金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
金鹰中证技 术领先指数增强型
证券投资基金
更新的招募说明书摘要 201112
基金管理人：金鹰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
二 O 一一年十二月 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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【重要 提示】
金鹰中 证技 术领 先指 数增 强型证 券投 资基 金（以 下简 称“ 本基金” ）根据2011 年4月6
日中国 证券 监督 管理 委员 会 《关 于核 准金鹰 中证 技术领 先 指数 增强 型证 券投 资基 金募集 的批
复》 （ 证监许 可 【2011】494号 ）和2011 年4 月21日《 关 于 金鹰 中证 技术 领先 指数 增 强型 证券
投资基 金募 集时 间安 排的 确认函 》（ 基金 部函[2011]246号） 进行 募集 。本 基金 的 基金 合同
经中国 证监 会基 金监 管部 于2011 年6 月1日 备案 确认 （基金 部函[2011]342 号）后 正 式生 效。
投资有 风险,投资 人申 购基金 时 应认 真阅 读招 募说 明书 及 其摘 要。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不构 成 对本
基金业 绩表 现的 保证 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书及 其摘 要的 内容 真实 、 准确、 完整。 本招 募说 明 书经中 国
证监会 核准 ， 但中 国证 监 会对本 基金 募集 的核 准 ， 并不表 明其 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守、 诚实信 用、 谨 慎勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险， 包括： 因政 治 、 经济、 社会 等环 境因 素 对证券 价格 产生
影响而 形成 的系 统性 风险 、 个 别证 券特 有的 非系 统 性风险 、 由于 基金 投资 人 连续大 量赎 回基
金产生 的流 动性 风险 、 基 金管理 人在 基金 管理 实施 过程中 产生 的基 金管 理风 险、 本基 金的 特
定风险 等等 。
投资有 风险 ， 投资 者投 资 本基金 时应 认真 阅读 本基 金的招 募说 明书 和基 金合 同。 基金 管
理人建 议投 资人 根据 自身 的风险 收益 偏好 ，选 择适 合自己 的基 金产 品， 并且 中长期 持有 。
本招募 说明 书中 基金 投资 组合报 告和 基金 业绩 中的 数据已经 本基 金托 管人 复核 。除非另
有说明 ，本 招募 说明 书摘 要所载 内容 截止 日为2011 年12月1日， 有关 财务 数据截 止 日为2011
年9月30 日， 净值 表现 截止日 为2011年9月30 日， 本报告 中 财务 数据 未经 审计 。
金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 金鹰 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道东 段商 业银 行大 厦 7 楼 16 单元
办公地 址： 广东 省广 州市 天 河 区体 育西路 189 号 22-23 层
设立日 期：2002 年 12 月 25 日
法定代 表人 ：刘 东
联系电 话：020-83282855
联系人 ：祝 红
注册资 本： 人民 币 2.5 亿元
股权结 构：
发起人 名称 出资额(万元) 出资比 例
广州证 券有 限责 任公 司 12250 49％
广州药 业股 份有 限公 司 5000 20％
广东美 的电器 股份 有限 公司 5000 20％
东亚联 丰投 资管 理有 限公 司 2750 11％
总计 25000 100％
（二） 主要 人员 情况
1、公司 董事 和 监事
刘 东 先生， 董事 长， 经 济学 硕 士， 高 级经 济师。 曾在 中 国现 代国 际关 系研 究所 、 中 国信
达信托 投资 公司 驻武 汉证 券交易 中心 任职 ，历 任中 国信达 信托 投资 公司 北京 营业部 总经 理 、
证券业务总部副总经 理， 新疆宏源信托投资股 份有 限公司总经理助理兼 证券 业务总部总经
理， 宏源 证券 股份 有限 公 司党委 委员、 副 总经 理， 宏 源 期货 有限 公司 董事 长， 现任 广州 证券
有限责 任公 司总 经理 。 经公 司第三 届董 事会 第十 六次 会议选 举通 过 ， 并 报经 中国 证监会 核准 ，
2010年4月起 担任 公司 董事长 。
郑德珵 先生 ， 董事 ， 留美 经济学 博士 ， 教授 ， 高级 经济师 。 历任 广州 中山 大 学管理 学院
讲 师、 副教 授， 美国 乔治华 盛 顿大 学助 教， 美 国华盛 顿 投资 咨询 公司 副研 究员 ， 美 国世 界银金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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行 政 策研 究局 转型 经济 处经 济 顾问。 现任 广州 证券有 限 责任 公司 副总 裁、 首席 经 济学 家， 兼
任广州 风险 投资 促进 会会 长，广 州市 政协 委员 ，上 市公司 独立 董事 等。
栗 建 伟先 生， 董 事， 工商管 理 硕士。 历任 中国 长城铝 业公 司供 销处 干部 ， 广 东美的 电器
股份有 限公 司董 事局 秘书 ，现任 广东 美的 集团 董事 副总裁 。
温婉容 女士 ，董 事， 商科 毕业。 历任 德盛 安联 资产 管理香 港有 限公 司市 场及 传媒经 理 、
景顺投 资管 理亚 洲有 限公 司副总 裁、 德意 志资 产管 理 （香港 ） 有 限公 司区 域销 售 总监、 Societe
Generale Asset Management Asia Ltd.高 级副总裁 、德盛安联资 产管理香港 有限公司行 政
总裁、香 港财务策 划师学 会行政总 裁等职。2011 年7 月加入东 亚联丰投 资管理 有限公司 ，现
任东亚 联丰 投资 管理 有限 公司行 政总 裁。
陈炳华 先生 ， 董事 ， 硕士 ， 会计 师。 曾 任广 州药 业股 份 有限 公司 财务 部部 长， 现任 广州
药业股 份有 限公 司财 务总 监。
吴晓球 先生 ， 独立 董事 ， 国民经 济管 理学 博士 。 历 任江西 省余 江县 商业 局秘 书、 中国 人
民大学 经济 研究 所主 任 、 中 国人民 大学 财政 金融 学院 副院长 、 中国 人民 大学 研究 生院副 院长 ，
现 任 中国 人民 大学 校长 助理 、 财 政金 融学 院常 务副院 长、 金融 与证 券研 究所所 长、 教授 、 博
导。
杜 金 岷先 生， 独 立董 事， 博 士、 教授 、 博 士生 导师。 历任 高校 讲师 、 副 教授， 现任 暨南
大 学 教授、 经济 学院 党委书 记、 副院 长， 广东 中青年 经 济工 作者 学会 副秘 书长 ， 广 东经 济学
会常务 理事 ， 中华 外国 经 济学说 研究 会 理事、 广东金 融 学会 理事、 广州 留学归 国 人员 协会 理
事等。
黄 元 生先 生， 独 立董 事， 经 济 学硕 士、 副 教授、 高级 会 计师。 历任 中山 大学会 计 教研 室
主任及 会计 系副 主任 ， 广 州市康 乐会 计师 事务 所副 所长及 所长 ， 现任 广州 万 隆康正 会计 师事
务所主 任会 计师 。
颜 俊 先生， 独立 董事， 法学 博 士， 资 深律 师， 资 深合 伙 人。 曾 是广东 华邦 世 纪律师 事务
所的创 始合 伙人 ， 中 国工商 银 行深 圳市 分行 法律 顾问，现 任 吉林 大学 法学 院 兼职副 教授 ， 金
杜律师 事务 所资 深合 伙人 ，中华 全国 律师 协会 会员 ， 广 东省 法学 会民 商法 研究 会 常务理事。
刘 晓 东先 生， 监 事， 工商管 理 硕士。 曾任 深圳 市审计 局 主任 科员， 招商 银行总 行 稽核 部
高 级 审计 师， 鹏 华基 金管理 有 限公 司监 察稽 核部 副总 监， 现任 金鹰 基金 管理有 限 公司 监察 稽
核部总 监。
曾 巧 女士， 监事 ， 管 理学学 士。 历任 佛山 会计 师事务 所 审计 助理、 美的 集团审 计 部审 计
经理、 美的 集团 审计 监察 部副部 长， 现任 美的 集团 审计监 察部 总监 。
姚 万 义先 生， 监 事， 大学本 科。 历任 中共 北京 市纪律 检 查委 员会 北京 市监 察局 办 公厅 主
任、副 局长 、常 委， 中国 证监会 北京 证管 办副 主任 、巡视 员， 北京 证券 业协 会理 事长等职，
现任北京 证券 业协 会顾问 。 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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2、 公司 高级 管理 人员
殷克胜先 生，总经 理，经 济学博士 。曾在综 合开发 研究院（ 中国深圳） 、深圳 市体改 办
任 职， 历任 深圳 证监 局法规 处 副处 长、 上 市公 司处处 长， 鹏华 基金 管理 有限公 司 董事、 常务
副 总 经理， 方正 证券 有限责 任 公司 基金 公司 筹备 组组 长 等职。 经公 司第 三届董 事 会第 十六 次
会议选 举通 过， 并报 经中 国证监 会核 准，2010 年4 月起担 任公 司总 经理 。
刘 葆 先生， 副总 经理 ， 经济 学 博士， 副教 授。 历任深 圳 国资 经营 公司 （ 商贸控 股） 资产
经 营 部总 经理 助理， 上海复 旦 大学 博士 后流 动站 （金 融 研究 方向） 博士 后研究 员， 深圳 华强
集团资 本经 营部 副部 长 ， 广州越 秀集 团资 本经 营部 副经理 ， 广州 证券 有限 责 任公司 总裁 助理
兼资产 管理 总部 总经理， 金 鹰 基金 管理 有限 公司 总经 理 助理 等职。 经 公司 第 二届董 事会 第二
