工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
工 银 瑞信 稳 健成 长 股票 型 证券 投 资基 金
更 新 的招 募 说明 书 摘要
基金管理 人：工 银 瑞信基金 管理有 限 公司
基金托管 人：中 国 建设银行 股份有 限 公司
二○一二 年 一 月
工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金
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重要提 示
本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会2006 年11 月17 日 证 监 基 金 字[2006]239 号 文 核 准 募
集。 本 基金 的基 金合 同于2006 年12 月6 日正 式生 效。
投资有 风险 ， 投 资者 申购 基金份 额时 应认 真阅 读本 招募说 明书 。 基 金的 过往 业绩并 不预
示其未 来表 现。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定 基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《证 券投 资基金 法》 、 《 证券投 资基 金运作 管理办 法》 、 基金合 同及其 他有关
规定享 有权 利 、 承担 义务 。 基 金投 资人 欲了解 基金 份额持 有人 的权 利和 义务 ， 应 详细 查阅 基
金合同 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产。
基金管 理人 不保 证基 金一 定盈利 ，也 不向 投资 者保 证最低 收益 。
本招募说明 书所载内 容截 止日为2011年12 月5日， 有 关财务数据 和净值表 现数 据截止日
为2011年9 月30 日。 本招 募 说明书 更新 部分 已经 基金 托管人 复核 。
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一、基金管理人
（ 一） 基金 管理 人概况
1 、基 金管 理人 基本 情况
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
注册地 址 ： 北京 市 西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦
办公地 址： 北京 市 西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦 8 层
法定代 表人 ： 李 晓鹏
成立日 期：2005 年 06 月21 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证券 监督管 理委 员会 证监 基金 字【2005 】93 号
中国 银行 业监督 管理 委员 会银 监复[2005]105 号
经营范 围： 基金 募集 ；基 金销售 ；资 产管 理以 及中 国证监 会许 可的 其它 业务 。
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2 亿 元人 民币
联系人 ： 朱 碧艳
联系电 话：010-5869 8918
股权结构：中国工 商银行 股份有限公司占公 司注册资本 的 80% ；瑞士信贷占公司注 册
资本 的 20 ％。
存续期 间： 持续 经营
（ 二） 主要 人员 情况
1．董 事会 成员
李晓鹏 先生 ：董 事长 ， 经 济学博 士 。 自 2005 年 10 月起任 中国 工商 银行 股份 有限公 司
副行长 。1984 年 加入 中国 工商银 行，2004 年 9 月任 中国工 商银 行副 行长 ，曾 任中国 工商 银
行河南 省分 行副 行长 、 总 行 营业部 总经 理、 四川 省分 行 行长、 中国 华融 资产 管理 公 司副总 裁、
中国工 商银 行行 长助 理兼 北京市 分行 行长 等职 。 目 前兼任 中国 工商 银行 （阿 拉木图 ） 股份 公
司董事 长、 中国 工商 银行 （中东 ） 有 限公 司董 事长 、 工银 金融 租赁 有限 公司 董事长 、 中 国城
市金融 学会 副会 长、 中国 农村金 融学 会副 会长 、 中 国银 行 业协 会金 融租 赁专 业委员 会主 任和
行业发 展研 究委 员会 主任 。
Neil Harvey 先生： 董事。 瑞士信 贷董 事总 经理， 长 驻香港 工作， 负责 资产 管 理部的 环
球新兴 市场 及亚 太区 市场 业务 ， 是 资产 管理 部的 全球 管理委 员会 成员 并兼 任瑞 士信贷 亚太 地工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金
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区 执 行 委 员 会 成 员 。2010 年 重 返 瑞 士 信 贷 工 作 ， 在 此 之 前 任 职 于 复 兴 集 团 （Renaissance
Group ） ，最 后 担 任复 兴 集团 的 副 首 席 执行 官 及 全球主 席 。 在 2006 年加 盟 复兴 集 团 之 前，
Harvey 先 生 合作创 立了以亚 太地区市 场为主的 多策略 对冲基金 ——Bennelong 资产管理 公
司。Harvey 先生 1993 年 初 次加入 瑞士 信贷 香港 公司 。 他 在任 的十 年间 ， 分 别 在投资 银行 业
务方面 担任 了多 种不 同的 职务、 涉足 多个 区域。 他离 任前是 香港 投资 银行 部和 客户拓 展业 务
的负责 人。 此外 ， 他 创立 并管理 了瑞 士信 贷在 亚洲 （除日 本） 的固 定收 益业 务， 并 担任 了多
个领导 职务 ， 包 括新 兴市 场固定 收益 分配 全球 负责 人， 管 理中 东、 非洲、 土耳 其和拉 丁美 洲
的业务 。
David Peter Walker 先 生： 独立董 事，1978 年至 1983 年任 职于 J.P.Morgan ， 负 责跨国 企
业的资 金管 理咨 询研 究的 推广及 进行 ， 以 及推 广及 执行债 务融 资；1983 年至 1990 年任 职于
Bankers Trust ， 先 后担 任资 本市场 部发 起成 员、 执行 董事及 美国 资本 市场 部主 管、 负 责亚 太
区（日 本除 外） 的银 行及 证券业 务；1990 年至 2003 年 5 月， 任职 于瑞 士信 贷第一 波士 顿 ，
担任执 行董 事、 证券 产品 业务主 管、 投资 银行 部主 管等职 ；2003 年 6 月 至今 ， 成立 物业 发
展业务 公司 ，并 兼任 几家 英国公 司的 董事 。
陈晓燕 女士 ： 董事 ， 学士 。1982 －1984 年任 职于 中 国人民 银行 会发 局 。1984 －1986 年
任中国工 商银 行会计 部营 业处处长 。1986 －1998 年 任中国工 商银 行会计 部副 主任。1998 －
1999 年 任中 国工 商银 行银 行卡部 主任 。1999 －2001 年任中 国工 商银 行资 金营 运部总 经理 。
2001 年 1 月至 2009 年 7 月任中 国工 商银 行个 人金 融业务 部总 经理 。 2009 年 7 月至 今任 中国
工商银 行资 产业 务总 监兼 资产管 理部 总经 理。
刘国 恩先生： 独立董事 ，经济 学博士， 北京大学 光华管 理学院经 济学教授 ，北大 光华
卫生经 济与 管理 研究 院执 行院长 ， 北京 大学中 国医 药经济 研究 中心 主任 ， 博 士生导 师 。 曾 执
教美国 南加 利福 尼亚 大学 （1995-1999 ） 、 美国 北卡 大学 （2000-2006 ， 获 终身 教职） ； 曾 担任
中国留 美经 济学 会 2004-2005 届 主席 以及 国际 医药 经 济学会 亚太 联合 会主 席。 目前担 任国 务
院城镇 居民 医疗 保险 试点 评估专 家组 成员 等职 ， 同 时承担 了包 括国 家发 改委 、 世界 银行 等直
接立项 资助 的重 大课 题。
牛大鸿 先生 ：独 立董 事， 博士。1995-2000 年 ASIAN MERCHANTS PTE LTD 副总经
理、 总 经理 。 1999-2000 年 MERCHANTS HOLDINGS (SINGAPORE) PTE LTD 副总裁 （兼 ） 。
2000 年至 今 PHQ HOLDINGS (SINGAPORE) PTE LTD 执 行总 裁。
蔡昀先 生： 董事 ，学 士。1990-1993 年 任职 于中 远总 公 司审 计处 。1993-1994 年 任职于
中远（ 集团 ）总 公司 审计 处。1994-1996 年任 职于 中远英 国公 司。1996-1998 年任 中远 （集工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金
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团）总 公司 监督 部审 计室 副主任 。1998-1999 年 任中 远（集 团） 总公 司监 督部 审计处 处长 。
1999-2006 年任 中远 英国 公 司副总 经理 。2006 年 11 月至今 任中 远（ 集团 ）总 公司财 务部 副
总经理 。
赵跃女士：董事，硕士。1987-1994 年在中国工商银 行信托投资公司工作。1994-1998
年在工商 国际金融有限公司工作，1998.01-1998.09 任工商国 际金融有限公司常务董事 、副
总 经理 。1998-2002 年任 中国工 商银 行证 券基 金托 管部总 经理 。2002-2004 年任中 国工 商银
行资产 托管 部副 总经 理 （ 总经理 级) 。2004 年至 今任 中国工 商银 行养 老金 业务 部 （原 企业 年
金中心 ）总 经理 。
