工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
工 银 瑞信 全 球精 选 股票 型 证券 投 资 基金
更新的 招 募 说明 书 摘要
(2011 年第 2 号)
基金管理 人:
工 银瑞信基 金管理 有 限公司
基金托管 人:
中国 建设 银 行股份 有 限公司
境外托管 人:
纽 约梅隆银 行股份 有 限公司
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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2
重要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会2010 年2月11 日 证 监基金 字[2010]178 号文 核 准募集 。
本基金 基金 合同 于2010 年5 月25日 生效 。
投资有 风险 , 投 资者 申购 基金份 额时 应认 真阅 读本 招募说 明书 。 基 金的 过往 业绩并 不预
示其未 来表 现。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ,并按 照《证 券投 资基金 法》 、 《 证券投 资基 金运作 管理办 法》 、 基金合 同及其 他有关
规定享 有权 利 、 承担 义务 。 基 金投 资人 欲了解 基金 份额持 有人 的权 利和 义务 , 应 详细 查阅 基
金合同 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准, 并不 表明 其对本 基金 的价 值 和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产。
基金管 理人 不保 证基 金一 定盈利 ,也 不向 投资 者保 证最低 收益 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2011 年11 月24 日 , 有 关财务 数据 和净 值表 现数 据截止 日
为2011 年9 月30 日。
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一 、基金的名称
本基金 名称 :工 银瑞 信 全 球精选 股票 型证 券投 资基 金
二 、基金的类型
本基金 类型 :股 票型 基金
三 、基金的投资目标
在有效 控制 基金 资产 风险 的基础 上, 实现 基金 资产 的长期 稳健 增值 。
四 、基金 的投资范围
本基金 的投 资范 围包 括: 国际资 本市 场股 票、 债券 、 回购 、 股 票指 数期 货、 外汇远 期合
约、 外汇 互换 及其他 用于 组合避 险或 有效 管理 的金 融衍生 工具 。 其中 , 股 票 资产占 基金 资产
的比例 为60%-95% , 债券 、 现金等 金融 工具 占基 金资 产的比 例 为 5%-40% , 现 金 或者到 期日 在
一年以 内的 政府 债券 不低 于基金 资产 净值 的 5% 。
上述国际资本市场股票 应在 与 中 国 证 监 会 已 签署 双边 监 管 合 作 谅 解 备 忘录 的国 家 或 地
区证券 市场 挂牌 交易 。
如果法 律法 规允 许, 本基 金的股 票投 资比 例可 以提 高至基 金资 产净 值的100% , 此事 项无
须经基 金份 额持 有人 大会 同意。
五 、基金的投资策略
1 、国 家与 地区 资产 配置
本基金 在全 球范 围内 进行 股票投 资 , 采 用 “ 自上 而 下” 方法 进行 国家及 地区 的资产 配置 。
本基金 将综 合运 用定 性和 定量分 析方 法, 分析 各个 国家及 地区 的宏 观经 济形 势、经 济政 策 ,
以及股 票市 场估 值水 平, 比较各 国家 及地 区股 票市 场投资 相对 吸引 力, 并结 合各市 场的 风险
水平, 动态 地确 定基 金资 产在各 个国 家及 地区 的资 产配置 。
2 、行 业配 置策 略
本基金 的行 业配 置策 略建 立在宏 观经 济形 势分 析、 宏观经 济和 产业 政策 分析 、 行业 景气
度分析 、 行 业生 命周 期分 析和行 业竞 争结 构分 析基 础上, 通过 定性 评价 和行 业估值 模型 分别
筛 选出 在短 、 中 、 长 期内 具有良 好发 展前 景的 行业 。 根据 各行 业所 处生 命周 期、 行 业竞 争结
构、 行业 景气 度变动 趋势 等因素 , 对各 行业 的 相对 投资价 值进 行 动 态跟 踪 分 析, 挑选 优势 行
业和景 气行 业 , 动态 地确 定基金 资产 在各 个行 业的 资产配 置 。 根 据不同 的行 业之间 , 特别 是
周期 性行业与非周 期性行业之 间, 所 具有的不同 的增长 、估值及行业 风险特性, 采取与之
相适应 的投 资策 略。 对非 周期类 行业 追求 长期 稳定 增长及 合理 估值 买入 并较 长期拥 有; 对周
期类行业 以 历史 估值 为基 础进行 波段 操作 。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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3 、股 票精 选
本基金 在全 球范 围内 精选 股票过 程中 , 将 以全 球视 野, 配 备定 量分 析工具, 选 择在行 业
中具备 竞争 优势 、 成 长性 良好, 估值 合理 和金 融风 险低的 股票 。 由 于不 同的 证券市 场, 具有
不同的 增长 、估 值、 经 济 基本面 及企 业运 行特 性, 因此, 本基 金将 采取 与之 相适应 的股 票
选择策 略。 在成 熟资 本市 场选择 估值 与增 长平 衡的 业务模 式优 秀、 或具 有独 特产品 或服 务 、
行业中 国际 竞争 力强 的企 业, 在新 兴资 本市 场重 点 投资长 期稳 定增 长, 并具 有特定 优势 产业
股票的 投资 策略 。
3.1 定 量筛 选
本基金 将首 先 借 助定 量研 究平台 , 采用 定量分 析指标 , 初步 筛选 出 潜在 投资 对象 。 在定
量分析 中, 本基 金注 重上 市公司 以下 四个 方面 的指 标: (1 ) 长 期 成 长能 力指 标, 比 如 主 营业
务利润 增长 率 、 净利 润增 长率、 销售 收入 增长 率、 盈利预 期增 长和 盈利 超预 期等; (2) 估值
水平指 标, 比如 市净 率 (PB)、 市 销率 (PS ) 、 、P/CFFO 、EV/EBITDA 和EV/FCF 等 ; (3) 盈利 能
力指标 ,比 如 净 资产 收益 率 (ROE)和 资 本回 报率 (ROIC ) 等; (4) 负债 水平 指标, 比如 资
产负债 率(Debt/Equity ) 和经营 现金 流量 比例 (OCF ) 等。
3.2 基 本面 分析
在上述 分析 的基 础上 , 本 基金将 进一 步研 究初 选 上 市公司 的基 本面 , 考 察企 业的竞 争优
势、盈 利能 力及 可持 续成 长能力 。
(1) 竞争 优 势 分析
企业在 行业 中的 相对 竞争 力是决 定企 业成 败的 关键 。 企业在 行业 中的 相对 竞争 优势取 决
于企业 战略 、 经营管 理水 平及技 术创 新能 力等 多方 面因素 。 本基 金认为 , 具 有较强 竞争 优势
的企业 具有 以下 一项 或多 项特点 :
a )具有 良好公 司治理 结构 ,注重股 东回 报,已 建立 起市场化 经营 机制、 决策 效率高 、
对市场 变化 反应 灵敏 并内 控有力 ;
b )具 有与 行业 竞争 结构 相 适应的 、清 晰的 竞争 战略 ;
c )在 行业 内拥 有成 本优 势 、规模 优势 、品 牌优 势或 其它特 定优 势;
d )在 特定 领域 具有 原材 料 、专有 技术 或其 它专 有资 源;
e )具 有较 强技 术创 新能 力 ;
f )财 务稳 健, 经 营 效率 及 盈利能 力高 于行 业平 均水 平。
(2) 盈利 能力 分析
上市公 司盈 利能 力的 质量 和 持续 性 取 决于 盈利 增长 背后的 驱动 因素 , 这些 驱动 因素往 往工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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是上市 公司 具备 的相 对竞 争优势 , 具体 包括技 术优 势、 资源 优势 和商业 模式 优势等 。 本基 金
通过 研 究公 司的 商业 模式 、 技术 优势 、 资 源优 势 , 分析其 原材 料供 应、 生产 工艺及 技术 、 产
