.cn 客服电 话 4001022011
住所 北京建 国门 外大 街1 号国 贸 大厦2 座27 层及28 层
办公地 址 北京建 国门 外大 街1 号国 贸 大厦2 座28 层
法定代 表人 李剑阁 联系人 王雪筠
电话 （010 ）65051166 传真 （010 ）85679535
网址 www.ciccs.com.cn
客服电 话 （010 ）85679238；（ 010 ）85679169
注册地 址 北京市 西城 区金 融街19号 富凯大 厦B 座701
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街5 号 新盛大 厦B 座4层
法定代 表人 林义相 联系人 林爽
电话 （010 ）66045608 传真 （010 ）66045500
客服电 话 （010 ）66045678
天相投 顾网 址 http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 http://jijin.txsec.com
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融街5 号 新 盛大厦A 座6-9 层
法定代 表人 赵大建 联系人 李微
电话 （010 ）59355941 传真 （010 ）66553791
客服电 话 400-889-5618 网址 www.e5618.com
住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西路2 号 莲富 大 厦十七楼
法定代 表人 傅毅辉 联系人 卢金文
电话 （0592 ）5161642 传真 （0592 ）5161140
网址 www.xmzq.cn 客服电 话 （0592 ）5163588
住所、 办 公地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水路56号
法定代 表人 孙名扬 联系人 张宇宏
电话 （0451 ）82336863 传真 （0451 ）82287211
客服电 话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn 嘉实基金管理有限公司
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21
（103） 方正证 券股份 有限 公司
住所、 办 公地 址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大厦22-24 层
法定代 表人 雷杰 联系人 彭博
电话 （0731 ）85832343 传真 （0731 ）85832214
客服电 话 95571 网址 www.foundersc.com
（104） 英大证 券有限 责任 公司
住所、 办 公地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
法定代 表人 赵文安 联系人 王睿
电话 （0755 ）83007069 传真 （0755 ）83007167
客服电 话 4008-698-698 网址 www.ydsc.com.cn
（105） 西南证 券股份 有限 公司
住所、 办 公地 址 重庆市 渝中 区临 江支 路2 号 合景国 际大 厦A 幢
法定代 表人 王珠林 联系人 陈诚
电话 （023 ）63786464 传真 （023 ）63786311
客服电 话 4008096096 网址 www.swsc.com.cn
（106） 日信证 券有限 责任 公司
住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路18 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大街1 号长安 兴融 中心 西楼11 层
法定代 表人 孔佑杰 联系人 陈韦杉
电话 (010)88086830-730 传真 (010)66412537
网址 www.rxzq.com.cn
客服电 话 （010 ）88086830
（107） 华福证 券有限 责任 公司
住所 福州市 五四 路157 号 新天 地 大厦7 、8 层
办公地 址 福州市 五四 路157 号 新天 地 大厦7 至10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610
客服电 话 （0591 ）96326 网址
www.hfzq.com.cn
（108） 信达 证 券股份 有限 公司
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大街9 号院1 号楼
法定代 表人 张志刚 联系人 唐静
电话 （010 ）63081000 传真 （010 ）63080978
客服电 话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com
（109） 东兴证 券股份 有限 公司