郭特华 女士 ： 董事， 总经 理， 博 士。1989 －1998 年 中国工 商银 行总 行商 业信 贷部、 资
金计划 部副 处长 ，1998 －2005 年 中国 工商 银行 总行 资产托 管部 历任 处长 ，副 总经理 。
2． 监 事会 成员
张衢先生：监事会主 席， 博士。1997.5-1998.8 任中 国工商银行浙江省分 行行 长、党组
书记。1998.8 －2000.11 任 中国 工商银行广东省分行 行长、党委书记。2000.11 －2005.10 中
国工商 银行 副行 长、 党委 委员。2005.10-2008.5 年任 中国工 商银 行股 份有 限公 司副行 长、 党
委委员 。
Sarah Pearson 女 士： 监事 ，法学 学士 。拥 有英 格兰 、香港 和澳 大利 亚（ 新南 威尔士 州 ）
的执业 事务 律师 资格 。 现 任瑞士 信贷 董事 总经 理兼 首席运 营官 ， 负 责亚 太区 及全球 新兴 市场
的资产 管理 业务 。 Pearson 女士 于 1994 年 加盟 伦敦 瑞 士信贷 金融 产品 (Credit Suisse Financial
Products), 1996 年至 2010 年年中 曾先 后派 驻香 港、 新加坡 、 东 京和 悉尼 。 出 任现有 职务 前，
Pearson 女 士曾 任亚 太区 区 域总顾 问六 年， 并在 2006 年至 2010 年期 间担 任瑞 士 信貸澳 洲區
首席运 营官 以及 亚太 区副 信誉风 险核 准人 。加 入瑞 士信贷 之前 ，Pearson 女士 曾在高 伟绅 律
师事务 所的 伦敦 银行 部门 担任事 务律 师。
王妍敏女士：监事，硕 士 ，会计师。1997.08-1999.04 中远（集团）总公司 资 产管理中
心员工 。1999.04-2009.02 中远 （集 团 ）总 公司 监督 部员工 。2009.02 至今 任中 远（ 集团 ） 总
公司监 督部 财务 审计 室副 经理。2010 年 7 月 起兼 任 中远 慈 善基 金会 监事 。
江明波 先生： 监事， 毕业 于复旦 大学， 获理 学硕 士 学位。2000 年7 月至2001 年 12 月，
任职于 长城 证券 有限 责任 公司， 担任 研究 员。2001 年 12 月至2006 年 12 月， 任职于 鹏华 基
金管理 有限 公司 ，2001 年 12 月至 2003 年 7 月 担任 债券研 究员 ；2003 年 7 月至 2003 年 11
月担任 基金 经理 助理； 2003 年 11 月 26 日至 2007 年1 月 20 日 担任 普天 债券 基 金经理； 2004工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金
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年 6 月至 2006 年 12 月 ， 担任全 国社 保基 金债 券组 合和回 购组 合基 金经 理；2006 年 8 月至
2006 年12 月担 任机 构理 财部总 监助 理 ； 2004 年6 月至 2006 年12 月担 任固 定收益 小组 负责
人。2008 年4 月14 日至 今 ， 担 任工 银瑞 信信用 添利 基金基 金经 理 。2011 年2 月10 日至 今，
担任工 银瑞 信四 季收 益基 金基金 经理 。2008 年 11 月起， 担任 专户 投资 部副 总监。2009 年
11 月 起， 担任 专户 投资 部 固定收 益总 监。2010 年 6 月起， 担任 专户 投资 部总 监。2011 年 2
月起， 担任 固定 收益 投资 总监。
刘 坤 女士 ： 监事 ，硕 士 ，中 国 注册 会 计师 协会 会 员、 英 国特 许 公认 会计 师 公会 会 员。
2002 年至 2007 年， 任职 于华安 基金 管理 有限 公司 北京分 公司 ，担 任高 级经 理；2000 年至
2002 年， 任 职于 环球 太阳 海网络 电视 有限 公司 ， 担 任高级 财务 经理 ；1998 年至 2000 年 ， 任
职于北 京东 方龙 马系 统集 成有限 公司 ， 担 任财 务经 理。1995 年至 1998 年， 任 职于北 京康 拓
科技开 发集 团总 公司 ， 担 任主管 会计 。1991 年至 1994 年， 任职 于北 京康 捷电 子工程 有限 公
司， 担 任主 管会 计。 2007 年 11 月加 入工 银瑞 信基 金 管理有 限公 司， 2011 年 6 月起担 任财 务
部副总 监。
3． 其 他高 级管 理人 员
朱碧艳 女士: 督 察长 ，硕 士 ，国 际注 册内部 审计 师 。1997 －1999 年 中国 华融 信托投 资
公司证券 总部 经理，2000 －2005 年中 国华融 资产管 理 公司投 资银 行部、 证券 业务部高 级副
经理。
夏 洪彬 先生 ： 副 总经 理， 工 商管 理硕 士。1999 年至 2003 年任 职于 瑞士 信 贷资产 管理 公
司， 历任 高级 风险 分析 师 、 副 总裁 ；2003 年至 2005 年， 任职 于瑞 士信 贷第 一 波士顿 ， 曾担
任CSFB/Tremont 对 冲基 金 指数的 数量 分析 员、 基金 经理、 副总 裁。2006 年加 入瑞士 信贷 集
团资产 管理 部， 历任 副总 裁、董 事。
肖在翔 先生 ：副 总经 理， 毕业于 中国 社会 科学 院研 究生院 。1980 年至 1982 年任职 于
中国人民 银行 ，1984 年至 2007 年任 职于 中国工 商银行， 历任 储蓄部 储蓄 业务处处 长，零
售业务 部副 总经 理， 个人 金融业 务部 副总 经理 。
4．本 基金 基金 经理
曹冠业 先生 ， 现 任权 益投 资部总 监 ；10 年证 券从 业 经验,CFA 、FRM ； 先 后在 东方汇 理
担任结 构基 金和 亚太 股票 基金经 理， 香港 恒生 投资 管理公 司担 任香 港中 国股 票和 QFII 基金
投资经 理；2007 年 加入 工 银瑞信 ，2007 年 11 月 29 日至 2009 年 5 月 17 日 ， 担任工 银核 心工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金
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价值基 金基 金经 理，2008 年 2 月 14 日至 2009 年 12 月 25 日， 担 任工 银全 球基 金基金 经理 ，
2009 年 5 月 18 日至 今， 担 任工银 成长 基金 基金 经理 ，2011 年10 月24 日至 今 ， 担 任工 银主
题策略 股 票 基金 基金 经理 。
本基金 历任 基金 经理 ： 张 翎先生 ，2006 年12 月 6 日至 2007 年11 月5 日 管理 本基 金 。
吴 刚先生 ，2006 年12 月 6 日至 2007 年 11 月 5 日管 理本 基 金 。
王 筱苓女 士 ， 2007 年 1 月 5 日至2008 年2 月20 日管 理本基 金 。
杨 建勋先 生， 2007 年3 月19 日至2009 年5 月17 日 管 理本基 金 。
温 震宇先 生， 2007 年 11 月 5 日至 2009 年 8 月 31 日管 理本基 金 。
5． 投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ，投 资决 策委 员会主 任， 简历 同上 。
何江旭 先生 ：14 年证 券从 业经验 ；曾 担任 国泰 基金 金鑫、 基金 金鼎 、金 马稳 健回报 、
金鹰增长 以及 金牛创 新成 长基金的 基金 经理， 基金 管理部总 监兼 权益投 资副 总监；2009 年
加入工 银瑞 信， 现任 权益 投资总 监；2010 年 4 月 12 日至今 ， 担 任工 银核 心价 值基金 基金 经
理；2011 年 4 月 21 日 至 今，担 任工 银消 费服 务行 业基金 的基 金经 理。
江明波 先生 ：简 历同 上。
陈 超先生： 首席经济 学家， 毕业于中 国人民银 行研究 生部，获 经济学博 士学位 。2000
年 8 月至 2005 年 2 月， 任 职于中 国人 民银 行， 担任 主任科 员。2005 年 2 月至 2007 年 9 月，
任职于 中央 汇金 投资 有限 责任公 司， 担任 副主 任。2007 年 9 月至 2009 年 10 月，任 职于 中
国投资 有限 责任 公司 ， 担 任高级 经理 。2009 年 10 月， 加入 工银 瑞信 基金 管 理有限 公司 ， 担
任首席 经济 学家 。
曹冠业 先生 ： 简 历同 上。
郝康先 生：16 年 证券 从业 经验； 先后 在首 源投 资管 理公司 担任 基金 经理 ，联 和运通 投
资顾问 管理 公司 担任 执行 董事 ， 北 京博 动科 技有 限责 任公司 担任 执行 董事 和财 务总监 ； 2007
年加入 工银 瑞信 ， 现任 国 际业务 总监 ； 2008 年 2 月 14 日至 今 ， 担 任工 银全 球 基金基 金经 理。
杜海涛 先生 ：14 年证 券从 业经验 ；先 后在 宝盈 基金 管理有 限公 司担 任基 金经 理助理 ，
招商基金 管理 有限公 司担 任招商现 金增 值基金 基金 经理；2006 年加入 工银瑞 信，现任 固定
收益部 总监 ； 2006 年 9 月 21 日至 2011 年 4 月 21 日， 担任工 银货 币市 场基 金基 金经理 ； 2007
年 5 月 11 日至 今， 担任 工 银增强 收益 债券 型基 金基 金经理 ；2010 年 8 月 16 日至今 ，担 任
工银双 利债 券型 基金 基金 经理 ；2011 年 8 月 10 日至 今， 担任工 银瑞 信添 颐债 券型证 券投 资工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金
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基金基 金经 理。
