华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新 ）摘 要
0
华夏行 业 精 选 股票 型 证 券 投 资 基金 （LOF ）
招 募 说 明 书 （ 更新 ） 摘 要
2011 年第 2 号
基金管 理人 ：华 夏基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 国银 行 股 份有限 公司
华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新 ）摘 要
1
重要提 示
华夏行 业精 选股 票型 证券 投资基 金 （LOF ） 由兴安证 券投资 基金 转型 而成 。 依 据 中国证 监会2007
年11 月13 日证 监基 金字[2007]314 号文 核准 的兴 安证 券投资 基金 基金 份额 持有 人大会 决议 ， 兴安 证券
投资基 金由 封闭 式基 金转 为上市 开放 式基 金、 调 整 存续期 限、 终 止上 市 、 调 整投资 目标 、 范围 和 策
略、 修订 基金 合同 ， 并更 名为 “ 华夏 行 业 精选 股票 型证券 投资 基金 （LOF ） ”。自2007 年11 月22 日
起， 由 《兴 安证 券投 资基 金基金 合同 》 修订 而成 的 《华 夏行 业精 选股 票型 证 券投资 基金 （LOF ） 基
金合同 》生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实、 准确、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核 准 ， 但
中国证 监会 对本 基金 募集 的核准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ， 也 不
表明投 资于 本基 金没 有风 险。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所 持 有 的
基金份 额享 受基 金收 益 ， 同时承 担相 应的 投资 风险 。 本 基金 投资 中的 风险 包 括 ： 因整 体政 治 、 经 济、
社会等 环境 因素 对证 券市 场价格 产生 影响 而形 成的 系统性 风险 ， 个 别证 券特 有的非 系统 性风 险 ， 由
于基金 份额 持有 人连 续大 量赎回 基金 产生 的流 动性 风险， 基金 管理 人在 基金 管 理实施 过程 中产 生 的
积极管 理风 险， 本 基金 的 特定风 险等。 本基 金 是 股 票基金 ， 风险 高于 货币 市 场基金 、 债券 基金 和混
合基金 ， 属 于高 风险、 高收 益的品 种。 投资 有风 险， 投 资 者申 购基 金时 ， 应 认真 阅读本 招募 说明 书 ，
全面认 识本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特 性， 并充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力， 理 性判 断市 场 ， 谨
慎做出 投资 决策 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证 基 金 一
定盈利 ，也 不保 证最 低收 益。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 招募 说明 书编 写， 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约 定 基 金
当事人 之间 权利 、 义 务的 法律文 件。 基金 投资 者自 依基金 合同 取得 基金 份额 ， 即成 为基 金份 额 持 有
人和本 基金 合同 的当 事人 ， 其持 有基 金份 额的 行为 本身即 表明 其对 基金 合同 的承认 和接 受， 并 按 照
《基金法 》 、 《运作办法 》 、 基金合同及其他有 关规定 享有权利、承担义 务。基 金投资 者欲了解基 金
份额持 有人 的权 利和 义务 ，应详 细查 阅基 金合 同。
本招募 说明 书所 载内 容 截 止日为2011 年11 月22日 ， 有 关财务 数据 和净 值表 现数 据截止 日为2011
年9月30日。 （本 招募 说明 书中的 财务 资料 未经 审计 ） 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新 ）摘 要
2
一、基金管理人
（ 一） 基金 管理 人概 况
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座12 层
设立日 期：1998 年4 月9日
法定代 表人 ： 王 东明
联系人 ： 崔 雁巍
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为23800 万元 ，公 司 股权结 构如 下：
持股单位 持股占总股 本比例
中信证 券股 份有 限公 司 49%
南方工 业资 产管 理有 限责 任公司 11%
山东省 农村 经济 开发 投资 公司 10%
POWER CORPORATION OF CANADA 10%
山东海 丰国 际航 运集 团有 限公司 10%
无锡市 国联 发展 （集 团） 有限公 司 10%
合计 100%
（ 二） 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
王东明 先生 ： 董 事长 ， 硕 士， 高 级经 济师 。 现 任中 信证券 股份 有限 公司 董事 长、 中 国中 信 集 团
公司董 事、 总 经理 助理， 中信控 股有 限责 任公 司董 事、 中信 国际 金融 控股 有 限公司 董事 、 中信 资 本
市场控 股有 限公 司董 事、 中信证 券国 际有 限公 司董 事。 曾 任中 信证 券有 限责 任公司 副总 经理 、 总 经
理、 董事， 北京 华远 经济 建设公 司副 总经 理 ， 加 拿 大枫叶 银行 证券 公司 部门 副经理 ， 华夏 证券 公 司
发行部 副总 经理 ，南 方证 券公司 副总 裁等 职务 。
范勇宏 先生 ： 董 事、 总经 理， 博 士。 曾任 华夏 证券 股份有 限公 司总 裁助 理、 华北业 务总 监 、 华
夏证券 股份 有限 公司 北京 东四营 业部 总经 理、 中国 建设银 行总 行干 部。
王连洲 先生 ： 独 立董 事， 学士。 现已 退休。 中国 《 证券法 》 、 《 信托 法》 、 《 基 金法》 三部 重要 民
商法律 起草 工作 的主 要组 织者和 参与 者。 曾在 全国 人 大财经 委员 会和 中国 人民 银行总 行印 制管 理 局
工作。
龙涛先 生： 独 立董 事， 硕 士。 现任 海问 投资 咨询 有 限责任 公司 董事 长 、 中 央 财经大 学会 计系 副华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新 ）摘 要
3
教授。 曾在 毕马 威国 际会 计纽约 分部 从事 审计 和财 务分析 工作 。
涂建先 生： 独 立董 事， 学 士。 现任 太平 洋证 券股 份 有限公 司党 委书 记 。 曾 任 中国国 际贸 易促 进
委员会 资产 监督 管理 委员 会资产 管理 中心 主任 。
滕天鸣 先生 ：执 行副 总经 理，硕 士。 曾任 公司 总经 理助理 和机 构理 财部 总经 理等。
王亚伟 先生： 副总 经理， 硕士 。 现 任华 夏大 盘精 选 证券投 资基 金基 金经 理 、 华夏策 略精 选灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理。
张后奇 先生 ：副 总经 理， 博士。 曾任 公司 总经 理助 理。
刘文动 先生 ：副 总经 理， 硕士。 曾任 公司 总经 理助 理等。
吴志军 先生 ：副 总经 理， 学士。 曾任 上海 分公 司总 经理、 市场 总监 、公 司总 经理助 理等 。
方瑞枝 女士 ：督 察长 ，硕 士。曾 在中 国金 融出 版社 工作。
周伟明 先生： 监事， 硕士 。 现 任西 南证 券 股 份有 限 公司研 究发 展中 心高 级研 究员 、 市 场研 究 部
经理、 副总 经理 。曾 任江 苏联合 信托 投资 有限 公司 研究发 展部 研究 员、 上海 分部经 理。
张鸣溪 先生 ： 监事， 学士 ， 中 国注 册会 计师 协会 非 执业会 员 。 曾 任北 京证 券 有限责 任公 司投 资
银行部 执行 总经 理、 财务 总监 ， 华夏 证券 股份 有限 公司并 购业 务管 理部 常务 副总经 理、 计划 财 务 部
副总经 理、 投资 银行 总部 副总经 理， 中华 会计 师事 务所注 册会 计师 。
瞿颖女 士： 监 事， 硕 士 ， 中国注 册会 计师 协会 非执 业会员 。 现任 华夏 基金 管 理有限 公司 稽核 部
总经理 助理 。曾 就职 于安 永华明 会计 师事 务所 、泰 康人寿 保险 公司 。
2、本 基金 基金 经理
罗泽萍 女士 ， 经 济学 硕士 。 曾任 大成 基金 管理 有限 公司研 究部 研究 员。2004 年加入 华夏 基 金 管
理有限 公司， 历任 研究 员 、 基金经 理助 理 、 兴 华证 券投资 基金 基金 经理 （2005 年4 月12日至2007 年2
月14日期间） 、兴安 证券投 资基金基金经理（2007年2 月14日至2007年11 月21日 期间） 。现担任华 夏
行业精 选股 票型 证券 投资 基金（LOF ）基金经 理（2007 年11 月22日 起任 职） 。
兴安证券投资基金历任基 金经理：2007年2月14日至2007 年11 月21日期间，罗 泽萍女士担任基
金经理； 2006 年5 月24 日至2007年11 月21 日期 间， 刘 文 动先生 担任 基金 经理； 2005 年12 月31 日至2006
年5月24 日期间，蒋征先 生 担任基金经理；2005 年8月13日至2006 年2月15日期间 ，张益驰先生担 任
基金经 理； 2004 年9月16 日至2005 年8 月13 日期 间， 程 海泳先 生担 任基 金经 理； 2001 年11 月6日至2004
年9月16 日期间，王志华先 生担任基金经理；2000年7 月20日至2001年11 月6日期 间，邹翔先生担任
基金经 理。
3、本 公司 投资 决策 委员 会 （股票 投资 ）成 员
范勇宏 先生 ：华 夏基 金管 理有限 公司 董事 、总 经理 。 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新 ）摘 要
4
王亚伟 先生 ： 华 夏基 金管 理有限 公司 副总 经理 ， 华 夏大盘 精选 证券 投资 基金 基金经 理、 华 夏 策
略精选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。
刘文动 先生 ： 华 夏基 金管 理有限 公司 副总 经理 、 投 资总监 ， 华 夏蓝 筹核 心混 合型证 券投 资 基 金
（LOF ） 基金经理 、 华 夏 优势增 长股 票型 证券 投资 基金基 金经 理、 华夏 盛世 精选股 票型 证券 投资 基
金基金 经理 。
程海泳 先生： 华夏 基金 管 理有限 公司 总经 理助 理、 投资副 总监 、 股票 投资 部 总经理 ， 华夏 复兴
股票型 证券 投资 基金 基金 经理 。
巩怀志 先生 ： 华 夏基 金管 理有限 公司 投资 副总 监、 股票投 资部 副总 经理 ， 华 夏优势 增长 股 票 型
证券投 资基 金基 金经 理 。
4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月 31 日
变更注 册登 记日 期：2004 年 8 月 26 日
注册资 本： 人民 币 贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：肖 钢
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管 及 投资 者服 务部 总经 理 ：李 爱华
托管部 门 信 息披 露 联 系人 ：唐州 徽
电话：010-66594855
传真：010-66594942
发展概 况：
1912 年 2 月 ，经 孙中 山先 生批准 ，中 国银 行正 式成 立。 从 1912 年至 1949 年 ，中国 银行 先 后
履行 中 央银 行、 国际 汇兑 银行和 外贸 专业 银行 职能 ，坚持 以服 务 社 会民 众 、 振兴民 族金 融为 己 任 ，