品销售 策略 等因 素, 考察 其成本 、利 润构 成, 从而 分析企 业的 盈利 能力 。
(3) 成长 性分 析
结合公 司所 处行 业特 性及 公司在 行业 内的 相对 竞争 地位, 分析 公司 可持 续成 长能力 , 选
择预期未来3-5年或更长时间,公司主营业务收入、主营业务利润 具有较高可持续成长速 度
的公司 进行 跟踪 研究 。
3.3 投 资价 值评 估
在上述 分析 的基 础上 , 充 分考虑 上市 公司 的未 来盈 利能力 与增 长潜 力, 结合 公司所 处的
发展阶 段 、 所 属行业 特性 , 评 估公 司的 合理内 在价 值 , 选择 估值 合理或 者价 值被低 估上 市 公
司 股票 作为 投资 对象 。 对 于周期 性行 业上 市公 司, 重点选 择具 有历 史估 值优 势的公 司作 为投
资对象 。
4 、债 券 投 资策 略
由于流 动性 管理 及策 略性 投资的 需要 , 本 基金 将 投 资政府 债券 、 回 购等 固定 收益产 品金
融工具 。 本 基金 在预 期股 票市场 阶段 性回 报率 低于 债券资 产回 报率 时, 或者 股票市 场投 资风
险较高 、 预 期将 出现 大幅 度下 跌 时, 本基 金会 将一 部分基 金资 产投 资于 政府 债券以及 信 用评
级为投 资级 以上 的其 它 债 券。 债 券投 资策 略总 体上 服务于 基金 资产 配置 , 其 目的是 管理 基金
的现金 资产 ,着 力于 控制 风险, 一般 仅进 行中 短期 投资。
1 、久 期策 略
债券投 资主 要着 眼于 中短 期投资 , 以便 预期 股票 市场 表现良 好时 能够 迅速 调整 基金投 资
组合的 资产 配置 ,债 券组 合的久 期不 超 过2 年。
2 、信 用策 略
为了控 制债 券的 信用 风险 , 基 金持 有的 债券将 主要 集中美 国 、 欧 洲等成 熟市 场, 且债 券
发行人 所在 的国 家或 地区 主权评 级不 低于 投资 级。 在这些 市场 ,本 基金 主要 投资政 府债 券 ,
以及其 它信 用评 级将 不低 于投资 级的 债券 。
5 、衍 生品 投资 策略
出于股 票市 场风 险对 冲 、 回避汇 率风 险的 需要 , 或 者本基 金进 行套 利交 易的 需要 , 或 者
基金管 理人 基于 控制 交易 成本的 考虑 , 本 基金 在有 效控制 风险 的前 提下 , 可 以投资 股票 指数
期货、 股票 期权 以及 外汇 互换等 衍生 金融 工具 。
衍生金 融工 具的 应用 不仅 为低成 本、 快速 地实 施投 资战略 提供 了有 效的 手段 , 还能 够对工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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投资风 险进 行套 期保 值, 构造套 利投 资组 合增 加投 资收益 。 本 基金 投资 衍生 品仅限 于投 资组
合避险 或有 效管 理, 不用 于投机 或放 大交 易 , 同时 须严格 遵守 法律 法规 的其 他要求 。 本基 金
进行上 述衍 生金 融工 具投资 时 , 将 在对 这 些 衍生 金融 工具标 的证 券进 行基 本面 研究及 估值 的
基础上 , 结 合数 量化 定价 模型, 确定 其合 理内 在价 值, 从 而构 建避 险、 套利 或其它 适当 目的
交易组 合 , 并 严格 监控 衍生 金融工 具投资 的 风险 。 本基 金使用 衍生 品种 的主 要投 资策略 如 下 :
(1)股票 指数 期货投 资 策 略。当预期 证 券市场 价格 下跌时, 本基 金可能 建立 股票指 数
期货合 约的 空头 头寸 , 从 而回避 证券 市场 下跌 导致 基金资 产损 失的 风险 。 同 样, 为了 提高 资
金利用 效率 、 低 成本 地实 现对特 定国 家或 者地 区的 资产配 置, 本基 金可 能建 立这些 国家 或者
地区的 股票 指数 期货 合约 多头头 寸。
(2)股 票期权 投资策 略。 预期股票 价 格 在未来 一定 时间内将 保持 平稳波 动时 ,本基 金
可能卖 出股 票期 权, 以获 取一定 的权 利金 ,从 而为 基金资 产带 来增 加收 益。
(3)外 汇风险 规避 投 资策 略。本基 金不 进行外 汇汇 率 的投 机 交易 ,但在 必要 时,可 以
利用外 汇互 换等 衍生 金融 工具 来 管理 汇率 风险 ,以 规避外 币对 人民 币的 汇率 风险。
六 、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 :MSCI All Country World Index
sm
(MSCI 世界 指数 )总收 益
MSCI All Country World Index
sm
(MSCI 世界 指数) 是由摩 根斯坦 利- 巴诺公 司(MSCI
Barra ) 编制 的具有 投资性 的全球股 票指 数 。该 指数 覆盖了包 含发 达国家 以及 新兴国家 证券
市场上市 的股 票,反 映了 全球 主要 股票 市场价 格走 势 的总体 状况 。MSCI 世界 股票指数 总收
益包括 指数 价格 变化 及红 利收益 。
随着市 场环 境的 变化 , 如 果上述 业绩 比较 基准 不适 用本基 金时 , 本 基金 管理 人可以 依据
维护基 金份 额持 有人 合法 权益的 原则 , 根 据实 际情 况对业 绩比 较基 准进 行相 应调整 。 调 整业
绩比较 基准应 经基金 托管 人同意 ,报中 国证监 会备 案,基 金管理 人应在 调整 前3个工 作日 在
中国证 监会 指定 的信 息披 露媒体 上刊 登公 告。
七 、基金的风险收益 特征
本基金 是投 资于 全球 资本 市场的 股票 型基 金, 属于 风险水 平较 高的 基金 品种 , 其预 期收
益及风 险水 平高 于债 券型 基金, 亦高 于混 合型 基金 。
八 、基金的投资组合 报告
本投资 组合 报告 期为2011 年7月1 日起 至9 月30 日止 。
1、 报告期末基金资产组 合 情况
序号 项目 金额( 人民 币元 ) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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1 权益投 资 94,109,842.70 90.81
其中: 普通 股 85,871,465.49 82.86
优先股 - -
存托凭 证 8,238,377.21 7.95
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中: 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 11,870.10 0.01
其中: 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 11,870.10 0.01
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买断 式回 购的 买
入返售 金融 资产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7
银行存 款和 结算 备付
金合计
8,324,329.27 8.03
8 其他资 产 1,183,502.62 1.14
9 合计 103,629,544.69 100.00
注: 由于 四舍 五入 的原 因市值 占基 金总 资产 的比 例分项 之和 与合 计可 能有 尾差。
2、 报告期末在各个国家 ( 地区)证券市场的股 票及 存托凭证投资分布
国家( 地区 ) 公允价 值( 人民 币元 )
占基金 资产 净值 比例
(%)
美国 64,147,999.08 62.43
中国香 港 6,968,053.86 6.78
巴西 3,979,363.30 3.87
韩国 3,432,132.44 3.34
加拿大 2,645,365.40 2.57
印度尼 西亚 1,854,080.78 1.80
荷兰 1,748,530.48 1.70
澳大利 亚 1,570,494.22 1.53
德国 1,483,589.85 1.44
西班牙 1,392,246.19 1.35
意大利 821,842.56 0.80
日本 763,190.16 0.74
南非 653,891.86 0.64
马来西 亚 647,254.37 0.63
英国 535,164.57 0.52 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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8