杨军先 生，14 年 证券 从业 经验； 先后 在广 发基 金 管 理有限 公司 担任 投资 经理 ，长城 基
金管理 有限 公司 担任 基金 经理；2010 年 加入 工银 瑞 信基金 管理 有限 公司 ；2010 年 5 月 18
日至今 ，担 任工 银红 利基 金基金 经理 。
宋炳珅 先生 ，7 年证 券从 业经验 ；曾 任中 信建 投证 券有限 公司 研究 员；2007 年加入 工
银瑞信 ，现 任研 究部 副总 监。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二、基金托管人
本基金 之基 金托 管人 为中 国建设 银行 股份 有限 公司 ，基本 情况 如下 ：
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 张 建国(代行)
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 叁佰 叁拾 陆亿捌 仟玖 佰零 捌万 肆仟 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：尹 东
联系电 话：(010) 6759 5003
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦 8 层
法定代 表人 ： 李 晓鹏
客户服 务电 话：400-811-9999 、 010-5869 8918
传
真： 010-665831111
联系人 ：杨光 工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金
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网
址：www.icbccs.com.cn
2 、代 销机 构
（1） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 ： 姜 建清
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 张 建国(代行)
客户服 务电 话: 95533
网址： www.ccb.com
（3） 中国农 业银 行 股 份有 限公 司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：项 俊波
客户服 务电 话：95599
网址： www.95599.cn
（4）
交通 银行 股份 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区 银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 胡 怀邦
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ：曹榕
客户服 务电 话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
（5） 中国银 行 股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金
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办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
（6） 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深 圳市 深南 大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深 圳市 深南 大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务统 一咨 询电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（7） 中国光 大银 行 股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560312
客服电 话：95595
（全 国 ）
网址：www.cebbank.com
（8） 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：010-95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（9） 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金
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总行地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客服电 话：95568
联系人 ：董 云巍
网址：www.cmbc.com.cn
（10） 深圳发 展银 行股 份有 限公 司
地址： 深 圳市 深南 东路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦
邮政编 码： 518001
联系人 ：
周勤
传真电 话： 0755-82080714
客服电 话:
95501
公司网 址: www.sdb.com.cn
（11 ） 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ： 孔丹
客服电 话：95558
联系人 ：金蕾
电话：010-65557013
传真：010-65550827
网址：http://bank.ecitic.com
（12 ） 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
客服电 话：400-888-8811
联系人 ：王 宏
联系电 话：022-58316666
传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
（13） 华夏银 行股 份 有 限公 司 工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金
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注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
客服电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（14） 北京农 村商 业银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心 B 座
法 定代 表人： 乔瑞
联系人 ：王 薇娜
联系电 话：63229475
传真：63229478
客服电 话：96198
公司网 址：www.bjrcb.com
（15） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
联系人 ：徐 伟
客户服 务热 线：95528
公司网 站：www.spdb.com.cn
（16） 杭州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普
电话：0571-85108309
传真：0571-85151339
联系人 ：严 峻 工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金
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13
客户服 务电 话: 0571-96523 400-8888-508
网址： www.hzbank.com.cn
（17 ） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
公司网 址：www.ebscn.com
（18 ） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ：祝 幼一
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161
传真：021-38670161
客户服 务热 线：400-8888-666
公司网 站：www.gtja.com
（19 ） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 顾 伟国
联系人 ：李洋
电话： （010 ）66568047
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（20 ） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ： 王常 青
开放式 基金 咨询 电话 ：400-8888-108 工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金
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14
开放式 基金 业务 传真 ： （010 ）65182261
联系人 ：魏明
公司网 址：www.csc108.com
（21 ） 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人 ：黄 健
客户服 务热 线：95565 、4008888111
公司网 址：www.newone.com.cn
（22 ） 中信证 券股 份 有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-010-60838888
联系人 ：陈 忠
公司网 址：www.ecitic.com