稳健经 营， 锐 意进 取， 各 项业务 取得 了长 足发 展 。 新中国 成立 后 ， 中 国银 行 长期作 为国 家外 汇专 业
银行， 成为我国对外开 放 的重要窗口和对外筹资 的 主要渠道 。1994 年，中国 银行改为国有独资 商
业银行 。 2003 年 ， 中 国银 行 启动 股份 制改 造。 2004 年 8 月 ， 中 国银 行股 份有 限公司 挂牌 成立 。 2006华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新 ）摘 要
5
年 6 月、7 月， 先 后在 香港 联交所 和上 海证 券交 易所 成功挂 牌上 市， 成为 国内 首家在 境内 外资 本 市
场上 发 行上 市的 商业 银行 。
中国银 行是 中国 国际 化和 多元化 程度 最高 的银 行， 在中国 内地 、香 港澳 门台湾 及 31 个国家 和
地区 为 客户 提供 全面 的金 融服务 ， 主 要经 营商 业银 行业务 ， 包 括公 司金 融业 务、 个 人金 融业 务 和 金
融市场 业务 ， 并 通过 全资 子公司 中银 国际 开展 投资 银行业 务， 通过 全资 子公 司中银 集团 保险 及 中银
保险 经 营保 险业 务， 通过 全资子 公司 中银 集团 投资 从事直 接投 资和 投资 管理 业务 ， 通过 控股 中 银 基
金管理 有限 公司 从事 基金 管理业 务， 通过 中银 航空 租赁私 人有 限公 司经 营飞 机租赁 业务 。
在近百 年的 发展 历程 中， 中国银 行始 终秉 承追 求卓 越的精 神 、 稳健 经营 的理 念 、 客 户至 上 的 宗
旨、 诚 信为 本的 传统 和严 谨细致 的作 风， 得到 了业 界和客 户的 广泛 认可 和赞 誉， 树 立了 卓越 的 品 牌
形象 。 2010 年 度， 中 国银 行被Global Finance （ 《环球 金融》 ） 评为2010 年度 中国 最佳公 司贷 款银 行 和
最 佳 外 汇交 易银 行 ，被Euromoney （ 《 欧 洲 货 币 》 ）评为2010年 度 房地 产 业“ 中国 最 佳 商业 银行 ” ，
被英国 《金 融时 报》 评 为 最佳私 人银 行奖 ， 被The Asset （ 《财资》 ） 评为 中国 最 佳贸易 融资 银行 ， 被
Finance Asia （ 《金融亚洲 》 ）评为中国最佳私人银 行 、中国最佳贸易融资银 行 ，被《21世纪经济 报
道》 评为 亚洲 最佳 全球 化 服务银 行、 最 佳企 业公 民 、 年 度中 资优 秀私 人银 行 品牌 。 面 对新 的历 史机
遇， 中国 银行 将 积 极推 进 创新发 展 、 转 型发 展 、 跨 境 发展 ， 向 着国 际一 流银 行 的战略 目标 不断 迈进 。
（二） 基金 托管 部门 及 主 要人员 情况
中国银 行于 1998 年 设立 基 金托管 部， 为进 一步 树立 以投资 者为 中心 的服 务理 念 ， 中 国银 行 于
2005 年 3 月 23 日正 式将 基金托 管部 更名 为托 管及 投资者 服务 部 ， 下 设覆盖 集合类 产品 、 机构 类 产
品、 全 球托 管产 品、 投资 分析及 监督 服务 、 风 险管 理与内 控、 核算 估值 、 信 息技术 、 资 金和 证 券 交
收等各 层面 的多 个团 队 ， 现有员 工 110 余人 ， 其中 ，90% 以 上的员 工具 备本 科以上 学历 。 另外 ， 中
国银行 在重 点分 行已 开展 托管业 务 。
目 前 ， 中 国 银 行 拥 有 证 券 投 资 基 金 、 一 对 多 专 户 、 一 对 一 专 户 、 社 保 基 金 、 保 险 资 产 、QFII
资产、 QDII 资产、 证 券公 司集合 资产 管理 计划 、 证 券公司 定向 资产 管理 计划 、 信托 资产、 年金 资产 、
理财产 品、 海 外人 民币 基 金、 私募 基金 等门 类齐 全 的托管 产品 体系 。 在国 内 ， 中 国银 行率 先开 展绩
效评估 、 风 险管 理等 增值 服务， 为各 类客 户提 供个 性化的 托管 服务 。2010 年 末中国 银行 在中 国 内 地
托管的 资产 突破 万亿 元， 居同业 前列 。
（ 三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至 2011 年 9 月末 ，中 国 银行已 托管 长盛 创新 先锋 混合、 长盛 同盛 封闭 、长 盛同智 优势 混 合
(LOF) 、大成 2020 生命 周 期混合 、大 成蓝 筹稳 健混 合、大 成优 选封 闭、 大成 景宏封 闭、 工银 大 盘
蓝筹股 票、 工银 核心 价值 股票、 国泰 沪 深 300 指数 、 国泰 金鹿 保本 混合 、 国 泰金鹏 蓝筹 混合 、 国 泰华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新 ）摘 要
6
区位优 势股 票、 国投 瑞银 稳定增 利债 券、 海富 通股 票、 海 富通 货币 、 海 富通 精选贰 号混 合、 海 富 通
收益增 长混 合 、 海 富通 中 证 100 指数(LOF)、 华宝 兴业大 盘精 选股 票 、 华 宝 兴业动 力组 合股 票 、 华
宝兴业 先进 成长 股票 、 华 夏策略 混合 、 华 夏大 盘精 选混合 、 华 夏回 报二 号混 合、 华 夏回 报混 合 、 华
夏行业 股票(LOF)、嘉实 超短债 债券 、嘉 实成 长收 益混合 、嘉 实服 务增 值行 业混合 、嘉 实沪深 300
指数(LOF)、 嘉实 货币 、 嘉实稳 健混 合 、 嘉 实研 究 精选股 票 、 嘉 实增 长混 合 、 嘉 实债 券 、 嘉 实主 题
混合、 嘉实 回报 混合 、 嘉 实价 值 优势 股票 型、 金鹰 成份优 选股 票、 金鹰 行业 优势股 票、 银河 成 长 股
票、 易方 达平 稳增 长混 合 、 易方达 策略 成长 混合 、 易 方达策 略成 长二 号混 合 、 易方达 积极 成长 混合 、
易方达 货币 、 易 方达 稳健 收益债 券、 易方 达深 证 100ETF 、 易方达 中小 盘股 票、 易方达 深 证 100ETF
联接、 万 家 180 指数 、 万 家稳健 增利 债券 、 银 华优 势企业 混合 、 银 华优 质增 长股票 、 银 华领 先 策 略
股票 、 景 顺长 城动力 平衡 混合 、 景 顺长 城优选 股票 、 景 顺长 城货 币、 景顺 长 城鼎益 股票(LOF)、泰
信天天 收益 货币 、 泰 信优 质生活 股票 、 泰 信蓝 筹精 选股票 、 泰 信债 券增 强收 益、 招 商先 锋混 合 、 泰
达宏 利 精选 股票、 泰达 宏 利集利 债券、 泰达 宏利 中 证财富 大盘 指数 、 华泰 柏 瑞盛世 中国 股票 、 华泰
柏瑞积 极成 长混 合、 华 泰 柏瑞价 值增 长股 票、 华 泰 柏瑞货 币 、 华 泰柏 瑞量 化 现行股 票型 、 南方 高增
长股票(LOF)、国富 潜力 组合股 票、 国富 强化 收益 债券、 国富 成长 动力 股票 、宝盈 核心 优势 混 合 、
招商行 业领 先股 票、 东 方 核心动 力股 票、 华 安行 业 轮动股 票型 、 摩根 士丹 利 华鑫强 收益 债券 型 、 诺
德中小 盘股 票型、 民生 加 银稳健 成长 股票 型、 博 时 宏观回 报债 券型 、 易方 达 岁丰添 利债 券型 、 富兰
克林国 海中 小盘 股票 型、 国联安 上证 大宗 商品 股票 交易型 开放 式指 数、 国联 安上证 大宗 商品 股 票交
易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接、 上证 中小 盘交 易型开 放式 指数 、 华 泰柏 瑞上证 中小 盘交 易 型 开
放式指 数证 券投 资基 金联 接、 长 城中 小盘 成长 股票 型、 易 方达 医疗 保健 行业 股票型 、 景 顺长 城 稳 定
收益债 券型 、 上 证 180 金 融交易 型开 放式 指数 、 国 泰上 证 180 金融 交易 型开 放式指 数证 券投 资 基 金
联接、 诺德 优 选 30 股票 型 、泰达 宏利 聚利 分级 债券 型、国 联安 优选 行业 股票 型、长 盛同 鑫保 本 混
合型、 金 鹰中 证技 术领 先 指数增 强型、 泰信 中 证 200 指数 、 大成 内需 增长 股票 型、 银华 永祥 保本 混
合型、 招商 深圳 电子 信息 传媒产 业(TMT)50 交易 型 开放式 指数 、 招 商深 证 TMT50 交易 型开 放式 指
数证券 投资 基金 联接 、 嘉 实深证 基本 面 120 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接 、 深 证基 本面 120
交易型 开放 式指 数、 上 证 180 成 长交 易型 开放 式指 数 、 华宝 兴业 上 证 180 成长 交易型 开放 式指 数证
券投资 基金 联接、 易方 达 资源行 业股 票型、 华安 深 证 300 指数 、 嘉实 信用 债 券型 、 平 安大 华行 业先
锋股 票型、华泰柏 瑞信用增利 债券型、嘉实 海外中国股 票(QDII) 、 银华全球优选(QDII-FOF) 、长
盛 环 球景 气行 业大 盘精 选股 票 型(QDII) 、 华 泰 柏 瑞亚 洲 领导 企业 股票 型(QDII) 、 信 诚 金 砖四 国积
极配置(QDII)、海富通大中华精选股票 型(QDII)、 招商标普金砖 四国指数(LOF-QDII)、华宝兴业
成熟市 场动 量优 选(QDII) 、大成 标普 500 等权 重指 数(QDII)、长信标 普 100 等权重 指数(QDII)、华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新 ）摘 要
7
博 时 抗通 胀增 强回 报(QDII) 、 华 安 大 中华 升级 股票型(QDII) 、 工 银 瑞信 中 国机 会 全球 配置 股票 型
(QDII)等 128 只证 券投 资 基金， 覆盖 了股 票型 、 债 券型、 混合 型、 货币 型、 指数型 等多 种类 型的 基
金，满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求， 基金 托管 规 模位 居同 业前 列 。
三、相关服务机构
（ 一） 销售 机构
1、直 销机 构： 华夏 基金 管 理有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座12 层
法定代 表人 ： 王 东明
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ：吴 志军
网址：www.ChinaAMC.com
2、场 外代 销机 构
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588
传真：010-66107914
联系人 ：刘 业伟
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：项 俊波
客户服 务电 话：95599
传真：010-85109219
联系人 ：滕涛 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新 ）摘 要
8
网址：www.abchina.com
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：肖 钢
电话：010-66596688
传真：010-66593777
联系人 ： 客 户服 务中 心
网址：www.boc.cn
客户服 务电 话：95566
（4） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ： 张 建国 （代 行）
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
联系人 ：王 琳
网址：www.ccb.com
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：曹 榕
网址：www.bankcomm.com
客户服 务电 话：95559
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新 ）摘 要
9
法定代 表人 ：傅 育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049 、0755-82090817
联系人 ：邓 炯鹏
网址：www.cmbchina.com
客户服 务电 话：95555