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街5 号 新盛大 厦B 座12-15 层
法定代 表人 徐勇力 联系人 汤漫川
电话 （010 ）66555316 传真 （010 ）66555246
客服电 话 400-8888-993 网址 www.dxzq.net.cn
（110） 华融证 券股份 有限 公司
住所、 办 公地 址 上海市 陆家 嘴环 路166 号 未 来资产 大厦27层
法定代 表人 陈林 联系人 毛雪梅
电话 （021 ）50122222 传真 （021 ）50122200
客服电 话 4008209898 网址 www.cnhbstock.com 嘉实基金管理有限公司
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住所 北京市 西城 区金 融大 街8 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街8 号 中国华 融A 座3 层
法定代 表人 丁之锁 联系人 梁宇
电话 （010 ）58568007 传真 （010 ）58568062
客服电 话 （010 ）58568118 网址 www.hrsec.com.cn
注：基 金管 理人 于 2005 年 1 月 27 日 在《中 国证 券 报》 、 《 上海 证券 报》 、 《证 券时报 》
刊登 《关 于暂 停办 理闽 发 证券 、 汉 唐证 券提 交的 基 金申购 业务 的公 告》 ， 从即 日起暂 停办 理
闽发证 券、 汉唐 证券 提交 的本基 金申 购业 务 。 对于 此前通 过闽 发证 券、 汉唐 证券认 购、 申
购的本 基金 份额 ， 基 金份 额持有 人仍 可在 闽发 证券 、 汉唐 证券 正常 办理 赎回 或转托 管业 务 。
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ，
并及时 公告 。
（二） 注册登 记机 构
嘉实基 金管 理有 限公 司（ 同上）
（三） 律师事 务所 和经办 律师
（四） 会计师 事务 所和经 办注册 会计师
四、基金 的名称
嘉实成 长收 益证 券投 资基 金
五、基金 的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式
六、基金 的投资目标
本基金 定位 于成 长收 益混 合型基 金 ， 在 获取 稳定 的 现金收 益的 基础 上 ， 积 极 谋求资 本增
值 机会 。
名称 国浩律 师集 团（ 北京 ）事 务所
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 北 路38 号 泰康 金融 大厦9 层
负责人 王卫东 联系人 黄伟民
电话 （010 ）65890661 传真 （010 ）65176801
经 办 律 师 黄伟民
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司
住所 上海市 浦东 新区 东昌 路568 号
办公地 址 上海卢 湾区 湖滨 路202 号 企业天 地 2 号楼 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 杨绍信 联系人 陈宇
电话 （021 ）61238888 传真 （021 ）61238800
经办注 册会 计师 汪棣 、 陈宇 嘉实基金管理有限公司
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七、基金 的投资方向
本基金 的投 资限 于具 有良 好流动 性的 金融 工具 。主 要包括 国内 依法 发行 上市 的股票 、
债券以 及经 中国 证监 会批 准的允 许基 金投 资的 其它 金融工 具。 在正 常市 场情 况下， 本基 金
资产配 置的 比例 范围 是： 股票资 产 30% －75% ； 债 券资 产 20% －65% ； 现 金 资产比 例控 制
在 5% 左右。 其中， 基金 对 收益型 资产 类( 包 括收 益型 股票和 债券) 的投 资不 低于 基金资 产净
值的 40% ，对国 债的 投资 不低于 基金 资产 净值 的 20% 。
八、基金 的投资策略
（一） 投资策 略
1 、大 类资 产配 置
在全面 评估 证券 市场 现阶 段系统 性风 险和 预测 证券 市场中 长期 预期 收益 率的 基础上 ，
制订基 金资 产在 成长 型资 产类、 收益 型资 产类 和现 金等大 类资 产的 配置 比例 、调整 原则 和
调整范 围。
2 、收 益型 资产 类的 投资 策 略
根据目 前金 融市 场状 况， 为实现 收益 目标 ，本 基金 主要投 资于 以下 三类 资产 ：一是 按
照规定 ， 至少 20% 的国 债 投资 ； 二 是投 资于 具有 相 对较高 收益 率的 企业 债 、 金融债 和公 司
可转债 ；三 是投 资收 益型 股票。 本基 金将 在分 析比 较债券 到期 收益 率和 当前 市场收 益型 股
票的股 息收 益率 的基 础上 ，结合 市场 情况 从而 对收 益型资 产类 中债 券和 收益 型股票 进行 资