（23 ） 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广东路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
客户服 务热线 ：400-8888-001 、021-962503
公司网 址：www.htsec.com
（24 ） 中信万 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：史 洁民
联系电 话：0532-85022273
传真：0532-85022605 工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金
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15
联系人 ：刘 光明
公司网 址：www.zxwt.com.cn
客户咨 询电 话：0532-96577
（25 ） 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路99 号 标力 大厦
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 ·五 道口 广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
注册资 金：14.9 亿元 人民 币
客服电 话：4008888123
业务联 系电 话：021-38565785
业务联 系人 ：谢 高得
网站www.xyzq.com.cn
（26 ） 长江证 券股 份有 限公 司
住所： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
网址：www.95579.com
客户服 务电 话：95579 或 4008-888-999
（27 ） 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
电话：021-54033888
传真：021-54035333
客服电 话：021-962505
网址：www.sw2000.com.cn
（28 ） 恒泰证 券股份 有 限公 司 工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金
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注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号邮 编 010010
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号邮 编 010010
法定代 表人 ：刘 汝军
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
联系人 ：常 向东
客户服 务电 话: 0471-4961259
网址：www.cnht.com.cn
（29 ） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
开放式 基金 咨询 电话 ：4008001001
开放式 基金 业 务 传真 ：0755-82558355
联系人 ： 陈 剑虹
联系电 话：0755-82558305
网址：http://www.essence.com.cn
（30 ） 国元证 券股 份有 限公 司
公司注 册及 办公 地址 ；安 徽省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
联系人 ：程 维
联系电 话：0551-2207936
传真电 话：0551-2207965
客户服 务电 话： 全国 ：4008888777
安徽省 ：96888
公司网 址：www.gyzq.com.cn
（31 ）
国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至 二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 ：何 如 工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金
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基金业 务联 系人 ：齐 晓燕
联系电 话：0755-82130833
传真：0755-82133302
全国统 一客 户服 务电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（32 ） 华泰联 合证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 深圳 市福 田区中 心区 中心 广场 香港 中旅大 厦第 五层 （01A 、02 、03 、04 ）、
17A 、18A 、24A 、25A 、26A
办公地 址 ： 深 圳市 福田 中 心区中 心广 场香 港中 旅大 厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、25
层、26 层 法定 代表 人： 马 昭明
联系人 ：盛 宗凌
电 话：0755-82492000
传 真：0755-82492962
公 司网 站：www.lhzq.com
客服电 话：95513 ，400-8888-555
（33 ） 国联证 券股 份有 限公 司
法定代 表人 ：雷 建辉
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
联系人 ：袁 丽萍
开放式 基金 咨询 电话 ：4008885288 ， 0510-82588168
公司网 站： http://www.glsc.com.cn
（34 ） 中国民 族证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 北京 市丰 台区 北路 81 号
办公 地址 ：北 京市 西城 区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座 6-9 层
邮政 编码 ：100140
负 责 人： 赵大 建
投诉电 话：400-889-5618
公司网 站：www.e5618.com
（35 ） 广发证 券股 份有 限公 司 工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金
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法定代 表人 ：王 志伟
注册地 址： 广州 市天 河北 路183 号大 都会 广场43 楼
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场18 、19 、36、38、41和42楼
统一客 户服 务热 线：95575 或致电 各地 营业 网点
公司网 站： 广发 证券 网 http://www.gf.com.cn
（36 ） 长城证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：匡 婷
电话：0755-83516289
传真：0755-83516199
客户服 务热 线：0755-33680000 、400 6666 888
长城证 券网 站：www.cc168.com.cn
（37 ） 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦 23 层
法定代 表人 ： 陈林
组织形 式： 有限 责任 公司
客户服 务电 话：4008209898
公 司网 站： http://www.cnhbstock.com/
（38 ） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街42 号写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
联系电 话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服 务电 话: 400-6515-988
网址：www.bhzq.com
（39 ） 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 济南 市经 十 路20518 号 工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金
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19
法定代 表人 ：李玮
联系人 ：吴阳
电话：0531-81283906
传真：0531-81283900
客户服 务热 线：
95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
（40 ） 东海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 59 号 常信 大厦 18 楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 59 号 常信 大厦 18 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
公司网 址：http://www.longone.com.cn
客户服 务热 线：0519-88166222
021-52574550
0379-64902266
免费服 务热 线：400-888-8588
（41 ） 宏源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 文艺路233 号宏 源大 厦
办公地 址： 北京 海淀 区西 直门北 大街 甲43 号金 运大 厦B 座
