易方达黄金主题证券投 资基金 （LOF ） 更新的招募说明书 （摘要） 201201
易 方达黄 金主题 证券投 资基金 （LOF ）
更 新的 招 募说明 书 摘要
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
二〇一二年 一月
易方达黄金主题证券投 资基金 （LOF ） 更新的招募说明 书 （摘要） 201201
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重要提 示
本基金 根据2011 年 2 月 9 日中国 证券 监督 管理 委员 会《关 于核 准易 方达 黄金 主题证 券
投资基 金（LOF ）募 集的 批 复》 （ 证监 许可 【2011】181 号） 和 2011 年 3 月 2 日 《关于 易方
达黄金 主题 证券 投资 基金 （LOF ） 募 集时 间安 排的 确认 函》 （ 基金 部函 【2011 】120 号 ） 的核
准，进 行募 集。 本基 金的 基金合 同 于 2011 年5 月6 日正式 生效 。
基金管 理人 保证 《 招募 说 明书 》 的 内容 真实 、 准 确 、 完 整。 本 《招 募说 明书 》 经 中国 证
监会核 准 ， 但 中国 证监 会 对本基 金募 集的 核准 ， 并 不表明 其对 本基 金的 价值 和收益 作出 实质
性判断 或保 证， 也不 表明 投资于 本基 金没 有风 险。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受， 并按照 《基金法 》 、 《运作办 法》 、基 金合同 及其他有 关规定 享有权利 、承担义 务 。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本基金 为基 金中 基金 ， 其 投资于 基金 的资 产合 计不 低于本 基金 基金 资产 净值 的 60%，投
资于基 金的 资产 中不 低 于80% 投 资于 黄金 基金， 因此 本基金 投资 于黄 金基 金的 资产占 本基 金
基金资 产净 值的 比例 可低 至 48% 。 基金 净值 会因 为证 券市场 波动 等因 素产 生波 动， 投资 者 在
投资本 基金 前 ， 请 认真 阅读 本招募 说明 书 ， 全 面认 识本 基金产 品的 风险 收益 特征 和产品 特性 ，
充分考 虑自 身的 风险 承受 能力 ， 理 性判 断市 场， 对 认购 （或 申购 ） 基 金的 意 愿、 时机 、 数 量
等投资 行为 作出 独立 决策 ， 获 得基 金投 资收 益， 亦 承担基 金投 资中 出现 的各 类风险 。 投资 本
基金可 能遇 到的 主要 风险 包括 ： 黄 金价 格下 跌的 风 险： 黄金 价格 走势 是影 响 本基金 业绩 表现
的最重 要的 因素 ， 黄金 价 格下跌 将导 致黄 金ETF 净 值下跌 ， 黄金 采掘 公司 盈 利下降 ， 黄金 采
掘公司 股票 价格 下跌 ； 管 理风险 ： 基金 管理 人错 误 判断黄 金价 格走 势 、 资 产 配置失 误 ， 导 致
基金表现 低于业绩 比较基 准或出现 亏损的风 险；海 外投资面 临的国别/地区市 场风险、 政 府
管制风 险 、 监 管风 险、 政 治风险 、 流动 性风 险 、 汇 率风险 、 利率 风险 ； 衍 生 品风险 ： 为回 避
市场风 险和 有效 管理 ， 本 基金有 可能 投资 衍生 工具 ， 从 而引 发的 风险 ； 等 等。 本基金 主要 投
资于黄 金基 金 ， 并 不代 表 本基金 可以 保本 或保 证收 益， 基金 投资 仍有 可能 出 现亏损 。 基金 管
理人提 醒投 资者 基金 投资 的 “买 者自 负 ” 原则 ， 在 投资者 作出 投资 决策 后 ， 基金运 营状 况与
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基金净 值变 化引 致的 投资 风险， 由投 资者 自行 负责 。
本基金 在上 市交 易期 间， 如 继续接 受申 购可 能导 致本 基金突 破国 家外 汇局 批准 的外汇 额
度， 本基 金将 暂停 申购 ， 由此可 能导 致二 级市 场价 格出现 较大 波动 。 当本 基 金因外 汇额 度原
因暂停 申购 期间 出现 了较 高的折 溢价 率， 折溢 价率 可 能因国 家外 汇局 批准 基金 管理人 新增 外
汇额度以及本基金恢 复申 购业务而大幅缩小， 亦可 能导致本基金二级市 场价 格出现较大波
动。 本 基金 二级 市场 收盘 价折溢 价率 可能 因黄 金价 格波动 等市 场因 素发 生较 大变动 。
本基金 由易 方达 基金 管理 有限公 司独 立管 理， 未聘 请境外 投资 顾问 。
投资有 风险 ， 投资 者投资本 基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书 ； 基 金的 过往 业 绩并不 预示
其未来 表现 。
本招募 说明 书 已 经本 基金 托管人 复核 。 除非 另有 说 明， 本招 募说 明书 所载 内 容截止 日为
2011 年11 月6 日 ， 有 关财 务数据 截止 日 为 2011 年9 月 30 日 ， 净 值表 现截 止日 为 2011 年9
月30 日。 （ 本报 告中 财务 数据未 经审 计）
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一、 基金的名 称
易方达 黄金 主题 证券 投资 基金（LOF ）
二、 基金的类 型
本基金 类型 ： 契 约型 、上 市开放 式
三、 基金的 投 资目标
追求基 金资 产的 长期 稳定 增值。
四、 基金的投 资方向
本基金投资 范围包 括全球 市场内依法 可投资 的公募 基金（含 ETF） 、 股票、 固 定收益证
券、货 币市 场工 具、 金融 衍生产 品及 中国 证监 会允 许本基 金投 资的 其他 金融 工具。
本基金的投资组合比例范 围为：投资于基金的资产 合计不低于本基金基金资 产净值的
60% ，投资 于基金 的资产 中 不低于 80% 投资 于黄金 基 金；现金 或者到期 日在一 年 以内的 政府
债券的 投资 比例 合计 不低 于本基 金基 金资 产净 值 的5%。 黄金 基金 指黄 金ETF （ 即跟踪 黄金 价
格或黄 金价 格指 数的 ETF ）及黄 金股 票基 金（ 包括 跟踪黄 金股 票指 数的 指数 基金和 ETF，以
及80% 以上 基金 资产 投资 于黄金 采掘 公司 股票 的主 动基金 ） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 直接 投资 黄金 实物、 黄金 凭证 或与 实物 商 品挂钩 的
衍生品 等其 他工 具 （包 括 但不限 于以 后在 国内 上市 、 以 跟踪 黄金 价格 或黄 金 价格指 数为 目的
的 ETF， 以及 在 国内外 上 市的黄金 期货合约 及黄金 期权合约） ，基金 管理人可 以将其纳 入投
资范围 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 本基 金投 资其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
五、 基金的投 资策略
1.资产 配置 策略
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本基金 主要 通过 对国 际黄 金价格 中长 期趋 势的 判断 ，在不 同资 产类 别中 进行 资产配 置 。
在研究 、分 析黄 金价 格趋 势的过 程中 ，本 基金 将重 点考察 以下 因素 ：
（1） 各国央 行黄 金储 备量 的变 化以及 政策 变化 ；
（2） 全球黄 金开 采与 回收 量、 开采与 回收 成本 的变 化等 ；
（3） 全球黄 金工 业需 求、 消费 需求及 投资 需求 的变 化；
（4） 全球利 率水 平及 变化 、主 要国家 货币 政策 、通 胀率 变化等 ；
（5） 战争、 危机 等特 殊事 件的 发生以 及对 黄金 价格 的影 响。
根据以 上分 析结 果， 本基 金将主 要 对 以下 类别 资产 进行主 动配 置：
（1） 黄金 ETF ；
（2） 黄金股 票类 资产 （包 括黄 金采掘 公司 股票 及黄 金股 票基金 ） ；
（3） 其他资 产。
在其他 因素 不变 的前 提下 ， 黄金价 格的 变动 将引 起黄 金采掘 企业 的盈 利水 平同 方向且 更
大幅度 的波 动 ， 但 黄金 采 掘企业 的套 期保 值策 略 、 产量 、 生 产成 本等 实际 经 营情况 也会 影响
企业的 盈利 ； 此外 ， 市 场 对黄金 价格 和企 业增 长的 预期 、 行 业板 块的 估值 水 平以及 市场 总体
趋势会 对黄 金采 掘企 业的 股价产 生影 响。 黄金 价格 与 黄金采 掘企 业股 价的 差异 化波动 给本 基
金提供 了战 胜业 绩比 较基 准的投 资机 会 。 当 预期 黄 金价格 下跌 时 ， 本 基金 管 理人将 从其 他资
产中 ， 选 择有 望带 来稳 健 回报的 品种 进行 投资 ， 主 要包括 货币 市场 基金 、 债 券基金 、 固定 收
益证券 和股 票等 。 本基 金 管理人 将在 深入 研究 黄金 价格趋 势 、 黄 金采 掘企 业 盈利和 估值 水平
变化， 以及 考察 其他 品种 的风险 收益 特征 的基 础上 ， 进行 黄 金 ETF 、 黄 金股 票 类资产 以及 其
他资产 的比 例配 置， 并不 断进行 组合 的优 化。
2.黄金 ETF 的选 择标 准