十一次 会议 审议 通过 ，并报 经 中国 证监 会核 准，2008 年 12 月起 担任 公司 副总经 理 。
郭容辰 女士 ， 副总 经理 ， 法律硕 士 。 历任 交通 银行深 圳 分行 公司 业务 部科 长、 交通 银行
深圳华 富支 行行 长助 理 、 交 通银行 深圳 福田 支行 行长 、 交通银 行深 圳分 行个 人金 融部总经 理、
零售信 贷管 理部 总经 理 、 华夏银 行深 圳分 行个 人业 务部总 经理 等职 。 经公司第 三届 董事 会第
十九次 会议 审议 通过 ，并 报经 中 国证 监会 核准，2010 年 10 月起 担任 公司 副 总经理 。
苏文锋 先生 ， 督察 长， 经 济学硕 士 。 历任 广 州 市经济 管 理 干部 学院 外贸 经济 系党支 部书
记 ， 南 方证 券广 州分 公司研 究 发展 部总 经理， 南方证 券 广州 分公 司大 德路 营业 部 总经 理， 南
方证券 广州 分公 司办 公室 主任 ， 南 方证 券广 州分 公 司投资 银行 部总 经理 ， 华 鼎担保 投资 有限
公司副 总经 理等 职 ， 金 鹰 基金管 理有 限公 司市 场拓 展部副 总监 等职 。 经公 司 第二届 董事 会第
二十一 次会 议审 议通 过， 并报 经 中国证 监会 核准 ，2008 年 9 月起 担任 公司 督察 长 。
3、本基 金基 金经 理
朱丹女士 ，金融 学硕士 ， 证券从业 经历五 年，曾 任 职于深圳 晨星咨 询公司 ，2007 年 5
月加入 金鹰 基金 管理 有限 公司， 先后 担任 行业 研究 员 、 研究 组长 等职，现 任 本基金 基 金经 理、
金鹰红利价值灵活配 置混 合型证券基金基金经 理以及 金鹰中小盘精选证 券投 资基金基金经
理。 朱丹 在以 往工 作期 间从 未受到 监管 机构 行政 处罚 或采取 行政 监管 措施 ， 不存 在 《 公司 法》 、
《证券 投资 基金 法》 等法 律、法 规规 定的 不得 担任 基金管 理公 司基 金经 理的 情形。
4、投 资决 策委 员会 成员
本基金 采取 集体 投资 决策 制度， 投资 决策 委员 会成 员有：
殷克胜 先生 ，投 资决 策委 员会主 席， 总经 理；
杨绍基 先生 ，投资 决策 委员 会 委 员， 投资 管理 部总 监，基 金经 理；
杨刚先 生， 投 资决 策委 员会 委员， 研究 发展 部总 监；
彭培祥 先生 ，投资 决策 委员 会 委 员， 投资 管理 部副 总监， 基金 经理 ；
徐海焱 女士 ，投资 决策 委员 会 委 员， 集 中交 易部 总监 。 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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5、 上述 人员 之间 均不 存在近 亲 属关 系。
二、基金托管人
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称“中国 银行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月 31 日
变更注 册登 记日 期：2004 年8 月26 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：肖 钢
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：唐州 徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、 直销 机构
名称： 金鹰 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道东 段商 业银 行大 厦7 楼 16 单元
办公地 址： 广东 省广 州市 天 河 区体 育西路 189 号城建 大厦 22-23 层
法定代 表人 ：刘 东
总经理 ：殷 克胜
成立时 间：2002 年12 月25 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字【2002 】97 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2.5 亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系人 ：潘 晓毅
联系电 话：020-83282950 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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传真电 话：020-83283445
客户服 务及 投诉 电话 ：4006-135-888
电子邮 箱：csmail@gefund.com.cn
网址：www.gefund.com.cn
2、 代销 机构 （排 名不 分先后 ）
（1）名 称： 中国 银行 股份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市复兴 门内 大街1 号
法定代 表人 ：肖 钢
联系人 ：宁 敏
电话：010-66594977
客服电 话：95566（全 国）
网址：www.boc.com
（2）名 称： 中国 工商 银行股 份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：王 佺
电话：010-66107900
客服电 话：95588（全 国）
网址：www.icbc.com.cn
（3）名 称： 中国 建设 银行股 份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街25 号
法定代 表人 ：张 建国
联系人 ：张 静
电话：010-67596219
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（4）名 称： 平安 银行 股份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 中路1099 号平 安银 行大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：蔡 宇洲 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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电话：0755-22197874
客服电 话：4006699999
网址：bank.pingan.com
（5） 名 称： 交通 银行 股份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市银城 中路188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
客服电 话：95559（全 国）
网址：www.bankcomm.com
（6）名 称： 中国 民生 银行股 份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：董 云巍
电话：010-58351666
客服电 话：95568（全 国）
网址：www.cmbc.com.cn
（7）名 称： 上海 浦东 发展银 行 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路500 号
办公地 址： 上海 市北 京东 路689 号 东银 大厦17F
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：虞 谷云
电话：021-61618888
客服电 话：95528（全 国）
网址：www.spdb.com.cn
（8）名 称： 宁波 银行 股份有 限 公司
注册地 址： 宁波 市江 东区中 山 东路294 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话：0574-89068340 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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客服电 话：96528（上 海、北 京 地区962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
（9）名 称： 东莞 农村 商业银 行
注册（ 办公 ）地 址： 东莞 市南城 路2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：黄 飞燕
电话：0769-23394102
客服电 话：0769 －961122
网址：www.dgrcc.com
（10） 名称 ：深 圳发 展银 行股份 有限 公司
办公地 址： 深圳 市深 南东 路5047 号 深圳 发展 银行 大厦
法定代 表人 ：肖 遂宁
联系人 ：姜 聃
电话：0755-2216631
深圳发 展银 行客 服电 话：95501
深圳发 展银 行网 址：www.sdb.com.cn
（11） 名称 ：中 信银 行股 份有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区朝 阳门 北大 街8 号富 华 大厦C 座
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：郭伟
电话：010-65557048
客服电 话：95558（全 国）
网址：www.bank.ecitic.com
(12) 名 称： 华夏 银行 股份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ： 郑鹏
电话：010-85238667
客服电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（13） 名称 ：广 州证 券有 限责任 公司 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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注册（ 办公 ）地 址： 广东 省广州 市先 烈中 路69 号东 山广场 主楼5楼、17 楼