新加坡 521,523.26 0.51
法国 518,831.28 0.50
瑞士 426,289.04 0.41
合计 94,109,842.70 91.59
注:1、 权益 投资 的国 家 类别根 据其 所在 证券 交易 所确定 ;
2、 由于 四舍 五入 的 原因市 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
3、 报告期末按行业分类 的 股票投资组合
行业类 别 公允价 值( 人民 币元 )
占基金 资产 净值 比例
(%)
保健
Health Care 5,296,645.08 5.15
必需消 费品
Consumer Staples 6,474,024.57 6.30
材料
Materials 23,462,077.53 22.83
电信服 务
Telecommunication
Services
1,709,468.10 1.66
非必需 消费 品
Consumer
Discretionary
12,305,027.65 11.98
工业
Industrials 15,857,463.88 15.43
公共事 业
Utilities 564,757.78 0.55
金融
financials 10,805,214.81 10.52
能源
Energy 10,537,941.14 10.26
信息技 术
Information
Technology
7,097,222.16 6.91
合计 94,109,842.70 91.59
注:1、 以上 分类 采用 全 球行业 分类 标准 (GICS);
2 、由 于四 舍五 入的 原因市 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
4、期末按公允价值 占基金 资产净值比例大小排 序的 前十名权益投资明细
序
号
公司名 称
( 英文)
公司
名称
( 中
文)
证券代 码
所在
证券
市场
所属
国家
( 地
区)
数量
(股)
公允价 值 ( 人
民币元 )
占基
金资
产净
值比
例
(%
)
1
Localiza
Rent a Car
SA
- BRRENTACNOR4
圣保
罗证
券交
易所
巴西 40,478
3,480,540.9
5
3.39
2 Newmont 纽蒙 US6516391066 纽约 美国 8,000 3,197,785.6 3.11 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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9
Mining
Corp
特矿
业
证券
交易
所
8
3
Barrick
Gold Corp
- CA0679011084
纽约
证券
交易
所
美国 9,800
2,905,269.6
3
2.83
4
ICICI Bank
Ltd
- US45104G1040
纽约
证券
交易
所
美国 12,000
2,647,705.5
4
2.58
5
Harbin
Electric
Inc
哈尔
滨泰
富电
器
US41145W1099
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 17,500
2,296,501.9
9
2.23
6
Hyundai
Mobis
现代
精工
KR7012330007
韩国
证券
交易
所
韩国 1,205
2,219,949.0
6
2.16
7 FMC Corp - US3024913036
纽约
证券
交易
所
美国 5,000
2,197,524.4
2
2.14
8
Expeditors
Internatio
nal of
Washington
Inc
华盛
顿康
捷国
际物
流公
司
US3021301094
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 8,000
2,061,529.5
6
2.01
9
CME Group
Inc
芝加
哥商
业交
易所
控股
公司
US12572Q1058
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 1,300
2,035,601.5
7
1.98
10
Norfolk
Southern
Corp
诺福
克南
方
US6558441084
纽约
证券
交易
所
美国 5,200
2,016,435.1
9
1.96
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
更新的招募说明书 摘要
10
5、 报告期末按债券信用 等 级分类 的债券投资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名金融衍生 品投 资明细
序号 衍生品 类别 衍生品 名称 公允价 值( 人民 币元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 权证投 资
BANCO BILBAO
VIZCAYA
AR-RTS
11,870.10 0.01
9、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名基金投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
10 、投资组合报告附注
10.1 申明本基金投资的前 十名证券的发行主体 本期 是否出现被监管部门 立案 调查, 或在报
告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚的情形 。
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 未出 现被 监管部 门立 案调 查 , 或 在报 告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
10.2 申明基金投资的前十 名股票是否超出基金 合同 规定的备选股票库。
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合 同 规定 的备 选股票 库。
10.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 人民 币元 )
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 1,092,961.96
3 应收股 利 53,710.32
4 应收利 息 454.83 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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11
5 应收申 购款 18,275.29
6 其他应 收款 18,100.22
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,183,502.62
10.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
10.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
九 、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产, 但不 保
证基金 一定 盈利 , 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ,投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
1 、本 基金 合同 生效 日为2010年5 月25 日, 基金 合同 生 效以来 (截 至2011年9月30 日)的
投资业 绩及 同期 基准 的比 较如下 表所 示:
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③
②-
④
2010 年 7.00% 0.55% 19.03% 1.05% -12.03% -0.50%
自基金 合同 生效 起至 今 -18.00% 1.00% -1.27% 1.19% -16.73% -0.19%
注:同 期业 绩比 较基 准以 人民币 计价 , 已 包含 人民 币汇率 波动 等因 素产 生的 效应 。
2、 工 银瑞 信全 球精 选股 票 型证券 投资 基金 累计 净值 增长率 与业 绩比 较基 准收 益率的 历