黄金ETF 以 追踪 黄金 价格 或黄金 价格 指数 为目 标 ， 属于高 度同 质化 的产 品 。 本基金 在选
择黄 金ETF 时将 综合 考虑 基金规 模 、 跟 踪偏 离度 与 跟踪误 差 、 折 溢价 、 二 级 市场流 动性 、 综
合费率 、信 用风 险及 汇率 风险等 因素 。此 外， 本基 金 将不 参与 黄 金ETF 的实 物申赎 。
3.黄金 股票 类资 产的 选择 标准
本基金 对黄 金采 掘公 司股 票进行 投资 主要 考虑 以下 因素：
（1） 金矿 的 储量 、开 采难 度等 ；
（2） 开采技 术、 生产 能力 以及 产量的 预期 变化 ；
（3） 经营成 本的 变化 ；
（4） 黄金价 格变 动对 企业 盈利 影响的 敏感 性；
（5） 在同行 业、 类似 企业 中， 估值的 比较 分析 等。
对黄金 股票 基金 进行 研究 与分析 时， 本基 金将 重点 考察以 下因 素：
（1） 基金的 跟踪 误差 、 超额 收 益、 取得 超额 收益 的持 续 性以及 单位 跟踪 误差 风险 的
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超额收 益；
（2） 基金的 投资 策略 以及 投资 风格的 稳定 性；
（3） 资产管 理人 的管 理规 模、 组合经 理的 管理 经验 ；
（4） 基金的 规模 、 成 立时 间、 销售地 域、 申购 手续 的便 捷性、 基金 的综 合费 率 等 。
4. 其他 资产 的选 择标 准
如预期 黄金 价格 处于 下跌 趋势 ， 本 基金 将增 加其 他 资产的 投资 比例 。 股票 方 面， 本基 金
将主要 选择 经营 稳健 、 持 续分红 能力 强 、 现 金流 充 裕、 股价 被市 场低 估的 股 票进行 投资 ， 争
取取得 稳定 回报 。 本基 金 还将根 据对 国际 汇率 和利 率走势 的判 断 ， 投 资于 能 取得稳 定回 报固
定收益 类品 种 ， 包 括国 债 和公司 债 ； 经 营历 史较 长 、 单 位风 险的 超额 收益 较 高、 下方 风险 较
低的债 券基 金； 投资 回报 优良， 同时 严格 控制 流动 性风险 和信 用风 险的 货币 市场基 金等 。
5.衍生 品投 资及 证券 借贷 策略
为降低 留存 现金 、汇 率因 素的影 响， 本基 金还 将本 着谨慎 原则 ，在 风险 可控 的前提 下 ，
投资于 以黄 金ETF 、 黄 金股 票指 数 ETF 或黄 金 采 掘公 司 股票 为标 的资 产的 期货 与期权 ， 以 及
外汇远 期合 约等 汇率 衍生 品。
衍生品 投资 的主 要策 略包 括：
（1） 避险 。 本 基金 可利 用外 汇 远期合 约规 避外 币资 产对 人民币 的汇 率风 险 ， 避 免 汇率
剧烈波 动对 基金 的业 绩产 生不良 影响 ； 可 利用 以黄 金 ETF 或黄 金股 票指 数 ETF 为
标的资 产的 衍生 工具 ， 规 避黄金 市场 的系 统性 风险 ； 还 可利 用与 单只 证券 相 关的
衍生产 品规 避单 个证 券在 短时期 内剧 烈波 动的 风险 等。
（2） 有效管 理 。 主 要包 括对 现 金流量 的有 效管 理 、 降 低 冲击成 本等 。 在短 期的 申 购赎
回规模 较大 或市 场大 幅波 动时 ， 利 用金 融衍 生品 可 迅速调 整现 金头 寸 ， 同 时 管理
风险以 减少 不利 影响 。
此外 ， 在 符合 有关 法律 法 规的前 提下 ， 本基 金还 可 在严格 进行 风险 控制 的前 提下 ， 进 行
证券借 贷交 易、 回购 交易 等投资 ，以 提高 投资 收益 。
六、 基金的 业 绩比较 基 准
以伦敦 黄金 市场 下午 定盘 价计价 的国 际现 货黄 金（ 经汇率 折算 ） 。
本基金选择以 伦敦黄金 市 场下午定盘价 （London Gold Fixing p.m. ）计价 的 国际现货
黄金作 为业 绩比 较基 准的 原因如 下：
1、公允性 。本基金 为黄金 主题基金 ，基金管 理人在 对黄 金基 金、黄金 采掘公 司股票 以
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及与其 他资 产进 行主 动配 置的过 程中 ， 黄金 价格 是 影响投 资判 断的 关键 因素 。 采 用以 伦敦 黄
金市场 下午 定盘 价计 价、 经 汇率折 算后 的国 际现 货黄 金作为 业绩 比较 基准 能够 相对公 允地 反
映管理 人的 投资 管理 能力 。
2、 权 威性 。 伦敦 黄金 市场 是全球 最大 且历 史最 为悠 久的黄 金市 场 ， 自1919 年 起即开 始
实行的 定价 制度 和定 价机 制在国 际黄 金市 场中 扮演 了重要 角色 ， 伦 敦黄 金市 场 定盘价 也因 此
成为世 界上 最重 要的 黄金 价格 ， 不 仅影 响着 其他 黄 金市场 的黄 金交 易 ， 并 且 是众多 黄金 交易
契约的 基准 价格 。目 前全 球绝大 部分 黄 金ETF 采用 伦敦黄 金市 场下 午定 盘价 作为跟 踪 标 的 。
3 、透明性。伦敦黄金市场实行每日两次的定价制度，定价时间分别为伦敦时间上午
10:30 和 下午 3:00 。本 基 金的业 绩比 较基 准采 用伦 敦时间 下 午 3:00 的定 盘价 计价， 该数 据
公开披 露且 易于 观察 和计 算， 投资 人能 够以 合理 的 频率获 取 ， 从 而保 证了 基 金业绩 评价 的透
明性。
未来 ， 如 基金 变更 投资 范 围、 或黄 金市 场中 出现 其 它代表 性更 强 、 投 资者 认 同度更 高的
价格基 准 、 或 伦敦 黄金 市 场变更 定价 方式 或停 止公 告定盘 价 ， 本 基金 管理 人 可依据 维护 基金
份额持 有人 合法 权益 的原 则， 对业 绩比 较基 准进 行 相应调 整 。 业 绩比 较基 准 的变更 需经 基金
管理人 与基 金托 管人 协商 一致。 基金 管理 人应 于新 的 业绩比 较基 准实 施前 在至 少一种 指定 媒
体上进 行公 告并 报中 国证 监会备 案。
七、 基金的 风 险收益 特 征
基金管 理人 根据 对黄 金价 格走势 的判 断 ， 在 黄金 基 金、 黄金 采掘 公司 股票 及 其他资 产之
间进行 主动 配置 。 本基 金 的表现 与黄 金价 格相 关性 较高 ， 历 史上 黄金 价格 波 幅较大 ， 波动 周
期较长 ， 预期 收益 可能 长 期超过 或低 于股 票 、 债 券 等传统 金融 资产 ， 因此 本 基金是 预期 收益
与预期 风险 较高 的基 金品 种。此 外， 本基 金主 要投 资海外 ，存 在汇 率风 险。
八、 基金投资 组合报 告( 未经审计)
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金的托 管人中 国农业 银行股份有 限公司 根据本 基金合同的 规定， 已于 2011 年 12
月15 日复 核了 本报 告的 内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。
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本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为 2011 年 7 月1 日至 2011 年9 月30 日。
1. 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 人民 币元 ）
占基金 总资
产的比 例 （%）
1 权益投 资 31,102,305.11 2.61
其中： 普通 股 22,438,034.45 1.89
存托 凭证 8,664,270.66 0.73
2 基金投 资 678,311,032.02 56.99
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 金融衍 生品 投资 1,737,548.30 0.15
其中： 远期 1,737,548.30 0.15
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 75,200,232.80 6.32
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 382,856,455.68 32.17
8 其他各 项资 产 20,996,161.16 1.76
9 合计 1,190,203,735.07 100.00
2. 报 告期 末在 各个 国家 （ 地区） 证券 市场 的股 票及 存托凭 证投 资分 布
国家（ 地区 ） 公允价 值( 人民 币元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
美国 26,581,212.18 2.36
香港 4,521,092.93 0.40
合计 31,102,305.11 2.77
注：（ 1 ）国 家（ 地区 ）类 别根据 其所 在的 证券 交易 所确定 。
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（2）ADR 、GDR 按照 存托 凭 证本身 挂牌 的证 券交 易所 确定。
3. 报 告期 末按 行业 分类 的 股票及 存托 凭证 投资 组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
能源 - -
材料 31,102,305.11 2.77
工业 - -
非必需 消费 品 - -
必需消 费品 - -