（7） 中信 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街8 号富 华大 厦C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座
法定代 表人 ： 田 国立
电话：010-65557083
传真：010-65550827
联系人 ：丰 靖
网 址：bank.ecitic.com
客户服 务电 话：95558
（8） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东南路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63602431
联系人 ：徐 伟、 汤嘉 惠
网址：www.spdb.com.cn
客户服 务电 话：95528
（9） 深圳 发展 银行 股份 有 限公司
住所： 广东 省深 圳市 深南 东路5047 号 深圳 发展 银行 大厦
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路5047 号 深圳 发展 银行大 厦
法定代 表人 ：肖 遂宁
电话：0755-82088888
传真：0755-25841098 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新 ）摘 要
10
联系人 ：张 青
网址：www.sdb.com.cn
客户服 务电 话：95501
（10） 兴业 银行 股份 有限 公司
住所： 福州 市湖 东路154 号
办公地 址： 福州 市湖 东路154 号
法定代 表人 ：高 建平
电话：0591-87839338
传真：0591-87841932
联系人 ：梁曦
网址：www.cib.com.cn
客户服 务电 话：95561
（11 ） 中 国光 大银 行股 份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门外大 街6 号光 大大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街25号 光大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
电话：010-63636153
传真：010-63636157
联系人 ：朱 红
网址：www.cebbank.com
客户服 务电 话：95595
（12） 中国 民生 银行 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 西单教 育街 三号 西楼11 层
法定代 表人 ：董 文标
客户服 务电 话：95568
传真：010-57092611
联系人 ：董 云巍
网址：www.cmbc.com.cn
（13） 中国 邮政 储蓄 银行 有限责 任公 司 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新 ）摘 要
11
住所： 北京 市西 城区 宣武 门西大 街131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ：刘 安东
客户服 务电 话：95580
传真：010-68858117
联系人 ：陈 春林
网址：www.psbc.com
（14） 华夏 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号
法定代 表人 ：吴建
电话：010-85238670
传真：010-85238680
联系人 ：李慧
网址：www.hxb.com.cn
客户服 务电 话：95577
（15） 平安 银行 股份 有限 公司
住所： 深圳 市深 南中 路1099 号
办公地 址： 深圳 市深 南中 路1099 号
法定代 表人 ：孙 建一
电话：0755-22197874 、0755-25879591
传真：0755-22197701
联系人 ：蔡 宇洲 、霍 兆龙
网址：www.pingan.com/bank
客户服 务电 话：400-669-9999
（16） 宁波 银行 股份 有限 公司
住所： 浙江 省宁 波市 鄞州 区宁南 南路700 号
办公地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务电 话：96528 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新 ）摘 要
12
传真：021-63586215
联系人 ：胡 技勋
网址：www.nbcb.com.cn
（17） 浙商 银行 股份 有限 公司
住所 ： 浙江 省杭 州市 下城 区庆春 路288 号
办公地 址 ： 浙江 省杭 州市 下城区 庆春 路288 号
法定代 表人 ： 张 达洋
客户服 务 电 话：95527
传真：0571-87659188
联系人 ：吴 军阳
网址 ：www.czbank.com
（18） 东莞 银行 股份 有限 公司
住所 ： 东莞 市运 河东 一路193 号
办公地 址 ： 东莞 市运 河东 一路193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
电话：13316603168
传真：0769-22117730
联系人 ：胡 昱
网址 ：www.dongguanbank.cn
客户服 务 电 话：0769-96228
（19） 杭州 银行 股份 有限 公司
住所 ： 杭州 市庆 春路46 号 杭州银 行大 厦
办公地 址 ： 杭州 市庆 春路46 号杭 州银 行大 厦
法定代 表人 ： 吴 太普
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
联系人 ：陈 振峰
网址 ：www.hzbank.com.cn
客户服 务 电 话：400-888-8508
（20） 乌鲁 木齐 市商 业银 行股份 有限 公司 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新 ）摘 要
13
住所： 乌鲁 木齐 市新 华北 路8号
办公地 址： 乌鲁 木齐 市新 华北路8号
法定代 表人 ： 农 惠臣
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
联系人 ：何佳
网址：www.uccb.com.cn
客户服 务电 话：0991-96518
（21） 天相 投资 顾问 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 街19号 富凯 大厦B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045608
传真：010-66045500
联系人 ：林爽
网址：www.txsec.com
客户服 务电 话：010-66045678
（22） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区商 城路618 号
办 公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ： 万 建华
电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人 ： 芮 敏祺
网址：www.gtja.com
客户服 务电 话：400-888-8666
（23） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ： 王 常青 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新 ）摘 要
14
客户服 务电 话：400-888-8108
传真：010-65182261
联系人 ：权 唐
网址：www.csc.com.cn
（24） 国信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路1012 号 国信 证券 大厦 十六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ： 齐 晓燕
网址：www.guosen.com.cn
客户服 务电 话：95536
（25） 招商 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大厦A 座38-45层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座40 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人 ：黄 健
网址：www.newone.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8111 、95565
（26） 广发 证券 股份 有限 公司
住所： 广州 天河 区 天 河北 路183 号大 都会 广场43 楼
办公地 址： 广州 天河 北路 大都会 广场5、18 、19 、36、38、41和42楼
法定代 表人 ：林 治 海
电话：020-87555888
传真：020-87555417
联系人 ：黄岚
网址：www.gf.com.cn 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新 ）摘 要
15
客户服 务电 话：95575 或 致 电各地 营业 网点
（27） 中信 证券 股份 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区深南 大道7088 号招 商银 行大厦 第A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60833722
传真：010-60833739
联系人 ：陈 忠
网址：www.cs.ecitic.com
客户服 务电 话：95558
（28） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街35 号国 际企 业大 厦C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座
法定代 表人 ：顾 伟国
电话：010-66568430
传真：010-66568536
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8888
（29） 海通 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市淮 海中 路98 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东路689 号10 楼
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
网址：www.htsec.com
客户服 务电 话：021-962503 、400-888-8001或 拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话
（30） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 市常 熟路171 号 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新 ）摘 要
16
办公地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
电话：021-54041654
传真：021-54033888
联系人 ：李 清怡
网址：www.sywg.com
客户服 务电 话：95523 、4008895523
（31） 兴业 证券 股份 有限 公司
住所： 福州 市湖 东路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东民 生路1199 弄五 道口 广场1 号楼21层
法定代 表人 ：兰 荣
电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人 ：谢 高得
网址：www.xyzq.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8123
（32） 长江 证券 股份 有限 公司
住所： 武汉 市新 华路 特8 号 长江证 券大 厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481100
联系人 ：李 良