史走势 对比 图(2010 年5 月25 日至2011 年 9 月 30 日) 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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十、费用概览
( 一) 基金 费用 的种 类
1. 基金 管理 人的 管理 费;
2. 基金 托管 人的 托管 费, 含境外 托管 人收 取的 费用 ;
3. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ;
4. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用;
5. 基金 份额 持有 人大 会费 用;
6. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ;
7. 基金 的证 券交 易费 用;
8.外汇 兑换 交易 的相 关费 用;
9. 境外 市场 税务 顾问 费用 ;
10.在 中国证监 会规定允 许的前 提下,本 基金可以 从基金 财产中计 提销售服 务费, 具体
计提方 法、 计提 标准 在招 募说明 书或 相关 公告 中载 明; 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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11.依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
( 二) 上述 基金 费用 由基 金管 理人在 法律 规定 的范 围内 参照公 允的 市场 价格 确定 , 法律 法
规另有 规定 时从 其规 定。
( 三) 基金 费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方 式
1.基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一估值 日 基金 资产 净值的 1.8% 年费 率计 提。 计算方 法
如下:
H =E ×1.8% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 估值 日基 金资 产 净值
基金管 理 费 每日 计提 , 按 月支付 。 基 金管 理人 应于 次月首 日 起 5 个 工作 日内 向基金 托管
人发送 基金 管理 费划 付指 令,经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起 10 个工 作日 内从基 金财 产
中一次 性支 付给 基金 管理 人,若 遇法 定节 假日 、休 息日, 支付 日期 顺延 。
2. 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下 , 基 金托 管 费按前 一估值 日 基金 资产 净值 的 0.35% 年 费率 计提 。 计算方 法
如下:
H =E ×0.35 %÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 估值 日基 金资 产 净值
基金托 管费 每日 计提 , 按 月支付 。 基 金管 理人 应于 次月首 日 起 5 个 工作 日内 向基金 托管
人发送 基金 托管 费划 付指 令 ,经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起 10 个工 作日 内从基 金财 产
中一次 性支 付给 基金 托管 人,若 遇法 定节 假日 、休 息日, 支付 日期 顺延 。
基金托 管费 中包 括基 金托 管人代 境外 托管 人收 取的 境外资 产托 管费 , 以及 因支 付境外 资
产托管 费而 发生 的汇 兑费 用以及 境外 托管 人在 国内 应缴纳 的相 关税 负等 。
3. 除管 理费 和托 管费 之外 的基金 费用 , 由基 金托 管 人根据 其他 有关 法规 及相 应协议 的规
定,按 费用 支出 金额 支付 ,列入 或摊 入当 期基 金费 用。
( 四) 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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失, 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
( 五) 基金 管理 人和 基金 托管 人可根 据基 金发 展情 况调 整基金 管理 费率 和基 金托 管费率 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 2 日前 在指 定媒体 上刊 登公 告。
( 六)与 基金 销售 有关 的费 用
1 、申 购费
本基金 对申 购设 置级 差费 率, 申 购费 率随 申购 金额 的增加 而递 减, 最高 申购 费率不 超过
3%, 投资 者可 以多 次申 购 本基金 ,申 购费 率按 每笔 申 购申 请单 独计 算 。
费用种类 费率标准
申购费
M<100 万 1.6%
100 万 ≤M <300 万 1.0%
300 万 ≤M <500 万 0.8%
M ≥500 万 按笔收 取,1000 元/ 笔
注:M 为申 购金 额( 人民 币元)
本基金 的申 购费 用由 投资 人承担 , 并应 在投 资人 申购 基金份 额时 收取 , 不列 入基 金财产 ,
主要用 于本 基金 的市 场推 广、销 售、 注册 登记 等各 项费用 。
2 、赎 回费
费用种类 费率标准
赎回费
持有期<1 年 0.5%
1 年 ≤ 持 有期<2 年 0.3%
持有期≥2 年 0
注:1 年指 365 天。
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担, 赎回费 总额 的 25% 归 基金 财产, 75%
用于支 付注 册登 记费 和其 他必要 的手 续费 。
3 、基金 管理人 可以在 基金 合同约定 的范 围内调 整申 购费率、 赎回 费率或 收费 方式, 并
最迟将于 新的 费率或 收费 方式开始 实施 前 3 个工作 日在至少 一种 中国证 监会 指定的信 息披
露媒体 公告 。
十一、基金管理人 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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(一) 基金 管理 人概 况
1 、基 金管 理人 基本 情况
名称: 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 丙 17 号北 京银 行大 厦
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦 8 层
法定代 表人 : 李 晓鹏
成立日 期:2005 年 06 月 21 日
批准设 立机 关: 中国 证监 会
批准设 立文 号: 中国 证监 会证 监 基金 字【2005 】93 号
中国 银监 会银监 复[2005]105 号
经营范 围: 基金 募集 ;基 金销售 ;资 产管 理; 中国 证监会 许可 的其 他业 务
组织形 式: 有限 责任 公司
注册资 本:2 亿 元人 民币
联系人 : 朱 碧艳
联系电 话:010-58698918
股权结构:中国工 商银行股份有限公司占公 司注册资本 的 80% ;瑞士信贷占公司注 册
资本 的 20% 。
存续期 间: 持续 经营
( 二) 主要 人员 情况
1.董 事会 成员
李晓鹏 先生 :董 事长 ,经 济学博 士。 自 2005 年 10 月起任 中国 工商 银行 股份 有限公 司
副行长 。1984 年 加入 中国 工商银 行,2004 年 9 月任 中国工 商银 行副 行长 ,曾 任中国 工商 银
行河南 省分 行副 行长 、 总 行 营业部 总经 理、 四川 省分 行 行长、 中国 华融 资产 管理 公 司副总 裁、
中国工 商银 行行 长助 理兼 北京市 分行 行长 等职 。 目 前兼任 中国 工商 银行 (阿 拉木图 ) 股份 公
司董事 长、 中国 工商 银行 (中东 ) 有 限公 司董 事长 、 工银 金融 租赁 有限 公司 董事长 、 中 国城
市金融 学会 副会 长、 中国 农村金 融学 会副 会长 、 中 国银行 业协 会金 融租 赁专 业委员 会主 任和
行业发 展研 究委 员会 主任 。
Neil Harvey 先生, 董事。 瑞士信 贷董 事总 经理, 长 驻香港 工作, 负责 资产 管 理部的 环