保健 - -
金融 - -
信息技 术 - -
电信服 务 - -
公用事 业 - -
合计 31,102,305.11 2.77
注：以 上分 类采 用全 球行 业分 类 标准 （GICS）。
4. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 及存 托凭 证投资 明细
序号
证券
代码
公司名 称
（英文 ）
公司名
称
（中文 ）
所在证
券市场
所属
国家
（地
区）
数量
（股）
公允价 值 （ 人民
币元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1 ABX US
BARRICK
GOLD CORP
-
纽约证 券
交易所
美国 35,000 10,375,962.98 0.92
2 GG US
GOLDCORP
INC
-
纽约证 券
交易所
美国 26,000 7,540,978.54 0.67
3 AU US
ANGLOGOLD
ASHANTI
LTD
-
纽约证 券
交易所
美国 20,000 5,256,773.28 0.47
4 GFI US GOLD - 纽约证 券 美国 35,000 3,407,497.38 0.30
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10
FIELDS LTD 交易所
5
1818
HK
ZHAOJIN
MINING
INDUSTRY
CO LTD
招金矿
业股份
有限公
司
香港证 券
交易所
香港 235,000 2,491,016.45 0.22
6
2099
HK
CHINA GOLD
INTERNATI
ONAL
RESOURCES
CORP LTD
中国黄
金国际
资源有
限公司
香港证 券
交易所
香港 115,800 2,030,076.48 0.18
注： （1 ）本 基金 本报 告期 末仅持 有以 上股 票及 存托 凭证。
（2） 此处 所用 证券 代码 的 类别是 当地 市场 代码 。
5. 报 告期 末按 债券 信用 等 级分类 的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 金融 衍生 品投 资明细
序号 衍生品 类别 衍生品 名称
公允价 值
(人民 币元)
占基金 资产
净值比 例（%）
1 远期交 易
外汇远 期 （美 元
兑人民 币）
373,746.00 0.03
2 远期交 易
外汇远 期 （美 元
兑人民 币）
363,521.00 0.03
3 远期交 易
外汇远 期 （美 元
兑人民 币）
363,234.00 0.03
4 远期交 易
外汇远 期 （美 元
兑人民 币）
337,204.50 0.03
5 远期交 易 外汇远 期 （美 元 299,842.80 0.03
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兑人民 币）
9. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 基金 投资 明细
序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人
公允价 值
（人民 币元 ）
占基金
资产净
值比例
(%)
1
SPDR Gold
Trust
ETF ( 交
易所交 易
基金)
Mutual
Fund ( 共
同基金)
World Gold
Trust
Services
LLC/ USA
186,852,362.11 16.62
2
iShares
Gold Trust
ETF ( 交
易所交 易
基金)
Mutual
Fund ( 共
同基金)
BlackRock
Fund
Advisors
177,354,392.12 15.77
3
GBS
Bullion
Securities
ETC ( 交
易所交 易
商品)
Mutual
Fund ( 共
同基金)
ETF
Securities
Management
Co Ltd
150,115,447.80 13.35
4
ETFS
Physical
Gold
ETC ( 交
易所交 易
商品)
Mutual
Fund ( 共
同基金)
ETF
Securities
Management
Co Ltd
132,774,133.13 11.81
5
Market
Vectors
Gold
Miners ETF
ETF ( 交
易所交 易
基金)
Mutual
Fund ( 共
同基金)
Van Eck
Associates
Corp
31,214,696.86 2.78
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有以 上基 金。
10. 投 资组 合报 告附 注
（1 ） 本 基金 投资 的前 十 名证券 的发 行主 体本 期没 有出现 被监 管部 门立 案调 查， 或在 报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
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（2） 本基 金投 资的 前十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定 的 备选 股票 库。
（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 19,416,795.00
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 41,408.73
5 应收申 购款 1,537,957.43
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 20,996,161.16
（4） 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末 前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
九、 基金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 合同 生效 日为 2011 年5 月6 日，基 金合 同生 效以来 （截至2011 年 9 月30 日）
的投资 业绩 及与 同期 基准 的比较 如下 表所 示：
阶段
净 值 增 长
率①
净 值 增 长
率 标 准 差
②
业 绩 比 较 基
准收益 率③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准差④
①-③
②-④
基 金 合 同 生 效
至2011 年9 月
30 日
-2.30% 0.75% 5.40% 1.53% -7.70% -0.78%
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注：1. 同期 业绩 比较 基准 已经转 换为 以人 民币 计价 。
2.上述 净值 表现 数据 按照 《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则第 2 号<基 金净 值 表现的 编
制及披 露> 》的 相关 规定 编 制。
十、 基金管理 人
（一）基 金管理 人 基本情况
1.基金 管理 人： 易方 达基 金管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 香洲区 情侣 路 428 号 九洲 港大 厦 4001 室
办公地 址： 广州 市体 育西 路 189 号城 建大 厦 25-28 楼
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会， 证监 基金字[2001]4 号。
法定代 表人 ： 叶 俊英
设立日 期：2001 年 4 月 17 日
注册资 本：12,000 万 元人 民币
存续期 限： 持续 经营
联系人 ： 陈 晓梅
联系电 话：400 881 8088
2.股权 结构 ：
股东名 称 出资比 例
广东粤 财信 托有 限公 司 1/4
广发证 券股 份有 限公 司 1/4
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 1/4
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12
总
计 100%
（二） 主 要人员 情 况
1 ．董事、监事及高 级管理 人员
叶俊英先生 ，1963 年生 ， 经济学博士 ，董事 长。曾 任中国南海 石油联 合服务 总公司条
法部科 员、 副科 长、 科长 ，广发 证券 有限 责任 公司 投资银 行部 总经 理、 公司 董事、 副总 裁 ，
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易方达 基金 管理 有限 公司 董事兼 总裁 、 副董 事长 兼 总裁 。 现 任易 方达 基金 管 理有限 公司 董事
长。
梁棠先生，1958 年生，EMBA ，董事。 曾任广 东省财 政学校副校 长，广 东粤财 实业发展
公司总 经理 ， 广东 粤财 信 托投资 有限 公司 副总 经理 、 总 经理 ， 广 东粤 财投 资 控股有 限公 司总
经理 ， 易 方达 基金 管理 有 限公司 董事 长 。 现 任广 东 粤财投 资控 股有 限公 司董 事长 。2008 年1
月，当 选为 政协 广东 省第 十届委 员会 常委 。