网址：www.95579.com
客户服 务电 话：95579 、400-888-8999
（33） 安信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82558305 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新 ）摘 要
17
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
网址：www.essence.com.cn
客户服 务电 话：400-800-1001
（34） 西南 证券 股份 有限 公司
住所： 重庆 市渝 中区 临江 支路2 号合 景国 际大 厦22-25层
办公地 址： 重庆 市渝 中区 临江支 路2 号合 景国 际大 厦22-25层
法定代 表人 ： 王 珠林
客户服 务电 话：023-63786397
传真：023-63786312
联系人 ：杨 卓颖
网址：www.swsc.com.cn
（35） 中信 金通 证券 有限 责任公 司
住所： 浙江 省杭 州市 中河 南路11 号 万凯 庭院 商务 楼A 座
办公地 址： 浙江 省杭 州市 中河南 路11 号 万凯 庭院 商 务楼A 座
法定 代 表人 ：刘 军
电话：0571-85783715
传真：0571-85783771
联系人 ：王 勤
网址：www.bigsun.com.cn
客户服 务电 话：0571-96598
（36） 湘财 证券 有限 责任 公司
住所： 长沙 市黄 兴中 路63 号中山 国际 大厦12楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路63 号中 山国 际大 厦12楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话：021-68634518-8631
传真：021-68865680
联系人 ：李 梦诗
网址：www.xcsc.com
客户服 务电 话：400-888-1551 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新 ）摘 要
18
（37） 万联 证券 有限 责任 公司
住所： 广州 市中 山二 路18 号广东 电信 广场36-37层
办公地 址： 广州 市中 山二 路18号 广东 电信 广场36-37层
法定代 表人 ：李 舫金
电话：020-37865070
传真：020-37865008
联系人 ：罗 创斌
网址：www.wlzq.com.cn
客户服 务电 话：400-8888-133
（38） 国元 证券 股份 有限 公司
住所： 安徽 省 合 肥市 寿春 路179 号
办公地 址： 安徽 省 合 肥市 寿春路179 号
法定代 表人 ：凤 良志
电话：0551-2257012
传真：0551-2272100
联系人 ：祝 丽萍
网址：www.gyzq.com.cn
客户服 务电 话：95578
（39） 渤海 证券 股份 有限 公司
住所： 天津 经济 技术 开发 区 第二 大街42号 写字 楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 滨水西 道8 号
法定代 表人 ：张 志军
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人 ：王 兆权
网址：www.bhzq.com
客户服 务电 话：400-651-5988
（40） 华泰 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省南 京市 中山 东路90 号华 泰证 券大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新 ）摘 要
19
法定代 表人 ：吴 万善
电话：025-84457777-893
传真：025-84579879
联系人 ：程 高峰
网址：www.htsc.com.cn
客户服 务电 话：95597
（41） 山西 证券 股份 有限 公司
住所： 山西 省太 原市 府西 街69号 山西 国贸 中心 东塔 楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西街69号 山西 国贸 中心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
联系人 ：张 治国
网址：www.i618.com.cn
客户服 务电 话：400-666-1618
（42） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
住所： 青岛 市崂 山区 苗岭 路29号 澳柯 玛大 厦15 层（1507-1510室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路28号
法定代 表人 ：史 洁民
电话：0532-85022026
传真：0532-85022026
联系人 ：丁 韶燕
网址：www.zxwt.com.cn
客户服 务电 话：0532-96577
（43） 东兴 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街5 号新 盛大 厦B 座12-15 层
办公地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦B 座12-15层
法定代 表人 ： 徐 勇力
电话：010-66555316
传真：010-66555246 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新 ）摘 要
20
联系人 ：汤 漫川
网址 ：www.dxzq.net.cn
客户服 务电 话：400-888-8993
（44） 东吴 证券 股份 有限 公司
住所： 苏州 工业 园区 翠园 路181 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 翠园路181 号商 旅大 厦18-21层
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
网址：www.dwzq.com.cn
客户服 务电 话：0512-33396288
（45） 信达 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 闹市 口大街9号院1号楼
办公地 址 ： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ： 高 冠江
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人 ：唐 静
网址 ：www.cindasc.com
客户服 务电话 ：400-800-8899
（46） 东方 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市中 山南 路318 号2号楼22 层-29层
办公地 址： 上海 市中 山南 路318 号2号楼22 层-29层
法定代 表人 ：王 益民
电话：021-63325888
传真：021-63326173
联系人 ：吴 宇
网址：www.dfzq.com.cn
客户服 务电 话：95503 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新 ）摘 要
21
（47） 方正 证券 有限 责任 公司
住所： 湖南 长沙 芙蓉 中路2 段华侨 国际 大厦22-24层
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路2 段华 侨国 际大 厦22-24层
法定代 表人 ：雷 杰
电话：13857135668
传真：0571-87782011
联系人 ：邢 铁英
网址：www.foundersc.com
客户服 务电 话：95571
（48） 长城 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
联系人 ： 李 春芳
网址：www.cgws.com
客户服 务电 话：400-666-6888、0755-33680000
（49） 光大 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
电话：021-22169081
传真：021-22169134
联系人 ：刘晨
网址：www.ebscn.com
客户服 务电 话：10108998 、95525
（50） 广州 证券 有限 责任 公司
住所： 广州 市先 烈中 路69 号东山 广场 主楼 五楼
办公地 址： 广州 市先 烈中 路69号 东山 广场 主楼 六楼 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新 ）摘 要
22
法定代 表人 ：吴 志明
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人 ：樊 刚正
网址：www.gzs.com.cn
客户服 务电 话：020-961303
（51） 东北 证券 股份 有限 公司
住所： 长春 市自 由大 路1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
电话：0431-85096709 、0431-85096530
传真：0431-85096795
联系人 ：潘 锴 、 王京 京
网址：www.nesc.cn
客户服 务电 话：400-600-0686
（52） 南京 证券 有限 责任 公司
住所： 南京 市鼓 楼区 大钟 亭8号
办公地 址： 南京 市鼓 楼区 大钟亭8号
法定代 表人 ：张 华东
客户服 务电 话：025-83364032
传真：025-83364032
联系人 ：石 健
网址：www.njzq.com.cn
（53） 上海 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市西 藏中 路336 号
办公地 址： 上海 市西 藏中 路336 号
法定代 表人 ：蒋 元真
电话：021-51539888
传真：021-65217206
联系人 ：谢 秀峰 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新 ）摘 要
23
网址：www.962518.com
客户服 务电 话：021-962518
（54） 新时 代证 券有 限责 任公司
住所： 北京 市西 城区 月坛 大厦15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 月坛大 厦15 层
法定代 表人 ：马 金声
客户服 务电 话：010-68084591
传真：010-68084986
联系人 ：戴 荻
网址：www.xsdzq.cn
（55） 大同 证券 经纪 有限 责任公 司
住所： 山西 省大 同市 大北 街13号
办公地 址： 山西 省太 原市 青年路8号
法定代 表人 ：董 祥
客户服 务电 话：0351-4167056
传真：0351-4192803
联系人 ：苏 妮
网址：www.dtsbc.com.cn
（56） 国联 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省无 锡市 县前 东街168 号
办公地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街168 号 国联 大厦6-8楼
法定代 表人 ：雷 建辉
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人 ：徐 欣
网址：www.glsc.com.cn
客户服 务电 话：400-888-5288
（57） 浙商 证券 有限 责任 公司
住所： 浙江 省杭 州市 杭大 路1号 黄龙 世纪 广场A6-7
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大路1号 黄龙 世纪 广场A6-7 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新 ）摘 要
24
法定代 表人 ：吴 承根
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
联系人 ：谢 相辉
网址：www.stocke.com.cn
客户服 务电 话：967777