产配置 ，并 通过 “ 精选 收益 型股票 ” 的策 略以 及稳 健的 债券投 资来 获得 良 好 的收 益目标 。
（1 ）“ 精选 收益 型股 票 ” 的 投资策 略
对于收 益型 股票 ，将 以预 期股息 收益 率超 过同 期一 年期银 行存 款利 率为 核心 ，同时 结
合以下 几方 面进 行选 择：
A. 公司进 入稳 定发展 阶段 ，预期 主营 业务 收入 及净 利润保 持稳 定增 长；
B. 公司现 金流 状况良 好；
C. 公司有 现金 分红 历史 记 录，同 时具 有继 续进 行现 金分红 的潜 力；
D. 预期股 息收 益率 处于 市 场平均 水平 之上 。
根据以 上标 准 ， 选 择出 重 点目标 公司 ， 在周 密的 案 头研究 基础 上 ， 通 过实 地 调研 ， 最
终精选 一批 具备 投资 价值 的收益 型股 票， 做中 长期 投资。
（2 ） 债券 投资 策略
债券是 实现 基金 资产 安全 和当期 收益 目标 的重 要金 融工具 ，本 基金 在国 债投 资部分 将
根据对 国债 市场 和利 率走 势的综 合判 断， 在银 行间 市场和 交易 所市 场之 间积 极寻找 价格 被
低估的 债券 品种 ，追 求稳 定的债 券票 息收 入或 差价 收益。 对所 有的 国债 资产 ，在充 分估 算
基金资 产流 动性 状况 的基 础上， 积极 参与 债券 回购 交易， 获取 无风 险收 益。 嘉实基金管理有限公司
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3 、成 长型 资产 类的 投资 策 略
本基金 将主 要通 过实 施 “ 行 业优选 、积 极轮 换 ” 的 策略 ，实现 “ 资本 增值 ” 目标 。
本基金 将加 强对 行业 基本 面的研 判 ， 跟 踪各 行业 发 展动态 ， 对行 业择 优而 投 ， 即 投资
于那些 基本 面已 出现 积极 变化、 景气 程度 增加 但股 票市 场 却反 应滞 后的 行业 ，并根 据行 业
的基本 面变 化以 及股 票市 场行业 指数 表现 ，实 施积 极的行 业轮 换， 不断 寻找 新的行 业投 资
机会。 而实 施以 上策 略的 关键在 于寻 找一 个合 适的 行业价 值评 估方 法， 本基 金管理 人结 合
自身研 究和 国外 研究 成果 ，建立 了一 套适 合中 国股 票市场 特点 的行 业价 值评 估体系 ，并 在
基金的 投资 实践 中不 断修 正和完 善该 体系 。总 结起 来，本 基金 管理 人目 前使 用的行 业价 值
评 估体系可 归结为 “ 两 个方法 、一个系 统 ” ，即行 业景气 评价方法 和行业指 数对基 本面因 素
的敏感 度分 析方 法， 以及 数据库 支持 系统 。策 略实 施的主 要流 程如 下：
（1 ） 进行 准确 有效 的行 业 分 类， 为开 展行 业研 究和 行业资 产类 投资 奠定 基础 。
（2 ） 研 究员 采取 自上 而下 的研究 方法 ， 以 细分 行业 作为最 终研 究对 象， 从以 下两方 面
对行业 进行 评级 分析 ：一 是以行 业相 对增 长率 为核 心的行 业景 气趋 势研 究； 另一方 面是 对
股票市 场是 否合 理反 映行 业基本 面变 化做 出判 断。 本基金 在以 上研 究的 基础 上，对 行业 进
行优选 并积 极轮 换， 以尽 享行业 的周 期性 增长 机会 。
（3 ） 在确 定具 体 的行 业投 资 比例 后 ，本 基金 在 业绩 主 导原 则 基础 上对 行 业内 个 股进
行投资 价值 判断 。所 谓业 绩主导 原则 具体 包括 以下 几方面 要求 ： ① 业绩 增长 性要求 ，公 司
预期经 营性 收入 、 净 利润 等业绩 指标 增 长 能够 保持 在行业 内中 上水 平； ②业 绩含金 量要 求，
公司收 入或 利润 的增 长 50% 以上 来源 于主 营业 务收 入或利 润的 增长； ③业 绩 的行业 相关 性
要求， 公司 经营 状况 与行 业基本 面状 况具 有较 强相 关性, 公 司能 够从 行业 景气 上升中 直接 受
益。在 此基 础上 ，本 基金 重点采 用相 对价 值评 价方 法，对 股票 投资 价值 进行 判断。
（4 ） 针对某 些市 场环 境和 行业特 点， 本基金 会采 用 程序交 易技 术，对 行业 内 个股采 取
指数化 投资 策略 。
（二） 投资管 理程 序
1 、 研究 部通 过内 部独 立研 究， 并 借鉴 其它 研究机 构 的研究 成果 ， 形 成宏观 、 政策、 投
资策略 、行 业和 上市 公司 等分析 报告 ，为 投资 决 策 委员会 和基 金经 理小 组提 供决策 依 据 。
2 、 在投 资决 策 委员会 的 指导 下， 基金 经理 小组 和 资产 配置 委员 会综 合对 国 内外 宏观
经济、 货币 环境 、证 券市 场发展 趋势 等要 素的 分析 判断， 按照 基金 的契 约规 定，提 出下 一
阶段本 基金 投资 组合 中股 票、债 券、 现金 的配 置比 例，并 制订 基金 在其 它重 要股票 资产 类
别上的 具体 配置 计划 。
