鹏华行业 成 长证券投 资 基金
更新的招 募 说明书摘 要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二○一二年一月
本 基金 经中 国证 监会 2002 年 4 月 15 日证 监基 金字[2002]13 号 文件 “关 于同意 鹏华 行
业成长 证券 投资 基金 设立 的批复 ” 批准 发起 设立 。 根据当 时有 效的 法规 ， 本 基金基 金合 同已
于2002 年5 月24 日 生效 ，基金 管理 人于 该日 起正 式开始 对基 金财 产进 行运 作。
重要提 示
投资有风险, 投资者 申购基 金时应认真 阅读本 招募说 明书, 全面 认识本 基金产 品的 风险
收益特 征 ， 充 分考 虑自身 的风险 承受 能力 ， 并对于 申购基 金的 意愿 、 时机 、 数量等 投资 行为
作出独 立决 策 。 基 金管理 人提醒 投资 人基 金投 资的 “买 者自 负” 原则 ， 在 投资 人作出 投资 决
策后， 基金 运营 状况 与基 金净值 变化 引致 的投 资风 险，由 投资 人自 行负 责。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核
准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基
金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作
办法》 、基金 合同 及其 他有关 规定享 有权 利、 承担义 务。基 金投 资人 欲了解 基金
份额 持有人 的权 利和 义务 ，应详 细查 阅基 金合 同。
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准,但中国 证监会对 本基金 募集的核准 ，并不 表明其 对本基金 的价值和 收益做 出实质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 请投 资 者根据 自身 风险 承受 能力 谨慎选 择适 合自
己的基 金产 品。
本基金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保
证基金 一定 盈利,也 不保 证 最低收 益。
本 基金 的 招 募说 明书 已经本 基金 托管 人复 核 。 招募说 明书 所载 内容 截止 日为 2011 年11
月 23 日， 有关 财务 数据 和 净值表 现截 止日 为 2011 年 9 月 30 日（ 本报 告中 财 务数据 未经 审
计） 。
鹏华 行业成长基金更新的招募说明书摘要
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一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市 福 田区 福华 三路 168 号 深圳 国际 商会 中心 43 层
设立日 期：1998 年 12 月22 日
法定代 表人 ：何如
办公地 址： 深圳 市 福 田区 福华三 路168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
联系电 话： （0755 ）82021233
联系人 ：梁静
股权结 构：
出资人 名称 出资额 （万 元） 出资比 例
国信证 券股份 有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A.)
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二） 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生 ， 董事 长 ， 硕 士 ， 高 级会 计师 ， 国 籍： 中 国。 历任 中国电 子器 件公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师、 常务 副总 经 理、 总经 理、 党委 书记 ， 深圳发 展银 行行
长助理 、 副行长 、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 ， 现任 国信 证券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华 基 金管理 有限 公司 董事 长。
胡继之 先生 ， 董 事 ， 金 融 学博士 ， 高级经 济师 ， 国 籍： 中国 。 历 任中 国人 民 银行武 汉市
分行办 公室 科长 、 金融研 究所副 所长 、 所长 ， 中 国 人民银 行深 圳分 行办 公室 负责人 ， 深圳 证
券交易 所总 经理 助理 兼办 公室主 任 、 理 事会 秘书 长 、 策 划总 监、 纪委 书记 、 党委委 员 、 副 总
经理， 现任 国信 证券 股份 有限公 司总 裁、 党委 副书 记。
孙煜扬 先生 ， 董事 ， 经 济 学博士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会主
任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香 港深 业 （集 团） 有限 公司 助理 总 经理、 香港 深业 控股 有限 公司副 总经 理、
中 国高新技 术产业投 资管理 有限公司 董事长兼 行政总 裁 、鹏华 基金管理 有限公 司 董事总裁,
现任国 信证 券股 份有 限公 司副总 裁 。
Massimo Mazzini 先生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信（Arthur
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Andersen MBA ） 从事 风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投 资总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、 东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司 （CAAM
SGR ） 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执 行委 员会 委员 、欧 利盛资 本资 产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投 资方
案部投 资总 监、Epsilon 资 产管理 股份 公司 （Epsilon SGR ） 首席 执行 官， 现 任 欧利盛 资本 股
份公司 （Eurizon Capital S.A. ） （ 卢森 堡 ） 首 席执 行 官和总 经理 ， 同时 兼任 欧 利盛 AI 资产管
理股份 公司 （Eurizon AI SGR ）首 席执 行官 。
Alessandro Varaldo 先 生， 董事， 经济 学和 商业 管理 博士， 国籍 ：意 大利 。曾 任米兰 德
意志银 行集团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公司 投资管 理部 债券 基金 和现 金头寸 管理 高
级经理 ，IMI Fideuram 资 产管理 股份 公司 投资 管理 部固定 收益 组合 和现 金 管 理业务 负责 人 ，
圣保罗 银行 投资 公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及 营销 策划 部负 责人 ，Capitalia 股
份 公 司 （Capitalia S.p.A. ） 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ，Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司（Capitalia
Investment Management S.A.） 董事 总经 理，Unicredit Holding 财务 风险 管理 部 意大利 企业 法
人 风险 管理 业务 负责 人， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首席 市
场 官、 欧利 盛资 本股 份公 司（Eurizon Capital S.A. ） （卢森 堡） 董事 ，现 任意 大利联 合圣 保
罗银行 股份 有限 公司 （Intesa Sanpaolo S.p.A. ）储 蓄、 投资和 养老 金产 品部 负责 人。
史际春 先生 ， 独 立董 事 ， 法学博 士 ， 国籍 ： 中国 。 历任安 徽 大 学讲 师、 中国 人民大 学副
教授 ， 现 任中 国人 民大学 法学院 教授 、 博士 生导师 ， 国 务院 特殊 津贴 专家 ， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 、北 京市 人民 政府顾 问。
李相启 先生 ， 独立 董事 ， 高 级经济 师 、 研 究员 ， 国籍 ： 中国 。 历 任陕 西省 委办 公 厅秘书 、
省委政 策研 究室 财贸 处处 长、 副主 任， 陕西 省经 济 体制改 革委 员会 副书 记、 副主任 、 党组 书
记、 主任 ， 陕 西省 证券 监 管委员 会主 席 ， 中 国证 监 会济南 证管 办党 委书 记 、 主任 、 济 南稽 查
局局长 ，山 东证 监局 局长 ，上海 证券 交易 所理 事会 理事、 产品 委员 会主 任。
宋泓先 生， 独立 董事 ，经 济 学博 士， 国籍 ：中 国。 曾在美 国哥 伦比 亚大 学作 访问学 者 ，
并在陕 西省 社科 院工 作， 现任中 国社 会科 学院 世界 经济与 政治 研究 所国 际贸 易研究 室主 任 、
研究员 、教 授、 博士 生导 师。