球新兴 市场 及 亚 太区 市场 业务 , 是 资产 管理 部的 全球 管理委 员会 成员 并兼 任瑞 士信贷 亚太 地
区 执 行 委 员 会 成 员 。2010 年 重 返 瑞 士 信 贷 工 作 , 在 此 之 前 任 职 于 复 兴 集 团 (Renaissance 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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Group ) ,最 后 担 任复 兴 集团 的 副 首 席 执行 官 及 全球主 席 。 在 2006 年加 盟 复兴 集 团 之 前,
Harvey 先 生 合作创 立了以亚 太地区市 场为主的 多策略 对冲基金 ——Bennelong 资产管理 公
司。Harvey 先生 1993 年 初 次加入 瑞士 信贷 香港 公司 。 他 在任 的十 年间 , 分 别 在投资 银行 业
务方面 担任 了多 种不 同的 职务、 涉足 多个 区域。 他离 任前是 香港 投资 银行 部和 客户拓 展业 务
的负 责 人。 此外 , 他 创立 并管理 了瑞 士信 贷在 亚洲 (除日 本) 的固 定收 益业 务, 并 担任 了多
个领导 职务 , 包 括新 兴市 场固定 收益 分配 全球 负责 人, 管 理中 东、 非洲、 土耳 其和拉 丁美 洲
的业务 。
David Peter Walker 先 生: 独立董 事, 硕士 。1978 年至 1983 年 任职 于 J.P.Morgan , 负 责
跨国企 业的 资金 管理 咨询 研究的 推广 及进 行, 以及 推广及 执行 债务 融资 ;1983 年至 1990 年
任职 于 Bankers Trust , 先 后担任 资本 市场 部发 起成 员、 执行 董事 及美 国资 本 市场部 主管 、 负
责亚太 区 (日 本除 外 ) 的 银行及 证券 业务 ;1990 年至 2003 年 5 月 , 任职于 瑞 士信贷 第一 波
士顿, 担任 执行 董事 、证 券产品 业务 主管 、投 资银 行部主 管等 职;2003 年 6 月至今 私人 投
资者, 并兼 任几 家英 国公 司的董 事。
陈晓燕 女士 : 董事 , 学士 。1982 -1984 年任 职于 中 国人民 银行 会发 局 。1984 -1986 年
任中国工 商银 行会计 部营 业处处长 。1986 -1998 年 任中国工 商银 行会计 部副 主任。1998 -
1999 年 任中 国工 商银 行银 行卡部 主任 。1999 -2001 年任中 国工 商银 行资 金营 运部总 经理 。
2001 年 1 月至 今任 中国 工 商银行 个人 金融 业务 部总 经理。
刘国 恩先生: 独立董事 , 经济 学博士。 北京大学 光华管 理学院经 济学教授 ,北大 光华
卫生经 济与 管理 研究 院执 行院长 , 北京 大学中 国医 药经济 研究 中心 主任 , 博 士生导 师 。 曾 执
教美国 南加 利福 尼亚 大学 (1995-1999)、 美国 北卡 大学 (2000-2006 , 获 终身 教职) ; 曾 担任
中国留 美经 济学 会 2004-2005 届 主席 以及 国际 医药 经 济学会 亚太 联合 会主 席。 目前担 任国 务
院城镇 居民 医疗 保险 试点 评估专 家组 成员 等职 , 同 时承担 了包 括国 家发 改委 、 世界 银行 等直
接立项 资助 的重 大课 题。
牛大鸿 先生 :独 立董 事, 博士。1995-2000 年 ASIAN MERCHANTS PTE LTD 副总经
理、 总 经理 。 1999-2000 年 MERCHANTS HOLDINGS (SINGAPORE) PTE LTD 副总裁 (兼 ) 。
2000 年至 今 PHQ HOLDINGS (SINGAPORE) PTE LTD 执 行总 裁。
蔡昀先生 , 董事 ,学 士。1990-1993 年 任职 于中 远总 公司审 计处 。1993-1994 年 任职于
中远( 集团 )总 公司 审计 处员工 。1994-1996 年任 职于中 远英 国公 司。1996-1998 年任 中远
(集团 ) 总 公司 监督 部审 计室副 主任 。1998-1999 年 任中远 (集 团) 总 公司 监 督部审 计处 处
长。1999-2006 年任 中远 英 国公司 副总 经理 。2006 年 11 月至 今任 中远 (集 团) 总公司 财务工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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部副总 经理 。
赵跃女士:董事,硕士。1987-1994 年在中国工商银 行信托投资公司工作。1994-1998
年在工商 国际金融有限公司工作,1998.01-1998.09 任工商国 际金融有限公司常务董事 、副
总经理 。1998-2002 年任 中国工 商银 行证 券基 金托 管部总 经理 。2002-2004 年任中 国工 商银
行资产 托管 部副 总经 理 ( 总经理 级) 。2004 年至 今任 中国工 商银 行 养 老金 业务 部 (原 企业 年
金中心 )总 经理 。
郭特华 女士 :董 事, 总经 理,博 士。1989 -1998 年 中国工 商银 行总 行商 业信 贷部、 资
金计划 部副 处长 ,1998 -2005 年 中国 工商 银行 总行 资产托 管部 历任 处长 ,副 总经理 。
2. 监 事会 成员
张衢先 生: 监 事会 主 席, 博士。1997.5-1998.8 任中 国工商 银行 浙江 省分 行行 长、 党 组
书记 。1998.8 -2000.11 任 中国工 商银 行广 东省 分行 行长 、 党 委书 记 。2000.11 -2005.10 中
国工商银 行副行 长、党 委 委员。2005.10-2008.5 年 任中国工 商银行 股份 有限 公司副行 长、
党委委 员。
Sarah Pearson 女士 : 监 事 , 法 学学 士。 拥有 英格 兰 、 香港和 澳大 利亚 ( 新南 威 尔士州 )
的执业 事务 律师 资格 。 现 任瑞士 信贷 董事 总经 理兼 首席运 营官 , 负 责亚 太区 及全球 新兴 市场
的 资 产 管 理 业 务 。Pearson 女 士 于1994 年 加 盟 伦 敦 瑞 士 信 贷 金 融 产 品(Credit Suisse
Financial Products),1996 年至2010 年年 中曾 先后 派 驻香港 、 新 加坡、 东京 和 悉尼。 出任 现
有职务前 ,Pearson 女士曾 任亚太区 区域 总顾问 六年 ,并在2006年至2010 年期 间担任瑞 士信
貸澳洲區 首席 运营官 以及 亚太区副 信誉 风险核 准人 。加入瑞 士信 贷之前 ,Pearson 女 士曾在
高伟绅 律师 事务 所的 伦敦 银行部 门担 任事 务律 师。
王妍敏女 士:监 事,硕 士 ,会计师 。1997.08-1999.04 中远 (集团 )总公 司资 产管理
中心员 工。1999.04-2009.02 中远 (集 团 ) 总公 司监 督部员 工。2009.02- 至今任 中远( 集团 )
总公司 监督 部财 务审 计室 副经理 。2010 年 7 月至 今 兼任中 远慈 善基 金会 监事 。
江 明波 先生 : 监事 ,11年 证券从 业经 验 ;曾 任鹏 华 基金普 天债 券基 金经 理 、 固定收 益
负责人 ; 2004 年6月至2006 年12 月, 担任 全国 社保 基 金二零 四组 合和 三零 四组 合基金 经理 ;
2006 年 加入工 银瑞信 ,现 任固定收 益投 资总监 ,2008 年4月14 日至今 ,担 任工 银瑞信信 用添
利基金 基金 经理 ;2011 年2 月10日 至今 ,担 任工 银瑞 信四季 收益 基金 基金 经理 。
刘坤 女士: 监 事,硕士 ,中国 注册会计 师协会会 员、英 国特许公 认会计师 公会会 员。
2002 年至 2007 年, 任职 于华安 基金 管理 有限 公司 北京分 公司 ,担 任高 级经 理;2000 年至
2002 年, 任 职于 环球 太阳 海网络 电视 有限 公司 , 担 任高级 财务 经理 ;1998 年至 2000 年 , 任工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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职于北 京东 方龙 马系 统集 成有限 公司 , 担 任财 务经 理。1995 年至 1998 年, 任 职于北 京康 拓