3 、 投资 决策 委员 会定 期和 不定期 召开 会议 ， 根据 基 金投资 目标 和对 市场 的判 断决定 本
基金的 总体 投资 策略 ，审 核并批 准基 金经 理小 组提 出的资 产配 置方 案或 重大 投资决 定。
4 、 基金 经理 小组 根据 投资 决策委 员会 决议 ， 参考 本 公司研 究部 和其 它研 究机 构的研 究
报告， 选择 具体 的投 资目 标，构 建投 资组 合。 嘉实基金管理有限公司
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5 、 基金 经理 将投 资指 令下 达给集 中交 易室 ， 交易 主 管在复 核投 资指 令合 法合 规的基 础
上，将 指令 分发 给交 易员 执行。
6 、 风险 控制 委员 会根 据市 场变化 对基 金投 资组 合进 行风险 评估 与监 控 ， 并 授 权风险 控
制小组 进行 日常 跟踪 ，出 具风险 分析 报告 ，监 察稽 核部对 基金 投资 过程 进行 日常监 督。
7 、 基金 经理 小组 将跟 踪证 券市场 和上 市公 司的 发展 变化 ， 结 合基 金申 购和 赎 回导致 的
现金流 量变 化情 况， 以及 组合风 险和 流动 性的 评估 结果， 对投 资组 合进 行动 态调整 。
8 、 在确 保基 金份 额持 有人 利益的 前提 下 ， 基 金管 理 人有权 根据 环境 变化 和实 际需要 对
上述投 资程 序作 出调 整。
九、基金 的业绩比较基准
上证 A 股 指数
十、基金 的风险收益特征
本基金 属于 中等 风险 证券 投资基 金， 长期 系统 性风 险控制 目标 为基 金份 额净 值相对 于
基金业 绩基 准的 ? 值不 超 过 0.75 。 在 此前 提下， 本基 金 通过合 理配 置在 成长 型资 产类、 收
益型资 产类 和现 金等 大类 资产之 间的 比例 ，努 力实 现股票 市场 上涨 期间 基金 资产净 值涨 幅
不低于 上 证 A 股指 数涨 幅 的 65% ， 股 票市 场下 跌期 间基金 资产 净值 下跌 幅度 不超过 上 证 A
股指数 跌幅 的 55% 。
十一、基 金的投资 组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2011 年10月18 日复核 了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内 容不 存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2011 年9 月30日（ “ 报 告期末 ” ） ， 本 报告 所列 财务 数据未 经
审计。
1. 报告期 末基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,057,909,330.34 62.66
其中： 股票
2,057,909,330.34 62.66
2 固定收 益投 资
847,283,464.00 25.80 嘉实基金管理有限公司
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其中： 债券
847,283,464.00 25.80
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
260,000,000.00 7.92
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
97,807,128.00 2.98
6 其他资 产
21,508,280.65 0.65
7 合计
3,284,508,202.99
100.00
2. 报告期 末按行 业分 类的 股票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 180,995,766.15 5.53
C 制造业 1,729,728,777.41 52.87
C0 食品、 饮料 339,997,037.70 10.39
C1 纺织、 服装 、皮 毛 104,016,742.68 3.18
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 - -
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 - -
C5 电子 151,493,836.83 4.63
C6 金属、 非金 属 192,008,432.35 5.87
C7 机械、 设备 、仪 表 648,959,712.87 19.83
C8 医药、 生物 制品 290,585,498.08 8.88
C99 其他制 造业 2,667,516.90 0.08
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - -
E 建筑业 16,900,000.00 0.52
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 - -
H 批发和 零售 贸易 93,196,458.00 2.85