法定代 表人 ：刘 东
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87323735
客服电 话：020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（14） 名称 ：海 通证 券股 份有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市淮海 中路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：王 立群
电话：021-23219286
客服电 话：95533（ 全国） 、4008888001
网址：www.htsec.com
（15） 名称 ：申 银万 国证 券股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市常熟 路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
联系人 ：曹 晔
电话：021-54047892
客服电 话：021-962505
网址：www.sywg.com
（16） 名称 ：光 大证 券股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路528 号 上海 证券大 厦 南塔16 楼
法定代 表人 ：徐 浩明
联系人 ：李 芳芳
电话：021-22169089
客服电 话：95525（ 全国） 、4008888788
网址：www.ebscn.com
（17） 名称 ：国 联证 券股 份有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 无锡 市县前 东街168 号
法定代 表人 ：雷 建辉 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
客服电 话：4008885288、0510-82588168
网址：www.glsc.com.cn
（18） 名称 ：华 安证 券有 限责任 公司
注册地 址： 合肥 市长 江中 路357 号
办公 地址 ：合 肥市 阜南 路166 号
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161821
客服电 话：96518、4008-096-518
网址：www.hazq.com
（19） 名称 ：东 海证 券有 限责任 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号 投资 广场18 、19号楼
办公地 址： 上海 浦东 新区 东方路989 号 中达 广场
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：霍 晓飞
电话：021-50586660-8644
客服电 话：4008888588、0519-88166222（常 州地 区） 、021-52574550 （上 海地 区） 、
0379-64902266 （ 洛阳 地区）
网址：www.longone.com.cn
（20） 名称 ：中 航证 券有 限公司
注册（ 办公 ）地址 ：江 西省 南 昌市 红谷 滩新 区红 谷大 道1619号
国际金 融大 厦A 座41 楼
法定代 表人 ：杜航
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
客服电 话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（21） 名称 ：长 江证 券股 份有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 湖北 省武汉 市江 汉区 新华 路特8 号 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
电话：021-63219781
客服电 话：4008888999
网址：www.cjsc.com.cn
（22） 名称 ：财 通证 券有 限责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 省杭州 市解 放路111 号金钱大 厦
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：乔 骏
电话：0571-87925129
客服电 话：0571-96336（上 海 地区962336 ）
网址：www.ctsec.com
（23） 名称 ：中 国银 河证 券有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街35 号国 际企业 大厦2-6 层
法定代 表人 ：顾 伟国
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
客服电 话：4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
(24) 名 称： 长城 证券 有限责 任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道 6008 号特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：匡 婷
电话：0755-83516289
客服电 话：400-6666-888
网址：www.cgws.com
客服电 话：400-6666-888
网址：www.cgws.com
(25) 名 称： 国 都证 券有 限责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区东 直门 南大 街3 号国 华 投资 大厦9 层
法定代 表人 ： 常喆 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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联系人 ： 黄静
电话：010-84183389
客服电 话： 400-818-8118
网址：www.guodu.com
(26) 名 称： 国信 证券 股份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市罗湖 区红 岭中 路1012号 国信证 券大 厦十 六层 至二 十六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
客服电 话：95536（全 国）
网址：www.guosen.com.cn
(27) 名 称： 爱建 证券 有限责 任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市南京 西路758 号23 楼
法定代 表人 ：郭 林
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
(28) 名 称： 宏源 证券 股份有 限 公司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路233 号
办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路233 号宏 源大 厦
北京 市西 城区 太平桥 大街19 号
法定代 表人 ：冯 戎
联系人:李巍
电话：010-88085338
客服电 话: 4008000562
网址：www.hysec.com
(29) 名 称： 日信 证券 有限责 任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 内蒙 古自治 区内 蒙古 呼和 浩特 市锡林 南路18号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人 ：陈 韦杉
联系电 话：010-88086830
客服电 话：010-88086830 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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网址： www.rxzq.com.cn
(30) 名 称： 浙商 证券 有限责 任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 杭州市 杭大 路１ 号黄 龙世 纪广场 Ａ－ ６／ ７楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：刘 虹
联系电 话：0571-87901908
客服电 话：0571-96777
网址： www.stocke.com.cn
（31） 名称 ：山 西证 券股 份有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 太原 市山西 府 西街69 号国 际贸 易中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659
客服电 话：4006661618
网址：www.i618.com.cn
（32） 名称 ：湘 财证 券有 限责任 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路63 号 中山 国际 大厦12楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴958 号华 能联 合大厦5楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：鲁 雁先
电话：021-68865020
客服电 话：4008881551、021-38784525
网址：www.xcsc.com
（33） 名称 ：世 纪证 券有 限责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 大道7088 号招 商银 行大厦41楼
法定代 表人 ：卢 长才
联系人 ：王 佳佳
电话：0755-83199599
客服电 话：0755-83199599