科技开 发集 团总 公司 , 担 任主管 会计 。1991 年至 1994 年, 任职 于北 京康 捷电 子工程 有限 公
司,担任 主管 会计。2007 年 11 月加入 工银瑞 信基 金管理有 限公 司,担 任高 级经理。2011
年6 月 起担 任财 务部 副总 监。 。
3.其 他高 级管 理人 员
朱碧艳 女士 :督 察长 ,硕 士,国 际注 册内 部审 计师 。1997 -1999 年 中国 华融 信托投 资
公司证券 总部 经理,2000 -2005 年中 国华融 资产管 理公司投 资银 行部、 证券 业务部高 级副
经理。
夏洪彬 先生 : 副总 经理 , 工商管 理硕 士 。 1999 年至 2003 年任 职于 瑞士 信贷 资 产管理 公
司, 历任 高级 风险 分析 师 、 副 总裁 ;2003 年至 2005 年, 任职 于瑞 士信 贷第 一 波士顿 , 曾担
任 CSFB/Tremont 对冲基金 指数的 数量 分析 员、 基金 经理、 副总 裁。2006 年 加 入瑞士 信贷 集
团资产 管理 部, 历任 副总 裁、董 事。
肖在翔 先生 : 副总 经理 , 毕业于 中国 社会 科 学 院研 究生院 。 1980 年至 1982 年 任职于 中
国人民 银行 ,1984 年至 2007 年 任职 于中 国工 商银 行 , 历任 储蓄 部储 蓄业 务处 处长, 零售 业
务部副 总经 理, 个人 金融 业务部 副总 经理 。
4.本 基金 基金 经理
游凛峰 先生 :18 年 证券 从 业经验 ;先后在 Merrill Lynch Investment Managers 担 任美林
集中基 金和 美林 保本 基金 基金经 理,Fore Research & Management 担任 Fore Equity Market
Neutral 组 合基 金经 理, Jasper Asset Management 担任 Jasper Gemini Fund 基金 基 金经理 ; 2009
年加入 工银 瑞信 , 2009 年 12 月 25 日 至今 担任 工银 全球基 金基 金经 理, 2010 年 5 月 25 日至
今担任 工银 全球 精选 基金 基金经 理 。
5 . 投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ,投 资决 策委 员会主 任, 简历 同上 。
何江旭 先生 :14 年证 券从 业经验 ;曾 担任 国泰 基金 金鑫、 基金 金鼎 、金 马稳 健回报 、
金鹰增长 以及 金牛创 新成 长基金的 基金 经理, 基金 管理部总 监兼 权益投 资副 总监;2009 年
加入工 银瑞 信, 现任 权益 投资总 监;2010 年 4 月 12 日至今 , 担 任工 银核 心价 值基金 基金 经
理;2011 年4 月21 日至 今,担 任工 银消 费服 务行 业基金 的基 金经 理。
江明波 先生 :简 历同 上。
陈 超先生: 首席经济 学家, 毕业于中 国人民银 行研究 生部,获 经济学博 士学位 。2000工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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年8 月至 2005 年2 月, 任 职于中 国人 民银 行, 担任 主任科 员。2005 年2 月至2007 年9 月,
任职于 中央 汇金 投资 有限 责任公 司, 担任 副主 任。2007 年 9 月至 2009 年 10 月,任 职于 中
国投资 有限 责任 公司 , 担 任高级 经理 。2009 年 10 月, 加入 工银 瑞信 基金 管 理有限 公司 , 担
任首席 经济 学家 。
曹冠业 先生 :10 年 证券 从 业经验,CFA 、FRM ; 先后 在 东方汇 理担 任结 构基 金和 亚太股 票
基金 经 理, 香港 恒生 投资 管理公 司担 任香 港中 国股 票和 QFII 基金 投资 经理;2007 年加 入工
银瑞信 ,现 任权 益投 资部 总监;2007 年 11 月 29 日至 2009 年 5 月 17 日, 担 任工银 核心 价
值基金 基金 经理 ;2008 年 2 月 14 日至 2009 年 12 月 25 日, 担任 工银 全球 基 金基金 经理 ;
2009 年5 月18 日至 今, 担 任工银 成长 基金 基金 经理 ;2011 年10 月24 日至 今 , 担 任工 银主
题策略 股票 基金 基金 经理 。
郝康先 生:16 年 证券 从业 经验; 先后 在首 源投 资管 理公司 担任 基金 经理 ,联 和运通 投
资顾问 管理 公司 担任 执行 董事 , 北 京博 动科 技有 限责 任公司 担任 执行 董 事 和财 务总监 ; 2007
年加入 工银 瑞信 , 现任 国 际业务 总监 ;2008 年 2 月14 日 至今 , 担 任工 银全 球 基金基 金经 理。
杜海涛 先生 :14 年证 券从 业经验 ;先 后在 宝盈 基金 管理有 限公 司担 任基 金经 理助理 ,
招商基金 管理 有限公 司担 任招商现 金增 值基金 基金 经理;2006 年加入 工银瑞 信,现任 固定
收益部 总监 ; 2006 年9 月 21 日至2011 年4 月 21 日 , 担任工 银货 币市 场基 金基 金经理 ; 2007
年 5 月 11 日至 今, 担任 工 银增强 收益 债券 型基 金基 金经理 ;2010 年 8 月 16 日至今 ,担 任
工银双 利债 券型 基金 基金 经理;2011 年8 月10 日至 今, 担 任工 银瑞 信添 颐债 券型 证 券投 资
基金基 金经 理。
杨军先 生,14 年 证券 从业 经验; 先后 在广 发基 金管 理有限 公司 担任 投资 经理 ,长城 基
金管理 有限 公司 担任 基金 经理;2010 年 加入 工银 瑞 信基金 管理 有限 公司 ;2010 年 5 月 18
日至今 ,担 任工 银红 利基 金基金 经理 。
宋炳珅 先生 ,7 年证 券从 业经验 ;曾 任中 信建 投证 券有限 公司 研究 员;2007 年加入 工
银瑞信 ,现 任研 究部 副总 监。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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十二、 基金托管人
名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行)
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 :张 建国(代行)
成立时 间:2004 年 09 月17 日
组织形 式: 股份 有限 公司
注册资 本: 贰仟 叁佰 叁拾 陆亿捌 仟玖 佰零 捌万 肆仟 元
存续期 间: 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 :尹
东
联系电 话:(010) 6759 5003
十三、 境外托管人
纽约梅 隆银 行股 份有 限公 司 The Bank of New York Mellon Corporation
注册地 址:One Wall Street, New York, NY 10286
办公地 址:One Wall Street, New York, NY 10286
法定代 表人 : Gerald L. Hassell (Chairman & CEO - 董 事长 兼首 席执 行官)
成立时 间:1784 年
截至2011 年 9 月30 日,纽 约梅隆 银行 托管 资产 规模 达25.9 万 亿美 元,管 理资 产规模 为
1.1 万 亿美 元, 为11.9 万 亿美元 未偿 债务 提供 公司 信托服 务, 每天 处理 跨国 美元支 付 达 1.6
万亿美 元。
截至2011 年9 月30 日, 纽 约梅隆 银行 股东 权益 为337 亿美 元, 一 级资 本充 足率 为14.0% ,
TCE 比 率为 5.9% 。 是全 美 唯一一 家获 得穆 迪 AAA 评 级的银 行。 全球 员工 总人 数为 49,000 。
十 四、相关服务机构
(一) 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
名
称 :工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦 8 层
法定代 表人 : 李 晓鹏 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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客户服 务电 话:400-811-9999 、010-58698918