I 金融、 保险 业 - -
J 房地产 业 - -
K 社会服 务业 - -
L 传播与 文化 产业 37,088,328.78 1.13
M 综合类 - -
合计 2,057,909,330.34 62.90
3. 报告期 末按公 允价 值占 基金资 产净值 比例 大小排 序的前 十名股 票投 资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 000651 格力电 器 12,939,551 258,661,624.49 7.91
2 600031 三一重 工 14,014,186 201,944,420.26 6.17
3 600585 海螺水 泥 10,850,659 186,631,334.80 5.70
4 000858 五 粮 液 4,171,934 151,441,204.20 4.63 嘉实基金管理有限公司
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5 000423 东阿阿 胶 3,466,992 143,845,498.08 4.40
6 002241 歌尔声 学 4,634,377 107,007,764.93 3.27
7 000937 冀中能 源 4,267,967 100,766,700.87 3.08
8 600519 贵州茅 台 500,000 95,295,000.00 2.91
9 601566 九牧王 3,401,822 82,051,946.64 2.51
10 601699 潞安环 能 2,748,512 80,229,065.28 2.45
4. 报告期 末按债 券品 种分 类的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 563,075,000.00 17.21
3 金融债 券 159,730,000.00 4.88
其中： 政策 性金 融债 159,730,000.00 4.88
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 124,478,464.00 3.80
8 其他 - -
9 合计 847,283,464.00 25.90
5. 报告期 末按公 允价 值占 基金资 产净值 比例 大小排 名的前 五名债 券投 资明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 1101051 11 央 行票 据51 4,300,000 426,646,000.00 13.04
2 113002 工行转 债 757,750 77,260,190.00 2.36
3 080222 08 国开 22 600,000 59,820,000.00 1.83
4 100226 10 国开 26 500,000 49,965,000.00 1.53
5 100231 10 国开 31 500,000 49,945,000.00 1.53
6. 报告期 末按公 允价 值占 基金资 产净值 比例 大小排 名的前 十名资 产支 持证券 投资 明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期 末按公 允价 值占 基金资 产净值 比例 大小排 名的前 五名权 证投 资明细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
8. 投资组 合报告 附注
（1 ）声明本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 本期 是否出 现被 监管 部门 立案 调查， 或在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。
①2011 年 5 月 27 日， 宜 宾五粮 液股 份有 限公 司发 布了《 关 于收 到中 国证 监 会< 行政 处罚
决定书> 的公 告》 ， 中国 证 监会决 定对 五粮 液给 予警 告，并 处 以 60 万元 罚款 。
本基金 投资 于“ 五粮 液(000858) ” 的决 策程 序说 明： 基于五 粮液 基本 面研 究以 及二级 市场嘉实基金管理有限公司
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的判断 ，本 基金 投资 于“ 五粮液 ”股 票， 其决 策流 程符合 公司 投资 管理 制度 的相关 规 定 。
②报告 期内 本基 金投 资的 前十名 证券 中其 他九 名证 券发行 主体 无被 监管 部门 立案调 查， 在
本报告 编制 日前 一年 内本 基金投 资的 前十 名证 券中 其他九 名证 券发 行主 体未 受到公 开谴
责、处 罚。
（2 ）本基金 投资 的前 十名 股票中 ，没 有超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 之外 的股票 。
（3 ）其他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,641,868.55