李建勇先生 ，1957 年生 ， 经济 学博士 ，董事 。曾任 广发证券股 份有限 公司成 都营业部
总经理 、 投资 银行 部总 经 理、 公司 总裁 助理 、 公司 副总裁 、 总裁 。 现任 广发 证券股 份有 限公
司副董 事长 。
谢亮先 生 ，1963 年生 ，EMBA ， 董事 。 曾任53011 、53061 部 队财 务部 门助 理员 ， 广州军
区生产 管理 部财 务部 门助 理员 、 处 长。 现任 广东 省 广晟资 产经 营有 限公 司总 经理助 理 、 计 划
财务部 部长 。
杨力先生，1975 年生，EMBA ，董事。 曾任美 的集团 空调事业部 技术主 管、企 划经理，
佛山顺 德百 年科 技有 限公 司行政 总监 ， 美的 空调 深 圳营销 中心 区域 经理 ， 佛 山顺德 创佳 电器
有限公 司董 事 、 副 总经 理 ， 长 虹空 调广 州营 销中 心 营销总 监 ， 广 东盈 峰投 资 控股集 团有 限公
司战略 总监 、董 事、 副总 裁。现 任盈 峰投 资控 股集 团有限 公司 董事 、首 席战 略官。
张优造 先生 ，1964 年 生，MBA ， 董 事、 副 总裁 。 曾 任南 方证券 交易 中心 业务 发展 部经理 ，
广东证 券公 司发 行上 市部 经理 、 深 圳证 券业 务部 总 经理 、 基 金部 总经 理。 现 任易方 达基 金管
理有限 公司 董事 、副 总裁 ，兼任 易方 达资 产管 理（ 香港） 有限 公司 董事 。
谢石松先生 ，1963 年生 ， 法学博士， 独立董 事。现 任中山大学 法学院 教授、 国际法研
究所所 长 。 兼 任中 国国 际 私法学 会副 会长 ， 武汉 大 学法学 院 、 西 北政 法大 学 兼职教 授 ， 中 国
国际经 济贸 易仲 裁委 员会 仲裁员 及专 家咨 询委 员会 成员， 上海 、广 州、 深圳 、厦门 、珠 海 、
佛山、 肇庆 、惠 州等 仲裁 委员会 仲裁 员。
王化成先生 ，1963 年生 ， 经济学博士 ，独立 董事。 曾任中国人 民大学 商学院 助教、讲
师、副 教授 。现 任中 国人 民大学 商学 院教 授、 博士 生导师 。
何小锋先生 ，1955 年生 ， 经济学硕士 ，独立 董事。 曾任广东省 韶关市 教育局 干部、中
共广东 省韶 关市 委宣 传部 干部 、 北 京大 学经 济学 院 讲师 、 副 教授 。 现 任北 京 大学经 济学 院金
融系主 任、 教授 、博 士生 导师。
陈国祥先生 ，1963 年生 ， 经济学硕士 ，监事 会主席 。曾任交通 银行广 州 分行 江南西营
业部经 理 ， 广 东粤 财信 托 投资公 司证 券部 副总 经理 、 基 金部 总经 理， 易方 达 基金管 理有 限公
司总裁 助理 兼市 场拓 展部 总经理 、市 场总 监。 现任 易方达 基金 管理 有限 公司 监事会 主席 。
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李舫金先生 ，1962 年生 ， 经济学硕士 ，监事 。曾任 华南师范大 学外语 系党总 支书记、
中国证 监会 广州 证管 办处 长。 现任 广州 国际 控股 集 团有限 公司 副总 经理 、 广 州市广 永国 有资
产经营 有限 公司 党支 部书 记、 董事 长兼 总裁 ， 万联 证券有 限责 任公 司董 事长 （兼 ） 、 广 州 银
行副董 事长 （兼 ）。
廖智先生，1971 年生， 经 济学硕士， 监事。 曾任广 东证券股份 有限公 司基金 部主管、
易方 达 基金 管理 有限 公司 综合管 理部 副总 经理 、 易 方 达基金 管理 有限 公司 人力 资源部 副总 经
理。现 任易 方达 基金 管理 有限公 司市 场部 总经 理。
刘晓艳女士 ，1969 年生 ， 经济学博士 ，总裁 。曾任 广发证券有 限责任 公司投 资理财部
副经理 、 基金 经理 ， 基 金 投资理 财部 副总 经理 、 基 金资产 管理 部总 经理 ， 易 方达基 金管 理有
限公司 督察 员兼 监察 部总 经理、 总经 理助 理兼 市场 部 总经理 、 公 司副 总裁 ， 公 司 常务副 总裁 。
现任易 方达 基金 管理 有限 公司总 裁， 兼任 易方 达资 产管理 （香 港） 有限 公司 董事 长 。
张南女士，1970 年生， 经 济学博士， 督察长 。曾任 广东省经济 贸易委 员会主 任科 员、
副处长 ，2001 年10 月加 入 易方达 基金 管理 有限 公司 ， 曾任 市场 拓展 部副 总经 理、 督 察长 兼
监察部 总经 理。 现任 易方 达基金 管理 有限 公司 督察 长。
2. 基金经理
张小刚 ， 男，1976 年出 生 ， 美 国哥 伦比 亚大 学工 商 管理硕 士 （MBA），12 年证 券从业 经
历。 曾 任四 通投 资管 理有 限公司 研究 员， 河北 证券 资产管 理部 投资 经理 ，Atticus Capital,
LLP 大 中 华 区 域 研 究 员 ，Digital Century Capital, LLP 通 讯 行 业 研 究 员 ，Pacific
Investment Management Company 投 资经 理 ， 香港 企 荣财务 有限 公司 投资 基金 经理、 易方 达
基金管 理有 限公 司海 外市 场股票 研究 员 、 基 金经 理 助理。现 任易 方达 亚洲 精 选股票 型基 金基
金经理 （ 自2010 年1 月21 日起 ） 、 易方 达黄 金主 题 证券投 资基 金 （LOF ） 基 金 经理 （自 2011
年5 月6 日 起） ，兼 任易 方达资 产管 理（ 香港 ）有 限公司 基金 经理 。
3 、境外投资决策委 员会成 员
本公司 境外 投资 决策 委员 会成员 包括 ：王 红欣 先生 、Yi Li Gratale （ 李弋 ） 女士、 张
小刚先 生。
王红欣 先生 ，1967 年出 生 ，美国 耶鲁 大学 金融 学博 士。曾 任安 泰保 险公 司（Aeltus
Investment Management ，Aetna ） 国 际股 票分 析师 ， 普特南 投资 公司 （Putnam Investments ）
副总裁 、资 深分 析师 ，阿 凯迪恩 资产 管理 公司 （Acadian Asset Management ） 研究主 管、 资
深基金 经理 。 现任 易方 达 基金管 理有 限公 司总 裁助 理兼易 方达 资产 管理 （ 香 港） 有限 公司 总
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裁。
Yi Li Gratale （ 李弋 ）女 士，1966 年生 ，工 学硕 士 、理学 硕士 、美 国纽 约市 立大学 工
商管理 硕士 （MBA ） 。 曾任TCL 公 司材 料及 工程 部质 量 控制主 任 ， 深 圳市 社保 局 投资分 析员 ，
ALLIED BUSINESS INTELLIGENCE,INC 市场 研究 分析 员，花 旗集 团资 产管 理公 司（CGAM）股
票研究 员 ， 日 兴全 球资 产 管理 （美 国） 公司 副总 裁 、 基 金经 理、 研究 员， 美 国纽约 人寿 保险
公司人 寿及 年金 业务 （L&A ）首席 投资 官办 公室 投资 分析师 。现 任易 方达 基金 管理公 司基 金
投资部 副总 经理 、 易方 达 亚洲精 选股 票型 证券 投资 基金基 金经 理 ， 兼 任易 方 达资产 管理 （ 香
港）有 限公 司基 金经 理 。
张小刚 先生 ，同 上。
4 、上述人员之间均 不存在 近亲属关系。
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十一、 基金的费 用与税 收
（一） 与 基金运 作 相关的费 用
1. 基金费用的种类
（1） 基金的 管理 费；
（2） 基金的 托管 费；
（3） 《基金 合同 》生 效以 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
（4） 《基金 合同 》生 效以 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费等 ；
（5） 基金依 照有 关法 律法 规应 当缴纳 或预 提的 任何 税收 、征费 及相 关的 利息 、
费用和 罚金 ，以 及直 接为 处理基 金税 务事 项产 生的 税务代 理费 ；
（6） 基金份 额持 有人 大会 费用 ；
（7） 基金的 证券 交易 或结 算所 产生的 费用 ， 以及 在境 外 市场的 开户 、 交易 、 结
算、登 记等 各项 费用 ；
（8） 基金的 银行 汇划 费用 ；
（9） 为了基 金利 益 ， 除 去基 金 管理人 与基 金托 管人 因自 身原因 而导 致的 、 与基
金有关 的诉 讼、 追索 费用 ；
（10） 外汇兑 换交 易的 相关 费用 ；
（11） 基金上 市费 及年 费；
（12） 按照国家有 关规定 、 《 基金 合同》约定 或行业惯 例 ， 可以在基金 财产中 列
支的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
注：本 基金 投资 境外 基金 的相关 费用 按照 所投 资基 金的规 定及 市场 惯例 执行 。
2. 基金费用计提方法、计 提标准和支付方式
（1） 基金的 管理 费
本基金 的管 理费 （ 如基 金 管理人 委托 投资 顾问 ， 包 括投资 顾问 费 ） 按 前一 日 基金资 产净
值的 1.5% 年 费率 计提 。计 算方法 如下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 的 管理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