（58） 平安 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路大中 华国 际交 易广 场8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
电话：0755-22626172
传真：0755-82400862
联系人 ：周 璐
网址：www.pingan.com
客户服 务电 话：400-881-6168
（59） 华安 证券 有限 责任 公司
住所： 安徽 省合 肥市 长江 中路357 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 阜南路166 号润 安大 厦A 座24-32层
法定代 表人 ：李 工
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
联系人 ：甘 霖
网址：www.hazq.com
客户服 务电 话：0551-96518 、400-809-6518
（60） 国海 证券 股份 有限 公司
住所： 广西 桂林 市辅 星路13 号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖路46号
法定代 表人 ：张 雅锋
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新 ）摘 要
25
联系人 ： 牛 孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
客户服 务电 话：95563
（61） 财富 证券 有限 责任 公司
住所： 长沙 市芙 蓉中 路二 段80号 顺天 国际 财富 中心26 楼
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段80号 顺天 国际 财富 中心26 、27 、28 楼
法定代 表人 ：周 晖
客户服 务电 话：0731-4403319
传真：0731-4403349
联系人 ：郭 磊
网址：www.cfzq.com
（62） 东莞 证券 有限 责任 公司
住所： 东莞 市莞 城区 可园 南路1 号金 源中 心30 楼
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心30 楼
法定代 表人 ：游 锦辉
电话：0769-22119426 、0769-22119351
传真：0769-22119423
联系人 ：张 建平 、 罗 绍辉
网址：www.dgzq.com.cn
客 户服 务电 话：0769-961130
（63） 中原 证券 股份 有限 公司
住所： 郑州 市经 三路15 号 广汇国 际贸 易大 厦
办公地 址： 郑州 市经 三路15 号广 汇国 贸11 楼
法定代 表人 ：石 保上
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
联系人 ：程 月艳 、耿 铭
网址：www.ccnew.com
客户服 务电 话 ：967218 、400-813-9666
（64） 国都 证券 有限 责任 公司 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新 ）摘 要
26
住所： 北京 市东 城区 东直 门南大 街3 号国 华投 资大 厦9层、10 层
办公地 址 ： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层、10 层
法定代 表 人 ：常 喆
电话：010-84183389
传真：010-84183311-3389
联系人 ：黄 静
网址：www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
（65） 东海 证券 有限 责任 公司
住所 ： 江苏 省常 州市 延陵 西路23 号投 资广 场18-19 楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投 资广 场18-19楼
法定代 表人 ：朱 科敏
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人 ：李 涛
网址：www.longone.com.cn
客 户服 务电 话：400-888-8588
（66） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
住所： 上海 浦东 新区 银城 中路200 号 中银 大厦39 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 银城中 路200 号 中银 大厦40层
法定代 表人 ：徐 刚
电话：021-50372474
传真：021-50372474
联系人 ：张 静
网址：www.bocichina.com.cn
客户服 务电 话：400-620-8888
（67） 国盛 证券 有限 责任 公司
住所： 江西 省南 昌市 永叔 路15号
办公地 址： 江西 省南 昌市 永叔路15号 信达 大厦10-13楼
法定代 表人 ：管 荣升 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新 ）摘 要
27
客户服 务电 话：0791-6285337
传真：0791-6288690
联系人 ：徐 美云
网址：www.gsstock.com
（68） 华西 证券 有限 责任 公司
住所： 四川 省成 都市 陕西 街239 号
办公地 址： 四川 省成 都市 陕西街239 号
法定代 表人 ：胡 关金
电话：028-86126218
传真：028-86155733
联系人 ：王 京红
网址：www.hx168.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8818
（69） 宏源 证券 股份 有限 公司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街19号
法定代 表人 ：冯 戎
电话：010-88085201
传真：010-88085195
联系人 ：李 巍
网址：www.hysec.com
客户服 务电 话：400-800-0562
（70） 齐鲁 证券 有限 公司
住所： 济南 市 市 中区 经 七 路86号
办公地 址： 济南 市 市 中区 经 七路86号23层2316
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人 ：吴 阳
网址：www.qlzq.com.cn 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新 ）摘 要
28
客户服 务电 话：95538
（71） 世纪 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼
法定代 表人 ：卢 长才
客户服 务电 话：0755-83199511
传真：0755-83199545
联系人 ：刘 军辉
网址：www.csco.com.cn
（72） 第一 创业 证券 有限 责任公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 笋岗 路12号 中民 时代 广场B 座25 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗路12号 中民 时代 广场B 座25层
法定代 表人 ：刘 学民
电话：0755-25832494
传真：0755-25831718
联系人 ：王 立洲
网址：www.fcsc.cn
客户服 务电 话：0755-25832523
（73） 金元 证券 股份 有限 公 司
住所： 海口 市南 宝路36 号 证券大 厦4 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道4001 号时 代金 融中 心17 层
法定代 表人 ：陆 涛
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
联系人 ： 马 贤清
网址：www.jyzq.cn
客户服 务电 话：400-888-8228
（74） 中航 证券 有限 公司
住所： 南昌 市抚 河北 路291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路291 号 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新 ）摘 要
29
法定代 表人 ：杜 航
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
联系人 ：余 雅娜
网址：www.avicsec.com
客户服 务电 话：400-886-6567
（75） 华林 证券 有限 责任 公司
住所： 珠海 市拱 北夏 湾华 平路96 号二 层202-203房
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路178 号华 融大 厦5 楼
法定代 表人 ：段 文清
电话：0755-82707853
传真：0755-82707850
联系人 ：骆 扬
网址：www.chinalions.com
客户服 务电 话： 各地 营业 部客户 服务 电话
（76） 德邦 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半幢9 楼
办公地 址： 上海 市 浦 东新 区 福山 路500 号 城建 国际 中 心26楼
法定代 表人 ： 姚 文平
电话：021-68761616-8522
传真：021-68767032
联系人 ：叶蕾
网址：www.tebon.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8128
（77） 西部 证券 股份 有限 公司
住所： 陕西 省西 安市 东新 街232 号陕西 信 托大 厦16-17楼
办公地 址： 陕西 省西 安市 东新街232 号陕西 信 托大 厦16-17楼
法定代 表人 ：刘 建武
电话：029-87417129
传真：029-87424426 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新 ）摘 要
30
联系人 ：刘莹
网址：www.westsecu.com
客户服 务电 话：95582
（78） 华福 证券 有限 责任 公司
住所： 福州 市五 四路157 号 新天地 大厦7、8 层
办公地 址 ： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7至10 层
法定代 表人 ： 黄 金琳
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
联系人 ：张 腾
网址 ：www.hfzq.com.cn
客户服 务电 话：0591-96326
（79） 华龙 证券 有限 责任 公司
住所： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁路308 号
法定代 表人 ：李 晓安
电话：0931-4890100
联系人 ：李 昕田
网址：www.hlzqgs.com
客户服 务电 话：0931-4890619 、4890618 、4890100
（80） 中国 国际 金融 有限 公司
住所： 北京 市 建 国门 外大 街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
法定代 表人 ： 李 剑阁
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人 ：罗 春蓉
网址：www.cicc.com.cn
客户服 务电 话：010-65051166
（81） 华鑫 证券 有限 责任 公司 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新 ）摘 要
31
住所： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01(b)单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路750 号
法定代 表人 ：王 文学
电话：021-64316962
传真：021-64333051
联系人 ： 黄 旭成
网址：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 、029-68918888