张新民 先生 ， 独立 董事 ， 管理学 博士 ， 会计 学教 授 ， 博 士生 导师 ， 国 籍： 中 国。 现任 对
外经济 贸易 大学 副校 长兼 国际商 学院 院长 ， 国务 院 特殊津 贴专 家 ， 全 国 MBA 教育指 导委 员
会委员 ，英 国特 许公 认会 计师（FCCA ） ，澳 洲注 册 会计师 （FCPA ）。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
孙枫先生 ， 监事 会主 席 ， 国际金 融专 业硕 士， 高级 会计师 ， 中国注 册会 计师 ， 国 籍： 中
国 。 历任 武汉 市经 济研 究 所 副所 长 ， 武 汉市 轻工业 局副局 长 ， 武 汉友 谊复 印 机制造 公司 副经
理，深 圳市 财政 局企 财处 处长、 办公 室主 任、 副局 长，深 圳市 商业 银行 董事 长、党 委书 记 ，
深圳发 展银 行董 事长 、 党 委书记 ， 鹏华 基金 管理有 限公司 董事 长 、 党 总支书 记， 现任 鹏华 基
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金管理 有限 公司 监事 会主 席 。
Andrea Vismara 先生 ， 监 事， 法学 学士 ， 律师 ， 国 籍： 意大 利 。 曾 在意 大利 多家律 师事
务所担 任律 师， 先后 在法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东方 汇理 资 产管理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法 务部、 产品 开发 部， 欧利 盛 资本资 产管 理股 份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ） 治理 与股 权 部工作 ，现 在欧 利盛 资本 资产管 理股 份公 司运 营部 工作。
黄俞先 生 ， 监 事， 研究 生 学历 ， 国 籍： 中国 。 曾 在 中农信 公司 、 正大 财务 公 司工作 ， 曾
任鹏华 基金 管理 有限 公司 董事， 现任 深圳 市北 融信 投资发 展有 限公 司董 事长 。
高鹏先 生 ， 职 工监 事， 经 济学硕 士 ， 国 籍： 中国 。 曾任博 时基 金管 理有 限公 司监察 法律
部监察 稽核 经理 ，现 任鹏 华基金 管理 有限 公司 监察 稽核部 总经 理。
刘慧红 女士 ，职 工监 事， 本科学 历， 国籍 ：中 国。 曾在中 国工 商银 行深 圳分 行 、平安
证券公 司工 作 ，1998 年 12 月加盟 鹏华 基 金 管理 有限 公司 ， 现 任鹏 华基 金管 理 有限公 司登 记
结算部 副总 经理 。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 简历 同前。
邓召明 先生 ， 总裁， 经 济 学博士 ， 讲师 ， 国 籍： 中 国 。 历任 北京理 工大 学管 理与经 济学
院讲师 、 中 国兵 器工 业总 公 司主任 科员 、 中 国证 监会 处 长、 南 方基 金管 理有 限公 司 副总经 理，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司 总裁 、党 总支 书记 。
高阳先 生 ， 副总 裁， 经 济 学硕士 ， 十 年证 券从 业经 验，CFA ， 国 籍： 中 国。 历任 中 国国
际金融 有限 公司 债 券 投资 经理 ， 博 时基 金管 理有 限 公司博 时 价 值增 长基 金基 金经理 、 固定 收
益部总 经理 、 基金 裕泽基 金经理 、 基金 裕隆 基金经 理、 股票 投资 部总 经理 ， 现任鹏 华基 金管
理有限 公司 副总 裁。
曹毅先 生 ， 副总 裁 ， 经 济 学博士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任中国 人民 银行 广州 分行 科员 ， 中 国
人民银 行深 圳中 心支 行副 主任科 员， 南方 基金 管理 有 限公司 市场 拓展 部副 总监 、 渠道部 总监 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
胡湘先 生， 副总 裁， 经济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任全国 社会 保障 基金 理事 会投资 部 、
境外投 资部 副主 任科 员、 主任科 员 、 副 处长 ， 鹏 华 基金管 理有 限公 司总 裁助 理， 现任 鹏华 基
金管理 有限 公司 副总 裁。
吴伟先 生 ， 督 察长 ， 法 学 博士 ， 国 籍： 中国。曾 任 中国建 设银 行深 圳市 分行 法律部 副科
长 。2001 年 3 月 加盟 鹏华 基金管 理有 限公 司， 历任 公司法 律顾 问、 社保 基金 独立稽 察员 、
监察稽 核部 总监 ，现 任公 司督察 长 。
4、本 基金 基金 经理
张卓先 生 ， 国 籍中 国， 管 理学硕 士 ，7 年 证券 从业 经 验。2004 年6 月加 盟鹏 华 基金管 理
有限公司从 事行业 研究工 作，历任行 业研究 员、鹏 华动力增长 混合型 证券投 资基金（LOF ）
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基金经 理助 理，2007 年 8 月至 2009 年 1 月担 任鹏 华 优质治 理股 票型 证券 投资 基金（LOF ）
基金经 理，2009 年 1 月 起 至今担 任鹏 华普 天收 益证 券投资 基金 基金 经理 ，2011 年 1 月 起至
今兼任 鹏华 行业 成长 证券 投资基 金基 金经 理 。 张 卓 先生具 备基 金从 业资 格 。 本报告 期内 本基
金基金 经理 未发 生变 动。
本基金 历任 基金 经理 ：
自 2002 年 5 月 基金 合同 生 效至 2003 年 4 月由 李文 忠 先生担 任本 基金 基金 经理 ；
自 2003 年 4 月至 2005 年 2 月由 杨毅 平 先 生担 任本 基金基 金经 理；
自 2005 年 2 月至 2006 年 11 月由 杨 建勋 先生 担任 本 基金基 金经 理；
自 2006 年 11 月至 2007 年 7 月由 易 贵海 先生 担任 本基金 基金 经理 。
自 2007 年 8 月至 2011 年 1 月由 陈鹏 先生 担任 本基 金基金 经理 。
自 2011 年 1 月 至今 由张卓 先生担 任本 基金 基金 经理 。
本基金 基金 经理 管理 其它 基金情 况：
2007 年 8 月至 2009 年 1 月担任 鹏华 优质 治理 股票 型证券 投资 基金 （LOF ） 基金经 理，
2009 年 1 月 起至 今担 任鹏 华普天 收益 证券 投资 基金 基金经 理，2011 年 1 月起 至今兼 任鹏 华
行业成 长证 券投 资基 金基 金经理 。
5、投 资决 策委 员会 成员 的 姓名和 职务
投资决 策委 员会 成员 组成 ： 公 司总 裁 邓 召明 先生 、 副总裁 高阳 先生 、 机构 投 资部总 经理
杨俊先生、 研 究部 总经 理 冀洪涛 先生 、 基金 管理 部 总 经理 程世 杰先生、 固 定 收益部 总经 理初
冬女士 、 鹏 华动 力增 长基 金基金 经理 黄鑫 先生 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、 基 金托管 人
（一）基金托管人基 本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街55 号
成 立 时 间 ：1984年1 月1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人 民 币349,018,545,827 元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 赵 会 军
（二）主要人员情况
截至2011 年 9 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 145 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
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称。
（三）基金托管业务 经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ，中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2011 年 9 月 ， 中
国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 225 只 ， 其 中 封 闭 式 7 只 ， 开 放 式 218 只 。 自 2003 年
以 来 ， 本 行 连 续 八 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国
《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 26 项
最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金
融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
三 、相 关服务 机构
（一） 基金 销售 机构
1、直 销机 构：
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司
住所： 深圳 市 福 田区 福华 三路 168 号 深圳 国际 商会 中心 43 层
法定代 表人 ：何如
办公地 址： 深圳 市 福 田区 福华三 路168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人 ：梁静