法 定代 表人 ：汤 世生
联系人 ：李 巍
联系电 话：010-88085338
传真：010-88085240
公司网 站：www.hysec.com
客服电 话：4008-000-562
（42 ） 中国建 银投 资证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层至 20 层
法 定代 表人 ：杨 小阳
电话： （0755 ）82026521
传真： （0755 ）82026539 工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金
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联系人 ：刘 权
客户服 务热 线：400-600-8008
网址：www.cjis.cn
（43 ） 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔
全国免 费业 务咨 询电 话：4008816168
网址：http://www.PINGAN.com
（44 ） 中航证 券有 限公 司
注册地 址 ： 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址 ： 南昌 市抚 河北 路 291 号
法定代 表人 ：杜航
联系人 ：余 雅娜
联系电 话：0791-6768763
联系传 真：0791-6789414
公司网 址 www.avicsec.com
客服电 话 400-8866-567
（45 ） 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
网址：www.962518.com.cn
客户服 务电 话：021-962518
（46 ） 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦B 座12-15层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦B 座12-15层
法 定代 表人 ： 徐勇 力
联系人 ： 汤 漫川
联系电 话：010-66555316
传真：010-66555246
公司网 站：www.dxzq.net.cn 工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金
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21
客户服 务电 话：400-8888-993
（47 ） 山西证 券股 份有 限公 司
办公（ 注册 ）地 址： 山西 省太原 市府 西 街 69 号山 西 国贸中 心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：400-666-1618
联系人 ：张 治国
联系电 话：0351 －8686703
网址：www.i618.com.cn
（48 ） 德邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址： 上海 市福 山 路 500 号 城建 大厦 26 楼
法定代 表人 ： 方 加春
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客户服 务电 话:4008888128
公司网 址：www.tebon.com.cn
（49 ） 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：王 益民
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服 务热 线：95503
公司网 站：www.dfzq.com.cn
（50 ） 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623 工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金
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22
业务传 真：0591-87383610
统一客 户服 务 电 话：96326 （福建 省外 请先 拨 0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（51 ） 广州证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼五 楼
办公地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场 主 楼五 楼 ，17 楼
法定代 表人 ：
吴志 明
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人 ：樊 刚正
客户服 务电 话: 020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（52 ） 中信金 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 中河南 路11 号 万凯 庭院 商 务楼A 座
联系人 ：俞 会亮
联系电 话：0571-85776115
公司网 站：www.bigsun.com.cn
客户服 务中 心电 话：0571-96598
（53 ） 信达证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ： 高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（54 ） 中国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街1 号国 贸大 厦2座27 层及28 层
法定代 表人 ：李 剑阁
工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金
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23
联系人 ：王 雪筠
（55 ） 方正证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 湖南 长沙 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22－24层
办 公地 址： 湖南 长沙 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22－24层
法 定代 表人 ：雷 杰
联 系人 ：彭 博
联系电 话：0731-85832343
客服电 话：95571
公司网 址：www.foundersc.com
（56 ） 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市渝 中区 临江支 路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法人代 表人 ：王 珠林
联系人 ： 徐 雅筠
联系电 话：023-63786060
传真：023-63786215
客服电 话：4008096096
公司网 址：www.swsc.com.cn
（57 ） 厦门证 券有 限公 司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
联系人 ：卢 金文
联系方 式：0592-5161642
网址：www.xmzq.cn
客户服 务电 话：0592-5163588
（58 ） 华龙证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 甘肃 省兰州 市静 宁 路308 号
法定代 表人 ： 李 晓安
联系人 ： 李 昕田
联系电 话：0931-4890100
传真：0931-4890118 工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金
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24
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
公司网 址：www.hlzqgs.com
（59 ） 联讯证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 下埔路 １４ 号
法定代 表人 ： 徐刚
联系人 ：丁 宁
电话：010-64408820
传真：010-64408252
客服电 话：400-8888-929
网址：http://www.lxzq.com.cn
（60 ） 西藏同 信证 券有 限责 任公 司
客 户服 务电 话：400-881-1177
网址：www.xzsec.com
（61 ） 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 月坛北 街 26 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3、5 层
法定代 表人 ：丁 之锁
联系人 ：梁 宇
联系电 话：010 －58568007
联系传 真：010 －58568062
公司网 址：www.hrsec.com.cn
客服电 话：010-58568118
（62 ） 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人 ： 潘锴
电话：0431-85096709
客户服 务电 话 ：4006000686
网址：www.nesc.cn 工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金