（82） 瑞银 证券 有限 责任 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街7 号英 蓝国 际金 融中 心12层、15层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融 中心12 层、15层
法定代 表人 ：刘 弘
电话：010-58328366 、010-58328722
传真：010-58328748
联系人 ：邱 培玲 、刘 慧
网址：www.ubssecurities.com
客户服 务电 话：400-887-8827
（83） 中国 建银 投资 证券 有限责 任公 司
住所： 深圳 福田 区益 田路 与福华 三路 交界 处深 圳国 际商会 中心48-50层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A 栋第18层至20 层
法定代 表人 ：杨 小阳
电话：0755-82026521
传真：0755-82026539
联系人 ：刘 权
网址：www.cjis.cn
客户服 务电 话：400-600-8008
（84） 中山 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路6009 号新 世界 中心29 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6009 号新 世界 中心29 层
法定代 表人 ：吴 永 良 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新 ）摘 要
32
电话：0755-82570586
传真：0755-82960582
联系人 ：李 珍
网址：www.zszq.com
客户服 务电 话：400-102-2011
（85） 西藏 同信 证券 有限 责任公 司
住所： 拉萨 市北 京中 路101 号
办公地 址： 上海 市永 和路118 弄东 方企 业园24号
法定代 表人 ： 贾 绍君
电话：021-36533016
传真：021-36533017
联系人 ：王 伟光
网址 ：www.xzsec.com
客户服 务电 话：400-881-1177
（86） 日信 证券 有限 责任 公司
住 所： 呼和 浩特 市新 城区 锡林南 路18 号
办公地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
电话：010-88086830-730、010-88086830-737
传真：010-66412537
联系人 ：陈 韦杉 、朱 晓光
网址：www.rxzq.com.cn
客户服 务电 话：010-88086830
（87） 江海 证券 有限 公司
住所 ： 哈尔 滨市 香坊 区赣 水路56 号
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
联系人 ： 张 宇宏 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新 ）摘 要
33
网址 ：www.jhzq.com.cn
客 户服 务电 话：400-666-2288
（88） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 街5号 新盛 大厦A 座6层-9层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦A 座6 层-9层
法定代 表人 ：赵 大建
电话：010-59355941
传真：010-66553791
联系人 ：李 微
网址：www.e5618.com
客户服 务电 话：400-889-5618
（89） 华宝 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市陆 家嘴 环路166 号27 楼
办公地 址： 上海 市陆 家嘴 环路166 号27 楼
法定代 表人 ： 陈 林
电话：021-50122128
传真：021-50122398
联系人 ： 徐 方亮
网址：www.cnhbstock.com
客户服 务电 话：400-820-9898
（90） 厦门 证券 有限 公司
住所： 厦门 市莲 前西 路2 号 莲富大 厦十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路2号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
电话：0592-5161642 、15880287470
传真：0592-5161140
联系人 ：卢 金文
网址：www.xmzq.cn
客户服 务电 话：0592-5163588
（91） 爱建 证券 有限 责任 公司 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新 ）摘 要
34
住所： 上海 市 南 京西 路758 号23 楼
办公地 址： 上海 市南 京西 路758 号20-25楼
法定代 表人 ： 张 建华
电话：021-32229888
传真：021-62878783
联系人 ：陈敏
网址：www.ajzq.com
客户服 务电 话：021-63340678
（92） 华融 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 月坛 北街26 号
办公地 址： 北京 市西 城区 月坛北 街26 号
法定代 表人 ：丁 之锁
电话：010-58568007
传真：010-58568062
联系人 ：梁 宇
网址：www.hrsec.com.cn
客户服 务电 话：010-58568118
（93） 天风 证券 有限 责任 公司
住所： 湖北 省武 汉市 东湖 新技术 开发 区关 东园 路2 号 高科大 厦四 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路2号 高科 大厦 四楼
法定代 表人 ：余 磊
电话：027-87618882
传真：027-87618863
联系人 ：翟璟
网址：www.tfzq.com
客户服 务电 话：028-86711410 、027-87618882
3、场 内代 销机 构
指具有 基金 代销 业务 资格 、 并经深 圳证 券交 易所 和中 国证券 登记 结算 有限 责任 公司认 可的 深 圳
证券交 易所 会员 单位 ，具 体名单 详见 深圳 证券 交易 所网站 （www.szse.cn ） 。
基金管 理人 可依 据有 关法 律法规 规定 ， 根 据情 况变 化增加 或者 减少 代销 机构 ， 并及 时公 告 。 销华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新 ）摘 要
35
售机构 可以 根据 情况 变化 增加或 者减 少其 销售 城市 、网点 。
（ 二） 登记 结算 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街17号
法定代 表人 ：金颖
联系电 话：010-59378839
传真 ：010-59378907
联系人 ：朱 立元
（ 三） 律师 事务 所
名称： 北京 市天 元律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 金融 大街35 号国 际企 业大 厦C 座11 层
办公地 址： 北京 市 西 城区 丰盛胡 同28 号太 平洋 保险 大厦10 层
法定代 表人 ：王 立华
联系电 话：010-57763888
传真：010-57763777
联系人 ：杨 科
经办律 师： 吴冠 雄、 杨科
（ 四） 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：单 峰
经办注 册会 计师 ：汪棣 、 单峰
四、基金的名称
本基金 名称 ：华夏 行 业精 选股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） 。 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新 ）摘 要
36
五、基金的投资目标
本基金 的投 资目 标： 把握 经济发 展趋 势和 市场 运行 特征， 以行 业投 资价 值评 估为导 向， 充 分 利
用行业 周期 轮动 现象 ， 挖 掘在经 济发 展以 及市 场运 行的不 同阶 段所 蕴含 的行 业投资 机会 ， 并 精 选 优
势行业 内的 优质 个股 进行 投资， 实现 基金 资产 的持 续增值 。
六、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围： 限于 具有良 好流 动性 的金 融工 具，包 括国 内依 法上 市交 易的股 票、 债 券 、
资产支 持证 券、 权证 及中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具。
其中 ，本 基金 股票 投资 占 基金资 产的 比例 范围 为60% ～95% ， 权证 投资 占基 金 资产净 值的 比例
范围为0 ～3% ； 债券 投 资占 基 金资 产的 比例 范 围为0～40% ，资 产支 持证 券投资 占 基金 资产 净值 的
比例范 围为0 ～20% ； 现金 以及到 期日 在1 年以 内的 政 府债券 不低 于基 金资 产净 值的5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可 以 将 其
纳入投 资范 围。
七、基金的投资策略
（一） 资产 配置 策略
本基金 的资 产配 置采 用 “ 自上而 下 ” 的多 因素 分析 决策支 持系 统， 综合 定性 分 析和定 量分 析 手
段， 结 合宏 观经 济环 境、 政策形 势、 证券 市场 走势 的综合 分析 ， 主 动判 断市 场时机 ， 进 行积 极 的 资
产配置 ， 合 理确 定基 金在 股票、 债券 等各 类资 产类 别上的 投资 比例 ， 并 随着 各类资 产风 险收 益 特 征
的相对 变化 ， 适 时动 态地 调整股 票、 债券 和货 币市 场工具 的投 资比 例， 以最 大限度 地降 低投 资 组 合
的风险 、提 高收 益。
（二） 股票 投资 策略
本基金 遵循 行业 间优 化配 置和行 业内 个股 精选 相结 合的股 票投 资策 略， 其中 行 业间优 化配 置 以
宏观经 济周 期分 析为 基础 ， 重点 关注 特定 经济 周期 阶段下 的优 势行 业； 行业 内个股 精选 着重 考 察 个
股的行 业发 展获 益程 度， 重点关 注行 业内 的优 势个 股。 本 基金 将对 行业 和个 股投资 价值 进行 持 续 评
估，以 准确 把握 优势 行业 及优势 个股 的变 化趋 势， 并据此 对组 合的 行业 和个 股配置 进行及时调整。
1、 行 业配 置
本基金 的行 业配 置从 定性 分析和 定量 分析 两个 角度 进行考 察， 依据 行业 周期 轮 动特征 以及 行 业
相对投 资价 值评 估结 果， 精 选行业 景气 度趋 于改 善或 者长期 增长 前景 看好 且具 有良好 投资 价值 的 行
业进行 重点 配置 。
（1）定性分析方面，以 宏 观经济运行和经济景气 周 期监测为基础，结合对 我 国行业周期轮动华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新 ）摘 要
37
特征的 考察 ， 从 经济 周期 因素、 行业 发展 政策 因素 、 产业 结构 变化 趋势 因素 以及行 业自 身景 气 周 期
因素等 多个 指标 把握 不同 行业的 景气 度变 化情 况和 业绩增 长趋 势。 本基 金重 点 关注行 业景 气度 趋 于
改善或 者长 期增 长前 景良 好的优 势行 业。
（2 ） 定量分析 方面， 主要依 据行业 相对估 值水平 （行 业估值/ 市场估 值 ） 、行业 相对利 润增长
率 （ 行业 利润 增长 率/ 市场 利润增 长率 ） 、 行业PEG （ 行业估 值/ 行 业利 润增 长率 ） 三 项指 标进 行筛 选，
上述三 项指 标的 数值 均大 于1的 行业 将是 本基 金的 投 资重点 。
2、 个 股选 择
本基金 重点 关注 优势 行业 中获益 程度 最高 的优 势个 股。优 势个 股的 评价 标准 包括：
（1）公司主营业务鲜明 ， 行业地位突出，具体的 考 察指标包括公司的主营 业 务收入不低于行
业平均 、主 营业 务收 入占 公司总 收入 的比 例高 于50% 等。