网址：www.phfund.com.cn
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房
电话： （010 ）88082426-178
传真： （010 ）88082018
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联系人 ：李筠
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号801B 室
电话： （021 ）58825962
传真： （021 ）68876821
联系人 ： 李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号新 世界 国 贸大 厦 I 座4312 室
联系电 话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市珠 江新 城华夏 路 10 号 富力 中心24 楼07 单元
电话： （020 ）38011004
传真： （020 ）38010789
联系人 ：袁 桢
2、代 销机 构：
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
传真：010-66107913
联系人 ：刘 业伟
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 张 建国 （代 行）
联系人 ：何 奕
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
（3） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 69 号
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法定代 表人 ：项 俊波
客户服 务电 话：95599
联系人 ：张 令玮
网址：www.95599.cn
（4） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：曹 榕
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
统一客 户服 务电 话：95566
公司网 站：www.boc.cn
（7） 深圳 发展 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路 5047 号 深圳 发 展银行 大厦
法定代 表人 ：肖 遂宁
联系人 ：张 青
电话：0755-82088888
传真：0755-82080406
客服电 话：95501
网址：www.sdb.com.cn
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8
（8） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客户服 务电 话：95568
联系人 ：董 云巍
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
（9） 中信 银行 股份 有限 公 司
地址： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：丰 靖
客服电 话：95558
网站：http://bank.ecitic.com
（10） 中国 邮政 储蓄 银行 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：刘 安东
联系人 ：陈 春林
传真：010-68858117
客户服 务电 话：95580
网址 www.psbc.com
（11 ） 宁 波银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 宁 波 市鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人 ： 胡技 勋
客户服 务电 话：96528 （ 上 海、 北 京地 区962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
（12） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 杭州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：毛 真海
客户服 务热 线：95527
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9
传真： 0571-87659188
公司网 站：www.czbank.com
(13) 北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（14） 广发 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市东风东路 713 号
法定代 表人 ：董 建岳
联系人 ：李 静筠
客服电 话：400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
（15） 东莞 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 东莞 市运河 东一 路 193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：巫 渝峰
客户服 务电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
(16) 上海 浦东 发展 银 行 股份有 限公 司
注册（ 办公 ） 地 址： 上海 市中山 东一 路 12 号
法定代 表人:吉 晓辉
客户服 务热 线：95528
联系人 ：唐 苑
公司网 站：www.spdb.com.cn
(17) 杭州 银行 股份 有限 公司
地址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
客户服 务电 话： 0571-96523 ，4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
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（18） 温州 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 温州 市车站 大 道196 号
法定代 表人 ： 邢 增福
联系人 ：林 波
客户服 务电 话：96699 （ 浙 江） ，962699 （ 上海） ，0577-96699（其 他地 区）
网站：www.wzbank.cn
（19 ） 渤海 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址 ： 天津 市河西 区马 场 道 201-205 号
法定代 表人 ： 刘 宝凤
联系人 ：王宏
联系电 话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服 务热 线：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
(20) 华 夏银 行股 份有 限公 司
办公地 点： 北京 市东 城区 建 国门 内大 街22 号
法定代 表人 ：吴 建
客户服 务电 话：95577 ；
联系人 ：郑鹏
网站：www.hxb.com.cn ；
（21） 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
办公地 址： 广东 省东 莞市 旗峰 路 2 号
法定代 表人 ： 何 沛良
联系人 ：何 茂才
客户服 务电 话：961122
网址: www.drcbank.com
（22） 大连 银行 股份 有 限 公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 ：陈 占维
联系人 ：李 鹏
客户服 务电 话：4006640099
网址: http://www.bankofdl.com/
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(23) 浙 江民 泰商 业银 行股 份有限 公司
办公地 址： 温岭 市三 星大 道 168 号
法定代 表人 ：江 建法
客户服 务电 话：4008896521
联系人 ：刘 兴龙
网址: www.mintaibank.com
（24 ） 中 信建 投证 券股 份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路 ６６ 号４ 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街１ ８８ 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦园
传真：010-65182261
客服电 话：4008888108
公司网 站：www.csc108.com
（25） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 168 号上 海银 行 厦29 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行厦 29 楼
法定代 表人 ： 万 建华
联系电 话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
客户服 务电 话 ：95521
网址：www.gtja.com
（26 ） 国信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