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基金的 管理 费每 日计 算 ， 逐日累 计至 每月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金管 理人 和 基金托 管人
核对一 致后 ，基 金托 管人 于次月 前 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。
（2） 基金的 托管 费
本基金 的托 管费 （ 如基 金 托管人 委托 境外 托管 人 ， 包括境 外托 管费 ） 按前 一 日基金 资产
净值 的 0.3% 的年 费率 计提 。托管 费的 计算 方法 如下 ：
H ＝E× 0.3%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 。 经 基金 管理 人和 基 金托管 人核
对一致后 ，基金托 管人于 次月前 3 个工作 日内从 基 金财产中 一次性支 付托管 费给基金 托管
人。
上述“ （ 一 ）基 金费 用的 种 类 ”中第 3－12 项费 用， 根据有 关法 规及 相应 协议 的规定 ，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
3. 不列入基金费用的项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1）基金 管理人和 基金托 管人因未 履行或未 完全履 行义务导 致的费用 支出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《基 金合 同 》 生 效前 的相关 费用 ， 包括 但不 限 于验资 费 、 会 计师 和律 师 费、 信息 披
露费用 等费 用；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4. 费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托
管费率 等相 关费 率。
调高基 金管 理费 率和 基金 托管费 率， 须召 开基 金份 额持有 人大 会审 议， 除非 基金合 同 、
相关法 律法 规或 监管 机构 另有规 定 ； 调 低基 金管 理 费率和 基金 托管 费率 ， 无 须召开 基金 份额
持有人 大会 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日前 在至 少一 种指定 媒体 上公 告。
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（二） 与 基金销 售 有关的费 用
1.申购 费
（1） 申购 费率 为：
申购金 额 ( 含申 购费) 场内、 场外 申购 费率
100 万 元以 下 1.0%
100 万 元( 含 )-500 万元 0.6%
500 万元 ( 含 )-1000 万元 0.2%
1000 万元 （含 ）以 上 每笔 1000 元
（2） 申购 费的 收取 方式 和 用途
在申购 费按 金额 分档 的情 况下 ， 如 果投 资者 多次 申 购， 申购 费适 用单 笔申 购 金额所 对应
的费率 。
申购费 用由 申购 基金 份额 的基金 投资 人承 担 ， 不 列入 基金财 产 ， 用 于本 基金 的市 场推广 、
销售、 注册 登记 等各 项费 用。
（3） 申购 份额 的计 算方 式
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 ，其 中：
净申购 金额=申 购金 额/（1+ 申购 费率 ）
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额
申购份 额= 净申 购金 额/申 购当日 基金 份额 净值
对于1000 万元 （含 ）以 上 的申购 ，净 申购 金额=申 购 金额- 绝对 数额 的申 购费 金 额
申购费 用以 人民 币元 为单 位， 四舍 五入 ， 保 留至 小 数点后 二位 ； 申购 份数 采 取四舍 五入
的方法 保留 小数 点后 二位 ，由此 产生 的误 差计 入基 金财产 。
2. 赎 回费
（1） 赎回 费率 为：
持有时 间（ 天） 场外赎 回费 率
0-364 0.2%
365-729 0.05%
730 及 以上 0%
（2） 赎回 费的 收取 和用 途
本基金 的赎 回费 由赎 回人 承担 ， 在 基金 份额 持有 人 赎回基 金份 额时 收取 ， 所 收赎回 费总
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额的25% 归 基金 财产 ，其 余用于 支付 注册 登记 费和 其 他必 要的 手续 费。
（3） 基金 赎回 金额 的计 算 方式
本基金 的赎 回金 额为 赎回 总额扣 减赎 回费 用， 其中 ：
赎回总 额= 赎回 数量 ?T 日 基金份 额净 值
赎回费 用= 赎回 总额 ? 赎回 费率
赎回金 额= 赎回 总额 ? 赎回 费用
赎回金 额 、 赎 回费 用以 人 民币元 为单 位 ， 四 舍五 入 ， 保 留小 数点 后两 位， 由 此产生 的误
差计入 基金 财产 。
3. 投 资者 通过 本公 司网 上 交易系 统 （www.efunds.com.cn ） 进行 申购、 赎回 的交 易费率 ，
请具体 参照 我公 司网 站上 的相关 说明 。
4.基金 管理 人可 以在 基金 合同规 定的 范围 内调 整上 述费率 。 上述 费率 如发 生 变更 ， 基 金
管理人 应按 照 《信 息披 露办 法》 或其 他相 关规 定于 新的 费率实 施前 在至 少一 种指 定媒体 公 告 。
5. 基金管 理人可 以在不 违 背法律法规 规定及 《基金 合同》约定 的情形 下根据 市场情况
制定 基金促销 计划 。在基金促 销 活动期 间，基金 管理人 可以对促 销活动范 围内的 投资者 调
低基金 申购 、赎 回费 率 。
十二、 基金托管 人
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：项 俊波
成立日 期：2009 年 1 月 15 日
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人 ：李 芳菲
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十三、 境外资产 托管人
名称 ：
香港上 海汇 丰银 行有 限公 司
注册地址 ： 香港中 环皇 后大 道中 一号 汇丰总 行大 厦
办公地 址 ： 香港九 龙深 旺道 一号 ， 汇 丰中心 一座 六楼
管理层 ： 主席 ： 欧智 华
行 政总 裁 ： 王冬 胜
电话 ：
+852-3663-5329
传真 ：
+852-3409-2670
联系人 ：
邹 伟达
公司网 址 ：
www.hsbc.com
十四、 相关服务 机构
（一） 基金份额 发售机 构
1 、直 销机 构 ： 易方 达基 金 管理有 限公 司
注册地 址： 广东 省珠 海市 香洲区 情侣 路 428 号 九洲 港大 厦 4001 室
办公地 址： 广州 市体 育西 路 189 号城 建大 厦 25-28 楼
法定代 表人 ：叶 俊英
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人 ：熊 桃红
网址：www.efunds.com.cn
直销机 构网 点信 息：
（1） 易方达 基金 管理 有限 公司 广州直 销中 心
办公地 址： 广州 市体 育西 路 189 号城 建大 厦 26 楼
电话：020-85102506
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传真：400 881 8099
联系人 ：熊 桃红
（2） 易方达 基金 管理 有限 公司 北京直 销中 心
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 20 号 B 座 8 层
电话：010-63213377
传真：400 881 8099
联系人 ：魏 巍
（3） 易方达 基金 管理 有限 公司 上海直 销中 心
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 88 号金 贸大 厦2706-2708 室
电话：021-50476668
传真：400 881 8099
联系人 ：王 璟
（4） 易方达 基金 管理 有限 公司 网上交 易系 统
网址：www.efunds.com.cn
2 、场 内代 销机 构
具有基 金代 销资 格 的 深圳 证券交 易所 会员 单位 。
3、场 外代 销机 构
（1） 中国农 业银 行
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：项 俊波
联系人 ：滕 涛
客户服 务电 话：95599
开放式 基金 业务 传真 ：010-85109219
网址：www.abchina.com
（2） 中国工 商银 行
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：刘 业伟
客户服 务电 话：95588
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网址：www.icbc.com.cn