网址：www.csco.com.cn
（34） 名称 ：华 福证 券有 限责任 公司 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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注册（ 办公 ）地 址： 福州 市五四 路157 号新 天地 大厦7、8层
法定代 表： 黄金 琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
客服电 话：0591-96326
网址：www.gfhfzq.com.cn
（35） 名称 ：万 联证 券有 限责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市越秀 区中 山二 路18 号广 东电信 广场36、37层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：罗 创斌
电话：020-37865070
客服电 话：4008888133
网址：www.wlzq.com.cn
（36） 名称 ：东 莞证 券有 限责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省东莞 市莞 城区 可园 南路1 号金源 中心30楼
法定代表 人： 游锦 辉
联系人 ：张 巧玲
电话:0769-22116557
客服电 话：0769-961130
网址:www.dgzq.com.cn
（37） 名称 ：平 安证 券有 限责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区金 田路 大中 华国 际交易 广场8楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
电话：4008816168
客服电 话：4008816168
网址：www.stock.pingan.com
（38） 名称 ：广 发证 券股 份有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市天河 区天 河北 路183 号大都 会 广场43 楼
法定代 表人 ：林治 海
联系人 ：黄 岚 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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电话：020-87555888
客服电 话：95575（全 国）
网址：www.gf.com.cn
（39）名称： 中国 建银 投 资证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地址 ：深圳 福田区 益田 路6003 号 荣超商 务 中心 A 座 18-21 层
法定代 表人 ：龙增 来
联系人 ：范雪 玲
电话：0755-82023431
客服电话 ：4006008008
网址：www.cjis.cn
（40） 名称 ：中 国国 际金 融有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 建国门 外大 街1 号 国贸 大厦2座27 层及28 层
法定代 表人 ：李 剑阁
联系人 ：黄 峻敏
电话：0755-83196491
客服电 话：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn
（41） 名称 ：信 达证 券股 份有限 公司
注册 （办 公） 地址 ：北 京 市西城 区闹 市口 大街9号院1号楼
法定代 表： 张志 刚
联系人 ：唐 静
电话： 010-63081000
客服电 话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（42） 名称 ：民 生证 券有 限责任公 司
注册（ 办公 ）地址 ：北 京市 东 城区 建国 门内 大街28 号民生 金融 中心A座16-18 层
法定代 表人 ：岳 献春
联系人 ：赵 明
电话：010-85127622
客服电 话：400-619-8888
网址：www.mszq.com 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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（43） 名称 ：齐 鲁证 券有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 山东 省济南 市经 十路20518号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：王 霖
电话：0531-87107718
客服电 话：95538（全 国）
网址：www.qlzq.com.cn
（44） 名称 ：中 信建 投证 券有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：巍 明
电话：010-85130579
客服电话 ：4008888108
网址：www.csc108.com
（45） 名称 ：天 相投 资顾 问有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融街19号富 凯大 厦B 座701
邮政编 码：100140
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
电话： 010-66045608
客服电 话：010-66045678
网址：www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.txjijin.com
（46） 名称 ：东 吴证 券有 限责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 苏州 工业园 区翠 园路181 号 商旅大 厦
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
客服电 话：0512-96288
网址：www.dwzq.com.cn 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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(47)名称 ：方正 证券 有限 责任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 湖南 省长沙 市芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大厦22－24层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：邵 艳霞
电话：0731-85832507
客服电 话：95571（全 国）
网址：www.foundersc.com
（48） 名称 ：国 元证 券股 份有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 合肥 市寿春 路179 号国 元大 厦
法定代 表人 ：凤 良志
联系人 ：李 蔡
电话：0551-2272101
客服电 话：95578（全 国）
网址：www.gyzq.com.cn
（49） 名称 ：华 泰证 券股 份有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 江苏 省南京 市中 山东 路90 号华 泰证券 大厦
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：程 高峰
电话：025-83290834
客服电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（50） 名称 ：中 信证 券股 份有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省深圳 市福 田区 深南 大道7088号招 商银 行大 厦第A层
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010-60833799
客服电 话：0755-83478806
网址：www.cs.ecitic.com
（51） 名称 ：金 元证 券股 份有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 海口 市南宝 路36 号 证券 大厦4 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道4001 号 时代 金融 中心 大厦17楼 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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法定代 表人 ： 陆涛
联系人 ：马 贤清
电话：0755-83025022
客服电 话：4008-888-228
网址： www.jyzq.cn
（52） 名称 ：财 富证 券有 限责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 长沙 市芙蓉 中路 二段 ８０ 号顺 天国际 财富 中心 ２６ 层
法定代 表人 ：周 晖
联系人 ：郭 磊
电话：0731-84403319
客服电 话：0731 －84403350
网址：www.cfzq.com
（53） 名称 ：天 风证 券有 限责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 湖北 省武汉 市东 湖新 技术 开发 区关东 园路2号高 科大 厦四楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
电话：027-87618882
客服电 话：027-86711410
网址：www.tfzq.com
（54） 名称 ：安 信证 券股 份有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区金 田路2222 号安 联大厦34层、28 层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82558305