（2 ） 公 司财 务状 况良 好 ， 盈利能 力较 强且 资产 质量 较好 ， 具 体的 考 察 指标 包 括成长 性指 标 （过
去三年 的平 均主 营业 务收 入增长 率、 过去 三年 的平 均息税 折旧 前利 润增 长率 ） 不低 于行 业平 均 、 盈
利指标 （过 去三 年的 平均 净资产 收益 率、 过去 三年 的平均 投资 回报 率 ） 不低 于行业 平均 。
（3）公司治理结构规范 ， 管理水平较高，拥有市 场 自主品牌并具有较强的 自 主创新和市场拓
展能力 。
（4） 公司 的预 期股 息回 报 率高于 行业 平均 和预 期动 态市盈 率低 于行 业平 均 。
（三） 债券 投资 策略
本基金 将采 取多 种积 极管 理策略 ， 通 过严 谨的 研究 发现价 值被 低估 的债 券和 市场投 资机 会 ， 构
建收益 稳定 、流 动性 良好 的债券 组合 。
1、 久 期调 整策 略
根据 对 市场 利率 水平 的预 期， 在 预期 利率 下降 时， 增加组 合久 期， 以较 多地 获得债 券价 格 上 升
带来的 收益 ；在 预期 利率 上升时 ，减 小组 合久 期， 以规避 债券 价格 下降 的风 险。
2、 收 益率 曲线 配置 策略
在久期 确定 的基 础上 ， 根 据对收 益率 曲线 形状 变化 的预测 ， 采 用子 弹型 策略 、 哑铃 型策 略 或 梯
形策略 ， 在 长期 、 中 期和 短期债 券间 进行 配置 ， 以 从长、 中、 短期 债券 的相 对价格 变化 中获 利 。 如
预测收 益率 曲线 平行 移动 或变平 时， 将采 取哑 铃型 策略； 预测 收益 率曲 线变 陡时， 将采 取子 弹 型 策
略。
3、 债 券类 属配 置策 略
根据国 债、 金融 债、 企业 债等不 同债 券板 块之 间的 相对投 资价 值 分 析， 增持 价值被 相对 低 估 的
债券板 块， 减持 价值 被相 对高估 的债 券板 块， 借以 取得较 高收 益。 其中 ， 随 着债券 市场 的发 展 ， 基华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新 ）摘 要
38
金将加 强对 企业 债、 资产 抵押债 券等 新品 种的 投资 ， 主要 通过 信用 风险 的分 析和管 理， 获取 超 额 收
益。
（四） 权证 投资 策略
本基金 将在 严格 控制 风险 的前提 下， 主动 进行 权证 投资。 基金 权证 投资 将以 价值分 析为 基 础 ，
在采用 数量 化模 型分 析其 合理定 价的 基础 上， 把握 市场的 短期 波动 ， 进 行积 极操作 ， 追 求在 风 险 可
控的前 提下 实现 稳健 的超 额收益 。
此外， 本基 金还 将积 极参 与风险 低且 可控 的新 股申 购、债 券回 购等 投资 ，以 增加收 益。 未 来 ，
随着证 券市 场的 发展 、 金 融工具 的丰 富和 交易 方式 的创新 等， 基金 还将 积极 寻求其 他投 资机 会 ， 履
行适当 程序 后更 新和 丰富 组合投 资策 略。
八、基金的业绩比较 基准
本基金股票投资的业绩 比 较基准为沪深300指 数，债 券投资的业绩比较基准 为 上证国债指数。
整体业 绩比 较基 准构 成为 ：
基准收 益率= 沪深300 指 数 收益率× 80% ＋ 上证 国债 指 数收益 率× 20%
未来， 如 基金 变更 投资 比 例范围， 或市 场中 出现 代 表性更 强 、 投 资者 认同 度 更高的 指数 ， 或原
指数供 应商 变更 或停 止原 指数的 编制 及发 布， 基金 管理人 可在 履行 适当 程序 后， 变 更本 基金 的 基 准
指数或 权重 构成 。
九、基金的风险收益 特征
本基金 为股 票型 基金， 风 险和收 益高 于货 币基 金、 债券基 金和 混合 型基 金 ， 属于高 风险 、 高收
益的品 种。
十、基金投资组合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ， 并
对其内 容的 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。
基金托 管人 中国 银行 根据 本基金 合同 规定 ， 于 2011 年 10 月 20 日复 核了 本报 告中的 财务 指标 、
净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2011 年 9 月 30 日 ， 本报告 中所 列财 务数 据 未 经审计 。
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ） 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新 ）摘 要
39
1 权益投 资 5,621,216,093.01 82.74
其中： 股票 5,621,216,093.01 82.74
2 固定收 益投 资 373,889,000.00 5.50
其中： 债券 373,889,000.00 5.50
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备 付 金合 计 786,365,226.28 11.58
6 其他各 项资 产 12,125,555.35 0.18
7 合计 6,793,595,874.64 100.00
（二） 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 176,593,996.08 2.63
B 采掘业 191,476,856.30 2.86
C 制造业 3,033,791,919.48 45.24
C0
食品 、饮 料 698,701,035.28 10.42
C1
纺织 、服 装、 皮毛 54,798,025.92 0.82
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 15,668,263.42 0.23
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 283,265,501.21 4.22
C5
电子 32,595,607.80 0.49
C6
金属 、非 金属 482,074,620.03 7.19
C7
机械 、设 备、 仪表 912,725,599.30 13.61
C8
医药 、生 物制 品 471,949,211.14 7.04
C99
其他 制造 业 82,014,055.38 1.22
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 273,523,108.66 4.08
E 建筑业 174,264,569.52 2.60
F 交通运 输、 仓储 业 22,214,000.00 0.33
G 信息技 术业 415,658,971.83 6.20
H 批发和 零售 贸易 260,168,820.24 3.88
I 金融、 保险 业 527,183,033.87 7.86
J 房地产 业 195,495,320.68 2.91
K 社会服 务业 226,702,650.70 3.38
L 传播与 文化 产业 68,886,204.32 1.03 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新 ）摘 要
40
M 综合类 55,256,641.33 0.82
合计 5,621,216,093.01 83.82
（三） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600309 烟台万 华 14,205,424 226,008,295.84 3.37
2 000939 凯 迪电 力 19,319,712 219,471,928.32 3.27
3 600887 伊利股 份 10,998,492 201,272,403.60 3.00
4 600456 宝钛股 份 7,775,208 200,600,366.40 2.99
5 600893 航空动 力 12,999,868 180,438,167.84 2.69
6 002157 正邦科 技 16,275,107 157,705,786.83 2.35
7 600000 浦发银 行 18,039,909 154,060,822.86 2.30
8 601166 兴业银 行 12,299,851 152,395,153.89 2.27
9 600331 宏达股 份 12,159,790 149,200,623.30 2.22
10 600118 中国卫 星 7,397,742 147,954,840.00 2.21
（四） 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 264,375,000.00 3.94
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 109,514,000.00 1.63
其中： 政策 性金 融债 109,514,000.00 1.63
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 373,889,000.00 5.57
（五） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 110018 11 附 息国 债 18 1,200,000 119,904,000.00 1.79
2 019109 11 国债 09 1,000,000 99,390,000.00 1.48
3 110308 11 进出 08 600,000 59,754,000.00 0.89 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新 ）摘 要
41
4 110409 11 农发 09 500,000 49,760,000.00 0.74
5 010112 21 国债 ⑿ 450,000 45,081,000.00 0.67
（六） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 十名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（八） 投资 组合 报告 附注
1、 报 告期 内， 本基 金投 资 决策程 序符 合相 关法 律法 规的要 求， 未发 现本 基金 投资的 前十 名证
券的发 行主 体本 期出 现被 监管部 门立 案调 查， 或在 报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、 处 罚的 情 形 。
2、 基 金投 资的 前十 名股 票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
3、期末 其他 各项 资 产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 2,869,674.51
2 应收证 券清 算款 3,897,487.47
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,152,480.19
5 应收申 购款 190,113.26
6 其他应 收款 675.78
7 待摊费 用 15,124.14
8 其他 -
9 合计 12,125,555.35
4、 报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5、 报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
6、 投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十一、基金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证 基 金 一
定盈利， 也不 保证 最低 收 益。 基金 的过 往业 绩并 不 代表其 未来 表现 。 投资 有 风险 ， 投 资者 在做 出投
资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新 ）摘 要
42
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用， 计入 费用 后实 际 收益水 平要 低 于
所列数 字。
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差 ④