法定代 表人 ：何 如
联系电 话：0755-82133066
传真：0755-82133952
联系人 ：齐 晓燕
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（27） 华泰 联合 证券 有限 责任公 司
注册地 址 ： 深圳 市福 田区 中心区 中 心 广场 香港 中旅 大厦第 五层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心区 中心 广场 香港 中旅 大厦第 五层
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法定代 表人 ：马 昭明
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
客户服 务热 线：95513
联系人 ： 盛 宗凌
公司网 址：www.lhzq.com
（28） 西部 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16－17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16－17 层
法定代 表人 ：刘 建武
电话：029-87406172
传真：029-87406387
客服热 线：029-87406132
联系人 ：冯萍
网址：www.westsecu.com.cn
（29） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：顾 伟国
联系电 话：010 －66568430
传真：010-83574087
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
（30） 广发 证券 股份 有限 公司
住所： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广 场43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36、38、41、42 楼
法定代 表人 ：林 治海
联系人 ：黄岚
联系电 话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
（31） 华泰 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省南 京市 中山 东路90 号 华泰 证券 大厦
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办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
联系电 话：025-83290575
联系人 ：张 威
网址：www.htsc.com.cn
（32） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广场8楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 ： 杨 宇翔
联系电 话：0755-22627802
传真：0755-82400862
联系人 ：郑 舒丽
客服电 话：95511 —8
网站：www.pingan.com
（33） 湘财 证券 有限 责任 公司
住所： 湖南 省长 沙市 黄兴 中路63 号中 山国 际大 厦12 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中路198 号标 志 商务中 心A 栋11 层
法定代 表人 ： 林 俊波
联系电 话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人 ： 钟 康莺
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（34） 东莞 证券 有限 责任 公司
住所： 广东 省东 莞市 莞城 区可园 南路1 号 金源 中心30 楼
办公地 址： 广 东省 东莞 市 莞城区 可园 南路1 号 金源 中心30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：张 巧玲
联系电 话： 0769-22119426
公司网 址：www.dgzq.com.cn
（35） 长城 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 6008 号特 区报 业大 厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
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联系电 话：0755-83516289
联系人 ：李 春芳
网址：www.cc168.com.cn
（36） 海通 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 广东 路 689 号
办公地 址： 上海 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系电 话：021 －23219275
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
（37） 东北 证券 股份 有限 公司
住所： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系电 话：0431-85096709
传真：0431-85096795
联系人 ：潘 锴
网址：www.nesc.cn
（38） 申银 万国 股份 有限 公司
住所： 上海 市常 熟 路 171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
联系电 话：021-54047892
联系人 ：曹 晔
客户服 务电 话：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505
网址：www.sywg..com
（39） 中航 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦 A 栋 41 层
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦 A 栋 41 层
法定代 表人 ：杜 航
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
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联系人 ：戴 蕾
客户服 务热 线：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
（40） 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址 ： 安徽 省合 肥市 长江中 路357 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 阜南 路 166 号润 安大厦 A 座24-32 层
法定代 表人 ：李工
电话：0551- 5161821
传真：0551-5161672
联系人 ：甘霖
咨询电 话：96518 （ 安徽） 、4008096518 （ 全国 ）
公司网 址：www.hazq.com
（41） 安信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系电 话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
（42） 方正 证券 股份 有限 公司
住所： 湖南 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层
办公地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二段 华侨 国际 大 厦22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
联系电 话：0731-85832503
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
(43) 广 州证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市越 秀区 先烈路69号 东山 广场 主楼17 楼
办公地 址： 广州 市越 秀区 先烈路69号 东山 广场 主楼17 楼
法定代 表人 ：刘 东
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联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87323735
客服热 线：961303
网址：www.gzs.com.cn
(44) 中国 建银 投资 证券 有限责 任公 司
注册地 址： 深圳 福田 区益 田路与 福中 路交 界处 荣超 商务中 心 A 栋 18 －21 栋
办公地 址： 深圳 福田 区益 田路与 福中 路交 界处 荣超 商务中 心 A 栋 18 －21 栋
法定代 表人 ：龙 增来
电话：0755-82026521
传真：0755-82026539
联系人 ：范 雪玲
客户服 务热 线：400-600-8008
网址：www.cjis.cn
(45) 万 联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市中 山二 路18号 电信 广场36、37层
办公地 址： 广州 市中 山二 路18号 电信 广场36、37层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：罗 创斌