客服电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
（55） 名称 ：华 宝证 券有 限责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市陆家 嘴环 路未 来资 产大 厦27层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：陈 康菲
电话 ：021-50122485 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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客服电 话：021-38929908 、 400-820-9898
网址： www.cnhbstock.com
（56） 名称 ：五 矿证 券有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4028 号荣 超经 贸中 心办公 楼47 层01 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4028 号 荣超 经贸 中心49层
法定代 表人 ：高 竹
联系人 ： 高 克南
电话：0755-82545707
客服电 话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
（57） 名称 ：国 泰君 安证 券股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
办公地 址： 上海 市银 河中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼
法定代 表人 ：祝 幼一
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666-6161
客服电 话：95521（ 全 国）
网址：www.gtja.com
（58） 名称 ：江 海证 券有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 黑龙 江省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56号
法定代 表人 ： 孙 名扬
联系人 ： 高 悦铭
电话：0451-82337802
客服电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（59） 名称 ：中 信万 通证 券有限 责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭路29号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号 青岛 国际 金融广 场1 号 楼第20 层
法定代 表人 ： 张 智河
联系人 ： 吴 忠超
电话：0532-85022326 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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客服电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ，选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本 基 金 ，
并及时 公告 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 金鹰 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道东 段商 业银 行大 厦7 楼 16 单元
办公地 址： 广东 省广 州市 天 河 区体 育西路 189 号城建 大厦 22-23 层
法定代 表人 ：刘 东
电话：020-83284983
传真：020-83282856
联系人 ：傅 军
（三） 律师事 务所 和经 办律 师
名称： 广东 岭南 律师 事务 所
办公地 址： 广 州市 新港 西路 135 号中 山大 学西 门科 技园601-605 室
法定代 表人 ：黄添 顺
电话：020-84035397
传真：020-84113152
经办律 师： 江亚 芳、 陈进 学、王 欢
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 立信 羊城 会计 师事 务所有 限公 司
住所： 广州 市天 河区 林和 西路3-15 号 耀中 广场 11 楼 1106-1118 单元
法定代 表人 ：陈 雄溢
电话：020-83487300
传真：020-83486116
经办注 册会 计师 ：张 宁、 黎晓霞
四、基金的名称
本基金 名称 ：金鹰 中证 技术 领 先指 数增 强型 证 券投 资基金
本基金 简称 ：金 鹰中 证技 术领先 指数 增强
本基金 代码 ：210007 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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五、基金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式
六、基金的投资目标
本基金 为股 票型 指数 增强 基金 ， 跟 踪指 数为 本基 金 的首要 目标 ， 力求 将日 均 跟踪偏 离度
控 制在 0.5%以下 、 年跟 踪误 差 控制在 7.75%以下 ； 对于 指 数增 强部 分， 采取 适当的 增 强策 略，
力争取 得超 越标 的指 数的 投资收 益。
七、投资范围
本 基金投 资于具有 良好流动 性的金 融工具， 包括国内 依法发 行上市的 股票（包 括中小
板、创业 板及其他 经中国 证监会核 准上市的 股票） 、 债券、货 币市场工 具、权 证、资产 支 持
证券以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 （但 须符 合中 国 证监会 的相 关
规定） 。股 票资 产占 基金 资 产净值 的比 例为 85% ～95% ，其中 ，不 低于 80% 的基金 净 资产 将投
资 于 中证 技术 领先 指数 的成 分 股和 备选 成分 股； 债券 、 货 币市 场工 具、 现 金、 权证、 资产 支
持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产净值的 5% ～
15%， 其 中， 现金 或到 期日在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产净 值 的5%， 权证投 资的 比
例 范 围占 基金 资产 净值的0%～3% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
八、投资策略
1、 大类 资产 配置 策略
本基金 将在 基金 合同 规定 的投资 范围 内 ， 采 用 “ 自 上而下 ” 的分 析视 角， 综 合考量 中国
宏观经 济所 处投 资时 钟的 象限、 国内 股票 市场 的估 值 、 国内 债券 市场 收益 率的 期 限结构 、 CPI
与PPI 变动 趋势 、 外围 主 要经济 体宏 观经 济与 资本 市场的 运行 状况 等因 素 ， 分析研 判股 票市
场 、 债 券市 场、 货币 市场的 预 期收 益与 风险， 合理 确定并 适时 动态 地调 整本 基金在 股票 、 债金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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券、现 金等 金融 工具 上的 投资比 例， 力争 取得 超越 标的指 数的 投资 收益 。
2、 股票 投资 策略
（1） 、指 数跟 踪
1） 指数 概况
中证技术 领先指数为 定制类指 数，由中证指 数有限公司 与金鹰基金管 理有限公司 联合
开 发。 指数 成分 股是 由沪深 市 场中 规模 适度、 流动性 高 的200 家 高新 技术 类上市 公 司发 行的A
股 所 组成， 以综 合反 映沪深 市 场中 具有 技术 领先 优势 的 上市 公司 股价 的整 体表 现。 样本 空间
的行业构 成 参照国 家统计 局《高技 术产业统 计分类 目录》 ，按 照证监 会行业分 类标准筛 选 相
关行业。 指数成分 股每半 年调整一 次，每次 调整的 成分股比 例一般不 超过20%，以维持 被动
投 资 组合 的相 对稳 定性。 指 数 的加 权方 式为 期初 等权 重， 成分 股的 权重 较为分 散， 以期 降低
被动投 资组 合的 非系 统性 风险。
公司专门 设立量化投 资小组， 负责本基金的 量化投资工 作，跟踪指数 投资的偏离 度，
控制跟 踪误 差， 并进 行 有限度的 主动 性增 强投 资。
2） 一般 情形 下的 指数 跟踪
本基 金将 以不 低于80% 的基 金净 资产 跟踪 中证 技术领 先指 数的 全部 成分 股和备 选成 分
股。
3）特 殊情 形的 处理
A、 基金 建仓 期内 的指 数跟踪
在建 仓期内，本 基金采取“自 上而下”的 分析视角，综 合考量中国 宏观经济所处 投资
时钟的 象限 、 政府 财政 政 策与货 币政 策的 运行 趋势 、 国 内股 票市 场的 估值 、 中证技 术领 先指
数成分 股的 估值 、 国内 债 券市场 收益 率的 期限 结构 、CPI 与PPI 变 动趋 势、 外 围主要 经济 体宏
观经济 与资 本市 场的 运行 状况等 因素 ， 分析 研判 货 币市场 、 债券 市场 与股 票 市场的 预期 收益
与风险 ，并 据此 灵活 动态 地把握 指数 跟踪 的节 奏。
B、 成分 股替 代与 权重 调整
对于 成分股停牌 或虽正常交易 但成交量极 低等流动性缺 失的情形， 本基金将根据 流动
性 缺 失的 严重 程度 审慎 采取 不 完全 跟踪、 成分 股替代 等 措施。 不完 全跟 踪是指 对 于成 分股 的