（3） 中国银 行
住所： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法 定代 表人 ：肖 钢
联系人 ：侯 燕鹏
客户服 务电 话：95566
传真：010-66594465
网址：www.boc.cn
（4） 中国建 设银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：郭 树清
联系人 ：王 嘉朔
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（5） 交通银 行
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
联系人 ：曹 榕
联系电 话：021-58781234
客户服 务电 话：95559
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
（6） 招商银 行
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
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网址：www.cmbchina.com
（7） 深圳发 展银 行
注册地 址: 广 东省 深圳 市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳 发 展 银行大 厦
法定代 表人 ：肖 遂宁
联系人 ：张 青
联系电 话：0755-82088888
客户服 务电 话：95501
网址：www.sdb.com.cn
（8） 民生银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：董 云巍
联系电 话：010-57092615
客户服 务电 话：95568
传真：010-57092611
网址：www.cmbc.com.cn
（9） 浦发银 行
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：倪 苏云
联系电 话：021-61618888
客户服 务电 话：95528
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
（10） 上海银 行
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
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法定代 表人 ：宁 黎明
联系人 ：张 萍
联系电 话：021-68475888
开放式 基金 咨询 电话 ：021-962888
开放式 基金 业务 传真 ：021-68476111
网址：www.bankofshanghai.com
（11） 北京银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
客户服 务电 话：95526
传真：010-66226045
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（12） 中国光 大银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号金 融街 F3 大厦( 中国 光大 中心)
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：薛 军丽
联系电 话：010-63636150
客户服 务电 话：95595
传真：010-68560661
网址：www.cebbank.com
（13） 广发银 行
注册地 址： 广东 省广 州市 东风东 路 713 号
办公地 址： 广东 省广 州市 东风东 路 713 号
法定代 表人 ：董 建岳
客户服 务电 话：400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
（14） 东莞银 行
易方达黄金主题证券投 资基金 （LOF ） 更新的招募说明 书 （摘要） 201201
26
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
办公地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：巫 渝峰
联系电 话：0769-22100193
客户服 务电 话：0769-96228
网址：www.dongguanbank.cn
（15） 上海农 村商 业银 行
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 浦东 大 道 981 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦 16 层
法定代 表人 ：胡 平西
联系人 ：吴 海平
联系电 话：021-38576977
开放式 基金 咨询 电话 ：021-962999
开放式 基金 业务 传真 ：021-50105124
网址：www.srcb.com
（16） 兴业银 行
注册地 址： 福州 市湖 东 路 154 号 中山 大厦
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：梁 曦
联系电 话：021-52629999
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（17） 江苏银 行
注册地 址： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ：黄 志伟
联系人 ：田 春 慧 、法 晓宁
联系电 话：025-58587018 、025-58587036
客户服 务电 话：96098 、40086-96098
传真：025-58587038
易方达黄金主题证券投 资基金 （LOF ） 更新的招募说明 书 （摘要） 201201
27
网址：www.jsbchina.cn
（18） 杭州银 行
注册地 址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
联系电 话：0571-85108195
客户服 务电 话：400-888-8508 、0571-96523
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
（19） 华夏银 行
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：马 旭
开放式 基金 咨询 电话 ：95577
开放式 基金 业务 传真 ：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
（20） 广发证 券
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼
法定代 表人 ：林 治海
联 系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575
开放式 基金 业务 传真 ：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（21） 银河证 券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：顾 伟国
联系人 ：田 薇
易方达黄金主题证券投 资基金 （LOF ） 更新的招募说明 书 （摘要） 201201
28
客户服 务电 话：4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（22） 国泰君 安证 券
注册地 址： 上海 市浦 东 新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
开放式 基金 咨询 电话 ：021-38676161
客户服 务电 话：400-8888-666
传真：021-38670666
网址: www.gtja.com
（23） 国信证 券
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
联系电 话：0755-82130833
客户服 务电 话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
（24） 申银万 国证 券
注册地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
联系人 ：曹 晔
联系电 话：021-54033888
客户服 务电 话：95523 、4008895523
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（25） 中信建 投证 券
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
易方达黄金主题证券投 资基金 （LOF ） 更新的招募说明 书 （摘要） 201201
29
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
开放式 基金 咨询 电话 ：400-8888-108
开放式 基金 业务 传真 ：010-65182261
网址：www.csc108.com
（26） 华泰证 券