联系电 话：020-37865070
客户服 务电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
(46) 第 一创 业证 券有 限责 任公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：崔 国良
客服电 话：0755-25832583
网址：www.firstcapital.com.cn
(47) 招 商证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系电 话：0755 －82960223
联系人 ：林 生迎
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客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
(48) 上 海证 券有 限责 任公 司
住所： 上海 市黄 浦区 西藏 中路336 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
联系电 话：021-53519888
传真：021-65081434
联系人 ：刘 乔
客服热 线：4008-918-918
公司网 站：www.962518.com
（49） 光大 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系电 话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人 ：刘 晨
客户服 务电 话：95525
公司网 站：www.ebscn.com
（50） 中信 金通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 层、20层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 层、20层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：丁 思聪
联系电 话：0571-87112510
传真：0571-87696598
客户服 务电 话：96598
网址：www.bigsun.com.cn
（51） 财富 证券 有限 责任 公司
住所： 长沙 市芙 蓉中 路二 段８０ 号顺 天国 际财 富中 心２６ 层
地址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段８０ 号顺 天国 际财 富中 心２６ 层
法定代 表人 ：周 晖
联系电 话：0731-84403319
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传真：0731-84403439
联系人 ：郭 磊
客户服 务热 线：0731-84403343
网址：www.cfzq.com
（52） 厦门 证券 有限 公司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
联系人 ：卢 金文
客户服 务热 线：0592-5163588
网址：www.xmzq.cn
（53） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 宇宏
联系电 话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
（54） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ：苏 州工 业园 区 翠园 路 181 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
客户服 务热 线：0512-33396288
网址：www.dwzq.com.cn
(55) 华林 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
公司地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
法定代 表人 ： 宋 志江
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联系电 话：0755-82707855
传真：0755-82707700
联系人 ：杨玲
网址：www.chinalions.com
(56) 银 泰证券 有限 责任 公司
注册地 址 ： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 １８ 号光大 银行 大厦 １８ 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 １８ 号光大 银行 大厦 １８ 楼
法定代 表人 ：高 颂
联系人 ：林 文宇
联系电 话：0755-83703759
咨询电 话：0755-83710885
公司网 址：www.ytzq.net
(57) 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路166 号 未来 资 产大厦27层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路166 号 未来 资 产大厦27层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：宋 歌
客户服 务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
(58) 爱建 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
办公地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 20-25 楼
法定代 表： 郭林
联系人 ： 陈敏
电话：021-62171984
传真：021-62878783
服务热 线：021-63340678
公司网 站：www.ajzq.com
(59) 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表： 冉云
联系人 ：金 喆
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电话：028-86690126
传真：028-86690126
服务热 线：4006-600109
公司网 站：www.gjzq.com.cn
（60） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9 号院1 号楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63080985
客服热 线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（61） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办 公地 址： 甘肃 省兰 州市东岗路 638 号财 富大 厦
法 定代 表人 ：李 晓安
电 话：0931-8888088
传 真：0931-4890515
联 系人 ：李 昕田
客 户服 务电 话：0931-4890619 、4890618 、4890100
网 址：http://www.hlzqgs.com
（62） 民生 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层
法定代 表： 岳献 春
联系人 ：赵 明
电话：010 －85252656
服务热 线：400 －619 －8888
公司网 站：www.mszq.com
（63） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
邮政编 码：350003
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联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
统一客 户服 务 电 话：96326 （福建 省外 请先 拨 0591 ） 。
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（64）东 兴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
法定代 表： 徐勇 力
联系人 ：汤 漫川
电话：010-66555835
服务热 线：010-66555262 ，66555382
公司网 站：www.dxzq.net
（65） 兴业 证券 股份 有限 公司
住所： 福州 市湖 东路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
办公地 址： 浦东 新区 民生 路1199 弄证 大五 道口 广场1 号楼21 层
联系电 话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人 ： 谢 高得
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（66） 财达 证券 有限 责任 公司
住所： 河北 省石 家庄 市桥 西区自 强 路 35 号庄 家金 融 大厦 23 至26 层
法定代 表人 ：翟 建强
办公地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路35 号庄 家 金融大 厦 23 至26 层
联系人 ： 陈 丽君
联系电 话：0311 －66006219
网址：www.s10000.com
客服电 话：4006128888