①－③ ②－④
2007 年 11 月 22 日至
2007 年 12 月 31 日
0.12% 1.38% 5.67% 1.63% -5.55% -0.25%
2008 年 1 月 1 日至
2008 年 12 月 31 日
-44.51% 1.84% -56.18% 2.44% 11.67% -0.60%
2009 年 1 月 1 日至
2009 年 12 月 31 日
78.61% 1.75% 73.60% 1.64% 5.01% 0.11%
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日
-2.40% 1.32% -9.12% 1.26% 6.72% 0.06%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 6 月 30 日
-5.73% 1.01% -1.67% 0.99% -4.06% 0.02%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 9 月 30 日
-14.62% 1.07% -13.58% 1.01% -1.04% 0.06%
十二、费用概览
（ 一） 基金 运作 费用
1、基 金费 用的 种类
基金运 作过 程中 ，从 基金 财产中 支付 的费 用包 括：
（1） 基金 管理 人的 管理 费 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费 。
（3） 基金 上市 初费 及年 费 。
（4）因基金的证券交易 或 结算而产生的费用 （包 括 但不限于经手费、印花 税 、证管费、过户
费、手 续费 、券 商佣 金、 权证交 易的 结算 费及 其他 类似性 质的 费用 等 ） 。
（5） 基金 合同 生效 以后 的 信息披 露费 用。
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用。
（7） 基金 合同 生效 以后 的 会计师 费和 律师 费。
（8） 基金 的资 金汇 划费 用 。
（9） 基金 收益 分配 中发 生 的费用 。
（10） 按照 国家 有关 法律 法规规 定或 经中 国证 监会 认定可 以列 入的 其他 费用 。
在中国 证监 会允 许的 前提 下， 本 基金 可以 从基 金财 产中计 提销 售服 务费 ， 具 体计提 方法 、 计 提
标准在 招募 说明 书更 新或 相关公 告中 载明 。
2、基 金费 用的 费率 、计 提 标准、 计提 方式 与支 付方 式 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新 ）摘 要
43
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的1.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资 产 净值 的1.5% 年费 率计 提。 计算 方法如 下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ， 基 金
托管人 复核 后于 次月 首日 起10个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支付 给基 金管 理人。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.25% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.25% 年费 率计 提。 计算 方法如 下：
H=E× 0.25%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ， 基 金
托管人 复核 后于 次月 首日 起10个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支付 给基 金托 管人。
（3）基金管理人和基金 托 管人可协商酌情调低基 金 管理费和基金托管费， 无 须召开基金份额
持有人 大会 。
（4）本条第（一） 款第1 项中第 （3）至第（10） 项 费用由基金管理人和 基金 托管人根据有关
法规及 相应 协议 的规 定， 按费用 实际 支出 金额 支付 ，并列 入或 摊入 当期 基金 费用。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
本条第 （一）款第1 项约 定 以外的其他费用，以及 基 金管理人和基金托管人 因 未履行或未完全
履行义 务导 致的 费用 支出 或基金 财产 的损 失等 不列 入基金 费用 。
（ 二） 基金 销售 费用
1、申 购费 与赎 回费
（1）本基金申购费由申 购 人承担，用于市场推广 、 销售、登记结算等各项 费 用。投资者在申
购本基 金时 需交 纳前 端申 购费， 费率 按申 购金 额递 减，具 体如 下：
申购金 额 （ 含申 购费 ）
前端申 购
费率 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新 ）摘 要
44
100 万 元以 下 1.5%
100 万 元以 上 （ 含 100 万元） -500 万元 以
下
1.2%
500 万 元以 上 （ 含 500 万元 ）-1000 万元
以下
0.8%
1000 万元 以上 （含 1000 万元）
每笔
1000 元
（2）本基 金赎回 费由赎 回 人承担， 在投资 者赎回 基 金份额时 收取。 赎回费 率 为0.5% 。 其中，
须依法 扣除 所收 取赎 回费 总额的25% 归入 基金 资产 ， 其余 用于 支付 登记 结算 费、 销 售手 续费 等各 项
费用。
（3） 基金 管理 人可 以在 法 律法规 和基 金合 同规 定范 围内调 整申 购费 率、 赎回 费率或 计算 方式 。
费率或计算方式如发 生变 更，基金管理人应在 调整 实施2个工作日前在至 少一 种中国证监会指定 媒
体上刊 登公 告。
（4）基金管理人可以在 不 违反法律法规规定及基 金 合同约定的情形下根据 市 场情况制定基金
促销计 划， 针对 以特 定交 易方式 （如 网上 交易 等 ） 等进行 基金 交 易 的投 资者 定期或 不定 期地 开 展 基
金促销 活动 。在 基金 促销 活动期 间， 经相 关销 售机 构同意 ，按 相关 监管 部门 要求履 行必 要手 续 后 ，
基金管 理人 可以 适当 调低 基金申 购费 率、 赎回 费率 。
2、申 购份 额与 赎回 金额 的 计算方 式
（1） 申购 份额 的计 算
申购费 用适 用比 例费 率时 ，申购 份额 的计 算方 法如 下：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋前端 申 购费 率 ）
前端 申 购费 用＝ 申购 金额 －净申 购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
申购费 用为 固定 金额 时， 申购份 额的 计算 方法 如下 ：
前端申 购费 用＝ 固定 金额
净申购 金额= 申购 金额 －前 端申购 费用
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
对于办理场内申购的投 资 者，申购份额的计算采 用 截尾法保留至整数位， 不 足1份部分对应的
申购资 金将 返回 给投 资者 。 对于 办理 场外 申购 的投 资者， 申购 份额 的计 算以 四舍五 入的 方法 保 留 小
数点后 两位 ，由 此误 差产 生的损 失或 收益 归入 基金 资产。 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新 ）摘 要
45
例 一： 假定T 日 的基 金份 额 净值为1.200元， 若三 笔场内 申购 金额 分别 为1,000 元、100 万元 、500
万元 ， 则各 笔申 购负 担的 前端申 购费 用和 获得 的基 金份额 计算 如下 ：
申购1 申购2 申购3
申购金 额（ 元，A ） 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00
适用前 端申 购费 率（B ） 1.5% 1.2% 0.8%
净申购 金 额 （C=A/ （1+B）） 985.22
988,142.29
4,960,317.46
前端申 购费 （D=A-C ） 14.78
11,857.71
39,682.54
场内申 购份 额 （E=C/1.200 ） 821
823,451
4,133,597
若 场内 申购 金额 为1000 万 元， 则 申购 负担 的前 端申 购费用 和获 得的 基金 份额 计算如 下：
申购4
申购金 额（ 元，A ） 10,000,000.00
前端申 购费 （B ） 1,000.00
净申购 金 额 （C=A-B ） 9,999,000.00
场内 申 购份 额 （D=C/1.200 ） 8,332,500
例 二： 假定T 日 的基 金份 额 净值为1.200元， 若三 笔场外 申购 金额 分别 为1,000 元、100 万元 、500
万元 ， 则各 笔申 购负 担的 前端申 购费 用和 获得 的基 金份额 计算 如下 ：
申购1 申购2 申购3
申购金 额（ 元，A ） 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00
适用前 端申 购费 率（B ） 1.5% 1.2% 0.8%
净申购 金 额 （C=A/ （1+B）） 985.22
988,142.29
4,960,317.46
前端申 购费 （D=A-C ） 14.78
11,857.71
39,682.54
场外申 购份 额 （E=C/1.200 ） 821.02
823,451.91
4,133,597.88
若 场外 申购 金额 为1000 万 元， 则 申购 负担 的前 端申 购费用 和获 得的 基金 份额 计算如 下：
申购4
申购金 额（ 元，A ） 10,000,000.00
前端申 购费 （B ） 1,000.00
净申购 金 额 （C=A-B ） 9,999,000.00
场外申 购份 额（D=C/1.200 ） 8,332,500.00
（2） 赎回 金额 的计 算
赎回金 额的 计算 方法 如下 ：
赎回金 额＝ 赎回 份额×T 日 基金份 额净 值
赎回费 用＝ 赎回 金额× 赎回 费率
净赎回 金额= 赎回 金额 －赎 回费用
例 三： 假定某 投资者 在T 日 赎回10,000 份 ，该 日基金 份额净 值为1.250 元 ，则其 获得的 净赎回 金
额计算 如下 ：
赎回金 额=10,000.00× 1.250=12,500.00 元 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新 ）摘 要
46
赎回费 用=12,500.00× 0.5%=62.50 元
净赎回 金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元
（3）T 日 的基 金份额 净 值 在当日 收市 后计 算， 并在T+1 日 公告 ， 计 算公 式为 计 算日基 金资 产净
值除以计算日发售在外的 基金份额总数。基金份额 净值的计算保留到小数点 后3 位，小数点后第4
位四舍 五入 。如 遇特 殊情 况，可 以适 当延 迟计 算或 公告， 并报 中国 证监 会备 案。
十 三、对招募说明书 更新 部分的说明
华夏行 业精 选股 票型 证券 投资基 金 （LOF ） 招募说 明书 （更 新 ） 依 据 《基 金 法》 、 《运 作 办 法》 、
《销售办法》 、 《信息 披露 办法》 、 基金合 同 及其他法 律法规的要求，对本基金 管理人于2011 年7月6
日刊登 的本 基金 招募 说明 书 （更 新） 进行 了更 新， 主要更 新内 容如 下：
（一） 更新 了“ 三、 基金 管理人 ”的 相关 内容 。
（二） 更新 了 “ 四、 基金 托管人 ”的 相关 内容 。
（三） 更新 了 “ 五、 相关 服务机 构 ” 的相 关信 息。
（四 ） 更新 了 “ 十二 、基 金的投 资 ” 中投 资组 合报 告，该 部分 内容 均按 有关 规定编 制。
（五 ） 更新 了 “ 十三 、基 金的业 绩 ” ，该 部分 内容 均按有 关规 定编 制， 并经 托管人 复核 。
（六 ）更新了“二十 五 、其 他 应披露事项”，披 露 了自上次招募说明书更新截止日以来涉及 本
基金的 相关 公告 。
华夏基 金管 理有 限公 司
二○ 一 二年 一月 六日