2 应收证 券清 算款 11,179,498.67
3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,996,568.21
5 应收申 购款 690,345.22
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 21,508,280.65
（4 ）报告期 末持有 的处 于 转股期 的可转 换债 券明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 113002 工行转 债 77,260,190.00 2.36
2 110015 石化转 债 26,223,000.00 0.80
3 110013 国投转 债 20,995,274.00 0.64
（5 ） 报告期 末前 十名股 票中存 在流通 受限 情况的 说明
报告期 末， 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十二、基 金的业绩
基金业 绩截 止日 为2011 年9 月30日。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1 ．基 金份 额净 值增 长率 及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较
阶段
净值
增长率 ①
净值增 长率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①- ③ ②- ④
2002 年 11 月 5
日至 2002 年 12
月 31 日
-3.37% 0.40% -11.32% 1.22% 7.95% -0.82%
2003 年度 21.43% 0.76% 10.32% 1.14% 11.11% -0.38% 嘉实基金管理有限公司
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2004 年度 1.94% 1.01% -15.04% 1.32% 16.98% -0.31%
2005 年度 2.29% 0.97% -8.21% 1.37% 10.50% -0.40%
2006 年度 126.12% 1.27% 130.57% 1.35% -4.45% -0.08%
2007 年度 96.63% 1.42% 96.14% 2.19% 0.49% －0.77%
2008 年度 -41.23% 1.75% -65.38% 2.84% 24.15% -1.09%
2009 年度 45.99% 1.33% 79.80% 1.90% -33.81% -0.57%
2010 年度 1.29% 1.10% -14.46% 1.42% 15.75% -0.32%
2011 年 上半 年 -4.17% 0.92% -1.59% 1.07% -2.58% -0.15%
2． 自基金 合同生 效以来基 金份额净 值的变动 情况， 并与同期 业绩比较 基准收 益率的变 动 比
较
图：嘉 实成 长 收 益混 合 累 计份额 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 的历 史走势 对比 图
（2002 年11 月5 日至2011 年9月30 日 ）
注 1：按 基金 合同 规定 ， 本基金 自基 金合 同生 效日 起 6 个月 内为 建仓 期。 建 仓期结 束时 本
基金的 各 项 投资 比例 符合 基金合 同第 十八 条（ （二 ） 投资范 围和 （六 ）投 资组 合比例 限制 ）
的约定 ： （1 ）投 资于 股票 、债券 的比 例不 低于 基金 资产总 值 的 80%；（ 2 ）持 有一家 公司 的
股票， 不得 超过 基金 资产 净值 的 10%；（ 3 ）本 基金 与由本 基金 管理 人管 理的 其他基 金持 有
一家公 司发 行的 证券 ，不 得超过 该证 券 的 10%；（ 4 ）投资 于国 债的 比例 不低 于基金 资产 净
值的20%；（ 5） 本 基金 的股 票资产 中至 少 有 80% 属于 本基金 名称 所显 示的 投资 内容； （6）法
律法规 或监 管部 门对 上述 比例限 制另 有规 定的 ，从 其规定 。
注2：2010 年11 月5 日， 本 基金管 理人 发布 《 关于 嘉 实成长 收益 证券 投资 基金 基金经 理变 更的嘉实基金管理有限公司
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公告》， 徐 晨光先 生 不再担 任 嘉实成 长收益证 券投资 基金 基金 经理，聘 请 刘天 君 先生担 任 嘉
实成长 收益 证券 投资 基金 基金经 理职 务。
十三、费 用概览
（一） 基金费 用的 种类
1 、与 基金 运作 有关 的费 用
（1) 基金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的1.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1.5 ％ 年费 率计 提。 计 算 方法如 下 ：