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25
（63） 红塔证 券股 份有 限公 司
地址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大 厦 9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
客服电 话：0871-3577930
联系人 ：刘 晓明
电话：0871-3577942
（64） 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 南京 市中 山东 路 90 号华 泰证 券大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：025-84457777
联系人 ：樊 昊
客服电 话：025-95597 （ 江 苏省外 需加 区号 ）
网址：www.htsc.com.cn
（65） 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址 ： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：石 保上
联系人 ：程 月艳
耿铭
联系电 话 ：0371 —65585670
联系传 真 ：0371--65585665
公司网 址 ：www.ccnew.com
客服电 话 ：967218
400-813-9666
（66） 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 1 号 A 座 8 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 1 号 A 座 8 层
法定代 表人 ：马 金声
客服电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（67） 天相投 资顾 问有 限公 司 工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金
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26
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北 京市 西城 区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
联 系人 ：林 爽
联系电 话：010-66045608
客服电 话： 010-66045678
传真： 010-66045500
网址： www.txsec.com
客服电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（68） 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电 话：4006600109
网 址：www.gjzq.com.cn
基金管 理人 可根 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和基 金合 同等 的规 定， 选 择其
他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金， 并及 时履 行公 告义务 。
（二） 注册 登记 机构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
住
所： 北 京市 西城 区金 融大街 丙 17 号 北京 银行 大 厦
办公地 址： 北京 经济 技术 开发区 地盛 南 街 1 号 国光 高科大 厦 4F
法定代 表人 ： 李 晓鹏
电
话：010-66583099
传
真：010-66583348
联系人 ：朱 辉毅
（三） 律师 事务 所及 经办 律师 工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金
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27
名
称 ：北 京市 德恒 律师 事务所
住
所： 北 京市 西城 区金 融街19 号富 凯大 厦B 座 十二 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B 座十 二层
负责人 ：王丽
电
话 ：（010 ）66575888
传
真 ：（010 ）65232181
经办律 师： 徐建 军、 李晓 明
（四） 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称 ：安 永华 明会 计师 事务所
住 所 ：北 京市 东城 区东 长安 街 1 号 东方 广场 东方 经贸城 ，东 三办 公 楼 16 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城， 东三 办公 楼 16 层
法定代 表人 ：葛 明
经办注 册会 计师 ：王静 ， 王珊珊
联系电 话： （010 ）58152145
传真： （010 ）58114645
联系人 ： 王 珊珊
四、基金的名称
本基金 名称 ：工 银瑞 信稳 健成长 股票 型证 券投 资基 金
五、基金的类型
本基金 类型 ：股 票型 基金
六、基金的投资目标
有效控 制投 资组 合风 险， 追求基 金长 期资 本增 值。
七、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围限 于具 有良好 流动 性的 金融 工具 ， 包括 国内 依法 发行 上市 的股票 、 债
券、 中央 银行 票据 、 回 购， 以及法 律法 规允 许或 经中 国证监 会批 准允 许基 金投 资的其 它金 融
工具， 其中 ， 股票 资产 占 基金资 产的 比例 为60%-95% ， 债券 、 现 金等 金融 工具 占基金 资产 的
比例为5%-40% ，现 金或 者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的5%。
八、基金的投资策略
本基金 专注 基本 面研 究， 采取“ 自下 而上 ” 的策 略， 运用工 银瑞 信上 市公 司成 长性评 价体 系选
择具有 长期 可持 续成 长能 力的上 市公 司股 票。 本基 金在多 数情 况下 将进 行充 分投资 ， 通 过发工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金
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28
掘成长 型股 票 ， 以 合理 价格 买入并 进行 中长 期投 资 ， 获 取超过 市场 平均 水平 的长 期投资 收 益 。
1 ．股 票选 择
选择成 长型 股票 是本 基金 投资策 略的 核心 ， 本基 金采 用的上 市公 司成 长性 评价 体系具 体
包括行 业发 展前 景及 竞争 格局考 察、 公司 竞争 力分 析、 公 司可 持续 成长 潜力 评估及 投资 吸引
力评估 等四 个层 次， 如下 图所示 。
图1－1
上 市公 司成 长性评 价体 系
（1） 行业 发展 前景 及竞 争 格局考 察
根据行 业所 处生 命周 期、 产业竞 争结 构、 近期 发展 趋势等 数方 面因 素对 各行 业的相 对盈
利能力 及投 资吸 引力 进行 评价 。 本 基金 将致力 于从 那些处 于成 长期 、 发 展前 景光明 、 盈利 能
力强的 行业 ， 例 如， 新 能 源、 新 材料、 信息 技术、 生物医 学、 健康 保健 等， 发掘具 有持 续增
长潜力 的公 司 。 此外 ， 对 于传统 行业 ， 本 基金 将会 致力发 掘那 些应 用新 技术 或新商 业模 式等
途径创 造客 户需 求或 扩大 客户群 体及 市场 份额 的上 市公司 。
（2） 公司 竞争 力分 析
行业发展前景
生命周 期
竞争结 构
近期趋 势
可持续成长潜力
主营业 务收 入
主营业 务利 润
增长速 度
公司竞争力
治理、 战略 、
机制、 品牌 、
成本、 研发 、
技术、 财务
投资吸引力
FCF 、PEG
长期可持续
成 长股票
工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
29
考察公 司的 竞争 战略 ， 从 公司治 理、 经营 机制、 品 牌、 生 产成 本、 营 销、 产 品研发 、 技
术、 财 务管 理等 方面， 评价 上市公 司在 所处 行业 中的 竞争力 及相 对竞 争地 位。 那 些具有 清晰 、
合理的 竞争 战略 ， 主 营业 务突出 ， 在 品牌 、 技 术、 自 主创新 能力 等方 面具 有明 显竞争 优势 的
公司是 本基 金深 入研 究的 对象。
（3） 可持 续成 长能 力评 估
结合公 司所 处行 业特 性及 公司在 行业 内的 相对 竞争 地位， 分析 公司 可持 续成 长能力 ， 选
择 预期 未来3-5 年 或更 长 时间 ，公 司主 营业务 收入 、主 营业 务利 润具有20% 以上 可持 续成 长
速度的 公司 进行 跟踪 研究 。 其中可 持续 成长 速度 是公 司未来 一段 时间 剔除 掉短 期非经 营性 或
者非正 常收 入或 者损 失后 的增长 速度 。
（4） 投资 吸引 力评 估
运用自 由现 金流 折现(Discounted Free Cash Flow ) 等 估值模 型评 估公 司股 票市 场价值 ，
并结合PEG( 当前 市盈率PE 与可持 续增 长速 度G ×100 的比值) 等指 标 ， 评 估投 资 的安全 边际 与
投 资吸 引力 ，选 择具 有足够 安全 边际 、PEG 指标 在1.0 以 下且 在投 资期限 内预期 投资 收益 能
达到30% 以 上的 股票 ，构 建投资 组合。
2 ．组 合优 化
基于基 金组 合中 单个 证券 的预期 收益 及风 险特 性， 对组合 进行 优化 ， 在 合理 风险水 平下