（67） 中信 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市朝 阳区 亮马 桥路 48 号 中信 证券 大厦
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
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联系人 ：张 于爱
联系电 话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
（68） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：姜 吉灵
联系电 话：010-66045491
基金热 线：010-66045678
网址：www.txsec.com
（二）注册与过户登 记人
注册与 过户 登记 人： 鹏华 基金管 理有 限公 司
住所： 深圳 市 福 田区 福华 三路 168 号 深圳 国际 商会 中心 43 层
法定代 表人 ：何 如
办公地 址： 深圳 市 福 田区 福华三 路168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
联系电 话： （0755 ）82021106 、82021109
联系人 ： 吴 群莉 、潘 艳梅
（三）律师事务所与 经办 律师
律师事 务所 ：北 京市 德恒 律师事 务所
住所： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座12 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座12 层
负责人： 王丽
电话： （010 ）65232180
传真： （010 ）65232181
联系人 ：苏 文静
经办律 师： 陈静 茹、 苏文 静
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
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传真： （021 ）23238800
联系人 ：沈 兆杰
经办会 计师 ：薛 竞、 金 毅
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ：鹏 华行 业成 长证券 投资 基金
五 、基 金的类 型
本基金 类型 ：混 合型
六 、基 金的投 资目 标
在控制 风险 的前 提下 谋求 基金财 产的 长期 稳定 增值 。
七 、基 金的投 资方 向
本基金 的投 资方向 为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 主 要包括 国内 依法 发行 、 上 市 的股票 、
债券以 及经 中国 证监 会批 准的允 许基 金投 资的 其它 金融工 具 。 其 中， 投资 重点 是预期 营业 收
入或净 利润 增长 率超 过行 业平均 水平 的成 长性 上市 公司所 发行 的股 票 ， 这 部分 投资比 例将 不
低于本 基金 股票 资产 的 80% 。
八 、基 金的投 资策 略
（一）投资理念
本基金 的投 资理 念是 “投 资在于 把握 未来 价值 ”。
本基金 认为 股票 价格 变动 主要是 体现 投资 者对 未来 的预期 ， 因此 投资 应该 从基 本面分 析
入手 ， 坚 持对 股票 未来 价 值的挖 掘 ， 包 括对 行业 未 来变动 趋势 的准 确判 断和 对上市 公司 未来
成长性 的合 理预 测。
（二）投资策略
1、一 级资 产配 置
基金管 理人 的投 资决 策委 员会在 综合 考虑 宏观 经济 形势 、 政 策变 动以 及市 场走 势等因 素
的前提 下及 时调 整基 金财 产中股 票、 债券 和现 金的 配置比 例。
2、股 票投 资
在基金 一级 资产 配置 中股 票的投 资比 例确 定之 后 ， 本 基金通 过两 次优 化配 置最 终完成 投
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资组合 的构 建。
（1） 以行 业为 导向 进行 资 产配置
把握各 行业 发展 趋势 和市 场波动 特征 ， 并对 行业 资 产进行 科学 配置 ， 是本 基 金投资 的核
心。 本基 金在 对影 响行 业 投资收 益的 众多 因素 进行 深入分 析的 基础 上 ， 运 用 数量化 和系 统化
的资产 配置 模型 —最 优行 业表现 资产 配置 模型 （BPS ） ，及 时调 整各 行业 的投 资 权重。
（2） 成长 性上 市公 司的 选 择
在行业 的投 资权 重确 定之 后， 本基 金将 在各 行业 中重 点投资 于预 期收 入或 净利 润增长 率
超过行 业平 均水 平的 成长 性上市 公司 所发 行的 股票 。 具有以 下特 点的 上市 公司 是本基 金重 点
关注的 对象 ：
1）上 市公 司所 处行 业发 展 状况良 好， 在本 行业 内处 于领先 地位 ；
2）上市公司 财务状 况良好 ，盈利能力 较强且 资产质 量较好，业 绩真实 并且具 有持续增
长潜力 ；
3）上 市公 司治 理结 构规 范 ，管理 水平 较高 ，有 较强 的技术 开发 和市 场拓 展能 力。
本基金 建立 了一 套行 业导 向的成 长性 公司 选择 体系 。 首先是 根据 对各 行业 内上 市公司 未
来成长 潜力 的分 析预 测进 行股票 的初 选 ； 其 次是 利用 本公司 自主 开发 的财 务分 析系统 对初 选
上市公 司的 盈利 能力 和资 产质量 进行 对比 分析 ， 剔除 其中存 在财 务隐 患或 业绩 有虚假 嫌疑 的
上市公 司 ， 构 成股 票备 选 库； 最后 是对 股票 备选 库 中上市 公司 的管 理水 平 、 技术水 平和 市场
开发能 力等 进行 深入 分析 ， 并结合 其盈 利能 力、 成长 潜 力和股 价水 平， 选出 具体 的 投资组 合。
3、债 券投 资
本基金可投 资 于国 债、金 融债和企业 债（包 括可转 债） 。本基 金将在对 利率走 势和债券
发行人 基本 面进 行分 析的 基础上 ，综 合考 虑利 率变 化对不 同债 券品 种的 影响 、收益 率水 平 、
信用风 险的 大小 、流 动性 强弱等 因素 ，建 立由 不同 类型、 不同 期限 债券 品种 构成的 组合 。
（ 三）基金投资决策
1、决 策依 据
（1） 国家 有关 法律 、法 规 和基金 合同 的有 关规 定；
（2）国内国 际宏观 经济环 境、国家货 币政策 、利率 走势及通货 膨胀预 期、国 家产业政
策；
（3） 各行 业发 展状 况、 市 场波动 和风 险特 征；
（4） 上市 公司 研究 ，包 括 上市公 司成 长性 的研 究和 市场走 势；
（5）证 券 市场 走势 。
2、投 资流 程
（1）金融工 程师及 行业研 究小组 ：对 宏观经 济、行 业、上市公 司、投 资策略 和金融工
程等与 投资 决策 有关 的内 容都会 进行 全面 深入 的研 究，作 为投 资决 策的 依据 。
（2）投资决 策委员 会：确 定本基金总 体资产 分配和 投资策略。 投资决 策委员 会定期召
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开会议 。如 需做 出及 时重 大决策 或基 金经 理小 组提 议，可 临时 召开 投资 决策 委员会 会议 。
（3）基金经理 小组 ： 构建 和调整投资 组合。 构建 和 调整投资组 合需要 考虑的 基本因素
包括 ： 每 日基 金申 购和 赎 回净现 金流 量 ； 基 金合同 的投资 限制 和比 例限 制 ； 研究员 的投 资建
议；基 金经 理的 独立 判断 ；绩效 与风 险评 估小 组的 建议等 。
（4）集中交 易室： 基金经 理向集中交 易室下 达投资 指令， 集中 交易室 主管对 基金投资
指令 进 行审 核后 ，分 配给 交易员 执行 投资 指令 。
（5）绩效与 风险评 估小组 ：对开放式 基金投 资组合 进行评估， 向基金 经理 小 组提出调
整建议 。
（6） 监察 稽核 部： 对投 资 流程的 合法 合规 性进 行监 控 。
九 、基 金的业 绩比 较基准
中信综 合指 数 收 益率× 80% ＋中信 标普 国债 指数 收益 率× 20%
中信综 合指 数是 实时 调整 的全样 本指 数 ， 作 为按 流 通股本 加权 的综 合指 数 ， 其样本 股覆
盖了上 交所 和深 交所 上市 的所有A 股， 并且 新股 上市 次日才 计入 指数 调整 ， 因 此在客 观上 反
映了二 级市 场的 真实 走势 。
中信标 普国 债指 数样 本涵 盖了上 海证 券交 易所 所有 的国债 品种 。 交易 所的 国债 交易市 场
具有参 与主 体丰 富 、 竞 价 交易连 续的 特性 ， 能反 映 出市场 利率 的瞬 息变 化 ， 也使得 中信 标普
国债指 数能 真实 地标 示出 利率市 场整 体的 收益 风险 度。
本基金 充分 考虑 本基 金各 资产投 资比 例要 求从 而构 建上述 业绩 比较 基准 。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 属混 合型 证券 投资 基金 ， 为 证券 投资 基金 中 的中高 风险 品种 。 本基 金 长期平 均的
风险和 预期 收益 低于 成长 型基金 ，高 于指 数型 基金 、货币 市场 基金 、纯 债券 基金和 国债 。
十一 、 基金的 投资 组合报 告（ 未经审 计）
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据基 金合 同规定 ， 于 2011 年 10 月 21 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2011 年 9 月 30 日（ 未 经审计 ） 。
1、报告期末基金资 产组合 情况