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：程 高峰
开放式 基金 咨询 电话 ：95597
开放式 基金 业务 传真 ：025-51863323
网址：www.htsc.com.cn
（27） 海通证 券
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表 人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
联系电 话：021-23219000
客户服 务电 话：95553 、400-8888-001
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
（28） 华泰联 合证 券
注册地址 ：深圳 市福田 区 中心区中 心广场 香港中 旅 大厦第五 层（01A 、02 、03 、04）、
17A 、18A 、24A 、25A 、26A
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心区 中心 广场 香港 中旅 大厦 第 5 层、17 层、18 层、24 层、
25 层、26 层
法定代 表人 ：马 昭明
联系人 ：盛 宗凌
易方达黄金主题证券投 资基金 （LOF ） 更新的招募说明 书 （摘要） 201201
30
联系电 话：0755-82492000
开放式 基金 咨询 电话：95513
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82492962
网址：www.lhzq.com
（29） 光大证 券
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话：021-22169999
客户服 务电 话：400-8888-788 、10108998
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（30） 长江证 券
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
联系电 话：027-65799999
客户服 务电 话：95579 、4008-888-999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（31） 东方证 券
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
联系电 话：021-63325888
客户服 务电 话：95503
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
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（32） 中银国 际证 券
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39-40 层
法定代 表人 ：许刚
联系人: 李丹
开放式 基金 咨询 电话 ：400-620-8888
开放式 基金 业务 传真 ：021-50372474
网址：www.bocichina.com.cn
（33） 兴业证 券
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
联系电 话：021-38565785
客户服 务电 话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
（34） 国联证 券
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：徐 欣
开放式 基金 咨询 电话 ：400-888-5288、0510-82588168
开放式 基金 业务 传真 ：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
（35） 湘财证 券
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号标 志商务 中 心 A 栋 11 层
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：钟 康莺
联系电 话：021-68634518
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开放式 基金 咨询 电话 ：400-888-1551
开放式 基金 业务 传真 ：021-68865680
网址：www.xcsc.com
（36） 国元证 券
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号国 联大 厦 6 层
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号国 联大 厦 6 层
法定代 表人 ：凤 良志
联系人 ：陈 琳琳
开放式 基金 咨询 电话 ：95578
开放式 基金 业务 传真 ：0551-2272100
网址：www.gyzq.com.cn
（37） 西部证 券
注册地 址： 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：冯 萍
联系电 话：029-87406488
客户服 务电 话：029-95582
传真：029-87406387
网址：www.westsecu.com.cn
（38） 华安证 券
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 阜南 路 166 号润 安大 厦 A 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
联系电 话：0551-5161666
客户服 务电 话：96518 、400-80-96518
开放式 基金 业务 传真 ：0551-5161672
网址：www.hazq.com
（39） 东吴证 券
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注册地 址： 苏州 市工 业园 区翠园 路 181 号
办公地 址： 苏州 市工 业园 区翠园 路 181 号
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ：方 晓丹
联系电 话：0512-65581136
客户服 务电 话：0512-33396288
传真：0512-65588021
网址：www.dwzq.com.cn
（40） 中原证 券
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 17 楼
法定代 表人 ：石 保上
联系人 ：程 月艳 、耿 铭
联系电 话：0371-65585670
开放式 基金 咨询 电话 ：0371-967218、4008139666
开放式 基金 业务 传真 ：0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（41） 安信证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551
客户服 务电 话：4008001001
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（42） 中信金 通证 券
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
易方达黄金主题证券投 资基金 （LOF ） 更新的招募说明 书 （摘要） 201201
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法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：丁 思聪
联系电 话：0571-87112510
客户服 务电 话：96598
传真：0571-85106383
网址：www.bigsun.com.cn
（43） 南京证 券
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：徐 翔
联系电 话：025-83367888-4201
客户服 务电 话：400-828-5888
传真：025-83320066
网址：www.njzq.com.cn
（44） 中信万 通证 券
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：张 智河
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
客户服 务电 话：0532-96577
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（45） 金元证 券
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 层
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
联系电 话:0755-83025022
客户服 务电 话：400-8888-228
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传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