H ＝E× 1.5 ％÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指
令， 基金 托管 人复 核后 于 次月首 日起5 个 工作 日内 从 基金资 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。
（2) 基金托管 人的 托管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.25% 年费率 计提 。
在通常 情况 下， 基金 托管 费 按前一 日基 金资 产净 值的0.25 ％年 费率 计提 。 计 算方 法如下 ：
H=E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指
令， 基金 托管 人复 核后 于 次月首 日起5 个 工作 日内 从 基金资 产中 一次 性 支 付给 基金托 管人 。
（3 ） 与基 金运 作有 关的 其 他费用
主要包 括证 券交 易费 用、 基金成 立后 的基 金信 息披 露费用 、基 金份 额持 有人 大会费 用 、
基金成 立后 的与 基金 相关 的会计 师费 和律 师费 。 该 等 费用由 基金 托管 人根 据其 他有关 法规 及
相应协 议的 规定 ，按 费用 实际支 出金 额支 付， 列入 当期基 金费 用。
2 、与 基金 销售 有关 的费 用
（1 ） 申购 费
本基金 的申 购费 按申 购金 额采用 比例 费率 ， 投资 者 在一天 之内 如果 有多 笔申 购， 适用 费
率按单 笔分 别计 算， 费率 表如下 ： 嘉实基金管理有限公司
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申购金 额（ 含申 购费 ） 申购费 率
100 万元 以下 1.5%
100 万元( 含) —500 万元 1.2%
500 万元 ( 含) 以上 每笔 1000 元
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直销 网 上交 易 和 电话 交易 系 统申 购开 放式 基金 业务， 其 申
购 费率 不按 申购 金额 分档 ，统一 优惠 为申 购金 额的0.6 ％； 但招商 银行 借记 卡 、 中国 建设 银
行龙卡 、 中国 农业 银行 金 穗卡 、 中 国工 商银 行借 记 卡 持卡 人申 购本 基金 的申 购费率 按照 相关
公告规 定的 费率 执行 。 机 构投资 者 通 过本 基金 管理 人 直销 网上 交易 系统 申购 本 基金 ，其 申
购费率 不按 申购 金额 分档 ，统一 优惠 为申 购金 额的0.6 ％。 但优 惠后 费率 如果 低于0.6%，则
按0.6% 执行 。
基金招 募说 明书 及相 应公 告 规定 的相 应申 购费 率低 于0.6% 时， 按实 际费 率收 取申 购 费 。
（2） 赎回 费根 据赎 回时 间 实行递 减收 费。 费率 表如 下：
持有期 限（ 日历 日） 赎回费 率
1 天－365 天 0.5%
366 天－730 天 0.25%
731 天（ 含） 以上 0
基金的 赎回 费用 在扣 除必 要的手 续费 后 ， 赎 回费 余 额不得 低于 赎回 费总 额的25% ， 并归
入基金 财产 。
（3 ） 转换 费
①由嘉 实货 币 市 场基 金 、 嘉实超 短债 证券 投资 基金 、 嘉 实多 元收 益债 券 型 证 券投资 基
金 B 转换 为嘉 实 成 长收 益 证券投 资基 金 时 ， 转换 费 率均为 转入 基金 适用 的申 购费率 ， 计算
公式如 下：
净转入 金额= （转 出份 额× 转出当 日转 出基 金的 基金 份额净 值 ） / （1+ 转换 费 率） ＋M
转换费 用= （ 转出 份额× 转 出当日 转出 基金 的基 金份 额净值 ）× 转换 费率/ （1+ 转换费 率）
转入份 额= 净 转入 金额/ 转 入当 日 转入 基金 的基 金份 额净值
其中 M 为嘉 实货 币全部 转出 时账 户当 前累 计未 付收 益
②嘉实 成长 收益 证券 投资 基金与 嘉实 旗下 其他 17 只开放 式基 金（ 包括 ：嘉 实稳健 开
放式证 券投 资基 金、 嘉实 增长开 放式 证券 投资 基金 、嘉实 债券 开放 式证 券投 资基金 、嘉 实
服务增 值行 业证 券投 资基 金、嘉 实主 题精 选混 合型 证券投 资基 金、 嘉实 策略 增长混 合型 证
券投资 基金 、嘉 实优 质企 业股票 型证 券投 资基 金 、 嘉实研 究精 选股 票型 证券 投资基 金、 嘉
实多元 收益 债券 型证 券投 资基金 A 、 嘉 实回 报灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 嘉 实量 化阿
尔法股 票型 证券 投资 基金 、嘉实 价值 优势 股票 型证 券投资 基金 、嘉 实稳 固收 益债券 型证 券嘉实基金管理有限公司