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序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 711,900,209.48 70.88
其中： 股票
711,900,209.48 70.88
2 固定收 益投 资
231,589,677.50 23.06
其中： 债券
231,589,677.50 23.06
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
53,305,509.70 5.31
6 其他资 产
7,615,605.44 0.76
7 合计
1,004,411,002.12
100.00
2、报告期末按行业 分类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 25,216,658.40 2.52
B 采掘业 - -
C 制造业 365,549,554.24 36.52
C0 食品、 饮料 86,734,950.00 8.67
C1 纺织、 服装 、皮 毛 12,450.00 0.00
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 - -
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 83,327,944.40 8.33
C5 电子 64,262,038.48 6.42
C6 金属、 非金 属 18,345,820.76 1.83
C7 机械、 设备 、仪 表 73,538,312.60 7.35
C8 医药、 生物 制品 18,848,038.00 1.88
C99 其他制 造业 20,480,000.00 2.05
D
电力 、 煤 气及 水的 生产 和供
应业
47,923,619.76 4.79
E 建筑业 28,429,072.56 2.84
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 173,163,571.88 17.30
H 批发和 零售 贸易 14,519,399.84 1.45
I 金融、 保险 业 33,669,270.00 3.36
J 房地产 业 23,429,062.80 2.34
K 社会服 务业 - -
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 711,900,209.48 71.12
3、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净
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值比例 （％ ）
1 600519 贵州茅 台 275,000 52,412,250.00 5.24
2 600101 明星电 力 3,749,892 47,923,619.76 4.79
3 300167 迪威视 讯 1,760,519 46,460,096.41 4.64
4 600143 金发科 技 2,919,903 44,090,535.30 4.40
5 000561 烽火电 子 4,999,930 38,049,467.30 3.80
6 000858 五 粮 液 900,000 32,670,000.00 3.26
7 600039 四川路 桥 3,603,404 27,890,346.96 2.79
8 002458 益生股 份 920,316 25,216,658.40 2.52
9 002583 海能达 1,099,865 24,856,949.00 2.48
10 300264 佳创视 讯 1,399,915 23,448,576.25 2.34
4、报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 国家债 券 133,584,677.50 13.35
2 央行票 据 88,020,000.00 8.79
3 金融债 券 9,985,000.00 1.00
其中： 政策 性金 融债 9,985,000.00 1.00
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 231,589,677.50 23.14
5、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 1001060 10 央 行票 据 60 900,000 88,020,000.00 8.79
2 010203 02 国债 ⑶ 649,070 65,069,267.50 6.50
3 010308 03 国债 ⑻ 421,100 42,067,890.00 4.20
4 010112 21 国债 ⑿ 264,000 26,447,520.00 2.64
5 070201 07 国开 01 100,000 9,985,000.00 1.00
6、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8、投资组合报告附 注
（1） 本报 告期内 ，本 基金 投资的 前十 名证 券之 一的 五粮液 的发 行主 体宜 宾五 粮液股 份有 限
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公司， 因涉 及多 个信 息披 露事项 披露 不及 时并 存在 重大遗 漏等 违规 事件 ，曾 于2011 年5 月28
日受到 中国 证监 会的 行政 处罚 。 本 报告 期内 ， 五 粮液 股份有 限公 司未 再就 该事 项发布 新公 告 。
对该股 票的 投资 决策 程序 的说明 ： 本基 金管 理人 长 期跟踪 研究 该股 票 ， 认 为 高端白 酒估
值合理 ， 成长 确定 且业 绩 有保证 ， 该股 票虽 受到 行 政处罚 但长 期价 值仍 在 。 该证券 的投 资已
执行内 部严 格的 投资 决策 流程， 符合 法律 法规 和公 司制度 的规 定。
报告期内本基金投资的前 十名证券中的其它证券中 没有发行主体被监管部门 立案调查
的、或 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 的股票 。
（2） 报告 期内 本基 金投 资 的前十 名股 票没 有超 出基 金合同 规定 的备 选股 票库 。
（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 1,001,197.73
2 应收证 券清 算款 2,862,552.33
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,288,118.57
5 应收申 购款 1,463,736.81
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 7,615,605.44
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十 二、 基金的 业绩
1、基 金合 同生 效以 来的 投 资业绩 及其 与同 期 基 准的 比较如 下表 所示 ：
净值增长
率 1
净值增长 率
标准差 2
业绩比较 基准
收益率 3
业绩比较 基准
收益率标 准差 4 1-3 2-4
2002 年 5 月 24 日至
2002 年 12 月 31 日
-14.69% 0.55% -12.30% 1.01% -2.39% -0.46%
2003 年 1 月 1 日至
2003 年 12 月 31 日
16.85% 0.80% -2.30% 0.88% 19.15% -0.08%
2004 年 1 月 1 日至
2004 年 12 月 31 日
-10.10% 0.99% -13.84% 1.08% 3.74% -0.09%
2005 年 1 月 1 日至
2005 年 12 月 31 日
8.22% 0.97% -6.70% 1.14% 14.92% -0.17%
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2006 年 1 月 1 日至
2006 年 12 月 31 日
126.49% 1.17% 83.30% 1.13% 43.19% 0.04%
2007 年 1 月 1 日至
2007 年 12 月 31 日
104.26% 1.66% 122.38% 1.82% -18.12% -0.16%
2008 年 1 月 1 日至
2008 年 12 月 31 日
-39.11% 1.79% -53.34% 2.41% 14.23% -0.62%
2009 年 1 月 1 日至
2009 年 12 月 31 日
56.74% 1.33% 80.22% 1.63% -23.48% -0.30%
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日
10.78% 1.23% -1.77% 1.25% 12.55% -0.02%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 9 月 30 日
-12.42% 0.98% -14.36% 1.04% 1.94% -0.06%
自基金 合同 生效 起
2011 年 9 月 30 日
315.59% 1.24% 96.51% 1.45% 219.08% -0.21%
2、基金合同 生效以 来基金 份额净值的 变动情 况，并 与同期业绩 比较基 准的变 动进行比
较：
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 人在 做出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
注 1： 业绩 比较 基准= 中 信 综合指 数 收 益率× 80% ＋ 中 信标普 国债 指数 收益 率× 20%.