（46） 广州证 券
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
办公地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：刘 东
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
客户服 务电 话: 020-961303
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（47） 渤海证 券
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
联系电 话：022-28451861
客户服 务电 话: 400-6515-988
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
（48） 东海证 券
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18 、19 楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18 、19 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：李 涛
联系电 话：0519-88157761
客户服 务电 话：0519-88166222 、021-52574550 、0379-64902266
免费服 务热 线：400-888-8588
传真：0519-88157761
网址：www.longone.com.cn
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（49） 齐鲁证 券
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
联系电 话：0531-68889155
客户服 务电 话：95538
传真：0531-68889752
网址：www.qlzq.com.cn
（50） 中投证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层至 21 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 18 层至 21 层
法定代 表人 ：杨 明辉
联系人 ：刘 毅
联系电 话：0755-82023442
客户服 务电 话：400-600-8008
传真：0755-82026539
网址：www.cjis.cn
（51） 华宝证 券
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号 未来 资产大 厦 27 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号 未来 资产大 厦 27 层
联系人 ：宋 歌
联系电 话：021-50122086
客户服 务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（52） 新时代 证券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 1 号 A 座 8 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 1 号 A 座 8 层
法定代 表人 ：马 金声
联系人 ：孙 恺
联系电 话：010-83561149
易方达黄金主题证券投 资基金 （LOF ） 更新的招募说明 书 （摘要） 201201
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客户服 务电 话：400-698-9898
开放式 基金 业务 传真 ：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
（53） 信达证 券
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
客户服 务电 话：400-800-8899
传真：010-63080978
网址：www.cindasc.com
（54） 瑞银证 券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：刘 弘
联系人 ：邱 培玲
联系电 话：010-58328366
客户服 务电 话：400-887-8827
传真：010-59228748
网址：www.ubssecurities.com
（55） 厦门证 券
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
联系人 ：卢 金文
联系电 话：0592-5161642
客户服 务电 话：0592-5163588
传真：0592-5161140
网址：www.xmzq.cn
易方达黄金主题证券投 资基金 （LOF ） 更新的招募说明 书 （摘要） 201201
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（56） 江海证 券
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 宇宏
联系电 话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客户服 务电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（二） 基金登记 结算机 构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 西城 区 太 平桥 大街 17 号
办公地 址： 北京 西城 区 太 平桥大 街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
电话： （010 ）59378839
传真： （010 ）59378907
联系人 ：朱 立元
（三） 律师事务 所和经 办 律师
律师事 务所 ：上 海市 通力 律师事 务所
地址： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号 19 楼
负责人 ：韩 炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
经办律 师： 吕红 、安 冬
联系人 ：安 冬
（四） 会计师事 务所和 经 办注册会 计师
名称： 普华 永道 中天 会 计 师事务 所有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
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法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真电 话： （021 ）23238800
联系人 ：沈 兆杰
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 庄贤
十五、对 招募说 明书更新 部分的 说明
本基 金管理人依 据《中华人民 共和国证券 投资基金法 》 、 《 证券投资基 金信息披露 管理
办法 》 等 有关 法律 法规 及 《易 方达 黄金 主题 证券 投 资基金 （LOF ） 基 金合 同》 ， 结 合本 基金 管
理人对 本基 金实 施的 投资 管理活 动， 对 2011 年 3 月 5 日 刊登 的本 基金 的招 募说明 书进 行 了
更新， 主要 更新 的内 容如 下：
1. 在“第二节 释义 ”部分，更新了“ 与中国证监会签订了双边 监管合作谅解备 忘录
的国家 和地 区” 。
2. 在“第四节 基金的投资”部分，更新了 “七、投资决策依据与决策程序” 、 “ 九、
基金投 资风 险管 理” 、 “ 十 、 衍生 品投 资的 风险管 理 与决策 流程 ” 的 部分内 容 ， 补充
了本基 金 2011 年第3 季度 投资组 合报 告 的 内容 。
3. 在“第 五节 基 金的 业绩 ” 部分， 更新 了基 金合 同生 效以来 的投 资业 绩数 据。
4. 在 “第 六节 基金 管理 人” 部分， 更新 了 基 金管理 人 基本情 况、 主要 人员情 况 部分。
5. 更新了 “第 七节 基金 的 募 集”部 分的 内容 ，概 述了 基金的 募集 情况 。
6. 更新了 “第 八节 基 金合 同 的生效 ”部 分的 内容 ，概 述了基 金合 同生 效的 情况 。
7. 在“第 九节 基 金份 额的 上 市交易 ”部 分， 更新 了部 分 内容 。
8. 在“第 十节 基 金份 额的 申 购、赎 回” 部分 ，更 新了 部分内容 。
9. 在“第 十 一 节 基金 的费 用 与税收 ”部 分， 更新 了部 分内容 。
10. 在“第 十八 节 基金 托管 人 ”部分 ，根 据最 新资 料进 行了更 新。
11. 在“第 二十节 相关服务机构”部分，根据相关公告和最新资 料补充并更新了 基金
份额发 售机 构 、 会计 师事 务所和 经办 注册 会计 师 信 息。
12. 在“第 二十 三 节 对 基金 份 额持有 人的 服务 ”部 分， 更新了 部分 内容 。
13. 在“第 二十 四 节 其 他应 披 露事项 ”部 分， 根据 相关 公告的 内容 进行 了更 新。
易方达 基金 管理 有限 公司
2012 年 1 月 6 日