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投资基 金 、 嘉 实主 题新 动 力股票 型证 券投 资基 金 、 嘉实深 证基 本 面 120 交 易 型开放 式指 数
证券投 资基 金联 接基 金、 嘉实领 先成 长股 票型 证券 投资基 金、 嘉实 信用 债券 型证券 投资 基
金 ）之间 互 转， 以及 嘉实 成长收 益 证 券投 资基 金 转 换为嘉 实货 币市 场基 金、 嘉实超 短债 证
券投资基金 、嘉实 多元收 益债券型证 券投资 基金 B 时，均采用“ 赎 回费 + 申 购费率补差 ”
算法， 计算 公式 如下 ：
净转入 金额 ＝B× C× (1 －D)/ （1+G ）
转换补 差费 用＝[B× C× (1 －D)/ （1+G ）]× G
转入份 额＝ 净转 入金 额/E
其中 ，B 为 转出 的基 金份 额； C 为 转换 申请 当日 转 出基金 的基 金份 额净 值 ；D 为 转出
基金的 对应 赎回 费率 ；G 为对应 的申 购补 差费 率 ， 当转出 基金 的申 购费 率 ≥ 转入 基金 的
申购费 率时 ，则 申购 补差 费率 G 为零； E 为转 换申 请当日 转入 基金 的基 金份 额净值 。
其中赎 回费 的 25% 归 入转 出基金 资产 （ 嘉实 稳固 收 益债券 基金 除外 ） ； 根 据 嘉实稳 固
收益债 券基 金合 同的 约定 ， 该 基金 的赎 回费 全部 归 入该基 金资 产 （注 ： 在运 作 期和间 歇期 ，
该基金 按不 同的 方式 收取 赎回费 ） 。
注： 自2010 年5 月 26 日 起， 暂停 嘉实 主题 混合 的 转入业 务 ； 自2011 年1 月7 日起 暂
停嘉实 增长 混合 的转 入业 务； 自2011 年 1 月 7 日起 嘉实策 略混 合实 施暂 停转 入业务 。 具 体
请参见 嘉实 基金 网站 刊载 的相关 公告 。
（4 ） 销售 服务 费
基金管 理人 可以 根据 中国 证监会 的有 关规 定从 基金 财产中 计提 销售 服务 费， 用 于基金 的
持续销 售和 服务 基金 份额 持有人 。
3 、其 他费 用
按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用， 根据 相关 法律及 中国 证监 会相 关规 定列支 。
（二） 不列入 基金 费用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 资产的 损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
（三） 基金管 理费 和基金 托管费 的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 经 中国 证 监会核 准
后公告 ；此 项调 整无 须召 开基金 份额 持有 人大 会。
（四） 基金的 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 嘉实基金管理有限公司
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十四、对 招募说明书更新部分的 说明
本招募 说明 书依 据 《 证券 投 资基金 法》 、 《证 券投 资基 金运作 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金
销售管 理办 法 》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法律 法规 的 要求 ， 对 基金 管
理人 于 2002 年 9 月 26 日 刊登的 本基 金原 招募 说明 书进行 了更 新， 并根 据本 基金管 理人 在
本基金 合同 生效 后对 本基 金实施 的投 资经 营活 动进 行了内 容补 充和 更新 。
主要更 新内 容如 下：
1. 在“ 重要提 示 ” 部分 ：明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 及有 关财 务数 据的截 止
日期。
2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分 ：更新 了托 管人 的相 关信 息。
4. 在“ 五、 相关 服务机 构 ” 部 分： 增加 浙 江稠 州商 业银 行、 哈 尔滨 银行 、 天津 银 行、 东 莞
农村商 业银 行 4 家 代销 机 构 ，并 更新 了 代 销机 构 的 相关 信 息。
5. 在“ 十一 、基 金的 投资 ” 部 分：补 充了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 内容 。
6. 在 “ 十 二 、 基 金的 业 绩 ” 部分 ： 说 明 了自 基 金合 同 生效 当 年 开 始所 有 完整 会 计年 度 及
2011 年 上半 年 的 业绩 。
7. 在“ 二十 五、 其他 应披 露 事项 ” 部 分： 列示 了 2011 年 5 月 5 日至 2011 年 11 月 5 日
本基金 临时 公告 事项 。
嘉实基金 管理有限公司
2012 年1 月7 日