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注 2： 本基 金基 金合 同于2002 年5 月24 日生 效。
注3、 基金 业绩 截止 日为2011 年9 月30 日（ 未经 审 计） 。
十 三、 基金的 费用
（一） 与基金运作有关的费 用
1、基 金费 用 的 种类 ：
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 证券 交易 费用 ；
（4） 基金 信息 披露 费用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 与基 金相 关的 会计 师 费 、审 计费 、验 资费 和律 师费；
（7） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 它费 用。
上述基 金费 用由 基金 托管 人根据 有关 法规 和相 应协 议的规 定 ， 按 费用 的实 际支 出金额 支
付，列 入当 期基 金费 用。 国家另 有规 定的 从其 规定 。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理费 按前 一日 基金 资产净 值 的 1.5% 年 费率 计 算。计 算 方 法如 下：
Ｈ=Ｅ ×1.5 %÷ 当年 天数
Ｈ为每 日应 计提 的基 金管 理费
Ｅ为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 ， 由基 金管 理人 向 基金托 管人
发送基 金管 理费 划付 指令 ， 基金托 管人 复核 后于 次月 前 2 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支
付给基 金管 理人 ，若 遇法 定节假 日、 休息 日等 ，支 付日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管费 按前 一日 的基 金资产 净值 的 2 .5‰ 的年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
Ｈ=Ｅ ×2.5 ‰÷ 当年 天数
Ｈ为每 日应 计提 的基 金托 管费
Ｅ为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 。 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 托管 费划 付指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 托管 人。 若遇 法定 节假日 、休 息日 等， 支付 日期顺 延。
（3） 上 述1 中（3 ） 至 （7 ） 项 费用 由基 金托 管人 根 据其它 有关 法规 及相 应协 议的规 定，
鹏华 行业成长基金更新的招募说明书摘要
31
按费用 实际 支出 金额 支付 ，列入 当期 基金 费用 。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
4、基金管理 人和基 金托管 人可磋商酌 情调低 基金管 理费和基金 托管费 ，此项 调整不需
要基金 份额 持有 人大 会决 议通过 。
( 二) 与基金销售有关的费 用
1、申 购费 用
本基金 采用 前端 收费 的形 式收取 销售 费用 ， 申购 费 率按申 购金 额的 大小 分为 三档 ， 最 高
不超 过 1.5% ，具 体费率 如 下表所 示：
申购金 额（ 元） 申购费 率
1,000 ≤ M ＜ 100 万 1.50%
100 万≤ M ＜500 万 1.00%
M ≥500 万 每笔 1000 元
注：投 资者 在一 天之 内如 果有多 笔申 购， 适用 费率 按单笔 分别 计算 。
计算公 式：
净申购 金额=申 购金 额/[1+ 申购费 率]
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额
申购份 额= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
2、赎 回费 用
持有时 间（Y ） 费率
Y＜1 年 0.50%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y≥2 年
0
计算公 式：
赎回费 = 赎 回当 日基 金份 额净值× 赎回 份额× 赎 回费 率
赎回金 额 = 赎回 当日 基金 份额净 值× 赎 回份 额－ 赎回 费
赎回费 由赎 回人 承担 ， 其 中 60% 用于 基金 注册 与过 户登记 服务 等费 用 ， 40% 列 入基金 财
产。
3、转 换费 用
本基金 现已 开通 了基 金的 转换业 务 ， 相 关基 金转 换 费率 、 计 算公 式、 使用 方 法及转 换业
务规则 等最 新规 定请 查看 基 金管 理人 于 2010 年 3 月 12 日刊 登的 《 鹏 华基 金 管理有 限公 司关
于调整 旗下 开放 式证 券投 资基金 转换 业务 规则 的公 告 》 。
4、基金管理 人可以 在基金 合同规定的 范围内 调整上 述费率。上 述费率 如发生 变更，基
鹏华 行业成长基金更新的招募说明书摘要
32
金管理人应 最迟于 新的费 率实施前 3 个工 作日在 至 少一种中国 证监会 指定的 信息披露媒 体
公告。 调整 后的 上述 费率 还将在 最新 的招 募说 明书 中列示 。
5 、 基金管理 人可以 在 不违背法律 法规规 定及基 金合同约定 的情形 下根据 市场情况制 定
基金促销计划 ，针对特定地域范围、特 定行业、特定职业的投资 者以及以特定交易方式( 如
网上交易、电 话交易等) 等定期或不定期 地开展基金促销活动。 对 部分投资人费用的减免 不
构成对 其他 投资 人的 同等 义务。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人根 据 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法》 、 《证券投 资基 金运 作管 理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及其它 有关法 律法 规
的规定 ，结 合本 基金 管理 人对本 基金 实施 的投 资管 理活动 ，对 本基 金管 理人 于 2011 年 7 月
6 日公 告的 本基 金招 募说 明书进 行了 更新 ，主 要更 新的内 容如 下：
1、在“重要 提示” 部分明 确了更新招 募说明 书内容 的截止日期 及有关 财务数 据的截止
日期。
2、根据实 际情况对“ 三、 基金管理人 ”的“ （ 二）主 要人员情况 ”中“4 、本基 金基金
经理 ” 的相 关内 容进 行了 更新。
3、更 新了 “四 、基 金托 管 人”部 分中 相关 内容 。
4、 根 据本 基金 管理 人刊 登 的增加 代销 机构 的相 关公 告， 在 “ 五、 相关 服务 机 构 ”一 章，
新增2 家机 构为 本基 金的 代 销机构。 根 据实 际情 况， 对 “五 、相 关服 务机 构 ” 一章的 部分 相
关服务 机构 的相 关内 容进 行了更 新。
5、在 “八 、基 金的 投资 ” 部分， 更新 了投 资组 合报 告，数 据截 至日 期 为 2011 年 9 月
30 日。
6、在“九、 基金的 业绩” 部分，更新 了基金 的投资 业绩，数据 截至日 期为 2011 年 9
月30 日。
7、鉴于本基 金管理 人投资 者服务方面 措施的 进一步 提升，在“ 二十、 对基金 份额持有
人的服 务” 一章 ，更 新了 服务中 的相 关内 容。
8、 在 “ 二十 一、 其他 应披 露事项 ” 一 章， 更新 了 2011 年 5 月 24 日至 2011 年11 月 23
日期间 的信 息披 露情 况， 包括公 告事 项、 信息 披露 的媒体 与披 露时 间。
鹏 华基 金管理 有限 公司
2012 年 1 月 6 日