传
真:010-66583100
联系人 : 柳 剑
网
址:www.icbccs.com.cn
2 、代 销机 构
1) 中国工 商银 行股份 有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :姜 建清
客户服 务电 话:95588 ( 全 国)
网站:www.icbc.com.cn
2) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 :郭 树清
客户服 务电 话 :95533
网址:www.ccb.com
3) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 :项 俊波
客户服 务电 话:95599
网址: www.95599.cn
4) 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 :肖 钢
客户服 务电 话:95566
网址:www.boc.cn
5) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 : 胡 怀邦
电话: (021 )58781234
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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传真: (021 )58408483
网址:www.bankcomm.com
客户服 务电 话:95559
6) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 :秦 晓
客户服 务电 话:95555
传真:0755-83195049 、0755-82090817
网址:www.cmbchina.com
7) 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
法定代 表人 :唐 双宁
联系人 :李 伟
电话:010-68098778
传真:010-68560312
客户服 务电 话:95595
网址:www.cebbank.com
8) 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 :吴 建
客服电 话:95577
网址:www.hxb.com.cn
9) 北京农 村商 业银 行
注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心 B 座
法 定代 表人: 乔瑞
联系人 :王 薇娜
联系电 话:63229475
传真:63229478
客服电 话:96198 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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23
公司网 址:www.bjrcb.com
10) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 :吉 晓辉
电话: (021 )61618888
传真: (021 )63604199
联系人 :徐 伟
客户服 务热 线:95528
公司网 站:www.spdb.com.cn
11) 杭州银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址: 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 :吴 太普
电话:0571-85108309
传真:0571-85151339
联系人 :严 峻
客户服 务电 话: 0571-96523 400-8888-508
网址: www.hzbank.com.cn
12) 银河证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 : 顾 伟国
电话: (010 )66568587
公司网 址:www.chinastock.com.cn
13) 中信建 投证 券股份 有 限公 司
注册地 址: 北京 市 朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
法定代 表人 : 张 佑君
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
开放式 基金 咨询 电话 :400-8888-108
开放式 基金 业务 传真 : (010 )65182261
公司网 站:www.csc108.com
14) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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24
注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市延 平 路 135 号
法定代 表人 :祝 幼一
电话:021-62580818-213
传真:021-62569400
客户服 务热 线:400-8888-666
公司网 站:www.gtja.com
15) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 A 层
法定代 表人 :王 东明
电话:010-84683893
联系人 :陈 忠
公司网 址:www.ecitic.com
16) 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市常 熟 路 171 号
办公地 址: 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 :丁 国荣
电话:021-54033888
传真:021-54035333
客服电 话:021-962505
网址:www.sw2000.com.cn
17) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 40 —45 层
法定代 表人 :宫 少林
电话:0755-82943511
传真:0755-82943237
客户服 务热 线:400-8888111
0755-26951111
公司网 站:www.newone.com.cn
18) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 528 号上 海证 券大厦 南 塔 15-16 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 528 号上 海证 券大厦 南 塔 15-16 楼
法定代 表人 :王 明权
电话:021-68823685 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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25
公司网 址:http://www.ebscn.com
19) 海通证 券股 份有 限公 司
住所: 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址: 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号 10 楼
法定代 表人 :王 开国
电话:021-23219000
传真:021-63410456
网址:www.htsec.com
客户服 务电 话:021-962503 、400-8888-001 或拨 打各 城市营 业网 点咨 询电 话
20) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 :何 如
注册资 本:700000 万元
基金业 务联 系人 :齐 晓燕
联系电 话:0755-82130833
传真:0755-82133302
全国统 一客 户服 务电 话:95536
公司网 址:www.guosen.com.cn
21) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 天津 经济 技术 开发区 第二 大 街 42 号写 字 楼 101 室
法定代 表人 : 杜 庆平
组织形 式: 股份 有限 公司
联系人 :王 兆权
客户服 务电 话: 4006515988
公司网 址:www.bhzq.com