追求基 金收 益最 大化 ， 同 时监控 组合 中证 券的 估值 水平， 在证 券价 格明 显高 于其内 在合 理价
值时适 时卖 出证 券。
此外 ， 由 于流 动性管 理及 策略性 投资 的需 要， 本基 金将进 行国 债 、 金融 债等 固定收 益 类
证券以 及可转 换债券 的投 资。 债 券投资 策略包 括利 率策略 、信用 策略等 ，由 相关领 域的 专
业研究 人员 提出 独立 的投 资策略 建议 ， 经 固定 收益 投资团 队讨 论， 并经 投资 决策委 员会 批准
后形成 固定 收益 证券 指导 性投资 策略 。
本基金 还将 在法 规允 许的 范围内 ， 基于 谨慎 原则 利 用 权证以 及其 它金 融工 具进 行套利 交
易或风 险管 理 ， 为提 高基 金收益 提供 增加 价值 。 本 基金进 行权 证投 资时 ， 将 在对权 证标 的 证
券进行 基本 面研 究及 估值 的基础 上 ， 结 合股价 波动 率等参 数 ， 运 用数量 化期 权定价 模型 ， 确
定其合 理内 在价 值， 从而 构建套 利交 易或 避险 交易 组合。
九、基金的业绩比较 基准
本基金的业绩比较基准为 ：业绩基准收益率=80%× 沪深300指数收益率+20%× 上证国债
指数收 益率 。
随着市 场环 境的 变化 ， 如 果上述 业绩 比较 基准 不适 用本基 金时 ， 本 基金 管理 人可以 依据
维护基 金份 额持 有人 合法 权益的 原则 ， 根 据实 际情 况对业 绩比 较基 准进 行相 应调整 。 调 整 业
绩比较 基准 应经 基金 托管 人同意 ，报 中国 证监 会备 案，基 金管 理人 应在 调整 前3个 工作 日在
中国证 监会 指定 的信 息披 露媒体 上刊 登公 告。
十、基金的风险收益 特征 工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
30
本基 金是成长 型股票基金，其 预期收益 及风险水平高于 债券型基 金与混合型基金,属于
风险水 平相 对较 高的 基金 。
十一、基金的投资组 合报 告
本投资 组合 报告 期 为 2011 年7 月01 日起 至9 月 30 日止。
1. 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 4,219,187,495.26 80.88
其中： 股票
4,219,187,495.26 80.88
2 固定收 益投 资
530,516,000.00 10.17
其中： 债券
530,516,000.00 10.17
资产支 持证 券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
459,653,343.93 8.81
6 其他资 产
7,261,092.90 0.14
7 合计
5,216,617,932.09
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
2. 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 95,616,000.00 1.87
B 采掘业 - -
C 制造业 2,080,119,329.57 40.79
C0 食品、 饮料 666,523,260.32 13.07
C1 纺织、 服装 、皮 毛 21,450,000.00 0.42
C2 木材、 家具 9,151,492.48 0.18
C3 造纸、 印刷 10,625,932.80 0.21
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 41,818,370.80 0.82
C5 电子 163,018,648.80 3.20
C6 金属、 非金 属 200,885,777.68 3.94
C7 机械、 设备 、仪 表 604,395,281.39 11.85
C8 医药、 生物 制品 362,250,565.30 7.10
C99 其他制 造业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 243,828,631.04 4.78
E 建筑业 - -
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 221,317,239.30 4.34
H 批发和 零售 贸易 456,517,770.22 8.95 工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金
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31
I 金融、 保险 业 254,889,966.06 5.00
J 房地产 业 6,309,116.60 0.12
K 社会服 务业 190,805,961.02 3.74
L 传播与 文化 产业 2,768,337.36 0.05
M 综合类 667,015,144.09 13.08
合计 4,219,187,495.26 82.73
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
3. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600770 综艺股 份 30,244,049 491,465,796.25 9.64
2 002311 海大集 团 21,096,838 347,042,985.10 6.81
3 000759 中百集 团 32,713,255 307,831,729.55 6.04
4 000566 海南海 药 12,180,003 304,500,075.00 5.97
5 002266 浙富股 份 14,720,338 263,346,846.82 5.16
6 600310 桂东电 力 13,572,956 190,157,113.56 3.73
7 002304 洋河股 份 1,370,989 186,454,504.00 3.66
8 002142 宁波银 行 19,217,354 178,337,045.12 3.50
9 000009 中国宝 安 10,917,248 175,549,347.84 3.44
10 002273 水晶光 电 4,913,160 163,018,648.80 3.20
注：本 报告 期末 中百 集团 采用指 数收 益法 进行 估值 。
4. 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 530,516,000.00 10.40
其中： 政策 性金 融债 530,516,000.00 10.40
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 530,516,000.00 10.40
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 占基金 资产
净值比 例
（％）
1 110414 11 农发 14 2,800,000 279,916,000.00 5.49
2 110244 11 国开 44 1,500,000 152,085,000.00 2.98 工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
32
3 110308 11 进出 08 500,000 49,795,000.00 0.98
4 110217 11 国开 17 500,000 48,720,000.00 0.96
6. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8. 投 资组 合报 告附 注
(1) 本基 金投 资的 前十 名证 券的发 行主 体本 期未 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 在 报告编 制
日前一 年内 除中 国宝 安外 ， 其余 的没 有受 到公 开谴 责、 处 罚。 根据 中国 宝安 公告： 在是 否拥
有石墨 矿的 问题 上， 中国 宝安表 述和 贝特 瑞网 站上 的表述 不一 致， 没有 对子 公司贝 特瑞 对外
披露的 信息 进行 有效 管理 和严格 审查 ， 造成公 司股 价异动 ， 市场 影响恶 劣 ； 该公司 在信 息披
露和投 资者接 待方面 存在 以下问 题：1、 对子 公司网 站刊登 信息把 关不严 2、 接待投 资者调
研工作 不规 范 3 、 未及 时关 注媒体 对公 司的 报道 。 深圳 证券交 易所 对中 国宝 安做 出以下 处罚 ：
1、 对 中国 宝安 集团 股份 有 限公司 给予 通报 批评 的处 分。 2 、 对 中国 宝安 集团 股 份有限 公司 营
运总裁 贺德华 给予通 报批 评的处 分。3、 对中 国宝安 集 团股 份有限 公司营 运总 裁兼董 事会秘
书娄兵 给予 通报 批评 的处 分。 深圳 证监 局对其 提出 批评 ， 并 对其 公司提 出整 改要求 。 中国 宝
安公告 了情 况说 明， 同时 表示已 在内 部进 行了 调整 和改进 ， 在 体制 上、 程序 上、 执 行中 严格
要求 ， 力 求在 公司经 营业 绩提升 、 高新 技术企 业发 展的同 时 ， 提 高公司 内部 管理以 及信 息 披
露管控 水平 。 上 述处 罚所 涉内容 对中 国宝 安公 司生 产经营 不会 造成 重大 影响 ， 也不 影响 其投
资价值 。
(2) 本 基 金投 资的 前十 名股 票 未超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
(3) 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 3,427,325.07
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,164,509.79