跟 踪 比例 低于 其在 指数 当中 的 权重； 成分 股替 代， 则优 先 考虑 与被 替代 的成 分股 属 于同 一行
业、主 营业 务相 近的 成分 股。
C、 对于 备选 成分 股的 预先买 入
为避 免在成分股 调整日集中抛 售被剔除的 成分股、集中 买入新入选 的成分股而带 来的
冲击成 本 ， 本 基金 将根 据 中证技 术领 先指 数成 分股 的选样 方法 ， 择机 逐步 减 持预期 将被 剔除
的成分 股， 逐步 买入 预期 将入选 的备 选成 分股 。 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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D、 零散 股的 处理
所谓零 散股 ， 是指 根据 标 的指数 的权 重计 算而 得的 、 应 该买 入而 又无 法买 入 的不足100
股 的 股票 数量。 零散 股是影 响 跟踪 误差、 跟踪 偏离度 、 相 对收 益的 重要 原因。 为此， 本基 金
将计算 全部 成分 股的 零散 股市值 之和 ， 将 零散 股市 值 之和按照 标的 指数 所属 各行 业 的权 重配
比，分 摊于 这些 行业 当中 。
（2） 、指 数增 强
除了 被动跟踪标 的指数外，本 基金将在严 格控制跟踪误 差、跟踪偏 离度的前提下 ，辅
以有限 度的 主动 性增 强投 资， 其目 的有 二： 在跟 踪 标的指 数的 基础 上适 度获 取增强 收益 ； 抵
消基金 运作 中不 可避 免的 负向收 益， 如管 理费 、托 管费、 交易 费用 等。
本基金 的指 数增 强策 略主 要包括 ：
1） 成分 股权 重优 化增 强策略
本基金 在严 格控 制跟 踪误 差、 跟踪 偏离 度的 前提 下 ， 将 持续 追踪 成分 股的 基 本面状 况、
估 值 水平、 流动 性等， 对其 投 资价 值进 行审 慎研 判； 在综 合考 虑交 易成 本、 冲 击 成本、 流动
性、 投资 比例 限制 等因 素 后， 本基 金将 有限 度地 对 标的指 数成 分股 的权 重进 行优化 ， 以期 获
取增强 收益 。
2） 个股 精选 增强 策略
对于 非成分股， 本基金将在个 股层面上对 其基本面状况 、估值水平 、流动性等因 素进
行 深 入研 究， 通 过综 合研判 ， 精 选出 具有 综合 性比较 优 势 （估 值优 势、 基 本面 优 势等） 的个
股适当 进行 主动 配置 ，力 争获得 增强 收益 。
3） 其他 增强 策略
在对 相关发行主 体的基本面因 素进行认真 研究的基础上 ，结合二级 市场的平均估 值水
平 、 类 似券 种上 市之 后的平 均 溢价 率等 指标， 本基金 将 有选 择性 地参 与一 级市 场 上新 股、 新
债的发 行或 已上 市券 种的 增发。
3、跟踪 误差 、相 对收 益、跟 踪 偏离 度的 监测 与控 制
本基金 采用 跟踪 误差 、 相对 收益 （基 金份 额净 值的 增长 率与业 绩比 较基 准增 长率 之差） 、
跟 踪 偏离 度 （即 相对 收益的 绝 对值） 作为 评价 指数跟 踪 与指 数增 强效 果的 指标 ； 其 中， 日均金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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跟 踪 误差、 日均 跟踪 偏离度 为 核心 测评 指标， 而相对 收 益为 辅助 测评 指标。 在 实 际投 资运 作
过程中 ， 本基 金将 密切 监 测过去30个 交易 日日 均跟 踪误差 、 过去30 个交 易日相 对 收益、 过去
30个 交易 日跟 踪偏 离度， 并 根 据上 述三 个指 标的 监测 值， 采取 合理 的措 施以控 制 误差、 跟踪
偏离度 的进 一步 扩大 ，或 相对收 益的 进一 步负 向偏 离。
本基金 控制 跟踪 误 差、 跟踪 偏 离度 的主 要措 施包 括： 调整 被动 投资 与主 动投资 的 比例 ；
被 动 投资 部分， 优先 考虑完 全 复制 的方 法； 慎 用成分 股 替代 增强 策略； 减小个 股 的实 际投 资
比例与 其在 指数 当中 的权 重之偏 差等 等；
本基 金控制相对 收益进一步负 向偏离的措 施主要包括： 加强对于宏 观经济与资本 市场
运行状 况的 研究 ， 以期 提 升增强 策略 的有 效性 ； 加 强对于 个股 基本 面的 研究 与追踪 ， 以期 提
升个股 选择 的有 效性 。
4、 债券 投资 策略
在资 本市场日益 国际化的背景 下，通过对 国际经济环境 与国内宏观 经济运行状况 的综
合考量 ，审 慎研 判债 券市 场风险 收益 特征 的变 化趋 势，采 取自 上而 下的 策略 构造组 合。
债券类 品种 的投 资， 遵循 在严格 控制 风险 的基 础上 获取稳 健回 报的 原则 。
（1 ） 本 基金 采用 目标 久期 管理法 作为 本基 金债 券类 资产投 资的 核心 策略 。 通 过宏观 经
济分析 平台 把握 市场 利率 水平的 运行 态势 ，作 为组 合久期 选择 的主 要依 据。
（2） 结合 收益 率曲 线变 化 的预测 ， 采 取期 限结 构配 置策略 ， 通 过模 拟计 算和 情景测 试，
确定长 、中 、短 期债 券的 投资比 例。
（3） 收益 率利 差策 略是 本 基金进 行类 属间 配置 的主 要策略 。 本 基金 在充 分考 虑不同 类
型债券 流动 性、 税收 以及 信用风 险等 的基 础上 ，进 行类属 的配 置， 优化 组合 收益。
（4） 在运 用上 述策 略方 法 的基础 上， 通过 分析 个券 的剩余 期限 与收 益率 的配 比状况 、
信 用 等级、 流动 性指 标等， 选择 风险 收益 配比 最合理 的 个券 作为 投资 对象， 并 形 成组 合。 本
基 金 还将 采取 积极 主动 的策 略， 针对 市场 定价 错误和 回 购套 利机 会等， 在预期 存 在超 额收 益
的情况 下， 积极 把握 市场 机会。
（5 ） 根据 基金 申购、 赎回等 情 况， 对 投资 组合 进行流 动 性管 理， 提 升基 金资产 的 变现
能力。 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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5、 权证 投资 策略
本基金 将因 为上 市公 司进 行增发 、 配 售以 及投 资分 离 交易的 可转 换公 司债 券等 原因而 被
动获得 权证 ，或 者在 进行 套利交 易、 避险 交易 以及 权证价 值严 重低 估等 情形 下将投 资 权 证 。
本基 金进行权 证投资时，将在 对权证标 的证券进行基本 面研究及 估值的基础上， 结合
股价波 动率 等参 数， 运用 数量化 期权 定价 模型 ，确 定其合 理内 在价 值， 从而 构建套 利交 易 、
避险交 易组 合以 及合 同许 可投资 比例 范围 内的 价值 显著低 估的 权证 品种 。
6、其 它创 新或 者衍 生产 品 的投资 策略
本基金 将根 据公 募基 金的 特点和 要求 ， 结合 创新 或 者衍生 产品 的特 征 ， 在 进 行充分 风险
控制和 充分 遵守 法律 法规 的前提 下， 制定 合适 的投 资策略 进行 该类 产品 的投 资。
九、业绩比较基准
本基金的业 绩比较 基准为 ：本基金业 绩比较 基准为 中证技术领 先指数 增长率×90%＋活
期存款 利率 （税后 ）×10%
随着市 场环 境的 变化 ， 如 果上述 业绩 比较 基准 不适 用本基 金时 ， 本基 金管 理 人可以 从维
护 基 金份 额持 有人 合法 权益 的 原则 出发， 根据 实际情 况 对业 绩比 较基 准进 行相 应 调整。 调整
业绩比较 基准应经 基金托 管人同意 ，报中国 证监会 备案，基 金管理人 应在调 整前3个 工作日
在中国 证监 会指 定的 信息 披露媒 体上 刊登 公告 。
十、风险收益特征
本基 金为以跟踪 指数为主、主 动投资为辅 的股票型证券 投资基金， 属于证券投资 基金
当 中 收益、 风险 较高 的品种 。 一 般情 形下， 其风 险和 预 期收 益高 于混 合型、 债 券 型、 货 币市
场基金 。
十一、基金投资组合报告（未经审计）
本 基 金管 理人 的董 事会 及董 事 保证 本报 告所 载资 料不 存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或重大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 银行 股份有 限公 司根据 本基 金合 同 的规 定， 已于2011年12 月9日 复
核了本 报告 中 的内 容， 保 证复核 内容 不存 在虚 假记 载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为2011 年 6 月 1 日至 2011 年 9 月 30 日， 本报 告 中所
列财务 数据 未经 审计 。 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
26
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况
序
号
项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益类 投资 54,695,883.05 47.01
其中： 股票 54,695,883.05 47.01
2 固定收 益类 投资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 44,000,000.00 37.82
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 11,989,892.20 10.31
6 其他各 项资 产 5,658,217.53 4.86
7 合计 116,343,992.78 100.00
（二） 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
1、积极 投资 按行 业分 类的股 票 投资 组合 情况
序
号
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 302,763.00 0.28