22) 华泰证 券股 份有 限公 司
住所: 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦
办公地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 :吴 万善
客户服 务电 话:025-95597
网址:www.htsc.com.cn
23) 红塔证 券股 份有 限公 司
地址: 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大 厦 9 楼 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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26
法定代 表人 :况 雨林
客服电 话:0871-3577930
联系人 :刘 晓明
电话:0871-3577942
24) 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 :石 保上
联系人 :程 月艳 、耿 铭
联系电 话:0371?65585670
联系传 真:0371--65585665
公 司网 址:www.ccnew.com
客服电 话:967218 、400-813-9666
25) 广州证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
办公地 址: 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 :吴 志明
联系人 :林 洁茹
电话:020-87322668
传真:020-87325036
客服电 话:020-961303
网址:www.gzs.com.cn
26) 中国民 族证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座 6-9 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 :赵 大建
联系人 :李 微
电话: (010 )59355941
传真:010 )66553791
客服电 话:400 -889 -5618
网址:http://www.e5618.com
27) 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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27
法定代 表人 :崔 海涛
网址:www.dxzq.net
客户服 务电 话:400-8888-993
28) 华泰联 合证 券有 限责 任公 司
注 册地址 :深圳市 福田区中 心区中 心广场香 港中旅大 厦第五 层(01A 、02、03 、04)、
17A 、18A 、24A 、25A 、26A
办公地 址 : 深 圳市 福田 中 心区中 心广 场香 港中 旅大 厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、25
层、26 层
法定代 表人 :马 昭明
联系人 :盛 宗凌
电话:0755-82492000
传真:0755-82492962
公司网 站:www.lhzq.com
客服电 话:95513
29) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 成都 市东 城 根 上街 95 号
办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 :冉 云
联系人 :金 喆
电话:028-86690126
传真:028-86690126
客服电 话:4006600109
网址:www.gjzq.com.cn
30) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址: 北 京市 西城 区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 :林 义相
联系人 :林 爽
联系电 话:010-66045608
客服电 话: 010-66045678
传真: 010-66045500
网址: www.txsec.com 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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28
基金管 理人 可根 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和基 金合 同等 的规 定, 选 择其
他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金, 并及 时履 行公 告义务 。
(二) 注册 登记 机构
名
称 :工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
住
所: 北 京市 西城 区金 融大街 丙 17 号 北京 银行 大 厦
办公地 址: 北京 经济 技术 开发区 地盛 南 街 1 号 国光 高科大 厦 4F
法定代 表人 : 李 晓鹏
电
话:010-66583099
传
真:010-66583348
联系人 :朱 辉毅
(三) 律师 事务 所及 经办 律师
名
称: 北 京德 恒 律 师事 务所
住
所: 北 京市 西城 区金 融街19 号富 凯大 厦B 座 十二 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B 座十 二层
负责人 :王丽
电
话 :(010 )66575888
传
真 :(010 )65232181
经办律 师: 徐建 军、 李晓 明
(四) 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称 :安 永华 明会 计师 事务所
住 所 : 北京 市东城 区东 长安 街 1 号 东方 广场 东方 经贸城 安永 大楼 (即 东三 办公楼 ) 16
层
办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城 安 永大 楼( 即 东 三办公 楼 )
16 层
法定代 表 人 :葛 明
经办注 册会 计师 :王静 , 王珊珊
联系电 话: (010 )58152145
传真: (010 )58114645
联系人 : 王 珊珊
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十 五、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及
其它有 关法 律法 规的 要求 ,对本 基金 的招 募说 明书 进行了 更新 ,主 要更 新的 内容如 下:
1 、在 “四 、基 金的 投资 ” 部分, 更新 了截 至2011 年9 月30日 的投 资组 合情 况;
2 、在 “五 、基 金的 业绩 ” 部分, 更新 了截 至2011 年9 月30日 本基 金的 业绩 表现 ;
3 、在“ 六、基 金管理 人” 部分, 更 新了 部分监 事会 成员的简 历 、 投资决 策委 员会成 员
的组成 及部 分成 员的 简历 、及公 司的 股权 结构 ;
4 、在“ 九、基 金份额 的申 购、赎回 与转 换”部 分, 更新了有 关基 金定期 定额 投资的 内
容;
5 、在 “十 二、 基金 财产 的 估值” 部分 ,根 据基 金合 同的修 改了 估值 中汇 率的 确定;
6 、在 “十 七、 基金 托管 人 ”部分 ,更 新了 基金 托管 人的相 关信 息;
7 、在 “十 八、 境外 托管 人 ”部分 ,更 新了 本基 金境 外托管 人的 相关 信息 ;
8 、在 “十 九、 相关 服务 机 构”部 分, 更新 了相 关内 容;
9 、在 “二 十二 、对 基金 份 额持有 人的 服务 ”部 分, 更新了 对持 有人 服务 的相 关内容 ;
10 、 在 “二 十三、 其他 应 披露事 项” 部分 , 披 露本 次更新 内容 期间 的有 关本 基金的 所有
公告。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要, 投资 人欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文, 可 登陆
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二○一 二年 一月 六日