5 应收申 购款 669,258.04
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 7,261,092.90
(4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金
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33
本 基金 本报 告期 末未 持有 可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （%）
流通受 限情 况说 明
1 600770 综艺股 份 45,500,000.00 0.89 非公开 发行
十二、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ，投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
1. 本基 金合 同生 效日 为2006 年12 月6日 ， 基 金合 同生 效以来 （截 至2011年9月30 日） 的 投
资业绩 及同 期 基 准的 比较 如下表 所示 ：
阶段
净值增
长率 ①
净值增 长 率
标准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
① －③ ②－④
2006.12.6-2006.12.31 2.16% 0.25% 10.90% 1.49% -8.74% -1.24%
2007 年 95.05% 1.82% 117.92% 1.84% -22.87% -0.02%
2008 年 -47.97% 1.98% -56.18% 2.44% 8.21% -0.46%
2009 年 62.32% 1.81% 73.60% 1.64% -11.28% 0.17%
2010 年 9.37% 1.52% -9.12% 1.26% 18.49% 0.26%
2011.1.1-2011.6.30 -9.82% 1.17% -1.67% 0.99% -8.15% 0.18%
自基金 合同 生效 日起 至
今
50.53% 1.70% 44.41% 1.75% 6.12% -0.05%
2. 自基金合同生 效以来基 金累计净值增长率变 动及 其与同期业绩比较基 准收 益率变动
的比较 工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
34
注： 按基 金合 同规定 ， 本 基金自 基金 合同 生效 起六 个月内 为建 仓期 ， 截 至报 告期末 本基
金的各 项投资 比例已 达到 基金合 同第十 二条（ 三） 投资范 围、 （七 ）投 资限制 中规定 的各项
比例。本 基金 股票资 产占 基金资产 的比 例为60%-95% ，债券、 现金 等金融 工具 占基金资 产的
比例为5%-40% ， 现金 或者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的5%， 法律 法规
及本基 金合 同规 定的 其他 投资比 例限 制。
十三、费用概览
( 一)与 基金 运作 有 关 的费 用
1 ．基 金费 用的 种类
(1) 基金管 理人 的管 理费 ；
(2) 基金托 管人 的托 管费 ；
(3) 基金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
(4) 基金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
(5) 基金份 额持 有人 大会 费 用； 工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
35
(6) 基金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
(7) 基金的 证券 交易 费用 ；
(8) 在中 国证 监会 规定 允许 的前提 下， 本基 金可 以从 基金财 产中 计提 销售 服务 费， 具 体
计提方 法、 计提 标准 在招 募说明 书或 相关 公告 中载 明；
(9) 按照国 家有 关规 定可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2 ．上述 基金费 用由基 金管 理人在法 律规 定的范 围内 按照公允 的市 场价格 确定 ，法律 法
规另有 规定 时从 其规 定。
3 ．基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
(1) 基金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数，本 基金 年管 理费 率 为 1.5%
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
(2) 基金托 管人 的 托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数，本 基金 年托 管费 率 为 0.25%
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
(3) 上述第( 一)款第 1 条中 第(3) 到(9) 项 费用 由基 金托 管人根 据其 他有 关法 规及 相应协 议
的规定 ，按 费用 支出 金额 支付， 列入 或 摊 入当 期基 金费用 。
4 ．不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。 工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
36
5. 基 金管理人 和基金托 管人可 根据基金 发展情况 调整基 金管理费 率和基金 托管费 率。
降低基 金管 理费 率和 基金 托管费 率， 无须 召开 基金 份额持 有人 大会 。 基 金管 理人必 须最 迟于
新的费 率实 施 日 2 日 前在 指定媒 体上 刊登 公告 。
(二) 与基 金销 售有 关的 费 用
1 、申 购费
本基金 对申 购设 置级 差费 率， 申 购费 率随 申购 金额 的增加 而递 减， 最高 申购 费率不 超过
3％， 投资 者可 以多 次申 购 本基金 ，申 购费 率按 每笔 申 购申 请单 独计 算 。
申购金 额（M ） 申购费 率
M ＜100 万 1.5%
100 万≤M ＜300 万 1.0%
300 万≤M ＜500 万 0.8%
M≥500 万 按笔收 取，1,000 元/ 笔
本基金 的申 购费 用由 投资 人承担 ， 并应 在投 资人 申购 基金份 额时 收取 ， 不列 入基 金财产 ，
主要用 于本 基金 的市 场推 广、销 售、 注册 登记 等各 项费用 。
2 、赎 回费
持有期 限 赎回费 率
持有期<1 年 0.5%
1 年≤ 持 有期<2 年 0.25%
持有 期 M≥2 年 全免
注：1 年指 365 天。
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 赎回费 总额 的 25% 归 基金 财产， 75%
用于支 付注 册登 记费 和其 他必要 的手 续费 。
3 、基金 管理人 可以在 基金 合同约定 的范 围内调 整申 购费率、 赎回 费率或 收费 方式， 并
最迟将于 新的 费率或 收费 方式开始 实施 前 3 个工作 日在至少 一种 中国证 监会 指定的信 息披
露媒体 公告 。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及
其它 有 关法 律法 规的 要求 ， 对 《 工银 瑞信 稳健 成长 股票 型 基金 招募 说明 书》 进行了 更新 ， 主
要更新 的内 容如 下： 工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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1、在 “二 、释 义” 部分 ， 更新了 《销 售办 法》 的释 义。
2 、在“ 三、基 金管理 人” 部分，更 新了 公司股 权结 构，更新 了 监 事会成 员 、 基金经 理
的简历 ，更 新了 投资 决策 委员会 成员 情况 。
3 、在“ 四、基 金托管 人” 部分，对 基金 托管人 基本 情况及相 关业 务经营 情况 进行了 更
新。
4 、在“ 五、相 关服务 机构 ”部分， 根据 有关公 告， 增加了 代 销机 构 ，并 对销 售机构 的
信息进 行了 更新 。
5 、 “七 、 基 金份 额的 申购 、 赎回 与转 换 ” 部分 ， 根 据有关 公告 ， 更 新了 （十 三） 基 金转
换的内 容以及( 十六) 定期 定额投 资计 划 的 内容 。
6 、 “八 、基 金的 投资 ”部 分，更新 了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 的内 容。
7 、根 据最 新一 期基 金季 度 报告， 更新 了“ 九、 基金 的业绩 ”部 分的 内容 。
8 、更 新了 “二 十、 对基 金 份额持 有人 的服 务” 部分 基金管 理人 提供 的服 务内 容。
9 、在“ 二十 一 、其他 应披 露事项” 部分 ，增加 了本 次更新内 容期 间的 有 关本 基金的 所
有 公告 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要， 投资 人欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文， 可 登陆
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工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
二○一 二年 一月 六日