C 制造业 6,836,264.06 6.26
C0
食品 、饮 料 - -
C1
纺织 、服 装、 皮毛 - -
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 271,800.00 0.25
C5
电子 843,899.00 0.77
C6
金属 、非 金属 - -
C7
机械 、设 备、 仪表 3,528,207.99 3.23
C8
医药 、生 物制 品 2,192,357.07 2.01
C99
其他 制造 业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 3,594,309.77 3.29
H 批发和 零售 贸易 - -
I 金融、 保险 业 - -
J 房地产 业 - -
K 社会服 务业 268,993.20 0.25 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
27
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 489,667.96 0.45
合计 11,491,997.99 10.52
2、 指数投 资按 行业 分类 的股 票投资 组合 情况
序
号
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 333,120.00 0.30
C 制造业 35,375,010.06 32.37
C0
食品 、饮 料 265,644.00 0.24
C1
纺织 、服 装、 皮毛 - -
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 846,356.00 0.77
C5
电子 6,020,377.26 5.51
C6
金属 、非 金属 - -
C7
机械 、设 备、 仪表 19,541,663.58 17.88
C8
医药 、生 物制 品 8,439,447.22 7.72
C99
其他 制造 业 261,522.00 0.24
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 283,424.00 0.26
E 建筑业 - -
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 6,840,479.00 6.26
H 批发和 零售 贸易 - -
I 金融、 保险 业 - -
J 房地产 业 - -
K 社会服 务业 26,040.00 0.02
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 345,812.00 0.32
合计 43,203,885.06 39.53
（三） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的股 票投 资明细
1、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股）
公允价 值
（元）
占基金 资产
净值比 例(%)
1 000625 长安汽 车 132,900.00 572,799.00 0.52
2 000970 中科三 环 15,800.00 402,742.00 0.37
3 002249 大洋电 机 23,300.00 375,363.00 0.34
4 600839 四川长 虹 142,400.00 370,240.00 0.34
5 002376 新北洋 19,100.00 359,080.00 0.33 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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6 002534 杭锅股 份 14,500.00 358,150.00 0.33
7 002004 华邦制 药 8,600.00 357,588.00 0.33
8 600588 用友软 件 15,800.00 350,602.00 0.32
9 002430 杭氧股 份 15,100.00 350,320.00 0.32
10 600271 航天信 息 12,900.00 348,429.00 0.32
注：此 表为 指数 投资 部分 的前十 名股 票明 细， 其中 ，备选 成份 股纳 入此 表统 计列示
2、积 极投 资按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股）
公允价 值
（元）
占基金 资产
净值比 例(%)
1 600366 宁波韵 升 18,700.00 356,609.00 0.33
2 600498 烽火通 信 11,900.00 334,271.00 0.31
3 002281 光迅科 技 9,300.00 315,735.00 0.29
4 300105 龙源技 术 6,180.00 306,713.40 0.28
5 000423 东阿阿 胶 7,300.00 302,877.00 0.28
注：由 于本 指数 基金 还兼 具积极 投资 ，按 照要 求于 此表中 列示 积极 投资 的前 五名股 票 明 细 。
（四） 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合
本基金 报告 期末 未持 有债 券。
（五） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细
本基金 报告 期末 未持 有债 券。
（六） 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前十 名资 产支 持证 券投资 明
细
本基金 报告 期末 未持 有资 产支持 债券 。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证投 资明 细
本基 金报 告期 末未 持有 权 证。
（八） 投资 组合 报告 附注
1、声明本 基金投资 的前十 名证券的 发行主体 本期是 否出现被 监管部门 立案调 查，或 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 本期 没有出 现被 监管 部门 立案 调查， 或 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。
2、声 明基 金投 资的 前十 名 股票是 否超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库
报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票没 有超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 。
3、其他 各项 资产 构成
序
号
名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 5,612,868.85
3 应收股 利 - 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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4 应收利 息 7,833.80
5 应收申 购款 37,514.88
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,658,217.53
4、报告 期末 持有 的处 于转股 期 的可 转换 债券 明细
报告期 末本 基金 未持 有处 于转股 期的 可转 换债 券。
5、报告 期末 前十 名股 票中存 在 流通 受限 情况 的说 明
（1） 报告 期末 指数 投资 前 十名股 票中 存在 流通 受限 情况的 说明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部
分的公 允价
值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （% ）
流通受 限情
况说明
1 002004 华邦制 药 357,588.00 0.33
召开股东大
会,停牌 一天 。
2 600271 航天信 息 348,429.00 0.32
召开股东大
会,停牌 一天 。
（2） 报告 期末 积极 投资 前 五名股 票中 存在 流通 受限 情况的 说明
本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票中 不存 在流 通受限 的情 况。
6、投资 组合 报告 附注 的其他 文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基 金 一定 盈利， 也不 保证最 低 收益。 基金 的过 往业绩 并 不代 表其 未来 表现。 投 资 有风 险， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 合同 生效 日为2011 年6月1 日， 基金 合同 生效 以来（截 至2011 年9 月30 日） 的 投资
业绩及 与同 期基 准的 比较 如下表 所示 ：
金鹰中证 技术 领先 指数 增强 型 证 券投 资基 金净 值增 长率与 同期 业绩 比较 基准 收益率 比较 表
阶段
份额净 值
增长率 ①
（% ）
份额净
值增长
率标准
差②
（% ）
业绩比 较
基准收 益
率③
（% ）
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
（% ）
①－③
（% ）
②－④
（% ）
2011.6.1-2011.9.30 -13.78 0.63 -10.09 1.31 -3.69 -0.68
金鹰中证技术领先指 数增 强型证券投资基金累 计份 额净值增长率与同期 业绩 比较基准收益
率的历 史走 势对 比图 （2011 年 6 月 1 日至 2011 年 9 月 30 日） 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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注：1 、 本基 金于 2011 年 6 月 1 日成 立， 至本 报告 期末成 立未 满一 年；2、截至 报 告日 本基
金的各 项投 资比 例符 合本 基金基 金合 同规 定的 各项 比例， 即股 票资 产占 基金 资 产净值 的比 例
为 85% ～95% ， 其 中， 不低于 80% 的基 金净 资产 将投 资于中 证技 术领 先指 数的 成分股 和备 选
成分股 ； 债券 、 货 币市 场工 具、 现金、 权证 、 资 产支 持 证券 以及 法律 法规 或中 国 证监 会允许
基金投 资的 其他 金融 工具 占基金 资产 净值 的 5% ～15% ，其 中， 现金 或到 期日 在一年 以内 的
政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5%，权 证投 资的 比例 范 围占 基金 资产 净值的 0% ～3% ；3、
本基金 业绩 比较 基准 为中 证技术 领先 指数 增 长率×90% ＋活 期存 款利 率（ 税后 ）×10% 。
十三、基金的 费用 和税 收
（一） 与基 金运 作相 关的 费用
1、 与基 金运 作相 关的 费用种 类
（1）基 金管 理人 的管 理费；
（2）基 金托 管人 的托 管费；
（3）因 基金 的证 券交 易或结 算 而产 生的 费用 ；
（4）基 金合 同生 效以 后的信 息 披露 费用 ；
（5）基 金份 额持 有人 大会费 用 ；
（6）基 金合 同生 效以 后的会 计 师费 和律 师费 ；
（7）基 金资 产的 资金 汇划费 用 ； 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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（8）与 基金 使用 相关 指数有 关 的费 用；
（9）按 照国 家有 关法 律法规 规 定可 以列 入的 其他 费用 。
2、与 基金 运作 相关 的费 用 之计提 方法 、计 提标 准和 支付方 式
（1）基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 财产 净值 的1.0%年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 财产 净值 的1.0% 年 费率 计提 。计 算方法如下：
H＝E×1.0% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 财产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与基金托管 人核 对一 致后，由 基金 托管
人于次 月首日 起3个工 作日内 从 基金 财产 中一 次性 支付 给 基金 管 理人 。
（2）基 金托 管人 的基 金托管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 财产 净值 的0.15% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 财产 净值 的0.15%年费 率计 提 。 计 算方 法如下：
H=E×0.15% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为 前一 日的 基金 财产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与基金托管 人核 对一 致后，由 基金 托管
人于次 月首 日起3个工 作日内 从 基金 财产 中一 次性 支付 给 基金 托管 人。
（3）指 数许 可使 用费 用
基金管 理人 可与 指数 许可 方签订 书面 协议 ， 约 定指 数使用 的费 用及 支付 方式 。 指数 使 用
费用为 指数 许可 使用 基点 费。 在通 常情 况下 ， 指数 许 可使用 基点 费按 前一 日的 基金资 产净 值
的0.016%年 费率 计提 ， 从 基金财 产中 列支 ， 每日 计 算， 逐日 累计 ， 按 季支 付， 计算方 法如 下：
H=E×0.016％/当年天 数 （H 为每日应付 的指数许 可使用基点费，E 为前一日 的基金资
产净值 ） 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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自基金 合同 生效 日起 ， 指 数许可 使用 基点 费每 季度 支付一 次， 指数 许可 使用 基点费 的 收
取下限 为每 季度 人 民币5 万 元整 （即 不足5 万元 时按照5 万 元收 取） 。 当年 基金 合同生 效不 足
一个季 度的 ，按 照一 个季 度收费 。
（4） 本 条第 （一） 款第 （3） 至 第（9） 项费 用由 基 金管理 人和 基金 托管 人根 据有关 法
规及相 应协 议的 规定 ，列 入当期 基金 费用 。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、 本 基金 认购 费的 费率 水 平、 计算 公式 、 收 取方 式和 使用方 式请 详见 本招 募说 明书 “六、
基金的募 集”中“ （八）基 金份额面 值、认购 价格、 费用及认 购份额计 算公式 ”中的相 关 规
定。
2、本基金 申购费、 赎回费 的费率水 平、计算 公式、 收取方式 和使用方 式请详 见本招 募
说明书“ 八、基金 份额的 申购与赎 回”中的 “ （五） 申购和赎 回的数额 和价格 ”中的相 关 规
定。
3、转换 费率
本 基金与基金管理人所管 理的其他基金之间的转换 费率由基金管理人根据有 关法律法
规和基 金合 同的 原则 另行 制定并 公告 。
4、基金管 理人可以 在基金 合同规定 的范围内 调整上述 费率。 上述费率 如发生 变更， 基
金管理 人应 按 照 《信 息披露 办 法》 或 其他 相关 规定于新的 费率 实施 前在 至少 一种指 定媒 体上
公告。 调整 后的 上述 费率 还应在最 新的 招募 说明 书中 列 示。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基
金促销 计划 ， 针对 以特 定 交易方 式( 如网 上 交易、 电话 交 易等) 等 进行 基金 交易的 投 资者 定期
或不定 期地 开展 基金 促销 活动 。 在基 金促 销活 动期间 ， 基金 管理 人在 与托 管 人协商 一致 后可
以对促 销活 动范 围内 的投 资者调 低基 金申 购、 赎回 费率， 并报 中国 证监 会备 案。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
本条第 （ 一） 款约 定以 外 的其他 费用 ， 以及 基金 管 理人和 基金 托管 人因 未履 行或未 完全
履行义 务导 致的 费用 支出 或基金 财产 的损 失等 不列 入基金 费用 。
（四） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无 须召 开 基金份 额
持有人 大会 。 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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（五） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金 管理 人根 据 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证 券投 资基 金运 作管 理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《 证券 投资 基金 信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规
的要求 ，结 合本 基金 管理 人对本 基金 实施 的投 资管 理活动 ，对2011 年4 月22 日 刊登的 《 金鹰
中证技 术领 先指 数增 强型 证券投 资基 金更 新的 招募 说明书 》 进行 了更 新， 主要更 新 的内 容如
下：
（一） 在“ 三、 基 金管理 人”部分 ， 更 新了 基金管 理人注 册资本 及董 事等主要 人 员信
息；
（二） 在“ 四、 基金 托管 人”部 分， 更新 了有 关基 金托管 人的 资料 信息 。
（三 ） 在“五、 相关 服务 机构”部分， 对机 构与 人员 的信 息 按照 最新 变动 情况 进行 了 更新：
1、更新 了最 新的 服务 机构及 其 基本 信息 和联 络方 式
2、新增了 中金公司 、国元 证券、华 泰证券、 中信证 券、金元 证券、财 富证券 、天风 证
券、安 信证 券为代销 机 构， 该 变动 事项于 2011 年6 月 30 日 公告 ；
3、、 新 增了 华宝 证券 为代销 机 构， 该变 动事 项于 2011 年7 月1 日公 告；
4、新增 了五矿 证券 为代 销 机构， 该 变动 事项于 2011 年 7 月 28 日 公告 ；
5、新增 了华夏 银行 为代 销 机构， 该 变动 事项于 2011 年 9 月 8 日公 告；
6、新增 了江海 银行 为代 销 机构， 该 变动 事项于 2011 年 9 月 8 日公 告。
7、新增 了中信 万通 证券 为 代销机 构， 该 变动 事项于2011 年 11 月 2 日 公告 。
8、 根 据中 国证 监会 批准 ， 华 泰 联合 证券 将不 再开 展证 券 经纪 业务。经与 华泰联 合 证券
友好协 商， 自2011 年12 月26 日起 ，华 泰联 合证 券 将不再 代销 我公 司旗 下所 有基金 。
（四） 在“ 六、 基金 的募 集”部 分， 简要 概况 了基 金的募 集情 况；
（五） 在“ 九、 基金 的转 换”部 分， 简要 描述 了基 金开通 基金 转换 业务 的情 况；
（六） 在“ 十三 、基 金的 投资” 部分 ，补 充了 本基 金最近 一期 投资 组合 报告 的内容 。
（七） 增加“十四 、 基金 的业绩”，补 充了 基 金合 同生效 以来 的投 资业 绩。
（八） 在“ 二十 六、 其他 应披露 事项”部分 ， 更新 了本基 金在 本报 告期 内公 开披露 的
信息内 容。
金鹰 基金 管理 有 限公司
2011年12 月31日
